Derecho Procesal Penal

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DERECHO PROCESAL PENAL

(TEMARIO)
OBJETIVOS. COMPRENDER Y EXPLICAR LA APLICACIN DE LAS
NORMAS ADJETIVAS QUE RIGEN EL PROCEDIMIENTO PENAL EN EL
DERECHO PENAL MEXICANO.
UNIDAD 1
EL DERECHO PROCESAL PENAL
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno conocer y explicar

la esencia, ubicacin y alcances del Derecho Procesal Penal, as como su
naturaleza jurdica, objeto, fines, principios y sistemas de procesamiento.
1.1 CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL.
Rodolfo Monarque Urea Julio A. Hernndez Pliego Guillermo Coln Snchez

Es el conjunto de normas Es el conjunto de normas Es el conjunto de normas que
jurdicas que regulan las jurdicas correspondientes al regulan y determinan los
diversas etapas del Derecho pblico interno, en actos, las formas y las
procedimiento penal, y que tanto regulan relaciones entre formalidades que deben
tienen como fin la aplicacin el Estado y los particulares, observarse durante el
del Derecho Penal destinatarios de ellas, que procedimiento para hacer
sustantivo. Es la ciencia o hacen posible la aplicacin factible la aplicacin del
disciplina que estudia las del Derecho Penal sustantivo Derecho Penal Sustantivo.
diversas instituciones a los casos concretos, con el
jurdicas propias al propsito de preservar el
procedimiento penal. orden social.
(Fuente de consulta: Rodolfo (Fuente de consulta: Julio A. (Fuente de consulta:
Monarque Urea, Derecho Hernndez Pliego, Programa Guillermo Snchez Coln,
Procesal Penal Esquemtico, de Derecho Procesal, 13 Derecho Mexicano de
2 edicin, Editorial Porra, edicin, Editorial Porra, Procedimientos Penales,
Mxico, 2004, pgina 1). Mxico, 2006, pgina 3). Editorial Porra, Mxico,
2004, pgina 3).
1.2 NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO.
El Derecho Procesal Penal es una parte del Derecho Pblico interno y

trata de realizar el derecho frente a cualquiera que pretenda evitar que la
pretensin penal estatal se lleve a cabo, empleando para ello, de ser necesario,
medios coercitivos procesales. Se inclina a proteger los derechos del individuo,
pero al mismo tiempo procura el bienestar y la seguridad de la colectividad, al
posibilitar la aplicacin del Derecho Penal sustantivo al caso concreto. Acerca
del Derecho Procesal Penal, debe decirse que es una parte del Derecho
Pblico interno y trata de realizar el Derecho frente a cualquiera que pretenda
evitar que la pretensin penal estatal se lleve a cabo, empleando para ello, de
ser necesario, medios coercitivos procesales.
1.3 DIFERENCIAS ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO.

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Procedimiento Proceso Juicio

Es el conjunto de actos Es el conjunto de actos Acto procesal del juez por el
procesales ligados entre s procesales coordinados que cual repasa los hechos de la
como una relacin jurdica, sirven para la obtencin de un causa, vinculndolos con las
por virtud del cual el Estado fin determinado dentro del pruebas desahogadas para
otorga su jurisdiccin con proceso. El procedimiento sentenciar. Es una accin
objeto de resolver los litigios. equivale en realidad a una meramente intelectual del
Es una serie de actos parte del proceso. Diferencias juez en la que se
concatenados que se entre el proceso y el reconstruyen los hechos
desarrollan progresivamente procedimiento: El proceso aducidos por las partes y
para llegar a su fin natural, adems de ser el todo, se valora las pruebas
que es la sentencia definitiva diferencia del procedimiento desahogadas.
con calidad de cosa juzgada y por su fin, que es el de llegar
resolutoria del conflicto. a la decisin del conflicto que
adquiere autoridad de cosa
juzgada.
1.4 OBJETO DEL PROCESO PENAL.
El proceso penal resulta ser el nico camino a travs del cual el Estado
ejercita su derecho de sancionar. El previo proceso se eleva en nuestro medio a
rango de garanta individual por el artculo 14 constitucional, cuando previene
que a nadie se le podr privar de la vida, de la libertad, o de sus propiedades,
posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales
previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del
procedimiento y conforme a las leyes expedidas, con anterioridad al hecho. No
hay delito sin pena y sin proceso; ni pena sin delito y proceso; ni proceso penal
sino para determinar el delito y actuar la pena.
1.4.1 PRINCIPAL.
Est constituido por el conflicto de intereses que ha de resolverse por el

juez aplicando la ley. En este sentido, la pretensin punitiva del Estado
objetivada por el ejercicio de la accin penal en contra de un individuo,
constituye el objeto ms importante del proceso.
1.4.2 ACCESORIO.
Se encuentra constituido por aquellas otras cuestiones que surgen de

manera marginal, al conflicto esencial sometido al conocimiento del juez, como
en algn sentido podra ser la reparacin.
1.5. FINES DEL PROCESO PENAL.
1.5.1 GENERAL: MEDIATO E INMEDIATO. ESPECFICOS: LA VERDAD

HISTRICO.
General. Mediato o inmediato. El primero es la prevencin y represin

del delito, mientras que la segunda es la aplicacin de la ley abstracta e
impersonal al caso concreto y particular.
Fines especficos. La verdad histrica y la personalidad del delincuente:
La primera revelar la existencia del delito y la responsabilidad del
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imputado (es decir, la forma real en la que ocurrieron los hechos

delictivos). En cuanto a la personalidad del delincuente (para determinar la
pena), debern tomarse en cuenta las circunstancias peculiares del
inculpado (tales como la edad, a escolaridad, etc.).
1.6 PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL.
1.6.1 DE AUDIENCIA.
Consiste en el acto, por parte de los soberanos o autoridades, de or a

las personas que exponen, reclaman o solicitan alguna cosa.
En la Constitucin mexicana vigente hoy en da, la garanta de audiencia

se encuentra regulada por el artculo 14, en su segundo prrafo. Conforme al
precepto constitucional esta garanta corresponde a la frmula americana del
'debido proceso legal'. La garanta de audiencia, en tanto garanta de seguridad
jurdica, impone a las autoridades estatales la obligacin, frente al particular, de
evaluar todos sus actos, conforme a las exigencias implcitas en el derecho de
audiencia. A su vez esta garanta est integrada por cuatro garantas
especficas de seguridad jurdica concurrentes, las cuales son: a) un juicio
previo al acto privativo; b) seguido ante tribunales previamente establecidos; c)
con el cumplimiento de las formalidades procesales esenciales y, d) conforme a
las leyes vigentes, con anterioridad al hecho. La primera de estas garantas
especficas se encuentra en la expresin 'mediante juicio', lo que implica que
para que un acto sea violatorio de la garanta de audiencia, debe ser precedido
de un procedimiento en el cual el sujeto afectado tenga plena injerencia El juicio
puede ser llevado por la autoridad jurisdiccional, administrativa o judicial, segn
el tipo de bien afectado por la privacin. La segunda, relativa a los tribunales
previamente establecidos, se refiere tanto a los rganos jurisdiccionales
estatales como a las autoridades administrativas. La tercera, referida a las
formalidades esenciales del procedimiento, se integra por los derechos de
defensa y de prueba que tiene el sujeto afectado. La cuarta y ltima garanta
especfica hace referencia a la no retroactividad de las leyes. La garanta de
audiencia corresponde a todo sujeto susceptible de ser, parcial o totalmente,
objeto de actos de autoridad.
El acto violatorio de la garanta de audiencia debe ser de carcter

privativo, o sea que debe consistir en una merma o menoscabo en la esfera
jurdica del particular o en un impedimento para el ejercicio de algn derecho.
Adems, tales hechos deben constituir el fin ltimo, definitivo y natural del acto
impugnado.
Los bienes tutelados por la garanta de audiencia son: la vida,

entendiendo por ella al ser humano en su sustantividad psicofsica y moral; la
libertad, tanto fsica como moral; la propiedad, es decir el uso, disfrute y
disposicin de una cosa; la posesin originaria y derivada, sea cual sea el ttulo
o la causa de su constitucin y los derechos subjetivos del particular. La
garanta de audiencia admite las siguientes excepciones, emanadas de la
misma Constitucin: los extranjeros pueden ser expulsados del pas sin juicio
previo (artculo 33); en materia de expropiacin, por lo que hace a la
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declaracin de afectacin del bien inmueble por causa de utilidad pblica; en

materia tributaria, respecto de la fijacin de los impuestos, y las rdenes de
aprehensin emitidas por una autoridad judicial.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica

Mexicana, Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-
Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 423 y 424).
1.6.2 DISPOSITIVO Y DE OFICIALIDAD.
El primero consiste en la prerrogativa que tiene la vctima de un delito

para poner en conocimiento del rgano investigador un probable hecho
delictuoso que se persigue slo a peticin de parte. A su vez, en el principio de
oficiosidad es la obligacin por parte de los rganos del Estado encargados de
la investigacin de los delitos y de iniciar una averiguacin previa en los delitos
que conforme a la Ley Sustantiva se persiguen de oficio, aunque es necesario
que para la regularizacin de la averiguacin previa, a efecto de cumplimentar
el artculo 16 constitucional, cualquier persona presente la denuncia como
requisito de procedibilidad del probable hecho delictuoso, pueden ser
funcionarios o empleados del rgano investigador, y sin este requisito no es
posible que se ejercite la accin penal. En la prctica, tenemos que para la
bsqueda de pruebas, hecha por el rgano encargado de la investigacin, no se
necesita la solicitud de parte, inclusive en los delitos que se persiguen por
querella necesaria. Iniciada la investigacin, el rgano investigador,
oficiosamente, lleva a cabo la bsqueda que hemos mencionado.
(Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin

Mxico, Porra, 1997, pgina 42).
1.6.3 DE ORALIDAD Y PUBLICIDAD.
De oralidad. Lo que pudiera considerarse contradictorio, como el principio

de la oralidad y por el otro el de escritura en definitiva no lo es, puesto que
el procedimiento penal, conforme a las leyes mexicanas, es de carcter
oral, como las audiencias, peticiones y comparecencias, las cuales pueden
efectuarse oralmente, no obstante esta ltima posibilidad, tambin es
necesario que todos los sucesos procesales se transcriban, con la finalidad
de que se puedan valorar con exactitud. Expuesto lo anterior, creemos
oportuno citar lo que al respecto sealan los autores Alberto Sad e Isidro
M. Gonzlez Gutirrez, cuando nos advierten que con la oralidad, no con
la oratoria, se trata de utilizar la comunicacin oral entre los sujetos del
proceso, pero sin prescindir de los elementos escritos que pueden dar una
mayor fijeza y hasta solidez entre los sujetos del proceso. La escritura es
indispensable precisamente para establecer aquello que se debe tratar
oralmente.
Publicidad. An cuando en la ley opera el principio de publicidad, es
necesario sealar que en gran parte del enjuiciamiento penal se da el
secreto; esto se puede observar en el contenido de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, concretamente en lo que atae al
artculo 20, el cual garantiza al inculpado la informacin de quin lo acusa,
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el delito por el que es investigado, el ofrecer pruebas y hasta se le

permiten para su defensa todas las constancias de la indagatoria, la
realidad es que el Ministerio Pblico realiza una averiguacin previa de
corte secreto y se justifica cuando el indiciado es consignado sin su
detencin y se solicita la orden de aprehensin, actos que no le son
notificados al indiciado en la mayora de los casos. Ya en el procedimiento
ante el rgano jurisdiccional y al estar a disposicin del mismo, el
procedimiento se transforma en ser pblico. Esto significa que las
audiencias, con excepcin de las que sean contrarias a la moral o a las
buenas costumbres, tendrn el carcter de secretas, no as los autos de
trmite del proceso, que sern notificados a las partes procesales que
estn autorizados para ello, como el caso de la vctima, su representante
legal, peritos, entre otros.
(Fuente de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora

General del Proceso, Mxico, Iure Editores, 2006, pgina 297).
1.6.4 DE CONTRADICCIN.
Sobre el particular, el autor Jos Vizcarra Dvalos manifiesta que de

acuerdo con el principio constitucional de garanta de audiencia y defensa en
juicio (artculo 14), los cdigos procesales han establecido el rgimen de
bilateralidad, segn el cual todos los actos de procedimiento deben ejecutarse
con intervencin de la parte contraria. Ello importa la contradiccin, o sea el
derecho a oponerse a la ejecucin del acto, y el contralor, o sea el derecho a
verificar su regularidad. As entonces, el principio en cita prcticamente se
refiere a que para que un proceso judicial, sea calificado como tal, tiene que
haber necesariamente dos posiciones encontradas, una posicin que acusa y
otra que defiende.
(Fuente de consulta: Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso, 6

edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 180).
1.7.1 SISTEMAS DE PROCESAMIENTO.
Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento: el

acusatorio, el inquisitivo y el mixto.
1.7.1 ACUSATORIO.
Se aplica en Inglaterra y en los Estados Unidos de Amrica. Tiene las

principales caractersticas:
Se encuentran diferenciados perfectamente los rganos de juzgamiento,

acusacin y defensa, por lo que las funciones respectivas, estn
encomendadas a rganos diferentes, que las realizan de modo
independiente.
En el sistema acusatorio, rigen los principios de oralidad, publicidad y
concentracin de los actos procesales, lo que significa que el
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enjuiciamiento es tramitado verbalmente, y solo lo esencial se documenta

por escrito.
La libertad probatoria y libre de valoracin del juez respecto del material
convictito, son constantes del sistema acusatorio.
Tambin identifican este sistema, la igualdad procesal de las partes, que
da equilibrio en la causa, la inapelabilidad de sentencia; el estatismo del
juez.
1.7.2 INQUISITIVO.
El cual tiene principios opuestos al acusatorio, y tiene las siguientes

caractersticas:
La fusin en un solo rgano, de las funciones de acusacin, defensa y

juzgamiento.
El secreto en las acusaciones.
La escritura como principio predominante.
La continuidad o prctica de sucesivas audiencias en las que se realizan
los actos procesales.
1.7.3 MIXTO.
Este encuentra acomodo en las dos partes en que tradicionalmente se ha

dividido el procesamiento, a saber: el sumario y el plenario.
1.7.4 SISTEMA DE PROCESAMIENTO MEXICANO.
Sobre el particular, tenemos que Carlos Oronoz Santana nos expresa

que es el sistema mixto el que se practica en nuestro pas, si bien con
modalidades muy particulares, pues el inters que se persigue mediante el
procedimiento es el social, si bien reflejado en un momento determinado al caso
concreto con un tinte particularista, sin que por ello se deje de dar seguridad
jurdica a la colectividad; la investigacin y persecucin de los delitos queda
limitada en forma exclusiva al Ministerio Pblico, institucin que es titular de la
accin penal. Es evidente que los rganos se encuentran delimitados, cada uno
de ellos, con una funcin especfica, de tal suerte que la llamada representacin
social investiga, consigna, y el juez resuelve, siendo el procedimiento oral y
escrito, a la par que pblico; se protege la libertad procesal y las pruebas se
encuentran sealadas en el cdigo de la materia, quedando al arbitrio de las
partes el ofrecerlas o no, siendo valoradas por el juez, pero siempre sujeto en
nuestro medio a lo estatuido en los numerales 51 y 52 del ordenamiento penal
sustantivo.
(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal

Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 37 y 38).
UNIDAD 2
SUJETOS PROCESALES
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Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno advertir y analizar el

mbito de actuacin de los sujetos de la relacin jurdico-procesal,
asimismo explicar los aspectos del rgano jurisdiccional y de las partes
en el proceso.
2.1. CLASIFICACIN: SUJETOS INDISPENSABLES, NECESARIOS Y

TERCEROS.
Indispensables Necesarios Terceros

Son aquellos sin cuya Son aquellos cuya presencia El concepto de tercero es
concurrencia no puede darse es requerida en el proceso diverso segn el punto que se
la relacin procesal. pero no como determinante adopte para determinarlo. Por
de la existencia de la relacin tercero pueden entenderse:
procesal penal. O sea, son a) La persona que no
necesarios, pero su interviene en la celebracin de
concurrencia en el un acto, sea que dicho acto la
enjuiciamiento es afecte legalmente, o no le
contingente, puesto que nada afecte. As, considerado el
se opone a que asistan, pero problema, lo que caracteriza
su falta no altera la existencia al tercero es su no
del proceso. intervencin jurdica en el
acto.
b) Desde otro punto de vista,
los terceros son aquelllas
personas que no slo no
intervienen, sino que adems
no estn representadas legal
o convencionalmente en el
acto y, por tal circunstancia
ste no les favorece ni los
daa.
c) Tratndose del ejercicio de
la accin procesal, la ley
considera como terceros y los
faculta a obrar como tales en
el proceso, a todas las
personas que no sean actor ni
el demandado.
Ejemplos: el juez, el Ejemplos: el ofendido por el Ejemplos: los ascendientes,
Ministerio Pblico, el delito, los testigos, los peritos, por los delitos de sus
inculpado y el defensor. intrpretes, secretarios, descendientes que se
policas, funcionarios de hallaren bajo su patria
prisiones, etc. potestad; los tutores y los
custodios, por los delitos de
los incapacitados que se
hallen bajo su autoridad; las
sociedades o agrupaciones,
por los delitos de sus socios o
gerentes directores sean
responsables; el Estado
solidariamente, por los delitos
dolosos de sus servidores
pblicos realizados con
motivo del ejercicio de sus
funciones, y subsidiariamente
cuando aquellos fueren
culposos, etc.
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(Fuentes de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho

Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 25 y Eduardo
Pallares, Diccionario de Derecho Procesal Civil, 24 edicin, Editorial Porra,
Mxico, 1998, pginas 761 y 762).
2.2. RGANO JURISDICCIONAL PENAL.
El rgano que realiza la actividad jurisdiccional penal debe ser nico,

entendiendo como tal que slo a l el Estado ha conferido la facultad de decir el
Derecho, de donde ser deriva que sus actos tengan fuerza ejecutiva; pero
tambin debe poseer:
Un deber. Cabe mencionar que no queda a discrecin del rgano decir o

no el Derecho pues tiene la obligacin de hacerlo en cada caso que sea
sometido a su consideracin para darle solucin, declarando aun en
aquellos en que se encuentran permitidos por el Derecho, es decir, en los
casos en que el sujeto acta protegido por una excluyente de
responsabilidad.
Un derecho. El cual lo tiene que aplicar al caso concreto, lo cual tiene su
fundamento en nuestro sistema jurdico en lo estatuido por el artculo 21
constitucional que establece: La imposicin de las penas es propia y
exclusiva de la autoridad judicial.
Un poder. Que se manifiesta en sus determinaciones, mismas que tienen
fuerza ejecutiva, y que se imponen a los individuos quieran o no
aceptarlas.
En cuanto al tipo de rganos jurisdiccionales que existen, podemos

enunciar los siguientes:
Extraordinarios. En Mxico no existen esta clase de tribunales, por

prohibicin expresa del artculo 14 constitucional, que el juicio que se siga
deber llevarse ante los tribunales previamente establecidos y no los que
se pudieran instalar para un caso concreto, posteriores al hecho delictivo
Ordinarios. Se dividen:
I. Comunes o generales en el Distrito Federal:
a) Salas Penales.
b) Juzgados de Primera Instancia.
c) Juzgados de Paz.
II. Privativos o especiales:
a) Cmara de Diputados (cmara acusadora).
b) Cmara de Senadores (cmara sentenciadora).
c) Jurados populares.
III. Tribunales federales:
a) Juzgados de Distrito.
b) Tribunales Unitarios de Circuito
c) Tribunales Colegiados de Circuito.
IV. Tribunales militares:
a) Consejo de Guerra.
b) Supremo Tribunal de Justicia Militar.
V. Consejo Tutelar para Menores Infractores.
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Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 44 a 46).
2.2.1 CAPACIDAD SUBJETIVA EN ABSTRACTO Y EN CONCRETO.
Esta se refiere principalmente a la capacidad del juzgador. Al referirnos a

la capacidad personal del sujeto o sujetos que representan al rgano aludimos
a la tambin llamada capacidad subjetiva. Para poder representar al rgano, el
juzgador debe reunir dos cualidades o aptitudes, que son:
Capacidad subjetiva en abstracto Capacidad subjetiva en concreto

Que es la capacidad personal que tiene el Que es la capacidad personal de ejercicio de
juzgador de adquisicin del puesto. su funcin al caso concreto
En otras palabras, el juzgador debe reunir los requisitos necesarios para

ser titular del rgano y para poder resolver un caso concreto o, dicho en sentido
negativo, de carecer de impedimentos.
(Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Editorial Harla, Mxico, 1993,
pgina 144).
2.3. MINISTERIO PBLICO
Es el rgano del estado instituido para investigar los delitos y ejercer la

accin penal en contra de los probables responsables de aqullos; as
como para intervenir en los procesos y los procedimientos judiciales no
contenciosos a travs de los cuales se controviertan o apliquen normas de
orden pblico o se afecten intereses de personas ausentes, menores o
incapaces (Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del
Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 256).
Es un cuerpo de funcionarios que tiene como actividad caracterstica,
aunque no nica, la de promover el ejercicio de la jurisdiccin, en los casos
preestablecidos, personificando el inters pblico existente en el
cumplimiento de esta funcin estatal (Fuente de consulta: Rafael de Pina y
Rafael de Pina Vara, Diccionario de Derecho, 30 edicin, Editorial Porra,
Mxico, 2001, pgina 372).
Es una funcin del Estado, que ejerce por conducto del Procurador de
Justicia, y busca la aplicacin de las normas jurdicas emitidas por el
propio Estado para la persecucin de los presuntos delincuentes y en los
dems previstos en aqullas en las que expresamente se determina la
intervencin a los casos concretos (Fuente de consulta: Guillermo Coln
Snchez, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin,
Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 103).
2.3.1 CARACTERSTICAS.
El jurista Guillermo Coln Snchez afirma que generalmente se han

provocado discusiones dentro del campo doctrinal ya que lo ven como:
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Un representante de la sociedad en el ejercicio de las acciones penales.

Un rgano administrativo que acta con el carcter de parte.
Un rgano judicial.
Un colaborador de la funcin jurisdiccional.
Coln Snchez manifiesta que el anterior argumento resulta sumamente

simplista, ya que el hecho de realizar determinados actos no establece en lo
fundamental la pertenencia a algunos de los tradicionales tres Poderes. Para
ejemplificar lo anterior diremos que as como el Poder Ejecutivo promulga las
leyes, tambin dicta reglamentos, efectuando as una funcin de carcter
legislativa.
En este orden de ideas podemos afirmar que el Ministerio Pblico podra

tener una naturaleza jurisdiccional cuando no ejercita la accin penal,
arbitrariamente dando como resultado la absolucin a un probable responsable
y constituyendo una falsa sentencia absolutoria, a pesar de que en la actualidad
ya se pueden impugnar tales resoluciones. Igual caso se dara dentro del
proceso cuando el Ministerio Pblico se desistiera de la accin penal.
El Ministerio Pblico desempea la diversidad de funciones en las que se

encuentran:
Imponer correcciones disciplinarias y decretar medidas de apremio.

Controlar el periodo de averiguacin previa.
Recibir denuncias y querellas.
Decidir acerca del no ejercicio de la accin penal y el desistimiento de
sta.
Recibir las pruebas del ofendido y tiene la obligacin de recibir las del
indiciado.
Transmitir a la Polica Judicial las rdenes de aprehensin.
Determinar la competencia para conocer sobre la acumulacin de
procesos cuando las diligencias comenzaron en la misma fecha.
Ser rgano de ejecucin.
Juventino V. Castro seala acertadamente que el Ministerio Pblico tiene

carcter de rgano estatal permanente para hacer valer la pretensin penal
nacida del delito, y su vida esta ntimamente ligada a la accin penal.
La falla comn a las distintas opiniones consiste en querer definir

mediante un solo nombre una institucin de cometidos mltiples. As entonces,
por la diversidad de actividades que realiza, no se puede precisar o de alguna
manera enmarcar su naturaleza jurdica afirmando que sea esta administrativa
o jurisdiccional. Se trata de una figura especial, polifactica, creada por el
Estado, dependiente del Poder Ejecutivo, para el ejercicio de la accin penal, en
representacin de la sociedad en todos aquellos casos que le asignan las leyes.
(Fuentes de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de

Procedimientos Penales, Editorial Porra, Mxico, 2000, pginas 90 y 93 y
11
Juventino V. Castro, Lecciones de Garantas y Amparo, Editorial Porra,

Mxico, 1998, pgina 35.
2.3.2 EL MINISTERIO PBLICO EN MXICO.
Dentro de nuestro sistema institucional y legal existen los siguientes tipos

de Ministerios Pblicos:
a) Ministerio Pblico Federal. Este encuentra su sustento normativo en

el contenido del artculo 102, inciso A de la Constitucin Poltica Mexicana, as
como tambin en lo que respectivamente seala su ley orgnica respectiva. Las
principales atribuciones que se desprenden de estas leyes son: la persecucin
de los delitos del fuero federal, el ejercicio de la accin penal ante los Tribunales
Federales (Juzgados de Distrito), la asesora del Gobierno Federal en materia
jurdica, la representacin de la Federacin ante los Tribunales y la
investigacin de los Juicios de Amparo (indirectos bsicamente).
b) Ministerio Pblico del Fuero Comn en el Distrito Federal. Tiene

su base en lo que al respecto dispone el precepto 122, fraccin VIII
constitucional y en su ley orgnica. Dicho artculo suscribe todo lo relativo al
Distrito Federal. Las principales atribuciones que tiene este tipo de Ministerio
tiene son las siguientes: recibir las denuncias y querellas, investigar los delitos
de su competencia, ejercitar la accin penal, solicitar las rdenes de
comparecencia, aprehensin, arresto y reaprehensin, adems de las de cateo
cuando se renan los requisitos establecidos por el artculo 16 constitucional;
recabar documentos y pruebas y aportar las mismas en el procedimiento penal;
promover lo necesario para la expedita y pronta administracin de justicia,
cuidar la exacta y estricta aplicacin de las leyes, auxiliar al Ministerio Pblico
Federal, intervenir en la proteccin de los incapaces y en los procedimeintos del
orden civil y familiar, as como en los dems asuntos que las leyes determinen.
c) Ministerio Pblico del Fuero Comn en los Estados integrantes

de la Federacin. Cada Estado de la Repblica tiene su propio Ministerio
Pblico, el cual se encuentra regido y organizado por la Constitucin estatal, as
como por sus respectivas leyes orgnicas. En trminos generales, las
atribuciones que tienen encomendadas los Ministerios Pblicos en cada entidad
federativa son la persecucin de los delitos del fuero comn y el ejercicio de la
accin penal.
d) Ministerio Pblico Militar. El artculo 13 de la Constitucin Poltica

Federal autoriza el fuero de guerra nicamente para los delitos de carcter
militar y que adems hayan sido cometidos por militares. En base a dicho
precepto Constitucin, el Cdigo de Justicia Militar organiza al Ministerio
Pblico Militar encargado de ejercitar la accin penal ante los Tribunales
Militares competentes.
Especficamente, el Ministerio Pblico es el rgano encargado de

perseguir e investigar los delitos y de ejercitar la accin penal ante la autoridad
judicial. El artculo 21 constitucional, establece que: la investigacin y
12
persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con

una polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato.
Dentro de la averiguacin previa, el Ministerio Pblico, con carcter de

autoridad, efecta primordialmente dos funciones: investigar y resolver. Dentro
de la fase de investigacin, debe realizar todas las diligencias y desahogar
todas las pruebas que sean pertinentes para el esclarecimiento de los hechos
que est conociendo. En la fase resolutiva, y segn los elementos que aporte la
investigacin, debe emitir la resolucin que corresponda, ya sea consignando el
asunto al juez competente, no ejercitando accin penal o decretando el archivo
provisional de la averiguacin.
Una vez que el Ministerio Pblico ejercita accin penal ante el juez que
deba conocer del asunto, deja de ser autoridad para convertirse en parte, y su
obligacin ser, entre otras, promover la incoacin de la accin penal, rendir las
pruebas tendientes a acreditar el delito, y en general, realizar todas las
promociones que sean conducentes a la tramitacin regular de los procesos.
En la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos vigente, se

instituye el Ministerio Pblico, se precisa la atribucin esencial de quien ejerce
las funciones que le encomiende el legislador y en las leyes y reglamentos
correspondientes, se indica su estructura y organizacin, as como tambin su
esfera competencial.
Aunque del texto artculo 21, de la Constitucin mencionada, se

desprenden sus atribuciones fundamentales, en la vida prctica, no slo
investiga y persigue a los probables autores de delitos; su actuacin es
manifiesta en otras esferas de la administracin pblica.
En trminos generales, el Ministerio Pblico, tiene encomendada,

asimismo, la delicada misin de preservar a la sociedad de las conductas o
hechos considerados delitos. De lo apuntado, se concluye que el personal del
Ministerio Pblico tiene asignadas funciones especficas en las siguientes
materias:
a) En materia penal. En ejercicio de sus atribuciones, primordialmente,

preservar a los integrantes de la sociedad de las conductas o hechos
considerados delitos; tambin promover lo conducente para la aplicacin de la
sancin de todo acto ilcito por lo cual haya ejercitado la accin penal. Para la
realizacin de ese cometido llevar a cabo las funciones siguientes:
Investigatoria.
Persecutoria.
De vigilancia en el cumplimiento de las leyes durante la ejecucin de
sanciones.
b) En materia civil. En materia civil tiene encomendada,

fundamentalmente, una funcin derivada del contenido de leyes secundarias,
en aquellos asuntos en los cuales el inters del Estado debe manifestarse para
13
la proteccin de intereses colectivos, o cuando, estos mismos requieran por su

naturaleza y trascendencia, de una tutela especial.
c) En materia amparo. Esta funcin, solamente pudo referirla, en forma

concreta al funcionario del Ministerio Pblico Federal, mismo que en
cumplimiento a lo dispuesto en la Ley Orgnica de la Procuradura General de
la Repblica: vigila la observancia de los principios de constitucionalidad o
legalidad en el mbito de su competencia. Como parte tambin tiene injerencia
en todos los juicios de amparo, promoviendo la estricta observancia de la ley y
la proteccin del inters pblico conforme a lo dispuesto por el artculo 107,
fraccin XV de la Constitucin Poltica Federal, y por el artculo 5, fraccin IV
de la Ley de Amparo.
(Fuentes de consulta: Colegio de Profesores de Derecho Procesal de la

Facultad de Derecho de la UNAM, Diccionario de Derecho Procesal, 2 edicin,
Editorial Oxford, Mxico, 2000, pginas 167 a 169; Guillermo Coln Snchez,
Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra,
Mxico, 1997, pginas 120 a 124), y Rodolfo Monarque Urea, Derecho
Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina
15).
2.4. RGANO DE LA DEFENSA.
Otros de los sujetos indispensables de la relacin procesal es el rgano

de defensa, el cual constituye otra de las partes del proceso penal, y es la
contraparte del Ministerio Pblico. Est constituido, de manera invariable, por el
inculpado y su o sus defensores. El rgano de defensa es indisoluble, puesto
que no se concibe al inculpado sin su defensor, o a ste sin el inculpado.
(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque Urea, Derecho Procesal Penal

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 21)
2.4.1 EL INCULPADO
Muchas veces se le confunde con el sujeto activo del delito, que aunque
a primera vista pudieran ser la misma persona, la realidad es que se hace
precisa su distincin
Sujeto activo del delito Inculpado

Es quien particip, de algn modo, en la Puede serlo una persona que de ninguna
comisin del hecho delictivo, es decir, es la manera haya participado en la realizacin del
persona fsica que como autor, partcipe, o hecho delictivo, un inocente, una vctima del
encubridor, intervino en la comisin del delito. error o la calumnia. Por eso, aun cuando
suele converger en el sujeto activo del delito,
la calidad del inculpado, eventualmente puede
inculparse a un inocente, es decir, a alguien
ajeno al delito, de ah que pueda tratarse de
sujetos diferentes y que valga hacer la
diferenciacin, quedando claro que no
siempre el inculpado es el sujeto activo del
delito.
14
As entonces, hecha la diferenciacin antes expuesta, tenemos que el

inculpado lo podemos definir de la siguiente manera: Es la persona fsica
imputable, en contra de quien se dirige a la pretensin punitiva del Estado,
hecha valer por el Ministerio Pblico, a travs del ejercicio de la accin penal.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho

Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 78 y 79).
2.4.2 DEFENSOR.
Es la persona que se encarga de la defensa, se constituye en un sujeto

imprescindible dentro de la relacin procesal penal; se considera que la defensa
es de orden pblico primario, pues una exigencia de la sociedad es que en la
comisin de ilcitos se castigue a los verdaderos culpables. Etimolgicamente,
defensor proviene del latn defensoris, que significa el que defiende o protege;
asimismo, defender denota amparar, proteger, abogar.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure

Editores, Mxico, 2003, pgina 66).
2.4.2.1 NATURALEZA JURDICA DEL DEFENSOR.
La defensa es indispensable para determinar la relacin de causalidad y

la imputabilidad del reo, porque de otra manera no podra mantenerse un justo
equilibrio de las partes en el proceso.
La posibilidad tcnica de ser defensor no slo est abierta a cualquiera,

sino que, dado que el proceso penal es un sistema normativo y de alto nivel de
especializacin tcnica, sus mecanismos de comprensin y aplicacin se
encuentran estrictamente reservados a un grupo profesional que lo interpreta,
realiza y acta.
Adems, el defensor junto con el presunto responsable, constituyen la

institucin de la defensa. En este sentido, se ha afirmado que el defensor acta
como representante del procesado, como auxiliar de la justicia y como rgano
imparcial de ella; empero, en este rengln ocurre tambin una seria
controversia respecto a la naturaleza del defensor.
Por tanto, autores como Eduardo Lpez Betancourt consideran que el

defensor es algo mucho ms importante que un simple representante o
asistente del acusado, en cuanto est llamado a integrar la personalidad
procesal y a colaborar con el juez en la conduccin del proceso.
Se considera tambin que el defensor no se desempea tampoco como

rgano auxiliar de la administracin de justicia, porque ello le impondra la
obligacin de quebrantar el secreto profesional y tener que informar al rgano
jurisdiccional de los detalles e informacin que reciba del indiciado, el cual, de
no mantenerse en la discrecin, podra ocasionar un fracaso de la defensa.
15

Editores, Mxico, 2003, pginas 65 a 67).
2.4.2.2 ESPECIES DE DEFENSOR.
Nuestra Constitucin Poltica federal, eleva al rango de garanta

individual, el derecho del inculpado a una defensa adecuada. El artculo 20,
apartado A), fraccin IX constitucional, expresa textualmente que: En todo
proceso de orden penal, tendr el inculpado las siguientes garantas: IX.
Desde el inicio de su proceso ser informado de los derechos que en su favor
consigna esta Constitucin y tendr derecho a una defensa adecuada, por s,
por abogado, o por una persona de su confianza. Si no quiere o no puede
nombrar defensor, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le
designar un defensor de oficio. Tambin tendr derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo
cuantas veces lo requiera. Conforme a esta norma, cuatro son las especies
en que puede asumir su defensa: por s; por persona de su confianza; por
abogado particular; y, por un defensor de oficio.

2.5. INTERVENCIN DEL OFENDIDO Y LA VCTIMA EN EL PROCESO

PENAL.
El ofendido no es parte en procedimiento penal, pero puede coadyuvar

con el Ministerio Pblico. Aunque es el ofendido el que resiente directamente el
dao causado por la infraccin penal, se parte de la idea doctrinaria que los
delitos ofenden, en ltima instancia, a toda la sociedad. No puede disponer, en
consecuencia, un particular del ejercicio de la accin penal, ya que sta le
corresponde nicamente a la colectividad por conducto de su representante: el
Ministerio Pblico. Es cierto que, por ficcin del Derecho y poltica criminal,
existen delitos de querella, y que stos no pueden investigarse sino a peticin
de la parte ofendida, sin embargo es verdad que la sociedad es la que
finalmente se ve afectada por las conductas delictivas, por lo que, en todos los
casos, es el Ministerio Pblico el que dispondr del jus puniendi.

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 20).
2.5.1 GARANTAS CONSTITUCIONALES DEL OFENDIDO Y LA VCTIMA.
Al parecer la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y las

legislaciones penales tratan a la vctima y al ofendido de manera indistinta, o
por lo menos, la primera no establece una diferencia clara entre estos dos
sujetos. As, el apartado B del artculo 20 de nuestra norma suprema establece:
En todo proceso del orden penal, el inculpado, la vctima o el ofendido,

tendrn las siguientes garantas:
B. De la vctima o del ofendido:
16
I. Recibir asesora jurdica: ser informado de los derechos que en su

favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del
desarrollo del procedimiento penal;
II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico a que se le reciban todos los
datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la
averiguacin previa como en el proceso, y a que se desahoguen las
diligencias correspondientes.
Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo
de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa;
III. Recibir, desde la comisin del delito, la atencin mdica y psicolgica
de urgencia;
IV. Que se le repare el dao. En los caos en que sea procedente, el
Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin de dao y el
juzgador no podr absolver al sentencia de dicha reparacin se ha
emitido sentencia condenatoria.
La ley fijar los procedimientos giles para ejecutar las sentencias en
materia de reparacin del dao;
V. Cuando la vctima o el ofendido sean menores de edad, no estarn
obligados a carearse con el inculpado cuando se trate de delitos de
violacin o secuestro.
En estos casos, se llevarn a cabo las declaraciones en las condiciones
que establezca la ley, y
VI. Solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para su
seguridad y auxilio.
Consideramos que la Constitucin se refiere al ofendido y la vctima

como sujetos distintos. Si no fuera as, sera ocioso que el artculo 20
constitucional constantemente haga alusin a ambos personajes. No slo es
justo, sino muy conveniente, otorgar ciertos derechos dentro del procedimiento
penal a los familiares del ofendido, y que, en consecuencia, pueden colaborar
con el Ministerio Pblico en las causas criminales que afecten los derechos de
los suyos, por ser quienes tienen especial inters en que se imparta justicia.
Cabe mencionar que en idntico sentido que lo hace el artculo 20
constitucional, de la misma manera se pronuncia el artculo 141 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales.

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 18 y 19).
UNIDAD 3
AVERIGUACIN PREVIA
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: conocer y explicar

los presupuestos necesarios para provocar la actividad jurisdiccional en
materia penal, asimismo describir los aspectos distintivos de la
averiguacin previa, de igual manera elaborar las determinaciones del
Ministerio Pblico para el ejercicio de la accin penal.
3.1 AVERIGUACIN PREVIA.
3.1.1 CONCEPTO Y FINALIDAD.
a) Concepto.
17
Guillermo Coln Snchez Rodolfo Monarque Urea

Es la etapa procedimental en la que el Estado Es la etapa del procedimiento penal donde se
por conducto del Procurador y de los agentes realizan las diligencias pertinentes en la
del Ministerio Pblico, en ejercicio del investigacin de un delito ante y por el
Ministerio, en ejercicio de la facultad de Ministerio Pblico, para que ste pueda
Polica Judicial, practica las diligencias determinar si ejercita o no la accin penal ante
necesarias que le permitan estar en aptitud de el juez competente. Iniciar accin penal
ejercitar, en su caso, la accin penal, para cuando en la averiguacin previa aparezca
cuyos fines, deben estar acreditados las probado el cuerpo del delito y la probable
elementos del tipo penal y la probable responsabilidad del indiciado; en caso
responsabilidad. contrario, decretar el no ejercicio de la accin
penal o archivo provisional, segn proceda.
(Fuente de consulta: Guillermo Snchez (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque
Coln, Derecho Mexicano de Procedimientos Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico,
Penales, Editorial Porra, Mxico, 2004, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004,
pgina 311). pgina 21).
b) Finalidad. La averiguacin tiene como fin que el Ministerio Pblico

practique todas las diligencias necesarias para acreditar el cuerpo del delito y la
presunta responsabilidad del diligenciado, en definitiva se trata de una
preparacin para el ejercicio de la accin penal. La averiguacin comporta, por
consiguiente, todas las actuaciones necesarias para el descubrimiento de la
verdad material, de la verdad histrica.

Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 470 y 471).
3.1.2 NOTITIA CRIMINIS.
Tambin conocida como noticia del delito o denuncia. Es el aviso para

poner en conocimiento de la autoridad competente, verbalmente o por escrito,
lo que sabe respecto a la comisin de hechos que son o puede ser delictivos.
Por su parte, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin seala lo siguiente:
Octava poca
Instancia: TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
SEPTIMO CIRCUITO.
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin
Tomo: XII, Septiembre de 1993
Pgina: 207
DENUNCIA EN MATERIA PENAL. SU CONNOTACION. Por denuncia

en materia penal debe entenderse la noticia que tiene el Ministerio
Pblico de la existencia de un hecho delictuoso, motivo por el que en
tratndose de un delito perseguible de oficio es suficiente que el
acusador pblico tenga esa noticia para que est en aptitud de
ejercitar la correspondiente accin penal.
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEPTIMO

CIRCUITO.
Amparo en revisin 145/93. Victoria Morales Pineda. 6 de julio de

1993. Unanimidad de votos. Ponente: Luis Alfonso Prez y Prez.
Secretaria: Leticia Lpez Vives.
18
(Fuente de consulta: Guillermo Coln Snchez, Derecho Mexicano de

Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pginas
314 y 315).
3.1.3 REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD.
La denuncia (notitia criminis) del crimen, en general, puede ser

presentada por cualquier persona que provenga de un procesado, sentenciado,
nacional o extranjero; tampoco interesa el sexo o la edad, salvo las excepciones
previstas en la ley. La denuncia, desde el punto de vista tcnico, es decir, como
requisito de procedibilidad, incumbe nicamente al Procurador de Justicia o al
agente del Ministerio Pblico, por ser primero su titular, hecha la excepcin de
la accin popular.

Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina
317).
3.1.4 ACTOS ACUSATORIOS.
3.1.4.1 DENUNCIA.
Del verbo denunciar, que proviene del latn denuntiare, el cual significa
''hacer saber'', ''remitir un mensaje''.
En el Derecho Procesal Penal, la denuncia de hechos probablemente

delictuosos puede ser formulada de manera verbal o por escrito, ante el
Ministerio Pblico o la polica judicial. Cuando la denuncia se presente
verbalmente, se har constar en el acta que levantar el funcionario que la
reciba. En ambos casos, deber contener la firma o la huella digital del
denunciante y su domicilio; y el funcionario que la reciba, deber requerir a ste
para que se produzca bajo protesta de decir verdad.
La denuncia debe limitarse a describir los hechos supuestamente

delictivos, sin calificarlos jurdicamente. El funcionario que reciba la denuncia
debe prevenir al denunciante para que ajuste su denuncia a esta exigencia, e
informarle sobre la trascendencia jurdica del acto que realiza, las penas en que
incurren quienes se conducen con falsedad ante las autoridades y las
modalidades del procedimiento.

Mexicana, Tomo III, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-
Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 146 a 148).
3.1.4.2 QUERELLA.
Del latn querella, que significa toda acusacin ante juez o tribunal
competente, con que se ejecutan en forma solemne y como parte en el proceso
la accin penal contra los responsables de un delito. Para la iniciacin del
19
procedimiento penal, y consecuentemente para que pueda darse vlidamente el

proceso, en el plano doctrinal y en el estrictamente legal se ha sealado la
necesidad ineludible de ciertos elementos que le den vida; ello implicar la
consideracin investigativa de los presupuestos procesales, de las condiciones
objetivas de punibilidad, de las cuestiones prejudiciales y de los requisitos de
procedibilidad.
El trmite normal, ordinario, en relacin a la mayora de los delitos

contenidos en la parte especial del ordenamiento jurdico punitivo, sera el de la
denuncia, verbal o por escrito, ante el Ministerio Pblico o ante cualquier
funcionario o agente de la polica judicial, situacin que obliga a proceder de
oficio a la investigacin de los delitos denunciados, pero hay algunas
infracciones que requieren para su persecucin el cumplimiento de algn
requisito de procedibilidad, o que quede superado algn obstculo procesal que
impida la iniciacin del procedimiento o la prosecucin del mismo.
Guillermo Coln Snchez afirma que, algunas veces, al referirse a la

querella se la ubica dentro de las condiciones objetivas de punibilidad, en otras
ocasiones se le confiere el carcter de verdadero instituto procesal. Persiste,
por tanto, la doble vertiente de significancia lingstica. Y -en el derecho
mexicano- los requisitos de procedibilidad son: la querella, la excitativa y la
autorizacin.
Existen supuestos, en que -para iniciar el procedimiento- es necesario

que se den los requisitos mencionados, y aunque pudiera ocurrir que el
Ministerio Pblico, prescindiendo de ellos, llevara a cabo la averiguacin previa
y la consignacin de los hechos, no se conseguira el completo desarrollo del
proceso.
La querella, entre los requisitos de procedibilidad, es uno de los ms

interesantes, especialmente por su sugerente problemtica. En una
conceptuacin generalizadora, ms que nada descriptiva, la querella es una
facultad, del ofendido por el delito para hacerlo llegar al conocimiento de las
autoridades y dar su consentimiento para que sea perseguido.
En los delitos perseguidos exclusivamente a instancia de parte, no

solamente el agraviado, sino tambin su representante legtimo, cuando lo
consideren pertinente harn conocer al Ministerio Pblico la ejecucin del
evento delictivo, con la finalidad de que ste sea perseguido, aunque siempre
ser necesaria la expresin de voluntad del titular del derecho.
Sabido es que, en nuestro pas, por imperativo del artculo 21

constitucional el Ministerio Pblico tiene la titularidad, concluyente y exclusiva,
del ejercicio de la accin penal: ''La persecucin de los delitos incumbe al
Ministerio Pblico y a la Polica Judicial, la cual estar bajo la autoridad y
mando inmediato de aqul'' (artculo reformado en 1983).
En el proceso penal mexicano, slo el Ministerio Pblico, ya sea federal o

local, segn su respectiva esfera jurdica, puede iniciar el juicio criminal
20
propiamente dicho, a travs de la consignacin, que equivale a la demanda en

las restantes ramas del enjuiciamiento.
En efecto, de acuerdo con una interpretacin (sumamente discutida en el

campo doctrinal) del artculo 21 constitucional, los cdigos procesales
mexicanos han consagrado el principio del monopolio del ejercicio de la accin
penal por parte del propio Ministerio Pblico.
Este principio esencial tiene varias consecuencias dentro del

enjuiciamiento penal, ya que por una parte, el ofendido por el delito carece de la
calidad de parte, ni siquiera de forma subsidiaria; as lo establece expresamente
el artculo 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que slo
concede al ofendido la facultad de proporcionar elementos que conduzcan a
comprobar la existencia del delito y la responsabilidad del inculpado.
Slo se admite la participacin del ofendido o de sus causahabientes

tratndose de la reparacin del dao y de la responsabilidad del propio
inculpado exclusivamente en cuanto otorga el perdn tratndose de los delitos
perseguibles a instancia de parte o de querella necesaria.
El sealado principio del monopolio del ejercicio de la accin penal por

parte del Ministerio Pblico, se ha llevado a extremos (que un considerable
sector doctrinal ha estimado inconveniente), tanto por la legislacin como por la
jurisprudencia, en cuanto el propio Ministerio Pblico puede negarse a ejercitar
la accin penal, o bien, cuando ya se ha iniciado el juicio, formular conclusiones
no acusatorias o desistirse de la accin penal, con efectos vinculatorios para el
juez de la causa, a travs de un simple control interno del mismo Ministerio
Pblico, determinado el sobreseimiento definitivo y la libertad del inculpado con
idnticos efectos a los de una sentencia absolutoria.
Si el Ministerio Pblico no realiza la consignacin, desiste de la accin

penal, o formula conclusiones no acusatorias, el ofendido carece de
legitimacin para acudir al juicio de amparo solicitando el examen judicial de
estas decisiones del propio Ministerio Pblico, de conformidad con la
jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia.
La situacin es de considerable grave dad como resultado de lo

dimanante tanto de la normacin legal como de la tesis jurisprudencia indicada,
a lo que se une que la polica judicial, a pesar de su denominacin, depende de
las rdenes del Ministerio Pblico.
A todo lo expuesto, aplicando la conexin normativa de sentido, hay que

aadir que el Ministerio Pblico (tanto federal como local), est jerrquicamente
organizado y encabezado por el pertinente procurador general, designado y
libremente removido, ya sea por el presidente de la Repblica, en lo referente a
los procuradores de la Repblica y del Distrito Federal, y por los gobernadores
de los atados en los dems casos.
21
Tras esta contextualizacin, ubicatoria de la especificidad del rgimen

mexicano, se impone el terminar de perfilar todo lo restante en relacin a la
querella.
La querella, como ha quedado oportunamente indicado, tiene una doble

proyeccin: sustantiva (bajo el aspecto de condicin objetiva de punibilidad), y
estrictamente procesal (donde toma la configuracin de requisito de
procedibilidad).
En el plano sustantivo, puede ser estimada como una manifestacin de

voluntad del sujeto pasivo del delito dirigida a solicitar el castigo del mismo; bajo
esta conceptuacin queda en estrecha conexin con el perdn, en cuanto
derecho.
El fundamento de la institucin jurdica de la querella reside en una doble

exigencia:
En ciertos eventos tpicos, por su escasa relevancia social y comunitaria, la

ley permite al sujeto pasivo del delito (es decir, al titular del bien o bienes
jurdicamente tutelados), una determinacin volitiva en orden a la misma
ilicitud del factum, o de la oportunidad o no de poner en movimiento a la
maquinaria judicial.
En otros delitos, stos si de mayor trascendencia socio-comunitaria, la ley
remite a la volicin del sujeto pasivo del delito la eleccin o no de la va
judicial.
Por ltimo, el derecho de querella se extingue: a) por muerte del

agraviado; b) por perdn: c) por consentimiento; d) por muerte del responsable,
y e) por prescripcin.

Mexicana, Tomo VI, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-
Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 6 a 10).
3.1.4.2 ACTOS SIMILARES A LA QUERELLA.
Excitativa Autorizacin
Es una solicitud es una solicitud hecha por el Es el consentimiento que otorga la autoridad
representante de un pas extranjero, con el fin que defina la ley para que pueda iniciarse un
de que se persiga a algn sujeto que ha proceso penal en contra de algn servidor
cometido un hecho indebido en contra del pblico por la comisin de ilcitos de orden
pas o de sus representantes diplomticos. En comn.
sntesis, puede considerarse a la excitativa
una especie de querella, con la caracterstica
peculiar de que el ofendido es el
representante o agente diplomtico de un pas
extranjero.
(Fuentes de consulta: Eduardo Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure

Editores, Mxico, 2003, pginas 80 y 81).
3.1.4.4 DECLARATORIA DE PERJUICIO.

22
Esta declaratoria surte efectos en los delitos fiscales, derivados del

Cdigo Fiscal de la Federacin, como contrabando o lavado de dinero. Se
establece que para iniciar el proceso adems de la querella- la autoridad
hacendaria debe emitir una declaracin, en el sentido de que el fisco federal ha
sufrido algn perjuicio, motivado por la conducta del infractor. De no hacerlo, el
Ministerio Pblico deber suspender la averiguacin previa hasta que la
respectiva declaracin se presente. No hay criterio unificado en lo concerniente
a considerar a la declinatoria de perjuicio como un requisito de procedibilidad o
como un obstculo procesal.

3.1.4.5 DECLARACIN DE PROCEDENCIA.
Se encarga de nicamente de determinar si procede o no retirar la

inmunidad y privilegios procesales a alguno de los servidores pblicos
detallados en el artculo 111 constitucional; y de hacerlo, si se le pone a
disposicin de la autoridad competente. El juicio de procedencia no establecer
bajo ningn concepto si el alto servidor pblico es inocente o culpable de la
imputacin, pues esto, como lo seala la ley, deber ser juzgado en su
momento por el rgano judicial. Esta funcin queda a cargo del Poder
Legislativo, integrado por la Cmara de Diputados como rgano acusatorio y
por el Senado como un gran jurado.

3.2 LA ACTIVIDAD INVESTIGADORA.
La ms conocida de las funciones del Ministerio Pblico en el periodo de

la averiguacin previa es la actividad investigadora. Aunque la investigacin o
averiguacin del dato histrico resulta de vital importancia en el proceso mismo,
no podemos decir que la averiguacin, con todas sus complicaciones, sea parte
u objeto nico de estudio del Derecho Procesal Penal. La averiguacin e
investigacin de los delitos ha encontrado desde hace mucho tiempo su
autonoma, de manera que tambin es objeto de la criminalstica.
Los criminalistas han esclarecido que para que un caso criminolgico

quede bien esclarecido se necesita responder claramente a los que los
especialistas han llamado los siete puntos de oro de la investigacin
criminolgica, que son:
Qu sucedi?
Quines son las vctimas?
Quin es el victimario?
Cundo sucedieron los hechos?
Dnde sucedieron?
Cmo sucedieron?
23
Por qu sucedi?
Aunque la investigacin no es siempre actividad ajena al proceso

jurisdiccional, en esta fase el Ministerio Pblico realiza una investigacin
anticipada previa, preliminar o preparatoria a la que habr de sucederse en la
instruccin judicial, donde se tender a la confirmacin o rechazo de los datos
que originalmente arroj la averiguacin previa.
(Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva, Derecho Procesal Penal,

Editorial Harla, Mxico, 1990, pgina 254).
3.3 ARRAIGO PENAL.
3.3.1 REQUISITOS DE PROCEDENCIA.
Es la medida precautoria que tiene por objeto asegurar la disponibilidad

del inculpado en la investigacin previa o durante el proceso penal, cuando se
trate de delitos imprudenciales o de aquellos en los que no proceda la prisin
preventiva.
Este instrumento fue introducido en las reformas a los Cdigos de

Procedimientos Penales y Cdigo Federal de Procedimientos Penales
promulgadas en diciembre de 1983, como una innovacin respecto de la
regulacin de las medidas precautorias en los textos anteriores, en los que
nicamente se estableca la libertad caucional previa o administrativa -durante
el periodo de investigacin-, tratndose de delitos imprudenciales ocasionados
por el trnsito de vehculos, o bien la libertad caucional de carcter judicial una
vez iniciado el proceso penal propiamente dicho, en los supuestos de la prisin
preventiva.
En las citadas reformas de 1983 se ampliaron las hiptesis de la libertad

previa administrativa mencionada con anterioridad, a todos los supuestos de
delitos no intencionales, y no exclusivamente tratndose de los producidos por
el trnsito de vehculos.
De manera congruente con la liberalizacin de las medidas de

aseguramiento del inculpado tratndose de delitos imprudenciales o bien en
aquellos en los cuales slo pueda imponerse pena alternativa o no privativa de
la libertad, se cre el arraigo en sus modalidades, es decir en el periodo de
investigacin previa o bien durante el proceso, como una medida precautoria
que permite la disponibilidad del inculpado ante el Ministerio Pblico o el
juzgador, limitando los casos de detencin y prisin preventivas.
En cuanto al periodo de investigacin, la reforma faculta al Ministerio

Pblico para decretar la libertad caucional en los supuestos de los delitos
imprudenciales, y adems para solicitar al juez respectivo, que decrete el
arraigo del inculpado, el cual debe ordenarse sin necesidad de caucin, en los
supuestos de delitos que merezcan pena alternativa o no privativa de libertad.
24
La regulacin es muy minuciosa en el Cdigo de Procedimientos Penales

en cuanto a las hiptesis de la averiguacin previa por delitos que sean de la
competencia de los juzgados mixtos de paz o de los penales en el Distrito
Federal, cuando la pena no exceda de cinco aos de prisin, en las cuales se
atribuye al Ministerio Pblico la facultad de solicitar al juez respectivo, que en
lugar de recluir al inculpado en los lugares ordinarios de detencin, se decrete
su arraigo en su domicilio, con la posibilidad de trasladarse al lugar de trabajo,
siempre que concurran las condiciones siguientes:
Que el afectado proteste presentarse ante el Ministerio Pblico que realiza

la investigacin cuando ste lo disponga.
Que no existan datos de que pretenda sustraerse de la accin de la
justicia.
Que realice convenio con el ofendido o sus causahabientes ante el
Ministerio Pblico sobre la forma en que reparar el dao causado, pero si
no se llega a un acuerdo sobre su monto, el propio Ministerio Pblico lo
determinar con los elementos de prueba de que disponga.
En los casos de delitos por imprudencia provocados por el trnsito de
vehculos, es preciso que el presunto responsable no hubiese abandonado
al lesionado ni participado en los hechos en estado de ebriedad o bajo el
influjo de estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
Que cuando se considere necesario, alguna persona se comprometa bajo
protesta y a criterio del Ministerio Pblico, a presentar al inculpado.
En el supuesto de que el acusado o la persona que deba presentarlo

desobedecieren sin justa causa las rdenes del Ministerio Pblico, se revocar
el arraigo y la averiguacin previa ser consignada en su caso, solicitndose al
juez competente la orden de aprehensin Adems, la medida no puede
prolongarse por ms de tres das, transcurridos los cuales el arraigado podr
desplazarse libremente, sin perjuicio de la consignacin por el Ministerio Pblico
y la solicitud de la correspondiente orden de privacin de la libertad.
En materia federal, la disposicin del artculo 133 bis es ms escueta, en

cuanto dispone, en trminos genricos, que cuando con motivo de una
averiguacin previa, el Ministerio Pblico, estime necesario el arraigo, de
acuerdo con las caractersticas del hecho impugnado y las circunstancias
personales del inculpado, solicitar dicha medida al juez respectivo, el cual,
oyendo al presunto responsable, ordenar el arraigo con vigilancia a cargo del
Ministerio Pblico y de sus auxiliares.
El arraigo en la esfera federal se prolongar por el tiempo estrictamente

indispensable para la debida integracin de la averiguacin, no pudiendo
exceder de treinta das prorrogables por igual plazo a peticin del Ministerio
Pblico. El juez resolver escuchando al propio Ministerio Pblico y al arraigado
sobre la subsistencia o el levantamiento de arraigo.
Por lo que respecta a la medida precautoria durante el proceso, los

artculos 301 del Cdigo de Procedimientos Penales y 205 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales, disponen que cuando por la naturaleza del delito o
de la pena aplicable, el inculpado no deba ser internado en prisin preventiva,
25
pero existan elementos para suponer que podr sustraerse a la accin de la

justicia, el Ministerio Pblico podr solicitar del juez en forma fundada y
motivada, o ste disponer de oficio, con audiencia del procesado, el arraigo de
ste, con las caractersticas y por el tiempo que el juzgador seale, sin que en
ningn caso pueda excederse del plazo en que deba resolverse el proceso.
El citado artculo 205 el Cdigo Federal de Procedimientos Penales

establece adems, que el arraigo no puede prolongarse ms all del plazo
establecido durante la investigacin por el artculo 133 bis del mismo
ordenamiento, es decir, treinta das prorrogables por el mismo tiempo; pero
dentro del proceso, deben respetarse los plazos constitucionales, es decir, de
cuatro meses cuando se trate de delitos sancionados con pena de prisin que
no exceda de dos aos, y dentro de un ao, cuando la sancin corporal sea
mayor.

3.3.2 EFECTOS Y JURISPRUDENCIA.
a) Efectos:
Los efectos del arraigo, concretamente son: evitar que el inculpado se

sustraiga de la accin de la justicia, en tanto que el Ministerio Pblico integra la
averiguacin previa, consigna, solicita la orden de aprehensin y, en su caso, la
ejecuta.
b) Jurisprudencia.
Sexta poca.
Instancia: Tercera Sala
Tomo: Cuarta Parte, LX
Pgina: 164
ARRAIGO. La providencia precautoria de arraigo tiene por finalidad

proteger al actor, para que en caso de obtener, no vea defraudado el
ejercicio de sus acciones, por la ausencia de la parte demandada; y no
puede considerarse limitada a dejar representacin, debidamente
expensada para cubrir tan slo los gastos del juicio, pues si tal efecto
no se hace extensivo a las resultas del juicio, hara totalmente nula la
proteccin que se pretende; con mayor razn debe considerarse as
cuando se trata de una sentencia que merced a la apelacin, y ante la
posibilidad de la interposicin del juicio de garantas, se encuentra
subjdice.
Amparo directo 6098/55. Fernando Csares y Csares Jr. y otro. 22 de

febrero de 1960. Cinco votos. Ponente: Manuel Rivera Silva.
Sexta poca
26
Tomo: Cuarta Parte, LX

Pgina: 164
ARRAIGO. El arraigo es un medio precautorio que se concede ante la

posibilidad de que el demandado se ausente, y como no se otorga en
forma limitada y concreta contra una determinada ausencia, aun en
caso de que sta se de y cese, posteriormente, queda siempre la
posibilidad de volver a darse la ausencia, en cuya prevencin se
solicita y concede la precautoria.
Amparo directo 6098/55. Fernando Csares y Csares Jr. y otro. 22 de

febrero de 1960. Cinco votos. Manuel Rivera Silva.
Quinta Epoca
Tomo: CV
Pgina: 2604
ARRAIGO. Las diligencias precautorias de arraigo se decretan con el

fin de que el arraigado, responda de las resultas del juicio; y si en el
caso, el arraigo decretado por el Juez fue consentido por el
demandado, y la sentencia definitiva dictada en el juicio respectivo,
que lo conden al pago de determinada suma de dinero, aun no se ha
ejecutado, el arraigo de que se trata no puede quedar sin efecto.
Amparo civil directo 252/50. Schmidt Gmez Llanos Alfonso. 28 de

septiembre de 1950. Mayora de tres votos. El Ministro Roque Estrada
no asisti a la sesin por las razones que constan en el acta del da.
Disidente: Hilario Medina. Ponente: Vicente Santos Guajardo.
3.4 FLAGRANCIA, CUASI FLAGRANCIA Y FLAGRANCIA POR

EQUIPARACIN.
Flagrancia Cuasiflagrancia Flagrancia por equiparacin

Se considera que el delito Aqu, la persona podr ser Al respecto, el artculo 267 del
es flagrante cuando es detenida despus de Cdigo de Procedimientos
descubierto en el consumado el hecho ilcito, Penales para el Distrito
momento de su siempre que no se le haya Federal, segundo prrafo,
ejecucin, o en aquel en perdido de vista y haya sido seala que se equiparar la
que el autor es perseguida desde la existencia de delito flagrante
sorprendido cuando lo realizacin del delito. cuando la persona es
acaba de cometer. sealada como responsable
Tiene su fundamento en por la vctima, algn testigo
el prrafo IV del artculo presencial de los hechos o
16 constitucional, que a la quien hubiera participado con
letra seala: En los ella en la comisin del delito;
delitos de delito flagrante, o se encuentre en su poder el
cualquier persona puede objeto, instrumento o
detener al indiciado producto del delito; o bien
ponindolo sin demora a aparezcan huellas o indicios
disposicin de la que hagan presumir
autoridad inmediata y fundadamente su
sta, con la misma participacin en el delito;
prontitud, a la del siempre y cuando se trate de
Ministerio Pblico. un delito grave as calificado
por la ley, no haya
transcurrido un plazo de 72
horas desde el momento de la
27
comisin de los hechos

delictivos , se hubiera iniciado
la averiguacin previa
respectiva y no se hubiese
interrumpido la persecucin
del delito.
(Fuente de consulta: Rafael (Fuente de consulta: Eduardo (Artculo 267 del Cdigo de
de Pina y Rafael de Pina Lpez Betancourt, Derecho Procedimientos Penales para
Vara, Diccionario de Derecho, Procesal Penal, Iure Editores, el Distrito Federal).
30 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 86).
3.5 CASOS DE URGENCIA.
Estos, atento a lo dispuesto en el prrafo quinto del artculo 16

constitucional se actualiza cuando se trate de delito grave, haya riesgo fundado
de sustraccin de la justicia, y no pudindose acudir a la autoridad judicial por
motivo de la hora, lugar o circunstancia, el agente del Ministerio Pblico podr
ordenar la detencin del indiciado, fundando y motivando su proceder.

235).
3.6. DETERMINACIN DEL MINISTERIO PBLICO.
3.6.1 EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL.
Es la que ejercita el Ministerio Pblico ante el juez competente para que

se inicie el proceso penal y se resuelva sobre la responsabilidad del inculpado,
y en su caso se aplique la pena o la medida de seguridad que corresponda. La
doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la accin procesal es nica, ya
que est consagrada por el artculo 17 constitucional para todas las ramas de
enjuiciamiento, por lo que, cuando se habla de accin penal en realidad se
pretende significar que dicha accin tiene como contenido pretensiones de
carcter punitivo.
Segn la interpretacin efectuada tanto por el legislador como por la

jurisprudencia en relacin con el artculo 21 constitucional, el ejercicio de la
accin penal corresponde de manera exclusiva al Ministerio Pblico, tanto en la
esfera federal (regulado tambin por el artculo 102 de la Constitucin), como
en las entidades federativas (y por ello se habla de 'monopolio'), pues debe
tomarse en cuenta que el ofendido no es parte en el proceso penal mexicano,
de acuerdo con lo establecido por los artculo 9 del Cdigo de Procedimientos
Penales y 141 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ya que slo
interviene en dicho proceso en los aspectos relativos a la reparacin del dao y
a la responsabilidad civil proveniente del delito.
El citado ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico se efecta a

travs de la instancia calificada como 'consignacin', en la que el propio
Ministerio Pblico solicita del juez respectivo la iniciacin del procedimiento
judicial; las rdenes de comparecencia y las de aprehensin que procedan; el
28
aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del

dao, y en su caso, las sanciones respectivas, pero al mismo tiempo debe
ofrecer las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los
inculpados.
Se ha discutido si al ejercitar la accin penal, el Ministerio Pblico realiza

una actividad nicamente acusatoria, o si tambin puede solicitar, cuando
proceda, la libertad del inculpado, como expresamente lo seala el artculo 3
fraccin VII del Cdigo de Procedimientos Penales. Al respecto consideramos
acertada la afirmacin del procesalista mexicano Sergio Garca Ramrez, en el
sentido de que la accin en el proceso penal tiene por objeto obtener el
pronunciamiento jurisdiccional sobre la pretensin deducida por el Ministerio
Pblico, a lo cual agrega, que dicha pretensin puede ser formulada en casos
excepcionales por el acusado cuando solicita, al producirse o descubrirse
nuevos hechos significativos, que se revise el proceso anterior por conducto del
que indebidamente se calific tradicionalmente como 'indulto necesario.
Afortunadamente esta expresin fue modificada por la reforma al citado artculo
560 Cdigo Federal de Procedimientos Penales publicada en el Diario Oficial de
la Federacin el 24 de diciembre de 1984, y sustituida por la que consideramos
ms adecuada de: 'reconocimiento de la inocencia del sentenciado'.
Debido al citado monopolio de la accin penal por el Ministerio Pblico,

ste puede adoptar varias posiciones: en primer lugar est facultado para
negarse a ejercitar dicha accin penal, cuando los hechos de que conozca no
sean constitutivos de delito; o pudiendo serlo, resulte imposible la prueba de su
existencia, o bien cuando la propia accin sea extinguida legalmente.
En la reforma al citado precepto promulgada en diciembre de 1983, se

agregaron otros dos supuestos: cuando se acredite plenamente que el
inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos punibles, y slo
por lo que respecta a aqul; y cuando de las deligencias practicadas se
desprenda plenamente que el inculpado actu en circunstancias que excluyen
la responsabilidad penal.
En una segunda posibilidad, el propio Ministerio Pblico puede promover

el sobreseimiento y la libertad absoluta del inculpado (anteriormente
desistimiento de la accin penal), cuando durante el proceso aparezca que la
conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin
tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el
delito que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o
que existe en favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad.
En tercer lugar, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones no

acusatorias al terminarse la instruccin del proceso, las que equivalen al
desistimiento de la accin en cuanto a sus efectos, ya que vinculan al juzgador,
quien debe decretar el sobreseimiento definitivo del proceso. En estos tres
supuestos, la determinacin del agente del Ministerio Pblico debe ser revisada,
ya sea de oficio o a peticin de los interesados, por el Procurador General
respectivo, en su calidad de jefe de la institucin.
29
Finalmente, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones

acusatorias, y en ese supuesto, debe fijar los hechos punibles que atribuye al
acusado; los elementos constitutivos del delito, y las circunstancias que deben
tomarse en cuenta al solicitar la aplicacin de las disposiciones legales y de las
sanciones correspondientes.
Aun cuando ha sido objeto de un apasionado debate la posibilidad de

que los afectados puedan interponer el juicio de amparo contra las decisiones
del Ministerio Pblico confirmadas por el Procurador respectivo, en las que se
niegue a ejercitar la accin penal, desista de la misma o formule conclusiones
no acusatorias; la jurisprudencia firme de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin ha considerado que es improcedente el propio amparo en esos
supuestos. La doctrina ha sealado las diversas caractersticas de la accin
penal entre las cuales destacan las relativas a su unidad e indivisibilidad, ya que
se hace valer contra todos los participantes en la realizacin del delito, y
adems se seala que la propia accin tiene por objeto una resolucin de
condena, pero en esta segunda hiptesis, que se refiere ms bien a la
pretensin, no siempre posee esa finalidad, pues como lo hemos sealado, el
Ministerio Pblico puede desistir o formular conclusiones no acusatorias, y en
ese caso, la resolucin tiene carcter declaratorio, pues desemboca en la
absolucin del inculpado.

Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 64 a 66).
3.6.2 CONSIGNACIN SIN DETENIDO CON PEDIMENTO DE ORDEN DE

APREHENSIN O DE COMPARECENCIA.
Cuando el Ministerio Pblico ha llegado a la conclusin, despus de

realizadas las averiguaciones respectivas, de que existe un sujeto responsable
de un delito que debe ser sancionado con pena corporal, proceder
consignando la averiguacin previa ante el juez competente. Si el susodicho
an no ha sido detenido, el Ministerio Pblico se ver obligado a solicitar a la
autoridad jurisdiccional una orden de aprehensin. En este punto, el artculo
136 del Cdigo Federal de Procedimiento Penales prev:
En ejercicio de la accin penal, corresponde al Ministerio Pblico:

I. Promover la incoacin del proceso penal;
II. Solicitar las rdenes de comparecencia para preparatoria y las
de aprehensin, que sean procedentes;
III. Pedir el aseguramiento precautorio de bienes para los efectos
de la reparacin del dao;
IV. Rendir las pruebas de la existencia de los delitos y de la
responsabilidad de los inculpados;
V. Pedir la aplicacin de las sanciones respectivas; y
VI. En general, hacer todas las promociones que sean conducentes
a la tramitacin regular de los procesos.
Para realizar la consignacin, el Ministerio Pblico deber evaluar todo lo

que se recabe en la averiguacin previa y, de acuerdo con lo dispuesto por el
30
artculo 16 constitucional, precisar si se han cumplido los presupuestos legales

de la accin penal.

3.6.3 CONSIGNACIN CON DETENIDO.
Cuando aparezca de la averiguacin previa que exista denuncia o

querella, que se han reunido los requisitos previos que en su caso exijan la ley y
que se ha acreditado la existencia del cuerpo del delito y la probable
responsabilidad del indiciado, el Ministerio Pblico ejercitar la accin penal
ante el rgano jurisdiccional que corresponda y practicar, sin demora alguna,,
todas las diligencias que resulten procedentes. Si la consignacin es con
detenido deber inmediatamente ratificar la detencin, si est fuere
constitucional; en caso contrario decretar la libertad con las reservas de ley.
(Fuente de consulta: Artculo 286-Bis del Cdigo de Procedimientos Penales

para el Distrito Federal).
3.6.4 EL NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL EN SUS ESPECIES

PROVISIONALES Y DEFINITIVAS.
Consiste en la determinacin que hace el ministerio Pblico, terminadas

las diligencias necesarias para la averiguacin previa, de que no existe material
probatorio suficiente para acreditar el cuerpo del delito o la culpabilidad del
presunto responsable. El Ministerio Pblico puede llegar a esta decisin,
cuando:
No se hayan satisfecho los requisitos que establece el artculo 16

constitucional.
La accin penal se haya extinguido, ya sea por la prescripcin, por la
muerte del indiciado, por el perdn en los delitos de querella.
Se hayan cumplido alguna de las causas de exclusin del delito
establecidas en el artculo 15 del Cdigo Penal Federal.

3.7 EL RECURSO PROCESAL DEL ARTCULO 21 CONSTITUCIONAL,

CONTRA EL NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL Y EL DESISTIMIENTO.
Al respecto, tenemos que el artculo 21 constitucional, en su prrafo

cuarto, establece que las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no
ejercicio y desistimiento de la accin penal, podrn ser impugnadas por va
jurisdiccional en los trminos que establezca la ley.
3.7.1 LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE.

31
Sobre el tema que nos ocupa, creemos que es aplicable la siguiente

jurisprudencia:
Quinta poca
Instancia: Primera Sala
Tomo: CV
Pgina: 116
ACCION PENAL, PRECLUSION DE LA RESOLUCION QUE

ORDENA EL NO EJERCICIO DE LA (MINISTERIO PUBLICO).
Conforme al texto y espritu del artculo 21 constitucional, al Ministerio
Pblico le es conferida la accin persecutoria del delito, de manera
que los particulares no pueden suplantar, en esa funcin, a la
autoridad en quien la sociedad ha depositado de modo exclusivo la
actio, sin duda alguna para evitar los excesos a que daba lugar la
venganza privada; y arrancado as el poder de solicitar la actuacin de
la concreta voluntad de la ley, al particular, ste ha de acudir al rgano
Ministerio Pblico en denuncia o querella, en trminos del artculo 16
de la propia Carta Fundamental de la nacin, como requisito previo, si
quiere que el poder de obrar adquiera las formas procesales. Del
mismo modo, la jurisdiccin est impedida de iniciar la secuela sin el
previo jus agere del Ministerio Pblico, de manera que la decisin
sobre la procedencia o improcedencia del ejercicio de la accin
persecutoria, est librada a favor del Ministerio Pblico, sujeta al
principio de la legalidad; y si el procurador de justicia del Estado actu
dentro de las facultades que le otorgan diversos artculos aplicables de
la ley orgnica respectiva, ha de concluirse que el acuerdo dictado por
el mismo, al ordenar que no se ejercitara la accin penal, lo fue dentro
de su esfera jurdica, creando una situacin de preclusin a favor de la
indiciada y en contra de la denunciante. En efecto, ya sea que se
admita que la denunciante puede acudir al juicio de garantas contra
las resoluciones de esta ndole, o que se sostenga que le est
impedido demandar la proteccin constitucional contra ese acto de
autoridad, es indiscutible que caus estado la resolucin que declar
que no haba delito que perseguir, y que el Ministerio Pblico, a travs
de uno de sus agentes, no puede revivir la averiguacin conclusa,
dndole carcter revocatorio al acuerdo de su superior, y destruyendo
la autoridad de la cosa juzgada; y si son los mismos hechos, aunque
ejecutados en distintos tiempos y con diversa clasificacin, los que
fueron objeto de la declaracin aludida del procurador de justicia, del
ejercicio de la accin penal y del auto de formal prisin combatido, se
llega a la afirmacin de que apreciado ese actuar de la inculpada
como no ilcito penal, no poda con posterioridad ser enjuiciado como
hecho constitutivo de delito, por la contradiccin lgica que esto
implica y la negacin jurdica que lleva en s.
Amparo penal en revisin 3600/48. Rubio Montoya Josefa. 5 de julio

de 1950. Mayora de tres votos. Ausente: Jos Rebolledo. Disidente:
Luis G. Corona. La publicacin no menciona el nombre del ponente.
UNIDAD 4
LA ACCIN PENAL
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: analizar el concepto,

la naturaleza y las caractersticas de la accin penal, la titularidad de la
32
misma y causas de extincin; asimismo la accin penal y civil en el

proceso penal.
4.1 ACCIN PENAL.
4.1.1 CONCEPTO.
Guillermo Coln Snchez Enciclopedia Jurdica Mexicana

Es el poder jurdico de excitar y promover la Es la que ejercita el Ministerio Pblico ante el
decisin del rgano jurisdiccional sobre una juez competente para que se inicie el proceso
determinada relacin de Derecho Penal. penal y se resuelva sobre la responsabilidad
del inculpado, y en su caso se aplique la pena
o la medida de seguridad que corresponda.
(Fuente de consulta: Guillermo Coln (Fuente de consulta: Instituto de Investigacin
Snchez, Derecho Mexicano de Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana,
Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Tomo I, 2 edicin, Universidad Nacional
Porra, Mxico, 1997, pgina 304). Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico,
2004, pginas 64 a 66).
4.1.2 NATURALEZA JURDICA.
Se ha discutido si al ejercitar la accin penal, el Ministerio Pblico realiza

una actividad nicamente acusatoria, o si tambin puede solicitar, cuando
proceda, la libertad del inculpado, como expresamente lo seala el artculo 3
fraccin VII del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
Al respecto consideramos acertada la afirmacin del procesalista

mexicano Sergio Garca Ramrez, en el sentido de que la accin en el proceso
penal tiene por objeto obtener el pronunciamiento jurisdiccional sobre la
pretensin deducida por el Ministerio Pblico, a lo cual agrega, que dicha
pretensin puede ser formulada en casos excepcionales por el acusado cuando
solicita, al producirse o descubrirse nuevos hechos significativos, que se revise
el proceso anterior por conducto del que indebidamente se calific
tradicionalmente como 'indulto necesario'. Afortunadamente esta expresin fue
modificada por la reforma al citado artculo 560 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de
diciembre de 1984, y sustituida por la que consideramos ms adecuada de:
'reconocimiento de la inocencia del sentenciado'.
Debido al citado monopolio de la accin penal por el Ministerio Pblico,

ste puede adoptar varias posiciones: en primer lugar est facultado para
negarse a ejercitar dicha accin penal, cuando los hechos de que conozca no
sean constitutivos de delito; o pudiendo serlo, resulte imposible la prueba de su
existencia, o bien cuando la propia accin sea extinguida legalmente (artculo
137 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales).
En la reforma al citado precepto promulgada en diciembre de 1983, se

agregaron otros dos supuestos: cuando se acredite plenamente que el
inculpado no tuvo participacin en la conducta o en los hechos punibles, y slo
por lo que respecta a aqul; y cuando de las deligencias practicadas se
desprenda plenamente que el inculpado actu en circunstancias que excluyen
la responsabilidad penal.
33
En una segunda posibilidad, el propio Ministerio Pblico puede promover

el sobreseimiento y la libertad absoluta del inculpado (anteriormente
desistimiento de la accin penal), cuando durante el proceso aparezca que la
conducta o los hechos no son constitutivos de delito, conforme a la descripcin
tpica contenida en la ley penal; que el inculpado no tuvo participacin en el
delito que se persigue; que la pretensin punitiva est legalmente extinguida, o
que existe en favor del inculpado una causa excluyente de responsabilidad.
En tercer lugar, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones no

acusatorias al terminarse la instruccin del proceso, las que equivalen al
desistimiento de la accin en cuanto a sus efectos, ya que vinculan al juzgador,
quien debe decretar el sobreseimiento definitivo del proceso. En estos tres
supuestos, la determinacin del agente del Ministerio Pblico debe ser revisada,
ya sea de oficio o a peticin de los interesados, por el Procurador General
respectivo, en su calidad de jefe de la institucin.
Finalmente, el Ministerio Pblico puede presentar conclusiones

acusatorias, y en ese supuesto, debe fijar los hechos punibles que atribuye al
acusado; los elementos constitutivos del delito, y las circunstancias que deben
tomarse en cuenta al solicitar la aplicacin de las disposiciones legales y de las
sanciones correspondientes.
Aun cuando ha sido objeto de un apasionado debate la posibilidad de

que los afectados puedan interponer el juicio de amparo contra las decisiones
del Ministerio Pblico confirmadas por el Procurador respectivo, en las que se
niegue a ejercitar la accin penal, desista de la misma o formule conclusiones
no acusatorias; la jurisprudencia firme de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin ha considerado que es improcedente el propio amparo en esos
supuestos (Tesis 198, 408, Primera Sala, Apndice al Semanario Judicial de la
Federacin, publicado en 1975).

4.3.1. CARACTERSTICAS.
4.3.1.1 PBLICA.
Significando con ello que tanto su fin como su objetivo son pblicos,
excluyendo as los casos en que prevalecen nicamente intereses privados. Es
necesario dejar asentado que en la doctrina mexicana, por imitacin de
corrientes extranjeras, se incluy lo referente a la reparacin del dao que
necesariamente es de carcter particular, violando as el aspecto de pblico que
ha sostenido.

Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 64).
34
4.1.3.2 INDIVISIBLE.
Es indivisible, puesto que se ejercita contra todos los individuos que

cometen un delito, sin distincin de personas; se toma como ejemplo prctico la
querella, donde si se presenta en contra de uno solo o se otorga el perdn, ste
favorecer a todos los participantes por igual.

Penal, Editorial Limusa, 2006, pgina 65 ).
4.1.3.3 AUTNOMA.
Tiene esta caracterstica, comprendindose en el sentido de que la

accin penal es independiente tanto del derecho abstracto de castigar que
detenta el Estado como el derecho referido a un caso concreto.

4.1.3.4 NICA.
Lo que significa que si bien la pena se seala en cada caso, la pluralidad

de tipos penales no alcanza a trascender el proceso; es decir se aplica en forma
distinta a cada uno de los delitos.

4.1.3.5 INTRASCENDENTE.
Tiene esta caracterstica, ya que sus efectos se limitan a la persona que

cometi el delito y nunca a sus familiares o a terceros. La responsabilidad penal
no pasa de la persona y bienes de los delincuentes, excepto en los
especificados por la ley. En palabras de Guillermo Coln Snchez, tal situacin
cae en lo absurdo, ya que significa una regresin a tiempos ya superados.

306).
4.2 TITULARIDAD DE LA ACCIN PENAL.
La doctrina procesal mayoritaria ha establecido que la accin procesal es

nica, ya que est consagrada por el artculo 17 constitucional para todas las
ramas de enjuiciamiento, por lo que, cuando se habla de accin penal en
realidad se pretende significar que dicha accin tiene como contenido
pretensiones de carcter punitivo.
Segn la interpretacin efectuada tanto por el legislador como por la

jurisprudencia en relacin con el artculo 21 constitucional, el ejercicio de la
35
accin penal corresponde de manera exclusiva al Ministerio Pblico, tanto en la

esfera federal (regulado tambin por el artculo 102 de la Constitucin Poltica
federal), como en las entidades federativas (y por ello se habla de 'monopolio'),
pues debe tomarse en cuenta que el ofendido no es parte en el proceso penal
mexicano, de acuerdo con lo establecido por los artculos 9 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 141 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, ya que slo interviene en dicho proceso en los
aspectos relativos a la reparacin del dao y a la responsabilidad civil
proveniente del delito.
El citado ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico se efecta a

travs de la instancia calificada como 'consignacin', en la que el propio
Ministerio Pblico solicita del juez respectivo la iniciacin del procedimiento
judicial; las rdenes de comparecencia y las de aprehensin que procedan; el
aseguramiento precautorio de bienes para los efectos de la reparacin del
dao, y en su caso, las sanciones respectivas, pero al mismo tiempo debe
ofrecer las pruebas de la existencia de los delitos y de la responsabilidad de los
inculpados.

4.3 CAUSAS DE EXTINCIN.
4.3.1 SENTENCIA.
Para este caso, el artculo 122 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito
Federal establece que una causa de extincin es la existencia de una sentencia
anterior dictada en proceso seguido por los mismos hechos. As entonces nadie
puede ser juzgado dos veces por los mismos hechos, ya sea que en el juicio se
le absuelva o se le condene. Cuando existan en contra de la misma persona y
por la misma conducta:
Dos procedimientos distintos, se archivar o sobreseer de oficio el que se

haya iniciado en segundo trmino.
Una sentencia y un procedimiento distinto, se archivar o se sobreseer de
oficio el procedimiento distinto.
Dos sentencias, dictadas en procesos distintos, se har la declaratoria de
nulidad de la sentencia que corresponda al proceso que se inici en
segundo trmino y se extinguir sus efectos.
4.3.2 MUERTE DEL INCULPADO.
Al respecto, tenemos que el artculo 98 del Nuevo Cdigo Penal para el

Distrito Federal establece que:
La muerte del inculpado extingue la pretensin punitiva; la del

sentenciado, las penas o las medidas de seguridad impuestas, a
excepcin del decomiso y la reparacin del dao.
36
4.3.3 AMNISTA.
La amnista es el acto del poder legislativo que ordena el olvido oficial de

una o varias categoras de delitos, aboliendo bien los procesos comenzados o
que han de comenzarse, bien las condenas pronunciadas.
El Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal considera a la amnista

como una forma de extincin de la pretensin punitiva, sealando textualmente
lo siguiente:
Artculo 104. La amnista extingue la pretensin punitiva o la

potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad impuestas, en
los trminos que se dictare concedindola.
4.3.4. PERDN.
Esta forma nicamente se dar por el ofendido en los delitos de querella,

y extingue la pretensin punitiva respecto de los delitos que se persiguen por
querella, siempre que se conceda ante el Ministerio Pblico si ste no ha
ejercitado la accin penal, o ante el rgano jurisdiccional antes de que cause
ejecutoria la sentencia. En caso de que la sentencia haya causado ejecutoria, el
ofendido podr acudir ante la autoridad judicial a otorgar el perdn. Esta deber
proceder de inmediato a decretar la extincin de la potestad de la potestad de
ejecutar las penas y medidas de seguridad. Una vez otorgado el perdn, ste
no podr revocarse. El perdn opera tambin a los delitos que slo pueden ser
perseguidos por declaratoria de perjuicio o por un acto equivalente a la querella.
Para la extincin de la pretensin de punitiva es suficiente la de que el inters
afectado ha sido satisfecho. El perdn slo beneficia al inculpado en cuyo favor
se otorga. Cuando sean varios los ofendidos y cada uno puede ejercer
separadamente la facultad de perdonar al responsable del delito y al encubridor,
el perdn slo surtir efectos por lo que hace a quien lo otorga.
4.3.5 PRESCRIPCIN.
Para este caso, resultan aplicables los artculos 105 al 120 del Nuevo
Cdigo Penal para el Distrito Federal, que entre otras cosas sealan lo
siguiente:
La prescripcin es personal y extingue la pretensin punitiva y la potestad

de ejecutar las penas y las medidas de seguridad, y para ello bastar el
transcurso del tiempo sealado por la ley.
La resolucin en torno de la prescripcin se dictar de oficio o a peticin
de parte.
Los plazos para la prescripcin de la pretensin punitiva sern continuos,
en ellos se considerar el delito con sus modalidades y se contarn a partir
de:
a) El momento en que se consum el delito, si es instantneo.
b) El momento en que ces la consumacin, si el delito es permanente.
c) El da en que se realiz la ltima conducta, si el delito es continuado
d) El momento en que se realiz el ltimo acto de ejecucin o se omiti la
conducta debida, si se trata de tentativa.
37
e) El da en que el Ministerio Pblico de la adscripcin Pblico de la

adscripcin haya recibido el oficio correspondiente, en los casos en que
se hubiere librado orden de rehaprensin o presentacin, respecto del
procesado que se haya sustrado de la accin de la justicia.
La pretensin punitiva respecto de delitos que se persigan de oficio:
a) En un plazo igual al trmino medio aritmtico igual al trmino medio
aritmtico de la pena privativa de la libertad, incluidas las modalidades
del delito cometido, pero en ningn caso ser menor de tres aos.
b) En un ao, si el delito se sanciona con pena no privativa de la libertad.
En los casos de concurso ideal de delitos, la pretensin punitiva prescribir
conforme a las reglas para el delito que merezca la pena mayor.
4.3.6 SOBRESEIMIENTO.
Es la resolucin judicial por la cual se declara que existe un obstculo

jurdico o de hecho que impide la decisin sobre el fondo de la controversia.
Aun cuando el sobreseimiento tiene aplicacin en todas las ramas procesales
en el ordenamiento mexicano se ha regulado especficamente en el juicio de
amparo, y por influencia de su legislacin en los procesos fiscal y
administrativo, y adems, con rasgos peculiares, se ha establecido en el
proceso penal. n lo que concierne al mbito procesal penal, encontramos que,
el artculo 660 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal
establece que el sobreseimiento procede en los siguientes casos:
Cuando el Procurador General de Justicia del Distrito Federal confirme o

formule conclusiones no acusatorias.
Cuando aparezca que la responsabilidad penal est extinguida.
Cuando no hubiere dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso
y aparezca que el hecho que motiva la averiguacin no es delictuoso o,
cuando estando agotada ste, se compruebe que no existi el hecho
delictuoso que la motivo.
Cuando habindose decretado la libertad por desvanecimiento de datos,
est agotadas la averiguacin y no existen elementos posteriores para
dictar nueva orden de aprehensin.
Cuando est plenamente comprobado que en favor del inculpado existe
alguna causa eximente de responsabilidad.
Cuando existen pruebas que acrediten fehacientemente la inocencia del
acusado.
Cuando se trate de delito de delitos culposos que slo produzcan dao en
propiedad ajena y/o lesiones de las comprendidas en el artculo 130,
fracciones I, II, III o IV del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, si
se paga la reparacin del dao a la vctima o al ofendido por el delito, si el
inculpado no hubiese abandonado a aquella, y no se encontrase el activo
en estado de ebriedad o bajo el influjo de estupefacientes, psicotrpicos o
sustancias que produzcan efectos similares.
A su vez, el artculo 661 del mismo ordenamiento seala que el

procedimiento cesar y el expediente se mandar a archivar si se cumple con
los anteriores supuestos.
38
4.3.7. LA NUEVA LEY QUE SUPRIME EL TIPO.
Esta situacin se haya consagrada en el artculo 121 del Nuevo Cdigo

Penal para el Distrito Federal, que seala lo siguiente:
Artculo 121. Cuando la ley suprima un tipo penal se extinguir la

potestad punitiva respectiva o la de ejecutar las penas o medidas de
seguridad impuestas, se pondr en absoluta e inmediata libertad al
inculpado o al sentenciado y cesarn de derecho todos los efectos del
procedimiento penal o de la sentencia.
4.4. ACCIN PENAL Y ACCIN CIVIL EN EL PROCESO PENAL.
Accin civil Accin penal

Puede ser iniciada por un particular o el Es pblica, surge al nacer el delito; su
representante de una persona moral; procede ejercicio est encomendado al Estado por
el desistimiento porque afecta, entre otras conducto de uno de sus subrganos, el
consecuencias el patrimonio de las personas. Procurador de Justicia y los agentes del
Ministerio Pblico, y tiene por objeto definir la
Es necesario tomar en cuenta que existen pretensin punitiva estatal ya sea absolviendo
acciones con las que se pretende obtener una al inocente o imponiendo al culpable, una
declaracin, tal es el caso de las llamadas pena de prisin, multa, prdida de los
acciones declarativas, o de otra clase de instrumentos con que se ejecut la conducta o
acciones como son las que versan sobre el hecho, etc.
estado civil de las personas, por ejemplo: la
accin que se lleva a cabo sobre la
investigacin de la paternidad, que busca
determinar con ello la filiacin.
7
304).
UNIDAD 5
LOS ACTOS DEL PROCESO PENAL
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno distinguir los actos

jurdicos procesales, sus requisitos. Asimismo, los defectos y correccin
de defectos de los actos procesales.
5.1. ACTOS JURDICOS PROCESALES.
5.1.1 REQUISITOS.
El acto procesal se crea por la voluntad humana que debe manifestarse

de determinada forma, vista por la ley, como requisito de existencia, o bien,
revestir ciertas formas para su constatacin, o pueden quedar dichas formas al
arbitrio de los interesados; ello es importante pues el Derecho Procesal es
preponderantemente formal.
Por su parte, Jos Vizcarra Dvalos manifiesta que es la ley procesal la

que reglamenta los requisitos que para su validez requieren los actos
procesales del rgano jurisdiccional, estableciendo los que son generales a
39
todas y algunos ms para determinados actos (ejemplo la sentencia). De

aquellos podemos referir dos tipos: de forma y de fondo.
Los de forma son: por escrito; en idioma nacional, legibles; claras; no debe
borrarse o tacharse su contenido, asentar el da (fecha) y en ocasiones la
hora cuando se practican, foliadas, rbricas y entreselladas, fechas y
cantidades con nmero y letra.
De fondo son: practicarse en das y hora hbiles, realizarlas el funcionario
a quien corresponde; y que ste las autorice con su firma. Aunque es
necesario aclara que en materia penal, no existe la inhabilidad del tiempo.
(Fuentes de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora

General del Proceso, Iure Editores, Mxico, 2006, pgina 318 y Colegio de
Profesores de Derecho Procesal de la Facultad de Derecho de la UNAM,
Diccionario de Derecho Procesal, Editorial Oxford, Mxico, 2000, pginas 132 y
133 y Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial
Porra, Mxico, 2003, pginas 250 y 251).
5.1.1.1 DE LUGAR.
El espacio normal donde se desarrollan los actos procesales es la sede

del rgano jurisdiccional. En sus oficinas se llevan a cabo la mayor parte de los
actos del proceso, desde que se constituye la relacin jurdica procesal hasta
que se termina. En ocasiones, sin embargo, determinados actos procesales
deben realizarse fuera de la sede del juzgado: las notificaciones personales, por
regla general, tienen que hacerse en el domicilio de la parte correspondiente,
las diligencias de embargo o de lanzamiento deben tener lugar en el domicilio
del demandado, etc. Cuando el acto procesal deba realizarse fuera de la sede
del juzgado o del tribunal, es un funcionario del rgano jurisdiccional el
encargado de ejecutar el acto. En cambio, cuando el acto procesal se debe
llevar a cabo fuera del mbito territorial en el que es competente el juzgador que
lo ordena, ste debe dirigir una comunicacin procesal (exhorto) al rgano
jurisdiccional en cuyo territorio deba ejecutarse tal acto. En estos casos se
acude a la cooperacin judicial de los tribunales de la misma entidad federativa,
de otra entidad federativa o de un pas extranjero.
(Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6

edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 291).
5.1.1.2 DE TIEMPO.
Adems de la forma en que deben exteriorizarse, los actos procesales

deben cumplir determinadas condiciones de tiempo. Para este fin, las leyes
procesales suelen regular los siguientes aspectos:
La determinacin de los das y las horas hbiles en los cuales se pueden

llevar a cabo vlidamente las actuaciones judiciales.
El establecimiento de plazos y trminos para la realizacin de los actos
procesales.
La forma de computar los plazos.
40
Generalmente, la doctrina concibe al tiempo de la actividad procesal

dentro de lo llamados trminos procesales, que son el periodo de tiempo en el
cual deben realizarse los actos procesales tanto del juez como de las partes.
Existe una confusin entre los plazos y los trminos de carcter procesal
en virtud de que, en sentido estricto, los primeros son aquellos lapsos o
periodos dentro de los cuales es preciso efectuar los actos de carcter procesal,
en tanto que el trmino es la fecha en que concluye un determinado plazo, no
obstante lo cual, nuestros cdigos procesales utilizan por regla general el
vocablo termino en el sentido de plazo, de acuerdo con la tradicin del derecho
espaol, no obstante que, como lo ha hecho notar el destacado procesalista
espaol Niceto Alcal-Zamora y Castillo, en la Partida III ya se haca la
distincin entre estos dos conceptos.
Por otra parte, el mismo tratadista espaol estima que debe utilizarse,
adems de los anteriores, el vocablo sealamiento para indicar la fecha y hora
en que debe iniciarse determinada actividad procesal especialmente en cuanto
a la fijacin de las audiencias judiciales.
La doctrina ha formulado varias clasificaciones de los plazos procesales,

tomando en cuenta su regulacin general por parte de los diversos cdigos
procesales, y entre las categoras ms conocidas, podemos sealar aquellas
que separan dichos plazos en prorrogables y no prorrogables, segn si es
posible o est prohibida su ampliacin en determinadas circunstancias: desde
otro punto de vista, se clasifican en perentorios o no perentorios y que tambin
se denominan fatales y no fatales, o preclusivos o no preclusivos, de acuerdo
con los efectos de su vencimiento, es decir, si de manera automtica implican la
prdida de la posibilidad de realizar el acto, o si se requiere de la denuncia de la
contraparte, a travs de lo que se conoce como ''acusacin de rebelda''; y
finalmente, tambin se hace referencia a los plazos clasificados como legales,
judiciales o convencionales, cuando los mismos son fijados directamente por el
legislador; se autoriza al juez o tribunal para establecerlos, o bien cuando se
permite a las partes llegar a un acuerdo para determinarlos.
Segn la tendencia que se observa en los ordenamientos procesales

contemporneos, el carcter pblico de la relacin jurdico procesal, lleva hacia
el establecimiento de plazos improrrogables, salvo excepciones, y de carcter
perentorio, pero con la posibilidad de que el juzgador posea mayor facultad de
direccin para determinar ciertos plazos para los actos de las partes, incluyendo
los trminos y los sealamientos.
Si pasamos una breve revista a nuestros cdigos y leyes procesales,

podemos observar las siguientes reglas generales.
A) En materia procesal civil y mercantil han predominado histricamente

en virtud del procedimiento exageradamente dispositivo, los plazos prorrogables
y no perentorios, pero el desarrollo actual conduce a los lineamientos
contrarios, como se desprende de los artculos 133 del Cdigo de
Procedimientos Civiles y 288 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, de
41
acuerdo con los cuales una vez finalizado un plazo para la actividad de las
partes, se considera perdido el derecho que dentro del mismo debi ejercitarse,
sin necesidad de acuse de rebelda, es decir, que los plazos se consideran
perentorios, y tienen efectos preclusivos.
Sin embargo, el Cdigo de Comercio en virtud de que tom como modelo

el cdigo distrital de 1884, establece el principio opuesto, ya que su artculo
1078 dispone que transcurridos los trminos judiciales (en realidad, plazos
procesales), y la prrroga de los mismos cuando procede, bastar el acuse de
rebelda por una sola vez, para que prosiga el juicio, perdindose el derecho
que debi ejercitarse en los mismos.
Otra regla general que sealan dichos ordenamientos se refiere al

cmputo de los citados plazos, los cuales debern contarse el da siguiente a
aquel al que se hubiese hecho el emplazamiento o la notificacin (artculo 129
del Cdigo de Procedimientos Civiles, 284 del Cdigo Federal de
Procedimientos Civiles y 1075 del Cdigo de Comercio), agregndose, en los
dos ltimos, que debe contarse en ellos el da del vencimiento.
Los citados cdigos distrital y federal disponen que cuando sean varias
las partes y el plazo fuese comn, el mismo se contar a partir de la fecha en
que todas hubiesen quedado notificadas (artculos 130 y 285, respectivamente).
Una disposicin similar en ambos ordenamientos es la relativa a la forma

de fijar la duracin de los plazos, en cuanto los meses deben regularse por el
nmero de das que les correspondan y los das se entendern de veinticuatro
horas naturales, contadas de las veinticuatro a las veinticuatro (artculos 130 y
292).
Adems, se adopta la regla general consistente en que deben sealarse

en los autos del da en que empiecen a correr los plazos y aquel en que deben
concluir o sea el trmino en sentido estricto (artculos 132 del cdigo distrital y
287 del federal), agregando el segundo ordenamiento que en la constancia
deber asentarse precisamente el da en que surta sus efectos la notificacin
de la resolucin en que se conceda o mande abrir el plazo.
De acuerdo con los mismos ordenamientos no deben contarse los das

en que no puedan tener lugar las actuaciones judiciales (artculos 131 y 286,
respectivamente), pero este ltimo seala adems que la ley puede establecer
excepciones. El artculo 281 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
dispone que las actuaciones judiciales se practicarn en das y horas hbiles,
considerando que los primeros son todos los del ao menos los domingos (y
actualmente tambin los sbados) y que son horas hbiles las comprendidas
entre las ocho y las diecinueve.
Tambin se establecen lineamientos para prorrogar los plazos cuando se

requiere la recepcin de pruebas o la prctica de diligencias fuera del lugar del
juicio, siempre que lo solicite el interesado (artculo 134 del cdigo distrital y
289, 293 y 294 del federal). Adems se sealan plazos supletorios para los
42
supuestos de que no se fijen los de carcter legal necesarios para practicar

determinados actos procesales de las partes.
B) En el proceso penal, los cdigos modelo distrital y federal son mucho

ms escuetos que los anteriormente sealados, para establecer reglas
generales. Como lineamientos comunes a ambos ordenamientos podemos
destacar los preceptos que disponen que los plazos (tambin calificados
impropiamente de trminos) son improrrogables y empiezan a correr desde el
da siguiente al que se hubiese hecho la notificacin. Adems, no deben
incluirse en dichos plazos los domingos (y actualmente tampoco los sbados),
salvo los supuestos de que se tome al inculpado su declaracin preparatoria o
se dicten los autos de formal prisin, sujecin a proceso o de libertad.
Los plazos deben contarse, por regla general, por das naturales, excepto
los que se refieren a la declaracin preparatoria y el distado de formal prisin o
sujecin a proceso, en que deben correr de momento a momento (artculos 58 y
72, respectivamente).
C) En relacin con el proceso laboral, los artculos 733 a 738 de la Ley

Federal del Trabajo regulan en forma genrica los que califica impropiamente
como trminos procesales, de manera similar a los cdigos procesales civiles,
en cuanto esos preceptos disponen que los plazos comenzaran a correr al da
siguiente en que surta efecto la notificacin y se contar en ellos el da del
vencimiento; que, por el contrario, no se contarn los das en que no puedan
tener lugar actuaciones ante la junta respectiva salvo disposicin contraria
establecida por el mismo ordenamiento; que para el cmputo respectivo los
mesa se consideran de treinta das naturales y los das hbiles de veinticuatro
horas, salvo disposicin en contrario; que cuando el domicilio de la persona
demandada se encuentre fuera del lugar de la residencia de la junta, la misma
podr ampliar el plazo respectivo en funcin de la distancia; los propios plazos
fijados a las partes son perentorios, en cuanto una vez transcurridos, se tiene
por perdido el derecho que debieron ejercitar, sin necesidad de acusar rebelda,
y tambin se fija un plazo supletorio de tres das hbiles cuando no se hubiese
sealado uno de carcter especfico.
D) Por lo que se refiere al derecho de amparo, la Ley de Amparo, que

tambin califica con falta de tcnica como trminos a los plazos, adems de fijar
los de carcter especifico para promover el juicio (artculos 21 y 22) incluyendo
las hiptesis en que el propio amparo pueda interponerse en cualquier tiempo,
seala cules son los das que deben considerarse como inhbiles, as como
los casos en los cuales puede interponerse el amparo en cualquier da y a
cualquier hora del da o de la noche si se trata de actos que ponen en peligr la
vida o afectan la libertad personal fuera de procedimiento judicial, y que tambin
cualquier hora del da o de la noche es hbil para tramitar el incidente de
suspensin en esos casos, y distar las providencias urgentes para cumplir la
resolucin en que se hubiese otorgado la providencia cautelar (artculo 23).
Como reglas para el cmputo de los plazos durante la tramitacin del

juicio de amparo el artculo 24 de la Ley de Amparo dispone que empezarn a
correr desde el da siguiente al en que surta efectos la notificacin incluyendo el
43
da del vencimiento se contarn por das naturales, excluyendo los inhbiles y

con excepcin de los relativos al incidente de suspensin, que se contarn de
momento a momento; respecto a la interposicin de los recursos. los plazos
corrern para cada parte desde el da siguiente a aquel en que para ella haya
surtido sus efectos la notificacin respectiva y, finalmente, que los mismos
plazos pueden ampliarse por razn de la distancia, tomando en cuenta la
facilidad o dificultad de las comunicaciones, sin que en ningn caso se pueda
exceder de un da por cada cuarenta kilmetros.
(Fuentes de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia

Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma
de Mxico-Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 666 y Jos Ovalle Favela,
Teora General del Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina
291).
5.1.1.3 DE FORMA.
La forma es la manera como deben exteriorizarse los actos procesales.

Las leyes procesales de nuestro pas, generalmente disponen que tanto los
actos del juzgador como los actos de las partes y dems participantes deben
expresarse en espaol: y que los documentos redactados en idioma extranjero
debern acompaarse de la correspondiente traduccin al castellano. En las
actuaciones las fechas y cantidades se escribirn con letra. Tambin prevn
que las personas que no conozcan el idioma espaol rendirn su declaracin
por medio de intrpretes.
Las leyes procesales tambin suelen prever que los actos procesales se
expresen en forma oral o escrita. Sin embargo, aun cuando se disponga que
determinados a actos procesales deban expresarse en forma oral, se previene
que deber acta en la que se haga constar aqullos.
Como es obvio, los escritos de las partes deben estar firmados por stas
o por sus representantes.
(Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6

edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 285 y 286).
5.2 DEFECTOS Y CORRECCIN DE DEFECTOS DE LOS ACTOS

PROCESALES.
En razn de que la legislacin positiva regula la forma del acto procesal,

estableciendo no slo los requisitos para su validez, sino las consecuencias de
su inobservancia. La ausencia, de una amplia reglamentacin legal, en cuanto
al contenido, obliga a considerar las cuestiones que plantea desde un punto de
vista puramente doctrinario.
As algunos cdigos como el nuestro declaran nulas las actuaciones

faltas de algunas de las formalidades esenciales, de manera que quede sin
defensa cualquiera de las partes y cuando la ley lo determine expresamente, sin
44
que esta nulidad pueda ser invocada por la parte que dio lugar a ella. La nulidad
establecida en beneficio de una de las partes no puede ser invocada por la otra.
Aunque las leyes procesales no lo digan en forma expresa, es indudable

que las nulidades fundadas en la falta de algn requisito esencial del acto en
que se producen no son subsanables y que, respecto a ellas, ms

edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pginas 251 y 252).
5.3 RESOLUCIONES JUDICIALES.
Son todas las declaraciones de voluntad producidas por el rgano

jurisdiccional (el juez o el colegio judicial como en el caso de la resolucin
dictada por una Sala). Son los pronunciamientos de los jueces y tribunales a
travs de los cuales acuerdan delimitaciones de trmite o deben cuestiones
planteadas por las partes, incluyendo la resolucin del fondo del conflicto.
No existe un criterio claramente establecido para delimitar las diversas

resoluciones que pueden dictarse en el curso le un procedimiento judicial y esta
situacin la advertimos claramente en los ordenamientos procesales mexicanos
en los cuales se encuentran diversos enfoques para clasificar dichas
resoluciones.
Podemos sealar como ejemplos los representados por la clasificacin

compleja del artculo 79 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito
Federal y la ms simple del artculo 94 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales; que adopta una separacin de slo dos categoras, En efecto, el
primer precepto divide las resoluciones judiciales en seis sectores decretos, con
lo simples determinaciones de trmite; Datos provisionales, cuando se ejecutan
de manera provisional autos definitivos que impiden o paralizan definitivamente
la prosecucin del juicio; autos preparatorios, los que preparan el conocimiento
y decisin del negocio ordenado, admitiendo o desechando pruebas; sentencias
interlocutorias, cuando resuelven un incidente promovido antes o despus de
distada la sentencia; y sentencias definitivas, que resuelven el fondo de la
controversia.
A su vez, el citado artculo 94 del Cdigo Federal de Procedimientos

Penales separa las referidas resoluciones judiciales en sentencias, si terminan
la instancia resolviendo el asunto en lo principal, y autos, en cualquier otro caso.
Entre estos dos extremos un sector importante de los cdigos procesales

mexicanos se aparta de los anteriores y adoptan una clasificacin tripartita que
nos parece la ms acertada, o sea:
a) Decretos, como simples determinaciones de tramite;

b) Autos, cuando deciden cualquier punto dentro del proceso, y
c) Sentencias, si resuelven el fondo del negocio.
45
Esta clasificacin es consagrada por los artculos 220 del Cdigo Federal
de Procedimientos Civiles, 71 del Cdigo de Procedimientos Penales, y 837 de
la Ley Federal del Trabajo, aun cuando esta ltima sigue una terminologa
diferente en cuanto denomina a stas tres categoras como acuerdos autos
incidentales o resoluciones interlocutorias,' y laudos.
En relacin con las diversas categoras de resoluciones judiciales; es

preciso destacar que la doctrina y la jurisprudencia apoyndose en los artculos
79, fraccin V, del Cdigo de Procedimientos Civiles, anteriormente citado y el
1323 del Cdigo de Comercio utilizan con frecuencia la denominacin de
sentencias interlocutorias para designar a las resoluciones judiciales que ponen
fin a una cuestin incidental o deciden sobre un presupuesto de la validez del
proceso que impide la continuacin del mismo, consideramos que esta
terminologa provoca, confusin sobre la naturaleza y funcin de las diversas
resoluciones judiciales especialmente respecto a las sentencias en sentido
estricto, y por este motivo, de acuerdo con la concepcin moderna del proceso,
es preferible utilizar la denominacin de autos para todas las determinacin que
resuelven cuestiones, planteadas dentro del proceso dejando las sentencias
para calificar a las resoluciones que ponen fin al proceso resolviendo el fondo
del mismo.
Las resoluciones judiciales ms importantes son precisamente las

sentencias entendiendo como tales de manera exclusiva, como se seal en el
prrafo anterior, a las que deciden el fondo del asunto, y si bien en materia
laboral tanto ordinaria como la relativa a la de los trabajadores al servicio de los
poderes federales y del Distrito Federal, se utiliza la denominacin de laudo,
este nombre se deriva de la idea original sobre la funcin de las juntas de
conciliacin y arbitraje como organismos diversos de los jurisdiccionales.
Pero en la actualidad dichas juntas son verdaderos tribunales e inclusive

el organismo que decide las controversias en los cuales intervienen los
servidores pblicos recibe el nombre de Tribunal federal de Conciliacin y
Arbitraje, por lo que las citadas resoluciones deben considerarse como propias
y verdaderas sentencias definitivas, tal como las considera expresamente;la Ley
de Amparo en varios preceptos, en virtud de que contra de las mismas procede
el juicio de amparo de una sola instancia ante la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin o los tribunales colegiados de circuito.
Por otra parte, las sentencias judiciales pueden dividirse en dos grandes
sectores: a) las sentencias definitivas, que deciden la controversia en cuanto al
fondo, pero que admiten medios de impugnacin ante organismos judiciales de
mayor jerarqua, y b) sentencias firmes, aquellas que no pueden combatirse a
travs de ningn medio de impugnacin, por lo que han causado estado y
adquiera autoridad de cosa juzgada.

Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 276 a 278, y Santiago A.
Kelley Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra,
46
5.3.1 AUTOS.
Son las resoluciones que tienden a la continuacin o desarrollo del

proceso, por ejemplo la resolucin que admite una demanda o una contestacin
de ella, la resolucin que ordena abrir el juicio a prueba, la que cita para
sentencia, etc.
(Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho

Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 157).
5.3.2 SENTENCIA.
Una sentencia es la resolucin que pronuncia el juez o tribunal para

resolver el fondo del litigio, conflicto o controversia, lo que significa la
terminacin normal del proceso.
Si bien el concepto estricto de sentencia es el de resolucin que pone fin

al proceso decidiendo el fondo del litigio, se han calificado como tales otras
resoluciones que no tienen estas caractersticas, y a la inversa, lo que ha
provocado confusin especialmente en la legislacin y en la jurisprudencia. As,
se ha utilizado en el ordenamiento mexicano con apoyo en los artculos 79,
fraccin V, del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y 1393
del Cdigo de Comercio la denominacin de sentencias interlocutorias para
designar las resoluciones judiciales que ponen fin a una cuestin incidental o
que deciden sobre un presupuesto de la validez del proceso que impide la
continuacin del mismo, y en materia de amparo se ha aplicado esta
terminologa a la decisin que se pronuncia en el incidente de suspensin
concediendo o negando dicha medida precautoria (artculo 131 de la Ley de
Amparo). Desde nuestro punto de vista esta denominacin no corresponde a
una concepcin moderna de las resoluciones judiciales y por ello consideramos
preferible designar estas providencias como autos, que es su sentido propio.
Tambin se ha empleado indebidamente por el legislador de amparo el

nombre de sentencia para calificar la decisin de sobreseimiento pronunciada
en la audiencia de fondo, para distinguirla de la providencia que el juicio fuera
de audiencia (artculo 77, fraccin II de la Ley de Amparo), pero segn criterio
riguroso dicho pronunciamiento ya sea que se dice antes o en la audiencia de
fondo, debe considerarse como un simple auto, puesto que contiene la
declaracin de que no puede resolverse el juicio de amparo a travs de una
verdadera sentencia (artculo 83, fraccin III, de la Ley de Amparo).
Por el contrario, la Ley Federal del Trabajo califica de laudos a las

resoluciones que dictan las juntas de conciliacin y arbitraje para decidir los
conflictos laborales en cuanto al fondo, no obstante que son sentencias en
sentido estricto como se reconoci expresamente en la LA vigente de 1936,
al establecer el amparo de una sola instancia contra las citadas resoluciones.
La persistencia de la denominacin se debe al nombre de los tribunales del
trabajo, no obstante que no realizan una funcin de arbitraje, que requiere la
voluntad de las parles y carece de imperio, caractersticas que no tienen las
47
decisiones de las citadas juntas como se desprende claramente de los artculos

885 a 891 de la citada legislacin laboral para la resolucin de los conflictos
llamados jurdicos sean individuales o colectivos y los artculos 916 a 919) para
la decisin de los conflictos calificados como econmicos.
La sentencia en el sentido estricto puede apreciarse desde dos puntos de

vista, en primer trmino como el acto ms importante del juez en virtud de que
pone fin al proceso, al menos en su fase de conocimiento, y en segundo lugar,
como un documento en el cual se consiga dicha resolucin judicial.
A) Segn el primer aspecto, las sentencias pueden distinguirse en varias
categoras de acuerdo con diversos criterios, entre los cuales destacamos los
relativos a sus efectos y autoridad.
a) En primer trmino se puede mencionar en nuestro sistema procesal la

configuracin de tres sectores sealados por la doctrina cientfica del proceso,
los que no son contemplados expresamente por los cdigos respectivos, pero
se pueden deducir implcitamente de sus disposiciones, es decir, las llamadas
sentencias puramente declarativas, de condena y constitutivas, entendiendo por
las primeras aquellas que clarifican el derecho o la situacin jurdica
controvertida; las segundas sealan la conducta que debe seguir el demandado
(o el acusado en el proceso penal) con motivo del fallo, y finalmente las
terceras, que predominan en las cuestiones familiares y del estado civil, fijan
nuevas situaciones jurdicas respecto del estado anterior, y en esta misma
direccin podemos incluir a los llamados laudos pronunciados en los conflictos
colectivos laborales calificados como econmicos y que corresponden al
concepto sentencia colectiva en materia de trabajo (artculo 919 de la Ley
Federal del Trabajo).
b) Por lo que respecta a la autoridad de los fallos, en el derecho procesal

mexicano es posible distinguir dos categoras, la llamada sentencia definitiva,
que es aquella que decide la controversia en cuanto al fondo, pero admite
todava medios de impugnacin a travs de los cuales las partes inconformes
pueden lograr su modificacin, revocacin o anulacin, y en este sentido
podemos citar lo dispuesto por el artculo 46 de la Ley de Amparo, que entiende
por sentencia definitiva la que decida el juicio en lo principal y respecto con la
cual las disposiciones procesales respectivas no concedan ningn recurso
ordinario a travs del cual pueda ser modificada o revocada.
Por el contrario, no encontramos definido con precisin el concepto de la

sentencia f irme, es decir aquella que no admite ningn medio de impugnacin y
que por lo mismo ha adquirido la autoridad de cosa juzgada, puesto que la
terminologa de los diversos cdigos procesales es imprecisa, al utilizar
expresiones equvocas, como la declaracin de ejecutoriedad de la sentencia o
la denominacin de ''sentencias ejecutoriadas o ejecutorias'' no obstante que
esta calificacin se puede prestar a errores, en virtud de que no todos los fallos
firmes pueden ser objeto de ejecucin material, que nicamente corresponde a
los que establecen una condena.
48
B) En cuanto a la sentencia como un documento judicial, las

disposiciones procesales respectivas sealan varios requisitos tanto de forma
como de fondo.
a) Por lo que respecta a las caractersticas formales la mayor parte de los

cdigos procesales mexicanos, no obstante que disponen que las sentencias y
los llamados laudos en materia de trabajo no se sujetarn a formalidades
especiales, sin embargo sealan el contenido formal de las mismas, que
separan en tres partes, es decir, la relacin de los hechos de la controversia; las
consideraciones y fundamentos legales, y finalmente, los puntos resolutivos,
que corresponden a los tres aspectos tradicionales de resultados,
considerandos y puntos resolutivos.
b) Los requisitos de fondo no estn tan claramente precisados en los

ordenamientos procesales mencionados con anterioridad, por lo que de
acuerdo con la doctrina y la jurisprudencia podemos sealar como tales las
exigencias de congruencia, motivacin, fundamentacin y exhaustividad.
De acuerdo con el primero, debe haber una relacin de concordancia

entre lo solicitado por las partes y lo resuelto por el juzgador, sin perjuicio de
que ste pueda aclarar y precisar las pretensiones de las propias partes a
travs de la institucin de la suplencia de la queja como claramente ocurre con
lo dispuesto por los artculos 685 de la Ley Federal del Trabajo y 225 de la Ley
de Amparo, en cuanto el primero faculta a las juntas de conciliacin y arbitraje,
al momento de examinar la demanda presentada por el trabajador para
subsanar los defectos de la misma cuando no comprenda todas las
prestaciones que deriven de dicha ley de acuerdo con las pretensiones deudas;
y el segundo precepto establece que el juez del amparo debe conceder la
proteccin respecto de los hechos que se hubiesen probado aun cuando sean
distintos de los invocados en la demanda presentada por los campesinos
sujetos a la reforma agraria (ejidatarios, comuneros o los respectivos ncleos
de poblacin)
(Fuente de consulta: Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia

Jurdica Mexicana, Tomo VI, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 393 a 396).
5.3.3 DECRETOS.
Se llaman as a las resoluciones de mero trmite, como pudiera ser

aquella en que se tenga por sealado un domicilio para recibir notificaciones, o
en donde se autorice la expedicin de una copias certificadas.
(Fuente de consulta: Santiago A. Kelley Hernndez, Teora del Derecho

5.4 ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES.

49
Algunos tratadistas admiten la divisin de los actos jurdicos procesales

de las partes, en actos jurdicos procesales lcitos (conformes con el Derecho) y
actos jurdicos procesales ilcitos (contrarios al Derecho).
Actos jurdicos procesales lcitos Actos jurdicos procesales ilcitos

Son las acciones humanas jurdicamente Son aquellos que carecen de eficacia
lcitas, es decir, conforme a las normas del respecto a los fines del proceso, aunque
Derecho Procesal objetivo. Los actos pueden transformar su normal
procesales pueden ser: manifestaciones de desenvolvimiento, y si los titulares de la
voluntad (acciones u omisiones), jurisdiccin la cumplen satisfactoriamente, les
jurdicamente permitidas o autorizadas, opondrn en la generalidad de los casos, un
constitutivas del ejercicio de un particular obstculo invencible. La realizacin de estos
Derecho subjetivo (derecho de accin); o actos amerita la imposicin de sanciones que,
manifestaciones de voluntad (acciones u segn el carcter de los mismos, pueden ser
omisiones) jurdicamente obligatorias, y que simplemente disciplinarias o penales.
constituyen el cumplimiento de una obligacin
jurdica (deberes de las partes de ejercitar
ciertos actos procesales).

edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pginas 248 y 249).
UNIDAD 6
LA PREINSTRUCCIN
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: estar en posibilidad

en posibilidad de comprender las diligencia iniciales que realiza el
juzgador al recibir la consignacin con o sin detenido, as como las
primeras determinaciones que dicta el juzgador en esta etapa procesal.
6.1 AUTO DE RADICACIN.
El auto de radicacin o de inicio, es la primera resolucin que dicta el

juez, dentro ya del procedimiento penal de preinstruccin y despus de que el
Ministro Pblico ejercita ante potestad, la accin penal. A partir de ahora, todos
los actos incluyendo dicho inicio, sern por la autoridad jurisdiccional.
El auto de inicio (mal llamado por algunos auto cabeza de proceso, como
si la sentencia fuera la cola del mismo) constituye una resolucin judicial que no
tiene una forma sacramental de expresarse, pero que habr de dictar el juez, en
el orden comn, inmediatamente despus de recibida la consignacin.
En materia federal, si la consignacin se hizo sin detenido, dentro de los

das siguientes la recepcin de la consignacin, a menos que se trate de delito
grave, pues entonces deber dictarlo de inmediato, como tambin habr de
hacerlo de inmediato, si la consignacin se hizo con detenido. El
incumplimiento, da derecho al Ministerio Pblico para formular queja ante el
superior del juez remiso.

50
6.1.1 EFECTOS DEL AUTO DE RADICACIN.
Los efectos del auto de radicacin entre otros, son: desde luego, inicia el
procedimiento penal de preinstruccin; fija la jurisdiccin del juez, que se
traduce en el poder deber, de que ante l se siga el proceso, vincula tambin a
las partes con el juez, para que de manera obligatoria realicen ante l los actos
caractersticos de acusacin y defensa y a partir de dicho auto, el Ministerio
Pblico perder su carcter de autoridad, para convertirse slo en parte
procesal. Otros de los efectos del auto de radicacin, se producirn segn que
la consignacin se haya hecho con o sin detenido.

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 57
6.1.2 CALIFICACIN LEGAL DE LA DETENCIN MINISTERIAL.
Como tal debe entenderse la medida precautoria establecida en beneficio

de la sociedad, por virtud de la cual se priva de la libertad al acusado en un
proceso penal cuando se le imputa la comisin de un delito grave, y por ello
existe la presuncin de que intentara eludir la accin de la justicia o entorpecer
los fines del proceso punitivo.
Debido a los abusos que se realizaron durante la vigencia de la

Constitucin anterior, no obstante sus disposiciones protectoras de la libertad
personal, la Constitucin vigente de 5 de febrero de 1917, consagr con mayor
precisin los requisitos de la restriccin provisional de la propia libertad con
motivo del proceso penal y por ello la segunda parte del artculo 16 exige que,
salvo los casos de flagrante delito o de la ausencia de autoridad judicial en el
lugar de la detencin, la privacin de la libertad procede con motivo del
cumplimiento de una orden judicial de aprehensin y siempre que previamente
se hubiese formulado denuncia acusacin o querella de un determinado delito
que la ley castigue con pena corporal, las que se encuentren apoyadas por
declaracin bajo protesta de persona digna de fe o por otros datos que hagan
probable la responsabilidad del inculpado; en el artculo 18 se dispone que slo
por delito que merezca pena corporal podr ordenarse la prisin preventiva, la
que se cumplir en un sitio distinto del que se destinare a la extincin de las
penas; la parte relativa del artculo 19 establece que ninguna detencin podr
exceder del trmino de tres das sin que se justifique con un auto de formal
prisin; y el artculo 20, en sus fracciones I y X, las cuales regulan los requisitos
de la libertad caucional, la que slo procede cuando el delito que se impute al
acusado se sancione con pena que tenga un trmino medio aritmtico que no
exceda los cinco aos de prisin; y se prohibe la prolongacin de la detencin o
de la prisin preventiva, por falta de pago de honorarios de defensores o por
cualquier otra prestacin en dinero, por causa de responsabilidad civil o algn
motivo anlogo, o se prolongue por mayor tiempo del que como mximo fije la
ley al delito que motivare el proceso.
Si examinamos brevemente la regulacin de la detencin preventiva, que

es la realizada por el Ministerio Pblico en los ordenamientos modelo, es decir
los Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito Federal y Cdigo Federal de
51
Procedimientos Penales, dicha medida puede dividirse en dos etapas: primero

la detencin y posteriormente la prisin preventiva propiamente dicha. La
primera se inicia al ejecutarse la orden de aprehensin y slo puede durar
setenta y dos horas, y la segunda se determina con el auto de formal prisin,
pudiendo prolongarse durante todo el proceso, a no ser que se decrete la
medida cautelar opuesta, en beneficio del inculpado, es decir, la libertad
provisional, que asume dos modalidades: bajo protesta y caucional.
No haremos referencia a las disposiciones legales relativas a la orden de

aprehensin, al auto de formal prisin o a la libertad provisional, ya que son
objeto de anlisis especficos, por lo que nos limitamos a sealar los aspectos
peculiares de la detencin preventiva en el ordenamiento mexicano.
La detencin preventiva slo puede efectuarse por orden judicial, cuando

se impute al acusado delitos que se sancionen con pena corporal, a no ser que
el acusado se resista a comparecer ante el Ministerio Pblico o ante el juez de
la causa. Por otra parte, el artculo 271 del Cdigo de Procedimientos Penales
faculta al propio Ministerio Pblico para decidir sobre la libertad del inculpado
durante la averiguacin previa, es decir, para determinar si solicita o no una
orden de aprehensin, tratndose de delitos de imprudencia motivados por el
trnsito de vehculos, siempre que no se abandone a quien hubiese resultado
lesionado y si el presunto responsable garantiza suficientemente que no se
sustraer a la accin de la justicia, y en su caso, que cubrir la reparacin del
dao. El artculo 135 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales contiene
una regla similar, pero slo cuando el trmino medio aritmtico de la pena no
exceda de cinco aos de prisin que es el lmite de la libertad caucional, segn
la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin Poltica federal.

Jurdica Mexicana, Tomo III, Q-Z, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
6.2 EL MINISTERIO PBLICO. AUTORIDAD Y PARTE.
El Ministerio Pblico se ha convertido en un rgano heterogneo, con un

campo de atribuciones muy extenso, que incluso puede considerarse
desmesurado y que llega a desempearse como autoridad administrativa al
inicio del proceso y convertirse en sujeto procesal o parte al consignar el asunto
a un juez; adems, representa los intereses del Estado y los de las personas en
lo particular, como en el caso de la tutela sobre menores e incapacitados.
Constituye un cuerpo orgnico; acta bajo la direccin del Procurador de

Justicia: depende del Poder Ejecutivo; representa a la sociedad; posee
indivisibilidad en sus funciones, a pesar de la pluralidad de sus miembros; es
parte en los procesos; tiene a sus rdenes a la polica judicial; tiene el
monopolio de la accin procesal, y es una institucin federal.
Mientras se desarrolla el proceso penal, podemos ver cmo evolucionan

las atribuciones del Ministerio Pblico: primeramente, cuando se presenta una
averiguacin previa, los agentes del Ministerio Pblico realizan la funcin
52
investigadora, recopilando todas las pruebas que convengan desempeando un

papel de polica o detective y realizando a la vez una vez una instruccin
parajudicial o administrativa.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sealado en tesis

jurisprudenciales que el ministerio pblico es autoridad durante la averiguacin
previa y parte en el proceso, desde que ejercita la accin penal. Su carcter de
autoridad se manifiesta en el valor probatorio de sus actuaciones.

6.3 VALOR PROBATORIO DE LAS DILIGENCIAS DE AVERIGUACIN

PREVIA.
La averiguacin previa es la accin y efecto de averiguar. Es indagar la

verdad hasta conseguir descubrirla. El vocablo es utilizado, en su forma ms
general y ordinaria, en referencia a la esfera procesal penal. El artculo 1 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, al establecer los distintos periodos
del procedimiento penal, seala en su fraccin I el de la averiguacin previa,
que comprende las diligencias necesarias para que el Ministerio Pblico pueda
determinarse en orden al ejercicio de la accin penal. Esta etapa de
averiguacin previa tambin recibe la denominacin de preliminar, las
actuaciones son realizadas, en sede administrativa, por el Ministerio Pblico.
La fase de averiguacin comprende desde la denuncia o la querella (que

pone en marcha la investigacin) hasta el ejercicio de la accin penal, con la
consignacin, o -en su caso- el acuerdo de archivo con la conclusin de la
averiguacin, o la determinacin de reserva, que solamente suspende la
averiguacin.
La averiguacin tiene por objeto que el Ministerio Pblico practique todas

las diligencias necesarias para acreditar el cuerpo del delito y la presunta
responsabilidad del diligenciado, en definitiva se trata de una preparacin para
el ejercicio de la accin penal. La averiguacin comporta, por consiguiente,
todas las actuaciones necesarias para el descubrimiento de la verdad material,
de la verdad histrica.

Jurdica Mexicana, Tomo I, A-B, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 470 y 471).
6.4 ORDEN DE APREHENSIN. REQUISITOS CONSTITUCIONALES.
En nuestro Derecho, la expresin aparece ya en el texto constitucional

(artculos 16, 19, 20, fraccin IX, 38, fraccin V) y en ms de una oportunidad
es utilizada como sinnimo de detencin (por ejemplo: artculos 16, 19, 20,
fraccin X, todos de la Constitucin Poltica federal). En la legislacin
secundaria ocurre algo similar (verbigracia: artculos 267, 268, 269, 271, 272,
132 y siguientes 285, 287, etc. del Cdigo de Procedimientos Penales del
53
Distrito Federal, y en el correspondiente federal artculos 193 y siguientes, entre

otros). La aprehensin o detencin, consiste en la privacin de la libertad de un
individuo, situacin que no puede prolongarse ante la autoridad administrativa
mas all del tiempo necesario para poner al sujeto detenido a disposicin de la
autoridad judicial, y frente a esta ltima por ms de 72 horas, sin que se
justifique con un auto de formal prisin.
Toda detencin o aprehensin debe ser realizada con orden judicial,

salvo casos de urgencia o de flagrante delito. En la primera de las hiptesis,
slo la autoridad administrativa, bajo su ms estrecha responsabilidad, est
autorizada para proceder a la aprehensin, mientras que en la segunda
cualquier persona est facultada para ello. La 'orden de aprehensin o
detencin' debe ser librada por autoridad competente en forma fundada y
motivada. Debe estar precedida por 'denuncia', acusacin o querella de un
hecho determinado que la ley castigue con pena corporal, apoyndose
aqullas, 'por declaracin bajo protesta, de persona digna de fe o por otros
datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado...' (artculo 16
constitucional). Es discutible la afirmacin de un sector de la doctrina, acerca de
la necesidad de comprobar el cuerpo del delito en forma plena, como requisito
de la orden de aprehensin. Se pretende con ello equiparar las condiciones que
la Constitucin y la ley imponen al juez para dictar un auto de formal prisin,
con las de la orden de aprehensin. Pero con ello se pasa por alto que en el
caso del primero, el imputado tiene una oportunidad de contestar los cargos en
su contra (declaracin preparatoria), mientras en frente a la segunda tal
oportunidad no es condicin sino consecuencia.
Por su parte, el maestro Eduardo Lpez Betancourt establece que dentro

de los principales requisitos que la orden aprehensin debe contener se
encuentran los siguientes:
Que se haya tomado declaracin preparatoria del inculpado, en la forma y

con los requisitos establecidos, o que conste en el expediente que el
indiciado se rehso a declarar.
Que est comprobado el cuerpo del delito que tenga sealada sancin
privativa de libertad.
Que est demostrada la probable responsabilidad del inculpado.
Que no est demostrada la probable responsabilidad del inculpado.
Que no est plenamente comprobada a favor del inculpado alguna
circunstancia eximente de responsabilidad o que extinga la accin penal.
Deben incluirse los nombres y firmas del juez que dicte la resolucin y del
secretario que autorice.
A su vez, el autor Manuel Rivera Silva manifiesta que la autoridad judicial

slo debe dictar orden de aprehensin cuando se renen los siguientes
requisitos:
Que exista una denuncia o una querella.

Que la denuncia o querella se refieran a un delito, sancionado con pena
privativa de la libertad.
54
Que la denuncia o querella est apoyada por datos que hagan probable la
responsabilidad del inculpado.
Que lo pida el Ministerio Pblico.

Jurdica Mexicana, Tomo I, A-B, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pginas 431 a 433; Eduardo
Lpez Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Editores, Mxico, 2003, pgina
124 y Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin, Editorial
Porra, Mxico, 1997, pgina 138).
6.5 ORDEN DE COMPARECENCIA. REQUISITOS CONSTITUCIONALES.
Cuando la conducta o hecho se prevea que: tenga una o ms

sanciones no privativas de la libertad, cuando sea la nica aplicable, o
sanciones privativas hasta de dos aos, etc., el agente del Ministerio Pblico
ejercita la accin penal, sin detenido, pero con la solicitud de que ste sea
citado para que se le tome su declaracin preparatoria. En el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales se establece:
En los casos a que se refiere el segundo prrafo del artculo 135, y en

todos aquellos en que el delito no d lugar a detencin, a pedimento
del Ministerio Pblico se librar orden de comparencia en contra del
inculpado para que rinda su declaracin preparatoria siempre que
existan elementos que acrediten los elementos del tipo y la probable
responsabilidad del inculpado (artculo 157).
Esta forma de proceder se justifica en razn de que en la Constitucin

Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, se prohbe que, en ese momento
procedimental, se restrinja la libertad personal en los casos sealados. Si los
requisitos legales del pedimento formulado, por el agente del Ministerio Pblico,
estn satisfechos, el juez ordenar se lleve a cabo la citacin mencionada.
6.6 NEGATIVA DE ORDEN DE APREHENSIN O DE COMPARECENCIA.
Orden de aprehensin Orden de comparencia

El auto que niega la orden puede obedecer a Cuando el llamamiento a comparecer no sea
que no estn acreditados los elementos del obedecido, se har otro, y finalmente, si
tipo y no existan elementos suficientes para tampoco es acatado, se dictar orden de
establecer la probable responsabilidad del presentacin para que elementos de la Polica
sujeto. Judicial presenten al omiso ante el juez que lo
requiere.
Consecuencia de lo indicado es que el agente
del Ministerio Pblico aporte elementos o
solicite que se practiquen diligencia para
satisfacer las deficiencias en que se bas el
juez para la negativa, y bajo esas bases
insista en su pedimento

Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pginas
367 y 368).
55
6.7. DECLARACIN PREPARATORIA.
6.7.1 CONCEPTO.
Es la que se efecta por el acusado ante el juez de la causa en su

primera comparecencia durante el periodo de instruccin del proceso penal,
para establecer su versin de los hechos y conocer los cargos que se le hacen,
a fin de que pueda preparar su defensa.

Jurdica Mexicana, Tomo III, D-E, 2 edicin, Editorial Porra-Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pgina 34).
6.7.2 REGULACIN CONSTITUCIONAL.
La declaracin preparatoria se encuentra regulada en nuestro derecho

vigente por el artculo 20, fraccin III de la Constitucin Poltica federal, as
como por los artculos 287 al 296 del Cdigo de Procedimientos Penales; 153 al
160 del Cdigo Federal de Procedimientos y 491 al 504 del Cdigo de Justicia
Militar, que pueden tornarse como modelo para los restantes ordenamientos
procesales penales de las entidades federativas.
El citado precepto constitucional ordena que la declaracin preparatoria

debe rendirse por el acusado dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a
su consignacin ante el juez respectivo, precepto que reproduce el artculo 287
Cdigo de Procedimientos Penales, en tanto que el artculo 491 del Cdigo de
Justicia Militar lo reduce a veinticuatro horas, de acuerdo con la tradicin
espaola.
Cuando el procesado no se encuentra detenido en virtud de que el delito

por el cual se le acusa no merezca pena corporal, a pedimento del Ministerio
Pblico se librara orden de comparecencia para que rinda la citada declaracin
preparatoria, o bien cuando se hubiese interpuesto el juicio de amparo y
otorgado la suspensin definitiva contra una orden de aprehensin no ejecutada
o respecto de la presentacin ante el juez de la causa, dicho juzgador solicitar
dentro de tres das, para que rinda la referida declaracin.
Tanto el artculo 20, fraccin II constitucional como las disposiciones

legales respectivas, establecen que el acusado no puede ser obligado a
declarar en su contra prohibindose toda incomunicacin o cualquier otro medio
que pueda desvirtuar este derecho, de manera que puede manifestar su deseo
de no declarar; pero si quisiere hacerlo la diligencia debe practicarse en un
lugar pblico, aun cuando no pueden estar presentes los testigos que deben ser
examinados en relacin con los hechos que se investigan.

Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2004, pgina 34).
6.7.3 FORMA DE RENDIRSE.

56
La diligencia mencionada asume dos aspectos, el primero de los cuales

se refiere a la informacin que debe proporcionar el juez del proceso al
inculpado, a quien debe comunicarse el notable del acusador, si lo hubiere; el
de los testigos que declaren en su contra; la naturaleza y causa de la
acusacin; el derecho que tiene, en su caso, de obtener libertad caucional, y el
procedimiento para obtenerla; y finalmente; el derecho de nombrar persona de
su confianza para que lo defienda, advirtindose que de no hacerlo, el juez le
designar un defensor de oficio.
La segunda parte de la propia diligencia se refiere a la declaracin

preparatoria propiamente dicha, cuando el acusado quisiere formularla, y que
debe referirse, adems de sus datos personales, a los hechos que se le
imputen, adoptando el juez la forma, trminos y dems circunstancias que
estime convenientes, a fin de esclarecer el delito. Con motivo de esta
declaracin, tanto el agente del Ministerio Pblico que lleva la acusacin como
el defensor tienen derecho de interrogar al acusado; pero el juez debe desechar
aquellas preguntas que considere capciosas o inconducentes, e inclusive,
cuando el mismo juzgador lo estime conveniente, los interrogatorios deben
hacerse por su conducto.
Por su parte, el Cdigo de Justicia Militar establece disposiciones

minuciosas para evitar que el citado interrogatorio pueda tener efectos
desfavorables para el inculpado, al ordenar que las preguntas deben ser
siempre directas, sin que de ninguna manera puedan hacerse de manera
capciosa o sugestiva, y adems, prohibe el empleo de amenazas o promesas
para conseguir que el inculpado declare en determinado sentido, por lo que
nunca se le obligar a contestar precipitadamente, de manera que las
preguntas se le repetirn cuantas veces sea necesario para que las comprenda
bien, especialmente cuando la respuesta no conteste la pregunta.
El acusado puede redactar sus contestaciones, y si no lo hiciere, las

elaborar el juez, procurando interpretarlas con la mayor exactitud posible, sin
omitir detalle alguno que pueda servir de cargo o de descargo, pero este ltimo
con mayor apego a la realidad judicial, encomienda la redaccin al funcionario
que practique la diligencia, que con mucha frecuencia es el secretario y no el
juzgador.
Una disposicin que nos parece apropiada es la que contiene el artculo

503 del Cdigo de Justicia Militar, segn la cual, el procesado podr declarar
ante el juez cuantas veces quisiere y ste deber recibirle inmediatamente sus
declaraciones, pero a su vez, el juzgador podr ampliar al acusado su
declaracin preparatoria las veces que lo estime oportuno y con relacin a los
hechos que creyere conveniente esclarecer.

6.7.4 VALOR PROBATORIO.

57
Muchos autores consideran que, a pesar de la importancia que se le da a

la declaracin preparatoria, por lo general el juez otorga ms valor probatorio a
la declaracin indagatoria, que se rinda ante el Ministerio Pblico durante la
averiguacin previa. La fuerza de prueba que pudiera representar tan ritual
diligencia queda cabalmente desplazada, merced al pretendido principio de
inmediatez procesal, conforme al cual las primeras declaraciones producidas
por el inculpado, por estar ms prximas a los hechos y por suponerse carentes
de aleccionamiento defensivitas, revisten mayor valor demostrativo que las
ulteriores.

6.8 AMPLIACIN DEL PLAZO CONSTITUCIONAL DE 72 HORAS.
Una vez que el juzgador toma conocimiento de la consignacin, ste

dicta su primera resolucin, misma que se conoce como auto de inicio, de
incoacin o de radicacin, y que en esencia contiene el sealamiento de que el
juzgado ha recibido el expediente, indicndose en dicha determinacin, el da y
hora en que se recibi, lo que reviste vital importancia en el proceso toda vez
que desde ese momento el juzgador tiene 48 horas para tomar su declaracin
preparatoria al iniciado, y cuenta con 24 ms para resolver la situacin de la
persona o personas puestas a su disposicin, siendo la suma de las mismas las
ya famosas 72 horas a que hace referencia el artculo 19 que estatuye en su
parte medular que: Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder de
setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin sin
que se justifique con un auto de formal prisin. Lo anterior significa que desde
el momento mismo en que la persona acusada (el indiciado) queda a
disposicin del juez, debe resolver su situacin dentro de las 72 horas, no
importando que sea en las primeras o agotado el tiempo; lo que en realidad es
relevante es que no se excede de las mismas.
En los casos en que transcurra el trmino ya fijado y el juez no haya

resuelto la situacin del indiciado, el director del reclusorio en que se encuentre
detenida la persona acusada deber conceder al juzgador un trmino de tres
horas ms para que resuelva; por lo tanto, sumando estas 3 horas a las 72
mencionadas, da como resultado un total de 75 horas para que se resuelve la
situacin del indiciado y, en caso contrario, dicho funcionario deber poner en
libertad al detenido sin que por ello se omita la responsabilidad en que incurre el
juzgador que dentro de esas 75 horas no resuelva la situacin jurdica que se le
ha planteado.

6.9 AUTO DE PLAZO CONSTITUCIONAL.
Este auto como su nombre lo indica, tiene su fundamento en el artculo

19 constitucional, mismo que establece que toda detencin no podr exceder
58
del trmino de 72 horas sin que se justifique con un auto de formal prisin, lo
que significa que tambin puede resolverse en sentido contrario a la privacin
de la libertad. Existen tres posibles resoluciones dentro del mencionado auto, a
saber:
Sujecin a proceso sin restriccin de la libertad provisional.

Libertad por falta de mritos, con las reservas de ley.
Formal prisin.

6.9.1 AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR.
Esta resolucin la va a dictar el juez, debido a que de las constancias de

averiguacin previa no quedo demostrado los elementos de tipo penal alguno o
bien, estando comprobado el cuerpo del delito, o sea, los elementos de un tipo
penal determinado, el juez no encuentra un solo dato o indicio que demuestre la
posible responsabilidad penal del imputado y vulgarmente se dice que este auto
se dicta con las reservas de ley, debido a que en ambos cdigos de
procedimientos penales se establece que al dictarse este acto, el Ministerio
Pblico conserva el derecho de aportar nuevas pruebas con las que se integres
el tipo penal o la responsabilidad presumible, y que por lo tanto no impedir que
posteriormente se vuelva a proceder en contra del imputado.
Relacionado con esto, el artculo 30 del Cdigo de Procedimientos

Penales para el Distrito Federal reformado, establece que cuando se haya
negado la orden de aprehensin o de comparecencia y as tambin cuando se
haya dictado auto de libertad por falta de elementos para procesar, se conceden
60 das para que el Ministerio Pblico y el ofendido aporten pruebas y si esas
pruebas aportadas no satisfacen los elementos del tipo penal o de la
responsabilidad presumible, para librar la orden de aprehensin en contra del
imputado, se sobreseer la causa.
(Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, Apuntes de Derecho Procesal

Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 60).
6.9.2 EFECTOS.
El auto de libertad por falta de elementos para procesar, tambin

denominado auto de libertad por falta de mritos.
Conforme dispone el artculo 19 constitucional, la detencin ante

autoridad judicial no puede prolongarse ms all de 72 horas, sin un auto de
formal prisin que la justifique, ms este auto debe dictarse solamente cuando
de lo actuado aparezcan datos suficientes que acrediten los elementos del
cuerpo del delito que se impute al detenido y existan tambin datos que hagan
probable la responsabilidad de ste.
59
Por eso, ante la indemostracin de cualquiera de estos datos, lo que

procede es que el juez ponga en libertad por falta de elementos al inculpado,
sin perjuicio de que por pruebas posteriores se acte nuevamente en su contra;
en estos casos, no proceder el sobreseimiento hasta que prescriba la accin
penal.
De igual manera, proceder la libertad, en materia federal, si se

demuestra la existencia de una causa de licitud o de inculpabilidad, y en el
orden comn, cuando est demostrado alguna de las causas excluyentes del
delito, relacionadas en el artculo 15 del Cdigo Penal Federal (legtima defensa
o estado de necesidad, por ejemplo) o bien cuando haya prueba de la
existencia de alguna circunstancia extintiva de la accin penal: prescripcin
(caducidad), perdn del ofendido en su caso, etc. En estos casos la libertad que
se otorgue al inculpado, tendr efectos de sentencia absolutoria.

6.9.3 AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO.
Cuando de lo actuado, el juez encuentre que estn satisfechos los

requisitos que establece el artculo 19 constitucional, deber dictar auto de
formal procesamiento que puede revestir la forma de un auto de formal prisin o
bien de uno de sujecin a proceso, los cuales sern analizados en los dos
incisos siguientes:

Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 175).
6.9.4 AUTO DE FORMAL PRISIN.
Esta resolucin va a tener elementos constitucionales fundamentales y

elementos procedimentales. Elementos que marca el artculo 19 constitucional y
resultan bsicos pues seala un trmino al establecer que ninguna detencin
podr exceder del trmino de 72 horas, sin que se justifique con un auto de
formal prisin, es el que deben encontrarse comprobados los elementos del tipo
penal, o cuerpo del delito, que se impute al detenido y tambin debern
aparecer pruebas o datos para presumir fundadamente la posible
responsabilidad del imputado.
Los elementos formales procedimentales los encontramos en los

de Procedimientos Penales, los cuales establecen entre otras cosas:
Todo auto de formal prisin se dictar dentro de las 72 horas, contadas a

partir de que el sujeto queda a disposicin del rgano jurisdiccional.
Que se haya tomado declaracin preparatoria al imputado o conste de que
se neg a declarar.
60
Que de lo actuado en el expediente de averiguacin previa, aparezcan

comprobados los elementos de un tipo penal por el cual deba seguirse el
proceso.
Que tambin de las constancias aparezcan datos suficientes para presumir
la posible responsabilidad penal del imputado.
Que el tipo penal o cuerpo del delito comprobado tenga pena privativa de
libertad, como pena principal.
Que no est acreditada en actuacin alguna causa de licitud o que excluya
la responsabilidad penal a favor del inculpado.
Los nombres y firmas del juez que dicta la resolucin del secretario que la
autoriza.

6.9.5 AUTO DE SUJECIN A PROCESO.
Este auto se va a dictar cuando el juez considera comprobado el cuerpo

del delito, o sea, comprobados los elementos de un tipo penal que tiene como
sancin una pena alternativa o bien una pena de multa nicamente, expresando
que es para el efecto de indicar nicamente el delito por el cual se va a seguir el
proceso, sin que esto motive la detencin del proceso, procesado, pues por una
parte si el delito tiene sancin alternativa, el juez se va a decidir por una de ellas
o ambas, en la sentencia definitiva que se dicte y por tanto no se puede detener
al inculpado, con mayor razn si el tipo penal demostrado tiene como sancin
una pena de multa solamente, pues aqu el legislador opt por el pago de
dinero y no por culpa y no por pena privativa de libertad.

6.10. REQUISITOS DE LOS AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO.
6.10.1 COMPROBACIN DEL CUERPO DEL DELITO.
Al igual que ocurre en tratndose de la orden de aprehensin, al resolver

sobre la formal prisin el juez puede utilizar todo tipo de pruebas para la
demostracin de los elementos integrantes del cuerpo del delito, a condicin de
que no sean contrarias a derecho.

6.10.2 ACREDITAMIENTO DE LA PROBABLE RESPONSABILIDAD.
Al respecto, el autor Julio Antonio Hernndez Pliego seala que

responsable es aquel que siendo imputable, que teniendo capacidad para
responder ante el poder social, debe responder ante l, as es que la
responsabilidad es el deber jurdico en que se encuentra el individuo imputable
de dar cuenta a la sociedad de un hecho ejecutado, de modo que cuando
61
existen hechos o circunstancias accesorias al delito que permitan suponer

fundadamente que la persona de que se trata ha tomado participacin en l, en
cualquiera de las formas establecidas por al ley penal, podr hablarse de su
probable responsabilidad en su comisin. Igual que respecto a la evidenciacin
de los elementos integrantes del cuerpo del delito, en lo que concierne a la
probable responsabilidad disfruta el juez de una irrestricta potestad probatoria
para su demostracin en el concepto de que deber constatar que no existe
acreditada alguna causa de de licitud o alguna causa de inculpabilidad como
quiere el artculo 168 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, o bien
una excluyente del delito, y que est justificada su participacin dolosa o
culposa en el delito.

6.10.3 CIRCUNSTANCIAS DE EJECUCIN DEL DELITO.
Sobre el particular, tenemos que el autor Manuel Rivera Silva establece

lo siguiente:
Cuando se trate de delito no intencional o culposo exclusivamente el

Ministerio Pblico dispondr la libertad del inculpado, sin perjuicio de
solicitar su arraigo y debiendo garantizar el inculpado no sustraerse de la
accin de la justicia, as como el pago de la reparacin del dao, mediante
caucin procedente.
Cuando el delito se comete con motivo del trnsito de vehculos y no hubo
abandono de personas, no hay necesidad de otorgar caucin y sin
perjuicio de pedir el arraigo correspondiente, cuando el delito merezca
pena alternativa o privativa de libertad.
Cuando por la naturaleza del delito no procede la prisin preventiva y
existen elementos para suponer que el inculpado puede sustraerse de la
accin de la justicia, el Ministerio Pblico podr solicitar al juez decrete el
arraigo, y ste con audiencia del inculpado podr decretarlo por el tiempo
que estime pertinente sin nunca excederse de 30 das prorrogables hasta
60 o bien tratndose de averiguacin previa o bien en el proceso por
trmino constitucional en que ste deba resolverse.
(Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El procedimiento penal, 15 edicin,

Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 137).
6.10.4 EFECTOS DE LOS AUTOS DE FORMAL PROCESAMIENTO.
Los efectos que producen tales actos, es que dan paso a la terminacin
de la preinstruccin, dando inicio a la instruccin; sealan el delito o delitos por
los que ha de seguirse el proceso, ordena la identificacin dactiloantropomtrica
(ficha) del procesado, suspenden las prerrogativas del ciudadano a que aluden
los artculos 35 en su relacin con el 38 fraccin II de la Constitucin Poltica
federal, etc.
62

UNIDAD 7
INSTRUCCIN
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: podr entender y

manejar las diligencias que s realizan ante el juzgador una vez que se ha
dictado el auto de trmino constitucional, as como todas y cada una de
las pruebas que pueden aportar las partes en el proceso, su ofrecimiento,
admisin, su desahogo y la carga de la prueba, el valor probatorio que el
juzgador les debe dar a cada una de las pruebas ofrecidas.
7.1 CONCEPTO DE INSTRUCCIN.
Guillermo Coln Snchez Jorge Alberto Silva Silva

Es la etapa procedimental en donde el juez Es acercarle al juzgador todo el material
instructor lleva a cabo una sucesin de actos informativo para que se produzca el
procesales sobre la prueba, para que conozca juzgamiento con la propiedad jurdica y lgica
la verdad histrica y la personalidad del debida.
procesado y estar en aptitud de resolver en su
oportunidad la situacin jurdica planteada.
(Fuente de consulta: Guillermo Coln (Fuente de consulta: Jorge Alberto Silva Silva,
Snchez, Derecho Mexicano de Derecho Procesal Penal, Editorial Harla,
Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Mxico, 1990, pgina285).
Porra, Mxico, 1997, pgina 359)
7.1.1 JUICIO SUMARIO Y ORDINARIO EN EL ORDEN FEDERAL.
Juicio sumario Juicio ordinario

Al respecto, el artculo 152 del Cdigo Federal Obedece a que existen asuntos ms graves y
de Procedimientos Penales establece que el complicados, lo que implica lgicamente,
proceso se tramitar en forma sumaria en los mayor tiempo para la averiguacin del delito y
siguientes casos: la defensa del inculpado.
a) En los casos de delitos cuya pena no
exceda de dos aos de prisin, sea o no En el procedimiento ordinario, la instruccin
alternativa, o la aplicable no sea privativa de deber terminarse en 10 meses, cuando el
libertad, al dictar el auto de formal prisin o de delito por el que se dicta auto de formal
sujecin a proceso, de oficio resolver la prisin tiene sealad pena mxima que
apertura del procedimiento sumario, en el cual excede de dos aos; si sta es de dos aos
se procurar cerrar la instruccin dentro de de prisin o menor, o se hubiere dictado auto
quince das. Una vez que el tribunal la declare de sujecin a proceso, la instruccin deber
cerrada citar a la audiencia correspondiente. terminarse dentro de tres meses.
b) Cuando la pena exceda de dos aos de Dentro del mes anterior a que se concluya
prisin, sea o no alternativa, al dictar el auto cualquiera de los plazos sealados, el juez
de formal prisin o de sujecin a proceso, el har una relacin de las diligencias, pruebas y
juez de oficio resolver la apertura del recursos que estn pendientes de desahogo.
procedimiento sumario en el cual se procurar En el auto en que se acuerde lo anterior, el
cerrar la instruccin dentro del plazo de treinta juez girar al Tribunal Unitario a fin de que se
das, cuando se est en cualquiera de los resuelve los recursos pendientes antes de que
siguientes casos: se cierre la instruccin, y dar vista a las
Que se trate de delito flagrante. partes para que, dentro de los diez das
Que exista confesin rendida siguientes, manifiesten lo conducente,
precisamente ante la autoridad judicial o indicndoles que, de no hacerlo, resolver a
ratificacin ante sta de la rendida ante el conforme lo seala el artculo 150 del Cdigo
63
Ministerio Pblico. Federal de Procedimientos Penales.

Que no exceda de cinco aos el trmino
medio aritmtico de la pena de prisin Transcurridos los plazos sealados, o cuando
aplicable, o que excediendo sea el tribunal considere agotada la instruccin, lo
alternativa. determinar as mediante resolucin que se
notificar personalmente a las partes, y
c) En cualquier caso que no se haya dictado mandar poner el proceso a la vista de stas
auto de formal prisin o de sujecin a proceso por 10 das comunes, para que promuevan las
y las partes manifiesten al notificarse de ese pruebas que estimen pertinentes y que
auto o dentro de los tres das siguientes a la puedan practicarse dentro de los 15 das
notificacin, que se conforman con l y que no siguientes al en que se notifique el auto que
tienen ms pruebas que ofrecer salvo las recaiga a la solicitud de la prueba.
conducentes slo a la individualizacin de la
pena o medida de seguridad y el juez no Posteriormente, el tribunal, de oficio y previa
estime necesario practicar otras diligencias, certificacin que haga el secretario, dictar
citar a la audiencia conducente. auto en el que se determinen los cmputos de
dichos plazos.
Se declarar cerrada la instruccin cuando,

habindose resuelto que tal procedimiento
qued agotado, conforme a lo previsto en el
prrafo anterior, hubiesen transcurrido los
plazos o las partes hubieran renunciado a
ellos.

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 69 a 71).
7.1.1 JUICIO SUMARIO Y ORDINARIO EN EL ORDEN COMN.
Juicio sumario Juicio ordinario

En los artculos 305 al 312 del Cdigo de Se seguir por razn lgica el procedimiento
Procedimientos Penales del Distrito Federal de este tipo en los casos en que se est en
se encuentran contenidas las disposiciones presencia de un delito de los calificados como
que rigen el procedimiento sumario, que se graves.
seguir cuado se trate de delitos flagrantes,
que exista confesin rendida ante el Ministerio Una vez que se ha dictado el auto de formal
Pblico o la autoridad judicial, o bien que se prisin, se pone a la vista de las partes por un
trate de delitos no graves. trmino comn de 15 das para que ofrezcan
las pruebas que consideren necesarias, las
Reunidos los requisitos que marca el artculo que debern ser desahogadas en los 15 das
305, el juez de oficio deber declarar abierto posteriores, plazo en el cual tambin se
el procedimiento sumario, al dictar la formal desahogarn todas aquellas que el juez
prisin o el auto de sujecin a proceso, el que estime convenientes y necesarias para el
deber notificar a las partes, a partir de ese esclarecimiento de la verdad y en su caso
momento se pone el proceso a la vista para para la imposicin de las penas. Si en el
que las mismas puedan ofrecer pruebas desahogo de las probanzas aparecen
dentro de los tres das contados a partir del derivadas de las mismas nuevos elementos
da siguiente al de la notificacin del auto de probatorios, el juez est facultado por la ley y
formal prisin o de sujecin a proceso. de conformidad con el artculo 314 para
sealar otro plazo de tres das para que las
La audiencia deber realizarse dentro de los partes aporten pruebas, las que se
cinco das siguientes al auto que resuelve la desahogarn dentro de los 5 das siguientes.
admisin de las pruebas ofrecidas por las
partes. Establece el numeral 314 que el juez o
tribunal que estime agotada la instruccin
Una vez que se hayan desahogado las deber notificar personalmente a las partes de
pruebas ofrecidas por las partes y habindose ella. Si aprecia el juzgador alguna situacin
practicado los careos de ley, debern formular por las que requiera desahogar pruebas, de
64
en forma verbal sus conclusiones, cuyos oficio podr ordenarlas para mejor proveer.
aspectos o puntos esenciales se harn
constar en el acta relativa. El juez podr dictar Transcurridos o renunciados los plazos, o si
sentencia en la misma audiencia o disponer bien no se hubiere promovido prueba, el juez
de un trmino de tres das. podr declara cerrada la instruccin y
mandar poner a la vista del Ministerio
Pblico y de la defensa, por cinco das para
cada uno, para que formulen sus
conclusiones. Cundo el expediente excediere
de 200 fojas por cada cien de exceso o
fraccin, se aumentar un da del plazo
sealado, sin que en ningn caso sea mayor
de 30 das hbiles.
Las conclusiones que debern presentarse

por escrito, en cumplimiento al artculo 317,
deben ser en proporciones concretas relativas
a los hechos punibles que se le atribuyen al
acusado, solicitando la aplicacin de las
sanciones correspondientes, incluyendo la
reparacin del dao o perjuicio, citando las
leyes y jurisprudencia aplicable al caso. Por
cuanto se refiere a las conclusiones de la
defensa, stas no estn sujetas a regla alguna
y, si no fueran presentadas, se tendrn por
formuladas de inculpabilidad, imponindole a
los defensores una multa hasta de cien veces
el salario mnimo o un arresto hasta por tres
das.
Tiempo despus, el juez fijar hora y fecha

para la audiencia de vista, una vez exhibidas
las conclusiones de la defensa y del Ministerio
Pblico, los que debern estar presentes en la
misma, y si uno de ellos o ambos no
concurren a la audiencia, se citar para una
nueva audiencia, la que tendr verificativo
dentro de los tres das siguientes, adems de
imponer la correccin disciplinaria al defensor
particular, informado al procurador o al Jefe de
la Defensora de Oficio, en su caso, para que
imponga la correccin que proceda a sus
respectivos subalternos.
Establece el artculo 328 que despus de

recibir las pruebas que legalmente puedan
ofrecerse, de la lectura de las constancias
procesales que las partes hayan sealado, y
de or alegatos de las mismas, el juez
declarara cerrado el proceso, dando por
terminada la diligencia y dentro de un plazo de
10 das siguientes a la vista, dictara sentencia
cuando el expediente no exceda de 200 fojas,
en caso de exceder de ese nmero, por cada
cien de exceso o fraccin se aumentar un
da, sin que pueda ser mayor a 30 das.
La sentencia que se dicte en el proceso puede

ser apelable en ambos efectos.
65

Penal, Editorial Limusa, 2006, pginas 126 a 128).
7.2 LA PRUEBA.
7.2.1 CONCEPTO E IMPORTANCIA.
a) Conceptos:
Es un medio para llevar al juez el conocimiento de la verdad. Es la accin y

el efecto de probar; y probar es demostrar la certeza de un hecho o la
verdad de una afirmacin (Fuente de consulta: Santiago A. Kelley
Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra,
Es el acreditamiento, la verificacin, la confirmacin de los hechos
aducidos por las partes (Fuente de consulta: Cirpriano Gmez Lara,
Derecho Procesal Civil, 4 edicin, Editorial Trillas, Mxico, 1999, pgina
71).
Para Jos Ovalle Favela, el trmino prueba tiene las siguientes
definiciones:
a) En sentido estricto, es la obtencin del cercioramiento del juzgador
sobre los hechos cuyo esclarecimiento es necesario para la resolucin
del conflicto sometido a proceso. En este sentido, la prueba es la
verificacin o confirmacin de las afirmaciones de hecho expresadas
por las partes
b) En sentido amplio, es todo conjunto de actos desarrollados por las
partes, los terceros y el propio juzgador con el fin de lograr el
cercioramiento de ste sobre los hechos controvertidos u objeto de
prueba.
c) En sentido general, son los instrumentos y conductas humanas con
las cuales se pretende lograr la verificacin de las afirmaciones de
hecho (Fuente de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del
Proceso, 6 edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pginas 314 y 315).
b) Importancia: Mediante la prueba, vamos a lograr que el juez se

enfrente a la verdad, que la conozca para que pueda hacer justicia, nada tan
importante dentro del juicio como ello.
(Fuentes de consulta: Francisco Jos Contreras Vaca, Derecho Procesal Civil,

Volumen 1, Editorial Oxford, Mxico, 2004, pgina 99 y Santiago A. Kelley
Hernndez, Teora del Derecho Procesal, 5 edicin, Editorial Porra, Mxico,
2006, pgina 136).
7.2.2 VERDAD FORMAL O MATERIAL.
En algunas ocasiones, el hombre se fija en las analogas que presentan

las cosas o los fenmenos y con ellos crea frmulas (leyes cientficas,
sociolgicas, etc.), con las que cree determinar la realidad. Estas frmulas no
embargan la esencia de las cosas, que reside en su carcter peculiar; se fincan
66
sobre ciertas formas (las analogas anotadas por el hombre), constituyendo una
realidad formada cuya captacin motiva la verdad formal.
As, por ejemplo, el hombre observa que en infinidad de casos la

confesin es hija de la responsabilidad del que confiesa; hace hincapi en estas
analogas y crea una realidad formal que encierra en una frmula (la verdad
formal o material): el que confiesa es culpable.
Posteriormente, en un caso concreto de confesin, la verdad formal es la

que acusa la frmula creada.
(Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin

Mxico, Porra, 1997, pginas 193 y 194).
7.2.3 OBJETO DE PRUEBA.
Es lo que se debe averiguar en el proceso, es decir, saber la verdad que

se pretende encontrar o demostrar mediante el medio de prueba que se haya
aportado, entendiendo que debe estar en relacin directa con la verdad
buscada en el proceso.

7.2.4 RGANO DE PRUEBA.
Es la persona que dota al proceso o bien al rgano jurisdiccional o el

conocimiento del objeto de prueba. Por otra parte, basta sealar que el Juez no
puede ser rgano de prueba, lo que permite que todos los dems sujetos
procesales s lo puedan ser.

7.2.5 MEDIOS DE PRUEBAS.
El medio de prueba es la prueba misma, o sea el medio con el cual se

dota al juzgador del conocimiento cierto en torno del hecho concreto que origin
el proceso; por ello, el medio es el puente que une al objeto por conocer con el
sujeto cognoscente, o dicho de otra manera, es el objeto o acto en que el juez
encuentra los motivos de certeza. Es posible lograr una clasificacin de los
medios de prueba: los llamados directos, que son los que permiten al juzgador
que por medio de los sentidos capte la verdad; y los indirectos, que brindan al
juzgador un conocimiento de verdad a travs de referencias.


67
El valor de la prueba es la cantidad que de verdad posee en s mismo el

medio probatorio, lo que se puede concebir como la idoneidad que tiene la
prueba para llevar ante el rgano jurisdiccional el objeto de prueba; ahora bien,
surge, una vez aclarado lo anterior, la cuestin de saber, qu se entiende por
verdad?, existiendo con tal interrogante el problema que la Filosofa
contempornea ha tratado de dilucidar, dando como resultado la verdad
histrica, que no es otra cosa que la congruencia que existe entre el intelecto y
una porcin de la verdad total; siendo que la verdad formal es la analoga que
hace el hombre de ciertas cosas, que sujetas a normas considera como
verdaderas; as se tiene que es la valoracin que conforme a normas hace el
hombre de ciertos hechos que capta y que analgicamente comparados con
otros similares le permite establecer premisas.

7.2.7 CARGA DE LA PRUEBA.
El concepto de la carga procesal est referido al hecho mismo de que las

partes en el proceso deben demostrar sus respectivas pretensiones, por lo que
se considera tanto est obligado a probar el que afirma como el que niega,
siendo que en tal caso las partes se encuentran en la necesidad de probar la
aseveracin de su dicho; resultando que el Ministerio Pblico, dada la postura
que guarda en el proceso, deba aportar las pruebas que incriminen, as como
las que exculpen al procesado.

7.2.8 TRANSMISIBILIDAD DE LA PRUEBA.
En lo que no hay acuerdo, y ello debido a cuestiones polticas, que no

cientficas, es en darle eficacia a los resultados que, evaluados en un proceso,
se presentan en otro. Estamos aqu refirindonos a lo que se llama
transmisibilidad de la prueba o prueba trasladada. En nuestro pas, los
tribunales han negado valor a este tipo de probanzas en un proceso. Aunque
tambin se ha considerado prudente que las pruebas legalmente practicadas en
un juicio son aceptables en otro y esto, porque las pruebas elaboradas
legalmente son actos jurdicos autnticos que demuestran la realizacin de
ciertos hechos determinados como suficientes para producir efectos tambin
determinados.

Editorial Harla, Mxico, 1990, pginas 558 y 559).
7.2.9 LA PRUEBA PROHIBIDA.
Al respecto, el autor Jos Ovalle Favela tambin las denomina como

ilcitas, mencionando que es aquella que se obtiene con infraccin de una
disposicin constitucional o legal. Por su parte, el maestro Eduardo Pallares
68
seala que las pruebas prohibidas, tambin ser conocidas como ilegales, y son
aquellas que no estn permitidas por las ley, lo cual acontece de de dos
maneras: o bien la ley no permite que se pruebe determinado hecho, o bien
excluye de la prueba de los hechos litigioso, determinada clase de pruebas.
Por ejemplo, est prohibido por regla general, que se demuestre la

ignorancia de la ley para justificar su falta de cumplimiento; se prohbe la
investigacin de la paternidad, si no concurren ciertas circunstancias; tambin
se limita considerablemente la negacin de la paternidad de los hijos habidos
dentro del matrimonio. La prueba testimonial est excluida probar determinados
contratos, el estado civil de las personas, etc.
(Fuentes de consulta: Jos Ovalle Favela, Teora General del Proceso, 6

edicin, Editorial Oxford, Mxico, 2005, pgina 323 y Eduardo Pallares,
Diccionario de Derecho Procesal Civil, 24 edicin, Editorial Porra, Mxico,
1998, pgina 675).
7.2.10. SISTEMAS PROBATORIOS.
Tres son los sistemas para la valorizacin de las pruebas, a saber:
Tasado. Tiene esa denominacin, puesto que es la propia ley la que

establece el valor que cada prueba debe tener.
Libre. En donde el juez o jurado valoran sin sujecin a ninguna regla las
pruebas que las partes ofrecen.
Mixto. En donde algunos medios probatorios y su valor aparecen
sealados en la ley, al paso que otros se dejan a la libertad de las partes y
son evaluados libremente por la autoridad.
Nuestros cdigos instrumentales acogen el sistema mixto, ya que si bien

es cierto establecen medios probatorios y el valor que la autoridad les debe dar,
tambin lo es que el ofrecimiento de pruebas no es limitativo a las que
menciona la ley, y por consiguiente, al no esta su valoracin considerada en
ella, es potestativa al juzgador.

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 78 y 79)
7.3 OFRECIMIENTO DE PRUEBAS.
Precisamente en la instruccin, las partes ofrecern las pruebas, se

admitirn por el rgano jurisdiccional y se proceder a su desahogo en el
proceso, pudiendo realizarse esa actividad en un tiempo breve o en uno mayor,
segn se tramite el juicio de manera sumaria u ordinaria.

7.4 ADMISIN DE PRUEBAS.

69
Es la aceptacin de las probanzas que corresponde a un acto

jurisdiccional. Por regla general, son admisibles en el proceso todo tipo de
pruebas, aun cuando no estn reguladas expresamente en la ley procesal
penal, con el nico lmite de que no sean contrarias a derecho.
Quiere decir lo anterior que el juez no debe rechazar los medios

probatorios que aporten las partes, ni siquiera bajo el pretexto de que son
inconducentes o que no tienen relacin con el negocio, pues la fraccin V del
artculo 20 constitucional, es clara en cuanto no seala condiciones para la
admisin de las pruebas, ello con independencia de que en el momento
procesal correspondiente, puede hacer la valoracin legal para determinar la
fuerza convictita que posean.

7.5 DESAHOGO DE PRUEBAS.
Es el acto procesal por el que se incorporan al proceso, debe ocurrir en

el curso de la instruccin del juicio si se tramita ordinariamente o bien en la
audiencia principal, si el enjuiciamiento es sumario.

UNIDAD 8
LOS MEDIOS DE PRUEBA
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno deber conocer y

distinguir el objeto y aportacin de cada una de las distintas pruebas que
se contienen en el cdigo instrumental de la materia, que pruebas son
permitidas y cuales no, las formas de ofrecerlas y el modo de
desahogarlas ante el juez del conocimiento.
8.1 LA CONFESIN.
8.1.1. CONCEPTO.
Concepto legal Jorge Alberto Manuel Rivera Silva

Silva y Silva
Es la declaracin voluntaria Es la declaracin del Es el reconocimiento que
hecha por persona no menor imputado sobre hechos hace el reo de su propia
de 18 aos, en pleno uso de propios, en los que de manera culpabilidad. Es, en otras
sus facultades mentales, total o parcial acepta los palabras, una declaracin en
rendida ante el Ministerio hechos en que se funda el la que reconoce la
Pblico, el juez o tribunal de acusador. culpabilidad en la comisin de
las causas, sobre hechos un delito
propios constitutivos del tipo
delictivo materia de la
imputacin , emitida con las
formalidades sealadas por el
artculo 20 constitucional: se
70
admitir en cualquier estado

del procedimiento, hasta
antes de dictar sentencia
irrevocable
(Artculos 136 del Cdigo de (Fuente de consulta: Jorge (Fuente de consulta: Manuel
Procedimientos Penales del Alberto Silva Silva, Derecho Rivera Silva, El Procedimiento
Distrito Federal y 207 del Procesal Penal, Editorial Penal, 25 edicin, Edicin
Cdigo Federal de Oxford, Mxico, 1990, pgina Porra, Mxico, 1997, pgina
Procedimientos Penales). 575). 209).
8.1.2. REQUISITOS.
stos se encuentran contenidos en el artculo 249 del Cdigo de

Procedimientos Penales del Distrito Federal, que seala al respecto lo
siguiente:
Debe ser hecha por persona no menor de 18 aos, en su contra, con pleno
conocimiento y sin coaccin ni violencia fsica o moral.
Debe versar sobre el hecho propio.
Debe hacerse ante el Ministerio Pblico, Juez o Tribunal de la causa,
asistido por su defensor o persona de su confianza, y que est el
inculpado debidamente enterado del procedimiento.
Que no vaya acompaada de otras pruebas o presunciones que la hagan
inverosmil a juicio del Ministerio Pblico o del juez.

Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pginas 135 y 136)
8.1.3 CLASIFICACIN.
Al respecto, el autor Jos Hernndez Acero considera que existen las

siguientes clases de confesin, a saber:
Confesin ficta. Es una confesin figurada, supuesta, que no tiene cabida

en nuestro procedimiento penal, toda vez que en l, la confesin debe ser
espontnea y por lo mismo, en la fraccin 20 constitucional, se prohbe
que se use de cualquier medio coercitivo para que el sujeto confiese o
declare.
Confesin calificada. Es aquella en la que se acepta haber realizado una
conducta que resulta tpica; pero se niega otra conducta tambin tpica que
se relaciona con la primera. Para esto, se puede dar validez a esa
confesin calificada, dice la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
cuando el sujeto que niega prueba su negativa y para que se le crea.
La retractacin. Consiste en aceptar una conducta tpica y despus, con
ciertos argumentos, negar la misma conducta. Aqu tambin la
jurisprudencia de la Corte ha dejado establecido que el sujeto que se
retracta est obligado a probar esa retractacin para que le beneficie.

Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 72 y 73).
71
A decir de Eduardo Lpez Betancourt la confesin no cuenta con la

categora de plena prueba y se considera slo un indicio; al respecto, el artculo
287 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales seala que no podr
consignarse a ninguna persona si existe como nica prueba la confesin. Sin
embargo, tambin se otorga al rgano judicial la facultad de evaluar el valor que
ha de darse a la confesin, justificado y fundamentando sus resoluciones de
acuerdo con el sistema de la sana crtica.

8.2 PRUEBA TESTIMONIAL.
8.2.1 CONCEPTO.
Eduardo Lpez Betancourt Enciclopedia Jurdica Mexicana

Consiste en la declaracin de los testigos La prueba testimonial es aquella que se basa
convocados por el acusado, el Ministerio en la declaracin de una persona, ajena, a las
Pblico o el juez, con el fin de que contribuyan partes, sobre los hechos relacionados con la
al esclarecimiento de la verdad histrica; el litis que hayan sido conocidos directamente y
testimonio debe basarse en la relacin de a travs de sus sentidos por ella. A esta
hechos. persona se le denomina testigo.
Todas las personas que tengan conocimientos
directo de los hechos a prueba estn
obligadas a rendir su declaracin como
testigos.
(Fuente de consulta: Eduardo Lpez (Fuente de consulta: Instituto de
Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia
Editores, Mxico, 2003, pgina 153). Jurdica Mexicana, Tomo VI, Universidad
Nacional Autnoma de Mxico-Editorial
8.2.2 ATRIBUTOS, CAPACIDAD Y OBLIGATORIEDAD PARA EL TESTIGO.
El juez no podr dejar de examinar, durante la instruccin, a los testigos

presentes cuya declaracin soliciten las partes. Los testigos ausentes se
examinarn, siempre y cuando no estorben la marcha del proceso. Toda
persona que sea testigo, est obligada a declarar sobre los hechos
investigados. Se exceptan de esta obligacin las siguientes personas:
Al tutor, curador, pupilo, cnyuge o concubina del inculpado; a sus

parientes por consangunidad o afinidad, en lnea recta ascendente y
descendente, sin limitacin de grados y, en la colateral, hasta el cuarto
grado, inclusive.
A los abogados, respecto de hechos que conocieron por explicaciones o
instrucciones de sus clientes, o aquellos que estn obligados a guardar el
secreto profesional.
A los ministros de cualquier culto, respecto de los hechos que hubiesen
conocido en el ejercicio de su ministerio.
72
A quienes estn ligados con el inculpado, por razones de adopcin, amor,

respeto, cario, estrecha amistad o relacin laboral.
Los diplomticos, extranjeros y dems personas que disfrutan de la
inmunidad diplomtica o consulta.
Los infantes que no tengan capacidad de expresarse y los sordomudos.
Si alguna o algunas de las personas anteriores, salvo los que no tienen

capacidad, tuvieren voluntad de declara, se har constar esta circunstancia y se
recibir su declaracin. En materia procesal penal, a diferencia de las materias
civil o mercantil, no existe la tacha de testigos, es decir, las partes no pueden
nulificar el dicho del declarante, bajo el argumento de parcialidad por vnculos
de amistad o parentesco con sujetos procesales, por inaceptable perfil social,
por minora de edad, o bien, por defectos, contradicciones o falta de
verosimilitud que presenten; aunque ello no ser obstculo para que, llegado el
momento, el juez otorgue a las declaraciones la fuerza probatoria que
merezcan.
(Fuente de consulta: Rodolfo Manarque Urea, Derecho Procesal Penal

8.2.3 FORMALIDADES PARA TOMAR DECLARACIONES AL TESTIGO.
Al respecto, tenemos que tanto el Cdigo de Procedimientos Penales

para el Distrito Federal, como el Federal sealan las formalidades que se
tomarn al momento de que los testigos brinden su declaracin. A grandes
rasgos son las siguientes:
Se deber informar a los testigos de las penas que acarrea la falsedad de

declaraciones, o negarse a declarar.
Se les tomar protesta de decir verdad y se les preguntar sus generales y
si mantienen algn vnculo con alguna de las partes, de cualquier
naturaleza.
Los testigos debern declarar de viva voz, por ello, no les ser permitido
leer respuestas escritas, pero en ciertos casos podrn consultar algunas
notas o documentos que lleven consigo.
El juez, Ministerio Pblico, el inculpado, el defensor, la vctima o los
ofendidos podrn interrogar al testigo.
El juez tiene la potestad de desechar algunas preguntas que considere
impertinentes o inconducentes, ya sea por su propia estimacin o por
peticin de alguna de las partes.
Las declaraciones deben redactarse con claridad, transcribiendo lo ms
fielmente posible las palabras utilizadas por el testigo, quien, de solicitarlo,
podr dictar o escribir su declaracin.
Si alguna de las partes o el Ministerio Pblico considera que la declaracin
carece de veracidad podrn manifestar sus motivos e incluso ofrecer las
pruebas conducentes, todo lo cual constar en el acta y el expediente
respectivos.
Al finalizar, el testigo leer o se le leer su declaracin, para que la
ratifique o la enmiende, y despus de esto la firmar.
73
Se presentan casos especiales cuando se examine a altos funcionarios de

la Federacin, o en caso de que el testigo sea ciego, mudo, sordo o ignore
el idioma castellano.

8.2.4 VALOR JURDICO.
Los artculos 289 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 255

del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal sealan que,
para asignar valor jurdico al testimonio del testigo, el juez deber considerar
ciertos puntos, a saber:
Que por su edad, capacidad e instruccin, tenga el criterio necesario para

juzgar el acto.
Que por su probidad, la independencia de su posicin y los antecedentes
personales, tenga completa imparcialidad.
Que el hecho de que se trate sea susceptible de conocerse por medio de
los sentidos, y que el testigo lo conozca lo conozca por s mismo y no por
inducciones ni referencias de otro.
Que la declaracin sea clara y precisa, sin dudas ni reticencias, ya sobre la
sustancia del hecho, ya sobre sus circunstancias esenciales.
Que el testigo no haya sido obligado por fuerza o miedo, ni impulsado por
engao, error o soborno. El apremio judicial no se reputar fuerza.

8.3 CAREO.
8.3.1 CONCEPTO.
Enciclopedia Jurdica Eduardo Lpez Betancourt Guillermo Coln Snchez

Mexicana
Es la confrontacin del Carear se refiere a colocar a Es un acto procesal, cuyo
acusado con los testigos de las partes antagnicas en el objeto es aclarar los aspectos
cargo, as como entre las proceso cara a cara. Su contradictorios de las
personas que formulan intencin principal es declaraciones: del procesado
declaraciones contradictorias comprobar si quien ha o procesados, ofendido y los
en un proceso penal, con el expresado algn testimonio a testigos, o de stos entre s,
objeto de establecer la espaldas de cierta persona para con ello, estar en
veracidad de los testimonios. (ofendido o acusado) puede posibilidad de valorar esos
sostenerlo tenindola frente a medios de prueba y llegar al
De acuerdo con la doctrina, el frente. conocimiento de la verdad.
careo posee en el
ordenamiento mexicano una
doble connotacin: por una
parte debe considerarse
como un derecho
constitucional de la defensa
del inculpado en el proceso
penal, para conocer con
74
precisin y de manera directa

lo sostenido por los testigos
que declaran en su contra, y
por la otra, el cotejo de los
testimonios que incurran en
discrepancias, para efectos
probatorios.
(Fuente de consulta: Instituto (Fuente de consulta: Eduardo (Fuente de consulta:
de Investigaciones Jurdicas, Lpez Betancourt, Derecho Guillermo Coln Snchez,
Enciclopedia Jurdica Procesal Penal, Iure Editores, Derecho Mexicano de
Mexicana, Tomo II, Mxico, 2003, pgina 159). Procedimientos Penales, 16
Universidad Nacional edicin, Editorial Porra,
Autnoma de Mxico-Editorial Mxico, 1997, pgina 475).
Porra, Mxico, 2004,
pginas 79 y 80).
8.3.2 CLASES DE CAREO.
Constitucionales Procesales Supletorios

Se denominan stos se practican cuando Cuando por cualquier motivo,
constitucionales los careos, existen contradicciones en las no pudiere obtenerse la
porque su regulacin se declaraciones de dos comparecencia de alguno de
encuentra contemplada en la personas (testigo-testigo, los que deben de ser
fraccin IV del Apartado A del testigo-agente aprehensor, careados, se practicar careo
artculo 20 constitucional. Al ofendido-testigo, etc.) supletorio, en el que se leerla
hablar de las garantas del pudiendo desahogarse, en presente la declaracin del
inculpado en el proceso, el materia federal, de oficio o a otro y se le harn notar las
referido numeral establece: peticin de cualquier parte, y contradicciones que hubiese
Cuando as lo solicite, ser en materia local, slo a entre esa declaracin y la
careado, en presencia del peticin del rgano de la suya, a fin de que explique
juez, con quien deponga en defensa. sus causas.
su contra, salvo lo dispuesto
en la fraccin V del apartado
B de este artculo. No
estarn obligados a carearse
con el inculpado cuando se
trate de delitos de violacin o
de secuestro.
En estos casos, se llevarn a

cabo declaraciones en las
condiciones que establezca la
ley.
(Fuente de consulta: Rodolfo Manarque Urea, Derecho Procesal Penal

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 86 a 88).
8.3.3 DINMICA DEL CAREO.
Esta se contiene en los artculos 226 a 228 del Cdigo de

Procedimientos Penales para el Distrito Federal, y en los numerales 266 y 267
del correlativo en el mbito federal. El careo se realiza, ubicando en el recinto
del Juzgado, frente a frente, a dos de los sujetos, cuyas declaraciones son
contradictorias, para que discutan y pueda conocerse la verdad, ya sea, porque
sostengan lo que antes afirmaron o modifiquen sus declaraciones. Para esos
fines, se procede a dar lectura a los atestados: llamando la atencin de los
cateados sobre los puntos de contradiccin, a fin de que entre s se
75
reconvengan. De lo hasta aqu expuesto se colige que solamente pueden ser

careados dos personas, razn por la cual se practicarn tantos careos como
sea necesario, tomando en cuenta para ello los presupuestos a que est sujeta
esa diligencia; de lo contrario, no se lograra la finalidad buscada; es decir, que
de a discusin entablada entre los careados el juez pueda normar su criterio
respecto a quien se conduce con la verdad y quien con falsedad.

477).
La doctrina ha destacado el valor del careo, tanto por lo que respecta a la

defensa del inculpado al enfrentarse a los testigos de cargo y conocer
directamente, si se encuentran en el lugar del juicio, o de manera supletoria en
caso contrario, las declaraciones de sus contradictores, como tambin la
confrontacin de los testimonios discrepantes, con el objeto de verificar la
veracidad de los mismos. Sin embargo, para la eficaz utilizacin de este
instrumento se requieren dos condiciones importantes: en primer trmino la
inmediacin del juez con los participantes del careo, y en segundo lugar, la
preparacin del propio juzgador en los conocimientos de la psicologa del
testimonio y del interrogatorio, sin los cuales resulta difcil valorizar con
precisin las declaraciones divergentes. Desafortunadamente en nuestra
realidad jurdica no siempre pueden cumplirse estas condiciones, si se toma en
consideracin que en numerosas ocasiones, debido al recargo de las labores, la
diligencia se practica ante el secretario, el cual se limita a anotar las
declaraciones de los careados, sin intentar, salvo excepciones, un verdadero
interrogatorio, que tampoco es frecuente por parte del defensor y del Ministerio
Pblico.

Jurdica Mexicana, Tomo II, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Editorial
Porra, Mxico, 2004, pginas 79 y 80)
8.4 PRUEBA PERICIAL.
8.4.1 CONCEPTO DE PERITO.
Jos Hernndez Acero Jorge Alberto Silva Silva

Es toda persona con conocimientos, Son personas capacitadas en una ciencia o
especializados en alguna ciencia o arte. tcnica que llegan o son llamados al proceso
para rendir un dictamen o peritaje.
(Fuente de consulta: Jos Hernndez Acero, (Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El
Apuntes de Derecho Procesal Penal, 2 Procedimiento Penal, 25 edicin, Edicin
edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, Porra, Mxico, 1997, pgina 617).
pgina 77).
8.4.2 PERITOS OFICIALES, PARTICULARES Y TERCEROS EN DISCORDIA.
Oficiales Particulares Terceros en discordia

Son aquellas personas que Cuando se designan peritos Cuando las opiniones de los
76
persiguen un salario de una particulares, stos debern peritos encomendados

entidad gubernativa y por lo ocurrir al juzgado a aceptar el discordaren y no se llegue a
tanto estn impedidos a cargo y protestar su fiel ningn acuerdo, el acuerdo
cobrar honorario. El Ministerio desempeo y rendido su judicial nombrar uno tercero
Pblico y el juez nicamente dictamen pericial, lo tendrn en discordia, quien podr
pueden designar peritos que ratificar ante la presencia emitir su dictamen con toda
oficiales, en cambio el judicial; stas obligaciones no libertad, sin necesidad de
inculpado y el defensor slo las tienen los peritos oficiales; apegarse o de verificar alguno
pueden nombrar peritos pero tanto los peritos de los existentes.
particulares. particulares como los oficiales
rendirn sus respectivos
dictmenes por escrito,
debidamente firmado.
(Fuente de consulta: Jos (Fuente de consulta: Jos (Fuente de consulta: Eduardo
Hernndez Acero, Apuntes Hernndez Acero, Apuntes Lpez Betancourt, Derecho
de Derecho Procesal Penal, de Derecho Procesal Penal, Procesal Penal, Iure Editores,
2 edicin, Editorial Porra, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 164).
Mxico, 2004, pgina 77). Mxico, 2004, pgina 77).
8.4.3 DESARROLLO DE LA PERITACIN.
Los peritos tendrn la libertad de realizar todo tipo de operaciones y

experimentos, con el fin de explicar los hechos y circunstancias en duda, y tener
un buen fundamento para justificar su opinin.
Debern entregar por escrito su dictamen y lo ratificarn en diligencia

especial (con excepcin de los peritos oficiales), pudiendo ser interrogados por
el juez o por las partes.

8.4.4 TRATAMIENTO DEL PERITAJE EN LOS CDIGOS DE

PROCEDIMIENTOS PENALES.
Siempre que para el examen de personas, hechos u objetos se requieran

conocimientos especiales, se proceder con intervencin de peritos. Con
independencia de las diligencias de pericia desahogadas en la averiguacin
previa, la defensa y el Ministerio Pblico tendrn derecho a nombrar hasta dos
peritos en el proceso, para dictaminar sobre cada punto que amerite
intervencin pericial. El tribunal har saber a los peritos su nombramiento y les
ministrar todos los datos que fueren necesarios para que emitan su opinin.
Los peritos que acepten el cargo, con excepcin de los oficiales titulares,
tienen obligacin de protestar su fiel desempeo ante el funcionario que
practique las diligencias. En casos urgentes, la protesta la rendirn al producir o
ratificar su dictamen. El funcionario que practique las diligencias fijar a los
peritos el tiempo en que deban cumplir su cometido. Si transcurrido ese tiempo
no rinden su dictamen o si legalmente citados y aceptado el cargo no concurran
a desempearlo, se har uso de alguno de los medios de apremio.

77
8.4.5 VALORACIN.
La legislacin establece que la fuerza probatoria de todo dictamen

pericial ser calificada por el Ministerio Pblico, por el juez o por el tribunal,
segn las circunstancias del caso. En tal sentido, el autor Eduardo Lpez
Betancourt seala los siguientes puntos, al respecto:
El peritaje queda sujeto a la libre apreciacin del juez, en trminos

generales.
En lo tocante al Distrito Federal, el juez, durante la instruccin, normar
sus procedimientos por la opinin de los peritos nombrados por l o, lo que
es lo mismo, no debe atender a la peritacin de los nombrados por las
partes.
Existe excepcin al principio de la libre apreciacin del peritaje, en los
casos en que la ley no admite propiamente refutacin al dictamen.

8.5 INSPECCIN.
8.5.1. CONCEPTO.
Julio Antonio Hernndez Carlos Oronoz Santana Eduardo Lpez Betancourt

Pliego
Es la percepcin, examen y Es el examen que hace el Es el examen y la descripcin
descripcin, directamente por juzgador para conocer que hace el juez
parte de la autoridad, de estado, situacin y personalmente de cualquier
personas, cosas, lugares, caractersticas de personas, cosa fsica relacionada con el
huellas y otros efectos cosas y lugares. ilcito.
materiales del delito,
considerando que la ley
procesal autoriza
inspeccionar todo aquello que
pueda ser apreciado por la
autoridad que conozca del
caso.
(Fuente de consulta: Julio (Fuente de consulta: Carlos (Fuente de consulta: Eduardo
Antonio Hernndez Pliego, Oronoz Santana, Manual de Lpez Betancourt, Derecho
Programa de Derecho Derecho Procesal Penal, 4 Procesal Penal, Iure Editores,
Procesal Penal, 13 edicin, edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2003, pgina 170).
Editorial Porra, Mxico, Mxico, 2005, pgina 156).
2006, pgina 238).
8.5.2 CLASIFICACIN.
Judicial Extrajudicial
Es la que lleva a cabo el juez, una vez Tambin llamada ministerial, es la realizada
iniciado formalmente el proceso, durante la por el Ministerio Pblico durante la
instruccin. averiguacin previa.

78
La legislacin ha otorgado el valor probatorio de prueba plena a la

inspeccin, siempre que cumpla con los requisitos legales correspondientes,
entre los que encontramos la obligacin de que al realizar la inspeccin, el
Ministerio Pblico asista al juez o viceversa, segn sea la averiguacin previa o
el proceso.

8.6. CONFRONTACIN.
8.6.1 CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Carlos Oronoz Santana Julio Antonio Hernndez

Pliego
Es un medio de conviccin Es el reconocimiento que Es una prueba auxiliar que
que permite la identificacin hace el deponente del permite la identificacin, no
de personas. procesado, y se encuentra slo por su nombre, sino
regulada en los artculos del fsicamente de los
217 al 224 del Cdigo de participantes en el proceso
Procedimientos Penales del penal, para descubrir si
Distrito Federal. realmente se les conoce o no.
Al igual que el careo,
constituye una probanza a la
que se puede acudir en
auxilio del testimonio.
(Fuente de consulta: Rodolfo (Fuente de consulta: Carlos (Fuente de consulta: Julio
Manarque Urea, Derecho Oronoz Santana, Manual de Antonio Hernndez Pliego,
Procesal Penal Esquemtico, Derecho Procesal Penal, 4 Programa de Derecho
2 edicin, Editorial Porra, edicin, Editorial Limusa, Procesal Penal, 13 edicin,
Mxico, 2004, pgina 90). Mxico, 2005, pgina 158). Editorial Porra, Mxico,
2006, pgina 226)
8.6.2 DINMICA DE LA PRUEBA.
La prctica de la confrontacin requiere que al persona procesada se

coloque en fila, escogiendo para ello el lugar que desee, junto con otros
individuos vestidos con ropas semejantes y, si fuera posible, con las mismas
seas del confrontado, tratando de de que las personas que lo acompaan
sean de clase anloga, atendiendo esto a sus modales, educacin y
circunstancias especiales, evitando adems que el confrontado se disfrace, o
bien se desfigure, o borre las huellas o seales que pueden servir para su
reconocimiento, en la inteligencia de que si alguna de las partes solicitase
mayores precauciones, el juez a su criterio podr admitirlas o no si las
considera correctas y de acuerdo al tipo mismo de diligencia, evitando con ello
que perjudiquen la verdad, o que pudiesen parecer maliciosas o intiles.
A la persona que se solicit para que reconozca al procesado se le

deber tomar su protesta de decir verdad, debiendo interrogrsele
primeramente si persiste en su declaracin; adems, en el sentido de que si
79
conoca con anterioridad los hechos, al procesado o procesados, o bien si los

conoci al momento mismo de la ejecucin del hecho delictivo, terminando con
la pregunta relativa a si los ha vuelto a ver, sealando en qu lugar, por qu
causas y con que motivos; una vez contestado lo anterior y manifestando en el
sentido de que sigue persistiendo en su declaracin, se le deber conducir ante
la fila en donde se encuentra el procesado efecto de que diga si lo reconoce,
debiendo tocar con la mano a la persona que considere que es el procesado,
toda vez que, como ya se indic, al procesado se le ha colocado de tal manera,
similar a sus acompaantes, que slo el reconocimiento cierto de su persona
podr distinguirlo en el momento mismo de la confrontacin. Una vez sealando
a una de las personas deber destacar las diferencias o semejanzas,
advirtiendo las que guarda a la fecha y las que tena en el momento de la
ejecucin del delito, lo que se asentar en el acta respectiva, misma que
deber agregarse al expediente, firmada por las personas que en ella
intervinieron. En caso de que sean varias las personas que deban ser
confrontadas, se repetir la diligencia cuantas veces se requiera que las
confrontaciones deban practicarse.

Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pginas 159 y 160)
8.7 RECONSTRUCCIN DE LOS HECHOS.
8.7.1. CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Carlos Oronoz Santana

Consiste en la recreacin de los hechos que Se dice que la reconstruccin de hechos es la
dieron motivo al procedimiento penal, con el reproduccin de actos por las personas que
fin de que la autoridad, en forma directa, se intervinieron en los mismos, siempre que ello
ilustre sobre lo que se supone aconteci. fuese posible, conforme a la descripcin que
existe en el expediente, sirviendo de base
para que el juzgador compruebe en cierta
medida las versiones dadas por las personas
que hayan depuesto en el expediente
concreto.
(Fuente de consulta: Rodolfo Manarque (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana,
Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico, Manual de Derecho Procesal Penal, 4
2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005,
pginas 95 y 96) pgina 157)
8.7.2 CLASIFICACIN.
Ms que una clasificacin, la doctrina generalmente hace referencia a los

elementos que conforman a la reconstruccin de hechos, as encontramos la
siguiente divisin al respecto:
Reproduccin de hechos Observacin asentada en un acta

Aqu se manifiesta una repeticin de la Se integra mediante los sentidos, al darse la
secuencia de los hechos que dieron origen al repeticin de stos, asentndose todos los
proceso, llevada paso a paso a fin de que el elementos relacionados con el mismo fin de la
juzgador tenga una mayor comprensin de los diligencia.
mismos.
80

Penal, 4 edicin, Editorial Limusa, Mxico, 2005, pgina 156).
8.7.3 DINMICA DE LA PRUEBA.
Trasladadas al lugar de los hechos las personas, sealadas, se deber

tomar a quienes van a intervenir la protesta de conducirse con verdad,
designndose a las personas que representarn a los actores de los hechos,
dando fe de las circunstancias y pormenores que tengan relacin con stos,
procedindose a dar lectura de la declaracin del procesado y pidindole que
explique en forma detallada el lugar, tiempo y forma del desarrollo de los
mismos; lo anterior se har con cada una de las personas que vayan a
intervenir. Los peritos emitirn su opinin con base en las declaraciones
rendidas y las huellas o los indicios existentes, esto es con atencin a las
indicaciones y preguntas que realice el juzgador.
Se ha considerado que el Cdigo de Procedimientos Penales del Distrito

Federal otorga independencia a la confrontacin y con ello destaca su
importancia, ser objeto de forma independiente del testimonio, sin que ello
signifique ignorar la vinculacin entre ambos.

8.8 PRUEBA DOCUMENTAL.
8.8.1 CONCEPTO.
Rafael de Pina y Rafael de Guillermo Coln Snchez Manuel Rivera Silva

Pina Vara
Es la que se hace por medio Es aquella que se apoya en Un documento es el objeto
de documentos pblicos o documentos, para la material en el cual, por
privados, o por algn otro consecucin de la verdad. Un escritura o grficamente,
elemento material susceptible documento es todo objeto o consta o se significa un
de facilitar la de algn hecho instrumento idneo, en donde hecho. As pues, no
o acto. consta o se expresa de solamente ser documento
manera escrita, jurdico el objeto material en
representativa o reproductiva, el que con la escritura se
la voluntad de una o ms alude a un hecho, tambin lo
personas, relatos, ideas, ser todo objeto en el que con
sentimientos, cuestiones figuras, o cualquier otra forma
plsticas, hechos o cualquier de impresin, se haga constar
otro aspecto, cuya naturaleza un hecho.
sea factible de manifestarse
en las formas indicadas.
(Fuente de consulta: Rafael (Fuente de consulta: (Fuente de consulta: Manuel
de Pina y Rafael de Pina Guillermo Coln Snchez, Rivera Silva, El
Vara, Diccionario de Derecho, Derecho Mexicano de Procedimiento Penal, 25
30 edicin, Editorial Porra, Procedimientos Penales, 16 edicin, Editorial Porra,
Mxico, 2001, pgina 425). edicin, Editorial Porra, Mxico, 1997, pgina 223).
8.8.2 CLASIFICACIN.
81
Documentos pblicos Documentos privados

En materia procesal penal, son pblicos Sern aquellos que no renan las
aquellos documentos cuya formacin est caractersticas de los pblicos, tales como los
encomendada por la ley, dentro de los lmites vales, pagars, libros de cuentas, cartas y
de su competencia a un funcionario pblico dems escritos firmados o formados por las
revestido de fe pblica y de los expedidos por partes o de su orden y que no estn
funcionario pblicos en ejercicio de sus autorizados por escribanos o funcionarios
funciones. La calidad de pblicos se competentes.
demuestra con la existencia regular sobre los
documentos de sellos, firmas, y otros signos
exteriores que en su caso prevengan las
leyes.

Respecto al valor probatorio, el artculo 280 del Cdigo Federal de

Procedimientos Penales otorga a los documentos pblicos el carcter de
prueba plena, y las partes pueden exigir su cotejo con los protocolos o con los
originales existentes en los archivos.

8.8.4 CORRESPONDENCIA PARTICULAR DEL PROCESADO.
La correspondencia que tenga por destinatario el indiciado podr

recogerse; cuando el Ministerio Pblico estime que pueden encontrarse en ella
pruebas del delito, pedir al tribunal su recoleccin. El juez la leer y la
devolver al indiciado si no tuviere relacin con los hechos de de la instruccin;
si la tuviere, se comunicar al presunto su contenido y se agregar al
expediente.

8.9. LA INTERVENCIN TELEFNICA.
8.9.1 REQUISITOS.
En Mxico, este tipo de probanza est prohibida ya que se considera

contraria a lo que dispone el artculo 16 constitucional. Sin embargo, se ha
llegado a efectuar en la prctica, bajo el cobijo de lo que dispone dicho numeral
cuando hacer referencia a los cateos, por lo que ah mismo, devienen los
requisitos, necesarios para tal efecto. Cabe precisar que el artculo 16
constitucional, en el prrafo relativo a los cateos seala lo siguiente:
En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir y

que ser escrita, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la
persona o personas que hayan de aprehederse y los objetos que se
82
buscan a lo que nicamente debe limitarse la diligencia levantndose

al concluirla una acta circunstanciada, en presencia de dos testigos
propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o
negativa, por la autoridad que practique la diligencia.
As entonces, los requisitos para verificar una intervencin telefnica son

los que debe tener cualquier orden de cateo.
(Fuente de consulta: Ignacio Carrillo Prieto y Hayde Mrquez Haro, La

intervencin telefnica ilegal, 2 edicin, Procuradura General de la Repblica,
Sobre el valor probatorio que tiene esta probanza, creemos oportuno

hacer referencia a lo que al respecto seala la siguiente tesis jurisprudencial:
Sptima Epoca
Instancia: Sala Auxiliar
Tomo: 217-228 Sptima Parte
Pgina: 75
CATEOS. TELEFONOS INTERVENIDOS. Es verdad que si de autos

aparece que la Polica Judicial grab unas conversaciones telefnicas
relacionadas con los acusados, pero no aparece que se haya
recabado antes una orden judicial para ello, ni que pericialmente se
haya determinado que las voces eran de las personas a quienes se
atribuyen, esas cintas carecen de valor probatorio en juicio. El artculo
16 constitucional seala que slo la autoridad judicial podr expedir
rdenes de cateo, en las que se indicar el lugar que ha de
inspeccionarse y los objetos que se buscan, a lo que ha de limitarse la
diligencia. Es de notarse que ese precepto fue aprobado en el ao de
1917, cuando no eran previsibles para el constituyente los avances
tcnicos de la electrnica, que permiten realizar, en perjuicio de los
particulares, actos tan nocivos como los que previeron en 1917, y de
naturaleza sustancialmente semejante. Por lo dems, las garantas
individuales protegen (o garantizan) ciertos derechos de los individuos,
que se consideran de la ms alta importancia para que se pueda decir
que se vive en libertad, con dignidad, y no en un Estado policiaco. Y
sera una interpretacin mezquina de la Constitucin la que ignorase
los avances de la tcnica para permitir la violacin de esos derechos.
En rigor, el espritu de la garanta protege a personas, y a sus
propiedades y privacidad, y no solo lugares y objetos tangibles, en un
sentido material y estrecho. La garanta de los cateos no slo rige
la toma de objetos materiales y tangibles, sino que alcanza a la
toma, mediante grabacin o escucha, de aseveraciones verbales
que un individuo hace con la confianza de que est actuando con
derecho de su privacidad, y el acatamiento y respeto de esa
garanta exige que la polica no ha de interferir con esa
privacidad, sin mandamiento de autoridad judicial, para
apoderarse del contenido de conversaciones telefnicas. Las
actividades del gobierno al escuchar y grabar conversaciones
telefnicas constituyen en rigor, dada la tecnologa actual, un cateo, en
el significado sustancial del artculo 16. Hay que determinar cul es el
valor protegido por la garanta, y seguirlo protegiendo contra los
avances de la tecnologa, para evitar que sta vaya convirtiendo en
83
letra muerta a la garanta. As pues, debe mediar el juicio imparcial de

un funcionario judicial entre los ciudadanos y la intromisin policiaca
en sus derechos y en su privacidad. Y para el efecto, lo mismo da que
el telfono utilizado estuviese en un hogar, en una oficina, etctera,
pues el mismo valor de privacidad de la persona, y de sus
pertenencias, se viola en ambos casos. Por lo dems es
sustancialmente lo mismo efectuar un cateo para apoderarse de una
aseveracin escrita, que interferir un telfono para apoderarse del
contenido de una aseveracin oral. Por tanto, si la intercepcin
telefnica no estuvo precedida de una orden judicial, se trata de un
acto inconstitucional y, por ende, nulo de pleno derecho en s mismo y
en sus frutos.
Amparo directo 1993/86. Fernando Karam Valle y otro. 31 de marzo de

1987. Cinco votos. Ponente: Guillermo Guzmn Orozco. Secretaria:
Mara Magdalena Crdoba Rojas.
UNIDAD 9
PRIMERA INSTANCIA
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno estar en posibilidad

de conocer la parte final del procedimiento y las importantes diligencias
que se lleva a cabo en esta etapa, como son los efectos del cierre de
instruccin, la formulacin de conclusiones, diligencia en la cual las
partes del proceso precisan su pedimento en base a las pruebas que
aportaron y que no les fueron desvirtuadas por su contraparte, lo que sin
duda alguna resulta el punto medular en el cual todo litigante demuestra
sus conocimientos y su tcnica jurdica.
9.1. AUTO QUE CIERRA LA INSTRUCCIN.
9.1.1 EFECTOS.
Antes de que se declare cerrada la instruccin, el juez declarar agotada

la averiguacin, mediante resolucin que se notificar personalmente a las
partes, y mandar poner el proceso a la vista de stas por 10 das comunes,
para que promuevan las pruebas de estimen pertinentes y para que puedan
practicarse dentro de los 15 das siguientes a aquel en que se notifique el auto
que recaiga a la solicitud de la prueba.
Lo anterior es, de cierta manera, una alerta para que las diligencias an
no desahogadas se realicen, incluso de parte del juez, quien podr ordenar de
oficio el desahogo de las pruebas que a su juicio considere necesarias para
mejor proveer o podr ampliar el plazo de desahogo de pruebas hasta por 10
das ms. Al da siguiente de haber transcurrido los plazos establecidos por el
Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el del Distrito Federal, el tribunal,
de oficio y previa certificacin que haga el secretario, dictar auto en el que se
determinen los cmputos de dicho plazo.
Cuando hayan transcurrido dichos trminos o las partes hubieran

renunciado a ellos se declarar cerrada la instruccin. Con este acto termina el
procedimiento penal de la instruccin y comienza el procedimiento de primera
instancia o juicio, en el cual el Ministerio Pblico precisar su pretensin y el
84
procesado su defensa ante el tribunal, el cual valorar las pruebas y

pronunciar sentencia definitiva.

9.2 CONCLUSIONES.
9.2.1 CONCEPTO.
Son las que formula una vez terminada la instruccin en el proceso

penal, para establecer su posicin definitiva respecto a la existencia y
clasificacin del delito, as como en relacin con la responsabilidad del
inculpado; las que deben servir de base a la resolucin del juzgador.
As entonces, en las conclusiones, el Ministerio Pblico establece sus

pretensiones, y el procesado su defensa. Aqu es donde inicia el debate; es
pues, donde se cierra la litis.
(Fuentes de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica

Mexicana, Tomo II, 2 edicin, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-
Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina 365 y Rodolfo Monarque Urea, Derecho
Procesal Penal Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pgina
108).
9.2.2 CLASIFICACIN.
El Ministerio Pblico puede adoptar dos posiciones diversas, es decir,

puede presentar conclusiones acusatorias, o no acusatorias, pero en las dos
hiptesis debe hacer una exposicin sucinta y metdica de los hechos
conducentes e invocar las disposiciones legales y doctrinales aplicables
(artculo 316 del Cdigo de Procedimientos Penales y 242 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales).
En el supuesto de que las conclusiones sean de no acusacin, o

tratndose de aquellas que en opinin del tribunal sean contrarias a las
constancias de autos, el mismo juzgador debe dar vista al procurador general
respectivo, a fin de que, en su calidad de jefe del Ministerio Pblico y oyendo el
parecer de sus agentes, determine si se confirman o modifican las conclusiones
presentadas por aquel que intervino en el proceso respectivo (artculos 320 y
321 del Cdigo de Procedimientos Penales y 294 y 295 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales).
Si el citado procurador confirma las conclusiones no acusatorias, las que

equivalen a un desistimiento, el juez debe sobreseer el proceso y ordenar la
libertad definitiva del inculpado, ya que dicha resolucin tiene los efectos de una
sentencia absolutoria firme.
Si las conclusiones son acusatorias, el Ministerio Pblico debe

determinar las proposiciones concretas relativas a los hechos punibles que
85
atribuye al inculpado, sealando los elementos constitutivos del delito y las

circunstancias que deben tomarse en cuenta para la imposicin de las
sanciones correspondientes, incluyendo la reparacin del dao, cuando
proceda. De manera expresa fue modificado el artculo 293 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales en la reforma promulgada en diciembre de 1983
para establecer la obligacin del Ministerio Pblico de indicar en sus
conclusiones acusatorias los elementos necesarios para la individualizacin de
la pena.
En las propias conclusiones, el Ministerio Pblico fija de manera definitiva

los trminos de la acusacin, con la facultad de reclasificar la tipificacin de los
hechos delictuosos de acuerdo con los resultados de la instruccin, siempre
que no altere los mismos hechos, por lo que el juez debe circunscribirse a los
lmites de acusacin y no puede rebasarla agraviando o variando la peticin del
acusador.
Al respecto, el artculo 319 del Cdigo de Procedimientos Penales

establece que las conclusiones definitivas del Ministerio Pblico solo pueden
modificarse por causa superveniente y siempre en beneficio del acusado.

Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 365 y 366).
9.2.3 DEL MINISTERIO PBLICO.
El ordenamiento jurdico mexicano se apoya en la interpretacin

legislativa y jurisprudencia del artculo 21 constitucional, sobre el monopolio del
ejercicio de la accin penal por parte del Cdigo Penal, por lo que sus
conclusiones asumen particular importancia al cerrarse la instruccin en el
proceso penal, ya que de acuerdo con ellas debe resolver el tribunal.
Las conclusiones del Ministerio Pblico influyen tambin en la defensa,

ya que si son acusatorias deben comunicarse al inculpado y a su defensor para
que contesten el escrito de acusacin y formulen a su vez las conclusiones que
consideren pertinentes, las que pueden variar en tanto no se declare visto el
proceso, pero si no se presentan en los plazos respectivos, se deben tener por
formuladas las de inculpabilidad (artculos 315 al 319 del Cdigo de
Procedimientos Penales y 296 y 297 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales).

Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 365 y 366).
9.2.4 REQUISITOS FORMALES.
Como ya mencionamos en incisos anteriores, al cerrarse la instruccin, el

juez pondr la causa a la vista del Ministerio Pblico durante 10 das, para que
ste formule conclusiones por escrito (A partir de las 200 fojas, por cada 100 de
86
exceso o fraccin se aumentar un da al plazo sealado, sin que pueda ser

mayor de los 30 das hbiles). En sus conclusiones, el Ministerio Pblico debe
bsicamente exponer de manera breve los hechos y las circunstancias
peculiares del procesado. As, segn su punto de vista, determinar si procede
o no la acusacin conforme a derecho, para lo cual deber citar leyes,
ejecutorias o doctrinas aplicables.

9.2.5 PROVISIONALES Y DEFINITIVAS.
Provisionales Definitivas
Se formulan en los casos en que sean no Se manifiestan cuando hayan sido estimadas
acusatorias. as por el juez y stas ya no podrn
modificarse (slo en beneficio del inculpado).

9.2.6 RECLASIFICACIN DEL DELITO.
Para explicar este tema, creemos oportuno hacer referencia a las

siguientes jurisprudencias:
Octava poca
Instancia: TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGESIMO CIRCUITO.
Tomo: IX, Mayo de 1992
Pgina: 513
RECLASIFICACION DEL DELITO, EL JUEZ ESTA FACULTADO

PARA LA. SOBRE EL QUE SE CONTINUARA EL PROCESO. Es
correcto el proceder del juez a quo al considerar que la responsable
tiene facultades para hacer la reclasificacin del delito sobre el cual
versara un proceso penal, en razn, de que as lo establece el
artculo 163 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGESIMO CIRCUITO.

Amparo en revisin 461/91. Trinidad Pinto Guzmn. 16 de enero de
1992. Unanimidad de votos. Ponente: Mariano Hernndez Torres.
Secretario: Stalin Rodrguez Lpez.
Octava poca
Instancia: SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO
CIRCUITO.
Tomo: VIII, Agosto de 1991
Pgina: 157
AUTO DE FORMAL PRISION, RECLASIFICACION DEL DELITO EN

LA APELACION DEL. Del contenido del artculo 385 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, se desprende claramente la
facultad del tribunal de apelacin para cambiar (reclasificar) el delito
por el que se dict inicialmente el auto de formal prisin
cuestionado, atendiendo a las pruebas que obren en la causa penal
87
y por virtud de las cuales se desprenda un diverso ilcito por el que

fue decretado el auto de bien preso.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO.

Amparo en revisin 417/89. Trinidad Soria Mancilla y otros. 5 de
octubre de 1990. Unanimidad de votos. Ponente: Arnoldo Njera
Virgen. Secretario: Enrique Crispn Campos Ramrez.
Quinta Epoca
Tomo: CXXXII
Pgina: 181
RECLASIFICACION DEL DELITO. El rgano jurisdiccional es el

ms alto de los sujetos procesales y puede hacer una correcta
clasificacin del delito, cuando el ejercicio de la accin penal
adolece de un vicio tcnico, pero ello condicionado al hecho de que
tal reclasificacin no redunde en perjuicio del acusado como
apelante, ya que la primera clasificacin, an siendo incorrecta ha
precluido en su favor y no puede ser reformado, de acuerdo con el
principio jurdico procesal de no reformatio in peius.
Amparo directo 4369/56. Por acuerdo de la Primera Sala, de fecha 8

de junio de 1953, no se menciona el nombre del promovente. 29 de
abril de 1957. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Luis Chico
Goerne.
9.2.7 DE LA DEFENSA.
Una vez que se han formulado las conclusiones acusatorias definitivas,

stas debern hacerse del conocimiento del acusado y de su defensor, a
quienes se dar vista de todo el proceso, a fin de que, contando con los mismos
trminos que el Ministerio Pblico, contesten el escrito de acusacin y formulen
sus conclusiones. Las conclusiones de la defensa no estn reguladas por
norma alguna, si transcurre el trmino sin que hayan sido presentadas, se
tendrn por exhibidas las de inculpabilidad del procesado. Asimismo, la defensa
cuenta con el derecho de modificar sus conclusiones a voluntad, lo cual puede
presentarse hasta antes de la vista de sentencia.

9.3 OMISIN EN LA FORMULACIN DE CONCLUSIONES. EFECTOS.
Si transcurren los plazos determinados por la legislacin para que el

Ministerio Pblico presente sus conclusiones sin que lo haga, el juez deber
notificar personalmente al Procurador General de la Repblica (o al Procurador
General de Justicia del Distrito Federal en materia comn) acerca de esta
omisin.
Dicha autoridad deber ordenar la formulacin de las conclusiones,

contando para ello con un plazo de 10 da hbiles a partir de la fecha en que
haya sido notificado de la omisin. De nuevo se plantea que si el expediente
88
excede de 200 fojas, por cada 100 de exceso o fraccin se aumentar un da en

el plazo sealado, sin que nunca sea mayor de 30 das hbito.
Si nuevamente transcurre ese plazo sin que la Procuradura haya

formulado las conclusiones, el juez tendr por formuladas conclusiones de no
acusacin, otorgando al procesado la libertad de inmediato y se sobreseer
definitivamente el proceso.
Respecto a las conclusiones de la defensa, si transcurren los plazos

especificados para su presentacin y stas no se hubieran formulado, el juez
tendr por formuladas las de inculpabilidad.
En ambos casos, se aplicarn las sanciones convenientes, en el de la

defensa, podr imponerse al defensor o defensores una multa hasta de cien
veces el salario mnimo vigente en el Distrito Federal o un arresto hasta de tres
das.

9.4. AUDIENCIA DE VISTA.
El artculo 305 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales establece

que el mismo da en que el inculpado o su defensor presenten sus conclusiones
se citar a la audiencia de vista, que deber realizarse dentro de los 5 das
siguientes. La citacin para esa audiencia produce los efectos de citacin para
sentencia.

9.4.1 TRAMITACIN LEGAL. EFECTOS.
En la audiencia debern participar el juez, el Ministerio Pblico, el

acusado, la defensa y, si fuere necesario, el traductor o intrprete.
En la audiencia el juez, el Ministerio Pblico y la defensa podrn interrogar
al acusado sobre los hechos materia del juicio; adems, podrn repetirse
las diligencias de prueba que se hubieren practicado durante la
instruccin, si el juez lo considera adecuado y as lo hayan solicitado las
partes, a ms tardar al da siguiente en que se notific el auto que cita
para comparecer en la audiencia.
Se dar lectura a las constancias que las partes sealen, se recibirn las
pruebas legalmente admisible, se escucharn los alegatos de cada una de
las partes y se declarar visto el proceso, con lo cual terminar la
diligencia con excepcin de que el juez considere conveniente citar a una
nueva y nica audiencia.

Editores, Mxico, 2003, pginas 193).
89
UNIDAD 10
LA SENTENCIA
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: podr reconocer los

requisitos que debe contener toda sentencia, el modo y la forma en que se
formula por el juzgado, los razonamientos que el juez esgrime en la
misma, el porqu de la imposicin de la sancin en el caso de una
sentencia condenatoria y las diferentes penas que puede imponer el
juzgado en la misma, as como los recursos que se pueden interponer en
contra de la sentencia ante el propio juez del conocimiento.
10.1 CONCEPTO.
Guillermo Coln Snchez Julio Antonio Hernndez Rodolfo Monarque Urea

Pliego
Es la resolucin del Estado Es un documento en el que Es la consecuencia inmediata
por conducto del juez, se plasma la resolucin del juicio valorativo que hace
fundada en los elementos del judicial que finaliza la el juez respecto del proceso,
injusto punible y en las instancia, decidiendo el fondo la cual se traduce en un
circunstancias objetivas, de las cuestiones planteadas pronunciamiento definitivo
subjetivas y normativas en el litigio. sobre el fondo del asunto, y
condicionantes del delito del que pone fin a la instancia
delito y en la cual se define la correspondiente.
pretensin punitiva estatal,
individualizando el derecho y
poniendo con ello fin a la
instancia.
(Fuente de consulta: (Fuente de consulta: Julio (Fuente de consulta: Rodolfo
Guillermo Coln Snchez, Antonio Hernndez Pliego, Monarque Urea, Derecho
Derecho Mexicano de Programa de Derecho Procesal Penal Esquemtico,
Procedimientos Penales, 16 Procesal Penal, 13 edicin, 2 edicin, Editorial Porra,
edicin, Editorial Porra, Editorial Porra, Mxico, Mxico, 2004, pgina 115).
Mxico, 1997, pgina 574). 2006, pgina 271).
10.2 CLASIFICACIN.
Condenatorias Declarativas Absolutorias Definitivas Firmes

Son aquellas Son las que Proceden Son las que Son las que
que imponen emiten los jurados cuando existe definen el tienen el
una pena o populares, ya que ausencia de asunto en lo carcter de cosa
medida de nicamente alguno de los principal, juzgada; son
seguridad al declaran la elementos poniendo fin a la aquellas que de
procesad, por inocencia o delictivo, o instancia. manera ordinaria
haberse culpabilidad del porque la accin no pueden ser
acreditado en procesado, penal se recurridas, ya
juicio los correspondindole encuentra sea porque la
elementos al juez la extinguida. ley no lo permita
delictivos. aplicacin de las o porque han
sanciones que sido consentidas
correspondan, en por las de
el caso de una manera tcita o
sentencia de expresa.
culpabilidad.

90
10.3 FORMALIDADES EXIGIDAS POR LAS LEY.
Los cdigos adjetivos sealan que las sentencias contendrn:
El lugar en que se pronuncien.

La designacin del tribunal que las dicte.
Los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre, si lo tuviere, el
lugar de su nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el
grupo tnico indgena al que pertenece, idioma, residencia o domicilio, y
ocupacin, oficio o profesin.
Un extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos
resolutivos del auto o de la sentencia en su caso, evitando la reproduccin
innecesaria de constancias.
Las consideraciones, fundamentaciones y motivaciones legales de la
sentencia.
La condenacin o absolucin que proceda, y los dems puntos resolutivos
correspondientes.
La ley no seala la estructura o estilo que debe llevar la sentencia,

nicamente obliga al juzgador a que en ella se contengan los puntos sealados;
sin embargo, ah sido costumbre de los tribunales mexicanos elaborar las
sentencias con base en el siguiente esquema:
Prembulo Resultandos Considerandos Puntos resolutivos

Se fijarn, entre En este punto se har En este punto, a Son las conclusiones
otros, los datos que una relacin sucinta partir de la litis que de las sentencias. Se
identifiquen el asunto: de las constancias plantearon las partes, establecen en ellos,
lugar y fecha de la procesales. el juez analiza las por ejemplo, si el
resolucin, nmero pruebas y, de manera procesado result
de expediente, fundada y motivada, inocente o culpable; e
tribunal que dicta la realiza las este ltimo caso debe
sentencia, generales consideraciones indicarse el delito
del inculpado, delito o pertinentes respecto actualizado y la
delitos por el que se al delito, la penalidad impuesta,
sigui el proceso. responsabilidad incluyendo la
penal, la reparacin reparacin del dao,
del dao, la en su caso; debe
individualizacin de precisarse si aplica
las penas y las algn sustitutivo de
medidas de prisin; el destino de
seguridad. los instrumentos del
delito; las
amonestaciones del
sentenciado, etc.

10.4 CONTENIDO DE FONDO.
Acerca del contenido de fondo de la sentencia, est integrado

fundamentalmente por estas cuestiones: la demostracin de la existencia de los
91
elementos integrantes del cuerpo del delito correspondiente, o su

incomprobacin, lo que ser factor determinante del sentido condenatorio o
absolutorio. El otro dato de fondo de la sentencia, lo constituye, sin duda, la
demostracin de la responsabilidad penal del sentenciado o bien su
inculpabilidad conforme al caso.
(Fuente de consulta: Julio Antonio Hernndez Pliego, Programa de Derecho

Procesal Penal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 275).
10.5 CONGRUENCIA ENTRE ACUSACIN Y SENTENCIA.
Al respecto, son de utilidad las siguientes jurisprudencias:
Quinta poca
Instancia: Pleno
Tomo: VIII
Pgina: 429
SENTENCIA PENAL. La base de toda sentencia penal es la
acusacin del Ministerio Pblico, y en el fallo tiene que apreciarse el
hecho delictuoso de acuerdo con esa acusacin, segn lo proviene el
artculo 19 constitucional.
Amparo penal directo. Valds Luis y coagraviados. 25 de febrero de
1921. Mayora de cinco votos. Ausente: Patricio Sabido. Excusa:
Gustavo A. Vicencio. Disidentes: Benito Flores, Ernesto Garza Prez,
Jos Mara Mena y Antonio Alcocer. La publicacin no menciona el
nombre del ponente.
Quinta poca
Tomo: XCVIII
Pgina: 1771
ACUSACION, A ELLAS DEBE ATENERSE EL JUZGADOR. Si el
representante social slo acus al reo, al formular conclusiones en el
proceso, como responsable de un delito, no existiendo ms acusacin
que la de ese delito, el Juez de primera instancia y el tribunal de
alzada debieron resolver nicamente sobre la acusacin hecha pues
el tribunal responsable no puede tener la doble funcin de acusar y
juzgar, ya que tal situacin es violatoria del artculo 21 constitucional,
pues la acusacin, incumbe nica y exclusivamente al Ministerio
Pblico, y aun en el caso de que parte de ste existiera error de
apreciacin de los hechos, al formular sus conclusiones acusatorias,
es preferible tomar en cuenta las referidas conclusiones acusatorias a
darle al juzgador la doble funcin de acusar y juzgar, ya que ello est
reido con el texto constitucional, y por que, adems debe estarse a lo
ms favorable al procesado; por tanto, si se contraran estos
principios, debe ampararse al acusado, para el efecto de que la
autoridad responsable pronuncie nueva sentencia, en la que le
imponga al quejoso, las sanciones que le correspondan, dentro de los
trminos de la acusacin hecha en su contra, por el Ministerio Pblico.
Amparo penal directo 3947/48. Roldn Flores Facundo. 1o. de
diciembre de 1948. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Carlos L.
ngeles. La publicacin no menciona el nombre del ponente.
10.6 INDIVIDUALIZACIN DE LA PENA.

92
Los juspenalistas usan la expresin ''individualizacin de la pena'' para

referirse a tres problemas diferentes: el de la individualizacin legislativa, el de
la individualizacin judicial y el de la individualizacin ejecutiva. Asimismo,
utilizan la expresin ''la pena'' para designar tres materias distintas: la
punibilidad (instancia legislativa), la punicin (instancia judicial) y la pena
(instancia ejecutiva).
Este uso indiscriminado del lenguaje, y la correspondiente amalgama de

los problemas, genera confusin del objeto de conocimiento extravo en las
respuestas e incongruencia en las teoras.
La consistencia en la teora es posible slo cuando se advierte, con la

mxima claridad, que en cada una de las instancias: a) el objeto de
conocimiento es distinto; b) los problemas son distintos; c) el estudio ha de ser
distinto; d) las soluciones son distintas, y e) la denominacin para cada objeto
de conocimiento ha de ser distinto. Por tanto, y por exigencias metdicas, es
necesario analizar separadamente cada una de las materias apuntadas.
Punibilidad es comunicacin de privacin o restriccin de bienes del

autor del delito, formulada por el legislador para la prevencin general, y
determinada cualitativamente por la clase de bien tutelado y cuantitativamente
por la magnitud del bien y del ataque a ste.
De aqu se desprende lo siguiente: a) la punibilidad es una mera

descripcin general y abstracta; b) es elaborada exclusivamente por el
legislador, c) es, tan slo, contaminacin de privacin o restriccin de bienes; d)
la legitimacin del legislador, en orden a la punibilidad, est basada en la
necesidad social. Sin la necesidad: social el legislador carece de legitimacin;
e) la punibilidad est dada slo para sujetos imputables; f) la punibilidad es el
medio que determina la inhibicin de tales sujetos; g) la funcin de la punibilidad
es la proteccin de bienes a travs de la prevencin general; h) la punibilidad
debe ser idnea para la prevencin general; i) cualitativamente la punibilidad
depende de la clase de bien tutelado; j) cuantitativamente la punibilidad
depende del valor del bien tutelado, del dolo o de la culpa y de la lesin
(consumacin) o puesta en peligro (tentativa) del bien tutelado; k) no hay delito
sin la existencia previa de la punibilidad; l) la punibilidad es distinta de la
punicin y de la pena, y m) la punibilidad es fundamento de la punicin y de la
pena.
La existencia de tres clases diferentes de tipos legales: dolosos de

consumacin, culposos de consumacin, y de tentativa, todos ellos de accin o
de omisin, determinan necesariamente la existencia de tres distintas
magnitudes de punibilidad. La correspondiente al tipo doloso debe ser ms
grave que la relacionada con el tipo culposo, y la correspondiente al tipo de
consumacin debe ser ms elevada que la ligada al tipo de tentativa. Estas
afirmaciones son obvias en virtud de la proporcionalidad que debe guardar la
punibilidad con la magnitud del bien y del ataque al mismo. Adems, siendo la
punibilidad el medio idneo para la prevencin penal general, resultara no slo
93
inadecuado, sino irracional y contraproducente establecer punibilidad

desproporcionadas.
La punibilidad ligada a los tipos de tentativa debe describirse a travs de

dos textos legales que se coordinen entre s: uno, el que instaure la regla
general mediante la cual se reduce proporcionalmente la punibilidad asociada al
correspondiente tipo doloso consumado; otro, el que contiene precisamente
dicha punibilidad (la del correspondiente tipo doloso consumado). La regla
general ha de incluir, en forma clara y precisa, todos los datos que permitan
explicitar unvocamente, para cada tipo de tentativa, el mnimo y el mximo de
la punibilidad.
Punicin es fijacin de la particular y concreta privacin o restriccin de

bienes del autor del delito, realizada por el rgano jurisdiccional para reafirmar
la prevencin general y determinada cuantitativamente por la magnitud de la
culpabilidad. (El contenido de la culpabilidad esta dado por el reproche al autor
y por el marco de circunstancias que rodean la comisin de la conducta
violatoria del deber jurdico penal. El reproche se funda en el conocimiento que
el autor tiene de que con su accin u omisin no va a salvar bien jurdico alguno
o de que existe otra alternativa de actuacin no lesiva o menos lesiva.).
De la definicin anterior se deduce lo siguiente: a) la punicin es un

mandato particular y concreto; b) es dictada exclusivamente por el rgano
jurisdiccional en una sentencia penal; c) la punicin es fijacin de la particular y
concreta privacin o restriccin de bienes del autor del delito; d) la legitimacin
de la punicin deriva de la comisin del delito plenamente probado: e) la
punicin se dista slo contra sujetos imputables; f) la punicin debe ser
proporcional a la magnitud de la culpabilidad y, por tanto. el juzgador no debe
rebasar el lmite que le traza la culpabilidad. Rebasar dicho lmite es irracional y
contraproducente; g) la punicin se da en relacin a los delitos, nunca en
relacin a hechos tpicos determinados por la peligrosidad del agente; h) la
funcin de la punicin es reafirmar la prevencin general, e i) la punicin es
fundamento de la pena. Pena es la real privacin o restriccin de bienes del
autor del delito, que lleva a cabo el rgano ejecutivo para la prevencin
especial, y determinada en su mximo por la culpabilidad y en su mnimo por la
repersonalizacin.
De aqu se deriva que:
La pena es un hecho particular y concreto.

Su instancia jurdica es la ejecutiva.
La pena es real privacin o restriccin de bienes del autor del delito.
La legitimacin de la pena emerge de la existencia del delito, plenamente
probado.
La pena es slo para sujetos imputables.
La funcin de la pena es la prevencin especial.
La pena est determinada en su mximo por la culpabilidad y en su
mnimo por la repersonalizacin. La que no toma en cuenta estos criterios,
es irracional y contraproducente.
No hay pena sin punicin.
94
Es importante anotar que la prevencin penal opera nicamente cuando

est diseada en forma de sistema. En consecuencia, no admite la presencia
de elementos irracionales (tales como: la retencin, la reincidencia, la
punibilidad indeterminada, la punicin indeterminada y la pena indeterminada)
en ninguno de sus subsistemas. La punibilidad, la punicin y la pena son slo
algunos de dichos subsistemas. Por ello, una punibilidad, una punicin o una
pena desproporcionadas, que en cualquier caso significan un atropello a los
sbditos, introducen un elemento irracional que perturba y debilita el sistema de
prevencin penal.
10.7 SUBSTITUTIVOS DE LA PENA DE PRISIN.
Este tpico encuentra su fundamento normativo, en lo que al respecto

seala el artculo 84 del Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, que a la
letra manifiesta lo siguiente:
Artculo 84. El juez considerando lo dispuesto por el artculo 72 de

este Cdigo, podr sustituir la pena de prisin, en los trminos
siguientes:
I. Por multa o trabajo en beneficio de la vctima o en favor de la
comunidad, cuando no exceda de tres aos; y
II. Por tratamiento en libertad o semilibertad, cuando no exceda de
cinco aos.
La equivalencia de la multa sustitutiva de la pena de prisin, ser en
razn de un da multa por un da de prisin, de acuerdo con las
posibilidades econmicas del sentenciado.
10.8 CONDENA CONDICIONAL.
Sobre este tema, creemos oportuno citar las siguientes jurisprudencias:
Sptima poca
Tomo: 87 Segunda Parte
Pgina: 17
CONDENA CONDICIONAL. ARBITRIO JUDICIAL. La condena

condicional es potestad del que juzga y no un derecho del acusado; es
pues, un beneficio que queda a prudente arbitrio del juzgador, pero el
uso de la facultad no puede ser caprichoso, sino que est regido por
los principios de la lgica, del buen sentido y de la sana crtica; de
manera que si la responsable niega al inculpado el beneficio de que se
trata con base en la circunstancia de que por haber librado cheques
sin fondos en fechas diversas, se genera la presuncin de que volver
a incurrir en actividades delictuosas de la misma naturaleza, y funda
su negativa en el inciso c), fraccin I, del artculo 90 del Cdigo Penal
Federal, que sujeta el disfrute del beneficio, entre otras normas, a que
por sus antecedentes personales o modo honesto de vivir, as como
por la naturaleza, modalidades y mviles del delito se presuma que el
sentenciado no volver a delinquir, dicha autoridad desestima los
datos del proceso y conculca las garantas del reo, si se demostr que
se trata de un delincuente primario, que acredit su buena conducta
anterior y repar el dao, de tal suerte que no puede presumirse
reincidencia en la conducta dolosa por el solo libramiento de los
95
cheques sin previsin de fondos, si la misma responsable no estim

los mviles del delito como propios a una futura reiteracin.
Amparo directo 4982/75. Alberto Mojica Nava. 3 de marzo de 1976.

Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Manuel Rivera Silva.
Vase: Apndice al Semanario Judicial de la Federacin 1917-1975,
Segunda Parte, Primera Sala, tesis 61, pgina 138, bajo el rubro
"CONDENA CONDICIONAL. ARBITRIO JUDICIAL.".
Octava poca
Instancia: SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL QUINTO
CIRCUITO.
Tomo: XIII, Junio de 1994
Pgina: 542
CONDENA CONDICIONAL, EN QUE CONSISTE LA BUENA

CONDUCTA PARA OBTENER LA. La condena condicional debe
aplicarse con la mayor amplitud, por los beneficios sociales que
reporta, en cuanto proporciona a los que por primera vez infringen la
ley, la oportunidad de regenerarse, al margen de los inconvenientes
que entraan los regmenes penitenciarios o de segregacin, que en
las ms de las veces, resultan defectuosos e inadecuados para
obtener tal finalidad. De ah que, aun cuando el reo no se haya
preocupado durante la instruccin de ambas instancias de justificar de
manera directa, los extremos que exija el Cdigo Penal aplicable, para
el otorgamiento del beneficio de la condena condicional, empero, debe
concederse si hay en autos elementos bastantes que lo justifique; y si
bien es verdad que la buena conducta no se identifica con la carencia
de antecedentes penales, tambin lo es que slo acciones moral o
socialmente punibles, constituyen la mala conducta, de tal suerte que
mientras no se comprueba la existencia de esa clase de acciones,
debe presumirse la probidad de cualquier individuo.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL QUINTO CIRCUITO.

Amparo directo 83/94. Alfredo Coronel Osorio. 24 de marzo de 1994.
Unanimidad de votos. Ponente: Ricardo Rivas Prez. Secretaria:
Gloria Flores Huerta.
Amparo directo 4/94. Juan Villa Retana. 10 de marzo de 1994.
Unanimidad de votos. Ponente: Ricardo Rivas Prez. Secretaria:
Gloria Flores Huerta.
Vase: Semanario Judicial de la Federacin, Quinta Epoca, Tomo
XCV, pgina 939; Tomo XCV, pgina 1626; y, Tomo LXXXIX, pgina
472.
Octava poca
Instancia: SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEGUNDO
CIRCUITO
Tomo: VII, Junio de 1991
Pgina: 234
CONDENA CONDICIONAL, ESTUDIO OFICIOSO DE LA, EN

SUPLENCIA DE AGRAVIOS. El artculo 90 del Cdigo Penal Federal,
fraccin I, inciso a), prev la condena condicional para los casos en
que al sentenciado se le imponga una pena menor a dos aos de
prisin, previo el estudio y anlisis de los requisitos para su
procedencia previstos en el propio numeral; ahora bien, si al
sentenciado se le supli por el Tribunal de Apelacin la deficiencia
total de agravios, debi hacer tambin el estudio correspondiente a la
96
condena condicional, esto es, acerca de si era de concedrsele o no

este beneficio, conforme a lo dispuesto en el precepto en cita.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEGUNDO CIRCUITO.

Amparo directo 179/91. Lucio Aldaz de Roa. 17 de abril de 1991.
Unanimidad de votos. Ponente: Ral Sols Sols. Secretaria: Maria del
Rocio F. Ortega Gmez.
Sptima Epoca
Instancia: PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEPTIMO
CIRCUITO.
Tomo: 193-198 Sexta Parte
Pgina: 53
CONDENA CONDICIONAL, REQUISITOS QUE DEBEN

SATISFACERSE PARA GOZAR DE LA. Para establecer la
procedencia del beneficio de la condena condicional previsto por el
artculo 90 del Cdigo Penal Federal, debe analizarse si se satisfacen
los requisitos que dicho precepto seala en su fraccin I, y en caso de
darse stos as debe indicarse y otorgarse, en tanto que para el
disfrute de dicho beneficio es necesario que se cumpla con los
requisitos precisados en la fraccin II de la propia disposicin legal,
entre los cuales se encuentra el relativo al pago de la reparacin del
dao o, en su caso, la fijacin de la garanta correspondiente, por lo
que aun cuando en la sentencia de primer grado no se diga nada al
respecto y nicamente se haya expresado que la pena privativa de
libertad impuesta se suspender si el acusado se acoge al beneficio
concedido y otorga la fianza fijada, esto no implica que para gozar del
repetido beneficio baste que el sentenciado exhiba esa fianza, sino
que tambin deber cumplir con las dems exigencias relativas, entre
ellas la indicada.
PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEPTIMO CIRCUITO.
Amparo directo 207/83. Jacinto Martnez Hernndez. 10 de enero de

1985. Ponente: Antonio Uribe Garca. Secretaria: Mara Dolores Silva
Obando.
10.9 ACLARACIN DE SENTENCIAS.
Una vez dictada la sentencia, procede su aclaracin. sta puede pedirla

cualquiera de las partes dentro de los tres das siguientes a su notificacin ante
el tribunal que las dict. Una vez que se le d vista a las partes, el juzgador
debe resolver lo conducente dentro de los tres das siguientes. La aclaracin de
sentencia no se considera un recurso, puesto que no cuestiona el fondo de la
resolucin y, por ende, no puede variar su sentido. Efectivamente, la aclaracin
es un medio para corregir en la sentencia errores de forma: oscuridad,
contradicciones, ambigedades, deficiencias, etc.

10.10 COSA JUZGADA.

97
Es la autoridad y la fuerza que la ley atribuye a la sentencia ejecutoriada.

Entendemos por autoridad la necesidad jurdica de que lo fallado en las
sentencias se considere como irrevocable e inmutable, ya en el juicio en
que aqullas se pronuncien, ya en otro diverso. La fuerza consiste en el
poder coactivo que dimana de la cosa juzgada o sea en que debe
cumplirse lo que en ella ordena.
Se entiende como tal la inmutabilidad de lo resuelto en las sentencias o
resoluciones firmes, salvo cuando stas puedan ser modificadas por
circunstancias supervinientes.
Expresin que involucra la existencia de una sentencia ejecutoria en un
caso concreto que por este acto jurisdiccional se entiende resuelto
definitivamente y sin ulterior recurso alguno.
Podemos definir la cosa juzgada como el atributo, la calidad o la

autoridad de definitividad que adquieren las sentencias. Con base en esta
caracterstica esencialmente procesal, se ha llegado a establecer una distincin
de la cosa juzgada que nos ha permitido distinguir entre el punto de vista
procesal y el punto de vista material.
Se dice que la cosa juzgada, desde un punto de vista formal o procesal,

significa la imposibilidad de impugnacin de una sentencia.
Desde el punto de vista material o de fondo alude al carcter irrebatible,

indiscutible, inmodificable de la decisin de la controversia de intereses a que
se ha llegado mediante la aplicacin de una norma sustantiva general al caso
conflictivo y la imputacin de las consecuencias jurdicas concretas que tal
aplicacin produce. Se ha dicho que la cosa juzgada, en el sentido material,
consiste en la verdad legal. Es una verdad definitiva que ya no puede ser
rebatida desde ningn punto de vista y en ninguna oportunidad.
Se entiende como tal la inmutabilidad de lo resuelto en las sentencias o

resoluciones firmes salvo cuando stas puedan ser modificadas por
circunstancias supervenientes.
Esta institucin establecida por razones de seguridad jurdica, es una de

las ms difciles de precisar, ya que sobre su naturaleza jurdica, lmites y
efectos se han elaborado numerosas doctrinas y se han producido acalorados
debates.
Sin embargo, lo que si est claro es que la institucin no debe

considerarse como una cualidad de la sentencia, en virtud de que dicha
resolucin judicial adquiere la autoridad de la cosa juzgada cuando lo decidido
en ella es inmutable, con independencia de la eficacia del fallo.
Lo anterior hace innecesario distinguir como tradicionalmente se hace,

entre cosa juzgada formal y cosa juzgada material, pues la primera en realidad
constituye una preclusin al apoyarse en la inimpugnabilidad de la resolucin
respectiva, y por ello la cosa juzgada en sentido estricto es la que se califica
como material, que implica la indiscutibilidad de lo resuelto en cualquier proceso
98
futuro, pero sin desconocer que la primera es condicin para que se produzca la
ltima, pero no a la inversa.
En efecto, la cosa juzgada se configura slo cuando una sentencia debe

considerarse firme, es decir, cuando no puede ser impugnada por los medios
ordinarios o extraordinarios de defensa. Sin embargo existen fallos que no
obstante su firmeza no adquieren autoridad de cosa juzgada, ya que pueden
ser modificados cuando cambien las situaciones que motivaron la decisin, y
por este motivo, el segundo prrafo del artculo 94 del Cdigo de
Procedimientos Civiles del Distrito Federal dispone que las resoluciones
judiciales firmes dictadas en negocios de alimentos, ejercicio y suspensin de la
patria potestad, interdiccin, jurisdiccin voluntaria y las dems que prevengan
las leyes, como aquellas pronunciadas en los interdictos y sobre las medidas
precautorias o cautelares, pueden alterarse cuando se modifiquen las
circunstancias que afectan al ejercicio de la accin que se dedujo en el juicio
correspondiente.
Aun cuando el concepto de la autoridad de la cosa juzgada se aplica a

todas las ramas procesales, su regulacin adquiere algunos aspectos
peculiares en los ordenamientos procesales civiles y los de carcter penal, y
tambin se utiliza en sentido impropio en la materia administrativa.
a) Derecho procesal civil. La doctrina est de acuerdo en que los dos

cdigos modelo Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles han regulado de manera defectuosa
la institucin de la cosa juzgada, puesto que ambos ordenamientos siguen
todava el criterio tradicional en el sentido que constituye un efecto de las
sentencias inimpugnables, y adems, el artculo 354 del Cdigo Federal de
Procedimientos Civiles recoge la disposicin del artculo 621 del Cdigo de
Procedimientos Civiles para el Distrito Federal Cdigo de Procedimientos
Civiles para el Distrito Federal de 1884, suprimido por el distrital vigente, en el
sentido de que ''es la verdad legal y contra ella no se admite recurso ni prueba
de ninguna clase, salvo en los casos expresamente establecidos en la ley'',
precepto que se remonta al Cdigo Napolen.
Estos dos ordenamientos procesales incurren en dos errores

fundamentales: el primero consiste en vincular la cosa juzgada con la sentencia
firme, que califican indebidamente de ''ejecutoria'', puesto que los artculo 426
del Cdigo de Procedimientos Civiles y 355 del Cdigo Federal de
Procedimientos Civiles disponen que: ''hay cosa juzgada cuando la sentencia
ha causado ejecutoria''.
El procesalista espaol Niceto Alcal-Zamora y Castillo ha destacado

agudamente la imprecisin del vocablo ''ejecutoria'' para calificar a la que
correctamente debe denominarse ''sentencia firme'', si se toma en
consideracin que no toda sentencia debe ejecutarse, como ocurre con las
absolutorias, que son exclusivamente declarativas, y por la otra, que todo fallo
de condena debe cumplirse de inmediato, aun cuando no sea firme, ya que
corresponde a los tribunales de segunda o tercera instancia, decretar la
suspensin respectiva.
99
En tal virtud, no es preciso analizar, como lo hace un sector de la

doctrina, las disposiciones de ambos ordenamientos procesales, que
establecen de manera casustica los supuestos en los cuales una sentencia
causa ejecutoria, ya que como lo hemos afirmado, no toda sentencia firme
adquiere autoridad de cosa juzgada.
El segundo y grave desacierto en que incurren los citados cdigos es

considerar firmes (ejecutoriadas), aquellas sentencias que no admiten apelacin
y las pronunciadas en segundo grado; ya que contra las mismas procede el
juicio de amparo; y por ello slo adquiere firmeza la que se pronuncia en este
ltimo a no ser que no se hubiese interpuesto consintindose tcitamente
dichos fallos, los cuales, en realidad, son sentencias definitivas en los trminos
del artculo 46 de la Ley de Amparo.
Otra cuestin que tampoco ha sido resuelta satisfactoriamente por el

Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, que la regula
expresamente, es la relativa a los que se han calificado como los limites
objetivos y subjetivos de la cosa juzgada, considerados los primeros como los
supuestos en los cuales no puede discutirse en un segundo proceso, lo resuelto
en uno anterior, ya que el artculo 422 del Cdigo de Procedimientos Civiles
para el Distrito Federal (situado en el captulo relativo al valor de las pruebas),
establece que para que una sentencia firme (ejecutoria) dictada en un juicio,
surta efectos de cosa juzgada en diverso proceso, es necesario que, entre el
caso resuelto y aquel en que la sentencia sea invocada, concurra la identidad
en las cosas, las causas, las personas de los litigantes y la calidad con que lo
fueron, elementos que se conocen tradicionalmente como ''triple identidad'' es
decir: las partes, el objeto del litigio y las pretensiones, as como las causas de
estas ltimas.
Los llamados lmites subjetivos, se refieren a las personas que estn

sujetas a la autoridad de la cosa juzgada, y que en principio solo afecta a los
que han intervenido en el proceso o a los que estn vinculados jurdicamente
con ello, como los causahabientes, los que se encuentren unidos por
solidaridad o indivisibilidad de las prestaciones, etc.
Pero existen otros supuestos en los cuales la autoridad de la cosa

juzgada tiene efectos generales y afecta tambin a los terceros que no
intervinieron en el proceso respectivo, como ocurre con las cuestiones que
ataen al estado civil de las personas, as como las relativas a la validez o
nulidad de las disposiciones testamentarias, entre otras.
Por ltimo, debe destacarse que por regla general en los ordenamientos
procesales civiles mexicanos, no existen medios excepcionales para impugnar
la autoridad de la cosa juzgada, que se consagran en otros sistemas jurdicos a
travs del llamado recurso de revisin; aun cuando por excepcin algunos
cdigos de procedimientos civiles de carcter local consagran estos
instrumentos con el nombre ''juicio ordinario de nulidad''.
100
b) En materia procesal penal. Adopta principios similares, pero con

algunos aspectos especficos que examinaremos brevemente. En primer lugar,
la autoridad de la cosa juzgada esta regulada por el artculo 23 de la
Constitucin Poltica federal en cuanto dispone que nadie puede ser juzgado
dos veces por el mismo delito, ya sea que se le absuelva o se le condene,
principio conocido como non bis in idem, y que requiere dos elementos para
que se produzca: en primer lugar que exista una resolucin judicial firme, y en
segundo trmino que se trate de los mismos hechos que han sido materia de un
proceso anterior, con independencia de su calificacin jurdica.
A su vez, el artculo 443 del Cdigo Procedimientos Penales para el

Distrito Federal establece que son irrevocables y por tanto, causan ejecutoria,
las sentencias pronunciadas en primera instancia cuando se han consentido
expresamente o cuando ha expirado el plazo para interponer algn recurso y no
se hubiese promovido; as como en las sentencias de segunda instancia y
aquellas contra las cuales no conceda la ley ningn recurso.
A lo anterior debe agregarse que tienen el mismo efecto de

indiscutibilidad, las resoluciones de sobreseimiento, ya que equivalen a las
sentencias absolutorias, tomando en cuenta que el mismo artculo 23
constitucional prohbe la absolucin de la instancia tambin calificada como
sobreseimiento provisional.
Sin embargo, esta situacin de indiscutibilidad o firmeza de las

resoluciones o sentencias penales es diversa si las mismas son absolutorias,
respecto de aquellas que condenan al inculpado a una pena corporal.
En el primer caso quedan firmes en la primera instancia si no son

impugnadas en apelacin por el Ministerio Pblico, o bien cuando son dictadas
en segundo grado, ya que contra ellas no puede interponerse el juicio de
amparo, puesto que el Ministerio Pblico no est legitimado para el hacerlo y el
ofendido no es parte en el proceso penal.
Por el contrario, si la sentencia respectiva impone al inculpado una pena

corporal este puede combatirla, en amparo en cualquier tiempo, de acuerdo con
lo establecido por el artculo 22, fraccin II de la Ley de Amparo, en virtud de
que la jurisprudencia considera que no existe consentimiento tcito del fallo
condenatorio, y aun en el supuesto de consentimiento expreso del procesado,
este no impide la interposicin del amparo cuando se expres respecto de la
primera instancia, si debido a la apelacin del Ministerio Pblico, en el segundo
grado se varia la situacin sobre la que se expreso conformidad, creando una
situacin nueva.
Un sector de la doctrina ha expresado sus dudas sobre la existencia de

la cosa juzgada en las sentencias condenatorias pero lo cierto es que dicha
institucin se configura hasta el momento en que se resuelve el juicio de
amparo respectivo, pues es hasta entonces cuando se produce tanto la
preclusin o cosa juzgada formal como la indiscutibilidad o cosa juzgada
material.
101
Por otra parte, la cosa juzgada en materia penal puede revisarse

excepcionalmente a travs de la institucin calificada como ''indulto necesario'',
que no es otra cosa que el recurso de revisin cuando se producen o se
descubren nuevos hechos que justifican un nuevo examen del proceso anterior.
(Fuentes de consulta: Cipriano Gmez Lara, Derecho Procesal Civil, 4 edicin,

Editorial Trillas, Mxico, 1999, pgina 132; Eduardo Pallares, Diccionario de
Derecho Procesal Civil, 24 edicin, Editorial Porra, Mxico, 1998, pgina 198;
Instituto de Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Jurdica Mexicana, Tomo II,
C, 2 edicin, Instituto de Investigaciones Jurdicas-Editorial Porra, Mxico,
2004, pgina 654, y Rafael de Pina y Rafael de Pina Vara, Diccionario de
Derecho, 30 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2001, pgina 81).
UNIDAD 11
SEGUNDA INSTANCIA
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: deber conocer los

trmites procedimentales que abren o inician la segunda instancia, as
como todos los recursos que se contienen en el cdigo instrumental, los
cuales se pueden interponer en contra de la sentencia dictada por el
juzgador en primera instancia, as tambin estar en aptitud de conocer el
trmite respectivo y la resolucin de cada uno de los recursos que se
contienen en el Cdigo de Procedimientos Penales.
11.1. LOS RECURSOS.
11.1.1 JUICIOS UNIINSTANCIALES O MULTIINSTANCIALES.
Los juicios uniinstanciales son aquellos que tienen una nica instancia,
entendida sta como el grado de tramitacin procesal, segn el rgano
jurisdiccional a cuyo conocimiento corresponda dicha tramitacin, desde el
planteamiento de la demanda hasta la sentencia definitiva.
Los procesos que se tramiten ante un rgano jurisdiccional, sin la

posibilidad de sujetarlos a revisin mediante la interposicin de un recurso o
medio impugnativo intraprocesal contra la sentencia definitiva, sern uni-
instanciales.
Son biinstanciales o multiinstanciales aquellos en los que cabe la

posibilidad de un reestudio, de un reeexamen de la instancia inicial por
conducto de un rgano jurisdicconal y jerrquicamente superior a aquel otro que
hubiera emitido la sentencia y por virtud de la interposicin de un recurso en
contra de ella.
(Fuente de consulta: Cipriano Gmez Lara, Derecho Procesal Civil, 4 edicin,

Editorial Trillas, Mxico, 1989, pgina 23).
11.1.2 CONCEPTO DE MEDIOS DE IMPUGNACIN.
Enciclopedia Jurdica Mexicana Eduardo Lpez Betancourt

102
Configuran los instrumentos jurdicos Significa resistir, atacar, combatir. Con la

consagrados por las leyes procesales para impugnacin, quien se considera agraviado
corregir, modificar, revocar o anular los actos por algn acto judicial censura el susodicho
y las resoluciones judiciales, cuando adolecen acto, siguiendo una serie de pasos jurdicos,
de deficiencias, errores, ilegalidad o injusticia. en busca de llegar a que la autoridad
modifique, revoque o anule su conducta.
(Fuente de consulta: Instituto de (Fuentes de consulta: Eduardo Lpez
Investigaciones Jurdicas, Enciclopedia Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Jurdica Mexicana, Tomo II, C, 2 edicin, Editores, Mxico, 2003, pginas 215).
Instituto de Investigaciones Jurdicas-Editorial
11.1.3 JUICIOS DE IMPUGNACIN Y RECURSOS.
Juicios de impugnacin Recursos

La actuacin de los sujetos de la relacin Son los medios de impugnacin que la ley
jurdica no se desarrolla arbitrariamente, sino establece a favor de las partes o terceros,
con sujecin a normas permisivas o cuya finalidad es obtener la revocacin o
prohibitivas que determinan las facultades y modificacin total o parcial de una resolucin
las cargas que a cada uno corresponde. El jurisdiccional.
juicio se mueve dentro de un juego de
posibilidades bajo el control recproco de los
sujetos que integran la relacin procesal, y as
como cada parte sigue atenta la actuacin del
adversario, para contenerla mediante la
intervencin del juez dentro del lmite que
corresponde, ambas tienen tambin la de
controlar la actuacin del juez, impugnando
sus resoluciones, cuando no se ajusten a las
normas prescritas para cada caso, haciendo
uso de los tres medios de impugnacin
fundamentales, que son los recursos (que
permiten un nuevo examen de la resolucin),
el incidente de nulidad de actuaciones (que
priva de eficacia a las actuaciones y
resoluciones), y el juicio de amparo (a travs
del cual se analiza la legalidad de los actos
del juzgador).

edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 270).
11.1.4 CLASIFICACIN.
Existen diversas clasificaciones de las vas impugnativas. Mientras unos

autores clasifican nicamente en recursos y medios de impugnacin, otros
distinguen entre remedios, medios de impugnacin, procesos impugnativos y
recursos, y entre stos ltimos, en recursos ordinarios, extraordinarios y
excepcionales. Por su parte los juristas Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez
Gutirrez los clasifican de la siguiente manera:
Remedios procesales Recursos Medios de impugnacin en

estricto sentido
Son los medios que Son los medios utilizados Son aquellos en que se
pretenden que el mismo juez para combatir un acto dentro combaten las resoluciones
que dict la resolucin la del mismo proceso; de la que jurisdiccionales mediante un
corrija. Verbigracia: la conoce un rgano proceso autnomo, que da
103
aclaracin de sentencia. jurisdiccional superior. lugar al nacimiento de una

nueva relacin jurdico-
procesal.
(Fuente de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora

General del Proceso, Iure Editores, Mxico, 2006, pgina 367).
11.2 REVOCACIN.
11.2.1 CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Julio Antonio Hernndez Pliego

Es un recurso ordinario no devolutivo que Es un recurso ordinario que otorga la ley
considera la ley, y procede contra autos que contra autos que no admitan expresamente la
no admitan expresamente el recurso de apelacin, cuya resolucin corresponde al
apelacin. propio tribunal que los haya dictado. No podr
interponerse contra sentencia.
(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque (Fuente de consulta: Julio A. Hernndez
Urea, Derecho Procesal Penal Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13
Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina
Mxico, 2004, pgina 126). 292).
11.2.2 RESOLUCIONES REVOCABLES.
El artculo 361 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales expresa

que admiten este recurso los autos de primera instancia contra los cuales no se
conceda el recurso de apelacin y las resoluciones que se dictan en segunda
instancia antes de sentencia. A su vez, el cdigo procedimental del Distrito
Federal, en su precepto 412 seala que la revocacin procede siempre que no
se conceda en la ley el recurso de apelacin.

Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pgina 292)
11.2.3 QUINES PUEDEN INTERPONER EL RECURSO DE REVOCACIN?
El Ministerio Pblico, el acusado, su defensor y el ofendido, este ltimo

en caso de tratarse de provedos que tengan que ver con la procedencia,
cuantificacin y medidas asegurativas de la reparacin del dao.

11.2.4 INTERPOSICIN Y ADMISIN DEL RECURSO.
El plazo para interponer el recurso ser de 5 das, contados a partir de

que surta efectos la notificacin de la resolucin que se impugna. En el orden
comn, deber interponerse en el acto de la notificacin o al da siguiente hbil
(artculo 362 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales).

104
11.2.5 TRAMITACIN LEGAL.
mbito federal mbito del Distrito Federal

Se conceden 5 das contados a partir de que Si el tribunal no desecha de plano el recurso y
surta efectos la notificacin del auto estima necesario or a las partes, las citar a
impugnado, para ofrecer pruebas, las que se una audiencia verbal que se verificar dentro
desahogarn en la audiencia que se fije para de los dos das hbiles siguientes a su
resolver acerca de la admisin de la interposicin y dictar en ella su resolucin.
revocacin; en la misma, se oir a las partes y
se dictar la resolucin que proceda.
De no ser posible concluir el desahogo de

pruebas en esta audiencia, el juez podr
revocar a otra, por una sola vez.
(Artculos 361 y 362 del Cdigo Federal de (Artculo 413 del Cdigo de Procedimientos
Procedimientos Penales). Penales para el Distrito Federal)

11.2.6 RESOLUCIN Y SUS DEFECTOS.
Tanto en el Cdigo Federal, como en el distrital, se ordena al juez dictar

la resolucin en la audiencia del recurso, si bien en este ltimo ordenamiento,
puede resolverse de plano, al interponerse la revocacin, si se estima
innecesario or a las partes. Obviamente, conforme sea el sentido de la
resolucin dejar o no sin efectos la providencia impugnada. En el primer caso,
al revocarse el auto recurrido, ser substituido por la resolucin que finalice la
revocacin, pero como quiera que ello sea, lo cierto es que contra la resolucin
que ponga fin a la revocacin, no admite recurso alguno.

11.3. APELACIN.
11.3.1 CONCEPTO.
Julio Antonio Hernndez Pliego Rodolfo Monarque Urea

Es un recurso ordinario que otorga la ley Es un recurso ordinario que otorga la ley,
contra resoluciones que expresamente devolutivo en cuanto a que conoce el tribunal
establece, tramitado y resuelta por el superior de alzada, con efectos suspensivos o
jerrquico de la autoridad que emiti la ejecutivos, segn sea el caso, y que tiene por
resolucin recurrida, y cuyo objeto es objeto examinar si en la resolucin recurrida
examinar si en dicha resolucin, no se aplic se aplic inexactamente la ley, si se violaron
la ley correspondiente o se sta los principios reguladores de la valorizacin
inexactamente; si se violaron los principios de la prueba y del arbitrio judicial; si se
reguladores de la valoracin de la prueba; si alteraron los hechos o no fund y motiv
se alteraron los hechos; o no se fund o correctamente.
motiv correctamente.
(Fuente de consulta: Julio A. Hernndez (Fuente de consulta: Rodolfo Monarque
Pliego, Programa de Derecho Procesal, 13 Urea, Derecho Procesal Penal Esquemtico,
edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004,
pgina 294). pgina 127).
105

11.3.2 RESOLUCIONES APELABLES.
Segn establece el artculo 366 del Cdigo Federal de Procedimientos

penales, son apelables en ambos efectos, solamente las sentencias definitivas
en que se imponga alguna sancin. En el efecto devolutivo, en cambio, dice el
artculo 367, son apelables estas resoluciones.
Son apelables tambin, los autos de formal prisin; los de ejecucin a

proceso; los de libertad por falta de elementos para procesar; los que resuelvan
situaciones concernientes a la prueba; los que concedan o niegan la libertad
provisional bajo caucin, la libertad por desvanecimiento de datos o los autos
que resuelvan algn incidente no especificado.
Finalmente, los autos que nieguen la orden de aprehensin o la citacin

para preparatorios (stos son apelables slo por el Ministerio Pblico); los que
nieguen el cateo, las medidas precautorias de carcter patrimonial o el arraigo
del indiciado o prohibicin de abandonar una demarcacin geogrfica; los autos
en un tribunal se niegue a declarar su incompetencia por declinatoria, o a librar
el oficio inhibitorio a que se refiere el artculo 436 y las dems resoluciones
sealadas en la ley.

11.3.3. QUINES PUEDEN APELAR?
Los artculos 365 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y 417

del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal conceden
derecho a apelar al Ministerio Pblico, al acusado y su defensor y al ofendido o
sus legtimos representantes, cuando hayan sido reconocidos por el juez de
primera instancia como coadyuvantes del Ministerio Pblico, para efectos de la
reparacin de daos y perjuicios y slo en lo relativo a sta. El Cdigo Federal,
agrega tambin como apelables en este caso a las medidas precautorias
conducentes a asegurar la reparacin del dao.

11.3.4 INSTRUCCIN Y PREPARACIN DEL RECURSO.
La apelacin podr interponerse en el acto de la notificacin o por escrito

o comparecencia dentro de los cinco das siguientes si se tratare de sentencia,
o de tres das si se interpusiere contra un auto.
Hay que advertir que al notificarse al acusado la sentencia definitiva de

primera instancia, se le har saber el trmino legal para interponer la apelacin,
106
lo que se har constar en el proceso. La omisin de este requisito surte el

efecto de duplicar el trmino para interponer el recurso con independencia de la
sancin a que se haga acreedor el secretario o actuario que haya incurrido en
ella.
Interpuesto el recurso dentro del trmino legal, el tribunal que dict la

resolucin apelada lo admitir de plano si procediere. El auto admisorio de la
apelacin no es recurrible
Si el apelante fuere el procesado, al admitirse el recurso se le prevendr

para que nombre defensor que lo patrocine en la segunda instancia

11.3.5 SUBSTANCIACIN.
Interpuesto el recurso de apelacin, dentro de los 3 das de la

notificacin, si se trata de auto o de sentencia interlocutoria y de 5 si se trata de
sentencia definitiva, el juez podr desechar el recurso en cuyo caso procede el
recurso de denegada apelacin. Si el juez admite el recurso de apelacin,
remitir al Tribunal Superior las constancias correspondientes, si se trata de
auto y el expediente original si se tratare de sentencia definitiva. Esta se har
dentro del plazo de 5 das contados desde la fecha en que se admiti el
recurso. Recibidas las constancias o el expediente del proceso o expediente del
proceso original, se dictar un auto de radicacin y se fijar fecha para que
tenga lugar la audiencia de segunda instancia; si fuere el sentenciado o
procesado quien apel se le prevendr para que nombre defensor en esa
segunda instancia, de lo que se desprende que el Instituto de la Defensora es
oficioso, pudiendo designar nuevamente al defensor que tuvo en la primera
instancia, o bien a otro, y si no lo hiciere, se le nombrar a un defensor de
oficio. En el fuero comn tambin se indicar en ese auto de radicacin, el
nombre o los nombres de los magistrados que integran la Sala, sealando al
que va a fungir como magistrado ponente. Los agravios se expresarn por el
apelante en el momento de ser notificado la resolucin que impugna o bien los
expresar por escrito y entregar el da de la audiencia. Deber abrirse a
peticin de parte legtima, para resolver los agravios que deber expresar el
apelante, y si se trata del procesado o sentenciado, los magistrados debern
suplir la deficiencia de los agravios y as tambin cuando se den cuenta de que
el defensor por falta de conocimiento o por torpeza no hizo valer las violaciones
en que incurri la resolucin apelada.
El da de la audiencia, en el fuero comn, sta deber llevarse a cabo

an con la presencia de dos magistrados y estando presente el Ministerio
Pblico ; el Secretario de la Sala dar lectura, o har una relacin de las
constancias y a continuacin se le otorga la palabra al apelante, si es el
procesado o sentenciado lo har el defensor y con ello se tendr por el hecho el
alegato oral, en el entendido de que si el procesado o sentenciado quiere
hacerlo, se le dar el uso de la palabra, con lo que se declara vista la segunda
instancia y los magistrados o tribunal dictarn su sentencia dentro de 10 das a
107
ms tardar; salvo que el magistrado ponente quiera practicar alguna diligencia,

para mejor proveer, la que se desahogar dentro de 10 das. La Sala al
pronunciar su sentencia tendr las mismas facultades que el juez de la
instancia, pero si slo hubieses apelado el sentenciado o su defensor, no podr
aumentarse la pena de prisin fijada por el juez de la instancia.

Penal, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 89 a 91).
11.3.6. ADMISIN Y CALIFICACIN DE GRADO DE GRADO.
Interpuesto el recurso dentro del trmino legal, el tribunal que dict la

resolucin apelada lo admitir de plano si procediere. El auto admisorio de la
apelacin no es recurrible. Si el apelante fuere el procesado, al admitirse el
recurso se le prevendr para que nombre defensor que lo patrocine en la
segunda instancia.

Procesal, 13 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2006, pginas 296 y 297)
11.3.7. CONCEPTO DE AGRAVIO.
Guillermo Coln Snchez Eduardo Lpez Betancourt

Es todo prejuicio que sufre una persona por Es el dao o perjuicio que ocasiona la
violaciones a la ley en una resolucin judicial. sentencia definitiva o el auto impugnado a
quien interpone el recurso.
(Fuente de consulta: Guillermo Snchez (Fuente de consulta: Eduardo Lpez
Coln, Derecho Mexicano de Procedimientos Betancourt, Derecho Procesal Penal, Iure
Penales, Editorial Porra, Mxico, 2004, Editores, Mxico, 2003, pgina 227).
pgina 626).
11.3.8 AGRAVIOS DE ESTRICTO DERECHO Y SUPLENCIA DE LA QUEJA.
Agravios de estricto derecho Suplencia de la queja

Si al momento de estar realizando el Se puede caracterizar como el conjunto de
reexamen se encuentra que se viol alguna atribuciones que se confieren al juez del
disposicin legal, y sta no fue objeto de la amparo para corregirlos errores o deficiencias
crtica del apelante, el ad quem no podr en que incurran los reclamantes que, por su
subsanar tal omisin, ya que slo deber debilidad econmica y cultural, carecen de un
ajustarse a los agravios que le sean debido asesoramiento, y que puede
planteados. Los agravios sern el lmite de su extenderse, como ocurre en el proceso social
funcin. A esta regla tambin se le conoce agrario, a los diversos actos procesales de la
como principio de estricto derecho. parte dbil incluyendo el ofrecimiento y
desahogo de los medios de prueba.
(Fuente de consulta: Instituto de Investigacin
Jurdica, Enciclopedia Jurdica Mexicana,
Tomo VI, 2 edicin, Universidad Nacional
Autnoma de Mxico-Editorial Porra, Mxico,
2004, pginas 593 y 594).
11.3.9 PRUEBAS EN LA APELACIN
Interpuesto el recurso de apelacin, el Tribunal tiene la facultad de

admitir pruebas que no se hubieran promovido o practicado en primera
108
instancia para justificar la procedencia de la condena condicional, y la prueba

testimonial ser admitida en segunda instancia, cuando los hechos a que est
referida no hayan sido material de examen de testigos en primera instanciav.

11.3.10. NOM REFONNATIO IN PEIUS.
Denominacin que significa no modificacin en perjuicio.

Predica que no podr el iudex ad quem agravar la sancin impuesta por el
iudex a quo al imputado, salvo que existan agravios procedentes al
respecto; esto es, si el acusador crtica correctamente la sancin.

11.3.11. CAMBIO DE CLASIFICACIN.
Al respecto, el autor Jorge Alberto Silva Silva nos seala que el cambio
de clasificacin del agravio, comnmente se le conoce como reformatio in
beficus o in favor reus, en donde existe la posibilidad del reexamen del tribunal
es mayor, aun en el caso de ausencia de agravios, y resulta ser una regla
diversa o contraria de las anteriores

11.3.12 RESOLUCIN Y EFECTOS.
Transcurrida la audiencia y declarado visto el asunto, quedar cerrado el

debate. En este caso, el Tribunal de apelacin deber pronunciar su fallo, a ms
tardar, dentro de 8 das en el mbito federal y dentro de 10 en el mbito comn.
En la sentencia se determinar si la resolucin apelada se confirma,

revoca o modifica. Si en la segunda instancia se decide imponer una sancin
en caso de que se revoque una sentencia absolutoria-, se tramitar la
reaprehensin del indiciado e iniciar el trmino de la prescripcin.

11.4 REPOSICIN DEL PROCEDIMIENTO.
11.4.1 CARACTERSTICAS DEL RECURSO.
No es propiamente un recurso, por no participar de los fines que

caracterizan a stos, sino que ms bien, se propone examinar y en su
caso nulificar el procedimiento viciado por haberse apartado de las
109
formalidades que seala la ley, para ordenar en cambio, su reanudacin a

partir de la anulacin de ese acto.
No resuelve cuestiones de fondo, que impliquen la revocacin o
confirmacin del fallo; ya que slo examinan cuestiones formales que
afectan la debida marcha del procedimiento, para reorientarlo nuevamente
y darle firmeza a partir de la resolucin que se apart de la legalidad.

11.4.2 CAUSALES DE REPOSICIN.
Son los artculos 386 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y

431 del correlativo del Distrito Federal, los que establecen las causas para que
proceda la reposicin, y que son las siguientes:
Por no haberse hecho saber al procesado, durante la instruccin ni la

instruccin ni al celebrarse el juicio, el motivo del procedimiento o el
nombre de las personas que le imputen la comisin del delito.
Por no habrsele permitido nombrar defensor o no nombrrsele el de oficio
en los trminos que seala la ley, o por habrsele facilitado la manera de
hacer saber al defensor su nombramiento, o por habrsele impedido
comunicarse con l o que dicho defensor lo asistiere en alguna de las
diligencias del proceso, o por haberse omitido la designacin del traductor
al inculpado que no hable o entienda suficientemente el idioma espaol.
Por no habrsele administrado los datos que necesitare para su defensa y
que constaren en el proceso.
Por habrsele careado con algn testigo que hubiere depuesto en su
contra, si el testigo rindi su declaracin en el mismo lugar donde se sigue
el proceso, estando all tambin el procesado.
Por no haber sido citada alguna de las partes para las diligencias que
tuviere derecho a presenciar.
Por no haberse recibido alguna de las partes, injustificadamente las
pruebas que hubiere ofrecido, con arreglo a la ley.
Por haberse celebrado el juicio sin asistencia del funcionario que debe
fallar, de su secretario o testigo de asistencia y del Ministerio Pblico.
Por existir omisiones graves de la defensa en perjuicio del sentenciado,
como no haber asesorado al inculpado sobre la naturaleza y las
consecuencias jurdicas de los hechos imputados en el proceso.
Por haberse hecho la insaculacin de jurados en forma distinta de la
prevenida por la ley, o no haberse aceptado injustificadamente al acusado
o a su defensor la recusacin de alguno o algunos de los jurados hecha en
la forma y trminos legales.
Por no haberse integrado el jurado con el nmero de personas que seale
la ley o por carecer alguna de ellas de algn requisito legal.
Por haberse sometido a la resolucin del jurado cuestiones de distinta
ndole de las que la ley seale.
Por haber sido juzgado el acusado por un tribunal de derecho, debiendo
haberlo sido por el jurado, o viceversa.
110
Por habrsele condenado por hechos distintos de los que fueron

considerados en las conclusiones del Ministerio Pblico.
Por haberse negado a alguna de las partes los recursos procedentes, o
por haberse resuelto la revocacin en forma contraria a derecho.
Por haberse tenido en cuenta una diligencia que, conforme a la ley, fuese
nula.
Por no haber procedido el juez, durante la instruccin y despus de sta
hasta la sentencia, acompaado de su secretario
Por haberse omitido en el interrogatorio alguna de las preguntas que
conforme debieron hacerse al jurado, o por haberse suprimido todo un
interrogatorio.
Por haber contradiccin notoria y sustancial en las declaraciones del
jurado, si por tal contradiccin no pueden tomarse en cuenta en la
sentencia los hechos votados.

11.4.3 RESOLUCIONES Y EFECTOS.
Las consecuencias de una sentencia de segunda instancia que ordena la

reposicin del procedimiento, se traducen en que el juez inferior, ante la
declaratoria de nulidad de las actuaciones que antecedieron a la sentencia,
tendr que ordenar nuevamente su prctica, pero ahora con apego a la
legalidad establecida por el propio fallo. A partir de ellas, ordenar tambin la
reanudacin del procedimiento judicial, hasta concluir nuevamente por
sentencia definitiva, puesto que la anterior qued sin efectos, como si no
hubiera tenido existencia legal.

11.5 DENEGADA APELACIN.
11.5.1 CONCEPTO.
Julio Antonio Hernndez Rodolfo Monarque Urea Eduardo Lpez Betancourt

Pliego
Recurso que procede contra Es un recurso ordinario, que Es un recurso de
la resolucin que desecha o tiene por objeto impugnar las inconformidad de carcter
se niega a admitir la resoluciones de los jueces ordinario, que se concede
apelacin o cuando se admita que nieguen la admisin de la cuando se ha negado la
slo en el efecto devolutivo, apelacin. apelacin, aunque es
siendo procedente en ambos, procedente tambin cuando la
aun cuando el motivo de la apelacin se admite
denegacin sea que no se nicamente en el efecto
considera como parte del devolutivo. Asimismo, debe
apelante. promoverse ante el mismo
tribunal que neg la
apelacin.
(Fuente de consulta: Julio A. (Fuente de consulta: Rodolfo (Fuente de consulta: Eduardo
Hernndez Pliego, Programa Monarque Urea, Derecho Lpez Betancourt, Derecho
de Derecho Procesal, 13 Procesal Penal Esquemtico, Procesal Penal, Iure Editores,
111
edicin, Editorial Porra, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2003, pgina 236).
Mxico, 2006, pgina 304). Mxico, 2004, pgina 134).
11.5.2 PROCEDENCIA.
Al respecto, el artculo 392 del Cdigo Federal de Procedimientos

Penales seala que el recurso de denegada apelacin proceda cuando sta se
ha negado o cuando se conceda slo en el efecto devolutivo si es procedente
en ambos, aunque el motivo de la denegada apelacin sea que no se considera
parte al que intente el recurso.
Este medio impugnativo est concedido para su procedencia a estos

supuestos:
Que la resolucin contra la que se enderez el recurso de apelacin

efectivamente sea apelable.
Que la apelacin se haya interpuesto dentro del trmino que concede la
ley.
Que el apelante se encuentre legitimado para interponer el recurso.
Que la ley providencia apelada deba admitirse en ambos efectos conforme
a la ley.

11.5.3 TRMITE.
El recurso se interpondr verbalmente o por escrito, en un plazo de 3

das en el mbito federal y 2 en el local, despus de la notificacin de la
resolucin que niegue. Interpuesto el recurso, el juez de primera instancia
mandar expedir en un plazo de 3 das un certificado en el que se expongan de
manera breve el estado y la naturaleza de las actuaciones, el punto sobre el
cual recaiga el auto apelado. Insertndose ste a la letra y el que lo haya
declarado inapelable, as como las actuaciones que creyere convenientes.
Este certificado deber presentarlo el promovente ante el Tribunal de

apelacin, dentro del trmino de tres das contados desde luego que se le
entregue, si el tribunal reside en el mismo lugar. Si reside en otro; el de primera
instancia sealar, adems de los 3 das, el trmino que sea necesario,
atendidas las distancias y los medios de comunicacin, sin que el trmino total
pueda exceder de treinta. Recibido en el tribunal el certificado, sin ms trmites
se citar para sentencia y se pronunciar sta dentro de los 5 das siguientes a
la notificacin.
En el mbito local, el proceso se pondr a la vista de las partes por 48

horas para que se manifiesten si faltan o no actuaciones sobre las que tengan
que alegar. Se citar entonces para sentencia y sta se pronunciar a lo
mximo en tres das de hecha la ltima notificacin.
112

La resolucin de dicho recurso determinar si el tribunal de primera

instancia a quo, actu o no adecuadamente al admitir o rechazar el recurso de
apelacin, segn lo establecido en la ley, es decir, si la apelacin procede o no.

11.6. QUEJA.
11.6.1 CONCEPTO.
Rodolfo Monarque Urea Carlos Oronoz Santana

Constituye la reclamacin de conductas Es aquel que procede contra las conductas
omisivas de ciertos funcionarios de la omisivas de los jueces de Distrito, en tanto
administracin de justicia para que cumplan stos no emitan las resoluciones o no sealen
con las obligaciones que les impone la ley. la prctica de las diligencias dentro de los
plazos y trminos que seale la ley, adems
de que se admitir cuando no cumplan con las
formalidades o no despachen los asuntos de
acuerdo con lo establecido por el propio
Cdigo.
(Fuente de consulta: Rodolfo Monarque (Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana,
Urea, Derecho Procesal Penal Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial
Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Limusa, 2006, pgina 198).
11.6.2 PROCEDENCIA.
Procede la queja contra las conductas omisivas de los jueces que no

emitan las resoluciones o que nos sealen la prctica de diligencias dentro de
los plazos y trminos que seale la ley, o bien que no cumplan las formalidades
o no despachen los asuntos de acuerdo a los lineamientos que establezca del
cdigo procesal que corresponda.
De manera ejemplificativa seala algunos casos de procedencia de la

queja establecidos en la legislacin procesal penal federal y distrital. Por la
omisin en diligenciar un exhorto; en dictar el auto de radicacin; en resolver
acerca de la aprehensin o comparecencia; en dictar el auto previo al
agotamiento de la averiguacin; en resolver sobre la competencia en el
incidente respectivo, etc.
Hay algunos casos especficamente establecidos por la ley, en que la

queja slo podr ser interpuesta por el Ministerio Pblico. En el orden federal,
por las omisiones de los actores referidos en el artculo 142 del Cdigo Federal
de Procedimientos Penales, y en materia del orden comn, por las del artculo
286 bis del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
113

11.6.3 TRAMITACIN.
Deber interponerse por escrito en cualquier momento, a partir de que se

produjo la situacin que la motiva, ante el Tribunal Unitario o la Sala del Tribunal
Superior de justicia del Distrito Federal, segn proceda. El superior jerrquico
de la autoridad que se denuncia, dar entrada al recurso dentro de las 48 que
sigan a su interposicin y requerir al juez cuya conducta haya dado lugar a la
queja, para que informe dentro de los tres siguientes das siguientes.
Transcurrido el plazo, con informe o sin l, se dictar la resolucin que

corresponda. La falta de informe hace surgir la presuncin de ser cierta la
omisin atribuida y har acceder al juez, a una multa de diez a cien veces el
salario mnimo vigente en el momento y lugar en que hubiese ocurrido la
omisin.

Si la resolucin estima fundada la queja, se requerir al juez inferior, para

que cumpla con las obligaciones determinadas en la ley, fijndole un plazo para
ello (dos das en la ley distrital), sin perjuicio de las responsabilidades que
pudieran resultarle.

UNIDAD 12
LOS INCIDENTES
Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno: estar en aptitud de

conocer los diversos incidentes que se pueden presentar en cada caso de
conformidad con el cdigo instrumental de la materia, el trmite que se le
debe dar a cada uno de ellos, el trmino en el que se deben de presentar y
la resolucin que el juzgador puede dictar respecto de cada incidente.
12.1 GENERALIDADES SOBRE LOS INCIDENTES.
12.1.1 CONCEPTO.
Manuel Rivera Silva Rodolfo Monarque Urea Julio Antonio Hernndez

Pliego
Es una cuestin promovida Es toda cuestin que Es una cuestin accesoria
en un procedimiento, que en sobreviene en el proceso, que ingresa al juicio y que
relacin con el tema principal, planteando un objeto teniendo ntima relacin con
reviste un carcter accesorio accesorio del mismo, en el asunto principal, reclama,
y que, encontrndose fuera formal tal, que obliga a darle no obstante, una resolucin
114
de las etapas normales, exige una tramitacin especial. destacada.

una tramitacin especial.
(Fuente de consulta: Manuel (Fuente de consulta: Rodolfo (Fuente de consulta: Julio A.
Rivera Silva, El Monarque Urea, Derecho Hernndez Pliego, Programa
Procedimiento Penal, 25 Procesal Penal Esquemtico, de Derecho Procesal, 13
edicin, Editorial Porra, 2 edicin, Editorial Porra, edicin, Editorial Porra,
Mxico, 1997, pgina 353). Mxico, 2004, pgina 139). Mxico, 2006, pgina 320).
12.1.2 CLASIFICACIN.
Al respecto, el autor Carlos Oronoz Santana establece que los incidentes

pueden clasificarse en dos grandes grupos, a saber:
Especificados No especificados
Incidentes de competencia. Son todos aquellos que pueden resolver
Incidente de suspensin. diversas cuestiones.
Incidente de acumulacin de procesos.
Incidente de recusacin y libertad por
desvanecimiento de datos
Los tres primeros suspenden el proceso en
forma provisional y el ltimo suspende el
proceso poniendo en libertad al procesado.

12.2.1 LIBERTAD PROVISIONAL BAJO CAUCIN.
Es la medida precautoria establecida en beneficio del inculpado de

concederle la libertad provisional durante el proceso penal, cuando se le impute
un delito cuya penalidad no exceda de determinado lmite y siempre que el
propio acusado o un tercero otorgue una garanta econmica con el propsito
de evitar que el primero se sustraiga de la accin de la justicia.
As como la detencin o prisin preventivas constituyen una medida

cautelar que se decreta en el proceso penal en favor de la seguridad social, la
providencia opuesta, es decir, la que beneficia al acusado sometido a dicha
detencin, es la denominada libertad provisional, que en el ordenamiento
mexicano puede asumir dos modalidades, la calificada como caucional tanto
judicial como administrativa y la que se concede bajo protesta.
La medida precautoria de la libertad bajo caucin quedo consagrada en

el artculo 20, fraccin I constitucional de 5 de febrero de 1917, la que recogi el
criterio objetivo derivado de los cdigos de procedimientos penales anteriores,
pero suprimiendo cualquier posibilidad de arbitrio judicial. En efecto, en el texto
primitivo del citado precepto constitucional se fij como lmite para otorgar el
beneficio, que la pena por el delito que se imputara al acusado no excediera de
cinco aos de prisin, y se seal como mximo al monto de la caucin la
cantidad, entonces respetable, de diez mil pesos. Por reforma a este precepto
constitucional publicada el 2 de diciembre de 1948, se modific el lmite para la
concesin de la medida tomando en consideracin, al parecer siguiendo el
criterio de la jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, el
115
trmino medio aritmtico de cinco aos de prisin; elev la cuanta mxima de

la caucin a doscientos cincuenta mil pesos, y estableci reglas especiales en
cuanto a los delitos de carcter patrimonial.
La ltima reforma al citado precepto constitucional fue publicada el 14 de

enero de 1985, y estableci varias modificaciones importantes. En primer lugar
otorg mayores facultades al juzgador para establecer el monto de la garanta,
ahora debe tomar en cuenta no slo las circunstancias personales y la
gravedad del delito que se le impute, sino tambin sus modalidades, para
establecer la pena cuyo trmino medio aritmtico no sea mayor de cinco aos
de prisin. En este sentido, aun cuando existe un debate doctrinal sobre el
alcance de este concepto, consideramos acertada la afirmacin que por dichas
modalidades le entienden los aspectos concretos que pueden constituir
atenuantes o agravantes en la ejecucin de la conducta que se atribuye al
inculpado.
Es decir, que no obstante mantenerse el citado lmite de procedencia del

trmino medio aritmtico de cinco aos, el juez o tribunal debe tomar en cuenta
los aspectos concretos de la conducta delictiva y no slo su configuracin
abstracta.
Adems, la citada reforma, constitucional confiere al juzgador

atribuciones sobre el monto de la referida caucin, que puede elevar hasta el
doble del mximo permitido, mediante resolucin motivada y en virtud de la
especial gravedad del delito, as como de las particulares circunstancias
personales del imputado o de la vctima.
Otro aspecto de la reforma al artculo 20, fraccin I constitucional

publicada en enero de 1985, consiste en la adecuacin del monto de la
garanta, que debido a la prdida de valor de la moneda, que se ha acelerado
en los ltimos aos, haba quedado totalmente fuera de la realidad econmica,
no obstante la elevacin que sufri en 1948. En la actualidad el lmite de la
caucin no exceder de la cantidad equivalente a la percepcin durante dos
aos del salario mnimo general vigente en el lugar en el que se cometi el
delito. Se conserva, pero con mayor precisin la disposicin anterior en el
sentido de que si el delito es intencional y representa para su autor un beneficio
econmico o causa a la vctima dao y perjuicio patrimonial, la garanta ser
cuando menos tres veces mayor al beneficio obtenido o a los daos y perjuicios
patrimoniales.
Tambin se efecta la distincin necesaria entre el delito intencional, y

los preterintencional o imprudencial, pues en relacin con los ltimos, el
precepto constitucional dispone que basta que se garantice la reparacin de los
daos y perjuicios patrimoniales, para que proceda (el beneficio de la libertad
caucional.
Por ltimo, es preciso sealar que en el precepto actualmente en vigor se

ha substituido la anterior expresin de libertad bajo ''fianza'', por la de libertad
''caucional'', que otorga mayor flexibilidad en los medios para constituir la
garanta respectiva.
116
Como se trata de una institucin muy compleja, trataremos de

sistematizarla brevemente al sealar la procedencia de la medida; el
procedimiento para obtenerla; naturaleza y monto de la garanta, y finalmente,
los efectos de la providencia y su revocacin.
A) Procedencia. Segn lo establecido por el artculo 20, fraccin I de la

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, citado anteriormente, la
medida procede en beneficio del inculpado cuando la pena que corresponde al
delito que se le atribuya, incluyendo sus modalidades, no exceda del promedio
aritmtico de cinco aos de prisin, disposicin que se reproduce en los
de Procedimientos Penales. El primero seala que el juez debe atender a las
modalidades y calificativos del delito cometido, y el precepto federal agrega que
las modalidades pueden ser atenuantes o agravantes de la conducta delictiva,
acreditadas cuando se resuelva sobre la propia libertad. De manera diversa el
artculo 799 del Cdigo de Justicia Militar todava seala el lmite de cinco aos
de prisin establecido por el texto primitivo de la citada disposicin fundamental.
Por otra parte, tambin procede la providencia cautelar a travs de la

suspensin de los actos reclamados en el juicio de amparo, ya que con apoyo
en los artculos 130 y 136 de la Ley de Amparo, el juez de distrito que conoce
de la propia suspensin, tanto provisional cmo definitiva puede otorgar la
libertad caucional ai quejoso conforme a las leyes federales o locales aplicables
cuando el propio reclamante se encuentre sometido a detencin preventiva y
reclame una orden de aprehensin o el auto) de formal prisin.
En la reforma a la propia Ley de Amparo promulgada en diciembre de

1983 se suprimi la parte final del artculo 172 del citado ordenamiento que
autorizaba a la autoridad que dicto el fallo condenatorio impugnado en amparo
de una sola instancia, para conceder la libertad caucional al procesado al
suspender de oficio la ejecucin de dicho fallo. La razn de sta modificacin de
debi a que en esa situacin no puede hablarse de libertad provisional, puesto
que ya se pronunci la sentencia definitiva, de manera que segn el mismo
artculo cuando dicha sentencia impugnada imponga la pena de privacin de la
libertad, la medida cautelar de la suspensin de la ejecucin de dicho fallo
produce slo el efecto de que el reclamante quede a la disposicin de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin o del Tribunal Colegiado de Circuito
correspondiente.
En caso de acumulacin los artculos 566 del Cdigo de Procedimientos

Penales y 799 del Cdigo de Justicia Militar disponen que debe atenderse al
delito ms grave, y con apoyo en estas disposiciones los tribunales han seguido
el criterio de que, cuando existe un concurso material o formal de delitos debe
tomarse en cuenta, para la procedencia de la libertad caucional el trmino
medio aritmtico del delito de mayor penalidad que se atribuye al inculpado.
B) Procedimiento. Para evitar las dilaciones provocadas por la

tramitacin incidental establecida por los cdigos procesales anteriores, los
ordenamientos vigentes disponen que el procedimiento necesario para otorgar
117
la medida caucional debe efectuarse con toda celeridad en el mismo expediente

principal. Por otra parte, el beneficio puede solicitarse por el inculpado o su
defensor en cualquier tiempo en tanto no se dicte sentencia firme, y por otra
parte, de acuerdo con la regla general de las providencias cautelares, si se
niega la medida, puede pedirse de nuevo y concederse por causas
supervenientes.
C) Naturaleza y monto de la garanta. De acuerdo con el invocado texto

constitucional y los cdigos procesales respectivos, la naturaleza de la caucin
queda a eleccin del inculpado, quien al solicitar el beneficio sealar la forma
que elige, es decir, que puede optar entre depsito en efectivo; fianza personal,
de un tercero o de empresa autorizada, o hipoteca. Los citados cdigos
procesales regulan de manera minuciosa los requisitos que debe cumplir cada
una de las garantas mencionadas, pero en la realidad casi todas estas
disposiciones carecen de aplicacin, en virtud de que la garanta que ha
predominado casi de manera exclusiva es la fianza otorgada por institucin
autorizada, quedando prcticamente en desuso de las dems, debido a las
complicadas exigencias para otorgarlas, y por ello dicha medida se conoce
generalmente como ''libertad bajo fianza''. Por otra parte, si el acusado no
seala la clase de garanta que ofrece, el juez o tribunal fijar las cantidades
que procedan respecto de cada tipo de caucin.
Los criterios para establecer el monto de la caucin deben atender: a) a

los antecedentes del inculpado; b) la gravedad y circunstancias del delito o de
los delitos imputados; c) el mayor o menor inters que pueda tener el acusado
en sustraerse a la accin de la justicia; d) las condiciones econmicas del
procesado, y e) la naturaleza de la garanta que se ofrezca. Como ya se haba
expresado, la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin Poltica federal, en su
reforma de 1985, fij un lmite de dos aos del salario mnimo general vigente
en el lugar en que se cometi el delito cantidad que puede incrementarse por l
juez o tribunal que conozca del proceso hasta la cantidad equivalente a cuatro
aos del propio salario mnimo, mediante resolucin motivada, en virtud de la
especial gravedad del delito y de las circunstancias personales del imputado o
de la vctima.
Debe tomarse en cuenta que de acuerdo con dicho precepto

constitucional, cuando se trate de delito intencional y represente para su autor
un beneficio econmico o cause a la vctima dao y perjuicio patrimonial, la
garanta ser cuando menos tres veces mayor al beneficio obtenido o a los
daos y perjuicios patrimoniales causados. Esta disposicin, que se introdujo en
la reforma de 1948 y se conservo en el texto actualmente en vigor, ha sido
objeto de crticas doctrinales en virtud de que autoriza una garanta econmica
que puede ser inaccesible para el inculpado, no obstante que en principio sea
procedente la libertad provisional.
Adems, el mismo precepto fundamental dispone en relacin con la

fijacin del monto de la ecuacin, que cundo se trate de delito preterintencional
o imprudencial bastar que se garantice la reparacin de los daos y perjuicios
patrimoniales. Al respecto, el segundo prrafo del artculo 399 en su texto
vigente, dispone que, por lo que respecta al monto de la garantiza, el juzgador
118
debe hacer el sealamiento especfico sobre los daos y perjuicios, en la

medida en que de las actuaciones se desprendan datos para fijar unos y otros,
y apreciara lo actuado, para determinar si se trata de un delito intencional,
preterintencional o imprudencial con el objeto de precisar las consecuencias de
esta clasificacin para los efectos de la caucin respectiva.
D) Efectos y revocacin. Al notificarse al procesado que se le ha

otorgado la libertad caucional, se le har saber que contrae las siguientes
obligaciones: a) presentarse ante el juez o tribunal que conozca del proceso los
das fijos que se estime conveniente sealar, as como cuantas veces sea
citado o requerido para ello, y b) comunicar al tribunal los cambios de domicilio
que tuviere. Adems, el cdigo federal agrega a los anteriores el deber del
procesado de no ausentarse del lugar del juicio sin permiso del juez o tribunal
de la causa, el que no podr otorgarse por un tiempo mayor de un mes. Por otra
parte, los mismos preceptos disponen que debe hacerse constar en la
comunicacin al inculpado que se le hicieron saber dichas obligaciones, pero la
omisin de este requisito no libera al procesado del cumplimiento de las
mismas.
Por lo que se refiere a la revocacin de la libertad, los citados

ordenamientos procesales sealan como motivos para decretarla:
Cuando el inculpado desobedeciera, sin causa justa y comprobada, las

rdenes legtimas del juez o tribunal que conozca de la causa.
Cuando antes de que el expediente en que se concedi la libertad est
concluido por sentencia firme, el procesado cometiere un nuevo delito que
merezca pena corporal.
Cuando el procesado amenazare al ofendido o algn testigo de los que
hubieren declarado o tengan que declarar en su contra o tratare de
cohechar o sobornar a alguno de estos ltimos o algn funcionario del
tribunal o al agente del Ministerio Pblico.
Cuando lo solicite el mismo acusado y se presentare ante el tribunal.
Cuando con posterioridad aparezca que le corresponde una pena que no
permite otorgar la libertad.
Cuando quede firme la sentencia de primera o segunda instancia.
Cuando el inculpado no cumpla con las obligaciones que le seale el juez
o tribunal. Si la garanta la otorga a un tercero tambin puede revocarse la
libertad caucional cuando el mismo tercero pida que se le releve de la
obligacin, o si se demuestra con posterioridad la insolvencia del fiador.
La revocacin del beneficio implica la orden de reaprehensin del

inculpado, hacindose efectiva la caucin a travs de las autoridades fiscales
correspondientes si bien existen algunos supuestos en que puede devolverse el
monto de la garanta a quien la constituy.
12.2.2. LIBERTAD BAJO PROTESTA.
Es la medida cautelar que tiene por objeto la libertad provisional del

inculpado en un proceso penal, cuando se le imputa un delito de baja penalidad,
119
tiene buenos antecedentes y no ha sido condenado en un juicio penal anterior,

con el compromiso formal de estar a disposicin del juez de la causa.
Esta institucin constituye uno de los aspectos de la medida precautoria

genrica denominada libertad provisional y que se divide en dos sectores:
libertad caucional y bajo protesta, en virtud de que ambas providencias tienen
como finalidad comn la libertad provisional del inculpado sometido a detencin
preventiva con motivo de un proceso penal, en el primer supuesto con la
constitucin de una garanta econmica y en el segundo a travs de una
promesa formal de estar a disposicin del juez o tribunal que tramita el citado
proceso.
Sin embargo, la diferencia consiste en que la libertad caucional se otorga

a los presuntos responsables de delitos de penalidad de tipo medio y con un
criterio estrictamente objetivo, en tanto que, concedida bajo protesta, beneficia
al inculpado al que se le imputa un delito de baja penalidad y adems satisface
requisitos de carcter personal, como son los buenos antecedentes y que no
exista reincidencia, es decir que no hubiese sido condenado previamente en
otro juicio de carcter penal.
Por otra parte, es preciso tomar tambin en consideracin que el citado

beneficio de la libertad bajo protesta est relacionado, as sea en forma
indirecta, con la llamada condena condicional, y que implica la suspensin de la
sancin corporal al sentenciado cuando se cumplen condiciones similares a las
exigidas para otorgar la primera institucin, es decir, que la citada sancin no
exceda de dos aos de prisin, que esa la primera ocasin que incurra en delito
intencional, que tenga buenos antecedentes, de manera que aquel que obtiene
la libertad bajo protesta tiene tambin la posibilidad de que, en caso de ser
sentenciado, logre que se suspenda la ejecucin de la sancin corporal
respectiva.
Si bien la citada libertad bajo protesta no se encuentra prevista en el

artculo 20, fraccin I de la Constitucin Poltica Federal, que regula de manera
exclusiva la de carcter caucional, la doctrina considera que no se opone a las
normas de carcter fundamental por tratarse de un beneficio que se refiere a
una situacin que se encuentra dentro de los lmites y los propsitos del citado
precepto de nuestra ley suprema.
De acuerdo con lo establecido por los Cdigo de Procedimientos

Penales, Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el Cdigo de Justicia
Militar actualmente en vigor, los motivos de procedencia de la libertad bajo
protesta se hacen consistir en:
Que el acusado tena domicilio fijo y conocido en el lugar en que se siga el

proceso.
Que su residencia en ese lugar sea de un ao cuando menos.
Que a juicio del juez de la causa no exista temor de que se sustraiga a la
accin de la justicia.
120
Que proteste presentarse ante el tribunal que conozca de su causa

siempre que se le ordene; e) que no hubiere sido condenado en otro juicio
criminal
Que se trate de delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de
prisin. El cdigo federal agrega, como exigencia adicional qu el
inculpado tenga profesin, oficio, ocupacin o medio honesto de vivir.
Sin embargo, los requerimientos anteriores no son exigibles cuando el

inculpado hubiese cumplido la pena impuesta en primera instancia estando
pendiente la apelacin. El propio ordenamiento federal establece que, en ese
supuesto, la medida debe otorgarse de oficio por los tribunales respectivos.
Adems, el ordenamiento distrital considera como motivo del

otorgamiento de la libertad bajo protesta sin los requisitos normales, el caso
previsto por el inciso segundo de la fraccin X del artculo 20 de la Constitucin
Poltica Federal, es decir, cuando la prisin preventiva se prolongue hasta el
tiempo mximo que fija la ley al delito que motivare el proceso. En este ultimo
supuesto no procede en realidad la medida precautoria provisional, sino la
libertad definitiva del acusado, pues en cas contrario se violarla lo dispuesto
por el citado precepto constitucional, como lo ha puesto de relieve la doctrina.
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales agrega otro supuesto en el

cual se puede conceder la libertad bajo protesta sin las exigencias establecidas
para las situaciones normales, o sea cuando el Ministerio Pblico federal, previa
autorizacin del procurador general de la Repblica, promueva dicho beneficio
en cualquier estado que guarde el proceso, cuando se trate de los delitos de
sedicin, motn, rebelin o conspiracin para cometerlos. Como se trata de los
llamados delitos polticos, la institucin se ha utilizado para poner en libertad
provisional a algunos detenidos sin suspender el proceso respectivo,
especialmente cuando se tiene el propsito de dictar una ley de amnista o el
indulto por gracia.
La tramitacin de la medida cautelar de referencia tiene carcter

incidental, pero dentro del mismo proceso principal, de manera similar al
procedimiento para decretar la libertad caucional, y as lo dispone
expresamente el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, precepto que
adems agrega que son aplicables las disposiciones contenidas en el diverso
artculo 411, que se refiere a la notificacin al que obtuvo la libertad bajo
caucin de las obligaciones que adquiere con dicho beneficio. Por su parte, el
artculo 796 del Cdigo de Justicia Militar establece que el incidente se
promover y tramitar ante el juez de la causa, oyndose en audiencia al
Ministerio Pblico.
Por lo que se refiere a la revocacin de la citada libertad bajo protesta, la

misma puede ordenarse en dos supuestos generales: a) cuando se viole alguna
de las disposiciones legales relativas a su otorgamiento, y b) cuando recaiga
sentencia condenatoria contra el inculpado ya sea en primera o segunda
instancia. La doctrina ha sealado que no es feliz la redaccin de la segunda
causa de revocacin, pues no basta que se pronuncie una sentencia
121
condenatoria cuando la misma hubiese adquirido firmeza, como lo exige

claramente el Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
Al respecto el artculo 421 del citado Cdigo Federal de Procedimientos

Penales establece una reglamentacin de la revocacin de la libertad bajo
protesta a travs de condiciones que son muy similares a las que este mismo
ordenamiento establece en su artculo 412 para la libertad caucional es decir:
Cuando el inculpado desobedeciere, sin causa justa y probada, la orden

de presentarse al tribunal que conozca del proceso.
Cuando cometiera un nuevo delito antes de que el proceso en el cual se le
concedi la libertad est concluido con sentencia firme.
Cuando amenazare al ofendido o a algn testigo de los que hubiesen
declarado o tengan que declarar en su proceso o tratare de cohechar o
sobornar a alguno de estos ltimos o a algn funcionario del tribunal o al
agente del Ministerio Pblico que intervenga en el proceso.
Cuando en el curso del proceso apareciere que el delito merece una pena
mayor que la sealada como lmite para obtener el beneficio.
Cuando dejaren de concurrir algunas de las condiciones necesarias para
otorgar la medida.
Cuando recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado y sta quede
firme.
12.2.3 LIBERTAD POR DESVANECIMIENTO DE DATOS.
Es la que se otorga al inculpado cuando se desvirtan plenamente los

elementos probatorios que sirvieron de apoyo al autor de formal prisin de
sujecin a proceso. La resolucin respectiva puede determinar la libertad
provisional o la definitiva del procesado.
Dicha institucin se confundi con la libertad bajo protesta en los

ordenamientos expedidos durante la vigencia de la C de 1857, en virtud de que
segn los artculos 430 del Cdigo de Procedimientos Penales, de 6 de julio de
1894, y 349 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, de 16 de diciembre
de 1908, proceda la libertad provisional bajo protesta cuando apareciera, en
cualquier estado del proceso, que se desvanecieron los fundamentos que
sirvieron para decretar la detencin o prisin preventiva, y ms adelante
regulaban la institucin que se conoce actualmente con el nombre de libertad
bajo protesta, es decir, la que se conceda de manera provisional a los
procesados por delitos de baja penalidad, con buenos antecedentes y que no
hubiesen sido condenados anteriormente por un delito diverso.
En el Derecho vigente las dos instituciones se encuentran claramente

separadas por lo que el citado beneficio de la libertad por desvanecimiento de
datos se regula de manera independiente a la libertad provisional bajo protesta,
ya que poseen finalidades diferentes.
De acuerdo con los cdigos modelo, es decir, Cdigo de Procedimientos

Penales, Cdigo Federal de Procedimientos Penales y tambin el Cdigo de
Justicia Militar que sigue muy de cerca al primero, esta medida procede cuando
122
aparezca con posterioridad al auto de formal prisin o de sujecin a proceso,

que se han desvanecido plenamente los datos que sirvieron para comprobar ya
sea la existencia del cuerpo del delito o bien la presunta responsabilidad del
inculpado, que son los elementos esenciales que sirven de fundamento a las
citadas resoluciones, segn los artculos 19 de la Constitucin Poltica Federal,
297 a 301 del Cdigo de Procedimientos Penales, 161 a 166 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales y 515 al 518 del Cdigo de Justicia Militar.
Existe incertidumbre sobre la etapa procesal en la cual se puede solicitar

este beneficio, pues en tanto que los artculos 546 del Cdigo de
Procedimientos Penales y 791 del Cdigo de Justicia Militar disponen que
puede pedirse en cualquier estado del proceso, el artculo 422 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales establece que la peticin puede formularse
durante la instruccin despus de dictado el auto de formal prisin.
La doctrina considera que la solucin correcta es la que ha dado el

cdigo federal puesto que una vez cerrada la instruccin e iniciado el periodo
del juicio penal propiamente dicho, si las pruebas aportadas desvirtan la
existencia del cuerpo del delito o la presunta responsabilidad del acusado,
deben servir de fundamento a una sentencia absolutoria, en virtud de que se
han reunido todos los elementos necesarios para pronunciarse sobre el fondo
del asunto.
La medida puede ser solicitada tanto por el inculpado como por el

Ministerio Pblico, y se tramita en forma incidental pues una vez presentada la
peticin, el tribunal debe citar a una audiencia dentro del plazo de cinco das y
dictar la resolucin respectiva en el trmino de setenta y dos horas. El cdigo
federal dispone que es obligatoria la asistencia del Ministerio Pblico a esta
audiencia.
Si la instancia es presentada por el MP, el artculo 424 del Cdigo

Federal de Procedimientos Penales dispone que no implica el desistimiento de
la accin penal, por lo que esta peticin no vincula al juzgador, quien puede
negar la libertad si considera que no es fundada la solicitud del citado
funcionario.
Por otra parte, los artculos 550 del Cdigo de Procedimientos Penales y
793 del Cdigo de Justicia Militar exigen que cuando el MP opine que debe
concederse la libertad al procesado por desvanecimiento de datos, debe
solicitar previamente la autorizacin del procurador respectivo quien resolver
en un plazo de cinco das segn el ordenamiento distrital o de diez de acuerdo
con el castrense. El propio cdigo del Distrito Federal agrega que si el
procurador no decide en el citado plazo, el agente del MP puede manifestar
libremente su peticin.
Por lo que se refiere a los efectos de la resolucin que otorga el beneficio

por desvanecimiento de datos, existe imprecisin en los ordenamientos
procesales mencionados, particularmente en el distrital, por lo que resulta
necesario, como lo ha puesto de relieve la doctrina, distinguir dos situaciones
distintas. En primer lugar, si las pruebas que se han presentado desvirtan los
123
fundamentos del auto de formal prisin en cuanto a la presunta responsabilidad

del procesado, los efectos de la resolucin que otorga el beneficio son similares
a los de la libertad por falta de elementos para proceder (y que tambin se
conoce incorrectamente como libertad por falta de mritos), es decir que tiene
carcter provisional, ya que quedan expeditas las atribuciones del MP para
pedir nuevamente la aprehensin del liberado y la facultad del tribunal para
dictar otro auto de formal prisin o de sujecin al proceso, si aparecieren
posteriormente datos que les sirvan de fundamento. El cdigo federal agrega
que dichos nuevos elementos no deben variar los hechos delictivos motivo del
procedimiento.
Por el contrario, si los elementos de conviccin desvanecen la

comprobacin del cuerpo del delito, tomado este como el conjunto de
elementos materiales o formales de los hechos considerados como ilcitos, la
concesin de la libertad debe ser definitiva, pues entonces lo que se demuestra
es la inexistencia de los propios elementos.
Esta situacin no parece muy clara en el Cdigo Federal de

Procedimientos Penales, el cual no hace la mencionada distincin, pero en
cambio resulta ms precisa en el Cdigo de Procedimientos Penales, en virtud
de que su 551 dispone que los efectos de la libertad provisional slo pueden
producirse tratndose de la presunta responsabilidad del inculpado, y esto
resulta todava ms claro que el Cdigo de Justicia Militar, el cual establece que
el acusado y su defensor pueden solicitar la libertad absoluta cuando se
hubieren desvanecido con prueba plena los datos que sirvieron de base para
tener comprobado el cuerpo del delito y adems, que cuando se concede la
libertad por desvanecimiento de datos por el mismo motivo, la resolucin tendr
efectos de cosa juzgada y se archivar el expediente.
En esta hiptesis relativa al cuerpo del delito tiene sentido la disposicin

antes mencionada de los cdigos distrital y militar sobre la consulta previa al
procurador cuando la peticin es presentada por el MP, ya que la libertad
otorgada puede tener efectos definitivos, como lo hemos mencionado.
Por lo que se refiere al carcter de la prueba que debe desvirtuar los

fundamentos del auto de formal prisin o de sujecin al proceso, debe ser plena
segn los cdigos federal y castrense, y plena e indubitable de acuerdo con el
ordenamiento distrital, lo que ha sido interpretado por la jurisprudencia en el
sentido de que, por desvanecimiento de datos no debe entenderse que se
recaben pruebas que favorezcan ms o menos al inculpado, sino que aquellas
que sirvieron para decretar la detencin o prisin preventiva estn anuladas por
otras posteriores, y si stas no destruyen de modo directo las que sirvieron de
base para decretar la formal prisin, aun cuando favorezcan al inculpado, deben
ser materia de estudio en la sentencia definitiva, y no pueden servir para
considerar desvanecidos los fundamentos de hecho de la prisin motivada.
Finalmente, el Cdigo Federal de Procedimientos Penales agrega que si

el inculpado ha sido declarado sujeto a proceso, se podr promover el incidente
de desvanecimiento de datos para que quede sin efecto esa declaracin
(artculo 425), y el Cdigo de Procedimientos Penales, establece que la
124
resolucin que se dicte en el incidente respectivo, es apelable en ambos

efectos, es decir, posee carcter suspensivo.
12.3.1 ACUMULACIN Y SEPARACIN DE PROCESOS.
Acumulacin de autos Separacin de procesos

La acumulacin tendr lugar: En materia federal, el juez que conozca de
un proceso seguido contra varios sujetos,
En los procesos que se sigan contra ordenar la separacin de procesos,
una misma persona tratndose de nicamente cuando alguno de aqullos
concurso de delitos. solicite el cierre de la instruccin, en tanto
En los que se sigan en investigacin de que otro se oponga a ello.
delitos conexos. El incidente sobre separacin de autos se
En los que se sigan contra los sustanciar por separado, en la misma
copartcipes de un mismo delito. forma que el de acumulacin, sin
En los que se sigan en investigacin de suspender el procedimiento.
un mismo delito contra diversas
personas.
La acumulacin tiene entre otras las

siguientes caractersticas:
No podr decretarse en los procesos
despus de cerrada la instruccin.
Si los procesos se siguen en el mismo
tribunal, la acumulacin podr
decretarse de oficio sin sustanciacin
alguna.
Debe promoverse ante el tribunal que
sea competente; y el incidente a que d
lugar se sustanciar en la forma
establecida para las competencias por
inhibitoria.
Los incidentes de acumulacin se
sustanciarn por separado sin
suspender el procedimiento.

Esquemtico, 2 edicin, Editorial Porra, Mxico, 2004, pginas 158 a 160)
12.3.2 REPARACIN DEL DAO EXIGIBLE A TERCEROS.
La accin para exigir la reparacin del dao a personas distintas del

inculpado, de acuerdo con el artculo 32 del Cdigo Penal Federal, debe
ejercitarse por quien tenga derecho a ella, ante el juez que conozca del
proceso; pero deber intentarse y seguirse ante los juzgados del orden civil, en
el juicio que corresponda, cuando haya recado sentencia irrevocable en el
proceso, sin comprender la reparacin del dao. Esto se observar tambin
cuando, concluida la instruccin, no hubiere lugar al juicio penal por falta de
acusacin del Ministerio Pblico o por cualquier otro motivo.

12.3.3. RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA.

125
El captulo VI del Cdigo Federal de Procedimientos Penales se intitula

"Indulto y Reconocimiento de la Inocencia del Sentenciado", rubro que
interpretado a la luz de la gramtica lleva a concluir que el indulto y el
reconocimiento son instituciones distintas, y por otro lado la interpretacin
sistemtica de los artculos comprendidos del 560 al 568 del ordenamiento en
consulta permite colegir que ambos conceptos son empleados como sinnimos
por el legislador. Ante esa bifurcacin, es necesario precisar que el captulo de
mrito se refiere a dos tipos de indulto: El por gracia, que se contempla en los
numerales 558 y 559 y que se promueve directamente ante el Ejecutivo, y el por
reconocimiento de la inocencia, que tiene sealado un procedimiento y se
promueve ante la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. En consecuencia, el
reconocimiento de la inocencia es un medio para obtener el indulto.
El indulto est muy lejos de ser un recurso, puesto que es el

reconocimiento por parte de la ley de la inocencia del solicitante cuando se
prueba que la sentencia que lo conden se fund exclusivamente en pruebas
que posteriormente sean declaradas falsas; cuando despus de la sentencia
aparecieren documentos pblicos que invaliden la prueba en que aquella se
haya fundado; cuando condenada alguna persona por homicidio de otra que
hubiere desaparecido, se presentare esta o alguna prueba irrefutable de que
vive, es decir, cuando no ha habido homicidio de dicha persona; cuando dos
reos hayan sido condenados por el mismo delito y se demuestre que es
imposible que los dos lo hubieren cometido, o sea, cuando uno de ellos es
inocente; o en caso de que el reo hubiese sido condenado por los mismos
hechos en dos juicios distintos, es decir, cuando el delito por el que fue
condenado en un segundo juicio haya sido motivo de condena en uno anterior
y, finalmente, cuando una ley haya privado a un hecho u omisin del carcter de
delito que otra ley anterior le daba.
12.3.4 INDULTO NECESARIO.
Es el nombre con el cual se designaba en la legislacin mexicana al

recurso de revisin contra las sentencias penales firmes y con autoridad de
cosa juzgada, cuando con posterioridad se descubren o producen determinados
hechos o elementos de conviccin que hacen necesario un nuevo examen del
proceso en el cual se dict el fallo respectivo.
La doctrina mexicana haba sealado que dicha denominacin era

incorrecta, puesto que el indulto constituye una concesin otorgada por el
organismo ejecutivo, y la institucin que examinamos implica el nuevo examen
judicial de un proceso ya concluido. El legislador tom en cuenta estos
argumentos y en las reformas promulgadas en diciembre de 1983 y 1984, al
Cdigo Penal y al Cdigo Federal de Procedimientos Penales respectivamente,
se sustituy dicha expresin incorrecta por la ms adecuada de reconocimiento
de la inocencia del sentenciado, si bien los Cdigo de Procedimientos Penales
y el Cdigo de Justicia Militar conservan la terminologa anterior.
En efecto, el texto del anterior artculo 96 del Cdigo Penal dispona que
cuando aparezca que el sentenciado es inocente, se proceder al
126
reconocimiento de su inocencia, en los trminos previstos por el Cdigo de

Procedimientos Penales aplicable y de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 49
del propio cdigo, que se refiere a la publicacin de la sentencia a ttulo de
reparacin y a peticin del interesado, cuando ste fuere absuelto.
Por lo que se refiere a los motivos por los cuales se puede solicitar el
citado reconocimiento de la inocencia del sentenciado, son muy semejantes los
sealados por los Cdigo de Procedimientos Penales y Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, ya que coinciden en los tres siguientes: a) cuando la
sentencia se funde en documentos o declaraciones de testigos que despus de
dictada, fueren declarados falsos en juicio; b) cuando despus de la sentencia
aparecieron documentos que invalidan aqulla o los presentados al jurado, y
que sirvieron de base a la acusacin o al veredicto; c) cuando sea condenada
una persona por el homicidio de otra que hubiese desaparecido, y se
presentare sta o alguna prueba irrefutable de que vive, y cuando el reo
hubiese sido juzgado por los mismos hechos a que la sentencia se refiere, en
otro juicio en que tambin hubiese recado sentencia irrevocable, en la
inteligencia de que el cdigo federal agrega, que en el ultimo supuesto
mencionado ser nula la segunda sentencia.
El propio cdigo federal consigna otras dos causas diferentes: a) que dos
reos hubiesen sido condenados por el mismo delito y se demuestre la
imposibilidad de que los dos lo hubiesen cometido, y b) que se presente el
supuesto de la retroactividad de la ley favorable.
12.3.6 NO ESPECIFICADOS,
Todas las circunstancias distintas a la principal, que surjan en el proceso,

y que no se encuentren expresamente reguladas en el captulo de incidentes en
los cdigos adjetivos, o bien, en los casos que la ley lo determine expresamente
se resolvern y tramitarn como incidentes no especificados.
Los cdigos seala que los incidentes cuya tramitacin no se detalle en

stos casos y que, a juicio del tribunal, no puedan resolverse de plano y sean
de aquellos que no deban suspender el curso del procedimiento se
sustanciarn por separado y del modo siguiente: se dar vista de la promocin
del incidente a las partes, para que contesten en el acto de notificacin o a ms
tardar dentro de los tres das siguientes. Si el tribunal lo creyere necesario o
alguna de las partes lo pidiere, se abrir un trmino de prueba que no exceda
de cinco das de los cuales se citar para una audiencia que se verificar dentro
de los tres das. Concurran o no las partes, el tribunal fallar desde luego el
incidente.


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1

DERECHO PROCESAL PENAL

Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno conocer y explicar

1.1 CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL.

Rodolfo Monarque Urea Julio A. Hernndez Pliego Guillermo Coln Snchez

1.2 NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO.

El Derecho Procesal Penal es una parte del Derecho Pblico interno y

1.3 DIFERENCIAS ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO.

Procedimiento Proceso Juicio

1.4 OBJETO DEL PROCESO PENAL.

Est constituido por el conflicto de intereses que ha de resolverse por el

Se encuentra constituido por aquellas otras cuestiones que surgen de

1.5. FINES DEL PROCESO PENAL.

1.5.1 GENERAL: MEDIATO E INMEDIATO. ESPECFICOS: LA VERDAD

General. Mediato o inmediato. El primero es la prevencin y represin

imputado (es decir, la forma real en la que ocurrieron los hechos

1.6 PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL.

Consiste en el acto, por parte de los soberanos o autoridades, de or a

En la Constitucin mexicana vigente hoy en da, la garanta de audiencia

El acto violatorio de la garanta de audiencia debe ser de carcter

Los bienes tutelados por la garanta de audiencia son: la vida,

declaracin de afectacin del bien inmueble por causa de utilidad pblica; en

(Fuente de consulta: Instituto de Investigacin Jurdica, Enciclopedia Jurdica

1.6.2 DISPOSITIVO Y DE OFICIALIDAD.

El primero consiste en la prerrogativa que tiene la vctima de un delito

(Fuente de consulta: Manuel Rivera Silva, El Procedimiento Penal, 25 edicin

1.6.3 DE ORALIDAD Y PUBLICIDAD.

De oralidad. Lo que pudiera considerarse contradictorio, como el principio

el delito por el que es investigado, el ofrecer pruebas y hasta se le

(Fuente de consulta: Alberto Sad e Isidro M. Gonzlez Gutirrez, Teora

Sobre el particular, el autor Jos Vizcarra Dvalos manifiesta que de

(Fuente de consulta: Jos Vizcarra Dvalos, Teora General del Proceso, 6

1.7.1 SISTEMAS DE PROCESAMIENTO.

Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento: el

Se aplica en Inglaterra y en los Estados Unidos de Amrica. Tiene las

Se encuentran diferenciados perfectamente los rganos de juzgamiento,

enjuiciamiento es tramitado verbalmente, y solo lo esencial se documenta

El cual tiene principios opuestos al acusatorio, y tiene las siguientes

La fusin en un solo rgano, de las funciones de acusacin, defensa y

Este encuentra acomodo en las dos partes en que tradicionalmente se ha

1.7.4 SISTEMA DE PROCESAMIENTO MEXICANO.

Sobre el particular, tenemos que Carlos Oronoz Santana nos expresa

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal

Objetivo particular. Al terminar la unidad, el alumno advertir y analizar el

2.1. CLASIFICACIN: SUJETOS INDISPENSABLES, NECESARIOS Y

Indispensables Necesarios Terceros

(Fuentes de consulta: Julio A. Hernndez Pliego, Programa de Derecho

2.2. RGANO JURISDICCIONAL PENAL.

El rgano que realiza la actividad jurisdiccional penal debe ser nico,

Un deber. Cabe mencionar que no queda a discrecin del rgano decir o

En cuanto al tipo de rganos jurisdiccionales que existen, podemos

Extraordinarios. En Mxico no existen esta clase de tribunales, por

(Fuente de consulta: Carlos Oronoz Santana, Manual de Derecho Procesal

2.2.1 CAPACIDAD SUBJETIVA EN ABSTRACTO Y EN CONCRETO.

Esta se refiere principalmente a la capacidad del juzgador. Al referirnos a

Capacidad subjetiva en abstracto Capacidad subjetiva en concreto

En otras palabras, el juzgador debe reunir los requisitos necesarios para

2.3. MINISTERIO PBLICO

Es el rgano del estado instituido para investigar los delitos y ejercer la

El jurista Guillermo Coln Snchez afirma que generalmente se han

Un representante de la sociedad en el ejercicio de las acciones penales.

Coln Snchez manifiesta que el anterior argumento resulta sumamente

En este orden de ideas podemos afirmar que el Ministerio Pblico podra