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Instrucciones:
6) En los casos que la SVS sancione con multa a una sociedad o a sus
directores o liquidadores:
21)El índice que refleja a las empresas chilenas que son cotizadas en los
mercados externos, es:
a) DOW JONES
b) NASDAQ
c) IGPA Large.
d) Inter - 10.
VF
in 1
VP
VF = Valor futuro.
VP = Valor presente.
i = Tasa de interés.
n = Número de períodos.
a) 8,33%
b) 25%
c) 7,72%
d) 7,27%
66)El día 20 de julio de este año, las tasas promedio de los depósitos a
plazo en pesos, estaban en torno a un 5,9% anual y, las tasas de los
depósitos a plazo reajustables en Unidades de Fomento, en un nivel
aproximado de 6% real anual. A partir de esa información de
mercado, se puede concluir que:
a) Falta información por lo que no se puede concluir nada
b) La inflación de junio debe haber sido 0,4%
c) La inflación de junio debe haber sido 0% o negativa
d) Siempre estas tasas se asemejan
82)En caso que una persona adquiera o enajene valores emitidos por la
sociedad anónima en la que se desempeña como director o
ejecutivo principal:
a) Deberá informar al pleno del directorio.
b) No tiene obligación de informar.
c) Deberá informar a la SVS y a las bolsas de valores en donde el emisor
se encuentre registrado.
d) Deberá informar al Depósito Central de Valores del país.
a) 18%
b) 22%
c) 20%
d) 30%
104) En una operación a plazo sobre $100 millones, en una acción
de la lista A, la garantía a constituir asciende a:
a) $ 25.000.000
b) $ 60.000.000
c) $ 100.000.000
d) $ 75.000.000
1. Respuesta Correcta: d)
2. Respuesta Correcta: a)
3. Respuesta Correcta: a)
4. Respuesta Correcta: a)
5. Respuesta Correcta: a)
6. Respuesta correcta: a)
7. Respuesta correcta: a)
8. Respuesta Correcta: a) Referencia Art. 84º, Ley de Valores Nº 18.045
9. Respuesta correcta: a) Referencia Art. 52º Ley de Valores Nº 18045
10. Respuesta Correcta: a) Artículo 11° Ley N° 18.046
11. Respuesta Correcta: d) Art. 71° Bis Ley N° 18.046
12. Respuesta Correcta: a) Referencia Art. 71º Ley de Valores Nº 18.045
13. Respuesta correcta: d) Referencia Art. 76º Ley de Valores Nº 18.045
14. Respuesta Correcta: a) Referencia Art. 91º Ley Nº 18.045
15. Respuesta Correcta: d)
16. Respuesta Correcta: c) Art. 26° Ley de Valores
17. Repuesta Correcta: c) Ley de S.A.
18. Respuesta Correcta: c) Artículo 166° Ley de Valores
19. Respuesta Correcta: a)
20. Respuesta Correcta: c)
21. Respuesta Correcta: d)
22. Respuesta Correcta: c)
23. Respuesta Correcta: b)
24. Respuesta Correcta: c)
25. Respuesta Correcta: b)
26. Respuesta Correcta: d)
27. Respuesta Correcta: b) Artículo 57 Ley N°18.046
28. Respuesta Correcta: a) Porque al ser la tasa más baja, más alto es el
valor presente de la inversión.
29. Respuesta Correcta: a)
30. Respuesta Correcta: d)
31. Respuesta Correcta: a)
32. Respuesta Correcta: b)
33. Respuesta Correcta: c)
34. Respuesta Correcta: c)
35. Respuesta Correcta: d)
36. Respuesta Correcta: c)
37. Respuesta Correcta: c)
38. Respuesta correcta: d) Referencia Art. 24 y 32 Ley de Valores Nº
18045
39. Respuesta correcta: a) Referencia Arts. 24 y 25 Ley de Valores
Nº18045
40. Respuesta correcta: d) Referencia Art. 1º Ley de Valores Nº 18045
41. Respuesta correcta: d) Referencia Art. 52 Ley Nº18045
42. Respuesta correcta: a) Referencia Art. 164 Ley Nº 18045
43. Respuesta correcta: a) Referencia Art.3º Ley Nº 19.913
44. Respuesta correcta: b) Referencia Art. 71 Ley 18.045
45. Respuesta correcta: c) Referencia Art. 88 Ley 18.045
46. Respuesta correcta: b) Referencia Art. 112021 Ley 18.046 de
Sociedades Anónimas.
47. Respuesta correcta: d) Art. 3659 de SAFP 573
48. Respuesta correcta: c) Referencia Art. 1 del DL 3.500
49. Respuesta correcta: d) Referencia Art. 23 DL 3.500
50. Respuesta correcta: b)
51. Respuesta correcta: b)
52. Respuesta correcta: a)
53. Respuesta correcta: c)
54. Respuesta correcta: b)
55. Respuesta correcta: a)
56. Respuesta correcta: b) El riesgo de Mercado se origina cuando los
factores que determinan la valoración del instrumento (precios de
mercado), varían de modo tal (fluctuación negativa), que generan
una pérdida o detrimento
57. Respuesta correcta: c) El riesgo de crédito surge cuando quien
contrajo la deuda (contraparte deudora de la obligación) no tiene la
capacidad de honrar el compromiso asumido (incumplimiento)
58. Respuesta correcta: a) Según el Comité de Basilea se define riesgo
operacional como el riesgo de sufrir pérdidas, debido a la
inadecuación o a fallas en los procesos, personal y sistemas internos
o bien a causa de eventos externos, lo que incluye el riesgo legal
pero excluye a los riesgos reputacional, estratégico y sistémico. Dado
lo anterior, es la respuesta “a” porque se diseñó un producto
financiero para evitar que la volatilidad de los mercados generara
pérdidas no deseadas, minimizando así el riesgo de mercado. El
problema fue que se generaron pérdidas por volatilidad más allá de
lo esperado, producto de un error o falla en el diseño de la
cobertura.
59. Respuesta correcta: d) Según el Comité de Basilea se define riesgo
operacional como el riesgo de sufrir pérdidas, debido a la
inadecuación o a fallas en los procesos, personal y sistemas internos,
o bien, a causa de eventos externos, lo que incluye el riesgo legal
pero excluye a los riesgos reputacional, estratégico y sistémico. Es la
respuesta “d” porque el deterioro de los resultados de la compañía se
debieron a una errada visión del desarrollo de la evolución de las
preferencia de los consumidores, creando productos que no
cumplían todas las necesidades del mundo moderno, cosa que
cumplieron los nuevos iPhone. Como consecuencia de ello, perdió
mercado y se deterioró su situación patrimonial (riesgo de crédito).
60. Respuesta correcta: b)
61. Respuesta correcta: c)
62. Respuesta correcta: a)
63. Respuesta correcta: a)
64. Respuesta correcta: a)
65. Respuesta correcta: c)
66. Respuesta correcta: a)
67. Respuesta correcta: a)
68. Respuesta correcta: b)
69. Respuesta correcta: b) Referencia : http://www.uf.cl/DefUF.htm
70. Respuesta correcta: b) Referencia Bolsa de Comercio: Precios y
Estadísticas Ficha técnica IGPA
71. Respuesta correcta: a) Referencia Manual de Operaciones Bolsa de
Valores.
72. Respuesta correcta: d) Referencia Manual de Operaciones Bolsa de
Valores
73. Respuesta correcta: a) Referencia Manual de Operaciones Bolsa de
Valores
74. Respuesta correcta: b)
75. Respuesta correcta: a)
76. Respuesta correcta: c)
77. Respuesta correcta: a)
78. Respuesta correcta: c)
79. Respuesta correcta: a)
80. Respuesta correcta: b)
81. Respuesta correcta: a)
82. Respuesta correcta: c)
83. Respuesta correcta: b)
84. Respuesta correcta: c) interés simple= P* i * t =$1.000.000.-*0,1 * 4=
$400.000.-
85. Respuesta correcta: b)
86. Respuesta correcta: b) Referencia Art. 11º, Ley Nº 18.046
87. Respuesta correcta: d) Referencia Art. 88º, Ley de Valores Nº18.045
88. Respuesta correcta: b)
89. Respuesta correcta: c)
90. Respuesta correcta: c)
91. Respuesta correcta: b)
92. Respuesta correcta: d)
93. Respuesta correcta: b)
94. Respuesta correcta: a)
95. Respuesta correcta: c)
96. Respuesta correcta: c) Referencia Art. 165 Ley de Valores Nº18.046
97. Respuesta correcta: a) Referencia Art.71º bis Ley de Valores Nº 18.046
98. Respuesta correcta: b) Referencia Art.10º inciso 2º Ley de Sociedades
Anónimas Nº18.046
99. Respuesta correcta: a)
100. Respuesta correcta: c)
101. Respuesta correcta: d)
102. Respuesta correcta: b)
103. Respuesta correcta: b)
104. Respuesta correcta: a)
105. Respuesta correcta: c)
106. Respuesta correcta: d) Referencia DL Nº1.179 Art. Nº27
107. Respuesta correcta: c)
108. Respuesta correcta: c)
109. Respuesta correcta: c)
110. Respuesta correcta: c)