Check List Integrado de Transición

ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Checklist de Transicin.
Informacin General
Nombre de la
DOMUS
organizacin:
Estndar: ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015
Check-List
Ing. Jos Antonio San Martn A.
cumplimentado por:
Fecha de auditora de
Por definir.
transicin:
Auditora de Transicin
Ing. Jos Antonio San Martn A.
realizada por:
ISC GROUP S.A.C. 9001:2015 and ISO 14001:2015 Check List de
transicin
4. Contexto de la organizacin
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Resultados de auditora. Comentarios del

Informacin que brinda el cliente.
Clusula Clusula auditor.
4.1 Comprensin de la organizacin y su

contexto.
4.2 Comprensin de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas.
4.3 Determinacin del alcance del sistema

de gestin de calidad.
4.4 Sistema de
4.4 Sistema de
gestin de calidad y
gestin ambiental
sus procesos
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transicin
5. Liderazgo
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

Resultados de auditora. Comentarios del auditor.
Clusula Clusula (A Cumplimentar por el cliente)
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.2 Poltica
5.2 Poltica
ambiental.
5.3 Roles, responsabilidades y

autoridades dentro de la
organizacin.
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transicin
6. Planificacin

Resultados de auditora. Comentarios del auditor .
6.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades
6.2 Objetivos de 6.2 Objetivos

calidad y ambientales y
planificacin planificacin para
para lograrlos lograrlos
6.3 Planificacin de los cambios.
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transicin
7. Soporte

7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia.
7.4 Comunicacin
7.5 Informacin documentada
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transicin
8. Operacin

8.1 Planificacin y control

operacional.
8.2 Requisitos
8.2 Plan y
de los
control de las
productos y
emergencias.
servicios.
8.3 Diseo y
desarrollo de
los productos y
-
servicios.
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transicin
8.4 Control de
los procesos,
productos o
servicios -
suministrados
externamente.
8.5 Produccin
y prestacin
del servicio.
-
8.6 Liberacin
de los
productos y
-
los servicios.
8.7 Control de
salidas no -
conformes.
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transicin
9. Evaluacin del desempeo

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y

evaluacin.
9.2 Auditora interna
9.3 Revisin por la direccin
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transicin
10. Mejora

10.1 General
10.2 No conformidades y
acciones correctivas.
10.3 Mejora continua.
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transicin
NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007

REQUISITOS CUMPLIMIENTO
Numeral OBSERVACIONES
OHSAS debe CT CP NC N/A
18001
La organizacin debe establecer,
documentar, implementar, mantener y
mejorar en forma continua un sistema de
4.1 gestin de S y SO de acuerdo con los
requisitos de esta norma OHSAS, y debe
determinar cmo cumplir estos
requisitos.
La organizacin debe definir y

4.1 documentar el alcance de su sistema
de gestin de S y SO.
La alta direccin debe definir y autorizar la
poltica de S y SO de la organizacin, y
asegurar que, dentro del alcance definido
4.2 de su sistema de gestin de S y SO, sta:
a) es apropiada para la naturaleza y

4.2 escala de los riesgos de S y SO de la
organizacin;
b) incluye un compromiso con la
prevencin de lesiones y enfermedades y
4.2 con la mejora continua en la gestin y
desempeo de S y SO
c) incluye el compromiso de cumplir como
mnimo los requisitos legales aplicables y
4.2 otros requisitos que suscriba la
organizacin, relacionados con sus
peligros de S y SO.
d) proporciona el marco de referencia
4.2 para establecer y revisar los objetivos de
S y SO.
4.2 e) se documenta, implementa y mantiene.
f) se comunica a todas las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin,
4.2 con la intencin de que sean conscientes
de sus obligaciones individuales de S y
SO.
g) est disponible para las partes
interesadas, y
4.2
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transicin h) se revisa peridicamente para asegurar
4.2 que sigue siendo pertinente y apropiada
para la organizacin.
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para la continua
4.3.1 identificacin de peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de los controles
necesarios.
El (los) procedimiento(s) para la

identificacin de peligros y la
4.3.1
valoracin de riesgos deben tener en
cuenta:
a) actividades rutinarias y no
4.3.1
rutinarias;
b) actividades de todas las personas
que tienen acceso al sitio de trabajo
4.3.1
(incluso contratistas y visitantes);
c) comportamiento, aptitudes y otros

factores humanos;
4.3.1
d) los peligros identificados que se

originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de afectar adversamente la
4.3.1 salud y la seguridad de las personas
que estn bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo;
e) los peligros generados en la

vecindad del lugar de trabajo por
4.3.1 actividades relacionadas con el trabajo,
controladas por la organizacin;
f) Infraestructura, equipo y materiales
en el lugar de trabajo, ya sean
4.3.1
suministrados por la organizacin o
por otros;
g) Cambios realizados o propuestos en
4.3.1 la organizacin, sus actividades o los
materiales;
h) modificaciones al sistema de gestin
de S y SO, incluidos los cambios
4.3.1 temporales y sus impactos sobre las
operaciones, procesos y actividades;
i) cualquier obligacin legal aplicable
relacionada con la valoracin del
4.3.1 riesgo y la implementacin de los
controles necesarios
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transicin j) el diseo de reas de trabajo,
procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de
4.3.1
operacin y organizacin del trabajo,
incluida su adaptacin a las aptitudes
humanas.
La metodologa de la organizacin para
la identificacin de peligros y
valoracin del riesgo debe:
definirse con respecto a su alcance,
naturaleza y oportunidad, para
4.3.1 asegurar su carcter proactivo ms
que reactivo; y prever los medios para
la identificacin, priorizacin y
documentacin de los riesgos y la
aplicacin de los controles, segn sea
apropiado.
Para la gestin del cambio, la
organizacin debe identificar los peligros y
los riesgos de S y SO asociados con
4.3.1 cambios en la organizacin, el sistema de
gestin de S y SO o sus actividades,
antes de introducir tales cambios.
La organizacin debe asegurar que los

resultados de estas valoraciones se
4.3.1 consideran cuando se determinan los
controles.
Al determinar los controles o considerar
cambios a los controles existentes, se
debe contemplar la reduccin de riesgos
de acuerdo con la siguiente jerarqua:
a) eliminacin
4.3.1 b) sustitucin
c) controles de ingeniera
sealizacin/advertencias o controles
administrativos o ambos
e) equipo de proteccin personal
La organizacin debe documentar y

mantener actualizados los resultados de
4.3.1 la identificacin de peligros, valoracin de
riesgos, y de los controles determinados.
La organizacin se debe asegurar de que
los riesgos de S y SO y los controles
determinados se tengan en cuenta
4.3.1 cuando establezca, implemente y
mantenga su sistema de gestin de S y
SO.
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transicin La organizacin debe establecer,
4.3.2 procedimiento(s) para la identificacin y
acceso a requisitos legales y de S y SO
que sean aplicables a ella.
La organizacin debe asegurar que
estos requisitos legales aplicables y
otros que la organizacin suscriba se
4.3.2 tengan en cuenta al establecer,
implementar y mantener su sistema de
gestin de S y SO y mantener esta
informacion actualizada.
La organizacin debe comunicar la

informacin pertinente sobre requisitos
4.3.2 legales y otros, a las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin,
y a otras partes interesadas pertinentes.
implementar y mantener documentados
4.3.3 los objetivos de S y SO en las funciones y
niveles pertinentes dentro de la
organizacin.
Los objetivos deben ser medibles, cuando
sea factible, y consistentes con la poltica
de S y SO, incluidos los compromisos con
la prevencin de lesiones y
4.3.3 enfermedades, el cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y
con la mejora continua.
Cuando se establecen y revisan sus

objetivos, una organizacin debe tener
en cuenta los requisitos legales y otros
que la organizacin suscriba, y sus
riesgos de S y SO. Adems, debe
4.3.3 considerar sus opciones tecnolgicas,
sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como
las opiniones de las partes interesadas
pertinentes.
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programa(s) para lograr sus objetivos.
El(los) programa(s) debe(n) incluir, como
mnimo:
4.3.3 a) la asignacin de responsabilidades y

autoridad para lograr los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la
organizacin, y
b) los medios y los plazos establecidos
para el logro de los objetivos
El(los) programa(s) se debe(n) revisar a

intervalos regulares y planificados, y
4.3.3 se debe(n) ajustar si es necesario, para
asegurar que los objetivos se logren.
La alta direccin debe asumir la
4.4.1 mxima responsabilidad por la S y SO
y el sistema de gestin en S y SO.
La alta direccin debe demostrar su
compromiso:
a) asegurando la disponibilidad de
recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestin de S y SO;
4.4.1 b) definiendo las funciones, asignando
las responsabilidades y la rendicin de
cuentas, y delegando autoridad, para
facilitar una gestin de S y SO eficaz;
se deben documentar y comunicar las
funciones, las responsabilidades, la
rendicin de cuentas y autoridad.
La organizacin debe designar a un

miembro de la alta direccin con
responsabilidad especfica en S y SO,
independientemente de otras
responsabilidades y con autoridad y
funciones definidas, para:
a) asegurar que el sistema de gestin
de S y SO se establece, implementa y
4.4.1 mantiene de acuerdo con esta norma
OHSAS;
b) asegurar que se presentan informes
sobre desempeo del sistema de
gestin de S y SO a la alta direccin,
para su revisin, y que se usan como
base para la mejora del sistema de
gestin de S y SO.
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transicin La identidad del delegado de la alta
direccin se debe informar a todas las
4.4.1 personas que trabajan bajo el control de la
organizacin.
Todas aquellas personas que tengan
responsabilidad gerencial deben
4.4.1 demostrar su compromiso con la mejora
continua del desempeo en S y SO.
La organizacin debe asegurar que las
personas en el lugar de trabajo asuman la
responsabilidad por los aspectos de S y
4.4.1 SO sobre los que tienen control, incluido
el cumplimiento de los requisitos
aplicables de S y SO de la organizacin.

cualquier persona que est bajo su control
ejecutando tareas que pueden tener
4.4.2 impacto sobre la S y SO, sea competente
con base en su educacin, formacin o
experiencia, y debe conservar los
registros asociados.
La organizacin debe identificar las

necesidades de formacin relacionada
con sus riesgos de S y SO y su sistema
de gestin de S y SO. Debe suministrar
formacin o realizar otras acciones para
4.4.2
satisfacer esas necesidades, evaluar la
eficacia de la formacin o de la accin
tomada, y conservar los registros
asociados.
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procedimiento(s) para hacer que las
personas que trabajan bajo su control
tomen conciencia de:
a) las consecuencias de S y SO, reales

y potenciales, de sus actividades
laborales, su comportamiento, y los
beneficios de S y SO obtenidos por un
mejor desempeo personal;
4.4.2 b) sus funciones y responsabilidades,
y la importancia de lograr conformidad
con la poltica y procedimientos de S y
SO y con los requisitos del sistema de
gestin de S y SO, incluidos los
requisitos de preparacin y respuesta
ante emergencias
c) las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
especificados.
Los procedimientos de formacin

deben tener en cuenta los diferentes
niveles de:
4.4.2
a) Responsabilidad, capacidad,
habilidades de lenguaje y alfabetismo,
y
b) Riesgo.
En relacin con sus peligros de S y SO
y su sistema de gestin de S y SO, la
4.4.3.1 organizacin debe establecer,
procedimiento(s) para:
a) la comunicacin interna entre los
4.4.3.1 diferentes niveles y funciones de la
organizacin;
b) la comunicacin con contratistas y
4.4.3.1 otros visitantes al sitio de trabajo.
c) recibir, documentar y responder a

4.4.3.1 las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
4.4.3.2 implementar y mantener un(os)
Pag 16 de 24
transicin a) la participacin de los trabajadores
en:
la identificacin de peligros, valoracin

de riesgos y determinacin de
controles;
4.4.3.2 la investigacin de incidentes
el desarrollo y revisin de las polticas
y objetivos de S y SO;
la consulta, en donde haya cambios
que afectan su S y SO
la representacin en asuntos de S y
SO;
Los trabajadores deben estar
informados acerca de sus acuerdos de
4.4.3.2 participacin, que incluyen saber
quines son sus representantes en
asuntos de S y SO.
b) la consulta con los contratistas, en
4.4.3.2 donde haya cambios que afecten su S
y SO.
partes interesadas externas pertinentes
4.4.3.2 sean consultadas acerca de asuntos
relativos a S y SO, cuando sea
apropiado.
La documentacin del sistema de
4.4.4 gestin de S y SO debe incluir:
4.4.4 a) la poltica y objetivos de S y SO;
b) la descripcin del alcance del
4.4.4 sistema de gestin de S y SO;
c) la descripcin de los principales
elementos del sistema de gestin de S
4.4.4 y SO y su interaccin, as como la
referencia a los documentos
relacionados;
d) los documentos, incluyendo los
4.4.4 registros exigidos en esta norma
OHSAS, y
e) los documentos, incluyendo los
registros, determinados por la
organizacin como necesarios para
4.4.4 asegurar la eficacia de la planificacin,
operacin y control de procesos
relacionados con la gestin de sus
riesgos de S y SO.
Pag 17 de 24
transicin Los documentos exigidos por el
sistema de gestin de S y SO y por
esta norma OHSAS deben ser
controlados. Los registros son un tipo
4.4.5
especial de documento y se deben
controlar de acuerdo con los requisitos
establecidos en el numeral 4.5.4.

4.4.5 implementar y mantener un(os)
a) aprobar los documentos con
4.4.5 relacin a su adecuacin antes de su
emisin;
b) revisar y actualizar los documentos
4.4.5 cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente;
c) asegurar que se identifican los
4.4.5 cambios y el estado de revisin actual
de los documentos;
d) asegurar que las versiones
pertinentes de los documentos
4.4.5
aplicables estn disponibles en los
lugares de uso.
e) asegurar que los documentos
4.4.5 permanezcan legibles y fcilmente
identificables;
f) asegurar que estn identificados los
documentos de origen externo
determinados por la organizacin
4.4.5 como necesarios para la planificacin y
operacin del sistema de gestin de S
y SO, y que su distribucin est
controlada, y
g) prevenir el uso no intencionado de

documentos obsoletos, y aplicarles
4.4.5 una identificacin adecuada en el caso
de que se mantengan por cualquier
razn.
La organizacin debe determinar
aquellas operaciones y actividades
asociadas con el (los) peligro(s)
identificado(s), en donde la
4.4.6
implementacin de los controles es
necesaria para gestionar el (los)
riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la
gestin del cambio (4.3.1).
Para aquellas operaciones y
4.4.6 actividades, la organizacin debe
implementar y mantener:
Pag 18 de 24
transicin a) los controles operacionales que
sean aplicables a la organizacin y a
4.4.6 sus actividades; la organizacin debe
integrar estos controles operacionales
a su sistema general de S y SO;
b) los controles relacionados con
4.4.6 mercancas, equipos y servicios
comprados;
c) los controles relacionados con
4.4.6 contratistas y visitantes en el lugar de
trabajo;
d) procedimientos documentados para
cubrir situaciones en las que su ausencia
4.4.6 podra conducir a desviaciones de la
poltica y objetivos de S y SO;
e) los criterios de operacin estipulados,
en donde su ausencia podra conducir a
4.4.6 desviaciones de la poltica y objetivos de
S y SO.
4.4.7 implementar y mantener un(os)
a) identificar el potencial de situaciones de
4.4.7 emergencia;
b) responder a tales situaciones de
4.4.7 emergencia.
La organizacin debe responder a
situaciones de emergencia reales y
4.4.7 prevenir o mitigar consecuencias de S y
SO adversas asociadas.
Al planificar su respuesta ante
emergencias, la organizacin debe tener
4.4.7 en cuenta las necesidades de las partes
interesadas pertinentes, por ejemplo, los
servicios de emergencia y los vecinos.
La organizacin tambin debe probar
peridicamente su(s) procedimiento(s) de
respuesta ante situaciones de
4.4.7 emergencia, en donde sea factible,
involucrando las partes interesadas
pertinentes cuando sea apropiado.
La organizacin debe revisar

peridicamente y modificar cuando sea
necesario, su(s) procedimiento(s) de
preparacin y respuesta ante
4.4.7 emergencias, en particular despus de
realizar pruebas peridicas y despus que
se han presentado situaciones de
emergencia
Pag 19 de 24
procedimiento(s) para hacer seguimiento
y medir regularmente el desempeo de S
Y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben
prever:
medidas cuantitativas y cualitativas
apropiadas a las necesidades de la
organizacin;
seguimiento al grado de cumplimiento de
los objetivos de S y SO de la
organizacin;
seguimiento a la eficacia de los controles
(tanto para salud como para seguridad)
medidas proactivas de desempeo con
las que se haga seguimiento a la
4.5.1 conformidad
con el (los) programa(s), controles y
criterios operacionales de gestin de S y
SO;
medidas reactivas de desempeo para
seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluidos los accidentes y casi-
accidentes) y otras evidencias histricas
de desempeo deficiente en S y SO;
registro suficiente de los datos y los
resultados de seguimiento y medicin
para facilitar el anlisis posterior de las
acciones correctivas y preventivas.
Si se requieren equipos para la

medicin o seguimiento del
desempeo, la organizacin debe
establecer y mantener procedimientos
para la calibracin y mantenimiento de
4.5.1
tales equipos, segn sea apropiado. Se
deben conservar registros de las
actividades de mantenimiento y
calibracin, y de los resultados.
En coherencia con su compromiso de

cumplimiento legal, (4.2c), la
organizacin debe establecer,
4.5.2.1 implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables (4.3.2).
La organizacin debe mantener
4.5.2.1 registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
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transicin La organizacin debe evaluar la
conformidad con otros requisitos que
suscriba (4.3.2). La organizacin
puede combinar esta evaluacin con la
4.5.2.2 evaluacin del cumplimiento legal
mencionada en el numeral 4.5.2.1
establecer un(os) procedimiento(s)
separados.
La organizacin debe mantener

4.5.2.2 registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
procedimiento(s) para registrar,
investigar y analizar incidentes, con el
fin de:
a) determinar las deficiencias de S y
SO que no son evidentes, y otros
factores que podran causar o
contribuir a que ocurran incidentes;
4.5.3.1
b) identificar la necesidad de accin
correctiva;
c) identificar las oportunidades de
accin preventiva;
d) identificar las oportunidades de
mejora continua;
e) comunicar el resultado de estas
investigaciones;
Las investigaciones se deben llevar a

4.5.3.1 cabo de manera oportuna.
Los resultados de las investigaciones
4.5.3.1 de incidentes se deben documentar y
mantener.
procedimiento(s) para tratar la(s) no
4.5.3.2 conformidad(es) real(es) y
potencial(es), y tomar acciones
correctivas y preventivas.
El(los) procedimiento(s) debe(n) definir

4.5.3.2 los requisitos para:
a) identificar y corregir la(s) no
conformidad(es), y tomar la(s)
4.5.3.2 accin(es) para mitigar sus
consecuencias de S y SO;
b) investigar la(s) no conformidad(es),
determinar su(s) causa(s), y tomar la(s)
4.5.3.2 accin(es) con el fin de evitar que
ocurran nuevamente;
Pag 21 de 24
transicin c) evaluar la necesidad de accin(es)
para prevenir la(s) no conformidad(es)
4.5.3.2 e implementar las acciones apropiadas
definidas para evitar su ocurrencia;
d) registrar y comunicar los resultados
4.5.3.2 de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s)
accin(es) preventiva(s) tomadas, y
e) revisar la eficacia de la(s) accin(es)
4.5.3.2 correctiva(s) y la(s) accin(es)
preventiva(s) tomadas.
Cuando la accin correctiva y la accin
preventiva identifican peligros nuevos
o que han cambiado, o la necesidad de
controles nuevos o modificados, el
4.5.3.2 procedimiento debe exigir que las
acciones propuestas sean revisadas a
travs del proceso de valoracin del
riesgo antes de su implementacin.
Cualquier accin correctiva o

preventiva tomada para eliminar las
causas de las no conformidades reales
4.5.3.2 o potenciales debe ser apropiada a las
magnitud de los problemas, y
proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO
encontrado(s).
cualquier cambio necesario que surja
de la accin correctiva y de la
4.5.3.2
preventiva se incluya en la
documentacin del sistema de gestin
de S y SO.
La organizacin debe establecer y
mantener los registros necesarios para
demostrar conformidad con los requisitos
4.5.4 de su sistema de gestin de S y SO y de
esta norma OHSAS, y los resultados
logrados.

procedimiento(s) para la identificacin, el
4.5.4 almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin
de los registros.
Los registros deben ser y permanecer

4.5.4 legibles, identificables y trazables.
auditorias internas del sistema de gestin
4.5.5 de S y SO se lleven a cabo a intervalos
planificados para:
Pag 22 de 24
transicin a) determinar si el sistema de gestin de
S y SO:
1) cumple las disposiciones planificadas

para la gestin de S y SO, incluidos los
4.5.5 requisitos de esta norma OHSAS; y
2) ha sido implementado adecuadamente
y se mantiene; y
3) es eficaz para cumplir con la poltica y
objetivos de la organizacin;
b) suministrar informacin a la direccin

4.5.5 sobre los resultados de las auditoras.
El (los) programa(s) de auditorias se
debe(n) planificar, establecer,
implementar y mantener por la
4.5.5 organizacin, con base en los resultados
de las valoraciones de riesgo de las
actividades de la organizacin, y en los
resultados de las auditorias previas.
El (los) procedimiento(s) de auditora se

debe(n) establecer, implementar y
4.5.5 mantener de manera que se tengan en
cuenta:
a) las responsabilidades, competencias y
requisitos para planificar y realizar las
4.5.5 auditorias, reportar los resultados y
conservar los registros asociados; y
b) la determinacin de los criterios de
4.5.5 auditora, su alcance, frecuencia y
mtodos.
La seleccin de los auditores y la
realizacin de las auditorias deben
4.5.5 asegurar la objetividad y la imparcialidad
del proceso de auditoria.
La alta direccin debe revisar el
sistema de gestin de S y SO. a
intervalos definidos para asegurar su
conveniencia, adecuacin y eficacia
continua. Las revisiones deben incluir
la evaluacin de oportunidades de
4.6 mejora, y la necesidad de efectuar
cambios al sistema de gestin de S y
SO, incluyendo la poltica y los
objetivos de S y SO. Se deben
conservar los registros de las
revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las
4.6 revisiones por la direccin deben incluir:
Pag 23 de 24
transicin a) los resultados de las auditoras internas
y las evaluaciones de cumplimiento con
4.6 los requisitos legales aplicables y con los
otros requisitos que la organizacin
suscriba
b) los resultados de la participacin y
4.6 consulta
c) la(s) comunicacin(es) pertinentes de
4.6 las partes interesadas externas, incluidas
las quejas
d) el desempeo de S y SO de la
4.6 organizacin;
e) el grado de cumplimiento de los
4.6 objetivos;
f) el estado de las investigaciones de
4.6 incidentes, acciones correctivas y
acciones preventivas
g) acciones de seguimiento de revisiones
4.6 anteriores de la direccin.
h) circunstancias cambiantes, incluidos los
4.6 cambios en los requisitos legales y otros
relacionados con S y SO, y
4.6 i) recomendaciones para la mejora.
Las salidas de las revisiones por la
direccin deben ser coherentes con el
compromiso de la organizacin con la
4.6 mejora continua y deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con
los posibles cambios en:
4.6 a) desempeo en S y SO;

4.6 b) poltica y objetivos de S y SO;
4.6 c) recursos, y;
d) otros elementos del sistema de gestin
4.6 de S y SO.
Las salidas pertinentes de la revisin por
4.6 la direccin deben estar disponibles para
comunicacin y consulta.
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ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Resultados de auditora. Comentarios del

4.1 Comprensin de la organizacin y su

4.2 Comprensin de las necesidades y

4.3 Determinacin del alcance del sistema

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

5.1 Liderazgo y compromiso.

5.3 Roles, responsabilidades y

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

6.1 Acciones para abordar riesgos y

6.2 Objetivos de 6.2 Objetivos

6.3 Planificacin de los cambios.

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

7.3 Toma de conciencia.

7.5 Informacin documentada

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

8.1 Planificacin y control

9. Evaluacin del desempeo

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y

9.2 Auditora interna

9.3 Revisin por la direccin

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 Referencias y datos que evidencian la transicin

10.3 Mejora continua.

NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007

La organizacin debe definir y

a) es apropiada para la naturaleza y

El (los) procedimiento(s) para la

c) comportamiento, aptitudes y otros

d) los peligros identificados que se

e) los peligros generados en la

La organizacin debe asegurar que los

La organizacin debe documentar y

La organizacin debe comunicar la

Cuando se establecen y revisan sus

4.3.3 a) la asignacin de responsabilidades y

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a

La organizacin debe designar a un

La organizacin debe asegurar que

La organizacin debe identificar las

a) las consecuencias de S y SO, reales

Los procedimientos de formacin

c) recibir, documentar y responder a

la identificacin de peligros, valoracin

La organizacin debe establecer,

g) prevenir el uso no intencionado de

La organizacin debe revisar

Si se requieren equipos para la

En coherencia con su compromiso de

La organizacin debe mantener

Las investigaciones se deben llevar a

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir

Cualquier accin correctiva o

La organizacin debe establecer,

Los registros deben ser y permanecer

1) cumple las disposiciones planificadas

b) suministrar informacin a la direccin

El (los) procedimiento(s) de auditora se

4.6 a) desempeo en S y SO;

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