Cdigo: SGI-F-02-11-05

Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 1 de 8

Lugar: Lima, Arequipa y Trujillo

Fechas: 02, 03, 05, 06 y 07 Agosto 2010

EQUIPO AUDITOR
Auditor Lder: Carlos Aguilar Vasquez (CA)
Auditor: Katia Custodio (KC), Araceliz Collao (AC)
Observadores: ---

1.- DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

a. Norma ISO 14001:2004

b. Norma OHSAS 18001:2007
c. Polticas, Manual del Sistema de Gestin Integrado, Procedimientos,
Instructivos del Sistema de Gestin Integrado de J&V Resguardo S.A.C.

2.- PROCESOS/REAS AUDITADAS

a. Sede Trujillo

(1) Gestin Integrada

(2) Planeamiento del Servicio
(3) Vigilancia Privada
(4) Supervisin del Servicio
(5) Gestin Humana
(6) Mantenimiento y Servicios
(7) Logstica (Compras, almacn y armera)

b. Sede Arequipa

(1) Gestin Integrada

(2) Planeamiento del Servicio
(3) Vigilancia Privada
(4) Supervisin del Servicio
(5) Gestin Humana
(6) Mantenimiento y Servicios
(7) Logstica (Compras, almacn y armera)

c. Sede Lima
(1) Gestin Humana
(2) Mantenimiento y Servicios
(3) Logstica
(4) Gestin de la Direccin
(5) Vigilancia Privada
(6) Supervisin del Servicio
(7) Seguridad Personal y Guardiana
(8) Gestin Integrada
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 2 de 8

3.- NO CONFORMIDADES

a. SEDE TRUJILLO

(1) NC.- No se evidencia la implementacin de los controles operacionales

establecidos en las matrices IAI e IPER. Ejm. Inspecciones
ambientales, Anlisis de Trabajo Seguro, inspeccin de vehculos,
control de los residuos. Norma ISO 14001:2004 y norma OHSAS 18001
clusula 4.4.6.

(2) NC.- No se tienen evidencias a la fecha de auditora, de la realizacin

de simulacros para responder a situaciones de emergencia y
accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos asociados a las actividades que desarrolla la empresa.
Norma ISO 14001.2004 y norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.7.

(3) NC.- Se evidenci casos de personal que no conoce la Poltica de

Gestin Integrada y los controles operacionales asociados a sus
aspectos ambientales y peligros, que J&V Resguardo ha definido. Ejm.
Personal de la oficina de mantenimiento de equipos de Clave 3
(inquilino), personal de Cajamarca que regresaba de resguardar un
vehculo. Norma ISO 14001.2004 y norma OHSAS 18001:2007
Clusula 4.4.2.

(4) NC.- Se evidenci debilidad en la implementacin de controles

operacionales en la oficina de mantenimiento de equipos de Clave 3
(Inquilino). Ejm. Se observ desorden en general, cajas de cartn al
lado de cables elctricos expuestos, productos qumicos sin hojas de
seguridad MSDS (thinner, aceites, aerosoles, sellador vinlico,
bateras). Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

(5) NC.- No se pudo evidenciar la capacitacin al personal de la Sede y

personal de la Unidad en los controles operacionales asociados a sus
actividades. Ejm. Capacitacin en: acciones a tomar en caso de asalto,
ahorro de recursos, gestin de residuos, seguridad vial. Norma ISO
14001.2004 y norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.2.

b. SEDE AREQUIPA

(1) NC.- Durante la auditora no se pudo evidenciar que el personal tenga

conocimiento de los documentos establecidos en el Sistema de Gestin
Integrado. Ejm. Lder regional y el supervisor de ronda. Norma ISO
14001:2004 y norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.2.

(2) NC.- A la fecha de la auditoria no se han efectuado simulacros de

preparacin y respuesta a emergencia. Norma ISO 14001:2004 y
norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.7.

(3) NC.- Los receptculos (tachos) implementados en la sede, no estn de

acuerdo al procedimiento Gestin de Residuos. Ejm. Receptculos
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 3 de 8

implementados son de color verde y plomo y los establecidos en el

sistema de gestin son blanco y azul. Norma ISO 14001:2004 clusula
4.4.6.

(4) NC.- Se evidenci documentos del Sistema de Gestin Integrado fuera

de vigencia Ejm. Procedimiento Gestin de Residuos incluido en el
portal web de la empresa no era la versin actual, en la unidad PERU
RAIL la Poltica y Objetivos del Sistema de Gestin publicados
correspondan a la versin anterior. Norma ISO 14001:2004 y norma
OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.5.

(5) NC.- Se evidenci casos de personal que no cuenta con sus EPP
respectivos. Ejm. La Sra. Juana Palma de la unidad Chapi Chico del
BBVA, no contaba con sus guantes y mascarilla para realizar la
limpieza del lugar. Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

(6) NC.- Se evidenci que la camioneta asignada a la Sede Arequipa no

cuenta con la Revisin Tcnica Vehicular obligatoria. Norma ISO
14001:2004 y norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

(7) NC.- No se encuentran implementados los controles operacionales

relacionados a las Matrices IPER e IAI. Ejm Anlisis de Trabajo Seguro
e Inspeccin de Rutina Ambiental. Norma ISO 14001:2004 y norma
OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

(8) NC.- Personal de la empresa no tiene conocimiento de sus funciones.

Ejm. El Lder Regional Sr. Daniel Ponce quien se desempea como
Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo. Norma OHSAS
18001:2007 clusula 4.4.1.

(9) NC.- A la fecha de auditora no se han registrado ni se investigan los

incidentes ocurridos al personal de la empresa de acuerdo al
procedimiento Investigacin de Incidentes del Trabajo establecido.
Norma OHSAS Clusula 4.5.3.1.

(10) NC.- El personal no conoce el mecanismo para reportar los incidentes y

tampoco conoce quin es el representante en asuntos de Seguridad y
Salud en el Trabajo. Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.2.

c. SEDE LIMA

(1) NC.- El personal de la empresa no asocia los peligros y riesgos,

aspectos e impactos ambientales a las matrices IPER e IAI y
documentos publicados en la pgina web de la empresa.

(2) NC.- Se evidenci que la segregacin de residuos en los receptculos

dispuestos en las oficinas no es adecuado. Ejm. Se observ papel
higinico en receptculo de vidrio, se observ envolturas de galletas en
receptculo de plsticos.
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 4 de 8

Mantenimiento y Servicios (Responsables: Sr. Reyes/Sr. Campos)

(3) NC.- El personal no tiene claro los controles a aplicar en cuanto a

gestin ambiental. Ejm. El control para el aspecto ambiental
Generacin de residuos elctricos y electrnicos. Norma ISO
14001:2004 clusula 4.4.2.

(4) NC.- No se evidencia la implementacin de algunos controles

establecidos en la matriz de peligros y riesgos. Ejm Anlisis de trabajo
seguro para el peligro: cables enredados, capacitaciones. Norma
OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

(5) NC.- No se evidencia la implementacin de algunos controles

establecidos en la matriz de aspectos e impactos ambientales. Ejm
para el aspecto ambiental generacin de residuos elctricos y
electrnicos no se evidencia la capacitacin en gestin de los residuos.
Norma ISO 14001:2004 clusula 4.4.6.

(6) NC.- En la matriz IPER del rea no se ha identificado peligros

identificados durante la auditoria. Ejm. Para la actividad mantenimiento
de equipos de comunicacin solamente se ha identificado un peligro en
la matriz IPER, no se muestra peligros tales como: Trabajos con
computadoras, Iluminacin; posturas de trabajo. Norma OHSAS
18001:2007 clusula 4.3.1.

(7) NC.- En la matriz IPER de la actividad mantenimiento de armas no se

han identificado algunos peligros identificados durante la auditoria. Ejm.
Arma en mantenimiento, productos qumicos de limpieza, motos,
vehculos. Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.3.1.

(8) NC.- En la matriz IAI de la actividad mantenimiento de armas no se

identifica algunos aspectos ambientales observados durante la
auditoria. Ejm Aspecto ambiental: emisiones generadas por vapores de
productos qumicos de limpieza de armas. Norma ISO 14001:2004
clusula 4.3.1.

Recursos Humanos (Responsable: Flix Rivas)

(9) NC.- En el anlisis de competencia del personal SG-F-19 rev 01 del 26-
03-2007, no considera la evaluacin de la competencia del personal
relacionado con seguridad, salud y medio ambiente. Ejm. Anlisis de
competencia Sr Jaime Campos G. del 21-12-2009, Wiston Benites del
21-12-2009. Norma ISO 14001:2004 y norma OHSAS 18001:2007
clusula 4.4.2.

(10) NC.- En la matriz IPER del rea no se ha identificado peligros

observados durante la auditoria. Ejm. Peligros relacionados a Trabajos
con computadoras, Iluminacin, posturas de trabajo. Norma OHSAS
18001:2007 clusula 4.3.1.
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 5 de 8

(11) NC.- Los controles operacionales establecidos en la matriz IPER del

rea no evidencian haber sido implementados. Ejm. Anlisis de Trabajo
Seguro y la totalidad de controles registrados en la matriz. Norma
OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

Bienestar Social (Responsable: Jannet Vsquez)

(12) NC.- No se evidencia registros de enfermedades ocupacionales en la

empresa, incumpliendo con lo establecido en el D.S. 009.2005-TR.
Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.5.3.

(13) NC.- No se evidencia se haya realizado la investigacin de incidentes a

la fecha auditora interna de acuerdo a procedimiento SGI-P-02-09
versin 02 del 14-06-2010 (tanto los relacionados a salud como los
relacionados a seguridad). Ejm. Investigacin de incidentes casos Sr.
Ayay Heredia Luis Jonathan accidentado en fecha 05-06-2010 presin
de mano derecha 16 da de descanso mdico y Sr. Albjar Fiestas
Gesenia accidentando en fecha 23-06-3010 contusin en pie izquierdo.
Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.5.3.

(14) NC.- En la agenda del comit de seguridad no se est haciendo

seguimiento a lo exigido en el DS 009-2005-TR articulo 20 e Ejm..
Actas del mes de marzo, abril y mayo no contemplan en agenda lo
relacionado a incidentes ocurridos en la empresa; asimismo a los
miembros del comit no se les ha brindado la identificacin exigida en
la RM 148-2007-TR. Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.3.2.

Gestin de la direccin

(A la fecha de la auditoria no se ha realizado la revisin por la direccin por

lo cual no se pudo ahondar en la auditoria del proceso)

Operacin en campo
(Responsables: Rubn Fernandez/Pedro Rodriguez/ Javier Pea)

(15) NC.- No se evidencia registros de la implementacin de los controles

establecidos en las matrices IAI e IPER para la actividad de seguridad
personal. Ejm. Capacitacin del personal en procedimiento e
instrucciones del Sistema de Gestin, Anlisis de Trabajo Seguro.
Norma ISO 14001:2004 y norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.6.

(16) NC.- Se evidenci que algunos peligros identificados durante la

auditoria no estn incluidos en la matriz IPER de la actividad de
Vigilancia Privada. Ejm. Lunas de garita, Pantallas de computadoras,
pasadizos hmedos en el puesto CELIMA Fiori. Norma OHSAS
18001:2007 clusula 4.3.1.
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 6 de 8

Gestin integrada (Responsable Vianey Lpez)

(17) NC.- En el registro Identificacin de la normativa y otros requisitos SGI-

F-02-01-03, no se ha contemplado legislacin vigente tales como: RM
374, 375, 376-2008-TR; 066-2007-PCM; D.S. 013-93-TCC; D.S 009-
2005-TR. Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.3.2.

(18) NC.- Para algunos requisitos legales pendientes no se evidencian la

toma de acciones a fin de llegar a su cumplimiento. Ejm D.S. 009-2005-
TR articulo 80. Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.5.2.

4.- OBSERVACIONES / OPORTUNIDADES DE MEJORA

a. SEDE TRUJILLO

(1) OBS.- Se observ que el Procedimiento SGI-P-02-02-Ver 02 Gestin

del Riesgo en el captulo 6 Desarrollo, parte (a) Identificacin, hace
referencia a las tablas 1 y 2, sin embargo no pudo localizarse estas
tablas dentro del procedimiento mencionado. Norma ISO 14001.2004 y
norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.5.

(2) OBS.- Se observ que parte del personal Liderman tena poco
conocimiento en general de la matriz ambiental (IAI) y la de peligros y
riesgos (IPER). Ejm. Personal Liderman entrevistado en empresas
(clientes): COAZUCAR del Per, Qumica Suiza, almacn y Plataforma
de Gold Fields y AGA. Norma ISO 14001.2004 y norma OHSAS
18001:2007 clusula 4.4.2.

b. SEDE AREQUIPA

(1) OBS.- Durante las entrevistas a los liderman y supervisores de ronda,

indicaron que reciban charlas de seguridad y medio ambiente, sin
embargo no se encontr evidencia de las mismas. Norma ISO
14001:2004 Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.2

(2) OBS.- Se cuenta con las Matrices de Riesgo Ambiental y de Seguridad

y Salud, sin embargo, por la cantidad de hojas y por el modo de
colocarlos en el folder, el liderman no puede comprender totalmente la
relacin entre los peligros y riesgos, aspectos e impactos, respecto a
los controles operacionales. Clusula 4.4.6.

c. SEDE LIMA

(1) OBS.- Se observ que personal del rea (Recursos Humanos) no

conoce la forma de actuar en caso de emergencias. Ej, Practicante del
rea no conoce el uso de extintor en caso de un amago de incendio.
Norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.7.
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 7 de 8

(2) OBS.- En el rea de Bienestar Social no se evidencia las actas de

reunin del comit de Seguridad y salud en el Trabajo de los meses de
junio y julio del presente ao. Norma OHSAS 18001:2007 clusula
4.5.4.

(3) OBS.- Se evidenci que el personal de Logstica no conoce lo exigido

en las MSDS de los productos que utiliza. Ejm Exigencias de MSDS del
Producto WD 40. Norma ISO 14001:2004 y norma OHSAS 18001:2007
clusula 4.4.6.

(4) OBS. El personal de Seguridad Personal conoce los riesgos y aspectos

ambientales asociados a su trabajo, sin embargo no se evidencia
conocimiento de la documentacin del Sistema de Gestin. Ejm.
Personal de cliente Telefnica del Per Av. Arequipa. Norma ISO
14001:2004 y norma OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.2.

(5) OBS.- Se observ que personal no conoce de forma clara la forma de

actuar en caso se presente una emergencia como un Sismo o en caso
se presente un incidente. Ejm. Personal Liderman que opera en
instalaciones de cliente CORMIN. Norma ISO 14001:2004 y norma
OHSAS 18001:2007 clusula 4.4.7.

(6) OM.- En el procedimiento SGI-P-02-09 versin 02 del 14-06-2010

mostrado por el responsable de bienestar social, no se contempla el
reporte de incidentes al Ministerio de Trabajo de acuerdo al D.S. 009-
2005-TR.

(7) OM.- El rea de bienestar social ejecuta actividades para los

trabajadores, se recomienda volcar estas actividades en un plan,
teniendo en cuenta que pueden ser controles operacionales para
algunos peligros de las actividades tales como recarga de trabajo,
estrs, etc.

(8) OM.- Es necesario que el personal de vigilancia privada conozca de

forma clara el peligro al cual est expuesto la mayor parte del tiempo,
como es el caso de posturas prolongadas de pie.

(9) OM.- Se observ que en la sede CELIMA Fiori el personal est

expuesto al riesgo de atrapamiento de manos al aperturar y cerrar la
puerta de ingreso de vehculos, evaluar la implementacin de una
agarradera o asa lo cual minimice este riesgo.

(10) OM.- En la matriz de evaluacin de cumplimiento legal SGI-F-02-01-05

se encuentran celdas vacas para algunos requisitos legales no
permitiendo identificar la legislacin relacionada.

(11) OM.- Contar con un cronograma de simulacros, para cubrir los eventos
identificados en el plan de emergencias.
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 8 de 8

(12) OM.- En el informe de simulacros de sismo, del 18-03-2010 se verifica

las actividades realizadas, es necesario concluir si se cumpli lo
estipulado en el plan de emergencias y simulacros para la toma de
acciones correctivas o preventivas.

(13) OM.- Aclarar el tema de auditores internos en el Procedimiento

auditora Interna SGI-P-02-11: Que hacer cuando la auditoria lo ejecuta
un auditor externo.

5.- CONCLUSIONES

a. Se comprob el compromiso, la cooperacin e involucramiento de todo el

personal de la organizacin, en especial de los supervisores y trabajadores.
Los trabajadores mostraron abiertamente la informacin solicitada.

b. Se agradece la colaboracin, disponibilidad y conciencia de toda la

organizacin en el desarrollo de la auditoria.

c. Los hallazgos han sido clasificados teniendo en consideracin el

procedimiento Auditoras Internas.

d. Se presenta un hallazgo crtico el cual puede afectar al Sistema de Gestin,

es el caso del incumplimiento total en la investigacin de incidentes.

e. El siguiente es el resultado de los Hallazgos detectados:

Hallazgo
Proceso/Sede
NC OBS OM
Sede Lima 18 5 8
Sede Arequipa 10 2 0
Sede Trujillo 05 2 0

Total 33 09 8
Nro. de hallazgos 50

6.- RECOMENDACIONES

a. Para cubrir la brecha de desconocimiento del personal en la documentacin

publicada en la pgina web de la empresa, es necesario el total
involucramiento de la organizacin para dar solucin a los hallazgos
generados en la presente auditoria.

b. Especial atencin en:

(1) Investigacin de incidentes (clusula 4.5.3).

(2) Comprensin y conocimiento por parte del personal de los documentos

establecidos en el sistema de gestin.
 Cdigo: SGI-F-02-11-05
Versin: 02
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Fecha: 24/05/2010
Pgina 9 de 8

(3) Elaboracin de registros exigidos en la normativa legal tal como el D.S.

009-2005-TR en el cual se exige se cuente con registros de
enfermedades ocupacionales. Investigacin de incidentes, etc.

(4) Mejorar la identificacin de peligros y riesgos as como de aspectos e

impactos ambientales, debiendo contar con evidencias de los controles
establecidos en estas matrices.

_____________________
Auditor Lder
Ing. Carlos Aguilar Vsquez
C.I.P. 66523