FASES DEL PROCESO PENAL

Una consecuencia fundamental del establecimiento de un sistema penal,

predominantemente acusatorio es la división de un proceso en diferentes fases donde se
advierte un clara definición y delimitación entre las funciones fundamentales del mismo,
como son las de acusar, defender y decidir. Así tenemos, que el legislador procesal penal
atribuye a un Órgano del Estado las funciones de averiguar la verdad y a otro las funciones
de decidir; lo que supone colocar al Ministerio Público y a los jueces en el lugar que
verdaderamente le corresponde conforme al rol que tienen establecidos, actuando de
acuerdo con el desempeño y atribuciones que les asigna la ley.

En tal sentido, se puede afirmar que en el procedimiento ordinario en el proceso penal,

conforme al COPP, se distinguen cinco fases:

1. FASE PREPARATORIA: en esta fase se dan lo siguiente:

Inicio del Proceso:

De Oficio

Por Denuncia Mediante

Querella

Desarrollo de la Investigación

Actos conclusivos: los actos conclusivos pudieran ser:

Archivo Fiscal

Sobreseimiento

Acusación Fiscal

2. FASE INTERMEDIA O DE CONTROL DE LA ACUSACIÓN (AUDIENCIA

PRELIMINAR)

3. FASE DE JUICIO ORAL

Preparación del Debate

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Desarrollo del Debate

Deliberación y la Sentencia

4 .FASE DE IMPUGNACIÓN O RECURSOS

5. FASE DE EJECUCIÓN PENAL

FASE PREPARATORIA.
La primera fase, LA PREPARATORIA, se inicia cuando la investigación por parte del
Ministerio Público, quien es titular de la acción penal en los delitos de acción pública, y con
base en ello está obligado a ejercerla, concretándose de esta manera los principios de
legalidad y oficialidad de la acción.

En tal sentido, los Arts. 262 y 263 COPP, delimitan el objeto y alcance de esta primera
fase, le atribuye al Ministerio Público la dirección de la misma, donde lo fundamental es la
preparación del juicio oral y público, en virtud de lo cual su labor fundamental se
circunscribirá en la búsqueda de la verdad y recolección de todos los elementos de
convicción que le permitan posteriormente fundar la acusación o la defensa del imputado.
En el curso de esa investigación, el Ministerio Público hará constar no sólo los hechos y
circunstancias útiles para fundar la inculpación del imputado, sino también aquellos que
sirvan para exculparle, valiéndose de la colaboración de los Órganos de Policía de
Investigaciones Penales.

En esta primera fase le corresponde a los Jueces controlar el cumplimiento de los principios
y garantías procesales; así como practicar las pruebas anticipadas, resolver excepciones,
peticiones de las partes y otorgar autorizaciones, y es por ello que cuando el Órgano
encargado de la investigación requiera la práctica de pruebas anticipadas, debe ser
autorizado por el Órgano jurisdiccional.

Ahora bien el INICIO DEL PROCESO puede ser por cualquiera de los medios que se
conocen como modos de proceder:

l De Oficio

l Por denuncia

l Por querella

DE OFICIO: De una interpretación contextual de las normativas disciplinadas en los Arts

265 y 282 del COPP, se infiere que cuando de cualquier modo el Ministerio Público tenga
conocimiento de la perpetración de un hecho punible de acción pública, ordenará sin

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pérdida de tiempo, el inicio de la investigación, y dispondrá que se practiquen todas las
diligencias necesarias tendientes a investigar y hacer constar su comisión, con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificación, la responsabilidad de los autores y
demás partícipes, así como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados
con la perpetración.

POR DENUNCIA: Cualquier persona que tenga conocimiento de la comisión de un hecho

punible puede denunciarlo ante un Fiscal del Ministerio Público o un órgano de policía de
investigaciones penales. (Art. 267 COPP).

POR QUERELLA: El término querella se aplica en la actualidad para denotar el modo que
tiene la víctima para instar la persecución penal en los delitos de acción pública, es un
simple modo de proceder para dar inicio a una investigación de fase preparatoria y de
conferirle a la víctima la condición de parte formal en el proceso. Sólo puede ser
interpuesta en la fase preparatoria y obviamente ante el Juez de Control; bien sea antes de
que se haya iniciado la investigación, o luego de iniciada por cualquier otro modo de
proceder de los anteriormente citados, con el objeto de que la víctima adquiera la condición
de querellante.

DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN:
Los procedimientos de naturaleza acusatoria se caracterizan por el predominio de la
oralidad; no obstante, las actuaciones o diligencias de la fase preparatoria constarán en lo
posible en acta. Por supuesto, el acta deberá resumir el resultado fundamental de los actos
realizados y con la mayor exactitud posible, describirá las circunstancias de utilidad para la
investigación.

Con toda acta levantada a efecto de dejar constancia de las circunstancias de los actos
realizados, deberá ser suscrita por todos los que hayan intervenido y muy especialmente por
el funcionario del Ministerio Público a cargo de la investigación.

Como regla general todos los actos de la investigación serán reservados para terceros. La
excepción es que solo podrán ser examinadas por el imputado, por sus defensores y por la
víctima, se haya o no querellado, o por sus apoderados con poder especial. Por lo tanto, los
funcionarios que hayan participado en la investigación y las personas que por cualquier
motivo tengan conocimiento de las actuaciones realizadas, están obligados a guardar
reserva.

El Ministerio Público podrá disponer la reserva total o parcial de las actuaciones por un
lapso que no podrá exceder de 15 días continuos, siempre y cuando la publicidad pueda
entorpecer la investigación. En casos excepcionales, el plazo se podrá prorrogar hasta por
un lapso igual, pero en este caso, cualquiera de las partes podrá solicitar al Juez de Control
que examine los fundamentos de la medida y ponga fin a la reserva.

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El imputado, las personas a quienes se les haya dado intervención en el proceso y sus
representantes, podrán solicitar al Ministerio Público la práctica de diligencias para el
esclarecimiento de los hechos, las cuales llevará a efecto en el caso que las considere
pertinentes y útiles, debiendo dejar constancia de su opinión en contrario. Tanto el
imputado como la víctima o sus abogados pueden solicitar al Ministerio Público, en la fase
investigativa, que se realicen determinadas diligencias con el objeto de establecer la verdad
de los hechos, y en tal sentido el Ministerio Público podrá o no compartir tal pedimento,
pero en el caso de que no comparta deberá dejar por escrito sus fundamentos y razones para
ello, para que el Juez de Control realice la revisión de esa negativa en audiencia oral, donde
las partes puedan alegar lo que estimen conveniente.

El Ministerio Público podrá permitir la asistencia del imputado, la víctima y de sus

representantes, a los actos que se deban practicar, cuando su presencia fuere útil para el
esclarecimiento de los hechos y no perjudique la consecución y culminación de la
investigación.

Lo referido en el Art. 386 COPP relativo al carácter reservado de la investigación, se refiere

a actuaciones cumplidas y no a actuaciones por cumplir; y el Art. 288 COPP se refiere a la
participación de las partes acreditadas en el proceso en las actuaciones que se deban
practicar, sujeto a la discrecionalidad del Ministerio Público.

El Ministerio Público como impulsador y director de esta fase preparatoria, le

corresponde decidir su conclusión, dentro de los lapsos y por los medios establecidos
en el COPP, y es lo que se denomina.

ACTOS CONCLUSIVOS.
El Ministerio Público procurará dar término a esta fase preparatoria con la diligencia que el
caso requiera; no obstante, pasados 6 meses desde la individualización del imputado podrá
requerir el Juez de Control la fijación de un plazo prudencial, no menor de 30 días ni mayor
de 120 días par a la conclusión de la misma.

Así tenemos que la fase preparatoria puede concluir de tres maneras:

1. Con el archivo de las actuaciones por parte del Ministerio Público, y es lo que se
denomina Archivo Fiscal. Una vez realizada la investigación, estima el Ministerio Público
que el resultado de la misma es insuficiente para proponer acusación, por lo que decretará
el archivo de las actuaciones, sin perjuicio de la reapertura cuando aparezcan nuevos
elementos de convicción. El Archivo hace cesar la condición de imputado y las medidas
cautelares impuestas.
2. Con la solicitud de Sobreseimiento: Al estimar que concurren algunas de las
circunstancias previstas en el Art. 300 COPP, que lo hacen procedente.
3. Con la proposición de la acusación: cuando estime que la investigación proporciona
fundamentos serios para el enjuiciamiento público del imputado, propondrá la acusación

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 correspondiente ante el Tribunal de Control, quien en la Fase Intermedia determinará si
hay elementos suficientes para llevarlo a juicio, tomando en cuenta los argumentos de la
defensa, todo lo cual se va a ventilar en el acto fundamental que no es otro que el llamado
AUDIENCIA PRELIMINAR.

FASE INTERMEDIA
Se inicia con uno de los actos de mayor trascendencia de la etapa preparatoria, como lo es
la presentación de la acusación, lo que supone que el Ministerio Público cumplió con las
finalidades de la investigación, pues una vez que hace constar la comisión del hecho
punible con todas las circunstancias que influyeron en su calificación y la responsabilidad
de los autores, estimó que la investigación le proporcionó fundamentos serios para solicitar
el enjuiciamiento del imputado, procediendo a presentar la acusación correspondiente al
Tribunal de Control, quien convocará a las partes a una audiencia oral que no es otra cosa
que la llamada audiencia preliminar, donde se definirá el objeto del proceso y los límites de
la acusación del Ministerio Público como de la víctima, siempre que esta haya querellado o
presentado acusación particular propia, donde las partes dispondrán de los mismos
derechos, oportunidades y cargas para la defensa de sus intereses, que le permitan idénticas
posibilidades procesales para sostener y fundamentar lo que cada uno estime conveniente,
poniéndose de manifiesto el principio de defensa e igualdad entre las partes.

Esta fase es de tal importancia que en ella se determinará la existencia i no del juicio oral y
público y por ello tendrá como función depurar, supervisar y controlar las garantías
procesales. Finalizada la audiencia oral, el Juez resolverá, en presencia de las partes, sobre
las cuestiones que según el caso se refiere el Art. 313 COPP.

La decisión por la cual el Juez admite la acusación se dictará ante las partes y es lo que el
Legislador denomina Auto de Apertura a Juicio el cual debe contener los requisitos
establecidos en el Art. 314 CCP, ello por constituir una decisión trascendental, pues
mediante la cual se ordena el procesamiento del imputado dando instrucciones al secretario
del debate propiamente dicho del proceso penal, que no es otro, que la FASE DEL
JUICIO ORAL, donde se resolverá toda controversia suscitada, cumpliéndose con los
pasos relativos a la preparación y desarrollo del debate, culminando con la deliberación y la
sentencia. Se da en esta fase la Audiencia Oral y pública, donde la parte acusadora tiene la
obligación de demostrar que lo alegado es cierto. Corresponde la carga de la prueba a la
parte acusadora. La parte acusadora debe probar LA VERDAD PLASMADA EN LA
ACUSACIÓN, es su obligación, y lo realiza a través de las pruebas.

Dichas pruebas deben haber sido promovidas y admitidas oportunamente, de acuerdo a lo

previsto en la ley, y obtenidas de forma lícita; cumplido esto corresponde al Juez de Juicio
valorarlas, fundándose en los principios establecidos en el Art. 22 COPP, es potestad única

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y exclusiva del Juez de Juicio valorar dichas pruebas en el Juicio Oral y Público. La única
excepción es al haber admisión de hecho que compete al Juez de Control sentenciar.

La FASE DE IMPUGNACIÓN O RECURSOS, donde las partes tendrán la oportunidad

de recurrir por los medios y en los casos establecidos, en contra de las decisiones judiciales
a quienes la ley reconozca expresamente ese derecho.

Y por último, la FASE DE EJECUCIÓN PENAL, en la cual el Juez correspondiente

velará por el cumplimiento de las penas y medidas de seguridad impuestas mediante
sentencia firme. De igual forma velará por los derechos del condenado; conoce de las
solicitudes de beneficios procesales como lo son las formas alternativas de cumplimiento de
pena:

 Libertad condicional
 Destacamento de trabajo
 Confinamiento
 Supresión condicional de la ejecución de la pena

El juez de Ejecución puede otorgar o negar estos beneficios procesales; en ambas

circunstancias las decisiones son apelables por la parte interesada.

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¿QUÉ SISTEMA PROCESAL ACOGE VENEZUELA?

Con la entrada en vigencia del COPP queda derogado el antiguo Código de Enjuiciamiento
Criminal que establecía el Sistema Procesal Mixto, Inquisitivo-Acusatorio, de carácter
predominantemente inquisitorial, pero sustituido ahora por un Sistema “ACUSATORIO ORAL”, si
no hay acusación, no hay jurisdicción; significando un trascendental paso hacia una reforma
estructural de nuestro sistema judicial y una transformación cultural porque cambia a las sociedad
misma en general, por su incorporación al proceso de administración de justicia, tanto por la
observación directa de sus ejecutoria en virtud de la publicidad propia del sistema Acusatorio,
como la participación activa del común de las personas legas en derecho en el desarrollo del
proceso, al ser integradas como miembros del tribunal de juicio en la categoría procesal de
escabinos, lo que se traduce en un control social de la justicia aunado a los demás principios
rectores del Nuevo sistema: presunción de inocencia, afirmación de libertad, respeto a la dignidad
humana, defensa e igualdad entre partes, inmediación, concentración, apreciación de pruebas,
etc…
Es un sistema garantista, transparente, eficiente y oportuno; con salvaguarda de todos los
derechos y garantías del debido proceso consagrados en la CRBV, leyes, tratados, convenios y
acuerdos suscritos por la República.

PROCESO
Es la secuencia, el desenvolvimiento de una lucha de intereses (dialéctica), la sucesión de
momentos en que se realiza un acto jurídico.

PROCEDIMIENTO
Conjunto de formalidades o normas reguladoras que deben ser seguidas para someter una
pretensión a la justicia.

ACTOS PROCESALES
Los producidos dentro del procedimientos, en la tramitación por los órganos jurisdiccionales, las
partes o terceros, y que crean, modifican o extinguen derechos de orden procesal.

NORMAS ADJETIVAS: son de contenido formal, son instrumentales, establecen mecanismos y

vías para concretizar, tales como el COPP Y CPC
NORMAS SUSTANTIVAS: de contenido material, sobre lo que recae el delito, tales como CP y CC

DERECHO PROCESAL PENAL

Rama del derecho público que estudia los principios y garantías de las partes que intervienen en el
proceso y el Conjunto de normas jurídicas que regulan el proceso, siendo éste el conjunto de actos
mediante los cuales se provee, por órganos fijados y preestablecidos en la ley, previa observancia
de determinadas formas, a la aplicación de la ley penal en los casos singulares concretos.

BASE PROCESO PENAL VENEZOLANO:

.Actuando bajo el Principio de Mínima Actividad Probatoria del Estado en el proceso penal Vzlano.
A) demostrar la comisión de un hecho punible
B) mínima prueba de responsabilidad del imputado

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C) Principio de Favor Regular, que es una extensión del Pº de licitud de la Prueba y consiste en el
establecimiento por el legislador de un conjunto de reglas que el Edo. O una parte acusadora
privada debe cumplir en la adquisición de la evidencia a fin de evitar su forjamiento o manipulación
contra el imputado.
Funciona este principio para acusar, defender y el juez para resolver.

FIN DEL PROCESO

Búsqueda de la verdad histórica, por medio de instrumentos legales pertinentes, el proceso penal
es una necesidad vital para el orden social y la convivencia civilizada en cualquier clase de
sociedad humana.

PARTES DEL PROCESO

PARTE ACTIVA: Fiscal del Ministerio Público y el Abogado Acusador

PARTE PASIVA: El Imputado.

DELITOS DE ACCIÓN PÚBLICA

Es cuando el legislador describe el tipo penal y nada dice o señala sobre el modo de proceder.
DELITOS DE ACCIÓN PRIVADA
Son delitos a instancia de parte. El legislador al describir el tipo penal señala cual es el modo de
proceder.

SISTEMAS PARA LOS MEDIOS DE PRUEBA

S. DE LA PRUEBA LEGAL: la llamada prueba tarifada o taxada, lo único que constituye
prueba son las estipuladas por la ley y asignándoles un valor correspondiente para su acreditación.
S. DE LA INTIMA CONVICCIÓN: los jueces deciden, sin sujeción a regla alguna que establezca su
valor probatorio y sin necesidad de exteriorizar los fundamentos de su voto.
S. DE LA SANA CRÍTICA: libre convicción de valoración pero debidamente fundados, le permite al
juez sentenciar utilizando las reglas de la lógica, máximas de experiencia y el conocimiento
científico (art. 22COPP). Sistema acogido por el legislador venezolano de conformidad con el
sistema de numerus apertus.

TIPOS DE PRUEBA:
TESTIMONIAL: deriva de las declaraciones de los testigos.
DOCUMENTADA: deriva de documentos públicos o privados
CONJETURADA: deriva de los indicios y las presunciones.
PERICIARIA: deriva de las experticias y los peritajes realizados por peritos oficiales.

PRUEBA ANTICIPADA
Es realizada en la fase preparatoria, en casos que sea necesario practicar el reconocimiento,
inspección o experticia, que por su naturaleza y característica deban ser reconsideradas como0
actos definitivos e irreproducibles. Ej: A.T.D.; o cuando deba recibirse una declaración que por
algún obstáculo difícil de superar se presuma que no podrá hacerse durante el juicio, den estar
todas las partes presentes.

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DIFERENCIA ENTRE MINISTERIO PÚBLICO Y PODER JUDICIAL
Ambos son de rango constitucional y naturaleza jurídica distinta, son autónomos e independientes,
ningún poder puede controlar al otro.
El M.P. tiene una facultad requirente, requiere del poder judicial, es operador de la justicia.
El poder judicial le corresponde administrar la justicia, es un órgano decisorio.

SUJETOS PROCESALES
Son los que desempeñan funciones fundamentales en la relación jurídica del derecho procesal, en
ellos se conjugan las 3 funciones del proceso:
º ACUSAR postulan en el proceso una resolución de condena, necesario para abrir el juicio oral.
Víctima y M.P.
º DEFENDER (imputado) titular del Dº a la libertad, persona frente a quien se pide la actuación del
Dº Penal, por entendérsele partícipe de la comisión de un hecho delictivo, recibe según el estadio
que se encuentre distintas denominaciones.
IMPUTADO: cuando comienza a señalarse el nombre de esa persona en las actas de investigación
del hecho punible.

ACUSADO: cuando sobre la persona ya cursa una acusación formal ante el juez de control.
PENADO: cuando concluido a través del debido proceso el juicio acusatorio, oral y público, se
determine mediante sentencia definitivamente firme cual es la pena que debe cumplir.
CONVICTO: es aquella persona que se acoge al precepto constitucional; cuando siendo imputado
en todo momento ha declarado no culpable y al finalizar el juicio se le declara culpable.
CONFESO: cuando manifiesta espontáneamente haber realizado el hecho punible. Puede ser:
Simple: cuando el imputado manifiesta haber cometido el hecho y no agrega nada más. Y
Calificada: cuando el imputado o sujeto activo del delito manifiesta libremente y en forma
espontánea, haber cometido el hecho punible, sin coacción lo declara, pero agrega una
circunstancia que modifica su confesión Ej: defensa propia.
º DECIDIR órgano jurisdiccional (el tribunal), lleva a cabo actuaciones jurisdiccionales, juzgar y
hacer ejecutar lo juzgado.

NORMAS DE ACTUACIÓN DE LOS SUJETOS EN EL PROCESO PENAL

1. BUENA FE (ART.102) las partes deben litigar con buena fe evitando los planteamientos
dilatorios, meramente formales y cualquier abuso de sus facultades.
2. SANCIONES ( ART 103) cuando el tribunal estime la mala fe o la temeridad en alguno de
los litigantes, podrá sancionarlos con multas desde 20 hasta 100 U.T.
3. REGULACIÓN JUDICIAL (ART 104) los jueces velarán por la regularidad del proceso, sin
limitar el derecho a la defensa o facultades de las partes.

CIRCUITOS JUDICIAL PENAL. ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA

 CONSEJO JUDICIAL PENAL: conformado por los jueces presidentes de los Circuitos
Judiciales Penales, lo dirige el juez Presidente de mayor antigüedad judicial. Aprueban
reglamentos internos, evalúan desempeños, proyectos presupuesto anual, etc…

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  JUEZ PRESIDENTE DEL C.J.P: designado por la dirección ejecutiva de la magistratura, es
el juez titular de la Corte de Apelaciones.
 JUEZ VICE-PRESIDENTE: reúne las mismas condiciones, corresponde suplir ausencias
temporales del Juez Presidente.
 SECRETARIOS: copiar las decisiones de los tribunales, levantar actas de debates,… están
los secretarios de Audiencia que son permanentes y los secretarios de jueces que son
asignados temporalmente.
 ALGUACILAZGO: recepción de correspondencia, transporte interno y externo de
documentos, custodiar y mantener el orden en las audiencias y sede del tribunal, practican
citaciones, notificaciones,…

PRIVACIÓN PREVENTIVA DE LIBERTAD

Art.250 COPP el juez de control a solicitud del MP, podrá decretarla siempre que se acredite la
existencia de:
a) un hecho punible que merezca pena privativa de libertad y cuya acción penal no se encuentre
evidentemente prescrita.
b) Fundados elementos de convicción para estimar que el imputado ha sido autor o partícipe en la
comisión de un hecho punible.
c) Una presunción razonable, por la apreciación de las circunstancias del caso particular, de peligro
de fuga o de obstaculización en la búsqueda de la verdad respecto de un acto concreto de
investigación.

El juez de Control puede detectar medidas cautelares sustitutivas de la privación de libertad

cuando los supuestos que motivan esta última puedan ser razonablemente satisfechos, con la
aplicación de otra medida menos gravosa para el imputado.

CIRCUITO JUDICIAL PENAL

ORGANIZACIÓN JURISDICCIONAL

TRIBUNALES DE PRIMERA INSTANCIA

Jueces Profesionales que ejercerán funciones de Control, Juicio y Ejecución de Sentencia.
Igual categoría y Potestad Jurisdiccional pero distinta competencia.

1.- TRIBUNAL DE CONTROL

-Fases preparatoria e intermedia hará respetar garantias procesales.
-Decretar medidas de coerción pertinentes.
-Realizar Audiencia Preliminar
-Aprobar Acuerdos reparatorios.
Aplicar procedimientos por Admisión de hechos. (unico caso donde dicta sentencia

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definitivamente firme)

2.- TRIBUNAL DE JUICIO

Dirigirá la Audiencia Oral y redactará la sentencia Respectiva, emitiendo criterios de
culpabilidad o inculpabilidad.

3.- TRIBUNAL DE EJECUCIÓN

-Velar por el cumplimiento de las penas y medidas de seguridad impuestas en la sentencia.
-Vigilar y hacer respetar los Dº Humanos del penado consagrados el CRBV, tratados,
convenios y acuerdos internacionales suscritos por la República.

DENTRO DE LOS TRIBUNALES DE JUICIO:

TRIBUNAL MIXTO
Juez Profesional y 2 escabinos
Causas cuya pena privativa de libertad exceda de 4 años.

TRIBUNAL UNIPERSONAL
Juez Profesional
-Causas por delitos que no tengan asignada pena privativa de libertad.
-Causas cuya pena privativa de libertad no sea mayor de 4 años
-Procedimiento Abreviado
-Procedimientos de Faltas.

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 CORTE DE APELACIONES
3 Jueces Profesionales
-Conocerá el recurso de Apelación que se interponga contra las decisiones del juez de
Control (autos) y de Juicio (sentencia).
-Conoce de la revisión y de la Apelación interpuesta contra las decisiones dictadas por
juez de ejecución.

FASES DEL PROCESO

PREPARATORIA INTERMEDIA JUICIO EJECUCIÓN

ORAL DE
SENTENCIA
ORGANOS COMPETENTES
Ministerio Público y organos de Tribunal de Control Tribunal de juicio Tribunal
Policia de investigación Penal unipersonal de
Unipersonal y ejecución
Mixto
Investigación de la verdad y Audiencia Debate entre las Velar por el
recolección de todos los elementos Preliminar o control partes: cumplimiento de
de convicción que permitan fundar la de la Acusación preparación y las penas y
acusación del fiscal y la defensa del Desarrollo medidas de
Imputado. Tiene por finalidad seguridad
el objeto del Deliberación o impuestas
Corresponde al M.P. dirigir y hacer proceso y sentencia que mediante
constar los hechos que inculpan así establece los realiza el juez sentencia Firme
como las circunstancias que lo límites de la
exculpan, como parte de buena fé. Acusación. Conoce de la
Acción de
Es el M.P. quien ejerce la acción Decretar privación Amparo cuando
penal y ordena en autos el inicio de preventiva de la naturaleza del
la investigación (sujeto a control libertad. Dº o de la
judicial: cuando implica alguna garantía
restricción a un Dº fundamental Conocen de la constitucional
requiere autorización del juez de Acción de Amparo violado o
control)) con base a la información a la libertad y amenazado de
recibida acerca de la presunta seguridades violación sea afin
comisión del hecho punible de acción personales. con su
Pública (notitia crimini). competencia
natural.
MODOS DE PROCEDER

Las actuaciones tienen carácter

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reservado para 3eros, para proteger
la integridad moral de las personas y
resguardar la investigación.

PRUEBA ANTICIPADA

Mandato de Conducción: T.de control

a solicitud del M.P. ordena que
determ. Ciudadano sea conducido
por la fuerza pública en forma
inmediata para ser entrevistado de
los hechos.

Archivo Fiscal

Sobreseimiento

Acusación

MODOS DE PROCEDER
Medios, modos o formas de conocimiento del organo competente acerca de la perpetración de
hechos presuntamente punibles y que dan lugar a la investigación de los mismos.

1. PROCEDIMIENTO DE OFICIO (ART. 283)

Cuando de cualquier modo el MP tiene conocimiento de la perpetración de un hecho punible

de acción pública dispondrá que se practiquen las diligencias tendientes a investigar y hacer
constar su comisión.
Este conocimiento del fiscal del MP obtenido por cualquier vía: llamada telefónica, información
policial, rumor público, medio de comunicación social, etc… bastará para dictar el respectivo auto
de proceder a la averiguación o inicio de la investigación.
Se requiere que sea un delito de acción pública, es decir, no exige el código ninguna formalidad
especial a los fines de proceder.

2. PROCEDIMIENTO POR DENUNCIA (ART. 285 Y SIG)

Acto mediante el cual, cualquier persona, afectada o no, suministra al funcionario competente,
ministerio Público (directa) u órgano de policía de investigaciones penales(indirecta), el
conocimiento de un hecho presuntamente punible de acción pública
La denuncia debe ser remitida al MP a los fines que el mismo ordene y dirija la correspondiente
investigación, o de ser el caso, solicite al juez de control su desestimación.
La denuncia es facultativa, y obligatoria solo en ciertos casos, cuando su omisión sea sancionable
o se trate de funcionarios públicos en el desempeño de su cargo.

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Efecto Procesal: se aclara que el denunciante por serlo, no es parte en el proceso, pero si hubiere
falsedad o mala fe en su denuncia será responsable de conformidad con el COPP. (art. 291 y 293
simulación del hecho punible); puede llegar a ser parte si se querella o cuando hay falsedad será
un imputado acusable.
Puede ser oral u escrita.

3. PROCEDIMIENTO POR QUERELLA (ART. 292 AL 299

Instancia escrita mediante la cual la persona, natural o jurídica, que tenga la calidad de víctima,
imputa a la otra la comisión de un determinado hecho punible, solicitando al órgano competente
inicie la respectiva investigación de los hechos.
Se diferencia de la denuncia por cuanto solo la persona que tenga la calidad de victima podrá
presentarla y se prpone siempre por escrito y ante el juez de control; es siempre potestativa y
otorga la condición de parte querellante.
El querellante podrá solicitar al fiscal las diligencias que estime necesarias; el juez admite o
rechaza la querella y notifica su decisión al MP y al imputado.
El querellante podrá desistir de su querella en cualquier momento del proceso y pagará las costas
que haya ocasionado, tiene como efecto la pérdida de la acción penal, impidiendo una nueva
persecución.
El fiscal del MP comienza su investigación como parte de buena fé y parte activa acusadora, y
sigue conociendo aun ante el desistimiento del querellante, por tratarse de delitos de acción
pública y estar en representación del Estado.

Se impone diferenciar una acusación formulada por el representante del MP de una acusación
particular propia que es la que se realiza luego que la victima se haya querellado, por lo que la
querella es una denuncia calificada y es por esa querella que fue admitida que puede la victima
presentar acusación particular propia que coincide y va en forma paralela con la acusación del
Fiscal del MP, ambos casos por delitos de Acción Pública.

4. PROCEDIMIENTO POR APREHENSIÓN EN FLAGRANCIA (ART 248)

Casos donde se sorprende a la persona cometiendo el delito; cuando el sospechoso se vea

perseguido por la autoridad policial, por la víctima o por el clamor público; o, a poco de haberse
cometido el hecho, se sorprende en el mismo lugar o cerca, con armas, instrumentos u otros
objetos que de alguna manera hagan presumir que el autor.
En estos casos, se podrá aprehender al sospechoso, siempre que el delito amerite pena privativa
de libertad, poniéndolo a disposición del MP en un lapso que no exceda de 12 horas.

5. DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO (ART. 372)

Casos de: delitos flagrantes

-delitos que no ameriten pena privativa de libertad
-delitos con pena privativa de libertad no mayor de 4 años.

6. PROCEDIMIENTO POR DELITOS DE ACCIÓN PRIVADA DEPENDIENTE DE

INSTANCIA DE PARTE (ART. 400 Y 401)

Intentada por la victima cuando se trata de delitos de acción privada por ante un juez de juicio
unipersonal y para lo cual nunca actúan escabinos.

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 No interviene el fiscal del MP, solo el acusador privado.
Se puede llegar a un arreglo, para que se extinga la acción penal, independientemente del delito
realizado.

ACTOS CONCLUSIVOS

1. ARCHIVO FISCAL (ART.315)

El MP lo decreta cuando el resultado de la investigación resulte insuficiente para acusar, sin

perjuicio de la reapertura cuando aparezcan nuevos elementos de convicción, previa autorización
del juez.
Se debe notificar a la víctima que haya intervenido en el proceso, y con ello, el cese inmediato de
todas las medidas de coerción personales, cautelares y de aseguramiento impuestas y la condición
de imputado.

2. SOLICITUD DE SOBRESEIMIENTO (ART 318)

Decisión judicial en virtud de la cual se da por terminado el proceso de manera definitiva, en razón
de una causal prevista expresamente en la ley; y que impide su prosecución.
No solo concluye con la fase preparatoria, sino con el proceso mismo y al quedar definitivamente
firme, produce efectos de cosa juzgada, impidiendo una nueva persecución.
Procede además en fase intermedia, etapa de juicio y al dictar sentencia en cualquiera de las
instancias. Causales:
- El hecho objeto del proceso no se realizó o no puede atribuírsele al imputado.
- El hecho imputado no es típico (no corresponde a un tipo descrito en la ley penal) o concurre una
causa de justificación, inculpabilidad o no punibilidad ( el hecho encuadra dentro del supuesto pero
por determinadas circunstancias el legislador lo hace lícito)
- Acción Penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada
- No existe razonablemente posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación, no hay base
para el enjuiciamiento del imputado.
Una vez presentada la solicitud de sobreseimiento, el juez convoca a las partes y a la víctima a una
audiencia oral para debatir los fundamentos de la petición; salvo que estime que no sea necesario
el debate .Eso de que el juez no acepte la solicitud, enviará las actuaciones al Fiscal Superior
del M.P.

Posee recurso de Apelación y Casación.

3. PROPUESTA DE LA ACUSACIÓN

Procede cuando el MP estima que la investigación proporciona fundamento serio para el

enjuiciamiento público del imputado.
Se consigna de manera escrita ante el juez de control, debe contener:
- Datos de identificación del Imputado; nombre y domicilio del defensor
- Relación clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que atribuye al imputado
- Fundamentos de la imputación, expresando los elementos de convicción.
- Preceptos jurídicos aplicables.
- Ofrecimiento de medios de Prueba
- Solicitud de enjuiciamiento del Imputado.

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 ALTERNATIVAS A LA PROSECUCIÓN DEL PROCESO
Instituciones que tienen como objetivo y por razones de política criminal, establecer alternativas
ante la continuación de un proceso ya iniciado, y en virtud de las cuales, en los supuestos
establecidos expresamente por la ley, determinan en consecuencia, el sobreseimiento de la causa
por extinción de la Acción penal correspondiente.

1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Art. 37 COPP

Facultad del fiscal de solicitar del juez de control la autorización para, en determinados supuestos,
prescindir, total o parcialmente, del ejercicio de la Acción Penal o limitarla a alguna de las personas
que intervinieron en el hecho.
Siendo el principio de Legalidad la regla, se concibe a esta alternativa de aplicación excepcional,
procediendo dolo en los supuestos establecidos expresamente en la ley y sujetos a control
jurisdiccional.
Los supuestos son los siguientes:
1) hecho insignificante o poco frecuente, que no afecta gravemente el orden público, excepto
cuando es realizadas por funcionarios públicos, en el desempeño de sus cargos.
2) Cuando la participación del imputado se estime de menor relevancia, excepto cuando es
realizadas por funcionarios públicos, en el desempeño de sus cargos.
3) Delitos Culposos donde el imputado sufre daños físico o moral que torne desproporcionada la
aplicación de la pena.
4) Cuando la pena o medida de seguridad que puede imponerse carece de importancia en
consideración a laguna que tenga ya impuesta o que se le impondrá.
Contiene un supuesto especial, para los casos del informante arrepentido.
Efectos: extinción de la acción penal no sólo al partícipe en cuyo beneficio se dispuso sino que se
extiende a todos los que reúnan las mismas condiciones.
El juez antes de resolver debe oír a la víctima. Tiene recurso de casación y Apelación.

2. ACUERDOS REPARATORIOS Art. 40 COPP

Acuerdo entre las partes, dándole especial importancia al consentimiento. Procede cuando el
hecho punible recae sobre:
- Bienes Jurídicos de carácter patrimonial.
- Delitos culposos contra las personas, que no hayan ocasionado la muerte o afectado en forma
permanente y grave la integridad física de la persona.

El juez aprobará verificando que hayan prestado su consentimiento en forma libre y con pleno
conocimiento de sus derechos; debiendo notificar al fiscal del Ministerio público para que emita
opinión previa.
Efecto: extingue la acción penal respecto del imputado que hubiere intervenido en él, no se
extiende a los demás. Luego de homologado por el Tribunal pasará a decretarse el sobreseimiento
de la causa.
Tiene recurso de Casación.
Existe la hipótesis que el Acuerdo Preparatorio se efectúe después que el Fiscal haya presentado
la Acusación, se requerirá que en la Audiencia preliminar o en la apertura de Debates, admita los
hechos objeto de la Acusación, y de incumplir el acuerdo el juez pasará a dictar Sentencia
Condenatoria conforme al procedimiento de Admisión de Hechos, pero sin la Rebaja de la Pena.

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 3. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO Art. 42 COPP

Caos de delitos cuya pena no exceda de 3 años como máximo. El imputado podrá solicitar al juez
de control o de juicio en casos de proced. Abreviado, siempre que admita plenamente el hecho que
se le atribuye, aceptando formalmente su responsabilidad en el mismo, se demuestre que ha
tenido buena conducta predelictual y no se encuentre sujeto a esta medida por otro hecho.
La solicitud debe tener una oferte de reparación del daño causado por el delito y el compromiso del
imputado de someterse a las condiciones que le fueren impuestas por el Tribunal.
No tiene Apelación, si la víctima o el fiscal se oponen, el juez debe negarla.
Condiciones: el juez fijará el plazo del régimen de prueba mayor de 1 año y menor de 2 años, este
plazo no puede excederse del término medio de la pena aplicable. Será vigilado por un delegado
de pruebas
Efecto: verificado el cumplimiento de las obligaciones impuestas se decretará el sobreseimiento de
la causa.
Tiene recurso de Apelación y Casación.

EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL

La acción penal deberá ser ejercida de oficio por el MP, en nombre del Estado, salvo que solo
pueda ser ejercida por la víctima o a su requerimiento.
Corresponde al Mp el ejercicio del Ius Puniendo, en delitos clasificados como de Acción
Pública esto es, enjuiciables de oficio, vale decir, por iniciativa propia al tener noticias del delito de
cualquier modo.

Con carácter excepcional tenemos los delitos de Acción Privada, donde la acción solo es ejercida
por la víctima, que la propia ley penal expresamente señala como enjuiciables sólo por acusación
de la parte agraviada o de quien represente sus Dº.

Ahora, si bien hay una diferencia entre delitos de Acción Publica y delitos de Acción Privada que se
determinan en los respectivos tipos penales que describe el CP o leyes especiales de contenido
Penal; establece el código una excepción en lo atinente a Delitos contra la libertad sexual,
debemos agregar a esta clasificación lo que la doctrina procesal penal denomina Delitos de Acción
Pública de instancia Privada o Delitos públicos de instancia privada.
Son delitos de instancia privada donde basta la denuncia de la víctima o representantes legales o
guardadores en caso de ser inhabilitado o entredicho; hecha ante el fiscal o cualquier órgano de
policía de investigaciones penales competentes; y en el caso que la víctima no pueda por sí misma
hacer la denuncia a causa de su edad, estado mental, no tener representante legal, o si estos
están imposibilitados o implicados en el delito, el MP está en obligación de ejercer la acción penal,
evolucionando asi y convirtiéndose en delitos de acción pública.

EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL

De acuerdo al artículo 48 COPP sus causas son:

1. MUERTE DEL IMPUTADO

Falta uno de los elementos del Delito: persona sobre la cual recae la decisión judicial, es
personalísimo.

2. AMNISTÍA

Acto de carácter general, de perdón y olvido del delito. Decretado por una ley amnistía concedida
por la asamblea Legislativa.

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 3. DESISTIMIENTO O ABANDONO DE LA ACUSACIÓN PRIVADA EN DELITOS DE
INSTANCIA DE PARTE AGRAVIADA

Puede ser expreso o tácito: la no comparecencia al acto.

4. PAGO DEL MAXIMO DE LA MULTA PREVIA LA ADMISIÓN DEL HECHO, EN LOS

HECHOS PUNIBLES QUE TENGAN ASIGNADA ESA PENA

Implica por tanto, el cumplimiento de la sanción correspondiente al hecho punible imputado.

5. CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

Cuyos efectos, se extenderán a todos los que reúnan las mismas condiciones si la decisión tiene
como fundamento la insignificancia del hecho.

6. CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS REPARATORIOS

Ya sean antes de la acusación fiscal, o luego de la Acusación, de ser el último caso, previa la
admisión de los hechos.
Extingue la acción penal respecto del imputado que hubiere intervenido en él,cuando existan varios
imputados o victimas, el proceso continuará respecto de aquellos que no han concurrido al
acuerdo.

7. CUMPLIMIENTOS DE LAS OBLIGACIONES Y DEL PLAZO DE SUSPENSIÓN

CONDICIONAL DEL PROCESO

Luego de verificado por el juez en la audiencia respectiva.

8. PRESCRIPCIÓN, SALVO QUE EL IMPUTADO RENUNCIE A ELLA

Se consuma por el transcurso del tiempo previsto por la ley y calculado de acuerdo a la pena.
Puede ser ordinaria (108 CP) y extraordinaria (110CP) que viene a ser el tiempo de la ordinaria
mas la mitad de la misma.
Para los delitos de lesa Humanidad no existe la prescripción.

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