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Generacin de reportes de no
conformidad (RNC)
Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
La informacin contenida en esta obra tiene un fin exclusivamente didctico. Todos los
nombres propios de programas, sistemas operativos, equipos, hardware, etc., que aparecen en
este material son marcas registradas de sus respectivas compaas u organizaciones.
[Formato MLA]
Tecsup. Generacin de reportes de no conformidad (RNC). Auditor del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783.
Lima: Tecsup, 2015.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Gestin de reportes de no
conformidad (RNC)
ndice
Listado de abreviaturas, siglas, figuras y tablas .5
Presentacin...7
Introduccin... 8 .......
Objetivos.9
I. Medicin y seguimiento del desempeo.......10
Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1. Medicin de
seguimiento del desempeo, segn OHSAS 18001:2007......... 13 .............
II. Evaluacin del cumplimiento legal (clusula 4.5.2. Evaluacin y cumplimiento legal de
cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007)..................16
2.1. Requisitos a verificar por el auditor, segn la clusula 4.5.2. Evaluacin del cumplimiento
legal de OHSAS 1800:2007.... 17 ..........
2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin del cumplimiento
legal, segn la Ley N.o 29783...18
III. Clusulas 4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva, de OHSAS
18001:2007.200
3.1. Investigacin de incidentes.. 20 .
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Siglas
Figuras
Figura 1. Diagrama causa-efecto
Figura 2. Efecto o problema en el diagrama causa-efecto
Figura 3. Categoras de causas
Figura 4. Causas raiz con ms impacto
Figura 5. Diagrama de acciones correctivas
Tablas
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicacin
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
Generacin de reportes de no conformidad (RNC) del curso Auditor del sistema de gestin
de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001 y la Ley 29783 es el resultado de un
trabajo conjunto, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada
uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Introduccin
A lo largo de esta unidad se proporcionar a los participantes el desarrollo detallado de los
requerimientos estipulados en las clusulas 4.5.1. Medicin y Seguimiento del Desempeo,
4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal y 4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidades,
accin correctiva, accin preventiva, que conforman la norma OHSAS 18001:2007, Sistemas
de gestin de la seguridad y salud en el trabajoRequisitos; as como sus equivalentes en la
normativa peruana, bajo la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El detalle de las clusulas mencionadas en el prrafo anterior busca que los participantes
conozcan y comprendan todos estos requerimientos, a fin de que puedan evaluarse cuando se
participe en auditoras de sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajotratadas en
adelante con las siglas SGSST.
Asimismo, en esta unidad se especifican las funciones y el papel que debe tener todo auditor;
puntuando en un aspecto muy importante como es la identificacin de no conformidades, la
elaboracin del reporte de no conformidades y la determinacin y verificacin de las acciones
preventivas y correctivas, dentro del proceso de auditoras.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Objetivos
Objetivo general
Elaborar el reporte de no conformidad dentro de un proceso de auditora que
permita verificar la eficacia de las acciones correctivas, a partir de los lineamientos
del elemento verificar de la metodologa PHVA, que sigue OHSAS 18001:2007 y su
equivalente en la Ley N.o 29783.
Objetivos especficos
Comprender el propsito y los requerimientos de las clusulas 4.5.1. Medicin y
seguimiento del desempeo, 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, 4.5.3.
Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva,
de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley N.o 29783.
Determinar la evidencia objetiva para auditar a las clusulas 4.5.1. Medicin y
seguimiento del desempeo, 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, 4.5.3.
Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva
a partir de estos propios requerimientos.
Redactar el reporte de no conformidad (RNC) al sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional durante el proceso de auditora.
Determinar mediante el mtodo causa-efecto las acciones preventivas y
correctivas.
Determinar la eficacia de las acciones preventivas y correctivas como parte del
cierre del reporte de no conformidad (RNC).
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
los intervalos de seguimiento deben ser ms cortos que cuando el desempeo es estable y la
probabilidad de exceder los lmites es baja.
El seguimiento y la medicin pueden ser de dos clases: proactivo (en el que se produce una
retroalimentacin sobre el desempeo antes de la ocurrencia de accidentes, incidentes o
enfermedad) o reactivo (donde se realiza el monitoreo despus de que los eventos han
ocurrido), ambos tipos valiosos para el sistema.
El seguimiento proactivo ayuda a garantizar que los controles sean eficaces y permite tomar
acciones con anticipacin para minimizar los problemas. El seguimiento reactivo revela
tendencias de debilidad en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y permite
la correccin de las fallas en el mismo. La diferencia entre los dos tipos de seguimiento, as
como sus requerimientos, se explican en OHSAS 18001:2007.
El seguimiento proactivo puede incluir:
La evaluacin del cumplimiento de los requerimientos/requisitos legales y otros
requisitos aplicables a la organizacin.
La evaluacin de la eficacia de la formacin en seguridad y salud en el trabajo.
La evaluacin del comportamiento de seguridad y salud en el trabajo basado en
observaciones.
El uso eficaz de los resultados de las auditoras internas y externas.
El uso eficaz de los resultados de las visitas e inspecciones de seguridad en el lugar de
trabajo.
Seguimiento de acciones con respecto a procedimientos y objetivos especficos (por
ejemplo, seguimiento del uso de equipo de proteccin personal (EPP)).
Inspecciones peridicas de las instalaciones, planta y equipo para garantizar que se
hayan establecido precauciones especiales y que estas se cumplan de acuerdo con los
procedimientos (por ejemplo, verificaciones para garantizar que las guardas estn en su
lugar, que los engranajes funcionan y que la ventilacin de gases es eficaz).
Monitoreo ocupacional (por ejemplo, monitoreo de radiacin, ruido o calidad de aire).
Exmenes de la salud de los trabajadores (por ejemplo, audiometra, espirometra, entre
otros).
En nivel de logro alcanzado en los programas de seguridad y salud en el trabajo.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Criterio de
N.o Requisito
referencia
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Criterio de
N.o Requisito
referencia
Tabla 1. Requisitos a auditar la clusula 4.5.1. Medicin y seguimiento de desempeo, segn OHSAS
18001:2007
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.5.1.
Medicin y seguimiento de desempeo (p. 14), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
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gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor, clusula 4.5.1. Medicin y Seguimiento del Desempeo, segn la Ley
N. 29783.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre sistemas de
gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 9-11), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
3 5 7 9 11 12
4 6 8
ACCID. SOLO PARA ACCIDENTES INCAPACITANTES ENFERMEDAD OCUPACIONAL
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N N
REA/ DE REA/ Total N N Trabaj. REA/ N REA/
MES ACCIDENTE N ndice de INCIDENTES
SEDE TRABAJO SEDE REA/ Horas ndice de N das ndice de N Enf. REA/ Trabajadores Tasa de Con SEDE INCIDENTES SEDE
MORTAL Accid. Trab. accidenta- PELIGROSOS
LEVE SEDE hombres frecuencia perdidos gravedad Ocup. SEDE expuestos al Incidencia Cncer
Incap. bilidad
trabajadas agente Profesional
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Como parte de su compromiso del cumplimiento legal indicado en la poltica del SST, una
organizacin debe evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y de otros que la
organizacin suscriba.
Esta evaluacin tiene que ser realizada por el personal competente, ya sea de la organizacin
o externo a ella.
Para evaluar el cumplimiento, pueden utilizar como fuentes de informacin los siguientes tems:
Resultados de las inspecciones reglamentaras, como puede ser las que son realizadas
por el INDECI o SUNAFIL
Revisiones peridicas de los requisitos legales y otros
Auditoras internas y externas
Revisiones de documentos o registros de los informes de incidentes o las evaluaciones
de riesgo
Inspecciones de seguridad a reas, equipos e instalaciones
Visitas u observaciones planeadas de tareas
Los procesos de evaluacin del cumplimiento legal van a depender de la naturaleza de la
organizacin (tamao, estructura, complejidad). Una evaluacin abarca diversos requisitos
legales o uno solo, dado que la frecuencia de dicha evaluacin puede ser diferente o variar para
cada requisito legal.
Es posible hacer la evaluacin de cumplimiento legal junta o separada de la evaluacin de los
otros requisitos que la organizacin voluntariamente haya aceptado. Sin embargo, s es
necesario el registro del resultado de las evaluaciones de cumplimiento legal y de otros
requisitos.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
N. Requisitos Criterio de
referencia
Tabla 4. Requisitos a auditar, segn clusula 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, de OHSAS 18001:2007.
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.3.3 Evaluacin
de cumplimiento legal (p. 9), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
Requisitos. AENOR: Madrid.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Tabla 5. Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, segn la
Ley N.o 29783.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 7-9), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Tabla 6. Requisitos a auditar segn clusula 4.5.3.1. Investigacin de incidentes, de OHSAS 18001:2007
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.5.3 1
Investigacin de incidentes (p. 15), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo Requisitos. Aenor: Madrid.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Tabla 7. Requisitos a verificar por el auditor de clusula 4.5.3.1 investigacin de incidentes, segn la Ley N.o 29783.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre sistemas de
gestin de seguridad y salud en el trabajo (p. 10), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Figura 8B. Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (vase ms detalle en la referencia)
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Registro de accidentes de trabajo
en Aplicativo Registros de SGSST Rgimen General [formato disponible en excel]. Recuperado el 04-11-2014,
de: http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
acciones correctivas y preventivas deben mirar, ms all del simple cumplimiento, la causa
principal. Si los registros revelan que se encuentran no-conformidades en una actividad o
procedimiento particular, entonces, existe una debilidad sistemtica.
Algunas veces, la causa raz de las no-conformidades es obvia. Por ejemplo, puede estar
relacionado con un asunto de compromiso, motivacin o entrenamiento como en el
incumplimiento de los procedimientos u objetivos de la poltica por parte del personal, o en el
establecimiento de una poltica, procedimientos u objetivos imposibles de lograr.
Las personas que identifiquen, reporten o manejen las no-conformidades harn un anlisis de
la causa raz. Este incluye una investigacin profunda de todas las pistas relevantes de
auditora para determinar los elementos del sistema de gestin que contribuyeron al problema.
El anlisis de la causa raz es vital para garantizar la implementacin de acciones correctivas y
preventivas, ya que, a menos de que dicha causa sea identificada y resuelta, puede ocurrir otra
vez, incluso, con consecuencias ms graves.
OHSAS 18001:2007 requiere lo siguiente:
La accin correctiva y preventiva debe ser oportuna y apropiada para la magnitud del
problema y proporcional al peligro encontrado (por ejemplo, las acciones correctivas
temporales pueden ser apropiadas; mientras que las permanentes sirven para prevenir
la ocurrencia futura del problema).
Si la correccin de una no-conformidad y la prevencin de su futura ocurrencia requieren
cambios en el SGSST, estos deben ser registrados e implementar procedimientos
documentados de control para garantizar que todos los elementos del sistema se
mantengan actualizados y reflejen los cambios hechos.
Adicionalmente, la clusula 4.5.3. indica explcitamente el requerimiento de que todas las
acciones correctivas y preventivas deben ser revisadas antes de su implementacin,
mediante el proceso de evaluacin de riesgos (OHSAS 18001:2007). Esta es una especie
de doble verificacin que sirve para determinar si las acciones propuestas son apropiadas (por
ejemplo, para garantizar que los controles operacionales modificados, diseados para prevenir
problemas en un rea, no imponen riesgo en otras reas).
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Criterio de
N.o Requisito
referencia
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Requisito Criterio de
N
referencia
Tabla 10. Requisitos a verificar por el auditor clusula 4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva,
accin preventiva, segn la Ley N.o 29783
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 9-11), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad
y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Ttulos como Solicitud de Accin Correctiva o Solicitud de Mejora Continua son ciertamente
ms positivos y, probablemente, reflejan en mejor forma
el propsito del ejercicio de auditora.
Mientras completan la seccin de no-conformidad, los auditores registrarn una
descripcin real, precisa y correcta de lo que sali mal. El reporte debe basarse firmemente
en evidencia objetiva, por medio de las referencias apropiadas. De tal manera que, cuando
reporte una no conformidad, el auditor cite el procedimiento, nmero de registro o cualquier
otra referencia apropiada que permita el entendimiento exacto del reporte.
La evidencia objetiva puede constituir; por ejemplo:
Evidencia real de las diferencias entre el Manual del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo y los procedimientos asociados.
Evidencia real de las diferencias entre los procedimientos y prcticas laborales.
Falta de evidencia para apoyar la implementacin de diversas clusulas de la norma
OHSAS 18001:2007.
Falta de evidencia para mostrar la implementacin continua de varias partes del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
El reporte debe contemplar una explicacin o cita de los requerimientos que fueron
infringidos. Esto puede sonar superfluo, sin embargo, existen dos buenas razones para
incluirlas:
Ayudar a la gerencia del auditado en la investigacin de las causas de no-
conformidad.
Permitir al auditor asegurar que entendi el requerimiento y alejar la suspicacia de
pensar que, por ideas preconcebidas o por mala interpretacin de la norma, tal
auditor est emitiendo un reporte de no-conformidad.
Se tiene la tendencia a mal interpretar los requerimientos o a confundir las soluciones
ms comunes con lo que son los requerimientos. Los auditores deben, por tanto,
recordar incluir en sus reportes una explicacin o cita del requerimiento para
asegurar que se trata de una no-conformidad genuina.
Los auditores, y en particular los externos, sern conscientes de su poder para lograr que
las cosas se hagan. Lo que se buscar, entonces, ser motivar a la gerencia del auditado
para considerar decisiones en base a no- conformidades.
Dependiendo del caso, ser necesario explicar o citar el requerimiento de la norma o los
criterios de auditora. Por lo general, se mencionan nicamente procedimientos propios de
la organizacin.
Al mencionar las no-conformidades de los requerimientos de la norma, es buena prctica
hacer referencia solamente a uno, siendo este el requerimiento ms aplicable. La
referencia debe ser lo ms precisa posible.
Para que un hallazgo sea considerado no-conformidad, se requieren dos
condiciones mnimas:
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Reporte de no-conformidad
Auditor: Auditado:
Firmado: Fecha:
Firmado: Fecha:
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Reporte de no conformidad
Reporte de No-conformidad:
Durante el turno de la maana cuatro (4) de dieciocho (18) operarios no estaban usando sus
cascos de seguridad. Los cascos estaban disponibles en la entrada del rea.
La instruccin WI4-01, en su clusula 6, requiere que todo el personal que entre al rea W-4:
Izaje de Carga Pesada, debe usar sus cascos de seguridad.
La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.4.6 requiere que la organizacin debe
implementar y mantener controles operacionales aplicables a su organizacin y a sus
actividades.
Firmado: Carlos Fonseca Fecha: 11/10/2014
Firmado: Fecha:
Firmado: Fecha:
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Matriz de no conformidades
TOTAL
Logstica
RRHH
Gerencia
4.1. Requerimientos
generales
4.3.1. Identificacin de
01 01
peligros
4.3.2. Requerimientos
02 01 03
legales
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Matriz de no conformidades
4.3.3. Objetivos y
programa
4.4.1. Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2. Competencia,
formacin y toma
de conciencia
4.4.3. Comunicacin,
participacin y
consulta
4.4.4. Documentacin
4.4.5. Control de
documentos
4.4.6. Control
operacional
4.4.7. Preparacin y
respuesta ante
emergencias
4.5.1. Medicin y
seguimiento de
desempeo
4.5.3. Investigacin de
incidentes
Totales 01 02 01 04
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Matriz de no conformidades
Comentarios:
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Actividad n. 1
Reporte de no conformidad ( R N C )
Hallazgos
Hallazgo 1
Durante una auditora a un taller de mecanizado, un auditor observa que la guarda de
proteccin, suministrada por el fabricante para un taladro de columna, ha sido retirada
por el operario. El operario dice que la guarda no era necesaria y hace el trabajo ms
difcil.
Hallazgo 2
En los almacenes de materiales de un productor de pinturas, el auditor observa que
cuatro (4) barriles fueron almacenados uno arriba del otro y algunos otros estaban sobre
estibas rotas.
El auditor haba visitado previamente la lnea de ensamble y observ procedimiento que
establecan, con base en la evaluacin de riesgos, que los barriles no deberan ser
almacenados ms de tres (3) uno arriba del otro ni colocarse en estibas rotas. El
almacenista explic que los procedimientos de la lnea de ensamble no eran relevantes
para el rea de almacenes y que en los procedimientos operacionales de los almacenes
no haban tales restricciones.
Hallazgo 3
En el departamento del SGSST, el auditor revisa diez (10) reportes de auditora que
contienen en total 24 reportes de no conformidad. Ninguno de ellos tena alguna
anotacin que indicara la causa identificada del no cumplimiento.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
El auditor tambin not que las acciones propuestas para veintiuno (21) no
conformidades se relacionaban nicamente con los sntomas y no con las causas raz
de las no conformidades. Ocho (8) de las no conformidades eran recurrencias de
problemas identificados previamente. Los procedimientos que cubran las acciones
correctivas y las actividades de auditora no requeran conducir una investigacin sobre
las causas de las no conformidades y registrar los resultados ni requeran que se
determinen claramente las acciones correctivas necesarias para eliminar la causa de
las no conformidades.
El auditor discuti sus observaciones con el gerente de seguridad y salud en el trabajo
y se dio cuenta que este ltimo no entenda la diferencia entre medidas acciones
temporales y acciones correctivas y crea en un remedio de efecto rpido.
Reporte de no conformidad
Auditor: Auditado:
Reporte de No-conformidad
Firmado: Fecha: .
Si se cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indicar las razones para su
decisin y tambin qu acciones posteriores debe tomar el auditor para seguir con la pista
de la auditora.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Paso 5. Colocar las causas en la grfica, se debe hacer la pregunta por qu? a cada
una de las posibles causas planteadas para identificar nuevos niveles de anlisis,
identificando las causas raiz
Paso 6. Identificar las causas raiz ms probables. De ser posible deben ser verificadas
con datos.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Paso 7. Determinar las acciones correctivas. Cmo se puede eliminar las causas
raz encontradas?
Para lograrlo, responda las siguientes preguntas:
Qu acciones posibles permitirn eliminar la causa raz y alcanzar el objetivo?
Cul de estas ideas conforman soluciones factibles?
Qu soluciones logran el objetivo de la organizacin con el menor costo y
menor dificultad de implementacin?
Es posible someterlas a la prueba de la matriz de decisin
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
V. Ejercicios
Determinar acciones correctivas para el caso estudio que se presenta a continuacin, segn
la metodologa vista:
1. Identificar el problema o no conformidad.
2. Registrar la frase que resume el problema en el diagrama causa efecto.
3. Realizar una tormenta de ideas para las posibles causas.
4. Determinar las principales categoras de las posibles causas (materiales, mtodos,
mquina, mano de obra, mtodos, ambiente de trabajo).
5. Colocar las posibles causas en el diagrama e identificar la causas races, hacindose la
pregunta por qu? A cada posible causa.
6. Identificar las causas ms probables, (causas raz).
7. Determinar las acciones correctivas, cmo se pueden eliminar las causas ms
probables?
8. Establecer el plan de accin para cada una de las acciones correctivas.
Caso estudio
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Mapa conceptual
Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
se ha de tener encuenta
Medicin y seguimiento Evaluacin del cumplimiento legal(clausula Clusula 4.5.3.Investigacin de incidentes, no Generacin y aclaracin de los
del desempeo 4.5.2. Evaluacin y cumplimiento legal de conformidad, accin correctiva y accin reportes de no conformidad,
cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007) preventiva, de OHSAS 18001:2007 perspectiva de los auditores
segn
Investigacin de
se basa en incidente
Requisitos a verificar Indicadores reactivos
por el auditor
No conformidad,
de acuerdo con
accion correctiva y
accin preventiva
Clusula 4.5.1. Medicin Clsula seguimiento del
de seguimiento del desempeo, segn la
desempeo, segn Ley N.o 29783
OHSAS 18001:2007
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Glosario
Auditado. Quien est siendo auditado. Por lo general, referido a una asociacin empresa,
entidad.
Auditor. Quien lleva a cabo una auditora.
Desempeo de seguridad y salud en el trabajo. Resultados medibles de la gestin que
hace una organizacin de sus riesgos, para la seguridad y salud en el trabajo. Incluye la
eficacia de los controles de la organizacin.
Deterioro de la salud. Condicin fsica o mental, identificable y adversa, que surge o
empeora por la actividad laboral o por situaciones relacionadas con el trabajo.
Hallazgo. En auditora, es el resultado de la evaluacin de la evidencia de auditora
recopilada frente a los criterios de auditora. Tienen como funcin indicar conformidad o no
conformidad.
Organizacin. Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad, institucin, parte o
combinacin de ella, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias
funciones y administracin.
Procedimiento. Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso. Estos
pueden estar documentados o no.
Riesgo. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y
la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin.
Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo. Parte del sistema de gestin de
una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica de seguridad y salud
en el trabajo y gestionar sus riesgos para la seguridad y salud en el trabajo.
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
Bibliografa
Libros de consulta
Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 005-2012-TR
[Reglamento de la Ley N.o 29783]. El Peruano. Lima: 25 de abril del 2012.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Resolucin Ministerial N 050-2013-
TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima:
11 de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9
de agosto del 2014.
Documentos Webs
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Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
en:http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002-NormaOHSAS18001-
2007AENOR.pdf
OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de gestin de la
Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la implementacin de OHAS 18001-2007.
Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en:
http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS18002-2008.pdf
47