Oma Manual Sms

MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD
OPERACIONAL SMS
LAR 145
FAST & FURIOUS

ORGANIZACIÓN DE MANTENIMIENTO APROBADA
Revisión No. 1
Fecha: DICIEMBRE-2015
Página : IG. 1
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
OPERACIONAL SMS Revisión : Original
LAR 145
INDICE GENERAL Fecha : ENE-2015
ÍTEM PÁGINA
ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….. IG.1
ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….. IG.2
ÍNDICE GENERAL…………………………………………………………………. IG.3
REGISTRO DE REVISIONES………………………………..…………………… RR.1
REGISTRO DE REVISIONES……………………………………………………... RR.2
LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS…………………………………………….. LP.1
1. ALCANCE Y APLICABILIDAD…………………………………………. 1.2
1.1 ALCANCE………………………………………………………………… 1.2
1.2 PROPOSITO……………………………………………………………… 1.2
1.3 EL SOFTWARE PRISM-ARMOR COMO HERRAMIENTA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL ……… 1.2
1.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD………………………………….. 1.4
1.5 ORGANIGRAMA DE LA OMA…………………………………………… 1.4
1.6 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA…………………………………... 1.5
1.7 INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE

ORGANIZACIONES EXTERNAS………………………………… 1.6
2. POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……… 2.1
2.1.1 REQUISITOS GENERALES…………………………………………….. 2.1

Página : IG. 2
OPERACIONAL SMS Revisión : ORIGINAL
RDAC 145
2.2 DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD
OPERACIONAL DE LA OMA…………………………………………….. 2.2
2.3 OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………… 2.3
2.3.1 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……………………….. 2.3
2.3.2 METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………………………….. 2.4
3. COMPROMISO Y RENDICION DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD
OPERACIONAL…………………………………………………………….. 3.1
3.1 INTRODUCCIÓN………………………………………………………… 3.1
3.2 RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL….. 3.1
3.2.1 GERENTE RESPONSABLE…………………………………………….. 3.1
3.2 GERENTE DE MATENIMIENTO……………………. .............................. 3.2
3.2.3 GERENTE DE CALIDAD………………………………………………… 3.2
3.2.4 GERENTE DE SEGURIDAD OPERACIONAL………………………… 3.3
3.2.5 TECNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODO ELPERSONAL DE LA
OMA………………………………………………………………………... 3.2
3.3 JUNTA DE CONTROL DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL………. 3.3
3.3.3 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL…………………………………………………………… 3.4
4. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS…………………. 4.1
4.1 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………. 4.1

Página : IG. 3
RDAC 145
4.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS ATRAVES DEL ANALISIS DE
PROCESOS……………………………………………………………….. 4.2
4.3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES
DE LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS
EMPLEADOS…………………………………………………………………. 4.3
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE
INSPECCIONES Y AUDITORÍAS………………………………………… 4.4
5. EVALUACIÓN Y MITIGACION DEL RIESGO…………………………… 5.1
5.1 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………….. 5.1
5.2 EVALUACION DEL RIESGO……………………………………………….. 5.3
5.2.3 EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO……………. 5.4
5.2.4 EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A
CAUSAR DANOS……………………………………………………………. 5.6
5.2.5 EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO…………… 5.7
5.2.6 ASIGNAR UNA CATEGORIA DE RIESGO……………………………….. 5.8
5.3 MITIGACION DE LOS RIESGOS…………………………………………… 5.9
5.3.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 5.9
5.3.2 FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS…………………………… 5.10
6. SUPERVISION DEL DESEMPEÑO DE LA SEG. OPERACIONAL…….. 6.1
6.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 6.1
6.2 EVALUACION INTERNA…………………………………………………….. 6.2
6.3 AUDITORIA EXTERNA………………………………………………………. 6.2
6.4 INVESTIGACION DE EVENTOS…………………………………………… 6.3
6.5 ACCIONES PREVENTIVAS/CORRECTIVAS…………………………….. 6.3
6.6 REVISION DE LA GERENCIA RESPONSABLE………………………..… 6.3

Página : IG. 4
RDAC 145
7. MEJORAMIENTO CONTINUO……………………………………………. 7.1
7.1 EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO………………….. 7.1
7.2 ASIMILACION DE LECCIONES APRENDIDAS…………………………. 7.1
7.3 REVISION ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA………………………. 7.2
7.4 PLANES DE MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD…………………… 7.3
8. GESTION DEL CAMBIO……………………………………………………. 8.1
9. COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y
PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA…………………………………… 9.1
9.4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN………………………………………….. 9.2
9.5 PROCEDIMIENTO DE TRANSICIÓN POST EMERGENCIA…………… 9.4
10. PROMOCION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL…………………… 10.1
10.1 INTRODUCCION…………………………………………………………….. 10.1
10.2 MECANISMOS DE PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 10.1
11. ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL………………. 11.1

MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Página : RR. 1
LAR OPERACIONAL SMS
Revisión : 1
145
REGISTO DE REVISIONES : DIC-2015
Fecha
Enmienda Fecha Revisión Responsable Fecha Efectiva 6.7 Descripci

ón
ORIGINAL ENE-2015 Jorge Sánchez H
Actualización Software
1 DIC-2015 Jorge Sánchez H
PRISM
10
11
12
13
14
15
16
17
Página : RR. 2
OPERACIONAL SMS Revisión : 1
LAR 145
INDICE GENERAL Fecha : DIC-2015
Página Intencionalmente en blanco

Página : PE.1
LAR 145
LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS Fecha : DIC-2015
PÁGINA REVISIÓN FECHA PÁGINA REVISIÓN FECHA
INDICE GENERAL 4.2 ORIGINAL ENE-2015
IG.1 ORIGINAL ENE-2015 4.3 ORIGINAL ENE-2015
RR. 1 1 DIC-2015 5.1 ORIGINAL ENE-2015
RR. 2 1 DIC-2015 5.2 ORIGINAL ENE-2015
PE. 1 ORIGINAL ENE-2015 5.3 ORIGINAL ENE-2015
PE. 2 ORIGINAL ENE-2015 5.4 ORIGINAL ENE-2015
1.1 ORIGINAL ENE-2015 5.5 ORIGINAL ENE-2015
1.2 1 DIC-2015 5.6 ORIGINAL ENE-2015
1.3 1 DIC-2015 5.7 ORIGINAL ENE-2015
1.4 1 DIC-2015 5.8 ORIGINAL ENE-2015
3.3 ORIGINAL ENE-2015 6.5 1 DIC-2015
3.4 ORIGINAL ENE-2015 6.6 1 DIC-2015
3.5 ORIGINAL ENE-2015 6.7 1 DIC-2015

Página : PE.2
LAR 145
LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS Fecha : DIC-2015
PÁGINA REVISIÓN FECHA PÁGINA REVISIÓN FECHA
7.2 ORIGINAL ENE-2015

Página : 1.1
LAR 145
CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD Fecha : ENE-2015
1. ALCANCE Y APLICABILIDAD
1.1 PROPÓSITO
La función principal del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la

Organización de MantenimientO, es promover la excelencia en las actividades de
mantenimiento, gestionando los riesgos que se presenten en la organización para
prevenir incidentes, accidentes y generar una Cultura de Seguridad positiva. El
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS) se desenvolverá en distintos
niveles, concentrándose en ser proactivo, predictivo, y basado en datos. Entre los
componentes del SMS de la OMA se encuentran el establecimiento de Políticas y
procedimientos claros, la recolección, análisis, y diseminación de información
relacionada con la seguridad, la toma de acciones basadas en criterios de riesgo,
y la evaluación y búsqueda de la mejora continua en todos los procesos.
1.2 ALCANCE
1.2.1 El alcance del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional será establecido

por el Gerente Responsable de la OMA. El Sistema se encuentra descrito,
documentado, y comunicado a los empleados a través del presente Manual.
1.2.2 La OMA ha desarrollado un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional

(SMS) integral para toda la Organización de Mantenimiento. Dentro de la
compañía este sistema es denominado Sistema Integral de de Seguridad y
Calidad o SISC por sus siglas. Entre sus elementos principales están la
identificación de peligros, mitigación de riesgos, aplicación y supervisión de
medidas de control; y evaluación y mejora continua. Dicho sistema involucra
a los procesos internos que forman parte de las actividades de mantenimiento
aeronáutico, y aquellos procesos ejecutados por proveedores externos que
entregan insumos en la forma de productos y servicios a la OMA. Entre estos
se incluyen:
 Partes, Repuestos y Gestión de Bodega;

 Asignación de recursos, tanto económicos como de personal;
 Biblioteca y Publicaciones Técnicas;
 Mantenimiento e Inspección;
 Control de Calidad;
 Planificación y Récords;
 Entrenamiento;
 Mantenimiento y servicios sub-contratados.
1.2.3 El abarcar de manera integral dichos procesos pretende que se logre el más
alto nivel de seguridad razonable, identificando peligros potenciales, productos
y servicios en condiciones sub-estándar; y minimizando de esta manera los
Página : 1.1
LAR 145
CAPITULO 1 – ALCANCE Y APLICABILIDAD Fecha : DIC-2015
1.2.4 riesgos de seguridad que puedan contribuir a ocasionar incidentes, accidentes,

o lesiones a las personas en las áreas funcionales y procesos de
mantenimiento aeronáutico y eventos que generen pérdidas a la organización.
El Sistema Integrado de Seguridad y Calidad (SISC) de la OMA., será
integrado con otros Sistemas y Programas enfocados a garantizar la
satisfacción de los requerimientos del producto, la seguridad del personal, y el
cumplimiento de requisitos del cliente, como son Programas de Gestión de
Calidad, Seguridad Industrial, Salud, y Medio Ambiente.
1.2.5 La Gerencia de Calidad y SMS de la OMA será la entidad primaria relacionada

con la implementación de los requisitos establecidos para el Sistema de
Gestión de Seguridad Operacional (SMS), y los procesos relacionados con el
funcionamiento del SISC.
1.3 EL SISTEMA PRISM-ARMOR COMO SOFTWARE DE GESTIÓN Y SISTEMA DE

INFORMACIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL
1.3.1 El software PRISM-ARMOR, cuyas siglas son un acrónimo de Aviation Risk

Management Online Resource, es un sistema informático integrado para la
administración de la Gestión de la Seguridad Operacional desarrollada por
PRISM en Colorado, USA. Este software es la columna vertebral del SMS de la
OMA . Esta herramienta constituye un sistema intuitivo que puede ser accedido
desde cualquier lugar del mundo a través de una conexión a internet o un
iPad®.
1.3.2 PRISM-ARMOR se encuentra alineado con los “Cuatro Pilares para la Gestión
de la Seguridad Operacional” promovidos por la OACI. Entre sus principales
características se encuentran:
 “Safety Locker”, herramienta para la gestión y difusión documental.

 Gestión de Reporte de Peligros
 Herramienta de Análisis de Riesgo de Vuelo y en Tierra.
 Gestión de Programa de Evaluación Interna
 Seguimiento de Entrenamiento y Cualificaciones
 Tablero de Control
1.3.3 A todo el personal de la OMA le será asignado un nombre de usuario y una

contraseña por medio de los cuáles tendrán acceso al software desde cualquier
computador con conexión a internet. Los niveles de acceso y habilitaciones del
software activadas serán determinados por el Gerente de Calidad y SMS
dependiendo del puesto y funciones que cumpla el personal.
1.3.4 Entre las capacidades del software, que cuenta con módulos dedicados para
cada función específica están:
Página : 1.2
LAR 145
1.3.4.1 “Safety Locker” – Gestión Documental:

 Publicación de documentación relevante, proveyendo acceso desde
cualquier ubicación con conexión a internet.
 Controlar el acceso a la documentación, limitándola a usuarios
autorizados.
 Poner a disposición de todo el personal, las versiones originales vigentes.
 Comunicar automáticamente a usuarios la disponibilidad de nueva
documentación aplicable a las actividades de la OMA.
 Comunicar anticipadamente a responsables de las actividades que deben
ser realizadas.
 Mantener una base de datos con el historial de cada documento,
incluyendo estado de versiones anteriores, motivos de cambio,
aprobadores, fechas de activación/desactivación, referencias.
 Mantener copias de documentos anteriores para consultas.
1.3.4.2 Gestión de Reporte de Peligros

 Establecer un sistema de reporte de peligros que permite generarlos desde
cualquier sitio con conexión a internet.
 Centralizar la recolección de datos para permitir un análisis exhaustivo
de peligros, incluyendo evaluación de riesgo, análisis de causa raíz, y
asignación de responsabilidades.
1.3.4.3 Herramienta de Análisis de Riesgo en Vuelo y en Tierra

 Preparación de Evaluaciones de Riesgo cuantitativas para Operaciones de
Vuelo, y de Mantenimiento.
 Repositorio de tipos de riesgo más comunes encontrados en operaciones
aéreas y en trabajos de mantenimiento aeronáutico.
1.3.4.4 Gestión de Programa de Evaluación Interna

 Estandarizar, planificar y controlar las actividades de auditoría interna y
externa, sus participantes y los procedimientos a utilizarse.
 Trazabilidad de las valoraciones y programación de auditorías futuras.
 Seguimiento y gestión de las observaciones y no-conformidades, cierre
de la auditoría, monitoreo y aprobación de planes de acción.
1.3.4.5 Seguimiento de Entrenamiento y Cualificaciones

 Planificar, asignar y mantener un control de los requisitos de entrenamiento
basados en los roles y competencias del personal, permitiendo su
cumplimiento y seguimiento oportuno y registro.
 Facilitar a los empleados el cargar los registros, diplomas, y certificados de
entrenamiento para administración de parte del personal responsable.
Página : 1.3
LAR 145
1.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
1.4.1 El Gerente Responsable de la OMA tendrá la autoridad de publicar y modificar

el presente documento. El Gerente de Seguridad Operacional será responsable
por la calidad de los contenidos del presente Manual.
1.4.2 La documentación que conforma el SMS de la compañía, conformada por

Manuales, procedimientos, boletines, podrán ser mantenidos de forma física en
la Oficina de Calidad y SMS, o en formato electrónico – incluyendo dentro del
Sistema PRISM ARMOR
1.5 ORGANIGRAMA DE LA OMA – LINEA DE AUTORIDAD DEL GERENTE

DE CALIDAD Y SMS
GERENTE
RESPONSABLE
GERENTE DE GERENTE DE
JEFE DE CONTROL
MANTENIMIENTO CALIDAD Y SMS
DE CALIDAD (QC)
(QA)
TALLERES SEGÚN PLANIFICACIÓN Y TALLER DE PERSONAL DE

BODEGA CERTIFICACIÓN DE
LISTA DE RÉCORDS MECANIZADO CONFORMIDAD DE
CAPACIDADES MANTENIMIENTO
AUDITORES
INTERNOS
PERSONAL
INSPECTORES
TÉCNICO Y
AYUDANTES
TALLER NDT
BIBLIOTECA
TÉCNICA
TALLER DE
BATERÍAS Y
COMPONENTES CONTROL DE
ELÉCTRICOS MANTENIMIENTO
TALLER DE
OVERHAUL DE
COMPONENTES
HANGAR
TRABAJOS DE
INSPECCIONES
Figura 1.1 Organigrama de la OMA
Intencionalmente en blanco
Página : 1.4
LAR 145
1.6 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA
1.6.1 El siguiente gráfico indica todos los componentes que conforman el sistema de
producción de la OMA en base a un análisis SHEL (Software, Hardware,
Environment, Liveware). El mapa permite identificar los distintos interfaces e
interacciones que se encuentran cubiertos dentro del alcance del SMS de la
organización.
Figura 1.2 Descripción del Sistema de la OMA .

Página : 1.5
LAR 145
1.7 INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE ORGANIZACIONES

EXTERNAS (CLIENTES O PROVEEDORES)
1.7.1 La Organización de Mantenimiento por medio de la aceptación de un trabajo o

proyecto de parte de un cliente, manifiesta su apego a todos los requisitos
específicos de Calidad y Seguridad establecidos por dicho cliente. El Gerente
de Calidad y SMS deberá asegurarse de documentar dichos requisitos en caso
de que existan y de velar por su cumplimiento estricto. El punto de contacto de
cada uno de los clientes será registrado, y se le comunicará los canales
establecidos para la remisión de quejas o preocupaciones relacionadas con
seguridad operacional o industrial.
1.7.2 El Gerente de Calidad y SMS es el interfaz para asuntos relacionados con

Calidad, Seguridad, y Gestión de Riesgos ante los clientes. En caso de ser
necesario, se deberá generar un Caso de Seguridad, o un Perfil de Riesgo que
indique los problemas potenciales resultantes de diferencia de estándares entre
aquellos requeridos por un cliente y los que rigen a la OMA
1.7.3 El personal de proveedores de la OMA, que deban desempeñar funciones

dentro de las áreas funcionales, deberá cumplir con las mismas expectativas
en cuanto a Calidad y Seguridad Operacional establecidas dentro de los
procesos internos. Las quejas y reportes de Seguridad Operacional que estén
dirigidos hacia proveedores, serán gestionados por el Gerente de Calidad y
SMS.
Página : 1.6
LAR 145
El Sistema de Gestión de Seguridad

Operacional de la Compañía existe para
demostrar que la Seguridad Operacional está
siendo gestionada y conducida de la misma
forma y al mismo nivel que cualquier otra
función crítica de negocio dentro de la
Compañía.
Por lo tanto, la responsabilidad sobre la

Seguridad Operacional no recae solamente
sobre el Departamento de Calidad y SMS o el
Gerente Responsable, si no que se convierte
en una responsabilidad de todos los miembros
de la Organización.
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Página : 2.1
OPERACIONAL SMS
Revisión : Original
LAR 145
CAPITULO 2 – POLÍTICAS Y OBJETIVOS DE
SEGURIDAD Fecha : ENE-2015
2. POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.1 REQUISITOS GENERALES
2.1.1 Toda Política es una declaración que guía los comportamientos y ayuda en la
toma de decisiones a todo el personal de la Organización. Representa también
un 'contrato' de dos vías entre la Gerencia y los trabajadores. De esta forma la
Política definirá lo que la Organización espera de los individuos que la
conforman, desde los niveles Gerenciales hasta los Operativos, en términos de
comportamiento y expectativas.
2.1.2 La Política de Seguridad Operacional de de la Organización de

Mantenimiento, destaca el compromiso de la empresa con la seguridad de
manera explícita, y delinea de manera general las metas y objetivos
relacionados con el SMS. Dicha política está firmada por el Gerente
Responsable y es un documento que refleja los valores y la visión que tiene
toda la Organización con respecto a la Seguridad Operacional en todas las
actividades que desempeña. Entre los puntos más relevantes de la Política, se
estipula una declaración clara del Gerente Responsable acerca de la provisión
de los recursos humanos y financieros necesarios para la implantación del
SMS.
2.1.3 Los Objetivos de Seguridad Operacional establecen mediante el planteamiento

de acciones concretas, cómo se hará efectiva la Política del SMS de la
Organización de Mantenimiento.
2.1.4 La Política y los Objetivos de Seguridad Operacional son revisados por la Junta
de Control de Seguridad Operacional de manera anual en el último mes del
año. De identificarse alguna oportunidad de mejora, los cambios son
incorporados en el año subsiguiente poniendo énfasis en fortalecer aquellas
áreas con deficiencias que hayan sido identificadas por medio del componente
de Aseguramiento del SMS. Esto con el propósito de asegurar que la política
de seguridad operacional y calidad de la organización sea constante y apoye el
cumplimiento de las actividades del SMS.
2.1.5 Para definir la Política de Seguridad Operacional de la Organización de

Mantenimiento, se toman en cuenta las regulaciones de la Autoridad
Aeronáutica del Ecuador, y se incorporan normas, métodos, y prácticas
recomendadas a nivel internacional.
2.1.6 Una vez redactada y firmada, la Política es comunicada a toda la organización

utilizando los medios de difusión disponibles que se encuentran establecidos
en el presente manual. A fin de visibilizar la Política, como mínimo esta está
publicada en un sitio donde pueda ser observada por todo el personal que
OPERACIONAL SMS
LAR 145
labora en la Organización de Mantenimiento. El comportamiento y las acciones

de los individuos que ocupan posiciones de Gerencia especialmente deberá
ser en todo momento coherente con la declaración realizada en la Política de
Seguridad Operacional a fin de transmitir un mensaje claro sobre la importancia
y relevancia de la misma.
2.2 DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL

DE LA OMA.
2.2.1 El texto actual de la Política de Seguridad Operacional de la OMA, elaborada

en consenso, aprobada y firmada por el Gerente Responsable se presenta a
continuación:
“La SEGURIDAD OPERACIONAL Y LA CALIDAD son nuestros valores corporativos MÁS

IMPORTANTE y nuestra mayor PRIORIDAD. Estamos conscientes que nos desempeñamos en
un entorno dinámico como parte de una industria altamente técnica y competitiva. Por esto
nos encontramos firmemente involucrados en PARTICIPAR ACTIVAMENTE para implantar,
mantener, evaluar y tomar todas las acciones necesarias para desplegar el nivel más alto de
desempeño en la seguridad operacional dentro de nuestra Organización de Mantenimiento
Aprobada (OMA). El funcionamiento del SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
OPERACIONAL (SMS) es responsabilidad del GERENTE RESPONSABLE, sin embargo TODOS LOS
EMPLEADOS son RESPONSABLES y deben RENDIR CUENTAS por la Seguridad Operacional en
sus áreas de trabajo.
Con este fin, nuestro compromiso es:
a) Dar el APOYO y los RECURSOS necesarios para implantar y mantener un SMS funcional y
efectivo en nuestra OMA.
b) MEJORAR CONTINUAMENTE nuestros procesos, y DESARROLLAR ESTRATEGIAS para
asegurar que todas nuestras actividades reflejen el MÁS ALTO NIVEL DE DESEMPEÑO de
Seguridad Operacional para evitar accidentes, incidentes, daños a personas o equipos, y
componentes y partes en condiciones de no-aeronavegabilidad.
c) GESTIONAR los RIESGOS de manera PROACTIVA y darles la atención y sentido de
urgencia correspondiente para MITIGARLOS al menor nivel practicable.
d) CUMPLIR con las REGULACIONES y REGLAMENTOS nacionales e internacionales que nos
rigen.
e) DESPLEGAR y MEJORAR CONTINUAMENTE el Sistema de Mantenimiento y de Inspección
para asegurar que las actividades de mantenimiento aeronáutico se ejecutan de acuerdo
con los requisitos de aeronavegabilidad aplicables.
f) FOMENTAR una CULTURA DE SEGURIDAD POSITIVA, prestando atención a las
inquietudes manifestadas por el personal, y reconociendo la importancia de la Seguridad
Operacional y el valor de una Gestión de la Seguridad Operacional efectiva.
OPERACIONAL SMS
LAR 145
g) NO establecer NINGÚN TIPO DE ACCIÓN DISCIPLINARIA O SANCIÓN contra empleados

que reporten situaciones inseguras de manera voluntaria, siempre y cuando NO HAYA
EXISTIDO de por medio una VIOLACIÓN DELIBERADA Y CONCIENTE.
h) IDENTIFICAR Y DIFUNDIR las RESPONSABILIDADES de la GERENCIA y de cada uno de los
EMPLEADOS con respecto al desempeño de la seguridad operacional, incluyendo las
expectativas en cuanto a sus funciones y a los mecanismos para rendición de cuentas.
i) DIFUNDIR INFORMACIÓN concerniente a la SEGURIDAD OPERACIONAL dentro de la
OMA, y vigilar que los empleados reciban el ENTRENAMIENTO adecuado para
desempeñar sus funciones al máximo nivel practicable de seguridad.
j) REVISAR PERIÓDICAMENTE ésta POLITICA Y NUESTROS OBJETIVOS para asegurarnos que
se mantengan actualizados, que sean relevantes y estén acordes a la situación y entorno
operacional de la compañía.
k) INTEGRAR al SMS con OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN CRÍTICOS en la compañía conforme
se vayan implantando.
l) ASEGURAR que los SISTEMAS EXTERNOS y los SERVICIOS DE APOYO a nuestras
operaciones se entregan de CONFORMIDAD a NUESTROS ESTÁNDARES y NO estén en
DISCORDIA con nuestros OBJETIVOS de Seguridad Operacional.
m) Establecer y MEDIR nuestro DESEMPEÑO en materia de seguridad operacional con
referencia a objetivos y/o metas realistas.
Ariel el Grande
Gerente Responsable
Fast & Furious – OMA 145
2.3 OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.3.1 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.3.1.1 El establecimiento de objetivos es vital para el desempeño de la OMA y su

Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Los objetivos y metas son formas
tangibles de expresar la visión que tiene nuestra Organización en cuanto al
desempeño en Seguridad Operacional. Se evitará el establecimiento de objetivos, y la
evaluación de desempeño basados en la existencia o en el conteo de accidentes e
incidentes, y se focalizarán mediciones objetivas de la proactividad del Sistema.
2.3.1.2 Los objetivos de seguridad operacional deberán definir lo que la organización

desea alcanzar a través del SMS. Es importante asegurarse que los objetivos
declarados sean desarrollados en consenso por la Junta de Seguridad Operacional.
OPERACIONAL SMS
LAR 145
Deberán estar documentados como parte de este Manual y deberán revisarse

conjuntamente con la Política de Seguridad Operacional de manera anual.
2.3.1.3 Los Objetivos de Seguridad Operacional establecidos por la OMA actualmente

son:
1. Incluir a la seguridad como un factor primordial en el desarrollo e ingeniería de

nuevos procedimientos, servicios, y actividades;
2. Identificar los peligros existentes y minimizar los riesgos asociados;
3. Proporcionar un ambiente de trabajo seguro y saludable para todo el personal;
4. Alentar a todos los empleados a utilizar el Sistema de Reporte de Peligros;
5. Promover una Cultura Positiva de Seguridad, demostrando el compromiso
existente con la misma en las decisiones tomadas por las Gerencias.
6. Identificar de forma proactiva las debilidades y deficiencias en los procesos
técnicos de la OMA, y ejecutar acciones correctivas y preventivas para elevar
el nivel de seguridad y procurar la mejora continua;
7. Desarrollar Perfiles de Riesgo para las diferentes actividades desarrolladas por
la OMA;
8. Capacitar a los empleados con el fin de que estén técnicamente preparados para
el desempeño de sus funciones de mantenimiento, y que puedan cumplir con
sus responsabilidades para con la Seguridad Operacional.
2.3.2 METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.3.2.1 Las metas son los métodos bajo los cuáles la OMA tratará de alcanzar los
Objetivos de Seguridad Operacional. Como una guía general las mismas deben
cumplir con el acrónimo SMART; es decir que deben ser específicas, Medibles,
realizables, Realistas, y limitadas en el Tiempo. Los plazos de medición y monitoreo
de estas metas serán establecidas por la Junta de Control de Seguridad Operacional.
Las metas que el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de la OMA debe
procurar son:
1. Mantener un récord de 0 accidentes donde se vean afectados la propiedad y la

salud del personal;
2. Disminuir la rotación de personal producto de una Cultura de Seguridad Positiva;
3. Reducir los reclamos de garantías;
4. Reducir los días perdidos por lesiones;
5. Optimizar la planificación del personal;
6. Investigar todas las irregularidades e incidentes.
OPERACIONAL SMS
LAR 145 Revisión : Original
CAPITULO 3 – COMPROMISO Y RENDICIÓN
DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD Fecha : ENE-2015
OPERACIONAL
3. COMPROMISO Y RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD

OPERACIONAL
3.1 INTRODUCCIÓN
3.1.1 El Liderazgo de la Organización y el Compromiso con la seguridad es la piedra

angular de este y cualquier otro sistema de gestión de la misma. El liderazgo y
el compromiso se pueden expresar de varias maneras, que van desde el
espíritu de la Política, hasta la manifestación de las acciones y conductas
diarias con respecto a la seguridad. El objetivo primario del compromiso y el
liderazgo es sostener una cultura que apoye los Objetivos de Seguridad
Operacional de la OMA.
3.1.2 Probablemente la manera más eficaz y visible en la que una Compañía puede
expresar su compromiso con la seguridad es a través de sus políticas y
procedimientos operacionales documentados. Por lo tanto tal vez el
compromiso más notable hacia la seguridad radica en la generación de, y la
adhesión a, la jerarquía de documentación que rige las actividades de la OMA
en el día-a-día de una manera segura y eficaz. Adicionalmente, las funciones,
responsabilidades, y autoridades son definidas y documentadas en el presente
Manual y son comunicadas formalmente.
3.1.3 Las siguientes definiciones aplican en el contexto del presente capítulo:
Responsabilidades: son aquellos deberes que describen el propósito de lo que

se requiere que una persona haga.
Rendición de cuentas: son declaraciones de lo que se requiere que el individuo

cumpla a entregue, ya sea directamente o a través de la supervisión y la
gerencia de otros.
Competencias de seguridad: se trata de las habilidades y conocimientos

necesarios para cumplir con las responsabilidades y rendición de cuentas.
3.2 RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL
3.2.1 GERENTE RESPONSABLE
 Garantizar que todos los recursos necesarios, tanto humanos como financieros,
estén disponibles para llevar a cabo la implantación y despliegue del SMS, al
igual que cualquier iniciativa enfocada al mejoramiento continuo del Sistema y
de la OMA;
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
 Poner en la agenda de las reuniones de Gerencias de la OMA los temas de

seguridad operacional con su debida importancia;
 Dirigir de manera activa la elaboración de planes y revisiones de seguridad
operacional;
 Asegurarse que todos los puestos de Gerencia de la OMA designados cumplan
con los requisitos de competencia establecidos.
3.2.2 GERENTE DE MANTENIMIENTO
 Ejercer liderazgo para todo el personal de mantenimiento;

 Planificar y gestionar el día a día de las actividades de mantenimiento;
 Asignar suficiente personal técnico capacitado y con experiencia para las
actividades de mantenimiento necesarias;
 Asegurarse que los manuales necesarios, documentos, herramientas y
repuestos estén disponibles para ejecutar las tareas de mantenimiento
planificadas;
 Servir de enlace con el departamento de operaciones de vuelo para coordinar
la ejecución de las tareas de mantenimiento;
 Planificar las actividades de mantenimiento de forma que se puedan cumplir
satisfactoriamente, y que la mano de obra suficiente esté disponible para
ejecutarlos;
 Gestionar los ítems y defectos diferidos;
 Mantener actualizado el Manual de la Organización de Mantenimiento.
3.2.3 GERENTE DE CALIDAD Y SMS
 Mantener actualizado y relevante el Manual de Aseguramiento de Calidad;

 Administrar el Manual de SMS y de los programas de apoyo;
 Desarrollar el programa de auditoría técnica de la OMA;
 Planificar, ejecutar y gestionar el programa de auditoría técnica de la OMA;
 Dirigir la auditoría de todas las locaciones de la OMA;
 Dirigir la auditoría a proveedores y terceros;
 Controlar la lista de proveedores aprobados.
 Gestionar los resultados de las auditorías;
 Desarrollar mecanismos para la recolección de información del desempeño de
las actividades de mantenimiento;
 Colaborar en la investigación y resolución de ocurrencias de mantenimiento y
reportes de errores de personal de mantenimiento;
 Supervisar, administrar y gestionar la base de datos de SMS;
 Administrar y supervisar el Sistema de Reporte de Empleados;
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
 Recopilar información de seguridad pertinente de fuentes de la industria con

para establecer prioridades en cuanto a riesgos que puedan tener un impacto
en las operaciones;
 Llevar a cabo evaluaciones internas, incluyendo seguimiento para los controles
de riesgos y acciones correctivas;
 Determinar las necesidades para, y coordinar el desarrollo de, cursos de
capacitación en seguridad prescritas por las normas nacionales, estatales, y las
leyes y reglamentos locales;
 Mantener las actas de las reuniones de la Junta de Control de Seguridad;
 Mantener registros de SMS y otros documentos generados en actividades de
SMS;
 Publicar Boletines y difundir información relevante a la Seguridad de las
Actividades de Mantenimiento;
 Realizar otras funciones y aceptar otras responsabilidades según lo
especificado en este Manual SMS y programas de apoyo, o que le asigne el
Gerente Responsable.
3.2.4 TÉCNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODOS LOS EMPLEADOS DE LA OMA
Todos los empleados son responsables de trabajar de forma segura y están obligados
a comportarse de una manera que sea consistente con las normas y políticas de
seguridad de la compañía. Para cumplir este requisito, cada empleado debe:
 Asistir a todas las reuniones de seguridad requeridas;

 Revisar todas las leyes y reglamentos de seguridad y salud aplicables;
 Revisar las normas Y políticas de seguridad de la empresa y las políticas.
 Participar en los entrenamientos relacionados con prácticas generales de
seguridad en el trabajo o en riesgos específicos de cada asignación de
trabajo;
 Inspeccionar regularmente que su zona de responsabilidad se encuentre
libre de peligros;
 Presentar los Reportes de Peligro, a través de su superior inmediato o al
Gerente de Seguridad Operacional a través de los medios establecidos por
la Compañía;
 Tomar acción e implementar medidas positivas para evitar las condiciones
inseguras de trabajo que estén a su alcance;
 Observar periódicamente las actividades de sus compañeros y demás
trabajadores para que sigan prácticas de trabajo seguras;
 Mantener el orden y limpieza en su área de responsabilidad;
 Reportar todos los accidentes, lesiones, enfermedades, o casi accidentes, a
través de su superior inmediato, o al Gerente de Seguridad Operacional con
el Formulario correspondiente a accidente de trabajo, lesión o enfermedad;
 Motivar a sus compañeros de trabajo para que se realicen Reportes de
Peligro sobre las prácticas o condiciones inseguras que observan.
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
3.3 LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
3.3.1 La Organización de Mantenimiento Aprobada ha establecido un ente de

control superior para la Seguridad Operacional. Dicho ente es denominado
Junta de Control de Seguridad Operacional. La mencionada Junta se
encuentra conformada por:
1. Gerente Responsable
2. Gerente de Mantenimiento
3. Jefe de Control de Calidad
4. Gerente de Calidad y SMS
3.3.2 La Junta de Control de Seguridad Operacional debe asegurar que se asignen

los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad operacional
acordado. Las atribuciones, responsabilidades y funciones de la Junta de
Control de Seguridad Operacional han sido establecidas en base al tamaño y
estructura de la Organización y son las siguientes:
 Monitorear el desempeño del SMS con referencia a la política y objetivos de

seguridad;
 Monitorear la eficacia del plan de implementación del SMS y reajustarlo de
acuerdo a las necesidades enfrentadas en el proceso;
 Monitorear la eficacia de la supervisión de la seguridad de los servicios de
mantenimiento subcontratados de Organizaciones de Mantenimiento no
aprobadas;
 Resolver los peligros identificados que requieran acción a nivel gerencial;
 Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales
presentados por medio de Casos de Seguridad;
 Implementar planes de acción correctiva;
 Asegurar que las acciones correctivas sean llevadas a cabo dentro de los
plazos establecidos acorde a los niveles de riesgo evaluados;
 Promover la utilización de las herramientas diseñadas para gestionar la
Seguridad Operacional por parte de los empleados, y motivar la
participación activa de todo el personal en la Seguridad.
 Supervisar la seguridad dentro del área funcional;
 Resolver los peligros identificados;
 Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales.
 Implementar los planes de acciones correctivos;
 Asegurar que las acciones correctivas son llevadas a cabo en tiempo y en
forma adecuada;
 Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad; y
 Promover la participación en la seguridad.
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
3.3.3 Si bien las regulaciones emitidas por la AAC del Ecuador establecen que como
parte del SMS de una organización, debe existir un Grupo Ejecutivo de
Seguridad (GES); la OMA cubrirá las funciones que debe desempeñar dicho
Grupo Ejecutivo, por medio de la Junta de Control de Seguridad Operacional.
Por tal motivo, las funciones que corresponderían de acuerdo a la regulación
al GES han sido añadidas a las funciones de la Junta de Control. Esto para
mantener una estructura del SMS acorde al tamaño actual de la OMA en
cuanto a número de personal y extensión de sus capacidades.
3.3.4 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
3.3.4.1 La Junta de Control de Seguridad Operacional se reunirá al menos una vez

cada dos meses desde el arranque formal de la implementación del SMS. El
Secretario de la Junta será el Gerente de Seguridad Operacional quien
deberá llevar las actas de dichas reuniones. Podrán asistir en calidad de
invitados miembros de la Organización que no sean parte de la Junta, cuando
se requiera de su participación para tomar alguna acción correctiva o
preventiva.
3.3.4.2 El objeto de las reuniones de la Junta de Seguridad será:
 Estimular la comunicación efectiva y abierta en materia de seguridad entre el

personal operativo, los departamentos, y las gerencias;
 Identificar la necesidad de inspecciones o auditorías centradas en prácticas
potencialmente peligrosas o inaceptables;
 Examinar los informes de las inspecciones y auditorías, otros informes
relacionados con la seguridad de fuentes internas y externas, con el fin de
prevenir la ocurrencias adversas;
 Revisar los informes de investigación de accidentes / incidentes;
 Monitorear las medidas adoptadas para la prevención de accidentes, su
aplicación y el cumplimiento;
 Aplicar e implementar sugerencias de mejoramiento de la seguridad;
 Asegurar la cooperación de todas las personas en la promoción de la
seguridad
 Asesorar sobre capacitación en seguridad, instrucciones y orientaciones de
los trabajadores
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL

OPERACIONAL SMS
LAR 145
CAPITULO 4 – IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS Fecha : ENE-2015
4. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
4.1 INTRODUCCIÓN
4.1.1 La Gestión de Riesgos, el segundo pilar del SMS; es una actividad impulsada
por la información y por lo tanto requiere de información generada a través de,
o desde, diversas funciones del SMS como son Reportes de Empleados,
Evaluación Interna, o de fuentes regulatorias o del entorno de aviación como
Directivas de Aeronavegabilidad (AD), Boletines de Servicio (SB), etc. La
Identificación de Peligros hace referencia a todas estas fuentes de alimentación
para el proceso de Gestión de Riesgo Operacional. De la identificación exacta y
consistente de los peligros existentes depende en gran medida el éxito de la
Gestión de Riesgos, ya que si un peligro no es identificado, tampoco podrá ser
controlado. Un proceso de Identificación de Peligros bien realizado tendrá un
efecto multiplicador en el proceso total de Gestión de Riesgos Operacional y en
la efectividad de gestión del SMS.
4.1.2 Se debe tener claro que no todo peligro existente es relevante para las
actividades desempeñadas por la OMA, y por eso es crítico identificar
solamente aquellos peligros que pueden derivar en riesgos que nos afectan
directamente considerando la naturaleza de nuestras actividades y la realidad
operativa a la que nos enfrentamos. Por esto deberán delinearse de forma
clara los aspectos claves pertinentes al desempeño de la OMA en la
denominada “Descripción del Sistema del SMS”. En estos se deberá
considerar:
 Los servicios prestados y las actividades que los conforman;

 Las capacidades que poseemos como OMA;
 Las capacidades adicionales o complementarias;
 Los componentes críticos de nuestro sistema donde se encuentra
principalmente el personal de técnicos de mantenimiento aeronáutico;
 y los elementos críticos de infraestructura (instalaciones, hangar, equipos
de taller, etc.)
4.1.3 La Identificación de Peligros de la OMA se la realizará por medio de dos

métodos:
 Identificación de Peligros a través del Análisis de Procesos

 Identificación de Peligros a través de Reportes y Observaciones
Operacionales
 Identificación de Peligros como resultado de Inspecciones y Auditorías
OPERACIONAL SMS
LAR 145
4.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS A TRAVÉS DEL ANÁLISIS DE

PROCESOS
4.2.1 Esta tarea corresponderá a un grupo de individuos con experiencia y

conocimiento en las áreas de mantenimiento y gestión de seguridad
operacional. Deberá realizarse de manera constante hasta lograr la
identificación de los peligros existentes en todas las actividades operativas de
la empresa. La Identificación de Peligros a través del Análisis de Procesos
provee la base para la elaboración del Perfil de Riesgo de las diversas
actividades desarrolladas en la OMA. La Identificación de Peligros realizada por
este método se divide en tres pasos:
4.2.2 Analizar la Actividad o Tarea
El objetivo de este paso es obtener una comprensión profunda de cómo se

desarrolla una determinada actividad y de todos los pasos involucrados en
llevarla a cabo. Se realiza construyendo una lista o diagrama donde se
muestren las fases más importantes de la operación o pasos en el proceso de
manera secuencial.
4.2.3 Enumerar la secuencia de pasos que conforman el proceso para llevar a cabo
la actividad
El Análisis de Operaciones provee una secuencia enumerada de eventos

donde se muestran las mayores fases de un proceso u operación. Esto permite
asegurarnos que todos los elementos de la operación son evaluados como
potenciales fuentes de peligros. Este tipo de análisis permite superar una
falencia tradicional del proceso de Identificación de Peligros, la tendencia a
concentrarse en uno o dos aspectos operativos que son intuitivamente
identificados como riesgosos, excluyendo a otros aspectos que podrían serlo
aún más.
4.2.4 Listar los peligros que pueden presentarse en cada uno de los pasos del
proceso
Este método se utiliza en casi todas las aplicaciones para identificar peligros
dentro de procesos operacionales, incluyendo aquellas donde el tiempo es
crítico. Nos permite responder a la pregunta “¿A que nos estamos enfrentando
en esta situación?, y ¿de donde puede provenir el riesgo?”.
4.2.5 El Análisis de Operaciones debe realizarse en todas las actividades existentes

y en la fase de planificación de una operación nueva. El incluir esta herramienta
dentro de la planificación de un nuevo proyecto u operación, nos permitirá
identificar los elementos clave de una manera secuencial. El Gerente de
Seguridad Operacional con la colaboración de personal experto en el área
OPERACIONAL SMS
LAR 145
involucrada realizará un Análisis de Operaciones utilizando todos los recursos

disponibles. Una alternativa al Análisis de Operaciones es el diagrama de flujo.
4.3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES DE

LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS EMPLEADOS
4.3.1 Las políticas, los procedimientos y las prácticas elaboradas dentro de la OMA,
los diferentes tipos de servicios, el entorno operativo, los componentes
mecánicos y aspectos funcionales de las aeronaves, así como el estado físico,
fisiológico, y psicológico del personal introducen peligros imprevistos en las
actividades de mantenimiento aeronáutico. Estos peligros (condiciones
latentes) pueden permanecer inactivos durante mucho tiempo, generalmente
se introducen sin saberlo y a menudo con las mejores intenciones. Ejemplos de
esto son el diseño deficiente del equipo, decisiones inapropiadas de la
gerencia, procedimientos con una redacción ambigua, y comunicaciones
inadecuadas entre las gerencias y el personal operativo. Los peligros pueden
tener sus orígenes lejos, en el tiempo y en el espacio de los incidentes que
puedan llegar a resultar de ellos. Por eso, es importante “capturar” a estas
situaciones peligrosas “en el acto”, en el momento mismo en que nos damos
cuenta de su existencia.
4.3.2 El personal de mantenimiento que realiza las labores de taller diariamente debe
asumir participación directa como parte de sus responsabilidades para con la
Seguridad Operacional. Dicho personal es el más idóneo para esta tarea por la
familiaridad que tiene con la operación y porque conoce aquellos factores que
afectan al desempeño de sus labores. La identificación de peligros provee una
oportunidad para aprender cómo prevenir los incidentes o accidentes que dicho
peligro podría causar.
4.3.3 El recolectar información proveniente de nuestras actividades rutinarias es el

componente de mayor importancia del Programa de Gestión de Riesgos y del
Sistema de Gestión de la Seguridad Operacional de la OMA. Al permitir que
todos los miembros de la OMA, tanto personal de mantenimiento de taller, y
administrativo pueda notificar de circunstancias o situaciones peligrosas,
fomentará una cultura de seguridad operacional positiva en toda la empresa y
permitirá una Gestión de la Seguridad Operacional efectiva.
4.3.4 Cualquier preocupación relacionada con la seguridad operacional, o con la

ejecución de las actividades de mantenimiento que cualquier empleado tenga
debe ser reportada. Algunos ejemplos son:
 Alta carga de trabajo

 Apremio o presión para realizar tareas críticas y de alta complejidad
 Items faltantes en listas de chequeo
OPERACIONAL SMS
LAR 145
 Problemas con repuestos y partes

 Control de herramientas inadecuado
 Fatiga
 Pruebas y chequeos en tierra en condiciones inseguras
 Distracciones
 Equipo o herramientas inapropiados
 Procedimientos ambiguos o discontinuados
 Acciones peligrosas realizadas por el personal
 Comportamientos inseguros
4.3.5 La OMA reconoce la dependencia crítica del sistema de Gestión de la

Seguridad Operacional en la confianza que debe existir por parte de los
técnicos de mantenimiento y personal administrativo de apoyo a las labores
de mantenimiento. En particular, el personal debe tener seguridad en que sus
reportes serán tratados con confidencialidad y de acuerdo a lo establecido en
la Política de Seguridad Operacional de la Compañía. Por tanto, la compañía
fomenta y estimula a los empleados a participar activamente en el reporte de
peligros dentro de un ambiente de Cultura Justa.
La OMA posee un programa de reporte voluntario de parte del personal de la

OMA, a través del cuál los técnicos de mantenimiento, y personal involucrado
puede remitir reportes de situaciones peligrosas, y de circunstancias que se
constituyen en peligro para la aeronavegabilidad de los equipos, y para la
seguridad y salud del personal. Dicho programa está constituido por un
software denominado Q-Pulse, que sirve como Base de Datos de Seguridad
Operacional, y como una plataforma para la Gestión de la misma. El Formato
de Reporte de Situaciones Peligrosas se encuentra disponible en versión
impresa, y en digital dentro del software Q-Pulse para todos los empleados.
El mismo debe ser llenado en su totalidad por el empleado que emita un
reporte.
4.3.6 El análisis del mismo corresponde al Gerente de Seguridad Operacional, y

estará enfocado en identificar el sistema, el proceso, el peligro y sus causas.
Una vez recibido un reporte de Situaciones Peligrosas, será tarea del Gerente
de Seguridad Operacional, categorizar y documentar él o los peligros
identificados, evaluarlos y realizar el proceso de Gestión del Riesgo
Operacional. Todo peligro identificado deberá ser sometido a una evaluación
de riesgo.
OPERACIONAL SMS
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4.4 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE INSPECCIONES

Y AUDITORÍAS
4.4.1 Aquellas no-conformidades u observaciones derivadas de Inspecciones de

Auditorías de Calidad y de Seguridad Operacional, que no estén contempladas
como peligros luego del Análisis de Procesos, o del Reporte de Empleados,
deben ser registradas y sometidas al proceso de Gestión de Riesgo
Operacional.
OPERACIONAL SMS
LAR 145

Página : 5.1
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CAPITULO 5 – GESTIÓN DE RIESGOS Fecha : ENE-2015
5. EVALUACIÓN Y MITIGACIÓN DEL RIESGO
5.1 INTRODUCCIÓN
5.1.1 Existen ciertos principios fundamentales que deben gobernar todas las
acciones asociadas con la Gestión del Riesgo Operacional. Estos principios
continuamente empleados son aplicables antes, durante y después de realizar
las operaciones por individuos en todos los niveles de responsabilidad y
constituyen la guía principal para la toma de decisiones en la OMA. Estos
cuatro principios deben ser considerados por todo el personal de la
organización y deben incorporarse a sus elementos de juicio.
 Jamás aceptar Riesgo Innecesario.
Se considera como riesgo innecesario aquel que no implica ningún retorno

conmensurable en términos de beneficios u oportunidades. Toda actividad
implica cierto riesgo. Las opciones más lógicas para cumplir una misión dentro
de la operación son aquellas que cumplen todos los requisitos dentro del
mínimo riesgo aceptable. El corolario a este axioma es “aceptar aquel riesgo
que es necesario”, y requerido para llevar a cabo de manera exitosa la
operación o tarea.
 Tomar decisiones con respecto a los Riesgos al nivel apropiado.
Cualquier persona puede tomar una decisión con respecto a un riesgo a ser
asumido. Sin embargo, aquel en quien recae el poder de decisión de manera
más adecuada, es la persona que puede disponer la entrega de los recursos
para reducir o eliminar el riesgo implementando controles. Aquel encargado
con la toma de decisiones debe estar autorizado para aceptar los niveles
típicos de riesgo dentro de las operaciones planificadas (como por ejemplo la
disminución de la efectividad operacional o el uso y desgaste normal de los
repuestos y otros elementos mecánicos). Esta persona debe elevar las
decisiones al siguiente nivel en la cadena de mando luego que se ha
determinado que aquellos controles que están disponibles para él, no reducirán
el riesgo residual a un nivel aceptable.
 Aceptar un Riesgo solamente cuando los beneficios superan a los

Costos.
Todos los beneficios identificados deben ser comparados contra todos los
costos identificados. Aún eventos de alto riesgo pueden ser asumidos cuando
existe un conocimiento claro de que la suma de todos los beneficios excede a
la suma de los costos. El balancear los costos y los beneficios es un proceso
subjetivo, y en definitiva el balance debe ser determinado de manera arbitraria
Página : 5.2
LAR 145
por alguien con capacidad de tomar decisiones en el nivel adecuado de

Gerencia.
 Integrar la Gestión de Riesgo Operacional en toda actividad y todo nivel

de la OMA.
Los Riesgos son manejados y evaluados de manera más sencilla en las etapas
de planificación de la operación. Debe realizarse el proceso en las etapas de
planificación, diseño, construcción, operación y mantenimiento. Implementar el
proceso una vez que se ha ejecutado el plan y la operación se encuentra en
marcha conlleva un poco más de trabajo.
5.1.2 Adicionalmente deben tomarse en cuenta dos consideraciones. El objetivo de

la Gestión de Riesgos Operacional es identificar las causas raíz de algún
accidente potencial antes de que este ocurra. La mejor fuente de información y
conocimiento para un proceso de Gestión de Riesgos son aquellos
involucrados directamente en la operación (técnicos de mantenimiento,
operarios, etc.)
5.1.3 La evaluación y mitigación de riesgo son componentes de la Gestión de Riesgo

Operacional de la OMA, que está conformada en su totalidad por los pasos
detallados a continuación:
1. Identificar los Peligros existentes; lo cuál fue descrito en detalle en el
capítulo anterior.
2. Evaluar los Riesgos basados en los Peligros Identificados; esto es asignar
un índice de severidad y probabilidad para los peligros, a fin de cuantificar
qué tan críticos son.
3. Analizar Opciones de Control para los Riesgos; de acuerdo al índice de
riesgo, establecer un listado de acciones que sirvan para mitigar el nivel de
riesgo evaluado.
4. Tomar Decisiones de Control; se refiere escoger los controles más efectivos
de entre los identificados. Las decisiones de control pueden tomarse con
respecto a controles individuales, o combinación de los mismos.
5. Implementar Acciones de Control de los Riesgos; es el proceso de gestionar
la ejecución o despliegue en las actividades de mantenimiento de los
controles seleccionados.
6. Supervisar y Monitorear los controles implementados; tiene que ver con las
actividades de seguimiento para vigilar que los controles estén funcionando,
o si se requiere realizar alguna modificación a los mismos.
El ciclo completo de la Gestión de Riesgo Operacional se encuentra ilustrado
en la Figura 5.1 a continuación. Como se aprecia en la figura, los pasos y sus
acciones deben desarrollarse continuamente de manera secuencial.
Página : 5.3
LAR 145
1. Identificarlos
Peligros
6. Supervisary 2. Evaluarlos
Monitorear Riesgos
5. Implementar 3. Analizar
Accionesde Opcionesde
Control Control
4. Tomar
Decisionesde
Control
Figura 5.1 El ciclo de la Gestión de Riesgos Operacionales
5.1.4 Cada uno de estos pasos consta individualmente de etapas que permiten
realizarlos de manera analítica. Todas estas acciones conllevan a un mayor de
conciencia y participación de todos los niveles de la organización en la
seguridad operacional. La Figura 5.2 a continuación detalla los procedimientos
para cada efectuar cada uno de los pasos:
1er Paso. Identificar el Peligro
1ra Acción
2da Acción 3ra Acción
Análisis de
Listar los Peligros Listar las Causas
Procesos / Misión
2do Paso. Evaluar el Riesgo

1ra Acción 2da Acción 3ra Acción
4ta Acción
Evaluar la Evaluar la Evaluar la
Completar la
exposición al Severidad del Probabilidad de
Evaluación
Peligro Peligro un incidente
3er Paso. Analizar Medidas de Control del Riesgo

1ra Acción 3ra Acción
2da Acción
Identificar Priorizar medidas
Determinar los Efectos de
Opciones de de Control de
los Controles Sugeridos
Controles Riesgos
4to Paso. Tomar Decisiones de Control
1ra Acción 2da Acción

Seleccionar Controles de Tomar decisiones sobre los
Riesgo Riesgos
5to Paso. Implementar Controles del Riesgo
1ra Acción 2da Acción

3ra Acción
Definir y clarificar el Determinar
Establecer medidas
procedimiento de Responsabilidades y
de Apoyo necesarias
implementación Rendición de Cuentas
6to Paso. Supervisión y Revisión
1ra Acción 3ra Acción

2da Acción
Supervisar Obtener
Revisar Implementación
Implementación retroalimentación
Figura 5.2 Los pasos de la Gestión del Riesgo Operacional

Página : 5.4
LAR 145
5.2 EVALUACIÓN DEL RIESGO
5.2.1 El objetivo de este paso es determinar el impacto o potencial de causar

perjuicios o daños que pueden tener los peligros identificados en la operación
en el caso de que por cualquier circunstancia causen un evento indeseable.
Por evento indeseable entendemos cualquier ocurrencia que cause daño al
personal, a los equipos, a los bienes, o al medio ambiente. Cualquier inversión
o acción de control que se implemente en materia de seguridad operacional
debe basarse en una evaluación de riesgo y un proceso estructurado para
asegurar que los fondos disponibles se gastan en aquellas acciones que van a
hacer el mayor bien y van a tener el mayor impacto para mejorar la seguridad.
5.2.2 La definición de Riesgo de acuerdo al Manual de Gestión de la Seguridad

Operacional de la OACI: “La evaluación expresada en términos de la
probabilidad y gravedad previsible, de las consecuencias de un peligro,
tomando como referencia la peor situación prevista que sea creíble”. En vista
de esta definición se aplicará el siguiente proceso. El mismo consta de cuatro
acciones que describen un proceso estructurado para evaluar el riesgo y la
reducción de oportunidades para la clasificación de riesgo en una forma de
gestionar los riesgos a un nivel tan bajo como sea razonablemente posible
(ALARP).
1. Evaluar la Severidad que presenta el peligro de llegar a causar un

incidente
2. Evaluar la Probabilidad que el peligro llegue a causar un incidente
3. Evaluar la Exposición que se tiene al peligro
4. Completar la Evaluación al asignar una categoría de riesgo.
5.2.3 EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO
5.2.3.1 La Severidad se determina por la consecuencia más perjudicial, o el peor

resultado de un evento peligroso. Debe interpretarse sin considerar la
probabilidad de que ocurra. Que tan malo podría ser si de un peligro derivara
un incidente o accidente asumiendo que no se va a tomar ninguna medida
para controlar el peligro. Considerar los efectos menos severos si son lo
suficientemente comunes como para afectar las actividades de
mantenimiento. Los daños resultantes analizados serán tomados en cuenta
para evaluar el Riesgo y asignar opciones de control. La severidad será
evaluada de acuerdo a los criterios de clasificación propuestos por la
Organización de Aviación Civil Internacional (OACI).
5.2.3.2 En las tablas que se encuentran en la siguiente página se detallan los

parámetros de evaluación de riesgo en las cinco áreas pertinentes.
Página : 5.5
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Tabla 5.1 Evaluación de Riesgo - Lesiones o Daños a la Salud de las Personas
Efecto Descripción
E Negligible Consecuencias insignificantes, o menores.
Interrupción de las actividades
Limitaciones al desempeño normal del Mantenimiento

D Marginal
Uso de procedimientos de emergencia
Incidente menor
Una reducción significativa en los márgenes de seguridad, una

reducción en la habilidad de los técnicos para ejecutar suis
actividades en condiciones adversas, lo que resulta en una carga de
C Considerable trabajo más elevada que deriva en niveles de eficiencia afectados.
Incidente serio
Heridas o daños a las personas
Una reducción de gran magnitud en los márgenes de seguridad,

aflicción o dolor físico en el personal, o carga de trabajo a un nivel tal
que la OMA no puede confiar en que el personal está realizando las
B Crítico tareas de forma completa y exacta.
Heridas Severas
Daño mayor a Equipos
Destrucción del Equipo

A Catastrófico
Fatalidades
Página : 5.6
LAR 145
5.2.4 EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A CAUSAR

DAÑOS
5.2.4.1 La probabilidad es una expresión de que tan a menudo se podría esperar

que un peligro produzca un evento indeseable con consecuencias
perjudiciales en caso de que se permita que las condiciones inseguras o
peligros persistan tal como están hasta el momento en que los encontramos.
El índice de probabilidad se determina considerando el índice de Gravedad
que se ha determinado para un peligro analizado. Esto es, que tan a
menudo se puede esperar que un evento que provoque un daño ocurra
causando las peores consecuencias posibles. Es necesario realizar la
evaluación de Probabilidad considerando el estado actual del sistema en
análisis. Por ejemplo, la probabilidad de que una aeronave sea golpeado por
equipo de apoyo en tierra es factible mientras la aeronave está en tierra,
pero imposible si está en vuelo. La probabilidad de ocurrencia de un evento
indeseable puede también ser entendida como la frecuencia que estos
ocurren.
5.2.4.2 La probabilidad está dividida en cinco (5) niveles, que van desde “Nunca se
ha oído en la industria” a “ocurre varias veces por año en una locación
particular”. La probabilidad se determina en base a evidencia histórica o a un
juicio que se lo hace contando con la experiencia del personal involucrado
en hacer el análisis. En otras palabras la consecuencia potencial de un
peligro ha resultado de un incidente similar en la industria de la aviación, de
la compañía, o de la locación particular. Consecuencias de eventos que se
han presentado, y que por definición han ocurrido caen en las Categorías de
Probabilidad C, D, o E.
5.2.4.3 Independientemente de los métodos analíticos empleados, debe evaluarse

la probabilidad de causar perjuicios o daños. Esta probabilidad dependerá
de las respuestas a preguntas como:
 ¿Hay antecedentes de sucesos similares, o este es un caso aislado?

 ¿Qué otro equipo o componentes del mismo tipo pueden tener defectos
similares?
 ¿Cuántos miembros del personal de mantenimiento siguen, o deben
seguir, los procedimientos en cuestión?
 ¿Durante qué porcentaje de tiempo se usa el equipo o el procedimiento
sospechoso?
 e) ¿Existen implicaciones de organización, gestión o reglamentación que
podrían reflejar amenazas más grandes para el público?
5.2.4.4 La tabla a continuación presenta el criterio a seguir para realizar

evaluaciones de riesgo. La comparación con el estándar MIL-STD-882
Página : 5.7
LAR 145
permitirá cuantificar la probabilidad de manera más precisa en las

circunstancias en las que las guías provistas por OACI no sean claras.
Tabla 5.6 Descripción de Niveles de Probabilidad
Estándar MIL-STD-882
Peligro que afecte a

Matriz de Riesgo
los elementos de
Peligro que afecte a un elemento Aeromaster
Descripción Nivel toda una flota o
de manera individual
inventario de
elementos
Tan improbable que se puede

asumir que su ocurrencia podría Nunca se ha oído
Improbable que
Improbable A no experimentarse con una que ocurra en la
ocurra, pero posible
probabilidad menor de 10-6 industria
durante su vida
Improbable pero posible de ocurrir

Improbable, pero
en la vida útil de un ítem con una Alguna vez ha
puede de manera
Remoto B probabilidad de ocurrencia menor ocurrido en la
razonable esperarse
que 10-3 pero mayor a 10-6 durante industria
que ocurra
su vida
Probable que ocurra durante la

Un incidente ha
vida u operación de un ítem con
ocurrido en
Ocasional C una probabilidad de ocurrencia Ocurrirá varias veces
nuestra
menor que 10-2 pero mayor a 10-3
compañía
durante su vida
Ocurrirá varias veces durante la

Ocurre varias
vida u operación de un ítem con
Ocurrirá de manera veces por año en
Probable D una probabilidad de ocurrencia
frecuente nuestra
menor que 10-1 pero mayor a 10-2
compañía
durante su vida
Probable que ocurra a menudo Ocurre varias

durante la vida u operación de un Continuamente veces por año en
Frecuente E
ítem con una probabilidad de experimentada una de nuestras
-1
ocurrencia mayor que 10 locaciones
Página : 5.8
LAR 145
5.2.5 EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO
5.2.5.1 El análisis de la exposición a un cierto peligro nos permite clarificar el

criterio para determinar la probabilidad. Para analizar la exposición se deben
establecer los límites del sistema dentro del cual existen personas o bienes
expuestos a un determinado peligro. Puede ser que toda la flota de
aeronaves, o todo el personal estén expuestos a un determinado peligro
como consecuencia de desempeñar tareas comunes a toda la organización
en todo el ámbito de la operación. Del mismo modo puede ser que
solamente personas en locaciones específicas desempeñan tareas
particulares que los exponen a peligros no comunes a todos. La exposición
a un peligro es la determinación de que tanto de nuestra operación podría o
sería afectada por el peligro. Entre mayor sea el porcentaje de la operación
que es afectada por un peligro, mayor debe ser nuestra preocupación. Si no
existe exposición al peligro, no existe riesgo. La probabilidad de
consecuencias perjudiciales aumenta con la mayor exposición a condiciones
inseguras, por lo que la exposición debe considerarse como otra dimensión
de probabilidad.
5.2.6 ASIGNAR UNA CATEGORÍA DE RIESGO
5.2.6.1 El Riesgo es el producto o la combinación de la gravedad (en el peor

escenario posible) y la probabilidad que un incidente o accidente ocurra y
cause daños. La evaluación de riesgos es el acto de juzgar y clasificar con
una categoría tanto a la gravedad de las consecuencias como a la
probabilidad de ocurrencia de los peligros o eventos peligrosos. La
asignación de categorías de riesgo debe aplicarse para los siguientes casos:
 Incidentes y Accidentes.
 Peligros reportados por los empleados.
 Observaciones y No-Conformidades descubiertas en Auditorías Internas
y Externas.
 Peligros potenciales descubiertos mediante análisis por parte de
personal calificado al realizarse cambios en la operación.
 Peligros potenciales descubiertos mediante análisis por parte de
personal calificado antes del inicio de una nueva operación.
5.2.6.2 Para asignar la Categoría de Riesgo se utilizará a la herramienta establecida

por la Matriz de Riesgo. El propósito de la Matriz de Riesgo es proveer un
método conveniente para clasificar los peligros identificados asignándoles
una categoría de riesgo que determina como deberán ser manejados. Esta
versatilidad convierte a la Matriz en una herramienta de Gestión del Riesgo
para las operaciones rutinarias.
Página : 5.9
LAR 145
5.2.6.3 La OMA evalúa los riesgos en base a una matriz cualitativa que se presenta
a continuación. La matriz presentada, corresponde a una matriz con 5
niveles de probabilidad y 5 niveles de severidad. Dicha matriz es igual a
una de las sugeridas por la Organización de Aviación Civil Internacional
(OACI) en el Doc. 9859, Manual de Gestión de Seguridad Operacional.
Esto permite cada peligro identificado es ponderado en base a su
Gravedad, Probabilidad, y al nivel de exposición. Dicha matriz está
desarrollada en base a buenas prácticas de la industria y podrá actualizarse.
Severidad del Riesgo

Probabilidad
del Riesgo
Catastrófico Crítico Considerable Marginal Negligible
A B C D E
Frecuente
5 5A 5B 5C 5D 5E
Ocasional
4 4A 4B 4C 4D 4E
Remoto
3 3A 3B 3C 3D 3E
Improbable
2 2A 2B 2C 2D 2E
Extremadamente
Improbable 1A 1B 1C 1D 1E
1
Figura 5.3 Matriz de Evaluación de Riesgos .
5.3 MITIGACIÓN DE LOS RIESGOS
5.3.1 INTRODUCCIÓN
5.3.1.1 Cuando los riesgos se hayan clasificado en los niveles Inaceptable - Rojo o
Aceptable con Mitigación - Amarillo se deberán tomar medidas correctivas y
preventivas, atacando a la causa raíz del problema y reduciendo la
probabilidad o severidad del riesgo y su índice correspondiente. Siempre que
sea posible, los esfuerzos de mitigación de riesgos se diseñarán en base a
más de una sola iniciativa, para evitar depender de una única solución. Una
vez desplegados los controles de riesgo, estos deben ser monitoreados.
Tomar en cuenta la siguiente gráfica tomada del Manual de Gestión de
Seguridad Operacional de la OACI para determinar la aceptabilidad del
riesgo.
Página : 5.10
LAR 145
El riesgo es
Región Intolerable inaceptable a
cualquier nivel
El riesgo es
ALARP aceptable basado
TAN BAJO COMO
SEA PRÁCTICO
Región Tolerable en mitigación. Se
requiere análisis
Costo-Beneficio
Región El riesgo es
aceptable en las
Aceptable condiciones en
que se
encuentra
Figura 5.4 Criterios de Aceptabilidad del Riesgo
5.1.1.1 De acuerdo a los niveles de riesgo evaluados, se deberán utilizar plazos para
aplicar los controles. Dichos plazos se encuentran en la Tabla 5.1 ilustrada a
continuación. En la misma se establecen los Niveles de Gravedad Mayor, que
corresponde al área roja de la Matriz de Riesgo, los Niveles Alto y Medio que
corresponden al área amarilla, y el nivel bajo que corresponde al área verde de
la Matriz.
Tabla 5.7 Plazos de acción de acuerdo a Índice de Riesgo Evaluados
PLAZOS DE ACCIÓN DE ACUERDO A ÍNDICES DE

RIESGO EVALUADOS
TIEMPO PARA
NIVEL IMPLEMENTAR
CONTROLES
L1- GRAVE INMEDIATO

MAYOR
L2- ALTO 15 DÍAS
L3 - MEDIO 30 DÍAS
MENOR
L4 - BAJO 90 DÍAS (Monitoreo)
5.3.2 FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS
5.3.2.1 En términos generales, el requisito principal es eliminar el peligro siempre que

sea posible. Si eso no fuera posible, el riesgo generado por la existencia del
peligro debe gestionarse de la mejor manera posible, de manera que el riesgo
sea minimizado a un nivel que sea tan bajo como sea razonablemente
practicable (ALARP).
Página : 5.11
LAR 145
5.3.2.2 Las siguientes directrices generales deben seguirse para la formulación de

controles que mitiguen el riesgo:
Alterar uno o más de los parámetros de riesgo:
a) Disminuir la exposición a la amenaza

b) Reducir al mínimo la probabilidad de que el riesgo se manifestará
c) Disminuir la gravedad de las consecuencias
Introducir controles basados en la secuencia de la causalidad de los

accidentes:
a) Mejorar la predicción y la prevención del riesgo de manifestar (controles

que impiden que se produzcan errores)
b) Aumentar la probabilidad de detección de riesgos y recuperación
(controles que gestionan el riesgo según se manifiesta)
c) Mejorar la mitigación de riesgos (controles después de los hechos, para
reducir al mínimo o contener las consecuencias del peligro que
manifiestan)
5.3.2.3 Para establecer controles de riesgo debe considerarse la jerarquía basada en

los métodos fundamentales para introducir medidas de mitigación dentro de
un sistema:
1. Por Diseño: el diseño de los equipos puede ser modificado a fin de

eliminar el riesgo del sistema.
2. Por Modificación: si el rediseño durante la fabricación ya no es posible,
el problema posiblemente podría ser gestionado a través de una
modificación de los equipos, o tal vez mediante la incorporación de
instrumentos adicionales.
3. Por Capacitación: se enseña al personal a compensar las deficiencias
en equipos o en un sistema sub-óptimo, acomodando sus patrones de
operación a fin de mantener una conciencia situacional y un control
adecuado.
4. Mediante Procedimientos: Se podrán formular procedimientos donde se
introduzcan controles y contrapesos a fin de contrarrestar los posibles
errores.
5. Por Concientización: en este escenario no se altera nada en lo
absoluto; simplemente se concientiza al personal sobre las amenazas
existentes.
Página : 5.12
LAR 145

OPERACIONAL SMS
CAPITULO 6 – SUPERVISIÓN DEL
DESEMPEÑO DE SEGURIDAD Fecha : ENE-2015
OPERACIONAL
6. SUPERVISIÓN DEL DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
6.1 INTRODUCCIÓN
6.1.1 Un SMS debe tener una serie de mecanismos que los proporcionar información
sobre la eficacia de las actividades de gestión de riesgo que se están
experimentando. En todos los casos, la información debe ser examinada para
determinar el desempeño del SMS e identificar potenciales riesgos nuevos y
emergentes, que pueden haberse pasado por alto en el análisis de riesgo
original. El siguiente diagrama describe el funcionamiento de la Supervisión del
Desempeño de Seguridad Operacional y de la Garantía de la misma:
Figura 6.1 Descripción del elemento de Garantía de Seguridad Operacional del

SMS de la Compañía
6.1.2 El seguimiento continuo de todos los sistemas además de la aplicación y

verificación del buen funcionamiento de las medidas de control son funciones del
sistema de Garantía de la Seguridad Operacional. Dicho sistema cumple la
función de Supervisión del Desempeño de Seguridad Operacional.
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
6.1.3 Una vez que las actividades de mantenimiento de la OMA están en vigor y que
los componentes de Gestión de Riesgos se han empezado a establecer; las
actividades de Garantía de Seguridad utilizan técnicas de gestión de calidad
para asegurar que los controles de riesgos y acciones correctivas cumplan sus
objetivos previstos y procuran su mejora.
6.1.4 La mejora continua sólo puede ocurrir cuando la organización muestra una
vigilancia constante sobre la eficacia de sus operaciones técnicas y sobre las
acciones de corrección y prevención adoptadas. Sin un seguimiento continuo de
acciones correctivas, no hay forma de saber si el problema se ha corregido y los
objetivos de seguridad se han cumplido. La supervisión del desempeño de
seguridad operacional dentro de la OMA incluye:
 Ejecución del Programa de Evaluación Interna y del Programa de

Auditorías de Calidad y Seguridad Operacional;
 Investigación de Incidentes y Eventos relacionados;
 Revisiones de Desempeño por parte de la Gerencia;
 Evaluación de los servicios de sub-contratistas;
 Evaluaciones externas realizadas por clientes o consultores
independientes
6.2 EVALUACIÓN INTERNA
6.2.1 El Gerente de Calidad y SMS, y el personal de Certificación son responsables de

que los productos y servicios generados, y aquellos en los que están
involucrados contratistas o proveedores cumplan con todos los requisitos
regulatorios, procedimientos mantenimiento y de calidad de los fabricantes, y los
procedimientos internos de la compañía.
6.2.2 Las evaluaciones internas de todos los departamentos serán realizadas por el
Gerente de Calidad y SMS, o un delegado designado con entrenamiento en
auditoría interna. Estas evaluaciones determinarán el cumplimiento normativo y
la ejecución de los controles de riesgo en el departamento de evaluado. Las
evaluaciones internas también se realizarán en las operaciones dentro de cada
departamento.
6.2.3 Entre los objetivos que persigue el Programa de Evaluación Interna están:
 Monitorear el cumplimiento con los requisitos y estándares de

aeronavegabilidad requeridos para el mantenimiento de aeronaves o
componentes de aeronaves.
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
 Monitorear si los procedimientos son adecuados para asegurar

buenas prácticas de mantenimiento.
 Asegurar los niveles apropiados de personal.
 Asegurar el cumplimiento de los procedimientos e instrucciones;
 Asegurar el nivel de competencia satisfactorio y de instrucción del
personal para la realización de las actividades de mantenimiento,
operación del equipamiento y facilidades: y
 Asegurar el mantenimiento del nivel de desempeño del personal.
6.2.4 Los procedimientos de Evaluación Interna se encuentran establecidos de forma

explícita en el Manual de la Organización de Mantenimiento, en el Capítulo 5
“Sistema de Calidad”, en el numeral 5.2 concerniente a “Auditorías Internas de
Calidad de la Organización”.
6.3 AUDITORÍA EXTERNA
6.3.1 Periódicamente, según sea necesario, el SMS de la OMA será auditado por
organizaciones o individuos fuera de Aeromaster. El Gerente de Calidad y SMS
está encargado de tratar los resultados de las auditorías, y de la correcta
aplicación de las acciones correctivas y preventivas.
6.4 INVESTIGACIÓN DE EVENTOS
6.4.1 A través de la investigación de los hechos que ocurren, Aeromaster recolecta

información que permite identificar las condiciones latentes que podrían
contribuir a un incidente o accidente futuro. Estas condiciones latentes pueden
incluir previamente peligros no identificados o deficiencias en los controles de
riesgo existentes.
6.5 ACCIONES PREVENTIVAS / CORRECTIVAS
6.5.1 Cuando la evaluación del sistema indica no-conformidades, cuando los controles
de riesgo no están cumpliendo cabalmente su objetivo se deben hacer
correcciones para eliminar las causas raíz de la no conformidad y prevenir la
recurrencia. Las acciones Preventivas / Correctivas son provocadas por los
resultados de una evaluación del sistema o una investigación y la Gerencia de
Mantenimiento y el Gerente Responsable tienen responsabilidad de la aplicación
de dichas medidas.
6.5.2 Cuando como resultado de cualquier proceso de evaluación, se revela la

inconformidad con un Control de Riesgos, el Registro de Gestión de Riesgos se
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
deberá volver a abrir y el Gerente de Seguridad operacional desarrollará un Plan

de Acción Correctiva en conjunto con el responsable del área involucrada para
abordar la no conformidad. El PAC puede incluir modificaciones y mejoras en el
control de riesgos, o la adición de mayores medidas de mitigación para abordar
la no conformidad. Una vez implementado, el nuevo Control de Riesgos
modificada es sometidos a un monitoreo para asegurarse de que está
cumpliendo con los objetivos y ha sido implementado de la forma prevista.
6.5.3 Es función del responsable del Departamento auditado asegurarse que las
acciones correctivas resultantes de las No-Conformidades sean resueltas en los
plazos establecidos. Para esto cuenta con la autoridad para delegar la ejecución
de todas las acciones correctivas y preventivas que sean necesarias.
6.5.4 Se entiende por acción correctiva a toda respuesta ejecutada por la OMA para
dar solución a una No-Conformidad encontrada durante una auditoría interna o
externa, queja de cliente, o reporte de algún colaborador.
6.5.5 Se entiende por acción preventiva a toda respuesta ejecutada por la OMA para
dar solución a una potencial falla de calidad en el sistema, o ante una No-
Conformidad que podría manifestarse en un futuro de tomar acciones a
presente.
6.5.6 El Gerente del Sistema de Calidad y SMS, deberá mantener un registro de las
No-Conformidades encontradas durante los procesos de auditoría para mantener
un seguimiento y control de las mismas. Dicho registro deberá incluir como
mínimo el estado (Abierto – Cerrado), Nivel de Gravedad, la fecha de creación,
la fecha tope de resolución, las acciones tomadas, y los responsables.
6.5.7 A fin de asegurarse que las acciones tanto correctivas como preventivas
decididas sean efectivas, se deberá realizar un análisis de Causa Raíz para
establecer el origen de las mismas. Dicho análisis se aplicará para aquellas No-
Conformidades de Nivel 1 y 2 encontradas. El proceso de realización de dicho
análisis estará a cargo del Gerente del Sistema de Calidad y SMS, y se lo
realizará durante las reuniones de la Junta de Control de Seguridad Operacional
establecida por la OMA, donde bajo la misma metodología se analizarán
reportes, No-Conformidades y otras novedades relacionadas con el SMS de la
organización.
6.5.8 El proceso de análisis de Causa Raíz deberá ser documentado, y deberá

realizarse utilizando una metodología recomendada como el Diagrama de Espina
de Pescado, Diagrama de Corbatín, o los 5 Por Qués.
OPERACIONAL SMS
LAR 145 Revisión : 01
DESEMPEÑO DE SEGURIDAD Fecha : DIC-2015
OPERACIONAL
6.6 REVISIÓN DE LA GERENCIA RESPONSABLE
6.6.1 La Medición del Desempeño de la Seguridad también requiere que la alta

dirección realice una revisión del SMS en su conjunto, para determinar su
eficacia en la gestión de los riesgos. Esto se logra a través de revisiones
periódicas de gestión, que pueden ejecutarse durante la reunión de la Junta de
Control de Seguridad, y una revisión detallada anual.
6.6.2 A través de exámenes de gestión, los resultados de la gestión de riesgos del

SMS y las actividades de garantía de la Seguridad Operacional serán revisadas
para proporcionar evidencias de desempeño. La Junta de Control deberá
establecer si se necesitan mejoras en las actividades de SMS y / o de las
operaciones dentro de la organización.
6.7 PROCESAMIENTO DE LOS DATOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL

GENERADOS EN EL SISTEMA ARMOR
6.7.1 El Software PRISM-ARMOR es el Sistema de información de Calidad y

Seguridad Operacional en la OMA, como tal, se constituye en una herramienta
fundamental para la supervisión del desempeño del SMS y la garantía de la
Seguridad Operacional. La mayor característica y ventaja de dicho software, es
que ofrece con una sola plataforma que facilita la recolección de la información
generada por los distintos mecanismos de captura de datos establecidos por
el Sistema Integrado de Seguridad y Calidad, su procesamiento en cuanto a
someterlos al ciclo de gestión de riesgos, el seguimiento ordenado de
actividades de mejora y establecimiento de controles, y finalmente el análisis de
estos datos en gráficos que reflejan información estadística.
6.7.2 A continuación se detalla el proceso de gestión que el software PRISM-ARMOR

permite efectuar con los datos e información recopilada por el SMS de la OMA:
 Los formatos de Reporte de Peligros, Incidentes, y observaciones de

Calidad y Seguridad, se encuentran en formato digital en el software para
el acceso de los empleados de la OMA.
 El personal accede al software a través de un nombre de usuario y una
contraseña creadas y asignadas por el Gerente de Calidad y SMS de la
OMA, mismo que es el Administrador del software PRISM-ARMOR.
 El software permite la gestión absoluta de todo el ciclo de auditoría y
evaluaciones internas y aquellas realizadas a proveedores, así como el
registro de no-conformidades detectadas en auditorías externas.
 Todas las oportunidades de mejora identificadas por medio de distintos
procesos como revisiones de gerencia, quejas de clientes, sugerencias de
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
empleados, o demás observaciones son registradas como “Peligros

Identificados“ para su gestión.
 Toda esta información es ingresada a través de tres de los módulos con
los que cuenta el software:
a. HazRep Program Tracker (Monitoreo de Reportes de
Peligro)
b. IEP Manager (Gestión de Evaluación Interna)
c. Risk Assessment Tool (Herramienta para la Gestión de
Riesgo)
 Una vez registrada la información, el software contabiliza el número y tipo

de acciones que se generan, y la gestión que se ejecuta sobre ellas. El
procesamiento de los datos generados incluye la clasificación de la
naturaleza de las situaciones identificadas, la asignación de categorías de
riego, el análisis de la causa raíz si amerita, y la asignación de
responsabilidades.
 Los resultados tabulados de cada una de estas acciones, se presentan en
el denominado “Dashboard” a manera de reportes y gráficos de lo
siguiente:
a. Data de No-Conformidades de Auditoria
b. Data de Reportes de Peligro
c. Data de Entrenamiento / Cualificaciones
d. Data de Verificaciones sobre No-Conformidades de
Auditoria
e. Data de Verificaciones sobre Reportes de Peligro
f. Data de Evaluaciones de Riesgo
g. Data de Proyectos de Mejora de Seguridad Operacional
 Un diagrama del proceso mencionado puede observarse en la siguiente

página en la Figura 6.2:
OPERACIONAL SMS
OPERACIONAL
Figura 6.2 Proceso de gestión de información y datos efectuado en el Software

PRISM-ARMOR

Página : 7.1
LAR 145
CAPITULO 7 – MEJORAMIENTO CONTINUO Fecha : ENE-2015
7. MEJORAMIENTO CONTINUO
7.1 EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO
7.1.1 Es esencial que la organización demuestre "Mejoramiento Continuo" para

permitir el crecimiento, madurez y sostenibilidad del SMS. Afortunadamente,
este concepto subyace toda estructura de Calidad de la organización y por lo
tanto es compatible con el SMS en este sentido.
7.1.2 Para poder ejecutar un Mejoramiento Continuo efectivo, la organización

adoptará un enfoque basado en una herramienta práctica de la Gestión de la
Calidad, como constituye el ciclo Planificar – Ejecutar – Medir – Corregir.
7.1.3 Las actividades establecidas para arrojar resultados cuantitativos que

permitirán la medición, evaluación, y planificación de mejoras son aquellas
descritas como mecanismos de medición del desempeño entre los cuáles
constan la evaluación de instalaciones, equipamiento, documentación y
procedimientos a través de encuestas y auditorias; la evaluación del
desempeño individual del personal de la OMA, y las investigaciones de
incidentes, ocurrencias y otros eventos significativos.
7.1.4 Adicionalmente a las fuentes mencionadas, el Mejoramiento Continuo de la

Seguridad Operacional será procurado a través de mecanismos concretos que
deberán ser documentados como:
 Asimilación de "Lecciones Aprendidas"

 Revisión Anual de Seguridad
 Planes de Mejoramiento de la Seguridad
7.2 ASIMILACIÓN DE LAS LECCIONES APRENDIDAS
7.2.1 Las fuentes primarias de "Lecciones Aprendidas" serán:
• Resultados del análisis sistemático de accidentes, incidentes y peligros

registrados en el SMS
• Los resultados y acuerdos generados en cualquiera de las reuniones formales
de Seguridad Operacional en la estructura del SMS
• Debriefings formales al culminar un proyecto o mantenimiento mayor
• Los resultados de las auditorías externas / internas
• Retroalimentación de los clientes
• Ocurrencias en Organizaciones similares y la industria en general
7.2.2 Es esencial que las lecciones aprendidas se documenten. De no ser así, la

información se perderá pronto y la Compañía volverá a continuar ' reinventando
Página : 7.2
LAR 145
la rueda". Las lecciones aprendidas procedentes de las fuentes mencionadas

anteriormente serán capturadas por el Departamento de Seguridad
Operacional, y el Departamento de Control/Aseguramiento de Calidad e
incorporados en la jerarquía existente en la documentación.
7.2.3 Siempre que se haga evidente alguna "Lección Aprendida", cualquier persona
puede acercarse al departamento de Seguridad Operacional para que las
sugerencias sean procesadas o puede generarse un reporte dentro del
Sistema Q-Pulse.
7.3 REVISIÓN ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA
7.3.1 Los objetivos de Seguridad Operacional de la OMA serán revisados

anualmente.
7.3.2 Se identificarán indicadores claves de desempeño (KPIs) dentro de la OMA,

que servirán como referencia para determinar el nivel de gestión, y la extensión
de la mejora continua en la organización. Los indicadores claves de
desempeño (KPI’s) permiten medir y cuantificar el desempeño de la Seguridad
operacional y son indicativos de gestión de la seguridad proactiva y reactiva.
7.3.3 Los indicadores de desempeño de la Seguridad Operacional estarán

vinculados de manera directa a las metas de Seguridad Operacional. Se
identificarán acciones en base a los resultados arrojados por las mediciones de
desempeño, y a los indicadores de seguridad operacional e indicadores de
calidad. La Junta de Seguridad Operacional establecerá las acciones
necesarias para mejorar el desempeño de los indicadores, reflejo de la gestión
de seguridad operacional y calidad, y de esta manera se procurará la mejora
continua, la OMA procurará la adopción de “buenas prácticas” internacionales
en el mantenimiento aeronáutico, de la capacitación de su personal, y del
mantenimiento.
7.3.4 Los indicadores que se generarán deberán ser precisos, confiables y

verificables. Estos datos deberán ser documentados y revisados como mínimo,
en cada reunión de la Junta de Control de Seguridad.
7.3.5 Las mejoras en la Cultura de Seguridad también se medirá, sometiendo a una

encuesta semestral a todo el personal. Esto será medido frente a los
indicadores de los peligros generados.
7.3.6 La Política de Seguridad de la empresa se revisará a la luz de lo anteriormente

mencionado.
Página : 7.3
LAR 145
7.4 PLANES DE MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD
7.4.1 La Compañía tendrá dos niveles de planificación de la seguridad:
• Nivel Estratégico: Objetivos de Seguridad durante los próximos cinco años;

• Plan de Seguridad Anual: Objetivos previstos para el año en curso.
7.4.2 Ambos planes deberán generar proyectos específicos para incrementar el nivel
de seguridad en las actividades de la OMA.
Intencionalmente en Blanco
Página : 7.4
LAR 145
Intencionalmente en Blanco
Página : 8.1
RDAC 145
CAPITULO 8 – GESTIÓN DEL CAMBIO Fecha : ENE-2015
8. GESTIÓN DEL CAMBIO
8.1 La Gestión del Cambio se utiliza para identificar peligros y determinar los riesgos
asociados resultantes de cambios dentro de la Organización de Mantenimiento
Aprobada. Entre estos pueden encontrarse:
• La ejecución de nuevos sistemas, servicios, u operaciones;

• Cambios en las Regulaciones Aplicables;
• Cambios en el personal clave de la Dirección;
• Cambios en las instalaciones;
• Cambios en los procedimientos de mantenimiento;
• Cambios en el programa de mantenimiento u otros.
8.2 Los Gerentes de Departamento son responsables de la calidad de la gestión del

cambio para las operaciones que supervisan. Los miembros de la Junta de
Control de Seguridad de la OMA son conjunta e individualmente responsables
de la calidad de la gestión del cambio y de todos los cambios generados a nivel
de toda la Organización. Deberá existir un proceso documentado del análisis que
se efectúe para evaluar el impacto de los cambios introducidos.
8.3 Mediante la revisión y el análisis de dicho impacto, se deberá aplicar el proceso

de Gestión de Riesgos correspondiente para identificar los peligros, evaluar los
riesgos y aplicar medidas según sea necesario.
Página : 8.2
LAR 145
CAPITULO 8 – GESTIÓN DEL CAMBIO Fecha : ENE-2015

OPERACIONAL SMS
CAPITULO 9 – COORDINACIÓN DE LA
RESPUESTA A EMERGENCIA Y Fecha : ENE-2015
PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIA
9. COORDINACIÓN DE LA RESPUESTA A EMERGENCIA Y PLANIFICACIÓN DE

CONTINGENCIA
9.1 La OMA cuenta con un Plan de Respuesta a Emergencias (ERP) dentro de

las instalaciones donde funciona la OMA que será producido en un Volumen por
separado de este manual. El diseño de dicho plan es responsabilidad de la
Junta de Control de Seguridad Operacional.
9.2 El Plan de Respuesta a emergencia será desarrollado tomando en cuenta los

siguientes contenidos:
 Portada
 Georeferenciación y coordenadas
 índice general
 índice de Tablas
 Justificación
 Objetivo general
 Objetivos específicos
 DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA O INSTITUCION

a) Información general de la institución
b) Situación general frente a emergencias
 IDENTIFICACIÓN DE FACTORES DE RIESGOS

a) Descripción del local por áreas
b) Factores externos que generan posibles amenazas
 EVALUACIÓN DE RIESGOS DE INCENDIOS

a) Análisis del riesgo matriz
b) Estimación de daños y pérdidas
c) Priorización del análisis de riesgos
 PREVENCIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

a) Acciones preventivas y de control a tomar
b) Recursos actuales de prevención, detección y control
 MANTENIMIENTO
a) Procedimientos de mantenimiento
 PROTOCOLO DE ALARMA Y COMUNICACIONES PARA

EMERGENCIAS
a) Detección de la emergencia
b) Forma para aplicar la alarma
c) Grados de emergencia
OPERACIONAL SMS
d) Otros medios de comunicación
 PROTOCOLOS DE INTERVENCIÓN ANTE EMERGENCIAS

(CONTINGENCIAS)
a) Organización y funciones de las brigadas
b) Composición de las brigadas
c) Coordinación interinstitucional
d) Forma de actuación durante la emergencia
e) Actuación especial
f) Actuación de rehabilitación de emergencia
 EVACUACIÓN
a) Decisiones de evacuación
b) Vías de evacuación y salidas de emergencia
c) Procedimientos para la evacuación
 PROCEDIMIENTOS PARA LA IMPLANTACIÓN DEL PLAN

DE EMERGENCIA
a) Sistema de Señalización
b) Carteles informativos
c) Cursos, Prácticas y Simulacros
 FIRMAS DE RESPONSABILIDAD
Propietario, Responsable Elaboración
9.3 La distribución y actualización de dicho Plan es responsabilidad del Gerente de

Calidad y SMS.
9.4 PROCESO DE INVESTIGACIÓN
9.4.1 Cuando se manifieste una emergencia que conlleve daños a la propiedad de la

organización, de algún cliente, o que ponga en evidencia alguna falencia de
seguridad dentro de la organización considerada como grave en base al
análisis de riesgo respectivo, la Organización de Mantenimiento Aprobada de
Aeromaster pone en la persona del Gerente de Calidad y SMS la designación y
responsabilidad para liderar los esfuerzos de investigación. De haberse
producido un accidente de aviación, donde se puede requerir que la OMA sea
investigada, se notificará a la Junta Investigadora de Accidentes que el oficial a
cargo de la compañía es precisamente dicho individuo. Esta persona deberá
interactuar estrechamente con la JIA a través de la investigación, también
coordinará las actividades de todo el personal de otras compañías involucradas
en la investigación.
OPERACIONAL SMS
9.4.2 La evolución del proceso investigativo será presentado ante la Junta de Control
de Seguridad Operacional en las sesiones periódicas hasta que se concluya. El
Gerente de Calidad y Seguridad Operacional designará como asistentes al
proceso investigativo a personal técnico con independencia respecto al evento
en mención con conocimientos y experiencia en las posibles áreas, mismas
que estarán directamente relacionadas con el Listado de Capacidades de la
OMA y con los componentes de su Sistema. Adicionalmente se podrá solicitar
el concurso de expertos de parte de los proveedores aprobados para asesorar
en el análisis de las evidencias recolectadas.
 Estructuras
 Motores
 Componentes Eléctricos
 Instalaciones y Seguridad Industrial
9.4.3 La investigación interna se desarrollará en cuatro fases:
 La Organización - el equipo de investigación se conforma y se

describen todos los procedimientos.
 Recolección de Evidencia - el equipo analiza el evento, recopila piezas
técnicas que sirvan como evidencia, recoge testimonios de los testigos
y entrevista a los involucrados.
 Análisis - el equipo revisa la evidencia y establece vínculos que
generen un cuadro completo de cómo se suscitó el accidente.
 Generación del Informe - el equipo obtiene conclusiones y publica un
informe oficial del accidente.
9.4.4 La OMA dispondrá de un listado visible en las áreas de trabajo con los
teléfonos de contacto de organismos de emergencia, y de los contactos hacia
quienes debe dirigirse la notificación en caso de una emergencia. A
continuación se presentan los números de teléfono para estas situaciones:
OPERACIONAL SMS
Tabla 9.1 Números de Teléfono en Caso de Emergencia
NUMEROS TELEFÓNICOS DE CONTACTO PARA EMERGENCIA
NÚMERO
DESCRIPCION TELEFÓNICO Ext. Cel.
UBICACION QUITO 2491714 0997659139
GERENTE RESPONSABLE OMA

2491714 208 0994626934
Ariel el Grande
JEFE DE CONTROL DE CALIDAD

2491714 209 0983501301
José Erazo
GERENTE DE CALIDAD Y SMS

2491714 214 0989025990
Jorge Sánchez Hidalgo
9.4.5 Se prestará la apertura y colaboración debida a la JIA, Autoridad Aeronáutica, y

entes como el Cuerpo de Bomberos quienes puedan participar de esfuerzos
investigativos. Se proporcionará la documentación, registros, y demás
información que pueda ser solicitada. Como miembro designado por la OMA
para representar a la organización en estas situaciones, los requerimientos de
información y evidencia los receptará el Gerente de Calidad de SMS.
9.5 PROCEDIMIENTO DE TRANSICIÓN POST EMERGENCIA
9.5.1 La Junta de Control de Seguridad de la OMA procurará que una emergencia, o

un accidente no interrumpa la continuidad normal de las actividades en medida
de lo posible. Con este fin se convocará a todo el personal para informar de lo
acontecido, y el Gerente Responsable impartirá las disposiciones
correspondientes para que las actividades de la organización continúen.
9.5.2 El Gerente Responsable dará la disposición al Gerente de Calidad y SMS que

inicie el proceso investigativo poniéndose a disposición del ente encargado
(JIA) y que realice las coordinaciones con cualquier otro organismo
involucrado. Mientras se recopila evidencias, se mantendrá sesiones diarias
para informar a la Junta de Control de Seguridad de los avances y
requerimientos existentes.
OPERACIONAL SMS
9.5.3 El bienestar de todos aquellos afectados por el evento será la primera prioridad
de la compañía. Con esta urgencia en consideración, el Gerente Responsable
deberá habilitar los recursos necesarios para proveer lo siguiente:
 Atención a los afectados

 Asistencia a los familiares y amigos de las afectados;
 Recursos para el personal de investigación en caso que deban
desplazarse fuera de las instalaciones de la OMA.
9.5.4 La Junta de Control de Seguridad Operacional de la OMA determinará él o las

posibles áreas donde puede haberse presentado posibles fallas en el proceso
de mantenimiento, mismas que pueden haber contribuido en el evento no
deseado. En base a un análisis de riesgo que debe ser aprobado por la Junta,
se determinará los procesos o áreas en las que se amerite detener las
actividades para realizar una revisión de las prácticas y procedimientos
aplicados. Se pueden implementar medidas de mitigación para establecer que
la continuidad de las actividades de mantenimiento es factible.
9.5.5 Una vez implementadas medidas de mitigación en las actividades de

mantenimiento, de ser el caso, y cuando no se evidencie la posibilidad de que
se generen daños adicionales, el Gerente Responsable de la OMA notificará al
personal de el retorno a las actividades normales en la misma. El Gerente de
Calidad y SMS permanecerá en labores de investigación hasta que se genere
el informe respectivo donde se señalen los factores causales y contribuyentes
del evento.
OPERACIONAL SMS

OPERACIONAL SMS
LAR 145
CAPITULO 10 – PROMOCIÓN DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL Fecha : ENE-2015
10. PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
10.1 INTRODUCCIÓN
10.1.1 Aeromaster promoverá continuamente el crecimiento de una cultura de

seguridad positiva, y comunicará las políticas, compromisos, y acciones de
gestión emprendidas a través de toda la compañía para alcanzar dicho
crecimiento. Esto comienza con la publicación visible de la Declaración de
Política de Seguridad Operacional de la OMA.
10.1.2 Adicionalmente Aeromaster comunicará las responsabilidades de seguridad a

todo el personal por medio de comunicaciones claras y regulares de las
políticas de seguridad, objetivos, expectativas, estándares y desempeño para
todos los empleados.
10.1.3 El Sistema de Reportes de Seguridad facilitado por el software Q-Pulse

proporciona confidencialidad y la capacidad de informar de forma anónima, si
así lo desea, con el fin de promover y fomentar la comunicación sin trabas de
los peligros, los errores y problemas de seguridad.
10.1.4 Las actividades de promoción de la seguridad operacional incluyen

asegurarse que los nuevos empleados sepan qué se espera de ellos en lo
que respecta a la gestión de la seguridad y la forma en la que deben emitir
reportes dentro del SMS.
10.1.5 Se dará instrucciones a los empleados en cuanto a cuáles son sus límites de
autoridad si se percibe un peligro o amenaza potencial, cómo comunicar la
presencia de una amenaza o peligro, y las acciones a tomar en estos casos.
10.2 MECANISMOS DE PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
10.2.1 Los siguientes mecanismos se utilizarán para generar una Cultura de

Prevención Positiva, y para mantener el compromiso de todo el personal de la
OMA:
• Instrucción y difusión de responsabilidades de seguridad y

responsabilidades para la descripción de cada función / trabajo dentro de
la empresa;
• Difusión de Indicadores claves de Desempeño de forma visible;
• Inducción y comunicación por medios verbales y escritos de la necesidad
de cumplir con las prácticas de trabajo seguro, los riesgos inherentes a la
ejecución de la tarea y las medidas de control correspondientes, las
posibles consecuencias de las desviaciones de los procedimientos
operativos estándar, los mecanismos que se pueden sugerir mejoras de
seguridad.
OPERACIONAL SMS
LAR 145
• Distribución de informes de investigación de accidentes e incidentes;

• Distribución de información relacionada a seguridad operacional en la
industria de las OMAs;
• Distribución de la información generada externamente , como
publicaciones y boletines de seguridad de compañías del medio
• Resoluciones tomadas en la Junta de Control de Seguridad Operacional;
• Publicaciones en carteleras y otros medios visibles;

• Publicación de las estadísticas de seguridad sobre una base trimestral y
anual;
• A través de elementos tradicionales , por ejemplo carteles y vídeos
10.2.2 La comunicación de la información crítica de Seguridad se llevará a cabo por

medio de los ADs, SBs, y Boletines Técnicos emitidos por los fabricantes. En
caso de información relacionada con Seguridad Industrial o Salud
Ocupacional, los responsables de dichas áreas en la OMA se encargarán de
utilizar los medios disponibles para que todo el personal tenga conocimiento
de las mismas.
MANUAL DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Página : 11. 1
OPERACIONAL SMS
LAR 145
CAPÍTULO 11 – ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA DEL PERSONAL Fecha : ENE-2015
11. ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DEL PERSONAL
11.1 Los requisitos básicos de competencia son esenciales para asegurar que el personal
que desempeña sus funciones dentro de la OMA, tienen el conocimiento, la educación,
la formación y la experiencia para llevar a cabo sus funciones con el más alto nivel de
profesionalismo y seguridad. El personal debe ser asignado solamente a las
actividades en las que han sido intencional y exitosamente entrenado. La instrucción
del personal involucrado en las tareas de mantenimiento relacionada con la Seguridad
Operacional está desarrollada en la Matriz de Competencia del personal de la OMA en
el Manual de Entrenamiento 145.
11.2 Como Política de la Compañía, todos los Gerentes Departamentales de la OMA

reciben entrenamiento inicial en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional.
11.3 La empresa debe asegurar que el personal técnico ha recibido la siguiente formación:
 Entrenamiento de mantenimiento tipo para las aeronaves y servicios que se

encuentren dentro de la Lista de Capacidad de la OMA
 Introducción a los Factores Humanos en el Mantenimiento
 Capacitación en el funcionamiento del Sistema de Gestión de Seguridad
Operacional y el Sistema de Reportes de Empleados
 Capacitación en técnicas de auditoría para el personal de Control/Aseguramiento
de Calidad
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RDAC 145

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MANUAL DEL SISTEMA DE

FAST & FURIOUS

ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….. IG.1

ÍNDICE GENERAL………………………………………………………………….. IG.2

ÍNDICE GENERAL…………………………………………………………………. IG.3

REGISTRO DE REVISIONES………………………………..…………………… RR.1

REGISTRO DE REVISIONES……………………………………………………... RR.2

LISTADO DE PÁGINAS EFECTIVAS…………………………………………….. LP.1

1. ALCANCE Y APLICABILIDAD…………………………………………. 1.2

1.1 ALCANCE………………………………………………………………… 1.2

1.2 PROPOSITO……………………………………………………………… 1.2

1.3 EL SOFTWARE PRISM-ARMOR COMO HERRAMIENTA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL ……… 1.2

1.4 AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD………………………………….. 1.4

1.5 ORGANIGRAMA DE LA OMA…………………………………………… 1.4

1.6 DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA…………………………………... 1.5

1.7 INTERACCIÓN DEL SMS CON SISTEMAS DE

2. POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……… 2.1

2.1.1 REQUISITOS GENERALES…………………………………………….. 2.1

2.2 DECLARACIÓN ACTUAL DE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD

OPERACIONAL DE LA OMA…………………………………………….. 2.2

2.3 OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………… 2.3

2.3.1 OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL……………………….. 2.3

2.3.2 METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL…………………………….. 2.4

3. COMPROMISO Y RENDICION DE CUENTAS DE LA SEGURIDAD

3.1 INTRODUCCIÓN………………………………………………………… 3.1

3.2 RESPONSABILIDADES CON LA SEGURIDAD OPERACIONAL….. 3.1

3.2.1 GERENTE RESPONSABLE…………………………………………….. 3.1

3.2 GERENTE DE MATENIMIENTO……………………. .............................. 3.2

3.2.3 GERENTE DE CALIDAD………………………………………………… 3.2

3.2.4 GERENTE DE SEGURIDAD OPERACIONAL………………………… 3.3

3.2.5 TECNICOS DE MANTENIMIENTO Y TODO ELPERSONAL DE LA

3.3 JUNTA DE CONTROL DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL………. 3.3

3.3.3 REUNIONES DE LA JUNTA DE CONTROL DE SEGURIDAD

4. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS…………………. 4.1

4.1 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………. 4.1

4.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS ATRAVES DEL ANALISIS DE

4.3 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS POR MEDIO DE OBSERVACIONES

DE LAS ACTIVIDADES Y REPORTE POR PARTE DE LOS

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS COMO RESULTADO DE

INSPECCIONES Y AUDITORÍAS………………………………………… 4.4

5. EVALUACIÓN Y MITIGACION DEL RIESGO…………………………… 5.1

5.1 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………….. 5.1

5.2 EVALUACION DEL RIESGO……………………………………………….. 5.3

5.2.3 EVALUAR LA SEVERIDAD QUE ACARREA EL PELIGRO……………. 5.4

5.2.4 EVALUAR LA PROBABILIDAD DE QUE EL PELIGRO LLEGUE A

CAUSAR DANOS……………………………………………………………. 5.6

5.2.5 EVALUAR LA EXPOSICIÓN QUE SE TIENE AL PELIGRO…………… 5.7

5.2.6 ASIGNAR UNA CATEGORIA DE RIESGO……………………………….. 5.8

5.3 MITIGACION DE LOS RIESGOS…………………………………………… 5.9

5.3.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 5.9

5.3.2 FORMULACIÓN DE CONTROL DE RIESGOS…………………………… 5.10

6. SUPERVISION DEL DESEMPEÑO DE LA SEG. OPERACIONAL…….. 6.1

6.1 INTRODUCCION……………………………………………………………… 6.1

6.2 EVALUACION INTERNA…………………………………………………….. 6.2

6.3 AUDITORIA EXTERNA………………………………………………………. 6.2

6.4 INVESTIGACION DE EVENTOS…………………………………………… 6.3

6.5 ACCIONES PREVENTIVAS/CORRECTIVAS…………………………….. 6.3

6.6 REVISION DE LA GERENCIA RESPONSABLE………………………..… 6.3

7. MEJORAMIENTO CONTINUO……………………………………………. 7.1

7.1 EL PROPÓSITO DEL MEJORAMIENTO CONTÍNUO………………….. 7.1

7.2 ASIMILACION DE LECCIONES APRENDIDAS…………………………. 7.1

7.3 REVISION ANUAL DE SEGURIDAD DE LA OMA………………………. 7.2