ACTIVIDAD EN CLASE

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO

CONFORMIDADES

Leamos con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones, y
en primera instancia clasificamos según la categoría de hallazgo a la que establezcamos,
luego si el hallazgo es de incumplimiento, redactamos la No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO REDACCIÓN NO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS NC CONFORMIDAD
1. Se encuentran documentados en la organización Avícola el X SE EVIDENCIO QUE LAS
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el Programa ACTIVIDADES
de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo por PLANIFICADAS NO SE HAN
movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de su REALIZADO COMO SE
Planificación de la Calidad del objetivo de implementar una INDICA EN EL PROGRAMA
serie de formaciones que faciliten incrementar las DE GESTION DE
competencias del personal operativo en el manejo de aves y PREVENCION DEL TRAUMA
huevos. El tiempo inicial establecido para el cumplimiento se ACUMULATIVO POR
ha vencido y no se han ejecutado las actividades planificadas, MOVIMIENTOS
ni se dispone de un Plan de Acción alternativo. REPETITIVOS.
2. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos del CONFORMIDAD
SGI, expresa que al final del período que está próximo a
finalizar, se habrán cumplido las metas propuestas en calidad,
S&SO y Medio Ambiente, incluso algunas las excederán.
3. En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo X
constatar que se cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las Normas y los resultados también son
cumplidos, pero las recomendaciones para la mejora del SGI no
son relevantes para lograr eficacia y mejoramiento continuo
del mismo.
4. En la organización de cultivo y procesamiento de productos SE EVIDENCIA QUE LOS
derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas VERTIMENTOS DE AGUA
residuales los están depositando en una laguna natural, donde RESIDUALES LOS ESTAN
la comunidad pesca para consumo y comercialización de las DEPOSITANDO EN UNA
especies, la Autoridad Ambiental ha recibido la queja de los LAGUNA NATURAL, DONDE
pobladores vecinos y les ha enviado una comunicación LA COMINDAD PESCA PARA
citándolos, a la cual no han respondido. CONSUMO Y
COMERCALIZACION DE LAS
ESPECIES, LO CUAL INDICA
QUE HAY UN
INCUMPLIMIENTO EN EL
NUMERAL 4.4.6 DE LA
NORMA 14001.
5. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de SE EVIDENCIO QUE NO SE
carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue REALIZO UN ADECUADO
detectada en el proceso de inspección en recepción de materia PROCESO DE COMPRAS
prima, por la interpretación errada de los resultados de las INCUMPLIENDO CON EL
muestras por parte del Analista de Laboratorio Microbiológico, NUMERAL 7.4 (7.4.1-7.4.2-
tampoco se pudo determinar con exactitud el proveedor del 7.4.3) DE LA NORMA ISO
lote, pues no se cumplió con la identificación del mismo. 9001. COMPRAS
6. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la NC OHSAS 18001
organización, se determinó que no se encuentra accesible en
ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de prevención
que dirijan al personal en movilización, y que no se han
entrenado a los brigadistas integrales en atención de
emergencias ocupacionales y ambientales en control de
incendios y contención de derrames.
7. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de NC CAPACITACION DE
operarios en bus contratado por la empresa de minería, por PERSONAL 0SHAS 18001.
exceso de humedad en la vía y baja visibilidad, el bus se 4.4.2
precipitó a un barranco causando lesiones corporales y
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia, pero la
atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada
movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas desplazándolas, a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando broncoaspiración. El tanque
del combustible del vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la Reserva Natural
ubicada al borde la vía.
8. En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas ocasiones 6.1 PROVISION DE
se ha humedecido y alterado el contenido de la RECURSOS.
correspondencia de los clientes, después que los mensajeros
han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su almacenamiento no
son impermeables, esto ha causado que los mensajeros sean
agredidos y agraviados por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado episodios de
ansiedad incrementando el ausentismo laboral.

9.