Diagnostco OHSAS

Diagnóstico del Sistema de Gestión - ISO 18.
001:2007
Empresa : Transportes Andres Bello
Consultor : Nixza Bahamondes
Fecha : 08 de noviembre 2015
Entrevistado 1 : Roberto Cardenas Cargo : Ejecutivo
Entrevistado 2 : Marcelo Perez Cargo : Jefe de sector
Entrevistado 3 : Antonio Barahona Cargo : Gerente
Entrevistado 4 : Toño Parra Cargo : Relaciones humnas
Encargado Calidad : Manuel Mata Teléfono : 564352899
Elementos a Evaluar:
Cap. 4.- Sistema de Gestión de S y SO
4.1.- Requisitos generales
4.2.- Politíca de S y SO
4.3.- Planificación
4.3.1.- Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles.
4.3.2.- Requisitos legales y otros.
4.3.3.- Objetivos y programa (s).
4.4.- Implementación y operación.
4.4.1.- Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad.
4.4.2.- Competencia, formación y toma de conciencia.
4.4.3.- Comunicación, participación y consulta.
4.4.4.- Documentación
4.4.5.- Control de documentos
4.4.6.- Control operacional
4.4.7.- Preparación y respuesta ante emergencias.
4.5.- Verificación
4.5.1.- Medición y seguimiento del desempeño.
4.5.2.- Evaluación del cumplimiento legal.
4.5.3.- Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
4.5.3.1.- Investigación de incidentes
4.5.3.2.- No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
4.5.4.- Control de los registros
4.5.5.- Auditoría interna
4.6.- Revisión por la dirección.
Escala de Evaluación
0 No cumple el requisito (0%)
1 Cumple algunos aspectos sin evidencia ( 25 % )
2 Cumple algunos aspectos con poca evidencia ( 50 % )
3 Cumple algunos aspectos con mucha evidencia ( 75 % )
4 Cumple con el requisito ( 100 % )
Diagnóstico del Sistema de Gestión - ISO 18.001:2007
Valor Valor
4.1.- Requisitos generales Máx. Obt.
Brecha Observaciones
Se ha establecido, documentado, implementado,

Se han establecido prácticas de S y SO en la
mantenido y mejorado en forma continua un sistema de
organización, que requieren documentarse,
gestión de S y SO de acuerdo con los requisitos de esta 4 4 0
mantenerse y mejorarse de acuerdo a los requisitos
norma OSHAS, y determinado como cumplirá estos
de esta norma OSHAS.
requisitos.
Se ha definido y documentado el alcance del sistema de 4 4 0 El alcance está definido pero no está documentado
gestión de S y SO.
4 0 4
Totales Absolutos 8 8 0
Totales Relativos 100% 100% 0% sin obserbaciones
Promedios 4 4.0 0.0
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Valor Valor
4.2.- Politíca de S y SO Máx. Obt.
Se ha definido y autorizado una Política de S y Se definido una política de S y SO (Ver Programa Anual
SO de la organización, asegurando que dentro de 4 4 0 de Prevención de Riesgos 2011). Aún cuando no está
su alcance, ésta: claro que esté oficializada.
Es apropiada para la naturaleza y escala de los Es apropiada a la naturaleza y tamaño de la

riesgos de S y SO de la organización. 4 4 0
organización.
Incluye un compromiso con la prevención de
lesiones y enfermedades y con la mejora continua
en la gestión y desempeño de S y SO. 4 4 0 Si
Incluye el compromiso de cumplir como mínimo

con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que suscriba la organización, 4 4 0 Si
relacionados con sus peligros de S y SO.
Proporciona un marco de referencia para

establecer y revisar los objetivos de S y SO. 4 4 0 Si
Está documentada, implementada y se mantiene.

Está documentada, pero el documento no forma parte
4 2 2
de un sistema de gestión controlado
Es comunicada a todas las personas que trabajan

bajo el control de la organización, con la intención
de que tomen conciencia de sus obligaciones 4 2 2 Si, aunque no hay evidencias
individuales de S y SO.
Está disponible para todas las partes interesadas.

4 2 2 No hay evidencia de distribución
Se revisa periódicamente para asegurar que sigue

siendo pertinente y apropiada para la 4 0 4 No hay evidencia de revisión.
organización.
Totales Relativos 100% 72% 28%
Promedios 4 2.9 1.1
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.3.- Planificación
4.3.1.- Identificación de peligros, valoración Valor Valor
de riesgos y determinación de los controles. Máx. Obt.
Se ha establecido, implementado y se mantiene
un(os) procedimiento (s) para la continua
identificación de peligros, valoración de riesgos 4 3 1 Si, aunque hay que formalizarlos
y determinación de los controles necesarios, y
éste(os) tienen en cuenta:
Actividades rutinarias y no rutinarias; 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos

Actividades de todas las personas que tienen
acceso al sitio del trabajo (incluso contratistas y 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
visitantes);
Comportamiento, aptitudes y otros factores
humanos;
4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
Los peligros identificados que se originan fuera

del lugar de trabajo con capacidad de afectar
adversamente la salud y la seguridad de las 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
personas que están bajo el control de la
organización, en el lugar de trabajo;
Los peligros generados en la vecindad del lugar

de trabajo por actividades relacionadas con el 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
trabajo controladas por la organización.
Infraestructura, equipo y materiales en el lugar
de trabajo, ya sean suministrados por la 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
organización o por otros;
Cambios realizados o propuestos por la
organización, sus actividades o los materiales; 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
Modificaciones al sistema de gestión de S y SO,

incluidos los cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y 4 0 4 No
actividades;
Cualquier obligación legal aplicable relacionada

con la valoración del riesgo y la implementación 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
de los controles necesarios.
El diseño de las áreas de trabajo, procesos,
instalaciones, maquinarias/equipos,
procedimientos de operación y organización del
4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes
humanas;
Está definida una metodología para la

identificación de peligros y valoración del riesgo; 4 3 1 Si, aunque hay que oficializarla
Dicha metodología está definida respecto al

alcance del sistema en la organización, su
naturaleza y oportunidad, para asegurar su 4 3 1 Si, aunque hay que revisarla
carácter proactivo más que reactivo; y
Prevé los medios para la identificación,

priorización y documentación de los riesgos y la
aplicación de controles, según sea apropiado. 4 3 1 Si, aunque hay que revisarla
Se identifican los peligros y los riesgos de S y
SO asociados con cambios a la organización, el
sistema de gestión de S y SO o sus actividades, 4 3 1 Si, aunque hay que revisarla
antes de gestionar e intruducir cambios.
Se consideran dichas valoraciones cuando se

determinan los controles. 4 3 1 Si, aunque hay que revisarla
Al determinar controles o cambios a éstos, se

contempla la reducción de riesgos de acuerdo a
la siguiente jerarquía: a) eliminación; b)
sustitución; c) controles de ingeniería; d)
señalizaciones/advertencias o controles 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos
administrativos o ambos; e) equipo de
protección personal.
Se documentan y mantienen actualizados los

resultados de la identificación de peligros,
valoración de riesgos, y de los controles 4 3 1 Si, aunque hay que oficializarlos
determinados.
Se asegura que los riesgos de S y SO y los
controles determinados, se han tenido en
cuenta cuando se establece, implementa y 4 4 0 Si
mantiene el sistema de gestión de S y SO.
Promedios 4 2.9 1.1
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Valor Valor
4.3.2.- Requisitos legales y otros. Máx. Obt.
Se ha establecido, implementado y se mantiene
un(os) procedimiento(s) para la identificación y
acceso a requisitos legales de S y SO que sean 4 4 0 Si
aplicables a la organización.
La organización se ha asegurado que estos

requisitos legales aplicables y otros que
suscriba se tienen en cuenta al establecer, 4 4 0 Si
implementar y mantener el sistema de gestión
de S y SO.
La organización mantiene esta información

actualizada y la comunica a las personas que
trabajan bajo el control de la organización, y a 4 4 0 Si
otras partes interesadas pertinentes.
Promedios 4 4.0 0.0
CUMPLE / BRECHA
0% 20% 40% 60% 80% 100%

Valor Valor
4.3.3.- Objetivos y programa (s). Máx. Obt.
Se han establecido, implementado y se
mantienen documentados los objetivos de S y Si, a través del Programa Anual de
SO en las funciones y niveles pertinentes dentro 4 4 0 Prevención de Riesgos, el cual debe
de la organización. oficializarse.
Los objetivos son medibles, cuando sea factible,

y consistentes con la política de S y SO,
incluidos los compromisos con la prevencion de
lesiones y enfermedades, el cumplimiento con
Si, aunque se establecen en conjunto
los requisitos legales aplicables y otros 4 2 2
objetivos y metas. Se deben revisar
requisitos que la organización suscriba, y con la
mejora continua.
Cunado se establecen y revisan los objetivos,

se tiene en cuenta los requisitos legales y otros
que la organización haya suscrito y sus riesgos
de S y SO.Como asimismo, sus opciones
Si, aunque no existe evidencia de dicho
tecnológicas, sus requisitos financieros, 4 4 0
hecho.
operacionales y comerciales, así como las
opiniones de las partes interesadas pertinentes.
Se ha establecido, implementado y mantenido

un (os) programa (s) para lograr sus objetivos. Hay programas generales (inducción;
4 2 2
controles. Etc)
El (los) programa (s) establecidos incluyen

como mínimo: a) la asignación de
responsabilidades y autoridad para lograr los
objetivos en las funciones y niveles pertinentes Hay programas generales (inducción;
4 2 2
de la organización, y los medios ylos plazos controles. Etc)
establecidos para el logro de los objetivos.
Los programas son revisados a intervalos

regulares y planificados, y se ajustan si es 4 1 3 No hay evidencia
necesario para que los objetivos se logren.
Promedios 4 2.5 1.5
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.4.1.- Recursos, funciones, responsabilidad, rendición Valor Valor
de cuentas y autoridad. Máx. Obt.
La alta dirección asegura la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implemementar, mantener y 4 4 0 Si
mejorar el sistema de gestión de S y SO.
La alta dirección ha definido las funciones, asignado las
responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegado la Se han definido funciones y
autoridad, para facilitar una gestión de S y SO eficaz. 4 3 1 responsabilidades para la
gestión de S y SO
Se han documentado las funciones y comunicado las

Se han definido funciones y
funciones, las responsabilidades, la rendición de cuentas
y autoridad. responsabilidades para la
4 3 1
gestión de S y SO, pero no
están documentadas.
Se ha designado a un miembro de la alta dirección con

responsabilidad específica en S y SO,
independientemente de otras responsabilidades y con 4 0 4 No hay evidencia
autoridad y funciones definidas.
El Delegado asegura que el sistema de gestión de S y SO

se establece, implementa y mantiene de acuerdo a esta 4 0 4 No hay evidencia
norma OSHAS,
El Delegado asegura que se presentan informes sobre
desempeño del sistema de gestión de S y SO a la alta
dirección, para su revisión, y que se usan como base para 4 0 4 No hay evidencia
la mejora continua del sistema de gestión de S y SO.
Las personas que están bajo el control de la organización,

están informadas sobre la identidad del Delegado de la 4 0 4 No hay evidencia
alta dirección
Los gerentes demuestran su compromiso con la mejora
4 4 0 Si
continua del desempeño en S y SO.
La organización se asegura que las personas en el lugar
de trabajo asumen la responsabilidad por los aspectos de
S y SO sobre los que tienen control, incluido el 4 4 0 Si
cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la
organización.
Promedios 4 1.8 2.3
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%100%

4.4.2.- Competencia, formación y toma de Valor Valor
conciencia. Máx. Obt.
La organización se asegura que el personal que
esta bajo su control ejecutando tareas que
pueden tener impacto sobre la S y SO, es
competente con base en la educación, 4 3 1 Si, revisar
formación o experiencia, y conserva los
registros asociados.
La organización identifica las necesidades de

formación relacionada con sus riesgos de S y 4 4 0 Si
SO y su sistema de gestión de S y SO.
La organización suministra formación o realiza

otras acciones para satisfacer esas
necesidades, evalua la eficacia de la formación 4 4 0 Si
o acción tomada, y conserva los registros
asociados.
La organización ha establecido, implementado y

mantiene un(os) procedimiento(s) para hacer
que las personas que trabajan bajo su control
tomen conciencia de: a) las consecuencias de S
y SO, reales o potenciales, de sus actividaees
laborales, su comportamiento, y los beneficios
de S y SO obtenidos por un mejor desempeño
personal; b) sus funciones y responsabilidades,
y la importancia de lograr conformidad con la
política y procedimientos de S y SO y con los 4 2 2 Si, pero no están documentados
requisitos del sistema de gestión de S y SO,
incluidos los requisitos de preparación y
respuesta ante emergencias; c) las
consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
Los procedimientos de formación tienen en

cuenta los diferentes niveles de: a)
responsabilidad, capacidad, habilidades de 4 4 0 Si
lenguaje y alafabetismo, y b) Riesgo.
Promedios 4 3.4 0.6
CUMPLE / BRECHA
75% 80% 85% 90% 95% 100%

4.4.3.- Comunicación, participación y Valor Valor
consulta. Máx. Obt.
4.4.3.1.- Comunicación

mantiene un procedimiento para: a) la
comunicación interna entre los diferentes
niveles y funciones de la organización; b) la
comunicación con contratistas y otros visitantes Si, pero no está
al sitio de trabajo; c) recibir, documentar y dar 4 2 2
documentado
respuesta a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.
4.4.3.2.- Participación y consulta

mantiene un procedimiento para: a) la
participación de los trabajadores en: la
identificación de peligros, valoración de riesgos
y determinación de controles; la investigación
de incidentes; el desarrollo y revisión de las Si, pero no está
4 2 2
políticas y objetivos de S y SO; la consulta, en documentado
donde haya cambios que afectan su S y SO; la
representación en asuntos de S y SO;
Los trabajadores están informados acerca de

sus acuerdos de participación, que incluyen Si, pero no está
saber quienes son sus representantes en 4 2 2
documentado
asuntos de S y SO.

mantiene un procedimiento para: b) la consulta
con los contratistas, en donde haya cambios 4 4 0 Si
que afecten su S y SO.
la organización se asegura que las partes

interesadas externas pertinentes son Si, pero no está
consultadas acerca de asuntos relativos a S Y 4 2 2
documentado
SO, cuando sea apropiado.
Promedios 4 2.4 1.6
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%100%

Valor Valor
4.4.4.- Documentación Máx. Obt.
Existe una declaración documentada de la Si, pero el documento no es
Política y Objetivos de S y SO. 4 3 1
oficial
Existe una descripción del alcance del Existen referencias al alcance del
4 1 3
sistema de gestión de S y SO. sistema
Existe una descripción de los principales
elementos del sistema de gestión de S y
SO y su interacción, así como la referencia 4 0 4 No
a los documentos relacionados.
Existen los documentos, incluyendo los

registros exigidos en esta norma OHSAS , 4 2 2 No todos
y
Existen los documentos , incluyendo los
registros, determinados por la organización
como necesarios para asegurar la eficacia
de la planificación, operación y control de 4 4 0 Si, pero no están oficializados
procesos relacionados con la gestión de
riesgos de S y SO.
Promedios 4 2.0 2.0
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 00%
1
Valor Valor
4.4.5.- Control de documentos Máx. Obt.
Existe un procedimiento para el control de los Si, pero no aplicado a la gestión en
documentos 4 3 1
S y SO
Se aprueban los documentos en cuanto a su Si, pero no aplicado a la gestión en
adecuación antes de su emisión 4 4 0
S y SO
Se revisan y actualizan los documentos cuando sea Si, pero no aplicado a la gestión en
necesario y luego son aprobados nuevamente 4 4 0
S y SO
Se identifican los cambios y el estado de revisión Si, pero no aplicado a la gestión en
actual de los documentos 4 4 0
S y SO
Las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran disponibles en los puntos
Si, pero no aplicado a la gestión en
4 4 0
de uso S y SO
Los documentos permanecen legibles y fácilmente Si, pero no aplicado a la gestión en
identificables 4 4 0
S y SO
Se identifican los documentos de origen externo
determinados por la organización como necesarios
para la planificación y operación del sistema de 4 0 4 No
gestión de S y SO y se controla su distribución
Se previene el uso de documentos obsoletos y son Si, pero no aplicado a la gestión en

Se previene cuando
identificados el SSe previene el uso de documentos
son mantenidos 4 4 0
obsoletos y son identificados cuando son mantenidose S y SO
previene el uso de documentos obsoletos y son
identificados cuando son mantenidosuso de
documentos obsoletos y son identificados cuando son
Totales Absolutos
mantenidos 32 27 5

Promedios 4 3.4 0.6
CUMPLE / BRECHA
75% 80% 85% 90% 95% 100%

Valor Valor
4.4.6.- Control operacional Máx. Obt.
La organización ha determinado aquellas
operaciones y actividades asociadas con el (los)
peligro(s) identificado(s), en donde la 4 2 2 Si, pero no están documentadas
implementación de los controles es necesaria para
gestionar el (los) riesgo (s) de S y SO.
En dichas operaciones y actividades se incluye la
4 0 4 No hay evidencia
gestión del cambio.
Se implementan y mantienen los controles
operacionales que sean aplicables a la organización 4 3 1 Si, pero no hay que revisar
y a sus actividades;
relacionados con mercancías, equipos y servicios 4 3 1 Si, pero no hay que revisar
comprados;
relacionados con contratistas y visitantes en el lugar 4 3 1 Si, pero no hay que revisar
de trabajo;
Se implementan y mantienen los procedimientos
documentados para cubrir situaciones en las que su
ausencia podría conducir a desviaciones de la 4 4 0 Si
política y objetivos de S y SO;
Se implementan y mantienen los criterios de

operación estipulados, en donde su ausencia podría
conducir a desviaciones de el
la uso
política y objetivos de 4 4 0 Si
Se previene el SSe previene de documentos
S y SO.
obsoletos y son identificados cuando son mantenidose
Totales Absolutos
mantenidos 28 19 9

Promedios 4 2.7 1.3
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.4.7.- Preparación y respuesta ante Valor Valor
emergencias. Máx. Obt.
La organización ha establecido implementado y
mantiene un(os) procedimiento(s) para:
a) identificar el potencial de situaciones de 4 2 2 Si, pero no están documentados
emergencia;
b) responder a tales situaciones de emergencia.
La organización responde a situaciones de

emergencia reales y previene o mitiga 4 2 2 Si, pero no están documentados
consecuencias de S y SO adversas asociadas.
La organización considera las necesidades de las
partes interesadas pertinentes, al planificar su
respuesta ante emergencias. Por ejemplo, los 4 2 2 Si, pero no están documentados
servicios de emergencia y los vecinos.
La organización prueba periódicamente su(s)
procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de
emergencia, en donde sea factible, involucrando las 4 0 4 No hay evidencia
partes interesadas pertinentes cuando sea
apropiado.
La organización revisa periódicamente y modifica

cuando es necesario, su(s) procedimiento(s) de
preparación y respuesta ante emergencias, en
particular después de realizar pruebas periódicas y 4 0 4 No hay evidencia
después que se han presentado situaciones de
Se previene el SSe previene el uso de documentos
emergencia.
Totales Absolutos
mantenidos 20 6 14

Promedios 4 1.2 2.8
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.5.- Verificación
4.5.1.- Medición y seguimiento del Valor Valor
desempeño. Máx. Obt.
Se ha establecido, implementado y mantenido
un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento No hay procedimientos de
y medir regularmente el desempeño de S Y SO. 4 1 3 seguimiento, aunque hay
registros de control
Esto(s) procedimiento(s) preven: medidas

cuantitativas y cualitativas apropiadas a las Se han definido registros
4 1 3
necesidades de la organización; cualitativas y cuantitativas
Esto(s) procedimiento(s) preven: seguimiento al

grado de cumplimiento de los objetivos de S Y 4 2 2 Si, pero de manera parcial
SO de la organización;
Esto(s) procedimiento(s) preven: seguimiento a
la eficacia de los controles (tanto para salud 4 2 2 Si, pero de manera parcial
como para seguridad);
Esto(s) procedimiento(s) preven: medidas
proactivas de desempeño con las que se haga
seguimiento a la conformidad con el (los) 4 2 2 Si, pero de manera parcial
programa(s), controles y criterios operacionales
de gestión de S y SO;
Esto(s) procedimiento(s) preven: los accidentes

y casi-accidentes y otras evidencias históricas
de desempeño deficiente en S y SO; 4 3 1 Si, pero de manera parcial
Esto(s) procedimiento(s) preven: registro

suficiente de los datos y los resultados de
seguimiento y medición para facilitar el análisis 4 3 1 Si, pero de manera parcial
posterior de las acciones correctivas y
preventivas.
La organización ha establecido y mantiene un

procedimiento para la calibración y
Si, pero no considera equipos
mantenimiento de equipos, si estos se
4 3 1 relacionados al sistema de
requieren para la medición o seguimiento del
desempeño. gestión de S y SO
Se deben conservar registros de las actividades

de mantenimiento y calibración, y de los 4 4 0
resultados.
Promedios 4 2.3 1.7
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.5.- Verificación
Valor Valor
4.5.2.- Evaluación del cumplimiento legal. Máx. Obt.
La organización ha establecido, implementado
y mantiene un(os) procedimiento(s) para
evaluar periódicamente el cumplimiento de los 4 4 0 Si
requisitos legales aplicables.
La organización mantiene registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas. 4 4 0 Si
La organización ha establecido, implementado

y mantiene un(os) procedimiento(s)para evaluar
la conformidad con otros requisitos que ha 4 4 0 Si
suscrito.
La organización mantiene registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas. 4 4 0 Si
Promedios 4 4.0 0.0
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.5.- Verificación
4.5.3.- Investigación de incidentes, no
Valor Valor
conformidades, acciones correctivas y Máx. Obt.
preventivas.
4.5.3.1.- Investigación de incidentes

mantiene un(os) procedimiento(s) para registrar,
investigar y analizar incidentes,con el fin de: a)
determinar las deficiencias de S y SO
subyacentes, y otros factores que podrían
causar o contribuir a que ocurran incidentes; b)
identificar la necesidad de acción correctiva; c) 4 2 2 Si, pero no está documentado
identificar las oportunidades de acción
preventiva; d) identificar las oportunidades de
mejora continua; d) comunicar el resultado de
estas investigaciones.
Las investigaciones se llevan a cabo de manera

oportuna. 4 4 0 Si
Los resultados de las investigaciones de

incidentes se documentan y mantienen. 4 4 0 Si
4.5.3.2.- No conformidad, acción correctiva y

acción preventiva.
La organización ha establecido, implementardo
y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar
la(s) no conformidad(es) real(es) y
potencial(es), y tomar acciones correctivas y
preventivas. El(los) procedimiento(s) debe(n)
definir los requisitos para: a) identificar y
corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s)
acción(es) para mitigar sus consecuencias de S
y SO; b) investigar la(s) no conformidad(es),
determinar su(s) causa(s), y tomar la(s)
acción(es) con el fin de evitar que ocurran
nuevamente; c) evaluar la necesidad de
acción(es) para prevenir la(s) no Si, pero no considera aspectos
4 1 3
conformidad(es) e implementar las acciones de S y SO
apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;
d) registrar y comunicar los resultados de la(s)
acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es)
preventiva(s) tomadas, y e) revisar la eficacia
de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s)
acción(es) preventiva(s) tomadas.
El procedimiento exige que cuando la acción

correctiva y la acción preventiva identifican
peligros nuevos o que han cambiado, o la
necesidad de controles nuevos o modificados,
4 0 4 No
las acciones propuestas sean revisadas a
través del proceso de valoración del riesgo
antes de su implementación.
Las acciones correctivas o preventivas tomadas
para eliminar las causas de las no
conformidades reales o potenciales son
apropiada a la magnitud de los problemas, y Si, aunque no son producto de
4 2 2
proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO un procedimiento establecido
encontrado(s).
La organización se asegura que cualquier

cambio necesario que surja de la acción
correctiva y de la preventiva se incluye en la 4 4 3 Si
documentación del sistema de gestión de S y
SO.
13
Promedios 4 2.4 2.0
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.5.- Verificación
Valor Valor
4.5.4.- Control de los registros Máx. Obt.
La organización ha establecido y mantiene los
registros necesarios para demostrar conformidad Si, pero hay que revisar si
con los requisitos de su sistema de gestión de S y 4 3 1 están todos los registros
SO y de esta norma OHSAS, y los resultados obligatorios.
logrados.

mantiene un(os) procedimiento(s) para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la 4 4 0 Si
recuperación, la retención y la disposición de los
registros.
Los registros son y permanecen legibles,

Se previene el
identificables SSe previene el uso de documentos
y trazables. 4 4 0 Si
Totales Absolutos
mantenidos 12 11 1

Promedios 4 3.7 0.3
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
4.5.- Verificación
Valor Valor
4.5.5.- Auditoría interna Máx. Obt.
Se llevan a cabo auditorías internas del sistema
de gestión de S y SO a intervalos planificados. 4 1 3 Si, pero no en el ámbito de la S y SO
La auditoría interna determina si el sistema de

gestión de S y SO: a) cumple las disposiciones
planificadas para la gestión de S y SO, incluidos
los requisitos de esta norma OHSAS; b) ha sido
implementado adecuadamente y se mantiene; y 4 0 4 No
c) es eficaz para cumplir con la política y
objetivos de la organización;
La auditoría interna determina si el sistema de

gestión de S y SO: b) suministra información a
la dirección sobre los resultados de las 4 0 4 No
auditorías.
El (los) programa(s) de auditorias se planifican,

establecen, implementan y mantienen por la
organización, con base en los resultados de las
valoraciones de riesgo de las actividades de la 4 0 4 No
organización, y en los resultados de las
auditorias previas.
Existe un procedimiento(s) de auditoría

establecido, implementado y mantenenido tiene
en cuenta: a) las responsabilidades,
competencias y requisitos para planificar y
realizar las auditorias, reportar los resultados y 4 4 0 Si
conservar los registros asociados; y b) la
determinación de los criterios de auditoría, su
alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de

las auditorias aseguran la objetividad y la 4 4 0 Si
imparcialidad del proceso de auditoria.
Promedios 4 1.5 2.5
CUMPLE / BRECHA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Valor Valor
4.6.- Revisión por la dirección. Máx. Obt.
La alta dirección realiza a intervalos planificados
revisiones al sistema de gestión de S y SO, Realiza revisiones pero no
para asegurar su conveniencia, adecuación y 4 2 2 referidas al sistema de gestión
eficacia continua. de S y SO
Las revisiones incluyen la evaluación de las

oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión de S 4 0 4 No
y SO.
Las revisiones incluyen las políticas y objetivos

de S y SO. 4 0 4 No
Se mantienen registros de las revisiones de la

alta dirección 4 4 0 Si
Elementos de entrada para la Revisión
Los resultados de las auditorías internas y las

evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y con los otros requisitos que 4 4 0 Si
la organización suscriba;
los resultados de la participación y consulta

4 0 4 No
La(s) comunicación(es) pertinentes de las

partes interesadas externas, incluidas las 4 0 4 No
quejas;
El desempeño de S y SO de la organización;
4 0 4 No
El grado de cumplimiento de los objetivos; 4 0 4 No
El estado de las investigaciones de incidentes,

acciones correctivas y acciones preventivas; 4 0 4 No
Las acciones de seguimiento de revisiones

4 4 0 Si
anteriores de la dirección.
Las circunstancias cambiantes, incluidos los
cambios en los requisitos legales y otros 4 0 4 No
relacionados con S y SO, y;
Recomendaciones para la mejora. 4 4 0 Si
Salidas de la Revisión
Las salidas de las revisiones por la dirección son
coherentes con el compromiso de la organización
con la mejora continua e incluyen las decisiones y 4 4 0 Si
acciones relacionadas con los posibles cambios :
Respecto del desempeño en S y SO; 4 0 4 No

Respecto de la política y objetivos de S y SO; 4 0 4 No
Respecto de los recursos, y; 4 4 0 Si
Respecto de otros elementos del sistema de gestión
de S y SO. 4 0 4 No
Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección

se encuentran disponibles para comunicación y 4 4 0 Si
consulta.
Promedios 4 1.6 2.4
CUMPLE / BRECHA
0% 20% 40% 60% 80% 100%

ANALISIS DE BRECHAS - Grado de Cumplimiento Actual de la Empresa ISO 18.001
Requisitos Normativos Evaluados Nivel actual Brecha
4.1.- Requisitos generales 100% 0%

4.2.- Politíca de S y SO 72% 28%
4.3.1.- Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles. 72% 28% ###
4.3.2.- Requisitos legales y otros. 100% 0%
4.3.3.- Objetivos y programa (s). 63% 38%
4.4.1.- Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad. 50% 50%
4.4.2.- Competencia, formación y toma de conciencia. 85% 15%
4.4.3.- Comunicación, participación y consulta. 60% 40%
4.4.4.- Documentación 50% 50% ###
4.4.5.- Control de documentos 84% 16%
4.4.6.- Control operacional 68% 32%
4.4.7.- Preparación y respuesta ante emergencias. 30% 70%
4.5.1.- Medición y seguimiento del desempeño. 58% 42% ###
4.5.2.- Evaluación del cumplimiento legal. 100% 0%
4.5.3.- Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas. 61% 39%
4.5.4.- Control de los registros 92% 8%
4.5.5.- Auditoría interna 38% 63%
4.6.- Revisión por la dirección. 39% 61% ###
100% 100%
Nivel Actual del SGC 100%
92%
85% 84%
72% 72% 68%
63% 60% 58% 61%
50% 50%
38% 39%
30%
4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6
70%
Déficit del SGC 63% 61%
50% 50%
40% 42% 39%
38%
32%
28% 28%
15% 16%
8%
0% 0% 0%
4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6
Conclusión:

Diagnostco OHSAS

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Diagnóstico del Sistema de Gestión - ISO 18.

Entrevistado 1 : Roberto Cardenas Cargo : Ejecutivo

Entrevistado 2 : Marcelo Perez Cargo : Jefe de sector

Entrevistado 3 : Antonio Barahona Cargo : Gerente

Entrevistado 4 : Toño Parra Cargo : Relaciones humnas

Encargado Calidad : Manuel Mata Teléfono : 564352899

Se ha establecido, documentado, implementado,

Totales Relativos 100% 100% 0% sin obserbaciones

Promedios 4 4.0 0.0

Es apropiada para la naturaleza y escala de los Es apropiada a la naturaleza y tamaño de la

Incluye el compromiso de cumplir como mínimo

Proporciona un marco de referencia para

Está documentada, implementada y se mantiene.

Es comunicada a todas las personas que trabajan

Está disponible para todas las partes interesadas.

Se revisa periódicamente para asegurar que sigue

Actividades rutinarias y no rutinarias; 4 3 1 Si, aunque hay que revisarlos

Los peligros identificados que se originan fuera

Los peligros generados en la vecindad del lugar

Modificaciones al sistema de gestión de S y SO,

Cualquier obligación legal aplicable relacionada

Está definida una metodología para la

Dicha metodología está definida respecto al

Prevé los medios para la identificación,

Se consideran dichas valoraciones cuando se

Al determinar controles o cambios a éstos, se

Se documentan y mantienen actualizados los

La organización se ha asegurado que estos

La organización mantiene esta información

Totales Relativos 100% 100% 0%

Promedios 4 4.0 0.0

0% 20% 40% 60% 80% 100%

Los objetivos son medibles, cuando sea factible,

Cunado se establecen y revisan los objetivos,

Se ha establecido, implementado y mantenido

El (los) programa (s) establecidos incluyen

Los programas son revisados a intervalos

Totales Relativos 100% 63% 38%

Promedios 4 2.5 1.5

Se han documentado las funciones y comunicado las

Se ha designado a un miembro de la alta dirección con

El Delegado asegura que el sistema de gestión de S y SO

Las personas que están bajo el control de la organización,

Totales Relativos 100% 50% 50%

Promedios 4 1.8 2.3

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%100%

La organización identifica las necesidades de

La organización suministra formación o realiza

La organización ha establecido, implementado y

Los procedimientos de formación tienen en

Totales Relativos 100% 85% 15%

Promedios 4 3.4 0.6

75% 80% 85% 90% 95% 100%

La organización ha establecido, implementado y

4.4.3.2.- Participación y consulta

La organización ha establecido, implementado y

Los trabajadores están informados acerca de

La organización ha establecido, implementado y

la organización se asegura que las partes

Totales Relativos 100% 60% 40%

Promedios 4 2.4 1.6

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%100%

Existen los documentos, incluyendo los

Se previene el uso de documentos obsoletos y son Si, pero no aplicado a la gestión en