REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO

CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominación:
Indsutrias del Envase S.A.

Ejercicio: 2016

Página Web: www.envase.com.pe

Denominación o razón social de la

empresa revisora: (1)

RPJ B30107
(1) Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa
especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría).
SECCION B:
Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato
Pregunta I.1
Si No Explicación:

¿La sociedad reconoce en su actuación un trato

igualitario a los accionistas de la misma clase y que X
mantienen las mismas condiciones(*)?

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una
característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe
considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2
Si No Explicación:

¿La sociedad promueve únicamente la existencia de

X
clases de acciones con derecho a voto?

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Número total de
Capital suscrito al Capital pagado al acciones Número de acciones
cierre del ejercicio cierre del ejercicio representativas del con derecho a voto
capital
20'972,139.50 20'972,139.50 3,226,483 3,226,483.00

b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:

Clase Número de acciones Valor nominal Derechos(*)

Comunes 3,226,483 3,226,483 (i) Participar en el reparto de utilidades,
(ii) participar en el reparto del patrimonio
neto resultante de la liquidación, (iii)
intervenir y votar en las juntas de
accionistas, (iv) fiscalizar la gestión de los
negocios sociales, (v) ser preferido en la
suscripción de acciones por aumento de
capital y demás casos de colocación de
acciones; y en la suscripción de
obligaciones u otros títulos convertibles o
con derecho a ser convertidos en
acciones; y (vi) separarse de la socuedad
en los casos previstos por la ley.
Inversión 11,020,228 11,020,228 (i) Participar en la distribución de
dividendos; (ii) Mantener su proporción
existente en la Cuenta Acciones de
Inversión en caso de aumento del capital
social por nuevos aportes; (iii)
Incrementar la Cuenta Acciones de
Inversión por capitalización de cuentas
patrimoniales; (iv) Redimir sus acciones
conforme a Ley ; y, (v) Participar en la
distribución del saldo del patrimonio, en
caso de liquidación de la sociedad.

(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.

Pregunta I.3
Si No Explicación:
En caso la sociedad cuente con acciones de No es política de la empresa
inversión, ¿La sociedad promueve una política de
X
redención o canje voluntario de acciones de inversión
por acciones ordinarias?
Principio 2: Participación de los accionistas
Pregunta I.4
Si No Explicación:
En el Estatuto Social se establece la forma de representación
a. ¿La sociedad establece en sus documentos de las acciones de la Sociedad.
societarios la forma de representación de las
X
acciones y el responsable del registro en la
matrícula de acciones?

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene

X
permanentemente actualizada?

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado conocimiento
de algún cambio.
Dentro de las cuarenta y ocho horas X
Periodicidad: Semanal
Otros / Detalle (en días)
Principio 3: No dilución en la participación en el capital social
Pregunta I.5
Si No Explicación:
En el presente ejercicio no se han realizado este tipo de
a. ¿La sociedad tiene como política que las operaciones, que hayan requerido para participación de
propuestas del Directorio referidas a asesores externos.
operaciones corporativas que puedan afectar el
derecho de no dilución de los accionistas (i.e,
fusiones, escisiones, ampliaciones de capital,
X
entre otras) sean explicadas previamente por
dicho órgano en un informe detallado con la
opinión independiente de un asesor externo de
reconocida solvencia profesional nombrado por
el Directorio?.
La Sociedad no cuenta con una política aprobada al
respecto. Sin embargo, de acuerdo con el Estatuto
b. ¿La sociedad tiene como política poner los Social, la Sociedad pone a diposición de los accionistas
referidos informes a disposición de los X todos los documentos, informes, mociones y/o
proyectos relacionados con los puntos de agenda de la
accionistas?
junta convocada.

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el

alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes (*), precisar si
en todos los casos:
Si No
¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores
Independientes para la designación del asesor externo?
¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la
aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su
disconformidad?

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e
independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.
Principio 4: Información y comunicación a los accionistas
Pregunta I.6
Si No Explicación:
¿La sociedad determina los responsables o medios para
que los accionistas reciban y requieran información X
oportuna, confiable y veraz?

a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la
sociedad.

Reciben Solicitan
Medios de comunicación
información información
Correo electrónico
Vía telefónica
Página web corporativa
Correo postal
Reuniones informativas
Directamente a la Sociedad.
Otros / Detalle

b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas
por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
Plazo máximo (días)

Pregunta I.7
Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los
accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la X
misma?

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que
los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.

De acuerdo con el Estatuto Social, los accionistas pueden solicitar con anterioridad a la junta o durante el curso de la misma, los informes o
aclaraciones que estimen conveniente aceros de los asuntos comprendidos ne la convocatoria.
Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad
Pregunta I.8
Si No Explicación:
No es política de la empresa
a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se
encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad X
definida?
No es política de la empresa
b. ¿La política de dividendos es puesta en
conocimiento de los accionistas, entre otros medios, X
mediante su página web corporativa?

a. Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobación 30/04/1997
Distribuir y entregar sus utilidades en acciones liberadas o en efectivo.
Sólo se aplicarán utilidades a fines distintos al de distribuir dividendos,
en aquellos casos excepcionales en que por circunstancias justificadas
deban destinarse a una cuenta patrimonial. La proporción de
utilidades a distribuirse en efectivo y en acciones liberadas dependerá
de la liquidez, endeudamiento y flujo de caja proyectado en cada
oportunidad en que se declare un dividendo. Asimismo, se podrá
declarar si las condiciones de la empresa así lo permiten, uno o más
Política de dividendos dividendos provisionales en el curso del ejercicio, cuidando en todo
(criterios para la distribución de utilidades) caso que ellos no excedan las utilidades realmente obtenidas a la
fecha del acuerdo, menos la reserva legal, en el porcentaje
correspondiente al período del año transcurrido, y en tanto el valor
del activo no sea inferior al capital social, siempre y cuando las
perspectivas para completar en forma normal los resultados del
ejercicio así lo aconsejen.

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el

ejercicio anterior.

Dividendos por acción

Ejercicio que se reporta Ejercicio anterior al que se reporta

Por acción En efectivo En acciones En efectivo En acciones

Clase
Clase
Acción de Inversión
Principio 6: Cambio o toma de control
Pregunta I.9
Si No Explicación:
No es política de la empresa
¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no
X
adopción de mecanismos anti-absorción?

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si No
Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director X
Número mínimo de años como Director para ser designado como Presidente
X
del Directorio
Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia
X
de cambios luego de una OPA.
Otras de naturaleza similar/ Detalle
Principio 7: Arbitraje para solución de controversias
Pregunta I.10
Si No Explicación:
Este punto se encuentra en evaluación
a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio
arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de
derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre
X
accionistas y el Directorio; así como la impugnación
de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los
accionistas de la Sociedad?
Este punto se encuentra en evaluación
b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero
independiente resuelva las controversias, salvo el
X
caso de reserva legal expresa ante la justicia
ordinaria?

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.

Número de impugnaciones de acuerdos de JGA 0

Número de impugnaciones de acuerdos de Directorio 0

 PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Función y competencia

Pregunta II.1
Si No Explicación:
El Estatuto establece la retribución del directorio. Cabe
¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la mencionar, el directorio podrá reducir la retribución
X cuando lo estime conveniente.
aprobación de la política de retribución del Directorio?

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el
órgano que las ejerce.
Si No Órgano
Disponer investigaciones y auditorías especiales X Directorio.
Acordar la modificación del Estatuto X
Acordar el aumento del capital social X
El directorio podrá acordar dividendos a
Acordar el reparto de dividendos a cuenta X cuenta, que podrá ser ratificado por la
junta.
Designar auditores externos X
Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas
Pregunta II.2
Si No Explicación:
Se encuentra en evaluación.
¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la
JGA, el que tiene carácter vinculante y su X
incumplimiento conlleva responsabilidad?

De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para:

Si No
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas
El desarrollo de las Juntas
El nombramiento de los miembros del Directorio
Otros relevantes/ Detalle
Principio 10: Mecanismos de convocatoria
Pregunta II.3
Si No Explicación:
Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria Las convocatorias son en forma directa.
establecidos por ley, ¿La sociedad cuenta con
mecanismos de convocatoria que permiten establecer
X
contacto con los accionistas, particularmente con aquellos
que no tienen participación en el control o gestión de la
sociedad?

a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

Participación (%) sobre el total

Nº de Acc. Asistentes
Tipo de Junta Junta Universal de acciones con derecho de
voto

Quórum %

(*)
Fecha de aviso Fecha de la Lugar de la

derecho de voto
Ejercicio directo

No ejerció su
A través de
de convocatoria Junta Junta

Especial

poderes
General

No
Si
Elmer Faucett
15/01/2015 No.4766, X X 100 2 0.00003 99.999
Callao.

Elmer Faucett
12/02/2015 No.4766, X X 100 2 0.00003 99.999
Callao.
Avenida
Américo
15/04/2015
Vespucio
X X 100 2 0.00003 99.999

No.1470,

Elmer Faucett
21/07/2015 No.4766, X X 100 2 0.00003 99.999
Callao.

Avenida
Américo
Vespucio
15/04/2016 No.1470, X X 100 2 0.00003 99.999
Quilicura,
Santiago de
Chile.

Elmer Faucett
24/05/2016 No.4766, X X 100 2 0.00003 99.999
Callao.

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.

b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto
en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para difundir las
convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?

Correo electrónico X Correo postal

Vía telefónica Redes Sociales

Página web corporativa Otros / Detalle

Pregunta II.4
Si No Explicación:
De acuerdo con el Estatuto Social, la Sociedad pone
¿La sociedad pone a disposición de los accionistas a diposición de los accionistas todos los
toda la información relativa a los puntos contenidos en documentos, informes, mociones y/o proyectos
X relacionados con los puntos de agenda de la junta
la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos
convocada.
que se plantean adoptar (mociones)?

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si No
¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de
X
agenda a tratar en las Juntas?

¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X
Principio 11: Propuestas de puntos de agenda
Pregunta II.5
Si No Explicación:
La sociedad no cuenta con un Reglamento de
¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que
Junta General de Accionistas.
permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular
propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y X
los procedimientos para aceptar o denegar tales
propuestas?

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:

Número de solicitudes
Recibidas Aceptadas Denegadas
0 0 0

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la
JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

Sí No
Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto
Pregunta II.6
Si No Explicación:
¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que No se aplica
permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia
por medios seguros, electrónicos o postales, que X
garanticen que la persona que emite el voto es
efectivamente el accionista?
a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio electrónico Voto por medio postal
b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:

% voto a distancia % voto distancia / total

Página web
corporativa
electrónico

Fecha de la Junta
Correo

Correo
postal

Otros

Pregunta II.7
Si No Explicación:
No se aplica
¿La sociedad cuenta con documentos societarios que
especifican con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos que sean
X
sustancialmente independientes, de tal forma que
puedan ejercer separadamente sus preferencias de
voto?

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas
pueden votar separadamente por:

Si No
El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto individual por
X
cada uno de ellos.

La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que sean
X
sustancialmente independientes.

Otras/ Detalle

Pregunta II.8
Si No Explicación:

¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de

varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada
X
accionista, de manera que cumplan con las
instrucciones de cada representado?
Principio 13: Delegación de voto
Pregunta II. 9
Si No Explicación:
El Estatuto Social permite que el accionista puede ser
¿El Estatuto de la sociedad permite a sus
representado por otra persona sea o no acccionista.
accionistas delegar su voto a favor de cualquier X
persona?
En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a favor
de alguna de las siguientes personas:
Si No
De otro accionista
De un Director
De un gerente

Pregunta II.10
Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en

los que se detallan las condiciones, los medios y
X
las formalidades a cumplir en las situaciones de
delegación de voto?

No se aplica, ya que no es necesario.

b. ¿La sociedad pone a disposición de los
accionistas un modelo de carta de representación,
donde se incluyen los datos de los representantes,
X
los temas para los que el accionista delega su
voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para
cada una de las propuestas?

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:
Carta simple o escritura pública.
Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple,
carta notarial, escritura pública u otros).
24 horas
Anticipación (número de días previos a la Junta con que
debe presentarse el poder).
Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad No.
para estos efectos y a cuánto asciende).

Pregunta II.11
Si No Explicación:
No es política de la empresa
a. ¿La sociedad tiene como política establecer
limitaciones al porcentaje de delegación de votos a
X
favor de los miembros del Directorio o de la Alta
Gerencia?
b. En los casos de delegación de votos a favor de No es política de la empresa
miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La
sociedad tiene como política que los accionistas X
que deleguen sus votos dejen claramente
establecido el sentido de estos?
Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA
Pregunta II.12
Si No Explicación:

a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los

X
acuerdos adoptados por la JGA?

b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al

Directorio y son puestos a disposición de los X
accionistas?

De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos
adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en
la que labora.

Área encargada Gerencia General

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Georges Pessis Vilaboa. Gerente General Gerencia General
 PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA
Principio 15: Conformación del Directorio
Pregunta III.1
Si No Explicación:

¿El Directorio está conformado por personas con

diferentes especialidades y competencias, con
prestigio, ética, independencia económica,
X
disponibilidad suficiente y otras cualidades
relevantes para la sociedad, de manera que haya
pluralidad de enfoques y opiniones?

a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante
el ejercicio.

Formación Fecha Part. Accionaria (****)

Nombre y Apellido
Profesional (*) Inicio (**) Término (***) N° de acciones Part. (%)

Directores (sin incluir a los independientes)

Juan Obach González. Graduado de Ingeniero 03/11/2011
Comercial en la Pontificia
Universidad Católica de Chile
y un M.B.A. en la Universidad
de Stanford.
Félix Bacigalupo Vicuña. Obtuvo el título de Ingeniero 03/11/2011
Comercial en la Pontificia
Universidad Católica de Chile
y el Grado de Master en
Economía en la Universidad
de Chicago.

Georges Raymond Pessis Realizó sus estudios 08/07/2016

Vilaboa universitarios en Universidad
de Chile, graduándose de
Ingeniero Comercial.

Directores Independientes
Mauricio Olaya Nohra. Abogado de la Pontificia 03/11/2011
Universidad Católica del Perú.

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son parte
del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico contenida en el
Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.
(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5% de las
acciones de la sociedad que reporta.

% del total de acciones en poder de los Directores

Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades
siguientes:

Menor a 35 Entre 35 a 55 Entre 55 a 65 Mayor a 65

1 2 1

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a
los que se requiere para ser designado Director.

Sí No X

En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

c. ¿El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

Sí X No

Pregunta III.2
Si No Explicación:
No se cuenta con directores suplentes o
¿La sociedad evita la designación de Directores
alternos.
suplentes o alternos, especialmente por razones de X
quórum?

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del

Inicio (*) Término (**)
Director suplente o alterno

(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad

que reporta.
(**) Completar sólo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente
durante el ejercicio.

Pregunta III.3
Si No Explicación:

¿La sociedad divulga los nombres de los Directores,

X
su calidad de independientes y sus hojas de vida?

Indique bajo qué medios la sociedad divulga la siguiente información de los Directores:
Página web
corporativa
electrónico

No informa

Detalle
Otros /
Correo

Correo
postal

Página web SMV/Hechos de

Nombre de los Directores Importancia/Memoria Anual
Su condición de independiente o no
Hojas de vida Memoria Anual
Principio 16: Funciones del Directorio
Pregunta III.4
Si No Explicación:
¿El Directorio tiene como función?:
a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la X
sociedad.
b. Establecer objetivos, metas y planes de acción
incluidos los presupuestos anuales y los planes de X
negocios.
c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del
X
gobierno y administración de la sociedad.
d. Supervisar las prácticas de buen gobierno
corporativo y establecer las políticas y medidas X
necesarias para su mejor aplicación.

a. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

b.¿El Directorio delega alguna de sus funciones?

Sí No X

Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas,
y el órgano que las ejerce por delegación:

Órgano / Área a quien se ha delegado

Funciones
funciones
Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio
Pregunta III.5
Si No Explicación:
¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?:
a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de X
expertos.
b. Participar en programas de inducción sobre sus
facultades y responsabilidades y a ser informados
X
oportunamente sobre la estructura organizativa de
la sociedad.
c. Percibir una retribución por la labor efectuada, La retribución está establecida en el Estatuto Social. No
obstante, el directorio no recibe retribución.
que combina el reconocimiento a la experiencia
X
profesional y dedicación hacia la sociedad con
criterio de racionalidad.

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de

asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de
decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Sí No

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún
miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

Sí No
(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que
hubiesen ingresado a la sociedad.

Sí No

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales
de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

(%) Ingresos (%) Ingresos

Retribuciones Bonificaciones
Brutos Brutos
Directores (sin incluir a los
0 Entrega de acciones 0
independientes)
Directores Independientes 0 Entrega de opciones 0
Entrega de dinero 0

Otros (detalle)
Principio 18: Reglamento de Directorio
Pregunta III.6
Si No Explicación:
N o se cuenta con un Reglamento de
¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio
Directorio.
que tiene carácter vinculante y su incumplimiento X
conlleva responsabilidad?

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si No
Políticas y procedimientos para su funcionamiento

Estructura organizativa del Directorio

Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio

Procedimientos para la identificación, evaluación y

nominación de candidatos a miembros del Directorio, que son
propuestos ante la JGA

Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión

de los Directores

Otros / Detalle
Principio 19: Directores Independientes
Pregunta III.7
Si No Explicación:
¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra
X
constituido por Directores Independientes?

Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideración para calificar a
sus Directores como independientes.

Si No
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial,
salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) años, respectivamente, desde X
el cese en esa relación.
No ser empleado de un accionista con una participación igual o mayor al cinco
X
por ciento (5%) en la sociedad.

No tener más de ocho (8) años continuos como Director Independiente de la

X
sociedad.
No tener, o haber tenido en los últimos tres (3) años una relación de negocio
comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo (*), con la X
sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.
No ser cónyuge, ni tener relación de parentesco en primer o segundo grado de
consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del X
Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.
No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algún
X
Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.

No haber sido en los últimos ocho (8) años miembro de la Alta Gerencia o
empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las X
empresas accionistas de la sociedad.
No haber sido durante los últimos tres (3) años, socio o empleado del Auditor
X
externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.

Otros / Detalle

(*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un
valor superior al 1% de sus ingresos anuales.

Pregunta III.8
Si No Explicación:

a. ¿El Directorio declara que el candidato que

propone es independiente sobre la base de las
X
indagaciones que realice y de la declaración del
candidato?

b. ¿Los candidatos a Directores Independientes

declaran su condición de independiente ante la X
sociedad, sus accionistas y directivos?
Principio 20: Operatividad del Directorio
Pregunta III.9
Si No Explicación:

¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que

X
contribuye a la eficiencia de sus funciones?

Pregunta III.10
Si No Explicación:

¿La sociedad brinda a sus Directores los canales

y procedimientos necesarios para que puedan
X
participar eficazmente en las sesiones de
Directorio, inclusive de manera no presencial?

a. Indique en relación a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:

Número de sesiones realizadas 4

(*)
Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria 4
Número sesiones en las cuales no asistió el Presidente del Directorio 0
Número de sesiones en las cuales uno o más Directores fueron representados por Directores
0
suplentes o alternos
Número de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad 1

(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último
párrafo del artículo 167 de la LGS.

b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.

Nombre % de asistencia
Juan Obach González 100
Georges Raymond Pessis Vilaboa 100
Félix Bacigalupo Vicuña 100
Mauricio Olaya Nohra 100

c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los Directores toda
la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.

Menor a 3 días De 3 a 5 días Mayor a 5 días

Información no confidencial
Información confidencial

Pregunta III.11
Si No Explicación:
No es política de la empresa
a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al
año, de manera objetiva, su desempeño como X
órgano colegiado y el de sus miembros?
No es política de la empresa
b. ¿Se alterna la metodología de la
autoevaluación con la evaluación realizada por X
asesores externos?

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio.

Si No
Como órgano colegiado X

A sus miembros X

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la
información siguiente para cada evaluación:

Autoevaluación Evaluación externa

Evaluación (*) Entidad Difusión
Fecha Difusión Fecha (*)
encargada

(*)
Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.
Principio 21: Comités especiales
Pregunta III.12
Si No Explicación:
a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités No se cuenta con Comités Especiales.
especiales que se enfocan en el análisis de aquellos
X
aspectos más relevantes para el desempeño de la
sociedad?
No se cuenta con Comités Especiales.
b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a
X
cada uno de los comités especiales que constituye?
No se cuenta con Comités Especiales.
c. ¿Los comités especiales están presididos por
X
Directores Independientes?

No se cuenta con Comités Especiales.

d. ¿Los comités especiales tienen asignado un
X
presupuesto?

Pregunta III.13
Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con un Comité de No se cuenta con Comités Especiales.
Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio,
X
que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así
como de aprobar el sistema de remuneraciones e
incentivos de la Alta Gerencia?

Pregunta III.14
Si No Explicación:
¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que No se cuenta con Comités Especiales.
supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de
control interno y externo de la sociedad, el trabajo de
X
la sociedad de auditoría o del auditor independiente,
así como el cumplimiento de las normas de
independencia legal y profesional?

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comités Especiales:

Si No
Comité de Riesgos X
Comité de Gobierno Corporativo X

b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada
comité:
COMITÉ 1
Denominación del Comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:

Fecha
Miembros del Comité (*):
Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**)
Término (***)

% Directores Independientes respecto del total del Comité

Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174
Sí No
de la Ley General de Sociedades:
El comité o su presidente participa en la JGA Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 2
Denominación del Comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:

Fecha
Miembros del Comité (*):
Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**) Término (***)
% Directores Independientes respecto del total del Comité
Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174
Sí No
de la Ley General de Sociedades:
El comité o su presidente participa en la JGA Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 3
Denominación del Comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:

Fecha
Miembros del Comité (*):
Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**)
Término (***)

% Directores Independientes respecto del total del Comité

Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174
Sí No
de la Ley General de Sociedades:
El comité o su presidente participa en la JGA Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 4
Denominación del Comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:

Fecha
Miembros del Comité (*):
Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**)
Término (***)

% Directores Independientes respecto del total del Comité

Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174
Sí No
de la Ley General de Sociedades:
El comité o su presidente participa en la JGA Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 5
Denominación del Comité:
Fecha de creación:
Principales funciones:

Fecha
Miembros del Comité (*):
Cargo dentro del Comité
Nombres y Apellidos Inicio (**)
Término (***)

% Directores Independientes respecto del total del Comité

Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:
Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174
Sí No
de la Ley General de Sociedades:
El comité o su presidente participa en la JGA Sí No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés
Pregunta III.15
Si No Explicación:
¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar,
manejar y revelar conflictos de interés que puedan X
presentarse?

Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que
labora.

Área encargada Gerente General

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Georges Pessis Vilaboa Gerente General Gerencia General

Pregunta III.16 / Cumplimiento

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*)

cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores,
gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la X
sociedad, el cual comprende criterios éticos y de
responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de
potenciales casos de conflictos de interés?

b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban

programas de capacitación para el cumplimiento del X
Código de Ética?

(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.

(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad,
independientemente del régimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente:

a. Se encuentra a disposición de:

Si No
Accionistas X
Demás personas a quienes les resulte aplicable X
Del público en general X

b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de Ética.
En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a quien
reporta.

Área encargada Recursos Humanos

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área Persona a quien reporta
Jhinezhka Eveling Denegri Vilcarima Encargada Recursos Humanos Gerencia General

c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?

Sí X No
d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o
denunciadas durante el ejercicio.
Número de incumplimientos 0

Pregunta III.17
Si No Explicación:

a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que

permiten efectuar denuncias correspondientes a
X
cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética,
garantizando la confidencialidad del denunciante?

No se cuenta con Comités Especiales.

b. ¿Las denuncias se presentan directamente al
Comité de Auditoría cuando están relacionadas con
X
aspectos contables o cuando la Gerencia General o la
Gerencia Financiera estén involucradas?

Pregunta III.18
Si No Explicación:

a. ¿El Directorio es responsable de realizar

seguimiento y control de los posibles conflictos de X
interés que surjan en el Directorio?

No es política de la empresa dar prestamos a sus

b. En caso la sociedad no sea una institución Directores.
financiera, ¿Tiene establecido como política que los
miembros del Directorio se encuentran prohibidos de
X
recibir préstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo económico, salvo que cuenten
con la autorización previa del Directorio?
Este punto se encuentra en evaluación.
c. En caso la sociedad no sea una institución
financiera, ¿Tiene establecido como política que los
miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos
X
de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier
empresa de su grupo económico, salvo que cuenten
con autorización previa del Directorio?

a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

% sobre el total de
Nombres y apellidos Cargo Número de acciones
acciones

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia 0

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

Vinculación
con:
Nombres y apellidos del
Tipo de vinculación Información
Accionista (*)

Nombres y apellidos accionista / Director /

Gerencia
Director

(**)
adicional (***)
Gerente
Alta

No aplica

(*)Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social.

(**)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculación y Grupos Económicos.
(***)En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con
algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:

Fecha en el cargo gerencial

Cargo gerencial que desempeña o
Nombres y apellidos
desempeñó Inicio (*) Término (**)

No aplica

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio,
alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por su cuantía o
por su materia, indique la siguiente información.

Nombres y apellidos Tipo de Relación Breve Descripción

No aplica
Principio 23: Operaciones con partes vinculadas
Pregunta III.19
Si No Explicación:
No se cuenta con una política aprobada al respecto; sin
a. ¿El Directorio cuenta con políticas y embargo, no existe restricciones en caso sea necesario.
procedimientos para la valoración, aprobación y
revelación de determinadas operaciones entre la
sociedad y partes vinculadas, así como para
X
conocer las relaciones comerciales o personales,
directas o indirectas, que los Directores mantienen
entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores
o clientes, y otros grupos de interés?

No se cuenta con una política aprobada al respecto; sin

b. En el caso de operaciones de especial
embargo, no existe restricciones en caso sea necesario.
relevancia o complejidad, ¿Se contempla la
X
intervención de asesores externos independientes
para su valoración?

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la sociedad encargada(s)
del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

Aspectos Área Encargada

Valoración Directorio
Aprobación Directorio
Revelación Directorio

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

Directorio adopta decisión teniendo en cuenta los requerimientos establecidos en el artículo 51 de la Ley del Mercado de Valores.

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el
ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.
Nombre o denominación Naturaleza de la Tipo de la
Importe (S/.)
social de la parte vinculada vinculación(*) operación

(*)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados:

Sí No X
Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia
Pregunta III.20 / Cumplimiento
Si No Explicación:
El Estatuto Social establece las principales
a. ¿La sociedad cuenta con una política clara de funciones de cada uno de los órganos societarios.
delimitación de funciones entre la administración o
gobierno ejercido por el Directorio, la gestión ordinaria a X
cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente
General?
Los miembros del directorio son designados por la
b. ¿Las designaciones de Gerente General y
junta general de accionistas; mientras que el
presidente de Directorio de la sociedad recaen en X gerente general es designado por el directorio.
diferentes personas?

c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía suficiente

para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del
X
marco de políticas y lineamientos definidos por el
Directorio, y bajo su control?

d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y

hacer cumplir la política de entrega de información al X
Directorio y a sus Directores?
e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de
la Gerencia General en función de estándares bien X
definidos?
f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene un
componente fijo y uno variable, que toman en
consideración los resultados de la sociedad, basados en
X
una asunción prudente y responsable de riesgos, y el
cumplimiento de las metas trazadas en los planes
respectivos?

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que percibe el Gerente General y plana
gerencial (incluyendo bonificaciones).

Remuneración (*)
Cargo
Fija Variable
Gerencia General 0.0093 0.0021

Gerencia de Marketing y Ventas 0.0001

0.0019
Gerencia de Producción y Proyectos 0.0002
0.0008

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto
del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato
legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que éstas se pagan.

Gerencia General Gerentes

Entrega de acciones 0 0
Entrega de opciones 0 0
Entrega de dinero 0 0

Otros / Detalle
c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuales son los principales
aspectos tomados en cuenta para su determinación.
No

d. Indique si el Directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio.

Sí No X
 PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento
Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos
Pregunta IV.1
Si No Explicación:

a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión

integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y
complejidad, promoviendo una cultura de gestión de X
riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la
Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?

b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a

todas las sociedades integrantes del grupo y permite X
una visión global de los riesgos críticos?

¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de
riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

Sí No X

Pregunta IV.2
Si No Explicación:

a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a los

que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en X
conocimiento del Directorio?

b. ¿La Gerencia General es responsable del sistema

de gestión de riesgos, en caso no exista un Comité de X
Riesgos o una Gerencia de Riesgos?

¿La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

Sí No X

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información:

Fecha de ejercicio del cargo
Nombres y apellidos Área / órgano al que reporta
Inicio (*) Término (**)

(*)
Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(**)
Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

Pregunta IV.3
Si No Explicación:
Se cuenta con auditoría externa.
¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y
externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el X
Directorio de la Sociedad?
Principio 26: Auditoría interna
Pregunta IV.4
Si No Explicación:
No se cuenta con Auditor Interno
a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en
forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y
especialización en los temas bajo su evaluación, e X
independencia para el seguimiento y la evaluación de
la eficacia del sistema de gestión de riesgos?
No se cuenta con Auditor Interno
b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación
permanente de que toda la información financiera
generada o registrada por la sociedad sea válida y X
confiable, así como verificar la eficacia del
cumplimiento normativo?

c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité No se cuenta con Auditor Interno

de Auditoría sobre sus planes, presupuesto,

X
actividades, avances, resultados obtenidos y acciones
tomadas?

a. Indique si la sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

Sí No X
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la
sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría.
Depende de:

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

Sí No X
Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras
funciones ajenas a la auditoría interna.

Pregunta IV.5
Si No Explicación:
No se cuenta con Auditor Interno
¿El nombramiento y cese del Auditor Interno
corresponde al Directorio a propuesta del Comité de X
Auditoría?
Principio 27: Auditores externos
Pregunta IV.6
Si No Explicación:

¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la

sociedad de auditoría o al auditor independiente, los
X
que mantienen una clara independencia con la
sociedad?

a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?

Sí No X

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de
auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano
de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría).

b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de
cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación que
dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.

Sí No X

c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad,

distintos a los de la propia auditoría de cuentas?
Sí No X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto a
los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría en
el ejercicio reportado.

Nombre o razón social Servicios adicionales % de remuneración(*)

(*)Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios
adicionales a la auditoría de cuentas.
Sí No X

Pregunta IV.7
Si No Explicación:
El nombramiento de la sociedad de auditoría es
a. ¿La sociedad mantiene una política de renovación anual.
de su auditor independiente o de su sociedad de X
auditoría?
El nombramiento de la sociedad de auditoría es
b. En caso dicha política establezca plazos mayores de
anual.
renovación de la sociedad de auditoría, ¿El equipo de
X
trabajo de la sociedad de auditoría rota como máximo
cada cinco (5) años?

Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la sociedad en
los últimos cinco (5) años.

Razón social de la sociedad % de los ingresos

Servicio (*) Periodo Retribución (**)
de auditoría sociedad de auditoría
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Auditoría 2012
Sociedad Civil de Responsabilidad
Limitada (PriceWaterHouseCoopers
InternationalGaveglio
Dongo-Soria Limited).y Asociados Auditoría 2013
Sociedad Civil de Responsabilidad
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Auditoría 2014
Sociedad Civil de Responsabilidad
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Auditoría 2015
Sociedad Civil de Responsabilidad
Paredes, Burga & Asociados Sociedad Auditoría 2016
Civil de Responsabilidad Limitada
(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas,
auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por
servicios de auditoría financiera.

Pregunta IV.8
Si No Explicación:
En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es
el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off- X
shore?

Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros del
mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.
Sí No X
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:
Denominación o Razón Social de la (s) sociedad (es) del grupo económico
 PILAR V: Transparencia de la Información
Principio 28: Política de información
Pregunta V.1
Si No Explicación:
Si bien no se cuenta con una política aprobada, la
¿La sociedad cuenta con una política de información sociedad canaliza las solciitudes que puedan presentarse.
para los accionistas, inversionistas, demás grupos de
interés y el mercado en general, con la cual define de
manera formal, ordenada e integral los lineamientos,
X
estándares y criterios que se aplicarán en el manejo,
recopilación, elaboración, clasificación, organización
y/o distribución de la información que genera o recibe
la sociedad?

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la sociedad difunde lo siguiente:

Si No
Objetivos de la sociedad X
Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia X
Estructura accionaria X
Descripción del grupo económico al que pertenece X
Estados Financieros y memoria anual X
Otros / Detalle

b.¿La sociedad cuenta con una página web corporativa?

Sí X No

La página web corporativa incluye:

Si No
Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con
X
accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno Corporativo
Hechos de importancia X
Información financiera X
Estatuto X
Reglamento de JGA e información sobre Juntas (asistencia, actas, otros) X
Composición del Directorio y su Reglamento X
Código de Ética X
Política de riesgos X
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros) X
Otros / Detalle

Pregunta V.2
Si No Explicación:
No se considera necesario.
¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con
X
inversionistas?

En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.

Responsable de la oficina de relación

con inversionistas

De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área) o
persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la sociedad y
público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Área encargada Finanzas

Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Lucas Ramos Montes Jefe de Finanzas Gerencia General
Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido
explicadas y/o justificadas a los accionistas?

Sí No
Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas

Pregunta V.3
Si No Explicación:
¿La sociedad revela la estructura de propiedad,
considerando las distintas clases de acciones y, de
x
ser el caso, la participación conjunta de un
determinado grupo económico?

Indique la composición de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con derecho a Número de tenedores (al cierre

% de participación
voto del ejercicio)
Menor al 1% 1 0.00003
Entre 1% y un 5% 0
Entre 5% y un 10% 0
Mayor al 10% 1 99.99997
Total 2 100%

Tenencia acciones sin derecho a Número de tenedores (al cierre

% de participación
voto (de ser el caso) del ejercicio)
Menor al 1% 0 0
Entre 1% y un 5% 0 0
Entre 5% y un 10% 0 0
Mayor al 10% 0 0
Total 0 0

Tenencia acciones de inversión Número de tenedores (al cierre

% de participación
(de ser el caso) del ejercicio)
Menor al 1% 291 12.1432
Entre 1% y un 5% 2 2.8
Entre 5% y un 10% 0 0
Mayor al 10% 1 85.0568
Total 294 100

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4
Si No Explicación:

¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos

X
entre accionistas?

a. ¿La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

Sí No X
b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la
sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.
Elección de miembros de Directorio
Ejercicio de derecho de voto en las asambleas
Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones
Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad
Otros /Detalle
Principio 31: Informe de gobierno corporativo
Pregunta V.5
Si No Explicación:
Está en evaluación.
¿La sociedad divulga los estándares adoptados en
materia de gobierno corporativo en un informe anual,
de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo
X
informe del Comité de Auditoría, del Comité de
Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de
ser el caso?

a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de gobierno
corporativo.
Sí No X
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
SECCIÓN C:
Contenido de documentos de la Sociedad
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los
siguientes temas:

Denominación del documento

(*)
Reglamento Interno

No regulado

No Aplica
Principio

Estatuto

Manual

Otros

(**)
Política para la redención o canje de acciones sin
1 derecho a voto
1 X

Método del registro de los derechos de propiedad

2 accionaria y responsable del registro
2 X

Procedimientos para la selección de asesor externo

que emita opinión independiente sobre las
3 propuestas del Directorio de operaciones 3 X
corporativas que puedan afectar el derecho de no
dilución de los accionistas

Procedimiento para recibir y atender las solicitudes

4 de información y opinión de los accionistas
4 X

5 Política de dividendos 5 X
Políticas o acuerdos de no adopción de
6 mecanismos anti-absorción
6 X
7 Convenio arbitral 7 X
Política para la selección de los Directores de la
8 sociedad
8 X
Política para evaluar la remuneración de los
9 Directores de la sociedad
8 X

Mecanismos para poner a disposición de los

10 accionistas información relativa a puntos contenidos 10 X
en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo

Medios adicionales a los establecidos por Ley,

11 utilizados por la sociedad para convocar a Juntas
10 X

Mecanismos adicionales para que los accionistas

12 puedan formular propuestas de puntos de agenda a 11 X
discutir en la JGA.
Procedimientos para aceptar o denegar las
13 propuestas de los accionistas de incluir puntos de 11 X
agenda a discutir en la JGA
Mecanismos que permitan la participación no
14 presencial de los accionistas
12 X
Procedimientos para la emisión del voto
15 diferenciado por parte de los accionistas
12 X
Procedimientos a cumplir en las situaciones de
16 delegación de voto
13 X

Requisitos y formalidades para que un accionista

17 pueda ser representado en una Junta
13 X

Procedimientos para la delegación de votos a favor

18 de los miembros del Directorio o de la Alta 13 X
Gerencia.
Procedimiento para realizar el seguimiento de los
19 acuerdos de la JGA
14 X
El número mínimo y máximo de Directores que
20 conforman el Directorio de la sociedad
15 X
 Los deberes, derechos y funciones de los Directores
21 de la sociedad
17 X

Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por

22 cumplimiento de metas en la sociedad
17 X

Política de contratación de servicios de asesoría

23 para los Directores
17 X

24 Política de inducción para los nuevos Directores 17 X

Los requisitos especiales para ser Director
25 Independiente de la sociedad
19 X
Criterios para la evaluación del desempeño del
26 Directorio y el de sus miembros
20 X
Política de determinación, seguimiento y control de Código de Ética
27 posibles conflictos de intereses
22 X
Política que defina el procedimiento para la
28 valoración, aprobación y revelación de operaciones 23 X
con partes vinculadas

Responsabilidades y funciones del Presidente del

29 Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente General, y 24 X
de otros funcionarios con cargos de la Alta Gerencia

Criterios para la evaluación del desempeño de la

30 Alta Gerencia
24 X
Política para fijar y evaluar la remuneraciones de la
31 Alta Gerencia
24 X
32 Política de gestión integral de riesgos 25 X
Responsabilidades del encargado de Auditoría
33 Interna.
26 X

Política para la designación del Auditor Externo,

34 duración del contrato y criterios para la renovación.
27 X

Política de revelación y comunicación de Normas Internas de

35 información a los inversionistas
28 X Conducta
(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.
(**)Indicar la denominación del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.