SIGO-P-006 Administración de Riesgos v2

CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Código: SIGO-P-006
GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 02

Procedimiento Estructural para Administración de Riesgos Fecha : 31-01-2018
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales Página : 1 de 33
Procedimiento Estructural
Administración de Riesgos
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
Operacionales
Contenido
1. OBJETIVOS. ................................................................................................................................3
2. ALCANCE. ...................................................................................................................................3
3. DEFINICIONES. ...........................................................................................................................4
4. RESPONSABILIDADES...............................................................................................................7
5. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD. ..........................................................................................11
6. VERIFICACIÓN. .........................................................................................................................17
7. ANEXOS. ...................................................................................................................................17
8. RERERENCIAS ..........................................................................................................................18
9. CONTROL DE CAMBIOS ..........................................................................................................18

1. OBJETIVOS.
1.1. Generales.
• Cumplir con la legislación chilena aplicables en las materias de Seguridad, Salud y

Riesgos Operacionales, tales como: Reglamento de Seguridad Minera, Ley N°16.744
sobre accidentes del trabajo y Enfermedades Profesionales, Decreto N°76. Que aprueba
el Reglamento para la aplicación del Art. 66 bis, entre otras.
• Establecer la metodología para definir, estandarizar, formalizar roles y responsabilidades
para operativizar el sistema de gestión de Seguridad, salud y Riesgos Operacionales
(SIGO), en relación con el modelo corporativo de gestión del Riesgo.
• Administración de los riesgos de Seguridad, Salud y Operacionales, que comprende a
través de la implementación formal y la ejecución continua de actividades de
planificación, identificación, evaluación, control, monitoreo y reporte, que permitan tener
un alto grado de protección de las personas, integridad de los equipos, instalaciones e
infraestructura y una máxima continuidad operacional, tendientes al logro de los
objetivos de la organización.
1.2 Específicos
• Establecer los criterios transversales para la elaboración de los matrices riesgos, para la
seguridad y salud de las personas, proteger la integridad de los equipos, instalaciones e
infraestructura y asegurar la continuidad operacional.
• Permitir la definición, identificación y asignación de controles críticos para evitar la
ocurrencia de los eventos potenciales de mayor magnitud, evitar y/o mitigar las
potenciales pérdidas que pudiesen generarse durante el desarrollo de las actividades y
tareas en cada proceso.
• Fortalecer un Liderazgo Efectivo en todos los niveles de la organización, con orientación
específica a verificar la identificación de los riesgos, así como la correcta aplicación de
sus controles.
• Fortalecer las conductas seguras de los(as) trabajadores(as), propiciando una cultura
segura y de autocuidado.
2. ALCANCE.
Este procedimiento es aplicable a todos los centros de trabajo de la Corporación, para

personal propio y contratista en sus actividades actuales, como a todo proyecto en sus
distintas etapas, considerando preventivamente los siguientes aspectos:
• Protección a la salud e integridad a las personas que trabajan en CODELCO.
• Protección a la integridad de los equipos, Instalaciones e infraestructura
• La continuidad operacional de los procesos, minimizando fallas y/o interrupciones
operacionales no programadas.
3. DEFINICIONES.
3.1 Incidente: Evento o suceso no deseado, el cual generó o podría haber generado daños
a la integridad de la persona, de las instalaciones, de la infraestructura o la continuidad
operacional de algún proceso en particular.
3.2 Incidente de Alto Potencial: Evento no deseado, no planeado, el cual bajo

circunstancias ligeramente diferentes, podría haber resultado en una fatalidad, lesiones
graves a las personas, daños significativos a la propiedad o pérdidas relevantes en el
proceso que puedan afectar el cumplimiento de los planes de producción.
3.3 Proceso: Interrelación y consecución de determinados actos, acciones, sucesos o

hechos que deben necesariamente sucederse para alcanzar un fin específico.
3.4 Actividad: Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso, necesarias para
obtener el producto o servicio objeto del proceso.
3.5 Tarea: Acción o conjunto de acciones de una actividad necesarias y que son parte de
un proceso, ya sea en condiciones de operación rutinaria o no rutinaria.
3.6 Actividades Rutinarias: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización,
desarrolladas en un proceso, necesarias para mantener su continuidad operacional para
obtener el producto o servicio objeto del proceso (Ejemplo: actividades y tareas propias de
la operación, proceso de producción, programa de mantención, avance de construcción,
etc.).
3.7 Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas necesarias que surgen para
mantener su continuidad en caso de una contingencia o detenciones no programadas,
imprevistos operacionales o de gestión y también aquellas actividades o tareas que si bien
no son imprevistas pero que se realizan en forma eventual o con una baja periodicidad, por
ejemplo cambio de elementos o componentes mayores de equipo o maquinarias,
Operación de nuevos equipos, mantenciones de urgencia no programadas, actuación
frente a situaciones de emergencia, incidentes, entre otros).
3.8 Peligro: Fuente, situación, acto o condición física (ya sea a las personas, materiales,
equipos, ambiente laboral) con el potencial cierto de causar eventos negativos. (Incidentes).
3.9 Identificación de peligros: Proceso de revisión y análisis de una determinada tarea

para evaluar el riesgo y definir las acciones de control.
3.10 Riesgo: Es un evento potencial de fuente interna o externa, y de ocurrencia incierta

con impacto negativo que puede afectar el logro de los objetivos de un proceso, y que para
su identificación en relación a la seguridad y salud en el trabajo, se considera la
combinación de la probabilidad de ocurrencia del evento potencial o exposición peligrosa y
la gravedad de la lesión o enfermedad del trabajo, que pueda ser causada por el evento o la
exposición.
3.11 Riesgo inherente: Es el riesgo de la tarea sin considerar los controles y acciones de
mitigación para reducir su frecuencia/probabilidad y/o su consecuencia/impacto. Es el riesgo
medido sin la consideración de las actividades de control que pudiesen ser diseñadas e
implementadas.
3.12 Riesgo residual: Es el nivel de riesgo de la tarea, después de aplicar los controles y
acciones de mitigación orientados a reducir su frecuencia/probabilidad y/o su
consecuencia/impacto.
3.13 Análisis de Riesgos: Es el proceso mediante el cual se identifican, estudian,

determinan los riesgos y se determinan sus alcances o dimensiones.
3.14 Evaluación de los riesgos: Es el proceso mediante el cual el resultado de un análisis

de riesgo se compara con los criterios de aceptación de los riesgos establecidos.
Para ello se determinará la Magnitud del Riesgos el cual considera la
probabilidad/frecuencia y la consecuencia/ impacto como criterios fundamentales para la
evaluación del riesgo. (Ver anexo 2 y 3)
3.15 Consecuencia/Impacto: efecto o daño causado producto de la materialización de un

riesgo, expresado en forma cualitativa o cuantitativa a través de una lesión, daño a la salud,
interrupción de la operación, daño a la propiedad, instalaciones e infraestructura afectando
los objetivos de la organización. (Anexo 2).
3.16 Frecuencia/Probabilidad: Medida de posibilidad de ocurrencia o materialización de

un riesgo conforme al criterio definido en la matriz (Anexo 2).
3.17 Clasificación de la Magnitud de riesgos: Determinación del nivel de riesgo de cada

evento no deseado identificado, estimando la magnitud del riesgo (probabilidad/frecuencia
x consecuencia/impacto) para determinar su clasificación de tolerabilidad, expresada en
sus grados alto, medio o bajo. (Anexo 2).
3.18 Respuesta al Riesgo: Es la estrategia que aplicará la organización para enfrentar los
riesgos que han sido identificados, evaluados y clasificados.
3.19 Control: Dispositivo, práctica u otra acción que busca disminuir la probabilidad o
frecuencia de que se materialice un riesgo y/o mitigar su consecuencia o daño, si el riesgo
se ha materializado. (Ver modelo de jerarquía de Control en anexo 4).
3.20 Control Crítico: control definido y determinado como de alta prioridad para evitar la
ocurrencia de un incidente de alto potencial o para mitigar su consecuencia o daño. (Ver
anexo 6 Guía de Gestión sobre los controles de los riesgos críticos).
3.21 Riesgo aceptable: Es el nivel aceptable de exposición al riesgo (obtenido de la

evaluación residual), que la organización define teniendo en cuenta el cuidado de los
objetivos específicos del proceso, actividad y tarea. El criterio esta identificado y diferenciado
en la matriz riesgos con los colores amarillo y verde. (Anexo 2)
3.22 Riesgo crítico: Riesgo que no puede ser tolerado por la organización, sin las medidas
de control pertinentes que impidan una fatalidad o enfermedad profesional, teniendo en
consideración las obligaciones legales y los valores de la Corporación.
3.23 Gestión o Administración de riesgos: Enfoque sistémico para establecer el contexto

de una situación, y las actividades coordinadas para planificar, organizar, dirigir, y controlar
una organización en lo relativo al riesgo.
3.24 Mapa de Proceso: Esquema que permite representar el proceso y subprocesos en

forma abstracta, estableciendo las cadenas de actividades que lo componen y los flujos
físicos o de información que las conectan. Se diseñan para facilitar la comprensión y el
análisis de los procesos. (Anexo 1)
3.25 Dueño de Proceso: Responsable (s) del desarrollo, la ejecución, el desempeño, la

medición, el análisis y las mejoras asociadas a un área productiva o de gestión,
disponiendo responsablemente de todos los recursos requeridos para el adecuado
desempeño de dicho proceso.
3.26 Dueño del Control: Responsable (s) de la ejecución de las actividades, mediciones y
acciones, que permitan materializar la prevención, detección o mitigación de los riesgos
identificados.
3.27 Verificador del Control: Responsable (s), de validar la correcta ejecución y aplicación
de los controles definidos.
3.28 Salud Ocupacional (Salud en el Trabajo): Actividad multidisciplinaria dirigida a

promover y proteger la salud de los trabajadores mediante la prevención y el control de
enfermedades, la cual es realizada a través de la gestión de factores y condiciones
ambientales y laborales.
3.29 Matriz de Riesgos:

Herramienta de gestión que permite establecer una descripción organizada y calificada de
sus actividades y tareas, identificando sus peligros, definiendo sus riesgos y sus controles,
logrando determinar objetivamente, cuáles son los riesgos relevantes para la seguridad y
salud de los trabajadores y para la organización.
3.30 Eventos de Alto Impacto:

Se identifican como tales, a aquellos eventos de riesgos, evaluados con magnitud de
riesgos alto, que tienen su origen en sucesos extraordinarios (en algunos casos
improbables) y que, por su magnitud, implican una elevada pérdida en los daños que
ocasionan.
4. RESPONSABILIDADES.
Adicional a las responsabilidades generales consignadas en el Sistema de Gestión SIGO

para la Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales, se deben además considerar las
siguientes responsabilidades específicas.
4.1 Gerente Corporativo de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales.

• Aprobar el presente procedimiento y actualizarlo al menos una vez cada dos años.
• Entregar directrices para la implementación del presente procedimiento, y sus
modificaciones.
• Evaluación del desempeño de los controles críticos en los diferentes centros de
trabajo.
4.2 Gerente General o Gerente de Proyecto:

• Aprobar y asegurarse de mantener actualizado el mapa de procesos de su unidad.
• Asegurarse y mantener actualizado la matriz de riesgos transversales de su unidad.
• Asegurarse de mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los
controles críticos, a través de su programa personalizado de liderazgo.
• Entregar los recursos necesarios para el control eficaz de los riesgos en su centro de
trabajo.
4.3 Gerente de Área:

• Aprobar y asegurarse de mantener actualizado el Mapa de Procesos de su gerencia.
• Aprobar y asegurarse de que se tengan confeccionadas y actualizadas las matrices
de riesgos de la gerencia y a la vez designar a los responsables operativos de la
Implementación de la medida de control y del responsable del monitoreo de las
medidas de control.
• Asegurarse de mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los
controles críticos de su proceso, a través de su programa personalizado de Liderazgo.
• Generar reuniones de análisis en forma periódica (a lo menos mensualmente) para
evaluar la vigencia y efectividad de los controles establecidos, con foco en el
desempeño de los controles críticos y el cumplimiento de los planes de acción, que
detallan los compromisos y acciones correctivas contraídas.
• Asignar los recursos necesarios para implementar todos los controles operacionales
de SSO definidos en la Matriz de Riesgos de Procesos.
4.4 Gerente de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales, Divisiones/VP:

• Monitorear permanentemente las actividades de verificación de los controles críticos
en terreno y el desempeño de los mismos, entregando propuestas y asesorando la
elaboración de los planes de acción de mejoramiento de cada gerencia.
• Asegurar la revisión del desempeño de los controles críticos, en cada incidente con
potencial grave o fatal.
• Asesorar a los gerentes de cada unidad de trabajo en la implementación y
cumplimiento de las medidas de control establecidas en las Matrices de Riesgos de
Procesos.
4.5 Director de Seguridad, Directores o Jefes funcionales de Salud y Riesgos

Operacionales
• Verificar que la metodología adoptada por el presente procedimiento es adecuada en
su interpretación, aplicabilidad y operatividad de manera de garantizar la eficacia del
proceso de identificación, evaluación y control de riesgos.
• Participar y facilitar el proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos,
disponiendo de profesionales competentes para participar en los grupos evaluadores.
• Monitorear cumplimiento de los programas generando reportes periódicos y
consolidados, que incluya a las empresas contratistas, entregando propuestas para la
mejora del desempeño e incentivos para las áreas o empresas contratistas
destacadas.
• Asesorar a los gerentes, directores, superintendentes, de cada unidad de trabajo en la
implementación y cumplimiento de los planes y programas basados en el análisis de
riesgos efectuado en las Matrices de Riesgos de Procesos.
4.6 Superintendentes/Directores/Jefes de Área:

• Elaborar y mantener actualizado el Mapa de Procesos de su Superintendencia o Área
• Verificar que se cuente y que se difundan los procedimientos e instructivos de las
tareas de su área asegurándose que los controles establecidos en las Matrices de
riesgos estén en dichos documentos.
• Implementar, mantener actualizadas las matrices de riesgos, asegurando que en el
proceso de evaluación participe personal competente y relacionado a los procesos y
peligros a identificar y evaluar.
• Aprueba la matriz de identificación de peligro y evaluación de riesgos y se asegura
que estas hayan sido difundidas y las medidas de control conocidas por todos los
trabajadores expuestos a potenciales incidentes (eventos no deseados).
• Deberá cumplir lo establecido en el presente procedimiento y gestionar los recursos
necesarios para las acciones requeridas por las áreas.
• Mantener y dar cumplimiento al programa de verificación de los controles críticos de
su proceso, a través de su programa personalizado de liderazgo.
4.7 Administradores de Contrato de CODELCO:

• Hacer cumplir, el presente procedimiento a las EECC pertinentes, solicitando al
Administrador de Contrato de la EECC, la entrega de: a) Mapa de los Procesos, b)
Matrices de riesgos y sus controles, exigiendo a lo menos, como parte integrante de
estos controles: Procedimientos específicos de las tareas, que contemplen controles
específicos para situaciones especiales, acreditación de competencias específicas de
cargos críticos, Supervisión de terreno con foco en los controles críticos de las tareas,
c) Programas de gestión acorde a lo definido en el Reglamento especial SSO para

empresas contratistas y subcontratistas (RESSO).
• Monitorear cumplimiento del programa de gestión, mensualmente de acuerdo a lo
definido en el RESSO, que garantice la aplicación de los controles definidos en las
Matrices de Riesgos de Procesos.
• Instruir a las empresas contratistas que los trabajos críticos desarrollados, de acuerdo
a la identificación de peligros y evaluación de riesgos de las empresas, sean
adecuadamente planificados y controlados, asegurando que los controles de estas
tareas críticas sean incorporados en las planificaciones diarias.
su proceso, realizando, al menos, una verificación personal en terreno cada mes,
(este ítem debe ser parte del programa de gestión de la empresa).
4.8. Administradores de Contrato de las Empresas contratistas:

• Son responsables por la aplicación y difusión de este procedimiento en su empresa y
los subcontratistas bajo su administración.
• Elaborar y mantener actualizado el Mapa de Procesos de su empresa.
• Implementar y mantener actualizadas las matrices de riesgos y sus controles
monitoreando permanentemente su control en terreno, colocando especial énfasis en
los controles críticos. (las matrices de riesgos deben considerar los aspectos críticos
del o los procesos bajo su responsabilidad contractual).
• En caso de que la EECC deba realizar trabajos en instalaciones infraestructura y
procesos de Codelco, deben entonces considerar en sus matrices los controles de
definidas por Codelco.
• Auditar cumplimiento de los controles derivadas de sus matrices de riesgos, al menos
dos veces en el año incluyendo subcontratos.
• Entregar al Administrador de Contrato Codelco a) Mapa de los Procesos, b) Matrices
de riesgos y sus controles, que contenga a lo menos, como parte integrante de estos
controles: Procedimientos específicos de las tareas, controles específicos para
situaciones especiales, acreditación de competencias específicas, Supervisión de
terreno con foco en los controles críticos de las tareas, c) Programas de gestión
acorde a lo definido en el Reglamento especial SSO para empresas contratistas y
subcontratistas (RESSO).
• Recibir el área de trabajo y comunicar (a través del Administrador de contratos de
Codelco) al Dueño del Área de Codelco, cualquier cambio o desviación de la tarea o
desviación del proceso a intervenir que no haya sido considerado en la evaluación de
riesgos inicial, suspendiendo los trabajos hasta revisar y considerar los nuevos
riesgos presentes. La suspensión deberá mantenerse hasta que el administrador de
contratos de Codelco, en acuerdo con el Dueño del Área, y administrador de
contratos de la EECC, decidan en conjunto la continuidad de la operación por cuanto
los riesgos identificados están bajo control.
su proceso, a través de su programa personalizado de liderazgo.
• Generar reuniones de análisis en forma periódica (a lo menos mensualmente) para
evaluar la vigencia y efectividad de los controles establecidos, con foco en el
desempeño de los controles críticos y el cumplimiento de los planes de acción, que

detallan los compromisos y acciones correctivas contraídas de su contrato y
subcontratos.
4.9 Supervisores de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales.

• Asesorar en la elaboración del Mapa de Procesos de su área de influencia.
• Asesorar al área y facilitar la confección de la matriz de identificación de peligros y
evaluación de riesgos.
• Monitorear, en terreno el cumplimiento del control de los riesgos críticos conforme a la
guía, analizar con los dueños del control su efectividad y apoyar en nuevas
recomendaciones o medidas en caso que sea necesario.
• Monitorear que se ejecuten las medidas de control establecidas, en la matriz de
riesgo privilegiando la jerarquía de control de riesgos (anexo 4) y reportar
directamente al dueño del proceso, respecto de su cumplimiento y/o desviaciones.
• Asesorar, instruir, capacitar, en las diferentes herramientas operacionales que apoyan
o facilitan la revisión de las actividades y procesos y su continuidad operacional.
• Monitorear el cumplimiento de los controles determinados en las Matrices de Riesgos
de Procesos de su área de influencia, incluyendo las empresas contratistas.
4.10 Profesionales/Supervisores:
• Establece los procesos y tareas del área, asocia las actividades y tareas a los
peligros, lidera el proceso de evaluación de los riesgos, “matriz de identificación de
peligros y evaluación de riesgos”, gestiona la asignación de los recursos necesarios
para controlar los riesgos que no sean aceptables. Mantiene los registros del presente
procedimiento y comunica cualquier cambio que se realice a su nivel jerárquico
superior.
• En su rol de líderes, deben:

 Verificar y asegurar turno a turno que las personas bajo su responsabilidad
tienen las competencias y las condiciones para desarrollar las tareas
asignadas y se encuentran aptas para su desempeño.
 Verificar y asegurar que las condiciones donde se desarrollarán las
operaciones están bajo control conforme a los estándares establecidos por la
organización.
 Verificar y asegurar la correcta aplicación de las Herramientas de Control
Operacional (ART, check-list, guía de riesgos críticos, etc.) para la
identificación temprana u oportuna de riesgos que puedan materializarse y
establecer las medidas preventivas necesarias, que puede ser inclusive la
detención de la actividad u proceso.
• Elabora la planificación detallada de los trabajos a realizar considerando en estas
instancias las medidas de control definidas en los inventarios de riesgos, previo al
desarrollo de los mismos.
• Participa en la confección y actualización de la Matriz de Riesgos, (identificación de
peligros y evaluación de Riesgos) y del programa de gestión, según plazos
establecidos y monitorea permanentemente su cumplimiento.
• Cumplir el programa personalizado de Liderazgo.
4.11 Trabajadores(as):
• Participar en el proceso de revisión y confección de la Matriz de Riesgos (la
identificación de peligros, análisis y evaluación de los riesgos.
• Confeccionar y cumplir en todo momento con los controles de las tareas a desarrollar
definidas en el “Análisis de Riesgo de la Tarea (ART)”. Estos controles no son
transables, deben estar siempre presentes antes de comenzar, durante el desarrollo y
al término la tarea.
• Analizar los riesgos del entorno y trabajos simultáneos lo cual debe quedar plasmado
en la ART.
• En los casos que existan controles no implementados, que impliquen un potencial
daño a su integridad, es su responsabilidad aplicar “Tarjeta Verde”, conforme al
instructivo definido para estas situaciones.
• Cumplir y hacer cumplir las medidas de control derivadas de la evaluación y
construcción de los inventarios de peligros.
• Cumplir con las disposiciones descritas en este procedimiento.
5. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD.
5.1 Modelo general de Gestión y Administración de Riesgos.
Establecer el contexto y
alcance
Entender, identificar y
comprender los peligros
Análisis y evaluación de
Comunicar y consultar Monitoreo y revisión
riesgos
Consideración de los
controles
Gestionar los riesgos
La figura anterior, ilustra el proceso de administración de riesgos de Seguridad, salud y

Riesgos Operacionales genérico que se aplicará en todas aquellas decisiones que puedan
afectar los, procesos, operaciones y el desarrollo de proyectos.
a) Establecimiento de alcance y contexto:

Las operaciones deben definir los límites del ámbito y actividades de la operación de
los cuales se deben gestionar los riesgos (mina, planta de proceso, mantención,
proyecto, construcción, procesos de apoyo entre otros). El contexto es donde se
definen los parámetros internos y externos y el propósito de las actividades a tener
en cuenta, sobre los cuales se deben gestionar los riesgos (diseño, construcción,
operaciones continuas, objetivos del proceso etc.), un input para este punto es el
mapa de procesos.
b) Entender, identificar y comprender los peligros:
Este proceso debe hacerse a todo lo largo de la línea del proceso, en las actividades
y tareas involucradas en cada etapa del proceso, (desde su planificación hasta su
control).
c) Análisis y evaluación de riesgos:
Proceso mediante el cual se identifican, estudian, definen los riesgos y se
determinan sus alcances o dimensiones, determinando la Magnitud del Riesgos a
través del factor que considera la probabilidad/frecuencia y la consecuencia/
impacto como criterios fundamentales para la evaluación del riesgo.
d) Consideración de los controles:
Se deben determinar y diseñar de acuerdo con su potencial de reducción de riesgos
efectivo, aplicando la jerarquía de control de riesgos.
e) Gestionar los riesgos:
Considera los planes y programas de acción generales y específicos con
responsables que deben desarrollar e implementar para que los controles diseñados
se encuentren operativos y sean eficaces.
f) Comunicar y consultar:
Los líderes responsables de cada proceso deben asegurarse de comunicar en todos
sus aspectos los resultados de este proceso, planes y programas, asegurar la
participación de las áreas en todos sus niveles, incluidos trabajadores propios y
contratistas.
g) Monitoreo y revisión:
Acción de control tendiente a verificar que las distintas fases de este proceso de
Gestión o administración del Riesgo, se ejecuten regularmente, se mantengan
vigentes y que los controles diseñados se encuentren operativos y efectivos.
5.2 Modelo conceptual de Enfoque en Capas
El proceso de administración de riesgos descrito anteriormente se debe aplicar a los

diversos niveles de toma de decisiones y de responsabilidad de la organización, siguiendo
un enfoque “en capas” para proporcionar una reducción de riesgos progresiva/secuencial.
Elemento 3
• ART
Elemento 4 • Reglas que salvan la vida
• Observación de Conductas • Procedimientos Operacionales
• Tarjetas Verdes
Elemento 11
Reportes de Seguridad, Salud y
Operacionales
Tarea
ART
Reglas que Salvan la Vida
Procedimientos Operacionales
Trabajador
Supervisor
Elemento 3
• Estándares Corporativos
(ECF/EST)
Ejecutivo
Elemento 1
Elemento 2 • Liderazgo y Compromiso
• Matrices de Riesgos / Controles Críticos
5.3 Desarrollo de la metodología para la construcción de las Matrices de Riesgos.
Consideraciones Generales:
La metodología para la construcción de las matrices busca determinar la magnitud del riesgo
a través de la evaluación cualitativa y cuantitativa de la probabilidad/frecuencia de ocurrencia
de un incidente por el nivel de consecuencia/impacto sobre las personas, integridad de los
equipos, instalaciones e infraestructura, la continuidad de los procesos y la determinación de
controles acorde al potencial impacto y monitoreo de efectividad de dichos controles. (anexo
2 y 3).
Las matrices deben construirse desde la base de los procesos, identificando cuales son los
riesgos potenciales del proceso que afectarían su continuidad, generan desvíos y pérdidas
que impedirían el logro de su objetivo. Considerando:
• Seguridad y Salud de las personas, propias y contratistas.

• Daños a la integridad de equipos, instalaciones e infraestructura.
• Interrupción, desviaciones, detención de la continuidad operacional.
El proceso general de construcción de las matrices de Riesgos esta dado por la siguiente
estructura.
5.3.1 Elaboración de los Mapas de Procesos.

5.3.2 Construcción de las Matrices de Riesgos.
5.3.3 Proceso de Verificación de controles
5.3.1 Elaboración de Mapa de Procesos.
En el contexto de la etapa de planificación y administración del sistema de gestión para

la seguridad, salud y riesgos operacionales, se debe generar un mapa genérico de
procesos.
La confección del Mapa de Procesos se deberá desarrollar con personal con
experiencia y conocimiento profundo de los procesos, actividades y las tareas que se
desarrollan en cada uno de ellos.
El mapa de procesos contempla:
a. Precisar antecedentes generales de la organización (unidad de trabajo, gerencia,

superintendencia, área, empresa contratista (EECC).
b. Identificar el proceso a analizar (operativos y/o administrativos, incluyendo la fase
de planificación).
c. Una reseña general en que consiste el proceso y sus objetivos.
d. Identificar por cada proceso, las actividades y las tareas de las actividades.
e. Identificar cuáles son las actividades rutinarias y no rutinarias.
f. Identificar por cada actividad el conjunto de tareas que las componen.
g. Identificación quien ejecuta o realiza, revisa y aprueba.
El proceso debe quedar debidamente registrado, de acuerdo con el formulario del

(Anexo 1).
5.3.2 Construcción de Matrices de Riesgos.
a. El proceso de construcción de matrices deberá ser realizado por un equipo de

personal técnico competente y multidisciplinario con experiencia y conocimientos en
el proceso, actividades y tareas.
b. Dependiendo si el análisis, es de un proceso, de una actividad y tareas, debe haber

participación de trabajadores con conocimiento y experiencia en el tema.
c. El trabajo de construcción de estas matrices debe ser facilitado por un profesional
competente y con experiencia en la metodología de Identificación de peligros, Análisis
y Evaluación de Riesgos.
d. El equipo debe contar con a lo menos la siguiente documentación para la
construcción de las matrices:
• Mapa de procesos.
• Flow sheet de proceso.
• Guía de Gestión sobre Controles de Riesgos Críticos.
• Listado de Peligros Transversales a las unidades de trabajo.
• Listado genérico de energías.
• Historial y Estadísticas de incidentes (a personas, equipos, instalaciones e
infraestructura y aquellos que hayan causado detenciones del proceso).
• Ultima versión de la matriz del proceso si la hubiera.
• Información de la industria que aplica al proceso en análisis, si lo hubiera.
e. Este proceso quedará debidamente registrado en el formato descrito en el anexo 2,

que establece los contenidos mínimos a incorporar en este análisis, por cada centro
de trabajo.
f. La Construcción de las matrices debe contemplar al menos, las siguientes etapas:
• A partir del Mapa de proceso detallado en el punto 5.2.1 anterior, identificar los
eventos de riesgos potenciales, peligros y/o energías presentes a lo largo de toda la
línea del proceso que alterarían la continuidad de marcha, generarían desviaciones o
significarían la detención parcial o total del proceso.
• Identificación de las actividades y tareas que se desarrollan para mantener el
proceso bajo operación continua.
• Evaluación de los Riesgo Inherentes, en el proceso, actividades y tareas: Esta
evaluación se lleva a cabo sin considerar las medidas de control. (riesgo puro).
• Aplicación de la matriz para medir la magnitud del riesgo inherente
(probabilidad/frecuencia y consecuencia/impacto). Con los parámetros de estas
variables se determina la clasificación del riesgo como (A: Alto, M: Medio, B: Bajo).
• Identificación de los controles existentes y adicionales necesarios para bajar la
clasificación del riesgo.
• Evaluación del riesgo residual, análisis y evaluación que se realiza, pero esta vez
considerando los controles existentes y adicionales.
• El resultado de la magnitud del riesgo residual nos determinará la aceptabilidad del
riesgo, el que solo es aceptable, si y solo si, este se encuentre representado con los
colores verde y amarillo en la matriz de riesgos. (anexo 3).
• Para el control de los Riesgos inherentes clasificados como Altos, se deberá
considerar siempre la Guía de gestión de Control de Riesgos críticos (anexo 6), de
manera tal que los riesgos residuales disminuyan su potencialidad dentro del
concepto de riesgo medio o aceptable. Para el caso de las empresas contratistas,

deberán considerar aquellos controles definidos en la guía de gestión antes
mencionadas, que se encuentren dentro del alcance de su aplicabilidad,
correspondiendo al proceso de CODELCO donde se encuentren desarrollando las
labores, asegurar la implementación de aquellos controles que no le son posible
aplicar a las empresas contratistas. En el caso de empresas contratistas que
cuenten con áreas o procesos operados en su totalidad por estas, deberán
considerar la aplicación de los controles de la guía en su totalidad.
• Los riesgos inherentes clasificados como Riesgos Medios de color amarillo,
deberán tener a lo menos dos controles de Alta jerarquía como “Eliminación –
Sustituir - Rediseñar – Segregación” (controles de ingeniería). anexo 4.
• Los riesgos inherentes clasificados como Riesgos Bajos de color verde, deberán
considerar controles que permitan mantener de manera permanente, el riesgo en
esa condición, recomendados en el anexo 4, punto 4.1.
• Determinación de los controles dando siempre prioridad a los controles de Alta
Jerarquía, solo en caso de que la implementación de estas no sea posible y se
hayan agotado las instancias y factibilidad de implementación, se pasan a controles
blandos o de menor jerarquía.
• Los “Controles Adicionales”, serán los que define cada centro de trabajo y/o
Empresa Contratista de acuerdo al requerimiento de cada proceso, tarea o
actividad específica para los riesgos a equipos, instalaciones o discontinuidad
operacional. También son aquellos controles determinados en los Informes de
Higiene entregados por cada organismo administrador del seguro social o
administración delegada de cada organización.
• Definir responsables y frecuencia de seguimiento de los controles conforme a la
criticidad de estos. Naturalmente aquellos controles que están explícitos en la Guía
de Controles de Riesgos Críticos, así como cualquier otro que asegure que el
riesgo se mantiene dentro del riesgo aceptable tendrán una mayor frecuencia de
seguimiento y control de su efectividad.
• Uno o varios Eventos de Riesgos No Deseados, pueden ser identificados como
Eventos de Riesgo de Alto Impacto, los cuales, según su definición, tienen la
capacidad de generar una elevada pérdida para el proceso, en términos de vidas,
de instalaciones o de continuidad operacional. Para lograr una adecuada
identificación, se debe aplicar lo señalado en el Anexo 7.
Si como consecuencia de Auditorías internas o externas, observaciones de conductas,

reportes de seguridad y salud ocupacional, incidentes o accidentes, nuevos requerimientos
legales, inquietudes de partes interesadas, nuevas tareas, proyectos u obras, sugerencias
del personal u otras herramientas, se detectaran nuevos peligros, estos deberán ser
analizados e incorporados (si procede) a la matriz, desarrollar los nuevos controles y darlos
a conocer a los trabajadores.
Sin perjuicio de lo que se indica en el párrafo anterior, la Matriz de Riesgos debe ser
actualizada al menos una vez al año corrido, (cada 12 meses). El dueño del proceso es el
responsable de asegurar la actualización de sus matrices.
5.3.3 Proceso de Verificación de Controles.
I. Consideraciones generales:
Sobre los Riesgos Críticos, se deben asegurar la implementación de los Controles
críticos establecidos en la guía.
Las medidas de control definidas en la matriz de riesgos deben ser cumplidas y
verificadas conforme a la directriz definida por el programa de Liderazgo (SIGO P-013),
priorizando su énfasis en la verificación de aquellos controles definidos como críticos.
Las jerarquías de los controles a implementar deben ser de mayor a menor, estos
deben evaluarse a conciencia, con la que se declaran, pues se transforman en
“obligatorias” para la ejecución de los procesos, actividades y tareas.
II. Seguimiento de las Medidas de Control de Riesgos.

Programa periódico de ejecutivos y supervisores para la verificación en terreno de los
controles críticos de su o sus procesos y reporte de dicho desempeño
Cada Supervisor debe realizar como mínimo siete actividades de verificación del
funcionamiento de los controles críticos en terreno en el mes. Para ello deberá basarse
en la matriz de riesgos y los controles definidos. En caso de detectar desviaciones en
alguno de los controles establecidos, estos deberán ser corregidos en forma inmediata o
mediante un plan de trabajo.
Las desviaciones detectadas deberán ser ingresadas por el mismo Supervisor al Sistema
de Registro de Reportes de S&SO, identificando a que riesgos se encuentran asociadas
y si fueron corregidas o se encuentran en proceso de cierre.
El cumplimiento de estas responsabilidades de verificación de los controles es medido
cualitativamente y cuantitativamente conforme al punto 5.1 letra f. de procedimiento
SIGO P-013.
6. VERIFICACIÓN.
El cumplimiento de este procedimiento y los controles elaborados por cada unidad

emanados de las matrices de riesgos será monitoreado regularmente por GSSO, para ello
se requerirá que la unidad o centro de trabajo tenga a lo menos.
• Mapa de procesos actualizado.
• Matriz de riesgo del proceso.
• Reporte de cumplimiento de verificación de los controles.
7. ANEXOS.
Anexo 1: Mapa de Procesos.
Anexo 2. Criterio para la construcción de las Matrices de Riesgos.
Anexo 3: Matriz de Riesgos de Procesos.
Anexo 4: Modelo de Jerarquía de Controles.
Anexo 5: Ejemplo de Peligros de Energía Genéricos.
Anexo 6: Guía de Gestión sobre los Controles de Riesgos Críticos.
Anexo 7: Identificación de Eventos de Riesgo de Alto Impacto
8. RERERENCIAS
 Sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001.

 Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales. (SIGO)
 Reglamento de Seguridad Minera.
 Ley 16.744 sobre Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales.
 Decreto 76 que aprueba el Reglamento para la aplicación del Art. 66 bis.
9. CONTROL DE CAMBIOS
Código del N° Fecha de la Responsable

Origen de la actualización
documento revisión actualización del cambio
• Se actualiza el código del procedimiento de
SGR-P-006 a SIGO-P-006
• Se realiza actualización de objetivos y
alcance, en función de los requerimientos
legales y orientación al aseguramiento de la
verificación de controles
• Se actualizan definiciones y se incluyen
otras nuevas: riesgo, riesgo inherente,
riesgo residual, probabilidad/frecuencia,
consecuencia/impacto, respuesta al riesgo,
riesgo aceptable, dueño de procesos,
dueño del control, verificador del control,
evento de alto impacto.
• Actualización de las responsabilidades, en
función de los requerimientos de manual
SIGO
• Se establecen las definiciones para el
modelo general de gestión y administración
de riesgos
SIGO-P-006 02 • Se incorpora el modelo conceptual de 30.11.2017 Claudio Yáñez
enfoque en capas
• Se define operativamente el proceso de
verificación de controles, generando el
enlace con el procedimiento SIGO-P-013
• Se actualiza el formato de Mapa de
Proceso, incorporándose la letra C: Reseña
del proceso y sus objetivos
• Se actualizan los criterios para la
evaluación de los riesgos de salud
ocupacional (anexo 2, punto 2.5)
• Se actualiza el formato de la Matriz de
Riesgos de Procesos.
• Se actualiza el anexo 5: Ejemplo de
peligros.
• Se actualiza el anexo 6: Guía de Gestión
sobre los controles de los riesgos críticos
• Se incluye el anexo 7 para la identificación
de eventos de Riesgo de Alto Impacto.
Anexo 1: Mapa de Procesos
Código: SIGO-F-011
Mapa de Procesos, Actividades y Tareas de una Unidad Fecha: 01-01-2018
Organizacional en Estudio Versión: 02
Páginas: 1 de 1
A.- Antecedentes Generales de la Organización

Centro de trabajo Gerencia: Superintendencia: Área: EECC:
B.- Reseña del proceso y sus objetivos
C.- Identificación de los Procesos de la Unidad Organizacional en Estudio

Procesos Operativos Procesos Administrativos
1 a. a.
D.- Identificación del Proceso en Estudio

2 a. Proceso Operativo:
E.- Identificación de Actividades, Tareas por Actividad, Puestos de Trabajo por Tareas (P. de T.
por T.) y N° Trabajadores por Tarea (N T x T) Vinculados al Proceso en Estudio
Tareas por Actividad, Indicando si es
Actividades del Rutinaria (R) o No Rutinaria (NR)/equipos P. de T. por T. N. T. x T
Proceso críticos
1 a. a.1 a.1 a.1:
a.2 a.2 a.2:
a.3 a.3 a.3:
F.- Identificación del Proceso en Estudio

3 a. Proceso Administrativo
G.- Identificación de Actividades, Tareas por Actividad, Puestos de Trabajo por Tareas (P. de T.
por T.) y N° Trabajadores por Tarea (N T x T) Vinculados al Proceso en Estudio
Tareas por Actividad, Indicando si es
Actividades Rutinaria (R) o No Rutinaria (NR)/equipos P. de T. por T. N. T. x T
del Proceso críticos
1 a. a.1 a.1 a.1:
a.2 a.2 a.2:
a.3 a.3 a.3:
Realizado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha: Fecha:
Firma: Firma: Firma:
ANEXO 2.
1. CRITERIOS PARA LA CONSTRUCCION DE LAS MATRICES DE RIESGOS
2.1 Determinación de la Probable de Consecuencia/Impacto.
La consecuencia/Impacto es una evaluación del o los resultados que podrían producirse si ocurre
un evento no deseado. Se debe considerar la consecuencia máxima razonable del evento no
deseado.
Esto requiere que se examine el peligro o la energía para establecer lo que sería el máximo
resultado razonable si el evento no deseado se materializa, se debe usar el criterio experto si no
hay historia en la minería para el supuesto.
La evaluación de la consecuencia de los eventos de riesgo no deseados se realizará según la
métrica detallada en el siguiente cuadro:
Instalaciones Procesos
Seguridad
Criterio Valor (Pérdidas / Económicas) (discontinuidad
Daño a Personas
US$millones operacional)
Consecuencia /Impacto
Fatalidad de 1 o más personas o Paralización total del

-DCH, DET, DRT, DMH, DAND,
Incapacidad Permanente proceso
DET, VP: >50
Muy Alto 8 (accidentes graves de acuerdo a
-DGM: >15
la legislación) de 1 o más
-DSA, DVE: >5
personas
Lesiones con incapacidad -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, Detención o detrimento
temporal de 1 o más personas DET, VP: 15 - < 50. < a 100% y > al 50% del
Alto 4 (accidentes CTP) proceso
-DGM: 5 - <15
-DSA, DVE: 2 - <5
Lesiones no incapacitantes -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, Detención o detrimento
(accidentes STP) DET, VP: 5 - <15 < a 50% y > al 5% del
Medio 2
-DGM: 1 - <5. proceso.
-DSA, DVE: 1 - <2
Incidentes, primeros auxilios. -DCH, DET, DRT, DMH, DAND, Detención o detrimento
Bajo 1 Persona sana DET, VP: 0 - <5 < a 5% del proceso.
-DGM, DSA, DVE: 0 - <1
2.2 Determinación de la Probabilidad de Ocurrencia
La determinación de la probabilidad de los eventos de riesgo no deseados se realizará asignando

niveles para cada factor según la métrica detallada en el cuadro siguiente:
Criterio Valor Descripción de la Ocurrencia

En la mayor parte de las ocasiones, ocurrirá el incidente. Ha
Muy
8 ocurrido más de una vez en el año en la minería.
Probable
Ha ocurrido más de una vez al año un IAP en CODELCO.
Probabilidad / Ha ocurrido más de una vez entre 1 y 5 años en la minería.
Probable 4
Frecuencia Ha ocurrido al menos, una vez al año un IAP en CODELCO.
Posible 2 Ha ocurrido una vez dentro de 5 años, en la Minería
Muy difícil que ocurra. De presentarse podría ser una vez cada 5
Remoto 1
años o más / Es casi imposible que ocurra.
2.3 Clasificación de los eventos de riesgo no deseados
Los eventos de riesgo no deseados se clasificarán según el valor de la Magnitud del Riesgo, que se
obtiene del producto de Probabilidad/frecuencia por Consecuencia/impacto y se clasificarán en Alto,
Medio y Bajo, según la siguiente tabla:
Clasificación Magnitud del Riesgo = P x C

• Los que tengan puntajes de 32 a 64
• Los que en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo
Alto valor (8), en el parámetro consecuencia.
• Aquellos asociados a un accidente fatal en el historial de Codelco.
Medio • Los que tengan puntajes de 8 – 16
Bajo • Los que tengan puntajes de 1 – 4
2.4 Resumen de Matriz (personas, instalaciones, procesos) de probabilidad y

consecuencias
Probabilidad
Muy
Seguridad Instalaciones Procesos Remoto Posible Probable
Probable
Criterio Valor
Daño (Pérdidas / Económicas) (discontinuidad
Daño a Personas 1 2 4 8
US$millones operacional)
Fatalidad de 1 o más personas o ° DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET,
Incapacidad Permanente VP: >50 Paralización total
Muy Alto 8
(accidentes graves de acuerdo a la
8 16 32 64
° DGM: >15 del proceso
Consecuencia
legislación) de 1 o más personas ° DSA, DVE: >5

° DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET, Detención o
Lesiones con incapacidad
VP: 15 - < 50. detrimento < a
Alto 4 temporal de 1 o más personas 4 8 16 32
° DGM: 5 - <15 100% y > al 50%
(accidentes CTP)
° DSA, DVE: 2 - <5 del proceso
° DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET, Detención o
Lesiones no incapacitantes VP: 5 - <15 detrimento < a 50%
Medio 2
(accidentes STP)
2 4 8 16
° DGM: 1 - <5. y > al 5% del
° DSA, DVE: 1 - <2 proceso.
° DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET,
Detención o
Incidentes, primeros auxilios. VP: 0 - <5
Bajo 1
Persona sana
detrimento < a 5% 1 2 4 8
° DGM, DSA, DVE: 0 - <1
del proceso.
2.5 Evaluación de los Riesgos de Salud Ocupacional
La probabilidad de presentar una enfermedad profesional está determinada por diversas variables de
exposición a agentes, factores de riesgo a la salud presentes en los lugares de trabajo. Estas
corresponden a las características de los agentes y factores (Toxicidad, peligrosidad, etc.), tiempo,
concentración o nivel a la que se expone y la susceptibilidad individual de cada trabajador.
De esta forma, para determinar la magnitud del riesgo a la salud en el trabajo, se debe considerar los
resultados de evaluaciones representativas de concentraciones o niveles a los que se exponen los
trabajadores al realizar las distintas tareas y compararlas con los límites máximos permitidos (o
estándares de referencia), según lo establezca la legislación vigente.
Una vez evaluados los riesgos de los puestos de trabajo, corresponde clasificarlos de acuerdo a su
magnitud de riesgo, esto es, si es: Alto, Medio o Bajo, según se indica a continuación:
Valor Límite permitido

Veces el
Encontrado LP Criterio Evaluaciones Magnitud
LP Descripción de cada magnitud
(concentración, (concentración, representativas de Riesgo
VLP
nivel o dosis) nivel o dosis)
Valores de exposición superiores a los

VLP > 100%* ALTO
máximos permitidos por la legislación vigente.
Valores de exposición igual o superior al 50%

50%* < = VLP < = 100%* MEDIO e inferior o iguales al 100% de los máximos
permitidos por la legislación vigente.
Valores de exposición inferiores al 50%
VLP < 50%* BAJO de los máximos permitidos por la legislación
vigente.
Cuando los resultados de las evaluaciones de agentes químicos y ruido sean iguales o mayores a
0,5 veces su límite permisible o sean el 50% de la dosis, se entenderá que esta evaluación se
encuentra en el Nivel de Acción. En este caso, se deberán implementar medidas de control
destinadas a disminuir y controlar la exposición.
La información de la evaluación de agentes, factores de riesgo, su trazabilidad correspondiente y las
comparaciones con los límites máximos legales permitidos, deberán estar custodiados en la Base de
Datos de Salud Ocupacional de cada Centro de Trabajo.
Consideraciones relevantes:
• En el caso de agentes químicos, la comparación deberá realizarse con el Límite Permisible
Ponderado, corregido por altura y jornada del área de trabajo (peor condición de jornada),
considerando a trabajadores propios y contratistas.
• Se entenderá como evaluaciones representativas aquellas que cumplan los Procedimientos
Corporativos, los requisitos de la Normativa vigente y las recomendaciones del Instituto de
Salud Pública de Chile.
• En el caso de evaluaciones de factores ergonómicos, se determinará niveles Alto, Medio o
Bajo, según lo determine la legislación vigente.
Anexo 3: Matriz de Riesgos de Procesos.

ANEXO 4. Modelo de Jerarquía de Control de Riesgos
ELIMINAR completamente el peligro.

SUSTITUIR remplazo de material sustancia
Alta o proceso por uno menos peligroso.
Jerarquía REDISEÑAR el equipamiento, el proceso o
la organización del trabajo
SEGREGAR o aislar el peligro mediante
guardas o su confinamiento.
ADMINISTRAR proveyendo de controles
como capacitación, procedimientos, etc.
EPP Uso de EPP apropiado donde otros
Baja controles no sean posibles.
Jerarquía
4.1 Guía de Controles de baja jerarquía
El presente anexo, es una guía sugerida para la confección de los Inventarios o Matrices de
Riesgos, las presentes medidas son consideradas como de bajo nivel por lo tanto toda vez que
el evento de riesgo tenga una magnitud “Medio” o “Alto” debe ser acompañada con otras de alto
nivel.
1. Requerimiento Legal: Verificar si la actividad, tarea o equipo lo requiere y cumple, indicando

en el formulario “SIGO-F-006” la normativa correspondiente a cumplir. (Ej. Ley 18.290, Art
462 DS 132 “Sistema Hombre Muerto en Herramientas Eléctricas, entre otras).
2. ART: Análisis de Riesgo de la Tarea
3. Procedimiento Específico de Trabajo: Confeccionar según la complejidad de la actividad o
tarea ya sea un procedimiento, instructivo, reglamento o norma, que señale la forma de
ejecutar la tarea o el uso del equipo, cuales son los peligros y sus controles y si requiere
aplicación de disposición legal, contractual o permiso especial, indicando en el formulario
“SIGO-F-006” el nombre Especificó del documento y su Código. (Ej. Procedimiento Trabajo
en Altura Código PTS-GE-01, entre otros).
4. Permisos de Trabajo (PT): Verificar si la actividad, tarea o equipo requiere de algún permiso
de trabajo para su realización, indicando en el formulario “SIGO-F-006” el alcance del
Permiso Especial. (Ej. Permisos: Bloqueo; Trabajo en Caliente; Excavación; Manejo
Sustancia Peligrosa; Operación en Espacio Confinado, Trabajo en Altura, etc.).
5. Capacitación / Entrenamiento: Del personal involucrado en la tarea se debe especificar,
indicando en el formulario “SIGO-F-006” el nombre. (Ej. Trabajos en Altura Física, Manejo
de Equipo Pesado, Operador de Puente Grúa, entre otros).
6. Obligación de Informar. Charla específica de acuerdo al procedimiento de trabajo indicado
en los controles existentes y adicionales de la Matriz de Riesgo dada por la empresa del
trabajador y charla dada por los responsables del área que corresponde al personal de
CODELCO, para el personal de empresas contratistas, subcontratistas y/o visitas de un área

específica de trabajo.
Otros Controles:
7. Inspección diaria a equipos: Primer chequeo diario o del turno. Inspección mensual.
8. Observación de Conductas: Seguir la aplicación de este control operativo preventivo y
asegurar el cumplimiento de las medidas propuesta para la tarea observada.
9. Charla de 5 minutos: Dictar charla de 5 minutos, cada vez que se ejecuta la tarea o se
utilizará el equipo crítico.
10. Inspección EPP: Inspección a los Equipos de Protección Personal y elementos de
seguridad
11. Inspecciones Planeadas Equipos Críticos: Inspeccionar y marcar color del mes, tanto de
herramientas como equipos críticos.
12. Charlas Motivacionales: Para reforzar conceptos del “Auto Cuidado”.
13. Revisión de documentos: Programa para revisar los documentos de actividades o tareas
que inicialmente fueron evaluadas como intolerables.
14. Entrenamiento: Del personal en los documentos revisados
Anexo 5: Peligros de Energía Genéricos

Anexo 6. Guía de Gestión sobre los Controles de los Riesgos Críticos.
Este anexo identifica los riesgos críticos definidos para ser considerados en todos los centros de
trabajo, de acuerdo a la evaluación de cada Matriz de Riesgos de Proceso.
Control Crítico (siempre debe estar presente al

N° Evento de Riesgo no deseado
momento de desarrollar la tarea)
PTEE (PERMISO DE TRABAJO EN EQUIPO ENERGIZADO)
COMPETENCIA PERSONAL
"CONTACTO CON ENERGIA ELECTRICA EN

1 CORTE EFECTIVO DE TODAS LAS FUENTES DE ENERGIA
INTERVENCION DE EQUIPO ELECTRICO"
BLOQUEO DE LOS EQUIPOS DE MANIOBRAS
VERIFICACION DE AUSENCIA DE VOLTAJE Y PUESTA A

TIERRA DE LA INSTALACION A INTERVENIR
SISTEMA DE PROTECCION CONTRA CAIDAS

CERTIFICACION DE PLATAFORMA DE TRABAJO
(PROVISARIAS / SUPERFICIES DE TRABAJO / PUNTO DE
ANCLAJE Y CUERDAS O CABOS DE VIDA Y LINEA DE VIDA)
2 "CAIDA A DISTINTO NIVEL POR TRABAJO EN ALTURA" CAPACITACION / ESPECIALIZACION
APTITUD FISICA Y PSICOLOGICA DEL PERSONAL
SEGREGACION
PLAN DE MANIOBRA DE IZAJE
SEGREGACION DEL AREA
"APLASTAMIENTO POR MOVIMIENTO CARGA INSPECCION PREVIA DEL EQUIPO DE IZAJE Y DE LOS
3
SUSPENDIDA / MANIOBRA DE IZAJE" ELEMENTOS DE IZAJE
COMUNICACIÓN BIDIRECCIONAL PERMANENTE ENTRE
OPERADOR DE EQUIPO DE IZAJE Y RIGGER
COMPETENCIAS DEL PERSONAL INVOLUCRADO EN
MANIOBRAS
COMPETENCIA DE PERSONAL INVOLUCRADO EN
MANIOBRA
AISLACION Y BLOQUEO
"CONTACTO CON ENERGIAS PELIGROSAS POR
LIBERACION DESCONTROLADA (NEUMATICA, DISPOSITIVOS DE CONTENCION
4
HIDRAULICA, TERMICA, MECANICA, POTENCIAL,
QUIMICA)"
SEGREGACION Y AISLACION
DISPOSITIVOS DE LECTURA DE NIVELES DE ENERGIA
(ENERGIA CERO) (VERIFICACION).
MAPA O INFORME TECNICO DE CRITICIDAD DE FALLA DE
TERRENO
CUMPLIMIENTO DE DISEÑO Y CONSTRUCCION

"CAIDA DE ROCAS, DERRUMBE, COLAPSO DE TALUD,
5 FALLA DE PILAS MINA RAJO, BOTADERO, PILAS POR RECOMENDACIONES GEOTECNIA
FALLA DE TERRENO"
PLAN DE CONTINGENCIA
SEGREGACION
PLAN DE EMERGENCIA
SISTEMA DE CONTROL DE PRESENCIA
6 "INCENDIO" VIAS DE EVACUACION Y SALIDAS DE EMERGENCIA
SISTEMA DE DETECCION Y EXTINCION EN EQUIPOS E

INSTALACIONES CRITICAS
PLAN DE EMERGENCIA
SEGREGAR EL AREA DE TRABAJO
EPP ESPECIFICO
7 "CONTACTO CON ACIDO SULFURICO CONCENTRADO" PROTECCIONES DE UNIONES Y ACOPLES
ANALISIS DE IMCOMPATIBILIDADE / ROTULACION /

SEÑALIZACION / HOJAS DE DATOS DE SEGURIDAD (HDS)
PLAN DE MANTENIMIENTO DE LINEAS, UNIONES Y
ACOPLES
COMPETENCIAS / ACREDITACIONES
"EXPLOSION POR MANEJO, TRANSPORTE, USO

8 CARTA DE LORO (AISLACION Y EVACUACION)
(TRONADURA) O ALMACENAMIENTO DE EXPLOSIVOS"
VERIFICACION POST-TRONADURA
GUARDAS Y PROTECCIONES
PARADA DE EMERGENCIA
"ATRAPAMIENTO EN EQUIPOS CON PARTES O PIEZAS
9 CONTROL DE ELEMENTOS A SER SUCEPTIBLES DE SER
MOVILES"
ATRAPADOS
SEGREGACION / SEÑALIZACION
VERIFICACION - TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS

POR EQUIPO
PROGRAMA DE MANTENCION - EQUIPOS Y VEHICULOS
(CODELCO Y CONTRATISTAS)
"CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y
10 VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE VEHICULOS O EVALUACION - RIESGO DE RUTAS CRITICAS
EQUIPOS"
ESTANDAR - EST DE FATIGA Y SOMNOLENCIA
(SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA PARA CODELCO Y
CONTRATISTAS)
MANUAL DE CARRETERA (DISEÑO - LAY-OUT DE RUTAS Y
CAMINOS).
MEDICION DE GASES
EPP ESPECIFICO
"EXPOSICION A ATMOSFERA PELIGROSA / FALTA DE
CAPACITACION / ESPECIALIZACION / APTITUD FISICA Y
11 OXIGENO (ASFIXIA / INTOXICACION) EN ESPACIOS
PSICOLOGICA
CONFINADOS Y SECTORES ABANDONADOS"
SEGREGACION / SEÑALIZACION / CIERRE
COMUNICACIÓN Y AUTORIZACION INGRESO DUEÑOS DE

AREA
EPP ESPECIFICO
CAPACITACION / ESPECIALIZACION
"CONTACTO O RADIACION CON MATERIAL FUNDIDO /
12
TEMPERATURAS EXTREMAS" SEGREGACION DEL AREA
CONDICIONES DE EQUIPOS CRITICOS
CONTROL DE VARIABLES CRITICAS
SEGREGACION A NIVELES INFERIORES Y

ASEGURAMIENTO DE HERRAMIENTAS
PROTECCIONES EN FUENTES DE PROYECCION
"CAIDA DE OBJETOS DESDE DISTINTO NIVEL ASEGURAMIENTO DE HERRAMIENTAS EN TRABAJO EN

13
(HERRAMIENTAS, TRABAJOS SIMULTANEOS)" ALTURA PARA EVITAR SU CAIDA
COMUNICACIÓN Y AUTORIZACION POR DUEÑO DE AREA
CONTROL PREVIO DE OBJETOS SUSPENDIDOS
CONDICION DE LAS VIAS Y REGULACION DE LOS CRUCES
COMPETENCIA DEL PERSONAL
MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS DE

14 "OPERACIÓN FERROVIARIA"
OPERACIÓN FERROVIARIA
CONTROL DE TRAFICO
BLOQUEO Y VERIFICACION DE ENEERGIA RESIDUAL
MONITOREO DE VARIABLES NIVOMETEOROLOGICAS
CONTROL DE LADERAS
15 "AVALANCHA / ALUD" CAPACITACION / ESPECIALIZACION
PROTOCOLO DE CONTROL DE TRANSITO Y UBICACIÓN DE

INSTALACIONES
EPP ESPECIFICO APARATO DE RESCATE DE VICTIMAS DE
AVALANCHA
SEGREGACION DE PUNTOS DE VACIADO
MURO DEL BROCAL
SISTEMA PERSONAL PARA DETENCION DE CAIDAS

16 "CAIDA A PIQUE"
ILUMINACION
SEÑALIZACION / SEGREGACION
ESTUDIOS HIDROLOGICOS ACTUALIZADOS EN ZONAS

EXPUESTAS
CONTAR CON EQUIPOS TELECOMANDADOS EN ZONAS
CRITICAS DE BOMBEO AGUA BARRO
EVALUACION Y AUTORIZACION PARA INGRESO A ZONAS
17 "BOMBEO AGUA BARRO"
DE BOMBEO
CAPACITACION AL QUE EJECUTA ACTIVIDADES EN ZONAS
CON POTENCIAL DE BOMBEO
MONITOREO DE LOS PUNTOS DE RIESGO DE BOMBEO
ACUÑADURA Y SANEAMIENTO
FORTIFICACION / ESTABILIZACION DE MATERIALES NO

CONSOLIDADOS
"ATRAPAMIENTO POR CAIDA DE ROCA /
18
PLANCHONEO (CONTROL DE TERRENO)"
CAPACITACION / ESPECIALIZACION
CONTROL GEOTECNICO / GEOMECANICO / GEOMETRICO
SEGREGACION
CONTAR Y MANTENER SISTEMA DE MONITOREO SISMICO

Y ALERTA TEMPRANA
SEÑALIZACION SECTORES PROPENSO A ESTALLIDO DE
ROCA
USO DE EQUIPOS TELECOMANDADOS EN ZONAS CRITICAS
19 "ESTALLIDO DE ROCA"
DE TRANSICION
EVALUACION Y AUTORIZACION PARA INGRESO A ZONAS
DE TRANSICION
CAPACITACION A PERSONAL EXPUESTO
EXAMENES DE APTITUD Y VIGILANCIA MÉDICA VIGENTES

PARA EXPOSICION A SILICE
SEÑALIZACION DE ADVERTENCIA DE RIESGO / USO

CORRECTO DE EQUIPO DE PROTECCION RESPIRATORIO
(EPR) DE ACUERDO A LA TAREA Y NIVEL DE EXPOSICIÓN
SISTEMAS CRITICOS DE CONTROL DE POLVO OPERANDO

20 "EXPOSICION A POLVO CON CONTENIDO DE SILICE (SUPERSION, ENCERRAMIENTO, CAPTACION,
(SO) SOBRE EL LIMITE PERMISIBLE" PRECIPITACION, PRESION POSITIVA, FILTRADO PREVIO,
HERMETICIDAD, ETC.) EN EQUIPOS, HERRAMIENTAS,
CABINAS, CAMINOS O INSTALACIONES
ASEO / LIMPIEZA Y TECNICAS QUE EVITEN LA DISPERSION
DEL POLVO
SISTEMAS DE VENTILACION OPERANDO EN AREA
SUBTERRANEA
EXAMENES DE VIGILANCIA DE INDICADOR BIOLOGICO:

ARSENICO INORGANICO EN ORINA A TRABAJADORES
DEFINIDOS CON RIESGO DE EXPOSICION A ARSENICO
SEÑALIZACION DE ADVERTENCIA DE RIESGO / USO

CORRECTO DE EPP
(DE ACUERDO A LA TAREA Y NIVEL DE EXPOSICION)
SISTEMA DE CONTROL OPERANDO (ENCERRAMIENTO,

CAPTACION, FILTRADO PREVIO Y PRESION POSITIVA,
HERMETICIDAD, MATERIAL ANTIADHERENTE EN
21 "EXPOSICION A ARSENICO INORGANICO REVESTIMIENTOS DE CHUTES DE TRASPASO PRESION
(SO) (GENERADO EN TOSTACION Y FUNDICION)" NEGATIVA EN UNIDADES DE PROCESO , ETC) EN
INSTALACIONES, ZONAS DE ACOPIO, EQUIPOS,
VEHÍCULOS DE TRANSPORTE DE MATERIAL CON
CONTENIDO DE AS O COMO RESPEL
ASEO O LIMPIEZA MEDIANTE METODOS QUE EVITEN LA
DISPERSION DE POLVO CON CONTENIDO DE ARSENICO
(INCLUYE LAVADO DE EQUIPOS / VEHICULOS DE
TRANSPORTE Y HERRAMIENTAS)
INSTRUCTIVO DE NORMAS HIGIENICAS Y USO DE CASA DE

CAMBIO / AREAS DE HIDRATACION
Anexo 7. Identificación de Eventos de Riesgo de Alto Impacto.
Se identifican como tales, a aquellos eventos de riesgos, evaluados con magnitud de riesgos alto,
que tienen su origen en sucesos extraordinarios (en algunos casos improbables) y que, por su
magnitud, implican una elevada pérdida en los daños que ocasionan.
Podemos establecer entonces, eventuales situaciones de contingencia que permitirá identificar y

definir con mayor precisión el evento de alto impacto, según su origen:
1. Naturales:
Producto del desencadenamiento de fenómenos naturales imprevisibles e inevitables de graves
consecuencias económicas. Estos fenómenos naturales se pueden subdividir en:
1.1 Fenómenos naturales geológicos (terremoto, erupción volcánica, maremoto)
1.2 Fenómenos naturales climatológicos (inundaciones, avalancha, alud tempestad,
ciclón, sequía, congelamiento, incendios forestales).
2. Industriales:
Producto del desarrollo de las actividades o tareas propias y necesarias para el desarrollo del
negocio, pudiéndose subdividir en:
2.1 Accidentes con resultado de muerte, accidentes colectivos (Por ejemplo:
Intoxicaciones masivas, de tránsito en buses…etc.)
2.2 Incendios de instalaciones con daños severos a la propiedad o a las personas (por
Ejemplo: incendios en instalaciones claves como plantas SX o minas subterráneas)
2.3 Situaciones operacionales con daños severos a la propiedad o a las personas (por
Ejemplo: derrumbes, explosiones, corte de energía prolongados (black-out), bombeo
de agua barro, estallidos de roca de alta magnitud)
2.4 Impactos que afecten al ambiente, como la liberación accidental de Sustancias
Peligrosas (químicos, radiactivos), en rutas de tránsito, comunidades aledañas o al
interior de las faenas con impacto al medio ambiente o en la salud y seguridad de las
personas.
Estas situaciones son identificadas desde las actividades y tareas señaladas en la Matriz de
Riesgos de Proceso.
3. Estimados:
Producto de la definición establecida por el Departamento de Seguros de CODELCO, en base a
los estudios desarrollados anualmente, que define equipos e instalaciones que, por la magnitud
de la pérdida calculada, generan pérdidas significativas al patrimonio de la corporación, y que se
encuentran detalladas en la Tabla siguiente:
N° Centro de trabajo Escenario de pérdidas Evento de Riesgo
1 Incendio/Explosión Daños en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG

DAND
2 Avería de Maquinaria Falla en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG
Daños en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG en

3 Incendio/Explosión
concentradora A2
DCH
Falla en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG en
4 Avería de Maquinaria
concentradora A2
5 Incendio/Explosión Incendio en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG N°2

DET
6 Avería de Maquinaria Falla en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG N°2
7 Incendio/Explosión Incendio en la Planta SX

DGM
Falla en componente crítico sin repuesto del chancador
primario
9 Incendio/Explosión Incendio en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG

DMH
10 Avería de Maquinaria Falla en motor tipo anillo (gearless) de molino SAG
11 Incendio/Explosión Incendio en la Planta SX

DRT
Falla en componente crítico sin repuesto del chancador
primario
Riesgo de la Naturaleza -
13 DCH, DRT, DMH Terremoto regional
Terremoto

SIGO-P-006 Administración de Riesgos v2

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CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Código: SIGO-P-006

GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 02

5. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD. ..........................................................................................11

9. CONTROL DE CAMBIOS ..........................................................................................................18

• Cumplir con la legislación chilena aplicables en las materias de Seguridad, Salud y

Este procedimiento es aplicable a todos los centros de trabajo de la Corporación, para

3.2 Incidente de Alto Potencial: Evento no deseado, no planeado, el cual bajo

3.3 Proceso: Interrelación y consecución de determinados actos, acciones, sucesos o

3.9 Identificación de peligros: Proceso de revisión y análisis de una determinada tarea

3.10 Riesgo: Es un evento potencial de fuente interna o externa, y de ocurrencia incierta

3.13 Análisis de Riesgos: Es el proceso mediante el cual se identifican, estudian,

3.14 Evaluación de los riesgos: Es el proceso mediante el cual el resultado de un análisis

3.15 Consecuencia/Impacto: efecto o daño causado producto de la materialización de un

3.16 Frecuencia/Probabilidad: Medida de posibilidad de ocurrencia o materialización de

3.17 Clasificación de la Magnitud de riesgos: Determinación del nivel de riesgo de cada

3.21 Riesgo aceptable: Es el nivel aceptable de exposición al riesgo (obtenido de la

3.23 Gestión o Administración de riesgos: Enfoque sistémico para establecer el contexto

3.24 Mapa de Proceso: Esquema que permite representar el proceso y subprocesos en

3.25 Dueño de Proceso: Responsable (s) del desarrollo, la ejecución, el desempeño, la

3.28 Salud Ocupacional (Salud en el Trabajo): Actividad multidisciplinaria dirigida a

3.29 Matriz de Riesgos:

3.30 Eventos de Alto Impacto:

Adicional a las responsabilidades generales consignadas en el Sistema de Gestión SIGO

4.1 Gerente Corporativo de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales.

4.2 Gerente General o Gerente de Proyecto:

4.3 Gerente de Área:

4.4 Gerente de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales, Divisiones/VP:

4.5 Director de Seguridad, Directores o Jefes funcionales de Salud y Riesgos

4.6 Superintendentes/Directores/Jefes de Área:

4.7 Administradores de Contrato de CODELCO:

c) Programas de gestión acorde a lo definido en el Reglamento especial SSO para

4.8. Administradores de Contrato de las Empresas contratistas:

desempeño de los controles críticos y el cumplimiento de los planes de acción, que

4.9 Supervisores de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales.

• En su rol de líderes, deben:

• Cumplir el programa personalizado de Liderazgo.

5.1 Modelo general de Gestión y Administración de Riesgos.

Gestionar los riesgos

La figura anterior, ilustra el proceso de administración de riesgos de Seguridad, salud y

a) Establecimiento de alcance y contexto:

5.2 Modelo conceptual de Enfoque en Capas

El proceso de administración de riesgos descrito anteriormente se debe aplicar a los

5.3 Desarrollo de la metodología para la construcción de las Matrices de Riesgos.

• Seguridad y Salud de las personas, propias y contratistas.

5.3.1 Elaboración de los Mapas de Procesos.

5.3.1 Elaboración de Mapa de Procesos.

En el contexto de la etapa de planificación y administración del sistema de gestión para

El mapa de procesos contempla:

a. Precisar antecedentes generales de la organización (unidad de trabajo, gerencia,

El proceso debe quedar debidamente registrado, de acuerdo con el formulario del

5.3.2 Construcción de Matrices de Riesgos.

a. El proceso de construcción de matrices deberá ser realizado por un equipo de

b. Dependiendo si el análisis, es de un proceso, de una actividad y tareas, debe haber

e. Este proceso quedará debidamente registrado en el formato descrito en el anexo 2,

f. La Construcción de las matrices debe contemplar al menos, las siguientes etapas:

concepto de riesgo medio o aceptable. Para el caso de las empresas contratistas,

Si como consecuencia de Auditorías internas o externas, observaciones de conductas,

5.3.3 Proceso de Verificación de Controles.

II. Seguimiento de las Medidas de Control de Riesgos.

El cumplimiento de este procedimiento y los controles elaborados por cada unidad

 Sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional OHSAS 18001.

Código del N° Fecha de la Responsable

Anexo 1: Mapa de Procesos

A.- Antecedentes Generales de la Organización