EVALUACIÓN

EVALUACIÓN
AUTOEVALUACIÓN
DEL
DEL SISTEMA
SISTEMA
DEL
DE
DESISTEMA
GESTIÓN
GESTIÓNDE
DE
DEGESTIÓN
SEGURIDAD,
SEGURIDAD,
DE SEGURIDAD,
SALUD
SALUD OCUPACIONAL
OCUPACIONAL
SALUD OCUPACIONA
YYAMBIENT
AMBIEN
PARA CONTRATISTAS DEL SECTOR
CONTRATISTAS
DE FORMATO
HIDROCARBUROS
- FORMATO
ÚNICO -ÚNICO
FORMATO 4
Form:
FORM:
Form: FAUPE267
FAUPE262
FAUPE267 Form: FAUPE267Rev.13 Rev.17
Rev.16
Rev.18 2007.02.21Rev.1

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GEST

P

1. IDENTIFICACIÓN
TIPO DE VISITA : VERIFICACIÓN SEGUIMIENTO

NIT: CIUU

FIRMA CONTRATISTA:

GERENTE GENERAL :

Dirección : Tel :

Ciudad : Fax:

COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :

EVALUADOR:

ENTREVISTADOS:
NOMBRE :

ACTIVIDAD ECONÓMICA

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO

1.
2.
3.
4.
5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO

EMPRESA
AÑO CONTRATO SERVICIO PRESTADO
CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
 REQ
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independie
incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1.1 Liderazgo y compromiso gerencial
» Firma del Gerente Actual

» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.
» Lesión personal
» Enfermedad laboral
» Daño a la propiedad
» Impacto socio-ambiental
» Respaldo económico al sistema de SSTA
» La política en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que ha
» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: anticorrupción, entre otras.
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización?

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Dirección)

Reuniones Gerenciales

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Am
agenda, al menos trimestralmente.

Inspecciones Gerenciales

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA en todos los cent
Se ejecutan inspecciones gerenciales según el programa definido?

Revisión por la Gerencia (Revisión por la Dirección)

La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA
Esta revisión debe ser mínimo 1 vez al año y cubre:
» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta
» Resultados de la gestión de sostenibilidad de la empresa
» Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?
» Los resultados de la revisión por la gerencia ó revisión por la dirección son comunicados?
» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial ó revisión por la dirección
» Se tienen registros de implementación de éstos planes de acción
Los trabajadores están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?

Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA?

1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

* Se verifica la ejecución del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos de la
recursos tecnológicos?

* Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.

* En la asignación de recursos para la gestión del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen cláusulas y/o anális
*a En
aspectos de derechos
el presupuesto humanos
asignado pararelevantes
la gestión para la operación
del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desar
mismo o a través de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?

2.DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIÓN
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA?
Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?

2.2. Requisitos legales y de otra índole

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la orga

Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización?

La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control d
pertinentes?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3.Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajoy Ambiente para:
» Alta Gerencia.
» Nivel gerencial medio.
» Personal Operativo.
» Personal de supervisión.
» Representante del Sistema SSTA.
» Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores?
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilid

2.4.Competencias
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo sub
» Formación académica
» Experiencia
» Cpacitación

» Entrenamiento apropiados
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?
2.5. Capacitación y Entrenamiento
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subco
En el programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la operac
Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas a
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento, alineados con las competencias de los t
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
Se evaluan los capacitadores?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de
trabajador?
Se evalúa periódicamente el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organ
Determinación de índices de gestión.
» De cobertura.
» De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Análisis de tendencias.
Determinación de Planes de acción.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6.Programa de Inducción y reinducción en SSTA

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo m
» Generalidades de la organización.
» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.
» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.
» Políticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.
» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
» Comité Paritario de Salud Ocupacional.
» Plan de Emergencias.
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de inducción de todo el personal.
Registros de reinducción de todos los trabajadores.
Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motivación, comunicación, participación y consulta

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal,en el Sistema SSTA y actividad
sostenibilidad de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito tanto para los grupos de interés?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y
para trabajadores, subcontratistas y demás grupos de interés?
Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de ge
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el período e
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?
Se evidenciar la participación
identifican necesidades dedesarrollan
y se los trabajadores en el Sistema
programas de la
para lograr SSTA?
participación del personal, en el Sistema SSTA y se cue
mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de interés?
Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de inte
Los grupos de interés conocen los aspectos del sistema SSTA que la organización decidió comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de interés ocurridos duran
año?
Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de interés ocurridos durante el último año (Discriminación, Segurid
Ambiente, prácticas corruptas) en relación con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE R

IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los controles de
de SST, valoración de riesgo y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la guía RUC?
En la identificación de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST?

Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarq

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificado
revisada. El trabajo realizado es validado por la contratante
Conocen los trabajadores los riesgos a los que estan expuestos?
Conocen los trabajadores las actividades criticas ?
Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su activid
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos

Se identifican y caracterizan los grupos de interés de la organización?
Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de interés para el establecimiento de las acciones de control?

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la
identificación de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climático, materiales, emisiones, vertimientos, residuos,
consumos de energía y agua, así como los impactos significativos sobre la biodiversidad?

En la identificación de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o
servicio?
Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?

Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?

Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales?

La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada. E
realizado es validado por el contratante.
Existe seguimiento y medición periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestació
servicio?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

CONTROL DE CAMBIO

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?

Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización?

Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administración de contratistas - Proveedores

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya cláu
análisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operación y a la procedencia u origen de los componen
productos o servicios, especialmente respecto a los que podrían tener impacto ambiental y/o social (SSTA)

Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?

Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los subcontratistas y proveedores con el fin de asegurar su implement
divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño.

La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?

La organización tiene información disponible a sus grupos de interés sobre la procedencia u origen de los componentes de su
o servicios, especialmente respecto a los que podrían tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como
caso de emergencia?

A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables
su participación en las actividades de simulacros, prevención y atención de emergencias

La organización adecua la gestión del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle p
o a través de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?.

La organización ha establecido indicadores de gestión para evaluar el desempeño de los programas que desarrolla por si mis
través de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?.

3.2.3. Programas de Gestión

La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de tr
deben incluir:
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión
» De cobertura
» De eficacia
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Conocen los trabajadores los programas de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución de los programas de gestión?
Existe un
procedimiento
3.2.4
escritoSubprograma
para la de Medicina Preventiva y del Trabajo
Evaluaciones Médicas
realización de las Ocupacionales
evaluaciones
médicas
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
ocupacionales
» Ingreso.
basado en el
profesiograma?
» Periódicas.
» De retiro.
» Reubicación Laboral y post incapacidad.
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales?

Actividades de Promoción y Prevención en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?
Se realizan actividades de promoción y prevención en:
» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública.
La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región?
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?
El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organizac
Verificar que los planes de acción planteados se hayan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica

Se ha realizado un diagnóstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?
Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión.
» De cobertura y eficacia
» De impacto.
» Resultados de los indicadores.
» Análisis de tendencias.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de acción.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud

Se tienen análisis estadísticos de:
» Primeros Auxilios.
» Morbimortalidad.
» Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?
3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial
Manejo de factor de Riesgo Higiénico
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización
establecida en la Guía?
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ?
Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos.

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Estándares y Procedimientos
Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acor
tratamiento de los riesgos

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?

Se llevan registros de divulgación de los procedimientos?

Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Instalaciones.
* Redes
eléctricas.
* Orden y aseo
Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento .
* Instalaciones.
* Redes
eléctricas.
* Orden y aseo
Se evidencia en el área de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposición adecuada de residuos.
Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?

Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene definida la vida útil de los equipos?
Se tiene definido la vida útil de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos?
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?
Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas

Elementos de Protección Personal

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?

Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?
Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Están disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.

Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos

Las sustancias químicas se encuentran señalizadas, identificadas y rotuladas?
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y están se encuentran en castellano y lengua
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla
** Alcance el plan estratégico:
Objetivos
Estructura
generales y
(cobertura de
organizacional
específicos
todosatender
para los la
procesos
emergencia y
* Programa
actividades)
incluyendo
para realización
funciones y
de simulacros
responsabilidades
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Cuenta
Existen elconvenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras
contratista con
entidades, requeridos para atender la emergencia?
Recurso humano
entrenado para
Se ha realizado
atender las difusión del plan de emergencias a todo el personal de la organización?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
emergencias?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de la
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
* Mapas,
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
Planos o Dibujos
PLAN INFORMÁTICO
de las
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de :
instalaciones
* Entidades
donde se de apoyo y socorro en atención de emergencias.
*Conformación de las brigadas.
identifiquen
equipos, áreas de
riesgo, numero
* Listado delde
tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?
personas, salidas de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares
* Los equipos
de emergencia,
Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia?
rutas de
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia?
evacuación,
Conocen
señalización,los trabajadores
etc. sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales
empresa, incluyendo para la activación del MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores a
legislación ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros de divulgación e implementación de los procedimientos, instructivos y demás para el manejo ambiental?

Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental (si aplica)?

Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?

Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

* Se controlan las actividades que se realizan en áreas protegidas o no protegidas permitiendo a la organización reducir el ries
causar impactos?
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectación de las especies durante las operaciones?

Plan de Gestión de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente.

Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de Gestión ?

* La organización tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?

* De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?

Plan de Gestión de Agua y Energía

* Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?

* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?

* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?

* Se tienen registros de consumos de agua y energía teniendo en cuenta los niveles de producción de la organización?

* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de agua y energia, y del impacto?

* La organización tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?

Programa(S) de Gestión Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de a
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organización mide la liberación al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gases
Invernadero?
Cuenta con mecanismos para reducir la liberación de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gases
invernadero?

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadístico y analisis de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadístico y analisis de los casiaccidentes ocurridos?
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis de las causas de accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes?
Casi-accidentes

* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa?

Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?

Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?

Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos

Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?

Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas

Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?

Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales?
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión
Cobertura
Eficacia
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
» Replanteamiento e implementación de planes de acción

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?

* ¿La organización cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomad

Afiliación al Sistema de Seguridad Social

Están todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:
» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
» Sistema General de Salud (EPS)?
» Sistema General de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) - SURTIGAS
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesionale
Se hacen
adecuadamente
los pagos al
Sistema de
Seguridad Social -
Se hacen
en las adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -
fechas
Se
debidas y sobrea el
entregaron los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
IBC -
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadore
contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado

» Publicado

Comité Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

En el caso de vigía ocupacional

» Esta registrado el vigía ocupacional?
» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía ocupacional?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía ocupacional?
Tienen los trabajadores conocimiento del vigía (miembros o integrantes y funciones)?

DESEMPEÑO SOCIAL

Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?

Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.

Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?

Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos por ley

Se asegura que la remuneración de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formación es equivalente?

Prohibición de Trabajo Infantil

La organización ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotación infantil en la empresa y sus subcontratistas
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años venc

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el último periodo
incluyendo contratistas y trabajadores en misión.

* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del Índice de frecuencia del
incidentes con lesión personal (total de eventos reportados a la ARL más el número de caso de enfermedad laboral calificado
en los últimos cinco (5) años vencidos y de los trabajadores en misión y sub contratistas en los últimos 3 años.
 CUPACIONAL
D,
CUPACIONAL
SALUD OCUPACIONAL
YYAMBIENTE
AMBIENTEY AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS
PARA -
ATO
OS
O -ÚNICO
FORMATO 4
2007.02.21Rev.13 09.12.18
08.06.19
13.12.20

N DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

PARA CONTRATISTAS

ADICIONAL

NOMBRE

No de Personas

E mail :

Fecha de Evaluación :

CARGO

ARL CLASE DE RIESGO

O NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

DO CALIFICACIÓN EN HSE OBTENIDA

 REQUISITOS Y ELEMENTOS
bajadores independiente del vinculo de contratación,

La empresa no tiene politica de SSTA de acuerdo

con lo definido en la guía del RUC.

equisitos aplicables que haya suscrito a la organización

e tiene la organización?

, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la

No existe un proceso formal para que la gerencia

participe en reuniones e inspecciones gerenciales

de SSTA en todos los centros de trabajo?

No existe un proceso formal en donde se evidencie

que la gerencia ha realizado la revisión del sistema
SSTA
 A

anteriormente? No se tienen establecidos objetivos y metas para la

gestión del sistema SSTA de acuerdo con lo
semestralmente? definido en la guia

abajo y Ambiente? No existe un proceso formal en donde se evidencie

que la gerencia ha asignado los recursos
necesarios para la gestión del sistema SSTA.
de SSTA en términos de la infraestructura organizacional y los

cluyen cláusulas y/o análisis relativos

nes o proyectos que desarrolle por si

No se tiene el manual del sistema de gestión

SSTA .

No se evidencia un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros.
 sistema SSTA? No se evidencia un procedimiento escrito para el
control de documentos, datos y registros.

SSTA aplicables a la organización?

organización?

ue trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas

La empresa no tiene un procedimiento que le

permita cumplir con los lineamientos definidos en la
guía.

No se han definido asignado, evaluado ni se ha

realizado seguimiento a las funciones y
responsabilidades en SSTA.

e todos los trabajadores?

us funciones y responsabilidades SSTA?

A
abajadores incluyendo subcontratistas, en términos de:

No se han definido las competencias del personal

en SSTA.
 A
por cargos, incluidos subcontratistas?
s relevantes para la operación?
necesidades identificadas anteriormente?
las competencias de los trabajadores?

jecución de actividades de acuerdo a la identificación por

odos los niveles de la organización en los siguientes términos:

A
r escrito que tenga por lo menos:

del sistema SSTA.

La empresa no ha definido un programa de

inducción / reinducción en SSTA.

TA?

A
l Sistema SSTA y actividades de

uridad, Salud en el trabajo y Ambiente

SSTA y actividades de gestión sostenible?

articipación en el período evaluado?
No existe una identificación de necesidades y
desarrollo de actividades de motivación,
comunicación, participación y consulta.
 No existe una identificación de necesidades y
desarrollo de actividades de motivación,
comunicación, participación y consulta.
el Sistema SSTA y se cuenta con

SSTA a los grupos de interés?

s de interés ocurridos durante el último

ño (Discriminación, Seguridad, Salud,

?

ACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

inación de los controles de los riesgos

y no rutinarias?
os en la guía RUC?
o o servicio?
?

das de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía RUC?

No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de

on los peligros identificados en el área acuerdo con los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha
realizado la continua identificación de los mismos.

de los riesgos de su actividad?

s de control?

nes subestandares?

No se cuenta con mecanismos escritos para el

reporte de actos y condiciones.
 No se cuenta con mecanismos escritos para el
reporte de actos y condiciones.

A
niendo en cuenta la
vertimientos, residuos,

es del producto o

No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de

acuerdo con los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha
realizado la continua identificación de los mismos.

dos en el área revisada. El trabajo

ambientales

us actividades y/o prestación del

s?

estos en la organización?

ganización?
No se cuenta con un procedimiento de gestión del
cambio.
en el mismo?

No hay un procedimiento definido para la

oveedores que incluya cláusulas y/o
u origen de los componentes de sus
(SSTA)

No hay un procedimiento definido para la

administración de contratistas - proveedores de
acuerdo con la Guía del RUC

de asegurar su implementación, se

ocales?

de los componentes de sus productos

encontrar expuesto y como actuar en

La empresa no informa a los visitantes, comunidad

y autoridad los peligros y aspectos ambientales a
los que se encuentran expuestos y como actuar en
tos ambientales aplicables y se verifica
caso de una emergencia y no se tienen un sistema
definido para lograra su participación en
situaciones de emergencias y simulacros.
proyectos que desarrolle por si mismo

s que desarrolla por si mismo o a

A
de generar accidentes de trabajo estos

La empresa no tiene definidos programa (s) de

gestión del riesgo de acuerdo con lo definido en la
Guía del RUC.
 A

La empresa no tiene procedimiento para la

realizacion de evaluaciones medicas ocupacionales
o no se hacen exámenes de ingreso, el medico que
realizó las evaluaciones no tiene licencia en SO.

entificados.
No se ha realizado identificación de riesgos de
ón? salud publica

ón que realiza la organización?

s riesgos identificados?

No se cuenta con diagnostico de condiciones de

salud ni con protocolo(s) de vigilancia
epidemiologica

ización?
miológica?

No se cuenta con analisis estadisticos de primeros

auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral
 A

organización?
do a la jerarquización
El subprograma de Higiene Industrial no está
estructurado de acuerdo a lo definido en la Guía del
dición? RUC.

ientos documentados acorde con el

No se tienen identificadas las tareas críticas a partir

de un proceso de evaluación formal, ni estándares
o procedimientos seguros para ejecutar las tareas
críticas.

No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo para instalaciones, redes
electricas y orden y aseo. No se cuenta con
registros de mantenimientos de acuerdo con la guía
del RUC.

No se tiene el procedimiento definido para la

selección y uso de equipos y herramientas según
criterios de seguridad
 No se tiene el procedimiento definido para la
equipos ? selección y uso de equipos y herramientas según
amientas ? criterios de seguridad

?
ridad?

herramientas defectuosas?

A
entes?

No se tiene el procedimiento definido para la

selección y uso de los elementos de protección
eposición? personal

de Seguridad.
No se ha definido el manejo de las sustancias
quimicas requeridas en el proceso, no se cuenta
con las hojas de seguridad de los productos
utilizados.
ran en castellano y lengua nativa?
manejan?

A
 y reactivación normal de las operaciones?

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

dos a intervalos regulares

tención de emergencia?
ergencia?

área?
impacto ambiental?
o?
dades/instalaciones?

o que se le ha dado en:

carga en lugar visible?

con los riesgos potenciales de la

A
cuerdos con proveedores acorde con la
raciones?
ra el manejo ambiental?

No se han identificado las necesidades de

controles operacionales, para evitar o minimizar
? impactos ambientales en las actividades u
operaciones que se realizan en áreas protegidas o
no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para
el seguimiento y medición a las medidas de control
ambiental.

edición ambiental?
organización reducir el riesgo de
s y controles?
rvicios publicos?
de la organización?
y energia, y del impacto?
mbientales que incluya?
No se han identificado las necesidades de
controles operacionales, para evitar o minimizar
impactos ambientales en las actividades u
operaciones que se realizan en áreas protegidas o
no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para
el seguimiento y medición a las medidas de control
ambiental.
La empresa no tiene establecido por escrito el plan
de gestión de residuos, ni llevan inventarios de los
residuos generados y dispuestos, de acuerdo con
la legislación ambiental vigente.
La empresa no tiene establecido por escrito el un
plan de manejo integral de recursos, de acuerdo
con la legislación ambiental vigente y lo definido en
la guía del RUC.
A
La empresa no tiene definidos programa (s) de
gestión ambiental de acuerdo con lo establecido en
la Guía del RUC.
 La empresa no tiene definidos programa (s) de
gestión ambiental de acuerdo con lo establecido en
la Guía del RUC.

plantas de tratamiento de aguas.)

la capa de ozono y gases de efecto

capa de ozono y de gases de efecto

No hay un procedimiento definido para la

investigación de incidentes (trabajo y ambientales)
de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con
registros de investigación de incidentes.

No hay un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se
ortunidades de mejora? cuenta con registros de realización de auditorias

a para controlar los riesgos?

No hay un procedimiento de acciones correctivas
y preventivas al sistema de acuerdo con la Guía
del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP
 No hay un procedimiento de acciones correctivas
y preventivas al sistema de acuerdo con la Guía
del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP

es repetitivas y sus causas básicas?

La empresa no tiene definido un programa de

inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en la
Guía del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.

A
identificados?

No se tiene un procedimiento o metodología para la

evaluación periódica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra índole a la
empresa ni se han evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
legales identificados, ni registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
nciones no monetarias que hayan sobre las acciones tomadas
s sobre las acciones tomadas?

adores) - SURTIGAS Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL,

ión y Riesgos Profesionales - ARGOS AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al
sistema Seguridad Social
 Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL,
AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al
sistema Seguridad Social

mensual de los trabajadores, el

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial para cuando la organización
cuenta con 10 o más trabajadores

El COPASO / Vigía Ocupacional no se encuentra

establecido como lo exige la legislación vigente ni
se evidencian registros de reuniones mensuales

La empresa no tiene un sistema para asegurar el

cumplimiento en temas de compensación y
prestaciones laborales

os limites excedidos por ley?

equivalente?

La organización no ha adoptado medidas

necesarias para erradicar la explotación infantil en
la empresa y sus subcontratistas
presa y sus subcontratistas?
 A

inco (5) últimos años vencidos.

No se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
los cinco (5) últimos años vencidos. de acuerdo a
alidez) en el último periodo evaluado lo establecido por el RUC.

Se han presentado accidentes fatales o con

lesiones incapacitantes (permanentes parciales o
invalidez) en el último periodo evaluado, incluyendo
trabajadores en misión y sub contratistas.

el Índice de frecuencia del Total de

ermedad laboral calificados por la ARL)
mos 3 años.
 E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES
 B C

La política de SSTA esta documentada, pero no La política de SSTA esta documentada, cumple con
cuenta con todos los elementos exigidos en la guia todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha
RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los sido publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores. trabajadores aplican y conocen la misma.

B C

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales,

pero no incluyen todos los parametros definidos en pero no incluyen todos los parametros definidos en
la guia RUC, no se evidencia seguimiento a las la guia RUC, se evidencia seguimiento a las
acciones propuestas, ni la gerencia se encuentra acciones propuestas, pero la gerencia no se
familiarizada con la gestion. encuentra comprometida con la gestion.

B C

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo
menos una vez al año, se incluyen todos aspectos
menos una vez al año, no se incluyen todos
requerido en la guía RUC, se generan planes de
aspectos requerido en la guía RUC, no se generan
acción y realiza seguimiento a los mismos, los
planes de acción resultantes de la revisiòn
planes de acciòn son comunicados a los
gerencial, los empleados no estan familiarizada con
empleados pero estos no se encuentran
el proceso de revisión gerencial.
familiarizados con los mismos.
gerencial, los empleados no estan familiarizada con
empleados pero estos no se encuentran
el proceso de revisión gerencial.
familiarizados con los mismos.

B C

Se establecen objetivos y metas cuantificables para

Se han establecido los objetivos para la gestión del la gestiòn del sistema SSTA, se definen para cada
sistema SSTA, pero no se incluyen metas, ni nivel y funcion pertinente de la organizaciòn, se
indicadores de seguimiento, no se realiza analisis y cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza
seguimiento a los objetivos propuestos. analisis periodico pero los empleados no estan
familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.

B C

Se asignan los recursos para la gestión del sistema

SSTA y estos corresponden con los planes
establecidos, se realiza seguimiento a su
Se asignan los recursos para la gestión del sistema
cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base
SSTA pero no corresponden con los planes
en las necesidades de la organizaciòn y los nuevos
establecidos o no se evidencia el seguimiento a su
contratos y los programas, operaciones o
cumplimiento
proyectos que desarrolle por si mismo o a través de
subcontratistas con las comunidades locales o
cualquier otro grupo de interés.

B C

El manual se encuentra documentado brinda

El manual se encuentra documentado, pero no
información del sistema de gestión SSTA, pero no
contempla los requerimientos exigidos en la Guía
incluyen todos los requerimientos exigidos en la
RUC o no existe evidencia de su implementación.
Guía RUC, no se revisa y actualiza periodicamente.

B C

Se cuenta con un procedimiento escrito para el

Se cuenta con un procedimiento escrito para el
control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual no contempla todos los
parametros definidos en la Guía del RUC y no hay
evidencia de su implementación o cumplimiento.
control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el
control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual no contempla todos los
parametros definidos en la Guía del RUC y no hay
evidencia de su implementación o cumplimiento.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el
control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.

B C

Se tiene un procedimiento de identificación y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra
índole aplicable en SSTA, pero no se han
Se tienen un procedimiento para identificar los identificado los requisitos legales aplicables a la
requisitos legales y de otra índole en SSTA, pero organizaciòn
no esta implementado de acuerdo con lo estableció La información pertinente de requisitos legales y de
en la guía Ruc.Se tienen un procedimiento para otra índole se ha comunicado a las personas que
identificar los requisitos legales y de otra índole en trabajan bajo el control de la organización y partes
SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con interesadas pertinentes.
lo estableció en la guía Ruc. Se tiene un procedimiento para identificar y tener
Falta incluir los elementos básico acceso a los requisitos legales y de otra indole
Se tienen un procedimiento para identificar los aplicables en SSTA, se han identificado los
requisitos legales y de otra índole en SSTA, pero requisitos legales aplicables a la organización pero
no se han identificado los requisitos legales la información pertinente de requisitos legales y de
otra índole no se ha comunicado a las personas
que trabajan bajo el control de la organización y
partes interesadas pertinentes

B C

Se han documentado y comunicado a todos los

empleados sus funciones y responsabilidades en
Se han documentado las funciones y
SSTA, de acuerdo con los cargos que van a
responsabilidades en SSTA por cargos, pero no se
desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para
evidencia divulgación a los trabajadores, no se ha
evaluar el cumplimiento de funciones y
definido e implementado un procedimiento para
responsabilidades. Pero no se cuenta con registros
evaluar el cumplimiento de funciones y
que evidencian que se retroalimentan a los
responsabilidades.
empleados de su evaluaciòn y que se encuentren
familiarizados con su evaluación.

B C

Se han definido y comunicado las competencias en

Se han definido las competencias del personal, SSTA,de acuerdo con los requerimientos definidos
pero no contemplan los requerimientos de la Guía en la Guía del RUC, no se evidencia que se
RUC. selecciona o nivela al personal a la competencia
definida.
 B C

B C

La empresa ha establecido el programa de

inducciòn / re-inducciòn en SSTA definido de
Existe un programa de inducción / reinducción a los acuerdo con los requerimientos de la Guía
trabajadores y contratistas definido de acuerdo con
RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se
los requerimientos de la Guía RUC, pero no se
evidencia que lo estén implementando a todos los evalúa. Se evidencia que no todos los
trabajadores y contratistas. empleados tienen conocimiento sobre el
contenido de los temas tratados en la
inducciòn /reinducciòn en SSTA

B C

Existe una identificación de necesidades y se

desarrollan actividades de motivación,
Existe una identificación de necesidades y
comunicación, participación de acuerdo con los
desarrollo de actividades de motivación,
requerimientos de la guía RUC, se le hace
comunicación, participación y consulta de acuerdo
seguimiento a los resultados pero no se evidencia
con los requerimientos de la guía RUC, pero no hay
la participacion de los empleados en el sistema
evidencia de su implementación o tiene solo
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo con
algunos de ellos.
sus trabajadores y sus restantes grupos de interés
(dialogo social).
 Existe una identificación de necesidades y se
desarrollan actividades de motivación,
Existe una identificación de necesidades y
comunicación, participación de acuerdo con los
desarrollo de actividades de motivación,
requerimientos de la guía RUC, se le hace
comunicación, participación y consulta de acuerdo
seguimiento a los resultados pero no se evidencia
con los requerimientos de la guía RUC, pero no hay
la participacion de los empleados en el sistema
evidencia de su implementación o tiene solo
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo con
algunos de ellos.
sus trabajadores y sus restantes grupos de interés
(dialogo social).

B C

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha

realizado la continua identificación de los mismos
para su valoración que incluye la identificación y
caracterización de los grupos de interés y
determinación de medidas de control y se evidencia
la implementación de los controles, no se han
identificado todos los peligros y riesgos
Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo relacionados con las actividades y servicios que
con los requerimientos de la Guía del RUC, pero no realiza la empresa, no se aplican los controles
se evidencia su implementación ni se identifican y establecidos por la empresa y los trabajadores no
caracterizan los grupos de interés de la tienen conocimiento ni participan en la
organización identificación de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos.
La valoración no está acorde con lo definido en el
procedimiento, no se realiza seguimiento y
medición periodica de la efectividad de las medidas
de control de riesgo y no se tienen en cuenta las
expectativas de los grupos de interés para el
establecimiento de las acciones de control

B C

Se ha implementado el reporte de actos y

condiciones se le hace seguimiento a la
implementación de los controles planteados.
Se cuenta con un mecanismo para el reporte de
Los trabajadores no tienen conocimiento de las
actos y condiciones sub estandar, pero no se
mejoras resultantes de la implementación de los
evidencia su implementación .
controles planteados.
Los trabajadores no participan en el reporte de
actos y condiciones subestándares.
 Se ha implementado el reporte de actos y
condiciones se le hace seguimiento a la
implementación de los controles planteados.
Se cuenta con un mecanismo para el reporte de
Los trabajadores no tienen conocimiento de las
actos y condiciones sub estandar, pero no se
mejoras resultantes de la implementación de los
evidencia su implementación .
controles planteados.
Los trabajadores no participan en el reporte de
actos y condiciones subestándares.

B C

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo

con lo definido en los requisitos de la Guía Ruc, se
realiza continua identificación de los aspectos
ambientales para su valoración y determinación de
medidas de control y se evidencia la
Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no
implementación de los controles, no se han
cuenta con todos los requisitos de la Guía RUC, se
identificado todos los aspectos e impactos
ha realizado la continua identificación de los
relacionados con las actividades y servicios que
mismos para su valoración y determinación de
realiza la empresa no se aplican los controles
medidas de control, pero no se evidencia la
establecidos por la empresa y los trabajadores no
implementación de los controles,
tienen conocimiento ni participan en la
o no se han identificado todos los aspectos
identificación de los aspectos e impactos
relacionados con las actividades y servicios que
ambientales que se generan en el desarrollo de sus
realiza la empresa.
actividades y/o prestación del servicio y no aplican
los controles establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medición de la
efectividad de las medidas de control de aspectos
ambientales.

B C

Se cuenta con un procedimiento de gestión del

cambio, se evidencia una implementación parcial
de la gestión del cambio.
Se cuenta con un procedimiento de gestión del
No todos los trabajadores conocen sus
cambio, pero no se evidencia su implementación.
responsabilidades en el mismo o no se realizó la
valoración del riesgo antes de implementar los
cambios.

B C

Hay un procedimiento definido para la

administración de contratistas – proveedores de
acuerdo con la guía del RUC,se evidencian que los
Hay un procedimiento definido para la criterios SSTA y las cláusulas y/o análisis relativos
administración de contratistas – proveedores de a aspectos de derechos humanos relevantes para
acuerdo con la guía del RUC pero no se evidencia la operación están acordes con las actividades que
que los criterios SSTA y las cláusulas y/o análisis realizan los contratistas - proveedores al interior de
relativos a aspectos de derechos humanos la empresa cuenta con programas para desarrollar

Hay un procedimiento definido para la
administración de contratistas – proveedores de
acuerdo con la guía del RUC pero no se evidencia
que los criterios SSTA y las cláusulas y/o análisis
relativos a aspectos de derechos humanos
relevantes para la operación estén acorde con las
actividades a realizar por el contratista – proveedor
al interior de la empresa ni su implementación., ni
cuenta con programas para desarrollar en SSTA a
los proveedores y/o subcontratistas locales.
Hay un procedimiento definido para la
administración de contratistas – proveedores de
acuerdo con la guía del RUC,se evidencian que los
criterios SSTA y las cláusulas y/o análisis relativos
a aspectos de derechos humanos relevantes para
la operación están acordes con las actividades que
realizan los contratistas - proveedores al interior de
la empresa cuenta con programas para desarrollar
en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas
locales, identificación de la procedencia u origen de
los componentes de sus productos o servicios, pero
no se evidencia implementación en su totalidad de
las tres fases (selección, monitoreo y evaluaciòn de
proveedores y contratistas) o no se cubre a todos
los contratistas - proveedores definidos por la
empresa.

B C

La empresa ha definido el mecanismo para

informar los peligros y aspectos ambientales, como
La empresa ha definido el mecanismo para actuar en caso de una emergencia y lograr la
informar los peligros y aspectos ambientales, como participación de los visitantes, comunidad y
actuar en caso de una emergencia y lograr la autoridad en simulacros se evidencian registros,
participación de los visitantes, comunidad y pero no se realiza en forma sistemática en cada
autoridad en simulacros pero no se evidencia su uno de los programas, operaciones o proyectos
implementación. que desarrolle por si misma, o a través de
subcontratistas, con las comunidades locales o con
cualquier otro grupo de interés

B C

Se implementan los programas de gestión del

Se tienen definidos programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalúan sus
generar accidentes de trabajo pero no se evidencia indicadores, se generan planes de acción pero no
la implementación de todos los programas se les realiza seguimiento y no se evidencia la
definidos o no se encuentran definidos para todos participacion de los trabajadores en las actividades
sus riesgos prioritarios. que hacen parte de todos los programas de gestión
.
 .

B C

Se cuenta con procedimiento escrito de

Se cuenta con procedimiento escrito de
evaluaciones medicas ocupacionales, pero no
evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se
llevan a cabo evaluaciones medicas de periodico,
llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no
de retiro y reubicación laboral para todos los
relacionados con el profesiograma, no se da
empleados y no hace seguimiento a sus
alcance a contratistas
contratistas

B C

Se identifican los riesgos de salud publica, se

realizan actividades de vacunación, se adelantan
Se identifican los riesgos de salud publica, pero no
otras campañas de promoción y prevención. Los
se han realizado actividades de promoción y
trabajadores desconocen los riesgos de salud
prevención
publica a lo cuales estan expuestos y desconocen
los temas tratados en las campañas de realizadas.

B C

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica, pero estos no se encuentran
asociados a las recomendaciones del diagnostico
Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud
de condiciones de salud, los trabajadores los
y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica pero no
desconocen y no se evidencia participación en
se han implementado todos los definidos
todos los PVE definidos por la empresa. El
diagnóstico no cubre atoda la población, todos los
PVE no se han evaluados.

B C

Se cuenta con registros estadisticos y se generan

Se cuenta con registros estadisticos pero no se
planes de acción, pero no se analizan los
analizan ni se generan planes de acción.
resultados.
 B C

Se han realizado mediciones a los riesgos Se han realizado mediciones a los riesgos
higiénicos identificados de acuerdo a la actividad higiénicos identificados de acuerdo a la actividad
de la empresa, y cumplen con los requisitos de la empresa, y cumplen con los requisitos
definidos en la Guía del RUC pero no se evidencia definidos en la Guía del RUC,no se evidencian que
planes de acción para implementar las hayan implementado las recomendaciones
recomendaciones resultantes de las mediciones. resultantes de las mediciones.

B C

Se divulgan e implementan todos los estándares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con
Se tienen identificadas y evaluadas las tareas tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se
críticas, se cuenta con los procedimientos seguros encuentran disponibles, legibles y vigentes en los
para ejecutar las tareas críticas, pero no se sitios de trabajo. No se verifica que los
evidencia su divulgación e implementación. trabajadores realizan las actividades de acuerdo
con lo establecido en los estándares o
procedimientos.

B C

Se cuenta con un programa de mantenimiento

preventivo para instalaciones, redes electricas y
Se tiene un programa de mantenimiento preventivo orden y aseo,de acuerdo con la guía del RUC,
escrito para instalaciones, redes electricas y orden pero no se determinan los indicadores de gestión
y aseo de acuerdo con la guía del RUC pero no se para evaluar el programa ni tienen un sistema
evidencia su cumplimiento. definido que les permita analizar, resolver las
condiciones no seguras en las instalaciones.

B C

Se tiene el procedimiento definido para la selección

y uso de equipos y herramientas según criterios de
seguridad, se evidencia la implementación, se da
alcance a todos los equipos y herramientas
utilizados en las actividades de la empresa,pero no
Se tiene el procedimiento definido para la selección
se llevan registros ni se toman acciones de mejora
y uso de equipos y herramientas según criterios de
cuando hay desviaciones.
seguridad pero no se evidencia la implementación.
Los trabajadores desconocen y no están
 Se tiene el procedimiento definido para la selección
y uso de equipos y herramientas según criterios de
seguridad, se evidencia la implementación, se da
alcance a todos los equipos y herramientas
utilizados en las actividades de la empresa,pero no
Se tiene el procedimiento definido para la selección
se llevan registros ni se toman acciones de mejora
y uso de equipos y herramientas según criterios de
cuando hay desviaciones.
seguridad pero no se evidencia la implementación.
Los trabajadores desconocen y no están
familiarizados con los requerimientos de inspección
y mantenimiento de equipos y herramientas y el
mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.

B C

Se tiene un procedimiento definido para la

Se tiene el procedimiento definido para la selección EPP no están acordes con los riesgos existentes
y uso de epp pero no se evidencia la
implementación.
selección y uso de epp y se evidencia su
implementación, se llevan registros de entrega y
capacitacion periodica a los empleados, pero los
en la realización de la actividad, no se encuentran
en condiciones satisfactorias, los trabajadores
desconocen los estandares para el mantenimiento,
reposición y disposición final de los EPP. No se
cuenta con condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP

B C

Se han definido e implementan estandares para el

Se ha definido el manejo de las sustancias
quimicas requeridas en el proceso, pero no se
evidencia cumplimiento de estandares de
seguridad para el almacenamiento de sustancias
quimicas, se cuenta con las hojas de seguridad de
los productos utilizados, pero no hay evidencia de
la divulgación a los trabajadores.
manejo de las sustancias quimicas, las hojas de
seguridad de los productos utilizados se
encuentran disponibles pero no estan
estandarizadas o no se encuentran en castellano,
se cuenta con registro que evidencian la
divulgación a los trabajadores de las MSDS. Los
productos no se encuentran etiquetados, rotulados
y debidamente almacenados.

B C
 El plan está estructurado de acuerdo con los
requerimientos de la Guía del RUC contemplando
todos los escenarios de emergencias aplicables
para toda la organización; está implementado y los
El plan de emergencias está estructurado pero no
brigaditas y los trabajadores conocen los
cuenta con todos los requerimientos de la Guía del
procedimientos para actuar en caso de una
RUC y no se ha implementado.
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han
realizado simulacros asociados a la identificaciòn
de escenarios de emergencia presentes en la
empresa.

B C

Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
Se han implementado los controles operacionales y
ambientales en las actividades u operaciones en
se han realizado las mediciones y seguimientos a
áreas protegidas o no protegidas permitiendo
los controles ambientales, a los trabajadores no se
reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con
les ha divulgado los procedimientos, su rol y
mecanismos para el seguimiento y medición a las
responsabilidad en el manejo ambiental.
medidas de control ambiental, se cuenta con un
No se garantiza que los controles operacionales
listado de especies que pueden verse afectadas
identificados permiten la mitigación mas baja
durante la operación, pero no se evidencia su
posible de los aspectos e impactos.
implementación y controles para evitar la afectación
de las especies durante la operación.
 Se han identificado las necesidades de controles
operacionales, para evitar o minimizar impactos
Se han implementado los controles operacionales y
ambientales en las actividades u operaciones en
se han realizado las mediciones y seguimientos a
áreas protegidas o no protegidas permitiendo
los controles ambientales, a los trabajadores no se
reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con
les ha divulgado los procedimientos, su rol y
mecanismos para el seguimiento y medición a las
responsabilidad en el manejo ambiental.
medidas de control ambiental, se cuenta con un
No se garantiza que los controles operacionales
listado de especies que pueden verse afectadas
identificados permiten la mitigación mas baja
durante la operación, pero no se evidencia su
posible de los aspectos e impactos.
implementación y controles para evitar la afectación
de las especies durante la operación.

B C

Se tiene implementado el plan de gestión de

residuos, se llevan inventarios de los residuos
generados, materiales renovables y no renovables
y dispuestos, de acuerdo con la legislación
ambiental vigente, en campo los trabajadores no
La empresa tiene establecido por escrito el plan de
estan familiarizado con el plan de manejo de
gestión de residuos, pero no se evidencia su
residuos,
implementación.
No se evidencia la disposición final de todos los
residuos de acuerdo con las disposiciones legales
vigentes, la valoración de los impactos y controles
de acuerdo al inventario de materiales renovables y
no renovables.

B C

Se tiene implementado el plan de gestión de agua y

energía, se identifican las actidades de agua y
energía consumidas y suministrada por las
empresas de servicios publicos, otras fuentes y
niveles de producción de la organización, de
La empresa tiene establecido por escrito el plan de
acuerdo con la legislación ambiental vigente, en
manejo integral de recursos de acuerdo con lo
campo los trabajadores no estan familiarizado con
definido en la Guía del RUC, pero no se evidencia
el plan de manejo de agua y energía.
su implementación.
No se evidencia que se tenga un mecanismo que
permitan mejoras en la eficiencia y reducción del
consumo de agua y energia, y del impacto, ni
indicadores de la cantidad de agua reutilizada
/reciclada.

B C

Se implementan los programas de gestión

Se tienen definidos programa (s) de gestión
ambiental de acuerdo con la identificacion de los
ambiental de acuerdo con la identificación de los
aspectos e impactos significativos identificados, se
aspectos e impactos ambientales pero no se
evalúan sus indicadores, se generan planes de
evidencia la implementación o no se encuentran
acción pero no se les realiza seguimiento y no se
definidos para todos sus impactos significativos
evidencia la participacion de los trabajadores en las

Se tienen definidos programa (s) de gestión
ambiental de acuerdo con la identificación de los
aspectos e impactos ambientales pero no se
evidencia la implementación o no se encuentran
definidos para todos sus impactos significativos
identificados.
B C
Existe un procedimiento definido para la
investigación de incidentes (trabajo y ambientales)
de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se lleva
registro y análisis de los indicadores de perdidas
por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos
trabajadores en misión y sub contratistas, ni
análisis tendencial de causalidad
B C
Existe un procedimiento para realizar auditorias al
sistema de acuerdo con la Guía del RUC, pero no
se cuenta con registros de realización de auditorias
o se cuenta con registros pero no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de
acuerdo con los hallazgos.
B C
Existe un procedimiento de acciones correctivas y
preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, pero
no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta
con registros pero no se evidencia el análisis de las
NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC
de la auditoria anterior del CCS
Se implementan los programas de gestión
ambiental de acuerdo con la identificacion de los
aspectos e impactos significativos identificados, se
evalúan sus indicadores, se generan planes de
acción pero no se les realiza seguimiento y no se
evidencia la participacion de los trabajadores en las
actividades que hacen parte del programa.
Existe un procedimiento definido para la
investigación de incidentes (trabajo y ambientales)
y se evidencia su implementaciòn, se incluyen
todos los paramentros definidos en la Guía del
RUC , se cuenta con registros registro y análisis de
los indicadores de perdidas por accidentes y casi-
accidentes ocurridos incluidos trabajadores en
misión y sub contratistas, y análisis tendencial de
causalidad
Existe un procedimiento para realizar auditorias al
sistema de acuerdo con la Guía del RUC, se
cuenta con registros de realización de auditorias
realizadas por personal que tiene participacion en
la estructuraciòn del sistema, no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de
acuerdo con los hallazgos.
Existe un procedimiento de acciones correctivas y
preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se
cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el
análisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no
se realiza el proceso de valoración del riesgo antes
de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia
de la acciones tomadas. no se han comunicado los
resultados de las AC / AP a los trabajadores.
 Existe un procedimiento de acciones correctivas y
preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se
Existe un procedimiento de acciones correctivas y
cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el
preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, pero
análisis de las NC de acuerdo al procedimiento
no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no
con registros pero no se evidencia el análisis de las
se realiza el proceso de valoración del riesgo antes
NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC
de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia
de la auditoria anterior del CCS
de la acciones tomadas. no se han comunicado los
resultados de las AC / AP a los trabajadores.

B C

Se tiene definido el programa de inspecciones

SSTA pero no se evidencia la implementación, o,
no se encuentran definidas la realización de
inspecciones SSTA para todas áreas y equipos ni
incluyen la observación de comportamiento, o no
se cuenta con un programa de inspecciones pero si
las realiza.
No se realizan informes periódicos de inspecciones
generales para identificar condiciones anormales
repetitivas y sus causas básicas
Se implementa el programa de inspecciones SSTA,
se incluye todas las áreas, equipos, situaciones y
observación de tareas, se evalúan sus indicadores,
pero no se evidencia que se hace seguimiento a las
oportunidades de mejora e informe a la gerencia
del estado de las inspecciones.

B C

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la

evaluación periódica del cumplimiento de los
Se tiene un procedimiento o metodología para la
requisitos legales aplicables a la empresa y los
evaluación periódica del cumplimiento de los
requisitos han sido evaluados.
requisitos legales aplicables a la empresa pero los
Registros sobre sanciones administrativas o
requisitos no han sido evaluados.
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
legales identificados, ni registros sobre sanciones
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
informes sobre las acciones tomadas.
no monetarias que hayan recibido por
No se evidencia el resultado del analisis de
incumplimiento de leyes y regulaciones
cumplimiento de los requisitos legales identificados
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
y/o no se evidencian que se evaluen
sobre las acciones tomadas
periodicamente las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.

B C

NA NA
 NA NA

B C

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial, pero este no se encuentra
publicado en los centros de trabajo ni esta
actualizado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha
comunicado.
Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los
centros de trabajo pero no se encuentra
actualizado.
Se cuenta con regsitros de divulgaciòn a los
trabajadores.

B C

NA NA

B C

La empresa tiene un sistema para asegurar el

cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios
La empresa tiene un sistema pero no se evidencia
definidos en la Guía del RUC pero no se asegura
un cumplimiento de ley teniendo en cuenta los
su cubrimiento para el personal subcontratista ni la
criterios definidos en la Guía del RUC.
remuneración de mujeres y hombres por niveles
jerarquicos y de formación es equivalente.

B C

La organización ha adoptado medidas necesarias

La organización ha adoptado medidas necesarias
para erradicar la explotación infantil en la empresa
para erradicar la explotación infantil en la empresa
pero no se asegura el cubrimiento al personal
y sus subcontratistas pero no se implementan
subcontratista.
 B C

Se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
Se tienen certificaciones de la ARL de los
los cinco (5) últimos años vencidos. de acuerdo a
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
lo establecido por el RUC.
los cinco (5) últimos años vencidos. de acuerdo a
lo establecido por el RUC.
Se evidencia evidencia disminución en la
tendencia de accidentes y enfermedad laboral a
Se evidencia aumento en la tendencia de
nivel del indicador del Índice de frecuencia del Total
accidentes y enfermedad laboral a nivel del
de incidentes con lesión personal (total de eventos
indicador del Índice de frecuencia del Total de
reportados a la ARL más el número de caso de
incidentes con lesión personal (total de eventos
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
reportados a la ARL más el número de caso de
últimos cinco (5) años vencidos y de los
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
trabajadores en misión y sub contratistas en los
últimos cinco (5) años vencidos y de los
últimos 3 años.
trabajadores en misión y sub contratistas en los
últimos 3 años.
 D E

La política SSTA y las otras políticas establecen

elementos adicionales a los exigidos en las
La política SSTA y demás políticas se encuentran
guías, relacionados con los riesgos prioritarios.
documentadan y cumplen con lo definido en la guía del
Los trabajadores y las partes interesadas se
RUC, han sido publicadas, divulgadas y se encuentran
encuentran familiarizados con estos elementos
disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las
y aplican los mecanismos de control.
politicas que tiene la empresa.
Se evalúa el conocimiento e implementación de
las políticas de los contratantes

D E

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

documentadas, incluyen todos los parametros definidos
en la guia RUC, se cubren todas las areas, proyectos y La gerencia es proactiva, lidera la mejora del
procesos.Se evidencia implementación y seguimiento a sistema de gestión, analiza y genera planes de
las acciones propuestas y la gerencia se encuentra acción que trasciende a las partes interesadas
comprometida con las gestion. de acuerdo con los resultados de las
La gerencia apoya y participa en la realización de inspecciones y reuniones gerenciales e impacta
inspecciones de seguridad y caminatas gerenciales el desempeño de la organización.
comunicando a sus empleados y contratistas los
hallazgos de las mismas(fortalezas - aspectos por
mejorar)

D E

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos

Existe un proceso sistemático de mejoramiento
una vez al año, incluyeno todos aspectos requeridos por
de la gestión de acuerdo con los resultados
la guía RUC, se generan planes de acción, se realiza la
obtenidos en la revisión gerencial. Es proactiva.
implementación y seguimiento a los mismos, y las
Las mejoras trascienden a las partes
acciones de mejora se comunican y son conocidas por
interesadas.
los empleados incluyendo subcontratistas.
 acciones de mejora se comunican y son conocidas por
interesadas.
los empleados incluyendo subcontratistas.

D E

Se establecen y evalúan objetivos y metas para la

Los objetivos y metas evolucionan con la
gestiòn del sistema SSTA para cada nivel y función
gestión y tienen un direccionamiento estrategico
pertinente de la organización. Se evidencia análisis y
y visión a largo plazo. Están alineados y reflejan
seguimiento sistemático. Los empleados están
las estrategias en SSTA de la compañía.
familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de
SSTA

D E

Se tiene asignado un Representante de la alta dirección

calificado para liderar el Sistema SSTA.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido
en la guía Ruc para la gestión del sistema SSTA, se le Se evidencia la asignación de recursos propios
hace el seguimiento a la ejecución, se hacen los ajustes para la gestión del sistema SSTA mas allá del
necesarios de acuerdo con la revisión gerencial y la cumplimiento legal, y partes interesadas que
condición de cada contrato y se generan planes de afecten al sistema SSTA, evaluando
acción. sistemáticamente la efectividad de los recursos
La organización promueve a los contratistas y asignados y de los planes de acción generados
subcontratistas locales para que desarrollen su propio en términos de mejoramiento del sistema de
sistema SSTA. gestión.
En la asignación de recursos para la gestión del sistema La gerencia al realizar la asignación del
SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen presupuesto tiene en cuenta el costo - beneficio
cláusulas y/o análisis relativos a aspectos de derechos y se desarrolla proyectos en HSE.
humanos relevantes para la operación.
No se levantan no conformidades atribuibles a la
carencia de recursos presupuestales.

D E

El manual se encuentra documentado brinda información El manual está integrado con los demás
completa del sistema de gestión, incluyendo los procesos de mejoramiento continuo de la
requerimientos exigidos en la Guía RUC, es organización.
implementado y revisado periódicamente.

D E

La empresa cuenta con un sistema de

La empresa cuenta con un procedimiento para el control protección de la información.
de documentos, datos y registros del sistema SSTA
conforme a los parametros exigidos en la Guia RUC,
existe evidencia de su implementación ya que todos los
documentos, datos y registros incluyendo informaciòn
externa se encuentran controlados.
La empresa cuenta con un procedimiento para el control
de documentos, datos y registros del sistema SSTA
conforme a los parametros exigidos en la Guia RUC,
existe evidencia de su implementación ya que todos los La actualización de la información es dinámica
documentos, datos y registros incluyendo informaciòn de acuerdo con los cambios de la organización,
externa se encuentran controlados. se apropian tecnologias de la informaciòn para
el control de la documentaciòn.

D E

Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole
aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de Se evidencian acciones para anticiparse a los
acuerdo con lo establecido en la guía Ruc. cambios en la legislación en SSTA aplicables a
La información pertinente de requisitos legales y de otra su acticvidad económica.
índole se ha comunicado a las personas que trabajan
bajo el control de la organización y partes interesadas
pertinentes.

D E

Se han documentado y comunicado la asignación de Las acciones resultantes de la evaluación de

funciones y responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de las
funciones y responsabilidades en SSTA incluyendo los
cargos criticos de subcontratistas, los empleados se
encuentran familiarizados con los planes de acciòn
resultantes de su evaluacion de responsabilidades en
SSTA y se hace el seguimiento a los resultados.
funciones y responsabilidades en SSTA
fomentan en los trabajadores la toma de
conciencia para comprender la importancia de
su contribución al sistema de SSTA traduciendo
los objetivos estrategicos del sistema en
objetivos individuales.
Se evidencia mejora en el desemepeño en
SSTA de los trabajadores cada año.

D E

Se han definido, mantenido y comunicado las

competencias en SSTA del personal contemplando los
criterios la Guía RUC, se selecciona o se nivela al
personal a la competencia necesaria, se evalúan
periódicamente y se le hace seguimiento a su
cumplimiento.Se cuenta con planes de formaciòn y
entrenamiento especificos para fortalecer las
competencias en SSTA del personal.
Los trabajadores conocen sus competencias
individuales y en donde pueden contribuir para
mejorar la gestión del sistema SSTA. Se tiene
un plan de desarrollo definido para el cargo que
le permite a los trabajadores participar en el en
el mejoramiento del sistema SSTA.
 D E

D E

La inducción / reinducción se realiza a todos los

La inducción a los trabajadores incluye el
trabajadores y contratistas, se evalúa la efectividad del
entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el
entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los
seguimiento y aseguramiento de que el
resultados. Se evidencia que los empleados y sub
trabajador conoce y aplica los procedimientos
contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de
seguros de trabajo.
los temas tratados en la inducciòn /reinducciòn en SSTA

D E

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan

programas de motivación, comunicación, participación
de acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, se le
hace seguimiento a los resultados y se evidencia
participacion de los empleados en el sistema SSTA,
existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y
Se tienen algun instrumento para medir el grado
sus restantes grupos de interés (dialogo social) y un
de motivación, comunicación, participación y
mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes
consulta y este retroalimenta los programas.
con sus grupos de interés ocurridos durante el último
año (Discriminación, Seguridad, Salud, Ambiente,
prácticas corruptas) en relación con aspectos de SSTA y
la respuesta a dichos incidentes.
de acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, se le
hace seguimiento a los resultados y se evidencia
participacion de los empleados en el sistema SSTA,
existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y
Se tienen algun instrumento para medir el grado
sus restantes grupos de interés (dialogo social) y un
de motivación, comunicación, participación y
mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes
consulta y este retroalimenta los programas.
con sus grupos de interés ocurridos durante el último
año (Discriminación, Seguridad, Salud, Ambiente,
prácticas corruptas) en relación con aspectos de SSTA y
la respuesta a dichos incidentes.
Los grupos de interés conocen los aspectos del sistema
SSTA que la organización ha decidió comunicar.

D E

El analisis de riesgo es un proceso dinamico el

Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de
cual se integra a todas sus actividades y es
acuerdo a lo definido en la Guía del RUC, se le hace
actualizado de manera sistemática. La empresa
seguimiento a los controles planteados.
demuestra que existe una evolución en el
Los trabajadores y demás grupos de interés tienen
analisis y efectividad del control de sus riesgos
conocimiento y participan en la identificación de los
que incluya ademas de los controles
peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican
administrativos y epp, controles de diseño,
los controles establecidos por la empresa y se ha
ingenieria, eliminación, sustitución.
establecido seguimiento y medición periodica de la
efectividadad de las medidas de control de riesgos

D E

Existe un programa de seguridad basado en

comportamiento el cual es sostenible en el
Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y
tiempo e incluye mejoras como:
condiciones inseguras en todas las áreas y sedes de la
- La activa participación del nivel directivo en el
organización y se cuenta con registros que aseguran la
reporte de actos y condiciones inseguras, su
implementacion de las acciones propuestas y se hace
retroalimentación a los trabajadores y el
seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub
compromiso visible con su comportamiento;
estandar.
- Los resultados de observaciones y reportes de
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y
actos y condiciones son una entrada básica y
participan del reporte de actos y condiciones
demostrable cuando se investigan los
subestándares.
accidentes y casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en
disminuir la incidencia de procesos disciplinarios
 Existe un programa de seguridad basado en
comportamiento el cual es sostenible en el
Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y
tiempo e incluye mejoras como:
condiciones inseguras en todas las áreas y sedes de la
- La activa participación del nivel directivo en el
organización y se cuenta con registros que aseguran la
reporte de actos y condiciones inseguras, su
implementacion de las acciones propuestas y se hace
retroalimentación a los trabajadores y el
seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub
compromiso visible con su comportamiento;
estandar.
- Los resultados de observaciones y reportes de
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y
actos y condiciones son una entrada básica y
participan del reporte de actos y condiciones
demostrable cuando se investigan los
subestándares.
accidentes y casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en
disminuir la incidencia de procesos disciplinarios

D E

Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de

acuerdo a lo definido en la Guía del RUC, y se le hace
seguimiento a los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la
identificación de los aspectos e impactos ambientales
que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o
prestación del servicio y aplican los controles
establecidos para ellos.
Se realiza seguimiento y medición periodica de la
efectividadad de las medidas de control de aspectos
ambientales
La identificación de aspectos e impactos
ambientales es un proceso dinamico el cual se
integra a todas sus actividades y es actualizado
de manera sistematica. La empresa demuestra
que existe una evolución en el analisis y
efectividad del control de sus aspectos e
impactos ambientales que incluya ademas de
los controles administrativos, controles de
diseño, ingenieria, eliminación, sustitución.

D E

Se ha implementado procedimiento de gestión del

cambio de acuerdo a lo definido en la Guía del RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los
Los procesos de gestión de cambio
cambios realizados o propuestos en la organizaciòn por
retroalimentan el sistema y los resultados son
medio del procedimiento, se mantienen registros que
entrada de futuros procesos de cambio.
evidencian el cumplimiento de los planes de acciòn, se
tienen en cuenta los resultados de la gestión del cambio
para establecer mejora continua en el sistema de
gestión.

D E

Se implementan los criterios definidos en SSTA y

derechos humanos para la administración de contratistas
- proveedores alineados al servicio que prestan y de
acuerdo con la guía del RUC, se le comunican los
criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan,
Dentro del proceso de selección de contratistas
monitorean y se evalúan el desempeño, se generan
- proveedores los criterios de SSTA representan
planes de acción y se realiza seguimiento derivado de la
un alto puntaje de adjudicación del contrato.
evaluación.
El contratista- proveedor implementa un sistema
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA
de SSTA.
 Se implementan los criterios definidos en SSTA y
derechos humanos para la administración de contratistas
- proveedores alineados al servicio que prestan y de
acuerdo con la guía del RUC, se le comunican los
criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan,
Dentro del proceso de selección de contratistas
monitorean y se evalúan el desempeño, se generan
- proveedores los criterios de SSTA representan
planes de acción y se realiza seguimiento derivado de la
un alto puntaje de adjudicación del contrato.
evaluación.
El contratista- proveedor implementa un sistema
Se implementan los programas para desarrollar en SSTA
de SSTA.
a los proveedores y/o subcontratistas locales.
Establece estrategias integrales de
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a
mejoramiento (Ejm.Auditorías de segunda
los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
parte). La empresas tiene un programa de
implementación, se divulgan los resultados de las
fortalecimiento de sub-contratistas para
evaluaciones de desempeño.
garantizar todos los aspectos de SSTA,
La organización tiene información disponible a sus
evidenciando periodicamente la mejora en su
grupos de interés sobre la procedencia u origen de los
desempeño.
componentes de sus productos o servicios,
especialmente respecto a los que podrían tener impacto
ambiental y/0 social (SSTA)

D E

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso
de una emergencia, se logra la participación de los
visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se
evidencian registros y se realiza de forma sistemática en
cada uno de los programas, operaciones o proyectos NA
que desarrolle por si misma, o a través de
subcontratistas, con las comunidades locales o con
cualquier otro grupo de interés.
Evalúa la gestión de dicho sistema a través de la
implementación de indicadores de desempeño.

D E

Se implementan todos los programas de gestión del

riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota:
accidentes de trabajo, se evalúan sus indicadores, se Ultimos cinco años) relacionados con la
generan planes de acción, se realiza el seguimiento y se reducción de los incidentes asociados a los
evidencia la participacion de los trabajadores en las riesgos prioritarios.
actividades que hacen parte del programa.
 D E

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas

ocupacionales y con registro de las evaluaciones
medicas ocupacionales (ingreso, periodicas, retiro y
reubicación laboral) de todos los empleados NA
relacionados con el profesiograma establecido
realizados por un médico con licencia en SO. Se hace
seguimiento al personal directo y contratistas.

D E

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan La empresa demuestra un compromiso en la

actividades de vacunación, promoción y prevención. realización de actividades adicionales para el
Los trabajadores conocen los riesgos de salud publica a control de los riesgos de salud pública y
lo cuales estan expuestos y conococen los temas actividades de promoción y prevención para sus
tratados en las campañas de realizadas. empleados y su familia.

D E

Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica asociados a las recomendaciones del
diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con
indicadores, analisis periodico y establecimiento de
planes de acciòn,los trabajadores conocen y participan
en las actividades propuestas en los PVE.
Se demuestra sostenibilidad en el tiempo
(NOTA: dependiendo de la historia de la
compañía, de 3 a 5 años) relacionados con el
impacto en los indicadores y la severidad
asociados al riesgo ocupacional

D E
De acuerdo con el análisis de causalidad de los
Se cuenta con registros estadisticos, se analizan registros estadisticos la empresa genera
periodicamente los resultados y se generan planes de actividades para disminuir los eventos
acción ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y
morbimortalidad.
 D E

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de la empresa,
estos cumplen con los requisitos definidos en la Guía
Se realizan mediciones higienicas y se controlan
del RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se
los riesgos en los nuevos proyectos antes de
evidencia planes de acción para implementar las
iniciar activifdades.
recomendaciones resultantes de las mediciones, se
informa a los trabajadores sobre los resultados dejando
evidencias.

D E

Cuenta con estándares o procedimientos para

gestionar los riesgos para otras actividades (no
Se divulgan e implementan todos los estándares o
solo las criticas) propias de su actividad
procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas
económica y se evidencia su divulgación e
criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran
implementación, se encuentran disponibles,
disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo.
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los
Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con
trabajadores realizan las actividades de acuerdo
lo establecido en los estándares o procedimientos. La
con lo establecido en los estándares o
empresa cuenta con métodos de monitoreo y
procedimientos. La empresa cuenta con
seguimiento para validar la aplicabilidad de los
métodos de monitoreo y seguimiento para
estándares o procedimientos seguros y establece planes
validar la aplicabilidad de los estándares o
de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora
procedimientos seguros y establece planes de
detectadas
acción de acuerdo con las oportunidades de
mejora detectadas.

D E

Se evidencian optimas condiciones de

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo
seguridad en las instalaciones de los sitios
para instalaciones, redes electricas y orden y aseo de
evaluados basados en rutinas de mantenimiento
acuerdo a lo establecido en la Guía del RUC, y se le
preventivo. No se han presentado accidentes
hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el
asociados a la ausencia de mantenimiento
resultado de los indicadores.
preventivo de instalaciones, redes electricas,
.
orden y aseo.

D E

Se tiene el procedimiento definido para la selección y

uso de equipos y herramientas según criterios de
seguridad, se evidencia la implementación, se llevan
No se han presentado accidentes asociados a
registros y se toman acciones de mejora cuando hay
fallas por falta de mantenimiento de equipos y
desviaciones.
herramientas utilizadas en los procesos de la
Los trabajadores conocen y están familiarizados con los
empresa durante el último año.
requerimientos de inspección y mantenimiento de
 Se tiene el procedimiento definido para la selección y
uso de equipos y herramientas según criterios de
seguridad, se evidencia la implementación, se llevan
No se han presentado accidentes asociados a
registros y se toman acciones de mejora cuando hay
fallas por falta de mantenimiento de equipos y
desviaciones.
herramientas utilizadas en los procesos de la
Los trabajadores conocen y están familiarizados con los
empresa durante el último año.
requerimientos de inspección y mantenimiento de
equipos y herramientas y el mecanismo para la
disposición de equipos y herramientas defectuosas.

D E

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso

de epp, se evidencia su implementación, se llevan
Existe un sistema interno que le permita mejorar
registros y se toman acciones de mejora cuando hay
el proceso asociado a la selección y uso de los
desviaciones. Los EPP están acordes con los riesgos
EPP y se hace participe al trabajador en la
existentes en la realización de la actividad y se
selección de los EPP para garantizar su uso y
encuentran en condiciones satisfactorias. Los
adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado
trabajadores conocen y cumplen los estandares para el
la importancia de uso y cuidado de los EPP
mantenimiento, reposición y disposición final de los EPP.
suministrados.
Se cuenta con locales en condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP.

D E

Existe un inventario de productos químicos , se

Se implementan acciones de mejoramiento
evidencia la divulgación de las hojas de seguridad, el
contínuo, que repercuten en un menor impacto
conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se
al ambiente y/o salud de los trabajadores.
encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Además,
Se evidencia disminución o ausencia de
los productos, incluyendo residuos se encuentran
incidentes (accidentes y casi accidentes) de
etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.
trabajo y ambientales relacionado con agentes
Se evidencia el control del riesgo con equipos de
químicos.
monitoreo, atención de emergencias y recurso humano.

D E
 El plan está estructurado de acuerdo con los
requerimientos de la Guía del RUC contemplando todos
los escenarios de emergencias aplicables para toda la
organización; está implementado y los brigaditas y los
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en mejora de la eficacia y el plan de continuidad del
caso de una emergencia que involucre su area de
trabajo y han sido entrenados. Se han realizado
simulacros asociados a la identificaciòn de escenarios de
emergencia presentes en la empresa, se evaluan los
simulacros, se establecen planes de acciòn y se hace
seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros
de emergencias y ambientales que son analizados, se
establecen e implementan planes de acciòn. Se cuenta
con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros internacionales apoyado con recursos propios
se ha determinado y evaluado su capacidad de
respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para
atender una emergencia incluyendo personal de la salud
en caso de ser aplicable.
D E
Se han implementado los controles operacionales y se
han realizado las mediciones y seguimientos a los
controles ambientales, a los trabajadores se les ha
divulgado y conocen los procedimientos, su rol y
responsabilidad en el manejo ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales
identificados permiten la mitigación mas baja posible de
los aspectos e impactos.Se evidencia mejora continua
en los procesos frente a los resultados ambientales.
Se cuenta con mecanismos para validar la
negocio. Se realiza un seguimiento de manera
planificada de los cambios que se producen
como resultado de la evaluación de los
simulacros que podrían tener impacto en el
desempeño de la organización ante la
ocurrencia de eventos.
Hay un plan de entrenamiento y generación de
competencias del personal lider de la brigada
por entes especializados con certificaciones
de la organización.
Existe un sistema interno que hace participe a
todos los niveles de la organización en la
formulación de mejoras a los controles
operacionales a los aspectos presentes en sus
puestos o áreas de trabajo y procesos
productivos.
Se dispone de recurso humano especializado
en el área ambiental y se exigen las
certificaciones de la cadena de disposición final
de residuos peligrosos.
 Se han implementado los controles operacionales y se
han realizado las mediciones y seguimientos a los
controles ambientales, a los trabajadores se les ha
divulgado y conocen los procedimientos, su rol y
responsabilidad en el manejo ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales
identificados permiten la mitigación mas baja posible de
los aspectos e impactos.Se evidencia mejora continua
en los procesos frente a los resultados ambientales.
Existe un sistema interno que hace participe a
todos los niveles de la organización en la
formulación de mejoras a los controles
operacionales a los aspectos presentes en sus
puestos o áreas de trabajo y procesos
productivos.
Se dispone de recurso humano especializado
en el área ambiental y se exigen las
certificaciones de la cadena de disposición final
de residuos peligrosos.

D E

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos,

llevan inventarios de los residuos generados, del
material renovable y no renovable y dispuestos, de
acuerdo con la legislación ambiental vigente y los
La empresa realiza actividades de
trabajadores lo conocen y aplican.
sensibiliazación para la gestión de los residuos
Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo
involucrando no solo a los trabajadores sino a
con las disposiciones legales vigentes, la valoración de
sus familias y/o comunidades en las áreas de
los impactos y controles de acuerdo al inventario de
operación.
materiales renovables y no renovables.Se evidencia
mejora continua en los procesos frente a los resultados
del plan de gestión de residuos

D E

Se tiene implementado el plan de gestión de agua y

energía, se identifican las cantidades de agua y energía
consumidas y suministrada por las empresas de
servicios publicos, otras fuentes y niveles de producción
de la organización, de acuerdo con la legislación
La empresa realiza actividades de
ambiental vigente, en campo los trabajadores estan
sensibiliazación para la gestión de agua y
familiarizado con el plan de manejo de agua y energía.
energía involucrando no solo a los trabajadores
Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite
sino a sus familias y/o comunidades en las
las mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de
áreas de operación.
agua y energia, y del impacto, e indicadores de la
cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten
de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora
contínua en el plan de gestión de agua y energía.

D E

Se implementan los programas de gestión ambiental, se

evalúan sus indicadores, se generan planes de acción,
La empresa realiza inversiones en gestión
se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y
ambiental mas allá del cumplimiento legal que
participación de los trabajadores en el programa.De
son destacadas por los entes ambientales u
acuerdo con el Resultado de los indicadores se
organizaciones ampliamente reconocidas.
evidencia mejoramiento continuo de los programas de
Se implementan los programas de gestión ambiental, se
evalúan sus indicadores, se generan planes de acción,
La empresa realiza inversiones en gestión
se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y
ambiental mas allá del cumplimiento legal que
participación de los trabajadores en el programa.De
son destacadas por los entes ambientales u
acuerdo con el Resultado de los indicadores se
organizaciones ampliamente reconocidas.
evidencia mejoramiento continuo de los programas de
gestión.

D E

Existe un procedimiento definido para la investigación

de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se
evidencia su implementación o se cuenta con registros
de investigación y análisis de incidentes (accidentes y
casi-accidentes) y se hace seguimiento a las Del resultado del análisis tendencial de
recomendaciones generadas. causalidad se generan cambios significativos en
Adicionalmente, se hace análisis tendencial de el sistema para la gestión del riesgo y / o planes
causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad de acción estratégicos.
por lo menos semestralmente, se toman acciones y se
hace los seguimientos.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por
todos los niveles y funciones pertinentes

D E

Existe un procedimiento para realizar auditorias al

Del resultado del análisis se evalúa la viabilidad
sistema de acuerdo con la Guía del RUC,
de generar cambios significativos en el sistema
Se cuenta con registros de realización de auditorias
y / o planes de acción estratégicos los cuales
(documentales y campo) y se evidencia el análisis de las
son tratados en la revisión gerencial. La
NC de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones
empresa involucra a otras partes interesadas en
correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
sus auditorías, para ayudarla a identificar
hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo
oportunidades de mejoras adicionales.
realizar el análisis del sistema de gestión.

D E

Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta
con registros de de AC / AP, se evidencia el análisis de
Del resultado del análisis se evalúa la viabilidad
las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de
de generar cambios significativos en el sistema
la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de
y / o planes de acción estratégicos los cuales
valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP y
son tratados en la revisión gerencial
se verifica la eficacia de la acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.
 Existe un procedimiento de acciones correctivas y
preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta
con registros de de AC / AP, se evidencia el análisis de
Del resultado del análisis se evalúa la viabilidad
las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de
de generar cambios significativos en el sistema
la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de
y / o planes de acción estratégicos los cuales
valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP y
son tratados en la revisión gerencial
se verifica la eficacia de la acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.

D E

En la realización de las inspecciones y

Se implementa el programa de inspecciones SSTA e
observaciones de comportamiento frente al
incluye todas las áreas, equipos, situaciones y
riesgo participa personal de todos los niveles de
observación comportamiento frente al riesgo, se evalúan
la empresa y/o se cuenta con una herramienta
sus indicadores, se generan planes de acción y se
que le permita a la organización hacer
realiza el seguimiento.
seguimiento a las acciones encontradas en los
Se realizan informes periódicos de inspecciones
diferentes procesos y retroalimentar a los
generales para identificar condiciones subestandares, se
responsables de las correcciones y/o se revisa
toman acciones en caso de desviaciones y se le informa
el proceso de inspecciones y los resultados son
a la gerencia
eficaces en el tiempo

D E

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la

evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido
evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
La empresa se anticipa a los cambio de la
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido
legislación (se informa, evalúa, participa, planea,
por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas
entre otras) y trabaja para el cambio.
con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones
tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los
requisitos legales identificados y/o las acciones a tomar
para cerrar las brechas identificadas.

D E

Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los

trabajadores y se cumple con las obligaciones
parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el
pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de
ingreso base de cotización como mínimo por el valor
NA
que cancela.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se
realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de
los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los
sub contratistas
 trabajadores y se cumple con las obligaciones
parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el
pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de
ingreso base de cotización como mínimo por el valor
NA
que cancela.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se
realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de
los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los
sub contratistas

D E

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de Los trabajadores participan en la actualización
trabajo y esta actualizado. del reglamento de higiene y seguridad industrial.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

D E

El COPASO / Vigía Ocupacional se encuentra

establecido como lo exige la legislación vigente y se
Las actividades del COPASO o del Vigía se ven
evidencian registros de reuniones mensuales y
reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA
seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen
de la empresa
los empleados conocimiento del COPASO o vigia
ocupacional y su alcance.

D E

La empresa contratista otorga a sus

trabajadores beneficios sociales adicionales a
los contemplados por la ley Colombiana,
Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas
especialmente en materia de salud, seguridad y
de compensación y prestaciones laborales y se
bienestar (seguro médico complementario,
evidencia que funciona.
indemnizaciones por despido superiores a los
Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y
mínimos legales, pagos por finalización del
la remuneración de mujeres y hombres por niveles
contrato, prestaciones por accidentes no
jerarquicos y de formación es equivalente
laborales, prestaciones a los supervivientes, y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre
otras).

D E

La organización ha adoptado medidas necesarias para La organización muestra actividades que

erradicar la explotación infantil en la empresa y sus evidencian compromiso social que excede el
subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento. cumplimiento de requisitos legales.
 d E

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5)
últimos años vencidos. de acuerdo a lo establecido por
el RUC.
Se evidencia evidencia disminución en la tendencia de
accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del
Índice de frecuencia del Total de incidentes con lesión
La empresa es reconocida por terceros por la
personal (total de eventos reportados a la ARL más el
gestión del riesgo con el mejoramiento continuo
número de caso de enfermedad laboral calificados por la
en el último año
ARL) en los últimos cinco (5) años vencidos y de los
trabajadores en misión y sub contratistas en los últimos 3
años.
No se han presentado accidentes fatales o con lesiones
incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el
último año evaluado de acuerdo con los criterios
establecidos en la guía.
 DIRECTOS

20XX 20XX 20XX

Horas Hombre Trabajadas - - -

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de casos de fatalidades por A.T. - - -

No. casos de A.T. con tiempo perdido - - -

No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con

- - -
tiempo perdido ni fatalidades)

Total de días cargados y perdidos por A.T. - - -

No. de casos reportados por Casi - Accidente - - -

ENFERMEDAD PROFESIONAL

No. Fatalidades por E.P. - - -

No. casos de E.P. con tiempo perdido - - -

No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con

- - -
tiempo perdido)

Total de días cargados y perdidos por E.P. - - -

INDICADORES 20XX 20XX 20XX

I.S (No. de días cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el period

I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)

ILI(IFXIS/1000) #VALUE! #VALUE! #VALUE!

K= 200000