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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y Versión: 02
CONTROL Fecha: 03/07/2017
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CONTENIDO

I. OBJETIVO ........................................................................................................................... 2
II. ALCANCE ............................................................................................................................ 2
III. ABREVIATURAS ................................................................................................................ 2
IV. DEFINICIONES .................................................................................................................. 2
V. RESPONSABILIDADES .................................................................................................... 4
1. Gerencia General ........................................................................................................... 4
2. Jefaturas de IGC S.R.L.................................................................................................. 4
3. Departamento de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente .................... 4
4. Residente de Servicios/Proyecto/Obra ....................................................................... 5
5. Supervisores de Servicio/Proyecto/Obra .................................................................... 5
6. Trabajadores ................................................................................................................... 5
VI. DESARROLLO ................................................................................................................... 6
1. Lineamientos Generales................................................................................................ 6
2. IPERC BASE ................................................................................................................... 6
A. Actualización de la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos ............ 11
B. Elaboración del Mapa de Riesgos ............................................................................. 12
3. IPERC CONTINUO ...................................................................................................... 12
VII. REFERENCIAS ................................................................................................................ 12
VIII. REGISTROS ..................................................................................................................... 12
IX. ANEXOS ............................................................................................................................ 13

Elaborado por Revisado por Revisado por Aprobado por

Michel Enco I. Ana Díaz V. Ángel Inga H. Antonino Zaragoza B.
Supervisor SSOMA Jefe de SSOMA Jefe de Operaciones Gerente General

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I. OBJETIVO
Establecer la metodología y lineamientos para la continua Identificación de Peligros
y Evaluación de Riesgos en todos los procesos y servicios relacionados a la empresa;
sobre los cuales se tiene influencia y pueden controlarse, con la finalidad de prevenir
daños a la persona, propiedad, medio ambiente y procesos.

II. ALCANCE
Aplica a todo el personal que labora bajo la responsabilidad de IGC S.R.L, así como
a todos los procesos, actividades y/o servicios sobre las que se tiene control o
influencia y que pueden interactuar con el ambiente.

III. ABREVIATURAS
- IPERC : Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos
- PETS : Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
- ATS : Análisis de Trabajo Seguro
- SSOMA : Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

IV. DEFINICIONES
- Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Permite determinar el procedimiento de
trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición
de sus controles para la realización de las tareas.
- Actividades no rutinarias: Son aquellas actividades que al desarrollarse
involucren interferir con el proceso normal de las operaciones, que las
clasificaremos como no habituales, esporádicos, nuevas, modificaciones al
diseño, infraestructura y/o equipos.
- Actividades Rutinarias: Son aquellas actividades que se desarrollan en forma
normal en el proceso de las operaciones, que las clasificaremos como habituales.
- Accidente de Trabajo: Incidente o suceso repentino que sobreviene por causa o
con ocasión del trabajo, aun fuera del lugar y horas en que aquel se realiza, bajo
órdenes del empleador, y que produzca en el trabajador un daño, una lesión, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
- Control de Riesgos: Es el proceso de toma de decisión, basado en la información
obtenida en la evaluación de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos, a través de
proponer medidas correctoras, exigir su cumplimiento y evaluar periódicamente
su eficacia.
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- Consecuencias: Se refiere al tipo de lesiones, daños o enfermedades que

pueden provocar la ocurrencia de un evento o exposición peligrosa.
- Daño: Cualquier cambio en la salud del personal, como resultado total o parcial
de los peligros identificados de una organización. Todos los riesgos que no son
derivados del proceso.
- Evaluación de Riesgo: Es un proceso posterior a la identificación de los peligros,
que permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la
información necesaria para que el titular y el trabajador minero estén en
condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo
de acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de eliminar la
contingencia o la proximidad de un año.
- Gestión de Riesgos: Es el procedimiento que permite, una vez caracterizado el
riesgo, la aplicación de las medidas más adecuadas para reducir al mínimo los
riesgos determinados y mitigar sus efectos, al tiempo que se obtienen los
resultados esperados.
- Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de
peligro existente y definición de sus características.
- Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar
en daños a la salud. En el sentido más amplio, incidente involucra todo tipo de
accidente de trabajo.
- Lugar de trabajo: Cualquier lugar físico en el cual se realizan las actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
- Mapa de Riesgo: Es un plano de las condiciones de trabajo, que puede emplear
diversas técnicas para identificar y localizar los problemas y las acciones de
promoción y protección de la salud de los trabajadores en la organización del
empleador y los servicios que presta.
- Medidas de Control: Son elementos, dispositivos, normas y acciones que tiene
un objetivo final de asegurar o tener bajo control el riesgo o riesgos presentes
durante el desarrollo de una actividad o tarea.
- Nivel de Riesgo: Cuantificación de un riesgo para establecer su potencialidad
para causar daño.
- Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daño a
la personas, equipos, proceso y ambiente.
- Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas
condiciones y genere daños a las personas, equipos y medio ambiente.
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- Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado
por la organización teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia
política de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Riesgo Inaceptable: Riesgo extremo identificado durante las evaluaciones de
riesgos. Necesitan de un plan para controlarlos.

V. RESPONSABILIDADES
1. Gerencia General
- Asegurar y brindar los recursos necesarios para la implementación, control y
el mantenimiento del presente procedimiento.
- Garantizar el desarrollo e implementación de medidas preventivas para
reducir cualquier riesgo identificado en las áreas.

2. Jefaturas de IGC S.R.L

- Identificar los aspectos ambientales y evaluar sus impactos ambientales de
sus áreas según lo establecido en el presente procedimiento y mantener la
documentación sobre el cumplimiento de los controles establecidos para
cada aspecto ambiental
- Asegurar el cumplimiento del presente procedimiento por todo su personal a
cargo.

3. Departamento de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

- Asesorar en todos los niveles en el desarrollo de la Identificación de Peligros,

Evaluación y Control de Riesgos.
- Auditar el cumplimiento del presente procedimiento.
- Tienen autoridad para detener una actividad cuando se encuentre frente a
un riesgo inaceptable.
- Revisa detenidamente desarrollo de los diferentes IPERC Base y Continuo.
- Capacitar a todo el personal en la Identificación de Peligros, Evaluación y
Control de Riesgos, así mismo difundir el IPERC Base y Continuo.
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4. Residente de Servicios/Proyecto/Obra
- Asegurar y facilitar el cumplimiento del presente procedimiento, de todo el
personal de Servicio/Proyecto/Obra.
- Asegurar que se realice la Identificación de los Peligros, Evaluación y Control
de Riesgos de las actividades inherentes a sus procesos.
- Informar a todos los trabajadores de manera comprensible, sobre los riesgos
relacionados con su trabajo, de los peligros que implica para su salud y de
las medidas de prevención y protección aplicables.

5. Supervisores de Servicio/Proyecto/Obra
- Tienen autoridad para detener una actividad cuando se encuentre frente a
un riesgo inaceptable.
- Capacitar a todo el personal en la Identificación de Peligros, Evaluación y
Control de Riesgos, así mismo difundir el IPERC Base y Continuo, Difundir
PETS mediante una capacitación de 1 hora.
- Tomar toda precaución para proteger a los trabajadores verificando y
analizando que se haya dado cumplimiento al IPERC realizada por los
trabajadores, a fin de eliminar o minimizar los riesgos.
- Facilitar y supervisar la aplicación del presente procedimiento.

6. Trabajadores
- Antes de dar inicio a las actividades, el trabajador debe realizar el IPERC
Continuo, el mismo que deberá estar pegada en cada frente de trabajo con
la finalidad de identificar el peligro, evaluar los riesgos en cada paso de la
actividad y tomar las medidas preventivas o de control.
- Contribuir con su experiencia y participar de manera activa en el proceso de
IPERC.
- Desarrollar continuamente antes de iniciar sus labores el IPERC Continuo.
- Tienen el deber de comunicar al Supervisor o Jefe de Área, de manera
inmediata si en el punto de trabajo observa que no cumplen las condiciones
necesarias para realizar la actividad; de no eliminarse el peligro o minimizar
los riesgos tiene el derecho de no ejecutar la labor.
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VI. DESARROLLO
1. Lineamientos Generales
Todos los trabajadores y supervisores se encuentran en la obligación y en el
derecho de participar en las actividades de identificación de peligros y
evaluación de riesgos de sus actividades y áreas de trabajo.

La identificación de los peligros, evaluación de los riesgos e implementación de

medidas de control se aplica a:

 Actividades rutinarias y no rutinarias.

 Actividades de todo personal que tiene acceso al lugar de trabajo
incluyendo.
 Peligros originados fuera del lugar de trabajo que puedan afectar la
seguridad o salud del personal dentro de las áreas de trabajo.
 Comportamiento humano (acciones inapropiadas de los
trabajadores), capacidades y otros factores humanos.
 Cambios o cambios propuestos en la organización y sus efectos que
producen en los procesos, materiales o equipos.
 Diseño del lugar de trabajo procesos, instalaciones, maquinarias,
procedimientos operacionales y organización del trabajo, incluyendo
su adaptación a la capacidad humana.
 Cualquier obligación legal aplicable referente a la evaluación de
riesgos e implementación de controles necesarios.

La identificación de peligros, evaluación y control de riesgo se deberá realizar

bajo las siguientes modalidades:

 IPERC Base
 IPERC Continuo
 IPERC Específico

2. IPERC BASE
A realizarse en periodos definidos, para determinar los riesgos y definir acciones
macro para reducir el nivel de criticidad; nos permite tener un inicio o punto de
partida para la identificación de peligros y evaluación de riesgos, es un IPERC
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más profundo y amplio ya que abarca todas las áreas, procesos, actividades,
servicios a nivel de toda la empresa.

La identificación de peligros, evaluación y control de riesgos se debe realizar

cumpliendo las siguientes fases:

2.1 Fase N°1: Designación del Equipo de Trabajo

Los jefes de las diferentes áreas y/o Residentes serán los responsables de
liderar el equipo de trabajo, así mismo deberán designar quienes serán los
participantes de manera que el IPERC Base se realice en base a un equipo
de supervisores y trabajadores que conozcan los procesos, actividades o
cambios que se van a realizar dentro de las áreas de trabajo, servicios,
obras y/o proyectos de trabajo.

2.2 Fase N°2: Identificación de Procesos, Subprocesos y Actividades

El grupo de trabajo designado desplegará los procesos seleccionados,
identificando los subprocesos y actividades hasta un nivel que permita
identificar con precisión los peligros y riesgos, esta información será
registrada en el formato IGC-FR-SSOMA-010 Identificación de Procesos,
Subprocesos y Actividades.

Así mismo el equipo de trabajo dependiendo de la necesidad se soportará

de los procedimientos de trabajo (PETS extraemos los subprocesos,
actividades), diagramas de plantas, esquemas/ diagramas de procesos.

2.3 Fase N°3: Identificación de Peligros y Riesgos Asociados

En cada uno de los procesos, subprocesos y actividades identificadas el
equipo de trabajo procederá a identificar los peligros, considerar todos los
posibles peligros por poco probables que parezcan, incluidos aquellos
generados en situaciones de emergencias, para una mejor identificación
se puede utilizar la lista IGC-LT-SSOMA-001 Lista General de Peligros,
Riesgos y Consecuencias además de considerar lo siguiente:

 Materiales y herramientas a utilizar.

 Informe de Accidentes e Incidentes anteriores
 Hojas de Seguridad de los Materiales (MSDS), entre otros.
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Una vez realizada la identificación de peligros, asociar sus riesgos y

consecuencias éstas son registradas en el formato IGC-FR-SSOMA-011
Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos para
luego proceder a una evaluación.

2.4 Fase N°4: Evaluación de Riesgos

Una vez registrado los peligros, riesgos y sus consecuencias en el formato IGC-
FR-SSOMA-011 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
Riesgos, se procede a estimar los riesgos, asignando valores de Probabilidad y
Severidad, de acuerdo a la valoración de las siguientes tablas:
a) Determinación de la Probabilidad de ocurrencia/Frecuencia
Se clasificarán los eventos de acuerdo a la probabilidad o frecuencia de
ocurrencia, los que se describen en la siguiente tabla:

Tabla N° 01
CRITERIOS

PROBABILIDAD Probabilidad de Frecuencia Frecuencia de Exposición

Sucede con demasiada Mucha (6 o más) personas expuestas.

Común A
frecuencia Varias veces al día.
Moderado (3 a 5) personas expuestas
Ha sucedido B Sucede con Frecuencia
varias veces al día.
Podría Pocas (1 a 2) personas expuestas
C Sucede Ocasionalmente
Suceder varias veces al día.
Raro que Rara vez ocurre. No es muy Moderado (3 a 5) personas expuestas
D
suceda probable que ocurra. ocasionalmente.
Prácticamente
Muy rara vez ocurre. Pocas (1 a 2) personas expuestas
imposible que E
Imposible que ocurra. ocasionalmente.
suceda

b) Determinación de la Severidad
La severidad se refiere a la gravedad de las posibles consecuencias de
un incidente. Se clasificarán en 5 niveles. Los valores se describen en la
siguiente tabla:
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Tabla N° 02

CRITERIOS

SEVERIDAD Lesión Personal Daño a la Propiedad Daño al Proceso

Paralización de
Varias fatalidades.
Pérdida por un monto proceso de más de 1
Catastrófico Varias personas con
1 superior a US$ 100,000 mes o paralización
lesiones permanentes
definitiva
Paralización del
Pérdida por un monto
Una fatalidad. Estado proceso de más de 1
Mortalidad 2 entre US$ 10,000 y US$
vegetal. semana y menos de
100,000
1 mes
Lesiones que
incapacitan a la persona
para su actividad normal Pérdida por un monto Paralización del
Pérdida
3 de por vida. entre US$ 5,000 y US$ proceso de más de 1
Permanente
Enfermedades 10,000 día hasta 1 semana
ocupacionales
avanzadas.
Lesiones que
incapacitan a la persona Pérdida por un monto
Pérdida
4 temporalmente entre US$ 1,000 y US$ Paralización de 1 día
Temporal
Lesiones por posición 5,000
ergonómica.
Lesión que no
Pérdida 5 incapacitan a la Pérdida menor a US$ Paralización menos
Menor persona. Lesiones 1,000 de 1 día
leves.

c) Determinación del Nivel de Riesgo

Para la determinación del nivel de riesgo se usará la Tabla Nº 03 – Matriz de
Evaluación de Riesgo; el nivel de riesgo inicial se obtendrá del producto de
la intersección de la probabilidad con la severidad, el resultado obtenido será
registrado en el formato IGC-FR-SSOMA-011 Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos.
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Tabla Nº 03

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

Catastrófico 1 1 2 4 7 11
SEVERIDAD

Mortalidad 2 3 5 8 12 16
Permanente 3 6 9 13 17 20
Temporal 4 10 14 18 21 23
Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podría Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda
PROBABILIDAD / FRECUENCIA

En la Tabla N.º 04 se detallan las diferentes variables del nivel de riesgo en

función a las posibles estimaciones de probabilidad de ocurrencia/frecuencia y
severidad que se hayan evaluado para los peligros identificados.

Tabla N° 04
NIVEL DE PLAZO DE
DESCRIPCIÓN
RIESGO CORRECCIÓN
Riesgo inaceptable, requiere controles
inmediatos. Si no se puede controlar el Peligro 0-24 Horas
Alto
se paraliza los trabajos operacionales en la
labor. Cabe
Iniciar medidas para eliminar / reducir el riesgo.
Medio Evaluar si la acción se puede ejecutar de 0-72 Horas
manera inmediata.

Bajo Este riesgo puede ser aceptable.

1 mes

6.2.1. Fase N°5: Medidas de Control Operacionales a Implementar

Habiendo arribado al resultado del nivel de riesgo para cada uno de los
peligros identificados, se deberá implementar algún tipo de Control
Operativo mediante el cual se garantizará que el riesgo en cuestión se
considere “Bajo control”.
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En función al nivel de riesgo determinado, se deberán detallar las

medidas preventivas o de control a ser aplicadas que reduzcan o
eliminen los riesgos en la forma más efectiva posible.

Para estos riesgos se identifican los controles necesarios, aplicando la

matriz de jerarquía de controles que se muestra a continuación:

Tabla N° 05
TIPO DE CONTROL
1 Eliminación
2 Sustitución
3 Controles de Ingeniería
4 Señalización, Alertas y/o Controles Administrativos
5 Uso de EPP

Se definirán controles opcionales para los riesgos considerados bajos, se

procederá a realizar una re-evaluación para aquellos riesgos
considerados como Medios y Altos.
No se iniciarán los trabajos cuando el riesgo es inaceptable, esto hasta
que se definan e implementen controles de manera que estos sean
eliminados o reducidos a un nivel de riesgo aceptable.

A. Actualización de la Identificación de Peligros, Evaluación y Control de

Riesgos
Los Residentes y/o Jefaturas de áreas deberán de actualizar o revisar el IPERC
Base semestralmente, con el fin de identificar mejoras o modificaciones como
producto de:
 Cambios en la metodología, sistemas de trabajo y tecnología.
 Cambios en la legislación aplicable.
 Eficacia de las medidas de control de los riesgos vigentes.
 Incidentes y accidentes suscitados.
 Emergencias o simulacros.
Adicionalmente y durante el año se debe realizar la Gestión de Riesgos continua
para todas las actividades no rutinarias (actividades que surjan
esporádicamente, de emergencia, cambios de procesos, aquellas actividades
que no cuenten con PETS, etc.) para lo cual se cuenta con el formato IGC-FR-
SSOMA-009 Análisis de Trabajo Seguro.
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La herramienta ATS nos ayuda en la elaboración y actualización de

Procedimientos Escrito de Trabajo Seguro (PETS), procedimientos operativos,
estándar e inclusive actualización del IPERC Base.
Es por ello que se debe revisar y actualizar semestralmente los Procedimientos
Escritos de Trabajo Seguro PETS, considerando los ATS generados en el
período de actualización.

B. Elaboración del Mapa de Riesgos

Después de realizar el IPERC BASE, se procede a la realización de los mapas

de riesgos de todas las áreas de trabajo, el mapa de riesgo nos proporciona las
herramientas necesarias, para llevar a cabo las actividades de localizar,
controlar, dar seguimiento y representar en forma gráfica, los agentes que tienen
una alta probabilidad de ser generadores de riesgos que ocasionen accidentes
o enfermedades profesionales (ruido, iluminación, calor, radiaciones ionizantes
y o ionizantes, peligro de electrocución etc.) en el proyecto y o servicio brindado.

3. IPERC CONTINUO
A realizarse en forma permanente y diaria, como parte de la rutina así mismo
nos permite identificar y evaluar peligros no cubiertos en el IPERC Base.
Los trabajadores en general efectuaran el IPERC-Continuo al inicio de sus
actividades.

VII. REFERENCIAS
- Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- D.S N° 005-12-TR Reglamento de la ley N° 29783.
- D.S N° 024-16-EM Reglamento de Seguridad, Salud Ocupacional y Otras
Medidas Complementarias en Minería.
- Norma OHSAS 18001:2007
- IGC-LT-SSOMA-001Lista General de Peligros, Riesgos y Consecuencias

VIII. REGISTROS
- Se generan registros haciendo uso de los siguientes formatos.
- IGC-FR-SSOMA-010 Identificación de Procesos, Subproceso y Actividades.
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- IGC-FR-SSOMA-0011 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Control

de Riesgos.
- IGC-FR-SSOMA-008 IPERC Continuo.
- IGC-FR-SSOMA-009 Análisis de Trabajo Seguro.

IX. ANEXOS
No Aplica.