La norma ISO 30301 punto a punto

Análisis de los contenidos de la norma UNE-ISO 30301. Información y documentación. Sistemas de

gestión para los documentos. Requisitos

Apartado de la norma 8.1. Planificación y control de operaciones

Punto de verificación ¿Se han planificado e implementado los procesos necesarios

para dar respuesta a los riesgos y oportunidades identificados?

Requisitos de la norma • La organización debe determinar, planificar, implementar y

controlar los procesos necesarios para el tratamiento de los
riesgos y oportunidades determinados en el apartado 6.1 y
para cumplir con los requisitos:
– estableciendo los criterios para tales procesos;
– implementando el control de tales procesos de acuerdo
con los criterios; y
– manteniendo información documentada para demostrar
que los procesos se han llevado a cabo como se planearon.
• La organización debe controlar los cambios planeados y
revisar las consecuencias de los involuntarios, actuando, si
fuera necesario, para mitigar cualquier efecto adverso.
• La organización debe controlar los procesos que son
contratados o externalizados.

Áreas a tratar • Definir los criterios para la realización de los procesos de

gestión documental, basándose en:
– el uso de los documentos;
– el funcionamiento de los procesos de trabajo;
– la necesidad de disponer de evidencias del cumplimiento
de los requisitos de negocio, legales y de otro tipo;
– la reutilización de la información.
• Aplicar los controles apropiados sobre los procesos de
gestión documental (internos y externalizados), teniendo en
cuenta los requisitos de creación y control de documentos
(véase el apartado 8.2 Diseño de los procesos de gestión
documental) y el desempeño de las aplicaciones de gestión
documental (véase el apartado 8.3 Implementación de las
aplicaciones de gestión documental).
• Documentar la aplicación de los controles sobre los procesos
de gestión documental.
• Llevar a cabo el seguimiento de los cambios efectuados en
los procesos de gestión documental.

Procedimiento documentado No aplica

Información documentada Evidencias de que los procesos se han llevado a cabo como se
planearon

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