Sei sulla pagina 1di 32

Curso General

Preparación y Evaluación de Proyectos de


Inversión Pública

SESION 4
FORMULACIÓN

Edgar Pebe
epebe@mef.gob.pe
Objetivo

Al finalizar la Sesión 4:

Nuestros colaboradores podrán analizar los aspectos físico-técnicos


(tamaño, localización, tecnología) de las alternativas identificadas, así
como valorizar adecuadamente el costo total de inversión a precios de
mercado de cada una de ellas.
¿Cuánto debemos producir?

Estudio de Mercado
3 Métodos:
Balance Oferta-Demanda
¿Cuánto? Modelos econométricos
Análisis de series de
tiempo

Tamaño o
Dimensionamiento
Estimemos el tamaño del proyecto y para ello empecemos con el
Estudio de Mercado - Enfoque social*

¿Qué cantidad de bien o servicio público requiere la población


afectada (carente) para satisfacer su necesidad?

Definamos un método para responder la pregunta precedente.


Por lo general, el método más usado es el Método del Balance
Oferta-Demanda.

Fórmula general

DEFICIT SOCIAL = OFERTA OPTIMIZADA - DEMANDA ESPERADA

* A diferencia del enfoque social, el enfoque privado de la demanda consiste en determinar


qué cantidad están dispuestos a adquirir los consumidores en determinadas condiciones.
Un ejemplo bien simple*: Aplicación del caso general del método
del balance oferta-demanda

El municipio urbano “X” tiene 364.040 habitantes en 2008 (año base o año cero).
Toda la población vive afectada por el problema de la basura y el alcalde ha decidido
solucionarlo de una vez por todas.

La producción per capita de residuos es de 0,8 kg/hab/día (coeficiente de emisión de


residuos sólidos).

El municipio cuenta con diez camiones compactadores de 12 TM que realizan dos


turnos diarios.

Asuma una tasa de crecimiento poblacional de 1,3% anual.

Asuma además que la capacidad de recolección no se amplía durante todo el periodo


(240 TM/día) y se mantiene en el mismo nivel de servicio.

Estime la demanda esperada y el déficit social para los próximos 20 años usando el
método del balance oferta-demanda.

* Aunque en la vida real el ejemplo es más complejo


Paso 1: Cálculo de la demanda esperada

En primer lugar, debemos definir la unidad de medida.

La demanda esperada en un periodo de tiempo está definida por la


cantidad de residuos sólidos, expresada en toneladas métricas (TM),
que produce un habitante por día.

DEMANDA ESPERADA = POBLACION AFECTADA * COEFICIENTE TECNICO

Ejemplo: Cálculo de la demanda esperada en el año 0.


Población afectada (año 0) = 364.040 habitantes
Coeficiente técnico = 0,8 kg / habitante / día

DEMANDA ESPERADA = 364.040 * 0,8 / 1.000 = 291.23 TM / DIA

¿Y cuál será la demanda esperada en el año 10?


Paso 2: Estimación de la población afectada con una tasa de
crecimiento asumida

“recordemos que la fórmula geométrica es la más utilizada para fines de proyección de


la población”

Pn = Po * (1 + r) ^t

Ejemplo: Proyección de la población afectada del Distrito “X”

Po = Población en el año base o año cero (2008): 364.040 habitantes


Pn = Población en el año “n”
r = Tasa de crecimiento poblacional: 1,3% anual (o 0,013)
t = Número de años entre el año base y el año “n”

¿Población afectada en el año 1 del proyecto? (2009)


¿Población afectada en el año 10 del proyecto? (2018)

P2009 = 364.040 * (1 + 0,013) ^ 1 = 368.773 habitantes


P2018 = 364.040 * (1 + 0,013) ^ 10 = 414.232 habitantes
Paso 3: Cálculo de la oferta optimizada

Por lo general, está definida como la capacidad de la que se puede


disponer de manera óptima con los recursos disponibles y
efectivamente utilizables.

No confundir con nivel de recojo que hacen los camiones compactadores.


Algunos de ellos pueden estar recogiendo muy por debajo de su capacidad o
pueden estar “dejando” la carga en el camino.

Ejemplo: Estimación de la capacidad de recolección en el año 0.


Número de camiones compactadores (año 0) = 10 unidades
Capacidad = 12 TM / turno
Número de turnos = 2

CAPACIDAD DE RECOLECCION = 10 * 12 * 2 = 240 TM / DIA


Paso 4: Cálculo del déficit social usando Excel

(1) (2) (3) (4)

AÑO POBLACION DEM ANDA (TM /DIA) OFERTA (TM /DIA) DEFICIT (TM /DIA)
0 2008 364,040 291.23 240.00 -51.23
1 2009 368,773 295.02 240.00 -55.02
2 2010 373,567 298.85 240.00 -58.85
3 2011 378,423 302.74 240.00 -62.74
4 2012 383,342 306.67 240.00 -66.67
5 2013 388,326 310.66 240.00 -70.66
6 2014 393,374 314.70 240.00 -74.70
7 2015 398,488 318.79 240.00 -78.79
8 2016 403,668 322.93 240.00 -82.93
9 2017 408,916 327.13 240.00 -87.13
10 2018 414,232 331.39 240.00 -91.39
(1) Poblac ión c rec e al 1,3% anual durante todo el periodo.
(2) Demanda esperada: Poblac ión * (0,8 kg/hab/día) / 1000 hasta el año 2028
(3) Oferta optimizada: se supone que no se amplía la c apac idad de rec olec c ión y se mantendrá en 240 TM /día,
dos viajes de diez c ompac tadoras de 12 TM /viaje
(4) Defic it Soc ial = Oferta optimizada - Demanda esperada = (3) - (2)
Otro ejemplo más simple

Determinar el déficit social por áreas verdes en el distrito de Ciudad


Vieja en los próximos 10 años, utilizando la siguiente información:

1. Población actual: 23.367 habitantes


2. Tasa de crecimiento poblacional: 1,8% anual
3. Coeficiente área verde por habitante: 9 M2/habitante
4. Areas verdes existentes:
- Parque 1: Area total 8.000 M2, area utilizada (80%)
- Parque 2: Area total 5.000 M2, area utilizada (100%)
- Parque 3: Area total 25.000 M2, area utilizada (50%)
- Parque 4: Area total 40.000 M2, area utilizada (10%)
Estimación del déficit social por áreas verdes

Parámetros
r 0.018
CT 9 M2/habitante
Parque 1 8,000 M2
Parque 2 5,000 M2
Parque 3 25,000 M2
Parque 4 40,000 M2

AÑO POBLACION DEMANDA (HA) OFERTA (HA) DEFICIT (HA)


0 2007 23,367 21.03 7.80 -13.23
1 2008 23,788 21.41 7.80 -13.61
2 2009 24,216 21.79 7.80 -13.99
3 2010 24,652 22.19 7.80 -14.39
4 2011 25,095 22.59 7.80 -14.79
5 2012 25,547 22.99 7.80 -15.19
6 2013 26,007 23.41 7.80 -15.61
7 2014 26,475 23.83 7.80 -16.03
8 2015 26,952 24.26 7.80 -16.46
9 2016 27,437 24.69 7.80 -16.89
10 2017 27,931 25.14 7.80 -17.34
Sin embargo, el método general no es aplicable en todos los
casos. Hay casos especiales:

• Comisarías: Tipo A, B, C, D (en función de población del área de


influencia)

• Estadios:
- Para espectáculos deportivos de nivel nacional e internacional
(normas de CONMEBOL)

• Infraestructura de riego: Balance hídrico


¿Dónde se localizará el proyecto?

Instrumentos:
Mapa Oferta Demanda
4
Fotos de Google
Método Dimensional
¿Dónde?

Análisis de la mejor
ubicación

Localización
Herramientas: instrumentos geográficos

“son muy útiles para visualizar de manera inmediata


dónde están los vacíos de atención”

1 Superposición de mapas

2 Sistemas de información geográfica (SIG) – Viajero

Distribución de oferta
VACIOS DE
ATENCION

Concentración de la demanda
El Mapa de Oferta-Demanda

Facilita identificar vacíos de atención

Población
demandante

Centro de
atención
Población
cubierta

Area de
cobertura
Población
desatendida
Posible nueva ubicación

Aquí la población no tiene acceso al servicio


Método Dimensional de Localización
Localización de un Proyecto Turístico destinado a familias

Objetivo:
Seleccionar una zona apta para la construcción de un Complejo
Turístico destinado a familias que deseen pasar la temporada de
playa en el sur del Perú, acorde con los parámetros óptimos para la
prestación de estos servicios desde los enfoques social, ambiental y
técnico.
Localización de un Proyecto Turístico destinado a familias

Zonas identificadas:

Zona 1
• Boca del Río (Tacna) A1
Zona 2
• Pozo de Lizas (Ilo) A2
Zona 3
• Mejía (Arequipa) A3
Localización de un Proyecto Turístico destinado a familias

Método Dimensional de Localización

ELEMENTOS ALTERNATIVAS (VALOR)


PONDERADOR
p
Nº Descripción A1 A2 Ai
CUANTITATIVO

1 $ / M2

Distancia de
2
la playa
Tranquilidad
3
CUALITATIVO

de las olas
Calidad de
4 los servicios
existentes
Método Dimensional de Localización

Fórmula:

FL = π( Valor Ai
/Valor Aj ) ^p

>1 A1
A1
FL A2
=1 A1 o A2 Indiferente

<1 A2
Método Dimensional de Localización

ELEMENTOS: Son los criterios determinantes.


• Cuantitativos : Deben ser de fácil medición
• Cualitativos : Dependen del grado de apreciación
subjetiva de los actores importantes
(involucrados). Salen de sondeos de
opinión, encuestas, consultas a
operadores turísticos, etc.

PONDERADOR: Refleja cuál de los elementos es el


más importante en una escala
determinada. Por ejemplo, en la
escala de 1 a 4, el elemento más
importante recibirá 4 puntos.
Método Dimensional de Localización

Signo del exponente p

• Relación directa
+
¿Qué es mejor?
• Relación Inversa
-
Escalas:
• Tranquilidad de olas • Calidad de servicios existentes

ƒ Menos Tranquilidad 1 ƒ Menor Calidad 1


ƒ Más Tranquilidad 5 ƒ Mayor Calidad 5
Método Dimensional de Localización

ELEMENTOS ALTERNATIVAS (VALOR)


PONDERADOR
p
Nº Descripción A1 A2 A3
CUANTITATIVO

1 $ / M2 50 40 80 2

Distancia de
2 100 80 200 3
la playa (MT)
Tranquilidad
3 3 5 5 4
CUALITATIVO

de las olas
Calidad de
4 los servicios 4 1 5 1
existentes
Método Dimensional de Localización

A1 vs A2 :
• Entra primero el elemento con mayor ponderación y así
sucesivamente.

4 -3 -2 1
FL
A1
A2
= ( ) ( ) ( ) ()
3
5
100
80
50
40
4
1

A1
FL A2
= 0,17 < 1 A2
Método Dimensional de Localización

A2 vs A3 :

4 -3 -2 1
FL
A2
A3
= ( ) ( ) ( ) ()
5
5
80
200
40
80
1
5

A2
FL = 12,5 > 1 A2
A3
¿Cómo se solucionará técnicamente el problema?

5
¿Cómo?

Tecnología o El tratamiento de la
Ingeniería del tecnología se inicia
retomando el objetivo del
Proyecto
proyecto
Primero definamos qué es un proceso

Conjunto de operaciones interdependientes


necesarias para lograr la transformación del
estado inicial al estado final

Estado inicial Estado final


Procesos: estados inicial y final

Estado inicial Estado final

• Agua en fuente • Agua potable en casa

• Res en pie • Carne en mercado

• Pasajero en origen • Pasajero en destino

• Paciente (enfermo) • Persona curada

• Basura en calles • Basura en relleno sanitario


Al desarrollar la tecnología, tome en cuenta lo siguiente

• Definición del producto (bien o servicio)


• Definición del proceso productivo
• Definición de insumos físicos
• Definición de equipos
• Requerimientos de mano de obra
• Obras físicas (tengan a la mano el Reglamento
Nacional de Construcciones, Mapa de Sismicidad,
Planes Maestros de Desarrollo Urbano, etc.))

A nivel de perfil, sólo tecnología básica


¿Cuánto costará cada alternativa a precios de mercado?

¿A qué costo?

Costeo o
Valorización Paradigma
Precio * Cantidad
Componentes del costo total de la inversión

Estructura

1 Expediente técnico

Costo directo
Costo de obra
2
(presupuesto de obra)
Costo indirecto

3 Supervisión técnica

4 Otros*
* Incluya todo lo que sea necesario para garantizar
la calidad del proyecto
Ejemplo de aplicación: Costeo de alternativas a precios de mercado
Alternativa 1: Construcción de puente carrozable sobre el río Mayo
Unidad de Precio
Cantidad Total
medida unitario

1. EXPEDIENTE TECNICO (INTANGIBLES) 20.35


1.1. Elaboración de Expediente Técnico Unidad 1 20.35 20.35

2. COSTO DE OBRA (PRESUPUESTO DE OBRA) 406.98


2.1. Costo Directo 285.00
2.1.1. Construcción de Pilares Unidad 2 10.00 20.00
Mano de obra calificada
Mano de obra no calificada
Insumos de origen nacional
Insumos de origen importado
2.1.2. Construcción de Estribos Unidad 2 25.00 50.00
2.1.3. Construcción de Plataforma M2 200 1.00 200.00
2.1.4. Construcción de Accesos Km 3 5.00 15.00
2.1.5. Otros

2.2. Costo Indirecto 57.00


2.2.1. Gastos Generales (10%) 28.50
2.2.2. Utilidad (10%) 28.50

2.3. Total Costo de Obra sin IGV 342.00

2.4. IGV (19%) 64.98

3. SUPERVISION TECNICA DE OBRA (8%) 32.56

4. OTROS 35.00
4.1. Estudio de prevención y mitigación de desastres Unidad 1.00 15.00 15.00
4.2. Evaluación arqueológica Unidad 1.00 20.00 20.00
TOTAL 494.89

Tenga a la mano el Reglamento del Sistema Nacional de


Contrataciones y Adquisiciones del Estado del CONSUCODE.
De la Formulación a la Evaluación

Una vez concluida la Etapa de Formulación, hemos logrado:

1. El tamaño del proyecto ha sido estimado apropiadamente


2. La mejor ubicación para nuestro proyecto ha sido seleccionada
3. La tecnología apropiada ha sido seleccionada
4. El costo total de la inversión o monto de la inversión total a precios
de mercado ha sido estimado para cada alternativa

Ahora pasamos a la Etapa de Evaluación; es decir, a la selección de la


mejor alternativa.