HELADERIA GLACIAL

AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD AP

DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
1/1
AUDITORES INDEPENDIENTES
GUIA PARA LA CONFORMACION DEL ARCHIVO PERMANENTE
ÍNDICE

AP 1 Archivo Permanente

1.1 Reseña Histórica R.H

1.2 Misión y Visión institucional M.V
1.3 Valores institucionales V.I
1.4 Organigrama Estructural O.E.I
1.5 Lista de Personal L.P
1.6 División y Distribución de Funciones D.F
1.7 P.E.D.I. P.E.I
1.8 Objetivos Estratégicos de Compras Públicas O.EC

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD RH
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
1/2
AP 1 ARCHIVO PERMANENTE

1 .1 Reseña Histórica

La Universidad Técnica de Cotopaxi, es una Institución de Educación Superior Pública,

Autónoma, Laica y Gratuita, que surgió en 1992 como extensión de la Universidad Técnica del
Norte, fruto de la lucha del pueblo de Cotopaxi. Se crea mediante la Ley promulgada en el
Registro Oficial No. 618 del 24 de enero de 1995 y forma parte del Sistema Nacional de
Educación Superior Ecuatoriano. Es una Universidad alternativa; es decir, es una institución
de nuevo tipo, que responde a la época de cambios que vive el mundo y la sociedad ecuatoriana.
Es una institución que brinda una alternativa frente a la estructura y concepción tradicional de
la educación superior. Asume los retos del cambio desde la perspectiva del compromiso social,
y del desarrollo de la ciencia como instrumento para comprender la realidad, pero, sobre todo
para transformarla.

La concepción que existe sobre la calidad académica está íntimamente relacionada con el
impacto social que ella genere, bajo una concepción socio- crítico, en donde existe un
compromiso consciente de aprovechar la autonomía para contribuir en la liberación social y
humana; comprende entonces, la formación de sus profesionales como un proceso integral, que
incorpora las dimensiones académica y humana, lo cual los vuelve capaces de responder a la
demanda social, tanto en los aspectos técnico-profesionales, como en la generación de nuevas
perspectivas de desarrollo social.

La Universidad Técnica Cotopaxi (UTC) es una institución con visión de futuro, que enfrenta
sus actividades en una dinámica de constante desarrollo y formación científico y 20 tecnológico
y social, sustentado en evaluaciones integrales así como en redefiniciones constantes de sus
líneas de acción, de acuerdo a la realidad en la que actúa. Es una universidad alternativa, es
decir, cumple un papel de involucramiento y liderazgo en la realidad social. El debate se vuelve,
en ese sentido, el instrumento clave para el desarrollo de las ciencias y de la organización de
procesos de cambio en la defensa de la dignidad y la soberanía.

Se rige por la Constitución Política del Estado, la Ley de la Educación Superior y otras leyes
conexas. Forma actualmente profesionales al servicio de la sociedad en las siguientes Unidades
Académicas: Ciencias de la Ingeniería y Aplicadas; Ciencias Agropecuarias y de Recursos
Naturales; Ciencias Administrativas, Humanísticas; planteándose como retos la consolidación
de la formación integral de los estudiantes en grado y postgrado, con calidad y excelencia

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD RH
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
2/2
académica para que alcancen reconocimiento y liderazgo a nivel nacional; el incremento de la
producción científica y tecnológica para generar conocimiento que contribuya a mejorar las
condiciones de vida de la sociedad; el fortalecimiento de la vinculación entre la universidad y
la sociedad para alcanzar el desarrollo social, comunitario y productivo de la región y del país,
a través de alianzas nacionales e internacionales y el incremento de la eficiencia y eficacia de
la gestión institucional. Por ello, la Universidad Técnica de Cotopaxi asume su identidad con
gran responsabilidad como slogan: “POR LA VINCULACIÓN DE LA UNIVERSIDAD CON
EL PUEBLO”

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD MV
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
1/1
1.2 Misión y Visión institucional

MISIÓN

La UTC forma profesionales de excelencia, humanistas e investigadores; genera ciencia y

tecnología; vinculada con la sociedad mediante la transferencia y difusión del conocimiento,
arte y cultura para contribuir en la transformación social y económica del país.

VISIÓN

Ser una universidad de docencia con liderazgo nacional en la formación de profesionales,

generación científica, tecnológica y de vinculación con la sociedad; en un marco de alianzas
estratégicas nacionales e internacionales.

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD V.I
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
1/2
1.3 Valores institucionales

El cumplimiento de la Misión de la Universidad Técnica de Cotopaxi exige que la comunidad

universitaria asuma comportamientos y actitudes colectivos que favorezcan el desarrollo

institucional y personal. Estos valores compartidos por las autoridades, personal académico,

estudiantes, empleados y trabajadores generan un sentido de pertenencia; siendo estos los

siguientes:

 Creatividad Se define como la capacidad o facilidad para inventar o crear algo alcanzando
la independencia intelectual y cultural.
 Humanismo Es el compromiso por resolver conjuntamente los problemas comunitarios
mediante una formación humanista y participativa.
 Identidad Somos defensores de nuestra identidad cultural expresada en el arte, la música,
las tradiciones, la forma de ser de nuestros pueblos. Reconocemos la diversidad y la riqueza
de nuestras culturas, fruto del aporte pueblo mestizo, de los pueblos indígenas y del pueblo
negro.
 Interculturalidad Propiciamos la interculturalidad sobre principios de respeto mutuo y
equidad entre las culturas del país y de éstas con la cultura universitaria.
 Solidaridad Frente a individualismo y el utilitarismo mantenemos actitudes honestas
dentro y fuera de la Universidad. Educamos para la solidaridad. Somos coherentes en
nuestra manera de pensar y actuar en beneficio del colectivo, rechazando el individualismo.
Trabajamos en un marco de entera comunidad de intereses y aspiraciones.
 Responsabilidad y Respeto Somos cumplidores de nuestras obligaciones. Reclamamos
nuestros, ejecutamos con alta calidad nuestra actividad profesional en las aulas.
Mantenemos un clima laboral social, consciente entre los miembros de la comunidad
universitaria, propiciamos la puntualidad en las actividades programadas. Somos críticos y
autocríticos con nuestra actuación y la de los demás. Cuidamos adecuadamente la
propiedad social y los medios que dispone el alma mater cotopaxense. Trabajamos por
alcanzar cada día mejores resultados en la docencia, investigación y las actividades, así
como en la gestión universitaria. Honestidad Mantenemos actitudes honestas dentro y fuera
de la Universidad, rechazando la corrupción, el fraude y todo accionar negativo de
conductas inapropiadas. Somos ejemplos ante la población ecuatoriana y en particular, la
cotopaxense defendemos las ideas justas con alto sentido democrático.

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD V.I
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
2/2
 Criticidad Se define como la capacidad que tiene el ser para hacer conscientemente
afirmaciones verdaderas cayendo en cuenta de que porque las hace, de los límites de estas
afirmaciones y del dinamismo que lo lleva a agruparse siempre más allá de los límites.
Transparencia Es la obligación que tiene los gobernantes y todo aquel que actúa por
delegación de rendir cuentas y de responsabilizarse, de resultados de su acción y gestión
ante las expectativas de las diferentes grupos de interés y se encuentran dispuestos a
proporcionar información transparente sobre su gestión y la utilización de los recursos para
beneficio de la sociedad, así como a responder por sus acciones, omisiones y decisiones.

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD O.E.I
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017
1/1
1.4 Organigrama Estructural

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

1.5 Lista de Personal

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

1.6 División y Distribución de Funciones

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

1.7 P.E.D.I.

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

1.8 Objetivos Estratégicos de Compras Públicas

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

Israel

Reseña Histórica

12 Plan estratégico

Marta

13 Dirección Matriz y Extensiones

14 Horarios de Trabajo

Enrique

21 Servicios que oferta

31 Lista de Personal

Agustin

32 Funciones del Departamento de Administrativo, Docencia, Investigación,

Vinculación y Financiero.

Marisol

33 P.E.D.I.

Veronica

34 Objetivos Estratégicos de Compras Públicas

35 Informe de auditorías anteriores

Silvia

41 Organigrama Funcional y Estructural

42 Reglamento Orgánico Funcional

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017
 HELADERIA GLACIAL
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

Elaborado por: EQUIPO AUDITOR Fecha: 22/11/2017

Revisado por: V. A. M. P Fecha: 01/12/2017