Registro Oficial No.

114, 7 de Noviembre 2017

No. UAFE-DG-SO-2017-0005

Dr. Pal Villarreal Velsquez

DIRECTOR GENERAL UNIDAD DE ANLISIS FINANCIERO Y
ECONMICO (UAFE)

Considerando:

Que el artculo 227 de la Norma Fundamental del Estado prescribe que la

administracin pblica constituye un servicio a la colectividad que se rige por los
principios de eficacia, eficiencia, calidad, jerarqua, desconcentracin,
descentralizacin, coordinacin, participacin, planificacin, transparencia y
evaluacin;

Que la Ley Orgnica de Prevencin, Deteccin y Erradicacin del Delito de Lavado de

Activos y del Financiamiento de Delitos, publicada en el Segundo Suplemento del
Registro Oficial No. 802 de 21 de julio de 2016, en su artculo 11, dispone que la
Unidad de Anlisis Financiero y Econmico (UAFE), es la entidad tcnica responsable,
entre otras, de la ejecucin de polticas y estrategias nacionales de prevencin y
erradicacin del lavado de activos y financiamiento de delitos;

Que el artculo 13 de la Ley ibdem, determina que: "La mxima autoridad de la Unidad
de Anlisis Financiero y Econmico (UAFE) es el Director General y ser designado
por el Presidente de la Repblica":

Que mediante Decreto Ejecutivo No. 1241, de 25 de noviembre de 2016, el economista

Rafael Correa Delgado, Presidente Constitucional de la Repblica del Ecuador, en
ejercicio de la facultad prevista en el artculo 13 de la Ley Orgnica de Prevencin,
Deteccin y Erradicacin del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de
Delitos, design al doctor Carlos Pal Villarreal Velsquez, como Director General de
la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico (UAFE);

Que mediante Suplemento del Registro Oficial No. 966, de 20 de marzo de 2017, entr
en vigencia el Reglamento General a la Ley Orgnica de Prevencin, Deteccin y
Erradicacin del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos,
reformado con Decretos Ejecutivos No. 1344 y 1386, publicados en el Suplemento del
Registro Oficial No. 979, de 6 de abril de 2017 y Registro Oficial No. 6 de 2 de junio de
2017, respectivamente, cuerpo reglamentario que en su artculo 13, dispone lo siguiente:
"Del Oficial de Cumplimiento.- (Reformado por el Art. 7 del DF. 1344, R.O. 979-S, 06-
IV-2017).-El sujeto obligado a reportar, debe registrar ante la Unidad de Anlisis
Financiero y Econmico (UAFE) a su oficial de cumplimiento titular y suplente, en
caso de existir, previo el cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa
que para su designacin haya emitido el organismo de control al cual se encuentre
sujeto."
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Que es necesario establecer los parmetros para que se viabilice el proceso de
calificacin y registro del Oficial de Cumplimiento de los sujetos obligados a reportar a
la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico (UAFE) que no cuenten con un
organismo de control.

En ejercicio de las facultades previstas en el artculo 14 letra g) de la Ley Orgnica de

Prevencin, Deteccin y Erradicacin del Delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos, y artculo 4 del Reglamento General a la referida Ley,

Resuelve:

Expedir la NORMA PARA LA CALIFICACIN Y REGISTRO DE OFICIALES

DE CUMPLIMIENTO DE LOS SUJETOS OBLIGADOS A REPORTAR A LA
UNIDAD DE ANLISIS FINANCIERO Y ECONMICO QUE NO TIENEN
ORGANISMO DE CONTROL"

Captulo I

De la calificacin y registro de Oficial de Cumplimiento de personas jurdicas que

no tengan organismo de control, consideradas como sujetos obligados a reportar a
la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico

Artculo 1.- Requisitos de calificacin.- Las personas jurdicas consideradas como

sujetos obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico que no
tienen organismo de control nombrarn Oficial de Cumplimiento, quienes para efectos
de calificacin debern cumplir los siguientes requisitos mnimos:

a) Estar en pleno goce de sus derechos polticos.

b) Tener mayora de edad.

c) Poseer ttulo de tercer nivel debidamente registrado en la Secretara de Educacin

Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin.

d) Mantener relacin de dependencia con la organizacin en la que se ejercer la

posicin de Oficial de Cumplimiento.

e) Poseer experiencia laboral mnima de tres aos en el sector al que pertenece la

persona jurdica en la que ejercer la funcin de Oficial de Cumplimiento.

f) Tener capacitacin de al menos 12 horas en temas referentes a seales de alerta,

prevencin de lavado de activos o financiamiento de delitos y/o tipologas relacionadas
a la prevencin del lavado de activos y financiamiento de delitos.

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Artculo 2.- Requisitos de registro.- Los Oficiales de Cumplimiento, titular y suplente,
de las personas jurdicas consideradas como sujetos obligados a reportar a la Unidad de
Anlisis Financiero y Econmico que no tienen organismo de control, una vez que
hubieren sido calificados satisfactoriamente por esta Unidad debern presentar la
siguiente documentacin e informacin para su registro:

a) Copia de cdula y papeleta de votacin legibles.

b) Impresin del registro de ttulos de tercer nivel o superior, emitido por la Secretara
de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin.

c) Direccin de correo electrnico, corporativo y personal.

d) Nmeros de telfono convencional con su respectiva extensin y celular.

e) Direccin de domicilio del sujeto obligado.

f) Mecanizado o historia laboral generado y otorgado por el Instituto Ecuatoriano de

Seguridad Social.

g) Nombramiento de la persona jurdica en la que se designe al Oficial de

Cumplimiento, titular y suplente, en la que conste la respectiva sumilla de aceptacin
del Oficial de Cumplimiento, titular y suplente.

h) Copias simples de los cursos realizados en materia de prevencin de lavado de

activos o financiamiento de delitos.

Artculo 3.- Imposibilidad para desempearse como Oficial de Cumplimiento.- No

podrn ser Oficiales de Cumplimiento, titular o suplente, de las personas jurdicas
consideradas como sujetos obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero y
Econmico que no tienen organismo de control, los siguientes:

a) Los representantes, administradores, gerentes o jefes de rea generadores de negocio

de la persona jurdica, hasta dentro de los tres meses anteriores a la designacin.

b) Quienes hubieren ejercido las atribuciones y responsabilidades respecto del control

interno del sujeto obligado a reportar, como por ejemplo contadores, auditores internos
o tesoreros, dentro de los tres meses anteriores a la designacin.

c) Los servidores pblicos en funciones.

d) Los que tuvieren sentencia ejecutoriada por delitos de lavado de activos y

financiamiento del terrorismo.

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Captulo II

De la calificacin y registro de Oficial de Cumplimiento de personas naturales

consideradas como sujetos obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero
y Econmico

Artculo 4.- Requisitos de calificacin.- Las personas naturales consideradas como

sujetos obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico, sern
considerados como su propio Oficial de Cumplimiento, salvo que decidan nombrar un
profesional que cumpla dicho cargo.

La persona natural que decida presentarse como su propio Oficial de Cumplimiento no

deber cumplir ningn tipo de requisito para efectos de la calificacin.

En caso de nombrarse un profesional como Oficial de Cumplimiento por parte de la

persona natural considerada como sujeto obligado a reportar a la Unidad de Anlisis
Financiero y Econmico, deber cumplir con todos los requisitos establecidos en el
artculo 1 de la presente norma.

Artculo 5.- Requisitos de registro.- Las personas naturales consideradas como sujetos
obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico, cuando decidan
cumplir las funciones de Oficial de Cumplimiento por s mismas, debern presentar
copia legible de cdula, papeleta de votacin y Registro nico de Contribuyente junto
con la Solicitud de Registro debidamente firmada.

El Oficial de Cumplimiento, nombrado por las personas naturales consideradas como

sujetos obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico deber
presentar toda la documentacin establecida en el artculo 2 de la presente norma.
Adems se deber presentar poder especial a favor del Oficial de Cumplimiento.

No podrn ser nombrados Oficiales de Cumplimiento de las personas naturales

consideradas como sujetos obligados a reportar a la Unidad de Anlisis Financiero y
Econmico quienes se encuentren inmersos en los supuestos establecidos en el artculo
3 de la presente Resolucin.

La presente Resolucin entrar en vigencia a partir de su suscripcin, sin perjuicio de su

publicacin en el Registro Oficial.

Suscrito en tres (3) ejemplares originales en el despacho del seor Director General de
la Unidad de Anlisis Financiero y Econmico (UAFE), en Quito, Distrito
Metropolitano, a 13 de Octubre de 2017.

f) Dr. Pal Villarreal Velsquez, Director General, Unidad de Anlisis Financiero y

Econmico (UAFE).

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