REGISTRO

HSEC

SSK SALUD, SEGURIDAD, MEDIOAMBIENTE Y COMUNIDAD

INFORME DE AUDITORIA'
1. IDENTIFICACIoN Fecha:
RAZON SOCIAL. RUC DOMICILIO
SUAVAL PERU S.A.C. 20602176739 Jr. Grno Marconi Nro. 451
NOMBRE DEL PROYECTO / SEDE CENTRO DE COSTO
PMRT IGNIFUGADO
UBICACIDN DEL PROYECTO/ SEDE GERENTE DE PROYECTO
REFINERIA PETROLEO PERU SA OLGA GARCIA

AUDITOR LIDER, MIGUEL OSCANOA BARRIOS;

2.2 REGISTRO: HOJA RESUMEN DE AUDITORIA

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE CUMP.
MAXIMO OBTENIDO

FORTALEZAS
1.-Gerente participan en el TOLL BOX y algunas reuniones diarias

OBSERVACIONES
1.- No cuenta con un programa de motivacion y reconocimiento
2.- No se cuenta BuzOn de sugerencia y registro de la reunion del SCSST.

NO CONFORMIDADES
1. NCMY: En la matriz IPERC, en el trabajo con pistola de fijacion no se identifico riesgo de caida de
personal, explosion ni inscrustacion de particulas y en la operacion de la mezcladora de mortero falto
identificar el riesgo de atrapamiento y electrocusion.
2. NCMY: Los representantes SCSST: no participan en el desarrollo IPERC, aprobaci6n ni seguimiento
del PASST, aprobacion del Programa anual de capacitaciOn, y seguimiento de objetivos y metas.
3. NCMY: No se cuenta procedimiento especifico de use de pistola de fijaci6n.
4. NCMY: IPERC no esta incluido trabajos con montacarga.
1. NCMN: No se cuenta con at presupuesto del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
(PASST).
2. NCMN: No se evidenciO seguimiento del PASST.
3. NCMN: No se cuenta con el programa de inspecciones, tampoco se ha cumplido.

OBSERVACIONES
2 POLITICA HSEC
3.- Se difundio y entrego parcialmente la Politica HSEC (a 31 trabajadores de 44)

NO CONFORMIDADES
5. NCMY: No se evidencia revision ni cumplimiento por la alta direccion programa de inspecciones.
No se cuenta con procedimiento corporativo de revision por la direccion
(responsables, frecuencia y documentacion de entrada),
No se evidencia cumplimiento de La Linea De Mando (LDM) repecto a las inspeciones, observaciones ni
Obervacion Planeada de Tarea, no se evalúa el avance del PASST, no se evidencio participacion de los
trabajadores en seguimiento del PASST

2.2 Liderazgo
correos)
No se cuenta con la documentacoon del SIG HSEC
No es medible, por que no se cuenta con el presupuesto del PASST ni siguiente del mismo

NO CONFORMIDADES
NCMN: No evidencio registro de entrega de MOF ni difusión del mismo a la LDM
No se evidencio procedimiento corporativo aprobado sobre las responsabilidades de entrega y difusion
del MOF, No se cuenta con MOF del personal.
2.3 Organizacien 12
procedimiento corporativo aprobado donde mencione la definiciOn del presupuesto del PASST
6. NCMN: No se cumplio con el proceso de elecciones de CSST, por ende el SCSST no es reconoido
segun lo estipulado por la Ley 297863; por In tanto no han participado en la definicion de estimulos ni
sanciones.

NO CONFORMIDADES

2.4 Competencia 4
7. NCMY: No se cuenta con una matriz de capacitacion por puesto de trabajo.

PLANIFICACION

5. OBSERVACIONES
En la matriz de requisitos legales no se identifica otros requisitos
En el Plan de HSEC no se evidencia la identificacion de Requisitos legales de Salud Ocupacional: Ley que
dispone las medidas preventivas contra los efectos nocivos para la salud por la exposicion prolongada a I
3.1 Diagnostic° 12

NO CONFORMIDAD
8. NCMY: No se evidencia evaluacien inicial o estudio de linea de base como diagnostic° del estado de
la salud y seguridad en el trabajo del ISG HSEC

6. OBSERVACIONES
Falta difundir RINSE a 21 trabajdores de 46
NO CONFORMIDADES

3.2 Requesitos legales y otros requsitos 8

y otros requisitos en materia HSEC
10. NCMY: No evidenciO una matriz de requisitos legales y otros requisitos especifico a Is magnitud del
Proyecto, por ende no esta aprobado ni difundido. Mostraron una matriz de requsitos legales del Sistema
de GestuiOn de HSEC de SSK, cambiado de logo y sin firrnas {incumpliendo propiedad intelectual)

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL. SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE
% CUMP.
MAXIMO OBTENIDO
7. OBSERVACIONES

Falta implementer en oficinas, fella firma de la participaciOn de los trabajadores en la eleboraci6n.

NO CONFORMIDADES
7. NCMN: La matriz IPERC no esta aprobado por el SCSST, no es publicado, no esta comunicado y no
hay participacion de los trabjadores

3.2 Identificacion de peligros, evaluaciO 20 10

personal, explosion ni inscrustacion de particulas y en la operaci6n de la mezcladora de mortero falt6
identificar el riesgo de atrapamiento y electrocusion; por lo tanto no se implementaron las medidas de
control
Se evidencio que no entregaron bloqueador solar a los trabajdores, incumpliendo la Ley 30102 Medidas
preventives contra la radiciOn solar
9. NCMN: No esta disponible ni evidencia regislro de la difusi6n del IPERC
NO CONFORMIDADES
10. MCMN: No se evidenciO desarrollo de Mapa de Proceso
IdentificaciOn y EvaluaciOn de Aspectos e Impactos significativos ni aprobado por la Gerencia
3.3 16
Ambientales IEAIA
significativos del proyecto
13. MCMN: No se evidenciO puesto clave o critico
NO CONFORMIDAD
11. NCMY: No se cuenta con el Procedimiento
3.3 Objetivos y metas 12 5
No esta aprobado por el SCSST ni se realiza seguimiento del cumplimiento de los Objetivos y Metas de
forma mensual

PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD

8. OBSERVACIONES
No se realize seguimiento del PASST por el SCSST
No senala la dotaciOn de recursos econOmicos dentro del PASST
No se hizo seguimiento del PASST
NO CONFORMIDADES
12. MCMY: El PASST no esta aprobado por el SCSST ni se realize seguimiento del mismo
PROGRAMA DE MEDICINA PREVENTIVA
NO CONFORMIDADES
15. MCMN: No se cuenta Programa de medicina preventiva, por ende no esta aprobado por el Gerente ni
se realiza seguimiento del mismo.
16. MCMN: No se cuenta con un programa de vacunacion ni se ejecuto alguno
3.4 Programas de HSEC 56

PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL

NO CONFORMIDADES
18. MCMN: No esta aprobado ni Se evidenciO falta de seguimiento del Programa de Salud Ocupacional
13. MCMY: No se evidenci6 en el Programa de Salud Ocupacional actividades para prevenir los
transtornos mOsculo esqueletico, riesgos psicosocial ni disergonomicos.
19. MCMN: No se cuenta con el Programa de protection auditiva, respiratoria, biopsicosocial y
disergonOmicos.
20. MCMN: No se cuenta con el PASSO
21. MCMN: No Se evidenciO que poblaciOn vulnerable desconoce el procedimiento en caso de ester
embarazada
No se ha comunicado a la poblacion vulnerable sobre los riesgos que estan expuestos en caso de estar
 4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE % LUMP.
MAXIMO OBTENIDO

9. OBSERVACIONES
No evidenciO MOF de los trabajadores.

No se evidencio procedimiento corporativo aprobado sobre las responsabilidades de entrega y difusion

del MOF
No se identifica en el IPERC los factores de riesgos psicosociales
NO CONFORMIDAD
14. NCMY: Se evidenici6 que el CSST no cumpli6 su proceso electoral, la que invalids el proceso
electoral; segun la ley incumplieron los siguientes documentos: falta de la solicitud comunicaciOn de la
Gerencia de la Compania, pare Ilevar acabo las elecciones de los representates de CSST de los
trabajdores, falta de acta de la junta electoral donde se desigan el secretario y vocales, falta de el acta del
4.1 Funciones y responsabilidades 28
direction designandoa los represetantes por parte del empleador.
No se Ilevo acabo la reunion 8dic programado del CSST
15. MCMY: No evidencio registro de entrega de MOF ni difusion del mismo ala LDM
No se evidencio procedimiento corporativo aprobado ni sobre las responsabilidades de entrega y difusion
del MOF
SegOn CV Residente de obra no cum ple(no muestra experiencia en los
puestos anteriorres como residente)

10. OBSERVACIONES
No se cuenta con base de dato
No se evidencio capacitation:
- Uso de los materiales peligrosos, 23 de 45
- Control y manejo de derrame
- Matriz de control operacional am biental
- Los aspectos ambientales significativos del proyecto
NO CONFORMIDADES
22. NCMN: No se cuenta con una matriz de capacitation por puesto
4.2 CapacitaciOn, sensibilizaciOn y competenci 84
23. NCMN: No se cuenta con registro de induction de 11 trabajadores
16. NCMY: No se cuenta El Programa Anual de Capacitation no esta aprobada por el CSST ni se realize
seguimiento
17. NCMY: No esta incluido en Programa anual de capacitation a los brigadista
24. NCMN: Se evidencio que el 01 dic Toll box solo asistieron 31 trabajadores segun Registro de 44
trabajadores personal RRHH no participa 2411 1,718.11
trabajdores
25. NCMN: Se evidencio que el 04.12.17, solo participaron 21 trabajdores de 46

11. OBSERVACIONES
No se cumpli la primera reunion de CSST, programanda 08.12.17 en el libro de acta
NO CONFORIDADES
26. MCMN: No se cuenta con procedimiento corporativo sobre participaciOn y consulta donde se define
las funciones, responsabilidades y autoridad, ni reglamento especifico de constitution y funcionamiento
del Camila de Seguridad y Salud.
4.3 ComunicaciOn, participation y consulta 24
electoral; segfin la ley incumplieron los siguientes documentos: falta de la solicitud comunicacion de la
Gerencia de la Compania, para Ilevar acabo las elecciones de los representates de CSST de los
trabajdores, falta de acts de la junta electoral donde se desigan el secretario y vocales, falta de el acta del
personal inscrito y aptos para ser elegidos como representantes del CSST y falta la carte de Is alta
direcci6n designandoa los represetantes por parte del empleador
19. NCMY: No se evidenci6 el libro de actas donde se registra las inspecciones del SCSST

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE % CUMP.
MAXIMO OBTENIDO

Los documentos no estan aprobados

A los obreros no se entrega las recomendaciones de seguridad y salud en las condiciones de trabajo
(regimen de construcci6n civil)
No se cuento procedimiento de compra no menciona los requisitos de seguridad y salud bienes y
servicios
NO CONFORMIDADES
20. NCMY: Se evidencio documentos desarrollados del SIG HSEC no aprobados:
Competencia, formacion y toma de conciencia
Control de documentos
Control de registro
Control operacional
Comunicaci6n interne y externa

4.4 Documentacien del sistema 24 15

Se evidencio documentos del SIG HSEC no implementados:
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Participacien y consulta
Seguimiento, monitoreo y medicien del desempeno
Preparacion y respuesta ante emergencias
Auditoria
Revision por la direccion
La empresa mostro documentos de propiedad intelectual de SSK, siendo los siguientes: Elaboaracion
control de registros POE-HSE-002, IPERC POE-HSE-005, Inspecciones <hse <poe-006,
Responsabilidades HSE linea de mando POE-HSE-010, competencia y capacitacion de y sensibilizacion
POE-HSE-012, menciono sr. Jose Luna Como trabajo con Osmar Gamio, el sa le entrego en digital,
FORMR HSEC F024.
27. NCMN: No se cuenta con los documento del SIG del HSE
28. NCMN: No se cuenta con los documento del SIG
NO CONFORMIDADNo se cuenta
21_ MCMY: Se evidencio:
29. MCMN:
-No son facilmente localizable

4.5 Control de documentos 12 2

-Manifestaron que no se Ilevo control desde el inicio por cambio de jefaturas y asistente de HSEC
Se evidencio:
-No son facilmente localizable
-Estan mezclados documento obsoletos con los vigentes
-Manifestaron que no se Ilevo control desde el inicio por cambia de jefaturas y asistente de HSEC

13. OBSERVACIONES
Se evidencio la falta de orden y limpieza del area HTF lado Sur
No se evidencio capacitacion:
-Uso de los materiales peligrosos.
4.6 -Control y manejo de derrame de MATPEL

A 9 trabajadores no se entrego el resultado de resultado medico

Falta delimiter en algunos puntos de trabajo donde esten ubicadas las mallas
Se evidencio residuos solido en suelo.

CALIFICACION PARCIAL
REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE
MAXIMO OBTENIDO
Control Operacional 172 95
NO CONFORMIDADES
30. MCMN: Se evidenica la falta de un procedimiento especifo de operaci6n de montacarga y use de
pistola de fijaciOn.
22. MCMY: Un trabajador paso por un vano (mas 5m del nivel del piso) para realizar su trabajo, asi mismo
4.6 no estuvo anclado con su ernes
23. MCMY: La supervisiOn no verifico la existencia de un vano , por donde pasaba un trabajdor (area HTF)
31. MCMN: El 60% de las herramientas no estan amaradas o aseguradas con driza
32. MCMN: Se evidencio que el Programa de inspecciones no esta aprobado ni se cumple
33. MCMN: Se evidencio que el Programa de observaciones no esta aprobado, ni se cumple

14. OBSERVACIONES
Se evidenci6 la falta de aprobaciOn por la Gerencia.
Se evidencio que no se cuenta con registro de difusion PRE
4.7 Plan de preparaciOn y Respuesta ante E 24

5 VERIFICACION
UtiStKVALAUNLS
No se evidencia registro de seguimiento del PASST
NO CONFORMIDADES
35 MCMN: No se cuenta con un programa de monitoreo de salud ocupacional
5.1 Monitoreo y medici6n del desemperi 20 10

37. MCMN: No se evidencio el registro de los indices de SST en el libro de actas de las reuniones
mensuales del SCSST.

16. OBSERVACIONES
No se registra el total capacitation de MATPEL a los trabajadores
NO CONFORMIDADES
24. MCMY: No se evidenciO en Plan de HSEC o Procedimiento, la frecuencia de evaluation.
5.2 Evaluation del cumplimiento legal 16
25. MCMY: Los trabajadores no hacen use de la dirza para asegurar su herramienta.
Un trabajdor hizo caer un aherramienta a mas de 2m de altura, por que no contaba con driza.
Un trabajador paso por un vano (mas 5m del nivel del piso) para realizar su trabajo, asi mismo no
estuvo anclado con su ernes

5.3 Accidentes, Incidentes y No Conformidades 0

CALIFICACION PARCIAL FORTALEZAS (F) I OBSERVACIONES (0) /

REQUISITOS DEL SISTEMA PUNTAJE PUNTAJE
% CUMP. NO CONFORMIDADES (NC)
MAXIMO OBTENIDO

17. OBSERVACIONES
No se cuenta con programa de monitoreo
Falta registro de equipo de emergencia, extintores y botiquin (inspeccion mensual)
Se evidencio que 11 trabajadores no recibieron induccion
NO CONFORMIDADES
5.4 Control de registros 24
A 9 Trabajdores de 46, no se hizo entrega de aptitud medics.
27. MCMY: No se cuenta con programa apropiado, asi mismo no se cumplio
28. MCMY: No se evidencio que se cuenta con la lista maestra de registros externos
En el Procedimiento corporativo no identifica el formato de Is lista maestra de los registros
Los registros no son facilmente localizable.

5.5 Auditorias 4
6 REVISION POR LA DIRECCION
NO CONFORMIDADES
29. NCMY:
No se evidencia aprobacion del doc SIG por la alta direcci6n
No se evidencia docurnentos del SIG de HSEC corporativos de Suave!

6.1 Gestien de la mejora continua 8

CALIFICACION TOTAL 644

EXCEPCIONAL

ESCALAS DE CUMPLIMIENTSATISFACTORIO

3. OBSERVACIONES
4. EMISJON Elaborado por:
Nombre y Apellido Auditor: Miguel Oscanoa
 RE-HSEC-16082-AE02
Hoja 2 de 2

RevisiOn 2
Edicirm 20.12.17
13.01.18 N° Registro RE-HSEC-16082-AE02-Suaval -001
ACTIVIDAD ECONOMICA
Construccion Edificios Completos
N° TRABAJADORES EN CENTRO LABORAL
46
JEFE HSEC DEL PROYECTO
MANUEL CORDOVA
EQUIPO AUDITOR
AUDITORES: GROVER DIOSES, LUIS NEYRA JAVIER MERINO
EQUIPO AUDITADO
GERENTA DE PROYECTO OLGA GARCIA, SUPERVISOR HSE MANUEL CORDOVA Y ASISTENTE DE HSE JOSE LUNA

FORTALEZAS (F)/ OBSERVACIONES (0) /

NO CONFORMIDADES (NC)

vacion y reconocimiento
y registro de la reunion del SCSST.
 No se evidencio que el Gerente haya tornado acciones correctivas por incumplimiento de actos o
75% condiciones subestandares por iniciativa propia, ha sido a solicitud de SSK. {en minuta de contratos y

3 25% 5. NCMN: No evidencio el presupuesto del PASST ni siguiente del mismo, No se evidencio en ningun

0 0% 6. NCMY: No evidencio que se cuentan con MOF donde se definen las cornpetencias.

6 50% radiacion solar. Ley 30102

0 0% 9. NCMY: No se cuenta con Procedimeinto del Sistema de Gestion pars identificar los requisitos legales

FORTALEZAS (F) I OBSERVACIONES (0) /

NO CONFORMIDADES (NC)
50% 8. NCMN: En la matriz IPERC, en el trabajo con pistola de fijaciOn no se identifico riesgo de caida de

11. MCMN: No se evidenciO no se tiene aspectos ambientales significativos ni aprobado por la Gerenc
4 25%
12. MCMN: No se evidenciO las medidas de control operacional ambiental para los aspectos ambiental

42% 14. MCMN: No mencionan los responsables

22 39% 17. MCMN: No se ha implementado el programa

FORTALUM (F) / OBSERVACIONES (0)/
NO CONFORMIDADES (NC)

17 61% personal inscrito y aptos para ser elegidos como representantes del CSST y falta la carte de la alta

33 39%

17 participaro solo 25

12 50% 18. NCMY: Se evidenicio que el CSST no cumpli6 su proceso electoral, la que invalids el proceso
 FORTALEZAS OBSERVACIONES (0) I
NO CONFORMIDADES (NC)

-V GI

63% Evaluacien del cumplimiento legal

17% -Estan mezclados documento obsoletos con los vigentes

 FORTALEZAS (F)I OBSERVACIONES (0) /
NO CONFORMIDADES (NC)
% CUMP.
55%

17 71% No se cuenta con Programa de Simulacro, segin la naturaleza del Proyecto

No se realizo el informe de simulacro 03 nov
NO CONFORMIDAD
34. MCMN: Se evidencio que no se cuenta con una brigada de emergencia

50% 35. MCMN: No se evidencio el registro cumplimiento de LDM

7 44%

0 NA NA
 9 38% 26. NCMY: El registro (formato) de examenes medicos ocupacionales. no esla alineado al requisito lega

4 100%

0 0% No se cuenta con procedimiento corporativo de revision por Is

documentacion de entrada)
Centro de los Planes ni Programa de HSE se menciona la revis
30. NCMY: No se ha definido la metodologia de mejora contin
309 48%
El Gerente de ProyectolSede, al tercel- dia de reclbido el prese
Dpto. de HSEC, las acciones correctives correspondientes a ca
verificare la implementacion y efectividad de cada accion corr
Operaciones de SSK.
75% < CA <95%
Se registro: 01 Fortaleza, 16 Observaciones, 37 NCMN No Conformidades Menores y 3
 nte del mismo, No se evidencio en ningun

definen las cornpetencias.

Gestion pars identificar los requisitos legales

es significativos ni aprobado por la Gerencia

onal ambiental para los aspectos ambiental

tes del CSST y falta la carte de la alta

so electoral, la que invalids el proceso

pacionales. no esla alineado al requisito legal

rocedimiento corporativo de revision por Is direccien (responsables, frecuencia y

s ni Programa de HSE se menciona la revision por Is direccien

ha definido la metodologia de mejora continua ni revision por la alta direccion

ectolSede, al tercel- dia de reclbido el presente inforrne, comunicara a la Gerencia de Operaciones y al

acciones correctives correspondientes a cada OBSERVACION y NO CONFORMIDAD. Ei Dpto. de HSEC
mentacion y efectividad de cada accion corrective, e informara a Is Gerencia General y Gerencia de

37 NCMN No Conformidades Menores y 30 NCMY No Conformidades Mayores

 COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO
OBSERVACIONES
1.- No cuenta con un programa de motivacion y reconocimiento
2.- No se cuenta BuzOn de sugerencia y registro de la reunion del SCSST.
NO CONFORMIDADES
1. NCMY: En la matriz IPERC, en el trabajo con pistola de fijacion no se identifico riesgo de caida de
personal, explosion ni inscrustacion de particulas y en la operacion de la mezcladora de mortero falto
identificar el riesgo de atrapamiento y electrocusion.
2. NCMY: Los representantes SCSST: no participan en el desarrollo IPERC, aprobaci6n ni seguimiento
del PASST, aprobacion del Programa anual de capacitaciOn, y seguimiento de objetivos y metas.
3. NCMY: No se cuenta procedimiento especifico de use de pistola de fijaci6n.
4. NCMY: IPERC no esta incluido trabajos con montacarga.
1. NCMN: No se cuenta con at presupuesto del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
(PASST).
2. NCMN: No se evidenciO seguimiento del PASST.
3. NCMN: No se cuenta con el programa de inspecciones, tampoco se ha cumplido.
POLITICA HSEC
OBSERVACIONES
3.- Se difundio y entrego parcialmente la Politica HSEC (a 31 trabajadores de 44)
NO CONFORMIDADES
5. NCMY: No se evidencia revision ni cumplimiento por la alta direccion programa de inspecciones.
No se cuenta con procedimiento corporativo de revision por la direccion
(responsables, frecuencia y documentacion de entrada),
No se evidencia cumplimiento de La Linea De Mando (LDM) repecto a las inspeciones, observaciones ni
Obervacion Planeada de Tarea, no se evalúa el avance del PASST, no se evidencio participacion de los
trabajadores en seguimiento del PASST
LIDERAZGO
OBSERVACIONES
No se evidencio que el Gerente haya tornado acciones correctivas por incumplimiento de actos o
condiciones subestandares por iniciativa propia, ha sido a solicitud de SSK. {en minuta de contratos y correos)
No se cuenta con la documentacoon del SIG HSEC
No es medible, por que no se cuenta con el presupuesto del PASST ni siguiente del mismo
NO CONFORMIDADES
NCMN: No evidencio registro de entrega de MOF ni difusión del mismo a la LDM
No se evidencio procedimiento corporativo aprobado sobre las responsabilidades de entrega y difusion
del MOF, No se cuenta con MOF del personal.
ORGANIZACIÓN
NCMN: No evidencio el presupuesto del PASST ni siguiente del mismo, No se evidencio en ningun
procedimiento corporativo aprobado donde mencione la definicion del presupuesto del PASST
NCMN: No se cumplio con el proceso de elecciones de CSST, por ende el SCSST no es reconocido
segun lo estipulado por la Ley 297863; por Io tanto no han participado en la definicion de estimulos ni sanciones
sanciones.
COMPETENCIA
NO CONFORMIDADES
6. NCMY: No evidencio que se cuentan con MOF donde se definen las cornpetencias.
7. NCMY: No se cuenta con una matriz de capacitacion por puesto de trabajo.
PLANIFICACIÓN
OBSERVACIONES
En la matriz de requisitos legales no se identifica otros requisitos
En el Plan de HSEC no se evidencia la identificacion de Requisitos legales de Salud Ocupacional: Ley que
dispone las medidas preventivas contra los efectos nocivos para la salud por la exposicion prolongada a Ia radiación solar. Ley 30102
NO CONFORMIDADES
8. NCMY: No se evidencia evaluación inicial o estudio de linea de base como diagnostico del estado de
la salud y seguridad en el trabajo del ISG HSEC
 OBSERVACIONES
Falta difundir RIHSE a 21 trabajdores de 46
Requisitos legales y Otros requisitos
NO CONFORMIDADES
NCMY: Nose cuenta con Procedimiento del Sistema de Gestión para identificar los requisitos legales y otros requisitos en materia HSEC
NCMY: No evidencia una matriz de requisitos legales y otros requisitos especifico a la magnitud del Proyecto ,por ende no esta aprobado
ni difundido. Mostraron una matriz de requisitos especifico a la magnitud del Proyecto
por ende no esta aprobado ni difundido.Mostraron una matriz de requisitos legales del Sistema de Gestión de HSEC de SSK, cambiado de logo
y sin firmas (incumpliendo propiedad intelectual)
OBSERVACIONES
Falta implementer en oficinas, falta firma de la participacion de los trabajadores en la elaboración.
Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
NO CONFORMIDADES
7. NCMN: La matriz IPERC no esta aprobado por el SCSST, no esta publicado, no esta comunicado y no hay participación
de los trabajadores
8. NCMN: En la matriz IPERC, en el trabajo con pistola de fijación no se identifico riesgo de caida de personal,explosión
ni inscrustacion de particulas y en la operación de la mezcladora de mortero falta identificar el riesgo de
de atrapamiento y electrocusion; por lo tanto no se implementaron las medidas de control
Se evidencio que no entregaron bloqueador solar a los trabajadores, incumpliendo la Ley 30102 Medidas
preventivas contra la radiación solar
9. NCMN: No esta disponible ni evidencia registro de la difusión del IPERC
Identificación y Evaluación de Aspectos e impactos Ambientales IEAIA
NO CONFORMIDADES
No se evidencio desarrollo Mapa de Proceso
No se evidencio no se tiene aspectos ambientales significativos ni aprobado por la Gerencia
No se evidencio las medidas de control operacional ambiental para los aspectos ambiental significativos del proyecto
13. MCMN: No se evidencia puesto clave o critico
Objetivos y Metas
NO CONFORMIDADES
No se cuenta con el procedimiento
No mencionan responsables
No esta aprobado por SCSST ni se realiza seguimiento del cumplimiento de los objetivos y Metas de forma mensual
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD
OBSERVACIONES
No se realiza seguimiento del PASST por el SCSST
No señala la dotacion de recursos economicos dentro del PASST
No se hizo seguimiento del PASST
NO CONFORMIDADES
12. MCMY: El PASST no esta aprobado por el SCSST ni se realiza seguimiento del mismo
PROGRAMA DE MEDICINA PREVENTIVA
NO CONFORMIDADES
15. MCMN: No se cuenta Programa de medicina preventiva, por ende no esta aprobado por el Gerente ni
se realiza seguimiento del mismo.
16. MCMN: No se cuenta con un programa de vacunacion ni se ejecuto alguno
MCMN No se ha implementado el programa
PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL
NO CONFORMIDADES
18. MCMN: No esta aprobado ni Se evidencio falta de seguimiento del Programa de Salud Ocupacional
13. MCMY: No se evidencio en el Programa de Salud Ocupacional actividades para prevenir los
transtornos musculo esqueletico, riesgos psicosocial ni disergonomicos.
19. MCMN: No se cuenta con el Programa de protection auditiva, respiratoria, biopsicosocial y
disergonómicos.
20. MCMN: No se cuenta con el PASSO
21. MCMN: No Se evidencio que poblacion vulnerable desconoce el procedimiento en caso de estar
embarazada
No se ha comunicado a la poblacion vulnerable sobre los riesgos que estan expuestos en caso de estar
embarazada
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
OBSERVACIONES
No evidencio MOF de los trabajadores.
No se evidencio procedimiento corporativo aprobado sobre las responsabilidades de entrega y difusion
del MOF
No se identifica en el IPERC los factores de riesgos psicosociales
NO CONFORMIDADES
14. NCMY: Se evidenció que el CSST no cumplió su proceso electoral, la que invalida el proceso
electoral; segun la ley incumplieron los siguientes documentos: falta de la solicitud comunicacion de la
Gerencia de la Compañia, para Ilevar acabo las elecciones de los representates de CSST de los
trabajadores, falta de acta de la junta electoral donde se desigan el secretario y vocales, falta de el acta del
personal inscrito y aptos para ser elegidos como representantes del CSST y falta la carte de la alta
dirección designando a los representantes por parte del empleador
No se llevo a cabo la reunión 8 dic. Programado del CSST
15. MCMY: No evidencio registro de entrega de MOF ni difusion del mismo a la LDM
No se evidencio procedimiento corporativo aprobado ni sobre las responsabilidades de entrega y difusion
del MOF
Según CV Residente de obra no cumple competencia para el puesto (no muestra experiencia en los
puestos anteriorres como residente)
CAPACITACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA
OBSERVACIONES
No se cuenta con base de dato
No se evidencio capacitación:
- Uso de los materiales peligrosos, 23 de 45
- Control y manejo de derrame
- Matriz de control operacional am biental
- Los aspectos ambientales significativos del proyecto
NO CONFORMIDADES
22. NCMN: No se cuenta con una matriz de capacitacion por puesto
23. NCMN: No se cuenta con registro de induction de 11 trabajadores
16. NCMY: No se cuenta El Programa Anual de Capacitación no esta aprobada por el CSST ni se realiza
seguimiento
17. NCMY: No esta incluido en Programa anual de capacitation a los brigadista
24. NCMN: Se evidencio que el 01 dic Toll box solo asistieron 31 trabajadores segun Registro de 44
trabajadores personal RRHH no participa solo 22 trabajadores 24 11 17, 18 11 17 participaron solo 25 trabajadores
25 NCMN : Se evidencio que el 04.12.17 sólo participaron 21 trabajadores de 46
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
11. OBSERVACIONES
No se cumpli la primera reunion de CSST, programanda 08.12.17 en el libro de acta
NO CONFORMIDADES
26. MCMN: No se cuenta con procedimiento corporativo sobre participación y consulta donde se define
las funciones, responsabilidades y autoridad, ni reglamento especifico de constitución y funcionamiento
del Comité de Seguridad y Salud
18. NCMY: Se evidencio que el CSST no cumplió su proceso electoral, la que invalida el proceso
electoral; segun la ley incumplieron los siguientes documentos: falta de la solicitud comunicacion de la
Gerencia de la Compañia, para Ilevar acabo las elecciones de los representates de CSST de los
trabajadores, falta de acta de la junta electoral donde se desigan el secretario y vocales, falta de el acta del
personal inscrito y aptos para ser elegidos como representantes del CSST y falta la carte de la alta
dirección designando a los representantes por parte del empleador
19. NCMY: No se evidenció el libro de actas donde se registra las inspecciones del SCSST
DOCUMENTACION DEL SISTEMA
12. OBSERVACIÓN
Los documentos no estan aprobados
A los obreros no se entrega las recomendaciones de seguridad y salud en las condiciones de trabajo
(regimen de construcci6n civil)
No se cuento procedimiento de compra no menciona los requisitos de seguridad y salud bienes y
servicios
NO CONFORMIDADES
20. NCMY: Se evidencio documentos desarrollados del SIG HSEC no aprobados:
Competencia, formacion y toma de conciencia
Control de documentos
Control de registro
Control operacional
Comunicaci6n interne y externa
Evaluacien del cumplimiento legal
Se evidencio documentos del SIG HSEC no implementados:
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Participacien y consulta
Seguimiento, monitoreo y medicien del desempeno
Preparacion y respuesta ante emergencias
Auditoria
Revision por la direccion
La empresa mostro documentos de propiedad intelectual de SSK, siendo los siguientes: Elaboracion
control de registros POE-HSE-002, IPERC POE-HSE-005, Inspecciones <hse <poe-006,
Responsabilidades HSE linea de mando POE-HSE-010, competencia y capacitacion de y sensibilizacion
POE-HSE-012, menciono sr. Jose Luna Como trabajo con Osmar Gamio, el se la entrego en digital,
FORMR HSEC F024.
27. NCMN: No se cuenta con los documento del SIG del HSE
28. NCMN: No se cuenta con los documento del SIG
CONTROL DE DOCUMENTOS
NO CONFORMIDADNo se cuenta
21_ MCMY: Se evidencio:
29. MCMN:
-No son facilmente localizable
-No son facilmente localizable
-Estan mezclados documento obsoletos con los vigentes
-Manifestaron que no se Ilevo control desde el inicio por cambia de jefaturas y asistente de HSEC
Se evidencio:
OBSERVACIONES
Se evidencio la falta de orden y limpieza del area HTF lado Sur
No se evidencio capacitacion:
-Uso de los materiales peligrosos.
-Control y manejo de derrame de MATPEL
A 9 trabajadores no se entrego el resultado de resultado medico
Falta delimitar en algunos puntos de trabajo donde estan ubicadas las mallas
Se evidencio residuos solido en suelo.
Control operacional
NO CONFORMIDADES
30. MCMN: Se evidencia la falta de un procedimiento especifo de operación de montacarga y uso de pistola de fijación
pistola de fijaciOn.
22. MCMY: Un trabajador paso por un vano (mas 5m del nivel del piso) para realizar su trabajo, asi mismo
23. MCMY: La supervisión no verifico la existencia de un vano , por donde pasaba un trabajdor (area HTF)
31. MCMN: El 60% de las herramientas no estan amaradas o aseguradas con driza
32. MCMN: Se evidencio que el Programa de inspecciones no esta aprobado ni se cumple
33. MCMN: Se evidencio que el Programa de observaciones no esta aprobado, ni se cumple
Plan de preparación y Respuesta ante Emergencias
OBSERVACIONES
Se evidenció la falta de aprobacion por la Gerencia.
Se evidencio que no se cuenta con registro de difusion PRE
No se cuenta con Programa de Simulacro, segun la naturaleza del Proyecto
No se realizo el informe de simulacro 03 nov
NO CONFORMIDAD
34. MCMN: Se evidencio que no se cuenta con una brigada de emergencia
VERIFICACIÓN/ MONITOREO DEL DESEMPEÑO
15.OBSERVACIONES
No se evidencia registro de seguimiento del PASST
NO CONFORMIDADES
35 MCMN: No se cuenta con un programa de monitoreo de salud ocupacional
35. MCMN: No se evidencio el registro cumplimiento de LDM
37. MCMN: No se evidencio el registro de los indices de SST en el libro de actas de las reuniones
mensuales del SCSST.
Evaluacion del cumplimiento legal
16. OBSERVACIONES
No se registra el total capacitación de MATPEL a los trabajadores
NO CONFORMIDADES
24. MCMY: No se evidencio en Plan de HSEC o Procedimiento, la frecuencia de evaluación.
25.MCMY Los trabajadores no hacen uso de la driza para asegurar herramienta
Un trabajador hizo caer una herramienta a mas de 2m de altura, porque no contaba con driza
Un trabajador paso por un vano (mas 5m del nivel del piso ) para realizar su trabajo asimismo no estuvo
con su árnes
Control de Registros
16. OBSERVACIONES
No se cuenta con programa de monitoreo
Falta registro de equipo de emergencia, extintores y botiquin (inspeccion mensual)
Se evidencio que 11 trabajadores no recibieron induccion
NO CONFORMIDADES
26. NCMY: El registro (formato) de examenes medicos ocupacionales. no esta alineado al requisito legal
A 9 trabajadores 46, no se hizo entrega de aptitud médica
27. MCMY: No se cuenta con programa apropiado, asi mismo no se cumplio
28. MCMY: No se evidencio que se cuenta con la lista maestra de registros externos
En el Procedimiento corporativo no identifica el formato de Ia lista maestra de los registros
Los registros no son facilmente localizable.
Revision por la direccion
NO CONFORMIDADES
29. NCMY:
No se evidencia aprobacion del doc SIG por la alta dirección
No se evidencia documentos del SIG de HSEC corporativos de Suaval
No se cuenta con procedimiento corporativo de revision por la direccion (responsables, frecuencia
y documentación de entrada)
Dentro de los planes ni Programa de HSE se menciona la revisión por la dirección
30. NCMY: No se ha definido la metodología de mejora continúa ni revisión por alta dirección
RESPONSABLES

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA

HSE/CONSTRUCCIÓN

SIG/GERENCIA

HSE/CONSTRUCCIÓN
HSE/CONSTRUCCIÓN
SIG/GERENCIA

SIG/HSE
SIG/HSE

SIG/HSE/RRHH

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA
SIG/HSE

HSE/GERENTE

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA

RRHH/GERENCIA
RRHH/GERENCIA

SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA

RRHH/GERENCIA
RRHH/GERENCIA

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA
 HSE

SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA
, cambiado de logo

SIG/GERENCIA

SIG/HSE/GERENCIA

SIG/HSE

HSE/CONSTRUCCION

SIG/HSE

GERENCIA/CONSTRUCCION
SIG/HSE
SIG/HSE

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA
SIG/HSE

SIG/GERENCIA

GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG
GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG
GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG
GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG

SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA

HSE

HSE

HSE/SIG

GERENCIA/SIG

RRHH/SIG

SIG/LOGISTICA
 GERENCIA/SIG

GERENCIA/SIG

LOGISTICA/SIG

RRHH
HSE
HSE

SIG/CONSTRUCCIÓN

HSE/CONSTRUCCION

SIG/HSE/GERENCIA
SIG/HSE/GERENCIA

SIG/HSE/GERENCIA

SIG/HSE/GERENCIA
 SIG/HSE

SIG/GERENCIA
SIG/GERENCIA
SIG/HSE

SIG/HSE

HSE

HSE/SIG

SIG/GERENCIA

SIG/GERENCIA