9.1.

Indicadores, tcnicas e instrumentos

De acuerdo al modelo del proceso de investigacin por el que nos
estamos guiando (v. supra, 3.2) se aprecia que, una vez obtenidos los
indicadores de los elementos tericos y definido el diseo de la
investigacin, se hace necesario definir las tcnicas de recoleccin
necesarias para construir los instrumentos que nos permitan obtener los
datos de la realidad.
Un instrumento de recoleccin de datos es, en principio, cualquier
recurso de que se vale el investigador para acercarse a los fenmenos y
extraer de ellos informacin. Dentro de cada instrumento concreto
pueden distinguirse dos aspectos diferentes: forma y contenido. La forma
del instrumento se refiere al tipo de aproximacin que establecemos con
lo emprico, a las tcnicas que utilizamos para esta tarea; una exposicin
ms detallada de las principales se ofrece al lector en este mismo
captulo. En cuanto al contenido ste queda expresado en la
especificacin de los datos que necesitamos conseguir; se concreta, por
lo tanto, en una serie de tems que no son otra cosa que los mismos
indicadores que permiten medir las variables, pero que asumen ahora la
forma de preguntas, puntos a observar, elementos a registrar, etc. De
este modo, el instrumento sintetiza en s toda la labor previa de
investigacin: resume los aportes del marco terico al seleccionar datos
que corresponden a los indicadores y, por lo tanto, a las variables o
conceptos utilizados; pero tambin expresa todo lo que tiene de
especficamente emprico nuestro objeto de estudio pues sintetiza, a
travs de las tcnicas de recoleccin que emplea, el diseo concreto
escogido para el trabajo.
Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de
recoleccin que la investigacin alcanza entonces la necesaria
correspondencia entre teora y hechos. Es ms, podramos decir que es
gracias a ellos que ambos trminos efectivamente se vinculan. Si en una
investigacin los instrumentos son defectuosos se producirn,
inevitablemente, algunas de las dificultades siguientes: o bien los datos
recogidos no servirn para satisfacer los interrogantes iniciales o bien los
datos que obtengamos vendrn falseados y distorsionados, porque el
instrumento escogido no se adecua al tipo de hechos en estudio. En
ambos casos habr habido, seguramente, uno o varios errores en las
etapas anteriores del proceso de investigacin. Ser entonces necesario
volver hacia atrs (cosa que es mucho ms frecuente de lo que el lector
se imagina) y revisar las diferentes tareas realizadas, hasta alcanzar una
mejor resolucin del problema.
Situadas as en su perspectiva, pasaremos a estudiar las principales
tcnicas de recoleccin de datos que suelen emplearse, no sin antes
hacer algunas precisiones acerca de los tipos de datos que se presentan
al investigador.
9.2. Datos primarios y secundarios
Ya hemos mencionado (v. supra, 6.2) que los datos, segn su
procedencia, pueden subdividirse en dos grandes grupos: datos
primarios y datos secundarios. Los datos primarios son aquellos que el
investigador obtiene directamente de la realidad, recolectndolos con
sus propios instrumentos. En otras palabras, son los que el investigador o
sus auxiliares recogen por s mismos, en contacto con los hechos que se
investigan. Los datos secundarios, por otra parte, son registros escritos
que proceden tambin de un contacto con la practica, pero que ya
han sido recogidos y muchas veces procesados por otros investigadores.
Las tcnicas de recoleccin que se emplean en una y otra situacin son
bien dismiles, como es fcil de comprender, puesto que en un caso nos
enfrentamos a la compleja y cambiante realidad y en el otro nos vemos
ante un cmulo de materiales dentro de los cuales es preciso discernir
con criterio los ms pertinentes.
Los datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente
diferentes de informacin, sino partes de una misma secuencia: todo
dato secundario ha sido primario en sus orgenes y todo dato primario, a
partir del momento en que el investigador concluye su trabajo, se
convierte en dato secundario para los dems.
En la experiencia cotidiana tambin apelamos constantemente a
ambos tipos de fuentes. Supongamos, por ejemplo, que hemos arribado
por primera vez a una ciudad, en la que queremos llegar a determinados
sitios. Para lograr nuestro objetivo podemos ir tomando nota de las calles
que atravesamos, de la ubicacin de los monumentos, plazas y
comercios principales, de modo tal de formarnos una idea que nos sirva
de referencia para ubicarnos. Tambin podemos preguntar a los
habitantes del lugar acerca de nuestros puntos de inters, dirigindonos
a quienes suponemos estn mejor informados. Al utilizar ambos recursos
estaremos recogiendo datos primarios, en el primer caso mediante la
tcnica de la observacin, en el segundo con el auxilio de las entrevistas.
Pero tambin podemos acudir a la informacin que nos proporcionan
planos, mapas o guas tursticas. En este ltimo caso las fuentes de
nuestros datos sern materiales previamente compilados y organizados
por otras personas, por lo que los mismos sern datos secundarios.
Este sencillo ejemplo tomado de la experiencia comn no difiere, en
esencia, de lo que ocurre cuando recogemos datos para una
investigacin cientfica. Aqu nuestros procedimientos no han de ser ms
que desarrollos y perfeccionamientos Bmucho ms sistematizados y
rigurosos, naturalmenteB de las tcnicas rudimentarias del ejemplo.
9.3. Recoleccin de datos primarios
Siendo los datos primarios aquellos que surgen del contacto directo con
la realidad emprica las tcnicas encaminadas a recogerlos reflejarn,
necesariamente, toda la compleja variedad de situaciones que se
presentan en la vida real.
Dentro de estas tcnicas mencionaremos, en primer lugar, la de la
observacin, por ser fundamental en todos los campos de la ciencia. La
observacin consiste en el uso sistemtico de nuestros sentidos
orientados a la captacin de la realidad que queremos estudiar. Es por
ello una tcnica antiqusima, cuyos primeros aportes sera imposible
rastrear. A travs de sus sentidos el hombre capta la realidad que lo
rodea, que luego organiza intelectualmente. Fue a travs de
innumerables observaciones sistemticamente repetidas que mayas y
caldeos lograron penetrar en los secretos del movimiento de muchos
cuerpos celestes; fue observando miles de casos concretos que
finalmente Mendel pudo formular las leyes sobre la herencia. Los
ejemplos podran repetirse para todas las ciencias, para todas las
pocas. Es que el uso de nuestros sentidos, que permanentemente
empleamos, es una fuente inagotable de datos que, tanto para la
actividad cientfica como para la vida prctica, resulta de inestimable
valor.
Para todo el conjunto de las ciencias humanas existe adems otro
procedimiento, de uso muy generalizado y de aplicaciones diversas. Se
trata de la entrevista, que en esencia consiste en una interaccin entre
dos personas, una de las cuales Bel investigadorB formula determinadas
preguntas relativas al tema en investigacin, mientras la otra Bel
investigadoB proporciona verbalmente o por escrito la informacin que
le es solicitada.
Existen adems otros procedimientos de recoleccin de datos
primarios, entre los que figuran el llamado cuestionario de
autoaplicacin, los tests, los diagramas sociomtricos, las escalas y
diferenciales semnticos, etc. Sin embargo, por ms que en sus
desarrollos tcnicos puedan ser manejados como procedimientos
independientes, veremos ms adelante que tienen su origen, en ltima
instancia, en las dos principales tcnicas mencionadas, pues constituyen
en definitiva slo derivaciones o usos particulares de las mismas (vase
9.6, 9.7 y 9.8).
9.4. La observacin cientfica
La observacin cientfica puede definirse como el uso sistemtico de
nuestros sentidos en la bsqueda de los datos que se necesitan para
resolver un problema de investigacin. Dicho de otro modo, observar
cientficamente es percibir activamente la realidad exterior con el
propsito de obtener los datos que, previamente, han sido definidos
como de inters para la investigacin. La observacin que se realiza
cotidianamente, como parte de nuestra experiencia vital, no puede ser
considerada como cientfica pues no esta orientada hacia objetos
precisos de estudio, no es sistemtica y carece de controles o de
mecanismos que nos pongan a cubierto de los errores que podemos
cometer cuando la realizamos. De todos modos ese cmulo de
observaciones que Bsin premeditacinB hace continuamente toda
persona, tiene valor para el investigador: puede servir de punto de
partida o de referencia inicial para enfrentar luego el problema de
realizar una observacin verdaderamente cientfica o para contribuir a
su mejor desarrollo y comprensin.
La ventaja principal de esta tcnica en el campo de las ciencias del
hombre [Para las ciencias naturales no tiene sentido hacer tal
comparacin, pues sus datos primarios se recogen siempre mediante
variados tipos de observaciones. V. Sabino, Los Caminos de la Ciencia,
Op. Cit., caps. 1 y 3.] radica en que los hechos son percibidos
directamente, sin ninguna clase de intermediacin, colocndonos ante
la situacin estudiada tal como sta se da naturalmente. De este modo
la subjetividad que posee el propio objeto de estudio Bya que en este
caso nos referimos, obviamente, a las conductas de seres humanosB
queda eliminada de los datos que recogemos, pues no se presentan las
distorsiones que son usuales en las entrevistas.
Su principal inconveniente reside en que la presencia del observador
puede provocar, por s sola, una alteracin o modificacin en la
conducta de los sujetos observadas, destruyendo la espontaneidad de
los mismos y aportando datos, por lo tanto, poco fiables. Todos los seres
humanos, al saberse observados, tienden naturalmente a modificar su
conducta, pues hay muchas actividades, opiniones y actitudes que
podemos tener en privado, pero nunca cuando sentimos que estamos
siendo objeto de una observacin, cuando nos sentimos casi como si
acturamos en pblico. Supongamos que tratemos de escuchar la
conversacin que dos desconocidos mantienen en la calle, o en
cualquier otro lugar pblico. Si nos acercamos, y si ellos perciben que
nuestro inters es escuchar lo que estn diciendo, lo ms probable es
que disminuyan su tono de voz, que manifiesten algn grado de
turbacin o de enojo, y an es posible que cesen en absoluto de
conversar.
Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en
cuenta siempre que se pretenda utilizar la tcnica de la observacin con
seres humanos. Para evitar tales perturbaciones se han elaborado dos
procedimientos opuestos que dan origen a dos tipos tambin
diferenciados de observaciones.
Por un lado, para evitar inhibiciones o alteraciones en la conducta de
los sujetos observados, se trata de pasar lo ms desapercibido posible,
actuando de tal manera que el observador no aparezca como un sujeto
activo ante los observados sino ms bien como parte del Ateln de
fondo" impreciso de la situacin. Si logramos esto mediante un
comportamiento discreto y cuidadoso, confundindonos con el pblico
en general y evitando que la atencin recaiga sobre nosotros,
lograremos observaciones confiables y de buena calidad. Este es el tipo
de observacin que suele llamarse simple.
La otra forma de que las personas no se sientan observadas se basa en
un principio opuesto al anterior: en este caso el observador, en vez de
pasar desapercibido, trata de integrase a la accin de los observados,
de participar en ella como si fuese un miembro ms del grupo que la
lleva a cabo. Por ello se denomina a esta tcnica observacin
participante.