FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

UNIDAD 2. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

Objetivo.

Contenido temático.

2.1 Creatividad e innovación, concepto y diferencia.

2.2 Técnicas para generación de nuevas ideas.
2.3 ¿Cómo nace la idea?
2.4 Planteamiento del problema.
2.5 Objetivo general y específico (s).
2.6 Impactos.
2.7 Programa de las etapas del proyecto.

Desarrollo.

2.1.Creatividad e innovación, concepto y diferencia.

No es sino hasta hace pocos años que se ha venido hablando mucho de

creatividad e innovación, que si se debe ser creativo, que si se debe generar nuevos
productos, que si se debe contar en las empresas con empresarios y ejecutivos
creativos… el gran problema que se tendría que resolver sería si todas las personas
son creativas, o bien en que grado es creativa cada persona, o la persona es creativa
o innovadora, o es lo mismo creativo que innovador.
Si se tiene que realizar una diferencia entre el concepto de creatividad y el de
innovación sería bueno comenzar por decir que generalmente estos dos términos
se han manejado como sinónimos a pesar de existir una brecha en su significado.
Se habla de creatividad cuando se refiere a la creación de ideas novedosas y
que pueden resultar útiles o provechosas, la creatividad resulta un apoyo para
solucionar problemas y genera nuevas formas para analizar el problema y generar
un gran número de alternativas probables de solución al problema; en tanto que si
habla de innovación, se refiere a llevar a la práctica estas ideas, es decir con la
innovación se encuentra implícita una solución creativa.
Simón Majaro define estos términos de la siguiente manera: “Creatividad es
el proceso mental que nos ayuda a generar ideas. Innovación es la aplicación
práctica de esas ideas, que se implantan con el fin de alcanzar los objetivos de
forma más eficaz”.
En tanto que John Kao, habla en los siguientes términos respecto a estos
conceptos: “Creatividad es generar nuevas ideas acerca de un producto, un
modelo de negocio o un descubrimiento científico, mientras que innovación es
creatividad aplicada a algún elemento para lograr valor. Algo que es creativo
puede ser nuevo, pero puede no tener valor. La innovación, por su parte, tiene
creatividad y valor”.
En cierta medida todas las personas son creativas, unas más que otras pero
todos tienen cierto grado de creatividad y este puede ser estimulado y
 desarrollado, para esto solo hace falta observar un poco a los niños que realmente
cuentan con poca experiencia y sin embargo son los más creativos para solucionar
los problemas a los que tienen que hacer frente.
Con el solo hecho de aprender técnicas de creatividad no es garantía de que
ya se piensa de manera creativa, sin embrago resulta de gran utilidad aprender de
dichas técnicas involucrando un proceso más completo.

2.2.Técnicas para generación de nuevas ideas.

Existen en la actualidad un número considerable de técnicas que permitan y

faciliten la labor de generar nuevas ideas, esto debido a que actualmente se hace
imprescindible el deseo de trascender en el ámbito laboral y más en el plano de la
formulación y evaluación de proyectos, a través de generar nuevas ideas.
El solo hecho de ser creativos o pensar creativamente implica un trabajo
enorme y por supuesto una actitud abierta. Sin embargo para facilitar un poco este
trabajo se enumeran a continuación una serie de técnicas creativas para generar
nuevas ideas.

 Análisis  Estratal  Microdibujos

morfológico  Galería de  Mitodología
 Analogías famosos (Hall of  Morphing
 Biónica Fame)  Ojos limpios
 Brainstorming o  Generación de (fresh eyes)
Lluvia de Ideas ideas a distancia  Provocación
 Brainwriting  Ideart  Relaciones
 Conexiones  Ideas animadas forzadas
morfológicas  Identificación o (palabra al azar)
forzadas empatía  Técnica Dalí
 Crear en sueños  Inspiravideo (imágenes
 CRE-IN  La inversión hipnogógicas)
 DO IT  Listado de  Técnica de Da
 El arte de atributos Vinci
preguntar  Mapas mentales  TRIZ
 El catálogo  Método 635  SCAMPER
 El porqué de las  Método Delfos
cosas (la brújula) (Delphi)
Tomada de la página web: http://www.neuronilla.com

De las técnicas que se mencionan en el cuadro anterior, se desarrollarán

aquellas que se consideran más conocidas.

Análisis Morfológico. Esta técnica es una combinación de ideación creativa

que consistente en descomponer un algo o un problema en sus elementos básicos.
Con estos atributos se construye una matriz que permita multiplicar las relaciones
entre tales partes. Así pues, en su forma más básica, el análisis morfológico no es
más que la generación de ideas por medio de una matriz.
 Ejemplo: Un editor está buscando nuevos productos y decide trabajar con
cuatro parámetros: clases de libros, propiedades de los libros, procesos de edición
y formas de información.

Matriz de las ideas para editorial

Clase Propiedades Procesos Formas
1 Ficción Sonido (audio, Adquisición de Libros para
libros) originales regalo de gran
formato
2 No ficción Color Producción Boletín
3 Clásicos Textura Márketing Antologías
4 Libros "cómo…" Responsabilidades Distribución Software
(cocina, cuidado sociales tradicional o no
del hogar, etc.) tradicional
5 Negocios Ilustraciones Software de Encuadernado
escritura
6 Libros de texto Esencia: papel o Saldo Rústica
disco flexible
7 Infantiles Olor Publicidad Premio
8 Religión Ejercicios, juegos Tiempo desde el Revista
o rompecabezas manuscrito al
producto
acabado
9 Misterio Sabor Conocimiento o Hojas sueltas
entretenimiento
10 Deportes Forma grande, Diseño y Empaquetado
pequeña o formato con otros
estructura rara productos
(Tomado de "Thinkertoys" de Michael Mihalko)

Analogías. Con esta técnica se pretende solucionar el problema a través de

rodearlo, es decir, en vez de hacerlo de frente se compara el problema con otra
cosa. Gordon, creador de la sinéctica, que es un método basado en las analogías,
decía que “se trata de poner en paralelo mediante este mecanismo unos hechos,
unos conocimientos o unas disciplinas distintas”. Como ejemplo de esto si se
tiene cualesquier conflicto dentro de la empresa o proyecto se intentará resolver
buscando un problema análogo en otras disciplinas como podrían ser la historia,
la matemática, la física…
Biónica. Esta técnica requiere que se disponga de la intervención de
especialistas en diversas áreas y disciplinas para descubrir las soluciones del
mundo vivo y poder trasladarlas a los nuevos modelos, que pueden ser
matemáticos, lógicos, simbólicos…
Brainstorming o lluvia de ideas. Es una de las técnicas más conocidas y es la
base sobre la que se generan una gran mayoría de la demás técnicas. Por lo general
se comienza con un calentamiento del grupo compuesto por un facilitador, un
secretario y los miembros del grupo; después se establece el número de ideas a las
que se quiere llegar y se marcan los tiempos, estableciendo además las cuatro
reglas básicas que son: toda crítica es prohibida, toda idea es bienvenida, tantas
ideas como sea posible y el desarrollo y asociación de las ideas es deseable. Los
miembros del grupo dicen tantas ideas como les sea posible relacionadas con el
problema planteado y cuidando por supuesto las reglas previstas.
Brainwriting. Es una variación del brainstorming dond las ideas se realizan
por escrito.
Conexiones morfológicas forzadas. Prácticamente es la combinación de la
lista de atributos y las relaciones forzadas. Esta técnica fue propuesta por Koberg
y Bagnall. Consiste en que una vez realizada una lluvia de ideas se descompone
la idea en diversos componentes listando en cada uno de estos bloques diferentes
partes. Una vez realizado esto se procede a cruzar distintas partes de cada uno de
los bloques resultando diversas conexiones.

Ejemplo: “Se quieren ideas para mejorar los parque infantiles públicos”.

Quizá no habíamos
COMPONENTES (paso 1)
tenido en cuenta:

INSTALACIONES PERSONAS OTRAS INFRA-

UBICACIÓN MATERIALES
DE JUEGOS USUARIAS ESTRUCTURAS

Columpios Parques Niñas Madera Papeleras

Centros
Toboganes Niños Hierro Bancos y mesas
comerciales

ASPECTOS Redes Plazas Madres y Padres Cuerda Vallas

(paso 2)
Lejanía del
Túneles Personas ancianas Plástico Techados
tráfico

Balancines En azoteas Delincuentes Corcho Plantas

Profesionales Gomaespuma
Quizá no se nos Que sean Préstamo de
Juegos acuáticos (Monitores/as,
había ocurrido: portátiles jueguetes
canguros...)

Tomado de la página web: http://www.neuronilla.com

Creando una conexión se tendría lo siguiente: Redes en los parques para niños
y niñas de cuerda techados.
Crear en sueños. Es una que pretende aprovechar el poder creativo de los
sueños donde el inconsciente se manifiesta con mayor facilidad.
CRE-IN. Es un método que pretende generar en la persona la creatividad e
innovación que permita crear situaciones positivas desde su interior, tiene que ver
con el yoga, la meditación, la musicoterapia, etc.
DO IT. De su traducción “hágalo” es una técnica basada en conceptos tales
como definir, abierto, identificar y transformar; trata de definir el problema o
situación, abrirse a muchas y novedosas soluciones identificando la mejor
alternativa de solución para transformar en acción a través de la puesta en la
realidad.
El arte de preguntar. Expresado por su generador Alex Osborn como la base
creativa de las conductas humanas, se formularon una serie de preguntas que
pueden funcionar como base para el brainstorming tales como: ¿para qué?,
¿Cuándo?, ¿Por qué?, ¿Quién?, ¿Qué?, ¿importante?, etc. donde se trata de
visualizar el problema desde todos los puntos de vista probables.
El catálogo. Es una técnica donde se define el problema, se consulta un
catálogo que bien puede ser un libro, una revista… seleccionando dos palabras a
las cuales se les escriben palabras asociadas para combinarlas al azar e ir
escribiendo las ideas que de ello resulten.
La brújula. Inventada por Arthur Van Goundy, trata de solucionar los
problemas o generar las ideas a través de la definición del objetivo y preguntarse
el ¿Por qué?, ¿Por qué? Y ¿Por qué? de las cosas, para con ello generar soluciones
tentativas y favorecedoras.
Estratal. Una técnica que se refiere a una serie de enunciados paralelos
considerándose a estos como una totalidad, sin que se requiera que entre ellos
exista cierta relación, se trata de un proceso reflexivo elaborado por la persona y
se lee hasta que se puedan desarrollar las ideas. Se elabora con unaserie de
enunciados que pueden ser sacados de algún texto sin que se tenga relación entre
ellos, para después encontrar la posible relación a generar.
Hall of fame. Su desarrollador Michalko visualiza esta técnica como la
generadora de ideas a partir de frases de los famosos. Es una variación de las
relaciones forzadas pero partiendo de frases celebres.
Generación de ideas a distancia. Es una variación del brainstorming con la
diferencia de que no existen las fronteras del espacio o del tiempo.
Ideart. Técnica creada por Franc Ponti donde se generan las ideas a partir de
estímulos visuales. Se define el objetivo y posteriormente se selecciona algún
apoyo visual que se tratará de definir o describir para posteriormente establecer
relaciones forzadas entre la descripción del apoyo visual y el objetivo o problema.
Ideas animadas. Se trata de la creación de símbolos visuales en lugar de
palabras, de la combinación de estos símbolos será de donde surjan las ideas.
Creada en sus orígenes por Ishikawa, Alexander y Silverstein.
Identificación o empatía. Una técnica donde la persona que la desarrolla se
pone en el papel del otro. Después de definir el problema se generarán las ideas y
después de tratará de dar la nueva perspectiva poniéndose en el papel del otro.
Inspiravideos. Una variación de las relaciones forzadas donde el apoyo son
videos para generar las ideas.
La inversión. Se parte de invertir las posiciones, se define el problema y se le
da la vuelta para verlo desde el lado inverso.
Listado de atributos. Se debe generar una lista de características o atributos
del problema explorando nuevas opciones para mejorar dichos atributos.
Mapas mentales. Es una técnica donde el problema central se define en una
palabra escribiéndose o dibujándose en el centro de una hoja, de esta palabra se
irán ramificando los temas más importantes relacionados con esta, de aquí
partirán imágenes o palabras que se trazaran sobre líneas abiertas de forma
automática. Es una representación nodal.
Método 635. Es una técnica que trata de generar las ideas donde seis personas
generarán tres ideas cada una que escribirá sobre una hoja de papel de manera
rápida pero concisa ya que dispone de cinco minutos para hacerlo, una vez
transcurrido el tiempo se pasa la hoja a la persona de al lado y se repetirá el proceso
de la generación de tres ideas a partir de las escritas ya en la hoja.
Delphi. Es una técnica donde existen dos tipos de personas: el coordinador y
los expertos. Lo primero que se realiza es la exposición del problema a lo expertos,
 se proporcionarán al coordinador las soluciones aportadas al problema por parte
de los expertos y este las irá pasando de manera anónima a los demás expertos
que aportarán nuevas soluciones al problema, el cierre de la técnica será cuando
el coordinador vaya cerrando el problemas una vez que se hayan proporcionado
las soluciones cruzadas.
Microdibujos. Se refiere a la interpretación de imágenes a través del
subconsciente, una primera parte consiste en dibujar pequeños garabatos de 1 a 2
centímentros cada 4 segundos durante un tiempo de 5 minutos, durante este
proceso se debe pensar en el problema central sin buscar una idea concreta en cada
dibujo. La segunda etapa se trata de proyectar a una mayor tamaño los garabatos
una vez que han sido escaneados para de este punto generar los resultados finales.
Mitodología. Se trata de una dramatización donde con la orientación del
facilitador se tratará de debatir las metáforas empleadas.
Morphing. Sobre determinadas imágenes proporcionadas se irá dibujando
para transformar estas imágenes en el objeto deseado.
Fresh eyes. En esta técnica se plantea el problema objetivo y se le pide a
personas que nada tiene que ver con el que lo describan o proporcionen ideas a
partir de este, una vez hecho esto se agruparan estas ideas y se comentaran con los
participantes, pasándolas a las personas que si están relacionadas con el problema
para concluir.
Provocación. Técnica donde se refiere a construir pensamientos a propósito
tontos o estúpidos, donde lo que se toma como concedido sobre la situación no es
real.
Relaciones forzadas. Técnica muy conocida donde se desarrolla el problema
objetivo, se recuerdan los principios de la generación de ideas, se selecciona una
imagen u objeto al azar, se pregunta al grupo ¿mirando esto, que podría obtener
para solucionar el problema?, cada integrante del grupo comparte sus ideas y se
toma nota de ellas.
Técnica dalí. Trata de generar ideas a través de la asociación con imágenes
hipnogógicas ya sean visuales o auditivas. Se inicia pensando en el objeto
creativo, se relaja el cuerpo, se tranquilizan los ojos, se registran las experiencias
y se busca un vínculo asociado.
Técnica Da Vinci. Es una variación de la técnica Dalí.
TRIZ. Técnica heurísitca desarrollada por Altshuller, partiendo de la
identificación de pautas inventivas en las patentes.
SCAMPER. Se refiere a un listado de preguntas a través de las cuales se
pretende solucionar el problema. S ¿sustituir?, C ¿combinar?, A ¿adaptar?, M
¿modificar?, P ¿para otros usos?, E ¿eliminar o reducir al mínimo?, R
¿reordenar?= ¿invertir?.
4X4X4. Cada uno de los integrantes del grupo produce cuatro ideas enfocadas
al problema, posteriormente se integran por parejas donde seleccionarán las cuatro
mejores ideas, después se reúnen en grupos de cuatro y seleccionarán las mejores
cuatro ideas, y así sucesivamente hasta reunirse todo el grupo y seleccionara las
mejores cuatro ideas. Para ir desarrollándose se contará con un facilitador que
realizará los cambios entre cada 6 y 10 minutos de acuerdo a la experiencia y
cohesión del grupo.

2.3.¿Cómo nace la idea?

 Existen un sinfín de razones para iniciar un proyecto de inversión. Es con el
surgimiento de una idea que se tiene el punto de partida para la generación de los
proyectos de inversión, las ideas pueden surgir de algún problema social,
financiero, ambiental, etc., si se requiere de alcanzar algún estatus ideal o
deseado, si existen otros proyectos inconclusos, o en operación, si se requiere
aprovechar determinados recursos.
Se puede también partir de una serie de condiciones o medios:
 Por necesidad.
 Por experiencia.
 Por vocación.
 Por convicción.
 Por devoción.
Es de esperarse que no sean tan solo estas alternativas las que marquen el
inicio de una idea, sino que puede surgir de otras más, sin embargo también lo
primero que se tiene que hacer es detectar las posibles fuentes para identificar un
proyecto de inversión como son:
 El aprovechamiento de los recursos naturales.
 El mercado de consumo interno.
 El valor agregado a la materia prima de origen primario.
 El mercado exterior.
 El aprovechamiento de desperdicios
 Las posibilidades de aprovechar obras en desuso.
 Los proyectos derivados de la capacidad emprendedora.

Actualmente se pueden encontrar ideas para proyectos de inversión en los

sectores que muestran mayor atractivo para los jóvenes, entre otros: “alta
tecnología, entretenimiento, confecciones, comercio internacional, marketing
multinivel, etc.” Universidad del Norte, Curso de Creación de Empresas.

2.4.Planteamiento del problema.

Es uno de los puntos que claves para la formulación y evaluación de un

proyecto de inversión.
Es en el planteamiento del problema donde se debe definir la necesidad o
deseo que se quiere satisfacer o solucionar, estableciendo la magnitud o
dimensión, así como el impacto y alcance. En el planteamiento y análisis del
problema es donde nacen las características específicas y precisas del bien o
servicio que se desea producir.
El planteamiento del problema debe ser una descripción detallada del como
se observa la situación real que se desea llevar a la formulación y evaluación del
proyecto de inversión, sin embargo a esta descripción se le debe anexar de las
posibles causas que originan dicha situación y las consecuencias que podría traer.
Cabe destacar que el planteamiento del problema no es otra cosa que
desarrollar o estructurar de una manera más formal la idea de investigación, es
decir, consiste en afinar la idea.
El tiempo que se le debe dedicar al planteamiento del problema depende de
ciertos factores que van desde lo complejo de la idea, de lo familiarizado que se
esté con la idea, y sobre todo de las habilidades del investigador, entre otras.
 El éxito en la solución del problema o necesidad depende en gran medida del
planteamiento del problema, por lo que el investigador debe ser capaz de
plantearlo de manera clara y precisa.
No existe una forma o receta específica para desarrollar el planteamiento del
problema, sin embargo existen algunos puntos clave que no se pueden ignorar al
momento de elaborarlo.
Se debe contemplar aspectos tales como:
 Establecer la sintomatología que identifica al problema o proyecto.
 Generar las causas tentativas para los síntomas establecidos.
 Definir las consecuencias que se tendrán de seguir la situación
identificada.
 La solución del problema.
 Establecer aquellas preguntas de investigación que resultarán ser la base
para la formulación de los objetivos tanto generales como específicos.

Se debe recordar que el planteamiento del problema deberá expresar la

relación entre dos o más variables, se podrá expresar o formular como pregunta y
además implicará el hecho de poder efectuar una prueba empírica o formal.
Los elementos a desarrollar dentro del planteamiento del problema
contemplan los objetivos generales y específicos de investigación, las preguntas
de investigación y la justificación.

2.5.Objetivo general y específico (s).

Existen dos clases de investigación: la que trata de resolver algún problema

específico y las que buscan probar alguna teoría. Partiendo de este hecho se puede
decir que la formulación y evaluación de proyectos de inversión se centra en el
primer caso , la investigación que trata de resolver algún problema o necesidad,
en este caso determinar la factibilidad y viabilidad de establecer o llevar a cabo
un proyecto de inversión.
Se debe tener especial cuidado al redactar los objetivos teniendo en cuenta
los aspectos básicos para su formulación, los objetivos deben ser:

Claros
Precisos
Medibles
Alcanzables
Un objetivo es un enunciado claro y preciso de lo se quiere lograr con el
estudio en cuanto a la solución del problema o satisfacción de la necesidad, a
través del proceso científico.
Es de suma importancia hacer hincapié de que el objetivo se debe redactar en
función del problema y de la finalidad de la investigación, ya que el investigador
no se separará de estos objetivos durante el desarrollo de toda la investigación.
Los objetivos se clasifican en:
  General, que son el primer nivel o punto de partida de la enunciación del
problema, se puede definir como una síntesis descriptiva del problema.
 Específico, son aquellos aspectos más particulares del objetivo o de los
objetivos generales. Son los objetivos específicos los encargados de
orientar la investigación hacia el alcance o consecución del objetivo
general.

2.6.Impactos.

En la etapa de evaluación se hablaba acerca de establecer el impacto que

puede tener el proyecto de inversión, este impacto se desarrolla en base a los
beneficios en un contexto económico, social que el proyecto generará para la
comunidad donde se establecerá.
Se trata de exponer en este punto todas aquellas razones por las que se debe
realizar el proyecto de inversión.
Algunos criterios que reflejan el impacto del proyecto se formulan como
preguntas:

¿Por qué este proyecto de inversión?

¿Qué contribución teórica o práctica aporta el proyecto?
¿Para quién se realiza?
¿Qué beneficios sociales, culturales y económicos aporta?

Una de las maneras de medir o determinar el impacto de un proyecto de

inversión se realiza con base a comparaciones de una serie de indicadores
microeconómicos generados por el proyecto contra los del área de estudio.
Los indicadores más comunes empleados para determinar el impacto se
resumen en los siguientes:

 Al crecimiento económico.
 Empleo.
 Balanza de pagos
Contribución
 Ingreso o valor agregado por
ó
habitante.
Impacto
 Inversión.
 Desarrollo regional
 Consumo.

2.7.Programa de las etapas del proyecto.

El programa para la realización de las etapas del proyecto se establece de

acuerdo a la importancia y los tiempos requeridos para cada una de ellas. El diseño
del programa se efectuará siguiendo un cronograma de actividades que muestre el
plan de ejecución del proyecto, por ejemplo:
ESTUDIOS TIEMPO (en meses, semanas o días)

Entorno
Mercado.
Técnico.
Organización
Financiero.
Económico-social.