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JURISPRUDENCIA
SEPARATA ESPECIAL
El Peruano
7016 JURISPRUDENCIA Sábado 4 de enero de 2014
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA Interviene como ponente el señor PRINCIPE TRUJILLO
desmantelado, etc. Que, por consiguiente, cuando no del Juzgado Supremo de Investigación Preparatoria y
medie la aludida amenaza y en atención al modo concreto Vocalía de Instrucción, de la Corte Suprema de Justicia
de intervención que asuma el intermediario frente al titular de la República, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de
del vehículo afectado (ayude a negociar su recuperación o conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto
procure que se le adquiera por un precio), el hecho antijurídico Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, han
podrá ser calificado como un delito de receptación agravada pronunciado el siguiente:
(artículos 194 y 195 del Código Penal).
ACUERDO PLENARIO
III. DECISIÓN
I. ANTECEDENTES
12º En atención a lo expuesto, los jueces y juezas
supremos(as) de lo Penal, integrantes de las Salas Penales 1º Las Salas Penales Permanente y Transitoria de
Permanente y Transitoria, de la Vocalía de Instrucción y del la Corte Suprema de Justicia de la República, con la
Juzgado de Investigación Preparatoria de la Corte Suprema autorización de la Presidencia de esta Corte Suprema,
de Justicia de la República, reunidos en Pleno Jurisdiccional, mediante Resolución Administrativa Nº 267-2012-P-PJ, del
y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto veintiuno de junio de dos mil doce, y a instancias del Centro
Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el VIII
Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal –
ACORDARON que incluyó el Foro de Participación Ciudadana–, al amparo
de lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado
13º ESTABLECER, como doctrina legal, los criterios de la Ley Orgánica del Poder Judicial –en adelante, LOPJ–,
expuestos en los fundamentos jurídicos 8 al 11 del presente y dictar acuerdos plenarios para concordar la jurisprudencia
Acuerdo Plenario. penal.
14º PRECISAR que los principios jurisprudenciales que 2º El VIII Pleno Jurisdiccional se realizó en tres etapas.
contiene la doctrina legal, antes mencionada, deben ser La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro
invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, de aporte de temas y justificación y la publicación de temas
sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo, y presentación de ponencias. Esta etapa, llevada a cabo
del artículo 22, de la LOPJ, aplicable extensivamente a los entre el trece de agosto y el treinta de octubre de dos mil
acuerdos plenarios dictados al amparo del artículo 116 del doce, tuvo como finalidad convocar a la comunidad jurídica
citado estatuto orgánico. y a la sociedad civil del país a participar e intervenir con sus
15º DECLARAR que, sin embargo, los jueces que integran el valiosos aportes en la identificación, análisis y selección de
Poder Judicial, en aras de la afirmación del valor “seguridad los principales problemas hermenéuticos y normativos, que
jurídica” y del principio de igualdad ante la ley, solo pueden se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura
apartarse de las conclusiones de un Acuerdo Plenario si nacional, al aplicar normas penales, procesales y de
incorporan nuevas y distintas apreciaciones jurídicas respecto ejecución penal, en los casos concretos que son de su
de las rechazadas o desestimadas, expresa o tácitamente, conocimiento. Para su cumplimiento se habilitó el Foro de
por la Corte Suprema de Justicia de la República. Participación Ciudadana, a través del portal de Internet del
16º PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario Poder Judicial, con lo que se logró una amplia participación
oficial El Peruano. Hágase saber. de la comunidad jurídica y de diversas instituciones del
país, a través de sus respectivas ponencias y justificación.
S. S. Luego, los jueces supremos de lo Penal, en las sesiones
de los días veinticuatro al veintinueve de octubre de dos
SAN MARTÍN CASTRO mil doce, discutieron y definieron la agenda –en atención
a los aportes realizados–, para lo cual tuvieron en cuenta,
VILLA STEIN además, los diversos problemas y cuestiones de relevancia
jurídica que han conocido en sus respectivas salas. Fue
LECAROS CORNEJO así como se establecieron los ocho temas de agenda; así
como sus respectivos problemas específicos. El día treinta
PRADO SALDARRIAGA de octubre de dos mil doce se dispuso la publicación y
notificación a las personas que participarán en la audiencia
RODRÍGUEZ TINEO pública.
3º La segunda etapa consistió en el desarrollo de
PARIONA PASTRANA la audiencia pública, y se llevó a cabo el día treinta de
noviembre de dos mil doce. En ella, los representantes de la
SALAS ARENAS comunidad jurídica e instituciones acreditadas sustentaron
y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los
BARRIOS ALVARADO Jueces Supremos de lo Penal.
4º La tercera etapa del VIII Pleno Jurisdiccional
TELLO GILARDI comprendió el proceso de discusión y formulación de los
acuerdos plenarios, cuya labor recayó en los respectivos
PRÍNCIPE TRUJILLO jueces ponentes en cada uno de los ocho temas. Esta
fase culminó el día de la Sesión Plenaria, realizada en la
NEYRA FLORES fecha con participación de todos los jueces integrantes
de las Salas Penales Permanente y Transitoria, donde
VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA intervinieron todos con igual derecho de voz y voto. Es así
Juez Supremo Titular como, finalmente, se expide el presente Acuerdo Plenario,
Coordinador del VIII Pleno Jurisdiccional de emitido conforme con lo dispuesto en el artículo 116 de la
las Salas Penales Permanente y Transitoria LOPJ, que faculta a las Salas Especializadas del Poder
Judicial a dictar este tipo de Acuerdos, con la finalidad de
concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad.
5º La deliberación y votación del presente Acuerdo
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA Plenario se realizó el día en mención. Como resultado de la
deliberación y de la votación, se logró el número de votos
VIII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS calificados para la decisión. En este caso, la votación arrojó
PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA-2012 una mayoría de ocho votos contra tres.
ACUERDO PLENARIO Nº 3-2012/CJ-116 Intervienen como ponentes los señores SAN MARTÍN
CASTRO y PRADO SALDARRIAGA.
FUNDAMENTO: ARTÍCULO 116 TUO LOPJ
ASUNTO: FUNCIÓN Y OPERATIVIDAD DE LA II. FUNDAMENTOS JURÍDICOS
LIBERTAD ANTICIPADA
§ 1. Aspectos generales
Lima, veinticuatro de enero de dos mil trece.
6º El Libro Sexto, del Código Procesal Penal, de dos
Los jueces y juezas supremos(as) de lo Penal, integrantes mil cuatro –en adelante, NCPP– regula, en su integridad, el
de las Salas Penales Permanente y Transitoria; así como denominado “proceso de ejecución penal” y las costas. La
El Peruano
Sábado 4 de enero de 2014 JURISPRUDENCIA 7021
Sección I está dedicada a la ejecución de la sentencia penal observaciones que correspondan en el ámbito previsto por
y comprende nueve artículos (del 488 al 496 del NCPP). el ordenamiento jurídico –en especial la ley penal material y
Desde la perspectiva de los derechos de las partes, en la ley de ejecución penal material–, y (ii) que el juez pueda
especial del imputado, se reconoce la potestad o facultad decidir con arreglo al Derecho objetivo.
de plantear ante el juez de la Investigación Preparatoria 10º Reconocer que la sentencia de condena penal debe
–en adelante, JIP– los requerimientos y observaciones ejecutarse cumplidamente y que, sin embargo, existen
que legalmente correspondan, respecto de la ejecución de posibilidades de su modificación en el ámbito propiamente
la sanción penal, la reparación civil y las consecuencias penal, es admitir que la sanción penal impuesta no
accesorias impuestas en la sentencia (artículo 488.2 del constituye una medida cuantitativa y cualitativamente
NCPP). Ello importa admitir que durante la ejecución de inexorable, sino tan solo el fundamento del derecho a
la sentencia penal –que da lugar al proceso de ejecución castigar y la limitación máxima del derecho del ius puniendi,
penal– es posible la interposición de los denominados del derecho al castigo –reconocido ya en el proceso penal
“incidentes de ejecución”. declarativo–. El juez, dentro de la ley, tiene la facultad de
Se definen los “incidentes de ejecución” como todas modificar incluso tanto la cantidad como la calidad de la
aquellas cuestiones, de naturaleza contenciosa, promovidas pena merecida –por ejemplo, para uno u otro supuesto:
por las partes procesales, o de oficio por el juez, que surgen artículos 48 y 53 del CEP, y artículos 59.3 y 60 del CP–;
con ocasión de la ejecución de una sentencia firme. Tiene como la medida de seguridad impuesta, a la que puede
por contenidos los asuntos específicamente previstos por la darle término anticipadamente (artículos 75 y 77 del CP).
ley u otra controversia relativa a interpretación o aplicación Si bien la ejecución penal es necesariamente forzosa –la
del fallo [MANZINI V, 1954: 325]. Queda fuera del incidente nota de coerción es esencial en la ejecución de sanciones
de ejecución toda materia que haya sido explícita o penales–, es mucho más elástica en su dinamicidad y en
implícitamente resuelta por la sentencia que se ejecuta; así evolución que la civil. Ello es así porque la finalidad última
como que afecta a vitia in procedendo, relativo al proceso del proceso penal de ejecución está condicionada por la
concluido con la sentencia que viene en ejecución; solo finalidad que la Constitución y el Código Penal atribuye
corresponde a él cualquier materia que afecte al título de a las consecuencias jurídicas del delito; esto es, por su
ejecución; esto es, la falta del título ejecutivo o la falta, en orientación predominantemente preventiva. La distinción
la sentencia, del requisito de firmeza [LEONE III, 1963: 529, entre pena y medida de seguridad, que tiene el mismo fin
531 y 533]. preventivo, se encuentra, como enseña ROXIN, en el tipo de
7º Los incidentes previstos en el indicado apartado su delimitación, en el que transcurren por dos vías distintas
2), del artículo 488, NCPP, son los calificados como [1997: 106-107].
“incidentes de control o supervisión de ejecución penal”. En sede de ejecución, la única finalidad perseguida
Tienden a garantizar la juridicidad y corrección de toda la es la preventivo-especial. Las penas privativas de libertad
dinámica en que está envuelta la ejecución de la sentencia deben, por tanto, encaminarse a la resocialización del
condenatoria, sea en el ámbito de la sanción penal, como reo, entendida esta como vida futura sin delitos, como
de las consecuencias accesorias y de la reparación civil. buen comportamiento externo del delincuente, que es lo
Un supuesto específico incorporado por el artículo que precisamente explican numerosas instituciones del
490.3 del NCPP es el “incidente de cómputo de la pena Derecho de ejecución penal, como la liberación condicional
privativa de libertad”. [SANZ MULAS, 2001: 33].
También es posible plantear un “incidente de control
o supervisión” en los casos en que sea indispensable § 2. Incidentes de modificación de la sentencia
definir los ámbitos o alcances de la parte dispositiva de
una sentencia, o que haya oposición a decisiones de la 11º El artículo 491 del NCPP presupone los criterios
autoridad ejecutiva. Las posibilidades de que se origine un expuestos en el parágrafo anterior. Una sentencia
incidente, desde esta perspectiva, rebasan los supuestos condenatoria puede, de algún modo y según lo estipule la
legalmente previstos, por lo que debe acudirse incluso a la ley penal material o la ley de ejecución penal, ser objeto de
analogía para su admisión [MANZINI, V, 1954: 326]. modificaciones, ya sea para intensificar la respuesta penal
8º Desde la configuración del “procedimiento incidental”, –siempre dentro de su mismo ámbito temporal– o para
la competencia general para el conocimiento de los flexibilizarla.
“incidentes de ejecución” corresponde al JIP. Para el caso El apartado 1, del citado artículo 491 del NCPP, se
de la ejecución de la sanción penal, establecida en el Código refiere a los supuestos que, procesalmente, se traducen
de Ejecución Penal –en adelante CEP–, la competencia en “incidentes!: (i) De incumplimiento de las reglas o
específica atañe al juez penal unipersonal, mientras que lo previsiones impuestas en determinadas penas para
relativo a los incidentes de refundición o acumulación de su conversión en otra clase de pena, o para revocar la
penas incumbe al Juzgado Penal Colegiado (concordancia conversión anteriormente impuesta, así como para revocar
de los artículos 488.2, 489 y 491.3, 4 y 5 del NCPP). la suspensión de la ejecución de la pena y de la reserva
La Sala Penal Superior solo entiende en apelación del fallo condenatorio –todos ellos expresamente previstos
estos incidentes (conforme: artículo 416.1, literal e, in fine en el Código Penal y, para el caso de revocación de las
del NCPP –causación de gravamen irreparable, como penas, prestación de servicios y limitación de días libres:
regla general–, y artículo 491.6 del NCPP; incidentes de el artículo 14 de la Ley N° 27030, modificado por la Ley
modificación de sentencia, como regla específica solo para N.o 27935–; o (ii) tanto de extinción de la pena –artículo
esos casos). 85 del CP– cuanto del vencimiento de la misma, que en el
9º El fundamento legal de esta intervención judicial, en Derecho Procesal se denomina: “licenciamiento definitivo”;
sede de ejecución, es el artículo VI, del Título Preliminar contempladas, asimismo, en el Código Penal, o que
del Código Penal –en adelante, CP–, que estatuye: “[…] la emergen de las disposiciones de la propia sentencia de
ejecución de la pena será intervenida judicialmente”; norma condena, y de su relación con los preceptos del Código
que traduce uno de los ámbitos generales de la potestad de Penal o de otras normas de naturaleza penal.
ejecución. Por lo demás, uno de los derechos que integra En este último supuesto, se encuentra, por ejemplo,
el contenido constitucionalmente garantizado de la tutela el cumplimiento de las penas de prestación de servicios a
jurisdiccional es la ejecución de lo juzgado; esto es, el la comunidad y de limitación de días libres: artículo 265,
derecho a la ejecución de las sentencias. primer párrafo, del Reglamento del Código de Ejecución
En consecuencia, el juez ha de cuidar con todo rigor Penal (en adelante, RCEP).
que lo dispuesto en el fallo –que se erige en título de 12º Un caso singular, que da lugar a múltiples incidentes
ejecución sobre el presupuesto de su firmeza– se cumpla de ejecución, es el de la pena de vigilancia electrónica
acabadamente dentro de los marcos de la ley –principios personal, instituida por la Ley N° 29499, del diecinueve de
de legalidad penal y legalidad procesal penal–. El juez enero de dos mil diez, que precisa que es una pena siempre
tiene, pues, atribuido no solo la decisión sobre el principio y aplicable por conversión. La pena de vigilancia electrónica
el final de la ejecución, sino también, y muy especialmente, personal se puede disponer en la misma sentencia o,
su fiscalización sobre la forma y modo de ejecución, que es luego, mediante un “incidente de conversión” –que es el
el ámbito acotado del control de legalidad de una sentencia único legalmente previsto para hacerlo, a diferencia que los
de condena. demás supuestos de conversión que se hacen en la propia
Con tal finalidad, la norma procesal, por su propia sentencia–. Véase artículos 1, tercer párrafo, y 3, literal b;
naturaleza y alcance, es la que debe regular las reglas de así como para este último supuesto: artículo 4, que modifica
competencia y el conjunto de procedimientos de ejecución el artículo 29-A CP, numeral 4.
aplicables –en tanto subfunción de la jurisdicción–, para Impuesta la pena de vigilancia electrónica personal,
que sea posible (i) que las partes puedan, en sede de dada su naturaleza voluntaria, es posible variarla a pena
ejecución, interponer los requerimientos o formular las privativa de libertad, a instancia del condenado, cuando
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exprese formalmente su oposición –incidente de variación caso, bajo la denominación genérica de “libertad
de la pena de vigilancia electrónica personal– (artículo 2, anticipada” y atento a sus efectos liberadores referidos
primer y segundo párrafos, literal b). a la pena más grave del sistema penal peruano: la pena
Por último, esta pena convertida de vigilancia electrónica privativa de libertad (artículo 29 del CP), (i) se introduce
personal también puede ser objeto de revocación si el una regla de competencia –conocimiento por el JIP– y (ii)
condenado incumple las reglas de conducta impuestas al se define el procedimiento correspondiente.
concederla –incidente de revocación– (artículo 10). En este último ámbito –del procedimiento–, se impone la
13º El apartado 2, del artículo 491, NCPP establece audiencia para la decisión del incidente –es la denominada
el procedimiento de ejecución incidental general, que en “audiencia de libertad anticipada”– y la citación de los
lo pertinente debe concordarse o complementarse con el órganos de prueba que deben informar durante el debate;
artículo 8 del NCPP. La fase central es, de conformidad lo cual exige una audiencia de pruebas y la recepción de
con el principio procedimental de oralidad, la audiencia las mismas bajo la égida de los principios procedimentales
de ejecución, a la que deben ser citadas las partes de oralidad, inmediación y concentración; salvo, claro
procesales, previa información de quien tiene el principal está, que solo se incorpore prueba documental, en cuyo
para identificar a las partes y su domicilio procesal. caso deberá procederse a su lectura, audición o visionado,
Si hace falta adjuntar, obtener o incorporar elementos según corresponda, y proceder, en lo pertinente, conforme
de prueba –que se concretan a través de los medios de con el artículo 384 del NCPP.
prueba legalmente previstos–, de oficio o a pedido de 17º Es muy importante dejar sentado que el apartado
parte, el JIP puede disponer una investigación sumaria 3, del artículo 491, NCPP es una norma procesal. No
a cargo de la Policía, bajo la conducción del Fiscal –el modifica, crea ni incorpora al ordenamiento jurídico una
artículo 489.2 del NCPP claramente estipula que en los institución de derecho penal material o de ejecución
incidentes de ejecución el JIP practicará las diligencias penal material, ni a su amparo pueden introducirse
necesarias para su debido cumplimiento–. Lo puede hacer pretorianamente modalidades de modificación, extinción
con carácter previo a la celebración de la audiencia o luego o exención de penas privativas de libertad efectivas, no
de iniciada esta, suspendiéndola por un plazo razonable previstas por la ley penal material o de ejecución penal
para su reiniciación inmediata. Como se trata, en este material. El principio de legalidad que informa las tres áreas
último caso, de una audiencia de pruebas, es obvio que el del Derecho Penal –material, procesal y de ejecución– no
JIP aplicará en lo pertinente las reglas del juicio oral, pero admite una actuación judicial que vulnere el subprincipio
bajo un criterio de simplificación y suma concentración. de reserva de ley.
El término para la decisión incidental del JIP –a través Se trata de una norma procesal porque regula materias
de un auto interlocutorio–, concluida la autodefensa del procesales: competencia del juez y procedimiento; esto
imputado –siempre que voluntariamente concurra y es, por su propio contenido. Su objeto es el incidente de
quiera ejercer ese derecho–, es de cinco días. Por tanto, ejecución, lo que afecta a los órganos jurisdiccionales,
si la decisión se emite el mismo día y momento de la sujetos procesales, actos procesales y regulación del
conclusión de las alegaciones y autodefensa, se tratará proceso –en este caso, del de ejecución–. Esta norma no
de una resolución oral. De no hacerlo en esa oportunidad, incide en el contenido de la decisión, sino que establece la
el JIP dictará una resolución escrita. procedencia de la misma [ASENCIO MELLADO, 1997: 26].
14º Otras dos modalidades específicas de incidentes 18º Llama la atención que el Pleno Jurisdiccional
de ejecución, son las siguientes, que están a cargo del Nacional Penal, de los Vocales Superiores de la República,
Juez Penal, Unipersonal en la primera modalidad y realizado en Arequipa, del dieciséis al diecisiete de
Colegiado en la segunda modalidad. noviembre del año pasado, al amparo de la referida norma,
acordó que “[…] su entendimiento es una consecuencia
1. Los propiamente penitenciarios, previstos en el jurídica de la valoración positiva de una conversión de la
Código de Ejecución Penal. Se trata de los siguientes: pena privativa de libertad efectiva, dictada en una sentencia
A. Permisos de salida (artículo 43 del CEP, se entiende condenatoria por otra (multa, limitación de derechos,
cuando la Administración Penitenciaria lo deniega). B. vigilancia electrónica personal, etcétera); generando, como
Redención de penas por el trabajo y la educación (artículos lo indica, la libertad anticipada”. Asimismo, que en uno de
44 al 46 del CEP), aunque, en este caso, está en función sus documentos de trabajo (Acta número tres, del Grupo
al uso que pretenda dársele: licenciamiento definitivo –en de Trabajo número cinco) se señale que el artículo 491.3
cuyo caso compete al JIP– o para tomarlo en cuenta a del NCPP permite al juzgador buscar formas alternativas
los efectos de la semilibertad y la liberación condicional a los efectos negativos de la pena privativa de libertad;
–que será de competencia del Juez Penal Unipersonal–. que una de estas es la conversión de la pena privativa
C. Semilibertad y liberación condicional (artículos 48 y de libertad a otra de multa o limitativa de derechos; que,
53 del CEP), y su respectiva revocación (artículos 52 y además, la conversión se da entre penas, por lo que se
57 del CEP). D. Revisión de la pena de cadena perpetua puede convertir una pena de multa en una privativa de
(artículo 59-A CEP, que tiene su propio procedimiento). E. libertad y viceversa; que lo mismo pasa con las penas
Visita íntima y recompensas (artículos 58 y 59 del CEP, limitativas de derechos.
se entiende cuando la Administración Penitenciaria las De igual manera, se tiene que algunos postulan que
deniega). un supuesto de libertad anticipada, prevista en el artículo
2. Los incidentes de refundición o acumulación de 491.3 del NCPP, se da cuando el autor es condenado a
penas (artículo 51 CP: concurso real retrospectivo). pena suspendida, e ingresa a la ejecución del régimen de
prueba, con la obligación de cumplir con el pago de las
§ 3. Incidentes de libertad anticipada pensiones alimenticias, obligación que no cumple, pese
a los apremios legales del artículo 59 del CP, por lo que
15º Como quiera que el JIP posee una competencia se procede a la revocación de la suspensión de la pena y
general para conocer de la ejecución penal y que, por se dispone su ingreso al Centro Penal, para que cumpla
consiguiente, el procedimiento incidental se entiende con la pena impuesta en la sentencia; sin embargo, con
con él; el artículo 491, apartado 3, NCPP, incorpora posterioridad a la revocación de la suspensión de la pena
una regla de competencia específica, pero expansiva, cumple con pagar las pensiones alimenticias que fueron
cuando el interesado interponga una solicitud incidental el motivo de esta, lo que constituye un argumento válido
ejecutiva tendente a lograr, de uno u otro modo, la para obtener la excarcelación. Algún otro autor sobre
libertad anticipada. Tal posibilidad se circunscribe a las las bases teóricas anteriormente expuestas construye,
condenas a pena privativa de libertad efectivas e importan incluso, supuestos de “revocación de la libertad
que dichas penas puedan ser modificadas –como reza anticipada”.
el título del mencionado artículo– y que permitan, como 19º Estas conclusiones e interpretaciones, como fluye
consecuencia, un cambio de la referida pena anticipar el de lo expuesto en los parágrafos anteriores, rebasan el
licenciamiento definitivo o acortarla. ámbito propiamente procesal de la norma en cuestión e
Un ejemplo de esta viabilidad se tiene con la aplicación ingresan indebidamente al Derecho Penal material. Es
de los artículos 6 in fine y 7 del CP, que reconocen, en sede pertinente recordar que el Derecho Procesal Penal es un
de ejecución, la aplicación del instituto de la retroactividad derecho instrumental respecto del Derecho material, en
benigna de la ley penal; de suerte que una consecuencia tanto tiene por finalidad servir a la aplicación jurisdiccional
ineludible, en el caso de pena privativa de libertad, será de aquel al caso concreto. Decidir, por consiguiente, si
disminuirla o extinguirla de pleno derecho. procede, de una u otra forma, un supuesto de “libertad
16º Cabe resaltar que se está ante una institución anticipada” –que es simplemente una denominación
procesal: el proceso de ejecución penal. En el presente general que se circunscribe a definir una competencia
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precisa y un procedimiento legal cuando la aplicación 25º PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario
de un instituto de derecho material trae como efecto la oficial El Peruano. Hágase saber.
libertad del sentenciado– corresponde al propio Derecho
Penal material, que concreta el contenido de la decisión S.S.
judicial.
20º Por lo demás, en el ejemplo propuesto –respecto SAN MARTÍN CASTRO
del cual existen algunas decisiones judiciales–, se advierte
un planteamiento no compatible con las disposiciones VILLA STEIN
legales vigentes –de obvio carácter material–, así como con
la naturaleza jurídica y los presupuestos que corresponden LECAROS CORNEJO
a la suspensión de la ejecución de la pena y la conversión
de penas. PRADO SALDARRIAGA
Tres son las razones del error en que se incurre: RODRÍGUEZ TINEO
de la comunidad jurídica y de diversas instituciones del país, conforme con la norma principal y la complementaria. Por
a través de sus respectivas ponencias y justificación. Luego, ello, el Consejo de Defensa Judicial del Estado se encarga de
los jueces supremos de lo Penal, en las sesiones de los dirigir y supervisar el sistema de defensa jurídica del Estado.
días veinticuatro al veintinueve de octubre de dos mil doce, Es, por tanto, una materia reglada por el Poder Ejecutivo, en
discutieron y definieron la agenda –en atención a los aportes relación con la intervención de sus procuradores públicos,
realizados–, para lo cual tuvieron en cuenta, además, los para la defensa de sus intereses.
diversos problemas y cuestiones de relevancia jurídica 12º En caso de duda o superposición funcional, será la
que se conocen en sus respectivas salas. Fue así como Presidencia del Consejo de Defensa Jurídica del Estado, conforme
se establecieron los ocho temas de agenda, así como sus con las atribuciones y obligaciones, establecidas en el literal h),
respectivos problemas específicos. El día treinta de octubre del artículo 8, del Decreto Legislativo Nº 1068, quien resolverá
de dos mil doce, se dispuso la publicación y notificación a las los problemas de competencia que puedan presentarse entre
personas que participarán en la audiencia pública. los procuradores públicos; tanto en su aspecto positivo como
3º La segunda etapa consistió en el desarrollo de negativo, estableciendo el modo y la forma de apersonamiento
la audiencia pública, y se llevó a cabo el día treinta de en el proceso penal. Corresponde también a dicho órgano rector
noviembre de dos mil doce. En ella, los representantes de la precisar si la defensa del Estado será única o colegiada; la ley
comunidad jurídica e instituciones acreditadas sustentaron ha previsto la intervención del Procurador Público Especializado
y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los en Tráfico Ilícito de Drogas, Procurador Público Especializado
Jueces Supremos de lo Penal. en Delitos de Terrorismo, Procurador Público Especializado en
4º La tercera etapa del VIII Pleno Jurisdiccional Delitos de Lavado de Activos y Procesos de Pérdida de Dominio,
comprendió el proceso de discusión y formulación de los Procurador Público Especializado en asuntos de Orden Público,
acuerdos plenarios, cuya labor recayó en los respectivos Procurador Público Especializado en Delitos de Corrupción, y los
jueces ponentes, en cada uno de los ocho temas. Esta fase que mediante Resolución Suprema se designe, en las causas
culminó el día de la Sesión Plenaria, realizada en la fecha por delitos de tal connotación.
con participación de todos los jueces integrantes de las 13º No cabe admitir, en el supuesto relativo a un solo
Salas Penales Permanente y Transitoria, donde intervienen agraviado (V. G. una municipalidad), la intervención simultánea
todos con igual derecho de voz y voto. Es así como, y múltiple de procuradores, salvo en caso de perpetración
finalmente, se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido de distintos delitos, cuya persecución integra a diversos
conforme con lo dispuesto en el artículo 116 de la LOPJ, procuradores, aunque cabe la coordinación entre estos. Fuera
que faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a de ese marco, se generan efectos en materia de ofrecimiento
dictar este tipo de acuerdos, con la finalidad de concordar y actuación probatoria, alegaciones y recursos; el principio de
criterios jurisprudenciales de su especialidad. igualdad de armas corre riesgo de ser afectado.
5º La deliberación y votación, del presente Acuerdo 14º La designación de un solo procurador concentrará el
Plenario, se realizó el día en mención. Como resultado del ejercicio defensivo y, al mismo tiempo, evitará la probabilidad
debate, y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad, de proliferación de audiencias de constitución de actor civil
se emitió el presente Acuerdo Plenario. en las diversas Cortes Superiores, en las que se encuentra
vigente el Nuevo Código Procesal Penal, lo que repercutirá a
Interviene como ponente el señor SALAS ARENAS. su vez a favor de la programación de audiencias de otro tipo.
15º Cuando el proceso penal esté referido a la presunta
II. FUNDAMENTOS JURÍDICOS comisión de delitos contra la administración pública, y la
notitia criminal surja en razón a la intervención realizada
§ 1. Aspectos generales por la Contraloría General de la República, en ejercicio de
sus atribuciones, corresponde que el Procurador Público
6º La defensa de los intereses del Estado está a de esa entidad se constituya como actor civil; conforme se
cargo de los procuradores públicos, conforme a Ley establece en el segundo párrafo del artículo 46 del Decreto
(artículo 47 de la Constitución Política del Perú). Un Supremo Nº 017-2008-JUS, concordado con lo dispuesto
conjunto de principios, normas, procedimientos, técnicas e en el numeral 6.4, inciso a), de la Directiva Nº 002-2011-
instrumentos, estructurados e integrados funcionalmente, JUS/CDJE, de 12 de julio de 2011, emitida por el Consejo
organizan el sistema de defensa jurídica del Estado, bajo de Defensa Jurídica del Estado.
los cuales los procuradores públicos ejercen las funciones 16º Desde luego, la constitución como actor civil no se
constitucionalmente encomendadas. encuentra referida únicamente a la pretensión civil, dado que el
7º Durante su desempeño en las diversas etapas del así constituido en responsable, representación de los intereses
proceso penal, los procuradores guían su ejercicio bajo del Estado, también debe colaborar en el esclarecimiento
los principios de unidad de actuación y conformidad. Los de los hechos sometidos a proceso, y aportar elementos
operadores del Sistema de Justicia se conducen conforme que permitan demostrar la comisión delictiva y la magnitud
con criterios institucionales propios de los objetivos, del daño causado, por lo que se requiere que el Procurador
metas y lineamientos del sistema, además del principio de Público participe activamente durante el desarrollo de las
especialización, que garantiza y preserva el manejo técnico etapas del proceso penal y haga valer, responsablemente, el
requerido, en protección de los intereses del Estado. derecho de impugnar, para no saturar innecesariamente a los
8º La pertinencia de la intervención, en calidad de actores órganos judiciales y no judiciales del sistema penal.
civiles, está determinada en función a la especialidad del ámbito
de protección establecido por el tipo penal objeto de proceso, III. DECISIÓN
teniendo en cuenta que el Estado es sujeto pasivo en diversos
delitos, de cuya tramitación expecta la reparación civil. 17º En atención a lo expuesto, los jueces y juezas
9º El ejercicio de la acción civil, derivada del hecho supremos(as) de lo Penal, integrantes de las Salas
punible, corresponde al Ministerio Público y, de modo Penales Permanente y Transitoria, así como la Vocalía de
especial, al perjudicado por el delito; cesando la participación Instrucción, de la Corte Suprema de Justicia de la República,
del defensor de la legalidad con la constitución como actor reunidos en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo
civil del perjudicado. En consecuencia, la titularidad de la dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la
acción resarcitoria pretende la indemnización al Estado en Ley Orgánica del Poder Judicial.
general, o a las entidades públicas afectadas en particular.
10° Han surgido controversias sobre competencia en ACORDARON
supuestos de concurrencia, en la misma causa de diversos
procuradores públicos en razón a su especialidad, por lo que 18º ESTABLECER, como doctrina legal, los criterios
se requiere determinar la pertinencia de su apersonamiento expuestos en los fundamentos jurídicos 10 al 16 del
y actuación en proceso; para ello, se ha de acudir a los presente Acuerdo Plenario.
criterios establecidos en el ordenamiento legal vigente. 19º PRECISAR que los principios jurisprudenciales que
contiene la doctrina legal, antes mencionada, deben ser
§ 2. Precisiones sobre participación intraproceso invocados por los jueces de todas las instancias judiciales,
sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo
11º Los procuradores públicos pertenecen funcionalmente del artículo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos; por tanto, son acuerdos plenarios dictados al amparo del artículo 116 del
parte del Poder Ejecutivo; su organización se rige por el citado estatuto orgánico.
Decreto Legislativo N° 1068 y la Directiva N° 002-2011-JUS/ 20º DECLARAR que, sin embargo, los jueces que integran el
CDJE, que establecen los lineamientos para determinar sus Poder Judicial, en aras de la afirmación del valor “seguridad
competencias en los procesos y procedimientos, gozando de jurídica” y del principio de igualdad ante la ley, solo pueden
plena autonomía para la determinación de su funcionamiento, apartarse de las conclusiones de un Acuerdo Plenario si
El Peruano
Sábado 4 de enero de 2014 JURISPRUDENCIA 7025
incorporan nuevas y distintas apreciaciones jurídicas, respecto conocimiento. Para su cumplimiento, se habilitó el Foro de
de las rechazadas o desestimadas, expresa o tácitamente, Participación Ciudadana, a través del portal de Internet del
por la Corte Suprema de Justicia de la República. Poder Judicial; con lo que se logró una amplia participación
21º PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario de la comunidad jurídica y de diversas instituciones del
oficial El Peruano. Hágase saber. país a través de sus respectivas ponencias y justificación.
Luego, los jueces supremos de lo Penal, en las sesiones
S.S. de los días veinticuatro al veintinueve de octubre de dos
mil doce, discutieron y definieron la agenda –en atención
SAN MARTÍN CASTRO a los aportes realizados–; para lo cual tuvieron en cuenta,
además, los diversos problemas y cuestiones de relevancia
VILLA STEIN jurídica que conocen en sus respectivas salas. Fue así como
se establecieron los ocho temas de agenda, así como sus
LECAROS CORNEJO respectivos problemas específicos. El día treinta de octubre
de dos mil doce, se dispuso la publicación y notificación a
PRADO SALDARRIAGA las personas que participarán en la audiencia pública.
3º La segunda etapa consistió en el desarrollo de
RODRÍGUEZ TINEO la audiencia pública, y se llevó a cabo el día treinta de
noviembre de dos mil doce. En ella, los representantes de la
PARIONA PASTRANA comunidad jurídica e instituciones acreditadas, sustentaron
y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los
SALAS ARENAS jueces supremos de lo Penal.
4º La tercera etapa del VIII Pleno Jurisdiccional
BARRIOS ALVARADO comprendió el proceso de discusión y formulación de los
acuerdos plenarios, cuya labor recayó en los respectivos
TELLO GILARDI jueces ponentes en cada uno de los ocho temas. Esta
fase culminó el día de la Sesión Plenaria realizada en la
PRÍNCIPE TRUJILLO fecha establecida, con participación de todos los jueces
integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria,
NEYRA FLORES donde intervinieron todos con igual derecho de voz y voto.
Es así como, finalmente, se expide el presente Acuerdo
Plenario, emitido conforme con lo dispuesto en el artículo
VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA 116 de la LOPJ, que faculta a las Salas Especializadas
Juez Supremo Titular del Poder Judicial a dictar este tipo de acuerdos, con la
Coordinador del VIII Pleno Jurisdiccional de finalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su
las Salas Penales Permanente y Transitoria especialidad.
5º La deliberación y votación del presente Acuerdo
Plenario se realizó el día determinado. Como resultado del
debate y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad,
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA se emitió el presente Acuerdo Plenario.
VIII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS Interviene como ponente el señor NEYRA FLORES.
PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA-2013
II. FUNDAMENTOS JURÍDICOS
ACUERDO PLENARIO Nº 5-2012/CJ-116
§ 1. Aspectos generales
FUNDAMENTO: ARTÍCULO 116 TUO LOPJ
ASUNTO: NOTIFICACIÓN DE RESOLUCIONES Y 6º El problema que aborda el presente Acuerdo Plenario
COMPETENCIAS DEL MINISTERIO PÚBLICO radica en la interpretación y aplicación de los apartados 2 y
5, del artículo 355, del Código Procesal Penal (en adelante
Lima, veintinueve de enero de dos mil trece. CPP), referido a la concurrencia de agraviados, testigos y
peritos al juzgamiento. Se busca dilucidar si, en el acto oral,
Los jueces y juezas supremos(as) de lo Penal, corresponde al órgano jurisdiccional o al Ministerio Público
integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria, y las demás partes procesales, realizar el acto de citación.
así como la Vocalía de Instrucción de la Corte Suprema de 7º Estructuralmente, el proceso penal, durante su
Justicia de la República, reunidos en Pleno Jurisdiccional, desarrollo inicial hasta la resolución definitiva, se compone
de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto básicamente de una serie de actos procesales vinculados1.
Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, han Un acto procesal es un acto jurídico realizado por
pronunciado el siguiente: las partes o el acordado por el Tribunal, a fin de iniciar,
constituir, desenvolver, modificar, resolver o extinguir una
ACUERDO PLENARIO relación procesal2.
Existe una gran variedad de actos procesales; por
I. ANTECEDENTES ejemplo, los actos de prueba, impugnaciones, citaciones,
notificaciones, etc.
1º Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Los dos últimos forman parte de los denominados
Suprema de Justicia de la República, con la autorización de actos de comunicación, que pueden emanar del Ministerio
la Presidencia de esta Corte Suprema, mediante Resolución Público, con el objeto de dar curso a la persecución
Administrativa Nº 267-2012-P-PJ, del veintiuno de junio de penal; o del órgano judicial, en ejercicio de sus facultades
dos mil doce, y a instancias del Centro de Investigaciones jurisdiccionales durante la etapa intermedia, juzgamiento,
Judiciales, acordaron realizar el VIII Pleno Jurisdiccional de apelación y casación penal3.
los Jueces Supremos de lo Penal –que incluyó el Foro de
Participación Ciudadana–, al amparo de lo dispuesto en el
artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica
del Poder Judicial –en adelante, LOPJ–, y dictar acuerdos
plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
2º El VIII Pleno Jurisdiccional se realizó en tres etapas.
La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro 1
Estos actos tienen como función lograr, a través de un conjunto
de aporte de temas y justificación y la publicación de temas concatenado lógico y jurídico de actos, la obtención de un
y presentación de ponencias. Esta etapa, llevada a cabo pronunciamiento jurisdiccional que decida un determinado
entre el trece de agosto y el treinta de octubre de dos mil conflicto y que, eventualmente, promueva su ejecución. GABRIEL
doce, tuvo como finalidad convocar a la comunidad jurídica TORRES, Sergio. Nulidades en el proceso penal. Ad Hoc: Buenos
y a la sociedad civil del país a participar e intervenir con sus Aires, 1993, p. 28.
valiosos aportes en la identificación, análisis y selección de 2
CABANELLAS DE TORRES, Guillermo. Diccionario enciclopédico
los principales problemas hermenéuticos y normativos, que de derecho usual. Tomo I. Buenos Aires: Heliasta, 2008, p. 162.
se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura 3
HORVITZ LENNON, María Inés y LÓPEZ MASLE, Julián. Derecho
nacional, al aplicar normas penales, procesales y de Procesal Penal chileno. T. I. Santiago de Chile: Editorial Jurídica de
ejecución penal, en los casos concretos que son de su Chile, 2002, p. 314.
El Peruano
7026 JURISPRUDENCIA Sábado 4 de enero de 2014
mediante Resolución Administrativa Nº 267-2012-P-PJ, del bienes” (artículo 218 del NCPP). Esta medida incide
veintiuno de junio de dos mil doce, y a instancias del Centro sobre bienes que constituyen el cuerpo del delito y de las
de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el VIII cosas que se relacionen con él o que sean necesarias
Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal – para el esclarecimiento de los hechos investigados
que incluyó el Foro de Participación Ciudadana–, al amparo (apartado 1).
de lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado Conforme con el artículo 220, apartado 2, del NCPP,
de la Ley Orgánica del Poder Judicial –en adelante, LOPJ–, referido a la incautación de bienes: 1. Los bienes objeto
y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia de incautación se registrarán con exactitud y debidamente
penal. individualizados; a la par que corresponde establecer
2º El VIII Pleno Jurisdiccional se realizó en tres etapas. los mecanismos de seguridad para evitar confusiones
La primera etapa se conformó por dos fases: el foro de o alteración de su estado original. 2. Se identificará al
aporte de temas y justificación, publicación de temas y funcionario o persona que asume la responsabilidad o
presentación de ponencias. Esta etapa, llevada a cabo custodia del material incautado, diligencia de ejecución
entre el trece de agosto y el treinta de octubre de dos mil que, a su vez, será materia de un acta firmada por los
doce, tuvo como finalidad convocar a la comunidad jurídica participantes en ese acto. 3. El Fiscal determinará
y a la sociedad civil del país a participar e intervenir con sus las condiciones y las personas que intervienen en la
valiosos aportes en la identificación, análisis y selección recolección, envío, manejo, análisis y conservación de lo
de los principales problemas hermenéuticos y normativos, incautado, así como de los cambios hechos en ellos por
que se detectan en el proceder jurisprudencial de la cada custodio.
judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales El acta es un requisito formal de toda medida
y de ejecución penal en los casos concretos que son de su instrumental restrictiva de derechos. Así: 1. La intervención
conocimiento. Para su cumplimiento se habilitó el Foro de corporal (artículo 211, apartado 4, NCPP). 2. Las pesquisas,
Participación Ciudadana, a través del portal de Internet del destinadas a los rastros, efectos materiales y elementos
Poder Judicial, con lo que se logró una amplia participación materiales útiles para la investigación, que serán objeto
de la comunidad jurídica y de diversas instituciones del de recogida y conservación (artículo 208, apartado 2,
país a través de sus respectivas ponencias y justificación. NCPP); además del acta se levantarán planos de señales,
Luego, los jueces supremos de lo Penal, en las sesiones descriptivos y fotográficos, y toda otra operación técnica,
de los días veinticuatro al veintinueve de octubre de dos adecuada y necesaria al efecto (artículo 208, apartado 4,
mil doce discutieron y definieron la agenda –en atención NCPP). 3. El allanamiento con ulterior incautación de bienes
a los aportes realizados–, para lo cual tuvieron en cuenta, delictivos sujetos a ulterior decomiso o que se relacionen
además, los diversos problemas y cuestiones de relevancia con el delito para servir de prueba del mismo (artículo 217
jurídica que se conocen en sus respectivas salas. Fue así del NCPP). La incautación de documentos no privados. 4. La
como se establecieron los nueve temas de agenda, así interceptación e incautación postal (artículo 227, apartado
como sus respectivos problemas específicos. El día treinta 3, NCPP). 5. La intervención de comunicaciones –que
de octubre de dos mil doce se dispuso la publicación y importa, además del acta, la conservación de los originales
notificación a las personas que participarán en la audiencia de la grabación (artículo 231, apartados 1 y 2, NCPP). 6. La
pública. incautación de documentos privados (artículo 233, apartado
3º La segunda etapa consistió en el desarrollo de 3, NCPP). 7. El aseguramiento de documentos privados y
la audiencia pública, y se llevó a cabo el día treinta de documentos contables y administrativos (artículos 232 y
noviembre de dos mil doce. En ella, los representantes de la 234 NCPP).
comunidad jurídica e instituciones acreditadas sustentaron 8º El NCPP no utiliza la expresión, de origen anglosajón,
y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los de “evidencia física”, que es definida como todo elemento
Jueces Supremos de lo Penal. tangible que permite objetivar una observación. Se ha
4º La tercera etapa del VIII Pleno Jurisdiccional centrado en utilizar los términos propios del derecho
comprendió el proceso de discusión y formulación de los eurocontinental y de nuestro acervo de cultura del Derecho
Acuerdos Plenarios, cuya labor recayó en los respectivos Procesal Penal que le es tributario. Es así que recurre a
jueces ponentes, en cada uno de los ocho temas. Esta vocablos de hondo significado en nuestra dogmática
fase culminó el día de la Sesión Plenaria realizada en la procesal, tales como: 1. Cuerpo del delito. 2. Vestigios y
fecha, con participación de todos los jueces integrantes de huellas del delito; rastros, efectos y elementos materiales.
las Salas Penales Permanente y Transitoria, y en donde 3. Objetos e instrumentos del delito. 4. Cosas o bienes
intervinieron todos con igual derecho de voz y voto. Es así relacionados con el delito. 5. Documentos privados y no
como, finalmente, se expide el presente Acuerdo Plenario, privados, libros, comprobantes y documentos contables
emitido conforme con lo dispuesto en el artículo 116 de la administrativos.
LOPJ, que faculta a las Salas Especializadas del Poder Desde las indicadas referencias normativas se entiende,
Judicial a dictar este tipo de acuerdos, con la finalidad de primero, que el NCPP toma como criterio de clasificación
concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. de la fuente de investigación o fuente de prueba –se acepte
5º La deliberación y votación del presente Acuerdo o no– la persona o cosa –o, “bien”, en este último caso–,
Plenario se realizó el día indicado. Como resultado del de donde se deriva el medio de investigación o de prueba,
debate, y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad, según el caso, para llegar a la distinción entre medios
se emitió el presente Acuerdo Plenario. de investigación o de prueba personales, y medios de
investigación o de prueba materiales o reales [FLORIÁN, I,
Intervienen como ponentes los señores SAN MARTÍN 1976: 184].
CASTRO y NEYRA FLORES. Segundo, que la noción “cuerpo del delito”, por su
concepción amplia respecto de la totalidad de diligencias
II. FUNDAMENTOS JURÍDICOS de investigación, tendentes a la comprobación del delito y
averiguación del delincuente, comprende “[…] el conjunto
§ 1. Aspectos generales de materialidades relativamente permanentes sobre las
cuales o mediante las cuales se cometió el delito; así
6º El artículo 68 del Nuevo Código Procesal Penal como también cualquier otra cosa o bien que sea efecto
reconoce a la Policía Nacional, en su función de investigación inmediato del mismo o que se refiere a él, de tal modo que
del delito –en las diligencias preliminares propiamente pueda ser utilizado para su prueba” [MANZINI, III, 1952: 500].
dichas–, entre otras, las siguientes atribuciones fijadas en Con ello se intenta distinguir entre (i) la persona o cosa
el apartado 1): 1. La vigilancia y protección del lugar de objeto del delito (como, por ejemplo, sería el cadáver en un
los hechos, a fin de que no serán borrados los vestigios y delito de homicidio, la caja fuerte forzada en el hurto), (ii)
huellas del delito (literal “b”). 2. La recogida y conservación los medios o instrumentos a través de los cuales se cometió
de los objetos e instrumentos relacionados con el delito; el delito (ejemplo, el revólver utilizado), (iii) los efectos
así como todo elemento material que pueda servir a relacionados con el delito, que serían las cosas obtenidas
la investigación (literal “d”). 3. El aseguramiento de los como consecuencia de su ejecución (ejemplo, los objetos
documentos privados, libros, comprobantes y documentos robados), y (iv) las piezas de convicción, que serían las
contables administrativos útiles para la investigación (literal huellas, rastros o vestigios –elementos materiales, en
“i”). suma– dejados por el autor en la comisión del hecho y
De todas las diligencias que realice la Policía, debe susceptibles de ser recogidos, y que permiten acreditar la
sentar actas detalladas que entregará al Fiscal (apartado perpetración del delito y, en ocasiones, la identificación de
2). su autor (ejemplo, el trozo de cristal en el que se asentaron
7º Como medida instrumental restrictiva de derechos, las huellas dactilares del imputado, las ropas manchadas
el nuevo Estatuto Procesal prevé la “incautación de de sangre) [PÉREZ-CRUZ MARTÍN y otros, 2009: 232].
El Peruano
Sábado 4 de enero de 2014 JURISPRUDENCIA 7029
La Sentencia del Tribunal Supremo español, del seis La cuarta es la pericia en la que el perito precisa que lo
de febrero de mil novecientos ochenta y dos, efectúa una analizado es auténtico, que es el mismo bien, cosa u objeto
clasificación moderna de “cuerpo del delito”. Así: 1. Cuerpo que recibió (al anterior y a este se les puede denominar,
material del delito, sobre el que recae este. 2. Cuerpo según el caso, “testigos” o “peritos de acreditación”). La
accidental del delito, que se incorpora a los autos como última es la cadena de custodia [MORA IZQUIERDO y otra,
piezas de convicción. 3. Cuerpo del delito por situación, 2007: 195-198].
que tiene relación con el delito, por el lugar, por estar en el Cabe acotar, sin embargo, que respecto a la
mismo sitio del delito, en las inmediaciones, en poder del autenticación el NCPP establece la necesidad del
reo o de terceros. levantamiento de actas que mencionen objetivamente
Lo expuesto revela la naturaleza heterogénea del el bien recogido o incautado –recogida del bien, cosa u
cuerpo del delito, en cuanto es, al mismo tiempo, medio objeto, y práctica documentada de la diligencia referida al
y objeto de investigación. Medio de investigación porque cuerpo del delito–. Su elaboración –a cargo mayormente
a través de él es posible averiguar importantes extremos de la Policía–, la búsqueda y recogida del cuerpo del delito,
relativos al hecho delictivo (e, incluso, indirectamente, forman prioritariamente parte del acerbo de conocimientos
relativos al delincuente). Objeto de investigación, en el y experiencias de la policía (conforme: Sentencia del
sentido de que las materialidades que lo componen pueden Tribunal Supremo español, del dieciocho de mayo de dos
ser, a su vez, objeto de diligencias de investigación de esta mil uno, fundamento jurídico cuarto) –y, residualmente, de
índole [ARAGONESES MARTÍNEZ y otros, 2002: 329]. la Fiscalía, en cuanto órganos de investigación del delito–,
si cumplen los requisitos pertinentes –fijados mayormente
§ 2. La cadena de custodia por norma reglamentaria, aunque con una base legal con
la que se ha detallado en el parágrafo séptimo–, evita un
9º Una norma de clausura del procedimiento de procedimiento ulterior de autenticación de dicha diligencia
incautación y, especialmente, de aseguramiento del material de aseguramiento de fuentes de investigación –ubicación,
incautado –el cuerpo del delito– para su debida autenticidad, recogida e incautación–, a través de autoautenticación,
es la prevista en el artículo 220, apartado 5, del NCPP, que marcación, testimonio o pericia.
instituye la denominada “cadena de custodia”, a la que la 11º La cadena de custodia, como quinta forma de
dicha norma delega su desarrollo, a través de un Reglamento autenticación, referida al cuerpo del delito, “[…] se puede
específico, a la Fiscalía de la Nación; en tanto se trata de definir como aquel procedimiento de registro y control que
actos de investigación o actos de prueba materiales, con tiene por finalidad garantizar la integridad, conservación
entidad para esclarecer la comisión del delito e identificar e inalterabilidad de los elementos materiales de prueba
y descubrir a su autor. El NCPP, sin embargo, delimita esa [en pureza, del hecho delictivo y de su autor], tales como
atribución reglamentaria, residenciada en la Fiscalía de la documentos, armas blancas y de fuego, muestras orgánicas
Nación, a normar el diseño y control de la misma, así como e inorgánicas, proyectiles, vainas, huellas dactilares,
el procedimiento de seguridad, conservación y custodia de etcétera, desde el momento de su hallazgo en la escena
lo incautado (artículos 220, apartado 5, y 221, apartado 1 del crimen, considerando su derivación a los laboratorios
del NCPP). Además, como ya se ha precisado, en otras criminalísticos forenses donde serán analizados por parte
disposiciones el NCPP impone la necesidad de protección de los expertos, técnicos o científicos, y hasta que son
del lugar de los hechos, recogida del cuerpo del delito y acompañados y valorados como elementos de convicción
levantamiento de las actas respectivas. [en rigor, actos de prueba] en la audiencia de juicio oral”
La Fiscalía de la Nación, mediante la Resolución Nº [READI SILVA y otra, 2003: 23].
729-2006-MP-FN, del quince de junio de dos mil seis, La cadena de custodia es, propiamente, un sistema de
expidió el “Reglamento de la cadena de custodia de control que permite registrar, de manera cierta y detallada,
elementos materiales, evidencias [sic] y administración de cada paso que sigue el cuerpo del delito encontrado en el
bienes incautados”, cuya finalidad es la de establecer y lugar de los hechos (recolección, incorporación –utilización
unificar procedimientos básicos y responsabilidades de los de embalajes adecuados–, rotulación, etiquetamiento –con
iscales y funcionarios del Ministerio Público, para garantizar identificación del funcionario responsable y referencias
la autenticidad y conservación del cuerpo del delito (artículo sobre el acto de hallazgo, ocupación e incautación–,
2). La cadena de custodia está desarrollada en el Capítulo traslado, almacenamiento, conservación, administración y
II del citado Reglamento (artículos 7 al 15). destino final), de suerte que proporciona un conocimiento
10º Debe quedar claro, desde el principio de libertad efectivo del flujograma que ha seguido el bien, cosa u
probatoria, que la autenticidad del cuerpo del delito, objeto, a través de los diferentes sistemas (policial, fiscal,
de necesaria demostración, exige que el elemento de laboratorio criminalístico, Instituto de Medicina Legal, u
investigación utilizado para justificar la acusación es el otros entes públicos o privados), hasta llegar a las instancias
mismo objeto encontrado en el lugar de los hechos y el judiciales [la obligatoriedad de su presentación se advierte
mismo sobre el cual –si correspondiere– se realizaron de lo dispuesto por el artículo 282.1 NCPP].
los análisis forenses o periciales, y se establecieron los Por último, la cadena de custodia, como señaló el
vínculos o inferencias respectivas (entre otras: relacionar Tribunal Supremo español, en su sentencia del tres de
al imputado con la víctima o con la escena del delito, diciembre de dos mil nueve, fundamento jurídico tercero:
establecer las personas asociadas o partícipes del delito, “[…] la cadena de custodia es una figura tomada de la
corroborar el testimonio de la víctima, definir el modo de realidad, a la que tiñe de valor jurídico con el fin de, en
operación del agresor y relacionar casos entre sí o exonerar su caso, identificar el objeto intervenido, pues al tener
a un inocente), y el mismo que se exhibe en el juicio oral. que pasar por distintos lugares para que se verifiquen
Ha de garantizarse que desde que se recoge el cuerpo los correspondientes exámenes, es necesario tener la
del delito hasta que llega a concretarse como prueba en seguridad de que lo que se traslada y analiza es lo mismo
el momento del juicio, aquello sobre lo que recaerá la en todo momento, desde que se recoge del lugar del delito
inmediación, publicidad y contradicción de las partes y el hasta el momento final que se estudia y, en su caso, se
juicio del órgano jurisdiccional, es lo mismo. destruye” [MARCA MATUTE, II, 2010: 36]. Además, como
El aludido requisito de autenticidad, que responde al recuerda la Corte Suprema de Costa Rica, “[…] la cadena
principio o elemento de mismidad, propio de las ciencias de custodia no protege la cantidad ni la calidad de la
forenses y de la investigación criminal, puede acreditarse prueba material sino la identidad de ella, pues la incautada
de una de las cinco formas de autenticación siguiente: 1. debe ser la misma que llega al perito y al debate” [Sala
Auto autenticación. 2. Marcación. 3. Testimonio. 4. Pericia. Tercera, Sentencia del veintiuno de diciembre de dos mil
5. Cadena de custodia. siete].
La primera forma está en relación con bienes, cosas 12º El mecanismo que expresa la cadena de custodia
u objetos que tienen características notorias y bien se concreta materialmente a través de formularios de
conocidas, que hacen que ellas no necesiten autenticación registro de información o, como precisa el Reglamento
porque se autentican a sí mismas (verbigracia, ejemplar antes citado, en “formatos de la cadena de custodia”,
de un periódico, imagen de un personaje relevante). La que acompañan en todo momento al cuerpo del delito y
segunda es el acto de señalar el cuerpo del delito con un son objeto de supervisión por el fiscal o un funcionario
signo distintivo, propio y exclusivo, de quien intervino en las delegado. Cada eslabón en la cadena de custodia está
diligencias de levantamiento, recolección o incautación, o debidamente registrado, y de modo ininterrumpido, lo cual
del perito que lo manipula dentro del laboratorio (ejemplo, demuestra la totalidad del camino recorrido por el cuerpo
grabar las iniciales del policía o fiscal que intervino en el del delito.
mango de un cuchillo hallado en el lugar de los hechos). La La presentación de estos formatos evita la necesidad de
tercera es el testimonio, en cuya virtud el testigo reconoce el hacer concurrir a quien o quienes han tenido que lidiar con
cuerpo del delito como auténtico (ejemplo, las fotografías). el cuerpo del delito. Esta prueba documentada –el formato
El Peruano
7030 JURISPRUDENCIA Sábado 4 de enero de 2014
y documentos anexos– es suficiente y más operativa que acabadamente tal alegación. En todo caso, la actividad
el testimonio. La jurisprudencia estadounidense, liderada probatoria establecerá, si es del caso otorgar o no, mérito a
por el caso USA vs. Howard-Arias, decidida en 1982 por la esa evidencia y valorarla o no.
Corte Federal de Apelaciones del Cuarto Circuito, señaló e) La vulneración del contenido constitucionalmente
que la cadena de custodia es una variación del principio de garantizado de un derecho fundamental, a propósito de
autenticación (o, con mayor precisión y según se expuso, irregularidades en la cadena de custodia, solo se presentaría
una de sus formas de autenticación) [MUÑOZ NEIRA, 2008: cuando se admite y se da el valor de prueba cuando el
361-362]. supuesto cuerpo del delito se obtuvo sin respetar las
garantías esenciales del procedimiento y, especialmente, la
§ 3. Ruptura de la cadena de custodia garantía de defensa procesal.
f) Cabe insistir –y así lo ha precisado el Tribunal
13º La ruptura de la cadena de custodia –la presencia Supremo español en las sentencias del cuatro de junio de
de irregularidades en su decurso– se presenta cuando en dos mil diez y veinticuatro de abril de dos mil doce– que las
alguno de los eslabones de la cadena o de los tramos por formas que han de respetarse en las tareas de ocupación,
el que transita el cuerpo del delito, se pierde la garantía de conservación, manipulación, transporte y entrega de lo
identidad entre lo incautado y lo entregado al fiscal, perito incautado a la entidad correspondiente, que es el proceso
–organismos técnicos periciales, laboratorios forenses, al que se denomina genéricamente “cadena de custodia”,
universidades, instituciones públicas o privadas, institutos no tiene sino un carácter meramente instrumental; es decir,
de investigación (artículo 173, apartado 2, NCPP)– o juez. que tan solo sirve para garantizar que lo analizado es la
Aquí, en principio, se está ante una irregularidad o un misma e íntegra cosa, bien u objeto ocupado, generalmente,
acto procesal defectuoso, que no determina su nulidad, al inicio de las actuaciones. De modo que, a pesar de la
inadmisibilidad o inutilización. comisión de algún posible error, ello no supone, por sí
14º De la ruptura de la cadena de custodia o de su solo, sustento racional y suficiente para sospechar siquiera
omisión no sigue necesaria o automáticamente que el que el bien, cosa u objeto analizado no fuera aquel bien,
cuerpo del delito es inauténtico y, por consiguiente, que cosa u objeto originario, ni para negar el valor probatorio
carece de eficacia probatoria. Recuérdese, de esta forma, de los exámenes periciales y sus posteriores resultados,
que la cadena de custodia es una de las modalidades para debidamente documentados.
acreditar la mismidad de un bien, objeto o cosa incautado, y
que solo busca facilitar la demostración de su autenticidad III. DECISIÓN
a través de un conjunto de formatos y procedimientos
estandarizados y protocolizados; y, en otro sentido, que en 16º En atención a lo expuesto, los jueces y juezas
materia de prueba rige el principio de libertad probatoria supremos(as) de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
(artículo 157, apartado 1, NCPP); de suerte que las partes Permanente y Transitoria, de la Vocalía de Instrucción
pueden acreditar la autenticidad de la prueba material y del Juzgado de Investigación Preparatoria de la Corte
presentada por los diversos medios de prueba reconocidos Suprema de Justicia de la República, reunidos en Pleno
por la ley. Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el
15º Por lo tanto, se puede precisar lo siguiente: artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica
del Poder Judicial.
a) El cuerpo del delito y el conjunto de diligencias –
mayormente periciales–, realizadas a partir de él, no pierden ACORDARON
eficacia probatoria por el simple hecho de la ausencia de
la cadena de custodia o su ruptura. No obstante ello, será 17º ESTABLECER como doctrina legal los criterios
necesario que la parte –no solo la acusadora, que por ley expuestos en los fundamentos jurídicos 8 al 14 del presente
debe seguir el procedimiento en cuestión, para garantizar Acuerdo Plenario.
la mismidad de la prueba– que incorpore esos elementos 18º PRECISAR que los principios jurisprudenciales que
materiales pueda acreditar la autenticidad del cuerpo del contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser
delito en sus ámbitos esenciales por otros medios de invocados por los jueces de todas las instancias judiciales,
prueba, más allá de la prueba documentada que dimana del sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo,
acta de incautación y de los formatos respectivos de cadena del artículo 22, de la LOPJ, aplicable extensivamente a los
custodia –perjudicados por la ruptura de la conexión–. Por Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artículo 116 del
lo demás, errores formales o de poca entidad en la propia citado estatuto orgánico.
elaboración de las actas y formatos, en modo alguno hacen 19º DECLARAR que, sin embargo, los jueces que integran
perder eficacia probatoria a la cadena de custodia. La el Poder Judicial, en aras de la afirmación del valor
decisión acerca de la autenticidad de un elemento material “seguridad jurídica” y del principio de igualdad ante la ley,
es parte del juicio de valor que el juez debe realizar sobre solo pueden apartarse de las conclusiones de un Acuerdo
el grado de credibilidad de la prueba aportada o practicada Plenario si incorporan nuevas y distintas apreciaciones
en el juicio; el error del juez, al formular el juicio sobre la jurídicas respecto de las rechazadas o desestimadas,
autenticidad de la prueba material importa un error de expresa o tácitamente, por la Corte Suprema de Justicia
derecho por falso juicio de convicción [REYES ALVARADO, de la República.
2011: 625]. 20º PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario
b) La ruptura de la cadena de custodia no es un problema oficial El Peruano. Hágase saber.
de ilegitimidad de la prueba determinante de su inutilización
–sanción procesal asociada a la prueba prohibida–, porque S. S.
no vulnera el contenido constitucionalmente garantizado de
derecho fundamental o constitucional alguno (artículo VIII, SAN MARTÍN CASTRO
del Título Preliminar, y artículo 159 del NCPP). Tampoco un
bien, cosa u objeto relacionado con el delito, que se ofrezca LECAROS CORNEJO
como prueba material con ausencia de una cadena de
custodia, o cuando se produce un supuesto de ruptura de PRADO SALDARRIAGA
la misma puede ser considerado como un medio de prueba
impertinente o prohibido por la Ley (artículo 155, apartado RODRÍGUEZ TINEO
2, NCPP).
c) Como existe libertad probatoria y sólo se presenta un BARRIOS ALVARADO
vicio en un mecanismo tendente a acreditar la autenticidad
de la prueba material, la vulneración de las reglas de cadena TELLO GILARDI
de custodia no da lugar a la exclusión probatoria. La pérdida
de eficacia procesal dimanante del vicio en cuestión puede PRÍNCIPE TRUJILLO
ser salvada con una actividad probatoria alternativa, por
lo que se está ante un aspecto propio de la valoración de NEYRA FLORES
la prueba, de la credibilidad del cuerpo de la prueba que
presentó la parte concernida, que el órgano jurisdiccional VÍCTOR PRADO SALDARRIAGA
decidirá de acuerdo con las restantes circunstancias del Juez Supremo Titular
caso [MUÑOZ NEIRA, ibídem: 362]. Coordinador del VIII Pleno Jurisdiccional de
d) Tratándose de la cadena de custodia, la alegación las Salas Penales Permanente y Transitoria
de la simple posibilidad de su rompimiento, manipulación
o contaminación, no es aceptable. Debe acreditarse 1033511-1