LA INVESTIGACIN JURDICA

http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:http://revistasinvestigacion.unmsm.edu.pe/index.php/derec
ho/article/viewFile/10937/9861

THE JURIDICAL INVESTIGATION

FRANCISCO CARRUITERO LECCA1
Profesor de Anlisis Poltico en la Facultad de
Derecho y Ciencia Poltica de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos
e-mail: franciscocarruitero@gmail.com
Fecha de Recepcin: 25/03/2014
Fecha de Aprobacin: 30/05/2014
SUMARIO
Introduccin, la investigacin en sentido estricto, tipos de investigacin, bibliografa complementaria,
conclusiones, bibliografa.
1
CARRUITERO LECCA, Francisco. Doctor en Derecho Constitucional Universidad de Castilla La
Mancha, Diploma de Estudios Avanzados, Doctor en Educacin UNMSM, Abogado y Magister en Sociologa por
la Pontificia Universidad Catlica del Per.
RESUMEN
En este artculo se analiza la investigacin
jurdica, entendida esta como un proceso de
creacin y descubrimiento el cual se lleva a cabo
de acuerdo a un protocolo prefijado y segn
procedimientos preestablecidos que se han
consolidado dentro de la comunidad cientfica
jurdica. La investigacin jurdica pueden
utilizar los mtodos: dogmtico, cuantitativo,
cualitativo o mixtos, histrico, comparativo,
comprensivo, crtico racional.
ABSTRACT
This articlediscusseslegal research, understood
as a process ofcreation and discoverywhichis
performedaccording
toa
presetprotocol
andthat have been consolidatedasin the
legalprocedures
establishedscientific
community. Legal researchmethods can be
used: dogmatic,quantitative, qualitativeor
mixed, historical, comparative, comprehensive,
rational critical.
173 - 186 - 2014

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PALABRAS CLAVE
Investigacin jurdica, proceso de creacin
y descubrimiento, mtodos: dogmtico,
cuantitativo, cualitativo o mixtos, histrico,
comparativo, comprensivo, crtico racional.
KEYWORDS
Legal research,processcreation
anddiscoverymethods:dogmatic,quantitative,
qualitativeor mixed, historical, comparative,
comprehensive, rational critical.
1. Introduccin
La investigacin jurdica, en el entender de Lara
Senz2, es el conjunto de actividades tendentes a
la identificacin, individualizacin, clasificacin
y registro de las fuentes de conocimiento de lo
jurdico en sus aspectos sistemtico, gentico
y filosfico. En este sentido, dichas actividades
suponen la realizacin de una serie de acciones
propeduticas a partir de las cuales deben
aplicarse diversas reglas tcnicas tanto respecto
al tratamiento a las fuentes de conocimiento del
Derecho, como a la interpretacin metodolgica
que sobre dichos datos se puede obtener en el
mbito de lo jurdico. Por ello, cabe afirmar que
el objeto de las acciones de las investigaciones
jurdicas es el Derecho.
Desde la ptica sealada, las investigaciones
en el mbito de la teora del Derecho en
Europa y en los Estados Unidos han oscilado
entre la crtica al positivismo jurdico y el
reconocimiento de los principios como un
componente esencial del Derecho.
Para Witker, profesor de la Universidad
Autnoma de Mxico3, el estado actual de
2
L. LARA SENZ, Procesos de investigacin
jurdica, Universidad Nacional Autnoma de Mxico,
Mxico, 1991, p. 33.
3
J.WITKER, Hacia una investigacin jurdica
integrativa, en Boletn Mexicano de Derecho
Comparado, mayo-agosto, ao/vol. XLI, nmero 122,
pp. 944 y 945, 2008, Universidad Nacional Autnoma
la investigacin jurdica en Amrica Latina
se encuentra en crisis y las causas de ello
seran las siguientes: a) el predominio de la
concepcin positivista-formalista del Derecho;
b) el aislamiento de los estudios jurdicos
respecto al resto de las ciencias sociales, lo que
impiden enfoques globales para los problemas
jurdicos; c) una concepcin binaria entre
teora y prctica (externo-interno, ser-deber
ser, estructura-funcin, etctera) que parcializa
y segmenta el fenmeno jurdico de su contexto
sociocultural; y d) una enseanza jurdica
discursiva, memorstica y repetitiva que omite
todo juicio crtico y participativo de estudiantes
hacindolos pasivos y esencialmente receptivos.
Consideramos que Witker tiene razn, en parte,
pues para el caso peruano las investigaciones
jurdicas han tenido marcada influencia de la
escuela francesa de la exegesis y muy pocos
estudios han llegado a encuadrarse dentro del
paradigma positivista.4 Ejemplos claros de lo
de Mxico, UNAM, Mxico D. F.
4
No es nuestra intencin explicar en este
trabajo los desarrollos del positivismo jurdico.
Escapa a los lmites de esta investigacin. Para
una mayor profundizacin vanse, entre otros,
los siguientes estudios: A. AARNIO, On legal
reasoning, TurunYliopisto, Turku, 1977; ---------,
PhilosophicalPerspectives in Jurisprudence, en Acta
PhilosophicaFennica, vol. 36, 1983; C. ALCHOURRN,
y E. BULYGIN, Introduccin a la metodologa de
las ciencias jurdicas y sociales, Astrea, Buenos
Aires, 1974; R. ALEXY, Teora de la argumentacin
jurdica, Centro de Estudios Constitucionales, 1989;
-------- El concepto y la validez del Derecho, Gedisa,
Barcelona, 1994; ------------- Teora de los Derechos
fundamentales, Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1997; M. ATIENZA, Las razones del Derecho.
Teoras de la argumentacin jurdica, Centro de
Estudios Constitucionales, Madrid, 1993; N. BOBBIO,
Ciencia del Derecho y anlisis del lenguaje,
en Contribucin a la teora del Derecho, ed.
Debate, Madrid, 1990; E. BULYGIN, AlexysThesis
of
theNecessaryConnectionbetweenLaw
and
Morality, en Ratio Juris, vol. 13, N 2, junio 2000;
P. COMANDUCCI, Assagi di metatica, Giappichheli,
Torino, 1992;O.CORREAS, Crtica de la ideologa
jurdica, Universidad Nacional Autnoma de Mxico,
Mxico, 1993; DUPEYROUX, Jean-Jacques, Droit de
CARRUITERO LECCA, Francisco

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175
manifestado es el libro de los profesores Jos
Len Brandaran, Max Arias Schereiber, Manuel
Cuadros Villena y Fernando Vidal Ramrez,
entre otros, quienes realizan un acercamiento
exegtico a las dos versiones del Cdigo Civil
peruano tanto de 1936 como de 1984.
Sin embargo, tambin es clara la influencia de
tratadistas franceses como Louis Josserand,
Pierre Marie Nicolas Len Duguit, Louis
Renault, Charles Aubry, etc. para el caso del
Derecho Penal, ptica en la que se desarrollan
los trabajos de Ral Pea Cabrera y Luis
Bramont Arias, influenciados claramente a
travs de los planteamientos de Sebastin Soler,
Luis Jimnez de Asua y otros.
Algo similar sucede en el mbito constitucional
con las publicaciones de Alfredo Quispe
Correa, Marcial Rubio Correa, Enrique
Bernales Ballesteros, Arturo Ruiz Eldredge,
entre otros, quienes recibieron fuerte influencia
de Paolo Biscaretti di Rufia, Andr Hauriou,
Karl Lowenstein y Carl Schmit, entre otros.
Hay como afirma el propio Witker un
aislamiento de los estudios jurdicos respecto
al resto de ciencias sociales como la sociologa,
la securit sociale, 13 ed., Dalloz, Paris, 1998 ; L.
FERRAJOLI, Derecho y razn, Trotta, Madrid, 1995;
------------, Derechos y garantas, Trotta, Madrid, 1999;
------------, La pragmtica dellateoria del diritto, en
Analisi e diritto, 2002-2003; A. GARCA FIGUEROA,
Principios y positivismo jurdico, Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, Madrid, 1998; -------------
-, La tesis del caso especial y el positivismo jurdico,
en Doxa, nm. 22, 1999; R. GUASTINI, Distinguiendo.
Estudios de teora y metateora del Derecho,
Gedisa, Barcelona, 1999. H. KELSEN, La teora pura
del Derecho, Universidad Nacional Autnoma de
Mxico, Mxico, 1979; D. KENNEDY, A critique of
Adjudication, Harvard UniversityPress, Cambridge-
London, 1997; H.L.A. HART, The Concept of Law,
ClarendonPress, Oxford, 1994; N. MCCORMICK,
Legal Reasoning and Legal Theory,ClarendonPress,
Oxford, 1994; C. S. NINO, Introduccin al anlisis
del Derecho, Astrea, Buenos Aires, 1988; -----------,
Algunos modelos metodolgicos de ciencia jurdica,
Fontamara, Mxico, 1995.
antropologa y historia, lo cual impide enfoques
globales a los problemas jurdicos. Lo que sucede
es que en las escuelas de Derecho en el Per no
se llevan cursos de teora y metodologa de la
sociologa, antropologa, economa e historia y,
a causa de ello por no haber presencia de estas
materias y existir desconocimiento de ellas es
imposible evitar el aislamiento ya referido. A ello
se suma la influencia de una teora del Derecho
que no posibilita el acceso al enfoque socio
jurdico, lo que ahonda el aislamiento antes
aludido. En nuestra opinin, los currculos de
Derecho, exigen nuevos cambios con inclusin
de estas asignaturas.
Ahora bien, en el Per, la crisis no se acenta
porque contamos con una enseanza jurdica
discursiva, memorstica y repetitiva que omite
todo juicio crtico y participativo de estudiantes
pasivos y esencialmente receptivos. El problema
real es que en el Per se tiene la creencia de que
estudiar Derecho implica slo estudiar leyes,
jurisprudencia y doctrina jurdica. Tenemos
una orientacin modernista. Pasamos de ser
esclavos de un paradigma exegtico francs en
el cual manda la ley ( el juez es boca de la ley,
segn Montesquieu) para pasar a ser esclavos
de un modelo post positivista, en el cual el
juez es el creador del Derecho. Este nuevo
modernismo es denominado en Europa neo-
constitucionalismo.
Igualmente, el Tribunal Constitucional del Per,
juega un rol activista importante. Influenciado
por autores italianos como Zagrebelski, Ferrajoli
y Romboli; de alemanes como Alexis y Haberle;
de espaoles como Prieto Sanchs, Garca de
Enterra, Rubio Llorente, Espn Templado,
Prez Tremps, Garca Morillo, Peces Barba
Martnez y Enrique Prez Luo, entre otros,
ha pasado de un modelo con predominio del
Parlamento, al predominio del modelo del juez,
es decir, del predominio de la ley al predominio
de la norma constitucional. En nuestra opinin,
este paso debi ser gradual y no frontal.
Para para implantar este nuevo modelo, no se
ha tenido en cuenta si contamos o no con una
CARRUITERO LECCA, Francisco

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176
cultura constitucional ni, mucho menos, con
magistrados constitucionales formados en este
nuevo modelo. Solo muy pocos magistrados
renen estos requisitos y esto se evidencia con
la actual composicin de los miembros del
actual Tribunal Constitucional, con excepcin
de Carlos Mesas Ramrez y Gerardo Eto
Cruz, que vienen de ser profesores en el rea
constitucional y con publicaciones importantes
en esta rea.
Sin embargo, debe decirse como un hecho
agravante para los ciudadanos que acuden al
constitucional en busca de tutela jurisdiccional
constitucional que en muchos casos, los
fallos emitidos por el Tribunal Constitucional
contienen errores incluso de concepcin. Por
ejemplo, respecto al precedente 48532004
AA/TC5, Pineda Zevallos6, en un interesante
artculo titulado Del prospectiveoverruling y
la sentencia 48532004 AA/TC,, fundamenta
los errores conceptuales del Tribunal
Constitucional en los siguientes trminos:
Para determinar la procedencia de
un recurso de agravio constitucional,
sea en cualquier proceso de hbeas
corpus, amparo, hbeas data o
cumplimiento, y a fin de lograr una
adecuada tutela procesal efectiva, el
rgano jurisdiccional que conoca del
citado recurso, antes de ser concedido y
elevado los actuados por ante el Tribunal
Constitucional para obtener un fallo
definitorio, verificaba la copulacin de
los requisitos exigidos en el Art. 18 del
Cdigo Procesal Constitucional el cual
seala que: Contra la resolucin de
segundo grado que declara infundada
o improcedente la demanda, procede
recurso de agravio constitucional ante
5
STC. N 4853-2004-PA/TC.
6
C. J. PINEDA ZEVALLOS, Comentario del 28
de febrero de 2012 a Del prospectiveoverruling
y la sentencia 4853-2004 AA/TC, en C.J. PINEDA
ZEVALLOS, Los procesos constitucionales y el
Derecho constitucional, http:/blog.pucp.edu.pe/tem
. Consulta del 23 de junio de 2013.
el Tribunal Constitucional, dentro del
plazo de diez das contados desde el da
siguiente de notificada la resolucin.
Concedido el recurso, el Presidente de
la Sala remite al Tribunal Constitucional
el expediente dentro del plazo mximo
de tres das, ms el trmino de la
distancia, bajo responsabilidad.
En efecto, la exposicin de motivos,
del cual se bas la ratio legis de dicha
disposicin procesal constitucional,
para determinar que solamente
fuese el demandante de la accin de
garanta constitucional quien tuviera
la nica posibilidad de acceder en
ltima instancia ante el Tribunal
Constitucional, tuvo como sustento
constitucional, la esencia misma de un
proceso constitucional, de bsqueda
de tutela urgente de proteccin de
Derechos constitucionales de los
recurrentes va proceso de garanta
constitucional, los cuales al haber
obtenido un pronunciamiento favorable
en segunda instancia (con lo cual se
cumpla el principio constitucional
de la pluralidad de instancias), no
tendran por qu sufrir en la espera
de un pronunciamiento definitorio
por parte del Tribunal Constitucional
al momento que la decisin adversa
de segunda instancia sea recurrida,
va recurso de agravio constitucional
ante el Tribunal Constitucional, por
parte del demandando del citado
proceso constitucional. Es all donde
surge la disposicin que sea slo la
parte recurrente de la citada garanta
constitucional quien pueda recurrir en
ltima instancia por ante el Tribunal
Constitucional.
As, pues, en nuestra opinin, el Tribunal
Constitucional del Per al emitir el precedente
vinculante 48532004, el ao 2007, cometi
un grave error pues reform la norma
CARRUITERO LECCA, Francisco

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constitucional peruana de 1993. El Tribunal
Constitucional est autorizado para interpretar
la Constitucin, no para cambiarla ni
transgredirla como es el caso bajo comentario.
La Constitucin Poltica del Per de 1993
prohbe que el demandado, una vez que perdi
un proceso constitucional en segunda instancia
en la va ordinaria, pueda interponer recurso
de agravio constitucional, prohibicin que es
expresa en su artculo 200.2. La tcnica del
overruling, desarrollado en el caso Provas
Nacional STC N 39082007 AA/TC
mediante el cual se deja sin efecto el precedente
vinculante del fundamento jurdico 40 de la STC
48532004 AA/TC efectuado por el Tribunal
Constitucional fue lo ms acertado, pues las
normas constitucionales hay que respetarlas
pues nos dan seguridad jurdica.
Estos vaivenes interpretativos ocasionados por
el Tribunal Constitucional en el Per nos ha
puesto en aprietos, por tener decisiones muy
controvertibles, como en el caso de la pldora del
da siguiente, el de los aranceles, el de la justicia
militar policial, el de los casinos, el del Jurado
Nacional de Elecciones, el del Consejo Nacional
de Magistratura, etc. Creemos que el paso del
modelo legislativo al modelo constitucional,
reiteramos, debi ser gradual, y no abrupto
como ha ocurrido en el Per.7
La tarea principal de la investigacin jurdica
consiste en producir nuevos conocimientos
objetivos sobre la realidad sociojurdico. Se
denomina objetivo a este tipo de conocimiento
por dos razones: primero, es un conocimiento
que explica las causas, efectos y propiedades
de los fenmenos jurdicos tal como existen y
suceden en la realidad jurdica social y segundo,
porque adems permite que todo investigador
jurdico que cumpla con tres requisitos, pueda
producirlo o reproducirlo, los tres requisitos
son a) la persona que investiga un fenmeno
debe estar dispuesta a utilizar el mtodo y
7
Al respecto vase el excelente trabajo de
G. ZAGREBELSKI, El Derecho dctil, Ley, Derechos,
justicia,Trotta, Barcelona, 1999.
la tica cientfica, b) debe tener preparacin
metodolgica para su empleo correcto y, c)
debe contar con los recurso necesarios para
llevar a la indagacin a buen trmino8.
En palabras de Barragn y Salman9
la
realidad no es algo transparente. Por
consiguiente, la investigacin y las ciencias
no son conceptualizadas como una expresin
fotogrfica o reflejo mecnico de esa realidad.
Se subraya el carcter de constructo que tiene el
proceso acadmico de la investigacin, lo cual
es an ms importante en el caso de las ciencias
jurdicas donde, entre la realidad jurdica social
y el anlisis cientfico, se sita, en un nivel
intermedio, la significacin que tiene cada
sociedad sobre los fenmenos que vive. Hoy
existe una multiplicidad de perspectivas y no
un paradigma a aglutinador.
La investigacin jurdica, es un proceso de
creacin y descubrimiento el cual se lleva a
cabo de acuerdo a un protocolo prefijado y
segn procedimientos preestablecidos que
se han consolidado dentro de la comunidad
cientfica jurdica. La creacin es fundamental
en este concepto, y explora las capacidades
profesionales y ticas del jurista investigador, su
perspicacia e inteligencia intuitiva, el episodio
de la iluminacin repentina.
La investigacin es una actividad humana,
orientada a descubrir algo desconocido.
Tiene su origen en la curiosidad innata de los
hombres, es decir en su deseo de conocer cmo
y por qu son las cosas y cules son las razones
y motivos10.
En toda investigacin jurdica estn presentes
tres elementos que se articulan entre s: marco
8
H. DIETERICH, Nueva gua para la
investigacin cientfica, Editorial Planeta mexicana,
Mxico, 1995, p.19.
9
R. BARRAGAN y T. SALMAN, La
investigacin en Gua para la formulacin y ejecucin
de Proyectos de investigacin, Rossana Barragn
(Coordinadora), PIEB, La Paz, p. 3.
10
R. SIERRA BRAVO, Tcnicas de investigacin
social, teora y ejercicios, Thomson, Madrid, p. 27.
CARRUITERO LECCA, Francisco

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terico, objetivos y metodologa. Estas etapas
se influencian mutuamente, y en la prctica de
investigacin se piensan en conjunto.11
Ahora bien, la investigacin jurdica pueden
utilizar los mtodos: dogmtico, cuantitativo,
cualitativo o mixtos, histrico, comparativo,
comprensivo, crtico racional, etc. Debemos
tomar en cuenta que la investigacinsocio
jurdico bsicamente es una forma de
conocimiento que se caracteriza por la
construccin de la evidencia emprica
elaborada a partir de la teora aplicando reglas
de procedimiento explcitas.
El mtodo de investigacin jurdica tiene
predominantemente el carcter de una
ejemplificacin de su variedad, no de un
catlogo exhaustivo y ni siquiera medianamente
completo; la enumeracin de los mtodos
histrico, comparativo, crticoracional,
cuantitativo y cualitativo no pretende la
complitud, y menos an las formas concretas
de cada uno de ellos que se mencionan12.
Conforme lo afirma Beltrn13, debe quedar
claro en referencia al pluralismo metodolgico
lo siguiente:
Es la existencia de una diversidad
metodolgica exigida en una
investigacin socio jurdico social que
no quiera confinarse en una definicin
unidimensional de su objeto; si a la
complejidad del objeto corresponde
necesariamente un planteamiento
epistemolgico
de
pluralismo
cognitivo, ello impone como correlato
necesario un pluralismo metodolgico
11
R. SAUTU, et. al, Manual de metodologa,
construccin del marco terico, formulacin de
los objetivos y eleccin de la metodologa, Clacso,
Buenos Aires, 2005, p. 34.
12
M. BELTRN, Cinco vas de acceso a la
realidad social, en El anlisis de la realidad social.
Mtodos y tcnicas de investigacin, Alianza Editorial,
Madrid, p. 51.
13
Ibdem
que permita acceder a la concreta
dimensin del objeto a la que en cada
caso haya de hacerse frente.
La propuesta, pues, aqu formulada es la
adecuacin del mtodo a la dimensin
considerada en el objeto, y ello no de
manera arbitraria e intercambiable,
sino con el rigor que el propio objeto
demanda para que su tratamiento
pueda calificarse de cientfico. Aun
a riesgo de incurrir en enfadosa
reiteracin, creo que no estar de ms
repetir que cientfico no significa
aqu cientficonatural, pues las
ciencias sociales (ciencias jurdicas) que
toma como modelo a las ciencias de la
naturaleza traiciona su objeto, que no
es la realidad fsiconatural sino algo
muy distinto, la realidad social. Esta, en
su extraordinaria complejidad, contiene
dimensiones que pueden considerarse
incluidas en un mbito epistemolgico
comn con la realidad fsiconatural,
y para ellas valdrn los mtodos y la
actitud propia de las ciencias que se
desenvuelven en dicho mbito.
Pero el conjunto de la realidad social
lo excede con mucho, y para tal exceso
carece de validez la mimetizacin
de las otras ciencias. De aqu la
peculiaridad de las ciencias sociales
(ciencias jurdicas), que no se
constituye como una de las viejas
ciencias del espritu porque no trata
slo de cuestiones espirituales (valga
la forma de llamarlas), pero tampoco
como ciencia fsiconatural, ya que
su objeto se niega a dejarse encasillar
en tal categora. En ello consiste la
incmoda especificidad de las ciencias
sociales (ciencias jurdicas), que ha
de acomodarse a su objeto utilizando
desde la perspectiva biolgica o
etolgica, hasta la filosfica o crtica.
CARRUITERO LECCA, Francisco

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179
2. La investigacin en sentido estricto
Explica bien, Yokeshi Shirota14, que la
investigacin es un acto intelectual y
experimental voluntario que un sujeto
investigador realiza, con la finalidad de
descubrir o ampliar el conocimiento referente
a determinados hechos o materia especfica.
Se lleva a cabo de manera sistemtica, es decir
aplicando un procedimiento ordenado que
permita establecer lo significativo de los hechos
y fenmenos hacia los cuales se dirige el inters
cientfico y para hallar y ensear lo que en
materia de ciencia es la verdad.
14
A. TOKESHI SHIROTA, Planifique, desarrolle
y apruebe su tesis, gua para mejores resultados,
Fondo Editorial de la Universidad de Lima, Lima,
2008, p. 15.
El conjunto de normas y preceptos que permiten
obtener la verdad es el mtodo cientfico y
al trabajo que proceda sobre la base de este
mtodo se le denomina investigacin cientfica.
La investigacin, cualquiera que sea su nivel,
es un proceso claramente definido, en el cual
una serie de actividades o tareas que deben ser
ntegramente cumplidas.
Sostiene nuevamente Yokeshi Shirota15, que
la investigacin configura sus etapas, cuya
sistematizacin puede verse en el siguiente
cuadro:
15
Ibdem.
CARRUITERO LECCA, Francisco
CUADRO N 1
ETAPA
OBJETIVO
ACTIVIDADES
Identificacin del tema
Seleccionar un lema de inters
para la investigador, dentro del
conjunto de opciones existentes.
Listar los temas de mayor inters.
Exploracin bibliogrfica
Evaluacin con el asesor.
Optar por el tema de investigacin.
Sistematizacin
de
la
informacin
Evaluar la calidad y la extensin
de la informacin acopiada,
en funcin de la lnea de
investigacin
Exploracin bibliogrfica.
Priorizacin de fuentes
Seleccin de la lnea de
investigacin
Definir el problema central que
ha de desarrollar la investigacin
Determinar:
Periodo de estudio.
Marco conceptual o terico.
Segmentacin de estudio.
Anlisis de variables y su causalidad
(diagrama Ishikawa).
Diseo de juego de objetivos e
hiptesis.
Diseo del plan de investigacin Culminar con la formalizacin
de la lnea de investigacin.
Corroborar que los objetivos e
hiptesis sean tratados en los
captulos propuestos.
Redactar siguiendo las pautas
metodolgicas.
Exploracin bibliogrfica.
Evaluacin con el asesor.
Identificacin y diseo de
herramientas metodolgicas de
contratacin de hiptesis.
Construir matriz de coherencia
metodolgica.

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180
16
Sistematizacin
de
la
informacin
Evaluar la calidad y extensin
de la informacin acopiada, y
clasificarla en funcin del plan
de investigacin.
Evaluacin de contenidos e
informacin con estructura de
captulos.
Identificar requerimientos de
informacin.
Exploracin bibliogrfica.
Trabajo de campo.
Verificacin de hiptesis y
cumplimiento de objetivos.
Evaluar si la informacin
acopiada y analizada permite
trabajar las hiptesis y objetivos.
Anlisis de causalidad de variables.
Verificar estructura final de
captulos con la informacin
acopiada.
Exploracin bibliogrfica.
Redaccin de informe final.
Producir el informe final de la
investigacin
Revisar tcnicas de redaccin.
Redactar los captulos.
Exploracin bibliogrfica.
Sesiones de asesora para evaluacin
de avances.
Atender las recomendaciones del
asesor.
Verificacin de la culminacin
de la investigacin.
Confirmar metodolgicamente
si los objetivos se han
desarrollado y si las hiptesis ha
sido verificados o contrastados
Construir la matriz de coherencia
metodolgica N1, 2 y 3 (Captulo
II).
Redaccin de conclusiones y
recomendaciones.
Culminar con la etapa de los
aportes personales en el tema de
investigacin.
Confirmar
formalmente
la
verificacin de las hiptesis y
cumplimiento de objetivos.
Otorgar orden de prelacin a los
resultados de la investigacin.
Verificar si hay conclusiones sobre
los objetivos e hiptesis.
3. Tipos de investigacin
Sierra Bravo16 es quien mejor ha desarrollado
los tipos de investigacin social, en los
siguientes trminos:
a) su finalidad
b) su alcance temporal
c) su profundidad
d) su amplitud
e) sus fuentes
f) su carcter
g) su naturaleza
h) su objeto
16
R. SIERRA BRAVO, Tcnicas de investigacin
social, teora y ejercicios, op. cit., pg. 32 y ss.
i) el ambiente en que tiene lugar
j) los tipos de estudios a que den lugar
a) Finalidad. Segn su finalidad, se puede
dividir la investigacin jurdica social en, bsica
y aplicada. La primera tiene como finalidad
el mejor conocimiento y comprensin de los
fenmenos sociales. Se llama bsica porque es
el fundamento de toda otra investigacin. Por el
contrario la investigacin social aplicada, busca
mejorar la sociedad y resolver sus problemas.
Consiste, de aqu su nombre, en la aplicacin
de los logros de la investigacin bsica, de la
que por tanto depende, a los fines indicados.
De los cuatro oficios principales que cumple
la investigacin, conocer, explicar, prever o
CARRUITERO LECCA, Francisco

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181
predecir y actuar los dos primeros constituyen
el objeto de la investigacin bsica, y los
dos ltimos son aplicaciones de ellas y, por
tanto, entran en el campo de la investigacin
aplicada. Ambas investigaciones estn pues
estrechamente vinculadas. En sntesis se puede
decir, que la finalidad de la investigacin
social en su conjunto, es el conocimiento
de la estructura e infraestructura de los
fenmenos sociales, que permita explicar su
funcionamiento (investigacin bsica) con el
propsito de poder llegar a su control, reforma
y transformacin (investigacin aplicada).
b) Alcance temporal. Conforme a este
aspecto, la investigacin puede referirse a un
momento especfico o a un tiempo nico t,
o puede extender su anlisis a una sucesin
de momentos temporales t1, t2. En el primer
caso, recibe el nombre de seccional. Se hace,
por as decirlo, un corte perpendicular de una
situacin en un momento dado y se estudia
su estructura. En el segundo caso, se llama
investigacin longitudinal. Tambin reciben
el nombre de sincrnicas las seccionales y de
diacrnicas las longitudinales. Aqu el corte
es transversal, lo que permite estudiar la
evolucin del fenmeno en el periodo dado.
Las investigaciones longitudinales se pueden
dividir en retrospectivas, en las que la serie de
momentos estudiados se refieren al pasado y
prospectivas, cuando se refieren al presente y
futuro. Los estudios longitudinales se llaman
tambin de panel, si en las investigaciones
sucesivas se observan siempre los mismos
individuos y de tendencia si son diferentes.
c) Profundidad. De acuerdo con este criterio,
se pueden dividir las investigaciones sociales
en descriptivas, explicativas y exploratorias. Las
primeras son aquellas que tienen como objeto
central la medicin precisa de una o ms variables
dependientes, en una poblacin definida o en
una muestra de la poblacin. Las investigaciones
sociales explicativas son las que no solamente
pretende medir variables, sino estudiar las
relaciones de influencia entre ellas, para conocer
la estructura y los factores que intervienen en los
fenmenos sociales y su dinmica.
d) Amplitud. Por su amplitud, cabe
distinguir las investigaciones microsociolgicas
y macrosociolgicas. Las primeras que hacen
referencia al estudio de variables y sus relaciones
con grupos pequeos y medianos, mientras
que las segundas se caracterizan por abordar
dicho estudio respecto de grandes grupos o
sociedades humanas.
e) Fuentes. Segn este criterio, se pueden
distinguir las investigaciones sociales segn se
realice basndose en datos primarios o bien en
datos secundarios. Las primeras son aquellas
en que los datos o hechos sobre los que versan,
son de primera mano, es decir, recogidos para la
investigacin, y por aquellos que la efectan. Las
segundas son, por el contrario, las que operan con
datos y hechos recogidos por distintas personas
y para otros fines e investigaciones diferentes.
Tambin existen investigaciones mixtas, que
aplican a la vez datos primarios y secundarios.
f) Carcter. Esta divisin hace referencia
a dos enfoques histricos principales
de la investigacin social: El primero, el
cuantitativo, es el que se centra de manera
predominante la investigacin social en
los aspectos objetivos y susceptibles de
cuantificacin de los fenmenos sociales.
Este enfoque es defendido por el principio de
E. Durkheim, segn el cual, la regla primera
y ms fundamental del mtodo cientfico es
considerar a los hechos sociales como cosas.
El segundo el cualitativo, es por el contrario
es el que se orienta a descubrir el sentido y
significado de las acciones sociales. Ambos
tipos de investigacin no deben considerarse
como opuestos e incompatibles. Aunque los
dos tienen, sin duda, su campo ms apropiado,
el cualitativo en los estudios de los fenmenos
y de grupos pequeos, y el segundo en las
encuestas referentes a grandes poblaciones, se
debe procurar siempre que las investigaciones
cualitativas sean tambin precisas y exactas
CARRUITERO LECCA, Francisco

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182
en lo posible, y que las cuantitativas intenten
penetrar y comprender los aspectos ntimos
de los fenmenos que estudian.
g) Naturaleza. Segn la naturaleza, las
investigaciones pueden ser:
1. Empricas, que trabajan con hechos de
experiencia directa no manipulados.
2. Experimentales, que se apoyan en la
observacin de fenmenos provocados
o manipulados en laboratorios o
ambientes artificiales.
3. Documentales, que tienen como objeto
directo la observacin de fuentes
documentales.
4. Encuestas, en las que los datos
manejados
proceden
de
las
manifestaciones verbales o escritas de
los objetos observados.
h) El objeto social al que se refieren.
De acuerdo con este punto de vista, se
pueden distinguir distintas clases de
investigaciones sociales, segn la disciplina
social a que se refieren, las investigaciones
sociales que estudian y los sectores sociales
a que corresponden. Por la disciplina, las
investigaciones sociales pueden ser de
Sociologa, Psicologa Social, de Antropologa
Social y de Ecologa Social. Por las instituciones
que estudien se pueden referir a la familia,
la economa, la empresa, el Derecho, el ocio
y los ms media, la religin y la educacin.
Por los sectores sociales a que correspondan
cabe distinguir investigaciones sociales sobre
el sector rural, el urbano, la estructura social,
la cultura y sus manifestaciones, la desviacin
social y los problemas sociales.
i) Segn el marco en que tienen lugar. se
tienen las investigaciones sobre el terreno, o
de campo, y las de laboratorio. Las primeras
son las que se realizan observando el grupo o
fenmeno estudiado en su ambiente natural y
las segundas, en su ambiente artificial, cual es
el laboratorio.
j) Tipos de estudios a que den lugar.
Adems de las clases de investigacin indicadas,
cabe mencionar las siguientes, que representan
modalidades particulares de investigacin
social de inters por su frecuente aplicacin: los
estudios piloto; las investigaciones evaluativas;
los informes sociales; los estudios de replicacin;
las encuestas y los sondeos y el mtodo de casos.
Al respecto vase el siguiente grafico preparado
por Sierra Bravo17 :
17
R. SIERRA BRAVO, Tcnicas de investigacin
social, teora y ejercicios, op. cit., p. 33.
CARRUITERO LECCA, Francisco

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183
Fin
Alcance temporal
Profundidad
Amplitud
Fuentes
Carcter
Naturaleza
Marco
Los estudios
A que dan lugar
Bsica
Aplicada
Retroactiva
Prospectiva
de panel
de tendencia
Seccional
Longitudinal
Seccional
Longitudinal
Microsociologa
Macrosociologa
Primarias
Segundarias
Mixtas
Cualitativas
Cuantitativas
Tipos de
investigacin
jurdica
segn su
Documentales
Empricas
Experimentales
Doctrinales
De campo
De laboratorio
Piloto
Evaluativas
Informes sociales
De un caso
Sondeos
Encuestas
Replicacin
Las cinco fases de la investigacin cuantitativa
En la investigacin cuantitativa se debe respetar
las cinco fases del proceso de investigacin
cientfica:
El recorrido que un investigador jurdico
social sigue en la realizacin de una investigacin
consiste en un recorrido cclico que comienza
por la teora, atraviesa las fases de recogida y
anlisis de los datos, y vuelve a la teora.
CARRUITERO LECCA, Francisco

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184
Fases
Procesos
Teora
Deduccin
Hiptesis
Operacionalizacin
Produccin de los datos
(diseo de la investigacin)
Organizacin de los datos
Anlisis de los datos
(matrizdatos)
Interpretacin
Resultados
Induccin
Fuente: Adaptacin de Bryman tipo de la investigacin emprica.
Corbetta18 sostiene que la primera fase es la
teora. La segunda es la hiptesis, y el transito
entre las dos se generan a travs del proceso
de la deduccin. La hiptesis representa una
articulacin parcial de la teora, y se coloca en
un nivel inferior respecto a ella, en trminos de
generalidad. As, La teora es general mientras
que la hiptesis es especfica.
La tercera fase es la de recopilacin de
datos y a ella se llega a travs del proceso de
operacionalizacin, es decir, de transformacin
de las hiptesis en afirmaciones empricamente
observables.
Este proceso es muy complejo y puede ser
dividido en dos momentos. El primero se refiere
a la operacionalizacin de los conceptos, o sea a
la transformacin de los conceptos en variables,
es decir, en entidades registrables. El segundo
tiene que ver con la eleccin del instrumento y
de los procedimientos de registro de los datos.
La decisin sobre estos aspectos lleva a la
definicin de lo que se denomina el diseo de
la investigacin: la definicin, pues, de un plan
18
P. CORBETTA, Metodologa y tcnicas de la
investigacin social, Mc Graw Hill, Madrid, 2003, p. 73.
de trabajo que establece las diversas fases de la
observacin emprica19.
Concluida la recoleccin de la informacin
emprica, se pasa a la cuarta fase, la del anlisis de
los datos, que ser precedida por la organizacin
y sistematizacin de los datos obtenidos. En la
investigacin el proceso de organizacin de los
datos consiste generalmente en transformar las
informaciones en una matriz rectangular de
nmeros, la matriz de los datos, denominada
matriz casos por variables (C x V), sta se
obtendr por ejemplo, codificando de forma
sistemtica las respuestas a los cuestionarios,
estandarizando las respuestas de las entrevistas
abiertas, uniformando las fuentes estadsticas,
sometiendo los textos a una plantilla de anlisis
del contenido. La matrizdatos representa el
punto de partida para el anlisis de los datos,
que suele consistir en elaboraciones estadsticas
realizadas con la ayuda de una calculadora o
un programa de anlisis estadstico.Es aqu
donde entra el anlisis estadstico. Las hiptesis
se prueban mediante la comparacin de
observaciones con predicciones tericas20.
19
Ibdem.
20
Ibdem.
CARRUITERO LECCA, Francisco

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185
La quinta fase es la de la presentacin de
los resultados, a la cual se llega a travs de
un proceso de interpretacin de los anlisis
estadsticos realizados en la fase anterior. Por
ltimo, el investigador jurdico social vuelve
al punto inicial, es decir, a la teora, mediante
un proceso de induccin, en el que a partir de
los resultados empricos se comparan stos con
las hiptesis tericas, y ms en general, con la
teora de origen, para llegar a su confirmacin
o a una reformulacin. As, ddifundir significa
diseminar ampliamente y compartir. Los
hallazgos cientficos se comparten con dos
tipos de audiencias: el pblico en general y la
comunidad cientfica21.
El esquema, comienza en la teora y a la teora
vuelve, en un proceso cclico que podramos
visualizar, ms que en la forma de crculo en la
de una espiral, en la que teora e investigacin
estn conectadas en el proceso de acumulacin
del conocimiento sociolgico.
En la relacin con la teora, el equilibrio entre
deduccin e induccin puede resultar diferente.
Aunque el esquema base prev que la
investigacin no comience antes de un repaso
exhaustivo de la teora y la formulacin de
hiptesis muy precisadas, hay sin embargo
investigaciones que empiezan con un embrin
de teora, y sta no es desarrollada ni toma
cuerpo hasta la fase del anlisis de los datos.
Otras veces se salta toda la fase de la recoleccin
de datos en tanto que la investigacin utiliza
datos ya existentes. Pero en cualquier caso el
itinerario de referencia sigue siendo el trazado
por el esquema.
4. Bibliografa Complementaria
ALCHOURRON,
C.
y
E.
BULLYGIN, Introduccin a la metodologa
de las ciencias jurdicas y sociales, Buenos
Aires, Astrea, 1987; BALLVE, F., Esquema
de metodologa jurdica, Mxico, Ediciones
Botas, 1956; ESTVEZ, J. L., Cmo proyectar
21
Ibdem.
una investigacin jurdica, en WITKER,
Jorge (comp.), Antologa de estudios sobre la
investigacin jurdica, Mxico, UNAM, 1978
(Lecturas universitarias, 29). FIX-ZAMUDIO, H.,
Breves reflexiones sobre la enseanza de posgrado
y de la investigacin, en materia jurdica, en
WITKER, J., (comp.), Antologa de estudios sobre
la investigacin jurdica, Mxico, UNAM, 1978
(Lecturas universitarias, 29). , Metodologa,
docencia e investigaciones jurdicas, 4a. ed.,
Mxico, Porra, 1995; GORDILLO, A., El
mtodo en Derecho, Madrid, Civitas, 1988;
GITRN FUENTEVILLA, J., Tesis, Mxico,
Promociones jurdicas y culturales, 1991;
HURTADO MRQUEZ, E., Bibliografa
seleccionada sobre investigacin jurdica, en
WITKER, J., (comp.), Antologa de estudios
sobre la investigacin jurdica, Mxico, UNAM,
1978 (Lecturas universitarias, 29); una versin
actualizada se encuentra en LARA SANZ,
L., Procesos de investigacin jurdica, Mxico,
UNAM, IIJ, 1991; LARENZ, K., Metodologa de
la ciencia del Derecho, Barcelona, Ariel, 1980;
ONTIVEROS RENTERA, R., Metodologa del
Derecho, Mxico, Instituto de Investigaciones
Jurdicas, Universidad Jurez del Estado de
Durango, 1996 (Cuadernos Jurdicos, 14);
RODRGUEZARIAS BUSTAMANTE, L., La
investigacin, en WITKER, J., (comp.), Antologa
de estudios sobre la investigacin jurdica,
Mxico, UNAM, 1978 (Lecturas universitarias,
29); SANDLER, H. R.,, Manual de tcnicas de
investigacin para elaborar la tesis profesional de
Derecho, Mxico, UNAM, ENEP, 1983; STERN,
B., (dir.), Livreblanc des assisesnationales de la
recherchejuridique, Pars, Librairie Gnrale
deDroit et de Jurisprudence, 1994; TANGUY,
Y., La recherchedocumentaire en droit, Pars,
PressesUniversitaires de France, 1991; VALLET
DE GOYTISOLO, Juan, Metodologa jurdica,
Madrid, Civitas, 1988; VILLORO TORANZO,
Miguel, Metodologa del trabajo jurdico, 4a.
ed., Mxico, Limusa, Noriega, 1989; WITKER,
J., Cmo elaborar una tesis de grado en Derecho.
Lineamientos metodolgicos y tcnicos para el
estudiante o investigador del Derecho, 2a. ed.,
Mxico, Pac, 1986; (comp.), Antologa de
CARRUITERO LECCA, Francisco

Page 14
186
estudios sobre la investigacin jurdica, Mxico,
UNAM, 1978 (Lecturas universitarias, 29);
(coord.), Lineamientos metodolgicos y tcnicos
para el aprendizaje del Derecho (antologa),
Mxico, Porra, 1987; , La investigacin
jurdica, Mxico, McGrawHill Interamericana
de Mxico, 1995.
CONCLUSIONES
La investigacin jurdica, es un proceso de
creacin y descubrimiento el cual se lleva a
cabo de acuerdo a un protocolo prefijado y
segn procedimientos preestablecidos que
se han consolidado dentro de la comunidad
cientfica jurdica. La creacin es fundamental
en este concepto, y explora las capacidades
profesionales y ticas del jurista investigador, su
perspicacia e inteligencia intuitiva, el episodio
de la iluminacin repentina.
En el Per, la crisis de la investigacin jurdicano
se acenta porque tengamos una enseanza
jurdica discursiva, memorstica y repetitiva
que omite todo juicio crtico y participativo de
estudiantes pasivos y esencialmente receptivos.
El problema real es que en el Per se tiene la
creencia de que estudiar Derecho implica slo
estudiar leyes, jurisprudencia y doctrina jurdica.
Tenemos una orientacin modernista. Pasamos
de ser esclavos de un paradigma exegtico francs
en el cual manda la ley ( el juez es boca de la ley,
segn Montesquieu) para pasar a ser esclavos de
un modelo post positivista, en el cual el juez es el
creador del Derecho. Este nuevo modernismo es
denominado en Europa neo-constitucionalismo.
La investigacin jurdica necesariamente es
cientfica y puede ser dogmatica o jurdico
social o puede combinar ambas, pero no deja
de ser un acto intelectual, que el investigador
jurdico realiza, con la finalidad de descubrir o
ampliar el conocimiento del derecho.
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Nacional Autnoma de Mxico, UNAM,
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ZAGREBELSKI, G., El Derecho dctil, Ley,
Derechos, justicia,Trotta, Barcelona, 1999