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INFORME DE PRÁCTICA DE AUDITORIA E INTERVENTORÍA

Danny Soledad Morales

Código: 1115852938
María Fernanda Salas
Código: 1075237563

Presentado a:
Diana Murillo

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA-UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
INGENIERÍA AMBIENTAL
CEAD YOPAL
2017
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INTRODUCCIÓN
PAZ DEL RÍO
VOTORANTIM SIDERURGIA

HISTORIA
La empresa visitada queda ubicada en el municipio de Paz del Río, Boyacá.
1948: Se inicia la explotación de las minas de hierro y carbón en Boyacá.
1950: Llega al municipio Acerías paz del río, mejorando la economía de la región.
1952: Se inicia la construcción de la primera planta con alto horno en el país.
1960: Paz del Río es considerada la única siderurgia integrada del país y es la responsable de la
producción del 30% de acero nacional.
2007: La empresa internacional brasilera VOTORANTIM adquirió el 52% de las acciones de
Acerías Paz del Río.
2017: Actualmente la empresa quiere seguir posicionándose como una de las más prestigiosas a
nivel nacional.

Durante los pasados años las empresas siderúrgicas y demás ejercieron la explotación de minas de
carbón, piedra caliza y demás para la fabricación de hierro. El departamento de Boyacá rico en esta
clase de minerales fue explotado sin ninguna norma de protección ni de seguimiento hacia los
recursos naturales, tanto que hubo quebradas, flora nativa que fue exterminada por estas prácticas.
Hoy día notamos una calidad de aire drásticamente afectada y muchas remociones de suelos y
derrumbes por la cantidad de años que se ha explotado la tierra en la obtención de carbón.
En nuestra formación como ingenieras ambientales es indispensable conocer los procedimientos y
las normas a seguir en cuanto al seguimiento de la gestión ambiental de las empresas donde
laboremos o que visitemos.
Las auditorias e interventorías guiadas por las normas nacionales e internacionales nos permite
proteger y direccionar las empresas para el cuidado del medio ambiente y del entorno laboral.
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DIAGRAMA DE FLUJO
.

2. Elaborar cualitativamente y por cada uno de los procesos productivos de la empresa un balance
y/o flujo de materias primas, insumos, energía, agua, residuos (sólidos, líquidos y gaseosos),
producto y demás, determinando las entradas y las salidas.
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Fuente: PAZ DEL RÍO

3. Identificar por cada uno de los procesos de la empresa, las acciones que están generando o que
potencialmente puedan generar alguna afectación al medio ambiente y describirlas junto con la
afectación real o potencial (Aspecto Ambiental – Impacto Ambiental).

PROCESO CONTAMINANTE IMPACTO AMBIENTAL

Transporte de Materia Prima
Material Particulado
Al ser una empresa que se
encuentra ubicada a un
costado del municipio, genera
un impacto ambiental grave a
los habitantes del lugar, pues
el material particulado causa
problemas respiratorios.
Además dentro de la empresa
se encuentra un río que ha sido
contaminado notablemente
El ruido también hace parte de
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Trituración Material Particulado y Ruido la contaminación ambiental y

Carbonización de Cal
Emisiones contaminantes
NO2
SO2
DMA
(Drenajes Mineros Ácidos)
Explotación Minera
cabe mencionar que también
afecta a los habitantes del
municipio.
El dióxido de nitrógeno y el
dióxido de azufre son
responsables del
calentamiento global y del
smog.
La contaminación con metales
se produce fundamentalmente
a través de los drenajes
mineros ácidos (DMA) y la
erosión de escombreras y
depósitos de colas de
explotaciones. Los DMA se
producen por la acción del
agua y el oxígeno sobre la
pirita (FeS2), que normalmente
acompaña las
mineralizaciones metalíferas,
y las soluciones acuosas
resultantes incorporan los
metales pesados de la mena.
Como los DMA pueden
incorporarse a la red fluvial, la
dispersión de sus contenidos
aumenta y puede tener
influencia muy lejos de su
lugar de origen y extenderse
mucho después que las
actividades extractivas han
cesado

4. Identificar cuáles de las acciones descritas en el numeral anterior están sujetas al cumplimiento
de alguna Norma Legal Ambiental Colombiana.
No basta con solo describirla debe interpretarla. Para lo cual debe: Presentar mínimo diez (10)
normas ambientales diferentes (de cualquier tipo: Ley, Decreto, Resolución, Acuerdo y en cualquier
área: agua, suelo, aire, ruido, residuos, ordenamiento territorial, espacio público, forestal, etc.),
asociadas a cualquiera de las actividades descritas en el ítem anterior.
Recuerde que una Auditoría es un ejercicio de contrastación, de verificación contra algo y el
elemento mínimo de cumplimiento ambiental en una empresa es la legislación, so pena de
sanciones, por lo tanto:
1. Investigue la norma (recuerde mínimo 10, diferentes).
NORMATIVIDAD APLICABILIDAD Y/O
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CUMPLIMIENTO
1. LEY 685 DE 2001 (Agosto 15) "Por la cual se expide - La empresa en sus actividades
el Código de Minas y se dictan otras disposiciones". involucra la gestión ambiental,
CAPITULO XX Aspectos ambientales a la vez cumple con la norma,
Artículo 195. Inclusión de la Gestión Ambiental. cuenta con sistema de gestión
Para todas las obras y trabajos de minería ambiental.
adelantados por contrato de concesión o por un
título de propiedad privada del subsuelo, se
incluirán en su estudio, diseño, preparación y
ejecución, la gestión ambiental y sus costos, como
elementos imprescindibles para ser aprobados y
autorizados.
En ningún caso la autoridad ambiental podrá
otorgar permisos, concesiones, autorizaciones o
licencias de orden ambiental, para obras y trabajos
no amparados por un título minero.

2. RESOLUCIÓN 0909 DE 2008 (junio 5) “Por la cual - Se realiza monitoreo, dentro

se establecen las normas y estándares de emisión de los cuales según lo
admisibles de contaminantes a la atmósfera por estipulado por el personal
fuentes fijas y se dictan otras disposiciones. encargado es admisibles los
CAPITULO II Estándares de emisión admisibles de niveles que genera la planta.
contaminantes al aire para fuentes fijas puntuales de
actividades industriales
Artículo 4°. Estándares de emisión admisibles para
actividades industriales. En la Tabla 1 se
establecen los estándares de emisión admisibles de
contaminantes al aire para las actividades
industriales definidas en el artículo 6° de la
presente resolución.
Artículo 6°. Actividades industriales y
contaminantes a monitorear por actividad
industrial. En la Tabla 3 se establecen las
actividades industriales y los contaminantes que
cada una de las actividades industriales debe
monitorear (……)

3. ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental de 2004 -Cumplen la normatividad

4. ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental de 2015 -Cumplen la normatividad

5. Decreto 948 de 1995 (junio 5), capítulo VII, permisos -Se realiza monitoreo periódico
de emisión para fuentes fijas. -Cumple el requerimiento de la
normatividad.
Artículo 72º.- Del permiso de Emisión
Atmosférica. El permiso de emisión atmosférica es
el que concede la autoridad ambiental competente,
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mediante acto administrativo, para que una

persona natural o jurídica, pública o privada,
dentro de los límites permisibles establecidos en
las normas ambientales respectivas, pueda realizar
emisiones al aire. El permiso sólo se otorgará al
propietario de la obra, empresa, actividad,
industria o establecimiento que origina las
emisiones.

Los permisos de emisión por estar relacionados

con el ejercicio de actividades restringidas por
razones de orden público, no crean derechos
adquiridos en cabeza de su respectivo titular, de
modo que su modificación o suspensión, podrá ser
ordenada por las autoridades ambientales
competentes cuando surjan circunstancias que
alteren sustancialmente aquellas que fueron
tenidas en cuenta para otorgarlo, o que ameriten la
declaración de los niveles de prevención, alerta o
emergencia.

Parágrafo 1º.- El permiso puede obtenerse como

parte de la licencia ambiental única, o de la
licencia global, o de manera separada, en los
demás casos previstos por la ley y los reglamentos.

Parágrafo 2º.- No se requerirá permiso de emisión

atmosférica para emisiones que no sean objeto de
prohibición o restricción legal o reglamentaria, o
de control por las regulaciones ambientales.

6. Decreto 2811 de 1974 (Diciembre 18) - Realizan inversión social a la

comunidad de Paz del Rio.
Artículo 1º.- El ambiente es patrimonio común. El - Generan empleo y desarrollo
Estado y los particulares deben participar en su económico en la comunidad.
preservación y manejo, que son de utilidad pública e - Controlan los impactos que
interés social. genera la explotación de los
recursos no renovables.
La preservación y manejo de los recursos naturales
renovables también son de utilidad pública e interés
social. (C.N. artículo 30).

Artículo 2º.- Fundado en el principio de que el

ambiente es patrimonio común de la humanidad y
necesario para la supervivencia y el desarrollo
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económico y social de los pueblos, este Código tiene

por objeto:

(…) 2.- Prevenir y controlar los efectos nocivos de la

explotación de los recursos naturales no renovables
sobre los demás recursos

7. LEY 1523 DE 2012 (Abril 24). Por la cual se adopta - Cuenta e implementa la
la política nacional de gestión del riesgo de desastres y integración del Plan de
se establece el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo contingencia y emergencia,
de Desastres y se dictan otras disposiciones. articulado al Consejo
Municipal de Gestión Del
Artículo 3°. Principios generales. Los principios Riesgo De Desastres y la
generales que orientan la gestión del riesgo son: comunidad. En situaciones de
emergencia por la proximidad
(….) 9. Principio de sostenibilidad ambiental: El de río tienen personal de
desarrollo es sostenible cuando satisface las monitoreo en caso de
necesidades del presente sin comprometer la capacidad inundaciones.
de los sistemas ambientales de satisfacer las - Dentro de su visión está
necesidades futuras e implica tener en cuenta la enfocada a la prevención en
dimensión económica, social y ambiental del los diferentes aspectos.
desarrollo. El riesgo de desastre se deriva de procesos - Son cocientes de mantener la
de uso y ocupación insostenible del territorio, por tanto, sostenibilidad ambiental.
la explotación racional de los recursos naturales y la
protección del medio ambiente constituyen
características irreductibles de sostenibilidad ambiental
y contribuyen a la gestión del riesgo de desastres.

Artículo 44. El Control en la Gestión del Riesgo de

Desastres. El Estado a través de sus órganos de control
ejercerán procesos de monitoreo, evaluación y control
en la gestión de riesgo de desastre, empleando para
tales fines los medios establecidos por la ley, y la
sociedad a través de los mecanismos de veeduría
ciudadana.

Parágrafo. Todas las entidades públicas, privadas o

comunitarias velarán por la correcta implementación de
la gestión del riesgo de desastres en el ámbito de sus
competencias sectoriales y territoriales en
cumplimiento de sus propios mandatos y normas que
los rigen.

8. LEY 99 DE 1993(Diciembre 22).TÍTULO VI DE -Las Corporaciones autónomas

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LAS CORPORACIONES AUTÓNOMAS realizan visitas periódicas a las

REGIONALES instalaciones de la planta de Operación
De Paz del río.
Artículo 23º.- Naturaleza Jurídica. Las
Corporaciones Autónomas Regionales son entes
corporativos de carácter público, creados por la
ley, integrados por las entidades territoriales que
por sus características constituyen
geográficamente un mismo ecosistema o
conforman una unidad geopolítica, biogeográfica o
hidrogeográfica, dotados de autonomía
administrativa y financiera, patrimonio propio y
personería jurídica, encargados por la ley de
administrar, dentro del área de su jurisdicción, el
medio ambiente y los recursos naturales
renovables y propender por su desarrollo
sostenible, de conformidad con las disposiciones
legales y las políticas del Ministerio del Medio
Ambiente.

9. CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE -Mantienen su compromiso con la

COLOMBIA 1991. CAPITULO 5. DE LOS protección del medio ambiente.
DEBERES Y OBLIGACIONES

Artículo 95. La calidad de colombiano

enaltece a todos los miembros de la
comunidad nacional. Todos están en el deber
de engrandecerla y dignificarla. El ejercicio
de los derechos y libertades reconocidos en
esta Constitución implica responsabilidades.
El ejercicio de las libertades y derechos
reconocidos en esta Constitución implica
responsabilidades.

Toda persona está obligada a cumplir la

Constitución y las leyes

(…) 8. Proteger los recursos culturales y

naturales del país y velar por la conservación
de un ambiente sano;

10. DECRETO 2811 DE 1974 (Diciembre 18). Dentro de las instalaciones se

DECRETO 1541 DE 1978 (julio 28) evidencia que se procura en proteger el
rio que pasa cerca a las instalaciones
Artículo 211°. Se prohíbe verter, sin tratamiento, de la planta, han reforestado el área en
residuos sólidos, líquidos o gaseosos, que puedan una parte, con proyección en continuar
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contaminar o eutrofizar las aguas, causar daño o dichas actividades de protección.

poner en peligro la salud humana o el normal Aunque se evidencia que faltan más
desarrollo de la flora o fauna, o impedir u obstaculizar barreras protectoras.
su empleo para otros usos.
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GESTIÓN

PLAN DE AUDITORIA
VERSIÓN:
Código: SGA-FM-001 002-2017

PROCESO AUDITADO: Recepción de Materia

AUDITORIA No. 1
Prima y Triturado
OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en las normas colombianas para el cuidado y protección
medio ambiental y laboral

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Proceso que incluye todo lo relacionado con el sistema de gestión ambiental en la organización, verificando el
cumplimiento de lo establecido en los instructivos, objetivos e indicadores que estén conformes a lo establecido en el sistema de gestión Ambiental.
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CRITERIOS DE LA AUDITORIA: NTC ISO 14001 Verificar toda la documentación que el proceso tiene establecido para el normal desempeño de su
gestión

REUNIÓN DE APERTURA

FECHA: 7 de mayo HORA: LUGAR: Acerías Paz del Río

CARGO
NOMBRE

RESPONSABLE DEL PROCESO: Inspector HSE

Edwin Lozano

EQUIPO AUDITOR

NOMBRE FIRMA
CARGO

AUDITOR LÍDER: María Fernanda Salas y Danny Soledad Morales Auditoras

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GESTIÓN HSEQ
LISTA DE VERIFICACIÓN

Código: SGA-FM-003 VERSIÓN: 003-2017

PROCESO AUDITADO: Cumplimiento de normas FECHA: 29 de Abril de 2017

AUDITORIA No. 005 ambientales en el proceso de recepción y triturado
de Materia Prima

Requisito/ Cláusula Documento Asociado Aspectos a verificar Observaciones

Por cuanto el transporte se realiza por medio de bandas

En el momento del descargue de las aéreas se corre el riesgo de caer en la población cerca. La
contrapesas existe riesgo de peligro empresa está ubicada dentro de la población, además
también se corre el riesgo del material pueda caer al río
Si, se observa un tono gris en el ambiente, además de un
Se observa emisión de material particulado
fuerte olor. Cabe mencionar que los habitantes de Paz del
en el ambiente
Río pasan muy cerca la empresa

Cuenta con registros y permisos

La empresa es visitada continuamente por corpoboyacá
ambientales

Sobre esfuerzos en la actividad física en el Los trenes son descargados mecánicamente. Pero aun así
descargue del tren se hace emisión de material particulado.
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Se observan humos metálicos provenientes No, en el momento de la visita no se encontraba la planta

del proceso en funcionamiento.

¿Ha establecido la organización los

procedimientos para identificar los aspectos Si, actualmente la empresa tiene un proceso de cierre de 3
3.1.1 ambientales a fin de identificar cuáles minas y se encuentran realizando procesos de
tienen o pueden tener impactos biorremediacion en la zona.
significativos en el medio ambiente?
¿Existe un procedimiento documentado
Si, existe un plan de evacuación visible en todas las zonas
4.4.7. para la identificación y respuesta a
de trabajo
situaciones potenciales de emergencia?
¿Se han determinado las medidas
preventivas oportunas para evitar las No, aun no se tiene identificado la manera de mitigar el
4.4.7
situaciones y/o mitigar los impactos en el impacto generado por el material particulado
proceso de recepción de materia prima?
¿Las situaciones de emergencia Si, cada empleado debe contar con permiso y curso
identificadas son las oportunas para la pertinente para laborar en la parte de trituración. Además
4.4.7
naturaleza de la organización en el proceso debe contar con los implementos de seguridad para poder
de Triturado? ingresar a la planta.
Si, Cada mes se evalúa las fallas más importantes en la
¿Existe un procedimiento documentado
empresa. Para mitigar los impactos ambientales generados.
4.4.5 para la evaluación de cumplimiento de los
Pero en el momento de preguntar por los impactos
requisitos legales y voluntarios?
generados al río no hubo respuesta.
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GESTIÓN HSEQ

REPORTE DE HALLAZGOS
VERSIÓN:
Código: SGA-FM-004 001-2017

FECHA: 26/04/2017
AUDITORIA No. 003 PROCESO AUDITADO: Recepción de materia prima y trituración

TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

NCM NCm Obs.

No cuenta con filtros retenedores de material particulado

Existen tubos de desagüe que van directamente al río, sin ningún tratamiento previo a las aguas residuales. Aunque
estas aguas no tengan una contaminación importante no debemos olvidar que toda agua residual de cualquier
proveniencia debe ser tratada antes de ser depositadas en un río.
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GESTIÓN SGA
INFORME DE AUDITORIA

Código: SGA-FM-005 VERSIÓN: 001-2017

PROCESO AUDITADO: Recepción Materia Prima y FECHA:

AUDITORIA No. 005
Triturado
ASPECTOS A DESTACAR:

 La empresa tiene el sistema de Gestión Ambiental visible para los empleados y los visitantes del lugar.
 La empresa tiene planes de biorremediación para las minas en proceso de cierre.
 Cuentan con 4 plantas de tratamiento de agua residual
 Se capacita al personal constantemente aunque sea solo para laboral en acerías paz del río

ASPECTOS POR MEJORA:

 El tratamiento de los residuos sólidos se le delega a terceros.
 Falta cumplir el decreto 1072 implementar el sistema de Gestión
 Se genera grandes impactos ambiental en la explotación de piedra caliza a cielo abierto
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CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA:
 A pesar de ser una empresa que lleva décadas de explotación minera en el municipio y a pesar de que ha trabajado arduamente por el buen
desarrollo y la capacitación de su personal no se evidencia la adecuada gestión ambiental en los diferentes procesos de manufactura.
 Es necesario buscar la manera de mitigar los impactos ambientales generados por la empresa.
 Corpoboyacá ha estado gestionando constantemente los procesos de la empresa

Fecha seguimiento
5 mayo de 2007

Fecha cierre no Conformidades 9 mayo de 2017

ASISTENTES REUNIÓN DE CIERRE

NOMBRE CARGO FIRMA

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GESTIÓN SGA
REPORTE DE NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA, PREVENTIVA Y DE
MEJORA

Código: SGA-FM-006 Versión: 002 - 2017

¿DÓNDE SE GENERA LA NO CONFORMIDAD (NC), QUEJA-RECLAMO O ACCIÓN DE MEJORA?

RESPONSABLE DEL
PROCESO/OPERACIÓN/CLIENTE: CONSECUTIVO
PROCESO/OPERACIÓN/CLIENTE
AMBIENTAL
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD,
RESPONSABLE DE LA DETECCIÓN/RECEPCIÓN
QUEJA-RECLAMO, ACCIÓN DE MEJORA
Nombre : María Fernanda Salas
Implementación de la Gestión Ambiental que sea acorde Danny Soledad Morales
con el funcionamiento de la empresa

Firma :
RESPONSABLE DE LA ACCIÓN CORRECTIVA, ACCIÓN PREVENTIVA, QUEJA-RECLAMO O LA ACCIÓN DE MEJORA
NOMBRE CARGO FECHA REPORTE
Edwin Solano Ingeniero HSE
SELECCIONE EL TIPO DE ACCIÓN A TOMAR
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Fecha de Cierre 10 de mayo de 2017

Fecha Apertura 29 Abril Nº de días para el cierre de la NC 11 días

PLAN DE ACCIÓN A IMPLEMENTAR

N° ACTIVIDADES RESPONSABLE

Quitar tubo de desagüe que va directo al río e implementarlo en la planta de tratamiento de agua
1 Personal Encargado
residual

2 Manejo Adecuado de los residuos sólidos, siguiendo los colores y referencias de las canecas Personal Encargado

3 Implementación de filtros que mitiguen el material particulado Personal Encargado

4 Que sea evidente y notorio el plan de Gestión Ambiental Personal Encargado

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SEGUIMIENTO Y VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA

¿LAS ACCIONES
FUERON ¿LAS ACCIONES FUERON EFICACES?
Fecha de Seguimiento
EJECUTADAS?
Si No Si No

x x

¿SE CIERRA LA NO CONFORMIDAD, QUEJA- SI

RECLAMO, ACCIÓN DE MEJORA? NO x
EL SEGUIMIENTO ELABORADO
María Fernanda Salas- Auditor
POR:
Danny Soledad Morales Auditor
(Nombre y Cargo)
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BIBLIOGRAFÍA

RIO, A. P. (9 de 05 de 2017). ACERO COLOMBIANO HECHO CON EL CORAZON. Obtenido de

http://www.pazdelrio.com.co/es-es/Paginas/default.aspx

Allan, R. J., y Salomons, W., (Ed.), 1995. Heavy metal aspects of mining pollution and its
remediation. Special Issue Journal of Geochemical Exploration, V. 52 (1-2):1-284.

Jambor, J. L., y Bowes, D. W., (Ed.), 1994. The Environmental Geochemistry ofSulfide Mine-
Wastes. MineralogicalAssociation of Canada, Shor Course Handbook, Vol. 22: 438 págs. Waterloo