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a) INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
a. La Investigación Preliminar (Diligencias Preliminares)
En un momento inicial y por un plazo de 20 días, el Fiscal conduce, directamente o con la
intervención de la Policía, las diligencias preliminares de investigación para determinar si debe
pasar a la etapa de Investigación Preparatoria. Estas implican realizar los actos urgentes o
inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos conocidos y su delictuosidad, así como
asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas y
asegurarlas debidamente.
b. La Investigación Preparatoria
Durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de
investigación que considere pertinentes y útiles; no pudiendo repetir las efectuadas durante las
diligencias preliminares. Estas solo pueden ampliarse siempre que ello sea indispensable, se
advierta un grave defecto en su actuación previa o ineludiblemente deba completarse por la
incorporación de nuevos elementos de convicción.
b) ETAPA INTERMEDIA
Esta segunda etapa se centra en la decisión adoptada por el Fiscal luego de haber culminado la
Investigación Preparatoria de pedir el sobreseimiento de la causa (se abstiene de la acción penal,
evitando el proceso penal y la imposición de la pena al existir un acuerdo entre imputado y víctima
que busca la reparación del daño causado) o la acusación.
c) JUICIO ORAL
Es la etapa principal del nuevo proceso penal y se realiza sobre la base de la acusación. Es regida
por los principios de oralidad, publicidad, inmediación y contradicción, además de la continuidad
del juzgamiento, concentración de los actos, identidad física del juzgador y presencia obligatoria
del imputado y su defensor. El Juicio Oral comprende los alegatos preliminares, la actuación
probatoria, los alegatos finales y la deliberación y sentencia.
2. Requisitos para dictar una sentencia absolutoria
Sentencia es la declaración de voluntad del juzgador acerca del problema de fondo controvertido,
en que se determina si se condena o absuelve al condenado.
- Presunción de Inocencia
- Inexistencia de medios de prueba o Insuficiencia Probatoria
3. Requisitos para dictar una sentencia condenatoria
En cuanto a los requisitos exigidos para condenar se requiere el conocimiento más allá de toda
duda, acerca del delito y de la responsabilidad penal del acusado con fundamento en las pruebas
debatidas en el juicio oral.
Así las cosas, solo cuando exista plena prueba, tanto de la existencia del hecho, como de la
responsabilidad del acusado, será posible proferir sentencia condenatoria, sentencia que debe
estar más allá de toda duda probable.
Pruebas a cargo
4. El control de acusación
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Es una audiencia en la que el Fiscal, además de sustentar su acusación oral, también podrá
modificar, aclarar o integrar su acusación. En su turno la defensa podrá sostener
argumentativamente sus medios de defensa técnica. Se erige como un elemento fundamental, que
le corresponde al Fiscal, tener en cuenta antes de postular una acusación ante el Órgano
Jurisdiccional. Implica el ejercicio responsable de la acción penal, ya que, de no existir suficientes
elementos de convicción o poca probabilidad de causa, se estaría generando una distracción
innecesaria al órgano jurisdiccional, partiendo desde el punto de vista de pronóstico de un futuro
juicio oral y por tanto, el Fiscal, no debe postular una acusación, sino optar por requerir una
audiencia de sobreseimiento.
Defender la legalidad y los intereses públicos tutelados por la ley; prevenir y perseguir el delito;
defender a la sociedad, al menor y a la familia en juicio; velar por la independencia de los órganos
jurisdiccionales y por la recta y efectiva administración de justicia.
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En esta última parte, el Juez, manifiesta su decisión final respecto de las pretensiones de las partes. Tiene por
finalidad, cumplir con el mandato del 3° párrafo del artículo 122 del CPC. También va a permitir a las partes
conocer el sentido del fallo definitivo, permitiéndoles ejercer su derecho impugnatorio.
Si, una de las grandes ventajas que posee este nuevo sistema procesal penal es la Oralidad,
evitando los tomos voluminosos que existían anteriormente, dado que las audiencias ahora son
grabadas en audio y video. Además de ello la publicidad permite a la ciudadanía participar de
espectador de las audiencias, salvo excepciones de ley, pudiendo dar cuenta de la actividad
judicial que se desarrolla en los juzgados, calificando como se da la justicia en el país. Además de
ello, procesos que anteriormente demoraban hasta años, ahora se pueden resolver de una manera
más rápida, ayudando a aminorar la carga procesal existente.
Si, por que con la aplicación de este nuevo modelo procesal penal peruano, permite que los
procesos penales se resuelvan en menores espacios de tiempo, a diferencia del derogado Código
de Procedimientos Penales en donde los procesos duraban inclusive largos años. Asimismo
permite mayor transparencia en la labor jurisdiccional, lo cual se ve evidenciado en las audiencias,
las mismas que son públicas, con las excepciones de ley, dando lugar que tanto los interesados
justiciables como el público en general escuche y observe el desarrollo del caso concreto y saque
sus propias conclusiones.
Asimismo otra de las ventajas de este nuevo modelo procesal penal, es que ya no se observan los
clásicos expedientes voluminosos que contenían extensas transcripciones de declaraciones de las
procesados, agraviados, testigos, confrontaciones y demás diligencias, ya que ahora todos estos
actos procesales actuados están contenidos en audios, en donde quedan registradas todas estas
diligencias; lo cual significa que el operador del derecho resuelve con lo escuchado y dicho en las
audiencias, por las partes (Fiscal, procesado, defensor, actor civil), puesto que con el Nuevo
Código Procesal Penal, impera el principio de oralidad e inmediación; evidenciándose que con la
aplicación del nuevo código procesal penal el personal y esfuerzo empleado sea menor.
Todas estas ventajas y aun mas van a permitir mayor transparencia, celeridad, menor costo
humano en la tramitación de los procesos penales en el Perú.
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12. Misión del ministerio público en la etapa preliminar
Siguiendo al Nuevo Código Procesal Penal se puede decir que las Diligencias Preliminares tienen
por finalidad realizar los actos urgentes o inaplazables por el fiscal o con intervención de la Policía.
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continuación de la protección y aislamiento de la escena para posteriores inspecciones,
señalándose fecha.
De otro lado se dice que “la cadena de custodia es un procedimiento establecido por la
normatividad jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e
inalterabilidad de elementos materiales de prueba como documentos, muestras (orgánicas e
inorgánicas), armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus
derivados, etc.; entregados a los laboratorios criminalisticos o forenses por la autoridad competente
a fin de analizar y obtener, por parte de los expertos, técnicos o científicos, un concepto pericial”.
Por nuestra parte podemos afirmar que la Cadena de Custodia es todo un conjunto de
procedimientos de seguridad, destinados principalmente a garantizar que el elemento material
probatorio o evidencia física identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que
estaba en el lugar explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones fenomenológicas a las
que allí tenía.
El "indicio" es una circunstancia cierta de la que se puede sacar, por inducción lógica, una
conclusión acerca de la existencia (o inexistencia) de un hecho a probar; por tanto, la convicción
indiciaria se basa en un silogismo en el que la premisa mayor (abstracta y problemática), se funda
en la experiencia o en el sentido común, la premisa menor (concreta y cierta) se apoya o constituye
la comprobación del hecho, y la conclusión, sacada de la referencia de la premisa menor a la
premisa mayor, el indicio, por consiguiente, se diferencia de la presunción en que el dato genérico
y probable agrega el dato específico y cierto, a lo abstracto une lo concreto; de lo que antecede ya
se desprende sin dificultad que requisito primordial de la prueba indiciaria es la certeza de la
circunstancia indiciante, o sea, que el indicio presupone necesariamente la demostración de
circunstancias indispensables por las que se arguye indirecta pero lógicamente el hecho que hay
que probar mediante un proceso deductivo, con la misma certeza que da la prueba directa.
Indicio
Cosa material, señal o circunstancia que permite deducir la existencia de algo o la realización de
una acción de la que no se tiene un conocimiento directo.
Evidencia
Es todo aquello que es perceptible y observable, que no se puede dudar racionalmente de ello.Es
la respuesta de los estudios y/o de loas análisis realizados a los indicios es real.
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Se dice de la que no basta para tener por probado un hecho, por lo que debe ser completada por
otras pruebas.
Denominado también Prueba imperfecta o media prueba, como la resultante de un solo testigo,
siendo éste de toda excepción.
La Prueba penal viene a ser todo medio útil para el descubrimiento de la verdad de los hechos
materia de investigación, en un proceso penal para la aplicación de la ley sustantiva,
proporcionando convicción de la realidad y certeza de los hechos.
1. Es objetivo, es decir este dato debe provenir del mundo externo al proceso penal y debe ser un
reflejo fiel de la realidad. 2. Es legal, porque debe ingresar al proceso, de acuerdo a ley, así como
también el modo en que se obtiene. 3. Es relevante, también conocida como utilidad de la prueba,
y se refiere a que un elemento de prueba no solo lo será cuando genera certeza de la existencia o
no de un hecho, con el cual se pretende acreditar, sino que también lo será si permite fundar un
juicio de probabilidad suficiente para procesar penalmente a una persona. 4. Es pertinente, debe
tener relación o debe encontrarse entre los extremos objetivo y subjetivo de la imputación delictiva.
El término EVIDENCIA proviene de latín indictum, que significa signo aparente y probable de que
existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de señal, muestra o indicación. Por lo tanto, evidencia
es todo aquello dejado por el autor del delito, como huellas, evidencias, rasgos en otras palabras
esto significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa y a su vez es sinónimo de seña,
muestra o indicación, según el diccionario. Es de primordial importancia aclarar, que la palabra
"evidencia" ha sido integrada desde tiempo atrás para el orden principalmente penal, y en el orden
técnico de la investigación Criminalística, se le conoce como evidencia física, evidencia material o
material sensible significativo, pero para comprensión de todos se usa aquí la terminología
consagrada de "indicio" e indistintamente se mencionan las otras terminologías que también son
permitidas en la investigación criminal.
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19. ¿Qué requisitos necesitan algunas acciones penales para su procedibilidad?
Para que procedan ciertas acciones penales, se van a requerir el cumplimiento de ciertos
requisitos muy aparte de los requisitos generales, los cuales van a variar de acuerdo a cada delito,
por ejemplo asi tenemos que, para el delito de estafa, se necesita primero que se curse la carta
notarial, para el cobro indebido, se necesita la exigencia del pago, en la negociación incompatible
es requisito el interés indebido y para la colusión se necesita la concertación de las partes.
Los fines de rehabilitación, pueden ser clasificados bajo un fin general que, a veces, se denomina
protección, y otras, defensa social.
La rehabilitación como fin de la sanción, persigue prevenir conducta delictiva futura por medio del
cambio en la personalidad del ofensor, es decir, al reformarlo. Al rehabilitar a la persona se espera
haber erradicado su propensión a delinquir. Bajo este fundamento la sanción le da primordial
atención a las características de la por sobre la severidad del acto cometido. Usualmente requiere
varios tipos de penas y facilidades diseñadas para ofrecer distintos programas de tratamiento,
según la condición del convicto.
En la actualidad se cuestiona la rehabilitación como fin primordial para imponer la pena.
El antecedente penal es la constancia oficial de que una persona ha sido condenada en firme por
la comisión de un delito. Sólo pueden computarse como antecedentes penales las condenas
firmes, es decir, aquellas sentencias condenatorias dictadas en el marco de un proceso penal,
contra las que no cabe recurso alguno, ya sea porque se han agotado todas las posibilidades de
recurso, ya porque la parte condenada no hubiese interpuesto en tiempo y forma recurso de
apelación contra la sentencia condenatoria.
Delinquir repetidas veces, de manera sucesiva, antes de sufrir condena firme. Es decir Hay
reiterancia delictiva cuando se cometen más de dos delitos y no se produjo condena por ninguno
de ellos, es decir, no hubo condena anterior a la comisión del último ilícito.
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a. La cuestión previa, cuestión prejudicial y las excepciones se plantean una vez que el Fiscal
haya decidido continuar con las investigaciones preparatorias o al contestar la querella ante el Juez
y se resolverán necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia.
b. La cuestión previa y las excepciones también se pueden deducir durante la Etapa
Intermedia, en la oportunidad fijada por la Ley.
c. Los medios de defensa referidos en este dispositivo, pueden ser declarados de oficio.
El Control del Plazo, no es otra cosa que el control procesal, constituido por mecanismos
procesales para controlar la actividad persecutoria del Ministerio Público, especialmente cuando
afecten derechos fundamentales.
El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que ha cumplido su
objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. Si vencidos los plazos previstos en el artículo
anterior el Fiscal no dé por concluida la Investigación Preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al Fiscal y a
las demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las actuaciones y
escuchar a las partes, dictará la resolución que corresponda. Si el Juez ordena la conclusión de la
Investigación Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el
sobreseimiento o formulando acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
La coerción procesal comprende una serie de medidas sobre la persona del inculpado y sus
bienes; puede tratarse de la limitación a la libertad personal (ambulatoria) o la disponibilidad de
ciertas cosas. Las medidas coercitivas son medios de naturaleza provisional para asegurar los
fines del proceso penal, su duración está en función del peligro procesal y para concretarlas se
puede recurrir al empleo de la fuerza pública, en forma directa como en los casos de detención o
en forma de apercibimiento.
De naturaleza personal: 1.- La Detención (artículo 259° al artículo 267°); 2.- Prisión
Preventiva (artículo 268° al artículo 285°); 3.- La Comparecencia (artículo 286° al artículo 292°); 4.-
La Internación Preventiva (artículo 293° al artículo 294°); 5.- El Impedimento de Salida (artículo
295° al artículo296°); 6.- La Suspensión Preventiva de Derechos (artículo 297° al artículo 301°).
De naturaleza real: 1.- El Embargo (artículo 302° al artículo 309°); 2.- La orden de
inhibición (artículo 310°); 3.- El desalojo preventivo (artículo 311°); 4.- Medidas anticipadas (artículo
312°); 5.- Medidas preventivas contra personas jurídicas (artículo 313°); 6.- Pensión anticipada de
alimentos (artículo 314°); 7.- La incautación (artículo 316º al artículo 320º)
Una resolución judicial es un dictamen que emite un tribunal para ordenar el cumplimiento de una
medida o para resolver una petición de alguna de las partes intervinientes en un litigio. En el marco
de un proceso judicial, una resolución puede funcionar como una acción de desarrollo,
una orden o una conclusión.
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28. ¿Qué es la prognosis de la pena?
La prognosis de la pena es el criterio por el cual se prevé –a futuro- una posible condena al
inculpado, por lo cual amerita o NO tomar medidas coercitivas. Sin embargo, para la toma de estas
medidas no es el único elemento a considerar. No puede invertirse el principio de la pena por un
principio de criminalidad. La prognosis de la pena solo puede ser usadas en el supuesto por el cual
el delito denunciado sea NO menor de cuatro años.
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De conformidad al Art. 191 del Código Penal, la reparación civil se rige, además, por las
disposiciones pertinentes del Código Civil, en tal sentido resulta de aplicación al caso, el numeral
2001 del citado Código, dado que el pago de la reparación civil tiene su origen en una ejecutoria, la
prescripción de la reparación civil será a los 10 años.
Para que el fiscal pueda acusar y por ende pedir el enjuiciamiento penal de una persona debe
existir “fundamento serio” y luego debe el Juez de Control analizar la acusación, a fin de establecer
si hay alta probabilidad de una sentencia condenatoria.
Para ello, el Fiscal debe contar con suficientes elementos de convicción que demuestren la
comisión del hecho y la responsabilidad del sujeto; en este sentido, debe estar acreditado el hecho
delictivo y fundados elementos de convicción que señalen al sujeto como autor o partícipe de los
hechos, pero adicionalmente debe realizar el ofrecimiento de los medios de prueba que resulten
necesarios a los efectos de generar la convicción suficiente en el Juez de Juicio, a los fines de
desvirtuar la presunción de inocencia que arropa al imputado.
4. Mínima Culpabilidad
Cuando se presenten circunstancias atenuantes que permitan una rebaja sustancial de la pena,
vinculadas entre otros factores, a los móviles y finalidad del autor, a sus características personales,
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a su comportamiento luego de la comisión del delito, con exclusión de la confesión. Se tendrá en
consideración, además, aquellos supuestos vinculados a las causas de inculpabilidad incompletas,
al error de tipo y de prohibición vencibles y comprensión culturalmente condicionada disminuida y
al arrepentimiento sin éxito; la contribución a la perpetración del delito será mínima en los
supuestos de complicidad secundaria;
6. Obligación de Pago
Que, el imputado haya cumplido con el pago total de la reparación civil, esto es la restitución del
bien, o en su caso el pago de su valor, y además la indemnización por los daños y perjuicios; o en
todo caso, se hayan puesto de acuerdo el referido imputado con la parte agraviada. Cabe precisar
que en los casos de falta de necesidad de pena no es necesario la exigencia del pago de la
reparación civil.
Si. La transacción penal es el acuerdo que realizan las partes intervinientes de un proceso penal,
entendiéndose por tales, el tribunal, fiscal, imputados, defensores, querellantes y víctima, por el
cual los mismos efectúan concesiones mutuas, logrando como resultado un convenio que los
obliga y el mismo pone fin a un procedimiento.
El recurso de queja de derecho procede contra la resolución del juez que declara inadmisible el
recurso de apelación, asimismo, también procede recurso de queja de derecho contra la resolución
de la sala penal superior que declara inadmisible el recurso de casación.
El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó
el recurso y la interposición del recurso no suspende la tramitación del principal, ni la eficacia de la
resolución denegatoria.
40. Cuando el fiscal declara no seguir con la investigación, ¿Qué recurso se interpone?
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41. ¿Cuántas clases de prisión hay?
EL Artículo 29° del código penal nos manifiesta que la pena privativa de libertad puede ser
temporal o de cadena perpetua. En el primer caso, tendrá una duración mínima de dos días y una
máxima de treinta y cinco años. La prisión preventiva es una medida coercitiva personal,
estrictamente jurisdiccional, que se adapta a instancia del Ministerio Publico y en el seno de un
proceso penal debidamente incoado, siempre que resulte absolutamente imprescindible, que
persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo de ocultación o destrucción de las fuentes de
prueba.
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