1 PPT - Normas Del Invierte MD COMAS

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN
MULTIANUAL Y GESTIN DE INVERSIONES -

INVERTE.PE
ECON. JOSE HERRERA JARA
Experto en Proyectos de Inversin Pblica

Autor del Libro Normas del Invierte.pe
jherrera@corporaciongrowth.com, Telf. 996359923
www.misproyectosdeinversion.com
Econ. Jos Herrera Jara

DECRETO LEGISLATIVO Y REGLAMENTO
DEL INVIERTE.PE

NORMAS DE INVIERTE.PE
D.L N 1252-2016-EF
Ley que crea el Invierte.pe
01-12-16
D.S. 027-2017- Reglamento del Invierte. Pe (23-02-17)

Programacin Formulacin y
Ejecucin Funcionamiento
Multianual Evaluacin
Directiva de
Directiva de Formulacin y Directiva de Ejecucin de
Programacin
Evaluacin de Proyectos Inversiones (Falta Directiva)
Multianual de
(22-04-17) (20-09-2017)
Inversiones(08-04-17)
Anexos Anexos Anexos

Formatos Formatos Formatos
Metodologas Metodologas Metodologas
Lineamientos Lineamientos Lineamientos
FUENTE: ELABORACIN PROPIA
Objeto del Sistema
D.L. N 1252-2016-EF y D.S. N 27-2017-EF
Orientar el Uso de los Recursos Pblicos para la:

- Efectiva prestacin de Servicios y,
- Provisin de Infraestructura
OBJETO:
Necesarios para el DESARROLLO DEL PAS
- Se deroga la Ley N 27293 (Ley que crea el SNIP)
COMENTARIO
Pasamos de un enfoque de insumo, proceso y
producto a un enfoque de Resultados:
FUENTE: ART. N 01 DEL D.L N 1252-2016-EF Y ART. efectividad en la prestacin de servicios
N 01 DEL D.S. N 027-2017-EF DE INVIERTE.PE

Principios Rectores del Sistema
D.L. N 1252-2016-EF y D.S. N 27-2017-EF
La Programacin Multianual de Inversiones y la ejecucin de PIP se

sujetan a los siguientes Principios
Uso de recursos se hacen aplicando
los Principios de:
-----
1. Economa -----
2. Eficiencia Cierre de brechas de Infraestructura o acceso a Servicios

pblicos
Pertinencia con Objetivos Nacionales, Regionales y locales.

Calidad (ausente) Identificando cartera de PIPs (Plan de Inversiones)
Parte de un Diagnstico y Plantea Objetivos Metas e Indicadores

3. Eficacia
La inversin se programa teniendo en cuenta los recursos para
su ejecucin y mantenimiento
FUENTE: ART. N 03 DEL D.L. N 1252-2016-EF DE
INVIERTE.PE
La Gestin de Inversiones se realiza aplicando mecanismos de
transparencia y calidad
mbito de aplicacin
D.L. N 1252-2016-EF y D.S. N 27-2017-EF
En todas las entidades y empresas del Sector Pblico No Financiero, que ejecutan Inversiones como:
1 PROYECTOS DE INVERSIN
2 INVERSIONES DE OPTIMIZACIN
3 INVERSIONES DE REPOSICIN
4 INVERSIONES DE AMPLIACIN MARGINAL
5 INVERSIONES DE REHABILITACIN
Que usan Recursos financieros y no financieros que

Recursos DEFINICIN: administra el Estado y comprenden todas
Pblicos las fuentes de financiamiento.
FUENTE: ART. N 02 DEL D.L. N 1252-2016-EF

Econ. Jos Herrera Jara Y ART. N 03 DEL D.S. N 027-2017-EF DE INVIERTE.PE
Organizacin de Invierte.pe
D.L. N 1252-2016-EF y D.S. N 27-2017-EF
SECTOR/GR/GL
ORGANO RESOLUTIVO
MEF
Relacin Institucional Relacin DIRECCIN GENERAL DG Presupuesto
Tcnico-funcional
DE PROGRAMACIN Pblico
OFICINA DE PROGRAMACIN MULTIANUAL
MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI) DG Endeudamiento
DE INVERISONES
y TesoroPblico
(DGPMI)
Relacin
Funcional y/o Institucional
UNIDAD FORMULADORA (UF)
UNIDAD EJECUTORA DE FUENTE: ART. N 05 DEL D.L N

INVERSIONES (UEI) 1252-2016-EF DE INVIERTE.PE

Fases del Ciclo de Inversin segn Invierte.Pe
D.L. N 1252-2016-EF y D.S. N 27-2017-EF
1 2 3 4
Programacin Formulacin y
Ejecucin Funcionamiento
Multianual Evaluacin
ENTIDAD RESPONSABLE DEL
OPMI UF UEI
ACTIVO Y LA OPMI
Comprende el diagnstico de la
situacin de brechas de
infraestructura y acceso a los Comprende la formulacin
servicios y la de PIPs (Fichas Tcnicas y
elaboracin/aprobacin del Comprende la elaboracin del
Estudios de Preinversin)
Programa Multianual de Inversiones Expediente Tcnico o
(PMI)(*) e Inversiones No PIP,
documento equivalente de las
considerados en el PMI inversiones PIP y No PIP; as Comprende la operacin y
como su ejecucin fsica y Mantenimiento de las
financieras
(*) nicamente podrn asignarse recursos e iniciar la Fase N 03, aquellas inversiones PIP y No PIP;
inversiones consideradas en el PMI. as como la realizacin de
Modificado por la 1ra Disp. Compl. Modificatoria del D.L N 1341, que la evaluacin expost de
modifica la Ley de Contrataciones dichas inversiones
FUENTE: ART. N 04 DEL D.L N 1252-
Econ. Jos Herrera Jara 2016-EF DE INVIERTE.PE
PROGRAMACIN MULTIANUAL
DE INVERSIONES

Definiciones
Instrumento de Mediano Plazo que identifica, prioriza y

programa la cartera de Inversiones de una entidad pblica:
Contiene el diagnstico de la situacin de las brechas de

PROGRAMA MULTIANUAL infraestructura y/o acceso a servicios pblicos bajo la
DE INVERSIONES (PMI) responsabilidad funcional de un Sector, Gobierno Regional
(GR) o Gobierno Local (GL).
Incluye, en un horizonte mnimo de tres (03) aos, la cartera de

inversiones a financiarse total o parcialmente con recursos
pblicos, identificada para lograr el alcance de las metas de
producto especficas e indicadores de resultado.
Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de

infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o
BRECHA acceso a servicios pblicos y la demanda, a una fecha
determinada y mbito geogrfico determinado. Puede ser
expresada en trminos de cantidad y/o calidad.
FUENTE: ART. N 02 DEL D.S N 027-2017-EF

Econ. Jos Herrera Jara DE INVIERTE.PE
Definiciones
Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas

inherentes a los factores productivos (infraestructura,
ESTNDARES DE
CALIDAD
equipamiento, entre otros). Son establecidos por el
rgano rector del Sector competente del Gobierno
Nacional.
Condicin o exigencia que se establece para definir
el alcance y las caractersticas de los servicios
NIVEL DE SERVICIO pblicos que sern provistos. Son establecidos por el
rgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
META Es el valor numrico proyectado del indicador a una

fecha determinada.
Medida cualitativa o cuantitativa observable, que

INDICADOR permite describir caractersticas, comportamientos o
fenmenos, a travs de su comparacin con
perodos anteriores o con metas o compromisos.
FUENTE: ART. N 02 DEL D.S N 027-2017-EF

Econ. Jos Herrera Jara DE INVIERTE.PE
Perfil del Responsable de OPMI
FORMACIN ACADMICA:
RESPONSABLE
PERFIL: Contar con Grado de Bachiller o EXPERIENCIA PROFESIONAL:
DE LA
Ttulo Profesional en Economa,
OPMI(*) Ingeniera, Administracin,
Contabilidad o carreras afines Experiencia en planeamiento o
planificacin de proyectos de
En caso de GR, deber residir en la Cursos o Diplomas de inversin, regulacin de servicios
circunscripcin territorial Especializacin en Planeamiento pblicos y/o gestin pblica de 04
Estratgico, o Presupuesto Publico, aos como mnimo
En caso de GL, deber residir en la o gestin por procesos, o Sistemas
circunscripcin territorial o en Administrativos del Estado, con Contar con un tiempo de
zonas aledaas resultados satisfactorios experiencia en el Sector Pblico de
02 aos como mnimo
Adecuadas capacidades para
conducir el trabajo en equipo, con
capacidad de comunicacin fluida y
directa, dirigir procesos de trabajo
alineado a objetivos estratgicos o
(*) Anexo modificado por el Art. N 5.2 de la institucionales
Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01
FUENTE: ANEXO N 01 DE LA DIRECTIVA N

Econ. Jos Herrera Jara 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Perfil del Responsable de OPMI
FORMACIN ACADMICA
Contar con Grado de Bachiller o

RESPONSABLE Ttulo Profesional en Economa,
PERFIL: Ingeniera, Administracin, o EXPERIENCIA PROFESIONAL
DE LA UF(*)
carreras afines
Cursos o Diplomas de Experiencia en Formulacin y/o

En caso de GR, deber residir en la Especializacin en Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de
circunscripcin territorial Evaluacin social de Proyectos, o 02 aos como mnimo
Gestin de Proyectos, o Gestin
En caso de GL, deber residir en la Pblica o Sistemas Administrativos
circunscripcin territorial o en Contar con un tiempo de
del Estado, con resultados experiencia en el Sector Pblico de
zonas aledaas satisfactorios 02 aos como mnimo
Adecuadas capacidades para
conducir el trabajo en equipo, con
capacidad de comunicacin fluida y
directa, dirigir procesos de trabajo
alineado a objetivos estratgicos o
(*) Anexo modificado por el Art. N 5.2 de la institucionales
FUENTE: ANEXO N 02 DE LA DIRECTIVA N

001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Funciones de la OPMI
Responsable de la Fase de Programacin Informa a la Direccin General de
Multianual del Ciclo de Inversin Endeudamiento y Tesoro Pblico sobre los
proyectos de inversin a ser financiados
Elabora y actualiza la Cartera de con operaciones de endeudamiento
Inversiones. En el caso de la cartera de mayores a 01 ao, solicitando su
los Sectores, se incluirn las inversiones conformidad como requisito previo para
de los GR y GL incorporarlo en el PMI.
Propone al OR criterios de priorizacin de

OPMI la cartera de inversiones y las brechas Registra y actualiza a los rganos que
identificadas a considerarse en el PMI hacen de UF y UEI y a sus responsables
SECTOR, FUNCIONES:
GR Y GL Para la elaboracin del PMI deben Realiza el seguimiento de las metas de
considerarse los objetivos nacionales, producto e indicadores de resultados,
planes sectoriales y los planes de realizando reportes semestrales y anuales
desarrollo concertados regionales o con los Formatos N 06 y 07 de la Directiva
locales. A su vez, debe ser concordante N 01, los cuales deben ser publicados en
con las proyecciones del Marco el portal institucional de cada Entidad.
Macroeconmico Multianual (MMM)
Elabora y Registra el PMI del Sector, GR La OPMI de cada Sector coordina y
o GL en coordinacin con las UF y UEI, y articula con los GR y GL la Poltica
lo presenta al OR para su aprobacin Sectorial en los PMI regionales y locales
FUENTE: ART. N 5.4 DE LA LEY, ART. N 07 DEL

Econ. Jos Herrera Jara REGLAMENTO, ART. N 4.3 y 07 DE LA DIRECTIVA N
www.misproyectosdeinversion.com 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Proceso de la Programacin Multianual
1. ETAPA N 01: ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

OPMI de los Sectores elaboran el Diagnstico de Brechas y los Criterios de Priorizacin.
OPMI de los GR y GL elaboran los Criterios de Priorizacin.
2. ETAPA N 02: SELECCIN DE CARTERA DE INVERSIONES

GN, GR y GL seleccionan y priorizan las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con recursos
pblicos.
De las inversiones seleccionadas, la OPMI determinar la potencial fuente de financiamiento, modalidad de
ejecucin recomendada, montos de inversin estimados, plazo de inicio y trmino para la formulacin y
evaluacin, y ejecucin.
3. ETAPA N 03: ELABORACIN Y PROPUESTA DE PMI

OPMI elabora el PMI del Sector, GR y GL y lo registra en el Banco de Inversiones.
El OR aprueba el PMI.
4. ETAPA N 04: APROBACIN DEL PMI

OPMI de los GR y GL informan a la OPMI de los Sectores sobre sus PMI.
OPMI del Sector verifica que los PMI de los GR y GL se enmarquen en sus polticas sectoriales y la no
duplicidad de las inversiones.
FUENTE: ART. N 05 DE LA DIRECTIVA
N 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Proceso de la Programacin Multianual
5. ETAPA N 05: PRESENTACIN DEL PMI A LA DGPMI

OR de los Sectores, GR y GL presentan el Reporte del registro informtico del PMI en el Banco de Inversiones
ante la DGPMI.
La DGPMI verifica la consistencia entre las brechas, objetivos, criterios de priorizacin, y metas e indicadores
de los PMI presentados.
6. ETAPA N 06: PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL ESTADO (PMIE)

La DGPMI elabora, sobre la base de los PMI sectoriales, regionales y locales, el PMI del Estado (PMIE).
Ser publicado en el portal institucional del MEF.
7. ETAPA N 07: REVISIN DE METAS E INDICADORES POR LA OPMI Y LA DGPMI

La OPMI revisar el avance de metas e indicadores hasta el ultimo da de Enero de cada ao fiscal siguiente al
ao en el que se elabora el PMI.
La DGPMI verificar que los PMI actualizados tengan relacin con la asignacin total que han determinado los
pliegos. Tambin revisarn que se cumplan los indicadores asociados a las brechas de infraestructura y acceso
a los servicios pblicos.
FUENTE: ART. N 15 DE LA DIRECTIVA N


Inversiones no previstas en el PMI
INCORPORACIN DE Sustentada tcnica y financieramente por

INVERSIONES NO DEBE SER: la OPMI, conforme al Anexo N 05 de la
PREVISTAS EN EL PMI(*) Directiva N 001-2017-EF/63.01
Asimismo, deben ser aprobadas por el OR

del Sector, GR o GL y tras ello
comunicada a la DGPMI por este, para su
publicacin en el portal del MEF
Que se realicen a fin de:
Sustituir otras o Adicionalmente, se deber dar el
cumplimiento a lo dispuesto en el Art. N
Que afecten el inicio de formulacin de PIP o 86 de la Ley N 28411, Ley General del
La ejecucin de inversiones ya consideradas en el PMI o Sistema Nacional de Presupuesto
Que retrasen las culminacin de inversiones en ejecucin
(*) Disposicin modificada por el Art. N 01 de FUENTE: ART. N 6.1 DE DE LA DIRECTIVA

la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01 N 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Inversiones no previstas en el PMI
La cartera de inversiones a ser ejecutadas

Para el caso de PIP, indicar:
Si en el ao de ejecucin del PIA aprobado,
se requiere iniciar la ejecucin de La potencial fuente de financiamiento y
inversiones no previstas en el PMI aprobado modalidad de ejecucin recomendada
debido a la incorporacin de mayores
recursos al presupuesto; Los montos de inversin estimados
El OR debe emitir su aprobacin e informar a El periodo de inicio y trmino para la Fase

la DGPMI los siguientes aspectos, como de Formulacin como la Fase de Ejecucin;
requisito previo a su aprobacin: pudiendo considerar propuesta a nivel de
idea o PIP con estudios de Preinversin
elaborados o en elaboracin; as como PIP
viables o con Expediente o documento, o en
ejecucin
FUENTE: ART. N 6.2 DE DE LA DIRECTIVA

N 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Convenios entre Entidades sujetas al Invierte.pe
Tener acceso a internet

Tener compromiso de Concejo Municipal (Acuerdo de Concejo) de apoyar
la generacin y fortalecer la capacidades tcnicas de Formulacin y
evaluacin de PIP, y de la aprobacin de Inversiones No PIP. Asimismo,
deber remitir copia de dicho acuerdo a la DGPMI.
El Anexo N 08 de la Directiva N 01 establece un modelo de Acuerdo de

INCORPORACIN Concejo
DE LOS GL AL REQUISITOS: Tener un presupuesto institucional para el grupo genrico de gastos 2.6
INVIERTE.PE un monto no menor a 1,000,000.00 soles, para ello la oficina de
Presupuesto deber remitir los documentos sustentatorio. Asimismo,
deber remitir copia de dichos documentos a la DGPMI
Adicionalmente, debern remitir a la DGPMI el Formato N 01 de la

Directiva N 001-2017-EF/63.01
(*) Disposicin incorporada por el Art. N 02 de la
El Invierte.pe considerar como fecha de incorporacin voluntaria del GL,
la fecha de recepcin formal de la documentacin enviada a la DGPMI(*)
FUENTE: 5ta DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL DE

LA DIRECTIVA N 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
ANEXOS -PMI
Anexo N 01: Perfil Profesional del Responsable de la OPMI(*).

Anexo N 02: Perfil Profesional del Responsable de la UF(*).
Anexo N 03: Instructivo para el Registro de los Contenidos del Programa Multianual de Inversiones.
Anexo N 04: Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones.
Anexo N 05: Contenido mnimo del informe de sustento para incorporar inversiones no previstas en el
PMI aprobado.
Anexo N 06: Equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional con los Clasificadores Presupuestarios.
Anexo N 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones.
Anexo N 08: Modelo de acuerdo de consejo Municipal para la incorporacin voluntaria al Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones (**).
(*) Anexo modificado por el Art. N 5.2 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01

(**) Anexo incorporado por el Art. N 5.1 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01
FORMATOS - PMI
Formato N 01: Registro de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones (OPMI) en el Banco de
Inversiones.
Formato N 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.
Formato N 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.
Formato N 04: Registro UF - Mancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones.
Formato N 05: Registro UF Junta de Coordinacin Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de

Inversiones.
Formato N 06: Seguimiento de Resultados Semestral.
Formato N 07: Seguimiento de Resultados Anual.
Formato N 08: Modelo de Idea de Proyecto de Inversin o programa de inversin para su Registro en la Fase
de Programacin Multianual (*)
(*) Anexo incorporado por el Art N 5.1 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01

FORMULACION Y EVALUACIN

Definiciones
FORMULACIN Y EVALUACIN
Proyecto de Inversin Pblica QUE TENGAN COMO

PROPSITO O TIPOLOGIA
Toda intervencin TEMPORAL en el tiempo 1. Creacin
Que SE FINANCIA total o parcialmente con recursos pblicos
2. Ampliacin
3. Mejoramiento
Destinadas a la FORMACIN de: 4. Recuperacin
Capital: fsico, humano, natural, DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCIN DE:

institucional e/o intelectual. BIENES Y/O SERVICIOS QUE EL
ESTADO TENGA RESPONSABILIDAD DE
La ejecucin puede hacerse en ms de un ejercicio BRINDAR O DE GARANTIZAR SU
presupuestal PRESTACIN(*)
No son PIP, Inversiones que constituyen gastos de
Operacin y Mantenimiento
PIP AQUEL Diseo homogneo,
(*) Disposicin modificada por el Art. N 03 de la
ESTANDAR CON susceptible a ser replicado
FUENTE: ART. N 02 DEL REGLAMENTO
Y ART. N 4.1 DE LA DIRECTIVA N
Econ. Jos Herrera Jara 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Programas de Inversin y Conglomerados
PROGRAMA DE INVERSIN CONGLOMERADO
Conjunto de inversiones y/o conglomerados

Conjunto de PIP a pequea escala con
caractersticas similares en diseo, tamao
Que COMPLEMENTAN para la o costo unitario
consecucin de un objetivo comn
Enmarcarse en el PMI GN, GR o GL
Pueden contener: PIPs, conglomerados,
inversiones de optimizacin, Inversiones orientadas al mismo objetivo
Se realiza de acuerdo al Anexo 04:
Contenido Mnimo para Estudio de Los criterios de identificacin y aprobacin
Preinverisin a nivel perfil de un Programa se pueden estandarizar
de Inversin
Y corresponden a una misma funcin y
Una vez viable se registra con el Formato grupo funcional (Anexo 07 Clasificador
04 funcional)
FUENTE: ART. N 02 DEL REGLAMENTO, ART. N 4.2 y 4.3 DE

Econ. Jos Herrera Jara LA DIRECTIVA N 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Inversiones NO PIP
Adquisicin de Terrenos para la ampliacin de la

oferta de Servicios Pblicos priorizados en el PMI
INVERSIONES
DE OPTIMIZACIN Inversiones para la optimizacin de la Oferta
(Factores Productivos) existente de un Servicio
Pblico priorizado en PMI
Inversiones que incrementen el activo no

Financiero de una Entidad
INVERSIONES DE
Que no:
AMPLIACIN MARGINAL
Modifiquen sustancialmente su
capacidad de produccin
O al hacerlo no superen el 20% de
dicha capacidad en los PIP Estndar
FUENTE: ART. N 02 DEL D.S N 027-2017-EF DE

Econ. Jos Herrera Jara INVIERTE.PE
Inversiones NO PIP
Intervenciones destinadas al reemplazo de Activos

existentes de la Unidad Productora de Bienes y
INVERSIONES Servicios Pblicos, cuya vida til ha culminado
DE REPOSICIN
Que no implican:
Ampliacin de capacidad de provisin de
servicios
Intervenciones para la reparacin o renovacin total o

parcial de instalaciones, componentes del sistema,
equipamiento y/o elementos constructivos
INVERSIONES DE
REHABILITACIN Que no implican:
Ampliacin de capacidad de provisin de
servicios
FUENTE: ART. N 02 DEL D.S N 027-2017-EF DE

INVIERTE.PE
Funciones de la UF
Responsable de la Fase de
Formulacin y Evaluacin del ciclo GRs pueden celebrar convenios entre
de Inversin ellos para la Formulacin de PIPs
Aplicar Los contenidos, Interregionales Si hay
metodologa y parmetros de Mancomunidad asume la formulacin
UF formulacin generales y especficos
FUNCIONES: de la DGPMI o los Sectores Los GL pueden delegar la
(SECTOR, GR , GL)
Formulacin y Evaluacin de PIPs de
Formula los PIPs a travs de las sus competencias entre ellos.
Fichas Tcnicas y los Estudios de
Preinversin; y formula los No PIP Remitir informacin que requiera la
(*) Disposiciones incorporadas por el Art. N 04 de
la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01 OPMI relativo a las inversiones a su
Aprobar, cautelar y registrar en el cargo
Banco de Inversiones los PIP y las
inversiones de optimizacin, Coordinar con la OPMI la informacin
ampliacin marginal, de reposicin que sta requiera para la elaboracin
FUENTE: ART. N 5.5 DE LA LEY, ART. N 08 y rehabilitacin del PMI
REGLAMENTO Y ART. N 5.4 LA DIRECTIVA N
002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE Declarar la viabilidad de PIPs,
como requisito previo a la fase de Durante esta Fase, verifica que se
ejecucin cuenta con el saneamiento fsico legal
o con los arreglos institucionales,
Determina si la intervencin se para garantizar la sostenibilidad del
enmarca en la definicin de un PIP PIP(*)
Econ. Jos Herrera Jara o en inversiones No PIP(*)
Fase de Formulacin y Evaluacin
Formulacin y
Evaluacin
UF
Para los PIPs que requieran de operaciones
De endeudamiento pblico o aval del Estado
Se inicia con la Formulacin y Evaluacin de: Mayores a 01 ao, la OPMI y la DGPMI
- La Ficha Tcnica(Estndar o Simplificada) determinan la UF responsable de su
- El Estudio de Preinversin formulacin
(Perfil o Perfil Reforzado)
- O la formulacin de la inversin No PIP
Requisito: Que las inversiones estn

contempladas en el PMI Con el resultado de la evaluacin de las
Inversiones culmina la Fase de
Formulacin y Evaluacin
Para la Formulacin y Evaluacin

se debe considerar:
- Los Recursos de O&M y
- La forma de financiamiento de la inversin FUENTE: ART. N 04 DE LA LEY, ART. 11.1 y 11.2
DEL REGLAMENTO y ART. N 06 LA DIRECTIVA N
Declaracin y Registro de Viabilidad de PIP
No se trata de un PIP Las Fichas tcnicas o estudios de

fraccionado Preinversin formulados consideran los
parmetros y normas tcnicas sectoriales;
La UF tiene competencias as como los parmetros de evaluacin
DECLARACIN Legales para formular
LA UF del Anexo N 03 de la Directiva N 02.
DE
ORTORGA,SI: Se ha cumplido con los
VIABILIDAD
Procedimientos de invierte.pe Los PIP no estn sobredimensionados
respecto a la demanda prevista, y los
Los PIP se encuentran en beneficios sociales no estn
La D.V es requisito previo a la
el PMI del GN, GR o GL sobreestimados
Fase de Ejecucin
Formato de Registro del PIP

(Formato N 01 de la Directiva
REGISTRO EN EL Se considera el rea de servicios
LA UF LO N 02)
BANCO DE REALIZA
a Intervenir segn el Clasificador de
INVERSIONES CON: Responsabilidad Funcional del Anexo
Se adjunta Archivo Electrnico N 07 de la Directiva N 02
de la Ficha Tcnica o Estudio
de Preinversin y su Resumen
Ejecutivo
Econ. Jos Herrera Jara FUENTE: ART. N 8.7, 8.8, 11.1 y 11.2 DE LA DIRECTIVA
www.misproyectosdeinversion.com N 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Tipo de Estudio, Niveles y Montos de PIP
NIVEL DE NIVELES DE ESTUDIOS DE

MONTOS DE INVERSIN
COMPLEJIDAD PREINVERSIN
Menores o = a 750 UIT
Ficha Tcnica Simplificada(*)
PROYECTOS S/. 3037,500.00
ESTNDAR Mayor a 750 y Menores a 15,000 UIT
Ficha Tcnica Estndar
S/. 60750,000.00
Perfil (PIP no estndar a la Mayor a 750 y Menores a 15,000 UIT
fecha de formulacin) S/. 60750,000.00
PROYECTOS Mayor o = a 15,000 y Menor a 407,000 UIT
Perfil
DE ALTA COMPLEJIDAD S/. 1648,350,000.00
Mayor o = a 407,000 UIT
Perfil Reforzado
S/. 1648,350,000.00
(*) Si hasta la fecha, la Ficha Tcnica Simplificada an no haya sido aprobadas y

publicadas por el Sector competente, se podr emplear para su formulacin el Formato N
05 (Ficha Tcnica General Simplificada)
FUENTE: ART. N 12 LA DIRECTIVA N
Disposicin incorporada por el Art. N 04 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Contenidos Mnimos Fichas Tcnicas
Las Fichas Tcnicas para Proyectos Estndar Asimismo, las Fichas Tcnicas tienen las
o Simplificados, deben contener como siguientes caractersticas:
mnimo:
Definicin del Problema Tienen una vigencia de 03 aos, contados
y Objetivos a partir de la declaratoria de viabilidad
Cuantificacin de su contribucin
al cierre de brechas El Formato N 05: Modelo de Ficha Tcnica
Simplificada
Las lneas de corte y/o parmetros
El Formato N 06: Modelo de la Ficha Tcnica
de Formulacin y Evaluacin
Estndar
(demanda, oferta, costos, beneficios, etc)
Informacin cualitativa sobre el

cumplimiento de requisitos Institucionales y Cuando la O&M se encuentra a cargo de otra
normativos para su ejecucin y funcionamiento Entidad, se deber coordinar con ella para que
provea los recursos de O&M
Se consideran los Parmetros de Evaluacin
FUENTE: ART. 11.4 DEL REGLAMENTO, ART. N 7.1
y 11.3 DE LA DIRECTIVA N 002-2017-EF/63.01 Social del Anexo 03:
DE INVIERTE.PE

Contenidos Mnimos de los Estudios de
Preinversin a Nivel Perfil
Diagnstico Situacional y los Evaluacin social de Proyecto

factores que influyen en su
evolucin Plan de Implementacin
Definicin del Problema y Anlisis de sostenibilidad
Objetivos
PERFIL CONTENER:
Tiene vigencia de 03 aos
Estudio de Mercado del
servicio, anlisis de oferta,
demanda y calculo de brechas Formula sobre la base del
Informacin secundaria, juicios de Anexo 01: Contenido Mnimo
expertos e informacin primaria Estudio Tcnico: tamao para Estudio de Preinversin a
para variables relevantes optimo, tecnologa y momento nivel Perfil
optimo de la inversin
Anexo 02: Contenido Mnimo
Se consideran los Parmetros de Evaluacin
para Estudio de Preinversin a
Social del Anexo 03: nivel Perfil Reforzado
Cuando la O&M se encuentra a cargo de otra
Entidad, se deber coordinar con ella para que FUENTE:, ART. 11.5 DEL REGLAMENTO y
provea los recursos de O&M ART. N 08 DE LA DIRECTIVA N 002-2017-
EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Contenidos Mnimos de los Estudios de
Preinversin a Nivel Perfil Reforzado
PERFIL Segn contenidos de perfil (lmina

anterior)
PERFIL SE
REFORZADO REALIZA:
Profundiza el anlisis de la
PERFIL Adems del Alternativa seleccionada con
REFORZADO perfil
informacin primaria
FUENTE: ART. 11.5 DEL D.S N 027-2017-EF

DEL INVIERTE.PE

ANEXOS - FOMULACIN
Anexo N 01: Contenido Mnimo del estudio de Preinversin a nivel de perfil.
Anexo N 02: Contenido Mnimo del estudio de Preinversin a nivel de perfil reforzado.
Anexo N 03: Parmetros de evaluacin social.

Anexo N 04: Contenido Mnimo del estudio de Preinversin a nivel de perfil de un Programa de
inversin.
Anexo N 05: Modelo de convenio para la formulacin y evaluacin de PIP y/o aprobacin de
inversiones No PIP de competencia Regional(*)
Anexo N 06: Modelo de convenio para la formulacin y evaluacin de PIP y/o aprobacin de
inversiones No PIP de competencia Local(*)
Anexo N 07: Modelo de convenio para la formulacin y evaluacin de PIP y/o para la aprobacin de
las inversiones No PIP de Gobiernos Locales no sujetos al Invierte.pe (**)
(*) Anexo modificado por el Art. N 5.4 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01
(**) Anexo incorporado por el Art. N 5.3 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01

FORMATOS - FOMULACIN
Formato N 01: Registro de Proyectos de Inversin.

Formato N 02: Registro de Inversiones de Optimizacin, Ampliacin Marginal, Reposicin y
Rehabilitacin.
Formato N 03: Registro del Programa de Inversin.

Formato N 04: Conformacin de Conglomerado.
Formato N 05: Modelo de Ficha Tcnica General Simplificada.
Formato N 06: Modelo de Ficha Tcnica General Estndar.

EJECUCIN DE INVERSIONES

Funciones de la UEI
Es responsable de la ejecucin fsica y

Mantiene actualizada la
financiera de las inversiones pblicas
informacin en el Banco de
Elabora el Expediente Tcnico o Inversiones durante la fase de
documento equivalente para el PIP y Ejecucin, en concordancia con la
para no PIP. Asimismo, vigila su Ficha Tcnica o Perfil viable
realizacin cuando no es desarrollado Registra las modificaciones
UEI por la UIE
FUNCIONES: durante la ejecucin fsica, que se
SECTOR, GR O GL
Comunica y sustenta ante la UF antes o enmarquen en variaciones
durante la elaboracin del Expediente permitidas en las normas de
Tcnico las modificaciones a los PIP, contrataciones, antes de iniciar su
para su evaluacin y der ser el caso su ejecucin
registro en el BI por parte de la UF
Realiza la liquidacin fsica y
(*) Disposicin modificada por el Art. N 01 Registra en el Banco de Inversiones la financiera de las inversiones; as
de la Resolucin Directoral N 006-2017-EF informacin resultante de Expediente o como registra el cierre en el Banco
documento equivalente aprobado con de Inversiones mediante el
los Formato N 01 y 02 Directiva N
03(*) Formato N 04 Directiva N 03
FUENTE: ART. N 5.7 DE LA LEY, ART. 09 DEL
REGLAMENTO Y ART. N 4.5 DE LA DIRECTIVA
N 003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE Registra y actualiza cada trimestre la Remite en caso sea solicitado
ejecucin fsica de las inversiones informacin adicional a la DGPMI
mediante el Formato N 03 Directiva N y OPMI, para el seguimiento de
03 ejecucin de inversiones
Funciones de la UF en la Ejecucin
Realiza anlisis tcnico de las

Evala y aprueba la consistencia tcnica modificaciones a fin de verificar
entre el Expediente y la Ficha Tcnica o que mantengan condiciones
Perfil viable, previo a la aprobacin del para su procedencia y registro,
Expediente Tcnico sealadas en el Art. N 06 de la
Directiva N 03
En caso de PIP, registra en el Banco de

UF Inversiones las modificaciones en esta
FUNCIONES:
(SECTOR, GR , GL) Fase, que no se enmarquen en:
Evala y registra en el Banco de
Variaciones de la normativa de Inversiones los cambios de la
contrataciones del Estado UEI que correspondan en la
Y proceden siempre que: ficha de registro correspondiente
No modifiquen la concepcin tcnica ni el
dimensionamiento de la Ficha Tcnica o Perfil
viable
FUENTE: ART. N 05 DE LA LEY, ART. 08 DEL Que el financiamiento no retrase el inicio de Comunica a la OPMI las
REGLAMENTO Y ART. N 04 LA DIRECTIVA N otros PIP considerados en el PMI, ni afecte el modificaciones que registre en
003-2017-EF DE INVIERTE.PE plazo previsto para la culminacin de PIP en el Banco de Inversiones.
ejecucin (Formato N 01 Directiva N 03)

Fase de Ejecucin de Inversiones
Esta Fase consta de 02 Etapas:
ETAPA N 01
ETAPA N 02
Comprende la elaboracin del
Expediente Tcnico o documento
equivalente de las Inversiones
(PIP y no PIP)
Comprende la ejecucin fsica de
las inversiones (PIP y no PIP)
* En ambas etapas se da la Ejecucin financiera
FUENTE: ART. N 01 DE LA DIRECTIVA N 003-

2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Fase de Ejecucin de Inversiones
Ejecucin
Se Inicia con:
UEI - Elaboracin del Expediente Tcnico
para PIP viables
- o Documento equivalente para
Comprende la Ejecucin No PIP, aprobados
financiera con cargo Luego de realizar la liquidacin
a recursos asignados Una vez aprobado el Expediente fsico financiera de las inversiones,
conforme al PMI y aprobados Tcnico o documento equivalente, La UEI registra el cierre de
en sus presupuestos se inicia la ejecucin fsica Inversiones en el Banco de Inversiones
Institucionales de las Inversiones
Culminada la ejecucin fsica y

Ingresan a la Fase de Habiendo realizado la recepcin de
Ejecucin de Inversiones: activos. La UEI puede realizar la
- Los PIP Viables entrega fsica de activos a los
- Los No PIP, aprobados responsables de la Fase FUENTE: ART. N 04 DE LA LEY, ART. N 12 DEL
de Funcionamiento REGLAMENTO Y ART. N 05 LA DIRECTIVA N

Elaboracin de Expedientes Tcnicos
Para PIP: Se sujeta a la concepcin

tcnica y dimensionamiento de la
EXPEDIENTE Ficha Tcnica o Perfil viable
TCNICO Para no PIP: Se sujeta a la
informacin registrada en el Banco
de Inversiones
La UIE deber considerar los
Se elabora cuando la Inversin documentos de certificacin
comprende al menos un ambiental, de acuerdo a la
normatividad vigente
componente de obras
La UEI remite el Formato N 01
(Directiva N 03) a la UF para su
La UIE, antes de su elaboracin, revisin, evaluacin y posterior
verifica que el PIP cuente con el aprobacin de acuerdo a la
Saneamiento legal del inmueble o con consistencia tcnica y
los arreglos institucionales dimensionamiento del PIP
Una vez aprobado el Expediente

Tcnico, la UEI lo registra en el
Banco de Inversiones mediante
Formato N 01 o 02 (Directiva N 03)
Econ. Jos Herrera Jara FUENTE: ART. N 07 LA DIRECTIVA N
Modificaciones en las Fichas o Perfiles
Viables
Actualizar la cartera de Inversiones

del PMI
MODIFICACIONES LA OPMI
FICHAS O PERFILES DEBERA:
Remitirla para su aprobacin al
rgano Resolutivo
Se da cuando: La UF y la UEI determinan la

necesidad de realizar cambios:
A la concepcin tcnica contenida en la

Fichas o Perfil
Esta situacin, se puede dar antes o

durante la elaboracin del Expediente
Tcnico o Documento equivalente
FUENTE: ART. N 07 LA DIRECTIVA N

Elaboracin de Expedientes Tcnicos
Tienen una vigencia mxima de 03 aos, a partir de su

aprobacin
Transcurrido ese plazo y sin haberse iniciado la

VIGENCIA DE LOS
ejecucin, la UEI deber:
EXPEDIENTES TCNICOS
- Proceder al registro del cierre de la Inversin
- Comunicar a la OPMI para las acciones del caso
Herramienta informtica que vincula al Banco de

Inversiones con el SIAF-SP, SEACE y INFOBRAS
SISTEMA DE
SEGUIMIENTO DE Finalidad de realizar reporte de los avances de Ejecucin
INVERSIONES (SSI) de Inversiones
Supervisar que esta Fase sea coherente y consistente
con la declaratoria de viabilidad
FUENTE: ART. N 09 y 10 DE LA DIRECTIVA N


Modificaciones de Expedientes Tcnicos
* Dichas modificaciones
Cambio de localizacin dentro del mbito de influencia o
no afectan la
Variaciones en la capacidad de produccin o tecnologa de concepcin tcnica de la
MODIFICACIONES SE DA produccin para atender la demanda de la poblacin objetivo inversin pblica
CUANDO HAY
del PIP(*) (*) Modificado por el Art. N 01
de la Resolucin Directoral N
Incluye tambin a otras alternativas de solucin evaluadas en 006-2017-EF/63.01
la Ficha o Perfil(*)
(*) Modificado por la Art. N 01 de la
La UIE debe sustentar dichas modificaciones a Resolucin Directoral N 006-2017-EF/63.01
la UF que dio la viabilidad
Si con la evaluacin, la UF determina que
De corresponder su aprobacin, la UF realiza las modificaciones cambian la concepcin
el Registro en el BI (Formato N 01 Directiva tcnica del PIP, no corresponde su
REGISTRO EN N 03) registro en el BI; por lo que no podr
EL BANCO DE PARA continuar con la fase de ejecucin
INVERSIONES ELLO La UF debe cautelar que su financiamiento no y la entidad responsable de la ejecucin
retrase el inicio de otros PIPs considerados en deber autorizar a la UEI
el PMI ni afecten el plazo para la culminacin de elaborar y registrar el cierre del PIP de
PIP en ejecucin; de ser el caso, no corresponde acuerdo al Formato N 04 Directiva N
su registro en el BI(*) 03)(*)
Econ. Jos Herrera Jara FUENTE: ART. N 06 DE LA DIRECTIVA N

www.misproyectosdeinversion.com 003-2017-EF/63.1 DE INVIERTE.PE
Ejecucin Fsica de las Inversiones
Se inicia con la Aprobacin del Expediente

Tcnico o documento equivalente(*) Durante la ejecucin, la UEI debe verificar
que se mantengan las condiciones, parmetros
Siendo responsabilidad de la EUI efectuar el y cronograma de ejecucin.
Registro en el Banco de Inversiones De haber modificaciones en caso de obras,
cuando el incremento sea mayor al 15% se adjuntar:
Las modificaciones durante la ejecucin
fsica, que estn previstas en la Ley de - La autorizacin de la Contralora cuando su
Contrataciones, deben ser registradas antes ejecucin sea por la norma de contrataciones.
de su ejecucin por la UEI mediante: Para las dems modalidades se adjuntar:
- La Comunicacin al OCI (**)
Formato N 01 y 02 de la Directiva N 03
En caso de bienes y servicios,
Adjunta el documento de aprobacin del cuando el incremento sea mayor al 25% se adjuntar:
Expediente Tcnico u documento - La Comunicacin al OCI(**)
equivalente
FUENTE: ART. N 08 DE LA DIRECTIVA N (*) Modificado por Art. N 01 de la Resolucin
003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE Directoral N 006-2017-EF/63.01
(**) Modificado por Art. N 02 de la Resolucin

Econ. Jos Herrera Jara Directoral N 006-2017-EF/63.01
FORMATOS - EJECUCIN
Formato N 1: Registro en la fase de
Ejecucin de inversiones de PIP
Formato N 2: Registro en la fase de
Ejecucin de inversiones no PIP
Formato N 3: Seguimiento a la
ejecucin de Inversiones
Formato N 4: Registro de cierre de
Inversiones
FUENTE: 1RA DISPOSICIN COMPLEMENTARA FINAL DE

LA DIRECTIVA N 003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

GRACIAS


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SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN

MULTIANUAL Y GESTIN DE INVERSIONES -

ECON. JOSE HERRERA JARA

Experto en Proyectos de Inversin Pblica

Econ. Jos Herrera Jara

Econ. Jos Herrera Jara

D.S. 027-2017- Reglamento del Invierte. Pe (23-02-17)

Anexos Anexos Anexos

Orientar el Uso de los Recursos Pblicos para la:

Econ. Jos Herrera Jara

La Programacin Multianual de Inversiones y la ejecucin de PIP se

2. Eficiencia Cierre de brechas de Infraestructura o acceso a Servicios

Pertinencia con Objetivos Nacionales, Regionales y locales.

Parte de un Diagnstico y Plantea Objetivos Metas e Indicadores

4 INVERSIONES DE AMPLIACIN MARGINAL

Que usan Recursos financieros y no financieros que

FUENTE: ART. N 02 DEL D.L. N 1252-2016-EF

UNIDAD FORMULADORA (UF)

UNIDAD EJECUTORA DE FUENTE: ART. N 05 DEL D.L N

Econ. Jos Herrera Jara

D.L. N 1252-2016-EF y D.S. N 27-2017-EF

Econ. Jos Herrera Jara

Instrumento de Mediano Plazo que identifica, prioriza y

Contiene el diagnstico de la situacin de las brechas de

Incluye, en un horizonte mnimo de tres (03) aos, la cartera de

Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de

FUENTE: ART. N 02 DEL D.S N 027-2017-EF

Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas

META Es el valor numrico proyectado del indicador a una

Medida cualitativa o cuantitativa observable, que

FUENTE: ART. N 02 DEL D.S N 027-2017-EF

FUENTE: ANEXO N 01 DE LA DIRECTIVA N

Contar con Grado de Bachiller o

Cursos o Diplomas de Experiencia en Formulacin y/o

FUENTE: ANEXO N 02 DE LA DIRECTIVA N

Propone al OR criterios de priorizacin de

FUENTE: ART. N 5.4 DE LA LEY, ART. N 07 DEL

1. ETAPA N 01: ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

2. ETAPA N 02: SELECCIN DE CARTERA DE INVERSIONES

3. ETAPA N 03: ELABORACIN Y PROPUESTA DE PMI

4. ETAPA N 04: APROBACIN DEL PMI

Econ. Jos Herrera Jara

5. ETAPA N 05: PRESENTACIN DEL PMI A LA DGPMI

6. ETAPA N 06: PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL ESTADO (PMIE)

7. ETAPA N 07: REVISIN DE METAS E INDICADORES POR LA OPMI Y LA DGPMI

FUENTE: ART. N 15 DE LA DIRECTIVA N

Econ. Jos Herrera Jara

INCORPORACIN DE Sustentada tcnica y financieramente por

Asimismo, deben ser aprobadas por el OR

(*) Disposicin modificada por el Art. N 01 de FUENTE: ART. N 6.1 DE DE LA DIRECTIVA

Econ. Jos Herrera Jara

La cartera de inversiones a ser ejecutadas

El OR debe emitir su aprobacin e informar a El periodo de inicio y trmino para la Fase

FUENTE: ART. N 6.2 DE DE LA DIRECTIVA

Econ. Jos Herrera Jara

Tener acceso a internet

El Anexo N 08 de la Directiva N 01 establece un modelo de Acuerdo de

Adicionalmente, debern remitir a la DGPMI el Formato N 01 de la

FUENTE: 5ta DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL DE

Anexo N 01: Perfil Profesional del Responsable de la OPMI(*).

(*) Anexo modificado por el Art. N 5.2 de la Resolucin Directoral N 004-2017-EF/63.01

Formato N 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.

Formato N 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.