GESTION DEL RIESGO POR PROCESOS

VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR

Experto Profesional en Prevenció
Prevención de Riesgos
Auditor Lí
Líder Sistemas de Gestion
ISO 9001 – ISO 14001 – OHSAS 18001
FACILITADOR

Según el “Estudio sobre divergencias contractuales en empresas socias”

elaborado por la Cámara Chilena de la Construcción (CChC), un 33% de
1072 contratos de infraestructura realizados entre el 2012 y el 2014
generaron discrepancias entre mandantes y contratistas. Aproximadamente
un 21% del total de los contratos analizados terminaron en procesos
judiciales. Esto deja en evidencia el ambiente conflictivo existente entre
mandantes y contratistas.
Una de las principales razones para explicar el no cumplimiento con los
costos y plazos de la obra es el manejo de la incertidumbre relativa a
riesgos, la cual no ha sido adecuada o no ha sido realizada.
En Chile la gestión del riesgo no ha sido desarrollada e implementada en
profundidad, existiendo poca o nula planificación en cuanto a la gestión de
riesgos en empresas, a excepción del sector bancario.
 GESTION DE RIESGOS OPERACIONALES

Entorno cambiante

Globalizació
Globalización de los mercados

Alta competitividad de las empresas

Ciclos econó
económicos (contracció
(contracción)

LA EMPRESA ACTUAL DEBE SER IGUAL O MEJOR QUE

LAS DEMÁ
DEMÁS EMPRESAS DEL MUNDO
 COMPETITIVIDAD
MERCADO

COSTO + GASTO + UTILIDADES PRECIO

RESPONSABILIDAD

CONFIABILIDAD CUMPLIMIENTO POSICION

SERVICIO IMAGEN

ANALISIS POTENCIALES PERDIDAS

RIESGO

EFECTO DE LA INCERTIDUMBRE SOBRE

LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS

RIESGO REMANENTE DESPUES

DEL TRATAMIENTO DEL RIESGOS
 EMPRESA COMPETITIVA

Es mejor que las demá

demás en:

Productividad
Calidad
Seguridad Salud Ocupacional
Desempeño Ambiental
Resultados Financieros

Riesgo Operacional: Corresponde al riesgo de pérdida

económicas resultante de la falta de adecuación o ineficiencia de
los procesos, debido a:

•la inadecuación o falla de los procesos,

•del personal,
•de los sistemas internos y/o de los controles internos aplicables,
•a causa de acontecimientos externos.
Gestión de Riesgo Operacional: Corresponde al proceso de:

• identificación,
•medición,
•control y
•monitoreo del riesgo operacional

que pueda afectar de forma adversa la consecución de las obligaciones de

la organización.

Se sustenta en los responsables y ejecutores de los Procesos,

quienes son los gestores primarios del riesgo

Riesgo inherente: Es aquel que está incorporado o es intrínseco a la actividad

que se desarrolla y abarca el impacto y la probabilidad de que una amenaza
pueda afectar las capacidades de una organización para alcanzar sus estrategias
u objetivos de negocio.

Riesgo residual: Corresponde al nivel de riesgo remanente que existe de

haber implementado las medidas mitigadoras de control.

Riesgo aceptado: Corresponde al nivel de riesgo que la empresa está dispuesta

a aceptar en su búsqueda de generación de valor.
Los objetivos para aplicar la Gestió
Gestión de Riesgo Operacional, son:

• Disminuir las posibles pérdidas catastróficas no esperadas y minimizar las

pérdidas esperadas;
• Promover una cultura de gestión del riesgo que incremente el entendimiento,
conciencia y acción de las personas, e incluya también la promoción de la
eficiencia y un efectivo control.
• Facilitar la identificación de nuevas oportunidades para las operaciones de la
0rganización.
• Detectar los riesgos (actuales y potenciales) para tomar decisiones acerca de
aquellos que no se desea mantener y se desea reducir.
• Mejorar continuamente los procesos y sistemas de control para minimizar los
riesgos en los que se puede incurrir.
• Asignar recursos para la cobertura de los riesgos identificados.
• Medir correctamente la eficiencia de las líneas de negocio.

PROCESO DE EVALUACION DE RIESGOS OPERACIONALES

 GESTION GESTION
DE CALIDAD AMBIENTAL

GESTION
GESTION GESTION
DE ACTIVOS
INTERNA DEL RIESGO

GESTION GESTION
SEGURIDAD Y SALUD CONTINUIDAD
OCUPACIONAL DEL NEGOCIO

La Empresa
 SISTEMA DE GESTION
ENFOQUE BASADO EN PROCESO

Para alcanzar buenos resultados, las organizaciones

necesitan gestionar sus actividades y recursos con la finalidad
de orientarlos hacia la consecución de los mismos, lo que a su
vez se ha derivado en la necesidad de adoptar herramientas y
metodologías que permitan a las organizaciones configurar su
sistema de gestión.
 Propósito Final de la Gestión Por Procesos

El propósito final de la Gestión por Procesos es:

Asegurar que todos los procesos de una organización se

desarrollan de forma coordinada, mejorando la efectividad
y la satisfacción de todas las partes interesadas (clientes,
accionistas, personal, proveedores, sociedad en general).

PROCESO

Es un conjunto de actividades mutuamente

relacionadas o que interactúan, las cuales transforman
elementos de entradas en resultados.

Proceso

Entradas Salidas

Retroalimentación
 PROPOSITO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

(Cómo se hace)

SISTEMA
OBJETIVOS RESULTADOS
DE GESTIÓN
(Qué se quiere) (Qué se logra)

Responsabilidades (¿Quién?)
Recursos (¿Con qué?)
Metodologías (¿Cómo?)
Programas (¿Cuándo?)

PROPOSITO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

OBJETIVOS RESULTADOS

(Qué se quiere) (Qué se logra)

Responsabilidades (¿Quién?)
Recursos (¿Con qué?)
Metodologías (¿Cómo?)
Programas (¿Cuándo?)
 Ciclo PHVA (PDCA).
Puede aplicarse a todos los procesos y al SG como un todo.

PLANIFICAR

Establecer objetivos del sistema y sus procesos, y los recursos

necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con
los requisitos del cliente y las políticas de la organización, e
identificar y abordar los riesgos y oportunidades
ACTUAR HACER

Tomar acciones para mejorar el Implementar lo planificado

desempeño, cuando sea necesario. VERIFICAR

Realizar el seguimiento y (cuando sea aplicable) la medición

de los procesos y los productos y servicios resultantes
respecto a las políticas, los objetivos, los requisitos y las
actividades planificadas, e informar sobre los resultados.

Beneficios del enfoque basado en procesos.

 Integra y alinea los procesos para permitir el logro de los resultados

planificados.
 Capacidad para centrar los esfuerzos en la eficacia y eficiencia de los
procesos y así lograr los objetivos previstos.
Proporciona confianza a los clientes y otras partes interesadas, respecto al
desempeño coherente de la organización.
Transparencia de las operaciones dentro de la organización.
Menores costos y tiempos de ciclo más cortos, a través del uso eficaz de los
recursos.
Mejores resultados, coherentes y predecibles.
 Proporciona oportunidades para enfocar y priorizar las iniciativas de
mejora.
Estimula la participación del personal y la clarificación de sus
responsabilidades.
Factores a considerar del enfoque basado en procesos.

Gestión del
Realizar
Participación de cambio
controles
la dirección

Comunicación
Realizar
Competencias mediciones

Registrar

Realizar
Toma de seguimientos
Conciencia
Análisis
de datos

Componentes del Proceso

Elementos

Rc

•RECURSOS
•FUNCIONES
E •VECTORES S

Rn
 Recursos

Rc

Recursos del Proceso

• Tareas.

E • Bienes durables de capital S

• Materiales
T
Rn
M

 Tareas: Conjunto ordenado de actividades realizadas por personas en el

desempeño de un rol del proceso, necesarias para completar un objetivo
intermedio o final de su operación.
 Bienes Durables de capital:
 Instalaciones: Elementos fijos que estructuran el espacio de
operación del proceso.
 Maquinarias: Grandes herramientas con partes móviles o dinámicas
empleadas en el proceso.
 Equipos: Conjunto de herramientas o elementos destinados a un
objetivo común.
 Herramientas: Cualquier elemento o accesorio de uso manual o
mecánico empleado en el proceso.

 Materiales: Suministros de materias primas, energía y otros insumos de

inventario que utiliza el proceso durante sus ciclos de vida.

Funcione
s

Funciones del Proceso

Rc

Direcció
n
Organizació
E n S
Contro
l
Planificació
n
T

M Rn

 Planificació
Planificación: Función dependiente y dinámica del proceso, destinada a prever
dinámicamente los objetivos de su diseño y los procedimientos de operación de sus
componentes para alcanzarlos, subordinadamente al proceso mayor del que forma parte.

 Organizació
Organización: Función dependiente y sistémica del proceso, destinada a diseñar
dinámicamente las relaciones entre sus componentes, para alcanzar los objetivos
definidos en la función de planificación.

 Direcció
Dirección: Función dependiente y sistémica del proceso, destinada a gobernar
dinámicamente la operación de las rutinas de su diseño por medio de la combinación de
sus componentes; lograda mediante la organización y destinada a cumplir los objetivos
de la planificación.

 Control: Función dependiente y dinámica del proceso que compara dinámicamente los
resultados de la operación interna y externa de éste, con los respectivos objetivos
fijados a su diseño por la función planificación.
 Vectores
Rc

Vectores del Proceso

Productividad

Control de Costos
E Calidad S
Seguridad

Control Medio Ambiental T

M Rn

 Productividad: (Relación medible entre los "productos" y los "insumos").

 Control de Costos: Conjunto de procedimientos permanentes del proceso,
destinados a controlar los costos explí
explícitos e implí
implícitos que ocasione su existencia
y operació
operación.
 Calidad: Conjunto de procedimientos permanentes del proceso, que permiten
permiten
controlar la totalidad de sus caracterí
características internas y externas, pero
especialmente de sus productos o resultados, en la perspectiva exclusiva
exclusiva de
satisfacer o sobrepasar las expectativas de sus clientes.
 Seguridad: Conjunto de procedimientos permanentes del proceso, destinados a
prevenir los incidentes o quiebres en su rutina, con el objeto de de disminuir los
riesgos a las personas, los recursos y la operació
operación al interior del subsistema real.
 Control medio ambiental: Conjunto de procedimientos permanentes del proceso,
destinados a disminuir los riesgos de dañ
daño a las personas, los recursos y la
operació
operación del medio ambiente inmediato o lejano del proceso.

Clasificación de los Procesos

No todos los procesos de una organización tienen la misma
influencia en la satisfacción de los clientes, en los costos, en la
estrategia, en la imagen corporativa o en la satisfacción del
personal.

Es conveniente clasificar los procesos, teniendo en

consideración su impacto en estos ámbitos.

• Procesos Estratégicos

• Procesos Claves

• Procesos de Apoyo
Clasificación de los Procesos

Procesos Estratégicos

Son los que permiten definir y desplegar las estrategias y

objetivos de la organización.
Los procesos que permiten definir la estrategia son genéricos y
comunes a la mayor parte de negocios:

• Gerencia General
• Gerencia Administración y finanzas
• Directorio
• Etc….

Los procesos estratégicos intervienen en la VISION de una organización.

Clasificación de los Procesos

Procesos Operativos
Son aquellos que añaden valor al cliente o inciden
directamente en su satisfacción o insatisfacción. Componen la
cadena del valor de la organización.

También pueden considerarse procesos clave aquellos que,

aunque no añadan valor al cliente, consuman muchos
recursos.

Los procesos operativos intervienen en la misión, pero no necesariamente

en la visión de la organización.

Clasificación de los Procesos

Procesos de Apoyo
En este tipo se encuadran los procesos necesarios para el control y la
mejora del sistema de gestión, que no puedan considerarse
estratégicos ni clave. Normalmente estos procesos están muy
relacionados con requisitos de las normas que establecen modelos de
gestión. Son procesos de apoyo, por ejemplo:

• RR.HH.
• Mantención,
• Prevención de Riesgos,
• Medio Ambiente,
• Calidad
• Aseo, vigilancia, servicio de alimentación,
• Bodega,
• etc…..

Estos procesos no intervienen en la visión ni en la misión de la

organización.
IDENTIFICACION Y ANALISIS DE ACTIVIDADES

PROCESOS DEL SISTEMA

SISTEMA PROCESOS QUIEN COMO CUANDO DONDE REGISTROS INDICADORES
PROCESOS

TAREAS DE CADA PROCESO

ACTIVIDADES
TAREA QUIEN COMO CUANDO DONDE

ACTIVIDADES DE CADA TAREA

TAREAS
ACTIVIDAD
ACTIVIDADES QUIEN
QUIEN COMO
COMO CUANDO DONDE
ACTIVIDADES QUIEN COMO CUANDO
CUANDO DONDE
DONDE
 SISTEMA DE GESTION
ENFOQUE BASADO EN RIESGOS

¿Por qué adoptar el pensamiento basado en el riesgo?

 MAXIMA DE GESTION

“Lo que no se mide .....

...... No se mejora.”
mejora.”

GESTIÓ
GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS BÁSICOS Y BENEFICIOS

Tradicionalmente los riesgos se han tratado de forma no estructurada,

mediante soluciones puntuales tomadas como acción correctiva a un
accidente o incidente ocurrido y con el daño ya causado.

La Gestión del riesgo es un conjunto de técnicas y herramientas de

apoyo y ayuda para tomar las decisiones apropiadas, de una forma lógica,
teniendo en cuenta la incertidumbre, la posibilidad de futuros sucesos y
los efectos sobre los objetivos acordados; y tiene como objeto la
prevención de los mismos en lugar de la corrección y la mitigación de
daños una vez que éstos se han producido, por lo que resulta claramente
ventajoso para las organizaciones que adopten y pongan en uso
herramientas y mecanismos de Gestión de riesgos.
 El objetivo de la gestión de riesgos es añadir el máximo
valor sostenido a todas las actividades de la empresa.
Introduce una visión común del lado positivo y del lado negativo
de aquellos factores que pueden afectarla, aumenta la
probabilidad de éxito y reduce tanto la probabilidad de fallo
como la incertidumbre relativa a las amenazas.

La gestión de riesgos tiene que ser un proceso continuo y de

constante desarrollo durante la definición y la aplicación de la
estrategia de la empresa. Debe tratar metódicamente todos los
riesgos que rodeen a las actividades pasadas, presentes y, sobre
todo, futuras. Debe estar integrada en la cultura de la empresa con
una política eficaz y un programa dirigido por la alta dirección. Debe
convertir la estrategia en objetivos tácticos y operacionales,
asignando responsabilidades a la gestión del riesgo en toda la
empresa. De esta forma, se promueve la eficiencia operacional en
todos los niveles.
 Este conjunto de métodos o procedimientos conforman la Gestión del
Riesgo, y una buena forma de lograr que los mismos resulten
efectivos consiste en tomar como guía a los principios básicos que
establece la Norma ISO 31000:

1. Crear y proteger el valor:

2. Estar incorporada en todos los procesos:
3. Ser parte del proceso para la toma de decisiones:
4. Ser usada para tratar con la incertidumbre:
5. Ser estructurada, sistemática, y oportuna:
6. Basada en la mejor información disponible:
7. Adaptarse al entorno:
8. Considerar factores humanos y culturales:
9. Ser transparente, inclusiva, y relevante:
10. Dinámica, sensible al cambio:
11. Facilitar la mejora continua de la organización:

1. Crear y proteger el valor:

La gestión del riesgo contribuye de manera tangible a lograr los

objetivos y mejorar el rendimiento en todo nivel de la empresa.
Desde la salud de las personas, la seguridad de las mismas y sus
bienes, cumplimiento de exigencias legales y reglamentarias,
aceptación del público, protección del medio ambiente,
aseguramiento de la calidad, eficacidad operacional y gobierno del
organismo, además de la mejora de la reputación de la empresa.
 2. Estar incorporada en todos los procesos:

La gestión del riesgo no es una actividad independiente de las

principales actividades y procesos de la organización. Es más, la
gestión del riesgo permite delegarla e integrarla en todos los
procesos organizacionales.

3. Ser parte del proceso para la toma de decisiones:

La gestión del riesgo ayuda a tomar decisiones, definir las

prioridades de manera argumentada, a través de las acciones
plasmadas en los distintos planes de acción.
4. Ser usada para tratar con la incertidumbre:

Se debe respetar y saber que la gestión del riesgo trata de manera

explícita las incertidumbres, la naturaleza de las mismas y la manera en
la que pueden ser tratadas.

5. Ser estructurada, sistemá

sistemática, y oportuna:

Un acercamiento sistemático, estructurado y oportuno

contribuye a una puesta en marcha de la gestión de
riesgos eficaz, para obtener resultados fiables.
6. Basada en la mejor informació
información disponible:

Es necesario que las fuentes de entrada de los procesos de manejo del

riesgo sean fuentes de información seguras, o bien con conocimiento de
su verosimilitud. Estos pueden ser datos históricos, experiencias,
interacciones con los involucrados, observaciones o bien consejos y
opiniones de expertos. Los encargados tienen que informarse y tener en
cuenta los eventuales límites de los datos de entrada, para poder tomar
decisiones bien fundamentadas.

7. Adaptarse al entorno:

La gestión del riesgo se alinea con el contexto externo e interno de

una organización.
8. Considerar factores humanos y culturales:

La gestión del riesgo permite identificar aptitudes, percepciones

e intenciones de personas tanto internas como externas a la
organización, las cuales pueden facilitar o dificultar el logro de
los objetivos de ella.

9. Ser transparente, inclusiva, y relevante:

Si la gestión del riesgo se hace transparente e inclusiva, se logrará

tener una participación oportuna de los involucrados en la misma.
Con esto, la respuesta será temprana, y la gestión del riesgo será
pertinente. Al ser inclusiva, los afectados por las decisiones que se
tomarán podrán estar bien representados, y serán tomados en cuenta
al determinar los criterios de riesgo.
10. Diná
Dinámica, sensible al cambio:

Diversos eventos internos y externos pueden ocurrir, cambiando de

esta manera los contextos en los cuales se desenvuelve la
organización. Nuevos riesgos aparecen continuamente, algunos
pueden ser modificados, e incluso pueden desaparecer. Por
consecuencia, la gestión del riesgo percibirá continuamente los
cambios y responderá de manera activa.

11. Facilitar la mejora continua de la organización:

Las organizaciones deberían elaborar y poner en marcha

estrategias para mejorar la gestión del riesgo, práctica que puede
ser implementada para distintos procesos de la organización.
 A la hora de implantar un Sistema de Gestión
podemos encontrar distintos riesgos, como:

1. Riesgos del personal:

2. Riesgos de los recursos:
3. Alcance del sistema:
4. Riesgos de entrega en tiempo:
5. Riesgos en el manejo de riesgos:

Marco de Trabajo de la Gestión del Riesgo

Mandato y compromiso
(4.2)

Diseño del marco de trabajo de la gestión del riesgo

(4.3)

Mejora continua del marco de trabajo Implementación de la gestión del riesgo

(4.6) (4.4)

Seguimiento y revisión del marco de trabajo

(4.5)
 PROCESO DE GESTION DEL RIESGO

Establecimiento del contexto

(5.3)

Apreciación del Riesgo

(5.4)

Comunicación Identificación del riesgo

(5.4.2) Seguimiento
y y
Consulta Revisión
Análisis del riesgo
(5.2) (5.4.3) (5.6)

Evaluación del riesgo

(5.4.4)

Tratamiento del riesgo

(5.5)

a) Crear valor.
b) Parte integral de todos los Mandato y
procesos de la compromiso Establecimiento
del contexto
organización.
c) Parte de la toma de
decisiones. Diseño del Apreciación del Riesgo
d) Trata explícitamente la marco de trabajo
Comunicación y Consulta

Seguimiento y revisión

incertidumbre. de la gestión del

Identificación del
riesgo
e) Sistemática, estructurada riesgo

y oportuna.
f) Se basa en la mejor Análisis del riesgo
información disponible. Mejora
Implementación
continua del
g) Se adapta. marco de
de la gestión del
riesgo
h) Integra los factores trabajo Evaluación del
riesgo
humanos y culturales.
i) Transparente y
participativa. Seguimiento y
j) Dinámica, iterativa y revisión del Tratamiento del
marco de riesgo
responde a los cambios.
trabajo
k) Facilita la mejora continua
y el desarrollo permanente
de la organización

Principios Marco de trabajo Proceso

(3) (4) (5)
 COMPRENSION DEL MARCO DE TRABAJO-EJEMPLO
POLITICA
AUDITORIA •Definición de principios
•Evaluación de la efectividad de las acciones tomadas •Compromisos y objetivos
•Plan estratégico •Implementación de la mejora continua
•Programas de mejora a efectuar •Funciones de la prevención
•Participación de la Dirección

ORGANIZACIÓN
EJECUCION Y COORDINACION
•Implementar procedimientos
MEJORA CONTINUA •Departamento de prevención de riesgos
•Comités Paritario OHS
•Documentación de las acciones
•Coordinación interna y externa de las acciones
EN LA •Grupos de trabajo

GESTION DEL RIESGO •Delegados por área

PLANIFICACION EVALUACION DE RIESGOS

•Acciones para eliminar o reducir los riesgos •Identificación
•Formación y participación de los colaboradores •Eliminación
•Acciones para controlar los riesgos •Evaluación y Control
•Acciones ante cambios esperados •Revisiones periódicas
•Acciones ante sucesos esperados

Anexo SL - Estructura de alto nivel para las normas de sistemas de gesti

gestión
ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015 – OHSAS 18001:2007 – ISO 22301:2012 – ISO 55000:2012 - Futura Norma ISO 45001
 IDENTIFICACION DE PELIGROS

PELIGRO
Fuente, situación o acto con el potencial de daño en
términos de lesiones o enfermedades, o la
combinación de ellas

IDENTIFICACION DE PELIGROS
Proceso de reconocimiento de una situación de peligro
existente y definición de sus características.
Tipos de Procesos

• Procesos de direcció
dirección

• Procesos principales (valor agregado)

• Procesos auxiliares

VISION DE PROCESO
Metodologí
Metodología de Identificació
Metodología Identificación de Peligros
Identificación
Proceso Principal
Sub-Pr

Sub - Proceso
Tarea

Tarea del Proceso

Act. 1 Act. 2 Act. 3 Act. 4

Actividades de la Tarea
Tarea del Proceso
Recursos Recursos Recursos Recursos
 VISION DE PROCESO
Metodologí
Metodología de Identificació
Metodología Identificación de Peligros
Identificación
NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 3 NIVEL 4 NIVEL 5

PELIGRO 1

ACTIVIDAD 1 PELIGRO 2

TAREA 1 PELIGRO 3
ACTIVIDAD 2
TAREA 2 PELIGRO …n
ACTIVIDAD 3
SUB PROCESO 1
TAREA 3
ACTIVIDAD…
ACTIVIDAD…n
PROCESO SUB PROCESO 2
TAREA…
TAREA…n
SUB PROCESO 3

SUB PROCESO …n.

Ambiental Calidad
Codigo de Aspectos Ambientales Codigo de Fallas Operacionales
Emisiones a la atmósfera procedentes de fuentes Aspecto a evaluar
Residuos Sólidos Industriales (RISES) y Domésticos
localizadas y dispersas
10 Gases producto de la combustión (Especificar) 40 Neumáticos 1 No se realizan Mantenciones Preventivas.
11 Gases producto de oxicorte o soldadura (Especificar). 41 Material desecho de construcción
2 Falla imprevista de equipos.
12 Gases producto del proceso (Especificar) 42 Acero de construcción.
13 Gases refrigerantes 43 Cables 3 Ausencia del personal responsable
14 Emision de polvo 44 Cañerías metálicas
4 Producto fuera de norma
15 Emision de ruido 45 Restos sólidos impregnados de aceite
16 Emision de iluminación 46 Envases metálicos con restos de productos químicos 5 No se compra repuesto/insumo
17 Emision de carga térmica 47 Envases que han contenido residuo peligroso 6 Supera los plazos programados
18 Emision de radiaciones no ionizantes 48 Disolventes usados
19 Emision de radiaciones ionizantes 49 Repuestos metálicos de maquinaria
7 No entender la necesidad del cliente
20 Emision de bajas temperaturas 50 Chatarras de acero 8 Presupuesto no ajustado a la realidad
21 Emision de vibraciones 51 Baterías / pilas
22 Emision de vapores 52 Filtros de aceite / aire
9 Gestión de la imagen inadecuada o inexistente

23 Emision de humos metálicos 53 Tambores 10 Contratación de personal especializado sin las competencias mínimas
24 Emision de rocíos 54 Envases varios
11 Incumplimiento a los contratos
25 Emision de nieblas 55 Componentes eléctricos
56 Cañerías de PVC 12 Falta actualización en las tecnologías de la información y las comunicaciones

Vertidos de Aguas Residuales 57 Fecas sólidas 13 Contradicciones entre los lineamientos del SGC y los de la Línea de mando
30 Vertidos de RILES de proceso 58 Maderas, rollizos, palets
14 Rotación del personal
31 Vertidos procedentes de planta de tratamiento de RILES. 59 Vidrios
15 Cambio de administración
32 Vertidos aguas servidas 60 Tubos fluorescentes
33 Vertidos procedentes de plantas de aguas servidas 61 Mangueras hidráulicas 16 Cambio de requerimientos del proyecto
62 Residuos domésticos 17 Cambio del alcance del proyecto
Consumos 63 Residuo Industrial Sólido (especificar)
80 Consumo de agua 64 Residuo Industrial Sólido peligroso (especificar)
18 Retraso en la especificación

81 Consumo de combustible líquido 65 Papeles y cartones 19 Cambio de la tecnología

82 Consumo de combustible sólido 66 Plásticos
20 Abrir sucursales (nuevas faenas)
83 Consumo de combustible gaseosos 67 Toner
84 Consumo de material de oficina 68 Cartuchos de tinta usados 21 Problemas financieros
85 Consumo de productos químicos. 69 Generación de equipos usados
22 Contratación del personal calificado
86 Consumo de electricidad 70 Generación de mobiliario usado
71 Residuos sólidos de laboratorio 23 Despido de personal

Otros Aspectos Ambientales 72 Generación de residuos debido a incendios. 24 Cambio de la gestión

90 Olor 73 Generación de residuos radiactivos
91 Impacto visual 74 Líquidos baños químicos
25 Suestimación del proyecto
92 Otros (especificarlo) 75 Gomas/correas usadas 26 Competitividad en precio
93 76 Repuestos en desuso
27 Impagables
77 Aceites usados/grasas usadas
78 Otros (especificarlo). 28 Falta de diversidad de clientes

29 Cambio en la legislación
¿Qué es una Matriz de Riesgos?

Es una Herramienta de gestión que permite identificar los peligros y

evaluar los riesgos derivados de los procesos de una organización.

¿Para qué sirve una Matriz de Riesgos?

Sirve para analizar el nivel de riesgo presente en los trabajos, para comparar
por nivel de riesgo diferentes tareas, para proponer acciones concretas para
disminuir los riesgos y para estimar el impacto que estas acciones tendrán
sobre el nivel de riesgo de los trabajadores.

Constituye una herramienta de control y de gestión normalmente utilizada

para identificar las áreas, procesos y actividades de una empresa, el tipo y
nivel de riesgos inherentes a estas actividades y los factores relacionados con
estos riesgos. A partir de los objetivos estratégicos, la administración debe
desarrollar un proceso para la “identificación” de las actividades principales y
los riesgos a los cuales están expuestas.
¿Qué Importancia tiene la Matriz de Riesgos?

•La empresa dispone de una identificación completa, de todos los peligros

significativos de incidentes operacionales, dentro de su ámbito de acción.

•Permite a la empresa, identificar, evaluar y controlar de manera permanente

sus riesgos operacionales.

•Es la base de todo el sistema de Gestión de Riesgos Operacionales. Permite

tomar decisiones a partir de la priorización de las situaciones más críticas. -
Maximiza el rendimiento de la inversión en prevención.

•Entre otros más.

¿Cuales son los Usos de la Matriz de Riesgos?

•En la planificación de la capacitación y entrenamiento.

•En la planificación para el cumplimiento de los requerimientos legales y

normativos.

•En la Gestión de Inspecciones y Observaciones de terreno.

•En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y

actividades.

•En la confección de los procedimientos o instructivos, al momento de incluir

controles asociados a los riesgos.
 EVALUACION
DE LOS RIESGOS OPERACIONALES

Riesgo: combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o

exposición peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que
puede causar el suceso o exposición. (OHSAS 18001:2007)

Riesgo: efecto de la incertidumbre (ISO 31000:2009)

Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviación de lo esperado – positiva o negativa.
Nota 2 a la entrada: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de
información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su
consecuencia o su probabilidad.
Nota 3 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a “eventos”
potenciales (según se define en la Guía ISO 73:2009, 3.5.1.3), y “consecuencias” (según
se define en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.3), o una combinación de éstos.
Nota 4 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación
de las consecuencias de un evento (incluidos cambios en las circunstancias) y la
“probabilidad” (según se define en la Guía ISO 73:2009) asociada de que ocurra.
 EVALUACION DE RIESGOS:
RIESGOS Proceso de evaluación de
riesgo(s) derivados de un peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación
de los controles existente y la toma de decisión si el riesgo es
aceptable o no.

RIESGO ACEPTABLE: Riesgo que ha sido reducido a un

nivel que puede ser tolerado por la organizació
organización, teniendo en
cuenta sus obligaciones legales y su propia polí
política de RIESGOS
OPERACIONALES

METODOS DE EVALUACION DE RIESGOS

• Métodos Simplificados :

Método de dos factores (Binario):

Riesgo = Severidad x Probabilidad

Método de tres factores (W. Fine):

Riesgo = Severidad x Probabilidad x Exposició
Exposición

Métodos de mas de tres factores (Steel, Strohm y Opheim):

Riesgo = Severidad x Probabilidad x Tiempo de Exposició
Exposición x
Variable 1 x Variable 2 x ….. X Variable n..
 METODOS DE EVALUACION DE RIESGOS

•Métodos Cualitativos
•Análisis Histórico
•Análisis preliminar de riesgo
•¿Qué ocurriría si?
•Listas de Comprobación
•Análisis de seguridad de los trabajadores
•Análisis de riesgos y operatividad (Hazop)
•Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control (HACCP)
•Análisis de modos de fallo y efectos (AMFE)
•Análisis de modos de fallo, efectos y criticidad (AMFEC)
•Método UCSIP
•Índice de DOW de incendio y explosión e índice de
toxicidad
•Índice de fuego, explosión y toxicidad de MOND.
•Análisis de CauMA-Consecuencia
• Análisis de la CauMA Primordial
• Análisis de CauMA-y-Efecto
• Análisis de Capas de Protección (LOPA)
• Diagrama de Decisiones
• Análisis de Fiabilidad Humana
*

METODOS DE EVALUACION DE RIESGOS

Métodos Complejos – Seguridad Industrial

•Métodos Cualitativos específicos calculo del riesgos de incendio
•Calculo del riesgo intrínseco
•Método Gretener
•Método de Gustav - Purt
•Método Meseri
•Métodos de estimación de perdidas máximas en siniestros (PML – EML)
•Método FRAME

•Evaluación del riesgo en maquinas (UNE-EN-1050:1997)

•Principios de la evaluación de riesgos (ISO 14121:2008)
•Técnicas de evaluación del riesgo (ISO 31010:2009)

Métodos Cuantitativos
Métodos para el calculo de la frecuencia
•Análisis del árbol de fallos (FTA)
•Análisis del árbol de sucesos (ETA)
•Método para la determinación del fallo de modo común o causa común
•Análisis de Pajarita
• Análisis Markow
• Simulación Monte-Carlo
• Estadística Bayesian y Redes Bayes
• Curvas FN

•Método para el calculo del alcance de efectos

•Método para el calculo de daños
•Método para el calculo del riesgo total resultante
*
 METODOS DE EVALUACION DE RIESGOS

Métodos Complejos de Evaluación de riesgos :

( Ergonomía y Sicosociologia Aplicada )

• Método Anact
• Método Lest
• Método Niosh
• Método Renault
• Método Fagor
• Método Ewa
• Método Mac
• SUSESO-ISTAS 21

Las organizaciones de todo tipo y tamaño se enfrentan a

factores externos e internos e influencias que generan
incertidumbre respecto al logro de sus objetivos.

El efecto que esta incertidumbre tiene en los objetivos de la

organización es “riesgo”.

Todas las actividades de una organización involucran

“riesgo”.
 Grado de Conocimiento acerca de lo que podría pasar
(resultados)

POR QUE HABLAMOS DE

INCERTIDUMBRE Resultados bien
Resultados
pobremente
definidos
definidos

Alguna base para

probabilidad Riesgo Ambigüedad
Grado de
Conocimiento
acerca de si
podría pasar INCERTIDUMBRE
(probabilidad)

No hay bases para

probabilidad Falta de Ignorancia
Certeza

Fuente: Kevin W Knight AM. Chairman ISO Working Group - Risk management standard. Agosto 2009.

La incertidumbre sugiere la falta de capacidad para estimar una variable, que

no puede ser determinada con precisión.

El riesgo, de forma general es conocido como el producto de la probabilidad de

un acontecimiento y de sus posibles consecuencias.

Tipos de incertidumbre
• Incertidumbre Aleatoria.
• Incertidumbre Epistémica.

Una vez establecida esta diferencia se puede ver que, cuando aumenta la
información disponible, la incertidumbre epistémica tiende a reducirse
mientras que la aleatoria no.
Probabilidad como Medida de la Incertidumbre

El punto de vista frecuentista asume que la probabilidad de que un suceso tenga

lugar es resultado de una frecuencia intrínseca subyacente en el sistema siendo
observado. Las frecuencias de ocurrencia se van acercando a un límite cuando se
repite el experimento muchas veces. Este valor límite de la frecuencia es la
probabilidad del suceso.

El punto de vista subjetivo estima la incertidumbre en circunstancias donde no se

disponen de suficientes evidencias y la estimación ha de hacerse contando con el
juicio de cada persona. Este juicio o aporte personal juega un papel primordial en
este caso, ya que aspectos que para un profesional son evidentes pueden no serlo
para otro. Son estimaciones de probabilidades en experimentos irrepetibles.

PLANIFICACION

Parte de la gestión enfocada al establecimiento de los

objetivos y a la especificación de los procesos
operativos necesarios y de los recursos relacionados
para cumplir los objetivos.
Gestió
Gestión de los Riesgos No Aceptables

• Identificació
Identificación de actividades
• Identificació
Identificación de peligros
• Identificació
Identificación de requisitos aplicables
• Evaluació
Evaluación y valorizació
valorización de riesgos
• Establecimiento y ejecució
ejecución de controles operacionales
• Evaluació
Evaluación de la eficacia

EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS

PROCESO DE COMPARACION DE LOS

RESULTADOS DEL ANALISIS DEL RIESGO CON
LOS CRITERIOS DE RIESGO PARA DETERMINAR
SI EL RIESGO Y/0 SU MAGNITUD SON
ACEPTABLES O TOLERABLES.
 EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS
Punto de Vista Subjetivo

Método de dos factores (Binario):

Riesgo = Severidad x Probabilidad

CADA RIESGO DEBE QUEDAR DEFINIDO POR SU

VALOR ESPERADO DE PERDIDA , ESTABLECIDO
POR LAS SIGUIENTESVARIABLES:

SEVERIDAD (S) (1 - 4)
PROBABILIDAD (P) (1–
(1– 5)

SEVERIDAD (S)
Hecho o acontecimiento que se
Como los resultados má
más probables y esperados a sigue o resulta de otro. (Según
consecuencia de la actualizació
actualización del Riesgo, que diccionario de la lengua Española.)
se evalú
evalúa, incluyendo los dañ
daños personales y
los materiales

PROBABILIDAD (P) Razón entre el número de casos

Una vez presentada la situació
situación del Riesgo, se trata de
evaluar la posibilidad de que los acontecimientos de la
Cadena, se completen en el tiempo, originá
originándose
las consecuencias no queridas ni deseadas
favorables y el número de casos
posibles. Según diccionario de la
lengua Española, Probabilidad es; En
un proceso aleatorio, razón entre el
número de casos favorables y el
número de casos posibles.
 SEVERIDAD (S)

PROBABILIDAD (P)

El Punto de Vista Subjetivo

Cualitativo Cuantitativo
El evento ha ocurrido frecuentemente; ocurre 1 o 2 veces por año y es
5 Pasa a menudo posible que ocurra de nuevo dentro de 1 año.

El evento ha ocurrido frecuentemente, ocurre menos de 1 vez por año

4 Podría suceder facilmente y es posible que ocurra de nuevo dentro de 5 años.
El acontecimiento indeseado, ha ocurrido en alguna oportunidad en la
Podría suceder y ha sucedido aquí o en
3 otra compañía
empresa. Su Probabilidad de Ocurrencia puede estimarse entre 5 y 10
años.
El acontecimiento indeseado, ha ocurrido en alguna oportunidad. Su
2 No ha sucedido todavía pero podría suceder ocurrencia se estima entre 10 y 20 años.

No se ha sabido que el evento haya ocurrido en algún momento o es

1 Solo en circunstancias extremas altamente improbable que suceda dentro de 20 años.
 Probabilidad

Dependen de
Calidad
Calidaddedelalainformación.
información.
Cantidad
Cantidad de laInformación.
de la Información.
Se puede : Se deben :
 Utilizar las estadísticas y la
 Disminuir la incertidumbre. probabilidad como herra-
mientas.
 Utilizar estadísticas bien
construidas, analizadas e  Verificar las hipótesis y los
interpretadas como un medio resultados.
para la toma de decisiones y  Incrementar la cantidad y
nunca como fin en si mismo. calidad de la información.

Probabilidad Frecuentista
 Métodos de mas de tres factores (Steel, Strohm y Opheim)
Probabilidad Frecuentista

EVALUACION / ANALISIS DE LOS RIESGOS

El análisis del riesgo se puede realizar con diferentes

grados de detalle, dependiendo del riesgo, de la finalidad
del análisis y de la información así como de los datos y los
recursos disponibles.

El análisis puede ser cualitativo, cuantitativo, o una

combinación de los dos casos, dependiendo de las
circunstancias.
 EVALUACION / ANALISIS DE LOS RIESGOS

Un Proceso es crítico (riesgo no aceptable), cuando:

 Uno o más de sus componentes o elementos,

presenten características subestándares.
 Exhiba un historial con “alta” frecuencia de eventos
que han producido efectos no deseados o
subestándares.
 Las consecuencias del daño potencial a que pueda
conducir su descontrol, sean “elevadas”.

EVALUACION / ANALISIS DE LOS RIESGOS

 Tarea: Es crítica cuando existe la probabilidad de que provoque daño y/o

pérdida si no se la ejecuta o no se la ha ejecutado correctamente.
Aumenta su criticidad de manera directamente proporcional a la gravedad
de las consecuencias probables de su mala ejecución.

 Instalaciones, equipos maquinarias o herramientas:

 Son críticos cuando disponen de partes o piezas que presentan alta
probabilidad de gastarse, dañarse u ocasionar daño y/o pérdida si se
las somete a sobrecarga, se maltratan o se utilizan en forma
inadecuada.
 Si presentan partes o piezas en que se genera, transmite o irradia
energía y cuyo descontrol puede provocar daño y/o pérdida.
 Su criticidad se incrementa en la misma medida en que aumenta el
daño y/o pérdida que pueda ocasionar su mala operación.
 EVALUACION / ANALISIS DE LOS RIESGOS

 Materiales: Son críticos aquellos que mecánica, física, química y/o

biológicamente son capaces de provocar daño y/o pérdida por su sola
presencia, transporte, manipulación, transformación o mala utilización. La
criticidad aumenta en relación directa con la gravedad del daño y/o pérdida que
pueda ocasionar su mal manejo.

 Criticidad del Proceso con respecto al Entorno: Es aquel que genera

deshechos, emisiones o residuos sólidos, líquidos, gaseosos, particulados o
radiantes, con alta probabilidad de dañar el entorno interior o exterior del
proceso global.Aumenta la criticidad, mientras mayor sea el daño y/o pérdida
que su operación pueda ocasionar al medio en que se inserta.

 Otros componentes crí críticos: Un Proceso también se afecta por criticidades

en cualquiera de sus elementos componentes (Entrada, transformación, salida,
realimen-tación, entorno [proveedores-clientes], funciones, etc.)

EVALUACION / ANALISIS DE LOS RIESGOS

MATRIZ DE RIESGOS BINARIA ( 4 X 5)

R=S*P
SEVERIDAD - CONSECUENCIA
1 2 3 4 CLASIFICACION
RANGO DEL RIESGO
1 1 2 3 4 DEL RIESGO
PROBABILIDAD

2 2 4 6 8 RIESGO ALTO 12 a 20
3 3 6 9 12 RIESGO MEDIO 8 a 10
4 4 8 12 16 RIESGO BAJO 1 a 6
5 5 10 15 20

SEVERIDAD - CONSECUENCIA
1 2 3 4 CLASIFICACION DEL
RANGO DEL RIESGO
1 1 2 3 4 RIESGO
PROBABILIDAD

2 2 4 6 8 RIESGO NO ACEPTABLE 8 a 20
3 3 6 9 12 RIESGO ACEPTABLE 1 a 6
4 4 8 12 16
5 5 10 15 20
 CRITERIOS DE CONTROL

RIESGO BAJO M.R. ≤ 6 Control Administrativo

RIESGO MEDIO M.R. ≤ 10 Control Administrativo

Bajo Observación

RIESGO ALTO M.R. ≥ 12 Control Administrativo

LEG = Si Bajo Observación
S≥3 Control Operacional

RIESGO ACEPTABLE M.R. ≤ 6 Control Administrativo

RIESGO NO ACEPTABLE M.R. ≥ 8 Control Administrativo

LEG = Si Bajo Observación
S≥3 Control Operacional

PROCESOS A SER INCLUIDOS

XX

PRODUCTOS
X XX XX X XX
Y/O
SERVICIOS
X XXX X XX XXX

X
ALCANCE

Aspectos significativos
El Sistema debe alcanzar a todos los procesos X Calidad
que incluyan aspectos significativos Ambiental
X

X SySO
 CRITERIOS
TECNICO – ECONOMICA
EFICACIA – EFICIENCIA - EFECTIVIDAD
SELECCIÓN MEDIDA DE CONTROL

EFICACIA DEL CONTROL – INDICADOR DE IMPACTO

( I.I.)

Eficacia es “hacer
hacer las cosas correctas”,
correctas es decir,
hacer las cosas que mejor conducen a la
consecución de los resultados.

La eficacia tiene que ver con “qu

qué
é” cosas se hacen.

ES UNA ESTIMACION DEL GRADO DE DISMINUCION DEL RIESGO

POR MEDIO DE LA ACCION CORRECTORA.

INDICA VALORES PORCENTUALES DE REDUCCION DEL RIESGO.

Identificar los Procesos CRITERIOS TECNICO
(Macro Proceso, Proceso,
Tarea, Actividad) SELECCIÓN MEDIDA DE CONTROL

Identificar el
Peligro

MEDIDA DE
Evaluar el DETERMINAR
Evaluar el Riesgo EFICACIA DEL CONTROL – INDICADOR DE IMPACTO
CONTROL
Riesgo (Riego Final - Rf) ( I.I.)
(Riego Inicial - Ri)
SOLUCION 1 Rf 1 I.I. 1

SOLUCION 2 Rf 2 I.I. 2

SOLUCION 3 Rf 3
I.I. 3
SOLUCION n.. Rf n..
I.I. n..

EFICACIA DEL CONTROL – INDICADOR DE IMPACTO

( I.I.)

R. inicial - R. final
I.I. =
R. inicial
 MAXIMA EFICACIA ALCANZADA UNA VEZ IMPLEMENTADO MEDIDAS DE CONTROL
CONTROL

Rf
20 16 15 12 10 9 8 6 5 4 3 2 1

20 0,0% 20,0% 25,0% 40,0% 50,0% 55,0% 60,0% 70,0% 75,0% 80,0% 85,0% 90,0% 95,0%

16 0,0% 6,3% 25,0% 37,5% 43,8% 50,0% 62,5% 68,8% 75,0% 81,3% 87,5% 93,8%

15 0,0% 20,0% 33,3% 40,0% 46,7% 60,0% 66,7% 73,3% 80,0% 86,7% 93,3%

12 0,0% 16,7% 25,0% 33,3% 50,0% 58,3% 66,7% 75,0% 83,3% 91,7%

10 0,0% 10,0% 20,0% 40,0% 50,0% 60,0% 70,0% 80,0% 90,0%

9 0,0% 11,1% 33,3% 44,4% 55,6% 66,7% 77,8% 88,9%

Ri 8 0,0% 25,0% 37,5% 50,0% 62,5% 75,0% 87,5%

6 0,0% 16,7% 33,3% 50,0% 66,7% 83,3%

5 0,0% 20,0% 40,0% 60,0% 80,0%

4 0,0% 25,0% 50,0% 75,0%

3 0,0% 33,3% 66,7%

2 0,0% 50,0%

1 0,0%

EFICACIA DE LA GESTION

SEGURIDAD Y SALUD
MACROPOCESO PROCESOS
EFICACIA EFICACIA
RIESGO PURO RIESGO RESIDUAL EFICACIA EFICACIA
PROCESO MACRO PROCESO

A 16 8 54.00%
PROCESOS DE DIRECCION 59.00%
B 25
20
19 10 64.00%
47,3%

C 20 8 64.00%
60 %
PROCESOS DE TRANSFORMACION 46.50%
D 16 12 29.00%
25 %

E 20 9 59.00%
55 %
APOYO OPERACIONAL / APOYO ESTRATEGICO 51.50%
F 25
20 15 44.00%
25%

20.33 10.33 52.33% 52.33%

EJEMPLO DE EFICIACIA DE LAS MEDIDAS DE CONTROL EN ORGANIZACIONES
Probabilidad “Subjetivo”
Subjetivo”

CONSECUENCIA - SEVERIDAD

1 2 4 8 16

1 1 2 4 8 16
PROBABILIDAD

2 2 4 8 16 32
4 4 8 16 32 64
8 8 16 32 64 128
16 16 32 64 128 256

EFICACIA ( % ) - SSO
Tunel Yeso 62,9
Tunel Volcan 51,6
Tunel TBM 51,39
Cinta Transportadora 63,12
Planta Hormigon 57,03
Extraccion Marina 53,02
Trabajos Mecanicos 68,25
Traslado de Equipos 62,3
Traslado en Vehiculo Livianos 56,8
 Eficiencia del Control
Factor Justificación de la Selección
(FJ)

Eficiencia es “hacer bien las cosas”, es decir, hacer

las cosas buscando la mejor relación posible entre los
recursos empleados ($) y los resultados obtenidos
(Eficacia).

La eficiencia tiene que ver con “cómo” se hacen las

cosas.

Eficiencia del Control

Factor Justificación de la Selección
(FJ)

F.J. = R.R. x
I.I.
$
Si el anterior proceso se lleva a cabo con todos los
Riesgos Operacionales de la Empresa, se dispondrá
del Proyecto Prevención de Riesgos Operacionales,
que mejor utiliza los recursos que están disponibles,
para lograr la máxima reducción en los Riesgos, que
es nuestro objetivo.
 Efectividad del Control

Efectividad es “hacer bien las cosas correctas”, es

decir, hacer las cosas de forma eficiente y eficaz.

La efectividad tiene que ver con “qué” cosas se hacen y

con “cómo” se hacen esas cosas.

Ventajas de la medición
 Facilita la elaboración, planificación y presupuestos mas realistas,
 Aumenta las posibilidades de que el proyecto se ajuste a las planificaciones,
 Ayuda a distinguir entre buena suerte/buena gestión y mala suerte/mala gestión,
 Pone de relevancia planes financieros poco solidos,
 Focaliza la atención de la gestión del proyecto en los aspectos mas importantes,
 Permite tonar mayores riesgos así como las oportunidades derivadas de ellos,
 Crea y hace crecer el conocimiento para gestionar mejor futuros proyectos,
 Ayuda a la asignación del riesgo a la parte que mejor puede manejarlo,
 Ajuste de costos,
 Evaluación del desempeño,
 Mejora de la competitividad.
 CONTROL
DE LOS RIESGOS

Aná
Análisis de Causas y Consecuencias
Modelo Control de Perdidas

CONSECUENCIA
CAUSAS Que puede resultar del
peligro considerado

CAUSA INMEDIATA CAUSA BASICA

RIESGO

(CI) (CB) PELIGRO

ACCION CONDICION FACTORES FACTORES PROBABILIDAD
SUB ESTANDAR SUB ESTANDAR PERSONALES DEL TRABAJO

De que se produzca dicha

Consecuencia

ELEMENTOS DEL PROGRAMA SSO

(Medidas de Control)
ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO
(Medida de Control 1)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control 2)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control 3)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control…
Control…n)
 Aná
Análisis de Causas y Consecuencias
Modelo de Reason

CONSECUENCIA
CAUSAS Que puede resultar del
peligro considerado

CAUSA INMEDIATA CAUSA BASICA

RIESGO
(CI) (CB) PELIGRO
ACCION CONDICION FACTORES FACTORES PROBABILIDAD
SUB ESTANDAR SUB ESTANDAR PERSONALES DEL TRABAJO

De que se produzca dicha

Consecuencia

ELEMENTOS DEL PROGRAMA SSO

(Medidas de Control)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control 1)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control 2)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control 3)

ELEMENTOS DEL PROGRAMA CRO

(Medida de Control…
Control… n)
Métodos de mas de tres factores (Steel, Strohm y Opheim)
 Jerarquía de Controles

GRACIAS……..