La norma penal

El derecho penal, en un plano positivista, es entendido como un sistema de normas que regulan al delito, al
delincuente, a las penas y a las medidas de seguridad.

Ha sido diferenciado o clasificado como:

Sustantivo y adjetivo,
Nacional e internacional,
Objetivo y subjetivo,

Por el propio trabajo que realizamos, nos interesa derecho penal objetivo y subjetivo.

Derecho penal objetivo: el primero llamado ius poenale: es el sistema de normas que regulan y castigan el
fenmeno criminal;
Derecho penal subjetivo.- el segundo concebido como ius puniendi: es la facultad de castigo que tiene el estado
respecto de conductas ilcitas que vulneren bienes jurdicos relevantes en una sociedad.

La estructura de una norma penal es: bipartita.

El primer elemento es una conducta delictiva que se describe;
Por otro lado se encuentra una consecuencia condicionada, llamada punibilidad, es decir el parmetro de castigo
que tiene el juzgador para imponerlo en un caso en concreto.

El dr. Enrique daz aranda establece que "la norma se dirige a tres sujetos:
Uno es el llamado sujeto activo, que es el sujeto que realiza la conducta prohibida;
Otro, es el llamado sujeto pasivo, que es quien sufre la lesin o menoscabo del bien jurdico tutelado, tambin
llamado vctima,
Y, por ltimo, el estado, que es el ente encargado de emitir las normas penales e imponer las penas a quienes las
violen a travs de sus rganos competentes."

Clasificacin de normas penales

Un distinguido penalista mexicano el mtro. Eduardo martnez bastida, realiza una clasificacin de las normas
penales de la siguiente manera:

normas en blanco: cuentan con elementos de valoracin cultural.

normas completas: tipos cerrados que contienen elementos objetivos-descriptivos.
normas incompletas: contienen la descripcin y la pena se encuentra en otro ordenamiento (reenvo).
normas primarias: se refieren a la parte preceptiva o prohibitiva.
normas secundarias: son las que regulan las penas y las medidas de seguridad.

De manera especfica las normas penales que contemlan conductas delictivas y una consecuencia condicionada
a su realizacin, deben ser redactadas de manera clara en cuanto a los trminos necesarios para acreditar la
conducta delictiva. Asimismo,

Lo ideal es que en cada tipo penal se establezca la punibilidad y medida de seguridad en su caso aplicable a la
conducta prohibida, restringiendo al legislador el uso de palabras confusas o vagas que desencadenen en una
norma penal en blanco, en virtud del amplio margen de discrecionalidad que le concedan al juzgador, de la
misma manera que la punicin debe ser obtenida de la misma norma que establece la prohibicin, a fin de evitar
nomas imperfectas o de reenvo.

Todo lo anterior para respetar el derecho fundamental de seguridad jurdica, en la cual el ciudadano debe ser
respetado en su libertad, igualdad y propiedad, y solo puede ser afectado vlidamente en su esfera jurdica por el
estado cuando se cumplan con determinados requisitos establecidos por una ley, clara y precisa que se ajuste al
caso en concreto.

Principios de derecho

Ronald dworkin, uno de los mayores tericos del derecho del mundo contemporneo, en sus diferentes obras se
dedica a realizar una crtica a la teora del positivismo jurdico. Su aportacin ms importante desde nuestro
punto de vista es, cuando indica que el derecho no solo se encuentra constituido por normas o reglas, sino
que en l coexisten principios que por exclusin es todo aquello que no sea norma y directrices polticas
las que tienen como fin alcanzar algo.

Seala el autor, que lo que hace diferente a la norma de un principio es la orientacin o fin que tienen ambos,
los cuales son para supuestos diferentes, el principio se manifiesta como axiomas que se encuentran contenidas
en el fin del derecho; asimismo, la manera en que se aplican es diversa los principios no son radicales sino que
existe una ponderacin cuando hay colisin entre ellos, en cambio, cuando se da un confiicto entre normas, solo
una de ellas se puede aplicar existiendo imposibilidad de ponderar o de aplicar ambas en un mismo supuesto.

Segun dworkin, el derecho est lleno de principios que no solo se explican en clases en las universidades, sino
que tienen una aplicacin en decisiones jurisdiccionales. Establece en sentido crtico, que los positivistas no
reconocen a los principios como parte del derecho vinculante, entre otras cosas porque su naturaleza y peso no
se pueden medir o fundamentar en una decisin, lo cual es un error, ya que no todos los principios que existen
se deben aplicar, lo que suena bastante lgico, ya que de lo contrario no habra sentido de la existencia de las
normas, por lo tanto de manera atinada seala que debe haber principios que tenga mayor peso que otros y los
mismos considero se deben aplicar de manera armonizadas con las normas o reglas.

El derecho entendido como un sistema de normas, principios, directrices polticas, que en su conjunto
constituyen el orden coactivo emanado por el estado para un momento y lugar determinado.

En la actualidad hablamos de sistema ms que de un conjunto, toda vez que debe existir una coordinacin entre
las reglas, especficamente para evitar contradicciones o indeterminaciones en la creacin o reforma de las
normas.

Nocin del principio de legalidad en materia penal : artculo 14, prrafo tercero:

Establece que en los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga, y an por
mayora de razn, pena alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata.

El autor espaol santiago mir puig nos seala que el principio de legalidad se expresa, en su aspecto formal, con
el aforismo nullum crimen, nulla poena sine lege, formulacin latina, de feuerbach,

Feuerbach,. Vino a refiejar y precisar una de las conquistas centrales de la revolucin francesa (art. 8 de la
declaracin de los derechos del hombre de 26 de agosto de 1789 y de la constitucin de 3 de septiembre de
1791). declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano de 1789.

Artculo 8: la ley no debe establecer ms penas que las estricta y evidentemente necesarias, y nadie puede ser
castigado sino en virtud de una ley anteriormente del delito y legalmente aplicada.

Constitucin de 3 de septiembre de 1791

En el ttulo i de la constitucin francesa del 3 de septiembre de 1791 denominado disposiciones fundamentales

garantizadas por la constitucin establece en el punto nmero tres lo siguiente:
3. Que los mismos delitos sern penados con las mismas penas, sin distincin de persona. () el poder
legislativo no podr hacer leyes que mermen y dificulten el ejercicio de los derechos naturales y civiles
consignados en el presente ttulo y garantizados por la constitucin; pero como la libertad no consiste ms que
en poder hacer todo aquello que no dae a los derechos de los dems, ni a la seguridad pblica, la ley puede
establecer penas contra los actos que, atacando bien la seguridad pblica o los derechos de los dems, fueran
perjudiciales para la sociedad.

Los antecedentes sealados, han generado nuestro artculo 14 constitucional prrafo tercero- el cual se traduce
en el principio de legalidad, que es precisamente un derecho fundamental de carcter complejo, ya que en el
mismo se encuentran contenidos diferentes, destinatarios diversos y obligaciones especficas a los rganos del
estado que intervienen en la creacin y aplicacin de las normas penales.

el experto en la materia enrique bacigalupo seala que el contenido del principio de legalidad se expresa en 4
exigencias: lex praevia, lex scripta, lex certa y lex stricta. De ellos se derivan 4 prohibiciones: est prohibida la
aplicacin retroactiva de la ley, la aplicacin de derecho consuetudinario, la sancin de leyes penales
indeterminadas y la extensin del texto legal a situacin anlogas (en contra del acusado).

A) lex praevia: en primera instancia debemos sealar que esta exigencia del principio de legalidad es una orden
al legislador de la irretroactividad, de las normas penales, como el mismo artculo 14 constitucionalprrafo
segundo establece que nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino
mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades
esenciales del procedimiento y conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho.

B) lex scripta: en primer lugar esta categora trae consigo que la norma penal debe estar establecida de manera
escrita y no verbal o consuetudinaria, asimismo consigna el principio de reserva de ley, en virtud del cual los
tipos penales deben ser emitidos por los rganos legislativos competentes y por tanto estar consignados en leyes
de carcter formal y material, excluyendo cualquier ordenamiento que no cumpla dichos requisitos, los tipos
penales pueden estar establecidos en los cdigos penales ya sea federal o estatal o en leyes ya sea
reglamentarias o generales, pero no as en reglamentos, acuerdos, ordenes u cualquier otro instrumento
normativo semejante. Este principio es aplicable al interior del estado, ya que tenemos ordenamientos de
carcter internacional como es el estatuto de roma, que contempla determinados tipos penales creados para
castigar la vulneracin a los bienes jurdicos de la comunidad internacional como son el genocidio, la lesa
humanidad, crimines de guerra y de agresin.

C) lex certa: en este concepto reiteramos lo que sealamos en lneas anteriores, existe una obligacin del
legislador de crear normas completas y claras, por lo tanto en primer lugar, la lex certa implica una cuestin de
taxatividad en cuanto a los conceptos que se utilicen deben ser claros y precisos para los destinatarios de la
norma, asimismo la consecuencia condicionada es decir la punibilidad, debe estar establecida en la misma
norma penal, evitndose de manera prioritaria las normas de reenvo o incompletas en su caso.

D) lex stricta: este subprincipio implica una obligacin del juzgador, a la hora de interpretar y aplicar una
norma penal, la actividad del juzgador se encuentra encuadrada en un marco en el cual para imponer un castigo
no puede basarse en la simple analoga o en la mayora de razn.

Con respecto a la exigencia de lex stricta se ha establecido que se excluye la analoga en cuanto perjudique al
reo (analoga in malam partem).

Recientemente nuestro mximo tribunal, en cuanto a las categoras del principio de legalidad y en especfico al
de lex certa, establece un mandato al legislador, quien debe realizar tipos penales que eviten contener conceptos
vagos, imprecisos, abiertos o amplios, al grado de permitir la arbitrariedad en su aplicacin por parte del
juzgador.

Mandato de taxatividad.- supone la exigencia de que el grado de determinacin de la conducta tpica sea tal,
que lo que es objeto de prohibicin pueda ser conocido por el destinatario de la norma, este criterio
denominado principio de legalidad penal en su vertiente de taxatividad. Anlisis del contexto en el cual se
desenvuelven las normas penales, as como de sus posibles destinatarios (10a. poca; 1a. Sala; s.j.f. y su gaceta;
libro i, octubre de 2011, tomo 2; pg. 1094 ) resulta atinado por la scjn en virtud de que el receptor de la norma
penal es el ciudadano, a quien se le debe comunicar vocablos adems de claros y precisos, propios de la
generalidad y no circunscriptos a un mbito cientfico o profesional.

Con respecto a la exigencia de lex stricta se ha establecido que se excluye la analoga en cuanto perjudique al
reo.

Destinatarios del principio de legalidad.- al ver la teora de la norma penal, qued establecido que los
destinatarios de la misma son:

1 el sujeto activo del delito.

2 la vctima u ofendido de la conducta delictiva
3 el estado encargado de la creacin y aplicacin de la norma penal.

Ahora bien, dentro del sistema penal encontramos que el encargado de la creacin de las normas penales es el
legislador (poder legislativo) y de la aplicacin es el juzgador (poder judicial).

Ambos rganos estatales se encuentran vinculados por el principio de legalidad visto como un derecho
fundamental;

En el caso del legislador debe crear normas claras con conceptos precisos evitando trminos vagos o confusos,
asimismo estableciendo en el propio tipo penal la consecuencia de la comisin del delito evitando el reenvo o
normas sin sancin.

E n el caso del juzgador penal la aplicacin de la norma debe realizarse bajo determinados lineamientos como la
prohibicin para condenar basada en simple analoga o la mayora de razn. Lo anterior queda de manifiesto en
el criterio emanado por la primera sala de nuestro mximo tribunal ([j]; 9a. poca; 1a. Sala; s.j.f. y su gaceta;
tomo xxiii, marzo de 2006; pg. 84. Dentro del sistema penal encontramos que el encargado de la creacin de
las normas penales es el legislador y de la aplicacin es el juzgador, ambos rganos estatales se encuentran
vinculados por el principio de legalidad.

Implicaciones prcticas del principio de legalidad.- en especfico desde el punto de vista del abogado defensor,
se deben buscar diferentes vertientes para llegar a una defensa exitosa. En el caso mexicano nuestro mximo
tribunal ha decidido sobre la inconstitucionalidad de determinados tipos penales en virtud de que no se ha
cumplido con el principio de legalidad.

En el primer caso tenemos una norma penal considerada como violatoria del principio de legalidad y por ende
inconstitucional, por parte de nuestra suprema corte de justicia de la nacin, ya que el tipo penal de falsedad en
declaraciones del cdigo penal federal no estableci de manera determinada la punibilidad, siendo el legislador
federal omiso de sealar la frase de prisin al castigo de 2 a 6 aos, lo cual vulnera la exacta aplicacin de la
ley penal, si bien es cierto es que mediante una mayora de razn u analoga, podemos llegar a interpretar que la
pena en comento era la de privacin de libertad, toda vez que en materia penal debe establecerse de manera
clara los conceptos y las penas. No es posible aplicar y en este caso suplir las deficiencias de un tipo penal
creado por el legislador, por lo tanto fue correcto el criterio sostenido. La tesis referida es consultable con los
siguientes datos [j]; 9a. poca; pleno; s.j.f. y su gaceta; tomo xviii, julio de 2003; pg. 18. Falsedad en
declaraciones rendidas ante autoridad distinta de la judicial. El primer prrafo del artculo 247 del ahora cdigo
penal federal viola las garantas de seguridad jurdica y exacta aplicacin de la ley penal, en la parte que seala
"se impondrn de dos a seis aos", porque no especifica la naturaleza de la pena (diario oficial de la federacin
del diez de enero de mil novecientos noventa y cuatro).
Conforme a la categora de lex certa, los conceptos que se utilicen en un tipo penal deben ser claros, y precisos,
que no permitan espacio a la vaguedad, imprecisin o confusin, este parmetro lo sigui la suprema corte de
justicia de la nacin, al considerar inconstitucional el tipo penal de encubrimiento por receptacin, del cdigo
penal para el estado de guanajuato, mediante el criterio encubrimiento por receptacin. Los artculos 275,
prrafo segundo (vigente hasta el 11 de octubre de 2004) y 275-b (de actual vigencia), ambos del cdigo penal
para el estado de guanajuato, que prevn ese delito, al contener la expresin "precauciones necesarias" violan el
artculo 14 de la constitucin federal. Consultable en [j]; 9a. poca; 1a. Sala; s.j.f. y su gaceta; tomo xxv,
febrero de 2007; pg. 296, esta norma que castiga principalmente a quien de manera genrica posea, desmantele,
venda, enajene, comercialice, trafique, pignore, reciba, traslade, use u oculte el o los instrumentos, objetos o
productos de aqul, en el caso del tipo penal considerado inconstitucional castigaba lo anterior siempre y
cuando el sujeto activo no hubiese tomado las precauciones necesarias, lo anterior resultaba completamente
vago y confuso, ya que el margen de discrecionalidad y subjetividad era demasiado alto para el juzgador para
decidir y calificar en qu casos y en cuales no se haban tomado las precauciones necesarias y sobre todo que
se entendan por stas ltimas.

El principio de legalidad como un derecho fundamental.- un derecho fundamental entendido como aquel
derecho humano positivizado en una norma fundamental como es la constitucin o un tratado internacional,
necesita para su plena eficacia una serie de instrumentos normativos que hacen eficaz su establecimiento en un
ordenamiento jurdico (garantas).

Nos seala el autor espaol prez luo, en cuanto a su significacin axiolgica objetiva, los derechos
fundamentales representan el resultado del acuerdo bsico de las diferentes fuerzas sociales, logrado a partir de
relaciones de tensin y de los consiguientes esfuerzos de cooperacin encaminados al logro de metas comunes.
Por ello, corresponde a los derechos fundamentales un importante cometido legitimador de las formas
constitucionales del estado de derecho, ya que constituyen los presupuestos del consenso sobre el que se debe
edificar cualquier sociedad democrtica; en otros trminos, su funcin es la de sistematizar el contenido
axiolgico objetivo del ordenamiento democrtico al que la mayora de los ciudadanos prestan su
consentimiento y condicionan su deber de obediencia al derecho.

La manera de interpretar y aplicar los derechos fundamentales es por medio de la tcnica de ponderacin de los
principios, ya que stos ltimos, como lo seala el propio robert alexy en un libro realizado en su honor seala
que son mandatos de optimizacin. Como tales son caracterizados por el hecho de que suelen cumplirse en
diferentes grados y que la medida de su cumplimiento no solo depende de las posibilidades fcticas sino
tambin de las jurdicas. Las posibilidades jurdicas se determinan, aparte de por reglas. Esencialmente por
principios opuestos. Por esta razn, los principios cada uno tomado por s, siempre contienen un mandato prima
facie. La determinacin de la debida medida de cumplimiento de un principio, relativas a las exigencias de un
principio opuesto, es la ponderacin. Por esta razn la ponderacin es la forma ms especfica de aplicacin de
los principios.

Atendiendo al bloque de convencionalidad el conocido como pacto de san jos de costa rica-convencin
americana sobre derechos humanos, regula el principio de legalidad que es aplicable a nuestro pas de la
siguiente manera:
artculo 9.- principio de legalidad y de retroactividad
Nadie puede ser condenado por acciones u omisiones que en el momento de cometerse no fueran delictivos
segn el derecho aplicable. Tampoco se puede imponer pena ms grave que la aplicable en el momento de la
comisin del delito. Si con posterioridad a la comisin del delito la ley dispone la imposicin de una pena ms
leve, el delincuente se beneficiar de ello.

Es por todo lo anterior que el principio de legalidad en materia penal, es en s mismo un derecho fundamental,
dentro de la seguridad jurdica a la que tiene derecho todo gobernado. Lo cual debe ser protegido por diferentes
tcnicas normativas, especficamente por el legislador y el juzgador, quienes tienen mandatos muy claros
establecidos por la norma constitucional y convencional mencionada en este artculo.