CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

Valor Control
Preguntas Valor Color componente interno
AMBIENTE DE CONTROL
1. Existe manual de ética dentro de
la empresa? 100 60 100
2. Sabe ud que es control ? Conocimiento 70 100
3. Conoce ud el organigrama de la
empresa? Conocimiento 65 100
4. Tiene conocimiento de las
sanciones en el momento de incurrir
en alguna falta? Conocimiento 90 100
5. Esta ud al tanto de la gestión
administrativa de la empresa? cumplimiento 92 100
EVALUACION DEL RIESGO
1. Alguna vez has sido invitado par
hablar de los incovenites dentro del
área? Evaluacion 65 100
2. Existe mapa de riesgos de la
empresa ? Cumplimiento 60 100
3. existe control en el registro y
contabilización de todos los
documentos? Registros 75 100
4. Se ha controlado adecuadamente
la firma de los soportes contables por
las personas requeridasd? Registros 76 100
5. Esta ud al tanto de la gestión
administrativa de la empresa? Informacion 40 100
ACTIVIDADES DE CONTROL
1. Los dineros en poder de la
empresa se mantienen en caja
fuerte? manejo de efectivo 30 100
2. Los cheques se firman utilizando

como minimo dos firmas ? Control Titulos valores 95 100

3. Los archivos anulados se
conservan en forma consecutiva? Control de Documentos 92 100
4. Se tiene adecuadamente
archivados y sellados los recibos de
caja? Control de Documentos 95 100
5. Se tienen archivados todos los
estados de la cuentas corrientes que
los bancos dan mensualmente? Control de Documentos 95 100
INFORMACION Y COMUNICACION
1. El area en que se desempeña
presenta informes a tiempo? Comunicación 40 100
2. Quien otorga sus permisos? Permisos 95 100
3.Existe un manual de funciones en
la empresa? de control 95 100
4. Existe comunicación entre las
distintas dependencias de la
empresa? Comunicación 45 100
5. Que tecnicas utilizan para
determinar las vías los canales de
comunicación y contribuir a elevar el
desempeño laboral de la empresa? Seguimientos 45 100
SUPERVISION Y MONITOREO
1. Cuàl fue la última actualización
que se hizo al manual de procesos de
su área? Seguimientos 30 100
2. Se ha realizado algun tipo de
auditoria anteriormente? supervision 30 100
3.Los informes sonperiodicos y dados
oportunamente? seguimiento 75 100
4. Existe un sistema de dirección o de

control de procesos administrativos? medicion 50 100

5.Es supervisado el sitema de
contabilidad dela empresa? monitoreo 40 100