COOPERATIVA DE TRAN

TAREA/PROCESO OBSERVADO (Area) PERSONA OBSERVADA CARGO

Gerencia Gerente General

Asistencia de Gerencia Gilma Fierro Asistente de Gerencia

Oficina Jefe Recursos Humanos Violeth Jefe Recursos Humanos

 Abogada
Oficina Asesoria externa Derecho laboral Shayree Muñoz laboral(Asesora externa
en derecho laboral)

Departamento de Archivo Ceila Peralta Archivista

Cafeteria (Cocina) Lucy Castillejo Oficios Varios

 Laura Manjarrez Auxiliar de Recursos
Recursos Humanos (auxiliares) Yirley Coronel Humanos

Diomina Rincones Contadora

Contabilidad
Mayra Pitre Auxiliares contables
Delsy Acuña
Aldemar Ortiz
 Director operativo
Wilfran Molina
Direcciòn Operativa Aux. Operativa-Auditora
Yuli Amorocho pasaje costaline.
Sara Medina Dpto Vehicular.

Ana Ochoa Tesorera

Tesoreria
Yenedis Rojas Auxiliar de Tesoreria

Soporte Tecnico Carlos Valencia Sistema y Tecnologia

Oficios Varios
Servicios Generales Karen Ospino

Despacho Vehicular Conductores

ANÁLISIS DE CAUSALIDAD
CAUSAS REPETITIVAS NÚMERO DE VECES PLAN DE A
AREA DE TRABAJO
 MANTENIMIENTO LOCATIVO

DETERIORO DE INSTALACIONES
 HALLAZGOS ENCONTRADOS
COOPERATIVA DE TRANSPORTADORES DEL CESAR Y LA GUAJIRA -COOTRACEGUA
FEBRERO DE 2017

OBSERVADOR HALLAZGO ACCIÓN A TOMAR

Levantamiento de la Matriz
No se estan realizando las observaciones, Identificación de Peligros
deben implementarse. Evaluación y Control de
Riesgos.
Gustavo Trujillo Daza
La Falta de señalización en algunas areas Implementación del sistema
de la empresa. de señalización en todas las
areas de la empresa.

Fumigaciòn en el area y
Punto electrico (toma corriente) Capacitaciones y charlas al
descolgando de su base en la pared, personal en condiciones de
hormigas en los equipos electricos orden y aseo.
(computador, impresora), condiciones de
Gustavo Trujillo Daza orden y aseo. Mantenimiento correctivo
en puntos electricos.
Desprendimiento de cables electricos en el
techo que se nota a simple vista al ingreso
del area de Gerencia

Establecer un plan de orden

y aseo.
Condiciones de almacenamiento de Establecer un lugar
Gustavo Trujillo Daza materiales (insumos y papelerias) especifico para el
almacenamiento de
insumos
 Establecer un plan de orden
y aseo.
Oficina compartida con Jefe recursos Establecer un lugar
Gustavo Trujillo Daza humanos, condiciones de almacenamiento especifico para el
en cuanto a papeleria (documentaciòn) almacenamiento de
insumos

La cooperativa como tal no cuenta con un

area especifico para el archivo de Establecer un area
documentaciòn, por eso se presenta
Gustavo Trujillo Daza acumulo de los mismo adecuada para el
en distintas oficinas departamento de archivo
causando perdida de espacio e
incomodaciòn al trabajador de la empresa.

Almacenamiento innadecuado de Asignaciòn de area de

materiales ubicados detrás de la puerta de
Gustavo Trujillo Daza almacenamiento y
ingreso al area y encima del mueble de reubicaciòn de materiales
gabinete
 Archivadores en el pasillo reduciendo el
espacio disponible para la movilidad del
personal de la empresa.

Acumulo de cajas con documentaciòn al

final del pasillo al lado de los archivadores.
Arreglo general a los
Punto Electrico al descubierto al final del archivadores de maderas o
pasillo. en su defecto su cambio
inmediato.
Condiciones de almacenamiento de
documentos innadecuados. Limpieza (agua y fab) a las
paredes y estructura
Acumulo de carpetas encimas de los metalica del separador de la
archivadores. oficina.
Gustavo Trujillo Daza
Archivadores de madera en mal estado Alza de todo aparato
algunos sin gabetas. electronico del nivel del
suelo para evitar estatica de
Suciedad de polvo en los separador los mismos.
metalico del area.
Fumigaciòn del area para
Aparatos electronicos en el suelo. control de hormigas.

Monitor fuera de servicio.

presencia constante de hormigas al fondo

de la oficina en donde estan ubicados los
archivadores.

Deficiencia de Luz visible en las escaleras.

Desprendimiento de pinturas en las

paredes (escaleras).

Grietas en la parte superior y medio de la

pared (escalera).
Mantenimiento locativo.
Tapamiento de ventanales con icopor
Gustavo Trujillo Daza (escalera). Conformar el comité de
convivencia laboral
Acumulaciòn de papeleria y
documentaciòn en el area (en cajas, en
bolsas negras).

Soportador de libros ubicados al final del

area en mal estado.

Exceso de carga laboral en la Contadora.

 Mantenimiento correctivo al
Iluminaciòn deficiente zona de las computador de trabajo.
auxiliares.
Instalaciòn de lampara
Acumulaciòn de carpetas y documentaciòn portatil para escritorio.
en cajas al lado y debajo de escritorio de
trabajo del auxiliar. Acomodaciòn de
documentaciòn y carpetas
Gustavo Trujillo Daza Computador de trabajo en mal estado en archivadores.
Acumulo de (Monitor dañado).encima del
documentaciòn
archivador, en silla rimax, y en cajas. revisión tecnica a monitor
Teclado (teclas borrosas). para su diagnostico.
Implementar las
Desorganizaciòn visual de cableado
Auxiliar conelectrico
dolencias en datos.
la rotura derecha senalizaciones,
Reubicaciòn del auxiliar en
y de
por exceso de desplazamiento entre la la primera plantacorrectivo
mantenimiento para evitar a
puntos electricos (tacos),
Tacosareas de trabajo
electricos de la empresa.
al descubierto sin tapa de el sube y baje por la
Gustavo Trujillo Daza ubicaciòn de cableado en
escaleras.
seguridad. canaleta plastica,
organizaciòn de
Deterioro en las baldosas del suelo. documentaciòn en
archivadores,
Caja fuerte de seguridad con presencia de mantenimiento locativo.
corrosiòn en sus estructura. Adquisión de elementos de
protección contra caidas
Oficina
Falta de compartida
Señalizaciòncon
de Contabilidas.
emergencias. (Arnes de seguridad
Cruzado de 4 puntos de
Gustavo Trujillo Daza El empleado no tiene elementos de anclaje, Eslinga en cuerda
protección contra caidas para trabajo en sin paquete absorbedor,
alturas. casco de seguridad con
barbuquejo)

Capacitación y charlas
Manejo de quimicos para la limpieza y no acerca del uso y
Gustavo Trujillo Daza uso de elementos de protección adecuados manipulación de sustancias
para la tarea. quimicas.

Implementacion de las
señalizaciones en las areas
de trabajo.
falta de señalizacion
Desorganización en horarios de Charlas acerca de la
Gustavo Trujillo Daza conductores de buses presentación personal del
Mal uso del uniforme en algunos trabajado portando el
conductores en servicio uniforme de la empresa.

Organización oportuna de
los horarios a conductores.

ALIDAD
PLAN DE ACCIÓN
RACEGUA

CAUSA INCUMPLIMIENTO RESPONSABLE ESTADO

AREA DE TRABAJO Decreto 1443 de 2014 ABIERTO

LIDER SG-SST

Decreto 3075 de 1997, Art. 29 Litoral C.

falta de Debe haber un programa de control de
mantenimiento plagas radical y con enfoque preventivo. GERENCIA ABIERTO
locativo en la empresa
Ley 9 de 1979

GERENCIA LIDER SG-SST ABIERTO

AREA DE TRABAJO
 GERENCIA LIDER SG-SST ABIERTO
AREA DE TRABAJO

NO EXISTE LIDER SG-SST ABIERTO

GERENCIA Y LIDER SG-SST ABIERTO

AREA DE TRABAJO
DETERIORO EN LAS
INSTALACIONES Gerencia/Lider ABIERTO
SG-SST
AREA DE TRABAJO

DETERIORO EN LA
ESTRUCTURA GERENCIA ABIERTO
AREA DE TRABAJO
 GERENCIA
GERENCIA LIDER SG-SST
AREA DE TRABAJO ABIERTO
SOPORTE
SOPORTE TECNICO TECNICO

GERENCIA
AREA DE TRABAJO GERENCIA ABIERTO
DETERIORO EN LA LIDER SG-SST
ESTRUCTURA

GERENCIA
GERENCIA ABIERTO
LIDER SG-SST

GERENCIA
GERENCIA ABIERTO
LIDER SG-SST

GERENCIA
GERENCIA DIRECTOR ABIERTO
DIRECCIÓN OPERATIVA OPERATIVO
 HALLAZGOS ENCONTRADOS
ESCUELA DE EDUCACION DE COLOMBIA " ESESCO "
MAYO DE 2017

TAREA/PROCESO OBSERVADO
(Area) RESPONSABLE POR CARGO OBSERVADOR HALLAZGO

NO SE HA DISEÑADO EL SG-SST, NO SE HA
DIRECTOR, DESIGNADO POR ESCRITO EL RESPONSABLE DEL SG-
DISEÑO, EJECUCION DEL
ADMINISTRATIVO COORDINADOR DE J. RAMOS SST, EL DOCUMENTO NO ESTA FIRMADO, NO SE
SG-SST CALIDAD ENCUENTRAN DEFINIDAS LAS POLITICAS. NO SE HAN
DEFINIDO LOS OBJETIVOS.

DESIGNACION DE DIRECTOR,
RECURSOS TECNICOS, NO SE CUENTA CON LO RECURSOS TECNICOS,
COORDINADOR DE
ADMINISTRATIVO HUMANOS Y J. RAMOS HUMANOS Y FINANCIEROS, PARA LA EJECUCION DE
CALIDAD, ASESOR
FINANCIEROS PARA LE LAS ACTIVIDADES DEL SG-SST
JURIDICO.
EJECUCION DEL SG-SST.

SEGUIMIENTO Y NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO Y CONTROL PARA

ASISTENTE
VERIFICACION A LA VERIFICAR EL PAGO OPORTUNO DE SEGURIDAD
ADMINISTRATIVO ADMINISTRATIVO Y J. RAMOS
PLANILLA DE PAGOS DE SOCIAL A TRABAJADORES, CONTRATISTAS Y SUB
FINANCIERO
S.S & R.L. CONTRATISTAS.
 PROMOCION, ASISTENTE EL COPASST FUE ELEGIDO POR SUS REPRESENTANTES
CONVOCATORIA, ADMINISTRATIVO EN SU MAYORIA, YA NO LABORAN CON LA
ADMINISTRATIVO, COPASST J. RAMOS
ELECCION DE LOS COORDINADOR INSTITUCION, NO EXISTEN ACTAS DE REUNION DE
MIEMBROS DEL COPASST CALIDAD LOS ULTIMOS 4 MESES.

ASISTENTE
ADMINISTRATIVO, COMITÉ DE CONFORMACION DEL NO SE REALIZADO EL PROCESO DE ELECCION DE LOS
ADMINISTRATIVO
COMITÉ DE J. RAMOS REPRESENTANTES DEL COMITÉ DE CONVIVENCIA
CONVIVENCIA LABORAL COORDINADOR DE
CONVIVENCIA LABORAL. LABORAL.
CALIDAD

ASISTENTE
PLAN DE CAPACITACION
ADMINISTRATIVO ADMINISTRATIVO J. RAMOS NO EXITE PLAN DE TRABAJO ANUAL
ANUAL COORDINADO CALIDAD

PROGRAMA DE ASISTENTE
INDUCCION, ADMINISTRATIVO NO EXISTE PLAN DE INDUCCION, REINDUCCION,
ADMINISTRATIVO REINDUCCION, J. RAMOS
COORDINADOR DE CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO AL PERSONAL.
CAPACITACION Y CALIDAD
ENTRENAMIENTO.
 ASISTENTE
ESTABLECER LOS ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO INDICADORES DE I.F, I.S,. J. RAMOS ESTABLECER LOS INDICADORES DE I.F, I.S, E ILCI.
COORDINADOR DE
ILCI. CALIDAD
 ASISTENTE
ADMINISYTRATIVO
ADMINISTRATIVO EVALUACION INICIAL J. RAMOS NO SE HA REALIZADO LA EVALUACION INICIAL.
COORDINADOR DE
CALIDAD

ASISTENTE
PLAN DE TRABAJO ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO J. RAMOS NO SE OBSERVA EL PLAN DE TRABAJO ANUAL
ANUAL COORDINADOR DE
CALIDAD
 ASISTENTE
COMUNICACIÓN ADMINISTRATIVO Y NO SE OBSERVA EL CONTROL PARA EL REGISTRO DE
ADMINSITRATIVO J. RAMOS
INTERNA Y EXTERNA COORDINADOR LA CORRESPONDENCIA INTERNA O EXTERNA
CALIDAD

ASISTENTE
DISEÑO DE MATRIZ ADMINISTRATIVO NO SE ENCONTRO MATRIZ SOCIODEMOGRAFICA DE
ADMINISTRATIVO J. RAMOS
SOCIODEMOGRAFICA COORDINADOR DE LA POBLACION TRABAJADORA
CALIDAD

ASISTENTE
COMITÉ DE ADMINISTRATIVO Y NO SE OBSERVA COMITÉ DE INVESTIGACIONES DE
ADMINISTRATIVO INVESTIGACION DE J. RAMOS
COORDINADOR A.T.
ACCIDENTES GRAVES CALIDAD

ASISTENTE
PROGRAMA DE TRABAJO ADMINISTRATIVO Y NO SE TIENEN PROCEDIMIENTOS PARA LA
ADMINISTRATIVO J. RAMOS
RESTRINGIDO COORDINADOR REINCORPORACION DE TRABAJO RESTRINGIDO
CALIDAD

ASITENTE
PROGRAMA DE ADMINISTRATIVO Y NO ESTA ESTABLECIDO UN PROGRAMA DE
ADMINISTRATIVO J. RAMOS
AUSENTISMO COORDINADOR DE AUSENTISMO LABORAL.
CALIDAD
 PROGRAMA DE ASISTENTE
NOTIFICACION DE ADMINISTRATIVO Y NO ESTA ESTABLECIDO UN PROGRAMA DE
ADMINISTRATIVO J. RAMOS
CONDICIONES COORDINADOR NOTIFICACION DE CONDICIONES INSEGURAS
INSEGURAS CALIDAD

ASISTENTE
PROGRAMA DE NO EXISTE PROGRAMA DE SUMINISTRO OPORTUNO
ADMINISTRATIVO Y
ADMINISTRATIVO SUMINISTRO OPORTUNO J. RAMOS DE E.P.P., NO EXISTE PROGRAMA DE CAPACITACION
COORDINADOR
DE E.P.P. DE EPP
CALIDAD

ASISTENTE
PROGRAMA DE ORDEN Y ADMINISTRATIVO Y
ADMINISTRATIVO J. RAMOS NO EXISTE PROGRAMA DE ORDEN Y ASEO
ASEO COORDINADOR
CALIDAD

ASISTENTE
INDICADORES DE ADMINISTRATIVO Y
ADMISNIATRTIVO CUMPLIMIENTO DEL SG- J. RAMOS NO SE HAN DEFINIDO LOS INDICADORES
COORDINADOR
SST. CALIDAD

ASISTENTE NO EXISTE PLAN DE EMERGENCIAS NI

ADMINISTRATIVO Y
ADMINISTRATIVO PLAN DE EMERGENCIAS J. RAMOS CONTIGENCIAS, NO EXISTEN BRIGADAS DE
COORDINADOR EMERGENCIAS, COMITES,
CALIDAD

DIAGNOSTICO DE LAS ASISITENTE

CONDICIONES DE SALUD ADMINISTRATIVO NO SE OBSERVAN LAS HISTORIAS MEDICAS, DATOS
ADMINISTRATIVO J. RAMOS
Y DE SEGURIDAD , COORDINADOR DE DE MORBILIDAD, MORBI MORTALIDAD ETC.
ACTIVIDADES DE P&P CALIDAD

ASISTENTE
COMPRAS DE INSUMOS ADMNISTRATIVO NO SE OBSERVA REGISTRO DE DE OFERENTES Y
ADMINISTRATIVO J. RAMOS
MATERIALES COORDINADOR DE PROPONENETES
CALIDAD
AZGOS ENCONTRADOS
CACION DE COLOMBIA " ESESCO "
MAYO DE 2017

RESPONSABLE
ACCIÓN A INMEDIATA CAUSA INCUMPLIMIENTO DE EJECUCION ESTADO

1. Diseñar el SG-SST, 2.Designar al responsable

por escrito con sus respectivas funciones, 3.
firmar el documento y 4. Definir las politicas, Ausencia de conocimiento
acompañamiento y por Decreto 1443 de 2014, Art 4, Art 8 Numeral
Publicar las politicas. Las politicas deben ser Direccion ABIERTO
parte de la ARL y el 2 y 10
correlacionadas a los objetivos de las mismas. responsable interno.
Definir los objetivos de los programas que
integren el SG-SST.

Falta presupuesto y Decreto 1443 de 2014, Art. 8 Num. 2 y 10,

Definir los recursos necesario para la ejecucion personal idoneo para la Res. 4502 de 2012 Art 11. Decreto 10 72 Direccion ABIERTO
de las actividades del SG-SST. ejecucion de las reglamentario sector trabajo.
actividades.

Implementar el procedimiento de verificacion y

control, del pago de la seguridad social y
riesgos laborales a empleados, contratistas y Ausencia del procedimiento Ley 1562 de 2012, Art 2, 6 y 7, Det. 1295 de Direccion ABIERTO
administrativo de control. 2014, Art 4, 16, 21 y 23
sub contratistas al inicio de las obras o los
contratos.
 Convocar al proceso de inscripcion de Resolucion 20 13 de 1986, Art. 2, 3 y 11,
candidatos y eleccion del COPASST. Capaciatrlo No existe Copasst. Decreto 1443 de 2014, Art 11, 12., Decreto Direccion ABIERTO
y vincularlo a la investigacion de A.T. Severo. 1401 de 2007

Convocar el proceso de eleccion del los No existe comité de Resolucion 652 de 2012, Art. 6, 7 y 8,
miembros del comité de convivencia laboral, Direccion ABIERTO
convivencia laboral. Resolucion 1356 de 2012 rt. 1,2 y 3
procurar su capacitacion.

Diseñar las estrategias basadas en la matriz de No existe plan de trabajo Decreto 1443 de 2014 Art. 11 Direccion ABIERTO
peligros del plan de trabajo anual anual

Ausencia del plan de

Diseñar e implementar plan de capacitacion, capacitacion,
entrenamiento, induccion y reinduccion de la entrenamiento, induccion y Decreto 1443 de 2014. Art. 11 Par. 2 Art. 12 Direccion ABIERTO
Num. 6
porblacion trabajadora, reinduccion de personal y
contratistas.
 Trasar la linea de partida, informacion de los
indicadores del año anterior para determinar el Ausencia de registros e Decreto 1443 de 2014, Art. 20 Num 1 y 2, Direccion ABIERTO
comparativo y los avanes de los indicadores. (IF, informacion Art. 22 Numeral 2, Art. 30
IS, ILCI)
 Implementar la evaluacion inicial con el Ausencia de liderazgo en
formato de la ARL, Basado en la Res, 1111 de Decreto 1443 de 2014 Art. 16 Direccion ABIERTO
S.O.
2017

Implementar el plan de trabajo anual basado

Ausencia de responsable de Decreto 1443 de 2014, Art. 8 Num. 7, 2012
en el proceso PHVA de mejora continua. Art 12. Decreto 10 72 reglamentario sector Direccion ABIERTO
Teniendo en cuenta recursos, programas, etc, SG-SST. trabajo.
firmado por el empleador.
 Perdida y extravio de
Diseñar el proceso y disponer del libro para la documentos internos y Decreto 1443 de 2014 Art. 14, 28 Numeral
entrega y recibo de correspondencia interna y externos, ausencia de Direccion ABIERTO
2
externa. nomenclatura alfa
numerica

Falta de control de los datos Resolucion 2346 de 2007, Art. 8 <num. 6

Recolectar informacion diseñar la matriz sociodemograficos de los Direccion ABIERTO
sociodemografica. Art. 12 Nm 4. Art. 16
trabajadores.

Conformar y capacitar el comité de No se ha conformado el Res. 1401 de 2007, Decreto 1530 de 1996 Direccion ABIERTO
investigacion de A.T. comité Art. 4

No se ha definido el
DISEÑAR PROGRAMA DE TRABAJO Decreto 2177 de 1989, art, 16 ley 776 de de
programa de trabajo Direccion ABIERTO
RESTRINGIDO 2002
restringido

No se ha definido el
Diseñar el programa de ausentismo laboral por programa de ausentismo Decreto 1443 de 2014 Art. 21 Numeral 10 Direccion ABIERTO
diferentes causas. laboral.
 No esta definido el
DISEÑAR FORMATO PARA NOTIFICACION DE procedimiento de Decreto 1443 de 2014 Art. 16 Direccion ABIERTO
CONDICIONES INSEGURAS notificacion de condiciones
inseguras.

Diseñar programa de entrega oportuna de EPP No esta diseñada la matriz Decreto 1443 de 2014 Art. 12, 25 res. 2400
y matriz de EPP, Capacitar al personal en uso de epp ni el programa de Direccion ABIERTO
de 1979
adecuado de EPP. entrega y suministro de epp

no se ha implementado Resolucion 1043 de 2006, Resolucion 4451

Implementar programa de orden y aseo Direccion ABIERTO
programa de orden y aseo. de 1996 ley 9 de 1979

Implementar la evaluacion y cumplimiento de definir los indicadores de Decreto 1443 de 2014 Art. 33 Direccion ABIERTO
los indicadores cumplimiento del SG-SST

Implementar el plan de emergencias, capacitar no se ha implementado el Decreto 1443 Art. 12 art 25 Numeral Direccion ABIERTO
las brigas, plan de emergencias 2,3,5,6,7, y 10

Implementar los examenes medicos de ingreso, Noexamenes

se ha desarrollado los Res. 2346 de 2007, Decreto 723 art. 18,
medicos, Direccion ABIERTO
ocupacionales y otros. Diseñar pln de P&P Decreto 1443 de 2014 Art. 12
inspecciones

Dificultad en la
Diseñar proceso de compra y registro de identificacion y ubicación Decreto 1443 de 2014 Art. 27, Resolucion Direccion ABIERTO
oferentes o proponentes codificado. 2400 de 1979, Art. 177 y 178
de oferentes y proponentes
CAUSA Count - CAUSA
AREA DE TRABAJO 1
DETERIORO EN LA ESTRUCTURAAREA DE TRABAJO 1
DETERIORO EN LAS INSTALACIONESAREA DE TRABAJO 1
falta de mantenimiento locativo en la empresa 1 Total
GERENCIA 1.2 2 1 1 1
1
GERENCIAAREA DE TRABAJODETERIORO EN LA ESTR 0.8 1
GERENCIAAREA DE TRABAJOSOPORTE TECNICO 0.6 1
0.4
GERENCIADIRECCIÓN OPERATIVA 0.2 1
GERENCIA AREA DE TRABAJO 0 2
GERENCIA YAREA DE TRABAJO 1
NO EXISTE 1
Total Result 13
 Total
1 1

Count - CAUSA
TAREA/PROCESO OBSERVADO
PERSONA OBSERVADA
CARGO
OBSERVADOR
HALLAZGO
ACCIÓN INMEDIATA
CAUSA
INCUMPLIMIENTO
RESPONSABLE
ESTADO