Manual de tcnicas e instrumentos

para la participacin social en

comunidades rurales

Comisin Nacional del Agua

2012
www.conagua.gob.mx
ADVERTENCIA

Se autoriza la reproduccin sin alteraciones del material contenido en esta obra, sin fines de lucro y citando la
fuente.

Esta publicacin forma parte de los productos generados por la Subdireccin General de Agua Potable,
Drenaje y Saneamiento, cuyo cuidado editorial estuvo a cargo de la Coordinacin General de Atencin
Institucional, Comunicacin y Cultura del Agua de la Comisin Nacional del Agua.

Ttulo: Manual de tcnicas e instrumentos para la participacin social en comunidades rurales

ISBN: 978-607-7908-99-9

Edicin 2012

Autor: Comisin Nacional del Agua

Insurgentes Sur No. 2416 Col. Copilco El Bajo
C.P. 04340, Coyoacn, Mxico, D.F.
Tel. (55) 5174-4000
www.conagua.gob.mx

Editor: Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales

Boulevard Adolfo Ruiz Cortines No. 4209 Col. Jardines en la Montaa,
C.P 14210, Tlalpan, Mxico, D.F.

Impreso en Mxico
Distribucin gratuita. Prohibida su venta.
Queda prohibido el uso para fines distintos al desarrollo social.
ndice
Introduccin............................................................................................................................................6

Captulo 1. Preparando el camino: tcnicas para la elaboracin de un diagnstico......................................9

Fase 1. La exploracin y consulta de informacin......................................................................................................................9
Paso 1. Cmo definir un plan de trabajo?................................................................................................................................9
Paso 2. Cmo recopilar informacin?................................................................................................................................... 10
Fase 2. El trabajo de campo y el procesamiento de la informacin......................................................................................... 10
Paso 1. Seleccin de los instrumentos................................................................................................................................... 10
Paso 2. Cmo recolectar y procesar informacin de la comunidad?.................................................................................. 12
Fase 3. La formulacin del dictamen de factibilidad social....................................................................................................... 24

Captulo 2. Consolidando la organizacin social comunitaria.......................................................... 29

2.1 Reconocimiento e importancia de la organizacin social..........................................................................................29
Fase 1. Comprensin y caracterizacin de las formas de organizacin social........................................................................ 29
Paso 1. Cmo hacer la caracterizacin de los tipos de organizacin social?..................................................................... 31
Paso 2. Quin debe encargarse del acercamiento a la comunidad?.................................................................................. 33
Paso 3. Cmo iniciar un proceso participativo comunitario?.............................................................................................. 34
Paso 4. Seleccin de los medios para convocar a la comunidad........................................................................................... 35
Paso 5. Cmo reglamentar la organizacin social para la operacin, mantenimiento
y administracin de las obras?................................................................................................................................................ 36
Paso 6. Cmo elaborar un reglamento para el comit de obra?......................................................................................... 36
2.2 Los talleres participativos...........................................................................................................................................45
Fase 2. Preparacin y seleccin del grupo objetivo.................................................................................................................. 46
Fase 3. La ejecucin del taller participativo................................................................................................................................ 47
Paso 1. Establecimiento de objetivos y resultados esperados............................................................................................. 47
Paso 2. Definicin de contenidos............................................................................................................................................ 47
Paso 3. Seleccin de las herramientas didcticas para el anlisis colectivo de problemas................................................. 48
Paso 4. Elaboracin de la carta descriptiva............................................................................................................................ 51
Paso 5. Aplicacin del taller..................................................................................................................................................... 51
Paso 6. Clausura de los talleres.............................................................................................................................................. 52
Paso 7. Evaluacin del taller.................................................................................................................................................... 52
Fase 4. Sistematizacin de resultados....................................................................................................................................... 52
2.3 Compresin del conflicto social y tcnicas para la negociacin.................................................................................45
Fase 5. El diagnstico del conflicto social................................................................................................................................... 57
Paso 1. Cmo caracterizar el conflicto?............................................................................................................................... 57
 Paso 2. Identificacin de los actores....................................................................................................................................... 57
Paso 3. Cmo se hace un mapeo de actores?....................................................................................................................... 58
Fase 6. Tcnicas participativas para preparar un proceso de negociacin.............................................................................. 60
Fase 7. Cmo se induce un proceso de mediacin y negociacin?........................................................................................ 64
Paso 1. Preparar la negociacin.............................................................................................................................................. 64
Paso 2. Seleccionar el lugar..................................................................................................................................................... 64
Paso 3. Centrarse en los intereses y no en las posiciones..................................................................................................... 64
Paso 4. Identificar las reas de consenso............................................................................................................................... 64
Paso 5. Reduccin de las asimetras de informacin............................................................................................................ 65
Paso 6. Fijacin de objetivos comunes................................................................................................................................... 65
Paso 7. Establecimiento de cursos de accin para el logro de los objetivos....................................................................... 65
Paso 8. Definicin de criterios................................................................................................................................................. 65
Paso 9. Alcance del mejor acuerdo......................................................................................................................................... 65
Paso 10. Redaccin de un informe para formalizar compromisos...................................................................................... 65

Captulo 3. Iniciando la sostenibilidad: organizacin para la operacin, mantenimiento

y administracin de los sistemas de agua potable y saneamiento..................................................... 67
3.1 Operacin y mantenimiento de obras.........................................................................................................................45
Fase 1. Qu es la operacin y mantenimiento de obras de agua potable?............................................................................. 67
Fase 2. Qu es la operacin y mantenimiento de los sistemas de saneamiento?.................................................................. 74
3.2 Administracin de obras de agua potable y saneamiento..........................................................................................45
Fase 3. Instalacin y definicin de las funciones del comit para el manejo y administracin del sistema.......................... 78
Paso 1. Elaborar un plan de mantenimiento preventivo del sistema................................................................................... 79
Paso 2. Establecer una cuota y un plan de cobro basado en estmulos y sanciones......................................................... 79
Paso 3. Definir el presupuesto para el mantenimiento de las obras.................................................................................... 80
Paso 4. Establecer un fondo de ahorro para gastos eventuales........................................................................................... 80
Paso 5. Organizar las actividades de mantenimiento con los usuarios de las obras........................................................... 80
Paso 6. Informar peridicamente a la comunidad sobre la situacin financiera................................................................ 80
Fase 4. Administracin de la obra................................................................................................................................................ 80
Paso 1. Acuerdo comunitario sobre la tarifa a pagar............................................................................................................. 81
Paso 2. Pago del Consumo...................................................................................................................................................... 81
Paso 3. Libro de Caja................................................................................................................................................................ 82
Paso 4. Formato de control de pagos..................................................................................................................................... 83
Paso 5. Administracin y registro de bienes.......................................................................................................................... 83

Captulo 4. La corresponsabilidad comunitaria: la contralora social

y la rendicin de cuentas en el Prossapys........................................................................................... 85
4.1 Modalidades de la contralora social...........................................................................................................................86
Fase 1. Principios bsicos de contralora social......................................................................................................................... 86
Fase 2.Recomendaciones para facilitar la promocin y gestin de la contralora social en el Prossapys............................. 88
Paso 1. Difundir las caractersticas del Prossapys y el esquema de contralora social........................................................ 90
Paso 2. Convocar a los beneficiarios para conformar el comit de contralora social........................................................ 91
Paso 3. Conformar el comit de contralora social................................................................................................................ 92
 Paso 4. Capacitar a los comits en contralora social............................................................................................................ 93
Paso 5. Seguimiento a las actividades del comit de contralora social.............................................................................. 97

Captulo 5. Mirando hacia atrs: la evaluacin social de proyectos................................................ 99

5.1. Qu es la evaluacin social de proyectos?...............................................................................................................99
5.2. Tipos de evaluacin..................................................................................................................................................100
5.2.1. Evaluacin exante.........................................................................................................................................................100
5.2.2. Evaluacin expost..........................................................................................................................................................100
5.3. Elementos para la Evaluacin..................................................................................................................................101
5.4. Qu se quiere medir con la evaluacin?.................................................................................................................102
Paso 1. Identificar los objetivos especficos y los resultados del programa social
que se est evaluando ...........................................................................................................................................................104
Paso 2. Identificar los indicadores de resultado construidos para cada objetivo
especfico del programa.........................................................................................................................................................104
Paso 3. Considerando cada indicador, y mediante los instrumentos o tcnicas diseados
para tal efecto, recabar y procesar la informacin de los indicadores de resultado..........................................................104
Paso 4. Sobre la base de la informacin recabada y procesada, contrastar los datos
que resultan al final del programa (o al momento en que se haga la evaluacin)
con las metas de resultados previstas en el momento metodolgico................................................................................105
Paso 5. Analizar cmo se cumplieron o estn cumpliendo los objetivos
especficos del programa........................................................................................................................................................105
Paso 6. Registrar la informacin obtenida en el documento de registro del cumplimiento
de registro del programa........................................................................................................................................................106
Paso 7. Establecer las razones o causas del logro de los grados de efectividad, eficacia
y eficiencia alcanzados en cada uno de los resultados........................................................................................................107
Paso 8. Finalmente, con la informacin analizada y registrada,
preparar un informe sobre la evaluacin..............................................................................................................................107

Bibliografa recomendada..................................................................................................................108
Bibliografa general............................................................................................................................109
Introduccin
El presente Manual de tcnicas e instrumentos para la par-
ticipacin social en comunidades rurales es resultado de
un trabajo conjunto entre la Comisin Nacional del Agua
(Conagua) y el Instituto Mexicano de Tecnologa del Agua
(IMTA), que sumaron sus capacidades institucionales con
objeto de aportar consejos prcticos a los tcnicos y pro-
motores involucrados en la implementacin del Programa
para la Sostenibilidad de los Servicios de Agua Potable y
Saneamiento en Comunidades Rurales (Prossapys1).
Es de sealar que la formulacin de este Manual respon-
de a la necesidad institucional de reforzar el componente
de la participacin social del mencionado Programa. Cabe
insistir que este desafo no es menor cosa, ya que en los
hechos la autoridad gubernamental es slo un actor ms
en este proceso de decisin. De ah que sea necesario im-
pulsar decididamente esquemas participativos donde los
protagonistas de las tareas de planeacin, ejecucin y eva-
luacin de las obras que se realizan a la luz del Prossapys,
sean precisamente las comunidades rurales organizadas.
Por estas razones, con la aplicacin prctica de este
Manual se persigue llevar al Prossapys a escenarios de
gestin sostenible y, por ende, constituirse en una caja
de herramientas para implantar de manera efectiva
procesos participativos en aquellas localidades rurales
en la que se identifican condiciones econmicas y de
organizacin social bsicas, mismas que resultan indis-
pensables para dar viabilidad a la ejecucin de las obras
desde una visin de corto, mediano y largo plazos.
Tambin se propone que este documento sea una gua
prctica y til para desterrar prcticas no deseables, y sir-
va como instrumento correctivo para hacer por ejemplo,
una seleccin adecuada de empresas que asuman los
trabajos de atencin social con mayor responsabilidad
y profesionalismo. Adems, se pretende que este com-
pendio sirva de apoyo para las tareas de capacitacin y
promocin de los funcionarios y tcnicos del programa,
a fin de fortalecer el trabajo comunitario y mejorar la
apropiacin social de las obras construidas en las comu-
nidades, a fin de de ser ms efectivos en la bsqueda de
la sostenibilidad de las mismas.
Cabe precisar que este Manual no es una camisa de
fuerza con recetas nicas, ya que se pretende sea un
documento flexible capaz de ajustarse a las necesidades
y realidad de las distintas localidades rurales, respetando
en todo momento usos y costumbres as como cualquier
forma de organizacin social que se haya adoptado en
ellas para la toma de decisiones.
Huelga decir que en la preparacin y contenidos de este
trabajo se cont con la retroalimentacin del personal tc-
nico y operativo de las Direcciones Generales de los Orga-
nismos de Cuenca y Direcciones Locales de la conagua, de
las Comisiones Estatales de Agua y Saneamiento (ceas) y
algunas del orden municipal, quienes participan activamen-
te en la implementacin del Prossapys iii, los cuales fueron
convocados en tres cursos regionales que se llevaron a cabo
de la siguiente manera: Regin Sureste, San Cristbal de las
Casas, Chiapas, 9, 10 y 11 de noviembre; Regin Centro,
Acapulco, Guerrero, 23, 24 y 25 de noviembre, y Regin
Norte, Durango, Durango, 7, 8 y 9 de diciembre de 2011.
Es importante sealar que a dichos cursos concurrieron
funcionarios de diferentes regiones del pas para compartir
experiencias diametralmente opuestas de comunidades
del norte del pas, del sur o del centro. Este ejercicio per-
miti a los asistentes conocer realidades sociales, culturales,
polticas e institucionales muy diferentes a las que se desa-
rrollan en sus propias regiones.
En el evento de San Cristbal de las Casas, Chiapas,
participaron servidores pblicos de los siguientes esta-
dos: Aguascalientes, Chiapas, Campeche, Guanajuato,
Jalisco, Nayarit, Oaxaca, Quintana Roo, Tabasco, Yuca-
tn y Zacatecas. En Acapulco, Guerrero, particip perso-
nal de los estados de Guerrero, Mxico, Morelos, Nue-
vo Len, Quertaro, San Luis Potos y Tamaulipas. En
la ciudad de Durango, Durango, participaron Coahuila,
Michoacn, Durango, Chihuahua Baja California Sur, Ve-
racruz, Sinaloa, Jalisco y Colima.

1 En 1996 la Conagua instrument a escala nacional el Programa Rural de Agua Potable y Saneamiento, incorporando la atencin social
dentro de las actividades a realizar en las comunidades que se atenderan con el mismo. Una vez concretado el primer financiamiento
externo en 1999, el programa se denomina Programa para la Sostenibilidad de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento en
Comunidades Rurales (Prossapys), y la atencin social y la participacin comunitaria se consolidan como un componente esencial en
su ejecucin.

6 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

Cmo est estructurado este
manual?
La estructura de este manual sigue el ciclo y directrices
del Prossapys III, derivado de su componente de Atencin
Social. En este sentido, el objetivo de dicho componente
es contribuir a la sostenibilidad de los sistemas de agua
potable y saneamiento, mediante la creacin o fortale-
cimiento de figuras organizativas comunitarias para la
administracin, operacin y mantenimiento de los siste-
mas construidos, que sern responsables de la operacin
y mantenimiento de los servicios en forma sostenible o,
en su caso, de colaborar bajo la coordinacin de las ceas.
En estos trminos, el Prossapys reconoce dos etapas
en su proceso de implementacin del componente de
atencin social, a saber:
Fase de diagnstico participativo y dictamen de factibili-
dad social, durante el diseo y elaboracin de los proyectos
programados dentro del Componente de Infraestructura.
Fase de consolidacin de la organizacin comunitaria,
a partir del proceso de construccin y hasta la entrega
fsica de las obras.
Entre estas fases existe una serie de actividades y pro-
cesos especficos que se desarrollan en el presente do-
cumento, proporcionando recomendaciones y consejos
para su intervencin en la fase de articulacin del trabajo
social comunitario. De esta manera, el usuario encontra-
r ideas y sugerencias de fcil comprensin para llevarlas
a la prctica. De ah que este manual se centre ms en
los cmo que en los porqu de las cosas.
Este manual se integra de cinco captulos que estn
estrechamente vinculados con las fases del Prossapys,
establecidas en los lineamientos del mismo. En este sen-
tido, la primera fase relativa al diagnstico participativo
y dictamen esta sustentada por el Captulo 1, relativo a
la elaboracin de diagnstico; la segunda fase del Pros-
sapys est apoyada por el Captulo 2, que incluye tres
temas estrechamente relacionados: fomento a la organi-
zacin, talleres participativos y conflictos y negociacin;
finalmente, el resto de los captulos tiene como objetivo
aportar elementos que fomentan y apuntalan la soste-
nibilidad de las obras construidas y los comits creados,
como se muestra en el siguiente esquema:
El Captulo 1 se denomina Preparando el camino:
tcnicas para la elaboracin de un diagnstico. En l se
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
presentan las diversas tcnicas para el acopio y sistema-
tizacin de informacin que permiten elaborar un diag-
nstico. Se pone especial nfasis en cmo se define un
plan de trabajo; cundo aplicar una encuesta, una gua de
observacin o una entrevista. Asimismo, se hace refe-
rencia a cmo prepararse para recabar informacin en
la comunidad y cmo procesarla para hacer el diagns-
tico. Por ltimo, se indica cmo se formula un dictamen
de factibilidad social.
El Captulo 2, intitulado Consolidando la organiza-
cin social comunitaria, aborda tres temas cruciales para
garantizar la sostenibilidad de las obras. En primer trmi-
no, se proporciona una serie de sugerencias acompaa-
das de consejos prcticos para caracterizar e identificar
a las distintas formas de organizacin comunitaria, cmo
inducir procesos participativos, qu se debe observar
cuando se quiere construir una organizacin, las formas
ms comunes de convocar a la comunidad, y cmo re-
glamentar las organizacin social en el contexto del
Prossapys. En segundo lugar, describe la metodologa de
talleres participativos, orientada a la consolidacin de la
organizacin comunitaria o el comit, sugiriendo algunas
tcnicas para realizarlos. En tercer lugar, se ponen de
relieve algunas formas y tcnicas que permiten recono-
cer un conflicto social y algunas tcnicas de negociacin
para procurar su solucin.
El Captulo 3, denominado Iniciando la sustentabili-
dad: organizacin para la operacin, mantenimiento y
administracin de los sistemas de agua potable y sanea-
miento, se compone de dos temas especficos. El prime-
ro introduce el tema de la operacin y mantenimiento
de las obras de agua potable y saneamiento. El segundo
tema delnea los pasos que pueden seguir los comits o
las comunidades para administrar una obra y generar los
recursos necesarios para su mantenimiento y sostenibili-
dad a mediano y largo plazos.
El Capitulo 4 versa sobre La corresponsabilidad so-
cial comunitaria: La Contralora Social y la rendicin de
cuentas en el Prossapys. Al respecto, se ofrece un con-
junto de consejos prcticos para el involucramiento de
la comunidad en el seguimiento de las tareas de control,
vigilancia y evaluacin que hacen las personas, ya sea
de manera organizada o independientemente, bajo un
esquema de derechos y compromisos ciudadanos, con
el propsito de contribuir a que la gestin gubernamen-
tal se efecte en trminos de transparencia, eficacia y
7
 Relacin entre fases del PROSSAPYS y temas del manual

A. Fase de diagnstico participativo y dictamen

de factibilidad social.

1. Diagnstico

Dictamen
Diagnstico de factibilidad
participativo social

B. Fase de consolidacin de la organizacin

comunitaria

2. Fomento de la organizacin
3. Talleres participativos
4. Conflictor y negociacin

Creacin y/o Elaboracin

consolidacin del
del Comit Reglamento

Sostenibilidad de la obra

5. Operacin y mantenimiento
6. Administracin financiera
7. Control social
8. Evaluacin social de proyectos

honradez. Aqu se establecen ideas sobre el cmo inducir
una cultura de rendicin de cuentas y de cmo evaluar
los proyectos.
El Captulo 5 aborda el tema de Mirando hacia atrs:
evaluacin social de proyectos, que presenta los alcan-
ces de esta metodologa. Tiene por finalidad que los tc-
nicos del Prossapys cuenten con los elementos bsicos
sobre la de evaluacin expost que les permita conocer
el funcionamiento de los sistemas y de los comits y,
eventualmente, emitir recomendaciones para mantener
un monitoreo sistemtico de las obras a lo largo de su
vida til.

8 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

1. Preparando el camino: tcnicas para la
elaboracin de un diagnstico
Objetivo: ofrecer una serie de tcnicas para recopilar, ordenar y procesar en forma sencilla informacin oral, escrita y visual
que sirva de base para la elaboracin de un diagnstico y fundamentar adecuadamente un dictamen de factibilidad social.
Las reglas de operacin de los programas son generales
y absolutas, no hacen distinciones; sin embargo, la rea-
lidad es plural y dinmica. En este tenor, la viabilidad de
cualquier proyecto que emana del Prossapys debe funda-
mentarse en la formulacin de un adecuado diagnstico
participativo que justifique, en trminos argumentales,
la posibilidad de introducir los servicios de agua potable,
alcantarillado y saneamiento en una comunidad rural.
Desde esta perspectiva, se entiende por un diagns-
tico participativo aquel instrumento capaz de mostrar
informacin sobre el estado actual de una comunidad,
dando cuenta de sus aspectos naturales, econmicos,
polticos, sociales e institucionales, basado en eviden-
cias contrastables y verificables. De tal manera, deben
contemplarse tres fases para su formulacin, a saber: 1)
exploracin y consulta; 2) trabajo de campo y 3) trabajo
de gabinete. Veamos cmo se solventa cada una de las
fases de trabajo.
Fase 1. La exploracin y consulta
de informacin
La elaboracin de un diagnstico demanda recurrir a los
hechos, esto es, a los objetos concretos que nos pueden
ayudar a describir en primer lugar los fenmenos,
situaciones, procesos o acontecimientos que suceden,
los cuales hay que interpretar, dotar de significado de
manera conjunta no aislada ni fragmentada, or-
denar y clasificar de acuerdo con sus caractersticas o
propiedades comunes. Pero esto requiere elaborar pre-
viamente un plan de trabajo.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Paso 1. Cmo definir un plan de trabajo?
El acopio de informacin constituye un primer encuen-
tro con nuestro campo de estudio, a travs de los docu-
mentos que proporcionan datos, cifras o testimonios de
utilidad para hacer un programa de trabajo. Para ello es
necesario que dicho plan d cuenta sobre el tema o cues-
tin que se requiere abordar; determinar los objetivos a
seguir; preguntarse sobre el problema en que se desea
intervenir; tener claridad en la delimitacin del rea de
estudio, y elaborar un cronograma de trabajo. Asimismo
es necesario determinar a qu nivel se va a trabajar y qu
mtodos van emplearse: si se piensa levantar un censo,
aplicar entrevistas o encuestas, organizar talleres, etc.
De igual modo, debe contemplarse el tipo de recursos
humanos que se emplearn y, finalmente, presupuestar
los apoyos financieros que demandar el trabajo. Todo
esto se sintetiza en el siguiente cuadro:
Cuadro 1.1. Componentes del Plan de trabajo
Preguntas Definiciones a las que se tiene que llegar
Qu. Tema o cuestin a abordar.
Para qu. Objetivo o fin del programa.
Por qu. Cul es la situacin o problema a resolver.
Dnde. rea fsica del trabajo.
Cundo. Cronograma de trabajo.
A qu nivel voy a trabajar (descripcin e
Cunto.
interpretacin del hecho).
Mtodos, tcnicas y herramientas que voy
Cmo.
a emplear.
Quines. Apoyos humanos al trabajo.
Con qu. Apoyos financieros al trabajo.
Fuente: IMTA (2005).
9
Paso 2. Cmo recopilar informacin?
La consulta implica una revisin de la bibliografa exis-
tente en relacin con nuestro tema. Para ello debemos
tener en cuenta ciertos propsitos, tales como: a) que
informe claramente sobre lo que se dice sobre el tema,
esto es, que nos proporcione suficientes datos acerca de
las comunidades con las cuales vamos a trabajar; b) que
proporcione una orientacin amplia sobre dichas comu-
nidades, para una mejor formulacin de nuestro progra-
ma de trabajo.
En este sentido, es necesario identificar y hacer acopio
de documentos de las fuentes primarias, secundarias y
generales que van a emplearse, para sustentar y delimi-
tar el problema. Al respecto, las caractersticas de dichos
documentos-fuente son:
Documentos provenientes de fuentes primarias.- Son
textos originales como censos, reportes hemerogrficos,
informes cientficos y tcnicos, tesis, revistas, libros y ac-
tas de congreso.
Documentos provenientes de fuentes secundarias.-Se
trata de documentos donde se puede encontrar la infor-
macin anterior, esto es: catlogos, directorios, anuarios
y revistas bibliogrficas.
Documentos generales.- Se trata de obras con temas
diversos en las cuales existen referencias a la informa-
cin que necesitamos, como por ejemplo enciclopedias,
diccionarios, atlas, guas, bibliografas y biografas.
Mapas de la zona a trabajar, sobre temas como Di-
visin poltica y administrativa (estados, municipios y
localidades); Orografa (montaas, cerros, laderas, lla-
nuras, valles, tierras inclinadas); Hidrologa (fuentes y
corrientes de aguas superficiales y subterrneas); Relie-
ve (curvas de nivel); Climatologa (isoyetas, isotermas,
isobaras); Ecologa (flora y fauna de la zona); Etnografa
(descripciones cultural, religiosa, social y organizativa
de un grupo especfico organizado comunitariamente o
en colectivo); Poblacin (densidad y distribucin, zonas
urbanas y rurales); Red de comunicaciones (carreteras,
caminos, vas de acceso); Uso del suelo (cultivos, tipos
de suelo agrcola-urbano, etctera.).
Fase 2. El trabajo de campo y el
procesamiento de la informacin
Se denomina as a la parte del trabajo que se hace en
contacto directo con la comunidad, efectuando tareas
en el terreno, y se usa como un medio de obtencin de
datos primarios de una poblacin distribuida geogrfica-
mente. Esta segunda etapa comienza cuando ya hemos
tenido un primer contacto con la comunidad y dispone-
mos de material documental sobre la regin o zona de
trabajo.
De alguna manera el trabajo de campo tendr, entre
otros objetivos, producir informacin complementaria
sobre aspectos que las fuentes primarias no proporcio-
nan. De esta forma debemos comenzar a implementar la
siguiente fase a travs de los siguientes pasos:
Paso 1. Seleccin de los instrumentos
stos constituyen la parte medular del trabajo de cam-
po. Por ende, es muy importante hacer una seleccin de
aquellas herramientas que permitan obtener y recabar
datos primarios, por ejemplo a travs de la aplicacin de
encuestas o entrevistas, o de la realizacin de talleres

Cuadro 1.2. Ventajas de diversos instrumentos para la formulacin de un diagnstico participativo

Encuesta/Cuestionario Entrevistas Talleres participativos

Es de fcil aplicacin, y da la
posibilidad de trabajar con varios
informantes al mismo tiempo.
Sus resultados son de tipo
cuantitativo, los que, por medio
de tcnicas estadsticas, permite
hacer inferencias para el conjunto
de una poblacin sin necesidad de
entrevistar a todos sus miembros.
Ofrecen la ventaja de poder aplicarse
a personas que no saben leer y
escribir.
Brinda informacin de tipo
cualitativo que puede robustecer o
refutar otra de tipo cuantitativo.
Su informacin proviene de
informantes clave (maestros,
mdicos, sacerdotes, etctera).
Permiten reconocer de viva voz de
los integrantes de la comunidad los
problemas a que se enfrentan. Asimismo,
permite que la comunidad interiorice
sus problemas y proponga soluciones en
funcin de sus intereses y preferencias
colectivas.

10 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

participativos. Estos instrumentos ofrecen las siguientes
ventajas:
Sin embargo, no siempre pueden utilizarse estos ins-
trumentos, los cuales estarn en funcin de la naturaleza
y objetivos del trabajo, la suficiencia de recursos econ-
micos y el tiempo que haya para formular el diagnstico,
de acuerdo con los requerimientos que establece el Ma-
nual de Operacin y Procedimientos del Prossapys.
En esta direccin, es importante saber:
Cundo es necesario aplicar una encuesta y hacer
un muestreo estadstico?
Es muy importante determinarlo, toda vez que las tc-
nicas de muestreo estadstico permiten ahorrar recur-
sos en la recopilacin de la informacin. Se seleccionan
muestras donde cada unidad muestral tiene una proba-
bilidad conocida de utilizarse, por lo que los hallazgos
son generalizables a escala del universo en estudio y se
puede determinar el grado de incertidumbre de la esti-
macin. Generalmente, un criterio recomendado para
comunidades de muchos habitantes es que se apliquen
encuestas al 10% de las viviendas de la comunidad; este
criterio puede ser aplicable en localidades con poblacin
mayor a mil habitantes. Para el caso de poblaciones me-
nores, es recomendable aplicar las encuestas al mayor
nmero posible de jefes de familia, a fin de que el diag-
nstico refleje de la mejor forma la situacin de servi-
cios, organizacin y condiciones sociales imperantes en
la comunidad.
Un trabajo de esta magnitud abate costos en compa-
racin con el levantamiento de un censo que presupone,
en los hechos, identificar y encuestar a la totalidad de los
miembros de la comunidad. No debe perderse de vista
que este tipo de tcnicas exige un trabajo de codifica-
cin, captura, procesamiento y anlisis estadstico de la
informacin.
Cuando este instrumento se aplica en forma annima
permite al entrevistado una mayor libertad de respuesta.
De todas maneras, elegirlo depender, en ltima instan-
cia, del carcter de la indagacin a realizar.
Cundo es necesario hacer entrevistas?
Como sabemos, muchas de las comunidades rurales de
nuestro pas se rigen por usos y costumbres que no per-
miten aplicar una encuesta abierta dirigida a ellas. Sin
embargo, una alternativa son las entrevistas, pues per-
miten obtener informacin cualitativa.

TIPOS DE ENTREVISTA
Cerrada: Es aqulla que se ajusta a un guin establecido. Las preguntas son dirigidas al individuo con la finalidad
de obtener su grado de acuerdo o desacuerdo sobre un asunto en particular.

Abierta: El entrevistador tiene un guin previo, con cierto grado de libertad. En este caso se trata de entrevistas
flexibles que permiten mayor adaptacin a las necesidades de la investigacin y a las caractersticas de los
sujetos.

A profundidad: El entrevistador permite al entrevistado hablar, formulando preguntas abiertas de amplio

espectro sobre temas particulares. Es una tcnica apropiada para que una persona transmita oralmente al
entrevistador sus apreciaciones personales. Tiene la ventaja de permitir que el entrevistador se muestre sensible
a las diferencias individuales y los cambios de situacin. Las cuestiones pueden individualizarse para poder llegar
a un nivel de comunicacin ms profundo.

Temtica: Aqu, el objetivo prioritario es dar respuesta a preguntas sobre determinados temas. Garantiza que
no se omitan puntos importantes y permite aprovechar al mximo el escaso tiempo disponible para la mayora
de las entrevistas.
Grupal: Esta entrevista es adecuada para estudiar situaciones-problema poco conocidas por el investigador. La
entrevista en grupo ofrece oportunidades de informacin y de anlisis que la entrevista individual no brinda. La
experiencia en grupo promueve un ambiente en el que los entrevistados intercambian puntos de vista. Debido
a esto, las personas encuentran una mayor facilidad de reflexin sobre el tema en estudio.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 11

 La entrevistas pueden estar dirigidas principalmente a
informantes clave, recordando que en toda comunidad
hay un patrimonio cognitivo (saberes locales, entre stos
los que tienen que ver con su propia organizacin) y de ex-
periencias prcticas susceptible de enriquecer las propues-
tas. Existen personas con conocimiento e informacin va-
liosos, relevantes y utilizables acerca de lo que queremos
estudiar o resolver. Entre ellas pueden encontrarse:
Autoridades de la comunidad.
Autoridad eclesistica.
Lderes o dirigentes del pueblo.
Grupos representativos de la zona.
Personas con conocimiento y experiencias
locales.
Todos ellos, o bien desarrollan tareas relacionadas con
el programa que se desea implementar, y por lo tanto
poseen informacin pertinente, o constituyen la memo-
ria colectiva del lugar (historia no escrita) que puede ser
til para nuestros objetivos.
Para ello se requiere entrevistar a dichas personas y
recoger todo tipo de informacin vlida y utilizable para
nuestra labor en la comunidad, as como referencias y
datos que ellos nos puedan proporcionar a travs de sus
diversas opiniones y puntos de vista. Hay que conversar
con las personas para saber lo que piensan y desean, a lo
que aspiran, cules son sus esperanzas, desencantos, lu-
chas, conflictos, ambiciones y maneras de pensar y actuar.
En este tipo de conversacin, se debe tener claridad
de cules son nuestros propsitos para que la comuni-
dad est informada y enterada de los objetivos del pro-
grama que queremos emprender en conjunto con ellos.
Conviene, en la medida de lo posible, tener materiales
informativos que puedan ser consultados, como folletos;
armar un peridico mural en un sitio de alta concurren-
cia; establecer un mdulo de informacin, etc. Para esta
fase, lo importante es contactar y ganar la confianza de
aqullos que nos han de servir como puente para con-
tactos ms amplios.
Cundo es necesario organizar talleres
participativos?
Los talleres participativos son una herramienta funda-
mental que ofrece mltiples ventajas. Una de ellas es la
2 Desde nuestra perspectiva, criterios de elegibilidad explcitos son aqullos que se describen en las Reglas de Operacin del Prossapys, mientras
que los implcitos son aqullos que aun no descritos estn relacionados con variables que pueden incidir en las condiciones de la comunidad, como
son: condiciones de salud, cantidad de mujeres, existencia de infraestructura deficiente, etctera.
12 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
legitimidad social que puede brindarle a la construccin
de las obras y a la formacin de un comit. De hecho, su
organizacin ayuda a generar las condiciones mnimas
necesarias de certeza jurdicoadministrativa y de arti-
culacin de consensos para implementacin de obras de
agua potable y saneamiento.
Su trabajo es estratgico, ya que es la fase prepara-
toria para involucrar a la comunidad en el proceso de
planeacin y construccin de los proyectos. Adems,
inducen un sentido de apropiacin de la obra y facilitan
el establecimiento de tarifas y el pago de las cuotas que
sern administradas por un comit surgido de los pro-
pios beneficiarios. Tambin motivan a los responsables
de operar y mantener los sistemas de acuerdo con sus
capacidades. Sobre este tema, y sobre cmo preparar los
talleres participativos, se ha reservado aqu un captulo
especfico para ser abordado ms adelante.
Paso 2. Cmo recolectar y procesar informacin de
la comunidad?
Existen diversos mtodos de acopio de informacin; sin
embargo, en virtud de las caractersticas del Prossapys,
se han adecuado tres instrumentos para su obtencin
procesamiento: 1) ficha sociodemogrfica, 2) gua de
observacin, y 3) encuesta.
Tales instrumentos, que han sido adecuados a las ne-
cesidades del Prossapys, se alinean con los criterios de
elegibilidad (explcitos e implcitos2) para la construc-
cin de una obra de Prossapys ese mismo programa y
que son los siguientes:
1. Poblacin menor o igual a 2,500 habitantes.
2. Porcentaje indgena del 40% en la poblacin.
3. Comunidades de alta y muy alta marginacin.
4. Fuerte presencia femenina.
5. Existencia de problemas de salud asociada con en-
fermedades hdricas.
6. Localidades con cobertura menor al 20% ser servi-
cio solicitado.
7. Solicitud de obra.
8. Compromiso comunitario de pago de cuotas por el
servicio.
 Dado que los cuatro primeros criterios de elegibilidad
se pueden obtener de la informacin censal y demogrfi-
ca, se deben obtener por nica vez para la localidad en
la cual se desee construir una obra, y se deben registrar
en el primer instrumento, que hemos denominado ficha
sociodemogrfica.
1) La ficha sociodemogrfica
Esta ficha nos dar un primer panorama de la situacin
actual de la localidad. Pero, esta informacin deber
ser complementada y/o actualizada con la que se ob-
tenga con la aplicacin de la gua de observacin y con
la encuesta, para tener una visin ms completa sobre
la situacin social de la comunidad en la que se va a
intervenir.
La informacin para llenar esta ficha se debe obtener
del Censo Nacional de Poblacin y Vivienda, en el cual
se hallan todas las variables, a excepcin de las nmeros
5, 7 y 8, cuya informacin se puede obtener del Con-
sejo Nacional de Poblacin (Conapo) o de la Comisin
Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indios (CDI).
Es pertinente mencionar que toda esta informacin se
encuentra en Internet.

FICHA SOCIODEMOGRFICA

1. Nombre de la localidad: _________________ Clave INEGI ___________

2. Nombre del municipio: __________________ Clave INEGI ___________
3. Nombre del estado: ____________________ Clave INEGI ___________

4. Poblacin total en la localidad: ___________ (pobtot)

4.1. Total hombres: _________ (pobmas)
4.2. Total mujeres: __________ (pobfem)

5. Tipo de poblacin indgena en la localidad: ____________ (P5_hli)

6. Porcentaje de hablantes de lengua indgena: __________

7. Nivel de marginacin de la localidad:

7.1. Muy alto ( ) 7.2. Alto ( ) 7.3. Medio ( )
7.4. Bajo ( ) 7.5. Muy bajo ( )

8. ndice de desarrollo humano de la comunidad: _______

9. Total de viviendas particulares habitadas: _______ (tvivpar_hab)

10. Hogares con jefatura femenina en la localidad: _________ (hogjef)

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 13

 En el caso del INEGI, en la seccin de los censos en el apartado: Principales resultados por localidad (ITER). El
vnculo es:
http://www.inegi.org.mx/sistemas/consulta_resultados/iter2010.aspx?c=27329&s=est
En el caso del Conapo: se pueden encontrar los ndices de marginacin de las comunidades del ao 2005 en el
siguiente vnculo:
http://www.conapo.gob.mx/index.php?option=com_content&view=article&id=46&Itemid=194
Para el ndice de desarrollo humano, el vnculo en la pagina del Conapo es:
http://www.conapo.gob.mx/index.php?option=com_content&view=article&id=50&Itemid=195
Es importante aclarar que este ndice aparece slo a escala municipal, por lo que deberemos dar por hecho que la
clasificacin que tenga el municipio ser la misma que le corresponda a la comunidad.

En esta parte existen dos opciones de consulta: los IDH a escalas estatal o municipal. Nosotros, evidentemente,
debemos consultar el municipal.

En relacin con las variables que se obtienen del censo, se han colocado las claves para su identificacin como se
muestra en la ficha sociodemocrtica. Lo que se tiene que hacer es buscar la informacin en el censo y llenar dicha
ficha, en el caso de las variables que se obtienen del Conapo.

Para obtener informacin sobre pueblos indgenas, se pueden consultar los Indicadores socioeconmicos de los
pueblos indgenas de Mxico, 2002 en la pgina de la Comisin Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indios
(CDI):
http://www.cdi.gob.mx/index.php?option=com_content&task=view&id=206&Itemid=49

Esta publicacin contiene anexos estadsticos con informacin slo de los municipios que se consideran indgenas.

Aqu slo se necesita identificar la fuente donde se va
a obtener la informacin, e incorporarla a la ficha; debe
tenerse mucho cuidado en que sea la variable correcta la
que se est copiando. Para el efecto, se recomienda uti-
lizar las ltimas versiones de los censos y de las fuentes
estadsticas.
Una vez llenada correctamente esta ficha, tenemos
una primera visin sobre los rasgos sociodemogrficos
de la localidad de estudio.
El segundo paso sera complementar la informacin
de la ficha con los datos que se obtengan de visitar la
comunidad. Esto se puede hacer mediante la utilizacin
y aplicacin de la gua de observacin.
2) La gua de observacin
Este instrumento se aplica directamente en la comu-
nidad mediante una o varias visitas a ella, y consiste en
disear una serie de observables que se pueden ir re-
gistrando en una libreta de notas o en una grabadora.
Posteriormente redactaremos un pequeo informe que
nos dar una idea de la situacin social de la comunidad
que hayamos visitado.
Existen instrumentos muy elaborados para hacer visitas
comunitarias; consisten en disear una serie de temas,
variables e indicadores que daran forma, de manera
conjunta, a una parte de la realidad. Uno de los instrumentos
generalmente usados por antroplogos y extensionistas es
la llamada Gua para la clasificacin de los datos culturales,
mejor conocida como Gua Murdock (que aparece como
material de lectura en el disco compacto de este manual).
Ofrece, ya elaborados, los temas, variables e indicadores
que pueden observarse en una comunidad; pero, adems,
muchos de ellos se pueden adecuar a las necesidades del
Prossapys o a las condiciones actuales de las comunidades
con la que se quiere trabajar.
Esta gua esta disponible en el vnculo:
http://www.uam-antropologia.info/articulos/guia_
murdock.pdf

14 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 GUA DE OBSERVACIN PROSSAPYS

I. Medios de acceso y comunicacin

Se trata de todo lo relacionado con el entorno natural de la localidad, que permita al observador tener una idea general de la zona
donde se har o se hizo la obra y sus implicaciones ambientales, esto es, si se hizo o se har tomando en cuenta las caractersticas
del terreno. Se compone de todos aquellos elementos fsicos que se pueden visualizar fcilmente, tales como:

Localizacin de la comunidad (si se encuentra lejos o cerca de carretera, de la cabecera municipal, de otro poblado o de
ciudades pequeas).
Tipo de acceso terrestre (camino de tierra, revestido, brecha; escarpado, llano) o lacustre (lancha); tiempo que se hace
para llegar.
Tamao de la localidad (extensin de la misma, nmero aproximado de casas).

II. Servicios pblicos

Observar si cuenta con: tipos y niveles de escuelas (jardn de nios, primaria, secundaria, telesecundaria, etctera).
Verificar si tienen servicios de salud, como centro de salud o clnica rural, mdicos particulares o enfermeras.
Existencia de iglesia, plaza, comercios (ambulante y establecido), transporte pblico (taxis, autobuses) y privado
(autos, camionetas).
Con qu servicios cuenta la comunidad, o de qu infraestructura dispone. Por ejemplo: alumbrado pblico, energa
elctrica, telefona rural, recoleccin de basura, otros.

III. Infraestructura ( si existe obra)

Ubicacin de la obra (dentro o fuera del poblado, cercana a qu construccin).

Estado en que se encuentra (si est en uso, limpia, deteriorada, sin uso, etctera).
Tamao de la obra, y si es de agua potable, drenaje o tratamiento.
Descarga de aguas negras, pluviales (al lado del camino, dentro o fuera de las casas, en la calle, en el barranco, hacia la
zona de cultivo, etctera).
Si es agua potable o si se la est saneando, y la existencia de fuentes de abastecimiento.

IV. Posibilidades de infraestructura (cuando no exista obra)

Observar si se tienen fuentes de abastecimiento, como manantiales, ros, arroyos, presa, lago, laguna, jageyes, bordos,
norias (a qu distancia estn de la comunidad, y si son accesibles).
Observar la ubicacin del terreno donde estar la obra o, en su defecto, ubicar el posible terreno donde se construira.
Verificar si las lneas de conduccin afectaran ms terrenos y si stos son particulares, o tratar de identificar en qu
tipo de propiedad se encuadran.
Si es una planta de tratamiento, ubicar las posibles zonas de descargas dentro y fuera de la comunidad (barranco, calle,
al lado del camino, dentro o fuera de las casas, hacia la zona de cultivo).

V. Aspectos sociales

stos nos hablan de las formas de organizacin que internamente tienen las localidades, de acuerdo con las leyes estatales o
municipales, o de acuerdo con sus propios usos y costumbres adoptados en espacios de reunin con fines religiosos, culturales,
polticos o productivos, o simplemente de recreacin.

Ver si hay sitios de reunin en alguna parte de la comunidad (tienda, plaza, iglesia, escuela, alguna casa) y quines se
renen en ella (hombres, mujeres, nios).
Observar si en esos sitios las reuniones son de tipo cultural, religioso, educativo (cada cuando se renen y en dnde).
Identificar si existen comits funcionando y de qu naturaleza son.
Conocer sus objetivos y la periodicidad de sus reuniones.
Identificar a los dirigentes y la conformacin (hombres, mujeres, profesionistas, campesinos, etctera).
Si hay comit de agua potable o de saneamiento, o para la planta de tratamieno

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 15

 Una vez visitada la comunidad, se debe hacer una breve tiene la gua de observacin, con la finalidad de que stos
descripcin de los aspectos observados y su importancia sirvan como insumo para el diagnstico y para el dicta-
para la obra o la organizacin. Es recomendable que la men de factibilidad social. Por tal razn, resulta pertinen-
informacin se agrupe en cada uno de los rubros que con- te vaciar lo observado en un formato como el siguiente:

Formato de vaciado de la gua de observacin

Localidad: _______________________ Fecha de visita: _____ de ______ de ________

Da Mes Ao
Municipio: _______________________
Nombre del Tcnico:_____________________

Tipo de obra: Estatus de la obra:

( ) Agua potable. ( ) Saneamiento. ( ) Nueva. ( ) Ampliacin.
( ) Alcantarillado. ( ) Sanitarios rurales.

I. Comunicacin y medios de acceso a la comunidad

II. Servicios pblicos

III. Condiciones de la infraestructura (cuando exista obra)

IV. Posibilidades de infraestructura (cuando no exista obra)

V. Aspectos sociales

Observaciones

16 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

3) La encuesta
La encuesta que a continuacin se presenta ha sido ela-
borada con base en las observaciones y comentarios
de los participantes de los tres cursos regionales rea-
lizados por el IMTA y la Conagua. El objetivo de este
instrumento es recopilar informacin til para que los
tcnicos del Prossapys conozcan mejor a la comunidad y
fundamentenms slidamente tanto el diagnstico so-
cial como el dictamen de factibilidad social.
Debemos recordar que las encuestas constituyen una
forma directa de informacin que nos sirve para conocer
opiniones y percepciones de la comunidad con respecto
a la obra y al servicio que sta puede prestar. En tal
sentido, hemos diseado la encuesta con base en cinco
ENCUESTA PARA DIAGNSTICO COMUNITARIO PROSSAPYS
FICHA DE REGISTRO
TIPO DE OBRA: AGUA POTABLE. ( ) ALCANTARILLADO. ( ) SANEAMIENTO. ( ) SANITARIOS RURALES ( )
NOMBRE DEL TCNICO: ________________________________
FECHA DE LEVANTAMIENTO: _____ de ______ de ________
Da Mes Ao
I. Actividades productivas
1. Cul es la principal actividad econmica de la
localidad?
1.1. Agricultura. ( )
1.2. Ganadera. ( )
1.3. Pesca. ( )
1.4. Comercio. ( )
1.5. Otros. ( ) Especifique:_____________
3. El ingreso promedio de su familia (o los miembros de la comunidad) es de:
3.1. De 1 a 5 salarios mnimos a la semana.
3.2. De 6 a 10 salarios mnimos a la semana.
3.3. De 11 a 15 salarios mnimos a la semana.
3.4. Ms de 15 salarios mnimos a la semana.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
rubros que consideramos importantes para el diagns-
tico y el dictamen de factibilidad social: 1) Actividades
productivas de la localidad; 2) Infraestructura de agua
potable; 3) Infraestructura de saneamiento; 4) Tenencia
de la tierra y 5) Organizacin y participacin.
Sobre el ltimo punto, es necesario mencionar que
constituye uno de los principales observables de la or-
ganizacin. Pero como no tendra objeto hacer dos
encuestas, consideramos que tanto la gua de obser-
vacin como la encuesta deben indagar con respecto
a los observables que sean relevantes para iniciar el
proceso organizativo de la comunidad. Desde nuestro
punto de vista, dicho proceso deber consolidarse con
la realizacin de talleres participativos en y con las
comunidades.
Folio: _____
2. Los productos de la principal actividad econmica se
destinan para:
( )
2.1. Autoconsumo.
( )
2.2. Venta.
( )
2.3. Otros fines.
( )
( )
( )
( )
17
 4. Los habitantes de la localidad 5. Este dinero lo envan:
reciben dinero de fuera:
4. 1. S. ( ) 5.1. Migrantes que viven en Mxico. ( )
4. 2. No. ( ) 5.2. Migrantes que viven en E.U.A. ( )
5.3. Migrantes que viven en otro lugar. ( )
5.4. Otros. ( ) Especifique: _________

II. Infraestructura de agua potable

6. Existe sistema formal de agua potable? 7. En caso negativo, cules son las fuentes actuales
disponibles?

7.1. Pozo artesiano. ( )

7.2 Manantial. ( )
6.1. S. ( ) En caso afirmativo, pase al nmero 14.
7.3 Arroyo. ( )
6.2. No. ( ) En este caso, contine con
7.4. Presa, bordo, laguna. ( )
las siguientes preguntas.
7.5. Cisternas pluviales. ( )
7.6. Otros. ( ) Especifique:_____________

8. Estn protegidas las fuentes de abastecimiento 9. Qu tan lejos de la comunidad estn las fuentes de
de agua? abastecimiento de agua?
9.1. Menos de 500 m. ( )
8.1. S. ( ) 8.2. Semiprotegidas. ( ) 8.3. No. ( ) 9.2. De 500 m. a 1 km. ( )
9.3. Ms de 1 km. ( )

10. Quin acarrea frecuentemente el agua? 11. Cmo transporta el agua de la fuente a su hogar?
10.1. Mujeres. ( ) 11.1. En vehculo. (pipa, camioneta) ( )
10.2. Nios. ( ) 11.2. En bestias de carga. ( )
10.3. Hombres. ( ) 11.3. En hombros. ( )
11.4. Con mangueras. ( )
11.5. Mediante acequias. ( )

12. En qu almacena el agua? 13. El agua que usa para cocinar y beber es:
12.1. Recipientes fijos (cisternas, pilas). ( ) 13.1. Comprada en garrafn. ( )
12.2. Tambos. ( ) 13.2. Hervida en casa. ( )
12.3. Recipientes varios. ( ) 13.3. Purificada con cloro o pastillas. ( )
(Cubetas, cntaros, etctera). 13.4. Otros. ( ) Especifique:________________

14. Tipo de sistema de agua potable: 15. Fuente de abastecimiento:

14.1. Bombeo. ( ) 15.1. Pozo profundo. ( )

14.2. Gravedad. ( ) 15.2. Manantial. ( )

14.3 Ambos. ( ) 15.3. Ro o arroyo. ( )

15.4. Presa, bordo o laguna. ( )

18 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

16. Forma de servicio: 17. Responsable de la administracin, la operacin y el
mantenimiento del sistema:
16.1. Toma pblica. ( ) 17.1. Comunidad. ( )
17.2. Organismo operador municipal. ( )
16.2. Tomas domiciliarias. ( ) 17.3. Dependencia estatal. ( )
17.4. Otros. ( ) Especifique:________________
17.5. No hay responsable. ( )

18. Actualmente paga por el servicio? 19. Sabe cul es el mtodo de potabilizacin y
desinfeccin del agua?
18.1. S. ( ) 19.1. Filtro de arena. ( )
18.2. No. ( )
19.2. Sedimentador. ( )

19.3. Cloracin. ( )
19.4. Ebullicin (hervirla). ( )

19.5. Otras. ( ) Especifique:_______________

19.6. No sabe. ( )

20. Cmo considera las condiciones fsicas y 21. En caso de condiciones malas o fuera de uso, indique
operativas del sistema? las causas:
20.1. Buenas. ( ) 21.1. Apata y falta de organizacin de los usuarios. ( )
20.2. Malas. ( ) (Pasar a 21) Especifique: 21.2. Deficiencias del organismo responsable de
__________ administrar y operar el sistema. ( )
20.3. Fuera de uso. ( ) Desde cundo?________ 21.3. Falta de pago de las cuotas o tarifas. ( )
21.4. Problemas tcnicos. ( )
Especifique:_________________________________

22. Por que razn considera que el sistema se debe rehabilitar?

Especifique:

III. Infraestructura de saneamiento

23. Existe red de alcantarillado? 24. Cmo considera las condiciones fsicas y operativas
del sistema?

23.1. S. ( ) Contine con la secuencia de las 24.1. Buenas. ( )

Preguntas. 24.2. Malas. ( ) Especifique:_________
23.2. No ( ) En este caso pase al nmero 28 24.3. Fuera de uso. ( ) Desde cundo?________
24.4. No sabe. ( )

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 19

25. En caso de condiciones malas o fuera de uso, 26. Sabe a dnde se desalojan las aguas residuales?
indique las causas:
25.1. Falta de mantenimiento. ( ) 26.1. Al ro o barranco. ( )
25.2. Modificacin lenta o brusca de la capa terrestre. ( ) 26.2. Lagunas de estabilizacin. ( )
25.3. Otras. ( ) Especifique:________________ 26.3. Planta de tratamiento. ( )
26.4. Otros. ( )

27. Existen problemas de contaminacin en la 28. Existen letrinas en la comunidad?

Comunidad?
27.1. S. ( ) Por qu? ___________________ 28.1. S. ( ) Por qu? ___________________
27.2. No. ( ) 28.2. No. ( )

29. Si no tienen letrinas, dnde hacen sus 30. Padecen algn tipo de enfermedad por la
necesidades? falta de sanitarios o drenaje?
29.1. Dentro del predio de la casa ( ) 30.1. S. ( ) De qu tipo?
29.2. Fuera del predio de la casa ( ) ______________________
29.3.Otros ( ) Especifique_________________ 30.2. No. ( )

31. Qu tan frecuentes son esas enfermedades? 32. A quines afectan ms esas enfermedades?
31.1. Aproximadamente cada: 32.1. Nios. ( )
_______________________ 32.2. Ancianos. ( )
32.3. Mujeres. ( )
32.4. A todos. ( )

IV. Tenencia de la tierra

33. Principales formas de tenencia de la tierra en la 34. Existe alguno de estos problemas por las
comunidad: (puede haber ms de una opcin.) tierras?
33.1. Ejidal. ( ) 34. 1. Invasin de tierras. ( )
33.2. Propiedad privada. ( ) 34. 2. Apropiacin ilegal de tierras. ( )
33.3. Comunal. ( ) 34. 3. Lmites y linderos. ( )
33.4. Terrenos federales. ( ) 34. 4. Otros. ( ) Especifique:_________________
33.5. Otro. ( ) Especifique:_________________ 34.5. No existe ningn problema de este tipo. ( )

35. El terreno en que se desea construir la obra 36. Existe disposicin de la comunidad o sus autoridades
ya est regularizado? para adquirir terrenos en su caso?
35.1. S. ( ) 36.1. S. ( )
35.2. No. ( ) Por qu? _______________ 36.2. No. ( ) Por qu? ________________

37. Existe disposicin para que los dueos de los terrenos cercanos o afectados por la obra quieran dar la servidumbre de paso?
37.1. S. ( )
37.2. No. ( ) Por qu? _______________

20 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

V. Organizacin y participacin
38. Generalmente la comunidad toma decisiones por:
38.1. Acuerdos de asamblea. ( )
38.2. Grupos de personas interesadas. ( )
38.3. Autoridades y representantes. ( )
38.4. Otro. ( ) Especifique:_________________
40. La organizacin que se encarga del agua,
est a cargo de:
40.1. Comisariado ejidal. ( )
40.2. Presidente Municipal. ( )
40.3. Autoridades locales. ( )
40.4. Un comit. ( )
40.5. Otro. Especifique:___________
42. Tiene la gente de la localidad algn comit que
participe en otro programa de gobierno?
42.1. Diconsa. ( )
42.2. Oportunidades. ( )
42.3. Otro. ( ) Especifique:___________
44. Sabe cunto tiempo tiene que se hizo esta
solicitud de obra? esa obra?
44.1. __________ Meses _________Aos
46. Est dispuesto a pagar por el servicio?
46.1 S. ( )
46.2 No. ( )
Las respuestas vertidas por los encuestados debern
codificarse y ordenarse de acuerdo con los temas seala-
dos en cada uno de los incisos. Una vez puesto en orden
y clasificado dicho material, se deber escribir un breve
resumen que d cuenta de las opiniones de informantes
claves (autoridades polticas, civiles, educativas y reli-
giosas) rescatando la situacin presente, los problemas
centrales y su percepcin acerca de la participacin de
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
39. Existe alguna organizacin encargada del agua?
39.1. S. ( ) Cul? _________________________
39.2 No. ( ) Por qu? _____________________
41. Participan mujeres en esta organizacin?
41.1. S. ( ) Cul? __________________________
41.2 No ( ) Por qu? ______________________
43. Sabe usted si la comunidad o su autoridad hizo
una solicitud para que se construya la obra de agua
potable y saneamiento?
43.1. S. ( )
43.2 No. ( )
45. Est usted de acuerdo en que se construya
45.1. S. ( ) Por qu?______________________
45.2 No. ( ) Por qu?______________________
la comunidad en el cuidado de dicha obra si se llegara a
realizar, o su negativa a hacerlo, adjuntando la propia
opinin del encuestador.
Instrucciones para procesar la encuesta Prossapys
La explicacin que se da enseguida sobre la captura y
sistematizacin de los datos obtenidos por la encues-
21
ta, tienen como objetivo facilitar su procesamiento e
interpretacin.
Debemos sealar que todos lo rubros estn orienta-
dos a obtener informacin que sea de utilidad para el
diagnstico y dictamen de factibilidad social. No obstan-
te, se debe reiterar que tambin se pretende que el rubro
V sea de utilidad para diagnosticar la situacin organiza-
tiva y tener una primera visin de lo que se hara en y
durante el fortalecimiento de la organizacin, mediante
los talleres participativos. Bsicamente, stos se orienta-
ran a promover y consolidar la organizacin en torno a
la obra mediante la formacin del comit de obra.
Estructura de la hoja de clculo Prossapys
A fin de facilitar el procesamiento del cuestionario y
contar con informacin rpida que sirva como insumo
para el diagnstico de factibilidad social, se ha hecho
una codificacin simple que arroja automticamente,
al haberse capturado en el programa electrnico Excel,
las caractersticas de tal informacin. Dependiendo del
nmero de cuestionarios que se capturen por localidad,
variar el resultado de la hoja.
El formato de codificacin simple se compone de una
sbana en la cual se capturan los cuestionario aplica-
dos y las respuesta obtenidas y de una hoja de frecuen-
cias que darn el resultado de la captura. Ambas hojas
se encuentran vinculadas automticamente, de tal ma-
nera que en las frecuencias aparecer el resultado de
lo que se capture en la sabana.
La hoja de clculo para el procesamiento de los cues-
tionarios se estructura de la siguiente manera: filas (hori-
zontales) en las que se indica el Nmero de cuestionario
que se debe capturar, y columnas (verticales) en las que
se representa cada una de las preguntas, con subndices
que representan las posibles respuestas.
1 2 3 3.4. Ms de 15 salarios mnimos a la semana.
Nmero de
Encuesta 1.1 1.2 1.3 1.4 2.1 2.2 3.1 3.2 3.3 3.4
Encuesta 1.
Encuesta 2.
Encuesta 3.
Encuesta 4.
Encuesta 5.
Etctera.
22 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Forma de llenado de la hoja de clculo Prossapys
Los cuestionarios se capturan desde la pregunta 1 has-
ta la 46. Para hacer la codificacin automtica, slo se
llenarn con un 1 cuando la respuesta sea afirmativa, y
con un 0 (cero) cuando sea negativa. En este caso, tam-
bin podr dejarse el espacio en blanco. De esta manera,
la hoja de frecuencias nos arrojar el total en forma
automtica.
Veamos el siguiente ejemplo. Aqu slo tomamos las
preguntas 1 y 2, que son las que aparecen en el recuadro.
I. Actividades productivas
1. Cul es la principal actividad econmica de la
localidad?
1.1. Agricultura. ( 1 )
1.2. Ganadera. ( )
1.3. Pesca. ( )
1.4. Comercio. ( )
1.5. Otro. ( )
Especifique: _______________________________
2. Los productos de la principal actividad econmica se
destinan para:
2.1. Autoconsumo. ( )
2.2. Venta. ( 1 )
2.3. Otros fines. ( )
3. EL ingreso promedio de su familia es de:
3.1. De 1 a 5 salarios mnimos a la semana. (1)
3.2. De 6 a 10 salarios mnimos a la semana. ( )
3.3. De 11 a 15 salarios mnimos a la semana. ( )
( )
Si suponemos que capturamos cinco encuestas y en
todas ellas fueron llenadas las celdas de la pregunta n-
mero 1, se obtuvo como respuesta la opcin nmero
1.1; y en cuanto a la pregunta nmero 2, todas las res-
puestas fueron la nmero 2.2.El resultado de la captura
sera un cuadro como el siguiente:
Cuadro 1.3. Ejemplo de inicio de encuesta Es evidente que el formato anterior arroja en forma
Nmero de 1 2 3 resumida los resultados de las respuestas de la encues-
Encuesta 1.1 1.2 1.3 1.4 2.1 2.2 3.1 3.2 3.3 3.4 ta. El tcnico o promotor, sin embargo, deber hacer un
esfuerzo de anlisis para interpretar por qu la frecuen-
Encuesta 1. 1 0 0 0 0 1 1 0 0 0
cia de una de las posibles respuestas puede ser ms alta
Encuesta 2. 1 0 0 0 0 1 1 0 0 0 que otra. En nuestro ejemplo, podra significar que la
Encuesta 3. 1 0 0 0 0 1 1 0 0 0 principal actividad de la comunidad encuestada es la
Encuesta 4. 1 0 0 0 0 1 1 0 0 0 agricultura, lo que nos habla de una comunidad vincu-
Encuesta 5. 1 0 0 0 0 0 1 0 0 0 lada estrechamente a las actividades del campo. Y dado
que su mayor produccin se destina a la venta, podemos
Total 5 0 0 0 0 4 5 0 0 0
considerar que la agricultura es su mayor fuente de in-
gresos por las actividades productivas que realiza, y que
Como podemos apreciar, el mayor nmero de respuestas dadas las bajas condiciones de vida de la poblacin sus
a la pregunta 1 corresponde a la celda 1.1, que se refiere ingresos son muy bajos.
a Agricultura y, respecto a la pregunta 2, la mayor fre- No obstante lo anterior, se debe tener presente que
cuencia es la 2.2, que se refiere a Venta. Mientras que los datos que se obtienen del cuestionario son slo indi-
para la pregunta 3 todos los casos caen en el respuesta cativos. Por ello, la informacin procesada en los mismos
3.1. que se refiere a las personas que ganan de 1 a 5 deber reforzarse o complementarse, segn sea el caso,
salarios mnimos a la semana. Una vez capturado to- con las visitas de campo, las entrevistas y la observacin
dos los datos de nuestro cuestionario podemos ir a la de la comunidad.
hoja de frecuencias y el resultado que aparecer ser
el siguiente: Posibilidades de la hoja de clculo Prossapys
Es conveniente aclarar que esto no es impedimento, aun-
Cuadro 1.4. Frecuencias
que la hoja de clculo que aparece en el disco esta dise-
Nmero Actividades productivas ada slo para capturar 20 cuestionarios, para que se le
repregunta pueda agregar la cantidad de filas que sean necesarias.
1. Principal actividad: Esto es, si el resultado del trabajo de campo fue el levan-
5 Agricultura. tamiento de ms de veinte cuestionarios, y se desea va-
cas stos en la hoja de clculo, slo es necesario agregar
2. Principal destino de la produccin:
filas e indicar a qu nmero de cuestionario corresponden.
4 Venta. Sin embargo, tambin es conveniente aclarar que las
3. Ingreso promedio de las familias de la filas que se agreguen debern insertarse antes de la que
localidad: representa el cuestionario Nm. 20, y recorrer la nume-
5 De 1 a 5 salarios mnimos a la semana. racin, pues si el agregado se hace despus de las filas del
Nota: Conforme se llene el cuadro, los campos van a ir cuestionario, la hoja de frecuencia no operar. En nuestro
cambiando en forma automtica. ejemplo, el agregado quedara de la siguiente manera:

Es importante mencionar que en la sbana, aun cuan- Nmero de 1 2 3

encuesta 1.1 1.2 1.3 1.4 2.1 2.2 3.1 3.2 3.3 3.4
do en algunas preguntas existe la opcin de otros, se
Encuesta 1.
busca obtener las tendencias o los aspectos ms rele-
vantes de la comunidad. Las respuestas que se registren
en dicha opcin otros seguramente sern aspectos ex-
cepcionales, y no la constante en las caractersticas de la Encuesta 2.
comunidad. Por esta razn, resultara ocioso codificar ta- Encuesta 3.
les respuestas, aunque su registro s es importante como Encuesta 4.
informacin de reserva. Encuesta 5.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 23

 Aqu, slo habra que modificar de 5 a 7 la numeracin
de las encuestas, y el resto de las columnas y filas opera-
ra con la misma lgica arriba explicada.
Finalmente, existe la posibilidad de que algunos pro-
motores o tcnicos no cuenten con equipo de cmpu-
to, lo cual, por ende, impedira el procesamiento auto-
matizado de la hoja. En este caso se podra hacer una
impresin de la sbana, irla llenando en forma manual
y, por ltimo, hacer la suma con una calculadora. Ello
implicara que el cuadro de frecuencias tendra que ser
llenado con este mismo procedimiento. Aqu, el nico
inconveniente es que se requerira un poco ms de tiem-
po que si se hace mediante el Excel que, sin embargo,
consideramos sigue siendo un instrumento y una forma
gil de procesar, sistematizar y analizar la informacin
recopilada.
Fase 3. La formulacin del dictamen
de factibilidad social
Una vez aplicados y procesados los tres instrumentos ya
descritos, tenemos suficientes elementos para elaborar
el diagnstico social y el dictamen de factibilidad social.
Este ltimo es un instrumento estratgico y bsico
para justificar una obra de introduccin de los servicios
de agua potable, alcantarillado y saneamiento en una co-
munidad. No se trata de hacer una sntesis del diagns-
tico. Su valor estriba en que posibilita emitir opiniones
fundadas y motivadas en relacin con la situacin diag-
nosticada. Un ejemplo de estructura de dictamen puede
ser el que sigue:
I. Definicin de los antecedentes
Incorporar los fundamentos normativos e institucio-
nales que dan origen a la solicitud de la obra, al diag-
nstico y en consecuencia al dictamen. Por ejem-
plo, enunciar que dadas las condiciones de abasto
de agua potable o de saneamiento de la comunidad,
y con base en el marco normativo de la conagua y en
las Reglas de Operacin del Prossapys, la comunidad
beneficiaria present una solicitud ante determina-
da autoridad (municipal, estatal o federal) para la
introduccin de una obra nueva de esa ndole o de
ampliacin de la existente.
24 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
II. Formulacin de considerandos
Los considerandos se refieren a todos aquellos ar-
gumentos que muestran evidencia sobre las posibi-
lidades de llevar a cabo una obra para la introduc-
cin de los servicios de agua potable, alcantarillado
o saneamiento. En este mbito, es necesario hacer
una exposicin de los principales problemas detec-
tados, con sus respectivas explicaciones de causali-
dad y efecto. Es decir, se tiene que responder, entre
otras cuestiones, a las siguientes preguntas:
Por qu es importante la obra para la comuni-
dad? Describir cul sera la finalidad de la obra.
Por qu el proyecto es necesario para los be-
neficiarios? Describir el efecto directo esperado
al trmino del mismo. A cuntas personas se
piensa que beneficiar.
III. Dictamen de procedencia
Esta es la parte del documento que se refiere a la valora-
cin del personal responsable de emitir una opinin sobre
la obra. Al respecto, se recomienda establecer una escala
donde se planteen formas de gradacin estructurada de
respuesta a preguntas hechas sobre las actividades de-
sarrolladas durante el proyecto. En este sentido, se esta-
blece una escala de intensidad de acuerdo con el tipo de
respuestas analizadas en conjunto, y que puede ser:
Aprobacin total.
Aprobacin con ciertas condiciones.
Desaprobacin por ciertos aspectos.
Desaprobacin total.
Resta decir que es conveniente, adems de la eleccin
de estos cinco grados, explicar el porqu de la eleccin
de uno de ellos, ya que esto facilitara llegar a lo que se
denomina resultado del dictamen sobre la obra.
El dictamen de factibilidad social representa un re-
sumen general de datos, percepciones e interpretacin
de la informacin vertida por la comunidad con respec-
to a ella misma y a la obra. Es sumamente importante
para fundamentar el servicio que se demanda, ya que
sta ltima parte debe contener el resultado del traba-
jo de campo a travs de una serie de afirmaciones sobre
el contexto comunitario. Asimismo, conviene incluir reco- resolver los problemas y necesidades en torno a los temas
mendaciones por escrito para las autoridades competentes de capacitacin, asesora tcnica, operacin, mantenimiento,
o los responsables del programa, a fin de que cuenten con administracin, apoyo organizativo, y otros requerimientos
mayores datos para la toma de decisiones. Esto ayudar a expresados por las comunidades.

Dictamen de factibilidad social (Positivo)*

Localidad: El Coyul. Clave: 009 Fecha de elaboracin: ____de ____ de _____

Da Mes Ao
Municipio: Metlatnoc. Clave: 043 Nombre del Tcnico responsable:_____________________
Estado: Guerrero. Clave: 12 Firma: ________________________

Tipo de obra: Estatus de la obra:

( X ) Agua potable. ( X ) Nueva.
( ) Saneamiento. ( ) Ampliacin.
( ) Alcantarillado.
I. Antecedentes

En el marco de las Reglas de operacin 2011 del Programa para la sostenibilidad de los servicios de agua potable y
saneamiento en comunidades rurales (Prossapys), y por las condiciones actuales de la comunidad de El Coyul, que carece
de sistema convencional para el abasto de agua potable. A travs de la Legislatura local, esta comunidad present a
la Comisin Estatal de Agua (Conagua) de Guerrero la peticin para construir una obra. Esta comunidad tiene las
caractersticas de elegibilidad que el programa indica para recibir el apoyo que el mismo brinda para la construccin de
obras de agua potable, alcantarillado o saneamiento.

II. Considerandos

La comunidad de El Coyul, del municipio de Metlatnoc, carece del sistema de agua potable. Despus de efectuar diversas
visitas a dicha comunidad, de entrevistar a diferentes autoridades locales y a personas que habitan all desde hace mucho
tiempo, y despus de hacer recorridos para conocer las condiciones de vida y la situacin actual del agua potable, se
comprob que dicha comunidad presenta graves problemas de salud debido a la carencia de este lquido. Las aludidas
enfermedades se presentan regularmente en poca de calor, sobre todo en nios y adultos mayores. Esta informacin fue
confirmada por la clnica rural que se ubica en la cabecera municipal.
Por otra parte, es importante mencionar que Coyul est considerada por el Conapo como una de las comunidades con
ms bajos ndices de desarrollo humano, por lo cual su grado de marginacin se cataloga como muy alto. Sus condiciones
de aislamiento y la dificultad para llegar a ella, as como la situacin econmica de sus habitantes, dificultan la oferta de
agua embotellada y hacen imposible que los habitantes puedan adquirirla.
En esta comunidad tcnicos de la CAPACEG y personal de la Conagua organizamos un taller de trabajo para conocer la
disposicin de la comunidad a participar, y su compromiso a organizarse para operar y mantener la obra. En ese taller se
pudo detectar la disponibilidad de la comunidad a pagar por el nuevo servicio y el compromiso de operarlo y mantenerlo en
forma adecuada. Adems, se pudo corroborar que las autoridades de la comunidad lograron la compra de un predio en el
que se construira la obra. En este mismo sentido, cuentan con la autorizacin de otros predios para obtener la servidumbre
de paso, lo cual es importante para la obra pues comprueba la inexistencia de conflictos por tenencia de la tierra.
Como resultado de ese mismo taller, se form el comit de agua potable, se definieron sus actividades y funciones y se
firm un acta de asamblea en la que sus miembros, con el apoyo de la comunidad, se comprometen a administrar todo lo
relacionado con la obra.

* La informacin de los lugares y organizaciones que aparecen en cada uno de los recuadros de este dictamen es solamente ilustrativo.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 25

 Dictamen de factibilidad social (Positivo)*

III. Dictamen

Con base en las consideraciones anteriores, y en virtud de que la comunidad de El Coyul, del municipio de Metlatnoc, en
el estado de Guerrero, cumple con los criterios de elegibilidad marcados por las Reglas de operacin del Prossapys para el
ao 2011; en virtud de que carece de sistema de agua potable, existe poblacin mayoritariamente de nios y ancianos a la
vez que presenta condiciones de muy alta marginalidad, y dado que despus de realizar el diagnstico social los habitantes
y autoridades de la propia comunidad, muestran su compromiso para administrarla y operarla, se considera socialmente
factible la construccin de la obra de agua potable solicitada, por lo cual se emite dictamen totalmente aprobatorio para
su construccin.

Observaciones

La comunidad presenta mucho inters en participar; pero dado que es monolinge, debe considerarse el apoyo de un
traductor para las actividades posteriores. Este tipo de apoyo fue de mucha utilidad en la realizacin de entrevistas y en la
aplicacin de encuestas, as como en el desarrollo del taller participativo.
Por otra parte, y dado que El Coyul es una comunidad de migrantes, son las mujeres quienes estn ms dispuestas a
participar. Por tanto, convendra reforzar el comit con una nutrida presencia femenina.

DICTAMEN DE FACTIBILIDAD SOCIAL (NEGATIVO)*

Localidad: Coajomulco. Clave: 0003 Fecha de elaboracin: ____de ____ de _____

Da Mes Ao
Municipio: Huitzilac. Clave: 009
Nombre del Tcnico responsable:__________________________
Estado: Morelos. Clave: 17

Firma: ________________________

Tipo de obra:
Estatus de la obra:
( ) Agua potable.
( X ) Nueva.
( X ) Saneamiento.
( ) Ampliacin.
( ) Alcantarillado.

I. Antecedentes

En el marco de las Reglas de operacin 2011 del Programa para la sostenibilidad de los servicios de agua potable y
saneamiento en comunidades rurales (Prossapys), y por las condiciones actuales de la comunidad de Coajomulco, del
municipio de Huitzilac, que carece de sistema de drenaje sanitario, un grupo de habitantes de la misma envi una solicitud
a las oficinas regionales de la Comisin Nacional de Agua (Conagua) para la solicitar la construccin de una obra de esa
clase. La comunidad en mencin cumple con los criterios de elegibilidad del programa, por que lo que se consider para ser
atendida durante el presente ao fiscal.

* La informacin de los lugares y organizaciones que aparecen en cada uno de los recuadros de este dictamen es solamente ilustrativo.

26 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 DICTAMEN DE FACTIBILIDAD SOCIAL (NEGATIVO)*

II. Considerandos

Coajomulco no tiene sistema de drenaje sanitario. Para elaborar el presente dictamen se desarroll una serie de actividades
a fin de obtener informacin actual sobre la situacin social y organizativa de dicha comunidad. Despus de aplicar diversas
encuestas y hacer visitas a ella para conocer sus condiciones de saneamiento, se pudo comprobar que efectivamente carece
del sistema respectivo, por lo que la mayora de las viviendas desalojan sus aguas negras y grises a las calles, generando con
problemas de contaminacin y roces entre vecinos. Aun cuando las autoridades comunales ya han tratado de resolver estos
conflictos, las rencillas familiares continan, e incluso han sido obstculo para la introduccin de un programa de sanitarios
secos propuesto hace algunos aos por la universidad del estado.
Algunas viviendas de la comunidad tienen letrinas, pero hacen un manejo inadecuado de ellas, por lo que se generan
malos olores y moscas. Los habitantes se han negado a asistir a las mltiples reuniones convocadas por la clnica rural a fin
de capacitarlos sobre el saneamiento bsico.
En un taller participativo organizado por tcnicos de las CEAMA y de la Conagua al que se convoc a los habitantes
para analizar los problemas de la situacin del saneamiento en la comunidad y sentar las bases para la formacin de un
comit de obra, se pudo apreciar que existen mltiples problemas internos; la gente dijo que no desea hacerse cargo de
la obra pues, desde su perspectiva, esa es responsabilidad del gobierno, y todos los asistentes estuvieron de acuerdo en
no pagar ninguna cuota para el mantenimiento de la obra. En diversas reuniones con las autoridades comunitarias, estas
ratificaron lo que se mencion en el taller con respecto a las cuotas. Tambin dijeron tener disponible un terreno ubicado a
las afueras del pueblo, en el cual se construira la pequea planta de tratamiento, pero resulta que este terreno es parte de
un rea ms grande que se encuentra en disputa agraria desde hace 20 aos con el pueblo vecino, como se pudo corroborar
en la Secretara de la Reforma Agraria (SRA).

III. Dictamen

La comunidad Coajomulco, del municipio de Huitzilac, en el estado de Morelos, cumple con los criterios de elegibilidad
marcados por las Reglas de operacin del Prossapys para el ao 2011, pero existen diversos factores que dificultaran la
construccin, la operacin y el mantenimiento de la obra: hay problemas sociales internos que dificultan la formacin de un
organismo para el manejo de la obra; el terreno ofrecido se ubica en una zona de conflicto agrario, y no existe disposicin
de los beneficiarios a pagar para que el servicio sea autofinanciable. En virtud de estas circunstancias, se considera
socialmente inviable la construccin de la obra de saneamiento solicitada, por lo cual se emite dictamen negativo para
su construccin.

Observaciones

La solicitud presentada a la Conagua por un grupo de representantes, no fue ratificada, adems de que la mayora de los
habitantes de la poblacin no la avala por considerar que con ella slo se beneficiara a 20 familias de la poblacin.

* La informacin de los lugares y organizaciones que aparecen en cada uno de los recuadros de este dictamen es solamente ilustrativo.

Por ltimo, de cara al trabajo en las comunidades rurales,
resulta pertinente considerar estos consejos:
La comunidad debe conocer los procedimientos que se si-
guen con respecto a obtener informacin sobre ella misma.
Esto se hace con la idea de crear un clima favorable en la zona
de trabajo, a la vez que mostrar una actitud que permita a los
tcnicos y promotores tener buena recepcin en el trabajo de
campo y se facilite su tarea. Se busca tambin evitar as des-
confianzas, recelos y prdida de tiempo tanto por parte de los
tcnicos como de los propios integrantes de la comunidad.
Es importante sealar que como ste es un trabajo prove-
niente de esferas oficiales federales y estatales, conviene

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 27

aclararle a la poblacin que no se trata de cuestiones fisca-
les impuestos, confiscaciones, a fin de evitar sospechas y
recelos por parte de las personas a entrevistar o a encuestar.
En sntesis, para preparar un trabajo con la comunidad
hay que tomar en cuenta estos consejos prcticos:
Deber crearse un clima favorable en la zona de
trabajo, y mostrar una actitud que permita a los
tcnicos y promotores tener buena recepcin.
Se evitar provocar desconfianzas, recelos y pr-
dida de tiempo tanto de los tcnicos como de los
propios integrantes de la comunidad.
Se requiere de un trabajo previo consistente en la
seleccin de las personas a entrevistar.
Bibliografa recomendada
Ander-Egg, Ezequiel, (1987), Tcnicas de investigacin
social, El Ateneo, Mxico.
Ortegn, Edgar, Pacheco, Juan Francisco y Adriana Prie-
to, (2005), Metodologa del marco lgico para la
planificacin, el seguimiento y la evaluacin de pro-
yectos y programas, Manuales 42, IELPES, CEPAL,
Santiago.
Rojas Soriano, Ral, (2001), Gua para realizar investiga-
ciones sociales, Plaza y Valds, Mxico.
28 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Es necesario tener una visin general sobre el conjunto
de la comunidad (muestreo que sea representativo).
Se dar preparacin a la persona que va a salir a campo.
Proporcionar informacin clara y oportuna de los ob-
jetivos del proyecto.
Los tiempos de aplicacin de nuestros instrumentos
deben tener ciertos lmites, para que sean procesados y
revisados.
Esta actividad, sin embargo, es un proceso y por tanto no
se puede dar por concluido de un da para otro, sino que de-
ber trabajarse en la construccin de la organizacin y en el
fortalecimiento del comit. Para el efecto hemos elaborado
algunas recomendaciones en el siguiente captulo.
Universidad Autnoma Metropolitana, Gua para la cla-
sificacin de los datos culturales, (Gua Murdock),
Versin castellana del Outline of cultural rnaterials
(tercera edicin revisada y publicada en 1950 por
el Hurnan Relations Area Files), preparada en cola-
boracin entre el Instituto Indigenista Nacional de
Guatemala y la Oficina de Ciencias Sociales de la
Unin Panamericana en 1954, http://www.uam-
antropologia.info
2. Consolidando la organizacin social
comunitaria
Objetivo: Proporcionar un conjunto DE herramientas para identificar los procesos organizativos en las comunidades; y disear
tcnicas de trabajo participativo orientadas a consolidar la organizacin en torno a los sistemas de agua potable y saneamiento; as
como conocer algunas tcnicas de negociacin de conflictos.
En el captulo anterior hemos visto las herramientas y
el procedimiento para la elaboracin de un diagnstico
social, hasta llegar a la elaboracin de un dictamen de
factibilidad social. Sin embargo, esto slo es el inicio de
las actividades que desarrollan los tcnicos del progra-
ma; su labor contina con la promocin de un comit de
obra (que puede ser de agua potable o de saneamiento)
y que se ser el encargado de otorgar el servicio a la co-
munidad, pero tambin el responsable de la operacin,
mantenimiento y administracin de la obra.
El comit tendr en sus manos la labor de garantizar
la sostenibilidad de la obra. Por esa razn, es importante
buscar la mejor opcin organizativa posible, en la cual
la comunidad deba tambin estar, si no involucrada, por
lo menos bien informada de la importancia del propio
comit y de su obra.
En este sentido, antes de iniciar cualquier acercamien-
to con las comunidades rurales, es necesario tener una
caracterizacin y comprensin de las distintas formas
de organizacin social, ya que de ello depender incre-
mentar las posibilidades de xito de un proyecto para la
introduccin de los servicios de agua potable y sanea-
miento en una de ellas. As, es bueno saber que un buen
anlisis del contexto organizacional servir para:
Plantear iniciativas que mejoren el marco en el que
se promover la participacin comunitaria
Implementar procedimientos realistas y adecua-
dos que aprovechen los recursos organizacionales
existentes
Identificar obstculos que tendrn que enfrentarse
en el proceso de formulacin e implementacin del
proyecto
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
En el presente captulo se desarrollan tres temas estre-
chamente vinculados con la fase de consolidacin de la
organizacin del Prossapys: primero, la importancia de
identificar y promover la organizacin social; segundo,
la utilizacin de la metodologa de talleres participati-
vos para el fortalecimiento de la organizacin y, tercero,
la presentacin de algunas tcnicas de negociacin para
atender posibles conflictos que surjan en la comunidad.
Est orientado a otorgar a los tcnicos del programa los
elementos bsicos para identificar, fomentar y consoli-
dar los procesos organizativos, y hacerlos confluir en la
creacin de una figura organizativa ad hoc, a la obra.
2.1. Reconocimiento
e importancia de la
organizacin social
La organizacin social se refiere a personas que se agru-
pan e interactan entre s, con el fin de alcanzar benefi-
cios comunes. En este sentido, el fomento a la organiza-
cin, la comprensin de los diferentes tipos, y la forma
de poder promoverla, propiciarla o potenciarla resulta de
una importancia crucial en los procesos de construccin
de obras asociados al Prossapys.
Fase 1. Comprensin y
caracterizacin de las formas de
organizacin social
En toda comunidad existen diferentes tipos de orga-
nizaciones, que pueden ser: religiosas, de festividades,
29
mayordomas, cooperativas, de fiestas patrias, comits
de padres de familia, grupos culturales y deportivos, co-
misariados ejidales y comunales, etctera. Al respecto,
el primer paso para impulsar la organizacin es identifi-
car las formas organizativas existentes en la comunidad
donde trabajaremos, as como los actores sociales que
pudieran ofrecer apoyo a nuestra actividad.
Esto, es si existen organizaciones consolidadas o en
las cuales se pueda apoyar o montar el trabajo de
atencin social, significa que debe reconocerse su espe-
cificidad y sus posibles vnculos con otras organizacio-
nes. Aqu, es pertinente mencionar que deber tenerse
mucho cuidado en que el desenvolvimiento de las or-
ganizaciones existentes no limite, excluya o mezcle las
actividades o fines de la organizacin, la cual fue o ser
diseada para administrar una obra de agua potable y/o
saneamiento y sus recursos.
En las comunidades y grupos campesinos suelen en-
contrarse diversas modalidades de organizacin del
trabajo, muchas de ellas de carcter tradicional, como
la mano vuelta y el tequio, que conviene tener en
cuenta. El tequio es una forma de trabajo comunitario
no remunerado que deben hacer todos los miembros de
una comunidad, y se orienta a la construccin de obras o
a la organizacin de festividades comunitarias. La mano
vuelta tiene la misma lgica, pero el nombre es diferente.
Si existen, es pertinente tener en cuenta tales formas
tradicionales de trabajo porque expresan una voluntad y una
aptitud histricas de colaboracin. Es relevante que los pro-
motores del Prossapys interacten con esas formas solidarias.
Ejemplos de tipos de organizacin social comunitarios Grfica 2.1.
Asamblea ejidal Comit de salud
Comit de padres
de familia
Comit de
comunicacin Comunidad A
Grupo avcola
Comit de
proteccin civil
Grupo ganadero
30 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
A partir de ellas puede fomentarse la reorientacin de grupos
que trabajan en torno al agua y al saneamiento. O, bien, si no
existe un grupo que se ocupe de esto ltimo, sera posible
favorecer su constitucin con base en la visin que mueve a
los individuos ms participativos. Ellos pueden respaldar el
diseo o la conduccin de una figura organizativa encargada
del saneamiento o del agua potable.
Con relativa independencia del modo cultural en que se
organiza el trabajo comunitario, las acciones grupales son
conducidas bajo la orientacin de liderazgos locales. En la
Grfica 2.1, cada rectngulo representa una agrupacin de
individuos y un predominio de intereses, as como una delimi-
tacin de funciones y objetivos. En ese marco ser enriquece-
dor observar cmo a veces una misma persona representa o
ha representado a ms de un grupo o comit.
Puede ser que el presidente, secretario, vigilante o tesore-
ro de un comit relacionado con los bienes comunales pueda
luego formar parte de la mesa directiva del comit de agua
potable. O que pase de ese comit al de salud, o al de padres
de familia, o a un proyecto productivo, y que luego vuelva a
alguno de los grupos anteriores o se mantenga cerca de l.
Conocer y valorar esa movilidad individual entre distintos
grupos es til para el trabajo de campo. Ayuda a trazar un
mapa de protagonismos personales, pero tambin un esque-
ma de representatividades sociales, donde se destacan afini-
dades y relaciones complementarias entre comits y grupos,
entre lderes y pobladores mediana o escasamente partici-
pativos, entre aspectos que forman parte de los temas ms
problemticos de la comunidad y las actividades programa-
das o en marcha.
Comit de agua potable
Comit
procomunitario
Grupo de
artesanas
Comit de bienes
comunales
Cooperativa de
pescadores
Grupo de
agricultores
Paso 1. Cmo hacer la caracterizacin
de los tipos de organizacin social?
Para efectos prcticos de los objetivos del Prossapys, es
necesario caracterizar el perfil de gestin de las organi-
zaciones sociales. Con ello se busca hacer ms evidentes
los mrgenes de flexibilidad o rigidez con que los gru-
pos ordenan sus quehaceres y toman decisiones. Es una
forma de poner en evidencia factores que condicionan
el desempeo de los grupos. Importa sealar que este
trabajo debe resultar de la aplicacin de los instrumentos
creados en la etapa de diagnstico.
Hacer una estimacin de lo que haya sido puesto en
evidencia contribuir a determinar las maneras de em-
prender un acercamiento mejor calibrado a las figuras
organizativas que se ocupan u ocuparn del agua. Asi-
mismo, ayudar a identificar obstculos en las relaciones
externas e internas de agrupaciones clave, a auspiciar
alianzas entre grupos, y a definir los enfoques de partici-
pacin y comunicacin que sera deseable adoptar.
En esta direccin, presentamos tres aspectos que es
necesario esclarecer acerca de las organizaciones. Al
aclararlos, se obtendr una caracterizacin primaria de
los procedimientos que los grupos usan para relacionar-
se con otras instancias y de aqullos con los que regulan
sus funciones.
Condiciones legales e institucionales.- Es funda-
mental conocer si las organizaciones presentes en
la localidad se encuentran fuerte o dbilmente re-
guladas por alguna institucin o nivel de gobierno
(municipal o estatal). Es decisivo saberlo, porque
se entiende que hay un piso bsico normativo
que vincula a la comunidad con la autoridad para
la toma de decisiones, y que, no obstante ser as,
puede haber incompatibilidades, desconexiones o
zonas de friccin o rechazo entre las prescripciones
institucionales y las comunitarias. En este sentido,
las preguntas ms elementales que deben contes-
tarse son:
Hay una relacin institucionalizada y de con-
fianza entre la autoridad y las comunidades?
Es legtima la legalidad del piso bsico nor-
mativo, o posee legitimidad social ante la per-
cepcin de las organizaciones comunitarias?
Suscitan controversias irresolubles las regu-
laciones institucionales entre la comunidad o
grupos comunitarios y alguna institucin?
De ser el caso, de qu modo y en qu grado
obstaculizan esas disonancias institucional-co-
munitarias el desenvolvimiento de los grupos
organizados de la localidad?
Entorno poltico-organizacional.- Resulta provecho-
so identificar actores polticos, para establecer posi-
bles sesgos de politizacin de las obras o de su admi-
nistracin. Son sesgos que podran existir en alguna
comunidad antes de que el Prossapys inicie el proceso
participativo que desea impulsar. O bien, son sesgos
que pueden aparecer en el curso de tal proceso. Al
respecto, hay que preguntarse, cuando menos:
Apoyan abiertamente los lderes polticos un
proceso participativo?
Existe voluntad de los actores polticos para
respetar las iniciativas comunitarias derivadas
de un proceso participativo?
Existen prejuicios o actitudes hostiles o de
competencia por parte de los lderes u organi-
zaciones polticas?
Existen mecanismos comunitarios o grupales
(y si existen cules son) para superar o contra-
rrestar fenmenos de competencia o de dispu-
ta entre lderes o grupos de la comunidad, o
entre ellos y los de otras comunidades?

En las comunidades rurales existen personas que por su prestigio, ascendencia, relaciones, o tradicin, tienen una enorme capa-
cidad de convocatoria sobre el resto de la poblacin, o pueden incidir favorablemente para la realizacin de obras o proyectos.
No obstante, existe el riesgo de que los lderes se transformen en el proyecto u obra mismos; es decir, que piensen que ellos
son los que determinan qu deba hacerse, qu deba pedirse, cmo manejar tal obra o situacin, aunque estn equivocados. Por
ello, deber tenerse mucho cuidado en que, aun con la relevancia que tengan dentro de la comunidad, sea sta quien establezca
lmites y contrapesos.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 31

 Ambiente de gobierno, participacin y deci- puede tomarse como marco de referencia para
sin.- Hay que identificar y caracterizar el tipo tipificar la organizacin social, segn sea su ma-
de organizacin comunitaria en lo concerniente nera de gobernarse y decidir las acciones que
a la toma de decisiones. El ejemplo que sigue emprende:

Cuadro 2.1. Tipos de organizacin social y la toma de decisiones

Tipo de
Caractersticas para la toma de decisiones
organizacin social

Las decisiones son tomadas por uno o algunos de sus miembros, sin tomar en cuenta la
opinin de la mayora, y sta se limita a ejecutar, obedecer y disciplinarse. Por ejemplo:
Autoritarias
cuando slo el presidente de una cooperativa decide sobre los asuntos importantes, sin
consultar al conjunto de socios.

Las decisiones son tomadas por varias personas, que por consenso representan a las
dems. Por ejemplo: una unin de ejidos, donde los miembros de la asamblea son
Representativas
portadores de la voz y la voluntad de sus respectivos ejidos y, con esta base, se toman
acuerdos.

Las decisiones son tomadas por la mayora y la autoridad reside en la asamblea general.
Por ejemplo: una comunidad en donde los acuerdos importantes se deciden en asamblea,
Participativas
por mayora de votos, y en donde todos participan en las tareas que se derivan de dichos
acuerdos.

Cuando el grupo cuenta con una serie de capacidades que le permiten desarrollar sus
actividades en forma independiente. Por ejemplo: alguna organizacin productiva que
Autogestivas
no necesita de la intervencin o ayuda de personas ajenas a la misma, para atender tanto
sus asuntos internos como los externos.

Una vez especificado el perfil de la organizacin social,
es necesario preguntarse:
Cules son los procesos y medios de comuni-
cacin e informacin que operan las organizacio-
nes de la zona; quines los coordinan; cules son
sus objetivos y cul es su complementariedad?
Hay una actitud receptiva y tendiente a la
cooperacin, basada en intercambios transpa-
rentes de informacin?
Existen redes, foros o medios que sean tiles
para hacer crtica razonada para el debate y la
reflexin?
Hay conflictos histricos que puedan impedir
la bsqueda de soluciones y la articulacin de
consensos?
Qu mecanismos se emplean para la solucin
de conflictos?
Tienen los actores clave alguna experiencia para
inducir un proceso participativo encaminado a
incrementar la efectividad de la organizacin?
La consideracin de los tres aspectos antes sealados, y
el ejercicio que supone responder a las preguntas que se
plantean al final de cada punto, resultarn en un benefi-
cio cuando menos triple:
a) Iniciar el conocimiento no superfluo de uno o ms
grupos en lo que respecta a la manera en que estn
organizados, para acentuar sus fortalezas y atenuar
sus debilidades organizacionales.

32 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

b) Bosquejar de modo elemental pero fundamenta-
do el camino ms consistente posible para cons-
tituir un grupo y contribuir a la continuidad de su
organizacin, orientndola hacia la sostenibilidad
de los servicios de agua y saneamiento a travs de
la autogestin comunitaria.
c) Prevenir tropiezos o fracturas en las estructuras
mediante las que los grupos toman decisiones y se
relacionan con otros, alimentando sus vas de par-
ticipacin y sus canales de informacin, constru-
yendo adems redes de comunicacin legtimas
entre ellos y el Prossapys.
Luego de caracterizar la organizacin social en aten-
cin a lo observado y obtenido en el diagnstico, es im-
portante disear una estrategia por la cual se logre un
contacto formal y sistemtico con la comunidad. Esa
estrategia debe trazarse siguiendo ciertas instancias y
lineamientos, como se describe a continuacin.
Resulta pertinente sealar aqu que ser fundamental
para esta etapa de proceso la elaboracin de una ade-
cuada gua de observacin para la organizacin, y lo que
a partir de ella se registre. As, se debe poner mucha
atencin al elaborarla y cuidar su adecuada aplicacin
durante la etapa del diagnstico.
Paso 2. Quin debe encargarse del acercamiento a
la comunidad?
Est claro que los mltiples problemas a que las comu-
nidades se enfrentan no se pueden solucionar total-
mente con esfuerzos individuales o aislados. Para ello
es recomendable la participacin informada, ordenada y
consciente de la comunidad. A fin de alentar ese tipo de
participacin, las acciones del Prossapys suelen o pueden
hallar colaboracin en dos tipos de instancia: los promo-
tores sociales, y las autoridades o sus organismos auxi-
liares. Nos referiremos de manera ms abundante a los
primeros.
Promotor social.- Es la persona designada para eje-
cutar acciones que favorezcan la organizacin de la
comunidad. Su papel resulta decisivo porque, si es
un agente externo a la localidad, constituye el vn-
culo institucional ms cercano a las comunidades.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Es la voz y el rostro de los programas y proyec-
tos del gobierno. Pero tambin es rostro y voz de
los intereses comunitarios ante las expectativas de
los gobiernos. Si el promotor es habitante de una
comunidad, es la contraparte local de las institucio-
nes, y tambin el mediador de gestiones que repre-
sentan intereses comunitarios y que vuelven sobre
ellos. Podra, eventualmente, ser juez y parte.
Sea interno o externo a las comunidades, el pro-
motor social afronta la dificultad de lograr la mxi-
ma objetividad que sea capaz de alcanzar durante
el desempeo de sus funciones. Para avanzar hacia
esa objetividad, se requieren una actitud tica y la
posesin de destrezas metodolgicas o tcnicas.
Acerca de lo metodolgico y lo tcnico.- El pro-
motor ganar objetividad si conoce a fondo el diag-
nstico que da soporte al dictamen de factibilidad
social. De ser posible, debera participar en la gene-
racin de ese diagnstico o acompaar muy de cer-
ca su elaboracin. En todo caso, le ser productivo
poner en prctica las tcnicas y los mtodos usados
en esa fase. Por ejemplo las tcnicas de entrevista,
abierta y en profundidad. Damos por hecho que el
tcnico ya conoce el diagnstico.
De igual manera, poner en campo la metodo-
loga de talleres participativos y los procedimientos
usados para analizar conflictos, aportar al promo-
tor pistas atinadas o vas adecuadas para analizar la
estructura y funcionalidad de las figuras organiza-
tivas que son objeto de la atencin del Prosssapys.
Adems, valerse de tales metodologas despus de
haberse emitido un dictamen favorable de elegibili-
dad respecto de una localidad, permite actualizar el
diagnstico inicial. Esto no es un asunto menor.
Acerca de lo tico.- El promotor necesita co-
nocer y comprometerse a fondo con los asuntos
acerca de los cuales promueve la participacin y la
organizacin. Debe hacerlo no slo por razones de
efectividad, eficiencia y eficacia que ataen al des-
envolvimiento de procesos tcnicos y sociales. En
el fondo, el promotor requiere sostener un compro-
miso tico slido con los pobladores, y demostrarlo
ante ellos con una actitud apropiada, tambin a tra-
vs de resultados que sean patentes. Nada de eso
puede alcanzarse verdaderamente si el promotor no
es aceptado y legitimado por las comunidades. Ello
33
 supone que el promotor se conduzca bajo ciertas
pautas, de las cuales las ms generales son:
Conocer y respetar las formas y canales de co-
municacin propios de la comunidad.
Mantener un ambiente de confianza, buscan-
do entender tradiciones, valores y costumbres,
respetndolos a partir de su entendimiento o
comprensin.
Ser congruente entre lo que expresa y lo que
hace: que sus actos no contradigan a sus
palabras.
Despejar confusiones, y precisar el origen y la
finalidad de las conductas que se adoptan o de
las que se tienen planeadas.
Conocer y valorar la percepcin que tienen po-
bladores sin liderazgo visible acerca de lo que
es o ser materia de acuerdo con los lderes.
Autoridades y organismos auxiliares.- Pueden ser
los comisarios, delegados y jueces; u organismos del
Ayuntamiento tales como los comits de planea-
cin para el desarrollo municipal, consejos de cola-
boracin municipal, consejos ciudadanos, comits
comunitarios, asociaciones de colonos y juntas de
vecinos, entre otros.
En este caso, su funcin ser la de promover que la po-
blacin se organice y participe en la formulacin y eje-
cucin de los planes, programas, proyectos y activida-
des municipales. El xito de la participacin comunitaria
consiste en enlazar adecuadamente tanto los esfuerzos
del Ayuntamiento como los de los diferentes grupos de
las localidades del municipio. Lograrlo no es sencillo, y
a fin de caminar hacia ese objetivo, para el Prossapys es
imprescindible alentar procesos participativos en las co-
munidades y engranarlos con los que hacen al desarrollo
institucional.
Sin embargo, el papel del promotor social en este pun-
to en fundamental para garantizar la inclusin y repre-
sentatividad de todos los grupos, ya que por lo regular
las autoridades y los organismos auxiliares slo tienen
acercamiento con los liderazgos comunitarios afines.
34 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Paso 3. Cmo iniciar un proceso participativo
comunitario?
Hasta ahora, se ha puesto atencin en las tcnicas de
acopio y procesamiento de informacin, as como en un
conjunto de recomendaciones para caracterizar y enten-
der el entramado legal, poltico, cultural y econmico de
las comunidades rurales. Es ahora el momento en que el
equipo tcnico deber fomentar y consolidar la organi-
zacin comunitaria.
En esta etapa del trabajo con la comunidad no se debe
pasar por alto que es indispensable, para incentivar la
organizacin y la participacin social, que las autorida-
des y los promotores estn en contacto con los grupos
comunitarios; que exista un intercambio de ideas y ex-
periencias, ya que a partir de esta dinmica se pueden
aportar soluciones a los asuntos que ataen a su locali-
dad, debido a que lo pblico ha dejado de ser un espacio
del gobierno para ser un espacio de todos.
En esta fase, es importante que la autoridad y el equi-
po de tcnicos manifiesten sensibilidad y respeto a
las formas y canales comunitarios de comunicacin, as
como a las tradiciones, valores y costumbres locales,
a fin de crear una atmsfera de confianza.
Qu debe tratarse?
En las primeras reuniones se deben tratar temas rela-
tivos a las necesidades de la gente, o que dan origen a
la reunin. Desde luego, si el diagnstico que funda-
ment el dictamen de factibilidad social es concien-
zudo, en esas primeras sesiones deber refinarse an
ms la mirada que se tiene sobre la comunidad, sobre
sus problemas y las alternativas de solucin que han
sido exitosas, o no. Adems, debern exponerse o
volver a exponerse las ventajas y limitaciones de la
obra fsica, sus alcances y limitaciones, los cuidados o
el mantenimiento que requieren y el papel que tanto
la figura organizativa como los pobladores desempe-
aran en las fases de construccin, operacin, admi-
nistracin y mantenimiento.
Asimismo, durante las primeras reuniones debern
ordenarse los problemas y establecerse las priori-
dades de acuerdo con los recursos de que se dis-
ponga. Podrn disearse anticipadamente posibles
 escenarios de financiamiento del servicio, esbozarse
estrategias de recaudacin que incluyan formas de
recompensa o estmulo y generarse simulaciones de
falta de pago, con estimaciones de prdidas finan-
cieras y su correlacin con el deterioro de la obra y
el impacto socioeconmico y en la calidad de vida
de los habitantes.
Se debe tratar la importancia de la participacin fe-
menina como el vnculo familiar ms inmediato con
los asuntos del agua. Por ello, resulta relevante in-
corporar a las mujeres a todo el proceso organizati-
vo y tratar de que formen parte del comit.
En funcin de las caractersticas de la comunidad
donde se trabaje, en reuniones tal vez posteriores
se deber estimular la iniciativa creadora de los
miembros de la comunidad o de la organizacin
misma. Por ejemplo, ser pertinente plantear lazos
de colaboracin entre comits y autoridades espe-
cficas. Es el caso de nexos estratgicos que podran
entablarse entre el comit de salud y el del agua o
de saneamiento, entre ste y el de padres de fami-
lia, entre alguno o algunos de ellos y la escuela, con
la expectativa de cumplir tal como se indica en la
segunda fase del componente de atencin social del
Prossapys.
Se debe respaldar a lderes dispuestos a or a la gen-
te y a tomar en cuenta sus opiniones, aunque sean
crticas. Ser conveniente afrontar los temas pol-
micos relativos a la representatividad genuina de los
lderes, a la pasividad de los pobladores o de algunos
grupos, al desgaste de las organizaciones locales, y a
las inercias que a veces estancan, traban o demoran
negociaciones o gestiones entre la comunidad y las
instituciones. En particular, acerca de los comits
de agua y saneamiento, ser sustancial revisar con
los pobladores, o con los representantes de sus co-
mits, las necesidades de capacitacin: operacin,
y mantenimiento de la obra; administracin y sos-
tenibilidad del servicio; contabilidad y finanzas, por
ejemplo.
Paso 4. Seleccin de los medios para convocar a la
comunidad
La convocatoria a la participacin de los habitantes, o
para que se organicen en torno a la obra o a los servicios
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
de agua y saneamiento, puede hacerse mediante dispo-
sitivos de informacin y procesos de comunicacin com-
plementarios de los registrados en las reuniones.
Aunque es deseable el diseo de campaas informati-
vas que incluyan el uso coordinado de diferentes medios
de comunicacin como peridicos murales, carteles, m-
dulos de informacin, equipos o sistemas de sonido local
o estaciones de radio, se debe tener la sensibilidad de
utilizar los medios de comunicacin ms bsicos y comu-
nes en localidades marginadas, como son el perifoneo, la
elaboracin de volantes y oficios, la comunicacin per-
sonal y las estaciones de radio local.
Perfonos fijos: es ste un medio muy conoci-
do y utilizado en las comunidades rurales de
escasos recursos. Generalmente, las autorida-
des locales (comunitarias o municipales) cuen-
tan con aparatos de sonido, que son muy ti-
les para convocar a la poblacin a reuniones y
asambleas.
Perfonos mviles: en lugares donde no existen
perfonos fijos, la utilizacin d e un altavoz que
se puede usar montado en un vehculo, o ser
portado por una persona que recorre las ca-
lles, resulta un medio valioso para lanzar una
convocatoria.
Distribucin de volantes: la distribucin de vo-
lantes a los miembros de la comunidad, en los
cuales se indique en forma resumida el asunto
al que se convoca, es un medio eficaz y muy
prctico de hacerlo.
Distribucin de oficios: en algunas comunida-
des se opta por que la autoridad local elabore y
distribuya oficios a los habitantes; en este do-
cumento generalmente se indican la fecha de
la convocatoria, la hora, el lugar de reunin y
el tema a tratar. Estos oficios resultan muy im-
portantes, pues si estn elaborados por alguna
autoridad, las personas lo consideran como un
compromiso de asistencia. Es importante men-
cionar que si bien en algunos lugares los ofi-
cios garantizan la asistencia, ello no asegura la
participacin de la gente. Por tanto, el tcnico
35
 debe tener la capacidad de fomentar la partici-
pacin en dichas reuniones.
Comunicacin personal: un medio ms compli-
cado de convocar, pero tambin efectivo, es la
comunicacin personal. Esto es, visitar a cada
una de las personas que nos interesa que asis-
tan a la reunin o taller al que estamos convo-
cando. El inconveniente de este tipo de con-
vocatoria es que requiere mucho tiempo, pues
hay que ir de casa en casa, y generalmente las
personas invitadas desean saber en ese mo-
mento detalles de la reunin, lo cual puede ser
muy desgastante.
Estaciones de radio: en algunas comunidades
rurales con fuerte presencia indgena o mono-
linge, la transmisin de mensajes a travs de
las radiodifusoras indgenas de la CDI puede
ayudar a convocar a la gente. Estas ofrecen
la ventaja de tener buena cobertura en zonas
aisladas, y permiten enviar los mensajes en es-
paol o en el idioma de la zona, pues en ellas
generalmente existen locutores bilinges.
Paso 5. Cmo reglamentar la organizacin social
para la operacin, mantenimiento y administracin
de las obras?
Sin duda, uno de los aspectos sustantivos del Prossapys
tiene que ver con la posibilidad de reglamentar bajo una
figura organizativa (comit, asociacin, comisin, patro-
nato, etc.) la instancia que se encargar de operar, ad-
ministrar y dar mantenimiento a los sistemas de agua
potable o saneamiento, una vez que stos han concluido
su fase constructiva. Este componente es fundamental,
porque finalmente la reglamentacin del rgano se en-
cargar de hacer cumplir con las funciones sealadas, las
cuales darn soporte de viabilidad y sostenibilidad al sis-
tema a mediano y largo plazos.
Para iniciar un proceso de reglamentacin de la organi-
zacin social es necesario:
Tener en cuenta el tejido social comunitario.
No soslayar que una estructura organizativa
36 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
debe ser coherente y respetuosa de los usos y
costumbres de la comunidad.
Que los distintos grupos de inters se encuen-
tren plenamente representados y en equilibrio,
evitando que algn grupo predomine en la
organizacin.
Esbozar compromisos bsicos. Es necesario
que las personas que asuman las tareas de
administracin se comprometan a brindar in-
formacin a sus integrantes. Asimismo, los re-
presentantes que formen parte del comit de-
bern encargarse de transmitir la informacin y
los temas planteados a sus respectivos grupos
de inters, a fin de que ellos reflexionen, deba-
tan y formulen posturas y conclusiones, y stas
sean devueltas al rgano de participacin.
Formalizar y poner por escrito las posturas asu-
midas; es decir, dotar al rgano de un conte-
nido en el que finalmente deben asumirse res-
ponsabilidades a travs de un reglamento que
sea capaz, al menos, de regular los siguientes
aspectos:
Distribucin de competencias y cargos.
Forma de eleccin de sus dirigentes.
Tiempos de duracin en los cargos.
Mecanismos para la toma decisiones.
Presentacin de informes y rendicin de
cuentas.
Sanciones.
Difundir informacin sobre el rgano de participacin.
Es necesario que ste rinda cuentas sobre su actividad,
a travs de audiencias pblicas que deben realizarse con
cierta regularidad (por ejemplo dos veces al ao).
Paso 6. Cmo elaborar un reglamento para el
comit de obra?
El asumir la responsabilidad de la operacin, manteni-
miento y administracin financiera de una obra de agua
potable o saneamiento, implica que tanto los miembros
del comit como los beneficiarios de la comunidad asu-
men derechos y obligaciones, los cuales se deben espe-
cificar en un reglamento. Si bien es cierto que existen
comunidades donde la palabra o los usos y costumbres
tienen mayor peso que un documento, tambin es cierto
que, clarificar estos derechos y las obligaciones resulta
relevante.
En tal sentido, presentamos a continuacin el esbozo
de lo que podra o debera contener un reglamento de
una obra construida con el Prossapys.

EJEMPLO DE REGLAMENTO INTERNO

REGLAMENTO INTERNO PARA LA ADMINISTRACIN, LA OPERACIN Y EL MANTENIMIENTO DEL SISTEMA
DE ______________DE LA LOCALIDAD ________________ DEL MUNICIPIO ______________DEL ESTADO
DE_______________

Consideraciones generales

Debido a la distancia que hay entre la localidad y la cabecera municipal, y por lo tanto del mbito de atencin del organismo
operador (municipal) (estatal), resulta conveniente instrumentar un sistema de auto-administracin de dicho servicio pblico
por la propia comunidad.

Con base en las atribuciones que le confiere el Artculo 115 Constitucional para prestar los servicios pblicos de agua potable,
alcantarillado y saneamiento, el Ayuntamiento, mediante acta de Cabildo de fecha ___________, otorga su anuencia y asesora
a la comunidad para que se responsabilice de la administracin, la operacin y el mantenimiento del sistema.

Que la comunidad, constituida en asamblea, acord con fecha _______ la integracin de la forma organizativa (comit,
patronato, junta local, etc.) para la gestin del agua y el saneamiento, y se responsabiliz de la administracin, la operacin y el
mantenimiento del sistema.

Captulo primero.
Disposiciones generales

Articulo 1.- El presente reglamento tiene por objeto establecer las bases para la administracin, la operacin y el mantenimiento
del sistema de ____________, as como normar las atribuciones y obligaciones de los usuarios, de la asamblea y de la forma
administrativa.

Artculo 2.- Los acuerdos consignados en el presente reglamento emanan de la asamblea de usuarios celebrada el
da___________, y su modificacin o ampliacin ser facultad de sta, en su calidad de mxima autoridad, debindose consignar
en el acta correspondiente y enviar una copia al Ayuntamiento.

Articulo 3.- Se entiende por sistema de agua potable o saneamiento, la obra, equipo e instalaciones destinadas a la prestacin
de dichos servicio a los habitantes de la comunidad.

Artculo 4.- Para la validez y observancia del presente reglamento y de las modificaciones que se le incorporen, deber ser
firmado por la totalidad de los miembros de la forma organizativa, el representante municipal, y cuando menos las dos terceras
partes los usuarios que aparecen en el padrn correspondiente.

Captulo segundo.
De la Asamblea de usuarios

Artculo 5.- La asamblea de usuarios es la mxima autoridad en relacin con el sistema de agua potable o drenaje de la comunidad,
y se integra por la totalidad de usuarios inscritos en el padrn. Ser la mxima autoridad para dictar los acuerdos con relacin a la
administracin, operacin y mantenimiento del sistema.

Artculo 6.- Los integrantes de la comunidad que por diversas causas no son beneficiarios del sistema, interesados en asistir a las
reuniones de la asamblea de usuarios para expresar su posible incorporacin al servicio, podrn participar con voz pero sin voto.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 37

 Artculo 7.- La asamblea se reunir cada ______________ por lo menos, y ser convocada por el Secretario o, como mnimo, por
el ____ % de los usuarios. Ser encabezada por el Presidente o, en ausencia de ste, por cualquiera de sus miembros.

Artculo 8.- Las convocatorias para sesin de la asamblea se harn por medio de cdulas que se fijarn en los lugares ms
concurridos de la localidad con ____ das de anticipacin, y en ellas se expresarn los asuntos a tratar, as como el lugar, la fecha
y la hora de la reunin.

Artculo 9.- Para la instalacin vlida de la asamblea, cuando sta se rena por virtud de primera convocatoria, debern estar
presentes cuando menos la mitad ms uno de los miembros del padrn de usuarios. De no cumplirse este requisito, se expedir de
inmediato una segunda convocatoria y la sesin se llevar a cabo con los asistentes.

Artculo 10.- Las resoluciones de la asamblea se tomarn por mayora de votos de los presentes y sern obligatorias para todos
los usuarios inscritos en el padrn.

Artculo 11.- La asamblea general de usuarios es la nica instancia que puede nombrar o remover a sus representantes.

Artculo 12.- De toda asamblea se levantar el acta correspondiente, que ser firmada por los integrantes de la forma organizativa
y por los asistentes; se turnar una copia al municipio. Los acuerdos de la asamblea se harn pblicos.

Captulo tercero.
De la conformacin y atribuciones de la forma organizativa

Artculo 13.- La forma organizativa ser conocida como ___________________ para representar a los usuarios y ser
responsable de la administracin, la operacin y el mantenimiento del sistema. Para cumplir con su objeto, la asamblea de usuarios
elegir a los siguientes integrantes: Un Presidente ____________________, un Secretario ______________________ y un
Tesorero ____________________.

Artculo 14.- Para el buen desempeo de la forma organizativa y apoyar sus funciones, la asamblea acuerda nombrar los vocales
de _________, __________ y ________ , a fin de que encabecen a los distintos grupos de usuarios organizados en Subcomits,
para la ejecucin de la siguientes acciones especficas:________________________

Articulo 15.- Corresponden a la forma organizativa las siguientes atribuciones:

I. Prestar en su comunidad los servicios de agua potable;
II. Administrar, operar y mantener los bienes e instalaciones del sistema;
III. Recaudar los recursos que se generen por la prestacin del servicio y destinarlo a la operacin y mantenimiento del sistema, con
base en las cuotas que se fijen en la asamblea de usuarios;
IV. Informar cada seis meses, a los usuarios del sistema, sobre los ingresos y egresos obtenidos, remitiendo copia del informe al
Ayuntamiento;
V. Imponer a los usuarios, en los trminos del presente reglamento, las sanciones correspondientes a las infracciones que cometan;
VI. Atender las solicitudes de nuevas tomas de agua potable;
VII. Hacer el inventario de la infraestructura e instalaciones en donde se localice la obra;
VIII. Elaborar y actualizar el padrn de usuarios;
IX. Las dems que se desprendan del presente reglamento.

Artculo 16.- El Presidente tendr las siguientes atribuciones y obligaciones:

I. Presidir las reuniones de la asamblea.
II. Ejecutar los acuerdos tomados por la asamblea.
III. Celebrar los contratos, convenios o acuerdos necesarios para la administracin, la operacin y el mantenimiento del sistema.
IV. Autorizar, conjuntamente con el Tesorero, las erogaciones necesarias para el buen funcionamiento de la forma organizativa y
del sistema.
V. Proponer las medidas que se requieran para el ptimo funcionamiento del sistema y aportar los elementos necesarios para definir
las cuotas peridicas, las cuales debern ser cubiertas por los usuarios que se incorporen al servicio.
VI. Solicitar la asesora de las dependencias estatales o municipales que permitan el buen funcionamiento del sistema.

38 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 VII. Hacer las gestiones necesarias para la obtencin de las concesiones de aprovechamiento de las aguas nacionales para uso
domstico.
VIII. Presentar a la asamblea cada ____________, para su aprobacin, el informe sobre la administracin y las condiciones
operativas del sistema.
IX. Participar en la solucin de inconformidades entre los usuarios.
X. Entregar la informacin sobre el sistema de servicios y su operacin a las autoridades que lo soliciten.
XI. Cuando la comunidad reciba el servicio de un sistema mltiple, la representar ante la organizacin superior que se integre con
la participacin de todas las localidades beneficiadas.
XII. Las dems que le asigne la asamblea.

Artculo 17.- El Secretario tendr las siguientes atribuciones y obligaciones:

I. Formular las convocatorias y el orden del da para las sesiones de la asamblea.
II. Verificar la asistencia de los integrantes del padrn de usuarios, para llevar a cabo las sesiones de la las asambleas.
III. Levantar las actas de sesin de la asamblea.
IV. Aplicar las sanciones que imponga la asamblea a los usuarios.
V. Integrar y actualizar peridicamente el padrn de usuarios.
VI. Resguardar toda la documentacin generada con motivo de la administracin y manejo del sistema.
VII. Las dems que le asigne la asamblea.

Artculo 18.- El Tesorero tendr las siguientes atribuciones y obligaciones:

I. Llevar la contabilidad y el control de los activos del sistema.
II. Elaborar el presupuesto anual de ingresos y egresos para la administracin, la operacin y el mantenimiento del sistema.
III. Recaudar de los usuarios las cuotas acordadas por la asamblea, por la prestacin del servicio.
IV. Efectuar, con autorizacin del Presidente, las erogaciones necesarias para el funcionamiento de la forma organizativa y del
sistema.
V. Dar cuenta a la asamblea, en los periodos fijados por sta, sobre el manejo y uso de los fondos recaudados.

Artculo 19.- La administracin del sistema estar a cargo de los integrantes de la forma organizativa, bajo los lineamientos
establecidos por la asamblea.

Artculo 20.- Para la operacin y el mantenimiento del sistema, la forma organizativa se auxiliar con el personal necesario y
capacitado para desarrollar estas funciones, y podr contratar servicios externos cuando el caso lo amerite y se cuente con recursos
para ello. Cuando se preste un servicio de agua potable, este distribuir agua a las viviendas de la poblacin, slo cuando las
condiciones de disponibilidad del lquido lo permitan. En caso contrario, la distribucin de agua deber hacerse por tanteo y a
determinadas horas, segn lo acuerde la asamblea de usuarios o lo determine la figura organizativa.

Artculo 21.- Para poder otorgar en forma adecuada el servicio de ______________ a la comunidad, la forma organizativa
elaborar un padrn de usuarios del sistema, el cual estar integrado por los jefes de familia de la comunidad que cuenten con el
servicio y cuyos derechos estn debidamente reconocidos. El padrn de usuarios se actualizar cada ___________, para dar de alta
a los nuevos usuarios y, en su caso, dar de baja a aqullos que por diversas causas dejen de serlo.

Artculo 22.- Para llevar a cabo las obras de ampliacin del sistema y las reparaciones mayores del mismo, se deber contar con la
autorizacin de la asamblea para disponer de fondos y recursos.

Artculo 23.- A fin de garantizar el financiamiento de la operacin y el mantenimiento del sistema, y como resultado del anlisis
de los costos que ello implica, los usuarios se comprometen a aportar cada_(periodicidad)_ la cantidad de $ ______, para cubrir
los costos (energa elctrica, refacciones, herramientas, fontanero, bombero, pocero, etctera).

Articulo 24.- Todos los ingresos que obtenga (la forma organizativa) sern destinados exclusivamente al pago de los gastos de
construccin, administracin, operacin, mantenimiento rehabilitacin o ampliacin del servicio de agua potable, as como para la
adquisicin de instalaciones de infraestructura que contribuyan a mejorar la prestacin del servicio.

Artculo 25.- Las cuotas se revisarn cada _______ o cuando el caso lo amerite, a fin de evitar la insuficiencia financiera del
sistema e irregularidades en el servicio.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 39

 Artculo 26.- Para la revisin de las cuotas, el Presidente presentar a la asamblea todos los elementos que justifiquen la revisin
y sustenten debidamente la modificacin. Como mnimo, presentar un informe detallado de los ingresos y los gastos, as como
de las condiciones de operacin del sistema.

Artculo 27.- Al concluir el periodo de la forma organizativa, el Presidente rendir un informe a la asamblea, sobre las condiciones
del sistema, los recursos disponibles y los gastos efectuados. De este informe se proporcionar una copia al Ayuntamiento.

Captulo cuarto.
Derechos y obligaciones de los usuarios

Articulo 28. Los usuarios tienen derecho a:

I. Que se les proporcione el servicio de agua potable o saneamiento en su vivienda (si las condiciones del sistema as lo permiten)
previa solicitud de conexin dirigida por escrito a la forma organizativa;
II. Solicitar a la forma organizativa informes de su resultado en la asamblea de usuarios;
III. Postular y poder ser postulados para ocupar cargos dentro de la forma organizativa;
IV. Solicitar la remocin de los miembros de la forma organizativa, cuando tenga elementos fundados y de acuerdo con la asamblea
de usuarios sea pertinente para stos mismos.

Artculo 29.- Las familias que no cuenten con el servicio, podrn solicitarlo. Ser facultad de la asamblea analizar la capacidad
del sistema y, en su caso, resolver su incorporacin al padrn de usuarios.

Artculo 30.- En sistemas de agua potable, los usuarios tendrn acceso al suministro de agua para uso domstico; cuando sea
para otros fines, la asamblea emitir el acuerdo especfico y los costos que deban cubrirse.

Artculo 31.- Todo usuario participar en la asamblea con voz y voto, y podr proponer ante la misma cualquier asunto relacionado
con el servicio proporcionado por el sistema.

Artculo 32.- En caso de que el sistema sufra daos o alteraciones por causa o negligencia de los usuarios, la reparacin ser
pagada por cuenta de stos mismos.

Artculo 33.- Cuando sea necesario llevar a cabo visitas de inspeccin domiciliaria, con el fin de verificar las instalaciones y la
calidad del agua, el usuario permitir la prctica de las mismas. Es derecho del usuario pedir que el inspector se identifique.

Artculo 34.- El uso no autorizado de los servicios y la instalacin clandestina de tomas o derivaciones, sern sancionadas con
la reparacin de los daos causados.

Artculo 35.- Los usuarios se comprometen a dar un uso racional al agua, as como a cuidar las instalaciones, el equipo y la
calidad del agua.

Artculo 36.- Ser obligacin de los usuarios participar en las jornadas de saneamiento ambiental, que organice la forma
organizativa, por su cuenta o en coordinacin con otras instituciones y organismos pblicos y privados.

Articulo 37.- Son obligaciones de los usuarios:

I. Cubrir las cuotas acordadas para el pago de servicio de agua potable y para el fondo de operacin y mantenimiento de las
instalaciones;
II. Usar el agua de manera responsable y sin desperdiciarla.
III. Utilizar el servicio de agua potable exclusivamente para uso domestico;
IV. Reparar las fugas que se encuentren dentro de su casa o predio, dar aviso de las que haya en espacios pblicos;
V. Aportar faenas para el mantenimiento de las instalaciones del sistema;
VI. Adquirir los materiales necesarios para instalar su toma domiciliaria, y
VII. Acatar las disposiciones del comit respectivo y los acuerdos emanados de la asamblea.

40 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 Captulo quinto.
De las cuotas e infracciones

Articulo 38.- Los conceptos que debern cubrir los usuarios por la prestacin del servicio sern los siguientes:

I. Conexin y suministro de agua potable o drenaje;

II. Aportacin para el fondo de operacin y mantenimiento de las instalaciones y para la ampliacin de las mismas;
III. Preinstalacin del servicio de agua potable o drenaje;
IV. Aportacin de la cuota que se le fije para pagar al operador del pozo y la instalacin de las lneas de distribucin del agua
potable o drenaje, y
V. Aportacin de las cuotas emergentes que establezca la forma organizativa.

Artculo 39.- Para los efectos de este reglamento, se consideran infracciones las siguientes:
I. Instalar conexiones clandestinas a la red de agua potable o drenaje, o sea sin autorizacin de la forma organizativa o sin
apegarse a los requisitos que esta misma determine;
II. Impedir la inspeccin a las tomas e instalaciones domiciliarias;
III. Deteriorar cualquier instalacin de la red del sistema:
IV. Desperdiciar el agua potable o incumplir con los acuerdos de la asamblea de usuarios para el mejor uso del lquido;
V. No reparar inmediatamente los daos o fugas detectados en las tomas de sus viviendas o predios, y
VI. No cumplir con las cuotas o faenas establecidas por el comit o de la asamblea.

Captulo sexto.
De las sanciones

Articulo 40. Para fines de este reglamento se establecen las siguientes sanciones:
I. A los usuarios que hagan ampliaciones sin autorizacin de la forma organizativa, se les cancelar inmediatamente la toma y se
les aplicar una multa de 30 veces el salario mnimo vigente en esta zona econmica;
II. Los usuarios que por alguna causa hayan perdido su derecho al suministro de agua potable, debern cubrir una cuota
equivalente a seis veces el salario mnimo vigente en esta zona econmica por concepto de reinstalacin del servicio;
III. A quienes le den al servicio de agua potable un uso distinto al domstico se les cancelar inmediatamente;
IV. Los usuarios que no cumplan con las cuotas de urgencia que se fijen en la asamblea de usuarios, se harn acreedores a la
cancelacin inmediata de su toma de agua potable o conexin de drenaje;
V. A quienes instalen tubera de un dimetro mayor al autorizado por la forma organizativa en su toma domiciliaria, se les
sancionar con una multa equivalente a diez veces el salario mnimo vigente en esta zona econmica y tendrn que adecuar su
instalacin.
VI. A quienes infrinjan las dems disposiciones contenidas en el presente reglamento se les aplicar una multa que podr ir de
uno a cuarenta veces el salario mnimo vigente en esta zona econmica.

Captulo sptimo.
De la renovacin de la forma organizativa

Artculo 41.- De toda asamblea de usuarios que tenga por objeto el nombramiento de la forma organizativa o la remocin de
sus miembros, se extender invitacin al municipio y a las autoridades locales para que asistan a ella.

Artculo 42.- Los integrantes de la forma organizativa durarn en funciones _____ aos, pudiendo ser reelectos en su totalidad
o parcialmente para un periodo ms en forma consecutiva.

Artculo 43.- Cuando un miembro de la forma organizativa renuncie a su cargo, est imposibilitado para continuar en l o
la asamblea acuerde su remocin, deber entregar los documentos que posea de la propia forma administrativa y, en su caso,
los recursos financieros de la misma que tenga en su poder. La asamblea, en uso de sus facultades, llevar a cabo los nuevos
nombramientos en un plazo mximo de un mes.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 41

 Captulo sptimo.
De la renovacin de la forma organizativa

Artculo 44.- De toda asamblea de usuarios que tenga por objeto el nombramiento de la forma organizativa o la remocin de
sus miembros, se extender invitacin al municipio y a las autoridades locales para que asistan a ella.

Artculo 45.- Los integrantes de la forma organizativa durarn en funciones _____ aos, pudiendo ser reelectos en su totalidad
o parcialmente para un periodo ms en forma consecutiva.

Artculo 46.- Cuando un miembro de la forma organizativa renuncie a su cargo, est imposibilitado para continuar en l o
la asamblea acuerde su remocin, deber entregar los documentos que posea de la propia forma administrativa y, en su caso,
los recursos financieros de la misma que tenga en su poder. La asamblea, en uso de sus facultades, llevar a cabo los nuevos
nombramientos en un plazo mximo de un mes.

Artculo 47.- Previo anlisis de los motivos que se expongan, la asamblea aprobar y acordar la renuncia o remocin de los
integrantes de la forma organizativa o de alguno de ellos, lo cual no los liberar de posibles responsabilidades en que hubieren
incurrido con motivo de la administracin del sistema.

Articulo 48.- Para garantizar un adecuado mantenimiento y una continua operacin de la obra, la asamblea tiene la obligacin
de elegir al nuevo comit con tres meses de anticipacin a la fecha en que el viejo termine sus funciones.

Articulo 49.- Es recomendable que por lo menos el 50% de los miembros de la forma organizativa sean mujeres. Es ste un
derecho que las mujeres de la comunidad tienen de participar en las actividades del sistema.

Artculo 50.- La forma organizativa en funciones est obligada por la asamblea a establecer un periodo de transicin con la
forma organizativa electa para:

I. Entregarle toda la documentacin, planos, diagramas manuales y dems documentos e instrumentos que estn relacionados
con el funcionamiento del sistema;
II. Entregar la informacin administrativa y financiera que hasta el momento del cambio se haya generado;
III. Entregar los recursos econmicos que sean propiedad de la forma organizativa y que se hayan obtenido por concepto de
cobro de cuotas, sanciones, multas u otras actividades relacionadas con el sistema no estipuladas en este reglamento;
IV. Entregar un inventario actualizado de las instalaciones, los bienes y las herramientas con las que se hacen la operacin y el
mantenimiento del sistema;
V. Capacitar a la nueva forma organizativa en todos los aspectos administrativos, operativos y tcnicos relacionados con el
sistema. De no contar con la capacidad o el tiempo para hacer esta capacitacin, la forma organizativa en funciones deber pagar
la capacitacin de por lo menos dos miembros de la nueva forma organizativa en los temas mencionados en este artculo, o bien
gestionar tal capacitacin ante las dependencias correspondientes y con capacidad tcnica para el efecto.

Captulo octavo.
Transitorios

Articulo nico. Este reglamento entrar en vigor tres das despus de su aprobacin por la asamblea de usuarios, y deber
entregarse a cada uno de los usuarios del sistema para su conocimiento.

Localidad _____, Municipio _______, Estado ________ a ____ de ___de 2012.

42 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 POR LA FORMA ORGANIZATIVA

Presidente Secretario Tesorero

POR EL MUNICIPIO

Secretario

POR LA ASAMBLEA DE USUARIOS

Firman

_________________________
Autoridad Comunal o ejidal
(C. Presidente de bienes comunales o ejidales)

Es importante mencionar que no en todos los casos
las figuras organizativas son las responsables de la ad-
ministracin, operacin y mantenimiento de los siste-
mas construidos. Esto se debe a que el prestador mu-
nicipal de los servicios no est de acuerdo, o a que por
Ley no puede ceder esa responsabilidad. En este caso,
la figura organizativa fungir como un ente colaborador
para el cumplimiento de las obligaciones del prestador
de servicios, y se debern establecer los compromisos y
tareas mediante un convenio de colaboracin.

GUA DE OBSERVACIN PARA LA ORGANIZACIN SOCIAL

Los observables son elementos que sugieren un estado de cosas que es importante atender. Tres de esas cosas son, por ejemplo:

Qu tipo de relaciones jerrquicas se establecen entre los actores sociales y de qu manera esas
relaciones se establecen dentro de una comunidad, y entre ellas mismas y las instituciones.

Cmo esas relaciones obstaculizan o facilitan la realizacin de obras o proyectos.

Cules son las redes de relaciones comunitarias; qu intereses las mueven; cules son los valores que
les dan soporte desde el seno de las organizaciones, y cul es la orientacin de sus contenidos.

Los observables orientan la bsqueda e interpretacin de datos. No valen como indicadores de eficiencia, en este caso de una organizacin.
No tienen la precisin cuantitativa de un ndice. En este sentido, no miden. Pero poseen una flexibilidad apropiada para precisar los contextos
y advertir con mayor diversidad las conexiones de stos con las organizaciones. Constituyen un andamiaje para argumentar explicaciones, o
para complementarlas.

I. Observables generales

1. Capacidad o disposicin participativa de los habitantes, segn la percepcin de los pobladores de la comunidad donde se trabaja, de otras
comunidades y de las instituciones.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 43

 2. Formas de acceso a los recursos agua y suelo, o formas de usufructo.

3. Existencia de confrontacin entre los lderes y sus proyectos.

4. Existencia de disputas, controversias o conflictos no resueltos sobre temas relativos al agua o tierras que puedan afectar la obra.

5. Cules han sido las vas de solucin a conflictos similares en la comunidad?

6. Experiencias de colaboracin para atender proyectos planteados desde fuera de la comunidad.

7. Experiencias exitosas de organizacin comunitaria, sobre proyectos productivos o de gestin, implementacin, administracin y
mantenimiento de servicios.

8. Proyectos de autogestin en marcha, sus orgenes, motivaciones y estrategias.

9. Mujeres que participan en proyectos productivos o de beneficio comunitario o de barrio; sus intereses, sus estrategias de accin y sus
enfoques.

II. Observables especficos

1. De haber un rgano encargado de alguno de esos servicios, determinar si es en efecto actuante o si slo tiene el membrete.

2. Si la figura organizativa es actuante, cules son sus funciones reales y cules las ideales.

3. De haber funciones ideales, determinar si sus propsitos son pertinentes. Vas para posibilitarlos, instrumentarlos o llevarlos a efecto.

4. En caso de las funciones reales, cules son las reas donde mejor se ejercen.

5. Si estn o no reglamentadas las figuras organizativas.

6. De estar reglamentadas, si las reglas estn o no escritas y cul es su formalizacin. Si las conocen o no los habitantes; si son inoperantes o
estn actualizadas; si existen mecanismos y criterios para actualizarlas; si suscitan conflictos de intereses con otras reglas comunitarias, sea
que estn o no escritas.

7. Cules son los cargos que en efecto operan (presidente, secretario, tesorero, etc.). Cmo son sus relaciones internas: competitivas o
colaborativas. Cmo son sus relaciones externas: proactivas o pasivas.

8. Cul es el perfil de representatividad interna del comit. Cul es su reputacin. Cules son los factores de aceptacin. Cules son los factores
de descrdito.

9. Cules son los valores que guan el desenvolvimiento de la figura organizativa: honestidad, eficacia, compromiso. eficiencia, autonoma,
transparencia financiera, astucia financiera. Chocan o no algunos de esos valores entre s, con otros de la comunidad o con los de alguna
institucin?.

10. Articulaciones de la figura organizativa con otras de la comunidad, o de su exterior, que impriman solidez a su accin o la aumenten. Nexos
con otros comits de agua y saneamiento, con organizaciones u organismos de educacin, de padres de familia, de salud, de obras pblicas, de
asuntos ambientales, de bienes comunales, de finanzas, cajas de ahorro o de regiduras correlativas. Cul es el estado de esos nexos: dinmicos,
en construccin, en discusin, en fragmentacin. Causas y efectos.

Es recomendable vincular los tpicos aqu planteados
con los temas obtenidos en la etapa de diagnsticos, ya
que unos y otros producen visiones complementarias de
la vida social y de las organizaciones.
Una vez visitada la comunidad, se debe hacer una breve
descripcin de los aspectos observados y su importancia
para la obra o la organizacin. Es recomendable que la
informacin se agrupe en cada uno de los rubros que con-
tiene la gua de observacin, con la finalidad de que sirvan
como insumo para el diagnstico y para el dictamen de
factibilidad social. Por tal razn, resulta pertinente va-
ciar lo observado en un formato como el siguiente:

44 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 Formato de vaciado de la gua de observacin para LA organizacin social

Localidad:
Fecha de visita: _____ de ______ de ________
___________________________
Da Mes Ao
Municipio:
Nombre del Tcnico:_____________________
___________________________

Estatus de la obra:
Tipo de obra:
( ) Nueva.
( ) Agua potable.
( ) Ampliacin.
( ) Saneamiento.
( ) Rehabilitacin.
I. Observables generales

II. Observables especficos

2.2. Los talleres Al concebir as los talleres participativos y proponer

participativos
En el apartado precedente hemos visto la necesidad de
identificar y reconocer la importancia de la organizacin
social, con la idea de vincularla al manejo y operacin de
las obras y, por tanto, a su sostenibilidad. Ahora bien,
estas tareas son relevantes; pero resulta an de mayor
importancia fomentar y consolidar la organizacin de
un comit que se encargue del sistema. La metodologa
de talleres participativos resulta relevante para alcanzar
este propsito.
Si bien es cierto que los talleres participativos tienen
diferentes posibilidades de aplicacin, como pueden ser
la obtencin y elaboracin de diagnsticos comunitarios,
la solucin de problemas especficos, el anlisis y solu-
cin de conflictos, la bsqueda de alternativas produc-
tivas o de conservacin, entre otras, en este manual, y
por las necesidades y procedimientos del Prossapys, lo
hemos acotado para el fomento y consolidacin de la
organizacin comunitaria vinculada con los sistemas.
su utilizacin para estos fines, pretendemos que se vaya
cerrando el crculo de la accin institucional del mismo
Prossapys, pues estamos dando por hecho que ya con-
cluimos la etapa del diagnstico comunitario, que ya rea-
lizamos el dictamen de factibilidad social, que ya se tiene
identificado e incluso creado y hasta normado el
comit de obras y que, en consecuencia, continuamos
con el fortalecimiento de la organizacin. En este mar-
co, pensamos que la realizacin de talleres participativos
es un excelente medio para el fortalecimiento y conso-
lidacin de los comits, ya que son un instrumento de
trabajo fundamental para fomentar la participacin de
personas a fin de que analicen, compartan y mejoren sus
conocimientos.
Es importante aclarar que un taller participativo no es
una capacitacin pasiva, en donde quien sabe ensea a
quien no sabe. Por el contrario, en ellos los participan-
tes contribuyen de forma activa al proceso de ensear y
de aprender en vez de recibir pasivamente informacin
externa. Esta metodologa fomenta que las personas
compartan informacin, aprendan unos de otros y tra-
bajen colectivamente para resolver problemas comunes.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 45

 La organizacin y ejecucin de un taller requie-
ren de un trabajo cuidadoso. As, es necesario contar
con un equipo de facilitadores con conocimientos,
habilidades y actitudes para su conduccin. Se reco-
mienda que el equipo quede integrado por un grupo
diverso, considerando la siguiente combinacin de
caractersticas:
Un grupo diverso de gente, que incluya a represen-
tantes o miembros de la comunidad; es decir, mu-
jeres, hombres, funcionarios, y todos los sectores
involucrados.
Experiencia prctica en el tema. Si algunos facilita-
dores tienen experiencia en el mismo, pueden ayudar
al resto a tratar temas prcticos, tales como desarro-
llar la teora en el trabajo con la comunidad.
Conocimientos bsicos sobre el tema o la problem-
tica a tratar.
El procedimiento general para la organizacin de un ta-
ller participativo debe considerar tres fases: 1) prepara-
toria, 2) ejecucin y 3) sistematizacin de resultados,
que consisten en lo siguiente:
Fase 2. Preparacin y seleccin del
grupo objetivo
Se tiene que seleccionar el grupo objetivo tomando en
consideracin a quines se dirigir y a cuntas personas
debe invitarse. En este sentido, se recomienda seguir los
siguientes consejos:
Definir con claridad el perfil de participantes. es po-
sible definirlo preguntndoles, por ejemplo:
Es un grupo compuesto por funcionarios y l-
deres de las comunidades?
Se convocar slo a los habitantes de las co-
munidades rurales?
Est alfabetizada la poblacin convocada?
Se convoca a mujeres y hombres por igual?
46 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Sobre este ltimo punto, debe procurarse que en la orga-
nizacin de los talleres participativos se establezca una
estrategia de enfoque de gnero. Asimismo, es funda-
mental, una vez que se tiene una informacin sobre las
caractersticas de la comunidad (reconocimiento de usos
y costumbres), hacer un diseo cuidadoso en la convo-
catoria y garantizar una participacin equitativa de hom-
bres y mujeres. En tal contexto, una planificacin con
enfoque de gnero busca equiparar las desigualdades
procurando aminorar las brechas entre unos y otras en
las distintas esferas. Por tanto, debe reconocer las dife-
rencias en el acceso a los recursos econmicos, sociales
y culturales.
Cabe precisar que el enfoque de gnero es de suma
importancia, ya que se ha demostrado, por ejemplo, que
las mujeres son muy eficaces en las actividades de or-
den administrativo y financiero de sus hogares, y que su
experiencia puede replicarse en el marco de las tareas
de capacitacin para la administracin y gestin de las
obras de agua potable y saneamiento, una vez que stas
han quedado bajo la responsabilidad del comit de obras.
Elegir el nmero adecuado de personas. El tamao
idneo del grupo es de entre 20 y 25 personas. Se
debe tener en cuenta que la cantidad no significa
buena calidad, ya que, por ejemplo, el tiempo dis-
ponible para permitir aportes y para la participacin
activa de cada persona en un taller disminuir en la
medida en que el grupo sea mayor.
Asegurar que exista la combinacin ideal de gente.
Tener participantes con experiencias similares para
asegurar igualdad en las contribuciones, o una mez-
cla para facilitar un aprendizaje especfico. No pasar
por alto que esto tiene que hacerse en funcin de los
objetivos del taller. Por ejemplo, en el marco de un
proyecto del Prossapys.
Intentar el nivel adecuado de participacin. Insistir
en que los participantes asistan a todo el taller, y no
slo a algunas de sus actividades. Se deber poner en
claro que todos los asistentes tienen la posibilidad de
expresar sus opiniones.
Consultar a los participantes antes de planear el ta-
ller. Se puede preguntar a los participantes de ante-
mano sobre lo que esperan del taller, adems de su
 nivel actual de experiencia. Hablar con ellos previa-
mente ayuda a asegurar que el contenido tenga el ni-
vel adecuado y que las actividades y materiales sean
relevantes para todos.
Cmo convocar a la comunidad?
Al respecto, debe formularse un plan que considere los
siguientes puntos:
Establecer contacto con los lderes formales e infor-
marles: mediante la formulacin de un comunicado,
ya sea por escrito o de forma oral, pero que su len-
guaje sea sencillo y comprensible. La lista de invita-
dos debe ser consensuada y estar en relacin directa
con los objetivos de la reunin.
Definir el lugar donde se realizar la reunin: Prefe-
rentemente, elegir sitios de fcil acceso y mayorita-
riamente consensuados con los lderes. No hay que
perder de vista que el lugar del taller puede favore-
cer o impedir el aprendizaje. Por eso conviene que
sea apropiado para que se logre un buen ambiente
grupal.
Establecer el horario en que se celebrarn las reunio-
nes: es recomendable acordar horas que no coinci-
dan con las jornadas laborales ni con el horario de
comidas familiares, as como que las fechas del taller
no caigan en das festivos u otros eventos de inters
comunitario, y que su duracin se adecue al tipo de
participantes.
Elaboracin de un presupuesto: al elaborar el presu-
puesto, se incluyen todas y cada una de las activi-
dades y necesidades del taller. Por ejemplo, hay que
preguntarse si habr necesidad de contar con trans-
porte para la gente que asista. Si no se cuenta con
los recursos suficientes, se identifican las posibles
fuentes de financiamiento.
Fase 3. La ejecucin del taller
participativo
Una vez que han sido clarificados los aspectos de orden
logstico, es necesario establecer alcances, contenidos y
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
propuesta didctica del taller, para lo cual es necesario
llevar a la prctica los siguientes pasos.
Paso 1. Establecimiento de objetivos y resultados
esperados
Deben definirse objetivos claros y realistas. Distinguimos
entre un objetivo superior, o sea a qu procesos genera-
les contribuye el taller, y sus objetivos especficos, que se
refieren a aspectos ms puntuales, como se ejemplifica
a continuacin:
OBJETIVOS
General: iniciar un ejercicio de reflexin sobre los
problemas derivados del uso y manejo de los recursos
hdricos, y plantear propuestas de solucin a dicha
problemtica en la regin de los altos de Chiapas.
Especficos: reconocer los principales usos del agua;
ubicar espacialmente la problemtica derivada del uso y
manejo del agua; establecer las causas y consecuencias
de los problemas relacionados con el uso del agua, y
proponer acciones encaminadas a promover un uso
sostenible del recurso hdrico.
Paso 2. Definicin de contenidos
Debe cuidarse que los contenidos sean congruentes con
los objetivos planteados. En esta direccin, el tema ge-
neral se divide en subtemas relevantes, y se buscan las
herramientas apropiadas para tratarlos, recordando las
caractersticas de la composicin del grupo. Siguiendo el
ejemplo anterior, los temas a tratar quedaran de esta
forma:
Temtica Los Recursos hdricos en los Altos de
General Chiapas
Ubicacin de las fuentes de agua.
Acuerdos y compromisos comunitarios
Temticas
en relacin con el agua.
Identificacin de problemas de
especficas los recursos hdricos, sus causas y
consecuencias.
Soluciones a la problemtica del agua.
Evaluacin y priorizacin de soluciones.
47
Paso 3. Seleccin de las herramientas didcticas para
el anlisis colectivo de problemas
El diseo didctico representa un papel definitivo en
el aprendizaje. Por eso la eleccin de las herramientas
requiere de mucho cuidado. Hay que tener en cuenta
los siguientes criterios para escoger la herramienta ms
adecuada: el contenido del tema; el nmero y el nivel
de formacin de los participantes; el tiempo disponible;
los aspectos culturales de los propios participantes, y la
disponibilidad de equipos y materiales.
Al respecto, se pueden identificar tcnicas participa-
tivas como son: lluvia de ideas; dinmica de grupos; vi-
sualizacin de imgenes; simulaciones; identificacin de
puntos de consenso y disenso; anlisis de fortalezas, de-
bilidades, amenazas y oportunidades (foda); elaboracin
de un rbol de problemas; planeacin de acciones, las
cuales en seguida se describen.
Lluvia de ideas: es una tcnica de sencilla aplica-
cin, porque permite recoger de manera rpida un
conjunto amplio de ideas sobre determinado tema.
Ofrece buenos niveles de interaccin entre los par-
ticipantes, ya que las ideas expresadas por uno ge-
neran nuevos planteamientos del resto.
No obstante, para ser ms efectivos en el empleo
de dicha tcnica, es necesario cuidar los siguientes
aspectos:
Las ideas que se aporten no debern ser juzga-
das o discutidas
Una idea formulada no compromete al que la
presenta
Las ideas deben apuntarse en un lugar visible,
para que todos los participantes puedan verlas
(pizarrn rotafolio, etctera)
Dinmica de grupos: no debe perderse de vista que
entre ms grande es el grupo, ms complejo resulta
establecer dinmicas participativas. Sin embargo,
cuando esto sucede es necesario formar pequeos
grupos de trabajo, para que todos participen y se
propicien debates ms giles.
Durante un determinado tiempo los grupos trabajan de
forma autnoma en tareas que les hayan sido asignadas.
48 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Posteriormente, se desarrolla una reunin plenaria en la
que uno o varios relatores de cada equipo presentan sus
conclusiones. Finalmente, se deja un pequeo espacio
para debatir sobre las discrepancias o hacer comentarios.
Visualizacin de imgenes: se refiere al uso de di-
bujos o diagramas que ayuden a los participantes
a analizar problemas, describir situaciones locales y
considerar la importancia de las cosas. Estos mate-
riales de aprendizaje sirven para crear un ambiente
relajado, que anima a las personas a trabajar en gru-
po. Por ejemplo, se puede hacer uso de:
Datos espaciales, como mapas, transectos y es-
quemas parcelarios
Datos temporales como cronologas, tenden-
cias y calendarios estacionales
Datos sociales como redes de instituciones y
estrategias de vida.
Simulaciones: su realizacin puede ayudar a simpli-
ficar posibles escenarios o situaciones, con el objeto
de entender realidades complejas. En este sentido,
los juegos de dramatizacin pueden resultar muy
tiles, ya que permiten a los participantes adoptar
papeles diferentes para entender mejor una situa-
cin o un conflicto.
Es de sealar que en el contexto de aplicacin del Pros-
sapys esta tcnica puede resultar provechosa, porque
facilita comprender mejor las ideas, intereses y dilemas
de las distintas partes involucradas en un proyecto de
introduccin de los servicios de agua potable. Sin em-
bargo, en algunas comunidades, o por la inexperiencia
de algunos tcnicos, podra limitar la participacin de las
personas convocadas al taller.
Su diseo requiere, al menos, contemplar lo siguiente:
Proponer un escenario de partida (situacin
conflictiva).
Definir a los grupos interesados que represen-
tarn a los actores en conflicto.
Preparar materiales con informacin comple-
mentaria sobre los puntos del conflicto.
 Anlisis foda: es un mtodo que sirve para el an-
lisis y la determinacin de posibles soluciones. Es
muy prctico porque los participantes estarn en
condiciones de aplicar un pensamiento estratgi-
co encaminado a maximizar las fortalezas y opor-
tunidades y, por ende, a minimizar debilidades y
amenazas.
Se indica a los participantes que las fortalezas y de-
bilidades corresponden al mbito interno de la organi-
zacin, en tanto que las amenazas y las oportunidades
responden a las variables externas, mismas que no de-
penden del control de la organizacin social. Es impor-
tante ilustrar cada idea con algn ejemplo, como se indi-
ca en el esquema siguiente:

Grfica 2.2. Anlisis Foda

HOY
PODEMOS
FORTALEZAS DEBILIDADES
Organizacin No participan las mujeres
de la comunidad Mucha tierra cansada
Disponibilidad Arrendatarios
de tierra no tienen crdito
Crdito Los jvenes no tienen inters
Conocimientos locales en aprender
No conocer el mercado

OPORTUNIDADES AMENAZAS
Apoyo de la institucin Cambio de la poltica
Capacitacin, giras de crdito
Posibilidada de riego Importaciones
Comit municipal de desarrollo Actitud de los mayoristas
sostenible Ttulos de propiedad

MAANA
NO CONTROLAMOS
Fuente: Frans Geilfus (2009).

rbol de Problemas: se elabora luego de ex- las races son las causas que dan origen al pro-
plorar en grupo un problema, identificando, or- blema; el tronco es la definicin del problema, y
denando y jerarquizando sus causas y efectos. el follaje ejemplifica los efectos de la situacin
En la representacin grfica, segn se ilustra, problemtica detectada.

Grfica 2.3. rbol de problemas

Incremento de la poblacin Incremento de los ndices de Intensificacin del conflicto

y pobreza rural morbilidad y mortalidad social y prdidad de Efectos
gobernabilidad

Aumentos en los costos de salud Aumento en el dficit de cobertura de

bienes y servicios pblicos/Agua
Drenaje

Alto incrementos de morbilidad

mortalidad materno infantil por
falta de servicios de agua potable

Altos costos para llevar Hacinamiento y condiciones Conflictos comunales por la

bienes y servicios pblicos insalubres en las viviendas disputa del recurso (agua) Causas
Acceso desigual

Altas tasas de crecimiento

poblacional

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 49

En este sentido, el facilitador plantea al grupo cuestio-
nes que ayuden a profundizar en causas y consecuen-
cias, a la vez que a jerarquizar mejor las aportaciones
obtenidas. Una vez concluido el rbol, se puede plantear
un debate sobre alternativas para resolver el problema.
Planeacin de acciones: la lgica de aplicacin del
ejercicio es la siguiente: a) como estamos hoy, qu
problemas tenemos; b) cmo queremos estar en
X nmero de aos y qu deberemos hacer para
lograr el cambio. A fin de que el grupo no se que-
Grfica 2.4. Planificacin de acciones
de con propuestas sobredimensionadas, se le pide
que identifique las limitaciones para lograr el cam-
bio deseado.
Monitoreo y evaluacin: resultan muy tiles una
vez que se han logrado establecer los objetivos del
proyecto. Ayudan a definir indicadores de desem-
peo, y permiten avanzar hacia la consolidacin de
una cultura de la evaluacin y de la rendicin de
cuentas cuando se han concluido, por ejemplo, las
obras de agua potable y saneamiento.

PLAN DE FINCA Nombre del agricultor:

Juan Prez
1) Baja produccin de maz
Comunidad: San Jacinto
2)
3)
Erosin del suelo
Falta de alimentos para animales
Grupo: La Esperanza
4) Bajo precio del maz
5) Falta de lea

SOLUCIONES A CORTO PLAZO

(1-3 AOS)
1) Sembrar barreras vivas (vetiver y merker)
2) Dejar el rastrojo
3) Probrar frijol de abono
4) Sembrar una parcela de pasto de corte
5) Conseguir un granero
6) Sembrar una cerca viva de madre de cacao a largo plazo

SOLUCIONES A CORTO CORTO

1) Comprar una parcela para pasto
2) Ampliar la siembra de hortalizas
3) Plantar frutales, injertos y maderables

LIMITACIONES
1) Lejos de la carretera
2) No hay tierra llana
3) No hay agua cerca

Fuente: Geilfus (2009).

Grfica 2.5. Ejemplos de indicadores de impacto

Objetivo: aumentar y regularizar el abastecimiento de agua en la comunidad
INDICADORES SOCIALES INDICADORES ECONMICOS
Los pozos dan agua suficiente El agua es propia para Ingresos por la produccin Produccin de hortalizas
para todos consumo de lea y madera en verano

Disminuyen las enfermedades Mayor

y parsitos produccin animal

INDICADORES DE ORGANIZACIONES INDICADORES AMBIENTALES

Funciona un comit Plan de ordenamiento Mayor Agua para
de agua comunal caudal de agua todo el ao

Reglamento de uso Control Areas Ms

del agua de las quemas reforestadas aves

Regeneracin natural

Fuente: Geilfus (2009).

50 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

Paso 4. Elaboracin de la carta descriptiva
La estructura del taller debe planificarse a partir de la
elaboracin de una carta descriptiva que contenga el
esquema global y especfico del trabajo. En dicho ins-
trumento se plasman los temas a tratar; objetivos; acti-
vidades; materiales requeridos; tiempo de realizacin y
responsables. A grandes rasgos, la carta debe contener
lo siguiente:
Objetivos y agenda de trabajo
Se presenta los objetivos, contenido, mtodos y horarios
del taller. La agenda suele ser flexible para permitir que
las actividades planeadas se revisen y se cambien segn
las necesidades e intereses de los participantes.
Se sugiere hacer la inauguracin del taller y presenta-
ciones. Dar la bienvenida a la gente y permitir a los parti-
cipantes y facilitadores que se conozcan entre s.
Mostrar las expectativas y preocupaciones de los par-
ticipantes sobre el taller. En esta fase tambin debe po-
nerse de manifiesto la logstica, dando informacin so-
bre horarios de trabajo y recesos.
Actividades a desarrollar
Se detallan las tcnicas y dinmicas de trabajo que se
desarrollarn. Por ejemplo, exposiciones, discusiones
focales en grupos pequeos y lluvia de ideas a partir de
grupos grandes.
Materiales requeridos
Hay que asegurarse de que se contar con los materiales
adecuados para cada sesin, como pueden ser: papel-
grafos, mapas, plumones, mesas, proyectores, computa-
doras, etctera.
Tiempos de desarrollo de las actividades
Establecer la duracin de las sesiones de trabajo es fun-
damental, porque ayudar, entre otras cosas, a dinami-
zarlas y racionalizarlas. Sobre todo, a respetar el tiempo
de los participantes.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Asignar papeles y responsabilidades
Decidir quin va a hacer qu en cada tema a tratar Es til
clarificar el papel de los otros facilitadores cuando no
estn haciendo trabajo de facilitacin: debern ayudar
al trabajo del grupo, o estar disponibles para responder
a preguntas?
Ms adelante se agrega un ejemplo de formato para la
elaboracin de una carta descriptiva.
Paso 5. Aplicacin del taller
No hay receta metodolgica nica para desarrollar un
taller participativo. Cambiar segn el contexto social de
la comunidad en que se vaya a trabajar. Sin embargo, es
importante tomar nota de algunos consejos que pueden
resultar tiles a la hora de hacerlo.
Un tema se puede tratar, por ejemplo, empezando
con una conferencia; luego, una discusin sobre la
presentacin; en tercer lugar la elaboracin de al-
gunos aspectos del tema por medio del trabajo en
grupo, seguida de la presentacin de los resultados
visualizados en la plenaria. Finalmente, se har la
sntesis de los resultados.
Otra opcin es que el mismo tema podra ser abor-
dado iniciando con un trabajo colectivo; luego,
aprovechando los aportes, se desarrolla el tema, pa-
sando a la preparacin de una visita para recabar in-
formacin que brinde mayor conocimiento sobre el
mismo. Despus de la visita, los grupos sistematizan
y analizan la informacin, para presentar y discutir
los resultados en la plenaria.
Se recomienda que los temas ms difciles se tra-
ten a media maana, cuando los participantes estn
ms dotados de energa.
Encontrar un equilibrio entre el paso que se sigue
y los mtodos utilizados. Por ejemplo, se pueden
tener sesiones ms largas al comienzo del taller
(cuando las personas tienen ms cosas que decir)
y dejar las sesiones participativas, que suelen ser
ms animadas, a la mitad y final del taller (cuan-
do los participantes ya estn cansados). Tambin es
51
 importante equilibrar los tipos de actividades para
asegurar que se consiga una variedad.
Mantener la continuidad. Cada sesin deber pro-
porcionar un paso lgico hacia el objetivo final.
Programar suficiente tiempo para aprender. Se pue-
den desarrollar menos sesiones, pero bien hechas,
en vez de demasiadas. Agregar tiempo de sobra
en caso de que algunas sesiones se prolonguen ms
de lo que se haba programado.
Paso 6. Clausura de los talleres
El final de los talleres puede ser oficial o no, dependien-
do de lo que sea ms apropiado. En algunos casos es
necesario entregar a los participantes una constancia de
asistencia.
Paso 7. Evaluacin del taller
Todo taller, a su trmino, exige un proceso de evalua-
cin. Esto es fundamental para retroalimentar al equipo
responsable de su implementacin, con el propsito de
detectar los puntos fuertes y los dbiles para identificar
mejoras que deban incluirse en el futuro. Esta evaluacin
debe ser annima, con la idea de que su veredicto sea lo
ms objetivo posible.
Procedimiento general para el diseo y desarrollo de talleres participativos
Esta gua brinda recomendaciones generales sobre el tema Los talleres podrn ser llevados a cabo antes, durante o
despus de la ejecucin de la obra, dependiendo de los objetivos que se quiera lograr con su desarrollo.
1. Etapa preparatoria
1. Anlisis del perfil de los participantes
A quines est dirigido el taller?
Son personas alfabetizadas o no?
De qu tiempo disponen para asistir al taller?
2. Convocatoria
Con qu mtodos se debe hacer la convocatoria?
A cuntas personas se debe invitar?
52 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Los puntos a evaluar pueden ser los siguientes:
Atributo Descripcin
Se refiere a los rubros del local para
la reunin; apoyos tcnicos como
Logstica proyectores, pantallas, alimentos;
cumplimiento con los horarios del
programa de trabajo, etctera.
Tiene que ver con lo relativo a la calidad
de los documentos de trabajo, su claridad,
Contenidos
pertinencia y actualidad de los temas a
tratar.
Calidad argumentativa y expositiva, as
Ponentes como manejo y conocimiento delo los
temas.
Son todos los insumos que exigen las
Materiales dinmicas de trabajo como rotafolio,
tarjetas, plumones, hojas, etctera.
Fase 4. Sistematizacin de resultados
Es el recuento de lo sucedido en un taller. Registra re-
sultados y compromisos. Esto se hace a travs de una
memoria que deber redactarse en un lenguaje sencillo
y claro, a fin de que refleje bien lo que se ha trabajado.
Es conveniente relatar cada una de las actividades con
sus resultados, y aadir fotos que muestren la participa-
cin grupal. Para la definicin temtica del taller, puede
tomarse como base el temario de la carta descriptiva.
 Se debe definir con claridad quines debern elaborar la convocatoria y, de ser necesarios, otros medios para el efecto. El
tamao ideal del grupo oscila entre 20 y 25 personas. Se debe tener en cuenta que la cantidad no significa buena calidad,
ya que, por ejemplo, el tiempo disponible para permitir aportes y para la participacin activa de cada persona en un taller
disminuye en la medida en que el grupo sea mayor. Recomendamos el equilibrio entre mujeres y hombres en los talleres.
Se puede favorecer la participacin de mujeres si se garantiza el cuidado de sus hijos menores.

3. Tiempo necesario

Cundo y por cunto tiempo se realiza el taller?

Se debe cuidar que las fechas del taller no coincidan con das festivos u otros eventos de inters, y que la duracin se
adecue al tipo de participantes.

4. Recursos necesarios

Cuntos recursos requiere el taller?

Con cuntos se cuenta?
Cunto es necesario conseguir?

Al elaborar el presupuesto, se incluyen todas y cada una de las actividades y necesidades del taller. Por ejemplo, habr
necesidad de contar con transporte para la gente que asista? Si no se cuenta con los recursos suficientes, se identifican las
posibles fuentes de financiamiento.

5. Local de trabajo

En qu lugar especfico se realizar el taller?

El lugar del taller puede favorecer o impedir el aprendizaje. Por eso conviene que sea apropiado, a fin de que se logre un
buen ambiente grupal.

2. Concepcin y desarrollo del taller

Objetivos

Para qu se hace el taller?

Cules son los resultados deseados?

Conviene definir objetivos claros y realistas. Distinguimos entre un objetivo superior, o sea a qu procesos generales
contribuye el taller, y sus objetivos especficos.

7. Contenidos

Cul es el contenido del taller?

Qu conocimientos se desea compartir?

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 53

Los contenidos deben guardar una estrecha relacin con los objetivos. El tema general se divide en subtemas relevantes,
y se buscan las herramientas apropiadas para tratarlos, recordando siempre las caractersticas de la composicin del grupo.

8. Metodologa

Cmo se desarrolla el taller?

Cules son las herramientas metodolgi-
cas adecuadas?

El diseo didctico representa un papel definitivo en el aprendizaje. Por eso la eleccin de las herramientas requiere mucho
cuidado. Es conveniente alternar fases activas y pasivas, combinando con sesiones de la plenaria, trabajo en grupo y trabajo
individual, dejando suficiente tiempo para la reflexin. Al comienzo y al final de cada actividad se procura contextualizar la
secuencia temtica con una sntesis, a fin de conservar el hilo conductor durante todo el taller.

Cada tema se desarrolla con un conjunto de herramientas que estimulan la reflexin, invitan a la participacin y fomentan
el aprendizaje. Deben tenerse en cuenta los siguientes criterios para escoger la herramienta ms adecuada: el contenido del
tema; el nmero y grado de formacin de los participantes; el tiempo disponible; los aspectos culturales de los participantes;
la disponibilidad de equipos y materiales.

No hay una receta para la seleccin de las herramientas metodolgicas. Un tema se puede tratar, por ejemplo, empezando
por una conferencia; luego, una discusin sobre la presentacin; a continuacin, la elaboracin de algunos aspectos del
tema por medio del trabajo en grupo, seguida de la presentacin de los resultados visualizados en la plenaria y, finalmente;
la sntesis de los resultados. El mismo tema podra ser abordado iniciando con un trabajo colectivo; luego, aprovechando
estos aportes, se desarrolla el tema, pasando a la preparacin de una visita para recolectar informacin que brinde mayor
conocimiento sobre el mismo. Despus de haber hecho la visita, los grupos sistematizan y analizan la informacin y
presentan y discuten estos resultados en la plenaria.

9. Materiales necesarios

Qu materiales se utilizarn en el taller?

Hojas de rotafolios, tarjetas de papel firme de diferentes colores, plumones, tijeras, flderes, cinta adhesiva, can
y pantalla para proyeccin, computadora porttil, reproductor de video, cmara fotogrfica para la elaboracin de la
memoria fotogrfica, pegamento y otros materiales que se necesiten, de acuerdo con las tcnicas participativas que se
hayan propuesto.

10. Guin propuesto o carta descriptiva

Cmo nos organizaremos para desarrollar

el taller?

Para que cada persona del equipo facilitador pueda ubicarse en cualquier momento respecto de sus tareas y su funcin,
conviene hacer un guin para cada etapa del taller. El guin es un resumen estandarizado de cmo transcurrir la jornada,
definiendo temas, objetivos, herramientas, tiempo, responsable y material requerido. Un ejemplo de carta descriptiva se
encuentra al final de este procedimiento general.

54 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 3. Evaluacin y sistematizacin del taller

11. Evaluacin

La evaluacin proporciona elementos que ayudan a mejorar y fortalecer las propuestas en una siguiente oportunidad.
Conviene hacerla de manera annima, para motivar la libre expresin de crticas por parte de los participantes. Los aspectos
a evaluar pueden ser: su diseo, el logro de los objetivos, el cumplimiento de las expectativas, la pertinencia del contenido,
la aplicabilidad de lo aprendido, el estilo y las capacidades de los capacitadores, el proceso metodolgico y su pertinencia en
el taller, el nivel de intercambio e integracin, y los distintos aspectos de logstica (materiales, alojamiento, alimentacin,
etctera).

12. Sistematizacin o memoria

Es el recuento de lo sucedido en un taller. Registra resultados, propuestas y compromisos. Adems, una vez que se ha
establecido que se compartirn estas memorias con las personas asistentes, se releva a los participantes de la carga de
tomar apuntes y libera su atencin para que la dediquen a la participacin. Las memorias del taller deben tener un lenguaje
sencillo y claro, y reflejar lo que se ha trabajado durante el mismo. Es conveniente relatar cada una de las actividades, con
sus resultados, y aadir fotos que reflejen las actividades grupales. Tambin debe quedar claro cul ser la estrategia de
seguimiento de los compromisos asumidos durante el taller, con los responsables de llevarlos a cabo.

GUA PARA el desarrollo DE TALLERES PARTICIPATIVOS

(CARTA DESCRIPTIVA)

Objetivo general:

Objetivos especficos:

TEMA OBJETIVO ACTIVIDAD MATERIAL TIEMPO RESPONSABLE

I-

2.

3.

4.

5.

6.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 55

2.3. Comprensin del
conflicto social y tcnicas
para la negociacin
Hasta ahora hemos visto diferentes tcnicas (o herra-
mientas) para elaborar un diagnstico y fomentar la
participacin social. No obstante, en las comunidades
rurales como en todas las sociedades siempre exis-
te la posibilidad de que algunos de los actores sociales
no estn de acuerdo con la construccin de la obra y, a
partir de ello, quede latente la aparicin de un conflicto.
Al respecto, habra que preguntarse qu es un con-
flicto social? He aqu su definicin:
un proceso vinculante, interaccional y co-
construido. Las partes (mnimo dos) aportan a
la situacin sus percepciones de la realidad, sus
necesidades y motivaciones, as como los valores
que guan sus particulares comportamientos.
(Suarez, M., 1996.)
En este sentido, para afrontar y resolver un conflicto so-
cial es necesario tener un mtodo para tratarlo, as como
los elementos prcticos que faciliten concebir una es-
trategia para la negociacin. Por tal motivo, se describe
a continuacin una serie de fases y procedimientos para
comprenderlo y solucionarlo. Es importante sealar que
as como no hay una receta nica para desarrollar un ta-
ller participativo, no existen recetas nicas para la solu-
cin de conflictos, y que la aplicacin de los instrumen-
tos que aqu se indica deber considerar la experiencia y
sensibilidad respectiva de los tcnicos del Prossapys.
En esta direccin se parte del siguiente esquema general:
De esta manera, se pueden identificar tres fases para el
anlisis y solucin de un conflicto social: La primera se
relaciona con su diagnstico, que presupone su identifi-
cacin (causas y orgenes del mismo), as como la tipifi-
cacin de los actores involucrados y los recursos de que
se dispone para movilizarlos.
La segunda etapa se circunscribe a la seleccin de las tc-
nicas participativas ms apropiadas para inducir un proceso
de negociacin, en el que se ponen de relieve las ventajas de

Grfica 2.6. Esquema general para el anlisis del conflicto social

Conflicto

Indentificacin de las
Anlisis del conflicto partes a negociar

Estrategia de negociacin

Diseo de instrumentos

Herramientas de apoyo Herramientas para la

para el anlisis participacin y el consenso
de los grupos de inters

Negociacin

Acuerdo y compromisos

seguimiento de acuerdos

56 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

cada una, adems de aconsejar sobre su instrumentacin y
adaptacin para determinados contextos situacionales.
Finalmente, la tercera etapa centra su atencin en los pa-
sos prcticos a seguir para la negociacin. Al respecto, vea-
mos en qu consiste cada una de estas fases del trabajo:
Fase 5. El diagnstico del conflicto
social
En el contexto de la presentacin del proyecto para ha-
cer la introduccin de servicios de agua potable, alcan-
tarillado y saneamiento, es probable que se presenten
situaciones conflictivas. Al respecto, hay que tener pre-
sente que el conflicto puede deberse a una gran cantidad
de factores asociados, por ejemplo, a:
Asimetras de informacin. Cuando varias personas
discuten a raz de un desacuerdo derivado de la falta
informacin sobre determinado acontecimiento.
Intereses. El conflicto se origina cuando varias per-
sonas quieren acceder a un bien en un mismo mo-
mento., En este caso, el conflicto se da por la esca-
sez de recursos, como puede ser el caso del agua.
Ideolgicos. Se produce cuando las partes tienen
distintas creencias, las cuales son incompatibles
para generar un proceso de accin colectiva.
De relacin. Se produce por emociones negativas y
percepciones falsas, Que provocan la confrontacin
entre lderes formales o de opinin y entre sus pro-
yectos. Algunos grupos se perciben como no aten-
didos o quebrantados por grupos contrapuestos
dentro de la propia comunidad, por otras comuni-
dades o por alguna instancia de gobierno.
Econmicos. Cuando el conflicto se produce por las
grandes desigualdades estructurales de nuestra so-
ciedad, como el acceso exclusivo de ciertos grupos
a los recursos agua y suelo, o su usufructo y destino
privilegiados.
Paso 1. Cmo caracterizar el conflicto?
Antecedentes. En principio, hay que rastrear los or-
genes del conflicto social analizado sus causas, como
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
pueden ser los intereses y las diferencias sustanciales y
valores que separan a las partes. En esta direccin hay
que preguntarse:
Existen confrontaciones previas?
Se han modificado los usos y costumbres?
Ha habido cambios en leyes, instituciones, comi-
ts, etctera?
Motivos del conflicto. Este punto es medular, y para co-
nocerlo es importante hacer uso de tcnicas de investi-
gacin de campo como pueden ser la Gua de observa-
cin y la aplicacin de entrevistas con personajes clave
de la comunidad, a fin de obtener informacin de prime-
ra mano sobre problemas relacionados con:
La falta o insuficiencia del servicio de agua, alcanta-
rillado o saneamiento.
Problemas de pago sobre las cuotas del servicio.
Insuficiente aportacin de recursos econmicos
para la ejecucin de la obra.
Problemas de salud y contaminacin por falta de
servicios sanitarios.
Conflictos territoriales por el uso del terreno de la
obra: construccin o servidumbres de paso.
Por la fuente de abastecimiento: acceso al recurso.
Problemas religiosos o polticos.
Falta de transparencia por el manejo de recursos
(dinero, tiempo, espacio).
Incumplimiento de acuerdos.
Falta de consenso con la obra o con el comit.
Ausencia de canales de comunicacin, etctera.
Paso 2. Identificacin de los actores
La identificacin de los actores es un punto estratgico.
En este sentido, se tienen que plantear y responder las
siguientes interrogantes:
Quines son los individuos o los grupos en con-
frontacin?
Quines son los lderes de los grupos en confronta-
cin?
Quines son los actores clave en el contexto del
problema que pueden intervenir en su solucin?
Cules son las posturas de los individuos o grupos
en confrontacin?
57
 Cules son las sus posturas de los lderes de los
grupos en confrontacin?
Cules son las razones por las que se apoyan o se
oponen entre s?
Cules son para los actores las posibles ventajas y
desventajas de la negociacin o de las alternativas
de solucin del problema?
Cules son los actores que pueden formar alianzas?
Con qu recursos cuentan los actores?
Cul es su capacidad o habilidad para disponer de
los recursos?
Paso 3. Cmo se hace un mapeo de actores?
Una vez que se tienen las respuestas, y para hacer un
encuadre apropiado del conflicto, hay que auxiliarse de
una matriz de anlisis de actores que d cuenta de los si-
guientes atributos: a) postura de los actores; b) cantidad
de recursos de los que dispone el grupo; c) capacidad y
habilidad para utilizar los recursos, y d) poder y lideraz-
go. Veamos en qu consiste cada uno de estos rubros y
cmo puede hacerse operativa la matriz:
a) Postura de los actores. Se pueden definir de la si-
guiente manera:
Aliados o de apoyo (A). Se refiere a los actores que
tienen inters en el proyecto de introduccin de los
servicios de agua potable y saneamiento. Se trata
de identificar a los grupos propensos a la coopera-
cin y que servirn de apoyo prctico y operativo.
Es recomendable mantener comunicacin perma-
nente con ellos.
Oponentes (O). Son actores que se manifiestan
en contra del proyecto. Su oposicin puede estar
mediada por los factores arriba sealados (ideol-
gicos, econmicos, de relacin etc.). Al respecto,
es necesario saber qu estn haciendo y cul es su
estrategia.
Indecisos o neutros (NE). Son actores que no mani-
fiestan una aposicin abierta ni a favor ni en contra
del proyecto. Es un grupo estratgico al momento
de establecer un proceso de negociacin, ya que
puede ayudar a inclinar la balanza para la aceptacin
del proyecto.
58 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Apoyo moderado (AP). Son actores que manifies-
tan inters en algn componente del proyecto, pero
no lo apoyan abiertamente en su totalidad.
Oposicin moderada (OP). Son actores que se
manifiestan en contra de algn componente del
proyecto y se encuentra abiertos a una posible
negociacin.
b) Cantidad de recursos. Es necesario especificar los re-
cursos con que cuentan los actores, los cuales pueden
quedar tipificados como:
1. Econmicos (especificar).
2. Polticos (acceso a medios o a la opinin pbli-
ca; contactos; movilizacin de grupos).
3. De autoridad (legal, moral).
c) Capacidad y habilidad para utilizar los recursos. Se re-
fiere a la calidad y cantidad de los recursos disponibles,
que pueden representarse bajo esta gradacin:
Cantidad de recursos:
3 = Muchos.
2 = Algunos.
1 = Pocos.
0= Ninguno.
Capacidad de utilizarlos:
Alta = Puede tomar decisiones respecto al uso
de los recursos.
Media = Es una de las personas que puede to-
mar decisiones respecto al uso de los recursos.
Baja = No puede tomar decisiones respecto al
uso de los recursos.
d) Poder y liderazgo. Se trata de conocer quines son
los actores ms importantes, a favor o en contra del pro-
yecto. Donde:
Poder: Se refiere la capacidad de mover recursos para
movilizarlos a favor o en contra del proyecto.
Cruzar la informacin de la cantidad de recursos
con que cuenta cada actor y su capacidad o ha-
 bilidad para disponer de ellos, a fin de tener un
indicador (alto, medio o bajo).
Liderazgo: Voluntad para iniciar o convocar una accin a
favor o en contra de la obra.
Es importante sealar si est a favor con un signo de
mas (+) y si est en contra con un signo de menos (-).
Habilitacin de la matriz

Se puede definir a partir de plticas, entrevistas o Una vez concluido el mapeo de actores, se construye
la observacin con los actores clave. una matriz, quedando como sigue:

Cuadro 2.2. Ejemplo de llenado de la matriz para el anlisis de poder y liderazgo

Cantidad de recursos Capacidad o habilidad Anlisis

Actor Postura
Econ. Pol. Aut. Alta Regular Baja Poder Liderazgo
Grupo vecinal OM 0 0 2 no s no bajo - s
Ayunta-miento AM 1 0 0 s no no bajo + no
Org. de artesanos O 0 0 2 no no s bajo - no
Ambienta-listas A 0 0 2 no s no medio + s
CEAS AM 3 3 0 s no no alto + no
Antorcha Camp. O 1 0 3 s no no alto - s
Gob. del estado N 1 2 1 no s s neutro no

Apoyo (A). Cantidad de recursos: Capacidad de utilizarlos:

Oposicin (O). 3 = Muchos. Alta = Puede tomar decisiones respecto al uso de los recursos.
Neutro (N). 2 = Algunos. Media = Es una de las entidades o personas que puede tomar decisiones
Apoyo moderado (AM). 1 = Pocos. respecto al uso de los recursos.
Oposicin moderada (OM). 0 = Ninguno. Baja = No puede tomar decisiones respecto al uso de los recursos.

ciones, el cual permitir visualizar de manera ms precisa

Una vez que se cuenta con la informacin sistematizada los distintos puntos de poder y conflicto, tal como se
de dicha matriz, se procede a construir un mapa de posi- ilustra a continuacin:

Grfica 2.7. Ejemplo de un mapa de posiciones

Simbologa
Apoyo Neutral Neutral
Alto Bajo
Estado CEAS Gobierno del Medio Neutral
Estado

Municipio Ambientalistas
Antorcha
campesina

Comunidad Ayuntamiento Grupo de

artesanos

Ejido

Las texturas indican poder y liderazgo. Permite incluir el mbito de accin de los actores.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 59

 La matriz y el mapa de posiciones sern un insumo valioso
para disear la estrategia de negociacin, donde las acciones
debern estar orientadas a alcanzar los objetivos siguientes:
- Mantener el apoyo de quienes estn a favor de
la obra, e incrementar su poder y liderazgo.
- Convertir a los oponentes en apoyo para la rea-
lizacin de la obra.
- Debilitar el poder y liderazgo de los oponentes.
- Convertir a los neutrales en apoyadores.
Fase 6. Tcnicas participativas para
preparar un proceso de negociacin
Existe una cantidad importante de tcnicas participati-
vas para la atencin de los conflictos. Sin embargo, aqu
slo esbozaremos algunas que pueden resultar tiles
para inducir procesos de negociacin exitosos en el con-
texto de la implementacin del Prossapys.
Apreciacin-influencia-control. Proceso organizati-
vo de autogestin que se basa en el propsito como
fuente del poder, y sostiene que las relaciones de
poder son cruciales para todo proceso organizativo.
Su proceso y tcnicas estn basados en los siguien-
tes conceptos: identificacin del propsito; delimi-
tacin del campo de poder, y seleccin de perso-
nas o entidades que tienen mayor relacin con el
propsito y el diseo de la interaccin. Emplea las
tcnicas de lluvia de ideas, conferencia de bsqueda
de consenso y el dilogo, entre otras.
Tiene las ventajas de que facilita procesos de auto-
gestin comunitaria; explicita relaciones de poder.
ayuda a generar identidad de grupo entre los par-
ticipantes y brinda un marco general para la accin
comunitaria.
Se recomienda emplear esta tcnica en contextos
comunitarios donde la participacin social es muy
dbil y los liderazgos sociales estn prcticamente
predeterminados por las autoridades o por los gru-
pos auxiliares, como se seal en el inciso relativo
a la organizacin social. Su propsito, precisamente,
60 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
es favorecer la inclusin equitativa de todos los gru-
pos y generar condiciones ms simtricas de nego-
ciacin entre los de mayor poder con respecto a los
de menores recursos.
Proceso de consulta. Parte del principio de que los
proyectos diseados y ejecutados por habitantes
del lugar funcionan mejor que aqullos que son im-
puestos. Su objeto es crear un ambiente de inter-
cambio abierto para identificar puntos de consenso
en el establecimiento de una agenda.
Sus ventajas son que promueve un ambiente de
intercambio y colaboracin entre los participantes;
parte de las expectativas de los interesados para la
elaboracin de proyectos de desarrollo y recono-
ce los conocimientos locales y sus aportes para el
desarrollo.
En una primera etapa, es posible utilizar este m-
todo para lograr un ambiente de intercambio y co-
laboracin entre los participantes, o para obtener
algunas conclusiones preliminares. Sin embargo,
hay que considerar que tiene la desventaja de que
durante la realizacin de la consulta se manifiestan
conflictos y desacuerdos a los cuales hay que pres-
tar atencin, y ello requiere dedicacin y una mayor
aportacin de tiempo y recursos.
Bsqueda de Futuro. Se orienta hacia la creacin de
consensos para la planeacin y el diseo de proyec-
tos. Su objeto es revisar el pasado y explorar el pre-
sente; crear un escenario ideal de futuro; identificar el
terreno comn, y formular planes de accin (estrate-
gias). Utiliza como principal herramienta el dilogo.
Como ventajas tiene las de que se centra en el logro
de consensos en las primeras etapas y disminuye la
posibilidad de conflicto entre los diferentes actores
clave a lo largo del proceso. Los participantes ma-
nejan la informacin, el anlisis y la planeacin de la
accin. Adems, enfatiza las ventajas y oportunida-
des que ofrece la situacin, y no los problemas.
Es recomendable poner esta tcnica en prctica en
 cualquier escenario, toda vez que resulta til para
distender las reas de conflicto. Como se advierte,
trata de ocuparse de los factores positivos de una
obra. En este tenor, se determinan las estrategias
para minimizar los efectos negativos de la obra y
aprovechar las oportunidades que sta ofrecer una
vez que sea concluida y entregada al comit de obra
correspondiente.
Puede servir para una planeacin a mediano y largo
plazos, y tiene potencial para aplicarse en lugares
donde ya estn funcionando mecanismos y estruc-
turas de participacin y la gente disponga de infor-
macin bsica.
Anlisis de los Interesados. Mediante la llamada
Tcnica del grupo nominal, se obtiene informa-
cin de personas que se renen frente a frente. Se
desarrollan paneles de interesados y especialistas, y
stos hacen un informe final.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Sus ventajas son que desarrolla una atmsfera alta-
mente participativa y los miembros del grupo sien-
ten que tienen el control para integrar y difundir la
informacin y sus ideas. Asimismo, ayuda a fortale-
cer el consenso entre los diversos grupos. Se puede
usar en una variedad de contextos, pues aporta in-
formacin valiosa y a bajo costo.
Es recomendable aplicar esta tcnica cuando se
trata de obtener informacin de situaciones en
donde las partes estn altamente confrontadas,
o en las que el dilogo entre las diferentes partes
sea difcil por algn motivo. Adems, es excelente
en sesiones pblicas para motivar e informar a la
poblacin o, en su caso, tener insumos para pro-
gramas y proyectos.
61
 Cuadro 2.3. Resumen. Caractersticas y aportes de metodologas participativas para la gestin de conflictos

62
Principios y Aportes al proceso de
Metodologa Proceso y tcnicas Ventajas Desventajas
caractersticas negociacin

Apreciacin- Proceso organizativo Identificacin del propsito Facilita procesos de Ms que una metodologa El marco metodolgico sera
Influencia- de autogestin que se Delimitacin del campo de autogestin comunitaria. especfica es un marco muy til para establecer
Control basa en el propsito poder. Explicita relaciones de general de referencia. relaciones de poder entre las
como fuente del poder, y Seleccin de personas o poder. partes que negociarn.
sostiene que las relaciones entidades que tienen mayor Ayuda a generar identidad
de poder son cruciales relacin con el propsito y el de grupo entre los
para todo proceso diseo de la interaccin. participantes.
organizativo. Tcnicas: lluvia de ideas, Brinda un marco general
conferencia de bsqueda, para la accin comunitaria.
dilogo, entre otras.

Proceso de Parte del principio de que Crear un ambiente de
consulta los proyectos diseados y intercambio abierto para
ejecutados por habitantes identificar puntos de consenso
del lugar funcionan mejor en el establecimiento de una
que aqullos que son agenda.
impuestos. Informar y lograr la
contribucin de los
participantes para identificar
opciones y promover el
dilogo interactivo.
Promueve un ambiente de Se manifiestan conflictos En una primera fase es posible
intercambio y colaboracin y desacuerdos a los cuales utilizar este mtodo con el
entre los participantes. hay que prestar atencin, fin de lograr un ambiente de
Parte de las expectativas y esto requiere dedicacin intercambio y colaboracin
de los interesados para la y aportar tiempo y entre los participantes, o para
elaboracin de proyectos recursos mayores. obtener algunas conclusiones
de desarrollo. preliminares.
Reconoce los
conocimientos locales y
sus aportes al desarrollo.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 Cuadro 2.3. Resumen. Caractersticas y aportes de metodologas participativas para la gestin de conflictos (continuacin).

Principios y Aportes al proceso de

Metodologa Proceso y tcnicas Ventajas Desventajas
caractersticas negociacin

Bsqueda del Creacin de consenso Revisar el pasado. El logro de consenso Requiere de una situacin Puede servir para una
futuro para la planeacin y el Explorar el presente. en las primeras etapas estructurada estable. planeacin a mediano
diseo de proyectos Crear un escenario ideal disminuye la posibilidad Requiere de la y largo plazos.
de futuro. de conflic-tos entre los participacin de personas Puede aplicarse en
Identificar el terreno diferentes actores clave a con poder de decisin, lugares donde ya
comn. lo largo del proceso. que controlen recursos estn funcionando
Formular planes de Los participantes y puedan establecer mecanismos y
accin (estrategias). manejan la informacin, compromisos. estructuras de
Utilizar el dilogo como el anlisis y la planeacin Los participantes pueden participacin, y la
principal herramienta. de la accin. revivir conflictos no poblacin disponga de
Enfatiza las ventajas resueltos. informacin bsica.
y oportunidades que
ofrece la situacin, y no
los problemas.
Anlisis de los Es un proceso de Tcnica del grupo Desarrolla una atmsfera Excluye a personas que no til para obtener
Interesados grupo estructurado nominal. Se obtiene altamente participativa. saben escribir. informacin de
que se relaciona con la informacin de personas Los miembros del grupo No analiza el impacto del situaciones en
evaluacin del impacto que se renen frente a sienten que tienen el proyecto. donde las partes

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

social frente. Se desarrollan control para integrar y
paneles de interesados, difundir la informacin y
y de acadmicos y las ideas.
especialistas, y stos dan Ayuda a fortalecer el
un informe final. consenso entre los
diversos grupos.
Se puede usar en una
variedad de contextos.
Aporta informacin
valiosa y a bajo costo.
La seleccin de expertos estn altamente
puede estar prejuiciada. confrontadas, o en las
Pueden excluirse temas que quizs el dilogo
importantes. entre las diferentes
partes sea difcil por
algn motivo. Adems,
sera excelente en
sesiones pblicas, para
motivar e informar a la
poblacin o, en su caso,
tener insumos para
programas y proyectos.

63
Fase 7. Cmo se induce un proceso
de mediacin y negociacin?
La negociacin es un proceso entre dos partes, en el que
existen posiciones diferentes sobre un mismo asunto.
Las dos partes quieren llegar a un acuerdo, y para esto
se comunican intercambiando propuestas y hacindose
concesiones. El conocer cmo se desarrolla una negocia-
cin y las estrategias para resolver un conflicto resulta
relevante para quienes hacen trabajo comunitario.
Aunque, como hemos visto, existe una variedad de
tcnicas para la solucin de conflictos, consideramos
que por las caractersticas del Prossapys y por los even-
tuales conflictos que en relacin con l pudieran surgir,
la negociacin es una de las mejores estrategias posibles.
En este sentido, se reconocen dos clases de mtodos
(exgenos y endgenos) como alternativas de la solu-
cin de conflictos, segn se ilustra en seguida:
Mtodos para la solucin de conflictos
Exgenos
Representa la intervencin del poder del
La justicia Estado; las partes encuentran la solucin a
travs del litigio en los tribunales.
Un tercero imparcial asiste o facilita la
negociacin de las partes, alcanzndose un
La mediacin acuerdo al que hubiera sido difcil arribar
sin esa asistencia.
Cuando un tercero facilita el proceso,
El arbitraje representa a alguna institucin que tiene
autoridad para exigir el cumplimiento del
acuerdo alcanzado.
Endgenos
Es la forma primaria de la solucin de
conflictos; se resuelve por la ley del ms
La confrontacin fuerte; siempre se generan un ganador y
un perdedor.
Es el proceso por el cual dos o ms partes
se disponen a dialogar, influencindose en
forma recproca. Conduce a un acuerdo
mutuamente aceptado. Caractersticas:
- Existen por lo menos dos partes
La negociacin involucradas.
- Las partes tienen diferencias percibidas
de intereses.
- Las partes estn dispuestas a interactuar
recprocamente.
Fuente: http://www.gestiondeventas.com/resoluc_conflictos.htm
Si bien se puede optar por utilizar mtodos exgenos,
por las caractersticas y condiciones de las localidades
rurales en las que se trabaja, no se recomienda adoptar
dichos procesos de intermediacin, ya que suelen ser
complejos y costosos. Es mejor optar por mecanismos
de negociacin/mediacin, ya que implican una partici-
pacin voluntaria.
No debe pasarse por alto que uno de los objetivos en
un proceso de mediacin es disminuir las asimetras de
informacin entre las partes en conflicto. No obstante,
debemos recordar asimismo que no existe una receta
nica para la negociacin por las caractersticas mismas
del conflicto, pero es indispensable tomar en considera-
cin, al menos, los siguientes consejos para inducir un
proceso exitoso:
Paso 1. Preparar la negociacin
Antes de iniciar cualquier acercamiento con las partes, es
necesario celebrar reuniones individuales para clarificar
actitudes y posiciones. De ah la utilidad de la matriz de
anlisis de actores y del mapa de posiciones, que pue-
den ser herramientas tiles para preparar el camino de la
negociacin.
Paso 2. Seleccionar el lugar
Es importante buscar un lugar neutral, agradable y de
fcil acceso para las partes. Esto permitir generar un
clima favorable a la distensin del conflicto.
Paso 3. Centrarse en los intereses y no en las
posiciones
Es importante que el facilitador separe a las personas del
problema. Al inicio de la negociacin es conveniente que
cada parte exponga sus posiciones: En esta primera in-
tervencin hay que evitar interrupciones. Slo se acep-
tarn en caso de que se requieran aclaraciones.
Paso 4. Identificar las reas de consenso
Despus de los posicionamientos de las partes en con-
flicto, es importante hacer un listado con los acuerdos
bsicos y los puntos de coincidencia, para aproximase a
las partes en disputa.

64 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

Paso 5. Reduccin de las asimetras de informacin
Un punto importante es poner a disposicin de los gru-
pos informacin complementaria que sirva para com-
prender las razones y exigencias de cada una de las
partes. Si no se cuenta con la informacin necesaria, es
mejor parar el proceso hasta que pueda obtenerse.
Paso 6. Fijacin de objetivos comunes
Una vez que se ha decantado la informacin y se han
clarificado los puntos de acuerdo, es necesario formular
un objetivo comn para la negociacin.
Paso 7. Establecimiento de cursos de accin para el
logro de los objetivos
Es importante que el equipo facilitador ayude a las par-
tes a proponer listas de opciones y sus posibles cursos de
accin para alcanzar el objetivo.
Paso 8. Definicin de criterios
Es recomendable establecer criterios objetivos, indepen-
dientemente de la voluntad de las partes. Esto es central,
ya que permitir hacer las valoraciones correspondientes
a las opciones que resulten ms viables.
Paso 9. Alcance del mejor acuerdo
Para mejorar la relacin entre las partes, es necesario
plantear los acuerdos que ofrezcan los mayores bene-
ficios para todas, pero esto debe estar respaldado por
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
procedimientos, responsabilidades y marcos temporales
para su cumplimiento.
Paso 10. Redaccin de un informe para formalizar
compromisos
Es muy importante que al finalizar la negociacin se for-
malicen los acuerdos. Para ello es necesario plasmar por
escrito las decisiones tomadas, y solicitar a las partes que
lo firmen, para dar certeza y evitar alguna actitud de de-
feccin de los participantes en el proceso.
Para el seguimiento de acuerdos se pueden emplear di-
versas herramientas como:
Formatos del manual de operacin del Prossapys per-
tinentes, como el modelo para la elaboracin de actas
de entrega-recepcin, ya sea al comit o al municipio.
Minutas.
Elaboracin de reglamentos.
Acuerdos de coordinacin.
Una opcin para redactar un informe de acuerdos puede
ser a travs de la construccin de una matriz que haga
nfasis en los siguientes campos:
Ejemplo de matriz de Organizacin de Acuerdos
Nmero Acuerdo Responsable Fecha Resultado
1
2
3
65
Bibliografa recomendada (sobre organizacin)
Escalante Fortn, Rosendo y Miano, Max M., (1967),
Investigacin, organizacin y desarrollo de la co-
munidad, Secretara de Educacin Pblica, Mxico.
Coulomb, Ren, (1993), La participacin de la pobla-
cin en la gestin de los servicios urbanos, s/l.
Alfaro Moreno, Rosa Mara, Otra brjula, s/l, s/f.
Asociacin de Comunicadores Sociales, Innovaciones
en comunicacin y desarrollo, s/l, s/f.
Heras Hernndez, Francisco, (2002), Entre tantos.
Gua prctica para dinamizar procesos participa-
tivos sobre problemas ambientales y sostenibili-
dad, Centro Educativo de Medio Ambiente, s/l.
Bibliografa recomendada (sobre talleres participativos)
Una gua para facilitadores de talleres participativos
con ONG/OBCs que trabajen en VIH/SIDA, Alian-
za, s/l, s/f.
http://www.aidsalliance.org/includes/Publication/
fgs0302_Facilitators_guide_sp.pdf
Centro de comunicacin Voces nuestras, Manual Dise-
o participativo de estrategias de comunicacin,
s/l, s/f.
FAO, (2004), Centre of Communications for develo-
pment, Participatory rural Communications apprai-
sal, FAO, s/l.
66 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Geilfus, (2009), 80 Herramientas para el desarrollo
participativo. Diagnstico, Planificacin, Moni-
toreo y Evaluacin, Instituto Interamericano de
Cooperacin para la Agricultura (IICA), s/l.
Heras Hernndez, Francisco, (2002), Entre tantos.
Gua prctica para dinamizar procesos participa-
tivos sobre problemas ambientales y sostenibili-
dad, Centro Educativo de Medio Ambiente, s/l.
Bibliografa recomendada (sobre conflictos)
Axelrod, Robert, (2003), La complejidad de la coope-
racin, modelos de cooperacin y colaboracin
basados en los agentes, Fondo de Cultura Econ-
mica, Mxico.
Ostrom, Elinor, (2000), El Gobierno de los bienes co-
munes, La evolucin de las instituciones de la
accin colectiva. UNAM-Fondo de Cultura Econ-
mica, Mxico.
Olson, Marcun, (1997), La lgica de la accin colecti-
va, Trillas, Mxico.
Raiffa, Howard, (1991), El arte y la ciencia de la nego-
ciacin, Fondo de Cultura Econmica, Mxico.
Schelling, Thomas, (1989), La Estrategia del Conflicto,
Fondo de Cultura Econmica, Mxico.
Rioja Ballivin, Guillermo, (2001), Manual de intermedia-
cin de conflictos, USAID/Bolivia..
3. Iniciando la sostenibilidad: organizacin
para la operacin, mantenimiento y
administracin de los sistemas de agua
potable y saneamiento
Objetivo: Proporcionar un conjunto de herramientas y consejos prcticos para realizar la operacin, manteniiento y administracin
financiera de las obras, a fin de mejorar su funcionamiento y propiciar la sostenibilidad de las mismas
Las acciones del Prossapys se concretan en obras de agua
potable y saneamiento en las comunidades rurales. Estas
obras son de mucha importancia para los habitantes de
dichas comunidades. Por ello, el buen funcionamiento
de las mismas es importante, pues de l depender que
brinden un servicio adecuado y duradero. Si se operan
debidamente, se les proporciona mantenimiento y se ad-
ministran con eficiencia, la vida til de la obra se prolon-
gar y las comunidades en donde stas se han construido
tendrn agua potable y saneamiento de buena calidad.
En este sentido, el presente captulo muestra un con-
junto de recomendaciones a partir de la descripcin de
los procedimientos a seguir, una vez que se ha concluido
una obra para la introduccin de servicios de agua pota-
ble. Son dos temas los que se desarrollan; el primero es el
relativo a la Operacin y mantenimiento, y, el segundo
se ocupa de los aspectos de Administracin de las obras
de agua potable y saneamiento.
3. 1. Operacin y
mantenimiento de obras
Para entender y transmitir a las comunidades la impor-
tancia de la operacin y el mantenimiento, debemos co-
nocer primero qu es cada uno de estos componentes y
cmo se da o se debe dar en cada obra construida.
Fase 1. Qu es la operacin y
mantenimiento de obras de agua
potable?
Cuando hablamos de la operacin de un sistema de abas-
to de agua potable, nos referimos a una serie de acciones
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
necesarias que se deben realizar en forma permanente
y sistemtica en las instalaciones y equipos, para sumi-
nistrar de manera eficiente el agua a la comunidad. De
la operacin adecuada de un sistema de agua potable
dependen la vida til de la obra y la calidad del servicio
de la misma; pero, a fin de que sta funcione adecuada-
mente, es necesario saber cmo se debe operar.
Las obras de agua potable guardan una estrecha re-
lacin con sus fuentes de abastecimiento, que pueden
ser: aguas superficiales o aguas subterrneas; esta carac-
terstica determina de alguna manera el tipo de distri-
bucin que se instrumenta, y que bsicamente pueden
ser sistemas por bombeo o sistemas por gravedad. Es
importante hacer esta distincin, pues de ese vnculo
dependern las partes del sistema y el tipo de operacin
que se realice para su buen funcionamiento, as como la
adecuada calidad del servicio. (Figura 3.1).
Una actividad paralela y complementara a la opera-
cin de los sistemas es el mantenimiento; se podra decir
que ambas actividades se retroalimentan, pues un ade-
cuado mantenimiento permitir operar eficientemente
los sistemas, pero, tambin, una operacin adecuada re-
dundar en costos menores de mantenimiento.
Es importante sealar que existen dos tipos de mante-
nimiento:
a) Mantenimiento preventivo
Se refiere al grupo de actividades que se de-
sarrollan peridicamente y que son necesarias
para prevenir fallas en los equipos y componen-
tes del sistema de agua potable. Este tipo de
mantenimiento se debe practicar tambin en
las instalaciones en la cuales se ubica el equipo.
67
b) Mantenimiento correctivo
Se refiere a las actividades que se desarrollan
para reparar algn componente del sistema de
agua potable, que por alguna razn haya sido
daado y requiera compostura inmediata, a fin
de evitar situaciones de urgencia y suspensin
del servicio de agua a la comunidad. Para prac-
ticar un mantenimiento correctivo eficiente, es
deseable que el operador o el comit tengan el
conocimiento necesario para hacer las repara-
ciones o dispongan de los recursos econmicos
o materiales y herramientas necesarios para
efectuarlo.
Una vez aclarado qu es operacin y qu es manteni-
miento, es importante distinguir las fuentes de las cuales
se abastecen los sistemas, pues, como ya se mencion,
es importante para entender el tipo de operacin que se
deba practicar.
I. Fuente subterrnea
Es aqulla que se filtra por el suelo y se almacena en
depsitos naturales llamados acuferos. La manera
ms comn en que las poblaciones se abastecen de estas
fuentes es por medio de pozos o galeras filtrantes; estos
sistemas se abastecen por bombeo, ya que el agua se
ubica a un nivel ms bajo que el de la comunidad.
Figura 3.1. Sistema de abastecimiento de agua con fuente subterrnea
Tanque elevado
Pozo
Tubera al sistema de distribucin
Bomba
68 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
En algunas zonas del pas se implementan sistemas de
abastecimiento en los que se capta el agua subterrnea
por medio de un pozo perforado, el cual cuenta en su
interior con un filtro de grava y arena y se halla revestido
con tubera ciega en cierta parte de su trayecto, misma
que est ranurada a la altura del acufero, para permitir
el paso del agua. A continuacin se describen sus princi-
pales elementos:
Bomba y motor
El equipo de bombeo se utiliza para la extraccin y ex-
pulsin de agua de los pozos hacia los tanques de alma-
cenamiento o tuberas de conduccin. Estas bombas son
sumergibles y funcionan con motores impulsados por
energa electromotriz.
Tablero de control elctrico
Generalmente, las bombas para extraccin de agua son
controladas por una serie de botones que se ubican en
un tablero de control, en el cual se pueden verificar la
presin del agua y la energa elctrica mediante un vol-
tmetro, el un ampermetro, un fusible y un interruptor
(breaker); el tablero debe estar protegido por una caseta
resistente y bien ventilada.
En el caso de esta forma de abastecimiento de agua, la
operacin debe practicarse bsicamente sobre el equipo
de bombeo, realizando las actividades que en seguida se
describen:
SISTEMA POR BOMBEO
Actividades a desarrollar

Nmero de
Descripcin
actividad
1 Abrir y cerrar, y revisar las vlvulas de descarga para asegurar su buen funcionamiento
2 Verificar que la vlvula de compuerta de la tubera de descarga est cerrada antes de empezar a bombear.
Encender el motor de la bomba (desde el tablero) y verificar que el voltaje con el que trabaja sea el
3 correcto (de acuerdo con el manual del equipo). Cuando el motor no arranque, o el equipo de bombeo no
funcione, se deber consultar a un tcnico especializado en esos equipos.
Purgar la vlvula de limpieza hasta que se obtenga agua clara del pozo; luego, abrir de manera paulatina
4
la vlvula de descarga hacia la red.
Hacer las lecturas y anotaciones correspondientes de caudal y de la presin del agua durante el periodo de
5
bombeo.
6 Verificar que el clorador tenga cloro en medidas adecuadas y que se encuentre funcionando.
7 Apagar el quipo cuando se haya terminado de bombear agua o cuando no sea necesario utilizarlo.
El operador del equipo debe estar siempre al pendiente del equipo, para actuar rpidamente ante cualquier
8
urgencia.

Mantenimiento el agua es suministrada a la comunidad por gravedad,

El equipo de bombeo no necesita mantenimiento preven-
tivo; si se da algn desperfecto, se debe llamar a un tc-
nico especializado. Se debe evitar, en la medida de lo po-
sible, tratar de arreglar algn desperfecto del equipo si no
se tienen los conocimientos adecuados, pues esta accin
puede ser ms costosa que contratar a un profesional.
II. Fuentes superficiales
En este tipo de sistemas la fuente de abastecimiento es
generalmente un manantial o una galera filtrante que se
localizan a mayor altura en relacin con la poblacin. As,
aunque en algunos casos tambin se la suministra por
bombeo.
Captacin de manantiales
Cuando el sistema de abasto es de un manantial, el agua
suele retenerse en una obra de mampostera (general-
mente rectangular) que consta de un filtro de piedra
construido junto al propio manantial, con tapas de acce-
so y tuberas de rebosamiento del agua y para la limpieza
de la vlvula. De esta caja sale la lnea de conduccin
hacia la poblacin, la cual deber tener instalada al inicio
una vlvula de paso.

Figura 3.2. Sistema de abastecimiento de agua con fuente superficial

Fuente SISTEMA POR GRAVEDAD

Almacenamiento
superficial

Tubera al sistema
de distribucin

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 69


Captacin superficial
Las zonas rurales pequeas (como las que atiende el
Prossapys) generalmente se abastecen de pequeos ros,
cuyos caudales varan dependiendo de la estacin del
ao. Estos caudales se captan mediante muros de em-
balse de mampostera confinada con elementos regula-
dores de caudal (vertedero) y cuentan con tuberas de
conduccin y de limpieza provistas de vlvulas de paso.
Generalmente estn protegidas por una caja de concre-
to con tapa.
Para ambos sistemas de abasto, la operacin se debe
efectuar mediante las siguientes acciones:
Actividades a desarrollar
Nmero
de Descripcin
actividad
Hacer inspeccin ocular de la calidad del
1 ni sepa mal.
agua en la obra de captacin.
Sin ofrecer resistencia, se debern abrir o
2 cerrar las vlvulas de paso de la obra de
captacin para regular el caudal.
ubique la obra. Tambin es recomendable veri-
ficar que en el rea cercana a ella (particular-
mente si es un pozo), no existan focos de infec-
cin u otra clase de contaminacin (animales
muertos, excremento, aceites o basura, entre
otros).
Evitar la deforestacin en el rea cercana a los
pozos y, si fuera el caso, reforestar con especies
nativas de la zona.
Hacer peridicamente un anlisis de calidad del
agua, para verificar que est siendo bien tratada.
Si es un sistema que se abastece de una fuente
superficial, se deber limpiar la maleza que se
haya acumulado en el sistema recolector y en
el filtro que lleva agua a la tubera.
Verificar que el sistema recolector no tenga
sedimentos acumulados en el fondo y que el
caudal que entra a la lnea de conduccin sea el
correcto.
Verificar que el agua que se distribuye no huela
Estas actividades debern ser desarrolladas por los ope-
radores del sistema, si los hubiera en caso contrario, los

Figura 3.3. Esquema de abasto y distribucin

Mantenimiento de agua

Respecto al mantenimiento de los sistemas de abasto de

agua potable, deben desarrollarse varias actividades de
mantenimiento preventivo para evitar fallas en el equipo
y las instalaciones. Cada uno de los componentes del sis-
tema de abasto requiere un mantenimiento especfico,
el cual se ver con detalle en cada componente descrito
en este documento; no obstante, existen actividades de
mantenimiento general que se deben aplicar a todo el
sistema, y que se describen a continuacin:
Mantener libres de polvo y basura tanto la ca-
seta como el tablero en donde se encuentre el
equipo de bombeo.
Verificar el funcionamiento correcto del clora-
dor, y que tenga suficiente solucin de cloro.
Abrir y cerrar las vlvulas del equipo de bom-
beo, para asegurar su buen funcionamiento.
Pintar peridicamente el equipo de bombeo.
Mantener limpio de maleza el predio donde se

70 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

miembros del comit o la comunidad se deben organizar
para llevarlas a cabo.
No existe una frecuencia especfica para hacer este
tipo de mantenimiento. Las actividades se deben hacer
segn las necesidades y los recursos disponibles, pero
deben tener una frecuencia tal que permitan el buen
funcionamiento de los sistemas.
Lnea de conduccin
Otro componente importante de los sistemas de abasto
de agua potable son las lneas de conduccin, que trans-
portan el agua desde la fuente de abastecimiento hasta
el tanque de almacenamiento y la red de distribucin.
Generalmente, la red de distribucin est hecha con tu-
bos de PVC, salvo en los tramos crticos (caminos, ros
o quebradas), en donde se utilizan tubos de acero gal-
vanizado.
Lnea de conduccin por gravedad
En este tipo de lneas el agua es conducida por gravedad
aprovechando la diferencia de alturas existente entre el
rea de captacin y la de almacenamiento y distribucin.
Mantenimiento
Para el mantenimiento a las lneas de conduccin,
fundamentalmente se deben desarrollar las siguientes
actividades:
Inspeccionar, a lo largo de las lneas de conduc-
cin, para ver que no existan fugas u otro tipo
de daos. Tambin se deber rozar el sendero
por donde se extiende dicha lnea.
Se deben abrir peridicamente las vlvulas de
paso que existen a lo largo de la lnea de con-
duccin, para evacuar sedimentos. Tambin se
debe hacer limpieza general en las cajas.
Cajas rompedoras de presin
En las lneas de conduccin por gravedad, las tuberas y
el tanque de almacenamiento estn expuestos a mucha
presin. Por tal motivo, se construyen cajas rompedoras
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
de presin que son cajas de concreto provistas de vlvu-
las de entrada y de salida, adems de tuberas de rebose
y de limpieza. La pila dispone de una boca de visita con
su tapa metlica o de concreto para facilitar su limpieza
y mantenimiento. La caja rompedora de presin se insta-
la en la lnea de conduccin para regular la presin en las
tuberas y as evitar que surjan rupturas en las mismas.
La operacin de las cajas rompedoras de presin la
hace el operador del sistema, y consiste en:
Actividades a desarrollar
No. de
Descripcin
Actividad
Se deber eliminar de las cajas protectoras
1 de vlvulas la basura y los sedimentos
provocados por la escorrenta.
Se deber abrir o cerrar, sin ofrecer
2 resistencia, las vlvulas de paso en la
entrada y salida de la pila rompe-presin.
Mantenimiento
Para el mantenimiento a las lneas de conduccin,
fundamentalmente se deben realizar las siguientes
actividades:
Limpiar alrededor de la caja y verificar siempre
que la tapa de inspeccin est asegurada.
Hacer limpieza y desinfeccin general.
Lnea de conduccin por bombeo
En este tipo de lneas, el agua es impulsada desde la
fuente de abastecimiento hasta la red de distribucin
mediante el uso de bombas elctricas que vencen la di-
ferencia de niveles y la resistencia originada en la tubera
al trasladarse por ella el flujo de agua. A lo largo de estas
lneas deben existir vlvulas de paso: a la salida de la
obra de captacin, a la entrada del tanque de almacena-
miento y en tramos intermedio separados entre s como
mximo 1 000 metros.
En algunos casos, en donde las lneas de conduccin
atraviesan hondonadas o terrenos accidentados (que-
bradas), debern existir tuberas de limpieza con vlvu-
las o compuertas y, cuando estos tubos pasen por partes
altas, se debern instalar vlvulas de aire y vaco.
71
 La operacin para este tipo de lneas es muy sencilla y
consiste en abrir o cerrar frecuentemente, y sin ofrecer
resistencia, las vlvulas de paso ubicadas a lo largo de las
mismas.
Tanque de almacenamiento
Este tipo de tanques se utiliza para recibir y almacenar
el agua que viene de la fuente de abastecimiento, y as
poder distribuirla a la poblacin; tambin permite Tener
presiones adecuadas en la red de distribucin y disponer
de reserva ante eventualidades e interrupciones en el su-
ministro del agua. La mayora de los tanques se ubican
sobre el suelo, aunque existen algunos que son elevados;
pero ambos cuentan con vlvulas de compuerta en las
tuberas de entrada y de salida, accesorios como escale-
ras, dispositivo de ventilacin y boca de inspeccin con
su tapa metlica o de concreto. La forma de operacin
de estos tanques es la siguiente:
Actividad a desarrollar
Sin ofrecer resistencia, se debern abrir o cerrar las
vlvulas de paso ubicadas en las tuberas de entrada y de
salida del tanque de almacenamiento, de acuerdo con las
indicaciones del nivel.
Mantenimiento
Hacer limpieza de hierba alrededor del tanque
y de la caja de la vlvulas, y
Limpiar y desinfectar el tanque. Pintar la in-
fraestructura de acceso, escaleras, tapa de ins-
peccin, etc. Limpiar la malla del tubo de entra-
da del rebose, y cambiarla si es necesario.
Red de distribucin
Se refiere a las tuberas por la cuales es transportada
el agua hasta la comunidad o a los diferentes puntos
de consumo. Debe contar con vlvulas y accesorios
para asegurar que funcione bien y para facilitar su
mantenimiento.
Su forma de operacin consiste en abrir o cerrar, sin
ofrecer resistencia, las vlvulas de paso ubicadas en las
72 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
tuberas de la red de distribucin, para aislar circuitos de
la red y brindar un buen mantenimiento, verificando a
la vez que funcionan adecuadamente y regulan el flujo
del agua.
Mantenimiento
Peridicamente deben inspeccionarse todas las
conexiones domiciliarias, para verificar que no
exista uso indebido del agua.
Deben hacerse inspecciones constantes en la
red de distribucin, par detectar tuberas rotas
y reparar las fugas.
Deben inspeccionarse todas las vlvulas, para
efectuarles limpieza general, lo mismo que a las
cajas protectoras.
Debe limpiarse la red, para evacuar sedimen-
tos. Esta actividad se puede hacer abriendo y
cerrando las llaves de paso.
Es necesario tomar muestras y mandar a hacer
anlisis de calidad del agua peridicamente.
Sistema de desinfeccin
Todos lo sistemas de abasto de agua a poblaciones ru-
rales utilizan sistemas de purificacin o desinfeccin del
agua, ya que sta se destina al consumo humano y debe
estar libre de organismos patgenos. Para lograr la elimi-
nacin de estos organismos, generalmente se utiliza clo-
ro, por sus propiedades oxidantes y su efecto para evitar
posteriores contaminaciones.
Generalmente, para la desinfeccin de los sistemas
rurales de abasto de agua se utiliza cloro en forma de hi-
poclorito, debido a que su manejo y aplicacin son muy
fciles. Esta sustancia se aplica mediante un hipoclora-
dor (Figura 3.4) que, en los sistemas por gravedad, se
instala en un tanque al ras del suelo pero que en algunas
ocasiones lleva un inyector hidrulico que se acopla a la
tubera.
 Figura 3.4. Ejemplo de hipoclorador

Tapa
Hipoclorador de carga constante

Tabla de 30 cm de
ancho por 50 cm
de espesor y de
un largo menor al Dispositivo para descargas
del Barril solucin a canal abierto
Abertura para la
entrada de agua

Bloque de
madera de
10 x 10 x 15 cm. Hipoclorador
Tapn de Hule
Respiradero de
tubo de vidrio
Uniones hechos con Llave de 1/4o
de 1/4 o de Madera 6
trazos de manguera
de hule 6 plstico Ebonita
Tee de vidrio de 1/4o
de 1/4o

Desague Al punto de
aplicacin

Para la correcta operacin de un sistema de cloracin, el Mantenimiento

operador del mismo debe desarrollar las siguientes acti-
vidades: El mantenimiento de estos sistemas variar un poco de-
pendiendo del tipo que sea:
Actividades a desarrollar
Hipoclorador de carga constante
Nmero
de Descripcin
Se deben limpiar los orificios, tubos y dosifica-
actividad
dores del hipoclorador.
Se deber controlar la vlvula plstica
de paso ubicada en la manguera flexible,
1 Se debe revisar que las mangueras no estn obs-
para mantener la dosificacin adecuada o
constante del hipoclorador. truidas y, si fuera el caso, debern destaparse.
Se deber verificar que no falte la solucin
2 Se recomienda que esta actividad se realice
de cloro en el recipiente del hipoclorador.
Se deber manipular adecuadamente la cada quince das.
vlvula de medicin del inyector hidrulico,
3
para controlar el flujo de succin de la Hipoclorador de inyector hidrulico
solucin de cloro.
Se deber medir el cloro residual libre, para
4
verificar la dosificacin. Se debe lubricar la vlvula del inyector con grasa.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 73

 Se debe verificar el buen funcionamiento y ma- III. Lagunas de estabilizacin.
nipulacin de la vlvula de medicin o de en- IV. Filtros anaerobios.
trada del inyector hidrulico.
I. Cmaras spticas
Fase 2. Qu es la operacin y
Son tanques rectangulares a los que llegan las aguas re-
mantenimiento de los sistemas de siduales domsticas. En ellos se producen (Figura 3.5)
saneamiento? procesos como la retencin de espuma y objetos flotan-
tes, la sedimentacin de slidos, la digestin de la mate-
Operar es hacer funcionar en forma correcta el sistema ria orgnica sedimentada y la descarga del agua residual
de alcantarillado y de tratamiento de aguas residuales, clarificada.
a travs de un trabajo permanente y responsable en las La materia slida que se separa del agua y se deposi-
instalaciones y equipos, para tener un servicio constan- ta en las cmaras spticas, es denominada lodo. Este
te, evitar la contaminacin del ambiente y, sobre todo, lodo se extrae peridicamente y puede depositarse en
asegurar la satisfaccin de los usuarios. lechos de secado, o enterrarse.
Para desarrollar la operacin adecuada de un sistema
de alcantarillado y su planta de tratamiento, es necesario
tener los planos de construccin, los cuales debern ser
entregados por la empresa constructora a la comunidad o Figura 3.5. Cmara sptica
al comit (segn sea el caso) .Tambin es necesario que el
operador o el comit reciban una capacitacin adecuada.
Por ltimo, cuando se cuente con un sistema de alcan-
tarillado y saneamiento, se debe procurar, en la medida
de lo posible, que todas las viviendas se conecten a l,
ya que si el sistema no est siendo utilizado a toda su
capacidad se deteriorar.

Sistemas de tratamiento de aguas residuales

Los sistemas de tratamiento de aguas residuales, son

instalaciones a las que llegan las aguas transportadas por
la red de colectores para ser tratadas, con el objetivo de
reducir la cantidad de sustancias contaminantes y de or-
ganismos dainos a la salud humana.
Generalmente, estas instalaciones estn construidas
con infraestructura que permite almacenar las aguas re- El tratamiento en estas cmaras se conoce como trata-
siduales por un tiempo durante el cual, a partir de proce- miento primario, porque en l la materia orgnica no
sos fsicoqumicos, biolgicos o mecnicos, se reducen se descompone totalmente y no ocurren procesos de
los contaminantes que dicha agua pueda contener, hasta desinfeccin. A las aguas desalojadas en estas cmaras
lograr que pueda utilizarse en actividades productivas o se recomienda darles un tratamiento secundario me-
reincorporarse al medio ambiente sin ningn riesgo. diante la utilizacin de lagunas de estabilizacin, filtros
Asimismo, existen varios sistemas de tratamiento, de biolgicos o zanjas de infiltracin.
los cuales aqu slo presentamos los que se construyen
comnmente en las poblaciones rurales: Operacin y mantenimiento de una cmara sptica

I. Cmaras spticas. La cmara sptica se debe revisar y limpiar al

II. Tanques de Imhoff. menos cada tres meses. Cuando se la limpie,

74 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 deber permanecer ventilada por lo menos 30
minutos, para permitir la evaporacin de los
gases que se producen en su interior. Se debe
tener mucho cuidado de no encender un cerillo
o cigarros ni dentro de la cmara ni aun cerca
de ella.
Su revisin se hace para determinar qu distan-
cia hay entre el fondo de la nata y el extremo
inferior del tubo de salida, as como el espesor
de los lodos acumulados, y ver que la cmara
de inspeccin de salida no presente sedimentos
que puedan ocasionar un mal funcionamiento
de la cmara sptica en general.
Extraccin de natas o espuma
El espesor de la capa de natas se mide con un
bastn que se introduce en la propia capa hasta
que la aleta se mueve a la posicin horizontal;
al retirar el bastn posteriormente, es posible
apreciar el grosor de la capa. Si la acumulacin
de natas o las espumas en flotacin exceden lo
admisible, se deben retirar con un cernidor de
malla milimtrica fina de plstico.
La nata deber enterrarse en el suelo a una pro-
fundidad de 60 centmetros, cuidando que no
exista cerca ningn cuerpo de agua o la profun-
didad del suelo con relacin al manto fretico
no sea poca.
Se debe tener mucho cuidado al manipular la
nata. Es recomendable utilizar guantes y botas
especiales para manejar este tipo de desechos.
Tambin se recomienda lavar y desinfectar muy
bien los materiales y herramientas que se usa-
ron, as como que la persona que efectu estas
labores practique inmediatamente despus un
aseo personal a conciencia.
Extraccin de lodos
Se deben extraer los lodos cuando la base de la
cmara muestre una reduccin de aproximada-
mente el 50% de su capacidad. Es recomenda-
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
ble sacarlos con un balde o por medio de una
bomba de succin.
Es importante dejar una pequea porcin de
lodos en al cmara, para no interrumpir el pro-
ceso de la planta; cuando el lodo est muy di-
luido no se debe sacar. Por otro lado, la cmara
sptica no se debe lavar ni desinfectar despus
de haberle extrado los lodos.
Los lodos deben ser dispuestos en lechos de
secado, o enterrados. Las zanjas en donde
se entierren deben tener una profundidad de
aproximadamente 60 centmetros.
Las tapas de inspeccin deben estar asegura-
das. Una vez terminada la extraccin de lodos,
se debe limpiar la planta para evitar malos olo-
res y posibles focos de infeccin.
II. Tanque de Imhoff
Estos tanques son parecidos a la cmara sptica. Estn
formados por dos cmaras: una de flujo, por la cual pasan
las aguas residuales lentamente, y una de lodos, donde
se fermenta y descompone la materia orgnica (Figura
3.6). Cuando los lodos se sedimentan, atraviesan por un
vertedero y caen en la cmara de lodos, aislando as las
condiciones spticas y los malos olores provenientes de
la digestin de aqullos, evitando a la vez su contacto
con la corriente de aguas residuales que pasa por la c-
mara de flujo. Para la extraccin de lodos, generalmente
existe una tubera con vlvula. Si la planta no cuenta con
ella, es necesario extraerlos con una bomba.
Figura 3.6. Tanque de Imhoff
Deflector
4
Compartimiento de
5 sedimentacin
Extraccin
de fango
15 a 20 cm Almacenamiento
de fango
75
 La eficiencia de los tanques de Imhoff es superior a la
de las cmaras spticas, no obstante, es necesario darle
al agua un tratamiento secundario, que pueda ser una
laguna de estabilizacin o un filtro biolgico.
Operacin y mantenimiento de un tanque de Imhoff
Este tipo de tanque se debe limpiar semanal-
mente. Cuando se haga su limpieza, como en el
caso de las fosas spticas, deber permanecer
ventilado por lo menos 30 minutos para permi-
tir la evaporacin de los gases que se producen
en su interior. Igualmente, aqu se debe tener
mucho cuidado de no encender cerillos o ciga-
rros ni dentro de la cmara ni cerca de ella.
La revisin de la cmara se hace para verificar
que no existan espumas en exceso que estn
saliendo fuera del tanque; tambin para ver
que la cmara de inspeccin de salida no pre-
sente sedimentos, lo cual indicara un mal fun-
cionamiento del tanque.
Extraccin de natas o espuma y mantenimiento
peridico
Si existieran natas acumuladas de aproximada-
mente 20 centmetros de grueso en la cmara
de sedimentacin, se las debe retirar utilizando
un cernidor. Esta nata tambin se debe ente-
rrar en una zanja con las mismas caractersticas
de la que se hace para enterrar los lodos.
Los lodos acumulados en el vertedero y en la
rejilla de la cmara de sedimentacin se deben
retirar quincenalmente. Su manipulacin debe
efectuarse con mucho cuidado y empleando
guantes y botas adecuadas, hacindose, al final
del proceso, una limpieza personal adecuada
para evitar posibles infecciones.
Extraccin de lodos
Es necesario extraer los lodos del tanque des-
pus de dos aos de funcionamiento, o cuando
se presenten slidos en la cmara. Debe hacer-
se esta extraccin cuando haya sol, para que la
76 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
cmara se ventile adecuadamente. Cuando el
tanque Imhoff tenga una vlvula para el dre-
naje de lodos, deber abrirse sta y dejar salir
el lodo hasta que pare el flujo por s solo. Si no
tiene vlvula para el drenaje de lodos, ser ne-
cesario usar una bomba manual de succin de
lodos (de diafragmas) o una bomba de succin.
El tanque de Imhoff no debe ser lavado ni des-
infectado despus de habrsele extrado lodos.
Tambin en este caso los lodos deben ser dis-
puestos en lechos de secado o enterrados. Las
zanjas en donde se entierren deben tener una
profundidad de aproximadamente 60 cent-
metros. Es muy importante que la zanja est
alejada de los cuerpos de agua y asegurarse de
que el nivel fretico se encuentre a ms de dos
metros de profundidad de la zanja.
Se debe tener mucho cuidado al manipular los
lodos, siendo recomendable utilizar guantes y
botas especiales para manejarlos. Tambin aqu
se recomienda lavar y desinfectar muy bien los
materiales y herramientas usados, as como
que quien lo haya hecho practique un aseo ri-
guroso de su persona cuando haya terminado.
III. Lagunas de estabilizacin
Estn formadas por un estanque de mediana profundi-
dad, que tiene un revestimiento de arcilla en los taludes
y en el fondo, a fin de evitar la infiltracin de las aguas
residuales en el manto fretico. Estos sistemas utilizan
algas y bacterias. Estas plantas de tratamiento estn for-
madas por varias lagunas, cada una de las cuales tiene un
propsito particular (Figura 3.7).
Lagunas anaerbicas.
Lagunas facultativas.
Lagunas de maduracin.
Lagunas anaerbicas. Son espacios cuya profundidad es
mayor de dos metros y cuya entrada de agua es por el
fondo y la salida por la superficie. Su propsito es el de
tratar la materia orgnica contenida en el agua residual.
Lagunas facultativas. Estas lagunas tienen profundida-
des que van de uno a dos metros. Su funcin es reducir
la carga orgnica y la contaminacin bacteriolgica del
agua.
Lagunas de maduracin. Al igual que las lagunas ante-
riores, la profundidad de stas vara entre un metro y un
metro y medio. Se construyen inmediatamente despus
de las lagunas facultativas y tiene como propsito redu-
cir la contaminacin bacteriolgica del agua.
Operacin y mantenimiento de lagunas de
estabilizacin
Lagunas anaerbicas
Las lagunas deber llenarse hasta la mitad de
su capacidad con aguas negras crudas, una vez
hecho esto, se deben poner en ellas entre 100
y 200 litros de lodos de otra fosa sptica que
funcionarn como inculos. Durante las prime-
ras semanas de funcionamiento deber verifi-
carse que el PH del agua no baje de 7. De ser
as, deber agregarse cal para mantenerlo entre
7 y 8.
Lagunas facultativas
Siempre que sea posible, a las lagunas deber
verterse agua dulce hasta la mitad. Despus de
esta accin, comenzarn a recibir los efluentes
de las lagunas anaerbicas o de los tanques
Imhoff, segn sea el caso. Si no se dispusiera de
agua dulce, debern llenarse desde el principio
con los efluentes de las lagunas anaerbicas.
Lagunas de maduracin
Deben llenarse con los efluentes de las lagunas
facultativas, y no requieren de ningn cuidado
especial.
Remocin de lodos
En este tipo de sistemas, se deben remover los lodos de
las lagunas anaerbicas cada tres aos o poco ms. Ge-
neralmente, esto se hace cuando los lodos alcanzan una
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
altura de 1/3 de la profundidad de la laguna. Como en
el caso de las cmaras spticas, esta altura se mide intro-
duciendo en el lodo un bastn de varios metros de largo,
con marcas que permitan conocer su profundidad. Cuan-
do existan varias lagunas de maduracin, los lodos de
las lagunas anaerbicas pueden descargarse en la ltima
laguna de la serie. En todos los casos, debe efectuarse
peridicamente la limpieza de los diques o taludes de
las lagunas, evitando la acumulacin de vegetacin y la
proliferacin de mosquitos y otros insectos.
Filtros biolgicos
Consisten en un tanque de poca profundidad, hecho de
concreto, que en su interior contiene grava o piedras que
actan como material filtrante. El agua ingresa por el
fondo y va subiendo a travs de los espacios vacos de la
piedra. En el material filtrante se va formando una capa
de organismos que descompone la materia orgnica des-
pus de unas semanas. El agua filtrada sale por la parte
superior, a travs de un tubo o de canaletas.
Operacin y mantenimiento de filtros biolgicos
Para que los filtros biolgicos funcionen ade-
cuadamente deben tener piedra o grava re-
sistentes y con capacidad de absorcin. Esta
parte del filtro debe estar limpia de materiales
como limo o arcilla.
Se debe cuidar que el relleno de grava no se col-
me o se bloquee. Cuando esta situacin ocurra,
deber disminuirse el caudal para hacer posible
que la capa de organismos que se formaron en
las piedras tambin disminuya su tamao. Las
canaletas de recoleccin y las cmaras de salida
del agua tratada deben limpiarse cada 15 das.
En trminos generales, hemos visto, cmo se deben
operar y mantener los sistemas de agua potable y de sa-
neamiento en comunidades rurales. Pero, no obstante
estas recomendaciones, que no son exhaustivas y que
variarn dependiendo del tamao y tiempo de funcio-
namiento del sistema, existe un factor muy importante,
que es la participacin organizada de los usuarios, el co-
77
mit o la comunidad, segn sea el caso, quienes deben
asumir una seria responsabilidad son sus sistemas.
Presentamos ahora algunas recomendaciones para el
mejor desempeo de los subtemas de saneamiento:
Herramientas y equipo
Para la operacin y el mantenimiento eficaz de los siste-
mas respectivos es necesario contar con herramientas y
equipo adecuados. Uno y otro variarn dependiendo del
tipo de sistema, pero, en trminos generales, se deber
contar con llaves de diferentes medidas y dimetros, pin-
zas, desarmadores, pintura, brochas, escobas, machetes,
hachas, picos, palas, mangueras y tubos de diferentes
dimetros, botas de hule, guantes de carnaza, sombreros
o cascos, cubre bocas, jabn, alcohol, carretillas, grasa
industrial, cable elctrico, etctera. Todo este material
deber considerarlo el comit en su presupuesto, pues,
es una inversin que se va a utilizar en beneficio del sis-
tema y, por tanto, de los usuarios.
Responsabilidades de los usuarios
El sistema de alcantarillado sanitario no se debe
utilizar para desalojar aguas de lluvia, pues s-
tas arrastran pequeas porciones de arena que
se van quedando en las tuberas y despus de
un tiempo las obstruyen.
Los desechos de la cocina y de los trastes tam-
poco se deben desalojar a la tubera del drena-
je, porque las grasas y desechos de alimentos
tambin pueden bloquear las tuberas y dismi-
nuir la eficiencia del sistema de tratamiento.
Las tapas de las cmaras de inspeccin o cma-
ras desgrasadoras deben ser hermticas para
evitar que ingresen aguas de lluvia o aguas de
lavado de patios, cuyos detritos luego se acu-
mulen y bloqueen las tuberas.
Materiales no biodegradables como bolsas
de plstico, paales desechables, toallas sani-
tarias y objetos similares, no deben arrojarse
en los sanitarios, pues afectan las tuberas del
drenaje.
78 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Las nuevas conexiones domiciliarias a la red
de drenaje es recomendable que se hagan por
el operador del sistema o albailes con conoci-
mientos adecuados, preferentemente avalados
por el comit o la comunidad. Si estas conexio-
nes producen escombros, se debe cuidar que
no queden dentro de los tubos que se instalen.
3.2. Administracin de
obras de agua potable y
saneamiento
En el captulo anterior hemos visto la importancia de
operar y mantener en forma adecuada los sistemas de
agua potable y saneamiento que se construyen en las
comunidades rurales. No obstante, adems del buen cui-
dado que se le d a estos sistemas, siempre es necesario
contar con recursos econmicos que permitan absorber
los gastos que representa el propio mantenimiento.
Dado que despus de entregado el sistema ste es
responsabilidad del comit o de la comunidad, son ellos
quienes deben tener la capacidad de obtener y adminis-
trar sus recursos para que la obra dure mucho tiempo.
En este sentido, cabe preguntarse: cmo hacerlo y qu
se debe hacer?
Se proporcionan en seguida las fases de trabajo y los
pasos que los comits pueden dar para administrar sus
recursos en funcin de la operacin del sistema.
Fase 3. Instalacin y definicin de las
funciones del comit para el manejo
y administracin del sistema
Una vez terminada la construccin del sistema sea de
agua potable o de saneamiento esta es entregada al
municipio, quien por Ley (Art. 115 Constitucional) es
el encargado de dotar del servicio a las comunidades;
sin embargo, en los hechos la comunidad beneficiada es
quien debe operar, mantener y administrar los sistemas.
En este sentido, todos los sistemas deben tener un co-
mit nombrado para tal efecto.
Los miembros del comit son varios y la carteras
(puestos que se designa en una organizacin, por ejem-
plo: presidente, secretario tesorero y vocales) que se
designen para cada uno de ellos depender de la organi-
zacin interna de la comunidad, e incluso de la tradicin
organizativa de la misma. Pero todas las atribuciones del
comit deben estar bien definidas.
Ejemplo de atribuciones del Comit
1. Procurar el buen funcionamiento, uso y
mantenimiento del sistema.
2. Brindar un servicio eficiente de agua a toda la
poblacin.
3. Recaudar y administrar los fondos de la tarifa de
agua para el mantenimiento del sistema.
4. Administrar los recursos que aporta la comunidad
como pago de los servicios de agua y saneamiento.
5. Promover la participacin comunitaria en las
acciones de mantenimiento y sanitarias.
6. Evitar la contaminacin de la fuente de agua del
sistema.
7. Fomentar el uso adecuado del agua.
8. Ejecutar acciones para la proteccin de las fuentes.
9. Vigilar la calidad del agua.
10. Informar a la comunidad sobre la situacin del
sistema.
11. Asegurar la sostenibilidad de la obra y de la
organizacin comunitaria.
Funciones bsicas del comit. Si bien este organismo
tiene algunas atribuciones que estarn dadas por su
reglamento, por acuerdo de la comunidad, por usos y
costumbres, por asamblea o por alguna de otro tipo de
convencin con que se rijan la comunidad y el propio co-
mit, administrativamente los comits deben considerar
algunos pasos bsicos para administrar adecuadamente
los recursos vinculados a las obras. A continuacin des-
cribimos los que nos parecen ms importantes:
Paso 1. Elaborar un plan de mantenimiento
preventivo del sistema
Una vez recibido el sistema y puesto en operacin, el co-
mit, junto con los tcnicos del contratista o de la super-
visin, deber elaborar un plan de mantenimiento de la
obra, en el cual se especifique cada cunto se debe dar el
mantenimiento y de qu tipo, qu insumos se requieren
para hacerlo, etctera.
El promotor social es responsable de verificar que la
empresa contratista, la supervisin o el personal tcnico
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
de la dependencia responsable de la recepcin de la obra
capaciten al operador del sistema (sea o no miembro del
comit), teniendo cuidado de que se escoja a la persona
adecuada, que tenga mayores cualidades para operar el
sistema o que sea la persona que la comunidad o el co-
mit mismo consideren idnea para el efecto. En algunas
ocasiones, habitantes de la comunidad son contratados
como mano de obra durante la construccin de la obra,
pudindose desde esa etapa ver qu personas pueden
quedar a cargo de ella.
Es recomendable que el operador obtenga alguna re-
muneracin econmica por este trabajo, pues de esta
manera asumir un compromiso mayor con las activida-
des respectivas.
Paso 2. Establecer una cuota y un plan de cobro
basado en estmulos y sanciones
La cantidad que cada usuario debe pagar para el buen
funcionamiento del servicio debe establecerse con base
en los costos que tendrn su operacin y mantenimien-
to, considerando adems las caractersticas econmicas
de la comunidad. Es recomendable que dichas cuotas se
establezcan mediante un acuerdo colectivo, que puede
tomarse por asamblea comunal o de usuarios. Aunque
en las comunidades no es comn la firma de convenios o
contratos, cuando las condiciones sociales lo permitan y
la capacidad de comit sea la adecuada, podrn firmarse
esta clase de documentos.
Un aspecto central en el cobro de cuotas es darle es-
tmulos al usuario, para que pague puntualmente. stos
pueden ser descuentos por pagos adelantados, un ser-
vicio eficiente y oportuno, atencin a sus comentarios,
etc. Pero, tambin, se deber tener la capacidad de sus-
pender el servicio si los usuarios no muestran coopera-
cin o dejan de pagar por l. sta debe ser una regla b-
sica acordada de forma colectiva, que permita garantizar
la obtencin de recursos en beneficio del sistema. Nue-
vamente, sabemos que este tipo de sanciones puede ser
muy drstico, pero en algunas comunidades rurales, ha
sido implementado con xito., Ello depender de las ca-
ractersticas organizativas y de normatividad interna de
la comunidad, as como de los reglamentos estipulados
para regular el servicio de agua potable o saneamiento
en cada una.
79
Paso 3. Definir el presupuesto para el
mantenimiento de las obras
Dado que tanto la operacin como el mantenimiento
tienen un costo, es necesario presupuestar cuntos re-
cursos son necesarios para desarrollar dichas actividades
y cada cunto tiempo se tienen que hacerlos gastos.
Para el efecto se debe considerar siempre un poco ms
de lo estimado, tomando en cuenta que los precios de
los bienes y servicios siempre estn sujetos a cambios y
fluctuaciones. El presupuesto que se elabore debe con-
siderar todo un ao, y hacer una distribucin mensual de
los recursos.
Paso 4. Establecer un fondo de ahorro para gastos
eventuales
La administracin adecuada de los recursos permite ge-
nerar un ahorro de dinero, que se puede guardar para
utilizarlo en situaciones de urgencia cmo pueden ser
descomposturas de bombas por descargas elctricas,
ruptura de tuberas por eventos ssmicos, o dao a las
instalaciones por inundaciones. Tambin dichos recursos
se pueden guardar y sumar a los ingresos que pueda te-
ner el comit, con el objetivo de utilizarlos en un futuro
en proyectos complementarios a la obra.
Paso 5. Organizar las actividades de mantenimiento
con los usuarios de las obras
En algunas comunidades rurales es muy comn y fre-
cuente la participacin de los usuarios en actividades
relacionadas o directamente vinculadas a sus sistemas
de agua potable o saneamiento. Cuando sea pertinente,
o cuando los recursos econmicos del comit no sean
suficientes para sufragar los gastos ocasionados por la
operacin o el mantenimiento del sistema, resulta muy
importante involucrar a los usuarios en algunas activida-
des. Para tal efecto, es de suma importancia mantener-
los siempre informados de las condiciones del sistema.
Paso 6. Informar peridicamente a la comunidad
sobre la situacin financiera.
La rendicin de cuentas es tambin un aspecto muy im-
portante que los miembros del comit deben practicar
continuamente con los usuarios, pues si stos ltimos
80 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
estn bien informados, y con transparencia, del uso que
se le da a las cuotas que pagan y en qu se invierten,
se sentirn estimulados para seguir pagando. Por otra
parte, la rendicin de informes financieros ayudar a los
miembros del comit a planear mejor y de manera con-
junta con los usuarios el mejor uso de ese dinero, en be-
neficio del sistema y en consecuencia de la comunidad.
Fase 4. Administracin de la obra
La administracin de los sistemas se refiere a las acti-
vidades que los miembros del comit desarrollan con
el dinero proveniente de la cuota que cada uno de los
beneficiarios paga por tener el servicio, como son: la pla-
neacin de gastos, el ejercicio de los ingresos, el registro
de los gastos, los pagos de servicios, la compra de mate-
riales y todas las dems erogaciones que deban efectuar-
se para la operacin y mantenimiento del sistema.
La administracin de los recursos econmicos se fun-
da bsicamente en dos movimientos:
a) Ingresos propios del comit.
Entre los ingresos propios, generalmente se identifican
las siguientes modalidades:
Ingresos por cobro de tarifa: Son muy importantes,
porque representan la principal fuente de financia-
miento de la obra. Por esta razn, es fundamental
fijar una tarifa adecuada y que todos los usuarios
puedan pagarla; pero, adems, que con ella puedan
cubrirse los gastos de operacin, administracin,
mantenimiento y depreciacin de la obra.
Cuotas por nuevas conexiones: Se refiere a los ingre-
sos que se obtienen al cobrar la conexin de un nuevo
usuario del sistema.
Ingresos por otros conceptos: Corresponden a todos
aquellos ingresos no incluidos anteriormente, tales
como intereses y reajustes generados por depsitos en
cuentas bancarias o de otros documentos financieros;
donaciones; dineros de actividades sociales comunita-
rias; reposiciones de servicios; multas, etctera.
 b) Egresos por gastos de diferente ndole
Se refiere a las cantidades de dinero que se pagan por di-
ferentes conceptos y que estn destinadas a darle mejor
operacin y mantenimiento al sistema. Respecto a los
gastos, estos se pueden desglosar de la siguiente forma:
Gastos de operacin. Corresponden a los gastos por
energa elctrica, por la compra de productos qumicos
(cloro, cido clorhdrico, etc.), anlisis de la calidad del
agua, o el pago de sueldos, por ejemplo de operadores.
Gastos de administracin. Aqu se engloban los gastos
de materiales y tiles de oficina, pasajes, correos, tel-
fono, rentas, impuestos, enseres para el aseo, insumos
computacionales (si los hubiera) y otros gastos de apoyo
administrativo.
Gastos de mantenimiento. Son aquellos egresos por
adquisicin de materiales, para reparacin y manteni-
miento de las instalaciones (tubos, llaves, caeras, pin-
tura etc.), por la mano de obra pagada, transporte de
materiales (fletes), herramientas y artculos de seguri-
dad del operador.
Gastos de mejoramiento. Se consideran aqu todas
las adquisiciones destinadas a mejorar el equipo admi-
nistrativo y operativo; los gastos por inversiones, como
pueden ser construccin de oficinas, adquisicin de ve-
hculos, obras nuevas en el sistema y estanques o redes
de distribucin.
Teniendo clara la diferencia entre estos dos formas de
obtencin de dinero y de ejercicio del gasto, debemos
analizar cmo se puede ejercer en beneficio de la obra y,
por tanto, de la comunidad.
Procedimientos para la administracin y control de
los recursos del comit
Los pasos que se describen a continuacin tienen como
objetivo principal producir un ordenamiento racional en
el flujo de la informacin y en el registro que cada enti-
dad utilizar en su gestin.
Paso 1. Acuerdo comunitario sobre la tarifa a pagar
Los cobros por el servicio de agua potable o de saneamiento
los debe hacer el comit (o ms precisamente el tesorero del
comit) a cada uno de los usuarios. Por las condiciones de las
comunidades en las que se construyen los sistemas del Pros-
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
sapys, se debe establecer en una asamblea de usuarios, o de
la comunidad, la cuota que cada persona que cuenta con una
toma (sea en su domicilio o sea en hidrantes que abastezcan
a la comunidad en general) debe pagar para que el sistema se
mantenga en ptimas condiciones. Si partimos del supuesto
de que cada comunidad debe contar con un reglamento que
regule las acciones relacionadas a su sistema, entonces resul-
tar pertinente que todos los usuarios posean copia de este
reglamento o, en su defecto, que haya sido aprobado por la
mayora en una asamblea para luego colocar temporalmente
en un lugar pblico la reproduccin del mismo.
Paso 2. Pago del Consumo
Para documentar y registrar los pagos que efectan los
usuarios del sistema, incluyendo los pagos atrasados,
multas, intereses, reparaciones, o reconexiones, se de-
ben utilizar algunos formatos. A continuacin presenta-
mos como ejemplo:
Comprobante de pago
Este documento sirve para recaudar el dinero que pa-
guen los usuarios del sistema. Preferentemente deben
estar impresos y foliados, y deben contener la fecha, el
nombre de la persona que paga, la cantidad, el concepto
y el nombre y firma de quien recibe el pago.
Comprobante de pago
Recibo No.
Fecha de visita: _____ de _____ de _____ _________
Da Mes Ao
Recib del Sr (a). _______________________________
_____________________________________________
La cantidad de $ ______________, por concepto de
pago del servicio del agua potable.
______________________
Nombre y Firma
81
 Comprobante de ingreso
Es un documento en el cual se debe registrar cada in-
greso de dinero que reciba el comit y que no tenga el
respaldo de una factura o documento probatorio. Este
documento debe estar impreso, foliado y constar de
una hoja llamada Original para el comit y una llamada
Duplicado para la persona que efecta el pago. Debe-
r, adems, identificarse a la institucin o persona que
est pagando, as como el concepto y el monto a pagar.
Tambin deber escribirse el nombre y la firma de la per-
sona que recibe el dinero. Entre estos ingresos, pueden
considerarse las donaciones y los aportes de otras orga-
nizaciones, intereses, etctera.
Comprobante de pago
Recibo No.
Fecha de visita: _____ de _____ de _____ _________
Da Mes Ao
Recib del Sr (a). _______________________________
_____________________________________________
La cantidad de $ ______________, por concepto de:
_____________________________________________
______________________
Nombre y Firma
82 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Comprobante de Egreso
En este documento se debe registrar cada uno de los
gastos o salida de dinero que haga el comit. Cuando
el egreso signifique un gasto extraordinario, el compro-
bante deber llevar, adems de la firma del tesorero, la
del presidente del comit. Este documento debe estar
impreso, foliado y con Original y Copia; el primero
para el comit y el segundo para la persona que reci-
be el dinero. Debe adems registrar el concepto por el
cual se efecta el gasto, la cantidad, la fecha de pago y
las firmas de la persona que recibe el dinero y de la que
efecta el pago. Tambin deber identificarse a la perso-
na o a la institucin que est recibiendo el dinero. Este
comprobante se puede elaborar con un diseo similar a
los anteriores.
Paso 3. Libro de Caja
Todo el movimiento de dinero que haga el comit, debe
registrarse diariamente en un Libro de Caja. En l se indi-
carn claramente los ingresos y egresos que constituyan
el movimiento de dineros del servicio. El registro de los
ingresos y egresos tiene como objetivo mantener una in-
formacin ordenada y actualizada de las entradas y gas-
tos del servicio; por tanto, debe registrar en forma diaria
(o con la frecuencia que se den las actividades moneta-
rias) el movimiento de los fondos. Dicho registro deber
ser hecho por el tesorero del comit o por la persona de-
signada para desarrollar tal actividad. Este libro tambin
se el conoce como Mayor.
Paso 4. Formato de control de pagos
Es un formato que tiene como finalidad registrar la infor-
macin de cada usuario durante los 12 meses del ao ca-
lendario. Debe incluir el nombre del usuario, la cantidad
a pagar, el concepto del pago y el folio correspondiente.
Este formato debe permitir que se conozca rpidamen-
te la situacin de los usuarios con respecto al pago del
servicio.
TARJETA PARA EL CONTROL DE PAGO
APELLIDO PATERNO:___________APELLIDO MATERNO:___________
NOMBRE(S):_________________________
NMERO DE USUARIO:__________________
MES FECHA DE IMPORTE ADEUDO
PAGO ($)
Paso 5. Administracin y registro de bienes
Desde el momento en que se inicia la operacin del sis-
tema, el comit debe recibir, mediante un acta de en-
tregarecepcin, el inventario de la obra e instalaciones,
en el cual se indican todos los bienes que conforman el
servicio y la situacin en que se encuentran. El comit
es el responsable del control de dicho inventario y su ac-
tualizacin, para lo cual debe llevar un registro pormeno-
rizado de las instalaciones y del equipo. Estos bienes se
deben registrar en el Libro de Inventario, y estarn su-
jetos a dos movimientos: las incorporaciones y las bajas.
Las incorporaciones de activos fijos (instalaciones y
equipos) financiados con recursos propios del comit
irn incrementando su inventario. Los inventarios ne-
cesariamente deben actualizarse al 31 de diciembre de
cada ao, para efectos de la elaboracin de informes
econmicos y financieros de la obra o sistema.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
INVENTARIO FSICO DE HERRAMIENTAS Y
MATERIALES
CON FECHA DE CORTE DEL_______AL_______DE_______DE 20___.
Costo total por inventario: $___________
Elabor: Visto bueno:
Nombre y firma del Presidente Nombre y firma del Presidente
del Comit (saliente) del Comit (entrante)
Fuente: SEAG, 2007.
Compromisos de los usuarios del sistema
Como hemos mencionado con anterioridad, estos son
aspectos que debera cumplir cualquier comit para el
mejor desempeo de sus funciones, para la buena ad-
ministracin de sus recursos, para la obtencin de los
mismos, para la satisfaccin del usuario y para canalizar
adecuadamente esos recursos en beneficio de las obras.
Sin embargo, es pertinente sealar que todo esto se
logra si se posee una organizacin slida y se fomenta la
participacin de todos los usuarios y, cuando sea perti-
nente y posible, de toda la comunidad. En este sentido,
la buena administracin del sistema no slo es responsa-
bilidad del comit, sino que tambin es responsabilidad
de los usuarios, pues ellos tienen la obligacin de conser-
varlo para hacerlo sostenible.
As, los usuarios tienen estas responsabilidades:
Pagar oportunamente las cuotas establecidas
para la operacin del sistema, pues si existen
83
 recursos suficientes para cubrir las respectivas
necesidades de mantenimiento ste operar en
ptimas condiciones.
Participar en las asambleas de usuarios o en las
comunitarias donde se traten temas relaciona-
dos al sistema de agua potable o saneamiento.
Postular y permitir ser postulados para ocupar
cargos en el comit de agua de su comunidad.
Deben tener presente que los miembros del co-
mit tienen una duracin, y que ellos tambin
pueden llegar a asumir esa responsabilidad en
concreto.
Informarse y solicitar informacin, ante el co-
mit o ante las instancias pertinentes, sobre el
tipo y caractersticas de su sistema, su vida til,
las ventajas que ofrece con relacin a otros sis-
Bibliografa recomendada
Gobierno del Estado de Guanajuato, (2007), Me-
jores comits, mejores comunidades, Ma-
nual de administracin, Comisin Estatal del
Agua de Guanajuato, s/l.
Lampoglia, Teresa, (2008), Orientaciones sobre
agua y saneamiento para zonas rurales,
Asociacin de servicios educativos rurales, s/l.
ITDG-Per-Hbitat (1997), Agua y saneamiento
experiencia en el Per, s/l.
Ministerio de Planificacin y cooperacin de Boli-
via, Metodologa de proyectos de agua po-
table, s/l, s/f.
84 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
temas y toda la informacin que les permita sa-
ber cmo utilizarlo de la mejor manera posible.
Participar en los trabajos (faenas, tequios, etc.)
relacionados con la limpieza de la zona en la que
se localiza el sistema. Deben tener presente que
el buen funcionamiento de ste no slo depen-
de de la maquinara y el equipo instalados en
la comunidad; sino que tambin las zonas cer-
canas que son fuente de abastecimiento, zonas
de infiltracin, zonas de descargas o lugares por
donde pasa su red de distribucin, tienen rela-
cin con el buen funcionamiento del sistema y
por lo tanto requieren mantenimiento.
Utilizar el agua potable slo para fines de
consumo humano y para el aseo personal. No
desperdiciarla.
Organizacin Panamericana de la Salud, (2004), Opera-
cin y mantenimiento para lneas de conduccin
e impulso de sistemas de abastecimiento de agua
rural, Lima.
Manual para la administracin de proyectos (Institu-
ciones y empresas), fotocopia, s/l, s/f.
Departamento de Programas Sanitarios. Direccin de
Obras Hidrulicas, Manual Administracin y Con-
trol Contable para un Servicio de Agua Potable
Rural, s/l, s/f.
Corporacin Simn de Cirene, (2005), Manual para ad-
ministrar empresas sociales, s/l, s/f.
4. La corresponsabilidad comunitaria:
la contralora social y la rendicin de
cuentas en el Prossapys
Objetivo: ofrecer a los tcnicos y promotores del Prossapys
vez puedan transmitirlos a las comunidades y a sus comits, con objeto de que stos ejerzan su derecho a solicitar informacin
pertinente y suficiente sobre los alcances del programa.
Conforme al Artculo 67 del reglamento de la Ley Ge-
neral de Desarrollo Social, la contralora social es una
forma de organizacin social constituida por los benefi-
ciarios de los programas de desarrollo social a cargo de
las dependencias y entidades de la Administracin P-
blica Federal (APF), y que tiene como objetivo facilitar
la participacin ciudadana en el seguimiento, supervi-
sin y vigilancia de la ejecucin de dichos programas,
incluyendo (a) el cumplimiento de las metas y acciones
comprometidas en estos, as como (b) la correcta apli-
cacin de los recursos asignados a los mismos.
Esto significa que por un lado, todos los ciudadanos
que reciben algn tipo de apoyo con recursos federales,
estatales o municipales para mejorar su calidad de vida,
tienen el derecho y compromiso de participar para que el
trabajo gubernamental se lleve a cabo adecuadamente y
se cumpla con lo establecido. Y, por otro lado, los servi-
dores pblicos de todos los rdenes y niveles de gobier-
no tienen el compromiso de proporcionar orientacin
sobre los proyectos, obras, servicios y trmites respec-
tivos al programa, o la informacin que los beneficiarios
requieran para darle seguimiento.
Para que las dependencias y entidades de la APF pue-
dan llevar a cabo este trabajo, en abril de 2008 la Secre-
tara de la Funcin Pblica (SFP) emiti un conjunto de
disposiciones normativas de carcter obligatorio, con el
objetivo de orientar a los funcionarios responsables de la
implementacin de esquemas de contralora social acer-
ca de los aspectos bsicos a tomar en cuenta.3
As, en el marco del Programa para la Construccin
y Rehabilitacin de Sistemas de Agua Potable y Sanea-
3 Acuerdo por el que se establecen los lineamientos para la promocin y operacin de la Contralora Social en los programas federales
de desarrollo social, Diario Oficial de la Federacin SFP, Mxico, 11 de abril de 2008.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
los elementos fundamentales de contralora social, para que a su
miento en Zonas Rurales (Prossapys), las actividades de
contralora social que deben realizarse incluyen:
(1) la promocin del esquema de contralora social
(responsabilidad de los funcionarios), y
(2) la vigilancia de las obras que dotan de sistemas
de agua potable y saneamiento a comunidades
de 2 mil 500 y menos habitantes (responsabi-
lidad de los comits de contralora social).
El presente captulo est diseado como un apoyo di-
dctico para que los promotores del Prossapys puedan
avanzar en la transmisin de conocimientos sobre el
tema de la contralora social, tanto a las comunidades
como a los comits que se conformen dentro de stas.
Para poder hacerlo, es recomendable que el promotor
fortalezca dos tipos de competencias:
(1) Contar con un adecuado manejo del concepto
de contralora social, el marco terico en el que
se ubica (de qu conversacin forma parte?),
su relacin con otros conceptos similares, as
como el marco legal que sustenta a esta prcti-
ca en Mxico. Ello permitir al promotor tener
ms certeza sobre el conocimiento que desea
transmitir, incrementando su capacidad para
solucionar y resolver dudas y cuestionamientos
de los integrantes de los comits.
(2) Llevar a cabo procesos efectivos de interaccin
con los beneficiarios del Prossapys, para capa-
citarlos en el esquema de contralora social,
transmitiendo de manera asertiva la informa-
85
 cin fundamental sobre el programa, lo que se
espera de su participacin y el alcance y las li-
mitantes que sta puede tener.
Con base en estas dos competencias, el presente cap-
tulo est dividido por su parte en dos apartados:
A. Principios bsicos de contralora social.
B. Recomendaciones para facilitar la promocin y
gestin de esquemas de contralora social.
Fase 1. Principios bsicos de
contralora social
La contralora social, en su sentido ms amplio, puede
ser entendida como una prctica que permite a distin-
tos actores sociales organizados participar en procesos
de toma de decisiones sobre el trabajo gubernamental,
con la finalidad de contribuir a mejorar la gestin pblica
desde la esfera social, a partir del ejercicio efectivo de los
derechos ciudadanos.
En la raz del trmino contralora est el control. De
acuerdo con el Breve Diccionario Etimolgico de la Len-
gua Espaola, la palabra control tiene su origen en el
latn medieval contra-rotulus (registro doble, recproco,
opuesto), que en francs antiguo se conoce tambin como
contrerolle (registro doble, para la verificacin). En el Dic-
cionario de la Lengua Espaola se define control como
comprobacin, inspeccin, fiscalizacin, pero tambin
como intervencin, dominio, mando, preponderancia.4
Para efectos de la contralora social en su sentido
amplio, es importante retomar dos aproximaciones al
trmino control. Por un lado, est el control como
verificacin-comprobacin, cuyo sustantivo par sera
vigilancia; por otro, como mando-conduccin, cuyo
sustantivo par sera direccin. En el control entendido
como vigilancia se busca dar seguimiento al quehacer del
gobierno, a partir del reconocimiento de un comporta-
miento tipo sealado en las normas y que deben seguir
las entidades pblicas que lo integran. En el control en-
tendido como direccin, lo que se busca es dirigir ese
quehacer, o sea, tener oportunidad de participar en las
decisiones que van dando forma a la accin pblica.
4 http://www.rae.es/rae.html
86 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
4.1 Modalidades de la
contralora social
La contralora social puede llevarse a cabo de distintas
maneras y en diferentes momentos, dependiendo del
tipo de accin pblica a la que se aplique y el tipo de
actor social que vaya a participar. Una de las principales
modalidades es la que hace referencia a su origen, y se
divide en dos:
Institucional/. Es aquella que tiene su origen en el apa-
rato gubernamental, y de la que se ocupa el presente
captulo. Distintas instancias o dependencias guber-
namentales proveen los mecanismos y espacios para
facilitar la participacin de los ciudadanos en la vigilan-
cia de acciones y programas pblicos. En estos casos,
el ciudadano se inscribe en la lgica de la actuacin
gubernamental, por lo que su margen de accin est
acotado a los esquemas y requisitos establecidos por la
propia instancia gubernamental. El tipo de contralora
que prevalece es el de control-vigilancia.
Este tipo de contralora social surge en Mxico con el
programa Solidaridad en 1991, implementado en
la administracin de Carlos Salinas de Gortari (1988-
1994), y contina hoy con la implementacin del Sis-
tema Integral de Contralora Social a cargo de la Secre-
tara de la Funcin Pblica. Algunos otros ejemplos de
este tipo de contralora incluyen los comits de vigi-
lancia de obra, los buzones de quejas y denuncias o los
rganos colegiados de consulta, como son el Consejo
de Desarrollo Social de la Sedesol o los Consejos Con-
sultivos para el Desarrollo Sustentable de la Semarnat,
entre muchos otros.
Independiente. En este caso, la prctica de contralora
social tiene su origen en la sociedad, a raz del inters
de la ciudadana en vigilar y contribuir a mejorar la la-
bor del gobierno en distintas temticas. No requiere de
mecanismos gubernamentales que la regulen, sino que
 se basa en el derecho que los ciudadanos tienen a la in-
formacin y a la exigencia de rendicin de cuentas por
parte del Estado. En este caso, el tipo de contralora
que prevalece es la de control-direccin.
Marco legal de la contralora social en Mxico
La siguiente grfica muestra un resumen del marco de
referencia normativa de la contralora social de Mxico.
Marco legal que sustenta la contralora social en
Mxico
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos:
Artculo 6 (acceso a la informacin);
Artculo 8 (derecho de peticin);
Artculo 9 (derecho de asociacin);
Artculo 26 (planeacin democrtica), y
Artculo 39 (soberana nacional)
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
Gubernamental.
Leyes Estatales y Reglamentos Municipales de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental.
Ley de Planeacin:
Artculo 20 (Sistema Nacional de Planeacin Democrtica).
Ley General de Desarrollo Social:
Captulo VIII.
Ley de Fomento a Actividades de OSC:
Artculo 6.
Ley General de Educacin:
Captulo VII.
Ley General de Salud:
Captulo IV.
Reglamento de la Secretara de la Funcin Pblica:
Reglas de operacin de programas gubernamentales;
Lineamientos de contralora social para programas sociales fe-
derales.
Convenciones, acuerdos internacionales de la OCDE, la ONU y
la OEA.
Otros conceptos relacionados con la contralora
social5
Contralora ciudadana. Es otra forma de referirse a
la contralora social, y ambos conceptos se pueden
utilizar de manera indistinta. En algunos casos, como
es el del Gobierno del Distrito Federal, al hablar de
contralora ciudadana se hace nfasis en aquellos ciu-
5 Gua para la contralora social y la incidencia poltica del Centro de Contralora Social y Estudios de la Construccin Democrtica, CCS-CIESAS, Mxico, 2011.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
dadanos que vigilan de manera individual las acciones
del gobierno.
Rendicin de cuentas. Es la obligacin del poder (re-
presentantes y funcionarios pblicos) de responder a los
ciudadanos sobre sus acciones. Para hablar propiamente
de rendicin de cuentas se debe contar con facultades
de sancin, ya sea positiva o negativa. La rendicin de
cuentas sera la poltica por la cual los representantes y
funcionarios pblicos se someten al control de los repre-
sentados (los gobernados, los ciudadanos) no slo en el
momento de las elecciones (en las que se puede premiar
o castigar) sino en el periodo que transcurre entre una
eleccin y otra.
Transparencia y acceso a la informacin. Se refiere,
respectivamente, a los mecanismos (legales y adminis-
trativos) disponibles para conocer la informacin p-
blica, y al derecho de los ciudadanos de conocer esta
informacin. El acceso a la informacin hace referencia
especfica al derecho que tienen los ciudadanos de exigir
al Estado que cumpla con su obligacin de rendir cuen-
tas (en el sentido ms amplio), as como a la proteccin
y defensa (certeza legal).
Participacin ciudadana. Se refiere al involucramien-
to activo de la ciudadana en el quehacer pblico. Su im-
portancia radica en el supuesto de que la participacin
de los ciudadanos en la toma de decisiones puede con-
tribuir a mejorar el diseo, implementacin y evaluacin
de las polticas pblicas. Ello implica una nueva manera
de concebir las relaciones Estadosociedad, donde los
actores sociales desempean un papel central en la defi-
nicin de prioridades.
Para que esta participacin sea posible, debe recono-
cerse, en primer lugar, la autonoma de los ciudadanos, su
derecho a la libre asociacin y su capacidad para debatir
alternativas de poltica pblica relacionadas con los te-
mas que les conciernen. En segundo lugar, es importante
que la toma de decisiones refleje las propuestas surgidas
del proceso de participacin y deliberacin ciudadana.
Finalmente, es fundamental que la ciudadana asuma su
derecho de participar y conozca sus implicaciones.
Vigilancia. Es uno de los componentes de la contra-
lora social. Todo ejercicio de contralora social incluye
un proceso de vigilancia de la labor del Estado. Pero es
necesario sistematizar y complementar este proceso con
87
otras acciones, a fin de contar realmente con un ejercicio
de contralora social.
Monitoreo. Es, en este caso, una actividad que va di-
rigida a verificar de manera sistemtica que los compo-
nentes de cualquier accin pblica se apliquen en el mo-
mento en que est siendo ejecutada, es decir, de manera
simultnea a la implementacin.
Evaluacin. Es tambin una modalidad de la vigilan-
cia, similar al monitoreo; pero se hace generalmente des-
pus de que ha ocurrido o se ha implementado la accin
pblica. El monitoreo, en cambio, se da durante la imple-
mentacin. La evaluacin es un anlisis de lo sucedido
hasta el trmino del proceso.
Fase 2. Recomendaciones para
facilitar la promocin y gestin de la
contralora social en el Prossapys
El esquema de contralora social de la Conagua est di-
seado con base en las directrices de la Secretara de la
Funcin Pblica (SFP). La propia definicin de contra-
lora social mencionada al inicio de este captulo inclu-
ye los principales componentes que pueden servirnos
de punto de partida para dotar de contenido al sustento
normativo, y facilitar la implementacin de esquemas de
contralora social en la prctica.
As, tenemos que:
1. Al ser la contralora social una forma de organizacin
social constituida por los beneficiarios, es importan-
te, en primer trmino, colocarlos a ellos como los ejes
centrales de esa prctica. Para el efecto es necesario
que los promotores conozcan el perfil de los distin-
tos grupos de la poblacin respectiva del Prossapys y
que eventualmente pueden ser parte de los comits
de contralora social, a fin de poder transmitirles de la
manera ms adecuada posible toda la informacin que
necesitan para hacer su trabajo.
2. El objetivo central de la contralora social es la parti-
cipacin ciudadana en el seguimiento, la supervisin
y la vigilancia de la ejecucin del Prossapys. Estas
actividades pueden tener un contenido muy amplio,
dependiendo del contexto en que se utilicen. Esto
88 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
significa que como promotor se debe tener muy cla-
ro, en primer lugar, cul es el alcance de los trminos
seguimiento, supervisin y vigilancia en el marco
del Prossapys, tomando en cuenta el diseo de los es-
quemas de contralora social promovidos por la SFP y
sus restricciones. En segundo lugar, para evitar generar
expectativas mayores a lo que puede ofrecer la par-
ticipacin en estos esquemas, es necesario transmitir
adecuadamente ese alcance a los propios beneficiarios
desde el inicio, acotando las tareas de referencia nica-
mente a lo que los lineamientos de contralora social y
la normatividad del Prossapys permiten.
3. Finalmente, las actividades de seguimiento, supervi-
sin y vigilancia de la contralora social estn dirigidas a
dos aspectos complementarios del quehacer guberna-
mental:
a. El cumplimiento de metas y acciones compro-
metidas. Esto est estrechamente relacionado
con el desempeo del Prossapys en la ejecucin
de la obra, es decir, que se realice en el tiempo
previsto y de acuerdo con las especificaciones
aprobadas.
b. La correcta aplicacin de los recursos. Esto tiene
que ver con el ejercicio del gasto del Prossapys,
es decir, que el recurso destinado a la construc-
cin de la obra se utilice efectivamente.
Grfica 4.1. funciones de la contralora
social institucional
1. Seguimiento
2. Supervisin Monitoreo
3. Vigilancia
en de
1. Cumplimiento de las metas y acciones comprometidas
PROSSAPYS
2. Correcta aplicacin de los recursos asignados
 Grfica 4.2. Esquema de la operacin de la contralora social institucional
Acuerdan constitucin
Beneficiarios
Elgen por mayoria de votos

contiene

Elaboran

Nombre del Programa

Escrito libre para solicitar registro Ejercisio fiscal repectivo
Representacin y domicilio legal del Comit

Un da despus de
Inicia funciones la fecha del acta constitutiva
Promueven Comit
Entregan escrito libre a de
Contralora
Expide constancia Social
de registro al
Representacin Concluye Entrega-recepcin de las obras
Asesora y funciones y acciones supervisadas
gubernamental proporciona
informacin al integrado

Toma Verifica Corrige Equitativamente por

hombres y mujeres

Nota de la solicitud Calidad de beneficiarios Cuando no se tiene

la calidad de beneficiario

En el Prossapys, los diversos actores (sean sociales o
gubernamentales, este caso federales, estatales o muni-
cipales) con funciones diferenciadas y complementarias.
Una primera separacin funcional es entre la gestin
del programa y las actividades de contralora social. De
esto se desprende una segunda separacin dentro de las
funciones de contralora social misma: (a) la promocin,
responsabilidad de la instancia gubernamental, y (b) el
ejercicio de la contralora social propiamente dicha, res-
ponsabilidad de los beneficiarios constituidos en los co-
mits respectivos).
Como puede verse, estas actividades implican un traba-
jo coordinado entre a) la instancia normativa (Conagua),
b) las gerencias regionales de esta misma dependencia, c)
las instancias de las comisiones estatales de agua y sanea-
miento, y (d) los comits de contralora social.
El esquema de contralora social en el Prossapys se cir-
cunscribe a dos momentos: (a) las actividades de promo-
cin y capacitacin para este esquema, en el componen-
te de atencin social y comunitaria y, (b) la construccin
de los sistemas de agua potable y saneamiento, del com-
ponente de infraestructura (Grfica 4.3).
En la mayora de los casos, la responsabilidad de la eje-
cucin de las tareas de promocin recae directamente
en el enlace de contralora social del municipio (promo-
tor), e incluye:
1. La difusin de las caractersticas del programa.
2. La difusin del esquema de contralora social.
3. La constitucin de comits de contralora social.
4. La capacitacin y asesora a los comits de contralora
social.
5. El seguimiento a las actividades del comit de contra-
lora social.
Las actividades de vigilancia son responsabilidad de los
comits. Estn circunscritas a:
1. El llenado de las fichas tcnica y financiera de la obra.
2. El llenado de formatos de solicitud de informacin.
3. El llenado de cdulas de vigilancia.
4. La presentacin de un informe final.

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 89

 Grfica 4.3. Componentes del Prossapys y ubicacin de la contralora social

Elaboracin de diagnsticos Adquisicin de mobiliario Capacitacin del personal Elaboracin de material didctico
institucionales y sectoriales y transporte

Capacitacin para la gestin financiera

y administrativa de los sistemas
construidos
financia la

Capacitacin en educacin
sanitaria y ambiental

1
Desarrollo Institucional
Contratacin de empresas
para las actividades de
promocin
2
Capacitacin para operacin
Prossapys Atencin social
y comunitaria
financia la
y mantenimiento de
sistemas construidos

Constitucin de figuras
3 organizativas comunitarias
Infraestructura

Promocin y capacitacin de
la contralora social
Construccin de sistemas Monitoreo de los sistemas de agua
de agua potable financia la potable, alcantarillado y
y saneamiento saneamiento

Elaboracin de estudios Supervisin tcnica Desarrollo de proyectos

de factibilidad y diseo para el saneamiento

La promocin de la contralora social comunidades y dotarlas de capacidades que se traduzcan

Una labor exitosa como promotor de la contralora social
es clave para hacer efectivo el derecho al agua potable y
al saneamiento por parte de grupos de la poblacin que
viven en condiciones sociales de alta vulnerabilidad.
En comunidades con un grado de marginacin muy
alto, histricamente ha prevalecido un desequilibrio de
poder en la relacin entre Estado y sociedad. La relacin
entre el promotor y el grupo de poblacin interesada en
la obra pblica mantiene ese desequilibrio. La contralora
social dota de recursos a los miembros del comit o a la
comunidad para reducir esos desequilibrios, por lo que el
promotor de esa contralora social debe tener presente
que la promocin de esta actividad busca fortalecer a las
en recursos de poder para la exigencia de sus derechos.
Para facilitar esta labor, se presenta a continuacin
una serie de aspectos bsicos a tomar en cuenta, estruc-
turados a partir de las tareas de contralora social que
deben llevar a cabo los promotores:
Paso 1. Difundir las caractersticas
del Prossapys y el esquema
de contralora social
Para una mejor promocin del programa, en cada
una de las localidades es necesario identificar y
trabajar de manera cercana con: a) las autoridades

90 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 municipales, b) las representaciones pblicas de los
distintos rdenes de gobierno que realicen activida-
des de desarrollo social en la comunidad, y c) los
grupos sociales organizados de la propia localidad.
Con cada uno de estos actores debe exponerse el
programa y la necesidad de participacin comunita-
ria para su mejor funcionamiento.
La inclusin del tema en la agenda de las asambleas
comunitarias constituyen uno de los foros ms efec-
tivos para poder hacerlo. Dado que generalmente la
comunidad no pudo participar en la definicin de la
obra a realizar, incluirla en los procesos de construc-
cin y contralora social significa una buena oportu-
nidad para favorecer el aprovechamiento de la obra
por parte de los habitantes de la localidad.
La primera asamblea comunitaria es la ms impor-
tante de todas las reuniones que se harn en el lu-
gar. Tiene un carcter informativo, pero tambin
persuasivo. En el primer caso se debe informar a la
poblacin asistente sobre:
El Prossapys.
El esquema de contralora social.
El nmero de visitas programadas en la
localidad.
La obra que se realizar.
Los recursos programados.
En el segundo caso, se busca interesar a la pobla-
cin asistente para que participe en las actividades
de contralora social, especficamente para que se
incorpore al comit correspondiente.
El fundamento de un buen ejercicio de contralora
social descansa en la confianza que la comunidad
obtenga de esta herramienta. Esa confianza tiene
posibilidades reales de construirse en la medida en
que se atiendan de manera rpida y expedita las du-
das y peticiones de informacin de la comunidad.
Es muy importante reiterar en esta asamblea la in-
vitacin a la poblacin del lugar para que, en su mo-
mento, participe en el acto de entrega-recepcin de
la obra.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Paso 2. Convocar a los beneficiarios
para conformar el comit
de contralora social
Los beneficiarios que desarrollen las actividades de
contralora social lo harn como Comit de Contralora
Social. Para la constitucin y registro de los comits,
la representacin gubernamental correspondiente
organizar una reunin al inicio de la ejecucin del
programa.
Como inicio de las actividades de contralora social debe
formarse el Comit de Contralora Social (CCS). Para
poder asegurar una adecuada integracin de estos or-
ganismos, se recomienda que los promotores tomen en
cuenta lo siguiente:
Disear una convocatoria para la reunin o asam-
blea comunitaria que forme el comit al menos dos
semanas antes del inicio de la construccin de la
obra.
La convocatoria deber ser abierta y estar dirigida a
toda la poblacin beneficiaria de la obra. Si en la po-
blacin prevalecen distintos grupos tnicos, resulta
fundamental que se busque su participacin.
La convocatoria deber incluir la siguiente informa-
cin de manera clara, en no ms de media cuartilla:
Fecha en la que se har la reunin de
conformacin.
Lugar.
Hora.
Duracin.
Objetivos.
El lugar elegido para la reunin deber de ser acce-
sible a toda la comunidad. Esto significa que debe
seleccionarse cuidadosamente un sitio en el que la
gente acostumbre a reunirse y que no les represen-
te un obstculo para asistir en trminos de distan-
cia, accesibilidad geogrfica y gastos de traslado.
91
 El da, la hora y la duracin debern fijarse toman-
do en consideracin las dinmicas de trabajo de la
propia comunidad, para evitar hacerla en horarios
en los que los integrantes estn ocupados en sus
actividades diarias.
La convocatoria deber distribuirse y estar dis-
ponible en los puntos de mayor concentracin o
afluencia de poblacin (mercados, iglesias, escuelas,
tiendas, lecheras, entre otros), para que pueda co-
nocerse con oportunidad. Esto puede lograrse a tra-
vs de (1) pega de carteles, (2) reparticin de vo-
lantes y otros materiales impresos, y (3) utilizacin
de medios de difusin comunitarios (asambleas co-
munitarias, radio comunitaria, perifoneo, etctera).
El Prossapys es un programa que se aplica a comuni-
dades cuyo grado de marginacin es generalmente
muy alto. En estas comunidades prevalecen los ni-
veles de escolaridad ms bajos del pas, y en ocasio-
nes el castellano no es el idioma predominante del
lugar. Si es el caso, se sugiere revisar la pertinencia
del material impreso, y contar con traductores de
lengua indgena que permitan informar a la pobla-
cin del lugar en su lengua original.
Paso 3. Conformar el comit
de contralora social
Los beneficiarios del programa acordarn la
constitucin del comit y elegirn por mayora de
votos a los integrantes del mismo, lo cual deber
hacerse constar por escrito.
Idioma de
A qu se
Nombre Gnero Edad expresin
dedica?
preferente
25
(XXX) F Partera. Espaol.
aos.
60
(XXX) M Agricultor. Nhuatl.
aos.
92 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Para poder facilitar la adecuada conformacin de los co-
mits, los promotores debern tomar en cuenta los si-
guientes aspectos clave:
Dada la diversidad de la poblacin beneficiaria del
Prossapys, es necesario que los integrantes del co-
mit representen de manera equitativa los intereses
de los distintos grupos de la misma. Para ello, es ne-
cesario tomar en cuenta los siguientes criterios:
Gnero.
Edad.
Actividad principal.
Idioma de expresin preferente: espaol o len-
gua indgena.
Nivel educativo.
Nivel de lecto-escritura.
Inters en participar en el comit.
Al inicio de la reunin es necesario solicitar a los
asistentes informacin sobre cada uno de tales cri-
terios, para poder hacer una clasificacin adecuada.
Es recomendable que el promotor lleve preparado
un cuadro que facilite el registro puntual del perfil
de los asistentes. Esto ser muy til en la siguiente
etapa, para lograr un balance al momento de formar
el comit (Paso 4).
Es muy importante registrar si alguno de los parti-
cipantes forma parte del personal del gobierno del
municipio o del comisariado municipal. Los comits
de contralora social deben estar constituidos por
ciudadanos que no pertenezcan al aparato guberna-
mental, para asegurar que no exista ningn conflic-
to de intereses o una representacin mayoritaria de
stos.
Por qu quiere
Nivel educativo Lectura Escritura ser parte del
comit?
4o de primaria. S. S.
Sin educacin
No. No.
formal.
 Antes de proceder a la votacin para seleccionar a
los integrantes del comit, es necesario que el pro-
motor haga una breve exposicin sobre lo siguiente:
Las funciones concretas de los comits (sin en-
trar en detalle sobre los procesos a seguir).
El nmero de personas que se necesitan para
integrarlo.
El tiempo promedio que debern invertir sus
integrantes en este trabajo.
Las razones por las cuales se deja de ser inte-
grante del comit.
Los resultados concretos que pueden esperar
de su participacin y, finalmente,
Su contribucin al mejoramiento del Prossapys.
Informar a los asistentes a la reunin acerca de
los recursos que se necesita invertir en el proceso
(humanos, materiales y econmicos), as como las
condiciones en las que se da esa participacin y el
alcance que tendr, permite a los beneficiarios valo-
rar de manera informada si estaran dispuestos a ser
parte del comit.
Despus de informar a los asistentes, se puede pro-
ceder a la votacin. El promotor puede facilitar el
proceso manteniendo una estructura simple para la
toma de decisiones:
Solicitar a los asistentes que indiquen quines
de ellos estaran interesados en participar (au-
to-nominacin), o a quines sugieren para el
efecto (nominacin de terceros), a fin de con-
formar una lista inicial para ser votada.
Teniendo ya ese listado, se puede proceder a so-
licitar el voto de todos los asistentes. Es funda-
mental preguntarles de qu manera prefieren que
se haga la votacin. Dependiendo de las tradicio-
nes de cada comunidad para la toma de acuerdos,
se puede hacer una votacin abierta (levantando
la mano) o, bien, pedir que el voto se emita de
manera cerrada (a travs de papeletas).
Una vez contabilizados los votos y seleccionados
los integrantes del comit, se sugiere que el promo-
tor verifique si los distintos grupos de la comunidad
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
estn adecuadamente representados. En caso de
no ser as, es til proponer al grupo que se proce-
da a reflexionar sobre la pertinencia de incluir en el
comit a aquellas personas que representan algn
grupo de la comunidad o tipo de perfil que no ha
sido considerado y que sera til hacerlo. Esto, con
base en el argumento de que la obra beneficia a la
comunidad en su conjunto. Para asegurar un ade-
cuado seguimiento, es recomendable que las dis-
tintas voces, puntos de vista e intereses de quienes
impacta la construccin de la obra sean tomados en
cuenta, as como para lograr un balance de perfiles
educativos que permitan la complementariedad en
las tareas del comit.
Finalmente, se recomienda disear una estructu-
ra para garantizar un funcionamiento eficiente del
comit, con cargos, funciones y responsabilidades
diferenciadas para cada uno de sus integrantes, de
acuerdo con lo establecido en el Art. 20 de los li-
neamientos de contralora social. Esto permitir evi-
tar duplicidades en el momento de llevar a cabo las
acciones de seguimiento y vigilancia de las obras.
Pueden utilizarse esquemas que incluyan la figura
de presidente, secretario y vocales o, bien, aquella
estructura que ms satisfaga a los integrantes del
comit, de acuerdo con las tradiciones organizativas
de la comunidad. Lo relevante en este caso es que
existan funciones diferenciadas.
La explicacin detallada sobre las tareas del comit
se deber dar en una segunda sesin, que ser la de
capacitacin.
Paso 4. Capacitar a los comits
en contralora social
Las funciones sern desempeadas por cualquiera
de sus integrantes, de manera individual o colectiva,
quienes pueden auxiliarse de otros miembros de la
comunidad; sin embargo, la representatividad de
los beneficiarios, en lo concerniente al seguimiento,
supervisin y vigilancia de las obras y acciones,
corresponde exclusivamente a ellos.
93
La promocin de la contralora social slo podr hacerse
de manera efectiva si se tiene siempre presente que el
llenado de los formatos es slo un medio. El fin ltimo
que le da sentido a esta prctica es el acceso a un bien
pblico de calidad y a su mantenimiento por parte de
quienes, al carecer de agua, tambin carecen de una con-
dicin plena de ciudadanos.
Se recomienda empezar la reunin con una dinmi-
ca participativa, en la que se solicite a los integran-
tes del comit que expongan su idea de la contralo-
ra social y las expectativas que tienen con respecto
al trabajo que se les ha asignado:
Qu entienden por contralora social?
Qu creen que deben hacer?
Por qu es importante su trabajo?
Qu esperan lograr con su participacin?
Se deben registrar todas las dudas y comentarios de
los participantes y atender cada uno de ellos de ma-
nera puntual durante la exposicin. Es muy impor-
tante dejar claros los lmites que tienen el trabajo de
contralora social y la participacin en el comit.
La capacitacin deber hacer nfasis en los siguien-
tes aspectos:
(1) Caractersticas y funcionamiento del Prossapys.
Se puede utilizar un esquema visual que con-
tenga todos los elementos del programa y que
sirva de apoyo ala exposicin. Se recomienda
explicar cada uno de los componentes de ma-
nera sencilla, especificando el papel de cada
uno de los actores involucrados en el proceso y
las atribuciones y responsabilidades de stos.

Grfica 4.4. Caractersticas y funcionamiento del PROSSAPYS

SGAPDS-Conagua Gerencia de
Organismos de cuenca Programas Federales
regionales de Agua Potable y
(Coordinador) Alcantarillado Promocin de la contralora social:
(Promotor de CS)
* Difuscin de caractersticas del programa y
del esquema de contralora social.
* Constitucin de comits de contralora social.
Enlace de CS * Asesora a comits de CS (funciones,
Gobierno Estatal (Promotor de CS)
(CEAS) rgano cdulas de vigilancia e informe final).
de
(Ejecutor) control
estatal
Enlace del SICS

Vigilancia:

Comunidad Beneficiarios * Ejecucin de la obra.

(Beneficiarios) (Comit de CS)
* Cumplimiento de acciones comprometidas.
* Cumplimiento de metas del proceso de
construccin de la obra.
* Aplicacin correcta de recursos financieros.

94 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 (2) Tipo de obra que se har en la localidad. Se re-
comienda presentar una copia de la respectiva
Ficha Tcnica, para explicar cada uno de sus
componentes de manera detallada, enfatizando
slo la informacin relevante para la comunidad:
Caractersticas de la obra:
i. Qu tipo de obra se piensa construir?
ii. En dnde?
iii. Quin decidi hacer la obra?
iv. Qu criterios se siguieron?
Fechas en las que se har:
i. Por qu puede detenerse la obra?
ii. Quin puede hacerlo?
Empresa responsable de su construccin.
Costo estimado.
i. De dnde viene el recurso?
ii. Cundo se desembolsa ese recurso?
Cundo est disponible para su utiliza-
cin?
iii. Por qu puede resultar en un menor cos-
to al programado?
Fechas de entrega.
(3) Esquema de trabajo de la contralora social. La
siguiente grfica puede ser utilizada para trans-
mitir a los integrantes del comit la lgica de la
contralora social del Prossapys. Est diseada
para responder a las principales preguntas que
puedan surgir acerca de su funcionamiento.

Grfica 4.5. Esquema de trabajo de la contralora social

Responsable de:
A quin? - Ejecucin de obras
- Aplicacin de recursos financieros
- Ejecucin de obras

- Cumplimiento de las metas del proceso constructivo

Sobre qu?
- Aplicacin de recursos financieros

Ejercicio de contralora social institucionalizada:

- Constitucin de comit de CS
Quin hace el control? - Conocimiento de datos de obra
Cmo?
BENEFICIARIOS - Verificacin tcnica y financiera de ejecucin del proceso
- Presentacin de quejas y denuncias
- Documentar el proceso y sus resultados

- Fichas tcnicas y financiera de la obra

Con qu? - Solicitudes de informacin
- Cdulas de vigulancia
- Informe final

Cul es la base normativa?
- Reglas de operacin
- Manual de operacin y procedimientos
- Esquema de contralora social
- Convenio de colaboracin Conagua-gobierno estatal
- Acuerdos de colaboracin

Cundo? Durante el proceso de ejecucin de la obra

Por quin se apoya? - Promotores de contralora social

- rgano de control estatal

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 95

 (4) Tareas que debern hacer los integrantes del
comit. Exponer de manera clara y en lenguaje
sencillo (1) la estructura, (2) el llenado y (3)
la utilidad de cada uno de los formatos que se
mencionan, as como sus diferencias:
Solicitud de informacin.
Cdula de vigilancia de la obra.
Quejas y denuncias.
Informe final.
Es muy importante dejar muy claras las fechas en
las que debern hacerse cada una de las tareas.
(5) Procedimiento para la presentacin de quejas
y denuncias. Las principales ideas que se deben
transmitir en este apartado incluyen:
Diferencia entre una queja y una denuncia. La que-
ja es la protesta o el reclamo, presentado de mane-
ra oral o por escrito, que se hace a causa de un des-
acuerdo o inconformidad sobre acciones relacionadas
con el programa. Por ejemplo, la obra puede ser legal,
pero afectar la propiedad comunitaria, por lo que se
procede a redactar un escrito de queja. La denuncia,
por su parte, es el acto por el que se pone en cono-
cimiento de la autoridad competente la presuncin
de la comisin de un delito o infraccin a la Ley. Este
puede ser el caso del desvo de recursos, la extraccin
de material de la obra para beneficio de particulares
o la utilizacin del programa para fines polticos. En
este caso, lo procedente es un escrito de denuncia.
La nocin de que el trabajo del comit no necesaria-
mente se ver reflejado en una mejora inmediata de
la obra, en caso de haber irregularidades.
El procedimiento concreto a seguir en caso de de-
tectarse irregularidades y, de manera realista, qu
puede esperarse a partir de la denuncia presentada.
Qu pasa si no se cumpli adecuadamente con
la construccin de la obra?
Dnde puede exigirse el derecho a una ade-
cuada ejecucin del programa?
96 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Qu pasa una vez que se presentan las cdulas
de vigilancia y el informe final?
La comunidad tiene un plazo de un ao para pre-
sentar denuncias relacionadas con la mala calidad
o el funcionamiento deficiente de la obra. En el
caso de la fianza por vicios ocultos, vinculados asi-
mismo con la mala calidad o funcionamiento de-
ficiente de la obra, es importante que los promo-
tores planteen a los usuarios la pertinencia de las
siguientes preguntas:
A quin se le exige esa garanta? Decir clara-
mente las instituciones a quienes se pueden di-
rigir y de qu manera: la Conagua, la (OIC) y la
SFP. Cuando ya no est en funcionamiento el
comit, a qu ventanilla debe dirigirse? Quin
presenta la denuncia, es decir, quin es el firman-
te? Cmo se presenta? Existe algn formato?).
La resolucin de la queja o denuncia est en
manos de esas instituciones y puede llevarse
hasta varios meses (cuntos? qu tipo de
solucin puede esperarse?). Es importante se-
alar que el promotor deber estar preparado
para responder esta clase de preguntas.
(6) Canales de comunicacin con la institucin. Se
sugiere tener preparada de antemano una hoja
de ayuda con los datos institucionales de con-
tacto, para facilitar el proceso de comunicacin
tanto con los responsables del Prossapys en la
localidad, como con la empresa responsable de
la construccin de la obra.
Al final de la exposicin se sugiere proceder al llena-
do de un cuadro en el que se registren (a) las tareas
a hacer, (b) la persona responsable, y (3) las fechas
estimadas para completar cada tarea, de acuerdo
con las siguientes funciones:
Interlocucin con el enlace institucional de
contralora social.
Recepcin y gestin de quejas y denuncias por
parte de la comunidad.
 Presentacin de solicitudes de informacin p-
blica.
Llenado de formatos (cdulas de vigilancia e
informe anual).
Seguimiento a los avances en la construccin
de la obra.
Seguimiento a los recursos ejercidos.
Es muy importante proporcionar al comit una co-
pia de todo el material informativo que se genere
en la sesin de capacitacin, para cualquier consulta
futura.
Paso 5. Seguimiento a las actividades
del comit de contralora
social
Los formatos para el ejercicio de monitoreo debern
revisarse las veces que sea necesario, atendiendo las
dudas y situaciones puntuales que se describan por
parte de los integrantes del comit.
Es importante recordar que ellos son el vnculo de
comunicacin entre la poblacin de la comunidad y
la representacin gubernamental. Entre mejor capa-
citados y enterados estn los integrantes del comit
sobre el programa y los pormenores en la construc-
cin de la obra, mejor ser la relacin que se esta-
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
blezca entre poblacin beneficiada y gobierno.
En cuanto a la entrega recepcin de la obra, se su-
giere lo siguiente:
Hacer un breve ejercicio de rendicin de cuen-
tas por parte del Prossapys que considere los
siguientes puntos:
Tipo de obra planeada y tipo de obra
ejecutada. Justificacin, en caso de
existir algn cambio de lo inicialmente
contemplado.
Fechas en las que se esperaba concluir y
en la que se complet.
Costo estimado y costo real. Justificacin
acerca de la diferencia de costos, en caso
de existir.
Principales quejas y denuncias asociadas
a la construccin de la obra. Status que
guardan esas quejas al momento de la en-
trega-recepcin.
Asignar un tiempo breve a un representante
del comit de contralora social para que pre-
sente un resumen de las actividades desarrolla-
das en el marco de la ejecucin de la obra, y la
opinin que ese rgano tiene sobre esta clase
de ejercicios de participacin de beneficiarios
en la vigilancia y seguimiento a la construccin
de una obra pblica.
97
Bibliografa recomendada
Comisin Nacional del Agua (Conagua), (2011), Pro-
gramas federales de agua potable, alcantarillado
y saneamiento a cargo de la Comisin Nacional
del Agua, Esquema de Contralora Social. Edicin
2011, Semarnat, Mxico.
Gerencia de programas federales de agua potable y al-
cantarillado (GPFAPA) de la Conagua, (2011),
Programa para la construccin y rehabilitacin de
sistemas de agua potable y saneamiento en zonas
rurales. Manual de operacin y procedimientos
2011, Mxico.
Groisman, Enrique y Emilia Lerner, (2000), Responsa-
bilizacin por los controles clsicos, en La respon-
sabilizacin en la Nueva Gestin Pblica Latinoa-
mericana, CLAD-BIDEUDEBA, Buenos Aires. pp.
75-115.
Isunza Vera, Ernesto y Adrin Gurza Lavalle, (2011),
Precisiones conceptuales para el debate contem-
98 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
porneo sobre la innovacin democrtica, partici-
pacin, controles sociales y representacin en La
innovacin democrtica en Amrica Latina, CIE-
SAS, Mxico, pp. 19-82.
Secretara de la Funcin Pblica (SFP), (2008), Acuerdo
por el que se establecen los lineamientos para la pro-
mocin y operacin de la Contralora Social en los
programas federales de desarrollo social, Diario Ofi-
cial de la Federacin, 11 de abril de 2008, Mxico.
Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales
(Semarnat). (2010), Reglas de operacin para los
programas de infraestructura agrcola y de agua
potable, alcantarillado y saneamiento a cargo de
la Comisin Nacional del Agua, aplicables a partir
de 2011. Diario Oficial de la Federacin, Cuarta
seccin, 31 de diciembre de 2010, Mxico.
5. Mirando hacia atrs:
la evaluacin social de proyectos
Objetivo: Dotar a los tcnicos del Prossapys de elementos para hacer una evaluacin expost orientada a ponderar el desempeo
de las obras y los comits, as como el impacto generado por stas en la comunidad.
La implementacin de programas y la construccin de
obras por parte del gobierno, son actividades que desde
hace muchos lustros han sido importantes para impulsar
mejores condiciones de vida en las comunidades rurales.
En este sentido, evaluar sus resultados e impacto en las
propias comunidades es un ejercicio que se debe practi-
car en las dependencias que impulsan dichas acciones.
La evaluacin social no es nada nuevo; es una meto-
dologa que desde hace varios aos se ha desarrollado en
la CEPAL y que, por fortuna, se ha ido perfeccionando e
implementado cada da ms en diferentes gobiernos y a
diferentes niveles. En este manual se presentan algunos
elementos para hacer evaluacin expost, con la inten-
cin de que los tcnicos del Prossapys tengan elementos
para hacer un trabajo de esta naturaleza, especialmente
vinculado con las obras que se construyen mediante el
programa y con los comits que se forman a partir de
esta actividad.
1. Qu es la evaluacin
social de proyectos?
Existen diferentes tipos de evaluacin, que se derivan
tanto del objetivo a evaluar como de la formacin aca-
dmica de quienes hacen esa tarea. Sin embargo, se pre-
tende, por un lado, comparar un patrn de deseabilidad
(imagen-objetivo hacia la cual se orienta la accin) con
la realidad (la medida potencial en la cual la realidad va
a ser modificada, o lo que realmente sucedi como con-
secuencia de la actividad que se desarroll) y, por otro
lado, la preocupacin por alcanzar eficazmente los obje-
tivos planteados.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
En este sentido, segn Ernesto Cohen, la evaluacin
es una actividad que tiene por objeto maximizar la efi-
ciencia de los programas en la obtencin de sus fines y la
eficiencia en la asignacin de recursos para la consecu-
cin de los mismos.
As, la evaluacin de programas debe estar fincada
sobre cuatro puntos centrales: objetividad, informacin,
validez y confiabilidad.
La objetividad se hace indispensable para captar la
realidad mediante procedimientos que eviten que las
ideas preconcebidas o intereses personales o aun insti-
tucionales afecten los resultados.
Respecto a la informacin, sta debe ser suficiente y
no necesariamente completa, dado que pretender la
exhaustividad suele ser lesivo en muchas ocasiones. Por
ello, se requiere de un equilibrio entre lo ideal y lo viable.
No obstante, la validez es necesaria y se logra utilizan-
do instrumentos que midan realmente lo que se intenta
medir.
El seguimiento de los puntos anteriores nos llevar
a la confiabilidad, la cual tiene que ver con la calidad y
estabilidad de la informacin y, consecuentemente, con
los resultados obtenidos. Es decir, calidad significa que
la informacin debe ser adecuada al uso que se har de
ella, mientras que la estabilidad pretende que los resulta-
dos no varen con el evaluador, con la manera en que se
efectuar la evaluacin o con el instrumental utilizado.
De esta manera, la calidad de la informacin es condi-
cin necesaria, mientras que la estabilidad resulta condi-
cin suficiente para la confiabilidad.
Ahora bien, es importante resaltar que no todas las
evaluaciones son iguales; pueden variar dependiendo
del tiempo de su desarrollo y los objetivos que persi-
guen, de quines las hacen, de su naturaleza, de la escala
que asumen y de los decisores a los que van dirigidas. En
99
este sentido, es posible distinguir dos tipos la evaluacin: no proseguir con l, sobre la base de los resultados obte-
ex-ante y ex-post. nidos hasta el momento. Si se justifica seguir con su eje-
cucin, aparece la dimensin cuantitativa, que presenta,
a su vez, dos opciones: mantener la formulacin original
2. Tipos de evaluacin o introducir modificaciones en la programacin.
En los proyectos terminados se presenta una situacin
parecida. Lo cualitativo tiene que ver con el uso futu-
ro de la experiencia realizada. Existen dos alternativas:
2.1. Evaluacin exante hay que seguir implementando este tipo de proyectos,
lo que se adopta cuando los beneficios generados (en
todas sus dimensiones) superan los costos que implic,
Tiene por finalidad proporcionar criterios racionales para
o no se deben continuar arriesgando experiencias seme-
una crucial decisin cualitativa: si el proyecto debe o no
jantes, cuando se present la situacin inversa.
implementarse. Tambin permite ordenar los proyectos se-
gn su eficiencia para alcanzar los objetivos perseguidos.
Situacin de los proyectos terminados
En la evaluacin ex-ante, se parte de la elaboracin de
un diagnstico, el cual busca describir la realidad que la
obra pretende modificar, y explicar cmo es que dichas
transformaciones van a producirse. Por definicin, los
cambios previstos estn ubicados en el futuro y, por tan-
to, requieren hiptesis sobre las condiciones o variables
relevantes para que se produzcan.
As, la evaluacin ex-ante requiere de la elaboracin
de hiptesis de trabajo que servirn como gua para po-
der explicar si los resultados han sido exitosos o no, y
por qu.
Para hacer un buen trabajo de evaluacin ex-ante se
requiere asimismo de la calidad de sus hiptesis. Al res-
pecto, se puede decir que deben cumplir con tres condi-
ciones formales:

1. Ofrecer una respuesta al problema que origin la

evaluacin;
2. Enunciar las hiptesis no verificables directamente,
de manera tal que puedan serlo a travs de sus sim-
plificaciones lgicas, y
3. Estar bien formuladas, es decir, ser formalmente co-
rrectas, de manera que no varen semnticamente.

Fuente: Cohen, 1990.

2.2. Evaluacin expost

En este tipo de evaluacin es necesario distinguir los
proyectos que estn en curso de aqullos que ya han
sido terminados. Sobre los primeros, lo cualitativo tiene
que ver con la decisin de s continuar con el proyecto o
Si la respuesta es afirmativa, existen dos posibilidades
cuantitativas: que los futuros proyectos utilicen la mis-
ma formulacin por ser la ms eficiente disponible, o que
deban reprogramarse para asignar mejor los recursos a
los fines que pretenden alcanzar.

100 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

 De lo anterior se desprende que la evaluacin tiene
como principal objetivo elevar el grado de racionalidad
en la aplicacin y elaboracin de los programas u obras,
para que se pueda escoger racionalmente entre proyec-
tos alternativos o entre diferentes opciones para ejecu-
tar el mismo proyecto, y de esa manera incrementar su
eficiencia y eficacia.
Por otra parte, hay que decir que en este nuevo senti-
do existen otras dos formas de evaluacin:
I Evaluacin de procesos.- determina la medida en
que los componentes de un proyecto contribuyen a
alcanzar los fines perseguidos o son disfuncionales. Se
hace durante la implementacin y, por tanto, afecta por
igual la organizacin y las operaciones. Busca detectar
las dificultades que se dan en la programacin, adminis-
tracin, control, etc., para corregirlas oportunamente,
disminuyendo los costos derivados de la ineficiencia.
No es un balance final, sino una evaluacin peridica. Es
distinta de la retroinformacin en la medida en que es
una actividad permanente de revisin, desarrollada por
quienes estn implementando el proyecto.
II Evaluacin de impacto.- busca apreciar en qu me-
dida el proyecto alcanza sus objetivos y cules son sus
efectos secundarios (previstos y no previstos).
Para fines de este manual, slo nos referiremos a la
evaluacin ex-post, porque dadas la lgica del Pros-
sapys y la dinmica de trabajo de los tcnicos del mismo,
resulta de mayor utilidad para su quehacer cotidiano.
Tambin es importante aclarar que, por la misma razn,
nos habremos de referir solamente a la posibilidad de
evaluar los aspectos de: eficiencia, eficacia y efectividad.
3. Elementos para la
evaluacin
Para hacer cualquier evaluacin es necesario contar con
varios elementos, de los cuales depender que sea p-
tima.
I. Universo del proyecto: Se refiere al conjunto de per-
sonas, familias u organizaciones que comparten la mis-
ma caracterstica en cuanto a la recepcin de bienes o
servicios de igual clase. Las caractersticas son las cuali-
dades que se pueden observar en la poblacin donde se
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
desarrollar el proyecto. Varan en magnitud, y su expre-
sin numrica se llama medida.
II. Las unidades de anlisis: Son el objeto de la eva-
luacin, y constituyen el primer aspecto sobre el que de-
bemos decidir para hacerla. Se les puede caracterizar de
diferentes maneras:
a) Con referencia a s misma.- esto es, la medicin se
realiza exclusivamente sobre la unidad, sin reque-
rir conocimiento de las subunidades. Por ejemplo:
si evaluamos slo una obra de agua potable de una
comunidad, la evaluacin tendr como referencia
slo esa obra o esa comunidad, segn sea el objeto
de la evaluacin.
b) Con referencia a otras unidades del mismo conjun-
to.- es decir, se compara con otras que comparten
los mismos atributos. Por ejemplo, si comparamos
una planta de tratamiento de aguas del tipo de lo-
dos activados, tendramos que evaluarla con rela-
cin a otras plantas de tratamiento de ese mismo
tipo; no podramos compararla con lagunas de esta-
bilizacin o con humedales.
c) Con referencia a la estructura del conjunto.- se re-
fiere a la vinculacin o relacin que una unidad tie-
ne con otras. Por ejemplo, si evaluamos el funciona-
miento de comits de agua potable, tendra que ser
en relacin con las formas organizativas y de funcio-
namiento de esos comits; no podramos evaluarlos
tomando como parmetro comits de produccin
agrcola o de otro tipo.
d) Con referencia a las superunidades (contextual).- o
sea, la unidad es caracterizada como miembro de la
superunidad de la que forma parte. Por ejemplo, si
hiciramos una evaluacin de los sistemas de agua
potable de un estado del pas, podramos evaluarlo
con referencias a los sistemas que existen en todo
l.
III. El diseo de la muestra. Cualquier subconjunto de
poblacin o universo constituye una muestra. Esta debe
satisfacer dos condiciones:
a) permitir la puesta a prueba de las hiptesis sustan-
tivas. En este caso, se trata de relaciones entre las
101
 variables que permiten determinar la eficiencia ope-
racional o el impacto.
b) hacer posible que los resultados obtenidos de la
muestra sean generalizables al universo. Las rela-
ciones contratadas no deben limitarse al subcon-
junto muestral, sino abarcar la totalidad del pro-
yecto evaluado.
Para cumplir con la primera condicin, la muestra debe
ser heterognea, esto es, presentar una alta dispersin
en las variables-objetivo y en las variables independien-
tes. Al mismo tiempo, debe ser representativa de la po-
blacin que se estudia.
La seleccin de la muestra requiere de un orden se-
cuencial que es conveniente recordar:
a) Definicin del marco muestral.- se trata de hacer
una lista que comprenda todas las unidades que
constituyen la poblacin, y que incluya adems la
informacin relevante que est disponible.
b) Determinacin de las unidades elementales de
muestreo.- es decir, seleccin de las personas o gru-
pos que posean los atributos a partir de los cuales se
ha definido la poblacin.
c) Eleccin de las unidades de muestreo.- se recurre a
la opcin de tomar grupos de unidades por razones
prcticas, como las que se llevan a cabo en distintos
mbitos jurisdiccionales.
d) Seleccin de muestras. hay dos mtodos bsicos
para elegir las muestras: el primero se basa en el
juicio del evaluador, y al ser una muestra no pro-
babilstica sus resultados no pueden generalizarse
al universo. El segundo mtodo escoge muestras
donde cada unidad muestral tiene una probabilidad
conocida de ser seleccionada, por lo que los hallaz-
gos son generalizables al universo y se puede deter-
minar el grado de incertidumbre de la estimacin.
IV. El Plan del anlisis. Tiene como funciones: 1) sinteti-
zar la informacin disponible en indicadores; 2) elegir los
mtodos y tcnicas que permitan utilizar la informacin
para alcanzar los resultados buscados, y 3) apreciar la
naturaleza de los indicadores y las escalas aplicables a los
mismos (de razn, intercalar, ordinal o nominal) para, en
102 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
funcin de stas, seleccionar las herramientas estadsti-
cas que cabe utilizar.
Al preparar un anlisis, es necesario tomar decisiones
sobre la cantidad de informacin requerida, los tipos de
informacin a la mano, los recursos que son necesarios
para realizar el anlisis, la combinacin de informacin,
anlisis y recursos, en un contexto temporal, y la forma
en que los resultados debern presentarse.
V. Los instrumentos de recoleccin de la informacin.
Entre otros existentes, aqu veremos la encuesta y la
prueba previa.
a) La encuesta
Se llama encuesta, en forma genrica, a los instrumentos
para el recaudamiento de informacin aplicables a cual-
quier tipo de unidad de anlisis, y que contienen varia-
bles relevantes para la evaluacin.
La evaluacin de un proyecto se inicia con una des-
cripcin del mismo y con la presentacin de las hiptesis
centrales que permitan verificar la eficiencia operacio-
nal, el impacto y los efectos producidos como resultado
de su implementacin.
Para ello se recurre a los instrumentos de recauda-
miento de informacin, que deben acompaarse de las
instrucciones para su uso, a fin de que los datos obte-
nidos posean el grado de validez y confiabilidad desea-
dos. Por otra parte, el diseo de los instrumentos debe
hacerse teniendo en cuenta los pasos ms directamente
vinculados a la estructura formal del procesamiento de
la informacin que se ha recogido (codificacin).
b) La prueba previa
Es un paso para determinar la viabilidad y la idoneidad
de los instrumentos en uso, as como del personal que
tiene a su cargo relevar la informacin. Al mismo tiempo,
debe mostrar la correspondencia existente entre la rele-
vancia tericamente asignada a las variables selecciona-
das y los resultados de su aplicacin.
4. Qu se quiere medir
con la evaluacin?
Siempre que se hace una evaluacin es importante de-
finir qu se quiere medir. Con esta metodologa, gene-
ralmente se quiere ponderar los cambios cuantitativos Cuadro 5.1. Elementos a medir en una evaluacin
que se pudieran haber generado en la poblacin donde
se construy una obra o sistema de saneamiento. Fase de Herramienta Funciones Cmo
Estos cambios estarn dados en la medida en que los desarrollo utilizarla
objetivos perseguidos, estn en concordancia con las Evaluar el Se hace
Evaluacin cumplimiento final despus de
metas logradas.
de los re- de los objetivos finalizada
Con la evaluacin ex-post se puede indagar y ana- sultados del programa la ejecucin
lizar el cumplimiento de las metas previstas para cada Finalizacin finales. en trminos del
uno de los objetivos especficos del programa (metas del de efectividad, programa.
de resultado), en trminos de efectividad, eficiencia y programa eficiencia y
eficacia, a fin de obtener conclusiones que sirvan para eficacia.
la retroalimentacin del programa y para la identifica- Identificar Se hace
cin, planificacin y gestin de otros. Con el propsito Evaluacin y explicar la un tiempo
del im- modificacin del despus de
de tener una visin ms objetiva acerca de lo que se
pacto.* valor inicial de los finalizada
evala, es recomendable darse un tiempo para hacer indicadores del la ejecucin
esta evaluacin. asunto que dio del
En el lenguaje de la evaluacin social de proyectos, los origen al programa. programa.
aspectos que vamos a revisar significan:
* Nota: Es importante mencionar que los indicadores aqu
mencionados corresponden a los de la metodologa de evaluacin
Eficacia.- es el grado en que se alcanzan los objeti- social, y no a los de impacto elaborados por el Prossapys.
vos y metas del proyecto en la poblacin beneficia-
da, en un periodo determinado, independientemen- Ejemplo de una evaluacin social expost
te de los costos que ello implique.
Con todos lo elementos antes descritos, presentaremos
Eficiencia.- este concepto puede considerarse des- ahora un ejemplo de evaluacin expost, teniendo siem-
de dos perspectivas complementarias: si la cantidad pre en cuenta que aqu slo se muestra uno de los ob-
de producto est predeterminada, se persigue mi- jetivos a evaluar. Pero, en un ejercicio real, se debern
nimizar el costo total o medio que se requiere para incluir tantos objetivos a evaluar como sea necesario.
generarlo; si el gasto total est fijado de antemano, Nuestro ejemplo se refiere a al evaluacin de una
se busca la combinacin ptima de insumos para planta de tratamiento construida con el Prossapys, don-
maximizar el producto. de el objetivo del programa es: incrementar la cobertura
de agua potable y saneamiento en comunidades rurales.
Efectividad.- se dice que es la relacin entre los re- A partir de este objetivo, diseamos una ficha tcnica
sultados y el objetivo planteado inicialmente. Bajo que nos servir como regencia para el ejemplo que tra-
este enfoque, se utiliza para expresar el logro con- bajaremos:
creto que se obtiene con la obra o programa.
FICHA TCNICA
Los elementos que se pretende medir en una evaluacin Planta de tratamiento de aguas residuales.
estn en concordancia con la etapa en la que se realiza Capacidad: 50 lps.
el proyecto. En este sentido, la evaluacin expost y su Beneficiados: 2 400 habitantes.
funcin se describen en el cuadro siguiente: Viviendas totales: 1 200.
Viviendas conectadas: 800.
Municipio: San Pedro de los Sahuaros.

Se debe trabajar de acuerdo con los siguientes pasos:

Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales 103

Paso 1. Identificar los objetivos especficos y Paso 2. Identificar los indicadores de resultado
los resultados del programa social que se est construidos para cada objetivo especfico del
evaluando programa

Para esto, debemos definir el objetivo de nuestra eva- Una vez hecho lo anterior, debemos elaborar los indica-
luacin y los objetivos especficos sobre los que vamos dores con los que vamos a medir cada unos de los obje-
a hacerla. Podran establecerse de la siguiente manera: tivos especficos de nuestra evaluacin; definir la fuente
Objetivo general: Evaluar el funcionamiento de una de informacin de donde vamos a obtenerla; establecer
obra: una planta de tratamiento de aguas residuales y el los periodos en los cuales vamos a requerir dicha infor-
funcionamiento de un comit de obra. macin y los instrumentos para recabarla. En cuadro 5.2
se puede apreciar de manera ms grfica lo antes des-
Ejemplo 1 (obra) Ejemplo 2 (comit) crito.
Objetivo especfico 1: Objetivo especfico 1:
Tratar las aguas negras Formar un comit para la Paso 3. Considerando cada indicador, y mediante los
generadas en la operacin y mantenimiento instrumentos o tcnicas diseados para tal efecto,
comunidad. del sistema recabar y procesar la informacin de los indicadores
de resultado
Objetivo especfico 2: Objetivo especfico 2:
Incorporar el total de Capacitar al comit para el En este paso tenemos que obtener la informacin, para
usuarios de la poblacin al cobro de cuotas que permitan lo cual, como ya se ha sealado en la parte inicial de este
sistema de drenaje. mantener el sistema.
mismo manual, podemos realizar una encuesta, entre-
Cuadro 5.2. Indicadores para medir los objetivos especficos de una evaluacin

Indicador Fuente de informacin Periodicidad Instrumento de recoleccin

Volumen da agua Bitcora del operador. Bimestral. Revisin documental.

tratada en la planta. Mediciones mensuales. Mensual. Observacin directa en la planta.
Obra
Nmero de viviendas Observacin directa. Semestral. Observacin directa en poblacin.
Ejemplo 1 incorporadas a la red Padrn de usuarios. Mensual. Revisin del padrn de usuarios.
de drenaje.

Nmero de miembros Acta constitutiva del Semestral. Revisin documental.

activos del comit. comit. Semestral. Entrevistas a miembros del comit (o
Beneficiarios del a la comunidad).
Comit programa.

Ejemplo 2 Nmero de miembros Nmero de cursos Anual. Revisin documental.

del comit con recibidos. Semestral. Entrevistas a miembros del comit (o
capacidades para Beneficiarios del a la comunidad).
operar y mantener el programa.
sistema.

Nmero de Nmero de cursos Anual. Revisin documental.

miembros del comit recibidos. Anual. Entrevistas a miembros del comit (o
con capacidades Capacidad de recaudacin. a la comunidad).
administrativas y
financieras.

104 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

vistas o visitas de campo a la comunidad, o realizar en-
trevistas o encuestas al comit o a los propios usuarios.
La aplicacin de los instrumentos para recabar infor-
macin depender de nuestro tiempo, infraestructura y
recursos econmicos.
Paso 4. Sobre la base de la informacin recabada
y procesada, contrastar los datos que resultan al
final del programa (o al momento en que se haga la
evaluacin) con las metas de resultados previstas en
el momento metodolgico
Esta etapa del trabajo supone que ya tenemos la infor-
macin recabada y procesada, la cual, para fines de an-
lisis, podemos ir capturando en cuadros a fin de poder
contrastar el objetivo especfico inicial contra la meta o
el resultado obtenido a partir de la evaluacin.
Para este anlisis se recomienda definir categoras que
despus nos sern de utilidad para ponderar la eficacia,
la eficiencia y la efectividad. Las ms comnmente plan-
teadas por estas metodologas son las siguientes:
M = Meta total prevista del resultado.
T = Tiempo previsto del resultado.
R = Recursos previstos para el resultado.
Cuadro 5.3. Recabamiento de la informacin mediante las unidades de anlisis vistas en el captulo anterior
Ejemplo 1
Objetivo 1
Tratar 16 lps de aguas negras (restantes).
Meta de resultado 1
8 lps tratados de las viviendas incorporadas.
Meta total prevista del resultado = 16 lps. nuevos incorporados al
tratamiento.
Tiempo previsto de resultado = 1 ao.
Recursos previstos para el resultado: (costo previsto) = $ 100 000
Meta alcanzada del resultado = 8 lps nuevos incorporados al
tratamiento.
Tiempo en el que efectivamente se logr el resultado = 1 ao.
Recursos realmente ejercidos para alcanzar el resultado (costo real)
= $ 150 000.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
L = Meta alcanzada del resultado.
Tr = Tiempo real en el que se logr el resultado.
Rr = Recursos realmente ejercidos para alcanzar
el resultado.
En el cuadro 5.3 se muestra cmo se puede ira capturan-
do la informacin obtenida con los instrumentos; misma
que despus nos ser de utilidad para hacer las pondera-
ciones correspondientes.
Paso 5. Analizar cmo se cumplieron o estn
cumpliendo los objetivos especficos del programa
El paso siguiente es el anlisis de la informacin obteni-
da, para ponderar cada uno de los aspectos de nuestra
evaluacin. Esta tarea se hace elaborando operaciones
matemticas muy simples, representadas por las siguien-
tes frmulas:
Para el anlisis de la efectividad se considera la rela-
cin existente entre los resultados alcanzados y los re-
sultados planeados. La frmula se expresa as:
L
-------- x 100
M
Ejemplo 2
Objetivo 2
Conectar a la planta de tratamiento 400 viviendas al ao.
Meta de resultado 2
200 viviendas conectadas a la planta.
Meta total prevista del resultado = 400 viviendas conectadas.
Tiempo previsto de resultado = 1 ao.
Recursos previstos para el resultado: (costo previsto) = $ 100 000.
Meta alcanzada del resultado = 200 viviendas conectadas.
Tiempo en el que efectivamente se logr el resultado = 1 ao.
Recursos realmente ejercidos para alcanzar el resultado (costo real) = $
150 000.
105
 El anlisis de la eficacia considera la relacin existen- Paso 6. Registrar la informacin obtenida en el
te entre los resultados alcanzados y el tiempo previsto, documento de registro del cumplimiento de registro
respecto de los resultados y el tiempo real. La frmula del programa
se expresa as:
Toda la informacin obtenida del trabajo de campo, a
Lx T travs de encuesta, entrevistas o reuniones, y una vez
-------------- X 100 capturada, debe registrarse en un cuadro como el que se
M x Tr muestra a continuacin, a fin de definir los insumos de
las operaciones matemticas a realizar. Para el efecto, es
El anlisis de la eficiencia mide los resultados alcanza- recomendable asignar una clave a cada uno de ellos coo
dos en relacin con los costos y tiempos planeados. La se muestra en el cuadro 5.3.
frmula se expresa as: Con los datos que aparecen en este cuadro se desarro-
lla cada una de las operaciones matemticas, con base
Lx T x R en las frmulas indicadas en el Paso 5, y se obtienen
----------------- X 100 los resultados de nuestros aspectos a evaluar, como se
M x Tr x Rr muestra en el cuadro 5.4.

Cuadro 5.3. Registro de la informacin

Meta de resultado Tiempo Costo Meta Tiempo Costo

Objetivo especfico prevista previsto previsto alcanzada real real

(M) (T) (R) (L) (Tr) (Rr)

Incorporar 16
Tratar 16 lps de aguas lps agua para su
1 ao $ 100 000 8 lps 1 ao $ 150 000
negras. tratamiento en la
planta.
Conectar a la planta Conectar
de tratamiento 400 400 viviendas 1 ao $ 100 000 200 1 ao $ 150 000
viviendas al ao. conectadas a la planta.

Cuadro 5.4.

Objetivos especficos Metas de resultado Efectividad Eficacia Eficiencia

Tratar 16 lps de aguas 8 lps incorporados para su

50% 50% 50%
negras. tratamiento en la planta.

Conectar a la planta de
200 viviendas conectadas a la
tratamiento 400 viviendas 50% 50% 50%
planta.
al ao.

106 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

Paso 7. Establecer las razones o causas del logro
de los grados de efectividad, eficacia y eficiencia
alcanzados en cada uno de los resultados
Los grados de efectividad, eficacia y eficiencia no son
slo imputables al diseo, a la operacin o al funciona-
miento de la obra; en estos componentes tambin pesan
muchos factores sociales, organizativos, econmicos e
incluso culturales. Factores como la migracin, el des-
empleo, las enfermedades o la inseguridad, entre otros,
pueden incidir de alguna manera para que los usuarios
no utilicen sus sistemas en forma adecuada.
Por esta razn, quien haga la evaluacin deber com-
plementar la informacin numrica de los indicadores
con una explicacin cualitativa de los factores o situa-
ciones que inciden en los componentes a evaluar. Para
ello, es preciso considerar otra informacin recabada con
las herramientas con las que se evalala ejecucin del
proceso.
Bibliografa recomendada
Cohen, Ernesto, (1990), Evaluacin de proyectos so-
ciales, Siglo XXI, Mxico.
Baker, Judy, (2000), Evaluacin del impacto de los
proyectos de desarrollo en la pobreza. Manual
para profesionales, Banco Mundial, Washington,
D. C.
Ortegn, Edgar, Pacheco, Juan Francisco y Adriana Pa-
checo, (2005), Metodologa del marco lgico
para la planificacin, el seguimiento y la evalua-
cin de proyectos y programas, Manuales 42, IEL-
PES, CEPAL, Santiago.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Paso 8. Finalmente, con la informacin analizada y
registrada, preparar un informe sobre la evaluacin
Es recomendable elaborar un informe de los resultados
obtenidos en el que, pormenorizadamente, se d cuenta
de todo el trabajo realizado. Este informe puede conte-
ner, entre otros aspectos, los siguientes:
Resultados obtenidos y grado de alcance de los mis-
mos (efectividad);
Grados de eficacia y eficiencia del cumplimiento de
esos resultados;
Problemas en la ejecucin y en el logro de los obje-
tivos especficos del programa, y
Conclusiones y recomendaciones.
Cardozo, Myriam, (2000), La Evaluacin de las Po-
lticas Pblicas, metodologas, aportes y limita-
ciones, Revista de Administracin Pblica, Mxico.
GEA, (1993), El proceso de Evaluacin Rural Parti-
cipativa, una propuesta metodolgica. Mxico,
Instituto de Recursos Mundiales y Grupo de Estu-
dios Ambientales, Mxico.
Parsons, Wayne, (2007), Polticas Pblicas, Capitulo
4.4 Evaluacin, FLACSO, Mxico.
SIEMPRO-UNESCO-Banco Mundial, (1999), Gestin
integral de programas sociales orientada a resul-
tados, Fondo de Cultura Econmica-SIEMPRO, s/l.
107
Bibliografa general
Alfaro Moreno, Rosa Mara, Otra brjula. Innovaciones
en comunicacin y desarrollo, Asociacin de Comu-
nicadores Sociales, Sin fecha de edicin.
Alianza, Una gua para facilitadores de talleres partici-
pativos con ONG/OBCs que trabajen en VIH/SIDA,
en http://www.aidsalliance.org/includes/Publica-
tion/fgs0302_Facilitators_guide_sp.pdf
Ander-Egg, Ezequiel, (1987), Tcnicas de investigacin
social, El Ateneo, Mxico.
Baker, Judy (2000), Evaluacin del impacto de los pro-
yectos de desarrollo en la pobreza. Manual para
profesionales, Banco Mundial, Washington, D. C.
Cardozo, Myriam (2000), La Evaluacin de las polticas
pblicas, metodologas, aportes y limitaciones, Re-
vista de administracin Pblica, Mxico.
Centro de comunicacin Voces nuestras, Manual Diseo
participativo de estrategias de comunicacin. Sin
fecha de edicin.
Cernea, Michael M. (1995), El conocimiento de las
ciencias sociales y las polticas y los proyectos de
desarrollo En: Cernea, Michael M, coord. Primero
la gente Mxico, Fondo de Cultura Econmica.
Charles Lindlom (1991), El Proceso de elaboracin de
las Polticas Pblicas, Capitulo X. Importancia de los
grupos de inters Ministerio de las Administracio-
nes Pblicas, Madrid, Espaa.
Cohen E. y R. Franco (2005), Gestin social cmo lo-
grar eficiencia e impacto en las polticas sociales?
Mxico, Siglo XXI editores. Capitulo 4 El marco de
la gestin social y Capitulo 5 La estrategia de la
gestin social.
Cohen, Ernesto, (1990), Evaluacin de proyectos socia-
les. Mxico, Siglo XXI, ed. Siglo XXI, Mxico.
Comisin Nacional para el Desarrollo de los Pueblos In-
dgenas, (2011), Programa de coordinacin para
el apoyo a la produccin indgena, Reglas de ope-
racin 2011.
Comisin Nacional para el Desarrollo de los Pueblos In-
dgenas, (2011), Programa turismo alternativo en
zonas indgenas, Reglas de operacin 2011.
Comisin Nacional para el Desarrollo de los Pueblos In-
dgenas, (2011), Reglas de Operacin del Programa
108 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
de Infraestructura Bsica para la Atencin de los
Pueblos Indgenas 2011.
Coulomb, Ren, (1993), La participacin de la poblacin
en la gestin de los servicios urbanos, s/l,
Coulomb, Ren (1993), La participacin de la pobla-
cin en la gestin de los servicios urbanos: Pri-
vatizacin o socializacin?, en Azuela, Antonio y
Duhau, Emilio (coord.) Gestin Urbana y Cambio
Institucional, Universidad Autnoma Metropolita-
na, Mxico.
Seminario Latinoamericano, Sin comunicacin no hay
desarrollo, documento de trabajo.
Diario oficial de la Federacin, (2010-2011), Reglas de
operacin de los programas de la secretaria de agri-
cultura, ganadera, desarrollo rural, pesca y alimen-
tacin, Publicado en el 31 de diciembre de 2010 y
reformado el 2 de mayo de 2011.
Diario oficial de la Federacin, (2010-2011), Reglas de
operacin de los programas de la secretaria de agri-
cultura, ganadera, desarrollo rural, pesca y alimen-
tacin, Publicado en el 31 de diciembre de 2010 y
reformado el 2 de mayo de 2011. Programa para
la construccin y rehabilitacin de sistemas de agua
potable y saneamiento en zonas rurales. Manual de
operacin y procedimientos 2011.
Diario oficial de la Federacin, (2010-2011), Reglas de
Operacin para los programas de Infraestructura
Hidroagrcola y de Agua Potable, Alcantarillado y
Saneamiento a cargo de la Comisin Nacional del
Agua, aplicables a partir de 2011. Viernes 31 de di-
ciembre de 2010.
Eckart, Boege, (2009), Protegiendo lo nuestro. Manual
para la gestin ambiental comunitaria, uso y con-
servacin de la biodiversidad de los campesinos
indgenas de Amrica Latina, Semarnat, PNUMA,
CONABIO.
Escalante Fortn, Rosendo y Miano, Max M., (1967),
Investigacin, organizacin y desarrollo de la comu-
nidad, SEP, Mxico.
FAO, (2004), Centre of Communications for develop-
ment, Participatory rural Communications apprai-
sal, FAO.
FAO, (1995) Communication for development, Farmer-
first approaches to communication. A case study
for the Phillippines, FAO.
FAO, (1996) Gua metodolgica de comunicacin social
en nutricin, FAO.
FAO, (1995) Communication for development, under-
standing farmers Communications Networks. An
experience in the Phillippines, FAO.
GEA (1993). El proceso de Evaluacin Rural Participativa,
una propuesta metodolgica. Mxico, Instituto de Re-
cursos Mundiales y Grupo de Estudios Ambientales.
Gobierno del Estado de Oaxaca,(1990), La experiencia
del programa Lluvia, Tequio y Alimentos, Mi-
meo, Oaxaca, Oax.
Guillermo Rioja Ballivin, (2001), Manual de interme-
diacin de conflictos, USAID/Bolivia, Febrero.
Heras Hernndez, Francisco, (2002), Entre tantos.
Gua prctica para dinamizar procesos partici-
pativos sobre problemas ambientales y sosteni-
bilidad, editado por el Centro Educativo de Medio
Ambiente.
Hirschman O. Albert (1984). El avance en colectividad.
Experimentos populares en Amrica Latina, Fondo
de Cultura Econmico, Mxico.
ICDS, (2010) Cambio colaborativo, FAO..
ICDS, (2010), La comunicacin para el desarrollo ante
los desafo del cambio climtico, manejo de recur-
sos naturales, gestin de riesgo y seguridad alimen-
taria, FAO.
Indesol, (2011), Contralora Social en el Programa de
Coinversin Social, Indesol.
Indesol, Programa de apoyo a las instancias de mujeres
en las entidades federativas, para implementar y
ejecutar programas de prevencin de la violencia
contra las mujeres (PAIMEF).
Olson, Marcun (1997). La lgica de la accin colectiva,
ed. Trillas, Mxico.
Ortegn, Edgar, Pacheco, Juan Francisco y Adriana Prie-
to, (2005), Metodologa del marco lgico para la
planificacin, el seguimiento y la evaluacin de pro-
yectos y programas, Manuales 42, IELPES, CEPAL,
Santiago.
Ostrom. Elinor (2000) El Gobierno de los bienes comu-
nes. La evolucin de las instituciones de la accin
colectiva. NAM y Fondo de Cultura Econmica,
Mxico.
Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales
Parsons, Wayne (2007). Polticas Pblicas, Capitulo 4.4
Evaluacin, FLACSO, Mxico.
Penzo D Albenzio, Cristina Teresa, (1999), Participa-
cin social en el mbito local, en Gestin y es-
trategia No. 15, Enero-Junio, 1999, Universidad
Autnoma Metropolitana Azcapotzalco, en http://
chandra.uam.mx/gestion/num15/doc02.htm
PNUD, Agua y desarrollo Agenda municipal para la igual-
dad de gnero, Fondo para el Logro de los ODM.
PNUD, (2009), Trabajo y Familia: Hacia nuevas formas
de conciliacin con corresponsabilidad social, San-
tiago de Chile.
PUEC UNAM (2002). El papel de la participacin ciu-
dadana en la elaboracin de los programas parciales
de desarrollo urbano. Coordinacin de Humanida-
des UNAM y PUEC, Mxico
Quarry, Wendy, (2010), Tracking initiatives in Commu-
nications for development in the near East, FAO.
Raiffa, Howard (1991). El arte y la ciencia de la negocia-
cin, Fondo de Cultura Econmica, Mxico.
Rojas Soriano, Ral, (2001), Gua para realizar investiga-
ciones sociales, Plaza y Valds, Mxico.
Schelling, Thomas, (1989), La Estrategia del Conflicto,
Fondo de Cultura Econmica, Mxico.
Sedesol, (2011), Manual del ciudadano 2011.
Selltiz, Claire, et. al. (1968). Mtodos de investigacin
en las relaciones sociales, Rialp Madrid.
Serril Grindle, Merilee, The Politics of Policy: For-
mulation of a Rural Development strategy en
Bureaucrats, Politicians, and peasants in Mexico.
A case study in public policy, University of Cali-
fornia Press Berkeley and Los Angeles, Ca., 1977.
http://books.google.com.mx/books?id=TCvNlR
NLHaMC&pg=PA70&lpg=PA70&dq=Serrill+Gri
ndle,+Merilee,+The+Politics+of+Policy:+Formul
ation+of+a+Rural+Development+strategy&sour
ce=bl&ots=cbEiAR9xU3&sig=OUF6WYmrCSXK
SSOhicFcHlbbc4A&hl=es&ei=E8ClToCfJ-SKsgLZ
q9miBQ&sa=X&oi=book_result&ct=result&resn
um=1&ved=0CB0Q6AEwAA#v=onepage&q&f=
false
Serrill Grindle, Merilee, (1982), The Implementor: Po-
litical Constraints on Rural Development in Mexi-
co, en Politics and Policy Implementation in the
third world, Princenton University Press, Princen-
ton, New Jersey.
109
SIEMPRO UNESCO, (1999), Banco Mundial, Gestin in-
tegral de programas sociales orientada a resulta-
dos, ed. Fondo de Cultura Econmica SIEMPRO.
Sophie Clarke, Rachel Blackman e Isabel Carter Manual
de capacitacin para facilitadores.
Trevio, Ana Helena (1993). Participacin, gestin y
conflicto de los servicios pblicos en Mxico y
Amrica Latina. Antologa, Coleccin Memorias.
IMTA, Mxico.
Universidad Autnoma Metropolitana, Gua para la clasi-
ficacin de los datos culturales, (Gua Murdock), Ver-
sin castellana del Outline of cultural rnaterials (terce-
ra edicin revisada y publicada en 1950 por el Hurnan
Relations Area Files), preparada en colaboracin entre
el Instituto Indigenista Nacional de Guatemala y la
Oficina de Ciencias Sociales de la Unin Panamericana
en 1954, http://www.uam-antropologia.info
Vergara, Rodolfo (2004). La Transparencia como pro-
blema, en Cuadernos de transparencia, ed. IFAI.

110 Manual de Tcnicas e Instrumentos para la Participacin Social en Comunidades Rurales

Este libro fue creado en InDesign e Ilustrador CS5, con la fuente tipogrfica
PRESIDENCIA en sus diferentes pesos y valores, utilizando papel con
certificacin medioambiental para su elaboracin y se termin de imprimir
en junio de 2012 en los Talleres de Grupo H Impresores, calle Sabino 12,
int. 2, Col. El Manto, Delegacin Iztapalapa, Mxico, D.F.
El tiraje fue de 200 ejemplares.