CODIGO PC-SIG-007

PROCEDIMIENTO CORRECCION, ACCION CORRECTIVA REVISION 06

CORPORATIVO Y ACCION PREVENTIVA

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para gestionar las correcciones, acciones correctivas y/o preventivas
para eliminar las causas básicas o raíz de las no conformidades reales y/o potenciales del Sistema
Integrado de Gestión (Seguridad, Ambiente, Salud Ocupacional y Calidad), previniendo que ocurran

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o que vuelvan a ocurrir.

2. ALCANCE
Sistema Integrado de Gestión de Empresa Minera Los Quenuales S.A., Perubar S.A. e Inversiones
República S.A.

3. DEFINICIONES

3.1. Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Nota: puede ser de un producto, del sistema de gestión de la calidad, ambiental o de seguridad y salud ocupacional,
(requisito legal, normas internacionales OHSAS 18001 e ISO 14001 vigentes, procedimientos de la organización, o de las
partes interesadas).

3.2. No conformidad: incumplimiento de un requisito.

Nota: Una no conformidad puede ser una desviación de:
- las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales, etc. pertinentes.
- los requisitos del sistema de gestión de la SSO.

3.3. Observación: Situación que sin ser una no conformidad (por no revestir riesgos críticos e
incumplimiento a requisitos de la norma, en especial a los legales, o a los establecidos con el
cliente y presentarse en casos aislados)
3.4. Producto no conforme: Es aquel que no cumple con los requisitos establecidos.
3.5. Corrección: acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
Nota: una corrección está asociada a una acción inmediata.

3.6. Mitigación: Aplacar o disminuir la consecuencia de un evento no deseado.

3.7. Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación no deseable.
3.8. Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o una
situación potencial no deseable.
Nota: Puede haber más de una causa para una no conformidad.
- La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse mientras que la acción preventiva se toma para
prevenir que algo suceda.

3.9. Incidente: suceso o acontecimiento no deseado que podría haber resultado o resultó en lesión a
las personas, deterioro de la salud, daños a la propiedad, daños al proceso o impacto ambiental.
Nota: los incidentes incluyen a los accidentes y casi accidentes. Una situación de emergencia es un tipo particular de
incidente.

3.10. Accidente: es un incidente que ha dado lugar a lesión a las personas, deterioro de la salud, daños
a la propiedad, daños al proceso o impacto ambiental.
3.11. Casi accidente: es un incidente donde no ha dado lugar a lesión a las personas, deterioro de la
salud, daños a la propiedad, daños al proceso o impacto ambiental.
3.12. Hallazgo: acto o condición que incumple o se desvía de lo establecido en los requisitos o
estándares del Sistema Integrado de Gestión. Su magnitud, potencial de pérdida alta o moderada
o recurrencia puede llevarlo a ser tratado como una no conformidad.

ELABORADOR REVISOR APROBADORES

Gerente Corporativo SAS
Jefes SIG / SAS Coordinadores Corporativos SAS
Yesenia Poma / Alex Aguilar / Ivan José Chávez / José Carlos Bartra
Mucha / Willy Ocampo Walter Gonzales
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3.13. TASC (Técnica de Análisis Sistemático de Causas): metodología que permite conocer las
causas inmediatas y causas básicas de los incidentes.
3.14. Causas Básicas: manifiestan las causas raíz de los incidentes, muestran el problema” manifestado
a través de los “síntomas” (causas inmediatas).

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3.15. Causas Inmediatas: Circunstancias que se presentan precisamente “antes” de la ocurrencia del
incidente (contacto).
3.16. Eficacia: grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
3.17. Mejora: acción tomada para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 ISO 9001 Sistema de Gestión de la Calidad
 ISO 14001 Sistema de Gestión Ambiental
 OHSAS 18001 Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
 D.S. 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
 D.S. 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo y sus modificatorias (xx)

5. RESPONSABILIDADES
5.1. Las Gerencias, Superintendencias y Jefaturas son responsables de asegurarse de la
implementación, seguimiento y la medición de la eficacia de las acciones correctivas y
preventivas en sus respectivas áreas de responsabilidad.
5.2. Las Superintendencias o responsables de área son responsables de ingresar y actualizar las
acciones correctivas y acciones preventivas y oportunidades de mejora en el formulario FC-SIG-009
Registro de acciones correctivas y preventivas.
5.3. La Gerencia del Programa SAS/Jefatura SAS/SIG, es responsable de medir aleatoriamente y por
muestreo la eficacia de las acciones correctivas y preventivas, provenientes de todas las fuentes de
no conformidades y no conformidades potenciales.

6. CONSIDERACIONES GENERALES
6.1. Las fuentes de no conformidades reales o potenciales pueden provenir de: investigación de
incidentes, auditorías internas o externas, fiscalizaciones, Revisión por la dirección, aplicación de
herramientas de gestión (OPT, inspecciones, reporte de hallazgos, simulacros, entre otros),
evaluación de requisitos legales, análisis de riesgos, comunicaciones de partes interesadas, quejas
y reclamos de los clientes, análisis de datos, productos no conformes, entre otros. Asimismo, se
pueden generar no conformidades del sistema de gestión de la calidad asociadas a productos o
servicios no conformes, reclamos de clientes, análisis de datos, entre otros.
6.2. Ninguna acción podrá ser considerada correctiva o preventiva si es que para su elaboración no
se ha considerado el análisis de causas básicas correspondiente.
6.3. La eficacia de una acción correctiva o preventiva se determina en base a:
 La no ocurrencia o recurrencia del evento o comportamiento o no conformidad o sus causas, en
un plazo razonable determinado por las gerencias o superintendencias/jefaturas
correspondientes.
 La ausencia de hallazgos / incidentes que dieron origen a la no conformidad real o potencial.
6.4. La Gerencia del Programa SAS/Jefatura SAS, informará a la Gerencia Corporativa SAS, el estado
de las acciones correctivas y preventivas, como mínimo una vez al año.

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6.5. Para el análisis de causas de las no conformidades reales y potenciales, se podrán utilizar las
Técnicas adecuadas, tales como: Análisis Sistemático de Causas – TASC, técnicas de Por qué –
Por qué, Ishikawa (espina de pescado), u otro aceptada por la organización.
6.6. En los casos en que la implementación de acciones correctivas o preventivas, identifiquen peligros o

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aspectos ambientales nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados,
debe realizarse una evaluación o actualización de riesgos SAS (IPERC).

7. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

Documento
Descripción Responsable
asociado
7.1. Identificación y comunicación del hallazgo

FC-SIG-022 Desvío
7.1.1. Al detectar hallazgos, se debe aplicar las respectivas FC-SIG-009
correcciones. Registro de
Persona que
acciones correctivas
7.1.2.Reportar al responsable del área, el hallazgo y la detectó el
y/o preventivas
corrección realizada, de darse el caso, en los hallazgo
FX-XXX-XXX
formularios respectivos. Reporte de producto
no conforme

7.2. Designación y desarrollo del análisis de causas y determinación de acciones correctivas

y/o preventivas
7.2.1. El líder del análisis de causas (Superintendente de
área/Jefe de área o a quien él designe), dirigirá este
análisis con el fin de obtener la causa básica o raíz de
la no conformidad (real o potencial), convocando
previamente al Grupo de Investigación y Análisis (GIA),
el mismo que estará constituido por personas que
tengan algún tipo de relación con la no conformidad xx.
En el caso de ocurrencia de incidentes, se procederá
Líder de análisis Acta de Reunión y/o
de acuerdo al procedimiento PC-SIG-011 Investigación de causa Lista de asistencia
de incidentes.
7.2.2. Para el análisis de causas se podrán utilizar las
técnicas señaladas en el punto 6.5.
7.2.3.El Grupo de Investigación y Análisis determinará las
acciones correctivas o preventivas y designará los
responsables para su implementación. Asimismo,
establecerá una fecha para la revisión del cumplimiento
de las mismas.
7.3. Implementación, seguimiento, verificación y cierre de una acción correctiva o
preventiva.
7.3.1.Las personas designadas para la implementación de Designado para FC-SIG-009
implementar la Registro de
acciones correctivas y preventivas deben garantizar la acción correctiva acciones correctivas
ejecución dentro de los plazos establecidos. o preventiva y preventivas
7.3.2. Asegurar que las acciones correctivas y preventivas FC-SIG-009
Gerente /
hayan sido implementadas sin demoras injustificadas a Registro de
Superintendente /
través de la verificación de las medidas Jefatura de Área
acciones correctivas
implementadas. xx y preventivas

7.3.3. Hacer seguimiento y verificar la eficacia de la acción Responsable del FC-SIG-009

área Registro de
correctiva o preventiva de acuerdo al punto 6.3. Gerencia / acciones correctivas
Registrar la eficacia en el RAC. Jefatura SAS y preventivas

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Documento
Descripción Responsable
asociado
7.4. Cierre de acciones correctivas / preventivas
Responsable del FC-SIG-009
7.4.1. Las acciones correctivas o preventivas se considerarán

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área Registro de
“cerradas” cuando las acciones sean “eficaces”. Gerencia acciones correctivas
/Jefatura SAS. y preventivas

8. REGISTROS Y ANEXOS
Código Nombre Responsable del Control
FC-SIG-022 Desvío Gerencia /Jefatura SAS
Gerencia / Superintendencia
FC-SIG-009 Registro de acciones correctivas y preventivas
/Jefatura de área
FX-XXX-XXX Reporte de producto no conforme Jefe de Laboratorio Químico
Nota: Las letra “X” denotan las letras del código que la unidad asigne a dicho formulario.

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