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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

FACULTAD DE INGENIERA GEOLGICA, MINERA Y


METALRGICA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE MINAS

10 INFORME

CURSO: MINERA Y MEDIO AMBIENTE

VICTOR ALEXANDER JUAREZ RACCHUMI

PROFESORA:
MARIA CARMEN TUIRO SALVADOR

Lima - Per
NOVIEMBRE, 2016
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

FISCALIZACIN MINERA AMBIENTAL

1. Explicar que son los sistemas de gestin ambiental.

Las organizaciones de todo tipo estn cada vez ms preocupadas por lograr y demostrar un
slido desempeo ambiental controlando el impacto de sus actividades, productos o servicios
sobre el medio ambiente, teniendo en cuenta su poltica y objetivos ambientales. Hacen esto en
el contexto de una legislacin cada vez ms estricta, del desarrollo de polticas econmicas y
otras medidas para alentar la proteccin ambiental y un crecimiento generalizado de la
preocupacin de las partes interesadas respecto a los temas ambientales, incluyendo el
desarrollo sostenible.

Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o "auditorias" ambientales para evaluar


su desempeo ambiental. Esas "revisiones" y "auditoras" por s mismas, pueden no ser
suficientes para proporcionar a una organizacin la seguridad de que su desempeo no slo
satisface los requisitos legales y de su poltica, sino que adems seguir hacindolo. Para ser
efectivas, ellas necesitan ser conducidas dentro de un sistema de gestin estructurado e
integrado con la actividad de gestin global.

Las normas sobre gestin ambiental de la serie NC-ISO 14000 estn destinadas a proporcionar a
las organizaciones los elementos de un sistema de gestin ambiental (SGA) efectivo, que puede
ser integrado con otros requisitos de gestin, para ayudar a las organizaciones a alcanzar sus
metas ambientales y econmicas (ISO 9000, OSHA 18000). Estas normas, como otras normas
similares, no deben ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias, o para
incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin.

2. Qu son las normas ISO? Cules conoce y para que se aplica a cada una?

Las normas son un modelo, un patrn, ejemplo o criterio a seguir. Una norma es una frmula
que tiene valor de regla y tiene por finalidad definir las caractersticas que debe poseer un objeto
y los productos que han de tener una compatibilidad para ser usados a nivel internacional.
Pongamos, por ejemplo, el problema que ocasiona a muchos usuarios los distintos modelos de
enchufes que existen a escala internacional para poder acoplar pequeas mquinas de uso
personal: secadores de cabello, mquinas de afeitar, etc. cuando se viaja. La incompatibilidad
repercute en muchos campos. La normalizacin de los productos es, pues, importante.
La finalidad principal de las normas ISO es orientar, coordinar, simplificar y unificar los usos para
conseguir menores costes y efectividad.

Tiene valor indicativo y de gua. Actualmente su uso se va extendiendo y hay un gran inters en
seguir las normas existentes porque desde el punto de vista econmico reduce costes, tiempo y
trabajo. Criterios de eficacia y de capacidad de respuesta a los cambios. Por eso, las normas que
presentemos, del campo de la informacin y documentacin, son de gran utilidad porque dan
respuesta al reto de las nuevas tecnologas.

La ISO (International Standarization Organization) es la entidad internacional encargada de


favorecer la normalizacin en el mundo. Con sede en Ginebra, es una federacin de organismos
nacionales, stos, a su vez, son oficinas de normalizacin que actan de delegadas en cada pas,
como, por ejemplo: AENOR en Espaa, AFNOR en Francia, DIN en Alemania, etc. con comits
tcnicos que llevan a trmino las normas. Se cre para dar ms eficacia a las normas nacionales.

Es una organizacin internacional no gubernamental, compuesta por representantes de los


organismos de normalizacin (ON) nacionales, que produce normas internacionales industriales
y comerciales. Dichas normas se conocen como Normas ISO y su finalidad es la coordinacin de
las normas nacionales, en consonancia con el Acta Final de la Organizacin Mundial del
Comercio, con el propsito de facilitar el comercio, facilitar el intercambio de informacin y
contribuir con unos Estndares comunes para el desarrollo y transferencia de tecnologas.

Principales normas ISO, Algunos estndares son los siguientes:

ISO 9000 Sistemas de Gestin de la Calidad Fundamentos y vocabulario


ISO 9001 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos
ISO 9004 Sistemas de Gestin de la Calidad Directrices para la mejora del desempeo
ISO 14000 Estndares de Gestin Medioambiental en entornos de produccin
ISO 22000 - Inocuidad en alimentos.
ISO/IEC 17025 Requisitos generales relativos a la competencia de los laboratorios de
ensayo y calibracin.
ISO/IEC 27001 Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin
ISO/IEC 20000 Tecnologa de la informacin. Gestin del servicio

3. Describir las partes que se deben resolver para la implementacin del sistema de
gestin ambiental ISO 14001.

La norma NC - ISO 14001 contiene los requisitos del sistema de gestin, basados en el
procedimiento cclico dinmico de "planificar, implantar, verificar y revisar".

El sistema debe permitir a una organizacin:

a. establecer una poltica ambiental apropiada a ella;

b. identificar los aspectos ambientales surgidos de las actividades, productos o servicios,


pasados, existentes o planificados de la organizacin, para determinar los impactos ambientales
de significacin;

c. identificar los requisitos legales y regulatorios pertinentes;

d. identificar prioridades y fijar objetivos y metas ambientales adecuados;

e. establecer una estructura y uno o ms programas para implantar la poltica y lograr los
objetivos y metas ambientales;

f. facilitar la planificacin, el control, el monitoreo, las acciones correctivas, las auditoras


y actividades de revisin para asegurar que se cumpla la poltica, y que el sistema de gestin
ambiental continua siendo apropiado;

g. ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes.

Poltica ambiental

La ms alta direccin definir la poltica ambiental de la organizacin, y asegurar que la misma:

a. sea apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de sus actividades,
productos o servicios:
b. incluya un compromiso para el mejoramiento continuo y la prevencin de la
contaminacin;

c. incluya un compromiso de cumplir con la legislacin y reglamentacin ambiental


pertinentes, y con otros requisitos a los que se adhiera la organizacin;

d. provea el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales;

e. sea documentada, implantada, mantenida y comunicada a todo el personal;

f. est disponible para el pblico.

La direccin de cada Organizacin definir y plasmar en un documento su Poltica Ambiental y


asegurar que la misma:

a. Cumple con la poltica y Estrategia Ambiental del MINBAS.

b. Toma como fundamentos en otros, los resultados del proceso de investigacin cientfica
e innovacin tecnolgica, el uso de tecnologas limpias, el reciclado de productos y uso de
fuentes renovables de energa.

c. Incluye la divulgacin y educacin ambiental.

d. Cumple con la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable, y con otros requisitos


que la Organizacin suscriba.

e. Incluye, la consideracin de las prohibiciones o restricciones que para la proteccin del


medio ambiente se imponen a la exportacin de bienes y servicios.

f. Refleja los requerimientos de la proteccin del medio ambiente, los que sern incluidos
en todos los programas, proyectos y planes de desarrollo.

g. Est documentada, implantada, mantenida al da y comunicada a todos los trabajadores.

h. Est a disposicin del personal vinculado con la actividad y de todas las personas que as
lo requieran.

Aspectos ambientales

La organizacin establecer y mantendr uno o ms procedimientos para identificar los aspectos


ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda controlar y sobre los que se
pueda esperar que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el medio ambiente. Tambin asegurar que se consideren los
aspectos relacionados con tales impactos significativos al fijar sus objetivos ambientales.

La organizacin conservar esta informacin actualizada.

Este procedimiento est destinado a proveer un proceso para que cada organizacin identifique
los aspectos ambientales significativos que se consideren prioritarios para su sistema de gestin
ambiental. Este proceso debe tomar en cuenta el costo y el tiempo para emprender el anlisis y
la disponibilidad de datos confiables. Se puede emplear en este proceso la informacin
disponible sobre regulaciones u otras finalidades. Cada organizacin podr tambin tener en
cuenta el grado de control prctico que tenga sobre los aspectos ambientales que se estn
considerando. Cada una de ellas determinar cules son sus aspectos ambientales, teniendo en
cuenta las entradas y salidas asociadas con sus actividades, productos o servicios, presentes y
pasados.
Cada organizacin que no cuente con un sistema de gestin ambiental debe establecer, como
primer paso, su posicin actualizada respecto del medio ambiente a travs de una revisin
(Examen Previo) y/o Diagnostico Ambiental. El objetivo es considerar todos los aspectos
ambientales de la organizacin como una base para implantar el sistema de gestin ambiental.

Aquellas organizaciones que cuentan con un sistema de gestin ambiental operativo no tendrn
que emprender tal revisin.

Esa revisin comprender cuatro reas claves:

a. requisitos legales y regulatorios;

b. identificacin de los aspectos ambientales significativos;

c. examen de todas las prcticas y procedimientos de gestin ambiental existentes;

d. evaluacin de los datos provenientes de la investigacin de incidentes previos.

Una correcta aproximacin al examen previo o diagnostico podr incluir listas de chequeo, un
inventario de fuentes contaminantes, entrevistas, inspecciones directas y monitoreo, resultados
de auditorias e inspecciones anteriores, dependiendo de la naturaleza de las actividades.

En todos los casos, se dar consideracin a las operaciones normales y anormales dentro de la
organizacin, as como las condiciones de emergencia potenciales.

El proceso para la identificacin de los aspectos ambientales significativos asociados a las


actividades en las unidades operativas considerar, cuando sea apropiado:

a. emisiones al aire;

b. descargas al agua;

c. gestin de los residuos;

d. contaminacin de suelos;

e. consumo de materias primas y recursos naturales;

f. otros temas ambientales locales y de la comunidad.

Este proceso considerar las condiciones normales de operacin, de parada y de puesta en


marcha, as como los impactos significativos potenciales prcticos asociados con situaciones
razonablemente previsibles o de emergencia.

Dicho proceso est destinado a identificar los aspectos ambientales significativos asociados con
actividades, productos o servicios, y no requiere una evaluacin detallada del ciclo de vida.

Las organizaciones no tendrn que evaluar cada producto, componente o materia prima
ingresada. Ellas podrn seleccionar categoras de actividades, productos o servicios para
identificar aquellos aspectos que ms probablemente tengan un impacto significativo.

El control y la influencia sobre los aspectos ambientales de productos varan significativamente,


segn sea la situacin comercial de cada organizacin. Un contratista o un proveedor de la
organizacin puede tener comparativamente poco control, mientras que la organizacin
responsable por el diseo del producto puede alterar los aspectos significativamente si cambia,
por ejemplo, una sola entrada de material.
Si bien se reconoce que las organizaciones pueden tener un control limitado sobre el uso y la
disposicin de sus productos, ellas considerarn, cuando sea factible, mecanismos apropiados
de manipulacin y disposicin. Estas medidas no se aplicarn para cambiar ni aumentar las
obligaciones legales de cada organizacin.

Planificacin

Requisitos legales y de otro tipo

La organizacin establecer y mantendr un procedimiento para identificar y tener acceso a los


requisitos legales y de otro tipo que ella suscriba, que sean aplicables a los aspectos ambientales
de sus actividades, productos o servicios.

Ejemplos de otros requisitos a los cuales la organizacin se podra suscribir, son:

a. cdigos de prcticas industriales;

b. acuerdos con las autoridades pblicas;

c. directrices no regulatorias.

Objetivos y metas

La organizacin establecer y mantendr los objetivos y metas ambientales documentados, en


cada funcin y nivel pertinentes en la organizacin.

Cuando establezca y revise sus objetivos, cada organizacin considerar los requisitos legales y
de otro tipo, sus aspectos ambientales significativos, sus opciones tecnolgicas y sus requisitos
financieros, operativos y comerciales, as como los puntos de vista de las partes interesadas.

Los objetivos y metas sern compatibles con la poltica ambiental, incluido el compromiso de
prevencin de la contaminacin.

Los objetivos sern especficos y las metas sern cuantificables, y se tomarn medidas
preventivas cuando sea apropiado.

Cuando considere sus opciones tecnolgicas, cada organizacin tendr en cuenta el uso de la
mejor tecnologa disponible donde se juzgue apropiado, y sea econmicamente viable, y
efectivo con relacin al costo.

La referencia a los requisitos financieros de las organizaciones no significa que las organizaciones
estn obligadas al empleo de metodologas contables que contemplen el costo ambiental.

Programa(s) de gestin ambiental

La organizacin establecer y mantendr uno o ms programas para lograr sus objetivos y


metas. Ellos incluirn:

a. la designacin de la responsabilidad por el logro de los objetivos y las metas en cada


funcin y nivel pertinentes de la organizacin;

b. los medios y los plazos para que ellos sean logrados.

Si fuera apropiado, el programa o los programas, sern enmendados para asegurar que la
gestin ambiental tambin se aplicar a los proyectos relacionados con nuevos desarrollos, y
con actividades, productos o servicios, nuevos o modificados.
La creacin y el uso de uno o ms programas es un elemento clave para el xito de la
implantacin de un sistema de gestin ambiental. El programa describir cmo conseguir los
objetivos y las metas de una organizacin incluyendo plazos y el personal responsable por la
implantacin de la poltica ambiental de la organizacin. Dicho programa puede ser subdividido
para poder considerar elementos especficos de las operaciones de la organizacin.

Debe incluir una revisin ambiental para las nuevas actividades.

El programa puede incluir, donde sea apropiado y prctico, consideraciones sobre las etapas de
planificacin, diseo, produccin, comercializacin y disposicin. Esto puede ser emprendido
para actividades, productos y servicios habituales y nuevos. En el caso de productos, puede
considerar diseo, materiales, procesos de produccin, uso y disposicin final. Para instalaciones
o modificaciones significativas de procesos puede incluir planificacin, diseo, construccin,
montaje, operacin, y en un plazo fijado por la organizacin, el desmontaje y el cierre de las
instalaciones.

Como parte del SGA la Organizacin establecer y mantendr al da un Programa Ambiental


(PA), que incluya la definicin de los Objetivos y Metas Ambientales a cumplir a mediano y largo
plazo, los mecanismos a seguir para incorporar y evaluar los requerimientos de proteccin del
medio ambiente de su poltica y ejecutar proyectos con vistas a garantizar la sostenibilidad de
su gestin.

El Plan de Proteccin Ambiental (PPA) debe incluir las TAREAS CONCRETAS a ejecutar en el ao
para cumplir el PA. Todas las acciones contenidas en el PPA, tendrn como sustento financiero,
de requerirlo, el Plan de Negocios aprobado para la Organizacin, en tal sentido, no incluir
ninguna meta u objetivo que no tenga respaldo financiero.

El PA y el PPA incluirn estudios, investigaciones, inversiones, trabajos de mantenimiento,


programas de monitoreo de las fuentes contaminantes del suelo, subsuelo, atmsfera, agua
costeras y terrestres, reforestacin, restauracin de reas afectadas por la minera,
recuperacin de productos y residuales, programa de auditora ambiental y tareas relativas a la
educacin ambiental del personal directo o indirecto, relacionados con los aspectos
ambientales.

Cada una de las tareas que componen el Plan, tendr asignado el responsable y los participantes
en la ejecucin de las mismas as como los plazos de cumplimiento.

El PA y el PPA ser aprobado por el Consejo de Administracin de la Organizacin y una vez


aprobado formar parte del Plan de Desarrollo Tcnico de la Organizacin, segn se describe en
el Captulo de Tecnologa del Manual de Direccin del MINBAS.

El estado del cumplimiento del PPA, se analizar por el Consejo de Administracin de la


Organizacin, como parte integrante del Informe Tcnico Mensual.

El PA y PPA, tomarn como referencia:

Poltica y Estrategia Ambiental del MINBAS

Inventario de fuentes contaminantes

Programa de prevencin y disminucin de la contaminacin Ambiental

Dictmenes de auditoras internas, auditoras realizadas por la Unin y el MINBAS, e


inspecciones del CITMA.
Implantacin y operacin

Estructura y responsabilidad

Se definirn, documentarn y comunicarn roles, responsabilidades y autoridades de modo de


facilitar la gestin ambiental efectiva.

La direccin proveer los recursos esenciales para la implantacin y el control del sistema de
gestin ambiental. Ellos incluirn recursos humanos y habilidades especializadas, tecnologa y
recursos financieros.

La ms alta direccin de la organizacin designar uno ms representantes especficos de la


direccin quienes, independientemente de otras responsabilidades, tendrn roles,
responsabilidades y autoridad definidos para:

a. asegurar que los requisitos del sistema de gestin ambiental estn establecidos,
implantados y mantenidos de acuerdo con esta norma;

b. informar sobre el desempeo del sistema de gestin ambiental a la ms alta direccin


para su revisin y como base para el mejoramiento del sistema de gestin ambiental.

El responsable del SGA, sin perjuicio de otras responsabilidades, tendr definidas su autoridad y
responsabilidad para:

Asegurar que los requisitos del SGA estn establecidos, implantados y mantenidos al da
de acuerdo con la norma NC ISO 14001.

Informar acerca del funcionamiento del SGA al Consejo de Administracin para su


revisin y como base para la mejora del mismo.

Adoptar medidas de transformacin y conservacin planificada en la utilizacin de los


recursos naturales, desarrollando los sistemas de vigilancia y control que correspondan.

Proponer y controlar sobre bases cientficas, el cumplimiento de las normas tcnicas


requeridas para la proteccin del medio ambiente, en particular las relacionadas con:

a. Los niveles adecuados de calidad ambiental

b. Las categoras de fuentes de emisiones de contaminantes y cuerpos receptores

c. Los lmites permisibles de vertimiento de contaminantes y cargas contaminantes en los


cuerpos receptores.

d. Los requisitos, procedimientos y otras especificaciones que deban cumplirse en el


desarrollo de actividades que originen emisiones de depsitos, susceptibles de producir daos
al medio ambiente.

Propiciar las condiciones tcnicas que permitan monitorear los efluentes y emanaciones
de las actividades de la Organizacin, a fin de adoptar medidas de autorregulacin.

Promover investigaciones encaminadas a lograr una gestin ambiental adecuada.

Propiciar medidas para incorporar los costos ambientales en la planificacin econmica


y financiera de proyectos de obras y actividades.
Garantizar el adecuado aprovechamiento, movimiento, tratamiento y disposicin final
de los desechos generados en los procesos productivos.

Disponer de Planes de Liquidacin de Averas y Emergencias para la prevencin y el


enfrentamiento de desastres y catstrofes que daen el medio ambiente, segn lo estipulado
en el captulo de Seguridad Industrial del presente manual.

Realizar las actividades de Educacin Ambiental que se requieran para garantizar el SGA.

Promover y ejecutar actividades con los trabajadores, grupos sociales o con la poblacin
con la que interactan, con el objetivo de incrementar los conocimientos sobre el medio
ambiente, debiendo adems establecer compromisos con la comunidad, relativos a la mejora
de las afectaciones al entorno en correspondencia con los objetivos y metas ambientales de la
Organizacin.

4. Quines estn autorizados para hacer las auditoras ambientales, cundo se realizan?

El reglamento de proteccin ambiental para el desarrollo de actividades de la industria


manufacturera establece que el seguimiento de los compromisos asumidos por la empresa
industrial en la DIA, EIA o PAMA se efecta de forma directa a travs de los funcionarios del
propio PRODUCE o indirectamente a travs de empresas auditoras. Las auditoras ambientales
son personas jurdicas inscritas en el registro de auditoras ambientales, a cargo de dicho
ministerio, que se dedican a la fiscalizacin y verificacin del cumplimiento de las normas de
conservacin del ambiente.

Las auditoras ambientales regulares se realizan en los plazos y con la periodicidad que apruebe
PRODUCE, pudindose realizar adicionalmente auditoras ambientales extraordinarias de oficio
y sin previo aviso.

La autoridad competente podr ampliar la periodicidad de las auditoras regulares en los casos
en que los titulares de la actividad de la industria manufacturera promuevan acciones e
incorporen mtodos de prevencin de la contaminacin que respondan a los objetivos de
proteccin ambiental contenidos en las guas de manejo ambiental.

Se ha previsto la posibilidad que PRODUCE encargue a los auditores ambientales la revisin y


evaluacin de las DIA, los EIA o PAMA, para lo cual establecer los mecanismos necesarios que
permitan atender el pago de los servicios que se contrate. Asimismo, podr encargarles la
evaluacin tcnica de la capacidad de las empresas inscritas en el registro de consultores
ambientales.

La auditora ambiental es un examen sistemtico del desempeo ambiental de una


empresa, de su cumplimiento de las normas ambientales y del sistema de gestin utilizado
para lograrlo.
Es una herramienta de gestin que comprende una objetiva, sistemtica y documentada
evaluacin de que tan bien se est desempeando la organizacin, el manejo y el
equipamiento ambiental con el objetivo de apoyar la preservacin del ambiente .

La auditora ambiental es un proceso de verificacin sistemtico y documentado, de


hallazgos que objetivamente se van obteniendo y evaluando (informacin verificable,
registros o declaraciones de hecho) para determinar si actividades ambientales
especficas, eventos, condiciones, sistemas de gestin, o informacin acerca de estos
asuntos concuerdan con los criterios de la auditora (polticas, prcticas, procedimientos
o requerimientos contra los cuales el auditor compara los hallazgos) y comunicando los
resultados de este proceso al cliente (la organizacin que pidi la auditora).
Auditora ambiental de la empresa
Evaluacin del sistema de manejo de la empresa
Lneas de responsabilidad para el control ambiental
Recursos destinados al control ambiental
La efectividad de las medidas de proteccin y seguridad industrial.
La misma empresa
Resultados confidenciales
Compaa externa experta en asuntos ambientales
La auditora es una evaluacin del sistema para determinar dnde y por qu ocurren las
fallas, para reforzar la participacin en la mejora del sistema
Proposito de los procesos de auditoria
La proteccin del ambiente a travs de la provisin de informacin importante que influya
en el manejo de los aspectos ambientales.

Adems del cumplimiento de las normas, otros beneficios son:

Menores costos operativos


Menos residuos
Reduccin de costos por prdidas
Procedimientos operativos ms suaves
Menos pasivos ambientales

Quin efecta la auditora?


La misma empresa
Resultados confidenciales
Compaa externa experta en asuntos ambientales
La auditora es una evaluacin del sistema para determinar dnde y por qu ocurren las
fallas, para reforzar la participacin en la mejora del sistema
Se autoriza la participacin de fiscalizadores externos para realizar la fiscalizacin
ambiental que puede ser encargado a personas naturales o jurdicas.
Los Fiscalizadores Externos que se requieran sern designados en el mes de diciembre de
cada ao a travs de un sorteo que se llevar a cabo en acto pblico en fecha establecida,
en la sede central del MEM.
En la convocatoria para el sorteo, previamente se informar sobre las unidades de
produccin que sern objeto para la designacin de fiscalizacin, as como sobre los
fiscalizadores externos que se han considerado para dicho sorteo.
La designacin del Fiscalizador Externo, posteriormente se har mediante resolucin del
Director General de Minera.
Los fiscalizadores externos sern contratados y pagados por el MEM. Una vez efectuada
la comisin de fiscalizacin, y dentro de los 10 das tiles siguientes los titulares de los
derechos mineros inspeccionados debern depositar en una cuenta especial el monto.
El Director General de Minera suscribe el contrato de fiscalizacin con el Fiscalizador
Externo designado de acuerdo al Modelo de Contrato de Locacin de Servicios: R.
Ministerial N 092-2002-EM/VMM.
El Reglamento estipula la fiscalizacin de los pequeos productores mineros cuya
produccin sea para minera metlica mayor a 25 TM/da y hasta 150 TM/da, y para
canteras de materiales de construccin no mayor a 200 m3 /da, ser delegada a las
Direcciones Regionales de Energa y Minas (DREM).
5. Qu tipos de auditoras ambientales existen. Cules son los procesos a implementar
para realizar una auditora ambiental?

Planificacin y preparacin de la auditoria


Ya sea realizada por un auditor interno o externo, una auditoria debe ser planificada
correctamente para ajustarse a estndares ocupacionales. Esto es importante a la hora de
evaluar la calidad de un programa SSMA. Varios temas deben tomarse en cuenta para la
planificacin. Todas las auditorias deben planificarse de modo que quede tiempo para la
aplicacin de las recomendaciones de previas auditorias y para planificar cualquier otra
actividad sucesiva. Se recomienda que se realicen auditorias internas semestrales para
controlar el progreso con respecto a los estndares y procedimientos del programa SSMA.
La pre-auditoria
Los auditores debern prepararse: aprendiendo todo lo posible sobre la organizacin que
se va a auditar (si es que no estn familiarizadas con ella); revisando informes de
auditorias previas (si existen), organigramas, y la descripcin de la naturaleza de la
operacin; y organizando los equipos y materiales que se necesitaran durante la auditoria.
Estos incluye los siguientes:
Los documentos necesarios para la auditoria

tiles de escritorio, como archivos y cuadernos

Equipos para seguridad personal

Cuestionarios para gerentes, supervisores y trabajadores

Calculadora

Material pertinente como las legislaciones y reglamentos actuales, guas tcnicas


de seguridad, etc.
Los reglamentos de seguridad internos de la organizacin y los procedimientos de
emergencia.
Evaluacin de la Seguridad y Verificacin del TILI
El desempeo en seguridad es relativo. Solo cuando una compaa compara sus
experiencias en lesiones contra las de toda la industria, o con sus experiencias previas,
puede obtener una evaluacin real de sus logros en seguridad. Para hacer estas
comparaciones se necesita un mtodo de medida que puede ajustarse a los efectos de
ciertas variables que contribuye a la experiencia en lesiones.
Estas tasas estandarizadas que son fciles de calcular y entender, han sido aceptadas como
procedimiento en la industria mundial, de esta manera permitiendo comparaciones
necesarias y deseadas.
El ordenamiento cronolgico de estas tasas en la compaa demostrara si el nivel de
seguridad esta mejorando o empeorando. Dentro de la compaa, el mismo tipo de arreglo
por departamentos no solo demostrara la tendencia en el comportamiento en seguridad
para cada departamento, si no tambin revelara a la gerencia otra informacin que
contribuir a que el trabajo en seguridad sea ms eficiente. Por ejemplo, si se encuentra
que la tendencia de la taza de incidencia en una compaa es alta, revisando las tendencias
de las tasas por departamentos revelara que este cambio se puede deber a las tasas en
solo algunos de los departamentos. Conociendo que reas tienen las tasas mas altas, la
gerencia puede concentrar sus esfuerzos en seguridad en estos puntos.
La comparacin de las tasas actuales de incidencias con la de compaas similares y con
las tasas del sector, permite una funcin crucial. Estos pasos brindan al profesional en
seguridad una evaluacin ms confiable del comportamiento en seguridad de la compaa
que lo que se puede obtener solo analizando un numero de casos.
Revisar la Identificacin de peligros y procesos de evaluacin de riesgos
Es funcin de los profesionales del programa SSMA saber anticipar, identificar y evaluar
los riesgos y aconsejar sobre la prevencin, eliminacin, tratamiento o control de estos
riesgos a fin de conseguir condiciones de trabajo seguras y saludables, con un nivel de
riesgo aceptable.
Tambin es responsabilidad de los profesionales del programa SSMA identificar y dar
prioridad a aquellos riesgos que, en el caso de interaccin incorrecta, pueden resultar en
lesiones graves para personas, propiedad y el medio o que pueden afectar
desfavorablemente la operacin (es decir, elevados riesgos o nmero excesivo de
incidentes).
Auditoria de Sistemas
Auditores internos pueden formular la pregunta Por qu gastar una gran cantidad de
tiempo intentando comprender los sistemas de control SSMA de una empresa cuando el
objetivo principal de una auditoria es verificar que la empresa cumple con los estndares
mnimos del SIGER? Esta percepcin es incorrecta. El motivo de adoptar el SIGER, es
establecer un marco para que las empresas puedan comparar su programa con los
estndares aceptables. Los sistemas de control recogen varios factores como cultura de
la empresa, nivel de tecnologa, normas / estndares pertinentes, procesos de produccin,
riesgos y niveles de educacin y de capacitacin del personal.
Una evaluacin cuidadosa de cmo precisamente los sistemas de control tratan de cumplir
con las normas y requerimientos del SIGER, permitir al auditor desarrollar estrategias
para recoger los datos necesarios para conseguir el objetivo de la auditoria.
Auditoria de Cumplimiento
El propsito de la auditoria de cumplimiento es evaluar la conformidad del programa/
Sistema SSMA con los requisitos y estndares establecidos por el sistema de control.
La auditoria de cumplimiento requiere que el auditor sea observador y perspicaz. Los
auditores formulan una valoracin correcta del programa/ Sistema SSMA de una empresa
observando las condiciones actuales y los acontecimientos durante el funcionamiento de
la misma.
Este tipo de observacin se llama encuesta descriptiva o normativa. Esto significa que lo
que el auditor observa durante el proceso de auditora se puede aceptar como normal
en lo que se refiere a las circunstancias y acontecimientos actuales. Sin embargo, debe
tenerse en cuenta que lo que se observa no siempre es lo que aparenta a primera vista.
La informacin se obtiene por la observacin y la interrogacin meticulosa de los
trabajadores. El grado de xito depender de la competencia y experiencia del auditor,
quien debe registrar lo que ha visto, y las percepciones obtenidas.
Evaluacin de resultados de la auditoria
Segn se va terminando la inspeccin fsica, comienza una de las partes ms difciles de
la auditoria, es decir, la evaluacin final y resumen de las conclusiones. La evaluacin
de los resultados de la auditoria es un paso que raramente recibe suficiente atencin y
nfasis. Debido a que no se dispone de suficiente tiempo, existe la tendencia de seguir
recogiendo informacin casi hasta el momento de la reunin de clausura. Se debe dejar
suficiente tiempo para evaluar los resultados de la auditoria cuidadosamente y a fondo,
en el contexto de los objetivos de la auditoria. De esta forma el cliente obtendr el
beneficio total de la auditoria
Retroalimentacin
La reunin de clausura es el ltimo paso de la auditoria in situ en la empresa. Esta
proporciona la oportunidad al auditor / equipo de auditoria de comunicar los resultados
de la auditoria (resultados positivos, desviaciones y recomendaciones) a la gerencia de la
empresa. Esta reunin final debe ser significativa y positiva para ambas partes y presentar
de forma constructiva los resultados de la auditoria. Se deben evitar los enfrentamientos
y desacuerdos. El carcter de la reunin depender en gran parte de lo siguiente:
Profesionalidad, competencia y habilidad de comunicacin del presentador
Minuciosidad de la investigacin
Conclusiones exactas basadas en hechos
Comunicacin eficaz con la gerencia durante la auditoria,
Calidad de los informes de auditoria y calidad de retroalimentacin al gerente del
departamento o supervisor de cada seccin.
Preparar informe profesional
El contenido del informe de auditoria ser determinado por los objetivos de la auditoria
y el tipo de operacin de la empresa. El formato del informe de auditoria puede variar
dependiendo del estilo del auditor. Tanto el contenido como el formato deben cumplir
con los estndares aceptables de profesionalismo, competencia e integridad. Las
auditorias internas seguirn un procedimiento ms informal
El informe de auditoria debe estar compuesto de lo siguiente:
Carta explicatorio o circular interna

Ttulo

ndice

Introduccin

Alcance y propsito

Resumen breve

Hallazgos detallados por seccin o elemento

Hoja de puntaje o calificacin (Solo para auditorias de calificacin internas)

Conclusiones y recomendaciones

Lista de incumplimientos

Las auditorias internas podran incluir retroalimentacin y calendario de


resmenes de seguimiento

Soporte futuro y plan de accin recomendado

Anexos

Referencias
Para las auditorias internas se recomienda que el informe final al departamento sea
firmado tambin por el Gerente de Operaciones. Esto indica que el informe ha sido
aprobado oficialmente
Actividades post-auditoria
Las actividades post-auditoria aseguran que la auditoria tiene un propsito significativo.
El resultado de la auditoria debe ser evaluado sistemticamente y medido contra las
recomendaciones y resultados del ejercicio.
6. Explicar como es la Fiscalizacin Minera Ambiental en el pas, qu entidad se encarga
y cules son sus funciones.

Mediante Ley N 28964, publicada el 24 de enero de 2007, se crea el Organismo Supervisor de


la Inversin en Energa y Minera OSINERGMIN, quien asumi las competencias de supervisin
y fiscalizacin de las actividades mineras de la mediana y gran minera en los temas de seguridad
e higiene minera y de conservacin y proteccin del ambiente. El Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental OEFA, a partir del 22 de julio de 2010, asumi las funciones de
supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental.
El OSINERGMIN actualmente est a cargo de la supervisin, fiscalizacin y sancin en seguridad
y salud ocupacional de la mediana y gran minera. Su principal objetivo es la prevencin de la
ocurrencia de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.

Las actividades del OSINERGMIN se realizan a travs de su propio personal o a travs de


empresas supervisoras calificadas y clasificadas, debidamente inscritas en el Registro de
Empresas Supervisoras del OSINERGMIN.

El nfasis de las actividades de supervisin en el ao 2011 estar enfocado en: a) ventilacin en


minera subterrnea; b) cumplimiento de los estudios de geomecnicos de las operaciones
mineras; c) estabilidad fsica de los depsitos de relaves y, d) gestin de las empresas mineras
en seguridad, salud ocupacional, operaciones mineras y servicios a los trabajadores.

Las unidades mineras supervisadas son 150 que pertenecen a 80 empresas.

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