Diplomática y documentación archivística Grado en Historia – UCA

Tema 4. Forma Documental Sergio Muñoz Peinado

ESQUEMA PARA EL DESARROLLO DE ANALISIS Y COMENTARIO DE UN

DOCUMENTO DIPLOMÁTICO
¿Qué es la forma documental?
Conjunto o suma de caracteres que prestan al
documento su aspecto peculiar, de acuerdo con
su naturaleza diplomática, jurídica y
administrativa, y que responde a las reglas
vigentes en la cancillería u oficina de
expedición responsable. Tradicionalmente se
distingue entre caracteres externos e
internos.1

CARACTERES EXTERNOS: los que se refieren a la apariencia exterior del documento,

aquellos que no pueden ser observados en las copias, tan solo en los originales;
aunque en la actualidad apreciamos una serie de pautas para extraer de las copias tal
información. Son:

 SOPORTE GRÁFICO. Cualquiera que sea apto para recibir la escritura, destacan
en nuestros archivos dos: pergamino y papel.
o Pergamino. Desbancó como soporte documental al papiro por ser su
materia prima más abundante, asequible y resistente que su
predecesor, además de permitir la escritura por ambas caras (la pars
munda, la parte que había estado en contacto con la carne y la
preferida por ser más blanquecina y poros, y la pars pili, la parte en
contacto con la zona de pelo, en la cual se escribían las anotaciones
segundarias del documento), y una mayor calidad de los signos gráficos.
Único soporte empleado en la Península Ibérica hasta la introducción
del papel en el siglo XIII. La introducción del papel no conlleva el
abandono del pergamino, pues se siguió empleando en el campo de la
cancillería real para la elaboración de los documentos más solemnes. El
proceso de fabricación del pergamino era muy largo: primeramente la
piel era lavada durante un día y una noche en agua fría, luego se
remojaba en agua y cal provocando la caída del pelo en algo más de una
semana. Más tarde la piel era tendida para su secado en una plancha
vertical, se repasaban los pelos sobrantes con una cuchilla, volvía a
mojarse y plancharse para eliminar los últimos restos de carne.
Finalmente se volvía a lavar para quitar la cal y se dejaba secando en un
bastidor de madera de manera tersa.2
o Papel. Inventado en China e introducido en la Península por los árabes,
resultó ser más barato y fácil de fabricar, tanto que se adoptó casi de
inmediato. Permite una escritura más rápida aunque de peor calidad. El
papel europeo se encuentra hecho de trapos de lino y cáñamo, usando
como cola la grasa animal. Un aspecto interesante a considerar es la
marca de agua o filigrana, que no es más que un signo o dibujo hecho

1
Distinción que arranca de los autores del Nuevo tratado de diplomática, elaborado en el siglo XVIII por
los benedictinos, R. P. Tassin y C. Toustain
2
L. NÚÑEZ CONTRERAS, Manual de Paleografía, pp. 95 – 98.

1
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por el fabricante del papel durante el proceso de su fabricación

mediante una placa metálica que se deja ver por transparencia una vez
seco. Nos informan del lugar y momento de la elaboración del
documento, constituyendo una ayuda fundamental ante la no data del
documento, permitiendo verificar datas dudosas.3

 INSTRUMENTO. El útil empleado para

escribir. Pluma de Ave. Preferentemente oca
o gallo, de cañón fuerte y limpio. Había que
templarlas, desbarbarlas y dar unos cortes a
los lados en forma de horquilla, para dar
posteriormente un corte central que facilitara
la absorción y expulsión de tinta: este corte
se denominaba crena. Luego un corte en el
extremo que dependiendo de su forma: si era
Ilustración 1 Partes y proceso de la pluma de
oblicuo trazo fino y si era recto trazo grueso. ave para la escritura

 TINTA. Se usan las tintas denominadas metaloácidas, cuyos componentes

básicos son un metal y un ácido. Serán fundamentalmente negros y ocres,
siendo la coloración el resultado dependiente de la reacción química de los
componentes de la tinta junto con el soporte en el que se vierte. Como metales
sulfatos de hierro y cobre, mientras que se usaba como ácido el tanino vegetal
procedente de la nuez de agallas4. Encontramos otros elementos como los
disolventes (vino, vinagre) o los aglutinantes (clara de huevo, aceite). Los
errores se corregían mediante el raspado en el caso de los pergaminos,
absorbiendo la tinta húmeda con miga de pan o empleando una mezcla de cal y
arena para eliminar la tinta. También estaba la salvadera, recipiente de salvado
de trigo o cal para absorber el exceso de tinta del documento, o bien en papel o
bien en pergamino. En el caso de que la tinta no sea negra, el tanino vegetal se
sustituye alumbre para poder obtener tintes a partir de colorantes naturales
tales como el lapislázuli (azul), la cochinilla (rojo) o la malaquita (verde). Los
colores suelen predominar en ciertas partes del documento o códices.

 LA ESCRITURA. Medio para fijar en la materia o soporte la representación de

un hecho. Hay autores que afirman que éste es el carácter externo más
importante del documento. Estas son las escrituras propias de los documentos
hispánicos:
o Visigótica (S.VIII – S.XI)
o Carolina (S.XII y primera mitad S.XIII)
o Góticas* (Desde el S.XIII hasta mediados del S.XVI en los documentos
reales y documentos notariales, estos últimos concretamente en la
segunda mitad del S.XVII). El tipo de gótica utilizado en los documentos
dependerá de si se trata de un documento real o notarial. En los
documentos reales habrá que hacer una división entre:

3
L. NÚÑEZ CONTRERAS, Manual de Paleografía, pp. 98 – 100.
4
Sustancia segregada por los robles ante el ataque de los insectos.

2
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
Más solemnes (desde mediados del siglo XIII hasta finales del
siglo XIV la gótica minúscula caligráfica o letra de privilegios, en
el XV semigótica, gótica textual o gótica redonda, que se alterna
con la cortesana, en el XVI la gótica textual y la humanística
sentada).
 Menos solemnes (mediados del XIII a mediados del XIV la gótica
minúscula cursiva o letra de albalaes, segunda mitad del XIV la
precortesana, en el XV la cortesana, en la primera mitad del XVI
la cortesana procesal con influencia humanística). En los oficios
notariales será similar a los oficios reales menos solemnes, sólo
que aquí el uso de la escritura procesal se prolonga hasta finales
del siglo XVI. Esa procesal se hará incluso más cursiva, dando
lugar durante la primera mitad del XVII a la procesal encadenada
o letra cadenilla.
o Humanística (segunda mitad del XVI en documentos reales y segunda
del XVII en notariales)

 FORMATO. La forma que adopta el soporte y al modo en que se produce la

inserción en el mismo de la escritura. Con relación al formato habría que
considerar los siguientes puntos:
o Si el documento consta de una hoja o consta de varias. En este último
caso, el modo en que se ha unido éstas: si cosidas una a una, si
formando cuadernillo o, incluso, libro manuscrito.
o La forma del soporte (rectangular, cuadrangular, etc) y el tipo de corte
que se realiza al mismo (regular o irregular).
o Si los renglones son paralelos al borde mayor del soporte (formato
apaisado) o al borde menor del soporte (formato vertical).
o Si el soporte ha sido preparado o no para recibir la escritura, y si ha sido
preparado denota que se ha hecho uso de la técnica del pautado 5. La
presencia o uso del pautado en el documento queda de manifiesto
cuando los renglones son derechos y existe un espacio uniforme entre
los mismos.
o La distribución de la mancha de escritura. Habría que observar si el
documento se ha realizado a renglón tendido (todos seguido) o se ha
distribuido en párrafos.

 ELEMENTOS DECORATIVOS Y FIGURADOS. Como elementos decorativos

consideramos las iniciales ornamentadas y las orlas, siempre presentes en los
documentos más solemnes. En cuanto a elementos figurados consideramos
como tales todo aquello que hay en el documento que no son letras o que
siéndolo tienen una finalidad específica (crismón, signos de validación, rúbricas
y sellos).

5
Consiste en trazar una serie de líneas para guiar la ejecución de la escritura. Puede realizarse a punta
seca (que deja sobre el soporte una impresión sin huella), o a punta húmeda (que deja sobre el soporte
una impresión con huella a color).

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 ANOTACIONES MARGINALES. Son notas que el escribano realiza en los

márgenes del documento: haciendo referencia al negocio, como es el brevete6
o las anotaciones de los notarios que indican el cumplimiento de alguna
formalidad entorno al mismo; y otras al proceso de expedición del documento,
como es el caso de la marca de registrado (Rgda).

CARACTERES INTERNOS: los que se refieren al modo en que se articula la expresión del
contenido del documento. Los caracteres internos son los que se encuentran siempre
con independencia de que el documento sea original o una copia. Dentro de los
caracteres internos debemos distinguir entre:

 ELEMENTOS DE REDACCIÓN. Son la lengua y el estilo utilizado. Los documentos

de la Baja Edad Media ya utilizan el castellano antiguo como vehículo de
expresión.

 ELEMENTOS DEL DISCURSO DIPLOMÁTICO. Son las fórmulas que componen el

documento, el conjunto de las cuales recibe el nombre de tenor documental.
Las fórmulas utilizadas no son una invención del que las escribe, sino que
responden a tipos impuestos por la cancillería u oficina de expedición
responsable y por las leyes. El alemán T. van Sickel realizó una tipificación de la
escritura de los documentos jurídicos, distinguiendo entre unas fórmulas que
constituyen el cuerpo del documento a las que llamó texto y otras que son
aditamentos o añadidos que encabezan el documentos (fórmulas del protocolo
inicial) o lo cierran (fórmulas del escatocolo final).

o PROTOCOLO. Formado por:

 Invocación. Una llamada a la divinidad, no tiene por qué
aparecer en el documento, pero si suele encabezar el tenor
documental. Apreciamos dos tipos:
 Invocación monogramática, implícita o figurada. Un
símbolo o dibujo que representa el nombre de christus
(crismón).
 Invocación verbal o explicita. Expresión de los
sentimientos religiosos que en la invocación
monogramática con las palabras y las frases
correspondientes. Esta fórmula ofrece muchas variantes
formales, pero en general todas van a girar en torno a
una fórmula fundamental de invocación a Dios
(invocando a Dios padre, a Jesucristo o a la Trinidad con o
sin desglose de sus personas). También se puede invocar
a la Virgen o a los Santos.
 Intitulación. Fórmula donde se identifica al autor del negocio
que se documenta. Su presencia es obligada. Puede ser simple,
conjunta o colectiva. Los elementos que forman parte de la

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Una simple línea a pie de página del documento que contiene un resumen para ahorrar la lectura del
documento completo por parte del rey.

4
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intitulación varían según trabajemos con documentos notariales

o reales.
 En los documentos notariales, esos elementos en su
forma más completa son nombre, patronímico (apellido),
a veces el apodo, filiación (es hijo o yerno de…), cargo u
oficio, procedencia en caso de foráneos y extranjeros,
vecindad, collación (parroquia), en ocasiones calle donde
se encuentra su residencia, y si se presenta al notario por
medio de apoderado primero se identifica a dicho
apoderado y luego al autor del negocio.
 En los documentos reales, en los más solemnes se
incluye el tratamiento (don/doña), el nombre, la llamada
fórmula de derecho divino (expresa el origen divino del
título), el título y la llamada expresión de dominios
(indica los territorios que están bajo la jurisdicción del
monarca en cuestión). En los no solemnes los elementos
que integran la intitulación se reducen al pronombre y al
título.
 Dirección. Fórmula donde se identifica al destinatario del
documento, que puede o no coincidir con el beneficiario del
negocio (necesario indicar si existe diferencia). Se distingue
entre dirección física (simple, conjunta o colectiva) y dirección
metafísica. La dirección se suele encontrar dentro de la
disposición, aunque pertenezca al protocolo. Su presencia es
obligada.
 Salutación. Fórmula de saludo que puede ser objetiva
(redactada en tono impersonal) o subjetiva (dirigida a los
inmediatos interesados). Esta fórmula no tiene porqué aparecer
en el documento.

o TEXTO DOCUMENTAL.
 Preámbulo. Tiene por objeto predisponer y preparar
benévolamente el ánimo de quienes vayan a leer el documento.
No es necesario en el documento. Los preámbulos son, casi
siempre, proverbios, sentencias y dichos de los sabios que sirven
para declarar de manera preliminar y genérica acerca de la
legalidad, la moralidad y la oportunidad de lo expuesto y lo
dispuesto en el documento. Distinguimos tres tipos de
preámbulos:
 Preámbulos diplomáticos. Hacen referencia al valor de la
escritura como garantía de permanencia de los negocios.
 Preámbulos éticos y religiosos. Hacen referencia a
concepciones religiosas de la vida, confundible con la
invocación.
 Preámbulos jurídicos. En los documentos reales aluden a
la ley y a la justicia, mientras que en los documentos

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notariales aluden a las leyes y costumbres que nos

regulan.
 Notificación. Anuncia el contenido del documento. Es una
fórmula declarativa que sirve para declarar que todos los
interesados en el documento han de tener conocimiento del
mismo. Se distinguen entre dos tipos:
 Notificación objetiva. Pretende dar a conocer
universalmente el contenido del documento.
 Notificación subjetiva. Expresa la voluntad personal del
autor, normalmente con las fórmulas sabed y sepan en
los documentos castellanos antiguos.
 Exposición. Fórmula que expresa los motivos reales e
inmediatos que han inducido al autor del documento a llevar a
cabo el negocio que en él se contiene. Tampoco es necesaria. Se
distinguen dos grandes tipos de fórmulas de exposición:
 Exposición de espontaneidad. Expresan la ausencia de
consentimiento de coacción a lo hora de otorgar el
negocio.
 Exposición de motivación real. Son las explicativas o
justificativas del hecho documentado. Dentro de ellas
están las expiatorias (explican el hecho documentado
como propiciatorio para alcanzar la divina misericordia y
conseguir la remisión de los pecados), proservicio
(explican el hecho documentado como pago a los
servicios recibidos) y por merced (explican el hecho
documento como una merced real), por petición entre
otras.
 Disposición. Fórmula necesaria, forma la base del documento,
pues consigna el negocio que le da vida. Ofrece infinidad de
variantes formales, tantas como tantos puedan ser los negocios
a escriturar. Generalmente se concreta mediante un verbo o
locución verbal que responde a la denominación que en la época
se le daba al referido negocio.
 Cláusulas. Constituyen el formulario final del texto. Según su
finalidad se distinguen dos tipos de cláusulas:
 Cláusulas de sanción. Tienen por objeto garantizar el
cumplimiento de la acción jurídica contenida en la
disposición. Son las más numerosas y existen distintos
tipos en la documentación real:
 Cláusula preceptiva. El rey manda a las
autoridades inmediatas o bien a las potestades
civiles o eclesiásticas de rango inferior que se
cumpla lo establecido en la disposición. Se
encabezan por el verbo mando.
 Cláusula prohibitiva. Aquellas que vetan con
carácter general todo lo que pueda ir en contra
de lo establecido en la disposición.

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 Cláusula derogativa. Se dejan sin efecto

decisiones legales o actuaciones concretas que
puedan ir en contra de lo establecido en la
disposición. Se inician con la expresión no
obstante.
 Cláusula reservativa. Tienen por objeto dejar a
salvo el derecho del autor o de una tercera
persona que pudiera quedar lesionada por lo
establecido en la disposición. Normalmente están
encabezadas por las palabras salvo o salva.
 Cláusula penal. Aquellas en las que se establecen
determinadas penas para los que incumplan o
cumplan defectuosamente lo establecido en la
disposición. Suelen tener el carácter de maldición,
llamando sobre el infractor la Ira Divina o la Regia
y la Condenación Eterna. Otras tienen el carácter
de Excomunión. Todas están son de naturaleza
espiritual, pero existen otras de carácter
temporal en las que se puede sancionar al
infractor con azotes, prisión y, sobre todo, multa
de dinero.
 Cláusula de emplazamiento. Mediante ella se da
lugar a una reclamación ante el rey si se considera
injusto lo establecido en la disposición.
 Cláusula de cumplimiento. Por ella se obliga al
funcionario público del lugar donde haya que
tener efecto lo establecido en la disposición que
dé testimonio de la presentación de la carta.
 Cláusula de corroboración. Tienen como finalidad
certificar que se han guardado las formalidades
necesarias para dar validez y fuerza legal al documento
mismo. Dentro de estas cláusulas se distinguen dos tipos:
 Las que insisten en la permanencia del pacto.
 Las que anuncian los medios de validación como
el sellado.

o ESCATOLOTO.
 Data7. La data en un documento y en su expresión más completa
está encabezada por un elemento introductorio llamado incipit y
se puede componer de los siguientes elementos:
 Data tópica: señala el lugar donde el documento se hizo.
 Data crónica: señala el momento en que el documento se
hizo. Data histórica: consiste en la inclusión en la data de
una expresión que alude a un hecho relevante para los
contemporáneos del documento.

7
Consultar Tema 6 Usos cronológicos en los documentos. Sistemas de datación.

7
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 Data personal: consiste en la inclusión en la data de una

expresión que recoge el nombre de una persona que
ostenta una determinada jerarquía y se data el
documento con relación a la misma.
 Validación. Representada por distintos elementos:
 Suscripción. Las personas que acuden a la elaboración
del documento le dan a este fuerza legal. Las
suscripciones pueden ser de los otorgantes, de los
testigos y confirmantes y de los oficiales (en este caso de
la Cancillería Regia) que intervienen dándole autoridad al
documento o escribiéndolo. Es equivalente a la actual
firma.
 Aposición del sello. Es la marca personal impresa sobre
una materia plástica (maleable como la cera o el plomo)
o bien directamente sobre el soporte mediante la presión
de una matriz de figuras, letras o signos que son
privativos o peculiares de su poseedor. No todos los
documentos llevan sello.
 Signo. Dibujo de un símbolo de la participación del titular
y de su consentimiento al escrito. Por razones lógicas, la
mayor o menor complejidad del signo se ha de conectar
con la autoridad que lo ostenta.
 Sistema de letras partidas. Consiste en la escritura de
dos textos idénticos separados por un espacio en blanco
sobre una hoja de pergamino. En dicho espacio entre los
textos idénticos se introducía una leyenda o las letras del
abecedario y por este mismo espacio se cortaba en dos el
pergamino para separar los textos, quedando también
rota la leyenda o las letras con un perfil dentado o
sinuoso. Los documentos verdaderos encajaban entre sí.

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CLASIFIACIÓN DIPLOMÁTICA.

 CANCILLERÍA U OFICINA DE EXPEDICIÓN. Cancillería Real Castellana de la Baja

Edad Media**.
 DOCUMENTACIÓN REAL. (Privilegio rodado, carta plomada, carta abierta,
carta de merced)
 CLASIFICACIÓN JURÍDICA DEL CONTENIDO. (Concede, prohíbe, ordena,
ejecuta, sanciona)

FICHA CATALOGRÁFICA. Cataloga las cosas, tiene gran similitud con la ficha
bibliográfica; es utilizada principalmente en las bibliotecas, hemerotecas y librerías
para tener un registro de las publicaciones que tienen en existencia. Pueden dársele
otros usos en forma discrecional para catalogar otros documentos.

La ficha catalográfica debe comprender los siguientes apartados:

 DATA. Año, mes día, lugar.

 REGESTA. Breve resumen del contenido del documento.
 APARATO ERUDITO. ¿Es original o copia? ¿Dónde se encuentra?

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