ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN Y SU CALIFICACIN

Se ejecuta durante la primera etapa: Investigacin Preparatoria, Tiene por finalidad reunir los elementos
de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula acusacin o no. En ese
sentido, el titular del Ministerio Pblico busca determinar si la conducta incriminada es delictiva, as
como las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor, partcipes y de la vctima y
la existencia del dao causado.
La Investigacin Preparatoria es dirigida por el Fiscal quien, por s mismo o encomendando a la Polica,
puede realizar las diligencias de investigacin que conlleven al esclarecimiento de los hechos.

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INVESTIGACIN ETAPA INTERMEDIA ETAPA DE
PREPARATORIA JUZGAMIENTO

La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para determinar la culpabilidad

del imputado-como suceda en el proceso penal regido bajo el agnico Cdigo de Procedimientos
Penales-eminentemente inquisitivo, en el que tanto la Polica como el Representante del Ministerio
Pblico realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios posibles, elementos de
inculpacin contra el investigado, resultando la investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda
vez que los "elementos de prueba" muchas veces se obtenan por medios ilegales (prueba prohibida).
Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener tambin las pruebas de
descargo, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito. Esto
ltimo, debido a que el Fiscal adems de ser el Titular del ejercicio de la Accin Penal es tambin el
defensor de la legalidad y de la sociedad. Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba
que determinen la inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la obligacin de
presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor ser cuestionada por faltar a sus deberes y
contravenir la Constitucin y las Leyes.
El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr recurrir a otras entidades
como el Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a todos los rganos del Estado
que por su naturaleza, puedan aportar medios tiles al mejor esclarecimiento de los hechos y a la
determinacin de responsabilidades. As mismo las Universidades, sean estas pblicas o privadas, los
institutos o cualquier otra entidad pblica o privada estn obligados a proporcionar los informes y
estudios que le sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, actuar bajo la direccin
del Fiscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias e inclusive por fiscales adjuntos.
El apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita de alguna persona, organismo no
gubernamental o de personas jurdicas sin fines de lucro para la realizacin de una investigacin
determinada, quienes previa evaluacin, bajo la direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las
tareas de apoyo expresamente sealadas. Definitivamente y conforme lo hemos sealado lneas arriba
estos actos de investigacin con el apoyo tcnico-profesional especializado no debe servir a los fines de
imputacin y determinacin de responsabilidad, sino tambin para demostrar la inocencia de la persona
investigada, ello porque el nuevo proceso penal es acusatorio, garantista y adversarial regido por
principios y garantas constitucionales, entre ellos el Principio de Igualdad de Armas, mediante el cual,
tanto la acusacin como la defensa se encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del
proceso. (Art. 321 del NCPP).

DIRECCIN DE LA INVESTIGACIN

La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el cual podr actuar
de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que
determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control jurdico , pes es ste ltimo a
quien la Constitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y adems la decisin de
la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del NCPP).
La denuncia y los actos iniciales de investigacin
ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por intermedio del
agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los actos de
investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir del
momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho denunciado como delictuoso, que empiezan
a correr los trminos dentro de los cuales el representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una
decisin. Aqu estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos
concretos y fundados en la experiencia criminalstica, de que existe un hecho perseguible o que tendra
relevancia penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polica ha tomado
conocimiento de la comisin de un presunto delito (prevencin policial) y realiza las diligencias
inmediatas y luego da cuenta al Fiscal de su intervencin y cuando el Ministerio Pblico toma
conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.
ACTUACIN POLICIAL

La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y dems funciones que le
confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por finalidad investigar bajo la direccin del
Ministerio Pblico los hechos denunciados como presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga
conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las
personas y en salvaguarda de los medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese
sentido, la Polica ante una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal,
pus sta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de
realizada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar cuenta de forma inmediata al Ministerio
Pblico, elevando para tal caso un informe razonado(Art. 322 del NCPP), conteniendo
la motivacin de su intervencin y la relacin de las diligencias realizadas, luego de dicho informe, en
el que no podr calificar el delito (como ocurra cuando elaboraba el atestado policial), podr continuar
con la investigacin, segn las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones recogidas
en el Art. 68 del NCPP. Es importante destacar la intervencin policial, en la investigacin del delito,
sobre todo para la formulacin de la denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes,
el recojo de instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales pueden ser
fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes. Ello demanda que nuestra
Polica Nacional tenga una preparacin especializada y en particular manera
en tcnicas de investigacin criminal, en razn que la delincuencia organizada cada da busca
mecanismos eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin de los ilcitos, de all el gran reto a
que antes de la vigencia del NCPP en el distrito judicial de Lambayeque, se cuente con un equipo de
policas de investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio Pblico al cumplimiento de una
labor eficaz en la persecucin del delito.

CALIFICACIN DE LA DENUNCIA

El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y determinar si es

conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En caso de que arribe a la conclusin de que no
procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, por las causales expuestas en el inciso
primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo de la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal
adquiere la calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del plazo establecido
por ley (05 das inc. 5 del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella se puede evitar
dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos en los que la veracidad de la
denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que adems, la facultad del Fiscal de archivar los
actuados slo se puede dar hasta antes de la formalizacin de la investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del caso, implica la
imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal. Excepcionalmente, la norma deja
abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es que se aportan nuevos elementos de conviccin o
se acredita que la denuncia no fue debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).