Pe 106 Proceso de Auditorias de Certificacion 2015

PE-106
Rev.16: Diciembre 2015

PROCESO DE AUDITORIAS DE
CERTIFICACIN DE SISTEMAS
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NDICE
1 Objeto ...................................................................................................... 3
2 Alcance .................................................................................................... 3
3 Documentacin aplicable y de referencia ....................................................... 3
4 Plancin del ciclo ....................................................................................... 4
5 Plan de auditora ........................................................................................ 4
6 Ejecucin de la Auditora ............................................................................. 5
6.1 Auditora inicial fase 1 .......................................................................... 5
6.2 Auditora inicial fase 2 .......................................................................... 6
6.3 Auditora extraordinaria ........................................................................ 7
6.4 Auditora de seguimiento ...................................................................... 7
6.5 Auditora de renovacin de certificado .................................................... 8
6.6 Actuacin de expertos tcnicos .............................................................. 8
6.7 Auditoria multiemplazamientos.............................................................. 8
7 Desviaciones ............................................................................................. 8
7.1 Tipos de desviaciones .......................................................................... 8
7.2 Tratamiento de las desviaciones ........................................................... 10
7.3 Respuesta al informe de auditora. Plan de Acciones correctoras................ 10
7.4 Seguimiento de las desviaciones detectadas en anteriores auditoras ......... 11
8 Certificacin ............................................................................................. 11
9 Registros ................................................................................................. 11
ANEXO I. APE 106-01 Gua de ejecucin de auditora ............................................. 1
Aspectos previos ........................................................................................... 1
Reunin inicial .............................................................................................. 1
Ejecucin de la Auditora ................................................................................ 3
Informe de Auditora...................................................................................... 4
Reunin Final................................................................................................ 5
ANEXO II, APE-106-02. Auditorias MULTIEMPLAZAMIENTO ..................................... 7
Realizacin de las auditorias ........................................................................... 7
Emplazamientos adicionales............................................................................ 8
Tratamiento de las no conformidades ............................................................... 9
Este documento es propiedad de CERNE AUDITORES. Las reproducciones son confidenciales y no podrn ser utilizadas para
otros fines para los cuales fueron facilitados.
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REGISTRO DE REVISIONES
Rev. Fecha Descripcin de la modificacin

0 Mar 07 Edicin inicial
Se detallan plazos y duraciones de los distintos tipos de
auditorias.
1 Oct 07
Las auditorias de fase 1 y 2 no pueden ser planificadas en
la misma visita
2 Dic 08 Actualizacin Auditora interna-observaciones de ENAC
3 Jul 09 Actualizacin ampliacin plazo cierre no conformidades
Criterio de firmas en documentos auditora y adaptacin a
4 Nov 2010
CEA-ENAC 12
Punto 3. Documentacin aplicable. Actualizacin ediciones
Punto 4. Plan auditora. Se incluye el ciclo completo de
certificacin.
Punto 5. Plan de auditora.
Punto 6.2. Auditora inicial fase 2. Se suprime la utilizacin
RPE-106-05 (PAC)
Punto 7.2. Documentacin de las desviaciones
Punto 7. Desviaciones. Se incluye aclaraciones segn
5 Feb 2011 17021
Se aade punto 7.4 Seguimiento de las desviaciones
detectadas en auditoras anteriores
Punto 8. Certificacin. Se aade actividades de cada centro
Punto 9. Registros. Se anula RPE-106-05 PAC
Anexo I. Ejecucin auditora: Se concreta validez de
registros y notas auditora derivados de Auditora Legal.
Informe auditora: Se indica formato correcto
Anexo II. Se incluyen definiciones y criterios
Auditora interna 2011. Correccin terminologa
6 Julio 2011
desviaciones y tiempo plan e informe
7 Sept. 2011 Auditoria ENAC. Modificaciones proceso cierre NCs.
Marzo Modificaciones en la reunin inicial, final, plan auditora
8
2012 conforme a nueva ISO 17021.
Actualizacin del procedimiento a los formatos y figuras de
9 Dic. 2013
Gua.
Aclaracin criterios calificacin y cierre desviaciones en
10 Enero 2014
auditoras de seguimiento.
Aclaracin comunicacin resultados reunin final y la
11 Enero 2014 necesidad de reflejar en el informe las causas del posible
incumplimiento del plan.
Aclaracin criterio muestreo centro temporales.
12 Feb. 2014
Cambio de codificacin en formatos.
Marzo Aclaracin tratamiento desviaciones PAC
13
2014
Nueva redaccin aclarativa del tratamiento desviaciones
14 Mayo 2015 PAC
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Auditora ENAC Modificacin redaccin pto 7.1.2.

15 Junio 2015
No Conformidades
Diciembre Actualizacin conforme a los cambios introducidos por
16
2015 ISO/IEC 17021-1:2015
Revisado Por: Isabel Rodrguez Aprobado por: Jos Mara Nieto
Fecha: 01/12/2015 Fecha: 01/12/2015
1 Objeto
Este documento describe de forma general el sistema implantado por CERNE

AUDITORES para llevar a cabo la certificacin de Sistemas de Gestin de Seguridad y
salud en organizaciones de acuerdo con criterios establecidos internacionalmente.
El objeto de dicho documento es definir y controlar las actividades de certificacin
considerando desde que se firma el contrato con el cliente para la certificacin hasta la
entrega de certificados y posterior seguimiento de la certificacin.
2 Alcance
Este procedimiento es de aplicacin a las actividades de auditoras de certificacin en

base a la norma UNE-EN-ISO-9001.
3 Documentacin aplicable y de referencia
Cdigo Ttulo
UNE-EN-ISO-9001 Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos
Requisitos generales para empresa que realizan la
UNE-EN-17021
evaluacin y certificacin de sistemas de calidad
UNE-EN-ISO Directrices para la auditoria de los sistemas de
19011 gestin de la calidad y/o ambiental
Criterios Generales de Acreditacin de Empresa de
Certificacin que llevan a cabo la Certificacin de
CGA-ENAC-CSG
Sistemas de Gestin segn norma UNE-EN ISO/IEC
17021
Certificacin de sistemas de gestin de seguridad y
CEA-ENAC-12 salud en el trabajo. Criterios especficos de
acreditacin
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4 Programacin del ciclo
Tras la aceptacin de la solicitud de la oferta, se elabora el documento Programa de

ciclo de Certificacin, en la que se incluye el programa del ciclo de certificacin, es
decir la auditora inicial en dos etapas, auditora de seguimiento en el primer y
segundo ao, y una auditora de renovacin de la certificacin en el tercer ao antes
de la caducidad de la certificacin.
De acuerdo a las posibles modificaciones y actualizaciones que hagan los clientes, se
realizar y registrar cualquier ajuste en el programa de ciclo que pudiera acontecer
en todo el ciclo de certificacin. El criterio general a seguir en cuanto al reparto de los
diferentes puntos de norma a verificar en los distintos planes de auditora ser el
siguiente:
- Auditoria inicial: todos los puntos de la norma (ver RPE 106-02)
- Auditoras de seguimientos: todos los puntos de la norma repartidos entre las dos
auditoras de seguimiento (ver RPE 106-03 y RPE 106-01)
- Auditora de Renovacin: todos los puntos de la norma (ver RPE 106-03 y RPE
106-01)
Cuando el cliente trabaje con turnos, las actividades que ocurran durante el trabajo de
los turnos se deben considerar cuando se desarrolle el programa y los planes de
auditora.
5 Plan de auditora
La Direccin Tcnica realiza la asignacin el Auditor Jefe y junto con este seleccionan
al equipo auditor, quedando reflejado en el Plan de Auditora (RPE-106-01).
El Director Tcnico ha de informar al cliente con la suficiente antelacin de los
nombres de los miembros del equipo auditor y de los expertos tcnicos si los hubiera
para poder recusarlos si lo creyera oportuno. En caso de que tuviera lugar la
recusacin se proceder conforme al Gestin de Apelaciones y quejas PG-110.
El Auditor Jefe se pondr en contacto con el cliente para darle a conocer sus derechos
y obligaciones y para concertar con l el Plan y la fecha de Auditora (RPE 106-02). El
cliente habr de enviar al equipo auditor quince das antes de la Auditora in situ la
documentacin del Sistema (Manual y Procedimientos) para que sea examinada con
antelacin.
Tras la revisin de la documentacin el auditor jefe elabora y registra un plan de
auditora (RPE 106-01, RPE 106-02, RPE-106-03). Este plan incluir las fechas y
horarios previstos de auditoria para cada una de las fases y de las
reas/departamentos/plantas/delegaciones del cliente, con objeto de informar a los
responsables oportunos y as asegurar su disponibilidad. Este plan se remite al cliente
con la antelacin suficiente y en el mismo se incluye el equipo auditor asignado.
La duracin de la auditora coincidir con lo calculado por el Director Tcnico al
elaborar la oferta segn lo establecido en el Anexo 1 del PE-105 gestin de solicitudes
y contratos. El tiempo dedicado a la planificacin y redaccin de informe no exceder
ms de un 20% de ese tiempo y en todo caso nunca ms de una jornada.
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6 Ejecucin de la Auditora
Al ejecutar la auditora, el equipo auditor recoger evidencias a travs de entrevistas,
examen de la documentacin y observacin de las actividades en las reas afectadas
anotando los hallazgos.
Durante la auditora, el auditor jefe de acuerdo con el cliente puede realizar cambios
de planes cuando sea necesario para la consecucin de los objetivos de la auditora.
El desarrollo de la auditora, su planificacin y su conclusin e informe se ceirn
siempre a la norma ISO-19011-1 en vigor en el momento de realizarse estas.
La auditora, en cualquiera de sus variantes (excepto en la de auditora
extraordinaria), deber seguir el esquema siguiente:
Reunin inicial.
Realizacin de la auditora.
Reuniones parciales del equipo auditor.
Reunin final del equipo auditor y redaccin del informe o de los resultados de
la auditora.
Reunin final.
Queda especificado los aspectos de realizacin de las auditoras en el Anexo I APE
106-01 Gua de ejecucin de auditora.
6.1 Auditora inicial fase 1

Su objeto es realizar un diagnstico de la situacin de la organizacin para comprobar
la factibilidad de proceder a la siguiente fase de certificacin, examinando
fundamentalmente la documentacin respecto a la norma de referencia recopilar
informacin en relacin al alcance del sistema, procesos, ubicacin y los aspectos
legales y reglamentarios relacionados y su cumplimiento y, al mismo tiempo,
proporcionar una gua para planificar la auditoria de fase 2.
El auditor jefe proceder al examen de la documentacin y registrar las desviaciones
detectadas, considerando que una desviacin en la documentacin es lo siguiente:
Existen aspectos exigidos por la norma de referencia y aplicables a la empresa
que la documentacin no incluye.
Existen claras incongruencias en la documentacin.
En caso de desviaciones el auditor jefe remitir copia del informe (RPE 106-06) de
esta fase al cliente antes de la realizacin de la fase 2 de la auditora.
El equipo auditor realizar una visita previa de la empresa en esta fase. Esta visita
podr obviarse solo en casos excepcionales y justificados de forma individual. El objeto
de esta visita es el siguiente:
Aclarar las posibles desviaciones que hayan surgido en la revisin de la
documentacin
Evaluar la ubicacin y condiciones especficas necesarias para el proceso de
certificacin.
Ver el enfoque dado al sistema de seguridad y salud, para comprobar que la
empresa est preparada para iniciar el proceso de auditora in situ.
Revisar la asignacin de recursos para la etapa 2 y acordar con el cliente los
detalles de la auditora de la etapa 2.
Detallar y completar el plan de auditora (RPE 106-02)
Evaluar si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y
realizan, y si el nivel de implementacin del sistema de gestin confirma que la
organizacin cliente est preparada para la auditora de la fase 2.
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Si el equipo auditor detecta aspectos que pongan en duda la preparacin de la

empresa, documentar los mismos en forma de observaciones. Estas observaciones
debern incluir una descripcin de dichos aspectos y una referencia al apartado de la
norma o a los requisitos del Sistema de la empresa incumplidos.
Al final de la visita previa, el Auditor Jefe realizar una reunin final, en la que se
realizarn las siguientes actividades: Aclarar las posibles desviaciones surgidas
durante la revisin de la documentacin, exposicin y explicacin de las observaciones
detectadas durante la visita (si se hubiera detectado alguna), idoneidad del alcance del
certificado y del plazo de auditora. En esta reunin se dejar registro del plazo de
subsanacin de las desviaciones detectadas, o la existencia de impedimentos para
pasar a la fase II de la auditora.
Estos aspectos quedarn documentados en el Informe de auditoria previa (RPE 106-
03), del cual se entrega una copia al cliente.
6.2 Auditora inicial fase 2

Su objetivo es evaluar el grado de implantacin y la eficacia del sistema de gestin de
la organizacin y el cumplimiento de lo especificado en la norma de referencia.
Los objetivos de esta etapa para recomendar o no la certificacin, son evaluar las
siguientes cuestiones:
Informacin y evidencias de la conformidad con lo requisitos de la norma en
cuestin
Realizacin de actividades de seguimiento, medicin, informe y revisin con la
relacin a los objetivos y metas de desempeo clave.
El sistema de gestin del cliente, con el cumplimiento de la legislacin
El control operacional de los procesos del cliente
La auditoras internas y la revisin por la direccin
La responsabilidad de la direccin con las polticas del cliente
Los vnculos entre los requisitos normativos, la poltica, objetivos, metas,
responsabilidades, competencia del personal, operaciones, procedimientos y
conclusiones de auditoras internas
Eficacia del sistema de gestin en relacin con el logro de objetivos del cliente
Progreso de las actividades planificadas
Continuidad en el control operativo
Utilizacin de marcas o cualquier referencia a la certificacin
Si se hubieran producido cambios, el Auditor Jefe volver a remitir con la antelacin
suficiente modificacin del plan de auditora (RPE 106-03) al cliente.
Al inicio de la auditora, se llevar a cabo una reunin inicial en la que el auditor jefe
se presentar el equipo auditor, explicar cual va a ser la sistemtica de la auditora.
Posteriormente el equipo auditor realizar la auditora, comprobando mediante
muestreo de registros y actividades que el sistema de seguridad y salud de la empresa
est implantado (forma parte de los procesos de gestin) y cumple los requisitos de la
norma de referencia dejando constancia en el registro de notas de la auditoria (RPE
106-07 Y 106-08). Se auditar tambin la evolucin respecto a las desviaciones
detectadas durante la revisin de la documentacin.
Finalizada la misma el equipo auditor se reunir para la puesta en comn recopilando
todas las anotaciones realizadas por cada integrante del equipo y el auditor jefe
redactar el informe de auditora (RPE-106-06). Este proceso podr realizarse en las
instalaciones del cliente o en las instalaciones de CERNE.
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Para terminar la auditora, el auditor jefe realizar una reunin final en la que
expondr los siguientes aspectos: Exposicin y explicacin de las observaciones y
desviaciones (incluidas las detectadas durante la revisin de la documentacin, si no
se han propuesto acciones correctoras), si se hubiera detectado alguna y el modo a
proceder para contestar con el plan de acciones correctoras a enviar por el cliente. La
empresa podr hacer cualquier pregunta al respecto y los criterios en los que se basan
las desviaciones u observaciones.
El auditor jefe evaluar la idoneidad del alcance del certificado, concretando con los
responsables oportunos el mismo.
Har entrega de copia de los documentos redactados al responsable de la organizacin
y le invitar a precisar cualquier disconformidad o alegacin.
En el caso de que se detecten No conformidades el proceso seguir con los criterios
definidos en el apartado 7 desviaciones y acciones correctoras del presente
documento.
Si en una auditora inicial, CERNE no puede verificar la implementacin de acciones
correctivas de cualquier no conformidad mayor dentro de los 6 meses posteriores al
ltimo da de la etapa 2, CERNE debe realizar otra auditora de etapa 2 antes de
recomendar la certificacin.
Quedan detallados todos los aspectos importantes de la auditora in situ en el Anexo I
APE-106-01
6.3 Auditora extraordinaria

CERNE AUDITORES podr determinar la necesidad de realizar una auditora in situ
extraordinaria para la evaluacin del cierre de desviaciones (no conformidades), y en
caso de modificaciones importantes del personal, procedimientos del sistema de
gestin, procesos, cambio de instalaciones, organizacin interna, mal uso de la marca,
o si el anlisis de una reclamacin o de cualquier otra informacin que ponga en
cuestin el cumplimiento por parte de la Organizacin certificada de las exigencias
establecidas en su certificacin.
En este caso nicamente se auditarn las reas afectadas y acciones correctoras
propuestas, mediante la recopilacin de evidencias y registros y verificacin in situ. La
planificacin, documentacin y formalizacin de desviaciones generada ser igual a la
establecida en el apartado de auditora inicial fase 2.
6.4 Auditora de seguimiento

CERNE AUDITORES realizar auditoras de seguimiento en un plazo no superior a 12
meses desde la fecha de la toma de decisin. Dependiendo de las actividades de la
organizacin certificada la decisin de reducir la periodicidad quedar a juicio de la
Direccin Tcnica el cual se valdr del criterio del Auditor Jefe.
La duracin de la auditoria de seguimiento sern 1/3 de los calculados para la
auditora inicial mnimo una jornada.
El alcance de las auditoras de seguimiento puede ser parcial, pero a lo lago de los tres
aos se debe haber auditado todo el sistema.
Su objetivo es evaluar todo o parte del sistema de una organizacin ya certificada para
observar la evolucin y comprobar si se mantiene implantado y en condiciones de
mantener la certificacin.
En este caso, la sistemtica ser igual a la seguida en el apartado auditora inicial fase
2, exceptuando la duracin y planificacin que se comunican convenientemente al
cliente. As mismo:
Se auditar la implantacin de las acciones correctoras planteadas en la
anterior auditora y observaciones y/o anotaciones registradas en la
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documentacin aplicable.
Se auditar el cumplimiento con la normativa interna respecto al uso de marcas
y logotipos. Para ello se solicitarn al cliente catlogos o documentos en los que
se hayan incluido los mismos y se comprobar si cumple con lo establecido en
el procedimiento correspondiente. Se dejar constancia en el registro RPE 106-
04 notas del auditor.
En cualquier caso, se auditarn: Revisin del sistema, auditoras internas y
acciones correctoras (incluyendo las reclamaciones del cliente), preventivas y
cambios del sistema, logro de objetivos, progreso de las actividades
planificadas, revisin de cualquier cambio, No conformidades, seguimiento de
requisitos legales y control operacional.
6.5 Auditora de renovacin de certificado

A los tres aos de la certificacin inicial se realizar una auditora de renovacin de la
certificacin que debe incluir una auditora in situ con una duracin de 2/3 del tiempo
calculado para la auditoria inicial mnimo una jornada
Puede ser necesario que las actividades de la auditora de renovacin de la
certificacin incluyan una auditora de la fase 1, en el caso de que se hayan producido
cambios significativos al sistema de gestin el cliente o el contexto en el que opera el
sistema de gestin (por ejemplo, cambios en la legislacin).
Para realizar la auditoria se seguir la misma sistemtica que en los apartados de
auditora inicial fase 1 y fase 2 y auditorias de seguimiento de este procedimiento en la
que se revise lo siguiente:
La eficacia del sistema de gestin en su totalidad, a la vista de los cambios
internos y externos y su pertinencia y aplicabilidad continuada para el alcance
de la certificacin;
El compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del sistema
de gestin con el fin de reforzar el desempeo global durante el periodo de la
certificacin, e incluir la revisin de los informes de auditorias de seguimiento
previas;
Si la operacin del sistema de gestin certificado contribuye al logro de la
poltica y los objetivos de la organizacin.
6.6 Actuacin de expertos tcnicos

Si para el desarrollo de la auditora se requiere de la colaboracin de expertos
tcnicos, los auditores realizan la misma acompaados y asesorados por el experto,
sobre todo en las reas en las que es necesario asegurar la fiabilidad de las
actividades, especialmente sobre sus requisitos mnimos y puntos crticos, procesos,
vocabulario, conceptos, etc.
6.7 Auditoria multiemplazamientos

Las auditorias para situaciones de multiemplazamientos se realizarn siguiendo las
indicaciones del Anexo II, APE-106-2, Auditorias multiemplazamientos.
7 Desviaciones
7.1 Tipos de desviaciones

Se considera desviacin a cualquier incumplimiento de los requisitos de la norma
certificable. CERNE AUDITORES distingue dos tipos de desviaciones observaciones y no
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conformidades.
7.1.1 Observaciones
Son apreciaciones del equipo auditor que reflejan errores de implantacin, faltas de
concordancia o pequeos fallos, de carcter insignificante, que no impiden de forma
general la conformidad del sistema. Se harn constar en el informe como
Observaciones y se numerarn como O- seguido de un nmero correlativo, tendrn
numeracin propia.
7.1.2 No conformidades
Son las ausencias o fallos en implantar y mantener de forma sistemtica uno o ms de
los requisitos del sistema de gestin, o una situacin que pudiera, basndose en
evidencias o evaluaciones objetivas, crear una duda razonable sobre la eficacia del
sistema de seguridad y salud. Se reflejarn en el informe en el apartado de no
conformidades y se incluir la numeracin (se numerarn con una NC- seguidas de
un nmero correlativo), el punto de la norma de referencia o del sistema que se
incumple.
Podrn existir dos tipos de no conformidades:
- NO CONFORMIDADES MENORES: Incumplimiento de un requisito de norma o del
sistema de forma parcial o puntual.
- NO CONFORMIDADES MAYORES: Incumplimiento de un requisito de norma o del
sistema de forma sistemtica.
7.1.3 Oportunidades de mejora

Son apreciaciones del equipo auditor sobre reas o aspectos concretos del sistema de
la organizacin auditada que son susceptibles (a su criterio) de mejora o aquellas
cosas que supongan aclaracin de los criterios de auditora.
El jefe auditor debe valorar si una desviacin debe calificarse como NO CONFORMIDAD
MAYOR o MENOR. Tal y como establece nuestro procedimiento la calificacin de las
mismas debe realizarse conforme al siguiente criterio:
- No conformidades mayores: Incumplimiento de requisitos legales o del sistema de
forma sistemtica. Por lo tanto el incumplimiento ha de ser generalizado y
sistemtico, es decir que se repita o pueda repetirse en otras partes de la
organizacin en el futuro.
- No conformidades menores: Incumplimiento de requisitos legales o del sistema de
forma parcial o puntual. Por lo tanto el incumplimiento en este grado de no
conformidad no debe ser repetitivo ni puede haber la posibilidad de que se repita
en el futuro y otras partes de la organizacin
Siempre que en una auditora de seguimiento nos encontremos con evidencias de que
las desviaciones detectadas en anteriores auditoras no han sido subsanadas, se
volver a levantar una desviacin, pero en este caso se calificar en el rango superior
al calificado en la anterior auditora. Si estamos ante una observacin se abrir NO
CONFORMIDAD MENOR. Si estamos en presencia de una no conformidad Menor, se
proceder a la apertura de una NO CONFORMIDAD MAYOR. Solo en el caso de que las
evidencias de la desviacin encontrada sea puntual, se valorar por parte del auditor
jefe si califica como Mayor o como Menor atendiendo a los hallazgos encontrados, y
volver a levantar no conformidad sealando la desviacin puntual.
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7.2 Tratamiento de las desviaciones

Para cada no conformidad u observacin, deber quedar indicado en el informe de
auditora (RPE-106-05 o RPE-106-06 segn el caso) el tipo de desviacin, referencia al
apartado de la norma o documento que incumple y detalle de la desviacin y
evidencias que la sustentan.
Sea cual sea el tipo de auditora realizada, si el cliente no acepta o disputa alguna de
las desviaciones y no es posible llegar a un acuerdo con el auditor, se sigue lo
establecido en el procedimiento PG-110, Apelaciones y quejas.
Para cada una de las desviaciones el auditado deber acometer los siguientes pasos:
1. Determinar las causas que las han motivado y sus consecuencias y evaluar la
extensin del problema detectado.
2. Establecer acciones correctoras que, en su caso, incluirn acciones
reparadoras inmediatas.
3. Establecer el plazo previsto para su resolucin.
4. Una vez implantada la accin correctiva, evaluar su eficacia para resolver las
causas que dieron lugar a la desviacin.
CERNE AUDITORES evaluar en las auditorias de seguimiento y reevaluacin que las

desviaciones han recibido el tratamiento adecuado.
Debe quedar claro que el objetivo de las acciones correctoras es evitar la recurrencia
de los problemas favoreciendo as la mejora continua de las empresas auditadas. Por
ello, las empresas auditadas deben evaluar la eficacia de las acciones correctoras
implantadas para resolver los problemas detectados durante la auditora. En el caso de
que la accin correctoras comunicada no sea capaz de resolver el problema, CERNE
AUDITORES comunicar a la empresa auditada la responsabilidad de modificar dicha
accin en todo lo necesario para asegurar su eficacia.
7.3 Respuesta al informe de auditora. Plan de Acciones

correctoras
Como respuesta al informe de auditora, la empresa auditada deber enviar al Auditor
Jefe un Plan de Acciones Correctoras.
Se informar al cliente que el plazo general para responder a las acciones correctoras
es de 1 mes, salvo que el cliente necesite ms tiempo, en cuyo caso ser acordado con
el auditor jefe.
Ante las No Conformidades Mayores, CERNE AUDITORES debe tener constancia de
que TODAS las No Conformidades han sido resueltas antes de poder conceder, renovar
o mantener una acreditacin. Por ello, la empresa auditada deber enviar informacin
de las acciones correctoras que incluirn, cuando procedan, las acciones correctoras y
reparadoras que haya tomado, aportando las evidencias que permitan demostrar que
el problema ha sido adecuadamente resuelto.
Ante No conformidades menores CERNE debe tener constancia del plan de acciones
correctoras mediante registros remitidos al auditor. En auditoras iniciales la auditada
debe presentar evidencia de su eficacia y cierre.
En auditoras de seguimiento y renovacin si la NC no puede ser resuelta antes del
plazo de respuesta establecido, el auditado informar de las acciones correctoras y
plazos y aportar las evidencias disponibles que permitan demostrar que la No
Conformidad est en fase de resolucin. Estas no conformidades menores sern
revisadas en la siguiente auditora del ciclo para comprobar la eficacia del PAC.
Ante las Observaciones, la empresa deber incluir en el PAC informacin de las
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acciones correctoras y los plazos que haya tomado para cada Observacin. Para las
observaciones no es necesario que la auditada presente evidencias de eficacia. La
misma se comprobar en la siguiente auditora del ciclo.
Si a la luz del PAC presentado por la auditada las desviaciones detectadas requieren la
revisin in situ de las acciones correctoras propuestas (porque es esencial para
asegurar la fiabilidad del sistema verificar la implantacin de las mismas) la comisin
junto con el auditor jefe analizar la situacin, pudiendo decidir una auditoria
extraordinaria para comprobar la solucin satisfactoria de las desviaciones detectadas.
7.4 Seguimiento de las desviaciones detectadas en anteriores

auditoras
CERNE AUDITORES revisar la eficacia de las acciones emprendidas por la empresa
auditada para solucionar las desviaciones detectadas en la anterior auditora. Es
responsabilidad de la empresa auditada demostrar al equipo auditor, mediante las
evidencias necesarias, dicha resolucin en los plazos establecidos.
Si durante este proceso de revisin o en el curso de la auditora se pusiese de
manifiesto que la resolucin de las desviaciones no ha sido eficaz, se mantendrn
abiertas las desviaciones afectadas y cuando proceda se elevarn a No Conformidad.
As mismo, se valorar si la falta de eficacia es consecuencia de un inadecuado
proceso de tratamiento de no conformidades, en cuyo caso se abrir la
correspondiente desviacin.
Por otra parte, si lo que se pone de manifiesto es que la empresa auditada ha
incumplido, sin justificacin, los compromisos adquiridos con CERNE AUDITORES por
no implantacin de las acciones propuestas, incumplimiento de plazos o ausencia de
registros del tratamiento de las desviaciones, el auditor proceder como sigue:
1. Levantar una No Conformidad por incumplimiento de compromisos (esta No

Conformidad podra ser motivo de Apercibimiento por parte del comit de
certificacin) y a su sistema por el tratamiento de no conformidades.
2. En funcin de la naturaleza y gravedad de la situacin, las observaciones

pendientes de cierre se podrn elevar a No Conformidad.
3. Para las desviaciones detectadas en la auditora en curso, la empresa auditada

deber remitir acciones correctoras para todas las observaciones abiertas,
independientemente de su gravedad siguiendo el rgimen de auditorias iniciales,
ampliaciones y extraordinarias en lugar del de seguimientos y reevaluaciones,
tal como se indica en el punto 7.3.
8 Certificacin
El auditor jefe evaluar si el sistema de seguridad y salud cumple los requisitos de la
norma de referencia y, si en su caso, se han subsanado todas las No conformidades
satisfactoriamente, procediendo a su cierre, recomendando o no la certificacin.
En cualquier caso, no se propondr para la certificacin si no puede asegurarse el
tratamiento, funcionamiento e implantacin de al menos los siguientes puntos de la
norma: Revisin del sistema, auditoras internas y acciones correctoras.
9 Registros
Se consideran registros a los efectos de este procedimiento, la cumplimentacin de los
siguientes registros:
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RPE-106-01 Plan auditora General

RPE-106-02 Plan auditorias Fase I
RPE-106-03 Plan auditora Fase II
RPE-106-04 Informe de auditora General
RPE-106-05 Informe Fase I de auditoria
RPE-106-06 Informe Fase II de auditoria
RPE-106-07 Listas verificacin
RPE-106-08 Listas verificacin centros temporales
RPE-107-01 Notificacin de Certificacin
PE-106
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ANEXO I. APE 106-01 Gua de ejecucin de auditora
Aspectos previos
Las auditoras iniciales se realizarn en dos etapas. La auditoria de la etapa 1 se
realizar teniendo en cuenta lo establecido en el punto 6.1 de este procedimiento,
mientras que la etapa 2 de la auditora inicial se realizar teniendo en cuenta lo
establecido en el punto 6.2 de este procedimiento.
El Director Tcnico proporcionar al equipo auditor la documentacin de trabajo
apropiada y debe dejar patente y claramente definida la obligacin por parte del
equipo auditor de:
investigar la estructura, polticas y procedimientos del cliente.
comprobar que estos cumplen los requisitos correspondientes para el alcance
de la certificacin.
verificar que dichos procedimientos estn implantados.
Para cada uno de los pasos de cada tipo de auditora se tendrn en cuenta los
siguientes requisitos:
Reunin inicial
El objeto de esta reunin es la presentacin del equipo auditor, las explicaciones sobre
la auditora y la aclaracin de las dudas de la organizacin auditada, estar dirigida por
el auditor jefe y puede participar todo el equipo auditor.
Seguir el siguiente guin.
1. Presentacin
El jefe auditor debe presentar al equipo auditor y explicar la cualificacin de
cada uno de los integrantes de este, debe explicar que tanto los integrantes del
equipo auditor como cualquiera de las indicaciones que este haga pueden ser
recusadas por la organizacin auditada.
2. Confidencialidad y carcter muestral
El equipo auditor debe explicar a la organizacin auditada que tiene garanta
total de confidencialidad y que en ningn caso el equipo auditor sacar ninguna
documentacin de las dependencias de la organizacin auditada sin autorizacin
previa de sta y que ningn dato conocido durante la auditora de la
organizacin auditada (incluida la revisin de la documentacin) ser difundido
por CERNE AUDITORES sin autorizacin por escrito salvo los datos de nombre,
alcance del sistema y nmero de certificado.
Asimismo se deber explicar que la auditora tiene carcter muestral y que por
tanto el que no se detecten aspectos en una de ellas no significa,
necesariamente, que no se detecten en posteriores auditoras.
3. Plan de Auditora
El equipo auditor debe repasar el alcance de la auditora con la organizacin
auditada.
Debe explicar el plan de auditora y confirmarlo o discutir posibles cambios de
este.
La organizacin auditada debe asignar interlocutores para cada parte de la
auditora
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4. Metodologa de la auditora
El equipo auditor debe explicar cmo se llevar a cabo la auditora, que estar
basada en la evaluacin de registros y documentos, observacin de las
actividades de la organizacin auditada y entrevistas con el personal de esta.
Deber exponer el tipo de desviaciones de acuerdo a lo establecido en este
procedimiento PG-106 apartado 7, los criterios de formalizacin y posterior
tratamiento.
Tambin explicar que constar de: reunin inicial, auditora, reuniones del
equipo auditor y reunin final e informe.
5. Necesidades del equipo auditor
El equipo auditor debe explicar cuales son las necesidades tanto de recursos
materiales como de equipo e instalaciones para la ejecucin de la auditora
6. Dudas y observaciones
El equipo auditor debe asegurarse que no queda ninguna duda en la
organizacin auditada y que estn atendidas todas sus sugerencias.
7. Revisin de las N/C de la documentacin
El equipo auditor debe informar de las no conformidades detectadas en la
revisin de la documentacin y comentar su alcance del plan de Acciones
Correctoras que se haya presentado, en caso de ser necesario.
8. Informar de la participacin de observadores y Guias
En los casos en los que participen observadores y guas tanto de CERNE
AUDITORES como del cliente, y estas sean personas ajenas al equipo auditor
con objeto de presenciar las auditoras, el jefe auditor debe presentrselos a la
Organizacin (la solicitud de la correspondiente autorizacin debe realizarse
previamente a la auditora).
Los puntos a tratar en las reuniones de apertura de la fase 1 y 2, sabiendo que es un
listado no exhaustivo, sern los siguientes:
- Presentacin de los participantes y sus funciones.
- Confirmacin de objetivos, alcance y criterios de auditoria
- Confirmacin horarios del plan de la jornada de auditora
- Metodologa de auditora, y comentario del carcter muestral y de la
incertidumbre existente.
- Confirmacin canales de comunicacin entre auditor y auditado, y del progreso
de la auditora
- Confirmacin del idioma
- Confirmacin de recursos e instalaciones a disposicin del auditor
- Asuntos relacionados con la confidencialidad de los datos e informacin
recabada
- Confirmacin de procedimientos de proteccin laboral, emergencia y seguridad
para el equipo auditor
- Informacin sobre apelaciones
- Metodologa de comunicacin de resultados de la auditora y del proceso de
certificacin.
El registro de lo tratado en esta reunin se cumplimentar el informe de auditora.
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Ejecucin de la Auditora
1. Visita a la dependencias de la organizacin auditada
El equipo auditor est obligado a visitar y reconocer las instalaciones en las que
se lleve a cabo la actividad a certificar y comprobar que se realizan en los
lugares que se han pactado como alcance geogrfico.
EL EQUIPO AUDITOR NO DEBER SOLICITAR LA ENTRADA EN DEPENDENCIAS
DE LA ORGANIZACIN AUDITADA QUE NO FORMEN PARTE DEL ALCANCE
GEOGRFICO DE LA AUDITORA.
2. Observacin de las actividades y entrevistas.
El equipo auditor observar el cumplimiento de los requisitos especificados en
la norma de referencia y en el sistema de seguridad y salud de la organizacin
auditada de manera que pueda detectar, no slo el grado de cumplimiento del
sistema sino tambin la predisposicin del personal de la organizacin auditada
para cumplir con el sistema y su grado de compromiso.
Para completar la observacin de stos aspectos, el equipo auditor podr
dirigirse a cualquiera de los integrantes de la organizacin auditada que realice
las actividades auditadas.
Durante todo el proceso de auditora los auditores deben ir informando a los
interlocutores de la organizacin de los hallazgos o incumplimientos detectados
as como de la posibilidad de la apertura de no-conformidades que debern ser
ratificadas por el Auditor Jefe.
Durante la auditora, el Auditor Jefe de acuerdo con la organizacin puede
realizar cambios de planes cuando sea necesario para la consecucin de los
objetivos de la auditora.
Los auditores recogern y anotarn tambin las evidencias de puntos fuertes de
la organizacin y las evidencias de mejora con objeto de incorporarlas al
informe de auditora.
Los auditores debern investigar todos los puntos de la norma asignados y
anotarn las evidencias con objeto de informar al Auditor Jefe y que este lo
incluya en el informe.
3. Anlisis de documentacin y registros
Con objeto de reunir evidencias objetivas del cumplimiento del sistema de
seguridad y salud el equipo auditor solicitar a la organizacin auditada
cualquier documentacin o registros RELACIONADOS CON EL SISTEMA (y slo
estos) con los que tras su anlisis pueda asegurar que se cumplen los requisitos
de la norma de referencia.
En nuevos procesos de auditora de certificacin de OHSAS, se comprobar la
validez de los registros generados en el proceso de Auditora Legal en clientes
previamente auditados por CERNE AUDITORES.
EL EQUIPO AUDITOR NO PODR SACAR NINGN DOCUMENTO NI REGISTRO
DE LAS DEPENDENCIAS DE LA ORGANIZACIN AUDITADA SIN SU
AUTORIZACIN PREVIA.
Documentos a revisar de la Documentacin
- Manual de Calidad y Procedimientos mnimos obligatorios,
- Documento (puede ser alguno de los anteriores) en el que figure la
declaracin de la Poltica de seguridad y salud y objetivos generales,
- Identificacin de los procesos y cualquier otra informacin que la
organizacin considere que facilitara el trabajo de los auditores y
permitira conocer mejor la organizacin a auditar.
4. Notas de la auditora
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El equipo auditor tomar notas durante la realizacin de la auditora en el

formato RPE 106-07 de las listas de verificacin existentes.
Cuando se realicen auditoras conjuntas certificacin OHSAS y Auditora Legal,
ser vlido como notas de auditora, los tems comunes registrados para la
Auditora Legal, siempre y cuando el auditor legal este cualificado para OHSAS.
Las notas forman parte del informe de auditora como anexo y se deben remitir
a CERNE AUDITORES.
5. Desviaciones
Durante la auditora el equipo auditor detectar no conformidades u
observaciones, en estos casos los auditores implicados informarn a la
organizacin auditada inmediatamente de esta situacin de manera que sta
entienda claramente el alcance de lo observado.
El equipo auditor informar en cada ocasin a la organizacin auditada de que
tiene derecho a protestar las desviaciones con las que no est de acuerdo de
manera que sea el Certificador y, a posteriori, el Comit de Partes (si procede)
el que decida tras escuchar las alegaciones de la organizacin auditada (tal y
como se indica en el procedimiento PG-107).
6. Asesoramiento
Los auditores y expertos tcnicos de CERNE AUDITORES tienen
TERMINANTEMENTE PROHIBIDO realizar asesoramiento o consultora con las
organizaciones auditadas.
7. Aspectos importantes de las auditoras de seguimiento y renovacin
En cada auditora de seguimiento se deben auditar, al menos, los siguientes
puntos:
- Acciones correctoras abiertas en auditoras anteriores y pendientes de
cierre.
- Acciones correctoras y preventivas del periodo entre revisiones.
- Revisin del sistema por la direccin.
- Responsabilidad de la direccin.
- Sistema de la Seguridad y salud.
- Auditoras internas del Sistema de Gestin de la seguridad y salud.
- Evaluacin de riesgos.
- Objetivos
- Requisitos legales y seguimiento
- Control operacional
Informe de Auditora
Previamente a la reunin final el equipo auditor se reunir con el fin de poner en
comn los resultados de las diferentes actuaciones de los miembros del equipo siendo
responsabilidad del Auditor Jefe la ratificacin de las observaciones y de las no-
conformidades abiertas.
En caso de que no se haya cumplido con lo establecido en el plan de auditora,
quedar reflejado en el apartado correspondiente del informe, con las causas que los
han motivado, para posterior anlisis de la comisin de certificacin.
Una vez terminada la puesta en comn el equipo detallar la auditora en el informe
sujeto al formato RPE-106-04, RPE-106-05 o RPE-106-06 Informe de Auditora
segn el caso.
Antes de abandonar las instalaciones, el equipo auditor se ha de reunir con la direccin
e indicarle el grado de cumplimiento de su sistema dndole la oportunidad de que
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pregunte lo que considere.

El equipo auditor entrega al cliente su informe de hallazgos. El auditor jefe har
entrega al cliente de un informe con el resultado del proceso de la auditora
identificando las No-conformidades y observaciones encontradas.
Reunin Final
El objeto de esta reunin es la presentacin por parte de CERNE AUDITORES a la
organizacin auditada de las conclusiones de la auditora y comunicar los pasos a
seguir en el proceso de certificacin, estar dirigida por el auditor jefe y puede
participar todo el equipo auditor.
La reunin ser presidida por el Auditor Jefe.
1. Revisin del alcance
En esta reunin el Auditor Jefe deber confirmar el alcance de la certificacin
que se propondr al certificador, en este momento el Auditor Jefe podr
determinar cambios en el alcance originalmente propuesto debido a los
resultados de la auditora.
El Auditor Jefe tendr la potestad para que, con la conformidad de la
organizacin auditada, se puedan retirar aspectos y procesos del alcance
original de manera que quede definido en modo que pueda recomendarse la
certificacin del sistema.
Asimismo podr recomendar a la organizacin la inclusin de procesos u
aspectos que, aunque no figurasen en el alcance original, pudieran incluirse en
el alcance por existir evidencias de cumplimiento de la norma de referencia.
En el caso de que se terminase por proponer un cambio en el alcance original
se registrar en el informe de auditora, en el lugar especfico para ello.
2. Confidencialidad y carcter muestral
El equipo auditor debe insistir en explicar a la organizacin auditada que tiene
garanta total de confidencialidad y que en ningn caso el equipo auditor sacar
ninguna documentacin de las dependencias de la organizacin auditada sin
autorizacin previa de esta y que ningn dato conocido durante la auditora de
la organizacin auditada (incluida la revisin de la documentacin) ser
difundido por CERNE AUDITORES sin autorizacin por escrito salvo los datos de
nombre, alcance del sistema y nmero de certificado, en caso de que la
organizacin tampoco desee que se difundan estos datos el auditor jefe deber
hacerlo constar en el informe de auditora.
Asimismo se deber explicar que la auditora tiene carcter muestral y que por
tanto el que no se detecten aspectos en una de ellas no significa,
necesariamente, que no se detecten en posteriores auditoras.
3. Resumen del resultado
El equipo auditor debe informar de forma escueta del resultado final global de
la auditora indicando la decisin de RECOMENDAR O NO la certificacin y la
necesidad o no de presentacin de plan de acciones correctoras (de forma
rpida y resumida para evitar incertidumbre), no obstante este resumen puede
sufrir modificaciones a lo largo de la reunin.
4. Lectura de las No Conformidades y Observaciones
El equipo auditor debe transmitir las desviaciones de los requisitos de la norma,
as como los hallazgos que las sustentan. No debe limitarse solo a transmitir los
hallazgos, sino tambin las desviaciones contra los requisitos de la norma. El
equipo auditor debe leer con el cliente las no conformidades y observaciones
detectadas durante la auditora y comentar el alcance de las mismas con la
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Organizacin, explicar la necesidad de responder con un plan de acciones

correctoras y la metodologa del mismo.
En este momento el equipo auditor debe indicar que la Organizacin tiene la
posibilidad de indicar su conformidad o no con las indicaciones del equipo
auditor y que en caso de que no este de acuerdo con la apreciacin del equipo
auditor debe solicitar al auditor jefe la inclusin de su desacuerdo en el informe
y de todas las alegaciones que, la Organizacin, crea que puedan actuar a su
favor.
5. Presentacin de conclusiones
En este momento el equipo auditor debe presentar las conclusiones
DEFINITIVAS, debe producirse despus de haber terminado completamente el
punto anterior. El jefe auditor debe emitir una valoracin sobre la eficacia del
sistema de gestin y su capacidad para el cumplimiento de la poltica y los
objetivos aprobados por la organizacin.
6. Explicacin del informe de auditora
El equipo auditor debe explicar las partes de las que se compone el informe de
auditora y de su significado.
7. Continuacin del proceso de certificacin
El equipo auditor debe informar de los pasos siguientes a la finalizacin de la
auditora, tanto los dependientes de la Organizacin (fundamentalmente la
presentacin del plan de acciones correctoras, si fuera necesario) como de los
dependientes de CERNE AUDITORES:
Resolucin de posibles apelaciones.
Decisin del Certificador.
Emisin del Certificado.
Asimismo indicar a la Organizacin las vas de resolucin de posibles quejas,
reclamaciones, recursos y/o litigios (segn el PG-110) y asegurarse de que lo
conoce.
8. Dudas y Aclaraciones
El Equipo Auditor debe solventar todas las dudas y aclaraciones que tengan los
integrantes de la Organizacin SALVO EN LOS CASOS EN LOS QUE LA
SOLUCIN PUEDA SUPONER ASESORAMIENTO O CONSULTORA.
9. Agradecimientos
El equipo auditor debe agradecer la atencin de la Organizacin EN TODOS LOS
CASOS.
Para el registro de lo tratado en esta reunin se cumplimentar el registro de Reunin

de apertura y cierre.
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ANEXO II, APE-106-02. Auditorias

MULTIEMPLAZAMIENTO
Para las cuestiones relacionadas con los criterios de ejecucin de auditoras

multiemplazamiento, ver anexo II APE 105-02.
Realizacin de las auditorias

Las auditorias se realizarn conforme a lo establecido en el sistema de gestin de
CERNE AUDITORES con las siguientes particularidades:
1. Alcance de las auditorias

En la Sede central el alcance ser todo el sistema.
En los emplazamientos el alcance ser establecido en la auditoria de la sede central
incluyendo como mnimo los siguientes aspectos: Documentacin del sistema,
revisiones por la direccin, evaluacin de las acciones correctoras, auditoras internas,
legislacin de aplicacin y aquellos que el auditor jefe considere que son necesarios
para asegurar el cumplimiento de la norma de referencia.
Los emplazamientos temporales establecidos para llevar a cabo trabajos especficos no
sern tratados como parte del esquema de mltiples emplazamientos. Cualquier
muestreo establecido sobre emplazamientos temporales ser para confirmar las
actividades de la oficina permanente cuyo sistema de gestin es sujeto a certificacin,
nunca con el propsito de conceder certificados a los emplazamientos temporales.
En caso de que la organizacin suministre sus productos o servicios en o desde
emplazamiento temporales, es necesario que las auditoras de dichos emplazamientos
sean incorporados en los programas de auditora.
2. Sistema de muestreo.
Las auditorias se realizarn a travs de muestreo de manera que no sea necesario
auditar todos los emplazamientos sujetos al sistema de gestin. En cualquier caso no
ser de aplicacin el mtodo de evaluacin por muestreo a las actividades identificadas
como categora de complejidad ALTA, por los criterios que en cada momento estipule
ENAC.
Estar sujeto a los siguientes criterios:
La seleccin de los emplazamientos concretos se realizar una vez
completada la evaluacin de la sede central. CERNE AUDITORES informar a la
organizacin sobre los emplazamientos que van a participar en el muestreo
durante la reunin final de la auditoria de la sede central.
La sede central se examinar en cada evaluacin y, al menos, una vez al
ao durante el seguimiento.
El tamao de la muestra es:
- Igual a la raz cuadrada del nmero de emplazamientos, redondeada al
nmero entero superior.
- Para las auditorias de seguimiento ser el 60% del nmero calculado
para el caso anterior.
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- En los casos en los que el sistema de gestin ha probado su eficacia tras

tres aos de funcionamiento se puede reducir el tamao de la muestra
de las auditorias de renovacin al 80% redondeado al entero ms
prximo por exceso.
- En los casos en los que se den las circunstancias siguientes se
aumentar el tamao de muestra en un 10% por cada circunstancia.
- Emplazamientos de ms de 100 trabajadores
- Actividades complejas o complejidad del sistema de seguridad y
salud a juicio de la Direccin
- Procedimientos de trabajo y/o actividades con diferencias entre
si.
- Elevado nmero de reclamaciones y Acciones correctoras no
aplicadas correctamente que afecten gravemente al cumplimiento
de los requisitos
- Organizacin multinacional o multilinge.
- Resultados de las auditorias internas muy negativos.
- En el caso de organizaciones con un sistema jerrquico de niveles (Sede
central/oficinas nacionales/oficinas regionales/delegaciones locales), los
criterios de muestreo definidos anteriormente son aplicables a cada uno
de los niveles. El 25% del total de la muestra se seleccionar
aleatoriamente.
- El resto se escoger de tal manera que se maximicen las diferencias
entre los diferentes emplazamientos seleccionados durante el periodo de
validez del certificado, esta seleccin la realizar el auditor jefe.
- La seleccin de los emplazamientos realizada por el auditor jefe tendr
en cuenta los documentos anteriores y:
- Variaciones significativas en el tamao de los emplazamientos.
- Variaciones significativas en los procedimientos de trabajo.
- Modificaciones desde la ltima evaluacin de certificacin.
- Dispersin geogrfica.
- Estos criterios se tendrn en cuenta para diversificar al mximo los
posibles emplazamientos.
3. Duracin de las auditorias

El tiempo empleado para cada emplazamiento estar determinado en funcin
de su nmero de empleados y como si fuera una organizacin independiente
segn lo establecido en la documentacin del sistema de gestin de CERNE
AUDITORES.
El tiempo total empleado en una evaluacin inicial y en los seguimientos
(entendido como la suma total del tiempo empleado en cada emplazamiento
ms la sede central), no ser nunca menor que el que habra resultado para el
tamao y la complejidad de la organizacin si todo el trabajo se llevara a cabo
en un nico emplazamiento (esto es con todos los empleados de la organizacin
en el mismo emplazamiento).
Emplazamientos adicionales
Para ser aadido en el alcance de la certificacin, cada nuevo grupo de
emplazamientos debera ser considerado como independiente para la determinacin
del tamao de la muestra.
Despus de incluirlo en el certificado, el nuevo grupo de emplazamientos se acumula a
los previos para el clculo del muestreo para las prximas visitas de seguimientos/re-
PE-106
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evaluaciones.
Tratamiento de las no conformidades

En el caso de que se encuentren no conformidades en un emplazamiento, se deber
investigar si los dems emplazamientos estn afectados y aplicar las acciones
correctoras tanto en la sede central como en los emplazamientos.
CERNE AUDITORES podr aumentar el nivel de muestreo en caso de aparecer no
conformidades en los emplazamientos no controlados por la sede central siguiendo los
siguientes parmetros:
Cada auditoria de posterior a aquella en la que se han encontrado estas no
conformidades sin que se restablezca el control se aumentar en un 10% el
tamao de la muestra.
En el caso de que se compruebe que se restablece el control se volver a los
parmetros del muestreo iniciales.
Los emplazamientos en los que se encontrasen estas no conformidades
formarn parte de la muestra de la siguiente auditoria.
En cuanto a la toma de decisin de la certificacin, si se ha identificado alguna
no-conformidad en cualquier emplazamiento, la certificacin ser denegada a
toda la organizacin en tanto en cuanto no se cierre dicha no-conformidad.
No ser admisible que, con el fin de resolver una no-conformidad, el cliente
excluya del alcance los emplazamientos que hayan sido problemticos
durante el proceso de certificacin.

Pe 106 Proceso de Auditorias de Certificacion 2015

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Rev.16: Diciembre 2015

Rev. Fecha Descripcin de la modificacin

Auditora ENAC Modificacin redaccin pto 7.1.2.

Fecha: 01/12/2015 Fecha: 01/12/2015

Este documento describe de forma general el sistema implantado por CERNE

Este procedimiento es de aplicacin a las actividades de auditoras de certificacin en

3 Documentacin aplicable y de referencia

4 Programacin del ciclo

Tras la aceptacin de la solicitud de la oferta, se elabora el documento Programa de

6.1 Auditora inicial fase 1

Si el equipo auditor detecta aspectos que pongan en duda la preparacin de la

6.2 Auditora inicial fase 2

6.3 Auditora extraordinaria

6.4 Auditora de seguimiento

6.5 Auditora de renovacin de certificado

6.6 Actuacin de expertos tcnicos

6.7 Auditoria multiemplazamientos

7.1 Tipos de desviaciones

7.1.3 Oportunidades de mejora

7.2 Tratamiento de las desviaciones

CERNE AUDITORES evaluar en las auditorias de seguimiento y reevaluacin que las

7.3 Respuesta al informe de auditora. Plan de Acciones

7.4 Seguimiento de las desviaciones detectadas en anteriores

1. Levantar una No Conformidad por incumplimiento de compromisos (esta No

2. En funcin de la naturaleza y gravedad de la situacin, las observaciones

3. Para las desviaciones detectadas en la auditora en curso, la empresa auditada

RPE-106-01 Plan auditora General

ANEXO I. APE 106-01 Gua de ejecucin de auditora

El equipo auditor tomar notas durante la realizacin de la auditora en el

pregunte lo que considere.

Organizacin, explicar la necesidad de responder con un plan de acciones

Para el registro de lo tratado en esta reunin se cumplimentar el registro de Reunin

ANEXO II, APE-106-02. Auditorias

Para las cuestiones relacionadas con los criterios de ejecucin de auditoras

Realizacin de las auditorias

1. Alcance de las auditorias

- En los casos en los que el sistema de gestin ha probado su eficacia tras

3. Duracin de las auditorias

Tratamiento de las no conformidades

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