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Descripción de la Categoría de
Causa que origina Recurrencia del
Actividad Descripción del Riesgo Objetivo (al cual Categoría de Riesgo
el riesgo Riesgo Impacto
(asociada al riesgo) afecta el riesgo)
Terreno ocupado por terceros. La no disponibilidad fisica del terreno. Estrategicos Rutinario Riesgo de interrupción Alto
Hace referencia al riesgo del contrato desde el
No aceptación de la negociación o venta por parte
punto de vista de Saneamiento Físico Legal del Estrategicos Rutinario Riesgo de interrupción Alto
del propietario del terreno (predio).
Inicio de obra Terreno (Predio).
Incumplimiento del contratista con respecto a las Retraso o paralización o resolución de contrato por
Estratégicos Rutinario Riesgo de interrupción Alto
medidas de seguridad y salud ocupacional para su incumplimientos del contratista.
personal.
Incumplimiento de pagos del cotratista a su personal.
Área de proyecto cercana a desborde de ríos e Daños en trabajos ejecutados ante la ocurrencia
inundaciones ante eventos climatológicos extraordinarios. de eventos de caso fortuito: Inundaciones o Operacionales No Rutinario Riesgo de interrupción Alto
Área de proyecto ubicada en zona de alta sismicidad. terremotos.
Riesgo
Bajo Regulatorio --- --- --- --- --- --- --- --- ---
medio
Ingeniero responsable
Continuidad del Riesgo Continuidad del Riesgo
Bajo Eventual Aplicación de penalidades por retraso o información incompleta del proyecto Medio Medio 3 2
Negocio medio Negocio medio
(Inspector del Proyecto)
Ingeniero responsable
Continuidad del Riesgo Continuidad del Riesgo
Bajo Eventual Aplicación de penalidades por retraso o información incompleta del proyecto Medio Medio 3 2
Negocio medio Negocio medio
(Inspector del Proyecto)
Ingeniero responsable
Continuidad del Riesgo Continuidad del Riesgo
Bajo Eventual Aplicación de penalidades por retraso o información incompleta del proyecto Medio Medio 3 2
Negocio medio Negocio medio
(Inspector del Proyecto)
Riesgo
Bajo Regulatorio --- --- --- --- --- --- --- --- ---
bajo
Riesgo
Medio Regulatorio --- --- --- --- --- --- --- --- ---
bajo
Riesgo Riesgo
Bajo Regulatorio Eventual Evaluaciones y cumpliento Ambiental --- Medio Bajo Regulatorio 3 2
bajo bajo
Riesgo Riesgo
Bajo Ecónomico Eventual Evaluaciones y cumpliento Ambiental --- Medio Bajo Ecónomico 3 2
bajo bajo
Riesgo
Bajo Regulatorio --- --- --- --- --- --- --- --- ---
bajo
Riesgo Riesgo
Bajo Reputacional Eventual Procedimiento de Valorización de obras GPO Medio Bajo Reputacional 3 2
medio bajo
Ingeniero responsable
Riesgo Supervisión del cumplimiento de normatidad por Riesgo
Bajo Reputacional Eventual del proyecto Bajo Bajo Reputacional 3 2
medio el contratista bajo
(Inspector del Proyecto)
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
3 2.6666666667 2 2 2 Moderado
2 2.3333333333 2 2 2 Moderado
2 2.3333333333 2 2 2 Moderado
Categorías de Objetivos *
Categoría
Estratégicos
Operacionales
De Reporte
De Cumplimiento
* Está vinculado al Objetivo del Proceso evaluador.
s de Objetivos *
Definición
Son objetivos de alto nivel, vinculados a la visión y misión empresarial.
Son objetivos vinculados al uso eficaz y eficiente de los recursos.
Son objetivos vinculados a la confiabilidad de la información financiera y no financiera suministrada.
Son objetivos vinculados al cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables.
ado al Objetivo del Proceso evaluador.
Recurrencia del Riesgo
Categoría
Rutinario
No Rutinario
del Riesgo
Definición
El riesgo está asociado a una actividad rutinaria
El riesgo está asociado a una actividad no rutinaria
Categorías de Riesgos
Categoría
Riesgo de Interrupción
Riesgo de Reputación
Riesgo de Cumplimiento
Otros
Definición
La posibilidad de interrupción de las operaciones debido a la no disponibilidad de materias primas, tecnologías de información, y
que puede comprometer la continuidad del proceso.
La posibilidad de pérdidas por la disminución en la confianza en la integridad de la empresa, que surge cuando su buen nombre
presentarse a partir de otros riesgos inherentes en las actividades.
La posibilidad de ocurrencia de eventos que puedan causar impacto en cuanto a la Confidencialidad, Disponibilidad e Integridad
La posibilidad de ocurrencia de actos intencionales u omisiones que tienen como propósito el beneficio del perpetrador en perju
La posibilidad de ocurrencia de eventos que puedan causar un impacto en el medioambiente.
La posibilidad de ocurrencia de un evento en el ambiente de trabajo, de características negativas (produzca daño) el cual pued
directa o indirecta, capaz de desencadenar alguna perturbación en la salud o integridad física del trabajador.
Ls posibilidad de ocurrencia de un evento que comprometa el soporte tecnológico del proceso.
Es la exposición a sanciones legales, pérdidas financieras, materiales a las que una organización se enfrenta cuando deja de act
regulaciones de la industria
Ejm: Satisfacción el Cliente, Recursos Humanos, Eficiencia, Capacidad, Abastecimiento, etc.
Escalas de Impacto
(Aplica tanto a la valoración de riesgo inherente, como riesgo residual)
TIPO
No existe posibilidad de
multa o sanción. La(s)
Desde S/. 0.00 actividad(es) afectada(s) no
1 Bajo
hasta S/. 20,700.00 está(n) sujeta(s) a
supervisión por parte de
otra Organización.
Posibilidad de multa o
Desde S/. 3,959,587,000.00 sanción por falta muy grave,
4 Extremo
a más cierre de las instalaciones,
entre otras.
TIPOS O PERSPECTIVA DE IMPACTO
Seguridad y
Impacto Reputacional
Continuidad del Negocio Salud Ocupacional
(Imagen)
(SSO)
Exposición total de la
Interrupción total o
imagen, mal manejo de
significativa de las Alto impacto en la SSOO de
situaciones de crisis, que
operaciones de la empresa. El los colaboradores, pérdida
podría tener un impacto
costo de interrupción es muy de personal, entre otros.
negativo por tiempo
alto.
prolongado.
Seguridad de la Información Medio Ambiente
Riesgo Bajo
Riesgo Medio
Riesgo Alto
Riesgo Extremo
Acciones (Tratamiento)
Automatización
Valor Calificación
1 100% Automatizado
2 Semi – Automatizado
3 Manual
Descripción
Su aplicación es completamente automatizada, están incorporados en la lógica de los
sistemas.
Su aplicación es parcialmente desarrollada mediante sistemas informáticos. Depende de
la habilidad de una persona para prevenir o detectar los errores ocurridos, utilizando
información proveniente de un sistema.
Su aplicación no considera uso de sistemas informáticos. Depende de la habilidad de
una persona para prevenir o detectar los errores ocurridos.
mitiga el riesgo
ga el riesgo parcialmente
ga al riesgo
Operatividad
Valor Calificación
1 Débil
2 Moderado
3 Fuerte
Descripción
Históricamente se presentan continuas desviaciones del control
Históricamente se presentan muy pocas desviaciones del control
Históricamente no se han presentado desviaciones del control
Descripción
El control nunca ha sido autoevaluado
El control ha sido autoevaluado con alguna frecuencia
El control es autoevaluado regularmente y no ha sido objeto de
observación por ningún área de control
Resultado de la Evaluación del Control
(Calificación total)