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EJERCICIO 1
CADENAS DE SUMINISTROS
EJERCICIO 4
CADENAS DE SUMINISTROS
Según su Experiencia y lo visto en el Curso, está de acuerdo o no con Michael Porter,
cuando indica que “En el Futuro la competencia no será de empresa a empresa, sino más
bien, de Cadena de Suministros a Cadena de Suministros.
Rta Es de cadena de suministros a cadena de suministros, el decía que la supervivencia y
el éxito de una empresa en el mundo competitivo moderno requiere de mucho más que la
simple mejora de sus operaciones y la integración de sus funciones internas.
EJERCICIO 5
No 1: Centro de distribución
JUSTIFICACION: Se debe tener en cuenta en el SGSC debido a que existen
muchos riesgos en esta zona que pueden afectar la seguridad de la mercancía,
así como poner en juego el buen nombre de la empresa.
No 2: Transporte
JUSTIFICACION: Se debe tener en cuenta en el SGSC porque como lo
mencioné anteriormente ponen en juego e buen nombre de la empresa si no se
tienen los controles respectivos pues es muy propenso a que se transporte
mercancía ilícita como fachada.
PARTES INTERESADAS EXTERNAS
No 1: Comprador/consumidor
JUSTIFICACION: Se debe tener en cuenta en el SGSC porque lo que se busca
es que los clientes se sientan satisfechos con los servicios prestados, si no se
tiene control sobre esto se incurre en el riesgo de pérdida de clientes.
No 2: Tiendas
JUSTIFICACION: Se debe tener en cuenta en el SGSC puesto que en este punto
se corren muchos riesgos si no se tienen en cuenta los controles necesarios y
pertinentes para que las operaciones se hagan legalmente.
AGUAS ARRIBA
No 1 Centro de distribución
No 2 Transporte
AGUAS ABAJO
No 1 Consumidor
No 2 Tiendas
EJERCICIO 6
La Norma NTC-ISO 28000 es utilizada para cumplir varias Normas y
Reglamentos que están relacionados con la Cadena de Suministros
Internacional. ¿Indique al menos 4 Normas o Reglamentos que una
empresa vinculada al Comercio Internacional debe cumplir?
EJERCICIO 7
CLAUSULA 4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
Numeral 4.1 REQUISITOS GENERALES
Según la Norma NTC-ISO28000 que aspectos deben cumplirse en este Numeral?
EJERCICIO No 9
CLAUSULA 4.3 VALORACION DEL RIESGO Y PLANEACION NUMERAL 4.3.1
VALORACION DEL RIESGO DE SEGURIDAD Determine los riesgos y vulnerabilidades
asociadas con las siguientes situaciones e indique los posibles impactos.
Según la Norma NTC-ISO28000, ¿Señale 3 aspectos que según su criterio, son los
que revisten mayor importancia en este Numeral?
EJERCICIO No 10 CLAUSULA
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN NUMERAL
4.4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD PARA LA GESTION DE LA SEGURIDAD.
Según la Norma NTC-ISO28000, La Alta Dirección debe proporcionar evidencia de su
compromiso con el desarrollo e implementación de los procesos del Sistema de Gestión
de la seguridad y mejorar continuamente su eficacia. ¿Indique al menos 5 acciones con
las cuales la Alta dirección demostraría evidencia de su compromiso?
No 1: Nombrar un miembro o varios de la dirección con la autoridad necesaria para
garantizar que implementen en los objetivos y metas.
No 2: Garantizar la disponibilidad de recursos adecuados
No 3 Comunicar a la organización la importancia de cumplir sus requisitos de gestion de
la seguridad a fin de cumplir con su política
No 4: garantizar la viabilidad de los objetivos metas y programas de gestion de seguridad
No 5: Identificar y hacer seguimiento a los requisitos y expectativas de las partes
interesadas.
NUMERAL 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA. En este
numeral la norma NTC-ISO28000, nos indica que la organización y las personas deben
ser conscientes de: La importancia de los cumplimientos de políticas y procedimientos de
gestion de seguridad y las consecuencias potenciales que tiene la seguridad en la
organización.
NUMERAL 4.4.4 DOCUMENTACION Indique cuales son los documentos mínimos que
debe tener el Sistema de Gestión de la Seguridad .
Son los documentos incluidos en los registros determinados por la organización como
necesarios.
NUMERAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL ¿Qué se debe tener en cuenta cuando se
actualicen las disposiciones existentes, o se introduzcan nuevas que puedan causar
impacto en las operaciones y actividades de gestión de la seguridad?
EJERCICIO No 11
En este Numeral la Norma NTC-ISO28000 indica, que las auditorias del sistema de
gestión de la seguridad se lleven a cabo en intervalos planeados, para:
EJERCICIO No 12
CLAUSULA 4.6 REVISION POR LA DIRECCION Y MEJORA CONTINUA
Explique la importancia del ejercicio de la Revisión por la Dirección con relación a la
Gestión de la Seguridad de la Cadena de Suministros
La Revisión por la Dirección y mejora continua es una herramienta de gran valor para la
mejora del sistema de gestión de la seguridad implantado y para garantizar su eficacia. A
través de la evaluación y análisis de las distintas entradas como cambios en el sistema,
modificación del contexto, cambios en las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, estado de la resolución de las no conformidades detectadas, etc., se pueden
tomar decisiones y cambios para mejorar el sistema, aportando valor al mismo. Este
informe tiene como objetivo convertirse en un fiel reflejo de la alineación que la empresa
ha realizado de sus planes estratégicos con el sistema de gestión implantado. Además,
permitirá demostrar la implicación de la alta dirección en el sistema, en la mejora continua
y en el logro de los resultados esperados.
EJERCICIO 13
ETICA
Para cada situación de la siguiente lista, explique cómo actuaria siendo auditor interno ISO
28000.
1) El auditado solicita su permiso para utilizar las notas de la auditoria para crear un
caso de estudio sobre cómo se llevó a cabo la auditoria. El caso de estudio sólo
será utilizado internamente y no se mencionarán nombres.
No le daría la autorización de utilizar las notas, ellos como auditados tienen presencia
física en la auditoria interna, es decir conocen como se lleva a cabo la misma y si está
atento conoce como es el proceso, le diría que tome apuntes y realice un análisis de
acuerdo a lo que pudo observar.
Como auditor no estaría dentro de mi ética profesional recibir este tipo de obsequios,
además lo tomaría como un estilo de soborno, donde estaría obligado a dar
conformidades donde sean No conformidades. Por este motivo les diría que NO.
3) Durante la hora del almuerzo, el auditado le paga a usted una costosa y deliciosa
comida en un restaurante. Usted no está seguro si quiere impresionarlo, hacerle
perder tiempo o ambos.
4) Usted descubre una gran cantidad de fotos de pornografía infantil en uno de los
servidores de la organización
Lo primero que hago es notificar a la compañía del mal manejo del computador
teniendo en cuenta que esta información no debería estar en este ordenador, Adicional
informaría a las respectivas autoridades competentes y puedan realizar el respectivo
manejo ya que en Colombia este tipo de actividades no es legal.
Si es una No conformidad Menor, trataría de dar una solución, la notifico pero doy las
herramientas para su respectiva corrección y mejora y la misma no sea causante de
despido al trabajador.
EJERCICIO 15
REVISION DE LA DOCUMENTACION
Los objetivos de la empresa LOGISTICA MS S.A.S son coherentes con las políticas
y el corr de negocio en el cual brindan seguridad en la gestión del riesgo, adicional
cumplen con el procedimiento estableciendo y garantizando capacitación al personal,
e implementando todos los procesos y procedimientos logísticos de la organización
para así lograr una mejora continua y mantener la calidad de los procesos de la
garantía.
3. PROCESO DE GESTION DE INCIDENTES RELACIONADOS CON EL
SGSCS
4 para velar por el cuidado de los bienes y propiedad de la organización sera necesario
mantener una cultura organizacional con mejora continua al procedimiento de objetivos y
políticas en comunicación abierta a todas las áreas de la compañía en especial la de
recursos humanos ya que es una de las áreas promotoras de la cultura y sensibilización al
programa de riesgos de la compañía
De acuerdo a las funciones te plantea 10 las cuales son acorde con el encargado de
SGCS sin embargo cabe agregar que deberá tener en cuenta el funcionario que
debe llevar unos indicadores de medición de cumplimiento y mejora continua dado
que este es un procedimiento de implementar y mantener en la compañía
5. REVISION POR LA DIRECCION
EJERCICIO 16
Elabore lista de verificación ISO 28000 para entrevista de auditoria al Gerente corporativo
de la organización en el caso de estudio
EJERCICIO 18
REALIZAR UNA ENTREVISTA (PARTE 1)
Elaborar lista de verificación ISO 28000 para la auditoria a la oficina general de la
organización en el caso de estudio.
TECNICA La Empresa Capacita a los trabajadores sobre las técnicas adecuadas para la
gestión de riesgos en los procesos
EJERCICIO 18
REALIZAR UNA ENTREVISTA (PARTE 2)
Elaborar lista de verificación ISO 28000 para la auditoria a la segunda oficina en
importancia de la organización en el caso de estudio.
Causa intrínseca:
El procedimiento de destrucción de los medios digitales es informal y no está por escrito.
Acción Correctiva:
Instalar una caja de seguridad en el segundo sitio de la organización y establecer un
procedimiento de destrucción
para los medios digitales. (Marco temporal: Dentro de 3 meses)
Prepare una lista de verificación de auditoria para validar el siguiente criterio de auditoria,
identificando los diferentes procedimientos de auditoria aplicables.
OBSERVACION
DOCUMENTO
ENTREVISTA
VERIFICACION
TECNICA
ANALISIS
Parte 2. Redacción de informes de no conformidad
INFORME DE NO CONFORMIDAD # 1
Cliente de auditoria LOGISTICA M5 S.A.S.
Proceso / Dominio CONTROL INTERNO
Criterio de la auditoria ISO 28000
Descripción de la no conformidad observada:
NC Menor
Se realiza un formato con los siguientes parámetros a diligenciar:
1. ASISTENCIA:
La reunión de cierre contó con los siguientes funcionarios todo el personal
Por parte del proceso auditado:
Por parte del auditor:
2 .AGRADECIMIENTO:
EJERCICIO 22
EVALUACION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Usted ha recibido una planificación
de acciones correctivas. Evalúe si las acciones correctivas propuestas son adecuadas. Si
usted está de acuerdo con las acciones correctivas, explique por qué? Si usted no está
de acuerdo, explique por qué no y proponga cuáles cree usted que serían las acciones
correctivas adecuadas?
Se ha observado una no conformidad porque varios empleados del turno de la noche a
veces se olvidan cerrar con llave la puerta principal de la oficina cuando se retiran. Dado
que ellos terminan su turno de trabajo a las 6:00 a.m. y el siguiente empleado llega a las
9:00 a.m., la puerta principal de la oficina puede llegar a permanecer sin llave durante 3
horas. Respuesta del auditado:
Causa Intrínseca: Los empleados no están lo suficientemente conscientes de los temas
de seguridad
Acción Correctiva: Enviar una carta a todos los empleados del turno de la noche,
informándoles de sanciones disciplinarias si este evento vuelve a suceder. (Marco
temporal: inmediatamente)
RTA No me parece que se sea una acción correctiva ya que esto no está explícito en
ningún procedimiento, además no se sabe si es que a los empleados no se les dio la
capacitación o no se les informo de cómo debían dejar la puerta la salir