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Protocolo de la atencin mdica: es un documento que describe en resumen el conjunto de

procedimientos tcnico-mdicos necesarios para la atencin de una situacin especfica de salud.


Los protocolos pueden formar parte de las GPC y se usan especialmente en aspectos crticos que
exigen apego total a lo sealado, como ocurre en urgencias (reanimacin) o bien cuando hay
regulacin legal, como en medicina forense.
https://www.medwave.cl/link.cgi/Medwave/Series/GES01/5436

El protocolo de trabajo o protocolo asistencial est dirigido a organizar el trabajo de los clnicos y
de manera sinttica describe las pautas de actuacin ente un problema concreto, paso a paso. Se
adapta al entorno en donde se aplica y a los profesionales que lo utilizan. Tenemos a nuestra
disposicin documentos muy interesantes como los Protocolos de Cuidados de Enfermera
Basados en Evidencias del Instituto Aragons de Ciencias de la Salud y la no menos interesante
Gua Metodolgica para realizar estos protocolos de enfermera basados en evidencias. Tambin
contamos con la valiosa Gua de elaboracin de protocolos y procedimientos enfermeros de la
Comunidad de Madrid. Os daris cuenta de que son muchas las herramientas diseadas para la
realizacin de protocolos y la gran cantidad de protocolos iguales o similares pero de distintas
Instituciones que se generan a da de hoy para los mismos problemas nos debe hacer reflexionar
sobre la conveniencia de dedicar tanto esfuerzo a esta labor (vease Los mil y un protocolos).

1. http://ebevidencia.com/archivos/1536 Carrasco G., Ferrer J. Las vas clnicas basadas en la


evidencia como estrategia para la mejora de la calidad: metodologa, ventajas y limitaciones. Rev
Calidad Asistencial 2001;16:199-207 http://www.calidadasistencial.es/images/gestion/biblioteca/55.pdf
El Protocolo es un documento dirigido a facilitar el trabajo clnico, elaborado mediante una
sntesis de informacin que detalla los pasos a seguir ante un problema asistencial especfico. Est
consensuado entre los profesionales, con carcter de "acuerdo a cumplir" y se adapta al entorno y
a los medios disponibles.

http://portal.guiasalud.es/web/guest/faq?p_p_id=EXT_8_INSTANCE_EHKZ&p_p_lifecycle=0&p_p_
state=maximized&_EXT_8_INSTANCE_EHKZ_struts_action=/ext/predisenyada/vista_Previa&_EXT_
8_INSTANCE_EHKZ_contenidoId=15282&_EXT_8_INSTANCE_EHKZ_version=1.2

Vol. 18. Nm. 2. Junio 1996


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Aten Primaria 1996;18:94-6

Protocolos clnicos: cmo se construyen? Propuesta de un modelo para su


diseo y elaboracin
How are clinical procedures worked out? Proposal of a model for their
design
J. Saura Llamasa, P. Saturno Hernndeza
a Unidad Docente de Medicina Preventiva y Salud Pblica. Centro de Salud Universitario
Los protocolos clnicos y la protocolizacin son hoy da un tema de mxima actualidad para
los profesionales sanitarios, lo que explica su presencia habitual en las publicaciones
cientficas y profesionales.

En casi todos los trabajos de investigacin y revisiones referidos a los protocolos clnicos
(tambin denominados Guas para la practica Clnica "Clinical Guidelines") los
profesionales que construyen o utilizan protocolos no especifican cmo y con qu criterios
los han construido. La capacidad de elaborar protocolos clnicos se nos presupone a todos los
mdicos, por el hecho de serlo; a pesar de que tanto en el pregrado (en la Universidad) como
en el posgrado (la Especialidad) son excepcionales los casos de formacin en protocolos y
protocolizacin. Tampoco en la bibliografa hemos encontrado ejemplos que expliquen con
detalle el proceso de diseo y elaboracin de un protocolo. Sin embargo, la elaboracin de
protocolos clnicos es una exigencia de algunos programas formativos como el de la
Especialidad de Medicina Familiar y Comunitaria o de las carteras de servicios de casi todos
los Centros de Salud. Difcilmente unos profesionales que no han aprendido a elaborar
protocolos van a poder construir un protocolo adecuado y metodolgicamente correcto.

La protocolizacin, entendida como una metodologa o como una tcnica, precisa un


aprendizaje y un entrenamiento prctico como cualquier otro aspecto de la medicina, sobre
todo si se pretende que tenga una base cientfica. La enorme importancia de estos aspectos
se explica porque al ser un protocolo una herramienta que se va a aplicar a la toma de
decisiones clnicas en la consulta, y que por lo tanto se aplicar a los pacientes, si es una mala
herramienta (mal diseada) puede producir el efecto contrario al buscado (sistematizando
decisiones inadecuadas y/o errores), o no utilizarse.

En 1990 la Unidad Docente de Medicina Preventiva y de Salud Pblica de la Facultad de


Medicina de la Universidad de Murcia inici una lnea de investigacin sobre protocolos
clnicos, constituyendo para ello un grupo de trabajo.

Al avanzar en la revisin bibliogrfica sobre este tema, y como consecuencia de los


resultados iniciales, el grupo de investigacin detect la necesidad de asumir una definicin
de protocolo de referencia, y de disear un modelo para su elaboracin1,2.

Para el diseo y la elaboracin de los protocolos clnicos es necesario hacer nfasis en los
aspectos formales, tal y como se detallan en experiencias previas, como las llevadas a cabo
por nuestro grupo de investigacin1-3 y otras tan importantes como las del IOM4,5, del
Gobierno de Canad y de la Asociacin Mdica Canadiense6,7.

Adems de otros errores conceptuales, terminolgicos y de metodologa sobre protocolos, un


error clave en el diseo y elaboracin de los protocolos es el de no utilizar un modelo estndar
o de referencia que facilite su construccin1,3.

La utilidad de seguir un esquema o modelo estndar ya validado para el diseo y elaboracin


de los protocolos viene justificada porque permite la prevencin de defectos al asumir unos
requisitos mnimos que todo protocolo debe cumplir, con lo que se conseguira mejorar su
calidad estructural, y homogeneizar el resultado final o documento del protocolo. El objetivo
de este artculo es proponer un modelo estndar o esquema de elaboracin de los protocolos.
A continuacin detallaremos las fases de construccin de un protocolo, los principios
generales que deben cumplir, cmo se disea y cmo se elabora el documento de un
protocolo.

Fases de la construccin

De una manera esquemtica, el proceso de protocolizacin una vez definido el tema a


protocolizar consta de las siguientes fases o pasos8,9, que se detallan en el anexo 1:

1. Fase de preparacin. Esta fase, o fase inicial, termina cuando se tiene una estructura
definida y un cuerpo de conocimientos suficientes sobre el problema de salud que se va a
protocolizar.

2. Fase de elaboracin del documento. Consiste en dar forma de protocolo, es decir, en


redactar un documento con todos los datos y conocimientos recogidos en la fase anterior.
Termina cuando existe una redaccin provisional del documento del protocolo.

3. Fase, o de anlisis crtico. La discusin y el pilotaje del Protocolo: consiste en someter


la estructura diseada y la redaccin obtenida en las fases anteriores a la discusin y crtica
de los profesionales y usuarios a los que afectar su puesta en marcha. Tras recoger las
sugerencias y modificaciones correspondientes termina con la elaboracin del texto
definitivo del documento del protocolo. En esta fase sera deseable pilotar el funcionamiento
del protocolo antes de ponerlo en marcha de una forma generalizada.

4. Fase de difusin e implantacin. La puesta en marcha: consiste en difundir el protocolo,


ya terminado, a todo el personal implicado en el mismo. En este momento se debe fijar una
fecha para la puesta en marcha del protocolo, fecha en la que termina esta fase.

5. Fase de evaluacin. La evaluacin del Protocolo (monitorizacin del cumplimiento): fija


la periodicidad con la cual se comentar y analizar el cumplimiento del protocolo, para
garantizar su utilidad. Esta fase no termina nunca.

Estos pasos o fases los deberemos seguir, en ese mismo orden, si queremos contar con buenos
protocolos.

En este artculo nos centraremos casi exclusivamente en los tres primeros pasos, o en la parte
del proceso de protocolizacin que va desde que se inicia hasta que los profesionales que lo
utilizarn tienen en sus manos el documento del protocolo.

Principios generales que deben cumplir


Como cuestin previa, es preciso tener claros unos principios directores generales como
marco de referencia para la monitorizacin. Para abordar este tema son tiles los "principios
directores de los Protocolos de la Asociacin Mdica Canadiense"7, que se describen como
"principios para orientar el proceso de elaboracin de protocolos clnicos"; y las propuestas
bsicas descritas en los documentos elaborados por el IOM4,5.

En estos documentos se describen al menos 14 principios generales para la elaboracin de


los protocolos clnicos, agrupados en 3 grandes apartados: a) principios sobre filosofa y
tica; b) principios de metodologa, y c) principios de puesta en marcha y evaluacin; y se
especifican unos atributos o caractersticas que deben tener los protocolos para poder ser
considerados como tales. Entre estas caractersticas figura en primer lugar el que debe
ajustarse a una definicin aceptada de Protocolo, con sus componentes y atributos1,4,5,7.

Adicionalmente aunque el diseo de un protocolo incluira todos los atributos de la definicin


aceptada, los siguientes atributos estaran especialmente relacionados con el proceso de
diseo, desarrollo y presentacin: claridad; ser un proceso multidisciplinario; aportar
evidencia documentada, y tener prevista una revisin planificada4.

Otras caractersticas relevantes son las siguientes: a) tener la consideracin de una ayuda,
como una orientacin, nunca como una imposicin rgida e inamovible; b) ser una
recoleccin integrada y coherente de la informacin, es decir recoger slo los datos ms
relevantes del problema, detallar y agrupar los datos, especificndolos para cada
apartado; c) establecer un orden, con una secuencia lgica en el tiempo, tanto para su
elaboracin como para su ejecucin, donde se detallen de una manera escalonada y
progresiva los pasos que hay que dar; d) tener una gran precisin, sistematizando de una
manera detallada la conducta que debe seguirse en cada momento, y e) siempre dar lugar a
un documento escrito, para poder consultarlo y para evitar falsas interpretaciones.

Fase de preparacin

Teniendo en cuenta todas las consideraciones anteriores, ya estamos en condiciones de pasar


a la fase de preparacin del protocolo.

En esta fase debe estar implicado el equipo de profesionales que luego lo vaya a poner en
marcha (no hace falta que sean todos), y algn tcnico o experto externo en la materia. Dentro
de esta fase debemos proceder a: 1. la eleccin del problema que hay que
protocolizar; 2. definir el tipo de protocolo; 3. nombrar uno o unos responsables de su
elaboracin (grupo de trabajo), y 4. fijar un cronograma donde se detalle la fecha en la que
se dispondr del documento provisional del protocolo.

Eleccin del protocolo a elaborar (qu problema de salud vamos a protocolizar?). Es


necesario proceder a la descripcin especfica del problema de salud del que se elaborar un
protocolo.
Partiendo de la base de que todos los problemas de salud son susceptibles de protocolizacin,
la seleccin de los protocolos puede establecerse sobre los siguientes criterios de
priorizacin9,11 tomados de los esquemas tradicionales de establecimiento de prioridades en
planificacin sanitaria (Pineault):

1. La pertinencia del problema: basada en las necesidades de salud prioritarias.

2. La magnitud del problema: es decir con qu frecuencia y gravedad se presentan los


problemas en el medio en que se realiza el trabajo diario.

3. La trascendencia o repercusin: es decir, la que tienen dichos problemas en la comunidad.

4. La vulnerabilidad: o eficacia de los procedimientos de actuacin de los que se puede


disponer para hacer frente a dichos problemas.

5. La factibilidad: o capacidad de solucionar el problema en el contexto en que se encuentra.

As, para la eleccin del tema del protocolo nos podemos basar, entre otros aspectos, en la
enfermedad ms prevalente, en la que produzca ms demanda, en los problemas de calidad
asistencial detectados previamente, la utilizacin de frmacos, los exmenes de salud o
basadas en otras actividades o programas que ya estn en marcha.

Definir el tipo de protocolo (qu tipo de protocolo?). A continuacin definiremos


especficamente qu tipo de protocolo vamos a disear, aclarando: a) los niveles de atencin
implicados, si implica a Atencin hospitalaria, a Atencin Primaria, a otros niveles de
atencin; o a todos ellos. b) Actividad a protocolizar, si se refiere a Promocin de la Salud,
Prevencin de la Enfermedad, Diagnstico, Tratamiento, Rehabilitacin, Cuidados
Paliativos; si se refiere a varios de ellos o a todos estos grupos de actividades.c) Profesionales
implicados, si es un protocolo mdico, de enfermera, de trabajo social o multidisciplinario.

Nombrar un responsable o responsables, y definir el grupo de trabajo que lo va a elaborar.


El designar un o unos responsables es fundamental para el buen desarrollo de esta tarea, ya
que un protocolo ha de ser siempre fruto del trabajo de los profesionales que realizan esa
actividad, necesitando adems de un buen liderazgo.
Establecer un cronograma. A continuacin debemos establecer un calendario detallado con
las fechas y las fases a cubrir en cada una de ellas.

Fase de elaboracin del documento del protocolo

Esta fase incluye cuatro partes fundamentales: 1. Hacer una aproximacin fundamentada al
tema; 2. Tener en cuenta unas recomendaciones generales para el diseo del documento del
protocolo; 3. La construccin de algoritmos o rboles de decisin, y 4. La utilizacin de un
modelo para la presentacin del protocolo.

Aproximacin fundamentada al tema (estrategia analtica para los elaboradores de


protocolos). A partir de este momento y para la elaboracin del documento del protocolo
debemos seguir una determinada estrategia5.

Esta estrategia, que debe reflejar un riguroso proceso cientfico ("un ordenado y riguroso
preguntar y responder a preguntas"), se debe basar en los siguientes componentes:

Formulacin del problema.

Identificacin y valoracin de la evidencia cientfica necesaria.

Estimacin y comparacin de los beneficios en salud y de los daos esperables de la


aplicacin del protocolo (incluyendo cmo van a ser percibidos por los pacientes).

Estimacin de los costes netos debidos a tratar de conseguir los mismos beneficios por
distintos procesos de cuidado alternativos.

Estimacin de la fuerza de la evidencia (considerando las reas clave de incertidumbre


cientfica y discusin terica), la importancia relativa de los beneficios, los riesgos esperables
y la prioridad de la intervencin.

Formulacin clara de las conclusiones sobre los procesos de cuidados, acompaando una
relacin completa de los participantes, mtodos, evidencias y criterios utilizados para llegar
a esas concluisones.

Revisin y crtica de todos estos elementos por tcnicos, clnicos y otras partes interesadas
(presentacin a los clnicos y a los pacientes en este ltimo caso en una versin simplificada).

Recomendaciones generales para el diseo del documento. Es importante seguir las


siguientes recomendaciones generales para la elaboracin de los protocolos:
Que los documentos sean lo ms breves posibles, es decir que incluyan slo la informacin
imprescindible, para conocer ms a fondo el tema se debe recurrir a la bibliografa
recomendada.

Pensados y adaptados para el medio al que van dirigidos (Atencin Primaria, Atencin
Hospitalaria, Trabajo Social, etc.).

Para hacerlos de ms fcil manejo, en los casos que fuera necesario, se deben dividir en dos
partes: a) Documento terico, conceptual, que justifica su desarrollo; y que debe ser lo ms
breve posible. Elemento de referencia o de consulta. b) Documentos operativos, que son
aquellos que el profesional debe tener "encima de su mesa" al aplicar el protocolo, aquellos
que se deben utilizar habitualmente al aplicar el protocolo (Hoja de anamnesis y/o
exploracin y seguimiento, algoritmo diagnstico, algoritmo teraputico, etc.).

La construccin de algoritmos y de rboles de decisin. Eventualmente es aconsejable


resumir los procesos protocolizados con algoritmos o esquemas visuales. Para ello es
imprescindible manejar las tcnicas de anlisis de decisiones y la construccin de algoritmos
y/o rboles de decisin que se basan en ellas.

No es posible detallar aqu estas tcnicas pero podemos recurrir a algunas referencias
especialmente asequibles y tiles como las de Rodrguez Artalejo et al12,13 en relacin a la
toma de decisiones clnicas y su reflejo en los protocolos clnicos, y la aportacin de Adn
Gil et al14 en relacin a la construccin de algoritmos clnicos. Siguiendo las indicaciones de
estos autores es relativamente sencillo elaborar los algoritmos a rboles de decisin que
constituyen el ncleo central de la mayora de los protocolos.

El documento final: propuesta de un modelo (esquema) para la presentacin de los


protocolos clnicos. Para redactar el documento final, lo ms sencillo es seguir paso a paso
un modelo, esquema estndar o formato estructurado, lo que facilita la tarea e impide la
ausencia de alguna parte fundamental del mismo. El esquema que proponemos (resumido en
el anexo 2) es consecuencia de la revisin bibliogrfica y de nuestra propia experiencia1-45.

Las partes que pensamos que son imprescindibles que contenga el documento del protocolo
son las siguientes:

Denominacin. Problema que hay que tratar.

ndice. Paginado.

Definicin del problema. Incluida la definicin clnica.


Trata de responder a las preguntas: Qu es? y En qu consiste?, en relacin al problema
que se le presenta al profesional con la patologa que se tiene que protocolizar:

Definir la poblacin diana. La poblacin susceptible de aplicarle el protocolo. A quin se


va a incluir? Definiendo los criterios de inclusin (caractersticas que deben cumplir los
individuos incluidos) y de exclusin. Estos criterios pueden ser demogrficos y/o clnicos.

Definir la actividad a realizar: qu es lo que se va a hacer? Por ejemplo tratar de


diagnosticar, etc., instaurar tratamiento, etc., y a travs de las siguientes tareas:

Recogida de informacin. Datos subjetivos. Es lo que cuenta el paciente (sntomas). Se


recoge por medio de la entrevista clnica (anamnesis). Qu informacin hay que recoger del
paciente? Datos objetivos. Es lo que recoge el profesional directamente (signos), a travs de
la exploracin (semiologa).

Qu es lo que hay que mirar en el paciente?

Plan de actuacin. Qu hacer? y qu es lo que nunca hay que hacer?

1. Diagnstico: se realiza en base a la informacin que recoge el profesional completndola


con la obtenida de los exmenes complementarios. Qu exmenes complementarios
debemos pedir, y en qu orden? Cul es la opinin del paciente? Sera conveniente que se
reflejara en forma de algoritmo diagnstico o rbol de decisin diagnstico.

2. Teraputica (tratamiento): medidas higinico-dietticas.

Tratamiento farmacolgico. Tratamiento quirrgico. Otros tratamientos. Cul es la opinin


del paciente? Cul es su participacin? Sera conveniente que se reflejara en forma de
algoritmo teraputico o rbol de decisin teraputico.

3. Seguimiento: evolucin (pronstico). Qu es lo que podemos esperar? Remisiones,


derivaciones. Cundo y a quin debemos derivar al paciente?

4. Recomendaciones al paciente (educacin para la salud).

Recursos necesarios. Se tratara de especificar brevemente los mnimos recursos necesarios


para poder desarrollar el Protocolo.
Local. Personal. Norma de rendimiento. Tiempo estimado. Material clnico-diagnstico.
Recursos econmicos. Apoyo de otros niveles asistenciales.

Organizacin y funcionamiento. Respondiendo al menos a las siguientes preguntas: A quin


va dirigido?: profesionales y poblacin. Quin ejecuta el Protocolo?: tipo de profesional.
Cmo se tiene que ejecutar?: normas organizativas y procedimientos de actuacin. Se puede
remitir para ello a normas ya existentes y aceptadas. Dnde se tiene que ejecutar?: nivel de
atencin y local. Cundo hay que realizar esta actividad?

Sistema de registro. Que debe especificar al menos, las variables o datos mnimos a recoger,
y cmo se recogen para poder posteriormente evaluar el Protocolo (funcionamiento y
resultados). Tratara de responder a las preguntas: Cules son los datos que tienen que
recoger los profesionales? Y cmo recogerlos? Debe incluir el modelo de registro de los
datos clnicos obtenidos al aplicar el Protocolo (hoja de anamnesis-exploracin y/o
tratamiento, etc.).

Evaluacin del protocolo. Respondiendo al menos a las preguntas: Quin realiza la


evaluacin? Qu datos y elementos vamos a evaluar? Cmo se recogen y evalan los
datos? Cada cunto tiempo vamos a realizar la evaluacin?

Bibliografa. Separando la bibliografa que justifica las decisiones que se plantean en el


protocolo; de la bibliografa (bsica) de referencia para ampliar los conocimientos sobre el
tema.

Anexos. Si se consideran necesarios, y sin lmite de nmero o extensin.

El anlisis crtico del documento. Discusin y pilotaje del protocolo

En esta fase de la construccin se someter el documento del protocolo a la crtica de los


profesionales y los pacientes que se vern afectados por el mismo. En ella deben participar
todos los profesionales que posteriormente lo vayan a llevar a la prctica, valorando de forma
exhaustiva todas y cada una de las actividades reflejadas en el protocolo.

Los autores del documento, durante esta fase, recogern todas las crticas, desacuerdos y
sugerencias que se realicen a los diferentes apartados; las irn analizando, hasta que se
consiga un consenso sobre la redaccin final. Las observaciones crticas adems de recogerse
deben ser atendidas, siempre que estn fundamentadas, ya que si no inducirn a un importante
desinters del colectivo implicado hacia el protocolo que estamos elaborando. No se sentirn
implicados en el mismo. Adems hay que tener en cuenta que si un protocolo es aceptado sin
crtica alguna, esto puede indicar un cierto desinters, dara lugar a poca participacin y al
final sera muy poco til.

A esta fase hay que dedicar todo el tiempo que sea necesario, ya que una excesiva prisa por
acabarla puede llevar al fracaso de todo el protocolo. Esta fase concluye redactando un nuevo
documento del protocolo, en cuya estructura se recojan los cambios justificados que hayan
surgido.

Comentarios finales

Disear y construir un buen protocolo desde el punto de vista de la estructura no es sencillo,


como se deduce de lo anteriormente expuesto. Hacer las cosas bien, es decir con rigor y con
una metodologa adecuada siempre exige tiempo y esfuerzo, aunque seran tiempo y esfuerzo
tiles, frente al desperdicio de tiempo y esfuerzo intil que se emplea en hacerlo mal.

Es realmente posible que los mdicos y otros profesionales seamos capaces de elaborar
buenos protocolos clnicos, desde el punto de vista estructural, tal y como ha evidenciado el
IOM4,5.
Esta revisin pretende facilitar esa labor a los profesionales que decidan elaborar protocolos.

Ms all de la forma existen otras cuestiones que deben debatirse y modelarse en relacin a
los protocolos, como qu caractersticas y contenidos debe reunir un buen protocolo, la
evaluacin y mejora de otros aspectos no referidos a la estructura, los factores que influyen
en su utilizacin, etc.5, que siendo muy importantes se deben abordar tras resolver
inicialmente estos problemas formales que son bsicos.

Sin embargo, si bien una correcta estructura no garantiza completamente la calidad del
protocolo, una incorrecta estructura se va a asociar siempre a un protocolo deficiente. Es por
lo tanto necesario y previo, aunque no suficiente, atender a los aspectos formales y de diseo
de los protocolos.

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