Gestin del Patrimonio

Arqueolgico

Diplomado de Especializacin

Curso:

Metodologa para la puesta en valor de monumentos

Prof. Jos Luis Pino Matos

Prof. Fabricio Alfredo Valencia Gibaja

Metodologa para la puesta en valor de monumentos U2
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Unidad 2
INTRODUCCIN A LOS PROYECTOS DE INVERSIN EN
LA GESTIN PBLICA Y LAS NORMATIVAS
NACIONALES DE PUESTA EN VALOR
Contenido

Presentacin de la Unidad

3. Introduccin a los Proyectos de Inversin en la Gestin Pblica

3.1. El Sistema Nacional de Inversin Pblica
3.2. rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica
3.3. Qu es un proyecto de inversin pblica?
3.4. El Ciclo de un Proyecto de Inversin Pblica
3.5. Las Fases en un Proyecto de Inversin Pblica
3.6. La puesta en valor segn las normativas nacionales.
3.7.
l
Normativa y estructura de un proyecto de puesta en valor segn el
Reglamento de Investigaciones Arqueolgicas, RS 004-2000 ED.
3.8. Estructura para presentar un proyecto de puesta en valor

Presentacin
La presente unidad es una introduccin a los conceptos bsicos referentes a los
proyectos de inversin en el marco de la gestin pblica. La intervencin en los
sitios arqueolgicos como bienes inmuebles integrantes del patrimonio cultural
material del pas, pueden ser abordados desde la gestin de las instituciones
pblicas mediante el sistema nacional de inversin pblica. El Ministerio de
Cultura como entidad sectorial correspondiente, as como los gobiernos
regionales y locales, pueden disponer de recursos para intervenir en sitios
arqueolgicos, pero para que estos recursos sean usados apropiadamente, los
proyectos de puesta en valor deben formularse de acuerdo a las metodologas y
procedimientos establecidos por el Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP), y deben pasar por su evaluacin y aprobacin. Cada entidad pblica de
gobierno, posee en su estructura rganos del SNIP que pueden atender y
evaluar los proyectos que se orienten al desarrollo de la poblacin comprendida
en sus mbitos. En este contexto un proyecto de puesta en valor de sitios
arqueolgicos se concibe como un proyecto de desarrollo porque beneficia a una
determinada poblacin, permitindole el acceso a un determinado recurso que
es en este caso es de carcter cultural, para su uso y disfrute, generando
tambin efectos en los procesos de fortalecimiento de la identidades, lo cual

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conlleva a mejoras en las condiciones de vida. Los proyectos elaborados bajo el

sistema nacional de inversin pblica son la nica alternativa cuando se trata de
usar recursos pblicos en intervencin de monumentos, adems que este
sistema mediante sus rganos determina si el proyecto est enmarcado en las
prioridades de los planes de gestin de la entidad y si es viable de ser realizado.
Las metodologas y procedimientos para la formulacin de proyectos de
inversin pblica son brindadas mediante las normativas correspondientes por el
Ministerio de economa y Finanzas a travs de su Direccin General de Poltica
de Inversiones. Es por eso que, cuando exista la demanda o las necesidades de
intervenir un sitio arqueolgico en una determinada gestin de una entidad
pblica y se presente las posibilidades de financiar dicha intervencin con fondos
provenientes del tesoro pblico, es importante conocer los conceptos bsicos
referidos a los proyectos pero desde la perspectiva de la gestin pblica y sus
normativas correspondientes.

CONTENIDOS

3. Introduccin a los Proyectos de Inversin en la Gestin Pblica

Los proyectos de inversin pblica, se enmarcan particularmente en la gestin

de las entidades pblicas, o denominada simplemente como gestin pblica. La
gestin pblica es el conjunto de acciones mediante las cuales las entidades
tienden al logro de sus fines, objetivos y metas, los que estn enmarcados por
las polticas gubernamentales establecidas por los niveles e instancias ms altas
de un Estado. Por lo que la gestin pblica es responsable por la
instrumentacin de las polticas de gobierno, y la manera cmo funciona dicha
gestin, determina la eficiencia, eficacia y calidad de los resultados obtenidos
con las intervenciones gubernamentales (Anda 2006:9).

Segn la poltica que se elija, ser posible lograr los objetivos en distintas
formas. Al elegir una poltica se estar adoptando una estrategia de desarrollo
que define una determinada orientacin en el uso de los recursos (ILPES
1984:23). Se define como desarrollo al proceso de mejoramiento continuo de la
calidad de vida de una poblacin (Medianero 2008:67), la cual comprende el
acceso de las personas a:

- Adecuados niveles de empleo e ingresos econmicos.

- Servicio bsicos.
- Ejercicio de derechos ciudadanos.

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El desarrollo puede ser considerado sostenible si se entiende como un proceso

de ampliacin de oportunidades del ser humano. Entre estas oportunidades
principalmente podemos mencionar como esenciales a:

- Disfrutar de una vida prolongada y saludable.

- Adquirir conocimientos.
- Tener acceso a los recursos para lograr un nivel de vida digno.

Para orientar la gestin de las instituciones pblicas, se considera a la

Planificacin como el instrumento esencial. En este sentido para la formulacin
de los planes se debe comprender el anlisis de las problemticas competentes
a la entidad pblica, y a partir de estos anlisis, definirse las estrategias de
solucin a mediano y largo plazo (Anda 2010:34), as como estos planes deben
contener los objetivos y metas de una entidad y los procedimientos adecuados
para alcanzarlos (Anda 2010:27), sirviendo como una gua para que:

- La entidad pblica obtenga y comprometa los recursos que se requieran

para alcanzar los objetivos.
- Los miembros de la entidad pblica desempeen actividades congruentes
con los objetivos y los procedimientos elegidos.
- Controlar y medir el avance hacia los objetivos, as como tomar las
medidas correctoras necesarias cuando los resultados no sean
satisfactorios.

Segn el Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social (ILPES

1984:24), la planificacin puede cumplir las siguientes funciones en un proceso
de desarrollo:

- Cuantificar las metas de desarrollo.

- Hacer compatibles entre s y con los recursos disponibles las medidas de
la poltica elegida y las metas de desarrollo, pautndolas en el tiempo.
- Ayudar a optimizar el uso de los recursos.

La planificacin de las acciones permite orientar los limitados recursos

disponibles hacia la solucin de los problemas y las necesidades prioritarias, y
permite programar un uso ms eficiente de dichos recursos. Por lo tanto, se
puede indicar que la planificacin es un proceso continuo de manejo de recursos
y servicios para alcanzar objetivos determinados segn un orden de prioridades
establecido y que permite escoger las soluciones ms adecuadas entre varias
alternativas. Este proceso de planificacin y la ejecucin de las acciones
planteadas, deben desarrollarse en instancias jerarquizadas por niveles de
responsabilidad y alcance, en el cual los planes de desarrollo constituyen la
categora superior, a partir del cual se desprenden determinadas unidades de
gestin (Anda 2010:34). Los objetivos y estrategias de las unidades de gestin
deben estar subordinados a sus correspondientes planes de desarrollo.

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Las unidades de gestin de un plan de desarrollo estn constituidas por los

programas, sub-programas y proyectos, definidas de la siguiente manera:

- A nivel estratgico: El programa es el conjunto de estrategias de accin

contenidas en directrices que permitirn dar solucin integral a un
problema. Su objetivo general corresponde a uno de los objetivos
establecidos en el plan de desarrollo.
- A nivel programtico: El sub-programa es la desagregacin de un
programa en grupos homogneos de proyectos. El objetivo general de un
sub-programa corresponde a un objetivo especfico de del programa.
- A nivel operativo: El proyecto es la unidad mnima operacional que vincula
recursos, actividades y componentes durante un periodo determinado,
con una ubicacin fsica definida para resolver problemas o necesidades
especficas de una poblacin. El objetivo general del proyecto
corresponde a los objetivos especficos del programa o sub-programa,
consecuentemente con los objetivos del plan de desarrollo. Tcnicamente
un proyecto puede llevarse a cabo con independencia de otros proyectos.

En lneas generales, un proyecto en gestin pblica se entiende como, la

bsqueda y la aplicacin de una solucin pensada al planteamiento de un
problema identificado y pendiente de resolver, que en caso de entidades
pblicas, es aquel que est referido a dar soluciones a necesidades de una
poblacin en especfico. Estas necesidades pueden enmarcarse en mbitos
correspondientes a: alimentacin, vivienda, salud, educacin, recreacin y
cultura.

3.1 El Sistema Nacional de Inversin Pblica

El Sistema Nacional de Inversin Pblica del Per (denominado bajo las siglas
como SNIP), se crea con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos
Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases
de los proyectos de inversin, que ayuden a utilizar mejor los recursos pblicos.

Se consideran como recursos pblicos de una entidad, a:

- Todos sus recursos financieros y no financieros, de propiedad del Estado

o que administran las entidades del sector pblico.
- Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
- Incluye a los recursos provenientes de cooperacin tcnica no
reembolsable (donaciones y transferencias).
- Incluye a todos los recursos que pueden ser recaudados, captados o
incorporados por las Entidades sujetas a las normas del SNIP.

Su ley de creacin data de junio del ao 2000, pero los trabajos conducentes a
su formulacin se inician de consuno al origen de la Oficina de Inversiones del

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Ministerio de Economa y Finanzas del Per. Este sistema, que no es el primero

que utiliza el gobierno peruano para el manejo de sus inversiones, nace como
necesidad de adecuar las funciones gubernamentales al nuevo marco
constitucional imperante en nuestro pas y a las actuales reglas econmicas
mundiales.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) es un sistema administrativo del

Estado que verifica la viabilidad y sostenibilidad de los proyectos de inversin
pblica as como evala los efectos mximos de estas intervenciones pblicas
sobre el bienestar de las poblaciones beneficiadas.

Los objetivos del SNIP son:

- Propiciar la aplicacin de proyectos de inversin pblica con su ciclo

correspondiente.
- Fortalecer la capacidad de planificacin del sector pblico.
- Crear las condiciones para la elaboracin de planes de inversin pblica
por periodos multianuales no menores de tres aos.

El SNIP busca optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la

inversin, con el fin de que su uso tenga un mayor impacto en el desarrollo
econmico y social del pas. Una de las principales herramientas que usa el
SNIP es el anlisis de Pre-inversin, el cual permite una evaluacin tcnica,
econmica, financiera y de sostenibilidad de los proyectos previa a su ejecucin.

Este sistema administrativo del Estado, certifica la calidad de los Proyectos de

Inversin Pblica (PIP), a travs de un conjunto de principios, mtodos,
procedimientos y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases de los
proyectos. Con ello se busca:

- Eficiencia en la utilizacin los recursos de inversin.

- Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin de
los servicios pblicos intervenidos por los proyectos.
- Mayor impacto socio-econmico, es decir, un mayor bienestar para la
poblacin.

El SNIP, se rige por los siguientes principios:

- Las prioridades que establecen los Planes Estratgicos Nacionales,

Sectoriales, Regionales y Locales.
- Los principios de economa, eficiencia y eficacia.
- El mantenimiento en el caso de infraestructura fsica para asegurar su
utilidad en el tiempo.

Desde el ao 2007, el Sistema Nacional de Inversin Pblica es un sistema

descentralizado, que permite que:

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- Cada Gobierno Regional o Municipio apruebe sus proyectos sin lmite de

monto, segn su competencia, salvo aquellos con endeudamiento o que
requieran aval del Estado.
- Es decir, un Gobierno Regional o Local puede formular, evaluar y declarar
la viabilidad de sus proyectos sin participacin alguna del Sector o del
Ministerio de Economa y Finanzas.
- En este sentido, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales
asumen la principal responsabilidad en el control de la calidad de sus
proyectos.

3.2 rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Segn el Decreto Supremo N 102-2007-EF (DGPI-MEF 2007), son rganos

conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica, las siguientes
instancias:

El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF)

Es la ms alta autoridad tcnica normativa del Sistema Nacional de Inversin

Pblica. Acta a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico.

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM)

Coordina Directivas y los dems instrumentos que resulten necesarios con los
sistemas de administracin financiera y otros sistemas administrativos del
Estado a fin de asegurar una adecuada implementacin de los proyectos.

El rgano Resolutivo

Es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector, Gobierno Regional

o Gobierno Local y le corresponde:

- Para los Sectores, aprobar en el marco de los Lineamientos de Poltica

del Sector, el Programa Multianual de Inversin Pblica.
- Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el marco
de los Lineamientos de Poltica Sectoriales Nacionales y de sus Planes de
Desarrollo Concertados, el Programa Multianual de Inversin Pblica.
Dicho Programa debe considerar las competencias establecidas para
cada nivel de gobierno en la normatividad de la materia.
- Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de
Programacin e Inversiones en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local e informar a la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico la designacin del funcionario responsable, el mismo que
deber cumplir con el perfil profesional que apruebe dicha Direccin, bajo
responsabilidad. En ningn caso, el rgano Resolutivo puede designar
como Oficina de Programacin e Inversiones a un rgano que acta como
Unidad Formuladora o Ejecutora.

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- Autorizar la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos y la

ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica declarados viables. Estas
competencias pueden ser objeto de delegacin a favor de la mxima
autoridad administrativa de las Entidades clasificadas en su Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local.
- Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la
Oficina de Programacin e Inversiones, velando por la calidad de los
proyectos que se ejecuten en el mbito de su competencia.
- Para los Sectores, delegar la atribucin para evaluar y declarar la
viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se enmarquen en la
Responsabilidad Funcional a su cargo, a favor de los Titulares de las
Entidades clasificadas en su Sector. En el caso de los Gobiernos
Regionales o Gobiernos Locales, delegar la atribucin para evaluar y
declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se
enmarquen en sus fines y competencias a favor de los Titulares de sus
entidades adscritas o bajo su administracin. Toda delegacin se aprueba
por Resolucin fundamentada del rgano Resolutivo que corresponda, de
acuerdo a las condiciones mnimas establecidas por la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico.

Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)

Es el rgano tcnico del Sistema Nacional de Inversin Pblica en cada Sector,

Gobierno Regional y Gobierno Local. En el nivel de Gobierno Nacional, sus
competencias estn relacionadas tanto al mbito institucional del Sector, como a
la Responsabilidad Funcional que le sea asignada. En el nivel Regional o Local,
sus competencias estn relacionadas al mbito institucional del Gobierno
Regional o Gobierno Local, en el marco de sus competencias, establecidas por
la normatividad de la materia. En consecuencia, le corresponde:

- Evaluar y emitir informes tcnicos sobre los estudios de pre-inversin con

independencia, objetividad y calidad profesional.
- Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos o programas de
inversin, incluyendo la autorizacin de conglomerados, de acuerdo a los
niveles mnimos de estudios requeridos, normas tcnicas y
procedimientos establecidos para tales fines, que no sean financiados,
total o parcialmente, con operaciones de endeudamiento u otra que
conlleve el aval o garanta del Estado.
- Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos o programas de
inversin.
- En los proyectos que, por su monto de inversin requieran ser declarados
viables con un estudio de Factibilidad, podr autorizar la elaboracin de
ste estudio sin requerir el estudio de Pre-factibilidad, siempre que en el
Perfil se haya identificado y definido la alternativa a ser analizada en el
estudio de Factibilidad.
- Solicitar, cuando considere pertinente, la opinin tcnica de la Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico, sobre los
proyectos que evale.

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- Solicitar a las Unidades Formuladoras y/o Ejecutoras la informacin que

requiera del Proyecto de Inversin Pblica.
- Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica, verificando
el cumplimiento de las normas y procedimientos tcnicos del Sistema
Nacional de Inversin Pblica. Asimismo, realiza el seguimiento de la
ejecucin fsica y financiera de los Proyectos de Inversin Pblica,
buscando asegurar que sta sea consistente con las condiciones y
parmetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
- Aplicar las indicaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo,
formule la Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico.
- Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos,
sobre los proyectos recibidos para su evaluacin.
- Hacer recomendaciones y propuestas a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, respecto de la metodologa y
parmetros de evaluacin de los Proyectos de Inversin Pblica
enmarcados bajo su responsabilidad funcional e institucional.
- Capacitar y brindar asistencia tcnica permanentemente al personal
tcnico encargado de la identificacin, formulacin, evaluacin y
seguimiento de proyectos en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local.
- Elaborar y someter al rgano Resolutivo, el Programa Multianual de
Inversin Pblica del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda.
- Velar por que los Proyectos de Inversin Pblica se enmarquen en los
Lineamientos de Poltica, en el Programa Multianual de Inversin Pblica,
en el Plan Estratgico Sectorial de carcter Multianual y en los Planes de
Desarrollo Regionales o Locales, segn corresponda.

Unidad Formuladora (UF)

Es cualquier rgano o dependencia, registrada ante la Direccin General de

Programacin Multianual del Sector Pblico, a pedido de una Oficina de
Programacin e Inversiones. Su registro debe corresponder a criterios de
capacidades y especialidad. Es responsable de:

- Elaborar los estudios de pre-inversin, siendo responsable del contenido

de dichos estudios.
- Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de Poltica
dictados por el Sector responsable de la Funcin, Programa o
Subprograma en el que se enmarca el Proyecto de Inversin Pblica, el
Programa Multianual de Inversin Pblica, el Plan Estratgico Sectorial de
carcter Multianual y los Planes de Desarrollo Regionales o Locales.
- En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, solamente pueden formular proyectos que se
enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
- Realizar, cuando corresponda, las coordinaciones y consultas necesarias
con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos, como
requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina
de Programacin e Inversiones.

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- Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento que

genere el Proyecto de Inversin Pblica, luego de su ejecucin, est a
cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora,
solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para
su evaluacin.

Unidad Ejecutora (UE)

Es cualquier rgano o dependencia con capacidad legal para ejecutar Proyectos

de Inversin Pblica de acuerdo a las normatividades presupuestales vigentes.
Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones
que se realizan en esta fase, sea realizada directamente por otro rgano o
dependencia de la Entidad. Asimismo, est a cargo de la evaluacin ex post del
proyecto.

3.3 Qu es un proyecto de Inversin Pblica?

Se puede decir que un Proyecto de Inversin Pblica es una propuesta que

contiene acciones tcnicas y econmicas orientadas a resolver una necesidad
utilizando un conjunto de recursos disponibles, los cuales pueden ser, recursos
humanos, materiales y tecnolgicos entre otros. A la vez un proyecto de
inversin pblica, es un documento escrito formado por una serie de estudios
que permiten a una entidad y a las instituciones cooperantes, saber si la idea de
solucin es viable, si se puede realizar y si generar beneficios concretos.

Un Proyecto de Inversin Pblica tiene como objetivos aprovechar los recursos

para mejorar las condiciones de vida de una comunidad determinada, pudiendo
ser a corto, mediano o a largo plazo. El proyecto comprende desde la
concepcin de una idea de ejecutar algo hasta el trmino o puesta en operacin
efectiva. El Proyecto de Inversin Pblica responde a una decisin sobre el uso
de recursos con el objetivo, de incrementar, mantener o mejorar la produccin de
determinados bienes o la prestacin de servicios en especfico.

Segn el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), se concibe como un

Proyecto de Inversin Pblica (PIP):

- Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente

recursos pblicos.
- Tiene como fin crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes y servicios.
- Sus beneficios se generan durante la vida til del Proyecto
independientemente de otros Proyectos.
- Un PIP implica un grupo de tareas que comprometen recursos (hombres,
mquinas, informacin, etc.), acciones y productos durante un periodo

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determinado de tiempo (das, meses, aos, etc.) y en una zona en

particular (un barrio, municipio, departamento, regin, etc.).

Un proyecto es considerado bueno, cuando:

- Se ha identificado claramente el problema central que se pretende

resolver.
- Se han analizado cada una de las alternativas de solucin al problema.
- Resuelve un problema (no crea otro).
- Se ha optado por la alternativa de solucin ms eficiente.
- Se han evaluado los costos de operacin y mantenimiento.

Un proyecto es considerado viable, cuando:

- Es socialmente rentable y sostenible (viable).

- Es consistente con polticas sectoriales y/o nacionales.
- Permite alcanzar objetivos y resultados estratgicos en el marco de un
Plan de Desarrollo.

No se puede considerar como Proyecto de Inversin Pblica a las intervenciones

que constituyen gastos de operacin y mantenimiento. Los gastos de
mantenimiento son los que, financian el conjunto de operaciones y procesos
requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos regulares
de la entidad conserven su condicin adecuada de operacin. Y los gastos de
operacin, son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y
procesos necesarios que aseguren la provisin adecuada y continua de bienes y
servicios de una Entidad.

Mediante la ejecucin de proyectos de inversin pblica se pretende evitar hacer

un uso ineficiente de los recursos pblicos que implique:

- proyectos duplicados
- proyectos no sostenibles
- proyectos sobredimensionados
- proyectos sobrevalorados
- proyectos altamente riesgosos
- proyectos contradictorios con polticas sectoriales
- proyectos no rentables desde el punto de vista social

Segn Anda (2010:85), las partes integrantes de un proyecto deben responder a

determinadas interrogantes como:

- Qu se desea hacer? (Naturaleza del proyecto)

- Por qu es necesario realizar el proyecto? (Justificacin del proyecto)
- Para qu se va a realizar el proyecto? (Objetivo del proyecto)
- Cules son los cambios a realizar? (Metas)
- A quin va dirigido el proyecto? (Beneficiarios directos e indirectos)

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- Dnde se va implementar el proyecto? (mbito geogrfico)

- Cmo se va intervenir? (Actividades)
- Cunto de recursos se requiere? (Inversin)
- Cules son los beneficios a obtener? (Rentabilidad o Efectos)

3.4 El Ciclo de un proyecto de inversin pblica

Se considera como el ciclo de vida de un proyecto, al proceso que va desde la

concepcin de una idea para resolver una problemtica hasta la ejecucin y
evaluacin de la solucin implementada.

El ciclo de los proyectos de inversin pblica incluye, bsicamente, tres fases:

- la pre-inversin,
- la inversin y,
- la post-inversin.

A su vez, las fases de cada uno de los proyectos se podrn subdividir en etapas,
las que dependern de las caractersticas particulares de los mismos. La
determinacin de las fases y etapas de cada proyecto y su duracin es
importante por dos razones: en primer lugar, porque permitir definir las metas
parciales (de avance); en segundo lugar, para determinar el horizonte de
ejecucin de cada uno.

Grfica sobre el Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica (Fuente: DGPI-MEF 2011).

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La fase de pre-inversin:

El ciclo de los proyectos de inversin pblica se inicia con la fase de pre-

inversin, que incluye la elaboracin de los estudios de perfil, pre-factibilidad y
factibilidad.

En esta fase, la unidad formuladora deber determinar si considera necesaria la

elaboracin de los estudios de pre-factibilidad y de factibilidad (posteriores al
perfil) tomando en cuenta, para ello, la envergadura de las alternativas que sern
evaluados. Si se hubiera determinado la necesidad de realizar alguno de estos
estudios, se deber estimar la duracin de cada uno de ellos (posteriormente,
ser necesario estimar tambin sus costos aproximados de elaboracin), as
como la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase (usualmente, meses,
bimestres o trimestres).

La fase de inversin:

La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la

capacidad fsica de ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la puesta en
marcha u operacin del proyecto. Las actividades que suelen considerarse en
esta fase incluyen:

El desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos y de ejecucin

del proyecto.

La ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos (como

terrenos, edificios, mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias,
permisos, marcas registradas), as como la realizacin de otros gastos
pre-operativos, como las adecuaciones de locales y los pagos por
adelantado (por ejemplo, vinculados con alquileres y seguros).

Ahora bien, dependiendo de las caractersticas particulares de cada proyecto y

de su magnitud, la fase de inversin puede subdividirse en una o varias etapas.

La fase de post-inversin:

Esta fase incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento

del proyecto, as como su evaluacin ex post. Consiste, bsicamente, en la
entrega de los servicios del proyecto, por lo que sus desembolsos se encuentran
vinculados con los recursos necesarios para ello: personal, insumos, alquileres,
servicios (luz, agua, telfono), entre los principales.

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Metodologa para la puesta en valor de monumentos U2
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En la mayora de proyectos esta fase se divide, por lo menos, en dos etapas: la

primera, de consolidacin del proyecto y, la segunda, de operacin del proyecto
ya consolidado.

3.5 Las Fases en un Proyecto de Inversin Pblica segn la normativa

actual

Segn la Directiva N 001-2011-EF/68.01 de la Direccin General de Poltica de

Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPI-MEF 2011), las fases
en un proyecto de inversin pblica (PIP) son:

La Fase de Pre-Inversin:

Esta fase tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en

particular. En esta fase se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a
determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios
que sustentan la declaracin de viabilidad. Esta fase comprende la elaboracin
del Perfil, que adems incluye el anlisis a nivel de un estudio de Pre-factibilidad,
y la elaboracin del estudio de Factibilidad. En cada uno de los estudios de pre-
inversin se busca mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio
anterior a fin de reducir el riesgo en la decisin de inversin. La elaboracin del
Perfil es obligatoria. La fase de pre-inversin culmina con la declaratoria de
viabilidad del PIP.

Los niveles de estudios de pre-inversin mnimos que deber tener un PIP para
poder ser declarado viable por una Oficina de Programacin de Inversiones de
una entidad pblica (OPI), son:

- PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversin, a

precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un
Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles).
- PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado,
sean iguales o menores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100
Nuevos Soles). Salvo que se traten de PIP Menores e
independientemente del monto de inversin.
- FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de
mercado, sean mayores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100
Nuevos Soles).

Declaracin de viabilidad

La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica

a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de pre-inversin

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Metodologa para la puesta en valor de monumentos U2
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ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los

Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos.

En ese sentido, la declaracin de viabilidad de un proyecto solamente podr

otorgarse, si ste cumple con los requisitos tcnicos y legales establecidos por la
normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Dicha declaracin
obliga a la Unidad Ejecutora a ceirse a los parmetros bajo los cuales fue
otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la
ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica, bajo responsabilidad de la autoridad
que apruebe dichos estudios y del responsable de la Unidad Ejecutora.
Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la
operacin del proyecto, al mantenimiento de acuerdo a los estndares y
parmetros aprobados en el estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del
Proyecto y a realizar las dems acciones necesarias para la sostenibilidad del
mismo.

La Fase de Inversin

Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable. La fase de

inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo, Expediente Tcnico u
otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. La Fase de Inversin
culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y de
corresponder, transferido a la entidad responsable de su operacin y
mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la Unidad
Ejecutora (UE) debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe
al rgano que declar la viabilidad.

La Fase de Post-Inversin

Un PIP se encuentra en la Fase de Post-inversin una vez que ha culminado

totalmente la ejecucin del PIP. La Fase de Post-inversin comprende la
operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la evaluacin ex post. La
evaluacin ex post es el proceso para determinar sistemtica y objetivamente la
eficiencia, eficacia e impacto de todas las acciones desarrolladas para alcanzar
los objetivos planteados en el PIP.

3.6. La puesta en valor segn las normativas nacionales

Segn el artculo 4 de la Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin, LEY

N 28296, la puesta en valor se declara de inters social y necesidad publica que
indica: Declrase de inters social y de necesidad pblica la identificacin,

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registro, inventario, declaracin, proteccin, restauracin, investigacin,

conservacin, puesta en valor y difusin del Patrimonio Cultural de la Nacin y
su restitucin en los casos pertinentes.

Asimismo, se manifiesta en el artculo 4 de proteccin de bienes culturales, de

su correspondiente reglamento, Decreto Supremo N 011-2006-ED, que indica:

La identificacin, registro, inventario, declaracin, proteccin, restauracin,

investigacin, conservacin, puesta en valor y difusin de los bienes culturales,
y su restitucin en los casos pertinentes es de inters social y necesidad pblica
e involucra a toda la ciudadana, autoridades y entidades pblicas y privadas.

3.7. Normativa y estructura de un proyecto de puesta en valor segn el

Reglamento de Investigaciones Arqueolgicas, RS 004-2000 ED.

Para el Per, la normativa segn la cual se estructuran los proyectos

arqueolgicos es el Reglamento de Investigaciones Arqueolgicas,
RESOLUCION SUPREMA N 004-2000-ED de fecha: Lima, 24 de enero del
2000

Segn esta normativa los proyectos se clasifican en:

Artculo 7. - Los Proyectos de Investigacin Arqueolgica son:

a. Proyectos de Investigacin Arqueolgica sin excavaciones.-

Es el reconocimiento sistemtico de superficie, terrestre o subacutico con o sin

recoleccin de material arqueolgico que permitan ubicar, registrar y caracterizar
los sitios arqueolgicos sin que ello implique remocin de terreno o inmueble
alguno.

b. Proyectos de Investigacin Arqueolgica con excavaciones.-

Referido a las investigaciones con intervencin fsica del sitio o monumento

arqueolgico e histrico inmueble, con remocin de terreno y elementos
asociados, destinados al estudio detallado de las evidencias tangibles con fines
cientficos.

En este rubro se consideran los Proyectos de Prospeccin con excavaciones los

cuales debern ser debidamente sustentados.

c. Programas de Investigacin Arqueolgica.-

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Referidos a las investigaciones integrales y multidisciplinarias que involucren un

valle o una regin determinada y/o representen investigaciones programadas
para largo plazo.

d. Proyectos (con o sin excavaciones) con fines de consolidacin, conservacin

y mantenimiento y puesta en valor.-

De bienes inmuebles arqueolgicos y su entorno cultural y natural (con o sin

excavaciones).

e. Proyectos de estudios sobre fondos.

Por lo tanto, los proyectos de puesta en valor se clasificaran de acuerdo al

artculo 7, inciso d, como Proyectos (con o sin excavaciones) con fines de
consolidacin, conservacin y mantenimiento y puesta en valor.- De
bienes inmuebles arqueolgicos y su entorno cultural y natural (con o sin
excavaciones).

Asimismo, segn el artculo 37 de esta normativa, todos los proyectos de

investigacin arqueolgica incluyendo los Proyectos (con o sin excavaciones)
con fines de consolidacin, conservacin y mantenimiento y puesta en valor
deben contener obligatoriamente los siguientes puntos:

Artculo 37.- Los proyectos de investigacin referidos en el Artculo 7 del

presente Reglamento en su descripcin debern indicar lo siguiente:

a. Fines y objetivos del Proyecto de Investigacin Arqueolgica.

b. Plan de los trabajos a ejecutarse en el marco del proyecto, tanto en el campo

como en el gabinete.

c. Metodologa operativa y lineamientos tcnicos a seguirse en el curso de la

investigacin.

d. Recursos materiales y econmicos.

e. Difusin de la investigacin.

De esta manera, el contenido que debe presentarse para cada punto indicado en
el artculo 37, se detalla en los artculos del 38 al 42 de la siguiente manera:

Artculo 38.- En lo referente a los fines y objetivos del Proyecto de Investigacin

Arqueolgica, deber sealarse explcitamente:

a. La descripcin geogrfica de la regin, rea o lugar donde se ejecutarn los

trabajos, indicando los monumentos arqueolgicos presentes en la zona.

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En el caso de excavaciones se indicarn las reas de intervencin, con la mayor

precisin posible.

b. Todos los proyectos debern adjuntar un mapa de ubicacin de la zona de

estudio cuya escala puede estar entre 1:2,000 a 1:250,000. En el caso de
excavaciones se incluir un plano general del rea, con indicacin de las reas
de intervencin, cuya escala puede estar entre 1:100 y 1:2,000.

c. En el caso de prospecciones de reas extensas, que involucren excavaciones

restringidas (pozos de prueba) y proyectos de excavacin en ms de un
monumento arqueolgico, se deber contar con un sustento metodolgico y
tcnico de la eleccin de la zona de trabajo, indicndose la viabilidad y las
caractersticas de unidad territorial y cultural o procesal de la investigacin.

d. Enumeracin de los objetivos de la investigacin.

e. Breve exposicin de los antecedentes y problemtica en la que se inserta la

temtica de la investigacin. Se anexar al final del documento una bibliografa
bsica para la investigacin.

Artculo 39.- En lo referente al plan de los trabajos a ejecutarse en el marco del

proyecto, tanto en el campo como en el gabinete, deber sealarse
explcitamente:

a. Relacin del personal participante, incluyendo su grado de instruccin y la

funcin de cada miembro del equipo.

b. Enumeracin de las fases de investigacin, incluyendo trabajos de campo,

gabinete y/o laboratorio y preparacin del informe; indicando la duracin
estimada de cada fase de los trabajos en forma de cronograma.

c. Sustentacin profesional y tcnica de la viabilidad de los trabajos

programados.

d. Recursos materiales y facilidades con que se cuenta para el registro, anlisis

y embalaje de los materiales arqueolgicos.

e. En el caso de excavaciones, deben indicarse los planes para la proteccin y

conservacin del sitio que, como mnimo, comprender el tapado de las
unidades de excavacin, la delimitacin y la memoria descriptiva del monumento
arqueolgico, en el caso que el sitio no cuente con tal documentacin.

Artculo 40.- En lo referente a la metodologa operativa y lineamientos tcnicos

a seguirse en el curso de la investigacin, deber sealarse explcitamente:

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a. Descripcin de la Metodologa operativa y tcnicas a emplearse durante los

trabajos de campo:

1. Sistema de registro escrito, grfico, fotogrfico y otros, incluyendo modelos de

fichas.

2. En el caso de excavaciones, se indicar el sistema de sectorizacin del sitio y

sistema de coordenadas para la ubicacin de elementos. En el caso de
reconocimientos, se indicar el sistema de sectorizacin de la regin o rea y los
mecanismos para la determinacin de la ubicacin de los sitios.

3. En el caso de excavaciones se indicar el sistema de nomenclatura de los

elementos arqueolgicos. En el caso de reconocimientos, se indicar el sistema
de nomenclatura de los sitios y los elementos arqueolgicos aislados.

4. Tcnicas de excavacin previstas para los trabajos, o tcnicas de

reconocimiento segn sea el caso. En ambos casos, se deber incluir el sistema
de recoleccin de los materiales.

b. Descripcin de la metodologa operativa y tcnicas a emplearse durante los

trabajos de gabinete y/o laboratorio:

1. Tipos de anlisis a realizar sobre los materiales recuperados.

2. Mtodos de anlisis y sntesis de los datos.

3. Sistemas de inventario, almacenaje y embalaje.

4. Mecanismos para la elaboracin del informe.

c. Descripcin de las tcnicas de proteccin y/o conservacin para las

excavaciones, la arquitectura y los materiales arqueolgicos.

En el caso de trabajos con restos humanos, se sealarn las tcnicas

especficas tanto en el campo como en el gabinete y/o laboratorio, as como su
posterior embalaje.

Artculo 41.- En lo referente a los recursos materiales y econmicos, deber

sealarse explcitamente:

a. Presupuesto analtico del costo total del proyecto que, segn sea el caso,
especifique el monto de los pagos por procedimientos administrativos ante el
Instituto Nacional de Cultura. El presupuesto indicar los montos para: recursos
humanos, materiales de excavacin o reconocimiento, materiales de gabinete,
servicios y elaboracin del informe.

b. Instituciones, organismos y/o becas que apoyan econmica, tcnica o

materialmente la investigacin.

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c. Recursos materiales, equipo o infraestructura con la que cuenta el proyecto.

Artculo 42.- En lo referente a la difusin de la investigacin, deber sealarse

explcitamente:

a. Planes respecto a la difusin de los resultados del proyecto.

b. Instituciones u organismos, que adems del Instituto Nacional de Cultura, que

recibirn ejemplares del informe o futuras publicaciones sobre la investigacin.

c. Sugerencia sustentada respecto al destino final de las colecciones y registros.

3.8. Estructura para presentar un proyecto de puesta en valor:

Por lo tanto, para elaborar un proyecto de puesta en valor, segn el Reglamento

de Investigaciones Arqueolgicas, RESOLUCION SUPREMA N 004-2000-ED,
se puede estructurar de la siguiente manera:

1. Fines y objetivos del Proyecto

1.a. Descripcin geogrfica

1.b. Mapa de ubicacin de la zona de estudio

1.c. Objetivos de la investigacin.

1.d. Antecedentes

1.e. Problemtica identificada: Diagnstico y

Propuestas de Intervencin.

2. Plan de los trabajos a ejecutarse en el marco del proyecto

2.a. Relacin detallada del personal participante

2.b. Fases

2.c. Sustentacin profesional y tcnica de la viabilidad de los trabajos

programados.

2.d. Recursos materiales y facilidades con que se cuenta para el registro,

anlisis y embalaje de los materiales arqueolgicos.

2.e. Planes para la proteccin y conservacin del sitio

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3. Metodologa operativa y lineamientos tcnicos

3.a. Metodologa operativa y tcnicas a emplearse durante los trabajos de

campo:

3.a.1. Sistema de registro.

3.a.2. Sistema de sectorizacin del sitio y sistema de coordenadas para la

ubicacin de elementos.

3.a.3. Sistema de nomenclatura de los elementos arqueolgicos.

3.a.4. Tcnicas de excavacin previstas para los trabajos:

Sistema de recoleccin de los materiales:

3.b. Metodologa operativa y tcnicas a emplearse durante los trabajos de

gabinete y/o laboratorio:

3.b.1. Tipos de anlisis a realizar sobre los materiales recuperados.

3.b.2. Mtodos de anlisis y sntesis de los datos.

3.b.3. Sistemas de inventario, almacenaje y embalaje.

3.b.4. Mecanismos para la elaboracin del informe.

3.c. Tcnicas de proteccin y/o conservacin para las excavaciones, la

arquitectura y los materiales arqueolgicos.

4. Recursos materiales y econmicos:

4.a. Presupuesto analtico del costo total del proyecto

4.b. Instituciones y organismos que apoyan econmica, tcnica o

materialmente la investigacin.

4.c. Recursos materiales, equipo o infraestructura con la que cuenta el

proyecto.

5. Difusin de la investigacin:

5.a. Planes respecto a la difusin de los resultados del proyecto.

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5.b. Instituciones u organismos, que adems del Instituto Nacional de Cultura,

que recibirn ejemplares del informe o futuras publicaciones sobre la
investigacin.

5.c. Sugerencia sustentada respecto al destino final de las colecciones y

registros.

6. Bibliografa Consultada

6.1. Bibliografa sobre el rea o territorio donde se va realizar la intervencin.

6.2. Bibliografa sobre el tipo de Monumento Arquitectnico a intervenir.

6.3. Bibliografa sobre Patrimonio Cultural y Conservacin.

7. Anexos

7.1. Expediente Tcnico del Proyecto de Inversin Pblica (Si es con fondos
pblicos).
7.2. Estudio de Suelos con fines de intervencin
7.3. Fichas a utilizar en el registro de informacin
7.4. Currculum Vitae del Director del Proyecto
7.5. Currculum Vitae del Equipo Tcnico (Conservador, Proyectistas,
Arquelogos, etc).

Bibliografa
Anda Valencia, Walter

2006 Gestin Pblica. Pautas para la aplicacin de los sistemas

administrativos. Centro de Investigacin y Capacitacin Empresarial.
Lima.

2010 Gerencia de Proyectos sociales y de Inversin social. Centro de

Investigacin y Capacitacin Empresarial. Lima.

DGPI-MEF

2007 Decreto Supremo N 102-2007-EF. Direccin General de Poltica de

Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas.

2011 Directiva N 001-2011-EF/68.01. Direccin General de Poltica de

Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas.

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Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social - ILPES

1984 Gua para la presentacin de Proyectos. Siglo Veintiuno Editores. Mxico.

Instituto Nacional de Cultura Ministerio de Cultura, PER

2000 Reglamento de investigaciones arqueolgicas. Resolucin Suprema N
004.2000.ED. Lima.
2007a Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin 28296 y su reglamento.
Lima.
2007b Documentos fundamentales para el patrimonio cultural. Textos
internacionales para su recuperacin, conservacin, proteccin y difusin.
Lima.
Medianero Burga, David

2008 Proyectos de Inversin Pblica. Teora e instrumentos de identificacin,

formulacin y evaluacin. Universidad de Ciencias Aplicadas UPC.
Lima.

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