Objetivo 4.

Desarrollar un Manual de Evaluación de Riesgos según

norma Covenin 4004:2002

Para el logro de este objetivo, se llevaron a cabo las siguientes

actividades:

Actividad 4.1 Establecer las generalidades del manual según norma

Covenin 4004:2002

Para implantar el Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional

(SGSHO) con la Norma Covenin 4004:2002, se debe cumplir una serie de
requisitos descritos por las mismas, los cuales son:

1. Revisión Inicial (Cláusula 4.2.2):

Se deben atender los aspectos de la organización, y revisar hechos

internos y externos (amenazas, fortalezas, debilidades, oportunidades), en el
cumplimiento de los requisitos y reglamentos exigidos por la Legislación
vigente, así como también determinar los procedimientos existentes, y los
antecedentes de incidentes, acciones y enfermedades profesionales
ocurridas.

2. Responsabilidades (Cláusula 4.3.1):

Se establece la política de Seguridad e Higiene Ocupacional, además

de destacar las responsabilidades que deben asumir desde la Directiva hasta
el personal en general, enfatizando las actuaciones idóneas en cumplimiento
con la legislación para anticipar el impacto de ésta en la organización, por lo
cual la gestión debe prevenir los efectos de riesgos

1
laborales, considerando las actividades de carácter preventiva que les
corresponda.

3. Evaluación de los Riesgos (Cláusula 4.3.4):

Está dirigida a estimar la magnitud de los mismos, obteniéndose la

información necesaria para que la organización esté en condiciones de tomar
e implementar una decisión adecuada y adopte medidas preventivas.

4. Planificación de la Prevención (Cláusula 4.5)

Se establece de manera precisa las medidas de control a corto y

mediano plano, según sean las necesidades de la situación, así como
también las responsabilidades de la tarea encomendada y el momento de la
verificación.

Evaluación del SGSHO (Auditorías, Criterio 4.8.1; y Revisión,

Criterio 4.8.2)

Para realizar la auditoría: en esta se debe valorar el nivel de

conformidad o no de los elementos aplicados y que componen el Sistema de
Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional.
Para la revisión: se incluye cualquier recomendación procedente de informes
de auditoría, tanto para la organización como para todas sus actividades y
decisiones, tomándose en cuenta la política de prevención y si esta debe
mejorarse a fin de aplicar optimas medidas preventivas en determinadas
áreas.

Por último, se presenta un Plan de Contingencia con el fin de

responder adecuada y oportunamente con criterios de seguridad, eficiencia y

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rapidez ante los casos de emergencias que se puedan presentar, mediante
una acción colectiva y coordinada de los diferentes entes participantes que
permite controlar y minimizar el hecho debido a los agentes de riesgos
existentes.

Actividad 4.2 Establecer los formatos para la evaluación de riesgo

según la norma

Para esta actividad, se emplearon los formatos de la norma Covenin

4004:2002 para la Evaluación de Riesgo, que asume el análisis de los
mismos desde su origen, implementando al mismo tiempo procedimientos de
trabajos seguro y planos de contingencia.

A continuación, los formatos requeridos:

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 Tabla nº 35. Formato para la Revisión Inicial de requisitos de la
organización

REVISIÓN INICIAL Código: SGSHO-PPR-RI-001

Sistema de Gestión de Seguridad Fecha:
e Higiene Ocupacional (SGSHO)
Norma Covenin 4004:2002
Cumplimiento con los
Descripción Reglamentos/Legislación

Sí No
La empresa posee una declaración de política de seguridad e Higiene
Ocupacional.
Expresa en la declaración de la política, compromiso con seguridad e Higiene
Ocupacional.
Posee Programas de seguridad e Higiene Ocupacional.
Posee Planes de de seguridad e Higiene Ocupacional.
Existe Programa de capacitación.
Existen prácticas y procedimientos de control de riesgos laborales.

Se precisan documentos donde estén establecidos los Deberes y Derechos de

los trabajadores.
Muestra Historial de incidente, Accidentes y Enfermedades Ocupacionales
ocurridos.
Posee Informes de investigación y registros de accidentes
Tiene formatos para llevar a cabo la gestión de de Seguridad e Higiene
Ocupacional requerida.
Posee formatos de entradas y salida de material y equipos para primeros
auxilios.
Posee cartelera visible con información sobre la Lopcymat y otros documentos
inherentes a la Legislación referente a la seguridad e Higiene Ocupacional.

Observaciones:

Elaborado por: Aprobado por:

Firma: Firma:

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional

(SGSHO), guía para su implantación (2002).

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 Tabla nº 36. Formato de Inspección Inicial

FORMATO PARA INSPECCIÓN INICIAL Código:

FACTORES DE RIESGO EN LAS ÁREAS LABORALES SGSHO-PPR-RIFR-02
Sistema de Gestión de Seguridad
e Higiene Ocupacional (SGSHO) Fecha:
Norma Covenin 4004:2002 Pág. 1 de ____

Área: Factor de Riesgo

Causa/Descripción E B F L/A Er Ex.y F P Q O

Leyenda: E= eléctrico / B= biológico/ F= físico / L/A= locativo o arquitectónico / Ex. y F.= Explosión y Fuego / P= psicosociales / Q= Químico / O= otro.

Observaciones:

Elaborado por: Aprobado por:

Firma: Firma:

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional

(SGSHO), guía para su implantación (2002).

Este formato debe ser llenado respondiendo a lo solicitado en cada

casilla o espacio. En el “Factor de Riesgo”, se selecciona éste marcando una
equis “X”, en la (s) casilla (s) correspondiente a la causa del riesgo que lo
origina.

Una vez identificado el factor de riesgo existente por cada área laboral,
se procede a determinar la probabilidad, consecuencia y estimación del
riesgo, con el formato código PESHO-ER-001-01, perteneciente al Plan
Estratégico de Seguridad e Higiene Ocupacional de la empresa.

5
 Para el llenado del formato PESHO-ER-001-01 se requiere tomar en
cuenta la siguiente información:

*Uso de Claves para la aplicación de la Evaluación:

Para Probabilidad:

B: Baja; M: Media; A: Alta.

Para Severidad (Consecuencias):

LD: Ligeramente dañino; D: Dañino; ED: Extremadamente dañino.

Para la Estimacion del Riesgo:

T: Trivial; TO: Tolerable; M: Moderado; I: Importante; IN: Intolerable.

Se emplean, en conscuencia, abreviatura para un mejor manejo del

formato de las tablas.

Tabla nº 37. Visualización de las Claves utilizadas

para la aplicación de la Evaluación

Descripción de los niveles Severidad (Consecuencias)

de Probabilidad LD D ED
B T TO M
M TO M I
Probabilidad A MO I IN

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Tabla nº 38. Niveles de Riesgo
Descripción de los niveles de Severidad (Consecuencias)
Probabilidad Ligeramente Dañino Extremadamente
dañino dañino
Baja Riesgo trivial Riesgo Riesgo moderado
tolerable
Probabilidad Media Riesgo Riesgo Riesgo importante
tolerable moderado
Alta Riesgo Riesgo Riesgo intolerable
moderado importante

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

Tabla 39. Criterio para la toma de decisiones

Riesgo Acción y Temporización

Trivial No se requiere acción específica.
Tolerable No se necesita mejorar la acción preventiva, sin embargo se deben considerar soluciones más
rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante. Se requieren comprobaciones
periódicas para asegurar que se mantiene la eficiencia de las medidas de control.

Moderado Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas
para minimizar el riesgo deben implantarse en un período determinado.
Cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias extremadamente dañinas, se precisará
una acción posterior para establecer, con más precisión, la probabilidad de daño como base para
determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.
Importante No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya minimizado el riesgo. Puede que se precisen
recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponde a un trabajo que se está
realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.

Intolerable No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se minimice el riesgo. Si no es posible minimizado,
incluso con recursos limitados, debe prohibirse el trabajo.

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

Con la tabla precedente, se clasifican cualitativamente los niveles de

riesgo según la probabilidad y la severidad. Para una precisión más
adecuada, se tienen los criterios para la toma de decisiones, según la
apreciación del riesgo.

A continuación, se presentan los formatos para la Evaluación de

Riesgo, según la norma COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de

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 Seguridad e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su
implantación. 2002.

En caso de determinarse riesgos en la categoría de Moderado (M),

Importante (I) e Intolerable (IN), que indican mayor vulnerabilidad de riesgo
para la empresa, se deben, en consecuencia, llenar el siguiente formato:

Tabla nº 40. Evaluacion de Riesgo, medidas de control y procedimiento

de trabajo ante el peligro identificado

Formato:
EVALUACIÓN DE RIESGOS PESHO-ER-001-02
Revisión: Original
Norma Covenin 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad Hoja: 2 de ____
e Higiene Ocupacional (SGSHO) Fecha:
Localización (Área):
Puesto de trabajo:
Medidas de Procedimiento de Información Formación ¿Riesgo
control Trabajo controlado?
Peligro Identificado Sí No

Observaciones:

Elaborado por Aprobado por

Firma: Firma:

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Esta tabla orienta la toma de decisiones de acuerdo al nivel cualitativo
del riesgo determinado.

Tabla nº 41. Formato de Notificación de Riesgos

Formato:
NOTIFICACIÓN DE RIESGOS PESSHO-NR-001
Sistema de Gestión de Seguridad Revisión: Original

Hoja: 1 de ____

Riesgo Área Laboral Medida Preventiva

Elaborado por: Recibido por:

Firma: Firma:

Fecha: Fecha:
Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad
e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Este formato (PESSH-NR-001) y que pertenece al Plan Estratégico de
la empresa, permite realizar la Notificación de Riesgo en el momento en que
el Supervisor de Seguridad e Higiene Ocupacional, o cualquier otro
empleado lo detecte, de modo que se pueda prevenir cualquier desenlace
producido por algún factor de riesgo, que ha sido determinado a tiempo.

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 Tabla nº 42. Medidas Preventivas de Riesgo

PLANIFICACIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Código:

MEDIDA PREVENTIVAS PROPUESTAS SGSHO-PPR-PLPR-01
Norma Covenin 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional (SGSHO)
Fecha Fecha de
Nº Medida Preventiva Propuesta Estimación de Riesgo Responsable Seguimiento y Control
T TO M I IN Inicio Fin Inicio Fin

Elaborado por: Recibido por:

Firma: Firma:

Fecha: Fecha:

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Tabla nº 43. Áreas Auditadas

PLANIFICACIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Código:

AUDITORÍA SGSHO-PPR-PLPR-AU-01
Norma Covenin 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional (SGSHO)

Auditor: Fecha:

ELEMENTOS AUDITADOS
UNIDADES FUNCIONALES SISTEMA DE PREVENCIÓN ACTIVIDADES PREVENTIVAS
Oficina Administrativa Organización Preventiva Charlas periódicas sobre las buenas prácticas de trabajo
Evaluación de Riesgo
Investigación de incidentes/accidentes
Almacén Documentación y registro Inspecciones y revisiones de seguridad
Observaciones del Trabajo
Modificaciones en los equipos/instalaciones
Patio Políticas y metas Orden y limpieza de los lugares de trabajo
Señalización de Seguridad
Uso de equipos de Proteccion individual
Taller Formación continua de los trabajadores
Plan Preventivo Plan de Emergencia
Primeros Auxilios
Otras normas de Seguridad
Observaciones:

Elaborado por: Revisado por:

Firma: Firma:

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Tabla nº 44. Reporte de No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva

PLANIFICACIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS

NO CONFORMIDAD Código:
Norma Covenin 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional (SGSHO SGSHO-PPR-PLPR-NC-01
Código:
Revisión:
Fecha:

REPORTE DE NO CONFORMIDAD , ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

Clasificación: Mayor Menor
ÁREA DESCRIPCIÓN DE LA NO PROPUESTA DE ACCIÓN
LABORAL CONFORMIDAD CORRECTORA VERIFICACIÓN Y CIERRE DE LA ACCIÓN CORRECTORA

ELABORADOR POR: REVISADO POR: APROBADO POR: ELABORADOR POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Firma: Firma: Firma: Firma: Firma: Firma:

Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad

e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Tabla nº 45. Razones de la Revisión de Auditoría

Código:
PLANIFICACIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS SGSHO-PPR-PLPR-RV-
REVISIÓN 01
Norma Covenin 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional (SGSHO)

RAZONES DE LA REVISIÓN SÍ NO
¿Recomendaciones procedentes de informes de auditorías?
¿Modificación de la Política de Prevención?
¿Existencia de nuevos riesgos?
¿Publicación de nueva normativa?
¿Existe preocupación por trabajadores o terceros?
¿Hubo modificación en actividades de la organización?
¿Se continua con los mismo objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional?
¿Existen deficiencias en el SGSHO?
¿Hay cambios en la sensibilidad sobre salud y seguridad en la empresa?
Otro/Especifique:

Conclusiones:

Recomendaciones:

Elaborado por: Revisado por:

Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
Fuente: COVENIN 4004:2002 Sistema de Gestión de Seguridad
e Higiene Ocupacional (SGSHO), guía para su implantación. 2002.

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 Actividad 4.3 Crear el Flujograma de Procedimiento para la evaluación y
planificación del riesgo
Incio Desarrollo Cierre

Inicio

¿Apta Sí Aplicar Revisión Inicial

Seleccionar el área para Formato
laboral inspección SGSHO-PPR-RI-001

Identificar Factores de
No Riesgo existentes
Formato
SGSHO-PPR-RI-02

Aplicar Evaluación de
Riesgos
Formato:
PESHO-ER-001-01

¿Estimación de
Riesgo,
consecuencias
dañinas?

Sí
Aplicar Evaluación de
Riesgos
Formato:
PESHO-ER-001-02

No Notificar los Riesgos

determinados
Formato
PESSH-NR-001

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Incio Desarrollo Cierre

Aplicar Planificación
de los Riesgos
Formato
SGSHO-PPR-PLPR-
01

Aplicar Planificación
de los Riesgos-
Auditoría
Formato
SGSHO-PPR-PLPR-

Mantener la Gestión SHO

con la Planificación de los Fin
Riesgos-Revisión
Formato
SGSHO-PPR-PLPR-RV-01

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