Informe sobre el examen del Per

Examen por el Estado Plurinacional de Bolivia y Ecuador

sobre la aplicacin por parte del Per de los artculos 15 42
del Captulo III. Penalizacin y aplicacin de la ley y
artculos 44 50 del Captulo IV. Cooperacin Internacional
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
para el ciclo de examen 2010 - 2015
I. Introduccin
La Conferencia de los Estados Parte en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin fue
establecida de conformidad con el artculo 63 de la Convencin para, entre otras cosas, promover y
examinar su aplicacin.
De conformidad con el artculo 63, prrafo 7, de la Convencin, la Conferencia estableci en su tercer
perodo de sesiones, celebrado en Doha del 9 al 13 de noviembre de 2009, el Mecanismo de examen de
la aplicacin de la Convencin. El Mecanismo fue establecido tambin de conformidad con el
artculo 4, prrafo 1, de la Convencin, que dispone que los Estados parte cumplirn sus obligaciones
con arreglo a la Convencin en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad
territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos internos de otros Estados.
El Mecanismo de examen es un proceso intergubernamental cuyo objetivo general es ayudar a los
Estados parte en la aplicacin de la Convencin.
El proceso de examen se basa en los trminos de referencia del Mecanismo de examen.

II. Proceso
El siguiente examen de la aplicacin de la Convencin por la Repblica del Per (el Per) se basa en
las respuestas a la lista amplia de verificacin para la autoevaluacin recibidas del Per, y en toda
informacin suplementaria presentada de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 27 de los
trminos de referencia del Mecanismo de examen as como en el resultado del dilogo constructivo
entre los expertos gubernamentales del Estado Plurinacional de Bolivia (Bolivia), la Repblica de
Ecuador (Ecuador) y el Per, por medio de conferencias telefnicas e intercambio de correo
electrnico.
Con el acuerdo del Per, se realiz una visita al pas del 18 al 20 de abril de 2012, con la participacin
de Ricardo Juan Cspedes Rau, Director General de Recuperacin de Bienes , Ministerio de
Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupcin, y Gabriela Colomo Costas, Abogada
Asistente Legal Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupcin (Bolivia), y
Nadia Raque Ruiz Maldonado, Subsecretaria General de Transparencia de Gestin, Secretara
Nacional de Transparencia de Gestin y Luis Eduardo Paz Almeida, Experto en extradiciones, Corte
Nacional de Justicia (Ecuador).

III. Resumen

1. Introduccin: sinopsis del marco jurdico e institucional establecido por el Per en el

contexto de la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin

El sistema jurdico del Per es de tradicin jurdica romana-continental. La Convencin forma parte
del derecho nacional.

Durante 2011 se adoptaron dos textos de reforma del Cdigo Penal respecto a los delitos contra la
administracin pblica. En primer lugar se aprob la ley 29703 el 9 de junio de 2011. Los artculos
384 y 401 de esta ley fueron impugnados por el Fiscal de la Nacin por contravenir, entre otros, los
artculos 3 y 18 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin. El Tribunal
Constitucional, mediante sentencia de 3 de mayo del 2012, estim que la demanda era parcialmente
fundada.

En segundo lugar, la ley 29758, publicada el 21 de julio 2011, reform algunas de las modificaciones
introducidas por la Ley 29703. Tras las dos reformas consecutivas, la ley aplicable es el Cdigo Penal
modificado por la Ley 29703, con relacin a los artculos 376 y 393-A, y el Cdigo Penal modificado
por la Ley 29758, con relacin a los artculos 384, 387, 388, 400, 401 y 426.

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Existe un proyecto de ley de adecuacin del Cdigo Penal a la Convencin, que an no se ha sometido
al pleno del Congreso. Este proyecto sugiere modificaciones a los delitos de abuso de autoridad,
colusin, peculado, malversacin, cohecho activo y pasivo, trfico de influencias, y enriquecimiento
ilcito, entre otros.

En 2004, el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 fue reemplazado por el nuevo Cdigo
Procesal Penal, que marca la transicin del sistema inquisitorio al acusatorio. El sistema de
implementacin es progresivo a nivel geogrfico. Sin embargo, con relacin a delitos cometidos por
funcionarios pblicos, la Ley 29648 de 1 de enero de 2011 establece la aplicacin inmediata del nuevo
Cdigo Procesal Penal a nivel nacional.

Varias autoridades del Per recopilan datos estadsticos sobre delitos de corrupcin. Entre ellas
destacan el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico y la Procuradura Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Sin embargo,
el Per no cuenta con un sistema unificado de estadsticas.

2. Captulo III: Penalizacin y aplicacin de la ley

2.1 Observaciones sobre la aplicacin de los artculos objeto de examen

Soborno y trfico de influencias (artculos 15, 16, 18, 21)

El Cdigo Penal peruano tipifica en los artculos 393 a 398 varios delitos de cohecho y soborno. Los
elementos en forma directa o indirecta y el beneficio para terceros no estn regulados
especficamente en todos los tipos penales. De acuerdo a lo indicado por las autoridades peruanas, la
normativa se puede interpretar de tal manera que se abarquen estos elementos, sin embargo, no se
presentaron casos prcticos.

El Cdigo Penal del Per contempla la figura del cohecho activo transnacional en su artculo 397 A.
El tipo penal cubre el elemento de beneficios para terceros. Sin embargo, no cubre explcitamente los
beneficios que redunden en el provecho de otra entidad. El Per ha adoptado el tipo penal del
cohecho pasivo internacional mediante la Ley N 29703, cuyo artculo 393-A no cubre los
beneficios para terceros. Adems, solamente penaliza dicha conducta en los casos en que se cometa
para obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida, en la realizacin de actividades
econmicas internacionales, mientras que en la Convencin no figura tal elemento limitativo.

El Cdigo Penal peruano no contempla el trfico de influencias activo. El trfico de influencias pasivo
se encuentra regulado en el artculo 400. En este tipo penal, el elemento en forma directa o
indirecta no se encuentra explcitamente regulado; adems, dicha norma solamente se aplica cuando
un funcionario pblico concretamente haya conocido, est conociendo o vaya a conocer un caso
judicial o administrativo, mientras que en la Convencin no figura tal limitacin.

Sobre el soborno en el sector privado, el Cdigo Penal peruano establece la figura del fraude en la
administracin de personas jurdicas en el artculo 198. Este tipo penal no recoge todos los
elementos previstos en la Convencin.

Blanqueo del producto del delito; encubrimiento (artculos 23, 24)

Los delitos de blanqueo del producto del delito se encuentran regulados en el Decreto Legislativo
1106, publicado el 19 de abril de 2012, de Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos
relacionados a la minera ilegal y el crimen organizado. Este Decreto Legislativo contiene en su
artculo 1 todos los elementos de las conductas de conversin y transferencia de bienes; la ocultacin
o disimulacin estn reguladas en su artculo 2, y la participacin en dichas conductas en sus
artculos 1 y 2, conjuntamente con el Cdigo Penal. La asociacin y confabulacin no han sido

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tipificadas. Con respecto a la adquisicin, posesin o utilizacin de bienes producto del delito, el
artculo 2 del precitado Decreto Legislativo requiere que el agente acte con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, mientras la Convencin no contiene tal
elemento limitativo.

El Per estableci que todos los delitos contra la administracin pblica sern considerados como
delitos determinantes del blanqueo del producto del delito. Los delitos determinantes pueden
cometerse dentro y fuera de la jurisdiccin del Per, aunque todava no existe jurisprudencia al
respecto. El Per penaliza el llamado auto-lavado.

El Cdigo Penal del Per contempla el encubrimiento en su artculo 405. La excusa absolutoria de
relaciones estrechas que aparece en esta norma no est prevista en la Convencin.

Malversacin; abuso de funciones; enriquecimiento ilcito (artculos 17, 19, 20, 22)

La malversacin y el peculado se encuentran tipificados en el Cdigo Penal en los artculos 387 a 389.
La legislacin cubre la mayora de los elementos contenidos en la Convencin, incluyendo los
beneficios para terceras personas. El trmino persona podra ser aplicado de manera que incluya
tanto a las personas naturales como a las jurdicas, aunque no se incluyan de manera expresa.

El abuso de funciones queda regulado en los artculos 376 y 376-A del Cdigo Penal. Otros tipos
penales relevantes estn contenidos en los artculos 382-384 del mismo cdigo.

El artculo 401 del Cdigo Penal peruano penaliza el enriquecimiento ilcito.

Con relacin a malversacin o peculado en el sector privado, el Per sanciona en el artculo 190 el
delito de apropiacin ilcita comn.

Obstruccin de la justicia (artculo 25)

El Cdigo Penal contempla la obstruccin de justicia en sus artculos 409-A, 365 y 366.

Responsabilidad de las personas jurdicas (artculo 26)

El Per prev que la responsabilidad principal en materia penal recae en la persona natural; sin
embargo, existen consecuencias accesorias penales aplicables a las personas jurdicas. En el mbito
del derecho administrativo, el ordenamiento jurdico contiene normas sobre la exclusin de personas
naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal
o permanente para participar como postores o contratistas. La responsabilidad civil est regulada en
el artculo 104 del Cdigo Penal.

Participacin y tentativa (artculo 27)

El ordenamiento jurdico contiene todas las formas de la participacin y tentativa. El Per no ha

tipificado la preparacin con miras a cometer un delito.

Proceso, fallo y sanciones; cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
(artculos 30 y 37)

Con relacin a los delitos tipificados bajo la Convencin, las sanciones previstas en la legislacin
peruana tienen en cuenta la gravedad de estos delitos.

En el Per existen inmunidades y prerrogativas judiciales, as como la posibilidad de levantar la

inmunidad.

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El Ministerio Pblico puede abstenerse de ejercer la accin penal cuando se trate de delitos que no
afecten gravemente al inters pblico; sin embargo, no aplica el principio de oportunidad a los delitos
cometidos por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.

Las medidas relativas a la liberacin condicional en espera de juicio toman en cuenta la necesidad de
garantizar la comparecencia del acusado. La liberacin anticipada requiere que el sentenciado haya
cumplido la mitad de la pena y que no tenga proceso pendiente con mandato de detencin.

El artculo 298 del Cdigo Procesal Penal prev la suspensin temporal en el ejercicio de un cargo,
empleo o comisin de carcter pblico para el imputado.

La inhabilitacin como pena principal o subsidiaria puede ser impuesta para todos los delitos contra
la administracin pblica e incluye la inhabilitacin para ejercer cargos en la administracin pblica,
incluidas las empresas cuya propiedad sea total o parcialmente del Estado.

El Per ha establecido facultades disciplinarias para los organismos competentes contra empleados
pblicos, que son independientes del proceso penal.

En casos de colaboracin eficaz, aplicable a la persona o las personas involucradas en la comisin

del delito, se puede conceder la exencin de la pena, disminucin de la pena hasta un medio por
debajo del mnimo legal, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional o remisin de
la pena para quien la est cumpliendo. Se otorgar al colaborador eficaz las mismas medidas de
proteccin que a los testigos.

Proteccin de testigos y denunciantes (artculos 32 y 33)

La proteccin de testigos se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Penal (artculos 247-252) y en

el Decreto Supremo 003-2010-JUS. Se contemplan medidas como el cambio de residencia, la reserva
de la identidad y medios econmicos para el cambio de su residencia o lugar de trabajo. Mediante
dicho Decreto se cre el Programa Integral de Proteccin a Testigos, Peritos, Agraviados o
Colaboradores que intervienen en el proceso penal. Dicho Programa est a cargo de la Fiscala de la
Nacin, que tiene unidades de proteccin en cada distrito judicial.

No se han celebrado acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicacin de testigos, sin
embargo, existen contactos a nivel tcnico.

Las vctimas gozan de la misma proteccin que los testigos, pero adems tienen la posibilidad de
constituirse en parte civil y de ser escuchadas antes de cada decisin que implique la extincin o
suspensin de la accin penal.

La Ley de Proteccin al Denunciante N 29542 promulgada en junio de 2010 se aplica en el mbito

administrativo, a servidores pblicos o a cualquier ciudadano que denuncie hechos arbitrarios o
ilegales en cualquier entidad pblica. Entre las medidas posibles est la reserva de identidad y la
prohibicin de que el denunciante sea cesado en sus funciones, despedido o removido como
consecuencia de su denuncia. No se contempla la proteccin laboral cuando un denunciante no
trabaje en el sector pblico.

Embargo preventivo, incautacin y decomiso; secreto bancario (artculos 31 y 40)

El decomiso de los productos e instrumentos, o cualquier producto proveniente de la infraccin, est

previsto como consecuencia accesoria del delito. En el Per existe tambin la prdida de dominio en
los casos en que no procede el decomiso. El decomiso y la incautacin de los instrumentos
destinados a utilizarse no se encuentran regulados.

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No existen reglas para la incautacin ni el decomiso cuando el producto del delito se ha transformado
o convertido parcial o totalmente en otros bienes, o para el decomiso del valor cuando el producto del
delito se ha mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas. Los bienes en los que se ha
transformado o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto
en parte estn cubiertos por la legislacin de lavado de activos.

El concepto de efectos tcitamente se refiere a los beneficios e incluye ganancias o cualquier

producto o beneficio proveniente del delito.

La incautacin (art. 316-320 del Cdigo Procesal Penal) garantiza la disponibilidad de los bienes que
pueden ser decomisados en sentencia firme. El embargo (art. 302-309 del Cdigo Procesal Penal)
garantiza las responsabilidades pecuniarias derivadas del delito o el pago de las costas.

Adems de las reglas generales que aparecen en los artculos 401 b y 318 del Cdigo Procesal Penal
sobre la administracin de bienes, el inciso 5 del artculo 220 prev la cadena de custodia, a cargo del
Ministerio Pblico. El sistema para la administracin de bienes incautados y decomisados se reform
con el Decreto Legislativo nm. 1104 sobre la prdida de dominio que crea la Comisin Nacional de
Bienes Incautados adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (CONABI).

El secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse por orden judicial o por solicitud del
Fiscal de la Nacin o de una comisin investigadora del Congreso.

El ordenamiento peruano no prev la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen

lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso.

El ordenamiento peruano protege los derechos de los terceros de buena fe a travs del instituto del
reexamen de la incautacin, entre otros.

Prescripcin; antecedentes penales (artculos 29 y 41)

La accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena para el delito. En delitos
cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado, el plazo de
prescripcin se duplica cuando est afectado el patrimonio del Estado, lo cual se determina caso por
caso. La prescripcin se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades
judiciales o por la comisin de un nuevo delito.

An no se han adoptado en el Per disposiciones para tomar en cuenta toda previa declaracin de
culpabilidad en otro Estado.

Jurisdiccin (artculo 42)

En general la jurisdiccin de los tribunales peruanos se establece de conformidad con las

disposiciones de la Convencin. El principio de la personalidad activa y pasiva no queda
explcitamente regulado, con excepcin de los delitos cometidos por funcionarios o servidores
pblicos en el desempeo de su cargo. No quedan regulados la jurisdiccin para actos preparatorios
del lavado de activos y los delitos cometidos contra el Estado Parte.

Consecuencias de los actos de corrupcin; indemnizacin por daos y perjuicios (artculos 34 y

35)

El ordenamiento jurdico del Per prev medidas para eliminar las consecuencias de los delitos, entre
otros, las causales de nulidad del acto jurdico reguladas en el Cdigo Civil.

Con respecto a la indemnizacin por daos y perjuicios, el Cdigo Penal regula la reparacin civil en
sus artculos 92-101.

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Autoridades especializadas; cooperacin entre organismos (artculos 36, 38 y 39)

El Per tiene fiscalas especializadas a nivel nacional (que cuentan con 235 fiscales, incluyendo 20
fiscales superiores), con procuraduras pblicas anticorrupcin y con juzgados penales especializados
en delitos contra la administracin pblica. La Polica Nacional estableci un organismo
especializado: la Direccin contra la Corrupcin (DIRCOCOR). Se constituy un cuerpo de peritos
penales especiales para atender procesos penales complejos vinculados.

Existen acuerdos de cooperacin entre el Ministerio Pblico y varias instituciones, entre ellas, el
Ministerio de Educacin, el Tribunal Constitucional, el Ministerio de Justicia y la Contralora
General de la Repblica.

Se tomaron varias medidas para alentar a los ciudadanos a denunciar actos de corrupcin.

El Per no cuenta con mecanismos proactivos de colaboracin entre las entidades encargadas de la
aplicacin de la ley y las entidades del sector privado.

2. 2 Logros y buenas prcticas

Se cre un programa integral de proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores, y

unidades de proteccin descentralizadas.
Tanto el Poder Judicial como la Fiscala de la Nacin, la Polica Nacional y el Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos establecieron cuerpos especializados en materia de corrupcin;
Se cre un cuerpo de peritos penales especiales para realizar peritajes en casos complejos,
entre otros, los delitos de corrupcin.
Se destacan los convenios firmados a nivel nacional por el Ministerio Pblico con otras
instituciones para agilizar la colaboracin.
Se destacan las disposiciones legales con relacin a la Ley de Colaboracin Eficaz (Ley nm.
27378 y el Cdigo Procesal Penal), las cuales alientan a las personas que participen o hayan
participado en la comisin de delitos a proporcionar informacin til a las autoridades.

2.3 Problemas en la aplicacin

Se recomienda considerar la creacin de un sistema unificado de recoleccin de estadsticas

consolidadas y desagregadas.
Se recomienda incluir el elemento en forma directa o indirecta y el beneficio para terceras
personas en todas las modalidades de los delitos de soborno activo y pasivo.
Con respecto al soborno transnacional activo, se recomienda reformar el tipo penal a fin de
incluir de manera expresa los beneficios para personas jurdicas. Sobre el soborno transnacional
pasivo, se recomienda considerar la reforma de su legislacin para que cubra el beneficio para
terceros y la eliminacin del elemento limitativo en la realizacin de actividades econmicas
internacionales.
Con relacin a la malversacin y el peculado, se recomienda reformar los tipos penales a fin de
incluir de manera expresa la figura del peculado en beneficio de personas jurdicas.
Se recomienda considerar la penalizacin del trfico de influencias activo. Con relacin al
trfico de influencias pasivo, se recomienda que el Per considere reformar su legislacin para incluir
el elemento en forma directa o indirecta y para eliminar el elemento limitativo de influencia a la
decisin de un caso judicial o administrativo.
Se recomienda considerar la adopcin de legislacin sobre el soborno en el sector privado.
Se recomienda al Per ajustar su legislacin con respecto a la adquisicin, posesin o
utilizacin de bienes, de modo que no se requiera que el agente acte con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso como elemento adicional.

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 Se recomienda considerar la regulacin de la asociacin y confabulacin para cometer los
delitos de blanqueo del producto del delito.
Se recomienda asegurar que los casos de lavado de activos en los cuales el delito determinante
se hubiera cometido fuera del Per queden cubiertos; para el caso de que el rgano judicial no
interprete la ley en este sentido en el futuro, esto puede implicar considerar la clarificacin va
reforma legislativa.
Se insta al Per a proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus
leyes de lavado de activos.
El tipo penal de encubrimiento real contiene una excusa absolutoria de relaciones estrechas; se
recomienda considerar su abolicin para los delitos contra la administracin pblica.
Se recomienda considerar tipificar la preparacin con miras a cometer un delito.
Se recomienda monitorear la aplicacin del levantamiento de inmunidades y prerrogativas
jurisdiccionales y recabar estadsticas sobre el tema en los delitos de corrupcin.
Se recomienda regular el decomiso y la incautacin de los instrumentos destinados a
utilizarse.
Se recomienda regular el decomiso y la incautacin cuando el producto del delito se haya
transformado o convertido total o parcialmente en otros bienes.
Se recomienda regular el decomiso hasta el valor estimado del producto del delito cuando el
mismo se ha mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas.
Reconociendo que existe una regulacin de varias de las hiptesis del prrafo 6 del artculo 31,
se recomienda revisar la legislacin para contemplar todas las hiptesis de dicha disposicin.
Se alienta al Per a considerar la posibilidad de celebrar acuerdos para la reubicacin de
testigos o vctimas en otro Estado.
Se recomienda considerar la extensin de la proteccin a nivel laboral, a denunciantes que
trabajen fuera de la administracin pblica.
Se alienta al Per a celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados sobre la concesin de
ventajas a los colaboradores con la justicia cuando ellos se encuentren en un Estado Parte y puedan
prestar cooperacin en otro Estado Parte.
Se alienta al Per a establecer mecanismos proactivos de colaboracin entre las entidades
encargadas de la aplicacin de la ley y las entidades del sector privado, en particular del sector
financiero.
Se alienta al Per a considerar la adopcin de disposiciones para tomar en cuenta toda previa
declaracin de culpabilidad en otro Estado.
Se recomienda considerar establecer la jurisdiccin por el principio de la personalidad activa y
pasiva, la jurisdiccin para actos preparatorios del lavado de activos y los delitos cometidos contra el
Estado Parte (art. 42, prrafo 2).
Se alienta al Per a consultar con otros Estados o establecer mecanismos de consulta a fin de
coordinar sus medidas si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin ha tomado conocimiento de que
otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin judicial (art. 42,
prrafo 5).

2.4 Necesidades de asistencia tcnica para mejorar la aplicacin de la Convencin

El Per solicita asistencia tcnica en las siguientes reas:

Creacin de un sistema unificado de recoleccin de estadsticas consolidadas y desagregadas;
Artculo 16, prrafo 2: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; casos y tcnicas de
investigacin en otros pases;
Artculo 21: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de
proyectos legislativos; asesoramiento legal;
Artculo 22: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de
proyectos legislativos; asesoramiento legal;
Artculo 26: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo; redaccin de
proyectos legislativos; asesoramiento legal;

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 Artculo 32, prrafo 3: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; legislacin tipo;
redaccin de proyectos legislativos; asesoramiento legal; programas de creacin de capacidad para
las autoridades encargadas de establecer y gestionar programas de proteccin de testigos y peritos;
Artculo 37, prrafo 3: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; asesoramiento
legal; elaboracin de legislacin;
Artculo 37, prrafo 5: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; acuerdos o
arreglos tipo; asesoramiento jurdico;
Artculo 38: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; asesoramiento legal.

3. Captulo IV: Cooperacin internacional

3.1 Observaciones sobre la aplicacin de los artculos objeto de examen

Extradicin; Traslado de personas condenadas a cumplir una pena; Remisin de actuaciones penales
(artculos 44, 45, 47)

El Per puede considerar la Convencin, as como sus 16 tratados bilaterales y dos tratados
regionales, como base jurdica para la extradicin. El Per tambin coopera en materia de
extradicin en ausencia de tratado, basndose en el principio de reciprocidad. A nivel de la
legislacin interna, la extradicin se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Penal (artculos 513 a
527).

No obstante otros requisitos establecidos en los tratados bilaterales, el Per requiere la doble
incriminacin y una pena mnima privativa de libertad de un ao para permitir la extradicin. Todos
los delitos tipificados con arreglo a la Convencin cumplen con el requisito de esta pena mnima. Si se
solicita la extradicin por varios delitos, es suficiente que uno de ellos sea extraditable para que
proceda la extradicin para todos.

El Estado peruano permite la extradicin de sus nacionales con base en el principio de reciprocidad.
En los casos en que el Per no extradite a su nacional por falta de reciprocidad, someter el caso a
sus tribunales, previa solicitud del Estado requirente.

Se permite la detencin previa a la extradicin. La duracin normal del trmite de una solicitud de
extradicin pasiva es de aproximadamente 6 meses. Existe un trmite simplificado, sujeto al
consentimiento libre y expreso a ser extraditado, que tarda alrededor de 3 meses. Sin embargo, no se
trata de un proceso aplicable en casos de emergencia.

La Fiscala de la Nacin ha tomado un papel muy proactivo y se comunica directamente de manera

informal con las instituciones relevantes. Tambin adelanta documentos por medios rpidos (fax,
correo electrnico). Opera tambin en el Per el ngulo rojo de la INTERPOL, y en este marco, una
persona requerida por otro Estado puede ser detenida y puesta a disposicin del juez penal
competente.

El modelo peruano de extradicin es de tipo mixto: la Sala Penal de la Corte Suprema emite una
resolucin consultiva que no es apelable, sin embargo, es posible la interposicin de una accin de
garanta. La solicitud de extradicin finalmente es resuelta por el Poder Ejecutivo. El Estado
requirente tiene posibilidad de participar en las audiencias.

Se prohbe la extradicin cuando existan riesgos de discriminacin por raza, religin, nacionalidad u
opiniones polticas.
El Per celebr varios tratados de traslado de condenados. Tambin es posible el traslado de
condenados basndose en el principio de reciprocidad. Sin embargo, an no se han presentado
solicitudes de traslado de condenados con relacin a los delitos de la Convencin.

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La legislacin peruana no contempla la remisin de actuaciones penales. Sin embargo existe la
posibilidad de aplicar directamente la Convencin.

Asistencia judicial recproca (artculo 46)

El Per considera la Convencin como base jurdica para la asistencia, as como los 19 tratados
bilaterales y dos tratados regionales. Tambin se presta asistencia con base en el principio de
reciprocidad. A nivel de la legislacin nacional, la asistencia judicial recproca se encuentra prevista
en el Cdigo Procesal Penal (artculos 511, 512, 528-537).

El Per solamente solicita o brinda asistencia para investigaciones y procesos por delitos que prevean
como sancin una pena mayor de un ao (artculo 528 prrafo 2). Entre ellos pueden contarse todos
los delitos tipificados con arreglo a la Convencin.

Aunque no existe regulacin especfica al respecto, el Per puede suministrar informacin de manera
espontnea basndose en la aplicacin directa de la Convencin.

La doble incriminacin no es necesaria en materia de asistencia judicial recproca, salvo en

solicitudes de asistencia de medidas limitativas de derechos, como las incautaciones.

La autoridad central es la Fiscala de la Nacin. Las solicitudes se tramitan de manera directa por va
diplomtica o en casos urgentes a travs de la INTERPOL (en este ltimo caso, la solicitud formal
debe enviarse posteriormente); se presentan por escrito en castellano. La Fiscala ha desarrollado un
papel muy proactivo para agilizar los trmites. Se permite a los Estados requirentes que modifiquen o
completen las solicitudes. Entre tanto, el Per puede adoptar actos de asistencia genrica basados en
la investigacin o medidas provisionales. El Per no ha notificado al Secretario General sobre la
designacin de su autoridad central y el idioma aceptable.

Las causales de denegacin de asistencia son conformes con lo preceptuado por la Convencin. Existe
causal de negativa cuando la solicitud se refiere exclusivamente a un delito tributario, exceptundose
los casos de declaracin intencionalmente falsa u omisin intencional. Por ello, es casi imposible que
un delito de corrupcin que entraa tambin cuestiones tributarias entre en el marco de esta causal de
denegacin. No se puede negar la asistencia amparndose en el secreto bancario.

La legislacin peruana permite el traslado de una persona privada de libertad al territorio de otro
Estado parte para fines de identificacin, testimonio u otro tipo de ayuda, y permite tambin la
videoconferencia para los mismos fines.

La legislacin peruana no contempla disposiciones con relacin a los gastos que ocasione el trmite
de una solicitud de asistencia judicial recproca.

Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley; Investigaciones conjuntas; tcnicas especiales de

investigacin (artculos 48, 49, 50)

El Per coopera con otros Estados mediante la Red Hemisfrica de Intercambio de Informacin para
la Asistencia Mutua en Materia Penal y Extradicin de la Organizacin de los Estados Americanos,
que utiliza el sistema informtico GROOVE; la Red Iberoamericana de Cooperacin Jurdica
Internacional; y la Red de Recuperacin de Activos de GAFISUD. La Polica Nacional del Per
coordina con sus homlogos tambin a travs de la INTERPOL. La Unidad de Inteligencia Financiera
es miembro del Grupo Egmont.

Las autoridades peruanas han concluido acuerdos sobre la cooperacin en materia de cumplimiento
de la ley, y se puede prestar y recibir tal cooperacin con base en la Convencin.

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El Per no ha celebrado acuerdos de cooperacin sobre investigaciones conjuntas y no cuenta con
legislacin al respecto.

El ordenamiento jurdico peruano ha establecido tcnicas especiales de investigacin tales como la

entrega vigilada, la videovigilancia (en algunos casos de corrupcin segn ciertas condiciones), y las
operaciones encubiertas (en casos de delincuencia organizada). Se ha suscrito un protocolo bilateral
de cooperacin interinstitucional al respecto.

3.2 Logros y buenas prcticas

Tanto en el marco de la extradicin como en el de la asistencia judicial recproca, la Fiscala de

la Nacin ha tomado un papel muy activo y se comunica directamente de manera informal con las
instituciones pertinentes para la coordinacin a nivel tanto nacional como internacional.
El ngulo rojo de la INTERPOL opera en el Per, y en este marco, una persona requerida por
otro Estado puede ser detenida y puesta a disposicin del juez penal competente.
Se destaca la posibilidad para el Estado que solicita la extradicin de participar en el
procedimiento.
El Estado requirente puede modificar o completar la solicitud de asistencia judicial recproca. Se
espera la informacin adicional, el Per puede adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin
o medidas provisionales.

3.3 Problemas en la aplicacin

Reconociendo que todos los delitos de corrupcin cumplen con el requisito de la pena mnima de
un ao en la legislacin interna, se sugiere revisar los tratados bilaterales de extradicin para
asegurar que todos los delitos de corrupcin sean delitos extraditables.
Cuando los tratados bilaterales prevn requisitos ms estrictos para la extradicin que la
Convencin, se alienta al Per a usar la Convencin como base jurdica.
Se recomienda contemplar la posibilidad de establecer un proceso simplificado en casos de
urgencia para la extradicin.
Se recomienda seguir evaluando las posibilidades de agilizar el proceso de extradicin y
fortalecer las capacidades de las instituciones pertinentes.
Se recomienda al Per considerar la creacin de un derecho de apelacin en materia de
extradicin.
Si bien se prohbe la extradicin cuando existen riesgos de discriminacin por raza, religin,
nacionalidad u opiniones polticas, no se integra en la ley el criterio de sexo, y se recomienda
contemplarlo.
Sabiendo que existe una prctica de consulta antes del rechazo de una solicitud de extradicin,
se recomienda al Per monitorear la aplicacin de dicha prctica y, de ser necesario, reformar su
legislacin al respecto.
Se alienta al Per a integrar en su legislacin disposiciones que permitan especficamente el
suministro espontneo de informacin.
Se alienta al Per a considerar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan
prestar asistencia ms amplia en ausencia de doble incriminacin.
Se insta al Per a notificar al Secretario General sobre la designacin de su autoridad central y
el idioma aceptable para solicitudes de asistencia judicial recproca.
Se recomienda al Per seguir en sus esfuerzos de respetar los plazos de tramitacin de
solicitudes de asistencia recproca y, de ser necesario, adecuar su normativa en este marco.
Se alienta al Per a considerar la adopcin de estndares con relacin a la responsabilidad de
los gastos en el marco de la asistencia judicial recproca.
Se sugiere considerar la posibilidad de remitirse a actuaciones penales por un delito tipificado
con arreglo a la presente Convencin.

11
 Se alienta al Per a seguir negociando acuerdos de cooperacin en materia de cumplimiento de
la ley y cooperando en base a la Convencin, as como asegurarse de que su legislacin le permite
cooperar en todas las formas previstas por la Convencin.
Se alienta al Per a firmar acuerdos de cooperacin en el marco de investigaciones conjuntas.
Se alienta al Per a adecuar su legislacin a fin de que todas las tcnicas especiales de
investigacin se apliquen a los delitos de corrupcin.

3.4 Necesidades de asistencia tcnica para mejorar la aplicacin de la Convencin

El Per solicita asistencia tcnica en las siguientes reas:

Artculo 46, prrafos 7, 24, 26 y 28: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
asesoramiento jurdico; programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la
cooperacin internacional en cuestiones penales;
Artculo 47: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; asesoramiento jurdico;
programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
internacional en cuestiones penales;
Artculo 48, prrafo 1: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; asistencia
tecnolgica (por ejemplo, creacin y gestin de bases de datos o sistemas de intercambio de
informacin);
Artculo 48, prrafos 2 y 3: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; acuerdos o
arreglos modelo; programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la
cooperacin transfronteriza en materia de cumplimiento de la ley;
Artculo 49: resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas; acuerdos o arreglos modelo.

IV. Aplicacin de la Convencin

1. Ratificacin de la Convencin

El Per firm la Convencin el 10 de diciembre 2003, siendo aprobada por el Congreso de la

Repblica mediante Resolucin Legislativa N 28357, de 5 octubre de 2004; y, ratificada por
el Presidente de la Repblica mediante Decreto Supremo N 075-2004-RE, de 19 de octubre
de 2004. Per deposit su instrumento de ratificacin ante el Secretario General el 16 de
noviembre 2004.

2. Rgimen jurdico del Per

El sistema jurdico del Per es de tradicin jurdica romana-continental. Desde la renuncia del ex
Presidente Fujimori y la iniciacin de un proceso de transicin en el ao 2000, el Per ha realizado una
serie de reformas en temas de lucha contra la corrupcin y ha investigado varios casos de corrupcin
paradigmticos, incluyendo de recuperacin de activos (casos Montesinos y Fujimori). En sus
esfuerzos para la reconstruccin de un sistema institucional basado en valores de participacin,
transparencia, e integridad, el Per puso particular atencin a estructuras institucionales para la lucha
contra la corrupcin, creando varias entidades con competencias, atribuciones y responsabilidades para
la prevencin y la persecucin de este crimen, entre otros, la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin.
De manera similar, se llevaron a cabo varias reformas legislativas y esfuerzos de sistematizacin de la
normativa.

Marco Institucional

12
El Per cuenta con varias instituciones cumpliendo cada una un papel fundamental en materia de lucha
contra la corrupcin. Durante su visita, la delegacin de expertos tuvo la posibilidad de reunirse con
varias de estas instituciones.

1. Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin

La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), creada mediante Decreto Supremo N 016-2010-
PCM y reconocida con rango de Ley (Ley N 29976, publicada el 4 de enero de 2013), es un espacio
integrado por instituciones pblicas, privadas y la sociedad civil que tiene por objeto articular
esfuerzos, coordinar acciones y proponer polticas de corto, mediano y largo plazo dirigidas a prevenir
y combatir la corrupcin en el pas. Entre sus miembros se encuentran el Congreso de la Repblica, el
Poder Judicial, la Presidencia del Consejo de Ministros, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos,
la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales, la Asociacin de Municipalidades, as como
organizaciones de la sociedad civil y del sector privado.
La CAN se encarga de proponer al Poder Ejecutivo el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin y
realizar su seguimiento. La Comisin puede dar recomendaciones de carcter no vinculantes. La CAN
estableci como prioridad seis ejes de intervencin, entre ellos, el acercamiento de la lucha
anticorrupcin a la ciudadana, el endurecimiento de polticas punitivas en la lucha contra la
corrupcin, el fortalecimiento de polticas preventivas y la actualizacin del Plan Nacional
Anticorrupcin.
La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin cuenta con una Coordinacin General la cual es una unidad
tcnica adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros, encargada de la actuacin en representacin
de la Comisin as como la coordinacin, el asesoramiento y ejecucin de acuerdos adoptados por la
Comisin.

2. Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico es el organismo autnomo del Estado que tiene como funciones la defensa de la
legalidad, los derechos ciudadanos y los intereses pblicos; la representacin de la sociedad en juicio
para los efectos de defender a la familia, a los menores e incapaces y el inters social, as como velar
por la moral pblica, la persecucin del delito y la reparacin civil. Son rganos del Ministerio Pblico
el Fiscal de la Nacin, los Fiscales Supremos, los Fiscales Superiores, los Fiscales Provinciales, los
Fiscales Adjuntos y las Juntas de Fiscales.
Unidad de cooperacin internacional y extradiciones
Con la dacin de la Ley N 28671, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31 de enero de 2006,
entr en vigencia en todo el pas el Libro Sptimo del nuevo Cdigo Procesal Penal La Cooperacin
Judicial Internacional (artculo 508 al 566). De conformidad con el artculo 512 de dicho Cdigo, la
Fiscala de la Nacin es la autoridad central en materia de Cooperacin Judicial Internacional y, para
ejercer dicha funcin, mediante Resolucin N 124 - 2006 MP - FN del 3 de febrero del 2006 se
crea la Unidad de Cooperacin Internacional y Extradiciones.
La Unidad de Cooperacin Internacional y Extradiciones tiene entre sus funciones: la transmisin a la
autoridad nacional competente, del acto de cooperacin requerido por la autoridad extranjera, que ser
ejecutado en el pas con arreglo a las leyes peruanas; y a la inversa, la transmisin del acto de
cooperacin formulado por jueces y fiscales peruanos que se cumplir en el pas requerido con arreglo
a su ordenamiento, adems de las acciones de coordinacin destinadas a los ms eficientes y efectivos
resultados, que van desde la comunicacin con otras autoridades centrales con el objeto de
intercambiar informacin, absolver consultas, hasta el envo de documentacin, de modo directo o con
el concurso del Ministerio de Relaciones Exteriores y de la Oficina Central Nacional (OCN) de
Interpol-Lima; adems de poner al alcance de las autoridades solicitantes o ejecutantes nacionales,
informacin relativa a la mejor forma de requerir o cumplir el acto de cooperacin.

13
La Unidad est conformada por un equipo de 8 personas, 6 profesionales y 2 administrativos. As, la
Unidad presenta la siguiente conformacin: 1 Fiscal Adjunto Supremo (responsable), 1 Fiscal
Provincial, 2 Fiscales Adjuntos Provinciales, 2 asistentes (abogados) y 2 tcnicos que laboran en Mesa
de Partes.
Fiscales especializados en delitos de corrupcin
Se cre en el Per la figura de la Fiscala Superior Especializada, as como el Fiscal Coordinador
Regional en Delitos de Corrupcin de Funcionarios y los Fiscales Provinciales y-/o adjuntos
Especializados en Delitos de Corrupcin de Funcionarios.
Al final del periodo 2010, el Ministerio Pblico contaba 200 Fiscalas Superiores, entre ellas 5
Fiscalas especiales anticorrupcin. De las 891 Fiscalas Provinciales, 11 eran especializadas en Delitos
de Corrupcin de Funcionarios, y de los 3,867 fiscales, 66 eran fiscales anticorrupcin. Durante el ao
2010, en segunda instancia, las Fiscalas Superiores Especializadas registraron un total de 234
expedientes dictaminando el 73.9% (173) de ellos. Las Fiscalas Provinciales Especializadas en
Corrupcin de Funcionarios por su parte lograron registrar 321 denuncias.
Con fecha de 12 de abril de 2012, el nmero de los fiscales anticorrupcin era 235, entre ellos 20
fiscales superiores, 35 fiscales adjuntos superiores, 50 fiscales provinciales y 150 fiscales adjuntos
provinciales.1

3. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos - Procuradura Pblica Especializada en

Delitos de Corrupcin
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, conforme a su Ley de Organizacin y Funciones (Ley
N 29809), con la finalidad de mantener coherencia y perfeccionar el ordenamiento jurdico, tiene
como funciones: a) asesorar jurdicamente al Poder Ejecutivo emitiendo opinin sobre proyectos
normativos; b) sistematizar la legislacin e informacin jurdica de carcter general y promover su
estudio y difusin as como disponer su edicin oficial; y, c) estudiar y proponer la dacin y reforma de
la legislacin.
De este modo, corresponde al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos emitir opinin sobre los
proyectos normativos dirigidos a prevenir y combatir la corrupcin en el pas y formular propuestas
legislativas en esta materia. Asimismo, le compete sistematizar la legislacin en materia
anticorrupcin.
De otro lado, dentro del Ministerio de Justicia se encuentra la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin, que tiene entre sus objetivos institucionales la recuperacin de los bienes o
activos generados como producto de actos de corrupcin y la persecucin del pago de las reparaciones
civiles por concepto de indemnizacin por el dao infligido al Estado.
Grupo de Trabajo Multisectorial de Coordinacin para el Combate contra la Corrupcin y el Crimen
Organizado

1
Desarrollo posterior a la visita: En el mes de julio del 2012, la Fiscala de la Nacin mediante Resolucin N 1833-2012-
MP-FN del 19 de julio de 2012, dispuso la conversin de la Primera Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios de Lima, en la Fiscala Superior Nacional Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, y la 1era.
Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, en la Fiscala
Supraprovincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios; asimismo, puntualiza que la
competencia objetiva y funcional de estas Fiscalas comprendern los delitos contra la Administracin Pblica cometidos por
funcionarios pblicos, atendiendo a su gravedad y complejidad, y cuando sus efectos tengan repercusin nacional o superen el
mbito de un Distrito Judicial, en los casos que se traten de los delitos de colusin agravada, peculado doloso y los delitos
previstos en la Seccin IV del Captulo II del Ttulo XVIII del Cdigo Penal, incluyendo aquellos derivados de las acciones
de control llevadas a cabo por la Contralora General de la Repblica, as como cuando se trate de delitos cometidos por
organizaciones criminales, siempre que concurran las circunstancias antes descritas.

14
El Grupo de Trabajo Multisectorial de Coordinacin para el Combate contra la Corrupcin y el Crimen
Organizado se cre por Decreto Supremo N 010-2012-PCM. Facilitar la identificacin de redes de
corrupcin y de delincuencia organizada a travs del intercambio de formacin y acciones conjuntas.
Este grupo de trabajo est presidido por el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. El grupo cuenta
con una Secretara Tcnica, adscrita al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.

4. Contralora General de la Repblica

La Contralora General de la Repblica, segn la Ley No. 27785 del 23 de julio de 2002, Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, est dotada de
autonoma administrativa, funcional, econmica, y financiera. Tiene por misin dirigir y supervisar el
control gubernamental, orientando su accionar al fortalecimiento y transparencia de la gestin de las
entidades, la promocin de valores y la responsabilidad de los funcionarios y servidores pblicos, as
como contribuir con los Poderes del Estado en la toma de decisiones y con la ciudadana para su
adecuada participacin en el control social.
Su papel de prevencin, mediante la colecta y la revisin de las declaraciones juradas por ejemplo, y
mediante procesos para asegurar la correcta, eficiente y transparente utilizacin y gestin de los
recursos y bienes del Estado, ha sido complementado con la dacin de la Ley N 29622, publicada el 7
de diciembre del 2010, y su reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N 023-2011-PCM,
publicado el 18 de marzo del 2011, mediante la cual se le otorga facultades para sancionar en materia
de responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes de control emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control. As, la Contralora tiene competencias en materia de
investigaciones y sanciones administrativas contra funcionarios sospechosos de comportamientos
reprehensibles en materia de corrupcin. Las autoridades peruanas sealaron que todava no existen
estadsticas porque la competencia sancionadora de la Contralora General es reciente y an no cuenta
con casos resueltos.
El Nuevo Enfoque de Control, en el Plan Estratgico Institucional 2012/2014, introdujo algunas
novedades con relacin a la estructura organizacional, la gestin por resultados y la funcin
sancionatoria de la Contralora General de la Repblica.

5. Poder Judicial
Se cre la figura del juez anticorrupcin en diferentes rganos judiciales. As, la Sala Penal de
Apelacin cuenta con tres jueces anticorrupcin, los juzgados de investigacin preparatoria con dos, y
los juzgados Penales Unipersonales con tres.2
Es importante mencionar tambin en este marco el papel del Consejo Nacional de la Magistratura con
relacin al control y, si es necesario, a la sancin administrativa de los magistrados. Adems, la Oficina
de Control de la Magistratura (OCMA), es el rgano disciplinario del Poder Judicial, que goza de
autonoma funcional, tiene competencia nacional y desarrolla actividades de control respecto de todos
los auxiliares jurisdiccionales y de todos los magistrados del Poder Judicial con excepcin de los
Jueces de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. En este marco, la OCMA desarrolla polticas

2
Desarrollo posterior a la visita: En el mes de julio del 2012, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial mediante Resolucin
Administrativa N 136-2012-CE-PJ del 13 de Julio de 2012, dispuso que la Sala Penal Nacional y de los Juzgados Penales
Supraprovinciales, conozcan ente otras materias los delitos contra la administracin pblica, siempre y cuando generen
repercusin nacional y el proceso sea complejo, especficamente los siguientes: Colusin agravada, peculado doloso, soborno
internacional pasivo, cohecho pasivo impropio, cohecho pasivo especfico, cohecho activo trasnacional, cohecho activo
especfico, negociacin incompatible o aprovechamiento indebido del cargo, trfico de influencias y enriquecimiento ilcito.
En tal medida, tambin se dispuso constituir al interior de la Sala Penal Nacional un Juzgado de Investigacin Preparatoria,
tres Juzgados Penales Unipersonales (que formaran un Juzgado Penal Colegiado cuando corresponda) y una Sala Penal de
Apelaciones, que se encargaran de la investigacin y juzgamiento de los delitos antes mencionados.

15
de prevencin, que fomenten la lucha contra la corrupcin, identifica reas crticas y erradicacin de
malas prcticas en el servicio de justicia, establece mecanismos de transparencia y publicidad sobre las
acciones de control judicial, asegura la evaluacin permanente de la conducta funcional de magistrados
y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial, y promueve las buenas prcticas.
Se cre tambin un cuerpo de Peritos Penales Especiales mediante la Resolucin Administrativa 276-
2011-P-PJ, para la atencin de las pericias complejas por ejemplo en materia de lavado de activos,
delitos contra el orden financiero y monetario, delitos contra la administracin pblica, delitos
tributarios y aduaneros.

6. Otros
La Polica Nacional del Per estableci una divisin especializada en la lucha contra la corrupcin.
La Superintendencia de Bancos, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones cuenta
dentro de su estructura con la Unidad de Inteligencia Financiera - UIF.
Es importante mencionar tambin la participacin de la sociedad civil y el sector privado en la
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin, representados por PROETICA y la CONFIEP (Confederacin
Nacional de Instituciones Empresariales Privadas) respectivamente. Ambas entidades, dada la
representatividad que tienen en el Per, son integrantes de la Comisin por mandato expreso la norma
de creacin de la Comisin (Decreto Supremo N 016-2010-PCM y la Ley N 29976).

Marco legal
El artculo 55 de la Constitucin peruana establece que Los tratados celebrados por el Estado y en
vigor forman parte del derecho nacional. En consecuencia, la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin ha pasado a formar parte integrante del ordenamiento jurdico interno del Per
tras la aprobacin de la misma por el Congreso y su posterior ratificacin por el Presidente de la
Repblica, conforme a lo previsto en el ltimo prrafo del artculo 56 de la Constitucin. De acuerdo
con este artculo, los tratados deben ser aprobados por el Congreso de la Repblica previamente a su
ratificacin por el Presidente siempre que requieran "medidas legislativas para su ejecucin". Aunque
de acuerdo con el artculo 55 de la Constitucin, la Convencin forma parte del derecho nacional, su
plena aplicacin en todos elementos puede requerir la adopcin de legislacin adecuada.

Reformas al Cdigo Penal

Por lo tanto, con relacin a la penalizacin de actos de corrupcin, el Titulo XVIII del Cdigo Penal
(Delitos contra la Administracin Pblica) constituye el marco legal aplicable. Durante el ao 2011 se
adoptaron dos textos de reforma al mencionado ttulo del Cdigo Penal. Primero, el da 9 de junio de
2011 se adopt la Ley 29703, ley que modifica el Cdigo Penal respecto a los delitos contra la
administracin pblica (publicada el da 10 de junio del 2011). Esta Ley modific los artculos con
relacin al abuso de autoridad, la colusin, al peculado doloso y culposo, al peculado de uso, al trfico
de influencias, al enriquecimiento ilcito e incorpor a la legislacin el soborno internacional pasivo.
Posteriormente, el da 21 de julio 2011 se public la Ley 29758, que modifica el Cdigo Penal
respecto de los delitos contra la administracin pblica. Esta ley modific los tipos de colusin,
peculado doloso y culposo, peculado de uso, trfico de influencias y enriquecimiento ilcito,
reemplazando por lo tanto algunas modificaciones introducidas por la Ley 29703. Tambin modifica el
artculo 426 del Cdigo Penal que regula la inhabilitacin precisando que para los delitos de
corrupcin la duracin de la pena de inhabilitacin es igual al tiempo de duracin de la pena principal.
Los artculos 384 (delito de colusin) y 401 (delito de trfico de influencias), modificados por la Ley
29703 fueron impugnados, el da 17 de agosto del 2011, por el Fiscal de la Nacin, por contravenir,
entre otros, a los artculos 3 y 18 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin. Segn
la demanda la contravencin de la Convencin se produce porque para la configuracin del delito de

16
colusin se exige que la defraudacin al Estado sea de carcter patrimonial y porque en el delito de
trfico de influencias se exige que la influencia sea real).3
Actualmente, existe el proyecto de ley N 1131/2011- CR sobre adecuacin del Cdigo penal a la
Convencin de Naciones Unidas Contra la Corrupcin, presentado al Congreso de la Repblica el 17
de mayo del 2012 por el Grupo Parlamentario Nacionalista GANA PER a iniciativa del Congresista
Sergio Tejada Galindo. Este proyecto sugiere modificaciones a los tipos penales de abuso de autoridad;
abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios; omisin, rehusamiento
o demora de actos funcionales; colusin; peculado; uso indebido de informacin privilegiada;
malversacin; cohecho pasivo propio; cohecho pasivo transnacional; cohecho pasivo impropio;
cohecho pasivo especfico; cohecho activo genrico; cohecho activo transnacional; cohecho activo
especfico; Negociacin incompatible o aprovechamiento indebido del cargo; Trfico de influencias; y
enriquecimiento ilcito.
Este proyecto de ley actualmente se encuentra en la Comisin de Justicia y Derechos Humanos del
Congreso de la Repblica.

Nuevo Cdigo Procesal Penal

Cabe destacar tambin la adopcin del Cdigo Procesal Penal y su implementacin y aplicacin
progresiva. El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 fue reemplazado en 2004 por el nuevo
Cdigo Procesal Penal. Este Cdigo marca la transicin del sistema inquisitorio a un sistema
acusatorio, desarrolla una metodologa basada en la oralidad como eje principal del proceso penal y
como forma para la obtencin y procesamiento de la informacin para adoptar decisiones
jurisdiccionales. Adems, el Cdigo se basa en la separacin de las funciones de investigacin y de
juzgamiento, en la direccin objetiva de la investigacin por el fiscal, en la decisin del Juez para
resolver los pedidos de las partes (no interviene de oficio), y en los principios de contradiccin e
igualdad.
En este marco, la Comisin Especial de implementacin del Cdigo Procesal Penal, compuesta por el
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, el Poder Judicial, el Ministerio Publico, el Ministerio del
Interior y el Ministerio de Economa y Finanzas, fue creada para disear, conducir, supervisar y
evaluar el proceso de implementacin del referido cdigo. Para la implementacin del nuevo cdigo
se adopt un sistema de adecuacin de casos para una carga procesal cero. Eso significa que en los
distritos judiciales donde ha entrado en vigencia el Cdigo Procesal Penal actualmente en 23 distritos
judiciales del pas - , los casos en trmite antes de la vigencia de la norma se rigen por la legislacin de

3
Desarrollo posterior a la visita: La demanda de inconstitucionalidad contra los mencionados artculos, modificados por la
Ley 29703, ha sido resuelta por el Tribunal Constitucional mediante sentencia del 3 de mayo del 2012 recada en el
Expediente N 00017-2011-PI/TC. En esta sentencia el Tribunal Constitucional declara fundada la demanda de
inconstitucionalidad en el extremo referido a la modificacin del artculo 384 y en consecuencia nulo y sin efecto jurdico el
trmino patrimonialmente. De este modo, seala que cuando en el marco de un proceso penal resulte de aplicacin el
artculo 384 en su versin modificada por Ley 29703, los jueces del Poder Judicial podrn aplicar dicha disposicin siempre
que no se incluya el trmino patrimonialmente en dicho texto normativo.

De otro lado, el Tribunal Constitucional declara infundada la demanda en el otro extremo -despenalizacin del trfico de
influencias simuladas - por considerar que el artculo 18 de la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin no
contiene en estricto un mandato imperativo para criminalizar de determinada manera el delito de trfico de influencias; y, por
tanto, del tratado no se deriva una obligacin del Estado peruano de prever como supuestos de trfico de influencias los casos
de influencias simuladas.

De este modo, el marco legal aplicable para hechos cometidos entre el 10 de junio y 21 de julio del 2011 y que se tipifiquen
como colusin, peculado doloso y culposo, peculado de uso, trfico de influencias y enriquecimiento ilcito es el establecido
por la Ley 29703, con la precisin sealada en relacin al delito de colusin; y, para hechos ocurridos con posterioridad es la
Ley 29758 que modifica los tipos penales sealados.

17
1940 mientras que los casos nuevos que ingresan al sistema desde la implementacin del nuevo Cdigo
se tramitan a travs del Cdigo Procesal Penal.
El sistema de implementacin se inscribe dentro de una aplicacin progresiva del Cdigo a nivel
geogrfico. La Comisin Especial de Implementacin elabor calendario oficial de la aplicacin del
Cdigo Procesal Penal, estableciendo la priorizacin de Distritos Judiciales para la implementacin del
cdigo.
Sin embargo, con relacin a delitos cometidos por funcionarios pblicos, la Ley 29648 del 01/01/2011
establece la aplicacin inmediata del Nuevo Cdigo Procesal Penal por todas denuncias que, al entrar
en vigor el nuevo Cdigo Procesal Penal, se encuentren en el Ministerio Publico, pendiente de calificar
o en investigacin preliminar. Por lo tanto, el Cdigo Procesal Penal, para los delitos de corrupcin de
funcionarios, es vigente a nivel nacional. Se encuentra tambin vigente a nivel nacional el Libro
Sptimo del Cdigo Procesal Penal de 2004: La Cooperacin Judicial Internacional que regula la
Extradicin (Activa-Pasiva), la cooperacin con la Corte Penal Internacional, la entrega vigilada, la
detencin provisional y dems actos de cooperacin.

Decretos Legislativos No. 1104 y 1106

Durante la visita in situ se publicaron dos nuevos Decretos Legislativos con importancia esencial para
el examen de pas: El Decreto Legislativo No. 1104 que modifica la legislacin sobre prdida de
dominio, y el Decreto Legislativo No. 1106 de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos
relacionados a la minera ilegal y crimen organizado, ambos publicados el da 19 de abril de 2012.

Estadsticas
Varias autoridades del Per han hecho esfuerzos en recopilar datos estadsticos sobre la investigacin,
persecucin y adjudicacin de delitos de corrupcin. Entre esos esfuerzos cabe destacar
b. El Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico
cuenta con estadsticas en nivel nacional sobre presuntas infracciones a la ley penal y la accin
fiscal correspondiente, desagregados por varios tipos penales y por distritos. El Observatorio
cuenta con el Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF) y el Sistema de
Gestin Fiscal (SGF). Las cifras que se citarn abajo en el presente informe se relacionan con
presuntos delitos de corrupcin a nivel nacional cometidos por funcionarios pblicos que
dieron lugar a accin fiscal.
c. La Procuradura Pblica Especializada en Delitos de
Corrupcin cuenta con estadsticas detalladas por los casos que podran dar lugar a accin
patrimonial del Estado, desagregados por tipos penales. Esta informacin se encuentra
consolidada por el distrito de Lima, y se encuentra en proceso de consolidacin en nivel
nacional. La base de datos contiene ms que 8.000 casos de corrupcin en la ciudad de Lima
en que se considera la accin de reparacin civil, con relacin mayormente los delitos de
peculado, enriquecimiento ilcito, colusin, cohecho activo y pasivo, malversacin, concusin,
colusin, negociacin incompatible, trfico de influencias y exaccin.
El Per no cuenta con un sistema consolidado y unificado de estadsticas que pueda servir como marco
de referencia para una poltica de seguimiento a casos. En especial, no existen estadsticas consolidadas
que demuestran las diferentes etapas de los casos, incluyendo estadsticas sobre casos sentenciados. Se
recomienda al Per considerar la creacin de un sistema unificado de recoleccin de estadsticas.

C. Aplicacin de los artculos seleccionados

18
Artculo 15. Soborno de funcionarios pblicos nacionales
Apartado (a)
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, en forma
directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el
de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de
actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per ha regulado los delitos cometidos por funcionarios pblicos en el Libro II- Titulo XVIII-
Captulo II del Cdigo Penal. Respecto a lo previsto en el articulo 15 de la Convencin, el Cdigo
Penal peruano ha tipificado bajo la Seccin IV Corrupcin de funcionarios (artculos 393 a 398) los
delitos de cohecho pasivo propio, cohecho pasivo impropio, cohecho pasivo especifico, corrupcin
pasiva de auxiliares jurisdiccionales, cohecho activo genrico, cohecho activo transnacional y
cohecho activo especifico.

Artculo 397.- Cohecho activo genrico

El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita actos en
violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis aos.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio para
que el funcionario o servidor pblico realice u omita actos propios del cargo o empleo,
sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres
ni mayor de cinco aos.
Artculo 398.- Cohecho activo especfico
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a un
Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o anlogo con
el objeto de influir en la decisin de un asunto sometido a su conocimiento o
competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor
de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un secretario,
relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o intrprete o anlogo, la
pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la
pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das-multa.

La definicin del funcionario o servidor pblico se encuentra en el artculo 425 del Cdigo
Penal:
Artculo 425.-
Se consideran funcionarios o servidores pblicos:

19
 1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa.
2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin
popular.
3. Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene
vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del
Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos.
4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por
autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.
5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
6. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley.

Estadsticas
Con relacin a los mencionados tipos, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene
la siguiente informacin sobre presuntos delitos en nivel nacional:
- Artculo 397.- Cohecho activo genrico: 2007: 0, 2008: 0, 2009: 0, 2010: 0, 2011: 42.
- Artculo 398.- Cohecho activo especfico: 2007: 0, 2008: 0, 2009: 0, 2010: 0, 2011: 13.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Sobre el elemento directa o indirectamente, las autoridades peruanas aseguraron que la normativa se
interpreta de tal manera que los casos de oferta, promesa o concesin indirecta sean tambin cubiertos.
Sin embargo, no se sealaron casos especficos al respecto. Se recomienda al Per incluir el elemento
directa o indirectamente (la oferta, promesa o concesin indirecta) en los artculos 397 y 398 del
Cdigo Penal, debido a la necesidad de respetar los principios de legalidad y tipicidad en materia
penal.
El elemento de un beneficio que redunde en el provecho de otra persona o entidad que no sea el
funcionario o servidor pblico (beneficio para terceros) tambin no es explcitamente cubierto en la
legislacin peruana. Las autoridades peruanas consideraron que se puede interpretar la normativa de tal
manera que cubra el beneficio para terceros; sin embargo, no se present jurisprudencia que cubre
todos los aspecto. Se recomienda al Per enmendar la legislacin en el sentido de que cubra tambin el
caso de aceptacin / solicitud para el beneficio de una tercera persona o entidad.

Proyecto de Ley
El proyecto de Ley de adecuacin del Cdigo Penal a los tratados internacionales (vase arriba la
introduccin) prev una disposicin al respecto, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de
informacin, por lo que este texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe
no se refieren a dicho proyecto.
Art 397 - El que, bajo cualquier modalidad, directa o indirecta, ofrece, da o promete,
a un funcionario o servidor pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio, para s o
para otra persona o entidad, para que realice u omita actos en violacin de sus
obligaciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de seis aos. El que, bajo cualquier modalidad directa o indirecta, ofrece, da o
promete donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor pblico
realice u omita actos propios de su cargo, funcin o de la actividad que desempea,
en beneficio suyo o de terceras personas o entidades y sin faltar a su obligacin, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.

20
 Art 398 - El que, bajo cualquier modalidad, directa o indirecta, ofrece, da o promete
donativo, ventaja o beneficio, para s o para otra persona o entidad, a un Magistrado,
Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o anlogo con el objeto
de influir en la decisin de un asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del Cdigo
Penal. Cuando el donativo, ventaja o beneficio se ofrece, entrega o promete a un
secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o intrprete
o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho
aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del
Cdigo Penal. Si el que ofrece, da o promete es abogado o forma parte de un estudio
de abogados, la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho
aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Cdigo Penal y
con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.

Artculo 15. Soborno de funcionarios pblicos nacionales

Apartado (b)
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma directa o
indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra
persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el
cumplimiento de sus funciones oficiales.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per ha regulado la conducta establecida en el apartado b del artculo 15 de la Convencin en los
artculos 393, 394 y 395, delitos de Cohecho Pasivo Propio, Cohecho Pasivo Impropio y Cohecho
Pasivo Especfico respectivamente:

Cohecho Pasivo Propio.- Este delito est regulado en el artculo 393 del Cdigo Penal y establece lo
siguiente:
El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones
o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.

El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo,

promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en
violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.

El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del

cargo o empleo a la entrega o promesa de donativo o ventaja, ser reprimido con pena

21
 privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal."

Segn los elementos constitutivos del tipo, el cohecho pasivo propio tiene 4 modalidades:
La primera implica que el funcionario acepte cualquier ventaja para realizar u omitir un acto
violando sus obligaciones.
La segunda implica que el funcionario reciba cualquier ventaja para realizar u omitir un acto
violando sus obligaciones.
La tercera implica que el funcionario solicite directa o indirectamente un donativo o promesa para
realizar u omitir un acto violando sus obligaciones.
La cuarta implica que el funcionario pblico condicione su conducta legal derivada del cargo a
la entrega de un donativo o ventaja.
Estas modalidades tienen sanciones distintas, siendo la ms grave la cuarta modalidad que, a
diferencia de las primeras, no implica una lesin a las obligaciones del funcionario sino un
condicionamiento de las funciones propias del cargo que le corresponden al funcionario pblico a
cambio de una ventaja o donativo que puede materializarse en una entrega real o en un mero
ofrecimiento. En cualquiera de las 4 modalidades el funcionario estara infringiendo su deber.

Cohecho Pasivo Impropio.- Este delito est regulado en el artculo 394 del Cdigo Penal y establece lo
siguiente:
El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar
a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los
incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o
empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.

Segn la actual redaccin del artculo precedente, el cohecho pasivo impropio se desdobla en cuatro
modalidades:
Mediante aceptacin de cualquier ventaja indebida o donativo para realizar un acto propio de su
cargo o empleo.
Mediante recepcin de cualquier ventaja indebida o donativo para realizar un acto propio de su
cargo o empleo.
Mediante la solicitud directa o indirecta de cualquier ventaja indebida o donativo para realizar un
acto propio de su cargo o empleo.
Como consecuencia del acto de funcin o servicio ya realizado (cohecho pasivo subsecuente).

Cohecho pasivo especfico: Este delito est regulado en el artculo 395 del Cdigo Penal y establece lo
siguiente:
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o
cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba

22
 donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas que es hecho con
el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o
cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o
indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el fin de
influir en la decisin de un asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con
trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa."
Los delitos de Cohecho pasivo previstos en los artculos 393, 394 y 395 tienen como punto comn que
tipifican tres verbos rectores: Aceptar, Solicitar y Recibir; lo que influye para determinar la
consumacin del delito.
En el supuesto de ACEPTAR, la consumacin se produce con la complacencia del funcionario,
es un tipo penal de simple actividad y de peligro. La aceptacin de la promesa, el simple pacto
o concurso de voluntades perfecciona la figura legal. Cabe precisar que en el Recurso de
Nulidad N 1091 2004 del 22/03/2005, que constituye jurisprudencia vinculante, se establece
que ACEPTAR es la accin de admitir voluntariamente lo que se le ofrece, por parte del
funcionario o servidor pblico que acepta lo ofrecido para realizar u omitir un acto en
violacin de sus obligaciones; de tal manera que la aceptacin constituye la conducta tpica de
la corrupcin pasiva o cohecho pasivo que es propio del funcionario o servidor pblico, por el
comportamiento que se deja corromper, en tanto que la activa, corresponde al extraneus que
corrompe a aquel funcionario.
La modalidad que se concreta con el verbo rector SOLICITAR, es de simple actividad. El
delito se consuma con la ejecucin del acto de solicitar no importando la complacencia
(concurso de voluntades) o negativa del destinatario de la solicitud, bastando que sta llegue a
su destino.
En el supuesto que tiene la RECEPCION como accin configuradora de la conducta tpica, a
diferencia de lo que acontece con la aceptacin, se est frente a un delito de resultado, pues se
hace necesario aqu la entrega y toma del donativo o del aprovechamiento por parte del agente
de la concesin de la ventaja.
En cuanto a la TENTATIVA, cabe precisar que esta es posible en la modalidad que requiere un
resultado (Recibir); sin embargo, es discutible jurdicamente que se presente la tentativa en los
cohechos pasivos propios de simple actividad (se agotan en el acto ejecutivo de aceptar y solicitar).
Lo debatible de este tema es resaltado por el autor nacional Fidel Rojas Vargas, quien expresa: es de
importancia por sus implicancias para la racionalizacin de la interpretacin detenernos en el rol del
hombre del destino, aquel a quien le ha sido dirigida la solicitud de donativo, promesa, cualquier
ventaja o beneficio. Las opciones de interpretacin trabajan con varias variables: a) No toma
conocimiento de la solicitud, por razones diversas, ello tendr como consecuencia que no se pueda
articular la accin con la orientacin final de la conducta, haciendo insuficiente la tipicidad del
cohecho, otros en una posicin extrema querrn ver aqu una tentativa; (.).

Sanciones Aplicadas
En la experiencia peruana adems de la pena privativa de la libertad, prevista para toda las modalidades
de cohecho, slo se han previsto sanciones monetarias/pecuniarias (multa) a personas naturales
involucradas en el delito de cohecho pasivo especifico as como en el cohecho activo especfico -,
regulado en el artculo 395 del Cdigo penal. Asimismo, dentro de la competencia de la Procuradura

23
Pblica Especializada en delitos de Corrupcin, se cuenta con procesos seguidos contra funcionarios
pblicos con sentencias firmes por el delito de cohecho.
A la fecha, la ex Procuradura Ad Hoc para casos Fujimori Montesinos, que ha sido absorbida por la
Procuradura Pblica Especializada en delitos de Corrupcin, registra 23 casos en ejecucin de
sentencia por el delito de cohecho, que en rigor implican condenas sobre 42 sentenciados por este
delito. De estos casos, la Reparacin Civil impuesta ms alta recae sobre el ex asesor presidencial
Vladimiro Montesinos Torres, la cual asciende a S/.200000,000.00 (Doscientos millones y 00/100
nuevos soles), conforme a la sentencia dictada el 28 de junio de 2004 y a la Ejecutoria Suprema del 9
de junio de 2005, correspondiente al denominado caso "Medios de comunicacin: Procesos
Acumulados Crousillat, Winter, Vera, Borobio, Stone, Salas, Gamarra y Mantilla", correspondiente al
expediente N 8262-2000, seguido ante el 2 Juzgado Penal Liquidador.
Adicionalmente, la Procuradura Pblica Especializada en delitos de Corrupcin, a la fecha cuenta con
82 condenados ms por el delito de cohecho, es decir procesados con condena firme por el delito de
Cohecho. De esta manera, actualmente, esta Procuradura (ya fusionada con la ex Procuradura Ad Hoc
para casos Fujimori Montesinos) registra un total de 124 sentenciados.

Estadsticas
Con relacin a los mencionados tipos, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene
la siguiente informacin sobre presuntos delitos en nivel nacional:
- Artculo 393. - Cohecho Pasivo Propio: 2007: 0, 2008: 0, 2009: 0, 2010: 0, 2011: 71.
- Artculo 394. - Cohecho Pasivo Impropio: 2007: 0, 2008: 0, 2009: 0, 2010: 0, 2011: 27.
- Artculo 395. - Cohecho pasivo especfico: 2007: 0, 2008: 0, 2009: 0, 2010: 0, 2011: 13.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Sobre el elemento directa o indirectamente, dicho elemento est previsto en los prrafos 2 (segunda
modalidad) explcitamente. En cuanto no est previsto explcitamente (primera modalidad), en la
jurisprudencia entregada por el Per se conden a un funcionario pblico como co-autor de cohecho
pasivo; el funcionario no haba solicitado beneficio de manera directa sino otro haba solicitado un
beneficio por el, con el fin de que l acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones
oficiales (Corte Superior de Justicia de Lima, Primera Sala Penal Liquidadora, exp. No. 038-2006, 5 de
julio de 2011, pgina 56). Esta condena permite concluir que la solicitud de una ventaja indebida de
manera indirecta tambin es penalizada en el artculo 393 del Cdigo Penal. Sin embargo, incluir el
elemento directa o indirectamente en la primera modalidad podra ser conveniente para clarificar el
tipo penal.
El elemento de un beneficio que redunde en el provecho de otra persona o entidad que no sea el
funcionario o servidor pblico (beneficio para terceros) no es explcitamente cubierto en la legislacin
peruana. No se seal un caso en el cual un funcionario pblico haya solicitado ventaja a favor de una
tercera persona. Las autoridades peruanas consideraron que se puede interpretar la normativa sobre el
peculado de tal manera que cubra el beneficio para terceros; sin embargo, no se present jurisprudencia
que cubra ese aspecto y las autoridades peruanas sealaron que la naturaleza del cohecho como delito
especial puede complicar la interpretacin por el caso en el que sea el funcionario que pide ventaja para
una tercera persona o entidad.
Se recomienda al Per incluir el elemento directa o indirectamente en el primer prrafo del artculo
393 y del artculo 394 del Cdigo Penal y asegurar que los casos de aceptacin indirecta sean
cubiertos bajo dicha disposicin.
Se recomienda al Per enmendar la legislacin en el sentido de que cubra tambin el caso de
aceptacin / solicitud para el beneficio de una tercera persona.

24
Proyecto de Ley
Se present la siguiente propuesta en el proyecto de adecuacin del cdigo penal a los tratados
internacionales, aun bajo examen, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de informacin, por
lo que este texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe no se refieren a
dicho proyecto.
Art 393 - El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba, directa o
indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para s o para
otra persona o entidad, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones
o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor
pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio, para s o para otra persona o entidad, para realizar u omitir un
acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El
funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del
cargo, funcin o de la actividad desempeada a la entrega o promesa de donativo o
cualquier otra ventaja o beneficio, para s o para otra persona o entidad, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Art 394 - El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba, directa o
indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido, para
s o para otra persona o entidad, para realizar un acto propio de su cargo, funcin o
de la actividad que desempea, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya
realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor
de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo
Penal.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido, para s o para otra persona o
entidad, para realizar un acto propio de su cargo, funcin o de la actividad que
desempea, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.

Estadsticas y asistencia tcnica

El Per ha tenido casos de acusaciones y condenas por los tipos penales establecidos en base de la
Convencin; sin embargo, el Per no cuenta con estadsticas desagregadas por tipo penal. El Per
considera que la asistencia tcnica ayudara para establecer un sistema estadstico adecuado.

Artculo 16. Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones

internacionales pblicas
Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa,
el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a un funcionario pblico
extranjero o a un funcionario de una organizacin internacional pblica, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin

25
 de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones
oficiales para obtener o mantener alguna transaccin comercial u otro beneficio indebido
en relacin con la realizacin de actividades comerciales internacionales.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal del Per contempla dentro de su articulado la figura del cohecho activo transnacional
en su artculo 397 - A. Este artculo fue incorporado segn la Ley No. 29316 (P. 14-01-09) en el ao
2009; a travs de dicho dispositivo legal se modificaron, incorporaron y regularon diversas
disposiciones de la legislacin peruana a fin de implementar el Acuerdo de Promocin Comercial
(APC) suscrito entre Per y Estados Unidos.

Artculo 397- A.- Cohecho activo transnacional

El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o indirectamente a
un funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo
internacional pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio indebido que redunde en su
propio provecho o en el de otra persona, para que dicho servidor o funcionario pblico
realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacin de sus obligaciones o sin
faltar a su obligacin para obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la
realizacin de actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos.
Las autoridades peruanas confirmaron que el artculo 397-A cuando establece el ofrecimiento,
otorgamiento o promesa de un donativo, promesa ventaja o beneficio indebido, como elementos
constitutivos del tipo penal (medio corruptor) se refiere a todas las ventajas pecuniarias y no
pecuniarias, tangibles e intangibles que se otorgue o prometa directa o indirectamente a un funcionario
o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo internacional.

Estadsticas
Con relacin al mencionado tipo, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene la
siguiente informacin sobre presuntos delitos en nivel nacional:
- Artculo 397-A. - Cohecho Activo Transnacional: No se han registrado casos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La legislacin cubre la mayora de los elementos contenidos en el artculo 16 inciso 1 de la
Convencin, incluyendo los elementos en forma directa o indirecta y los beneficios para terceras
personas. Sin embargo, no cubre los beneficios que redunden en el provecho de otra entidad. Si bien
al decirse persona sin distincin podran considerarse incluidas tanto las personas naturales como las
personas jurdicas, se recomienda reformar el tipo penal a fin de incluir de manera expresa tanto a las
personas naturales como a las personas jurdicas.
Se considera que el artculo 16, prrafo 1 de la Convencin, al mencionar en el ejercicio de sus
funciones oficiales podra ser mejor recogido en la legislacin peruana si se aade la frase que los
actos del funcionario o servidor pblico extranjero o de una organizacin internacional pblica, sean
actos propios de su cargo, funcin o de la actividad que desempea.
Las autoridades peruanas explicaron que todava no se presentaron casos de cohecho activo
transnacional as que todava no se puede examinar la aplicacin del artculo 397 A del Cdigo Penal.

Proyecto de Ley

26
Con relacin al soborno activo de funcionarios internacionales, existe una propuesta de adecuacin de
los tipos penales, aun en proceso de examen, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de
informacin, por lo que este texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe
no se refieren a dicho proyecto.
Art 397-A - El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o
indirectamente a un funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de
organismo internacional pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, para que dicho
servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo, funcin o de
la actividad que desempea, en violacin de sus obligaciones o sin faltar a su
obligacin, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cinco aos ni
mayor de ocho aos.

Artculo 16. Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones

internacionales pblicas
Prrafo 2
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas
y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente, la solicitud o aceptacin por un funcionario pblico extranjero o un
funcionario de una organizacin internacional pblica, en forma directa o indirecta, de
un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o
entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el ejercicio
de sus funciones oficiales.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per ha incorporado en su legislacin penal interna el tipo penal del cohecho pasivo internacional
desde el 10 de junio de 2011 mediante el artculo 2 de la Ley N 29703. Dicha disposicin se
mantiene en vigor aunque otras partes de la Ley No. 29703 quedan abrogadas por la Ley No 29758
(posterior) (cf. arriba en la introduccin). De esta manera se incorpora en el Cdigo Penal el artculo
393-A, el cual establece lo siguiente:

Art. 393 A Soborno internacional pasivo

El funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo
internacional pblico que acepta, recibe o solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en el
ejercicio de sus funciones oficiales, en violacin de sus obligaciones, o las acepta como
consecuencia de haber faltado a ellas, para obtener o retener un negocio u otra ventaja
indebida, en la realizacin de actividades econmicas internacionales, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos.

Estadsticas
Con relacin al tipo mencionado, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene la
siguiente informacin sobre presuntos delitos en nivel nacional:
- Artculo 393-A. Soborno Internacional Pasivo: No se han registrado casos.

27
b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo
La legislacin cubre la mayora de los elementos contenidos en el artculo 16 inciso 2 de la
Convencin, incluyendo el elemento en forma directa o indirecta.
Sin embargo, la disposicin no cubre el elemento de un beneficio indebido que redunde en el
provecho de otra persona o entidad (beneficio para terceros).
Tambin la legislacin peruana solamente penaliza la conducta en los casos en que se cometi para
obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida, en la realizacin de actividades econmicas
internacionales, mientras en el artculo 16 inciso 2 no figura tal elemento limitativo.
Tomando en cuenta que el artculo 16 inciso 2 no es de aplicacin obligatoria, se recomienda al Per
considerar de enmendar su legislacin para que cubra el beneficio para terceros, y no limite la
penalizacin a las actividades econmicas internacionales.

Proyecto de Ley
Con relacin al soborno pasivo de funcionarios internacionales, existe una propuesta de adecuacin de
los tipos penales, aun en proceso de examen, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de
informacin, por lo que este texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe
no se refieren a dicho proyecto.

El funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo

internacional pblico que acepta, recibe o solicita, directa o indirectamente, donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para s o para otra persona o entidad,
para realizar u omitir un acto en el ejercicio de sus funciones oficiales o las acepta como
consecuencia de haber faltado a ellas ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de ocho aos.
En el proyecto de ley se retira la expresin en violacin de sus obligaciones debido a que, para la
configuracin del cohecho pasivo, el sujeto activo puede aceptar, recibir o solicitar, directa o
indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio para cumplir con sus
obligaciones o para no hacerlo. Las autoridades peruanas aclararon que la expresin en el ejercicio de
sus funciones oficiales, en violacin de sus obligaciones, o como consecuencia de haber faltado a
ellas cubre tanto la conducta en cumplimiento como la en violacin de sus funciones.

c) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas - casos y tcnicas de investigacin en otros pases.
Estas formas de asistencia tcnica todava no ha sido proporcionada.

Artculo 17. Malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas de desviacin de

bienes por un funcionario pblico
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la
malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u otras formas de desviacin por un
funcionario pblico, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos
o ttulos pblicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al
funcionario en virtud de su cargo.

28
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
Las disposiciones relativas a la malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas de
desviacin de bienes por funcionarios pblicos se encuentran tipificadas en el Cdigo Penal peruano en
los artculos 387 al 389.

Peculado:
Artculo 387. Peculado doloso y culposo
El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o
para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn
confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de cuatro ni mayor de ocho aos.
Cuando el valor de lo apropiado o utilizado sobrepase diez unidades impositivas
tributarias, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de
doce aos.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines
asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad
ser no menor de ocho ni mayor de doce aos.
Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de
caudales o efectos, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o
con prestacin de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines
asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad
ser no menor de tres ni mayor de cinco aos.

Artculo 388. Peculado de uso

El funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos al servicio, usa o permite que
otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la
administracin pblica o que se hallan bajo su guarda, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
Esta disposicin es aplicable al contratista de una obra pblica o a sus empleados cuando
los efectos indicados pertenecen al Estado o a cualquier dependencia pblica.
No estn comprendidos en este artculo los vehculos motorizados destinados al servicio
personal por razn del cargo.

Malversacin:
Artculo 389
El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin
definitiva diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la
funcin encomendada, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro aos.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de
desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicacin definitiva diferente, afectando
el servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de libertad ser no menor de tres
aos ni mayor de ocho aos.

29
En el Acuerdo Plenario No. 04-2005/CJ-116, el Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte
Suprema de Justicia estableci definiciones para los elementos ms importantes del delito de peculado;
dichas definiciones constituyen precedentes vinculantes. De conformidad con ellos, caudales son
bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero, mientras efectos son todos aquellos
objetos, cosas o bienes que representan un valor patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores
negociables. Con eso se puede concluir que el concepto amplio de la Convencin de bienes, fondos o
ttulos pblicos o privados o cualquier otra cosa de valor se encuentra cubierto por el concepto de
caudales y efectos.

Estadsticas
Con relacin a los mencionados tipos, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene
la siguiente informacin sobre presuntos delitos en nivel nacional:
- Artculo 387. Peculado Doloso y Culposo: 2007: 279, 2008: 425, 2009: 457, 2010: 460, 2011: 308.
- Artculo 398. Peculado de Uso: 2007: 115, 2008: 147, 2009: 158, 2010: 178, 2011: 126.
- Artculo 399. Malversacin: 2007: 329, 2008: 462, 2009: 445, 2010: 505, 2011: 339.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La legislacin cubre la mayora de los elementos contenidos en el artculo 17 de la Convencin,
incluyendo los beneficios para terceras personas. Si bien al decirse persona sin distincin podran
considerarse incluidas tanto las personas naturales como las personas jurdicas, se recomienda reformar
el tipo penal a fin de incluir de manera expresa el peculado en beneficio de las personas jurdicas.

Artculo 18. Trfico de influencias

Apartado (a)
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico o a
cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido con el fin
de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia real o supuesta para
obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que
redunde en provecho del instigador original del acto o de cualquier otra persona;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal peruano no contempla el trfico de influencias activo (promesa, ofrecimiento o
concesin), segn previsto en el artculo 18 (a) de la Convencin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se recomienda al Per considerar de enmendar su legislacin sobre el trfico de influencias para que
cubra la conducta descrita en el artculo 18 apartado (a) de la Convencin.

30
Artculo 18. Trfico de influencias
Apartado (b)
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o cualquier otra persona, en
forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de
otra persona con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia
real o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un
beneficio indebido.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal peruano contempla el trfico de influencias en su artculo 400 correspondiente a la
seccin IV Corrupcin de Funcionarios, reformado por la ley 29.758 del 20 de julio de 2011:
Artculo 400. Trfico de influencias
El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer
para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el
ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est
conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos
1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
El tipo penal no exige que el agente entregue o prometa beneficio alguno al funcionario
supuestamente influenciado (Suprema Corte R.N. No. 2412-2004).
El marco legal de combate al trfico de influencias se complementa con la Ley N 28024 que regula la
gestin de intereses en la administracin pblica , que establece expresamente que la presente ley no
comprende las funciones jurisdiccionales del Poder Judicial, de los organismos constitucionales
autnomos y de las autoridades y tribunales antes los que se sigue procedimientos administrativos.

Estadsticas
Con relacin al mencionado tipo, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene la
siguiente informacin sobre presuntos delitos a nivel nacional:
- Artculo 400. Trfico de Influencias: 2007: 104, 2008: 128, 2009: 142, 2010: 119, 2011: 104.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La conducta mencionada se encuentra penalizada en el artculo 400 inciso segundo del Cdigo Penal
Peruano.
El elemento directa o indirectamente no se encuentra explcitamente cubierto en la legislacin
peruana.
Adems el artculo 400 solamente requiere que un funcionario pblico concretamente haya conocido,
este conociendo o vaya a conocer un caso judicial o administrativo; lo que deja abierto el caso de la
intencin de obtener algn beneficio indebido fuera de la decisin de un caso concreto.
Se recomienda que el Per considere enmendar su legislacin para cubrir todos los elementos
contenidos en el artculo 18 (b) de la Convencin.

31
Proyecto de Ley
Con relacin al trfico de influencias existe una propuesta de adecuacin de los tipos penales, aun en
proceso de examen, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de informacin, por lo que este
texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe no se refieren a dicho
proyecto.
Art 400 - El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o
prometer, en forma directa o indirecta, para s o para otra persona o entidad, donativo
o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un
funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un
caso judicial o administrativo, as como de propiciar la obtencin de cualquier ventaja
o beneficio indebido para s o para otra persona o entidad a partir del ejercicio
irregular o ilegal de la funcin pblica, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de seis aos. Si el agente es un funcionario o servidor
pblico, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de
ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Cabe anotar que actualmente se ha presentado el Proyecto de Ley N 1269/2011 para una nueva Ley
para la Gestin de Intereses en la Administracin Pblica, que subsana y moderniza la legislacin,
atendiendo a las observaciones y deficiencias detectadas a nueve aos de vigencia de la Ley N 28024.
En el proyecto de ley N 1269/2011- CR (presentado el 14/06/12) se contemplan deberes y tipos de
sanciones.

Artculo 19. Abuso de funciones

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa
intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la realizacin u omisin de
un acto, en violacin de la ley, por parte de un funcionario pblico en el ejercicio de sus
funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para s mismo o para otra persona
o entidad.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin peruana contempla el tipo penal de abuso de funciones o del cargo del funcionario
pblico en el ejercicio de sus funciones a cambio de obtener un beneficio indebido para s o para otro
en diversos artculos del cdigo penal como los siguientes:
Artculo 376.- Abuso de autoridad
El funcionario pblico que, abusando de sus atribuciones, comete u ordena un acto
arbitrario que cause perjuicio a alguien ser reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de tres aos. Si los hechos derivan de un procedimiento de cobranza coactiva, la
pena privativa de libertad ser no menor de dos ni mayor de cuatro aos. (Artculo
reformado por la Ley N 29703, publicada el 9 de junio de 2011).
Artculo 376-A.- Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y
servicios
El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico, condiciona la
distribucin de bienes o la prestacin de servicios correspondientes a programas pblicos
de apoyo o desarrollo social, con la finalidad de obtener ventaja poltica y/o electoral de
cualquier tipo en favor propio o de terceros, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del

32
 artculo 36 del Cdigo Penal. (Artculo reubicado y reformado por el Artculo 2 de la Ley
N 28355, publicada el 06-10-2004).
Artculo 382.- Concusin
El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, obliga o induce a una
persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un beneficio
patrimonial, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
ocho aos.
Artculo 383.- Cobro indebido
El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, exige o hace pagar o
entregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantidad que excede a la tarifa
legal, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro
aos.
Artculo 384. Colusin simple y agravada
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn
de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica
de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado
concerta con los interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado,
segn ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
aos.
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn
de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones
o cualquier operacin a cargo del Estado mediante concertacin con los interesados,
defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos."
Las autoridades peruanas explicaron que el elemento de arbitrario en el artculo 376 del Cdigo
Penal corresponde a lo ilegal contrario a la ley. As, en la sentencia del 18.10.05 recada en el Exp.
N 20-2003- A.V. (caso Nobotek) se establece: El delito de ABUSO DE AUTORIDAD GENRICO
es un tipo legal subsidiario tiene lugar en tanto el acto concreto cometido por el funcionario pblico
no est previsto especficamente en otra figura penal cometida por funcionarios, carcter subsidiario
que est dado por la naturaleza objetiva de la ilegalidad cometida-, en cuya virtud se debe realizar en
perjuicio de alguien un acto arbitrario cualquiera. Lo esencial en esta figura delictiva es el obrar in
fraudem legis del funcionario concernido, pues su actuacin se basa en una falsedad consciente; el acto
debe ser objetivamente ilegalafirmacin y ejercicio de un poder que se sabe ilegal, y afirmacin y
suposicin de hechos que se saben falsos, como condicin del acto de autoridad ejercitado- y,
fundamentalmente, con conocimiento de esa falsedad, a sabiendas que se acta vulnerando la ley. El
funcionario, por consiguiente, realiza una conducta dentro de su mbito de dominio funcional, pero lo
hace en situaciones que no corresponde, conducta que est completada por el conocimiento de esa
improcedencia" (FJ N 32)

Estadsticas
Con relacin a los mencionados tipos, el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene
la siguiente informacin sobre presuntos delitos en nivel nacional:
- Artculo 376. Abuso de autoridad: 2007: 5958, 2008: 6666, 2009: 7784, 2010: 7866, 2011: 7254.
- Artculo 376-A. no se dispone de informacin.
- Artculo 382.- Concusin: 2007: 116, 2008: 121, 2009: 115, 2010: 151, 2011: 198.
- Artculo 383. Cobro Indebido: 2007: 114, 2008: 138, 2009: 137, 2010: 141, 2011: 169.
- Artculo 384. Colusin: 2007: 425, 2008:557, 2009: 551, 2010: 629, 2011: 544.

33
b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo
El tipo base (artculo 376) contiene los elementos requeridos por el artculo 19 de la Convencin.
Aunque no cubre explcitamente el elemento con el fin de obtener un beneficio indebido para s
mismo o para otra persona o entidad, la falta de este elemento no causa ningn problema de
aplicacin de la Convencin porque el tipo penal se puede considerar ms amplio comparado con el
tipo previsto por la Convencin.
El artculo 376 tambin contiene el requisito que cause perjuicio a alguien, el mismo no est
contenido en la Convencin. Se podra considerar que cualquier acto arbitrario de un funcionario
pblico causa perjuicio al ciudadano, aunque no sea perjuicio patrimonial sino el perjuicio en su
derecho a una decisin fundada y legal. As, por ejemplo, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
en la sentencia del 24 de octubre del 2006 recada en el Recurso de Nulidad N 4414-2005 declar no
haber nulidad en la sentencia impugnada que conden a un funcionario, entre otros delitos, por el delito
de abuso de autoridad al haberse acreditado con el pliego de hallazgos encontrado por la Comisin de
auditoria () el despido arbitrario que efectu a los servidores de la entidad estatal (FJ N 3).
Los artculos 376 A, 382, 383 y 384 contienen delitos especficos relacionados.

Proyecto de Ley
Con relacin al abuso de autoridad existe una propuesta de adecuacin de los tipos penales, aun en
proceso de examen, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de informacin, por lo que este
texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe no se refieren a dicho
proyecto.
376. Abuso de autoridad
El funcionario pblico que, abusando de sus atribuciones, comete u ordena, en perjuicio
de alguna persona o entidad, un acto arbitrario, ser reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de tres aos.
Si los hechos derivan de un procedimiento de cobranza coactiva, la pena privativa de
libertad ser no menor de dos ni mayor de cuatro aos
376. A - El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico,
condiciona, directa o indirectamente, la distribucin de bienes o la prestacin de
servicios correspondientes a programas pblicos de apoyo o desarrollo social, con la
finalidad de obtener ventajas o beneficios polticos, electorales, pecuniarios o de
cualquier otra ndole, en favor propio o de otra persona o entidad, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
384 - El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por
razn de su cargo, funcin, actividad o en virtud de una comisin especial, en
cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de bienes,
obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado, concerta con
los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, as como en otras
operaciones para defraudar al Estado o entidad u organismo del Estado ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos.

Artculo 20. Enriquecimiento ilcito

Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento
jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas

34
 legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilcito, es decir, el incremento significativo
del patrimonio de un funcionario pblico respecto de sus ingresos legtimos que no pueda
ser razonablemente justificado por l.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo se encuentra implementado por el artculo 401 del Cdigo Penal:
"
Artculo 401. Enriquecimiento ilcito
El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, incrementa ilcitamente su
patrimonio respecto de sus ingresos legtimos ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las
entidades, organismos o empresas del Estado, o est sometido a la prerrogativa del
antejuicio y la acusacin constitucional, la pena privativa de libertad ser no menor de diez
ni mayor de quince aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del
patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico, en
consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que
normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de
los incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita. (modificada
por la Ley 29758, publicada el 20 de julio de 2011).

La Constitucin Poltica, en su artculo 41 inciso 2 prev lo siguiente:

Artculo 41. Inciso 2:
Cuando se presume enriquecimiento ilcito, el Fiscal de la Nacin, por denuncia de
terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder Judicial.
Dicha atribucin est contenida en el artculo 44 inciso 3 del Decreto Legislativo No. 052 (Ley
Orgnica), en el cual se regula: Son atribuciones del Fiscal de la Nacin 3. Formular cargos ante el
Poder Judicial cuando se presume enriquecimiento ilcito de los funcionarios y servidores pblicos.
Con la entrada del Cdigo Procesal Penal de 2004, dicho atributo se materializa a travs de la
formalizacin de la investigacin preparatoria. El Fiscal General delega esta facultad a los Fiscales
Provinciales para que formalicen la investigacin preparatoria.
Se vienen desplegando esfuerzos conjuntos de carcter interinstitucional (Presidencia del Consejo de
Ministros, Contralora General de la Repblica, Ministerio Pblico-Fiscala de la Nacin) para un
eficaz control preventivo que permita detectar la presencia de signos exteriores de riqueza no
justificados de los funcionarios del Estado. En el centro de estos esfuerzos se encuentra la verificacin
de las declaraciones juradas por la Contralora (artculo 40 de la Constitucin Poltica; Ley No. 27482
que regula la publicacin de la declaracin jurada de ingresos y bienes y rentas de los funcionarios y
servidores pblicos del Estado; Decreto Supremo No. 80-2001-PCM, reglamento de la Ley No. 27482;
Resolucin de la Contralora General de la Repblica No. 174-2002 que aprueba la Directiva No. 2-
2002-CG/AG que contiene normas sobre procesamiento y evaluacin de las declaraciones juradas).

Aplicacin de la legislacin
En el Per existen casos de investigacin contra altos funcionarios del Estado por el delito de
enriquecimiento ilcito. En el perodo comprendido entre el 15 de enero del 2011 al 29 de febrero del
2012 se viene tramitando en las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios un
total de 77 casos, los mismos que se encuentran sometidos al nuevo modelo procesal penal.

35
El Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico contiene la siguiente informacin sobre
presuntos delitos a nivel nacional:
- Artculo 401. Enriquecimiento ilcito: 2007: 86, 2008: 99, 2009: 120, 2010: 104, 2011: 91.

Del 15 de enero del 2011 al 29 de febrero del 2012:

FISCALAS Trmite Resueltos Cantidad

01FPCEDCF4 3 31 34
02FPCEDCF 1 23 24
03FPCEDCF 2 17 19
TOTAL 6 71 77
Fuente: SGF
Elaboracin: UIG-FCEDCF

La distribucin a las Fiscalas se ve presentada en el siguiente grfico:

Casos en Enriquecimiento ilcito:

Fuente: SGP
Elaboracin: UIG-FCEDCF

La mayora de los casos se encuentran resueltos:5

Total casos en trmite: 6 (8%)

Total casos resueltos:71 (92%)

Fuente: SGP
Elaboracin: UIG-FCEDCF

4
Fiscala Penal Corporativa Especializada en Delito de Corrupcin de Funcionario
5
El trmino resueltos se refiere a los casos en los que el Ministerio Pblico ha investigado una denuncia de parte y ha
formalizado denuncia penal. No se refiere a la resolucin de casos en la va judicial pues esa informacin no la maneja el
observatorio.

36
Durante la gestin del actual Fiscal General de la Nacin, Jos Antonio Pelez Bardales, del total de
los 34 casos investigados, 23 se iniciaron por denuncias de parte (derivadas mayormente de otras
Fiscalas), 5 de la Contralora, 2 de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin y el
resto de informacin proveniente del Poder Judicial y otras entidades.
Las autoridades peruanas constataron que el origen ilcito del patrimonio no necesita ser identificado
sino puede presumirse de forma vlida en funcin a la magnitud del incremento y la imposibilidad de
ser justificado.

Jurisprudencias relevantes6
Producto de las investigaciones iniciadas, la justicia peruana ha emitido sentencias condenatorias que
tienen condicin de cosa juzgada y constituyen hoy un precedente importante en el juzgamiento de
casos de lucha contra la corrupcin. Un ejemplo emblemtico de ello es la sentencia emitida por la Sala
Penal Especial en el Expediente N 27-20027 en la que se condena a Marco Antonio Rodrguez Huerta,
Ex General del Ejrcito Peruano, por el delito de Enriquecimiento Ilcito, el cual se detalla ms
adelante.

Caso Marco Antonio Rodrguez Huertas

En el proceso seguido en contra del ex General del Ejrcito Peruano, Marco Antonio Rodrguez
Huertas, se acredita el enriquecimiento indebido en el que incurri mientras ejerci el cargo, para lo
cual, adems, cont con la participacin de sus familiares quienes fueron tambin comprendidos en la
investigacin y juzgamiento por el mismo delito, aplicndose la teora de infraccin al deber.
La Sala Penal conden al procesado a 10 aos de pena privativa de libertad y, a los cmplices, a 5 y 4
aos; fij una reparacin civil de S/.500,000.00 nuevos soles a favor del Estado; y, dispuso el decomiso
de los bienes adquiridos por el sentenciado.

Caso Jos Guillermo Villanueva Ruesta

Otro caso emblemtico que merece la pena resaltar es el caso del General del Ejrcito Peruano en
situacin de retiro, Jos Guillermo Villanueva Cuesta, Ex Ministro del Interior y Ex Comandante
General y Presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, en el gobierno de Alberto
Fujimori, quien fue procesado y condenado por el delito de Corrupcin de Funcionarios-
Enriquecimiento Ilcito en agravio del Estado.
En este caso, la Sala Penal conden a este procesado a 10 aos de pena privativa de libertad efectiva,
fij una reparacin civil de S/.17120,225.00 nuevos soles a favor del Estado, y dispuso la
inhabilitacin por el trmino de 3 aos de incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin
de carcter pblico para todos los condenados.
Este caso fue parte de una respuesta contundente que dio el gobierno peruano a la corrupcin que
marc un hito en la imposicin no slo de la pena privativa de libertad, sino, especialmente, de las
penas pecuniaria y limitativa.
El Per entreg varios casos adicionales de oficiales de alto nivel condenados por enriquecimiento
ilcito.

6
http://idehpucp.pucp.edu.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=493&Itemint=300&Itemid=305
7 Esta sentencia fue confirmada mediante Resolucin N 2976-2004 -Recurso de Nulidad de la Sala Penal Permanente.

37
Sistema de declaraciones juradas
El literal p) del artculo 22 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica, atribuye a la Contralora General de la Repblica la
responsabilidad de recibir, registrar, examinar y fiscalizar las declaraciones juradas de ingresos y de
bienes y rentas (declaraciones juradas) de los funcionarios pblicos (conforme a la Ley N 27482, Ley
que regula la publicacin de declaraciones juradas de ingresos y de bienes y rentas de los funcionarios
y servidores pblicos del Estado, y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 080-2001-
PCM). La Contralora General de la Repblica cuenta con diversas estrategias para verificar las
declaraciones juradas, las cuales varan en su nivel de revisin y objetivos.
En base a esta revisin, conforme a la Directiva Disposiciones para la Fiscalizacin de Declaraciones
Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas, aprobada por Resolucin de Contralora N 316-2008-CG,
la Contralora puede recomendar las siguientes acciones: remitir el informe a las instancias pertinentes
cuando se encuentra evidencias de enriquecimiento ilcito, o de falsa declaracin, u omisiones en la
declaracin jurada; remitir el informe al Ministerio Publico para la profundizacin de la investigacin;
archivar el caso.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El artculo 401 del Cdigo Penal Peruano tipifica la conducta de enriquecimiento ilcito.
No se menciona el requisito de que sea una diferencia significativa, sin embargo, el concepto se
encuentra incluido porque est regulado que el aumento del patrimonio o del gasto econmico
personal es notoriamente superior a un patrimonio o gasto normal, as que la aplicacin del tipo se
puede limitar de manera razonable.

Proyecto de Ley
Con relacin al enriquecimiento ilcito existe una propuesta de adecuacin de los tipos penales, aun en
proceso de examen, que se reproduce en lo siguiente solo con fines de informacin, por lo que este
texto no ha sido objeto de revisin y las recomendaciones de este informe no se refieren a dicho
proyecto.

Art 401 - El funcionario o servidor pblico que incrementa ilcitamente su patrimonio

respecto de sus ingresos legtimos y no pueda justificarlo razonablemente ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos. Si el
agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las
entidades, organismos o empresas del Estado, o est sometido a la prerrogativa del
antejuicio y la acusacin constitucional, la pena privativa de libertad ser no menor de
diez ni mayor de dieciocho aos. Se considera que existe indicio de enriquecimiento
ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario
o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es
notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o
emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus ingresos por
cualquier otra causa lcita.

La Contralora hizo una propuesta de reforma a travs de la modificacin del Reglamento de la Ley N
27482 sobre declaraciones juradas las cuales incluan modificaciones tanto a la tcnica utilizada en la
redaccin del reglamento como en el formato nico estandarizado que emplean los sujetos obligados a
presentar la declaracin.

38
Artculo 21. Soborno en el sector privado
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras o comerciales:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a una
persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de
un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el
fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar;
b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una persona que
dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que,
faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal peruano contiene la figura del "Fraude en la administracin de personas jurdicas".
El articulo 198 del Titulo V "Delitos contra el patrimonio" seala:
Articulo 198.- Administracin fraudulenta
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos el
que ejerciendo funciones de administracin o representacin de una persona jurdica,
realiza, en perjuicio de ella o de terceros, cualquiera de los actos siguientes:
1. Ocultar a los accionistas, socios, asociados, auditor interno, auditor externo, segn sea el
caso o a terceros interesados, la verdadera situacin de la persona jurdica, falseando los
balances, reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o perdidas o usando cualquier
artificio que suponga aumento o disminucin de las partidas contables.
2. Proporcionar datos falsos relativos a la situacin de una persona jurdica.
3. Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de acciones, ttulos o
participaciones.
4. Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o ttulos de la misma persona jurdica
como garanta de crdito.
5. Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.
6. Omitir comunicar al directorio, consejo de administracin, consejo directivo u otro
rgano similar o al auditor interno o externo, acerca de la existencia de intereses propios
que son incompatibles con los de la persona jurdica.
7. Asumir indebidamente prestamos para la persona juridica.
8. Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona jurdica.

Articulo 198-A.- Informes de auditoria distorsionados

Ser reprimido con la pena sealada en el articulo anterior el auditor interno o externo que
a sabiendas de la existencia de distorsiones o tergiversaciones significativas en la
informacin contable-financiera de la persona jurdica no las revele en su informe o
dictamen.
Articulo 199.- Contabilidad paralela

39
 El que, con la finalidad de obtener ventaja indebida, mantiene contabilidad paralela distinta a
la exigida por la ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de un ao y con
sesenta a noventa das-multa.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se recomienda al Per considerar la adopcin de legislacin especfica al respecto, dado que los artculos
citados no recogen todos los elementos del artculo 21 de la Convencin.

c) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Legislacin tipo;
3. Redaccin de proyectos legislativos;
4. Asesoramiento legal;
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas hasta la fecha.

Artculo 22. Malversacin o peculado de bienes en el sector privado

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras o comerciales, la
malversacin o el peculado, por una persona que dirija una entidad del sector privado o
cumpla cualquier funcin en ella, de cualesquiera bienes, fondos o ttulos privados o de
cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado a esa persona por razn de su cargo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per sanciona en el articulo 392 de la Seccin III "Peculado" el peculado por extensin o peculado
impropio.
Artculo 392.- Extensin del tipo
Estn sujetos a lo prescrito en los artculos 387 a 389, los que administran o custodian
dinero perteneciente a las entidades de beneficencia o similares, los ejecutores coactivos,
administradores o depositarios de dinero o bienes embargados o depositados por orden de
autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares, as como todas las personas o
representantes legales de personas jurdicas que administren o custodien dinero o bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social.
Esta disposicin cubre el peculado y la malversacin por las personas que cumplen funciones en ciertas
entidades del sector privado, particularmente las que administren o custodien dinero destinados a fines
asistenciales o a programas de apoyo social. La disposicin no cubre todas entidades del sector
privado.
Tambin el Per penaliza en el artculo 198 inciso 8 la administracin fraudulenta por uso en provecho
propio, o de otro, del patrimonio de la persona jurdica.
Artculo 198.- Administracin fraudulenta

40
 Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos el
que ejerciendo funciones de administracin o representacin de una persona jurdica,
realiza, en perjuicio de ella o de terceros, cualquiera de los actos siguientes:
8. Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona jurdica.

El tipo penal de Apropiacin Ilcita comn, previsto en el artculo 190 del Cdigo Penal cubre los
supuestos de apropiacin del patrimonio de la persona jurdica. Este artculo establece:
Artculo 190.- Apropiacin
El que, en su provecho o de un tercero, se apropia indebidamente de un bien mueble,
una suma de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin u
otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar, devolver, o hacer un uso
determinado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos.
Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea, sndico, depositario judicial o en
el ejercicio de una profesin o industria para la cual tenga ttulo o autorizacin oficial, la
pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos.
Cuando el agente se apropia de bienes destinados al auxilio de poblaciones que sufren
las consecuencias de desastres naturales u otros similares la pena ser privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de diez aos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El artculo 198 cubre el uso del patrimonio de la persona jurdica, cubriendo parte de la conducta descrita en
la Convencin; sin embargo, no cubre la apropiacin indebida. El articulo 392 no cubre todas las entidades
del sector privado.
El artculo 190 prev el delito de apropiacin ilcita comn.

c) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Legislacin tipo;
3. Redaccin de proyectos legislativos;
4. Asesoramiento legal;
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas hasta la fecha.

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

Inciso i) del Apartado (a) del Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes
son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen

41
 ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la
comisin del delito determinante a eludir las consecuencias jurdicas de sus
actos;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La conducta establecida en el artculo 23 Inciso i) del Apartado (a) del Prrafo 1 era tipificada en el
artculo 1 de la Ley No 27765 hasta la adopcin del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de
Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen
organizado (publicado el 19.04.12).
En el presente informe se mencionan ambas legislaciones ya que el Decreto Legislativo 1106 fue
publicado durante la visita en situ y que por lo tanto los ejemplos y explicaciones proporcionados a los
expertos fueron en su mayor parte basados el la Ley 27765. Sin embargo, la materia se rige
actualmente en base al Decreto Legislativo 1106, la cual deroga la Ley 27765 y dems normas que se
le opongan.

LEY No. 27765 (Promulgada el 26.JUN.2002 Publicada el 27.JUN.2002)

Ley Penal contra el Lavado de Activos:
Artculo 1.- Actos de Conversin y Transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce
o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso;
ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince
aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.
(Artculo modificado por el Decreto Legislativo N 986, julio de 2007 Delegacin por
Ley 29009)

Artculo 3.- Formas Agravadas
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das multa, cuando:
El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector
inmobiliario, financiero, bancario o burstil.
El agente comete el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal.
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de
conversin y transferencia o de ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, bienes,
efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro,
extorsin, trata de personas o delitos contra el patrimonio cultural previstos en los
artculos 228 y 230 del Cdigo Penal.
(Artculo Modificado por el Decreto Legislativo N 986, julio de 2007 Delegacin por
Ley 29009)
Artculo 6.- Disposicin Comn
El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr inferirse de los
indicios concurrentes en cada caso.
El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos
que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal
como el trfico ilcito de drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico ilcito de migrantes;

42
 defraudacin tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agravada; delitos aduaneros,
u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos contemplados
en el artculo 194 del Cdigo Penal.
En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que
produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a
investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.
Tambin podr ser sujeto de investigacin por el delito de lavado de activos, quien realiz
las actividades ilcitas generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.
Artculo 7.- Prohibicin de Beneficios Penitenciarios
Los sentenciados por el delito previsto en ltimo prrafo del artculo 3 de la presente Ley
no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y
la educacin, semilibertad y liberacin condicional.
(Artculo Modificado por la Ley 28355, septiembre 2004, artculo 3)

Esta ley ha sido reemplazada por el Decreto Legislativo 1106:

Artculo 1.- Actos de conversin y transferencia

El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito
conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de
ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.

Artculo 3.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o
ttulos valores de origen ilcito
El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o ttulos valores cuyo
origen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso; o hace ingresar o salir del pas tales bienes con igual
finalidad, sera reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de
quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.

Artculo 4.- Circunstancias agravantes y atenuantes

La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y
trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das multa, cuando:
1. El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del
sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil.
2. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al
equivalente a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias.
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando el dinero,
bienes, efectos o ganancias provienen de la minera ilegal, trfico ilcito de drogas,
terrorismo secuestro, extorsin o trata de personas.
La pena ser privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos y de
ochenta a ciento diez das multa, cuando el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias
involucrados no sea superior al equivalente a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias.
La misma pena se aplicar a quien proporcione a las autoridades informacin efi caz para

43
 evitar la consumacin del delito, identificar y capturar a sus autores o partcipes, as como
detectar o incautar los activos objeto de los actos descritos en los artculos 1, 2 y 3 del
presente Decreto Legislativo.

Artculo 10.- Autonoma del delito y prueba indiciaria

El lavado de activos es un delito autnomo por lo que para su investigacin y
procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero,
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a
investigacin, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia
condenatoria.
El conocimiento del origen ilcito que tiene o que deba presumir el agente de los delitos
que contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales
como los delitos de minera ilegal, el trfico ilcito de drogas, el terrorismo, los delitos
contra la administracin pblica, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el
trfico ilcito de armas, trfico ilcito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin, el
robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales,
con excepcin de los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. El origen
ilcito que conoce o deba presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios
concurrentes en cada caso.
Tambin podr ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigacin y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecut o particip en las actividades
criminales generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.

Artculo 11.- Prohibicin de beneficios penitenciarios

Quienes incurran en la agravante contemplada en el segundo prrafo del artculo 4 del
presente Decreto Legislativo no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de
redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional.

Ms all, el Per ha adoptado otras medidas legislativas con la finalidad de tipificar como delito la
figura del blanqueo del producto (lavado de dinero, lavado de activos, financiamiento de actividades
delincuenciales), as como prevenir su comisin y recuperar el producto del delito. Entre la legislacin
adoptada se tiene:
- Ley No 28355, modificatoria de la Ley No 27765.
- Ley No 28950, modificatoria de la Ley No 27765, que ampli el catlogo de delitos de los cuales
podran provenir las ganancias ilcitas: trfico ilcito de drogas, contra la administracin pblica,
secuestro, proxenetismo, trata de personas, trfico ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, delitos
aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales con excepcin de la receptacin.
- Decreto Legislativo No 986, modificatoria de la Ley No 27765, respecto a las modalidades en que se
puede incurrir en delito de lavado de activos, la previsin de los actos de conversin, transferencia,
ocultamiento y tenencia, que se vern agravadas por el cargo de quien cometa el delito.
- Ley No 27693, de 11 de abril de 2002, que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per- UIF
Per.
- Decreto Supremo No 18-2006-JUS, de 21 de junio de 2006, que aprueba el reglamento de la Ley que
crea la UIF Per.
- Ley No 29038, de junio de 2007, que incorpora la UIF del Per a la Superintendencia de Banca
Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones (SBS).

44
- Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo No 957.
- Acuerdo Plenario No 7-2009/CJ-116, de 13 de noviembre de 2009, de la Corte Suprema de Justicia.
- Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de mayo de
2011.

Acuerdos Plenarios
La Corte Suprema emiti dos Acuerdos Plenarios sobre el lavado de activos. En el Acuerdo Plenario
No. 3-2010, constat que existe una pluralidad de bienes jurdicos en el delito de lavado de activos,
entre ellos, la estabilidad, transparencia y legitimidad del sistema econmico-financiero (actos de
colocacin e intercalacin), el sistema de la justicia penal frente al crimen organizado (actos de
ocultamiento y tenencia), y el rgimen internacional de lucha contra el lavado de activos.
Las autoridades peruanas constataron que el caso en el cual la conducta se realiza con el propsito de
ocultar o disimular, aunque de hecho no oculta ni disimula, el cual en la Convencin sera cubierto
por el delito de blanqueo, bajo la legislacin peruana sera sancionado en grado de tentativa. As lo
confirma el Acuerdo Plenario No. 03-2010 que constata que el delito se consuma cuando el agente
logr, por lo menos momentneamente, dificultar la identificacin del origen ilcito del bien, o su
incautacin o decomiso. En todos los casos, la Convencin solamente requiere que se penalice la
conducta, ya sea como delito o como tentativa, as que se cumple con lo dispuesto en la Convencin.
Por efectos de la prescripcin cabe sealar que los actos de conversin y transferencia son delitos
instantneos que se consuman con la mera realizacin del acto. Al contrario, los actos de ocultamiento
y tenencia requieren que el estado antijurdico permanezca en el tiempo (Acuerdo Plenario No. 03-
2010).
El Acuerdo Plenario No. 03-2010 tambin contiene detalles sobre el tipo sujetivo; la falta de significado
del valor del bien objeto del lavado; la independencia del delito de lavado de activos, quiere decir que
no es necesario que los hechos referidos por el delito fuente se encuentran en investigacin formal
(vase el artculo 6 de la ley 27765); la prueba indiciaria; y el carcter del informe de la UIF, que no se
puede usar como medio probatorio salvo que la UIF autorice expresamente sus anexos, que es el
sustento de la informacin proporcionada. Los principios contenidos en dicho Acuerdo siguen en
aplicacin con la nueva regulacin de Lavado de Activos (vase al respecto el artculo 10 del Decreto
Legislativo No 1106).8
Las autoridades peruanas sealaron que con la nueva legislacin los informes de la UIF tienen valor
probatorio. Esto queda sustentado por el artculo 10 de la Ley No. 28306, que precisa que la UIF-Per
cuenta con un cuerpo de peritos informantes quienes acuden a las audiencias judiciales para sostener la
verificacin tcnica de los informes elaborados por sus funcionarios y de los reportes efectuados por el
Oficial de Cumplimiento correspondiente, y por lo tanto permite el uso de los informes de la UIF a
fines probatorias. Adems se debe tener en cuenta el art. 3 numeral 5 del Decreto Legislativo 1106 que
prev: Comunicar al Ministerio Pblico aquellas operaciones que luego del anlisis e investigacin
respectivos, se presuma que estn vinculadas a actividades de lavado de activos y el financiamiento del
terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley. Su reporte tiene validez probatoria al ser asumido por el
Fiscal como elemento sustentatorio para la investigacin y proceso penal.
En el Acuerdo Plenario N 7-2001/CJ-116 del 06/12/2011 los Jueces Supremos Penales analizaron que
en relacin al delito fuente se presenten dos supuestos: A) Que el pago por la venta ilcita se haga antes
de la entrega o pago por adelantado. B) Que parte del pago recibido se utilice para la adquisicin de
medios de transporte (aeronaves, barcos o vehculos) que trasladarn la carga ilegal al comprador, y a
los cuales se les ha registrado falsamente como transporte de carga de bienes lcitos o como de recreo.
As respecto a estos supuestos, la Corte Suprema Penal precis: En estos dos casos, la adquisicin, el
registro o la travesa de los medios de transporte empleados pueden ser calificados, en s mismos, como

8
Desarrollo posterior a la visita: El Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 467-2012-P-PJ emiti
una circular en donde estableci que los jueces deben aplicar los criterios del mencionado Acuerdo Plenario.

45
operaciones de lavado de activos, ya que procuran ocultar el origen de ingresos provenientes de
acciones delictivas. Es ms, de ser exitosa la entrega del armamento, los medios de transporte
empleados se mantendrn como parte del patrimonio ya lavado del traficante. Se trata, entonces, de
evidentes conductas de intercalacin transferencia o incluso de integracin ocultamiento o
tenencia que corresponden a la etapa intermedia y final de dicho delito no convencional. Es ms,
incluso en estos supuestos sera tambin posible la presencia de concursos ideal o real de delitos, segn
el caso. Vistas as las posibilidades alternativas de realizacin de delitos de lavado de activos, de
ejecucin posterior o anterior a la consumacin o tentativa del delito fuente generador de los activos
ilegales, no cabe excluir a priori una investigacin por lavado de activos ni tampoco evitar o desestimar
la aplicacin de las medidas coercitivas reales que correspondan.
En cuanto a la penalizacin del agotamiento, el citado Acuerdo Plenario puntualiza: Sin embargo, el
agotamiento deja de ser irrelevante para la dogmtica moderna cuando en la Convencin de las
Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas de 1988, se
promueve la criminalizacin autnoma y especfica de los actos de lavado de dinero. Tal cambio de
perspectiva se sustent, fundamentalmente, en el hecho cierto de que las ganancias obtenidas
ilcitamente se convertan en el capital de organizaciones delictivas, el cual deba ser incautado y,
luego, decomisado como estrategia para debilitar el accionar futuro de tales estructuras criminales o
impedir su reinversin en fines ilcitos. A partir, pues, de este antecedente, todo agotamiento del delito
deviene en la comisin de un ulterior delito de lavado de activos, (i) sea que se produzca una
transformacin de las ganancias ilegales provenientes del crimen organizado o que se proceda
simplemente a su ocultamiento o traslado fsico encubierto; (ii) sea que se disfruten tales ganancias o
que solamente se procure asegurar las mismas; (iii) sea que intervenga en ello el propio delincuente
generador del ingreso ilegal o que este contrate a terceros para lavar tales recursos y disimular su
origen delictivo. Por tanto, el agotamiento, otrora impune y dependiente, se ha transformado hoy en un
delito de lavado de activos punible y autnomo. Por consiguiente, es posible y legalmente necesario-
aplicar las medidas de coercin pertinentes a los actos de transformacin que se ejecuten con los bienes
provenientes de un delito consumado por el mismo agente o por terceros."

Evaluacin
La Fiscala de la Nacin ha realizado una evaluacin sobre la legislacin, sealando que el Per ha
presentado problemas tanto en lo referido a precisiones legislativas como en la prctica de diligencias:
a) Cuando el Cdigo Penal peruano hace referencia a las actividades que pueden ser generadoras de
activos ilcitos, excluye de su catalogo el delito de estafa (delito que en muchos casos es generador de
ingentes cantidades de ganancias ilcitas, incluso ms que otras actividades ilcitas como el hurto
agravado o una falsificacin de documentos) pues pese a que la ley en la parte final del primer prrafo
de su articulo 6 establece una clusula abierta, en el caso de los Delitos contra el Patrimonio se enfatiza
que slo podrn considerarse como generadoras de ganancias ilcitas sus formas agravadas y, al no
constituir estafa una modalidad agravada, los casos que presentan como delito precedente dicha
conducta ilcita quedan impunes. Sin embargo, el Decreto Legislativo No. 1106 ya no menciona como
delito determinante la forma agravada de los delitos contra el patrimonio, y por lo tanto, tales delitos,
incluyendo en su forma no agravada, quepan en la clusula abierta al final del articulo 10. Por lo tanto,
se considera que este problema se ha superado.
b) Por otra parte, tambin se tiene el problema de retraso de las respuestas a los requerimientos
realizados por la Fiscala de la Nacin por parte de las diversas entidades financieras y bancarias, as
como a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, lo cual acarrea como consecuencia
que al momento de calificar no se pueda cumplir con nuestro cometido por estar incompleta la
informacin, finalizando ello en un archivo. Ante este problemtica, la Fiscala Superior Especializada
en Criminalidad Organizada ha elevado un proyecto de ley a la Fiscala de la Nacin a fin de que se
ponga trmino a esta situacin.
De igual forma, se realizaron diversas reuniones entre dependencias del Estado competentes en la
lucha contra el lavado de activos, en las cuales se recibieron sus opiniones y propuestas que dieron

46
como resultado la adopcin del Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo.
La Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada ha informado que desde la fecha de su creacin
(septiembre 2007) presenta 90 investigaciones por lavado de activos, de las cuales:
- 8 se han formalizado en denuncia.
- 20 se han archivado.
- 1 se encuentra judicializada.
- 59 estn en trmite.
- 2 han sido derivadas.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El delito tipificado en el artculo 1 de la Ley 27765, promulgada el 26 de junio de 2002, publicada el
27 de junio de 2002 y sus reformas, contiene todos los elementos previstos en el artculo 23 prrafo 1
apartado (a) inciso i).
El articulo 1 del Decreto Legislativo est formulado de manera muy similar al artculo 1 de la Ley
27765, y cumple con los requisitos del articulo 23 prrafo 1 apartado (a) inciso i).

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

Inciso ii) del Apartado (a) del Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el origen, la
ubicacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad de bienes o del
legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del
delito;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La conducta establecida en el artculo 23 Inciso ii) del Apartado (a) del Prrafo 1 era tipificada en el
artculo 2 de la Ley No 27765 hasta la adopcin del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de
Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen
organizado (publicado el 19.04.12).
Ley 27765:
Artculo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del
territorio de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos
cincuenta das multa.
(Artculo Modificado por el Decreto Legislativo N 986, julio de 2007 Delegacin por
Ley 29009)

47
Decreto Legislativo 1106:
Artculo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su
poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o deba presumir,
con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y
con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El artculo 2 la Ley No. 27765, promulgada el 26 de junio de 2002, publicada el 27 de junio de 2002 y
sus reformas contiene todos los elementos contenidos en la disposicin bajo estudio.
En el Decreto Legislativo 1106, las conductas descritas se encuentran tipificadas en el articulo 2 del
Decreto Legislativo que est formulado de manera muy similar al articulo 2 de la Ley 27765, y cumple
con los requisitos del articulo 23 prrafo 1 apartado (a) inciso ii).

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

Inciso i) del Apartado (b) del Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:

i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el
momento de su recepcin, de que son producto del delito;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La conducta establecida en el artculo 23 Inciso i) del Apartado (a) del Prrafo 1 era tipificada en el
artculo 2 de la Ley No 27765 hasta la adopcin del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de
Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen
organizado (publicado el 19.04.12).
Ley 27765:
Artculo 2.- Actos de Ocultamiento y Tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro
del territorio de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder
dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y
dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento
veinte a trescientos cincuenta das multa.
(Artculo Modificado por el Decreto Legislativo N 986, julio de 2007 Delegacin por
Ley 29009)

48
Decreto Legislativo 1106:
Artculo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su
poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o deba presumir,
con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y
con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El artculo 2 de la Ley 27765 requiere que el agente dificulta la identificacin del origen de los bienes,
y el articulo 2 del Decreto Legislativo 1106 que deroga a la ley 2765 reemplaza esta exigencia por la
siguiente: con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso. Sin
embargo, el inciso i) del Apartado (b) del Prrafo 1 de la Convencin solamente requiere la
adquisicin, posicin o utilizacin de los bienes, y el tipo sujetivo.
Por lo tanto, se recomienda al Per ajustar su legislacin de modo que no se requiera este elemento
adicional.

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

Inciso ii) del Apartado (b) del Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados
con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la confabulacin
para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la incitacin, la
facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

A los delitos tipificados en la Ley No. 27765 y el Decreto Legislativo 1106 se aplican las normas de la
parte general del Cdigo Penal. El Cdigo contiene las normas de la complicidad (art. 25) (que cubre la
participacin, la ayuda, la facilitacin y el asesoramiento), la tentativa (art. 14), la incitacin (art. 24).
La asociacin / confabulacin, aunque existen definiciones doctrinarias, no quedan tipificadas en la
legislacin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La legislacin peruana cumple con las disposiciones de la Convencin, en razn de que las reglas de la
Parte General del Cdigo Penal son aplicables a los delitos de lavado de dinero. Se recomienda
considerar regular la asociacin y confabulacin para cometer los delitos del blanqueo del producto del
delito.

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

49
Apartado (a) y (b) del Prrafo 2
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente
artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la
gama ms amplia posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mnimo, una
amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La Ley del Lavado de Activos, Ley N 27765 del 27 de junio de 2002, modificada por el Decreto
Legislativo N 986, publicado el 22 julio 2007, estableca una gama de delitos determinantes a partir de
los cuales el agente puede presumir el origen ilcito del dinero, efecto o bien que posteriormente se
blanqueara.De manera similar, el Decreto Legislativo 1106 que deroga la Ley 22765 lista en su
articulo 10 los delitos determinantes.
Los delitos determinantes estn regulados en el artculo 10 del Decreto Legislativo 1106 y son los
siguientes:
Delitos de minera ilegal.
Trfico ilcito de drogas.
Terrorismo.
Delitos contra la administracin pblica.
Secuestro.
Extorsin.
Proxenetismo.
Trata de personas.
Trfico ilcito de armas.
Trfico ilcito de migrantes.
Los delitos tributarios.
Robo.
Los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales, con
excepcin de los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal
El artculo 194 del Cdigo Penal se refiere a la receptacin.
Como se puede advertir, se considera como uno de los delitos determinantes los Delitos contra la
administracin pblica contemplados en el Titulo XVIII del Cdigo Penal en cuyo Captulo II Seccin
IV se encuentran todos los delitos de corrupcin de funcionarios que contempla la legislacin penal y
que se encuentran conforme a los alcances de esta Convencin. Adems la clusula abierta al final del
artculo cubre todos delitos con capacidad de generar ganancias ilegales (con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal).
El lavado de activos adems es un delito autnomo, segn lo regulado en el artculo 10 del Decreto
Legislativo No. 1106:
Artculo 10.- Autonoma del delito y prueba indiciaria
El lavado de activos es un delito autnomo por lo que para su investigacin y
procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero,
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a

50
 investigacin, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia
condenatoria.
El conocimiento del origen ilcito que tiene o que deba presumir el agente de los delitos
que contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales
como los delitos de minera ilegal, el trfico ilcito de drogas, el terrorismo, los delitos
contra la administracin pblica, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el
trfico ilcito de armas, trfico ilcito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin, el
robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales,
con excepcin de los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. El origen
ilcito que conoce o deba presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios
concurrentes en cada caso.
Tambin podr ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigacin y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecut o particip en las actividades criminales
generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin.

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

Apartado (c) del Prrafo 2
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente
artculo:
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirn
los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte
interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdiccin de un Estado Parte
constituirn delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con
arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo
delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el
presente artculo si el delito se hubiese cometido all;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Los delitos fuente pueden cometerse dentro y fuera de la jurisdiccin del Per, ya que no se encuentra
excluida esta posibilidad por la letra de la ley.
Sin embargo, las autoridades peruanas constataron que todava no existe jurisprudencia sobre casos de
lavado de activos en los cuales el delito determinante haya sido cometido fuera de la jurisdiccin del
Per.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se recomienda al Per asegurar que los casos de lavado de activos en los cuales el delito determinante
se cometi fuera de la jurisdiccin del Per estarn cubiertos bajo los artculos 1 y 2 del Decreto
Legislativo 1106, una vez que se presenten casos al respecto. Para el caso de que el rgano judicial no
interprete la ley en este sentido en el futuro, esto puede implicar considerar la clarificacin va reforma
legislativa.

51
Artculo 23. Blanqueo del producto del delito
Apartado (d) del Prrafo 2
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente
artculo:
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas
una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier
enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de sta;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per no ha proporcionado al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes
destinadas a dar aplicacin al presente artculo.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se urge al Per a proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes
destinadas a dar aplicacin al presente artculo.

Artculo 23. Blanqueo del producto del delito

Apartado (e) del Prrafo 2
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente
artculo:
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado
Parte, podr disponerse que los delitos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo
no se aplican a las personas que hayan cometido el delito determinante.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per penaliza el llamado auto-lavado en el sentido que en los artculos 1 y 2 de la Ley 22765 no se
excluye de la penalizacin. Actualmente rige el Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de
Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen
organizado, deroga la Ley 22765 y los artculos de dicho Decreto Legislativo no excluyen el llamado
auto-lavado.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per cumple con lo dispuesto en el artculo 23 apartado 2 (e) de la Convencin, ya que su texto
permite a los Estados Parte regular este tema de acuerdo a los principios fundamentales de su derecho
interno.

Artculo 24. Encubrimiento

52
 Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la presente Convencin, cada
Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra
ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la
retencin continua de bienes a sabiendas de que dichos bienes son producto de
cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal del Per contempla en su articulo 405 "encubrimiento real" la disposicin sealada en
el articulo 24 de la Convencin.
Artculo 405.- Encubrimiento real
El que dificulta la accin de la justicia procurando la desaparicin de las huellas o prueba
del delito u ocultando los efectos del mismo, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
Si el hecho se comete respecto a los delitos previstos en los artculos 152 al 153 A, 200,
273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350 o en el Decreto Ley N
25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo o los procedimientos para la
investigacin, la instruccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser no menor de
siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa.
Artculo 406.- Excusa absolutoria
Estn exentos de pena los que ejecutan cualquiera de los hechos previstos en los artculos
404 y 405 si sus relaciones con la persona favorecida son tan estrechas como para
excusar su conducta.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El delito de encubrimiento real cubre los elementos previstos en la Convencin, suponiendo que la
descripcin del delito contiene como requisito lgico los elementos tras la comisin del delito pero sin
haber participado en ello. Tambin es susceptible de punicin teniendo como delito precedente a
cualesquiera de las figuras delictivas contenidas en la Seccin IV del Titulo XVIII del Cdigo Penal
peruano "Delitos contra la administracin pblica - corrupcin de funcionarios".
La excusa absolutoria de relaciones estrechas no est prevista en la Convencin y, aun tomando en
cuenta que el artculo 24 no es una disposicin obligatoria de la Convencin y por lo tanto est
cumplida con el considerar de la adopcin de una ley relevante y por eso por la adopcin de los
citados artculos 405 y 406,, presenta una excepcin que no est prevista en la Convencin. Se
recomienda al Per considerar su abolicin para los delitos contra la administracin pblica, teniendo
en cuenta que la frase si sus relaciones con la persona favorecida son tan estrechas es demasiado
general lo que podra favorecer a la impunidad de encubridores de los delitos contra la administracin
pblica tipificados con arreglo a la Convencin..
Las autoridades peruanas constataron que el artculo 405 del Cdigo Penal peruano podra modificarse
con la finalidad que los "Delitos contra la administracin Pblica - corrupcin de funcionarios"
(artculos 393 a 401) sean considerados como circunstancia agravante, y se recomienda al Per
considerar esta propuesta.

Artculo 25. Obstruccin de la justicia

Apartado (a)

53
 Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o
la concesin de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar falso
testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en
procesos en relacin con la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin;

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal peruano contempla la conducta en cuestin en su artculo 409-A:

Artculo 409-A.- Obstruccin de la justicia

El que mediante el uso de fuerza fsica, amenaza, ofrecimiento o concesin de un
beneficio indebido, impide u obstaculiza se preste un testimonio o la aportacin de
pruebas o induce a que se preste un falso testimonio o pruebas falsas, ser sancionado
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.
Si el hecho se comete respecto en la investigacin preliminar o proceso penal por
delito previsto en los artculos 152 al 153-A, 200, 296 al 298 o en la Ley N 27765
(Ley Penal contra el Lavado de Activos), la pena privativa de libertad ser no menor
de cinco ni mayor de ocho aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das
multa.
El delito de obstruccin a la justicia fue incorporado en la legislacin peruana por el Artculo 2 del
Decreto Legislativo N 982, publicado el 22 julio 2007 en el Diario Oficial. Este tipo legal junto con
otros tipos penales9 fueron incorporados con la finalidad de neutralizar determinadas conductas que
tuvieran como objetivo entorpecer procesos penales para impedir sentencias condenatorias
especialmente en el mbito de la criminalidad organizada.
Luego de una evaluacin, la Fiscala de la Nacin recomienda de igual forma que el Cdigo Penal
peruano incluya como circunstancia agravante la comisin del hecho respecto a la investigacin
preliminar o proceso penal por delito previsto en los artculos 393 a 401 "Corrupcin de
funcionarios".

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La legislacin penal peruana contempla lo sealado en el articulo 25 (a) de la Convencin.

Artculo 25. Obstruccin de la justicia

Apartado (b)
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

9
Mediante el Decreto Legislativo N 982 se modificaron los tipos penales de Encubrimiento Personal, Encubrimiento Real
(especialmente cuando se trata de delitos de Asociacin Ilcita, Trfico Ilcito de Drogas, Lavado de Activos entre los ms
importantes). Asimismo, se incorpor como delito La Revelacin Indebida de la Identidad, artculo 409-B (cuando se trata
de agentes encubiertos o colaboradores eficaces), tambin la Insolvencia Provocada, artculo 417-A (cuando se trata de
eludir la reparacin civil especialmente cuando se trata de delitos como el Lavado de Activos, aplicable a personas naturales
y/o jurdicas).

54
 b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el
cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios
encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin. Nada de lo previsto en el presente artculo
menoscabar el derecho de los Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a
otras categoras de funcionarios pblicos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Cdigo Penal:
Artculo 365 -Violencia contra la autoridad
El que, sin alzamiento pblico, mediante violencia o amenaza, impide a una autoridad o
a un funcionario o servidor pblico ejercer sus funciones o le obliga a practicar un
determinado acto de sus funciones o le estorba en el ejercicio de stas, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
Artculo 366.- Violencia contra la autoridad para impedir el ejercicio de sus funciones
El que emplea intimidacin o violencia contra un funcionario pblico o contra la
persona que le presta asistencia en virtud de un deber legal o ante requerimiento de
aqul, para impedir o trabar la ejecucin de un acto propio de legtimo ejercicio de sus
funciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos o con prestacin de servicio comunitario de ochenta a ciento cuarenta
jornadas.
En los tipos penales precedentes la legislacin penal peruana ha contemplado los supuestos de
resistencia a la autoridad, mediante violencia o amenaza lo que implica la intimidacin cuando se
pretende impedir que cualquier funcionario pblico cumpla con sus funciones. Este tipo penal
comprende en el artculo 366 como agraviado adems del funcionario pblico a cualquier persona que
le preste asistencia para el cumplimiento de sus funciones. Se entiende que la violencia o resistencia
puede ser a un mandato judicial.
El concepto de funcionario pblico incluye al funcionario de la justicia, como se puede concluir del
artculo 367 inciso 2, nmero 3 que hace referencia a los Magistrados del Poder Judicial.

Artculo 367.- Formas agravadas

En los casos de los artculos 365 y 366, la pena privativa de libertad ser no menor de
cuatro ni mayor de ocho aos cuando:
1. El hecho se realiza por dos o ms personas.
2. El autor es funcionario o servidor pblico.
La pena privativa de libertad ser no menor de seis ni mayor de doce aos cuando:
1. El hecho se comete a mano armada.
2. El autor causa una lesin grave que haya podido prever.
3. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Polica Nacional o de las Fuerzas
Armadas, Magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, en el ejercicio de sus
funciones.
4. El hecho se realiza para impedir la erradicacin o destruccin de cultivos ilegales, o
de cualquier medio o instrumento destinado a la fabricacin o transporte ilegal de
drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.

55
 5. El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de
terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado de activos, secuestro, extorsin y trata de
personas.
Si como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona y el agente pudo
prever este resultado, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de
quince aos.
El artculo precedente es la forma agravada del delito de violencia y resistencia a la autoridad que
tambin puede entenderse como un medio de obstruccin a la justicia ya que el sujeto activo impide la
ejecucin de un acto legtimo en el ejercicio de las funciones del servidor pblico, el cual, como ya se
ha mencionado, puede tratarse de un mandato judicial. Por ello, el legislador ha credo conveniente
elevar las penas cuando el sujeto activo es un funcionario o servidor pblico, y cuando la resistencia es
contra un miembro de la Polica Nacional o de las Fuerzas Armadas, Magistrado del Poder Judicial o
del Ministerio Pblico, en el ejercicio de sus funciones. Efectivamente, en estos casos la resistencia
puede consistir en la negativa a acudir a una citacin judicial, a resistirse a un mandato de detencin, a
declaracin en juicio o fase de investigacin, etc. Esta resistencia tiene como objetivo el impedir el
acopio de indicios suficientes para poder resolver un determinado caso, especialmente cuando se trata
de criminalidad organizada.
En ese sentido, la legislacin peruana ha previsto como agravante cuando El hecho se comete respecto
a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado de
activos, secuestro, extorsin y trata de personas. Cabe sealar que, aunque no se ha previsto
expresamente la agravante cuando se trate de delitos de corrupcin de funcionarios, sin embargo los
delitos de Trfico Ilcito de Drogas y Lavado de Activos en muchos casos estn vinculados a los
delitos de Corrupcin de Funcionarios y tambin se encuentran dentro de los alcances de esta
Convencin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha aplicado la disposicin bajo examen.

Artculo 26. Responsabilidad de las personas jurdicas

Prrafos 1 y 2:
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, en consonancia
con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas
por su participacin en delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de
las personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

1. Responsabilidad penal (sanciones accesorias)
El ordenamiento jurdico del Per prev que la responsabilidad principal penal recae en la persona
particular, natural que ser el acusado en el proceso penal.
Sin embargo, el artculo 105 del Cdigo Penal se refiere a la aplicacin de las llamadas
consecuencias accesorias que son medidas distintas de la mera responsabilidad civil subsidiaria,
consecuencia de la infraccin penal cometida por un funcionario o dependiente en funciones.
Especficamente, en el caso de la comisin de un hecho punible en ejercicio de la actividad de la
persona jurdica o usando su organizacin para favorecer o encubrir tal hecho, esta norma faculta al
juez a aplicar:

56
Cdigo Penal:
Captulo II
Consecuencias accesorias
Artculo 105.- Medidas aplicables a las personas jurdicas
Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona
jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el Juez deber aplicar
todas o algunas de las medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o definitivo. La
clausura temporal no exceder de cinco aos.
2. Disolucin y liquidacin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit.
3. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o
comit por un plazo no mayor de dos aos.
4. Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa o comit de realizar en el
futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido
o encubierto el delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La prohibicin temporal no ser
mayor de cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la autoridad
competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los
derechos de los trabajadores y de los acreedores de la persona jurdica hasta por un
perodo de dos aos.
El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria, no
impedir la aplicacin de estas medidas.
Estas disposiciones son aplicables a cualquier delito contemplado en la legislacin penal, salvo que
exista una regulacin especial, como ocurre en los delitos aduaneros y delitos tributarios (artculo 11
de la Ley N 28008 Ley de los delitos aduaneros, el artculo 17 del Decreto Legislativo N 813 Ley
Penal Tributaria). Para los bienes de la persona jurdica est previsto el decomiso o incautacin (art.
102 del Cdigo penal). En delitos de lavado de activos, el artculo 8 del Decreto Legislativo N 1106
(Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la
minera ilegal y crimen organizado ) establece tambin consecuencias accesorias aplicables a
personas jurdicas, entre ellas, multas, la clausura definitiva de locales y establecimientos, la
cancelacin de licencias, etc.
Sobre la interpretacin del concepto encubrimiento en el artculo 105, la Corte Superior de Justicia
de Lima ha sealado que cuando dicha norma habla, en este artculo, de encubrimiento no se refiere
a la figura delictiva contemplada en el artculo cuatrocientos cinto del Cdigo Penal, de aplicacin a
cualquier persona natural, sino que se aplica al caso del uso, para efectos de ocultamiento, que el
agente realiza sobre la personera jurdica, instrumentalizndola, dado que en nuestro sistema aun
opera el principio societas delinquere non potest. (Exp N 011-2001).
La definicin de persona jurdica a la que se refiere el artculo 105 es la establecida en el Cdigo Civil
(art.76-79) la cual seala que la persona jurdica es un sujeto de derechos que puede estar conformada
por una o varias personas. La persona jurdica de derecho privado existe desde el da de su inscripcin
en el registro respectivo y la de derecho pblico se rige por la ley de su creacin. Segn las normas
civiles, la persona jurdica es independiente de las personas naturales que la componen.
El artculo 105 del Cdigo Penal no hace distincin entre personas jurdicas de derecho pblico o
privado, toda vez que establece: Si el hecho punible fuere cometido en el ejercicio de la actividad de
cualquier persona jurdica (), con lo cual se entiende que las consecuencias accesorias seran
aplicables a las empresas de propiedad o controladas por el Estado, a las empresas privadas o a las
subsidiarias extranjeras de empresas peruanas.

57
El artculo 105 del Cdigo Penal establece que el hecho punible debe ser cometido en el ejercicio de
la actividad de cualquier persona jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo,
con lo cual es necesario por parte del investigador y el juzgador verificar que se cumplan con ambas
cualquiera de las dos condiciones.
La incorporacin de la persona jurdica al proceso se rige por el Ttulo III, de la Seccin IV, del Libro
Primero del Cdigo Procesal Penal., el cual regula aspectos especficos vinculados con la capacidad
procesal, los derechos y garantas reconocidas a las personas jurdicas y la actividad procesal que
pueden realizar.
Cdigo Procesal Penal:
Ttulo III
Las personas jurdicas
Artculo 90 Incorporacin al proceso.-
Las personas jurdicas, siempre que sean pasibles de imponrseles las medidas previstas
en los artculos 104 y 105 del Cdigo Penal, debern ser emplazadas e incorporadas en el
proceso, a instancia del Fiscal.
Artculo 91 Oportunidad y trmite.-
1. El requerimiento del Fiscal se producir una vez cumplido el trmite estipulado en el
artculo 3. La solicitud deber ser formulada al Juez de la Investigacin Preparatoria hasta
antes de darse por concluida la Investigacin Preparatoria. Ser necesario que se indique
la identificacin y el domicilio de la persona jurdica, la relacin suscinta de los hechos
en que se funda el petitorio y la fundamentacin legal correspondiente.
2. El trmite que seguir el Juez Penal para resolver el pedido ser el estipulado en el
artculo 8, con la activa intervencin de la persona jurdica emplazada.

Artculo 92 Designacin de apoderado judicial.

1. Una vez que la persona jurdica es incorporada al proceso, se requerir a su rgano
social que designe un apoderado judicial. No podr designarse como tal a la persona
natural que se encuentre imputada por los mismos hechos.
2. Si, previo requerimiento, en el plazo de cinco das, no se designa un apoderado
judicial, lo har el Juez.

Artculo 93 Derechos y garantas.-

1. La persona jurdica incorporada en el proceso penal, en lo concerniente a la defensa de
sus derechos e intereses legtimos, goza de todos los derechos y garantas que este
Cdigo concede al imputado.
2. Su rebelda o falta de apersonamiento, luego de haber sido formalmente incorporada en
el proceso, no obstaculiza el trmite de la causa, quedando sujeta a las medidas que en su
oportunidad pueda sealar la sentencia.

El Acuerdo Plenario No. N 7-2009/CJ-116 establece al respecto lo siguiente como doctrina legal:
La morfologa y funcin de tales disposiciones es la siguiente:
A. El artculo 90 NCPP identifica a las personas jurdicas que pueden ser partes
procesales y objeto de emplazamiento por la autoridad judicial. En l se fijan los
presupuestos necesarios para el emplazamiento y la incorporacin formal de una persona
jurdica en un proceso penal. Al respecto, el presupuesto esencial que exige dicha norma se

58
 refiere a la aplicacin potencial sobre el ente colectivo de alguna de las consecuencias
accesorias que contemplan los artculos 104 y l05 CP. Esta disposicin tambin concede
al Fiscal legitimacin exclusiva para requerir ante la autoridad judicial dicho
emplazamiento e incorporacin procesal. Tal norma, por lo dems, no obsta a que,
respecto del artculo 104 CP y en sus estrictos marcos, el actor civil tenga legitimacin
activa conforme a la concordancia de los artculos 11, 104 y 105 NCPP.
B. El artculo 91 NCPP disciplina la oportunidad y la tramitacin del emplazamiento e
incorporacin procesal de la persona jurdica como parte procesal. Esta norma seala que
la solicitud de emplazamiento del Fiscal se debe formular ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, luego de comunicarle su decisin formal de continuar con las investigaciones
y hasta antes de que se declare concluida la investigacin preparatoria. En este artculo se
detallan tambin los datos bsicos de identificacin que deber contener la solicitud fiscal
y que son los siguientes:
(i) La identificacin de la persona jurdica (razn social, naturaleza, etctera).
(ii) El domicilio de la persona jurdica (sede matriz o filiales).
La solicitud, adems, debe sealar, de modo circunstanciado, los hechos que relacionan a
la persona jurdica con el delito materia de investigacin. Por tanto, se debe referir la
cadena de atribucin que la conecta con acciones de facilitacin, favorecimiento o
encubrimiento del hecho punible. Y, en base a todo ello, se tiene que realizar la
fundamentacin jurdica que justifique incluir al ente colectivo en el proceso.
La tramitacin que deber darse a la solicitud ser la misma que detalla el artculo 8
NCPP para el caso de las cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y excepciones.
C. El artculo 92 NCPP trata de la representacin procesal de la persona jurdica. La
norma establece que el rgano social de la persona jurdica debe designar un apoderado
judicial. Sin embargo, se excluye de dicho rol a toda persona natural que est comprendida
en la misma investigacin y bajo la imputacin de los mismos hechos que determinaron el
emplazamiento y la incorporacin procesal de la persona jurdica. La norma dispone,
adems, un plazo de cinco das para que el rgano social de la persona jurdica cumpla con
designar al apoderado judicial. Si al vencimiento de dicho plazo no se hubiera realizado tal
designacin la har el Juez de la Investigacin Preparatoria.
D. En el artculo 93 NCPP se detalla los derechos y garantas procesales que se reconocen
a la persona jurdica dentro del proceso penal. Al respecto, se reconoce a la persona
jurdica procesada, en tanto resulten compatibles con su naturaleza, los mismos derechos y
garantas que corresponden, en un debido proceso legal, a toda persona natural que tiene la
condicin de imputado. Principalmente, el derecho a una defensa activa, a la posibilidad de
contradiccin procesal, a la impugnacin dentro de la ley de toda resolucin que la cause
gravamen.
E. El apartado 2 del artculo 93 NCPP regula una situacin especial de contumacia o
rebelda de la persona jurdica procesada la cual, sin embargo, en ningn caso, puede
generar que se afecte o suspenda la continuacin del proceso.

En general, el Acuerdo Plenario N 7-2009/CJ-116 establece, entre otros, los siguientes puntos como
doctrina legal:
1. Los artculos 104 y 105 CP se refieren a consecuencias accesorias que pueden recaer sobre una
persona jurdica, siempre que sta resulte vinculada o beneficiada con la comisin o encubrimiento
de un delito.
2. Para la aplicacin de las consecuencias accesorias estipuladas en los artculos referidos se requiere
de un requisito o condicin esencial que implcitamente exige la ley para su aplicacin judicial,
cual es la necesaria identificacin y sancin penal de una persona natural como autora del hecho

59
 punible en el que tambin resulta conectada, por distintos y alternativos niveles de imputacin, un
ente colectivo.
3. Es pertinente destacar que por su naturaleza sancionadora, las consecuencias accesorias imponen
que su aplicacin judicial observe, tambin, con justificada racionalidad, las exigencias generales
que derivan del principio de proporcionalidad concreta o de prohibicin del exceso.
4. El CPP-2004 ya considera a la persona jurdica como un nuevo sujeto pasivo del proceso penal en
el Titulo III, de la Seccin IV, del Libro Primero. Pero ya no para afrontar nicamente eventuales
responsabilidades indemnizatorias, directas o subsidiarias, sino para enfrentar imputaciones
directas o acumulativas sobre la realizacin de un hecho punible y que pueden concluir con la
aplicacin sobre ella de una sancin penal en su modalidad especial de consecuencia accesoria.
5. El CPP-2004 dispone para sancionar a la persona jurdica la realizacin de un proceso penal de
corte unitario que comprender tanto a personas naturales como jurdicas, aunque con formulacin
de cargos y requerimientos diferenciados en atencin a la naturaleza particular del sujeto imputado
y de las necesidades especficas del thema probandum que le conciernen.
6. En el CPP-2004 las normas relativas a la persona jurdica y a su rol en el proceso penal se
encuentran comprendidas entre los artculos 90/93. Cada una de estas normas legisla aspectos
especficos vinculados con la capacidad procesal, los derechos y garantas reconocidos a las
personas jurdicas, as como sobre la actividad procesal que estas pueden desplegar.
En la ausencia de estadsticas puntuales sobre la aplicacin de sanciones accesorias a personas
jurdicas, las autoridades del Per consideraron que la aplicacin de las penas accesorias por los
Tribunales es la excepcin y que existen pocos casos en los cuales fueron aplicadas. Sin embargo, el
Per present un caso de la Corte Superior de Justicia de Lima, Segunda Sala Superior Penal Especial,
en la cual se resolvi:
PRIMERO: - CONDENANDO a [] como CMPLICE PRIMARIO, del delito contra la
Administracin Pblica Peculado por Apropiacin (artculo trescientos ochentisiete del Cdigo
Penal), en agravio del Estado; y como tal le IMPUSIERON: OCHO AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LIBERTAD EFECTIVA, asimismo le impusieron INHABILITACION por el plazo
de TRES AOS para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; FIJARON: en la
suma de OCHENTA MILLONES DE NUEVOS SOLES (sancin principal contra el particular).

TERCERO.- En aplicacin de lo dispuesto en el artculo ciento cinco del Cdigo Penal, se aplique
a la empresa [] la medida de prohibicin contemplada en el inciso cuarto de dicha norma:
Prohibicin a la sociedad, (...) de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo
ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito, la misma que tendr carcter
permanente, es decir queda permanentemente prohibida de concertar con algn funcionario pblico la
entrega de su lnea editorial a cambio de caudales estatales. En cuanto a la empresa [], cmplase con
determinar, de ser el caso, la Consecuencia Accesoria aplicable, en va de ejecucin, luego de habilitar
un estado procesal a efectos de cautelar su derecho a la defensa. (sancin accesoria contra la
persona jurdica).

2. Responsabilidad administrativa
Con respecto a la responsabilidad administrativa de las personas jurdicas, las autoridades del Per
sealaron que esa se encuentra regulada en el rgimen sancionatorio de la Contralora General de la
Repblica. Sin embargo, ese rgimen no contiene las normas pertinentes, ya que no sanciona las
conductas descritas en la Convencin. La Ley No. 27785 (2002), Ley Orgnica del Sistema Nacional
de Control y de la Contralora General de la Repblica, regula la facultad sancionadora en sus artculos
41, 42 y 43:
Artculo 41.- Facultad sancionadora

60
 En cumplimiento de su misin y atribuciones, la Contralora General tiene la facultad de
aplicar directamente sanciones por la comisin de las infracciones que hubieren cometido
las entidades sujetas a control, sus funcionarios y servidores pblicos, las sociedades de
auditora y las personas jurdicas y naturales que manejen recursos y bienes del
Estado, o a quienes haya requerido informacin o su presencia con relacin a su
vinculacin jurdica con las entidades.
Cabe mencionar que esta ley, en su artculo 42, no prev entre las infracciones sujetas a la potestad
sancionadora de la Contralora General ninguna de las conductas descritas en la Convencin, sino las
infracciones contenidas en ese artculo son destinadas a la proteccin de las normas que permitan el
funcionamiento del control, as que se concentran en conductas que obstaculizan o impiden el trabajo
del sistema nacional de control. Las sanciones previstas son la amonestacin, la multa, la suspensin
del Registro de Sociedades de Auditora y la exclusin definitiva del Registro de Sociedades de
Auditora (art. 43).
El Per tiene en su legislacin interna la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado cuyo texto nico fue aprobado mediante Decreto Supremo N 83-2004-PCM10 y su Reglamento
por Decreto Supremo N 84-2004-PCM ,11 que establece las prohibiciones para proveedor, postor o
contratista con el Estado peruano. Al respecto, el artculo 8 del texto nico primer prrafo establece
que: Para ser postor se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) y no
estar sancionado e impedido para contratar con el Estado.
Por su parte, el artculo 9 literal f seala que estn impedidos de ser postores o contratistas: Las
personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con
inhabilitacin temporal o permanente en el ejercicio de sus derechos para participar en procesos de
seleccin y para contratar con Entidades, de acuerdo a lo dispuesto por la presente Ley y su
Reglamento.
Asimismo, el literal g del artculo 9 extiende la prohibicin a las Personas Jurdicas sealando que:
Las personas jurdicas cuyos socios, accionistas, participacionistas o titulares hayan formado parte
de personas jurdicas sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente
para participar en procesos de seleccin y para contratar con el Estado, o que habiendo actuado
como personas naturales se encontrarn con los mismos tipos de sancin; conforme a los criterios
sealados en la Ley y en el Reglamento.
Actualmente, existen diversos proyectos de ley en el congreso de la Repblica entre los que podemos
mencionar: el proyecto N 183-2011 y N 91-2011 que actualmente se encuentran en la Comisin de
Justicia y Derechos Humanos que proponen la inhabilitacin perpetua para el caso de condenados por
corrupcin de funcionarios.
De otro lado, se puede mencionar el Proyecto de Ley N90-2011 que propone la modificacin del
Cdigo de Ejecucin Penal a fin de restringir los beneficios penitenciarios a los sentenciados por
corrupcin y los requisitos exigidos para la suspensin de la ejecucin de la pena.
Otra medida adoptada por el Estado peruano es la creacin del Registro de Funcionarios Procesados y
Sentenciados por Delitos contra la Administracin Pblica, a fin de tener una alerta para que las
personas que figuran en dicho registro no sean contratadas en Entidades Pblicas. Asimismo, se ha
creado la Unidad de Anlisis Financiero (UAF) y est en proyecto la creacin del Observatorio
Anticorrupcin que proveer de informacin clave sobre la situacin de reparaciones civiles,
embargos, denunciados, prfugos, entre otra informacin de inters.
Finalmente, es de tener en cuenta que en el mbito administrativo tambin se sancionan los actos
administrativos que hubieren sido celebrados en contravencin a la Constitucin, a las leyes o a las

10
Desarrollo posterior a la visita: Las autoridades peruanas informaron que esta norma ha sido modificada mediante Ley N
29873 publicada el 01.06.12.
11
Desarrollo posterior a la visita: Esta norma ha sido modificada mediante Decreto Supremo 138-2012-EF, publicado el
07.08.12.

61
normas reglamentarias. As, el artculo 10 de la Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo
General seala de modo expreso en su inciso 4 que son nulos aquellos actos administrativos que sean
constitutivos de una infraccin penal (delitos de corrupcin, por ejemplo) o que se hubieren dictado
como consecuencia de la misma.
La contralora, como rgano rector de control, tiene la atribucin de Impulsar la modernizacin y el
mejoramiento de la gestin pblica, a travs de la optimizacin de los sistemas de gestin y ejerciendo
el control gubernamental con especial nfasis en las reas crticas sensibles a actos de corrupcin
administrativa

3. Responsabilidad civil:
El Cdigo Penal contiene la siguiente disposicin:
Artculo 104.- Privacin de beneficios obtenidos por infraccin penal a personas jurdicas
El Juez decretar, asimismo, la privacin de los beneficios obtenidos por las personas
jurdicas como consecuencia de la infraccin penal cometida en el ejercicio de su
actividad por sus funcionarios o dependientes, en cuanto sea necesaria para cubrir la
responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aqullos, si sus bienes fueran
insuficientes.
Las autoridades peruanas tambin hicieron referencia al Cdigo Civil en sus artculos 74 al 79, y 1981
al 1985.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El ordenamiento jurdico peruano contiene consecuencias accesorias de naturaleza penal para personas
jurdicas, esas consecuencias accesorias se pueden aplicar siempre y cuando una persona natural sea
condenada por un delito.
En el mbito del derecho administrativo, el ordenamiento jurdico contiene normativa sobre la
exclusin de personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con
inhabilitacin temporal o permanente de ser postores o contratistas.
La responsabilidad civil est regulada en el artculo 104 del Cdigo Penal.

c) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Legislacin tipo;
3. Redaccin de proyectos legislativos.
4. Asesoramiento legal;
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas al Per hasta la fecha.

Artculo 26. Responsabilidad de las personas jurdicas

Prrafo 3
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que
incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos.

62
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
Las penas accesorias de carcter penal, por su calidad accesoria, tienen como requisito o condicin
esencial que implcitamente exige la ley para su aplicacin judicial, la sancin penal de una persona
natural como autora del hecho punible. Sin embargo, la aplicacin de la pena accesoria es sin perjuicio
de la responsabilidad penal de la persona natural que haya cometido el delito.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Con relacin a la pena accesoria de carcter penal, se observa lo estipulado en la Convencin.

Artculo 26. Responsabilidad de las personas jurdicas

Prrafo 4
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o
no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las
personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

De conformidad con lo sealado arriba, las sanciones accesorias de carcter penal previstas en el
artculo 105 del Cdigo parecen adecuadas. Mientras no existen estadsticas sobre la imparticin de
sanciones accesorias penales contra personas jurdicas, sin embargo, existen ejemplos de aplicacin

b) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Asesoramiento legal;
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas al Per hasta la fecha.

Artculo 27. Participacin y tentativa

Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno,
cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador o instigador, en un
delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin peruana establece las diversas formas de autora y participacin en la parte general del
Cdigo Penal en el Captulo IV- artculos 23 al 27 en los que se contempla la autora directa,
mediata, la complicidad e instigacin. Asimismo, se regula la tentativa en el artculo 16 del Cdigo

63
Penal. Estas diversas formas de autora y participacin se aplican a los tipos penales por corrupcin de
funcionarios nacionales o extranjeros que contempla la legislacin peruana.
Cdigo Penal:
Captulo IV
Autora y participacin
Artculo 23.- Autora, autora mediata y coautora
El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan
conjuntamente sern reprimidos con la pena establecida para esta infraccin.
Artculo 24.- Instigacin
El que, dolosamente, determina a otro a cometer el hecho punible ser reprimido con la
pena que corresponde al autor.
Artculo 25.- Complicidad primaria y complicidad secundaria
El que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del hecho punible, sin el cual no se
hubiere perpetrado, ser reprimido con la pena prevista para el autor.
A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia se les
disminuir prudencialmente la pena.
Artculo 26.- Incomunicabilidad en las circunstancias de participacin
Las circunstancias y cualidades que afecten la responsabilidad de algunos de los autores y
partcipes no modifican las de los otros autores o partcipes del mismo hecho punible.
Artculo 27.- Actuacin en nombre de otro
El que acta como rgano de representacin autorizado de una persona jurdica o como
socio representante autorizado de una sociedad y realiza el tipo legal de un delito es
responsable como autor, aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad
de este tipo no concurran en l, pero s en la representada.
Adems de las diversas modalidades descritas lneas arriba, en los procesos por corrupcin de
funcionarios, la Corte Suprema ha venido aplicando la teora de infraccin al deber la cual
fundamenta la autora del funcionario pblico con la sola vulneracin del deber especfico. Como
ejemplo de la aplicacin de esta teora destinada a sancionar eficazmente los actos de corrupcin, est
la sentencia emitida en el Expediente N 08-2008 en el que se conden al entonces congresista Anaya
por delito de peculado a 5 aos de pena privativa efectiva de la libertad y al pago de s/50,000 nuevos
soles por concepto de reparacin civil.
De otro lado, existen otros casos como el Caso Sutex-Expediente 36-2006 en el que la Tercera Sala
Penal Especial (ahora Sala Liquidadora) conden a Vladimiro Montesinos a Ttulo de Instigador por el
Delito de Colusin (artculo 384 del Cdigo Penal) en la compra de Equipos Especiales para el
Ejrcito Peruano.
Uno de los temas de debate recin en el mbito jurdico fue si en el delito de peculado -que es un delito
especial- el tercero puede responder por este delito. Luego de un amplio debate jurdico y reiteradas
sentencias de la Corte Suprema, se determin que el tercero que interviene en un hecho tipificado
como peculado responde a ttulo de partcipe, es decir cmplice primario, secundario o instigador. Por
ello, en cualquiera de los tipos penales especiales en los que el sujeto activo tiene la calidad especial
(funcionario o servidor pblico) los extraneus respondern a ttulo de partcipes.
Uno de los casos ms emblemticos en ese sentido fue el seguido contra los dueos de Amrica
Televisin S.A. (familia Crousillat), Canal 4, quienes recibieron el dinero que Vladimiro Montesinos
Torres se apropi del Estado para comprar la lnea editorial de dicho canal a favor del rgimen de turno
(Alberto Fujimori). En este caso, la justicia peruana conden a 8 aos de pena privativa de libertad
efectiva a Jos Enrique Crousillat Lpez Torres (padre) y Jos Francisco Crousillat Carreo (hijo)

64
como cmplices primarios del delito contra la Administracin Pblica Peculado en agravio del
Estado y al pago de s/80000,000,000 nuevos soles.
Otro caso relevante fue la condena contra un importante lder poltico del Partido Popular Cristiano
(PPC), ex Burgomaestre del distrito de Miraflores, Luis Bedoya De Vivanco al que se le sentenci, en
calidad de cmplice primario del delito de peculado, a 5 aos de pena privativa de libertad efectiva y al
pago de S/.500,000.00 mil soles de reparacin civil. Adems, la sentencia dispuso la devolucin de los
US$25,000 mil dlares americanos que recibi de manos de Vladimiro Montesinos.
Es de resaltar que en la tipificacin del delito de Colusin Desleal, el tercero favorecido (extraneus)
responde necesariamente como cmplice primario de dicho delito, ya que el tipo est construido para
sancionar tanto al autor (funcionario o servidor pblico) como al cmplice (tercero interesado).

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo previsto en la disposicin en cuestin Convencin. Las autoridades peruanas
sealaron que no existen estadsticas sobre el tema de la participacin.

Artculo 27. Participacin y tentativa

Prrafo 2
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, toda
tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal castiga la tentativa de todos los delitos tipificados en el ordenamiento jurdico del Per.
Cdigo Penal:
Captulo II
Tentativa
Artculo 16.- Tentativa
En la tentativa el agente comienza la ejecucin de un delito, que decidi cometer, sin
consumarlo.
El Juez reprimir la tentativa disminuyendo prudencialmente la pena.
Artculo 17.- Tentativa impune
No es punible la tentativa cuando es imposible la consumacin del delito, por la
ineficacia absoluta del medio empleado o absoluta impropiedad del objeto.
Artculo 18.- Desistimiento voluntario - Arrepentimiento activo
Si el agente desiste voluntariamente de proseguir los actos de ejecucin del delito o
impide que se produzca el resultado, ser penado slo cuando los actos practicados
constituyen por s otros delitos.
Artculo 19.- Participacin de varios agentes en la tentativa
Si varios agentes participan en el hecho, no es punible la tentativa de aqul que
voluntariamente impidiera el resultado, ni la de aqul que se esforzara seriamente por
impedir la ejecucin del delito aunque los otros partcipes prosigan en su ejecucin o
consumacin.

65
b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo
De acuerdo a la tipologa de los delitos en el Per es posible la tentativa en los delitos de resultado; y la
mayora de los delitos de corrupcin de funcionarios son delitos de resultado, por lo tanto es admisible
la tentativa, que en el caso del Per se sanciona disminuyendo prudencialmente la pena que le
correspondera por un tipo consumado. En ese sentido, el Per ha aplicado la disposicin en cuestin.

Artculo 27. Participacin y tentativa

Prrafo 3
3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que
sean necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, la
preparacin con miras a cometer un delito tipificado con arreglo a la presente
Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per no ha tipificado como delito la preparacin con miras a cometer un delito.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se recomienda considerar tipificar la preparacin con miras a cometer un delito.

Artculo 28. Conocimiento, intencin y propsito como elementos de un delito

El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como elemento de un
delito tipificado con arreglo a la presente Convencin podrn inferirse de circunstancias
fcticas objetivas.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin peruana al igual que como se ha sealado en el artculo anterior ha establecido el dolo y
la culpa como elementos subjetivos del tipo a ser tomados en cuenta para la aplicacin de la sancin
penal correspondiente. Cabe sealar que, en los delitos contra la Administracin Pblica especialmente
en los delitos de Corrupcin de Funcionarios, se admite el dolo como elemento subjetivo del tipo, es
decir el funcionario pblico acta con la conciencia y voluntad de cometer el ilcito penal. Los tipos
penales que admiten la culpa deben establecerlo as expresamente, en el caso de delitos que lesionan el
patrimonio del Estado se admite la forma culposa en el delito de Peculado regulado en el artculo 387
del Cdigo Penal.
Con respecto a la valoracin de la prueba, el Cdigo Penal establece lo siguiente:
Artculo 158 Valoracin.
1. En la valoracin de la prueba el Juez deber observar las reglas de la lgica, la ciencia
y las mximas de la experiencia, y expondr los resultados obtenidos y los criterios
adoptados.

66
 2. En los supuestos de testigos de referencia, declaracin de arrepentidos o colaboradores
y situaciones anlogas, slo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podr
imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria.
3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio est probado;
b) Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la experiencia;
c) Que cuando se trate de indicios contingentes, stos sean plurales, concordantes y
convergentes, as como que no se presenten contraindicios consistentes.
Con respecto al lavado de activos, en Acuerdo Plenario No. 03-2011 contiene reglas sobre la prueba
indiciaria con respecto al delito fuente del lavado, constatando que no es habitual en este contexto, muy
propio de la delincuencia organizada, la prueba directa. Se tratan indicios como el incremento inusual
de patrimonio, el manejo de cantidades elevadas, la inexistencia de negocios lcitos, etc.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Basado en el artculo 158.3 del Cdigo Penal que regula la prueba por indicios, se puede concluir que
el conocimiento, la intencin o el propsito se pueden inferir por circunstancias objetivas fcticas.

Artculo 29. Prescripcin

Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno,
un plazo de prescripcin amplio para iniciar procesos por cualesquiera de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer un plazo mayor o
interrumpir la prescripcin cuando el presunto delincuente haya eludido la
administracin de justicia.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin penal peruana contempla los plazos de prescripcin y su interrupcin por eludir a la
Justicia en los artculos 81-91 del Cdigo Penal.
Cdigo Penal:
Ttulo V
Extincin de la accin penal y de la pena
Prescripcin de la accin penal. Plazos
Artculo 80.-
La accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para
el delito, si es privativa de libertad.
En caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente en el plazo
sealado para cada uno.
En caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando haya transcurrido un
plazo igual al mximo correspondiente al delito ms grave.
La prescripcin no ser mayor a veinte aos. Tratndose de delitos sancionados con pena
de cadena perpetua se extingue la accin penal a los treinta aos.
En los delitos que merezcan otras penas, la accin prescribe a los dos aos.

67
 En casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio
del Estado o de organismos sostenidos por ste, el plazo de prescripcin se duplica.
Artculo 81.- Reduccin de los plazos de prescripcin
Los plazos de prescripcin se reducen a la mitad cuando el agente tena menos de veintin
o ms de sesenta y cinco aos al tiempo de la comisin del hecho punible.
Artculo 82.- Inicio de los plazos de prescripcin
Los plazos de prescripcin de la accin penal comienzan:
1. En la tentativa, desde el da en que ces la actividad delictuosa;
2. En el delito instantneo, a partir del da en que se consum;
3. En el delito continuado, desde el da en que termin la actividad delictuosa; y
4. En el delito permanente, a partir del da en que ces la permanencia.
Artculo 83.- Interrupcin de la prescripcin de la accin penal
La prescripcin de la accin se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de
las autoridades judiciales, quedando sin efecto el tiempo transcurrido.
Despus de la interrupcin comienza a correr un nuevo plazo de prescripcin, a partir del
da siguiente de la ltima diligencia.
Se interrumpe igualmente la prescripcin de la accin por la comisin de un nuevo delito
doloso.
Sin embargo, la accin penal prescribe, en todo caso, cuando el tiempo transcurrido
sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin.
Artculo 84.- Suspensin de la prescripcin
Si el comienzo o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que
deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que
aquel quede concluido. (*)
(*) De conformidad con el Resolutivo 2 del Fallo del Expediente N 0026-2006-PI-TC,
publicado el 18 marzo 2007, se declara que el presente artculo es la norma aplicable para
el caso de los Congresistas protegidos por la inmunidad de proceso.
Artculo 88.- Individualizacin de la prescripcin
La prescripcin corre, se suspende o se interrumpe separadamente para cada uno de los
partcipes del hecho punible.

Lo establecido en el artculo 80 prrafo 6 del Cdigo Penal en lo que se refiere a la duplicacin del
plazo de prescripcin en casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el
patrimonio del Estado tiene sustento en la Constitucin Poltica del Per en su artculo 41:
Artculo 41.-
Los funcionarios y servidores pblicos que seala la ley o que administran o manejan
fondos del Estado o de organismos sostenidos por ste deben hacer declaracin jurada de
bienes y rentas al tomar posesin de sus cargos, durante su ejercicio y al cesar en los
mismos. La respectiva publicacin se realiza en el diario oficial en la forma y condiciones
que seala la ley.
Cuando se presume enriquecimiento ilcito, el Fiscal de la Nacin, por denuncia de
terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder Judicial.

68
 La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y servidores pblicos, as como el
plazo de su inhabilitacin para la funcin pblica.
El plazo de prescripcin se duplica en caso de delitos cometidos contra el patrimonio del
Estado.

El imputado tiene derecho a renunciar a la prescripcin de la accin penal.

Sobre el artculo 80 inciso 6, que prev que en casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores
pblicos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por ste, el plazo de prescripcin
se duplica, la Corte Suprema ha establecido que la dplica de plazo de prescripcin slo se aplica
cuando el patrimonio del Estado est afectado, y se determina caso por caso (Acuerdo Plenario 1-2010,
FJ 14).
Las autoridades del Per sealaron que la extensin de los plazos de prescripcin por delitos contra el
patrimonio del Estado ha permitido la judicializacin de diversos procesos penales por corrupcin
especialmente de aquellos casos originados en la dcada del 1990-2000 en la que se cometieron delitos
de corrupcin a gran escala.
En aplicacin de dicha normativa, aplican los siguientes plazos de prescripcin aplicables a los delitos
regulados con arreglo a la Convencin:

Art. Tipo Penal Dispo Sancin Privativa de Prescripcin

sicin Libertad
No menor Ni mayor
15 a Cohecho activo genrico 397.1 4 6 6
397.2 3 5 5
Cohecho activo especfico 398.1 5 8 8

398.2 4 8 8
y 3.
15 b Cohecho Pasivo Propio.- 393.1 5 8 8
(posiblement
e
duplicado)12
393.2 6 8 8
(posiblement
e duplicado)
393.3 8 10 10
(posiblement
e duplicado)
Cohecho Pasivo Impropio.- 394.1 4 6 6
(posiblement
e duplicado)
394.2 5 8 8
(posiblement

12
La Corte Suprema ha establecido que la dplica de plazo de prescripcin slo se aplica cuando el patrimonio del Estado
est afectado, y se determina caso por caso (Acuerdo Plenario 1-2010, FJ 14).

69
 e duplicado)
Cohecho pasivo especfico: 395.1 6 15 15
(posiblement
e extendido
hasta 20
(max.))
395.2 8 15 15
(posiblement
e extendido
hasta 20
(max.))
16.1 Cohecho activo transnacional 397- 5 8 8
A.
16.2 Soborno internacional pasivo 393.- 5 8 8
A. (posiblement
e duplicado)
17. Peculado doloso y culposo 387.1 4 8 8
(posiblement
e duplicado)
387.2 8 12 12
y3 (posiblement
e extendido
hasta 20
(max.))
387.4. 0 2 2
1 (posiblement
e duplicado)
387.4. 3 5 5
2 (posiblement
e duplicado)
388 2 4 4
(posiblement
e duplicado)
389.1 1 4 4
(posiblement
e duplicado)
3 8 8
(posiblement
e duplicado)
18 b Trfico de influencias 400.1 4 6 6
400.2 4 8 8
19 Abuso de autoridad 376 0 3 3
(posiblement
e duplicado)
Abuso de autoridad condicionando 376.- 3 6 6
ilegalmente la entrega de bienes y servicios A
(posiblement
e duplicado)
Concusin 382 2 8 8
(posiblement
e duplicado)

70
 Cobro indebido 383 1 4 4
(posiblement
e duplicado)
Colusin simple y agravada 384 3 6 6
(posiblement
e duplicado)
20 Enriquecimiento ilcito 401.1 5 10 10
(posiblement
e duplicado)
401.2 10 15 15
(posiblement
e extendido
hasta 20
(max.))
21 Administracin fraudulenta 198 1 4 4

22 Peculado extensin del tipo 392 Cf. arriba 387-389 8/12/2/5/4/4/

8
23 Actos de Conversin y Transferencia 1 DL 8 15 15
1106

4.1 10 20 20
DL
1106
Actos de Ocultamiento y Tenencia 2 DL 8 15 15
1106

4.1 10 20 20
DL
1106
24 Encubrimiento real 405.1 2 4 4

405.2 7 10 10
25 Obstruccin de la justicia 409.- 3 5 5
A.1

409.- 5 8 8
A.2
Violencia contra la autoridad 365 0 6 6
Violencia contra la autoridad para 366 2 4 4
impedir el ejercicio de sus funciones
367.1 4 8 8
367.2 6 8 8

Propuesta legislativa:
Se han presentado diversos proyectos legislativos en el Congreso tendientes a la imprescriptibilidad de
los delitos de corrupcin de funcionarios o por lo menos a su aumento cuando se trata de delitos

71
cometidos por funcionarios pblicos a los que les asiste la prerrogativa constitucional segn el artculo
99 de la Constitucin Poltica (altos funcionarios como el Presidente, Congresistas, Ministros de
Estado; a los miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros del Consejo Nacional de la
Magistratura; a los vocales de la Corte Suprema; a los fiscales supremos; al Defensor del Pueblo y al
Contralor General).
En el Per existe actualmente un amplio consenso sobre la necesidad de reformar el rgimen de
prescripcin. El alcance de la reforma todava est bajo consideracin. Varios grupos apoyan la
imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin. Al respecto, se han formulado propuestas que se han
materializado en 12 proyectos de ley, de las cuales se presentan los ms importantes en el cuadro
abajo.

N DE PRESENTACIN SUMILLA ESTADO

PROYECTO
285-2011 04.10.11 Modifica los 06.10.11. En Comisin de
artculos 41 y 102 Constitucin.
de la Constitucin
Poltica.
203-2011 14.09.11 Proyecto de Ley de 16.09.11. En Comisin de
Reforma Constitucin
Constitucional sobre
imprescriptibilidad
de delitos cometidos
por funcionarios.
151-2011 05.09.11 Ley de Reforma Con dictamen de la Comisin
Constitucional de Justicia
declarando la
imprescriptibilidad
de los delitos de
corrupcin
91-2011 23.08.11 Propone modificar 26.08.11.En Comisin de
los artculos 32, 36 Justicia y Derechos Humanos
y 80 del Cdigo
Penal, a fin de
producir un gran
cambio en el
ordenamiento
jurdico
producindose un
fortalecimiento del
sistema jurdico en la
lucha contra los
delitos de corrupcin
de funcionarios,
denominado
"Corrupcin Cero".

Se observa que la frmula del artculo 80 prrafo 5 es ms limitada que la del artculo 41 de la
Constitucin Poltica, ya que la Constitucin se refiere a los delitos cometidos contra el patrimonio
del Estado, mientras el artculo 80 requiere que los delitos sean cometidos por funcionarios y
servidores pblicos contra el patrimonio del Estado. Una de las propuestas referente a la reforma de la

72
prescripcin es ampliacin del artculo 41 de la Constitucin para clarificar cules son los delitos a que
se refiere y asegurar que cubra todos los delitos de corrupcin y no solo los que hayan en concreto
causado dao econmico del Estado.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Los plazos de prescripcin parecen adecuados a lo previsto en la Convencin. Se nota la duplicacin
de los plazos para delitos cometidos por funcionarios pblicos siempre y cuando haya afectacin
patrimonial al Estado, y las razones de interrumpir la prescripcin.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 1
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal del Per contempla las penas descritas arriba los delitos tipificados en base de la
Convencin:

Art. Tipo Penal Disposicin CP Sancin Privativa de

Libertad
No menor Ni mayor
15 a Cohecho activo genrico 397.1 4 6
397.2 3 5
Cohecho activo especfico 398.1 5 8
398.2 y 3. 4 8
15 b Cohecho Pasivo Propio.- 393.1 5 8
393.2 6 8
393.3 8 10
Cohecho Pasivo Impropio.- 394.1 4 6
394.2 5 8
Cohecho pasivo especfico: 395.1 6 15
395.2 8 15
16.1 Cohecho activo transnacional 397-A. 5 8
16.2 Soborno internacional pasivo 393.-A. 5 8
17. Peculado doloso y culposo 387.1 4 8
387.2 y 3 8 12
387.4.1 0 2
387.4.2 3 5
388 2 4

73
 389.1 1 4
3 8
18 b Trfico de influencias 400.1 4 6
400.2 4 8
19 Abuso de autoridad 376 0 3
Abuso de autoridad condicionando 376.-A 3 6
ilegalmente la entrega de bienes y servicios
Concusin 382 2 8
Cobro indebido 383 1 4

Colusin simple y agravada 384 3 6

20 Enriquecimiento ilcito 401.1 5 10
401.2 10 15
21 Administracin fraudulenta 198 1 4
22 Peculado extensin del tipo 392 Cf. arriba 387-389
23 Actos de Conversin y Transferencia 1 DL 1106 8 15
4.1 DL 1106 10 20
Actos de Ocultamiento y Tenencia 2 DL 1106 8 15
4.1 DL 1106 10 20
24 Encubrimiento real 405.1 2 4
405.2 7 10
25 Obstruccin de la justicia 409.-A.1 3 5
409.-A.2 5 8
Violencia contra la autoridad 365 0 6
Violencia contra la autoridad para 366 2 4
impedir el ejercicio de sus funciones
367.1 4 8
367.2 6 8

Los delitos de corrupcin de funcionarios se vienen tramitando desde el 15 de enero de 2011 en el

distrito judicial de Lima, de acuerdo al Nuevo Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo N957.
Asimismo, desde el 1 de junio de 2011 se tramitan los procesos por los delitos de corrupcin de
funcionarios a nivel nacional bajo el citado dispositivo legal.
Respecto a la normativa que la regula el fallo, sta se encuentra establecida en el Cdigo Penal,
Decreto Legislativo N635, siendo de resaltar los artculos VII y VIII del Ttulo Preliminar, referido a
la proporcionalidad de las sanciones y al fin de la pena y las medidas de seguridad. En el primer
supuesto se establece que: La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. Esta norma
no rige en caso de reincidencia ni de habitualidad del agente al delito la medida de seguridad slo
puede ser ordenada por intereses pblicos predominantes; y en el segundo que: La pena tiene funcin
preventiva, protectora y resocializadora. Las medidas de seguridad persiguen fines de curacin; tutela y
rehabilitacin.

74
En el Per la justicia en estos ltimos aos ha condenado a los ms altos funcionarios del pas por
delitos de corrupcin, como es el caso
- Del ex presidente Alberto Fujimori Fujimori, condenado a 25 aos de pena privativa de
libertad as como una reparacin civil de dos mil novecientos setenta y uno nuevos soles con
cuarentitres cntimos, y de cuarenta y seis mil ochocientos nuevos soles (autor mediato de
homicidio calificado y secuestro agravado ) y a 06 aos de pena privativa de libertad,
inhabilitacin y veinticuatro millones sesenta mil doscientos diecisis nuevos soles (autor de
peculado, cohecho activo genrico e interferencia telefnica),
- Ministros de Estado como Victor Joy Way Rojas (ocho aos de pena privativa de libertad por
cohecho propio y defraudacin) y Csar Saucedo Snchez (10 aos de pena privativa de
libertad como autor de enriquecimiento ilcito), Jefes del Comando Conjunto de las Fuerzas
Armadas del Per,
- Nicols de Bari Hermosa Ros (4 aos de pena privativa de libertad, suspendida
condicionalmente por el trmino de prueba de tres aos, y inhabilitacin, e incapacidad para
obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; ms reparacin civil en un
monto de 1.590.000 Soles),
- altos funcionarios del Ejrcito, Marina y Aviacin como Jos Guillermo Villanueva Ruesta (10
aos de pena privativa de la libertad por enriquecimiento ilcito), Antonio Amrico Ibarcena
Amico (06 aos de pena privativa de libertad por corrupcin) y Elesvn Bello Vsquez (05
aos de pena privativa de libertad),
- Asimismo se conden a magistrados de la mxima instancia del Poder Judicial y Ministerio
Pblico, como es el caso del ex Vocal Supremo Alejandro Rodrguez Medrano (08 aos de
pena privativa de libertad por corrupcin activa y trfico de influencias, inhabilitacin y
quinientos mil nuevos soles de reparacin civil) y la ex Fiscal de la Nacin Blanca Nlida
Coln Maguio (10 aos de pena privativa de libertad por encubrimiento personal, omisin de
denuncia y enriquecimiento ilcito, inhabilitacin y una reparacin civil de un milln
quinientos mil nuevos soles) a penas privativas de libertad efectiva.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha adoptado lo dispuesto en la disposicin en cuestin.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 2
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer o
mantener, de conformidad con su ordenamiento jurdico y sus principios constitucionales,
un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades o prerrogativas jurisdiccionales
otorgadas a sus funcionarios pblicos para el cumplimiento de sus funciones y la
posibilidad, de ser preciso, de proceder efectivamente a la investigacin, el
enjuiciamiento y el fallo de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Las restricciones por funcin o cargo reconocidas a algunas autoridades y funcionarios se encuentran
establecidas por los artculos 93, 99, 117, 161 y 201 de la Constitucin Poltica, 10 del Cdigo Penal y
453.2, 449-451 del Cdigo Procesal Penal.
Segn la Constitucin, slo gozan de inmunidad los congresistas (art. 93), el Defensor del Pueblo (art.
161) y los magistrados del Tribunal Constitucional (art. 201). A estas autoridades corresponde

75
levantarles la inmunidad (trmite - art. 93 segundo prrafo y 16 del Reglamento del Congreso) y luego
iniciarles el antejuicio poltico (trmite - art.99 de la Constitucin y 89 del Reglamento del Congreso)
que concluye con una acusacin o no.
El Cdigo Procesal Penal (en los articulo 452 y 453) regula el procedimiento para requerir el
levantamiento de la inmunidad parlamentaria. Este procedimiento se ha regulado con detalle en la
Resolucin Administrativa N 009-2004-SP-CS del 29.12.04.
El Presidente y los Ministros no gozan de inmunidad; y, por tanto, les corresponde el antejuicio
poltico (art. 99 de la Constitucin y 89 del Reglamento del Congreso). Segn el artculo 117 de la
Constitucin, el Presidente de la Repblica slo puede ser acusado por el delito de traicin a la patria;
impedir las elecciones presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; disolver el Congreso,
salvo en los casos previstos en el artculo 134 de la Constitucin, o impedir su reunin o
funcionamiento, o los del Jurado Nacional de Elecciones y otros organismos del sistema electoral.
De este modo estn sujetos a la inmunidad y antejuicio poltico los Congresistas, el Defensor del
Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional, mientras que el Presidente, los Ministros y
dems funcionarios previstos en el art. 99 de la Constitucin slo estn sometidos al antejuicio poltico.
Una vez formulada la acusacin por el Congreso, el juzgamiento en sede fiscal y judicial de todas las
autoridades previstas en el art. 99 de la Constitucin est regulado en los artculos 449 al 451 del
Cdigo Procesal Penal.
La Constitucin Poltica del Estado prev lo siguiente:
Artculo 93.
Los congresistas representan a la Nacin. No estn sujetos a mandato imperativo ni a
interpelacin.
No son responsables ante autoridad ni rgano jurisdiccional alguno por las opiniones y
votos que emiten en el ejercicio de sus funciones.
No pueden ser procesados ni presos sin previa autorizacin del Congreso o de la
Comisin Permanente, desde que son elegidos hasta un mes despus de haber cesado en
sus funciones, excepto por delito flagrante, caso en el cual son puestos a disposicin del
Congreso o de la Comisin Permanente dentro de las veinticuatro horas, a fin de que se
autorice o no la privacin de la libertad y el enjuiciamiento.
Artculo 99.
Corresponde a la Comisin Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente de la
Repblica; a los representantes a Congreso; a los Ministros de Estado; a los miembros del
Tribunal Constitucional; a los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura; a los
vocales de la Corte Suprema; a los fiscales supremos; al Defensor del Pueblo y al
Contralor General por infraccin de la Constitucin y por todo delito que cometan en el
ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas.

Cdigo Penal:
Captulo III
Aplicacin personal
Artculo 10.- Principio de Igualdad
La Ley Penal se aplica con igualdad. Las prerrogativas que por razn de la funcin o
cargo se reconocen a ciertas personas habrn de estar taxativamente previstas en las leyes
o tratados internacionales.

76
Los artculos 450 a 454 del Cdigo Procesal regulan la inmunidad para los Congresistas, el Defensor
del Pueblo y los Magistrados del Tribunal Constitucional. Esta inmunidad se refiere a los delitos
comunes cometidos por los altos funcionarios. Se pueden desaforar cuando el Congreso, o el Pleno del
Tribunal Constitucional lo autorice expresamente:
Cdigo Procesal Penal:
Ttulo II
El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios
Artculo 449 disposiciones aplicables.
El proceso penal contra los altos funcionarios pblicos taxativamente designados en el
artculo 99 de la Constitucin por los delitos que cometan en el ejercicio de sus funciones
y hasta cinco aos despus de haber cesado en l, se regir por las reglas del proceso
comn, salvo las que se establecen en este Ttulo.
Artculo 450 Reglas especficas para la incoacin del proceso penal.
1. La incoacin de un proceso penal, en los supuestos del artculo anterior, requiere la
previa interposicin de una denuncia constitucional, en las condiciones establecidas por
el Reglamento del Congreso y la Ley, por el Fiscal de la Nacin, el agraviado por el
delito o por los Congresistas; y, en especial, como consecuencia del procedimiento
parlamentario, la resolucin acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso.
2. El Fiscal de la Nacin, en el plazo de cinco das de recibida la resolucin acusatoria de
contenido penal y los recaudos correspondientes, emitir la correspondiente Disposicin,
mediante la cual formalizar la Investigacin Preparatoria, se dirigir a la Sala Penal de la
Corte Suprema a fin de que nombre, entre sus miembros, al Vocal Supremo que actuar
como Juez de la Investigacin Preparatoria y a los integrantes de la Sala Penal Especial
que se encargar del Juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin contra las
decisiones emitidas por el primero, y designar a los Fiscales Supremos que conocern de
las etapas de Investigacin Preparatoria y de Enjuiciamiento.
3. El Vocal Supremo de la Investigacin Preparatoria, con los actuados remitidos por la
Fiscala de la Nacin, dictar, en igual plazo, auto motivado aprobando la formalizacin
de la Investigacin Preparatoria, con citacin del Fiscal Supremo encargado y del
imputado. La Disposicin del Fiscal de la Nacin y el auto del Vocal Supremo de la
Investigacin Preparatoria respetarn los hechos atribuidos al funcionario y la tipificacin
sealada en la resolucin del Congreso.
4. Notificado el auto aprobatorio del Vocal Supremo de la Investigacin Preparatoria, el
Fiscal Supremo designado asumir la direccin de la investigacin, disponiendo las
diligencias que deban actuarse, sin perjuicio de solicitar al Vocal Supremo las medidas de
coercin que correspondan y los dems actos que requieran intervencin jurisdiccional.
5. El cuestionamiento de la naturaleza delictiva de los hechos imputados o del
cumplimiento de los requisitos de procedibilidad, as como lo relativo a la extincin de la
accin penal podr deducirse luego de formalizada y aprobada la continuacin de la
Investigacin Preparatoria, mediante los medios de defensa tcnicos previstos en este
Cdigo.
6. La necesidad de ampliar el objeto de la investigacin por nuevos hechos delictivos
cometidos por el Alto Funcionario en el ejercicio de sus funciones pblicas, requiere
resolucin acusatoria del Congreso, a cuyo efecto el Fiscal de la Investigacin
Preparatoria se dirigir al Fiscal de la Nacin para que formule la denuncia constitucional
respectiva. Si de la investigacin se advierte que la tipificacin de los hechos es diferente
a la sealada en la resolucin acusatoria del Congreso, el Fiscal emitir una Disposicin
al respecto y requerir al Vocal de la Investigacin Preparatoria emita la resolucin

77
 aprobatoria correspondiente, quien se pronunciar previa audiencia con la concurrencia
de las partes. En este caso no se requiere la intervencin del Congreso.
7. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso de
apelacin, que conocer la Sala Suprema que prev la Ley Orgnica del Poder Judicial.
Contra la sentencia de vista no procede recurso alguno.
8. El auto de sobreseimiento o el que ampara una excepcin u otro medio de defensa que
enerve la pretensin acusatoria, as como la sentencia absolutoria, en tanto adquieran
firmeza, devuelve al procesado sus derechos polticos, sin que sea necesario acuerdo de
Congreso en este sentido.
9. El plazo que se refiere al artculo 99 de la Constitucin no interrumpe ni suspende la
prescripcin de la accin penal de conformidad con el artculo 84 del Cdigo Penal.
10. Vencido el plazo de cinco aos, previsto en el artculo 99 de la Constitucin, siempre
que no se haya incoado el proceso penal, el ex alto funcionario pblico estar sometido a
las reglas del proceso penal comn.

Artculo 452 mbito.
1. Los delitos comunes atribuidos a los Congresistas, al Defensor del Pueblo y a los
Magistrados del Tribunal Constitucional, desde que son elegidos hasta un mes despus de
haber cesado en sus funciones, no pueden ser objeto de investigacin preparatoria y
enjuiciamiento hasta que el Congreso, o el Pleno del Tribunal Constitucional en el caso
de sus miembros, siguiendo el procedimiento parlamentario -o el administrativo en el
caso del Tribunal Constitucional- que corresponda, lo autorice expresamente.
2. Si el funcionario ha sido detenido en flagrante delito deber ser puesto en el plazo de
veinticuatro horas a disposicin del Congreso o del Tribunal Constitucional, segn el
caso, a fin de que inmediatamente autorice o no la privacin de libertad y el
enjuiciamiento.
Artculo 453 Reglas del proceso y elevacin del requerimiento de autorizacin de
procesamiento.
1. El proceso penal, en estos casos, se seguir bajo las reglas del proceso comn. En la
etapa de enjuiciamiento intervendr un Juzgado colegiado. El recurso de casacin
proceder segn las disposiciones comunes que lo rigen.
2. Si al calificar la denuncia, el Informe Policial o las indagaciones preliminares, o si en
el curso del proceso se advierte que el imputado est incurso en las disposiciones del
artculo anterior, el Juez de oficio o a peticin de parte, previa audiencia, elevar los
actuados respecto de aqul al Presidente de la Corte Superior correspondiente para que
por su conducto se eleven las actuaciones al Congreso o al Tribunal Constitucional, segn
el caso, a fin de que se expida la resolucin de autorizacin de procesamiento. Desde el
momento en que se dicte la resolucin, que es inimpugnable, se reservar lo actuado en
ese extremo a la espera de la decisin de la autoridad competente, sin perjuicio de
continuar la causa si existen otros procesados.

Existen tambin reglas especiales para los Vocales y Fiscales Superiores, los miembros del
Consejo Supremo de Justicia Militar, el Procurador Pblico, y todos los magistrados del Poder
Judicial y del Ministerio Pblico. Sobre los delitos en el ejercicio de sus funciones solamente
pueden ser acusados con autorizacin especial del Fiscal de la Nacin:
Cdigo Procesal Penal:
Ttulo III

78
 El proceso por delitos de funcin atribuidos a otros funcionarios pblicos
Artculo 454 mbito.
1. Los delitos en el ejercicio de sus funciones atribuidos a los Vocales y Fiscales
Superiores, a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar, al Procurador
Pblico, y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico, requieren
que el Fiscal de la Nacin, previa indagacin preliminar, emita una Disposicin que
decida el ejercicio de la accin penal y ordene al Fiscal respectivo la formalizacin de la
Investigacin Preparatoria correspondiente.
2. La Disposicin del Fiscal de la Nacin no ser necesaria cuando el funcionario ha sido
sorprendido en flagrante delito, el mismo que en el plazo de veinticuatro horas ser
conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior correspondiente, segn
los casos, para la formalizacin de la investigacin preparatoria.
3. Corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema el conocimiento de los delitos
de funcin atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar, a los
Vocales y Fiscales Superiores y al Procurador Pblico, as como a otros funcionarios que
seale la Ley. En estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designar, entre sus
miembros, al Vocal para la Investigacin Preparatoria y a la Sala Penal Especial, que se
encargar del Juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin contra las
decisiones emitidas por el primero; y, el Fiscal de la Nacin har lo propio respecto a los
Fiscales Supremos que conocern de las etapas de investigacin preparatoria y de
enjuiciamiento. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede
recurso de apelacin, que conocer la Sala Suprema que prev la Ley Orgnica del Poder
Judicial. Contra la sentencia de vista no procede recurso alguno.
4. Corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte Superior competente el conocimiento de
los delitos de funcin atribuidos al Juez de Primera Instancia, al Juez de Paz Letrado, al
Fiscal Provincial y al Fiscal Adjunto Provincial, as como a otros funcionarios que seale
la Ley. En estos casos la Presidencia de la Corte Superior designar, entre los miembros
de la Sala Penal competente, al Vocal para la Investigacin Preparatoria y a la Sala Penal
Especial, que se encargar del Juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin
contra las decisiones emitidas por el primero; y, el Fiscal Superior Decano har lo propio
respecto a los Fiscales Superiores que conocern de las etapas de investigacin
preparatoria y de enjuiciamiento. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial
Superior procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal de la Corte Suprema.
Contra esta ltima sentencia no procede recurso alguno.
Artculo 455 Disposiciones aplicables.
El proceso penal en estos casos se regir por las reglas del proceso comn, con las
excepciones previstas en el artculo anterior.
El Per someti un caso en el cul recin la Suprema Corte declar procedente la solicitud para el
levantamiento de la inmunidad parlamentaria y remiti dicha solicitud al Congreso. En este proceso se
atribuy a un delito de supuesto enriquecimiento ilcito de una Congresista durante el desempeo de
funciones de secretaria del Congreso en los aos 1996-2001 (exp. No. 004-2011/CLIP). Las
autoridades peruanas sealaron que la inmunidad fue levantada por el Congreso.
Sin embargo, las autoridades del Per indicaron que existen dificultades en los procesos de desafuero,
y citaron casos en que la inmunidad no fue levantada por el Congreso. En ese sentido, tambin
destacaron que no existen estadsticas sobre el tema de levantamiento de inmunidad.
Una limitacin destacada por las autoridades era que durante la vigencia del antiguo Cdigo Procesal
Penal, las autoridades de investigacin tenan la posibilidad de investigar los casos durante el proceso
de desaforacin, mientras en el nuevo sistema todas acciones de investigacin son suspendidas durante
la duracin de dicho proceso, limitando los rganos de investigacin a las diligencias preliminarias.

79
Las autoridades peruanas sealaron que valdra la pena monitorear y al ser necesario fortalecer el
sistema de levantamiento de inmunidad.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

En el Per existen inmunidades y prerrogativas judiciales, as como la posibilidad de levantar la
inmunidad. Se recomienda monitorear la aplicacin dichos procesos, y en particular del procedimiento
aplicable al levantamiento de inmunidad en lo relativo a la suspensin de las acciones de investigacin
durante el proceso de desaforacin. Adems se recomienda recabar estadsticas sobre el tema de
inmunidades y prerrogativas para asegurar un equilibrio apropiado entre las inmunidades o
prerrogativas jurisdiccionales y la investigacin, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos de
corrupcin.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 3
3. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales
discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con el
enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la
ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin peruana contempla facultades discrecionales para la investigacin y juzgamiento en el
artculo 2 de su Cdigo Procesal Penal, entre ellos, cuando se trate de delitos que no afecten
gravemente el inters pblico, as como son casos de mnimo dao econmico (Art. 2 inciso 1 b):
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 2 Principio de oportunidad.-
CONCORDANCIA: R. N 1470-2005-MP-FN (Reglamento de la aplicacin del
principio de oportunidad)
1. El Ministerio Pblico, de oficio o a pedido del imputado y con su consentimiento,
podr abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de los siguientes casos:
a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito,
culposo o doloso, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria.
b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando
el extremo mnimo de la pena sea superior a los dos aos de pena privativa de la libertad,
o hubieren sido cometidos por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo.
c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del
denunciado, el Fiscal puede apreciar que concurren los supuestos atenuantes de los
artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se advierta que no existe ningn
inters pblico gravemente comprometido en su persecucin. No ser posible cuando se
trate de un delito conminado con una sancin superior a cuatro aos de pena privativa de
libertad o cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.
2. En los supuestos previstos en los incisos b) y c) del numeral anterior, ser necesario
que el agente hubiere reparado los daos y perjuicios ocasionados o exista acuerdo con el
agraviado en ese sentido.

80
Sin embargo, las autoridades peruanas sealaron que los delitos contra la administracin pblica
siempre se consideran afectando gravemente el inters pblico, ya que no solamente sea relevante el
dao econmico sino tambin la probidad de la administracin pblica. As se constat que el artculo
2 del Cdigo Procesal Penal nunca se ha sea aplicado en casos de delitos contra la administracin
pblica. Los examinadores observaron que no se produjeron casos de ejemplo.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Segn las autoridades peruanas, en el Per no se aplican las facultades discrecionales en los delitos
contra la administracin pblica, sin embargo, no se produjeron ejemplos de casos pertinentes.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 4
4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada
Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su derecho interno y
tomando debidamente en consideracin los derechos de la defensa, con miras a procurar
que, al imponer condiciones en relacin con la decisin de conceder la libertad en espera
de juicio o la apelacin, se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia
del acusado en todo procedimiento penal ulterior.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La libertad durante el proceso y la prisin preventiva son reguladas en el Cdigo Procesal Penal en sus
artculos 268 a 292.
Los presupuestos materiales de la prisin preventiva se encuentran regulados en el artculo 268:

Artculo 268 Presupuestos materiales.

1. El Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, podr dictar mandato de prisin preventiva,
si atendiendo a los primeros recaudos sea posible determinar la concurrencia de los
siguientes presupuestos:
a) Que existen fundados y graves elementos de conviccin para estimar razonablemente
la comisin de un delito que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo.
b) Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de libertad; y
c) Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular,
permita colegir razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de
fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de obstaculizacin).
2. Tambin ser presupuesto material para dictar mandato de prisin preventiva, sin
perjuicio de la concurrencia de los presupuestos establecidos en los literales a) y b) del
numeral anterior, la existencia de razonables elementos de conviccin acerca de la
pertenencia del imputado a una organizacin delictiva o su reintegracin a la misma, y
sea del caso advertir que podr utilizar los medios que ella le brinde para facilitar su fuga
o la de otros imputados o para obstaculizar la averiguacin de la verdad.

81
Existen varios presupuestos bajo los cuales puede o debe ser concedida la libertad durante el proceso,
entre ellos, el vencimiento de la duracin prevista de la prisin preventiva de nueve meses (art. 272,
273) y por cesacin de la prisin preventiva, con substitucin por medidas de comparecencia (art. 283)

Artculo 272 Duracin.

1. La prisin preventiva no durar ms de nueve meses.
2. Tratndose de procesos complejos, el plazo lmite de la prisin preventiva no durar
ms de dieciocho meses.
Artculo 273 Libertad del imputado.
AI vencimiento del plazo, sin haberse dictado sentencia de primera instancia, el Juez de
oficio o a solicitud de las partes decretar la inmediata libertad del imputado, sin
perjuicio de dictar concurrentemente las medidas necesarias para asegurar su presencia en
las diligencias judiciales, incluso las restricciones a que se refieren los numerales 2) al 4)
del artculo 288.
Artculo 283 Cesacin de la Prisin preventiva.
EI imputado podr solicitar la cesacin de la prisin preventiva y su sustitucin por una
medida de comparecencia las veces que lo considere pertinente.
El Juez de la Investigacin Preparatoria decidir siguiendo el trmite previsto en el
artculo 274.
La cesacin de la medida proceder cuando nuevos elementos de conviccin demuestren
que no concurren los motivos que determinaron su imposicin y resulte necesario
sustituirla por la medida de comparecencia. Para la determinacin de la medida
sustitutiva el Juez tendr en consideracin, adicionalmente, las caractersticas personales
del imputado, el tiempo transcurrido desde la privacin de libertad y el estado de la
causa.
El Juez impondr las correspondientes reglas de conducta necesarias para garantizar la
presencia del imputado o para evitar que lesione la finalidad de la medida.

Con relacin a la duracin de la prisin preventiva, el artculo 272 numeral 2 prev una duracin de 18
meses en casos complejos. De conformidad con el Artculo 342 del Cdigo Procesal Penal, un proceso
es complejo cuando: a) requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de
investigacin; b) comprenda la investigacin de numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d) investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o
colaborares de bandas u organizaciones delictivas; e) demanda la realizacin de pericias que comportan
la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos; f)necesita realizar
gestiones de carcter procesal fuera del pas; o, g) deba revisar la gestin de personas jurdicas o
entidades del Estado.

Las autoridades peruanas sealaron que el decreto de libertad inmediata se realiza con frecuencia de
oficio (artculo 273), aunque no existen estadsticas especficas sobre el tema.

Igual, el artculo 288 contiene regulacin sobre las restricciones que el juez puede imponer, entre ellas:
2. La obligacin de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir a
determinados lugares, o de presentarse a la autoridad en los das que se fijen;
3.

82
 4. La prestacin de una caucin econmica, si las posibilidades del imputado lo permiten.
La caucin podr ser sustituida por una fianza personal idnea y suficiente.
Las autoridades del Per sealaron que a los casos ms emblemticos como el caso Fujimori se aplic
la antigua normativa para su excarcelacin, es decir, el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal de 1991,
que prev reglas parecidas. Se produjo un caso en el cual la Suprema Corte mantuvo el dictamen de
detencin contra la decisin de cambio del mandato de detencin por una resolucin de arresto
domiciliario con caucin (Corte Suprema, Sala Penal Permanente, R.N.N 3100-2009).

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per tiene normativa aplicable para garantizar la comparecencia del acusado en los procedimientos.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 5
5. Cada Estado Parte tendr en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al
considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a
personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La libertad anticipada o condicional se encuentra regulada en el Cdigo de Ejecucin Penal, en sus
artculos 42 y 53 a 57. En todos casos, la liberacin condicional requiere que el sentenciado haya
cumplido la mitad de la pena, y que no tenga proceso pendiente con mandato de detencin.
Cdigo de Ejecucin Penal:
Beneficios penitenciarios
Artculo 42.-
Los beneficios penitenciarios son los siguientes:
1.- Permiso de salida.
2.- Redencin de la pena por el trabajo y la educacin.
3.- Semi-libertad.
4.- Liberacin condicional.
5.- Visita ntima.
6.- Otros beneficios.

Liberacin condicional
Artculo 53.-
La liberacin condicional se concede al sentenciado que ha cumplido la mitad de la pena,
siempre que no tenga proceso pendiente con mandato de detencin.
En los casos de los delitos a que se refiere el artculo 46, la liberacin condicional, podr
concederse cuando se ha cumplido las tres cuartas partes de la pena y previo pago del
ntegro de la cantidad fijada en la sentencia como reparacin civil y de la multa o, en el
caso del interno insolvente, la correspondiente fianza en la forma prevista en el artculo
183 del Cdigo Procesal Penal.

83
 Este beneficio no es aplicable a los agentes de los delitos tipificados en los artculos 296,
297, 301, 302 y 319 a 323 del Cdigo Penal.

La reparacin civil se determina al momento de la condena (artculos 92 y 93 del Cdigo Penal).

Art. 92.-
La reparacin civil se determina conjuntamente con la pena.
Art. 93.-
La reparacin civil comprende:
1. La restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor; y,
2. La indemnizacin de los daos y perjuicios.
Sin embargo, la exigencia de pago de reparacin civil para conceder libertad condicional no aplica para
corrupcin.
La concesin de la liberacin condicional compete al juzgado que conoci el proceso (art. 55.1 Cdigo
de Ejecucin Penal).

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La normatividad peruana prev que la liberacin condicional requiere que el sentenciado haya
cumplido la mitad de la pena, y que no tenga proceso pendiente con mandato de detencin, as que se
concluye que el Per aplica la disposicin en cuestin. Sin embargo, los examinadores observan que no
se produjeron ejemplos de casos sobre el tema.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 6
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, en la medida en que
ello sea concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
procedimientos en virtud de los cuales un funcionario pblico que sea acusado de un
delito tipificado con arreglo a la presente Convencin pueda, cuando proceda, ser
destituido, suspendido o reasignado por la autoridad correspondiente, teniendo presente
el respeto al principio de presuncin de inocencia.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En los artculos 297 y 298 est regulado un procedimiento relevante::
Cdigo Procesal Penal:
Ttulo VII
La suspensin preventiva de derechos
Artculo 297 requisitos.
1. El Juez, a pedido del Fiscal, podr dictar las medidas de suspensin preventiva de
derechos previstas en este Ttulo cuando se trate de delitos sancionados con pena de
inhabilitacin, sea sta principal o accesoria o cuando resulte necesario para evitar la
reiteracin delictiva.
2. Para imponer estas medidas se requiere:

84
 a) Suficientes elementos probatorios de la comisin de un delito que vincule al imputado
como autor o partcipe del mismo.
b) Peligro concreto de que el imputado, en atencin a las especficas modalidades y
circunstancias del hecho o por sus condiciones personales, obstaculizar la averiguacin
de la verdad o cometer delitos de la misma clase de aqul por el que se procede.
Artculo 298 Clases.
1. Las medidas de suspensin preventiva de derechos que pueden imponerse son las
siguientes:
a) Suspensin temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela, segn el caso.
b) Suspensin temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o comisin de carcter
pblico. Esta medida no se aplicar a los cargos que provengan de eleccin popular.
c) Prohibicin temporal de ejercer actividades profesionales, comerciales o
empresariales.
d) Suspensin temporal de la autorizacin para conducir cualquier tipo de vehculo o para
portar armas de fuego.
e) Prohibicin de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la obligacin de
abandonar el hogar que compartiere con aqul o la suspensin temporal de visitas.
2. La resolucin que imponga estas medidas precisar las suspensiones o prohibiciones a
los derechos, actividades o funciones que correspondan.
Artculo 299 Duracin.
1. Las medidas no durarn ms de la mitad del tiempo previsto para la pena de
inhabilitacin en el caso concreto. Los plazos se contarn desde el inicio de su ejecucin.
No se tomar en cuenta el tiempo transcurrido en que la causa sufriere dilaciones
maliciosas imputables al procesado o a su defensa.
2. Las medidas dictadas perdern eficacia cuando ha transcurrido el plazo sin haberse
dictado sentencia de primera instancia. El Juez, cuando corresponda, previa audiencia,
dictar la respectiva resolucin haciendo cesar inmediatamente las medidas impuestas,
adoptando los provedos que fueren necesarios para su debida ejecucin.
Artculo 300 Sustitucin o acumulacin.
El incumplimiento de las restricciones impuestas al imputado, autoriza al Juez a sustituir
o acumular estas medidas con las dems previstas en el presente Ttulo, incluso con las de
prisin preventiva o detencin domiciliaria, teniendo en cuenta la entidad, los motivos y
las circunstancias de la trasgresin.
Artculo 301 Concurrencia con la comparecencia restrictiva y trmite.
Para la imposicin de estas medidas, que pueden acumularse a las de comparecencia con
restricciones y dictarse en ese mismo acto, as como para su sustitucin, acumulacin e
impugnacin rige lo dispuesto en los numerales 2) y 3) del artculo 274.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El articulo 298 del Cdigo Procesal Penal contempla la suspensin temporal en el ejercicio de un
cargo, empleo o comisin de carcter pblico.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

85
Apartado (a) del Prrafo 7
7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea
concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado
Parte considerar la posibilidad de establecer procedimientos para inhabilitar, por
mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un perodo determinado por su
derecho interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin para:
a) Ejercer cargos pblicos; y

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El ordenamiento jurdico del Per contiene la inhabilitacin como sancin penal, principal o accesoria,
la cual se rige por el artculo 36-38 del Cdigo Penal:
Artculo 36.- Inhabilitacin
La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia
1. Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de
eleccin popular;
2. Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico;
3. Suspensin de los derechos polticos que seale la sentencia;
4. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesin,
comercio, arte o industria, que deben especificarse en la sentencia
5.
Artculo 37. Inhabilitacin principal o accesoria
La pena de inhabilitacin puede ser impuesta como principal o accesoria.
Artculo 38.- Duracin de la inhabilitacin principal
La inhabilitacin principal se extiende de seis (6) meses a cinco (5) aos, salvo en los
casos a los que se refiere el segundo prrafo del numeral 6) del artculo 36, en la que es
definitiva.
Sobre el particular, cabe sealar que existen determinados tipos penales de corrupcin que tipifican
expresamente la imposicin de una inhabilitacin principal:

- Art. 376 - A (Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios).

- Art. 393 (Cohecho Pasivo Propio).
- Art. 394 (Cohecho Pasivo Impropio).
- Art. 395 (Cohecho Pasivo Especfico).
- Art. 396 (Corrupcin Pasiva de auxiliares jurisdiccionales).
- Art. 398 (Cohecho activo especfico).
- Art. 399 (Negociacin Incompatible).
- Art. 400 (Trfico de Influencias).
- Art. 401 (Enriquecimiento ilcito )
No obstante ello, el artculo 426 del Cdigo Penal establece:

86
 Los delitos previstos en el captulo II de este Ttulo se sancionan, adems, con pena de
inhabilitacin accesoria, con igual tiempo de duracin que la pena principal, de
conformidad con el artculo 36, incisos 1 y 2. ()
Por lo tanto, todos los delitos incluidos en el captulo Delitos Cometidos por Funcionarios Pblicos,
entre ellos los de corrupcin, se sancionan con pena de inhabilitacin accesoria que producir: a)
Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin
popular, y b) Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico.
La inhabilitacin se ha aplicado en varios de los casos emblemticos que los juzgados del Per han
conocidos durante los ltimos aos (vase los ejemplos en el prrafo 1).

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Si bien no se establece una inhabilitacin como pena principal para todos los delitos de corrupcin, el
articulo 426 del Cdigo Penal establece una pena de inhabilitacin accesoria para todos los delitos del
Capitulo II del Ttulo XVIII del Cdigo Penal (Delitos cometidos por funcionarios pblicos - a pesar
de sus ttulo tambin contiene los delitos regulados en los artculos 397, 397 A y 398, referente al
cohecho activo). Por lo tanto se considera que todos los delitos de corrupcin conllevan sancin de
inhabilitacin y el articulo objeto de examen ha sido implementado.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Apartado (b) del Prrafo 7

7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea

concordante con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado
Parte considerar la posibilidad de establecer procedimientos para inhabilitar, por
mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un perodo determinado por su
derecho interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin para:
b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo 36 del Cdigo Penal sobre la inhabilitacin (principal y accesoria) regula en su num. 4 que l
inhabilitacin puede producir la
2. Incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico;

4. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesin,
comercio, arte o industria, que deben especificarse en la sentencia.
Los tipos penales de delitos de corrupcin que contienen sancin de inhabilitacin la especifican como
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. (excepcin: cohecho
activo especfico, que prev inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del
Cdigo Penal).
Segn el artculo I de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, las empresas
del Estado son consideradas entidades pblicas y por tanto los cargos que all se ejercen son pblicos.
Por lo tanto, un cargo en una empresa pblica es considerado un cargo, empleo o comisin de carcter
pblico de conformidad con el artculo 36 inciso 2 del Cdigo Penal.

87
b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo
El Per tiene procedimientos de inhabilitacin para ejercer cargos en una empresa de propiedad total o
parcial de Estado.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 8
8. El prrafo 1 del presente artculo no menoscabar el ejercicio de facultades
disciplinarias por los organismos competentes contra empleados pblicos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Adems de la Constitucin Poltica de 1993 que contiene algunas normas que guan el ejercicio de la
funcin pblica (artculos 1, 39, 40, 41, 45 y 139), el marco legal de la potestad disciplinaria en
el Per est constituido por el rgimen disciplinario contenido en el Decreto Legislativo N 276, Ley
de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Pblico93 y su Reglamento
aprobado mediante Decreto Supremo N 005-90-PCM, que es aplicable a todos los funcionarios y
servidores pblicos sujetos al rgimen laboral pblico el Decreto Legislativo N 728, Ley de
Productividad y Competitividad Laboral y su Texto nico Ordenado aprobado mediante Decreto
Supremo N 003-97-TR, aplicables a las relaciones laborales sujetas al rgimen laboral privado.
A estos dispositivos hay que agregar la Ley N 27815, Cdigo de tica de la Funcin Pblica,
modificado por la Ley N 28496, que contiene un conjunto de principios, deberes y prohibiciones
ticas que rigen la conducta de los servidores pblicos, cuyo incumplimiento es pasible de ser
sancionado disciplinariamente (artculo 10), entendindose a los efectos de la citada norma como
servidor pblico a todo funcionario, servidor o empleado de las entidades de la administracin
pblica, en cualquiera de los niveles jerrquicos, sea este nombrado, contratado, designado, de
confianza o electo que desempee actividades o funciones en nombre o al servicio del Estado, sin
importar el rgimen jurdico de la entidad en la que se presta servicios, ni el rgimen laboral o de
contratacin al que este sujeto (artculo 4).
De otro lado, el procedimiento por algn acto contrario a la norma en comentario se rige por su
Reglamento, el Decreto Legislativo N 276 y su Reglamento, cuando corresponda, y a sus normas
internas (artculo 12); asimismo el citado Cdigo se aplica con carcter supletorio a las leyes,
reglamentos y otras normas de procedimiento existentes en cuanto no la contradigan o se opongan, en
cuyo caso prevalecen las disposiciones especiales (Primera Disposicin Complementaria y Final).
Asimismo resultan de aplicacin las disposiciones pertinentes de la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, en tanto gocen de sustento constitucional y teniendo en cuenta
adems el artculo I de su Ttulo Preliminar, que circunscribe su mbito de aplicacin a todas las
entidades de la administracin pblica. No se debe olvidar que el ejercicio de la potestad disciplinaria
por parte de los rganos competentes ante la infraccin de los deberes o prohibiciones establecidos en
el rgimen estatutario, conforme lo seala el Tribunal Constitucional, en un Estado de Derecho est
condicionada, en cuanto a su propia validez, al respeto de la Constitucin, de los principios
constitucionales y, en particular, a la observancia de los derechos fundamentales.
Adems de la normativa en mencin, existen normas o reglamentos que inciden en el procedimiento
administrativo disciplinario a seguir en cada uno de los sectores de la administracin pblica y, en esa
medida, segn corresponda, deben ser aplicadas de manera sistmica con las disposiciones ya
mencionadas. Entre ellos, encontramos, la normas del sector judicial, de la Polica, las Fuerzas
Armadas y del sector educacin.

88
El rgano disciplinario del Poder Judicial es la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA). Su
reglamento actual fue aprobado por Regulacin Administrativa No. 129-2009-CE-PJ. Las medidas
disciplinarias que puede realizar son la amonestacin, multa, suspensin, separacin y destitucin. El
cuadro abajo contiene estadsticas de su actividad sancionatoria. El Per ha presentado un caso de una
suspensin provisional de una oficial del Poder Judicial durante el procedimiento disciplinario (Reg.
5469-2012-Lima).

SANCIONES 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 TOTAL

DISCIPLINARIAS
AMONESTACION 677 917 1113 1096 716 524 40 5083
MULTA 218 152 374 464 379 297 37 1921
SUSPENSIN 105 61 112 96 97 58 25 554
PROPUESTA DE 82 73 75 67 148 149 21 615
SUSPENSIN (*)
PROPUESTA DE 7 3 5 2 1 0 0 18
SEPARACIN (*)
PROPUESTA DE 94 135 187 167 91 86 15 775
DESTITUCIN
PROPUESTA DE 80 108 113 83 116 91 7 598
DESTITUCIN (*)
PROPUESTA DE MULTA 122 69 89 74 213 166 9 742
(*)
PROPUESTA DE 271 149 235 120 241 298 38 1352
APERCIBIMIENTO (*)
11658
TOTAL 1656 1667 2303 2169 2002 1669 192 11658

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha aplicado la disposicin en cuestin.

Artculo 30. Proceso, fallo y sanciones

Prrafo 10
10. Los Estados Parte procurarn promover la reinsercin social de las personas
condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En el ordenamiento legal penal peruano es un fin de la poltica penitenciaria la reinsercin del
delincuente en la sociedad. Por mandato constitucional (artculo 139 numeral 22), la pena no tiene un
carcter meramente retributivo, sino que le brinda al condenado una serie de herramientas para volver a
unirse a la sociedad: el tratamiento penitenciario.

89
Por factores esencialmente criminolgicos, se focaliza y divide el tratamiento de acuerdo al perfil
personal de cada condenado y al tipo de delito. Es as que por Resolucin Directoral N029-2012-
INPE/12 (26/04/2012) se aprobaron los Lineamientos para la ejecucin de la intervencin
multidisciplinaria en los establecimientos penitenciarios a nivel nacional; esta directiva establece una
serie de pautas destinadas a los profesionales de tratamiento (asistentes sociales, psiclogos y
abogados) en su labor cotidiana con los internos.
Dentro del concepto de focalizacin y divisin, la Resolucin segmenta cuatro grupos de tratamiento:
- Delitos contra el patrimonio y delitos relacionados con la obtencin de dinero por medios
ilcitos;
- Delitos contra la libertad sexual, en sus diversas modalidades;
- Delitos contra la vida, el cuerpo y la salud (excepto homicidio calificado);
- Delitos que implican un mayor deterioro criminolgico ( secuestro, homicidio calificado,
miembros de bandas organizadas y lderes de las mismas).
Los condenados por corrupcin encajan dentro del primer grupo; se enfatizan las variables familiar,
personal y social. Al mes de diciembre de 2012 se encontraron recluidos en los establecimientos
penitenciarios un total de 260 internos por delitos de corrupcin en sus diversas formas (concusin,
peculado, cohecho y colusin), que representa al 0,43% de la poblacin penal nacional.
Las autoridades peruanas destacaron que el Estado tiene un deber especial de persecucin contra los
delitos de corrupcin (artculo 41), y que esto se traduce en mayores exigencias para la obtencin de
beneficios penitenciarios o salidas anticipadas, tal como lo indica el artculo 210 del Reglamento del
Cdigo de Ejecucin Penal:
Artculo 210.-
Para el cumplimiento de la condena, el interno podr acumular el tiempo de permanencia
efectiva en el establecimiento penitenciario, con el tiempo de pena redimido por trabajo o
educacin. En este caso, dentro del trmino de cuarenta y ocho horas antes de la fecha de
cumplimiento de la pena, a solicitud del interno, el director del establecimiento penitenciario
organizar un expediente de libertad por cumplimiento de condena, que deber contener los
siguientes documentos:
()
5. Para el caso de los condenados por los delitos contra la Administracin Pblica previstos en
el Captulo II del Ttulo XVIII del Cdigo Penal, homicidio calificado previsto en el artculo
108 del Cdigo Penal, extorsin seguida de muerte o lesiones graves segn el artculo 200,
literal c) ltimo prrafo del Cdigo Penal, secuestro con subsecuente muerte o lesiones graves
conforme al artculo 152 numeral 3 ltimo prrafo del Cdigo Penal, se requiere la
presentacin de un informe del rea psicolgica que precise el grado de rehabilitacin del
interno que implique razonablemente que no constituye peligro para la sociedad. Asimismo se
deber cumplir con el pago ntegro de la reparacin civil y multa de ser el caso.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha implementado la disposicin bajo estudio.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Apartado (a) del Prrafo 1

90
 1. Cada Estado Parte adoptar, en el mayor grado en que lo permita su
ordenamiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el
decomiso:
a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin o de
bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en
la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin penal peruana contempla la figura del decomiso, de acuerdo a lo que establece la
Convencin. Asimismo, la normativa nacional contempla la prdida de dominio.

1. Decomiso
Cdigo Penal:
Captulo II
Consecuencias accesorias
Artculo 102.- Decomiso o prdida de efectos provenientes del delito
El Juez resolver el decomiso o prdida de los objetos de la infraccin penal o los
instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero,
ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infraccin, salvo que exista un
proceso autnomo para ello.
El Juez podr disponer en todos los casos, con carcter previo, la medida de
incautacin, debiendo adems proceder conforme a lo previsto en otras normas
especiales.
Artculo 103.- Proporcionalidad
Cuando los efectos o instrumentos referidos en el artculo 102, no sean de ilcito
comercio y su valor no guarde proporcin con la naturaleza y gravedad de la infraccin
penal podr el Juez no decretar el decomiso o, cuando sea posible, decretarlo slo
parcialmente.
Proteccin de la reparacin civil
Artculo 97.-
Los actos practicados o las obligaciones adquiridas con posterioridad al hecho punible
son nulos en cuanto disminuyan el patrimonio del condenado y lo hagan insuficiente para
la reparacin, sin perjuicio de los actos jurdicos celebrados de buena fe por terceros.

El Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros
delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen organizado (publicado el 19.04.12), establece lo
siguiente:
Artculo 9.- Decomiso
En todos los casos el Juez resolver la incautacin o el decomiso del dinero, bienes,
efectos o ganancias involucrados, conforme a lo previsto en el artculo 102 del Cdigo
Penal.

91
2. Prdida de Dominio
Conforme al artculo 2 del Decreto Legislativo N 1104, nueva Ley sobre Prdida de Dominio,
publicada el 19 de abril del 2012, el proceso de prdida de dominio se aplica cuando se trate de
objetos, instrumentos, efectos o ganancias de los siguientes delitos: trfico ilcito de drogas, terrorismo,
secuestro, extorsin, trata de personas, lavado de activos, delitos aduaneros, defraudacin tributaria,
concusin, peculado, cohecho, trfico de influencias, enriquecimiento ilcito, delitos ambientales,
minera ilegal y otros delitos y acciones que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del
Estado.
En tal sentido, adems de los delitos de concusin, peculado, cohecho, trfico de influencia e
enriquecimiento ilcito, pueden incluirse otros delitos de corrupcin con efectos o ganancias ilegales en
agravio del Estado.
Artculo 2.- Concepto y mbito de aplicacin
2.1. La prdida de dominio es una consecuencia jurdico-patrimonial a travs de la cual se
declara la titularidad de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del delito a favor
del Estado por sentencia de la autoridad jurisdiccional, mediante un debido proceso.
2.2.Se aplica cuando se trate de objetos, instrumentos, efectos o ganancias de los
siguientes delitos: trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de
personas, lavado de activos, delitos aduaneros, defraudacin tributaria, concusin,
peculado, cohecho, trfico de influencias, enriquecimiento ilcito, delitos ambientales,
minera ilegal y otros delitos y acciones que generen efectos o ganancias ilegales en
agravio del Estado.

La prdida de dominio solamente procede cuando el decomiso no puede aplicarse:

Artculo 4.- Supuestos de procedencia de la prdida de dominio
La prdida de dominio procede cuando se presuma que los objetos, instrumentos, efectos
o ganancias provienen de la comisin de los hechos delictivos referidos en el artculo 2
del presente Decreto Legislativo y cuando concurran alguno o algunos de los siguientes
supuestos:
a) Cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o continuar el proceso penal.
b) Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier causa, sin haberse desvirtuado el
origen delictivo de los objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito o su
utilizacin en la comisin del delito.
c) Cuando los objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descubriesen con
posterioridad a la etapa intermedia del proceso o luego de concluida la etapa de
instruccin.
d) Cuando habiendo concluido el proceso penal, los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias se descubren con posterioridad.
En los dems casos no previstos en los incisos anteriores, se aplicarn las competencias,
mecanismos y procedimientos contemplados en las normas sobre incautacin o decomiso
de bienes.

Ejemplos de casos
En ese orden de ideas, es pertinente citar el caso del ex Jefe del Comando Conjunto de las Fuerzas
Armadas durante el gobierno de Alberto Fujimori, Nicols de Bari Hermoza Rios, a quien en el
Expediente N 0045-2001, se le impuso una sancin pecuniaria de S/. 10000,000.00 (Diez millones y
00/100 nuevos soles), tal como consta en la sentencia del 16 de mayo de 2005 y la Ejecutoria Suprema

92
del 12 de diciembre de 2005, proceso en el cual, adems, se dispuso el decomiso de cuentas bancarias
y de dos inmuebles.
En esa misma lnea est el caso de Vctor Dionisio Joy Way, ex congresista y ex presidente del
Congreso durante el rgimen Fujimorista (expediente N 0018-2001), a quien se le impuso sancin
pecuniaria por la suma de S/. 10000,000.00, (Diez millones y 00/100 nuevos soles), tal como consta
en la sentencia del 25 de febrero de 2005, y que fuera confirmada mediante Ejecutoria Suprema; y que
a su vez se orden el decomiso y la repatriacin de los fondos vinculados ascendentes a US$
1121,683.00 (Un milln ciento veinte y un mil seiscientos ochenta y tres y 00/100 dlares
americanos). El procedimiento de asistencia judicial recproca se realiz en base de un tratado bilateral
con un pas, en base del principio de reciprocidad con otro pas y de las Convenciones Interamericanas
sobre Cartas Rogatorias en Materia Penal y contra la Corrupcin, as como la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Corrupcin.
El cuadro abajo contiene informacin sobre fondos recuperados por el Per por delitos de corrupcin.
No necesariamente indica que el proceso de recuperacin se haya llevado a cabo por decomiso. El
cuadro incluye procesos por varias vas legales; se adjunta a manera de ilustracin.

DINERO RECUPERADO POR EL PER EN EL EXTRANJERO POR DELITOS DE

CORRUPCION- PERIODO 2001-2010

Fecha Total abonado Total

Procesado Juzgado t/c
Emisin $ S/.

01/08/2001 Luis Duthurburu 5to. 3,028,473.99 3.45 10,436,121.37

02/08/2001 Veronikha Delgado 5to. 1,485,794.39 3.45 5,120,047.47
06/08/2001 Martha Delgado G 5to. 1,513,456.94 3.45 5,215,372.62
31/08/2001 Luis Duthurburu 5to. 7,198,135.93 3.45 24,804,776.41
05/11/2001 Alberto Venero 5to. 14,152,823.91 3.45 48,770,631.19
13
Parcial 27,378,685.16 94,346,949.06

13/03/2002 Franklin Loayza 5to. 3,017,656.25 3.54 10,670,432.50

13/03/2002 Juan Valencia Rosas 5to. 249,757.86 3.54 883,143.79
Parcial 3,267,414.11 11,553,576.29

08/01/2002 Juan Valencia Rosas 5to. 1,514,599.32 3.54 5,355,623.20

15/08/2001 Juan Valencia Rosas 6to. 16,974,597.19 3.56 60,446,540.59

10/04/2001 Juan Valencia Rosas 6to. 2,066,946.74 3.56 7,360,397.34
Parcial 19,041,543.93 67,806,937.93

22/08/2002 Sudit,Lerner y Weil 6to. 56,941,313.13 3.52 200,205,656.97

22/08/2002 Nicols Hermoza Rios 2do. 21,310,930.44 3.48 74,119,416.07

13
El trmino Parcial se refiere a la sumatoria de cantidades recuperadas de cada uno de los procesados comprendidos en un
solo caso o expediente.

93
 13/08/2004 Nicols Hermoza Rios 2do. 20,275,911.88 3.41 69,080,031.78

16/08/2004 Luis Duthurburu 5to. 3,256,680.24 3.25 10,593,980.82

19/08/2002 Juan Valencia Rosas 6ta Sala 452,420.94 3.26 1,476,249.53

02/08/2002 Victor Malca Villanueva 5to. 348,931.61 3.26 1,137,168.12

25/09/2001 Victor Malca Villanueva 5to. 1,196,265.90 3.26 3,898,630.57
05/08/2002 Victor Malca Villanueva 5to. 4,962.54 3.26 16,172.92
Parcial 1,550,160.05 5,051,971.60

15/08/2001 Juan Valencia Rosas 6to. 1,553,140.27 3.26 5,057,024.72

22/08/2001 Victor Malca Villanueva 5to. 14,667,787.20 3.26 47,772,982.91

04/10/2006 James Stone Cohen 5to. 8,208,867.87 3.23 26,473,598.89

27/10/2006 James Stone Cohen 5to. 3,452,097.22 3.23 11,133,013.53

11/02/2008 Nicolas Hermoza Rios 2do. 16,422.66 2.91 47,773.52

13/02/2008 Nicolas Hermoza Rios 2do. 63,918.60 2.90 185,491.78
06/03/2008 Nicolas Hermoza Rios 2do. 14,785.36 2.86 42,227.00
Parcial 95,126.62 275,492.30

28/11/2008 Oscar Villanueva Vidal 1a. Fis.P 280,000.00 3.09 866,320.00

18/08/2009 Csar A. Saucedo Linares 1 Sala 12,251.83 2.96 36,289.92

03/02/2010 Marco Antonio Rodrguez Huerta 1 Sala 755,755.75 2.85 2,152,392.38

17/09/2010 Vctor Joy Way Rojas 1 Sala 626,379.27 2.79 1,748,850.92

20/09/2010 Vctor Joy Way Rojas 1 Sala 495,303.83 2.79 1,381,897.69
Parcial 1,121,683.10 3,130,748.61
185,136,369.06 636,488,256.50

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Los efectos provenientes de la infraccin penal, o los instrumentos con que se hubiere ejecutado
pueden ser decomisados. Bajo las condiciones del Decreto Legislativo No. 1104, los productos e
instrumentos pueden ser tambin sujetos de la prdida de dominio.
Sin embargo, entre las dos figuras, los bienes, equipos u otros instrumentos destinados a utilizarse no
se encuentran regulados.

94
Se recomienda al Per enmendar su legislacin para cubrir ese elemento.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 2
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para permitir la
identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bien a
que se haga referencia en el prrafo 1 del presente artculo con miras a su eventual
decomiso.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

1. Embargo preventivo e incautacin:
El embargo preventivo (art. 302) y la incautacin (art, 316) en el Per se encuentran regulados en el
Nuevo Cdigo Procesal Penal en los siguientes artculos:
Ttulo VIII El Embargo
Artculo 302 Indagacin sobre bienes embargables.
En el curso de las primeras diligencias y durante la investigacin preparatoria el Fiscal, de
oficio o a solicitud de parte, indagar sobre los bienes libres o derechos embargables al
imputado y al tercero civil, a fin de asegurar la efectividad de las responsabilidades
pecuniarias derivadas del delito o el pago de las costas.
Artculo 303 Embargo.
1. Identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el actor civil, segn el caso,
solicitarn al Juez de la Investigacin Preparatoria la adopcin de la medida de embargo.
A estos efectos motivar su solicitud con la correspondiente justificacin de la
concurrencia de los presupuestos legalmente exigidos para su adopcin, especificar el
bien o derecho afectado, precisar el monto del embargo e indicar obligatoriamente la
forma de la medida. Las formas de embargo son las previstas, en lo pertinente, en el
Cdigo Procesal Civil.
2. El actor civil debe ofrecer contracautela. sta no ser exigible en los supuestos
previstos en el artculo 614 del Cdigo Procesal Civil.
3. El Juez, sin trmite alguno, atendiendo al mrito del requerimiento y de los recaudos
acompaados o que, de ser el caso, solicite al Fiscal, dictar auto de embargo en la forma
solicitada o la que considere adecuada, siempre que no sea ms gravosa que la requerida,
pronuncindose, en su caso, por la contracautela ofrecida. Se adoptar la medida de
embargo, siempre que en autos existan suficientes elementos de conviccin para sostener
razonablemente que el imputado es con probabilidad autor o partcipe del delito objeto de
imputacin, y por las caractersticas del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de
insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien.
4. La prestacin de la contracatuela, cuando corresponde, ser siempre previa a cualquier
acto de cumplimiento o ejecucin del embargo acordado. Corresponde al Juez
pronunciarse sobre la idoneidad y suficiencia del importe de la contracautela ofrecida.
5. Rige, para el actor civil, lo dispuesto en el artculo 613 del Cdigo Procesal Civil.
6. Aun denegada la solicitud de medida cautelar de embargo, podr reiterarse la misma si
cambian las circunstancias existentes en el momento de la peticin.

95
7. Si se ha dictado sentencia condenatoria, aun cuando fuere impugnada, a solicitud de
parte, procede el embargo, sin necesidad de contracautela ni que se justifique
expresamente la probabilidad delictiva.
Artculo 304 Ejecucin e Impugnacin del auto de embargo.
1. Cualquier pedido destinado a impedir o dilatar la concrecin de la medida es
inadmisible.
2. Ejecutada la medida se notificar a las partes con el mandato de embargo.
3. Se puede apelar dentro del tercer da de notificado. El recurso procede sin efecto
suspensivo.
Artculo 305 Variacin y Alzamiento de la medida de embargo.
1. En el propio cuaderno de embargo se tramitar la peticin de variacin de la medida de
embargo, que puede incluir el alzamiento de la misma. A este efecto se alegar y en su
caso se acreditarn hechos y circunstancias que pudieron tenerse en cuenta al tiempo de su
concesin. La solicitud de variacin y, en su caso, de alzamiento, se tramitar previo
traslado a las partes. Rige, en lo pertinente, el artculo 617 del Cdigo Procesal Civil.
2. Est permitida la sustitucin del bien embargado y su levantamiento previo empoce en
el Banco de la Nacin a orden del Juzgado del monto por el cual se orden la medida.
Efectuada la consignacin la resolucin de sustitucin se expedir sin trmite alguno,
salvo que el Juez considere necesario or a las partes.
3. La resolucin que se emita en los supuestos previstos en los numerales anteriores es
apelable sin efecto suspensivo.
Artculo 306 Sentencia firme y embargo.
1. Firme una sentencia absolutoria, un auto de sobreseimiento o resolucin equivalente,
se alzar de oficio o a peticin de parte el embargo adoptado, y se proceder de ser el
caso a la determinacin de los daos y perjuicios que hubiera podido producir dicha
medida si la solicit el actor civil.
2. Firme que sea una sentencia condenatoria, se requerir de inmediato al afectado el
cumplimiento de las responsabilidades correspondientes, bajo apercibimiento de iniciar
la ejecucin forzosa respecto del bien afectado.
Artculo 307 Autorizacin para vender el bien embargado.
1. Si el procesado o condenado decidiere vender el bien o derecho embargado, pedir
autorizacin al Juez.
2. La venta se realizar en subasta pblica. Del precio pagado se deducir el monto que
corresponda el embargo, depositndose en el Banco de la Nacin. La diferencia ser
entregada al procesado o a quien l indique.
Artculo 308 Desafectacin y Tercera.
1. La desafectacin se tramitar ante el Juez de la Investigacin Preparatoria. Procede
siempre que se acredite fehacientemente que el bien o derecho afectado pertenece a
persona distinta del imputado o del tercero civil, incluso si la medida no se ha
formalizado o trabado. Rige, en lo pertinente, el artculo 624 del Cdigo Procesal Civil.
2. La tercera se interpondr ante el Juez Civil, de conformidad con el Cdigo Procesal
Civil. Deber citarse obligatoriamente al Fiscal Provincial en lo Civil, que intervendr
conforme a lo dispuesto en el inciso 2) del artculo 113 de dicho Cdigo.
3. Artculo 309 Trmite de la apelacin en segunda instancia. Las apelaciones respecto
de las resoluciones contempladas en los artculos 304, 305.3 y 308.1 se tramitarn, en lo
pertinente, conforme al artculo 278.

96
El Cdigo Procesal Penal permite al fiscal indagar sobre bienes libres o derechos embargables del
imputado y el tercero civilmente responsable en el curso de las primeras diligencias y durante la
investigacin preparatoria (art. 302). No se necesita imputacin previa, ya que ello se da desde el inicio
de la investigacin y solo a iniciativa del representante del Ministerio Pblico, podrn efectuarse las
indagaciones sobre los bienes que puedan ser embargados; (Art. 334 Inc. 2 del Cdigo Procesal Penal)
y es factible continuar durante la investigacin preparatoria cuyo plazo ordinario es de 120 das
naturales. Si bien el Cdigo Procesal Penal autoriza a la Polica Nacional llevar a cabo las diligencias
de urgencia para impedir las consecuencias del delito, individualizar a los autores y partcipes, y
asegurar los elementos de prueba (Art. 67), en ningn momento autoriza la bsqueda de bienes con la
finalidad de embargo, por lo que es necesario como mnimo de la autorizacin de la Fiscala.
El embargo (art. 303) es autorizado por el Juez de la Investigacin Preparatoria (Art. 303 del Cdigo
Procesal Penal) y puede ser peticionada desde el inicio de las investigaciones por el Ministerio Pblico
y el actor civil, debindose cumplir los requisitos siguientes: a) La medida solicitada no sea ms
gravosa que la requerida, pudiendo adecuarla; b) La existencia de contracautela, de ser el caso; c)
Existan suficientes elementos de conviccin para sostener razonablemente que el imputados es con
probabilidad autor o partcipe del delito objeto de imputacin; d) Por las caractersticas del hecho o del
imputado, exista el riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparicin del
bien. El artculo 303 del Cdigo Procesal Penal remite la aplicacin de diversas formas de embargo a
las disposiciones del Cdigo Procesal Civil; en tal sentido, para el caso del dinero se utiliza lo
establecido en el Art. 657. Estamos enviando el artculo pertinente.
El dinero se embarga por aplicacin del artculo 303 que remite la aplicacin de diversas formas de
embargo a las disposiciones del Cdigo Procesal Civil; en tal sentido, para el caso del dinero se utiliza
lo establecido en el Art. 657.
Ttulo X
La incautacin
Artculo 316 objeto de la incautacin.
1. Los efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere
ejecutado, as como los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista
peligro por la demora, pueden ser incautados durante las primeras diligencias y en el
curso de la Investigacin Preparatoria, ya sea por la Polica o por el Ministerio Pblico.
2. Acto seguido, el Fiscal requerir inmediatamente al Juez de la Investigacin
Preparatoria la expedicin de una resolucin confirmatoria, la cual se emitir, sin trmite
alguno, en el plazo de dos das.
3. En todo caso, para dictar la medida se tendr en cuenta las previsiones y limitaciones
establecidas en los artculos 102 y 103 del Cdigo Penal.
Artculo 317 Intervencin Judicial.
1. Si no existe peligro por la demora, las partes debern requerir al Juez la expedicin de
la medida de incautacin. Para estos efectos, as como para decidir en el supuesto
previsto en el artculo anterior, debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los
bienes relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar
la comisin de otros delitos.
2. Rige el numeral 3 del artculo 316.
Artculo 318.- Bienes incautados
1. Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con exactitud y debidamente
individualizados, establecindose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones.
De la ejecucin de la medida se debe levantar un acta, que ser firmada por los
participantes en el acto. La Fiscala de la Nacin dictar las disposiciones reglamentarias
necesarias para garantizar la correccin y eficacia de la diligencia, as como para
determinar el lugar de custodia y las reglas de administracin de los bienes incautados.

97
2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder
de manera que se tomen bajo custodia y -si es posible- se inscribir en el registro
correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos,
adicionalmente a su ocupacin, se proceder de manera que dicha medida se anote en el
registro respectivo, en cuyo caso se instar la orden judicial respectiva. De igual forma,
se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles. Cuando
los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha
medida cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario
competente proceder conforme al mandato judicial.
3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su
adopcin, si la Ley lo permite, puede ser:
a) Devuelto al afectado a cambio del depsito inmediato de su valor; o,
b) Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversin en todo
momento, para continuar utilizndolo provisionalmente hasta la conclusin del proceso.
En el primer supuesto, el importe depositado ocupa el lugar del bien; y, en el segundo
supuesto, la medida requerir que el afectado presente caucin, garanta real o cumpla
determinadas condiciones.
4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del
imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya
extincin podra ser ordenada en el caso de la incautacin o del decomiso, se autorizar
su participacin en el proceso. En este caso el participante en la incautacin ser odo,
personalmente o por escrito, y podr oponerse a la incautacin.
Para el esclarecimiento de tales hechos, se puede ordenar la comparecencia personal del
participante de la incautacin. Si no comparece sin justificacin suficiente, se aplicarn
los mismos apremios que para los testigos. En todo caso, se puede deliberar y resolver
sin su presentacin, previa audiencia con citacin de las partes.
Artculo 319.- Variacin y reexamen de la incautacin
a) Si varan los presupuestos que determinaron la imposicin de la medida de
incautacin, sta ser levantada inmediatamente, a solicitud del Ministerio Pblico o del
interesado.
b) Las personas que se consideren propietarios de buena fe de los bienes incautados y
que no han intervenido en el delito investigado, podrn solicitar el reexamen de la
medida de incautacin, a fin que se levante y se le entreguen los bienes de su propiedad.
c) Los autos que se pronuncian sobre la variacin y el reexamen de la incautacin se
dictarn previa audiencia, a la que tambin asistir el peticionario. Contra ellos procede
recurso de apelacin. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el numeral 2) del artculo
278 y en los numerales 2) y 3) del artculo 279.
Artculo 320 Prdida de eficacia de la incautacin.
1. Dictada sentencia absolutoria, auto de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones,
los bienes incautados se restituirn a quien tenga derecho, salvo que se trate de bienes
intrnsecamente delictivos. El auto, que se emitir sin trmite alguno, ser de ejecucin
inmediata.
2. La restitucin no ser ordenada si, a solicitud de las partes legitimadas, se deben
garantizar -cuando corresponda- el pago de las responsabilidades pecuniarias del delito y
las costas.
Artculo 494 Incautacin y Comiso.
1. Cuando en la sentencia se ordene el comiso de algn bien, el Juez de la Investigacin
Preparatoria, de no estar asegurado judicialmente, dispondr su aprehensin. A los

98
 bienes materia de comiso se le dar el destino que corresponda segn su naturaleza,
conforme a las normas de la materia.
2. Los bienes incautados no sujetos a comiso, sern devueltos a quien se le incautaron,
inmediatamente despus de la firmeza de la sentencia. Si hubieran sido entregados en
depsito provisional, se notificar al depositario la entrega definitiva.
3. Los bienes incautados de propiedad del condenado que no fueron objeto de comiso,
podrn ser inmediatamente embargados para hacer efectivo el cobro de las costas del
proceso y de la responsabilidad pecuniaria y civil declarada en la sentencia.
El Cdigo Procesal Penal autoriza la incautacin de los efectos provenientes de la infraccin penal o
los instrumentos con que se hubiere ejecutado, as como los objetos del delito permitidos por Ley,
siempre que exista peligro en la demora, desde el inicio de las investigaciones preliminares, sea por la
Polica o el Ministerio Pblico, los que luego se sometern a una confirmacin judicial.
En caso no existir peligro en la demora, se debe requerir al Juez la expedicin de la medida de
incautacin.

2. Prdida de dominio:
En el Decreto Legislativo 1104 se encuentra la siguiente disposicin:
Artculo 12.- De las medidas cautelares
12.1. El Fiscal, de oficio o a pedido del Procurador Pblico, podr solicitar al Juez
competente las medidas cautelares que considere ms adecuadas para garantizar la
eficacia del proceso de prdida de dominio sobre los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias de los delitos sealados en el artculo 2 y en los supuestos del artculo 4 del
presente Decreto Legislativo.
12.2. En el caso de bienes inscribibles el Registrador pblico deber inscribir la medida
cautelar ordenada, bajo responsabilidad, sin perjuicio de que se disponga la asignacin o
utilizacin inmediata de los mismos, recurriendo a los mecanismos legales pertinentes en
caso se encuentren ocupados. Tratndose de bienes no inscribibles, deber observarse los
criterios establecidos en el Cdigo Procesal Civil.
12.3. En los supuestos previstos en el artculo 105 del Cdigo Penal, cuando existan
suficientes elementos probatorios que vinculen a la persona jurdica con la comisin del
delito y cuando exista peligro de prolongacin de sus efectos lesivos o de comisin de
nuevos delitos de la misma clase o de entorpecimiento de la averiguacin de la verdad, el
Fiscal instar al Juez a dictar, segn corresponda, la clausura temporal de sus locales o
establecimientos, la suspensin temporal de todas o algunas de sus actividades, el
nombramiento de un administrador judicial o la vigilancia judicial de la persona jurdica.
12.4. La solicitud de medida cautelar deber ser resuelta por el Juez dentro de las
veinticuatro (24) horas de solicitada. De ser necesaria la inscripcin de la medida deber
cursarse los partes judiciales en el mismo acto en el que se concede. Asimismo, se podr
solicitar al Juez la autorizacin para la disposicin de los bienes perecibles o de otros,
cuya custodia sea excesivamente onerosa o peligrosa.
12.5. Las medidas cautelares podrn solicitarse, concederse y ejecutarse incluso antes de
poner en conocimiento de los posibles afectados el inicio de la investigacin establecida
en el artculo 11 del presente Decreto Legislativo. Las medidas dispuestas en el proceso
penal mantendrn su eficacia hasta que el Juez del proceso de prdida de dominio
disponga lo pertinente.
12.6. La resolucin judicial que concede las medidas cautelares es apelable dentro de los
tres (3) das hbiles de notificada y la concesin del recurso impugnativo no tiene efecto
suspensivo. La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa dentro de los cinco (5) das

99
 hbiles siguientes a su elevacin y absolver el grado en la misma audiencia.
Excepcionalmente, cuando los hechos revistan especial complejidad, puede aplazarse el
pronunciamiento hasta tres (3) das hbiles posteriores a la realizacin de la vista de la
causa.

Resultados de la Incautacin-Casos Emblemticos:

Con relacin a la incautacin de Fondos del Estado materia de los actos de corrupcin, debemos
sealar que el Per ha tenido logros importantes en esta materia como es el caso del ex Jefe del
Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, Nicols de Bari Hermoza Ros a quien se le incaut la
suma de US$21500.000.00 de dlares que se encontraban depositados en cuentas cifradas en el UBS
Bank y Lugano Bank de Suiza, y que eran provenientes de actos de corrupcin en la adquisicin de
armamentos y materiales de guerra.
En el caso del ex General Jos Guillermo Villanueva Ruesta, quien se desempe como Comandante
General del Ejrcito y Ministro de Estado, se le incaut diversos inmuebles valorizados en importantes
sumas de dinero, que fueron productos de actos de corrupcin por la compra de armas y que
posteriormente fueron decomisadas a favor del Estado.
Otro caso de incautaciones importantes es el caso del Coronel del Ejrcito Miguel ngel Gmez
Rodrguez, brazo derecho del comandante general del ejrcito, a quien se le incaut numerosas
residencias, hotel y terrenos producto tambin de actos de corrupcin en el manejo de los fondos del
Estado, que posteriormente fueron decomisados a favor del Estado.
Con relacin a embargos preventivos tanto en el antiguo Cdigo de Procedimientos Penales como en el
Nuevo Cdigo Procesal Penal, que se aplica en el Per a nivel nacional para delitos de corrupcin de
funcionarios, se traba embargo preventivo sobre bienes libres o derechos embargables del imputado o
del tercero civil a fin de efectivizar las responsabilidades pecuniarias derivadas del delito; por ello casi
en la totalidad de los procesos por corrupcin de funcionarios siempre se traban embargos preventivos.

Ejemplo por medidas de inhibicin inmediatas a travs de los poderes del Fiscal de la Nacin:
Sobre esta informacin debemos sealar que el artculo 31 de la Convencin est referida al embargo
preventivo, incautacin y decomiso, que en el caso del Per est regulado en el Nuevo Cdigo Procesal
Penal artculo 218 y siguientes, y es una atribucin del rgano jurisdiccional (Juez de Investigacin
Preparatoria), a pedido del Fiscal Provincial; no siendo atribucin del Fiscal de la Nacin .
En el caso del Embargo se encuentra regulado en el artculo 302 y puede ser solicitada por el Fiscal
Provincial, de oficio o el actor civil ante el Juez de Investigacin Preparatoria.
En el caso de la Incautacin sta ser dispuesta por el Juez de la Investigacin Preparatoria a solicitud
del Fiscal Provincial, salvo los casos de flagrancia de delito; y cuando exista peligro o la demora, la
incautacin la puede ordenar el Fiscal pero solicitar la resolucin confirmatoria del Juez de la
Investigacin Preparatoria.
En el caso del Decomiso sta ser al final del proceso con la sentencia correspondiente.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La ley peruana prev la medida en cuestin a travs del instituto de la incautacin, regulada en los art.
316-320. La incautacin asegura la disponibilidad de los bienes que pueden ser decomisados en
sentencia firme, i.e. de los efectos provenientes de la infraccin penal y los instrumentos con que se
ejecut la infraccin penal (art. 494).
Tambin pueden ser relevantes los artculos sobre el embargo, artt. 302-309. El embargo, a diferencia a
la incautacin, asegura la efectividad de las responsabilidades pecuniarias derivadas del delito o el
pago de las costas (art. 302). La peruana ley prev la indagacin sobre bienes embargables por el

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Fiscal, de oficio o a solicitud de parte, el embargo mismo ser autorizado por el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
El Per ha presentado casos que ensean que ha aplicado la disposicin en cuestin.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 3
3. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con su derecho interno, las
medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para regular la administracin,
por parte de las autoridades competentes, de los bienes embargados, incautados o
decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2 del presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El art. 401 b del Cdigo Penal regula la adjudicacin de los bienes decomisados e incautados:
Artculo 401-B.
Los bienes decomisados e incautados durante la investigacin policial y proceso
judicial, sern puestos a disposicin del Ministerio de Justicia; el que los asignar para
su uso en servicio oficial o del Poder Judicial y el Ministerio Pblico, en su caso, bajo
responsabilidad."
De dictarse sentencia judicial absolutoria se dispondr la devolucin del bien a su
propietario.
Los bienes decomisados o incautados definitivamente sern adjudicados al Estado y
afectados en uso a los mencionados organismos pblicos. Aquellos bienes que no sirvan
para este fin sern vendidos en pblica subasta y su producto constituir ingresos del
Tesoro Pblico.

El art. 318 del Cdigo Procesal Penal prev lo siguiente:

Artculo 318.- Bienes incautados
1. Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con exactitud y debidamente
individualizados, establecindose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones.
De la ejecucin de la medida se debe levantar un acta, que ser firmada por los
participantes en el acto. La Fiscala de la Nacin dictar las disposiciones reglamentarias
necesarias para garantizar la correccin y eficacia de la diligencia, as como para
determinar el lugar de custodia y las reglas de administracin de los bienes incautados.
2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder
de manera que se tomen bajo custodia y -si es posible- se inscribir en el registro
correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos,
adicionalmente a su ocupacin, se proceder de manera que dicha medida se anote en el
registro respectivo, en cuyo caso se instar la orden judicial respectiva. De igual forma,
se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles. Cuando
los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha
medida cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario
competente proceder conforme al mandato judicial.
3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su
adopcin, si la Ley lo permite, puede ser:

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 a) Devuelto al afectado a cambio del depsito inmediato de su valor; o,
b) Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversin en todo
momento, para continuar utilizndolo provisionalmente hasta la conclusin del proceso.
En el primer supuesto, el importe depositado ocupa el lugar del bien; y, en el segundo
supuesto, la medida requerir que el afectado presente caucin, garanta real o cumpla
determinadas condiciones.
4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del
imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya
extincin podra ser ordenada en el caso de la incautacin o del decomiso, se autorizar
su participacin en el proceso. En este caso el participante en la incautacin ser odo,
personalmente o por escrito, y podr oponerse a la incautacin.
Para el esclarecimiento de tales hechos, se puede ordenar la comparecencia personal del
participante de la incautacin. Si no comparece sin justificacin suficiente, se aplicarn
los mismos apremios que para los testigos. En todo caso, se puede deliberar y resolver
sin su presentacin, previa audiencia con citacin de las partes.

La Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI)

El sistema de administracin de bienes incautados, embargados y decomisados ha sido actualizado
recin, con la entrada de vigor del Decreto Legislativo No. 1104 sobre la prdida de dominio, el da 19
de abril de 2012.
La segunda disposicin complementaria final del Decreto Legislativo N 1104 crea la Comisin
Nacional de Bienes Incautados adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros, para la recepcin,
registro, calificacin, custodia, seguridad, conservacin, administracin, arrendamiento, asignacin en
uso temporal o definitiva, disposicin y venta en subasta pblica de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias generadas por la comisin de delitos en agravio del Estado, correspondientes a dicho
Decreto Legislativo (esto es derivado de la perdida de dominio), as como los contemplados en las
normas ordinarias o especiales sobre la materia (esto es, el Cdigo Penal, Cdigo Procesal Penal o
leyes especiales).
Asimismo, se precisa que son funciones de la CONABI:
a) Recibir, registrar, calificar, custodiar, asegurar, conservar, administrar, asignar en uso,
disponer la venta o arrendamiento en subasta pblica y efectuar todo acto de disposicin
legalmente permitido de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias de delitos
cometidos en agravio del Estado.
b) Organizar y administrar el Registro Nacional de Bienes Incautados - RENABI, que
contiene la relacin detallada de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias de delitos
cometidos en agravio del Estado.
c) Solicitar y recibir de la autoridad policial, fiscal y judicial la informacin sobre los
bienes incautados y decomisados, para proceder conforme a sus atribuciones.
d) Designar, cuando corresponda, administradores, interventores, depositarios o terceros
especializados para la custodia y conservacin de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias de delitos cometidos en agravio del Estado.
e) Disponer, de manera provisoria o definitiva, de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias del delito incautados o decomisados, as como subastar y administrar los
mismos.
f) Dictar las medidas que debern cumplir las entidades del sector pblico para el
correcto mantenimiento, conservacin y custodia de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias de delitos cometidos en agravio del Estado.

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 g) Conducir, directa o indirectamente, cuando corresponda, las subastas pblicas de los
objetos instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del Estado, que
sean incautados o decomisados.
h) Disponer, al concluir el proceso o antes de su finalizacin y previa tasacin, que los
objetos instrumentos, efectos y ganancias del delito, incautados o decomisados, sean
asignados en uso al servicio oficial de las distintas entidades del Estado, as como de
entidades privadas sin fines de lucro.
i) Disponer el destino de los recursos producto de las subastas pblicas.
j) Suscribir los convenios de administracin de objetos, instrumentos, efectos y ganancias
de delitos cometidos en agravio del Estado, con entidades pblicas y privadas.
k) Proponer el presupuesto de la CONABI y los recursos destinados al mantenimiento,
conservacin y custodia de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias de delitos
cometidos en agravio del Estado.
l) Las dems que seale el Reglamento.
Asimismo, la Decimotercera disposicin complementaria final del Decreto Legislativo No. 1104
establece que se encuentran excluido de la competencia de la CONABI los bienes incautados o
decomisados provenientes de la comisin de delitos tributarios y aduaneros; asimismo, la Segunda
Disposicin Complementaria Transitoria prev que la CONABI asume el objeto, bienes, presupuesto y
competencias del Fondo Especial de Administracin de Dinero Obtenido Ilcitamente en Perjuicio del
Estado FEDADOI, de la Comisin de Bienes Incautados y Decomisados - COMABID y de la
Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD.
El Decreto Supremo N 093 2012 PCM (que aprueba el reglamento de la Ley 1104) puntualiza que
corresponde a la CONABI dictar las medidas destinadas a la mejor conservacin y custodia de los
bienes incautados y decomisados, a fin de evitar la prdida, deterioro, inoperatividad, sustraccin o
sustitucin de stos y sus componentes, as como la ocupacin ilegal o indebida de inmuebles por
terceras personas. Asimismo, dictar las medidas que debern cumplir las entidades del Estado y las
entidades beneficiarias para el correcto mantenimiento, conservacin y custodia de los objetos,
instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del Estado.
Por ltimo, la CONABI ejerce sus funciones respecto de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias
generadas por la comisin de delitos en agravio del Estado comprendidos en el Decreto Legislativo N
1104 (esto es, de conformidad con el artculo 2 de la citada norma se incluyen al trfico ilcito de
drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, lavado de activos, concusin, peculado,
cohecho, trfico de influencias, enriquecimiento ilcito, delitos ambientales, minera ilegal) y otros
delitos y acciones que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del Estado.14

La Cadena de Custodia
El Cdigo Procesal Penal ha establecido en el artculo 220 inciso 5, que la Fiscala de la Nacin a
efecto de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente, con la
finalidad de normar el diseo y control de la Cadena de Custodia as como el procedimiento de
seguridad y conservacin de los bienes incautados.

14
Desarrollo posterior a la visita: el Decreto Supremo N 093 2012 PCM (que aprueba el reglamento del Decreto
Legislativo 1104) puntualiza que corresponde a la CONABI dictar las medidas destinadas a la mejor conservacin y custodia
de los bienes incautados y decomisados, a fin de evitar la prdida, deterioro, inoperatividad, sustraccin o sustitucin de stos
y sus componentes, as como la ocupacin ilegal o indebida de inmuebles por terceras personas. Asimismo, dictar las
medidas que debern cumplir las entidades del Estado y las entidades beneficiarias para el correcto mantenimiento,
conservacin y custodia de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias de delitos cometidos en agravio del Estado. Dicho
decreto se public despus de la visita y por lo tanto no ha sido tomado en cuenta por los expertos en su anlisis.

103
Asimismo, el artculo 318 del Cdigo Procesal Penal seala, que la Fiscala de la Nacin emitir las
disposiciones reglamentarias necesarias, para determinar el lugar de custodia y reglas de
administracin de los bienes incautados.
Las autoridades peruanas sealaron que, tenindose en cuenta que en los casos de los delitos de Trfico
Ilcito de Drogas, Delito Aduanero, contra la Propiedad Intelectual, Lavado de Activos, contra la
Administracin Pblica, Terrorismo y Traicin a la Patria, en la actualidad se han establecido diversos
procedimientos en relacin a los bienes incautados derivados de dichos ilcitos, era recomendable
unificar los diferentes regmenes. En este entendido, mediante Resolucin N 729-2006-MP-FN del 15
de junio del 2006 se reglament el procedimiento de Cadena de Custodia tanto de los elementos
materiales y evidencias, as como de los bienes incautados. Este reglamento tiene como precedente
normativo en el trabajo de los representantes del Ministerio Pblico la Resolucin N 964-2001-MP-
FN, resultando conveniente actualizar la normatividad vigente acorde a las nuevas funciones asignadas
al Ministerio Pblico, adaptndola a los nuevos requerimientos planteados por el modelo procesal
penal peruano, acorde a la atribucin plasmada en el artculo 159 inciso 3 y 4 de la Constitucin
Poltica del Estado. Estos aspectos, sumados a la experiencia prctica de los representantes del
Ministerio Pblico, en el desempeo de su labor diaria, han permitido el desarrollo del documento
propuesto. Se aplica a los bienes incautados y tambin a la incautacin por la conservacin de prueba.

Excerptas del Reglamento de la cadena de custodia de elementos materiales, evidencias y

administracin de bienes incautados (Resolucin N 729 2006 MP FN del 15/06/2009):
Articulo 1.- Objeto
El presente Reglamento regula el procedimiento de la cadena de custodia de los elementos
materiales y evidencias incorporados a la investigacin de un hecho punible.
Asimismo, regula los procedimientos de seguridad y conservacin de los bienes
incautados, segn su naturaleza.
Concordancias:
Art. 67 NCPP
Art. 68 NCPP
Art. 220.5 NCPP
Art. 32 CAPITULO III
DE LA CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE BIENES INCAUTADOS
Artculo 16.- Incautacin
En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigacin de un hecho ilcito, en
la que se encuentren bienes que ameriten ser incautados, se proceder a asegurarlos o
inmovilizarlos, designando provisionalmente al responsable de la custodia, dando cuenta
al Juez para su aprobacin y conversin a las medidas que fueran necesarias.
El Fiscal o la polica excepcionalmente podrn disponer la incautacin de bienes en los
casos previstos por ley, dando cuenta de inmediato al Juez.
Concordancias:
Art. 68 NCPP
Art. 316 NCPP
Art. 317 NCPP
Artculo 17.- Registro y seguridad

104
Para garantizar la eficacia de las diligencias antes citadas, los bienes debern ser
individualizados, registrados, asegurados e inventariados en acta, la que ser suscrita por
los participantes y testigos de ser el caso.
El Fiscal o el responsable, consignar la hora de culminacin y la identificacin de
quienes hubieran intervenido, del custodio provisional, entregando copia del acta a los
afectados.
Rigen en lo que fuera pertinente, las disposiciones previstas en los artculos 12,13 y 14
del presente Reglamento.
Concordancias:
Art. 68 NCPP
Art. 225.3 NCPP
Artculo 18.- Formato de bienes incautados
Se registrar en forma minuciosa y detallada los bienes incautados en el formato
correspondiente, conforme a las caractersticas dispuestas en el artculo 11 del presente
reglamento, as como la identificacin del responsable de la custodia en cada uno de los
procedimientos relacionados al traslado, almacenamiento, administracin y destino final
de los mismos.
Artculo 19.- Casos especiales
En caso de bienes perecibles, sujetos a eminente deterioro, de gran magnitud y naturaleza,
dedicados a fbrica o comercio, semovientes entre otros que no permitan su traslado, o
que ameriten una administracin especializada sobre los derechos de stos, el Fiscal
dispondr la inmovilizacin y el aseguramiento, as como el lugar de custodia, designando
al depositario - responsable por un plazo no mayor de 15 das prorrogables por igual
trmino, dando cuenta al Juez para la confirmacin de la medida y conversin a
incautacin conforme a los presupuestos establecidos en la ley.
Artculo 20.- Designacin del lugar de custodia
Dispuesta la medida de incautacin, el Fiscal delegar al responsable del almacn la
designacin del lugar y de la aplicacin de las reglas de administracin que correspondan
para el mejor cuidado de los citados bienes.
En los casos especiales y no previstos expresamente en la ley, se deber tener en cuenta
que si el bien est sujeto a un proceso de produccin y comercio, deber segn el caso,
procurarse su continuacin, as como la administracin de las rentas, frutos o productos, el
Fiscal solicitar la designacin del depositario correspondiente.
Dicha funcin deber ser cumplida con la diligencia ordinaria exigida por la naturaleza de
la obligacin, no pudiendo usarlo en provecho propio o de un tercero, salvo disposicin
judicial, inscribindose en el Registro correspondiente.
Debe informarse semestralmente al responsable del almacn del Ministerio Pblico
respecto a la gestin encomendada.
Concordancia:
Art.220.3 NCPP
Artculo 21.- Convenios interinstitucionales de custodia
El Fiscal Jefe del Distrito Judicial podr celebrar convenios interinstitucionales de
custodia de bienes incautados, con dependencias estatales relacionadas al bien jurdico
protegido como Gobiernos Regionales, Locales, Universidades, centros asistenciales entre
otros, que por su especial naturaleza o caractersticas, no puedan ser almacenados en los
ambientes del Ministerio Pblico o cuando se carezca de infraestructura adecuada.

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 Artculo 22.- Ttulos valores o documentos de crdito
Cuando se afecten ttulos valores o documentos de crdito, la incautacin o el secuestro
proceder conforme a las reglas del artculo 652 del Cdigo Procesal Civil, de ser
pertinente.
Artculo 23.- Custodia de joyas y anlogos
Cuando se requiera la custodia de joyas autnticas, metales valiosos, piedras preciosas o
efectos anlogos que superen el valor de una unidad impositiva tributaria, el Fiscal
dispondr que el responsable del almacn las deposite en custodia en la Caja de Valores
del Banco de la Nacin, previa tasacin de un perito designado de la lista de tasadores del
Ministerio Pblico.
Los documentos que correspondan a la descripcin, tasacin y depsito de tales bienes
sern remitidos al Almacn, anexndose una copia a la carpeta fiscal.
Si el valor de lo incautado es inferior a una unidad impositiva tributaria, se depositarn
con la debida descripcin e identificacin en la caja de valores del Almacn del distrito
fiscal.
Artculo 24.- Bienes inmuebles
Tratndose de administracin bienes inmuebles o de derechos sobre aquellos, en tanto
concluya la investigacin preparatoria o el proceso, se proceder a la anotacin de la
medida adoptada en el respectivo Registro Pblico, en cuyo caso se requerir la orden
judicial respectiva. Se dejar constancia en el acta la identidad de la persona o institucin
responsable de la posesin-custodia.
Artculo 25.- Regulacin supletoria
Rige para los supuestos previstos en los artculos precedentes, lo establecido en el Cdigo
Civil y Procesal Civil, en lo que fuera pertinente.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Adems de las reglas generales en los artculos 401 b y 318 del Cdigo Procesal Penal, el inciso 5 del
artculo 220 prev la cadena de custodia, como procedimiento que garantiza la autenticidad del
incautado, asegura la correccin y eficacia de la diligencia de incautacin de bienes y determina el
lugar de custodia y reglas de administracin de stos.
Se estableci adems mediante el Decreto Legislativo N 1104 la Comisin Nacional de Bienes
Incautados adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros, para la recepcin, registro, calificacin,
custodia, seguridad, conservacin, administracin, arrendamiento, asignacin en uso temporal o
definitiva, disposicin y venta en subasta pblica de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias
generadas por la comisin de delitos en agravio del Estado. Dicha Comisin asume las funciones
anteriormente ejercidas por el Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en
Perjuicio del Estado (FEDADOI)
Por lo tanto, los examinadores concluyen que el estado examinado est implementando el articulo 31
prrafo 3 de la Convencin.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 4
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o
totalmente en otros bienes, stos sern objeto de las medidas aplicables a dicho producto
a tenor del presente artculo.

106
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
No se determinaron normas aplicables, y no hay constancia de que se haya considerado la medida con
respecto al decomiso.
Con respecto a la prdida de dominio, queda regulado en el artculo 3 del Decreto Legislativo No.
1104:
Artculo 5.- Bienes afectados
5.1. La prdida de dominio se aplica en los supuestos del artculo anterior sobre aquellos
objetos, instrumentos, efectos o ganancias que se encuentran en aparente propiedad o
posesin de persona natural o jurdica y que por fundadas evidencias se presume son
producto directo o indirecto de actividad delictiva.
5.2. Tambin procede sobre bienes de la titularidad del agente del delito cuando se
determine que el delito cometido ha generado efectos o ganancias; o los que se mantienen
ocultos; o han sido transferidos a terceros, quienes han adquirido un ttulo firme sobre
los mismos.
5.3. Asimismo, procede sobre bienes de origen lcito que se confundan, mezclen o
resulten indiferenciables con alguno de los bienes mencionados en los prrafos anteriores,
en cuyo caso se presumir su ilicitud.
5.4. Tratndose de organizaciones criminales procede la prdida de dominio aun cuando
no se trate de bienes que constituyan objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito,
siempre que estn dedicados al uso o servicio de la organizacin criminal.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Reconociendo que el Per tiene mecanismos adecuados de incautacin, embargo y decomiso, se
recomienda contemplar en la legislacin peruana de incautacin, embargo y decomiso la figura del
prrafo 4 del artculo 31 cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o
totalmente en otros bienes.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 5
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de
fuentes lcitas, esos bienes sern objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto
entremezclado, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o
incautacin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

No se determinaron normas aplicables, y no hay constancia de que se haya considerado la medida.
Con respecto a la prdida de dominio, queda regulado en el artculo 3 del Decreto Legislativo No.
1104:
Artculo 5.- Bienes afectados
5.1. La prdida de dominio se aplica en los supuestos del artculo anterior sobre aquellos
objetos, instrumentos, efectos o ganancias que se encuentran en aparente propiedad o

107
 posesin de persona natural o jurdica y que por fundadas evidencias se presume son
producto directo o indirecto de actividad delictiva.
5.2. Tambin procede sobre bienes de la titularidad del agente del delito cuando se
determine que el delito cometido ha generado efectos o ganancias; o los que se mantienen
ocultos; o han sido transferidos a terceros, quienes han adquirido un ttulo firme sobre
los mismos.
5.3. Asimismo, procede sobre bienes de origen lcito que se confundan, mezclen o
resulten indiferenciables con alguno de los bienes mencionados en los prrafos anteriores,
en cuyo caso se presumir su ilicitud.
5.4. Tratndose de organizaciones criminales procede la prdida de dominio aun cuando
no se trate de bienes que constituyan objetos, instrumentos, efectos o ganancias del delito,
siempre que estn dedicados al uso o servicio de la organizacin criminal.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Reconociendo que el Per tiene mecanismos adecuados de incautacin, embargo y decomiso, se
recomienda contemplar el la legislacin peruana la figura del prrafo 5 del articulo 31 cuando el
producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 6
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes en
los que se haya transformado o convertido dicho producto o de bienes con los que se
haya entremezclado ese producto del delito tambin sern objeto de las medidas previstas
en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del
delito.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo 102 del Cdigo Penal mencionado arriba prev lo siguiente:
Artculo 102 del Cdigo Penal. - Decomiso o prdida de efectos provenientes del delito
El Juez resolver el decomiso o prdida de los objetos de la infraccin penal o los
instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero,
ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infraccin, salvo que exista un
proceso autnomo para ello.
El Juez podr disponer en todos los casos, con carcter previo, la medida de incautacin,
debiendo adems proceder conforme a lo previsto en otras normas especiales.
Asimismo, se tiene lo regulado en el Cdigo Procesal Penal, principalmente en los Arts. 302 y
siguientes, as como 316 y siguientes.
Artculo 316 Objeto de la incautacin.
1. Los efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere
ejecutado, as como los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista
peligro por la demora, pueden ser incautados durante las primeras diligencias y en el
curso de la Investigacin Preparatoria, ya sea por la Polica o por el Ministerio Pblico.

108
 2. Acto seguido, el Fiscal requerir inmediatamente al Juez de la Investigacin
Preparatoria la expedicin de una resolucin confirmatoria, la cual se emitir, sin trmite
alguno, en el plazo de dos das.
3. En todo caso, para dictar la medida se tendr en cuenta las previsiones y
limitaciones establecidas en los artculos 102 y 103 del Cdigo Penal.
Asimismo, debe tenerse en cuenta el Decreto Legislativo N 1106 Decreto Legislativo de Lucha
Eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen
organizado, tipifica en su artculo 1 los actos de conversin y transferencia, as como en su artculo 2
los actos de ocultamiento y tenencia, de la manera siguiente:
Artculo 1.- Actos de conversin y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito
conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de
ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.
Artculo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su
poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o deba presumir,
con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser
reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y
con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.
Artculo 9.- Decomiso
En todos los casos el Juez resolver la incautacin o el decomiso del dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados, conforme a lo previsto en el artculo 102 del Cdigo Penal.
Vase que esta norma penal especial sanciona: 1) La conversin o transferencia de dinero, bienes,
efectos o ganancias de origen ilcito, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso; 2) La adquisicin, utilizacin, guardiana, administracin, custodia, ocultacin
o posesin de dinero, bienes, efectos o ganancias de origen ilcito, con la finalidad de evitar la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.
Asimismo, se tiene que los bienes, efectos o ganancias convertidas o transferidas pueden provenir de
cualquier actividad delictiva, estableciendo su Art. 4 que resultan agravantes cuando el origen es de
los delitos de minera ilegal, trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin o trata de
personas.
Por ltimo, se tiene que su Art. 9 establece que:
En todos los casos el Juez resolver la incautacin o el decomiso del dinero, bienes,
efectos o ganancias involucrados, conforme a lo previsto en el artculo 102 del Cdigo
Penal.
En tal medida, se advierte que la incautacin, decomiso y en general la prdida de los objetos de la
infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado, as como el dinero, bienes, efectos o
ganancias involucrados, es posible tanto: a) A los que se encuentran directamente involucrados con la
comisin del evento delictivo; y, b) A los que han sido materia de conversin, transferencia,
adquisicin, utilizacin, guardiana, administracin, custodia, ocultacin o posesin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El concepto de efectos tcitamente se refiere a los beneficios, incluye ganancias o cualquier producto
beneficio proveniente del delito.
Los bienes producto del lavado de activos, en sus modalidades de transferencia o conversin de del
producto del delito (determinante) quedan cubiertos por el Decreto Legislativo 1106. El Cdigo

109
Procesal Penal contiene regulaciones sobre la incautacin pero, no sobre el decomiso de bienes
relevantes. Las disposiciones mencionadas, sin embargo, no contemplan la hiptesis de bienes
entremezclados.
Reconociendo que existe una regulacin de varias de las hiptesis del prrafo 6 del artculo 31, se
recomienda considerar enmendar la legislacin para contemplar todas las hiptesis de la disposicin
bajo estudio.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 7
7. A los efectos del presente artculo y del artculo 55 de la presente Convencin,
cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes para
ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o
comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las disposiciones del
presente prrafo amparndose en el secreto bancario.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Artculo 235 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal regula lo siguiente:
Captulo VIII
El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
Artculo 235

2. Recibido el informe ordenado, el Juez previo pedido del Fiscal, podr proceder a la
incautacin del documento, ttulos valores, sumas depositadas y cualquier otro bien o al
bloqueo e inmovilizacin de las cuentas, siempre que exista fundada razn para
considerar que tiene relacin con el hecho punible investigado y que resulte indispensable
y pertinente para los fines del proceso, aunque no pertenezcan al imputado o no se
encuentren registrados a su nombre.
3. El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud de Fiscal, siempre que existan
fundadas razones para ello, podr autorizar la pesquisa o registro de una entidad del
sistema bancario o financiero y, asimismo, la incautacin de todo aquello vinculado al
delito. Rige lo dispuesto en el numeral 2 del presente artculo.
4. Dispuesta la incautacin, el Fiscal observar en lo posible el procedimiento sealado
en el artculo 223.
5. Las empresas o entidades requeridas con la orden judicial debern proporcionar
inmediatamente la informacin correspondiente y, en su momento, las actas y
documentos, incluso su original, s as se ordena, y todo otro vinculo al proceso que
determine por razn de su actividad.
6. Las operaciones no comprendidas por el secreto bancario sern proporcionadas
directamente al Fiscal a su requerimiento, cuando resulte necesario para los fines de la
investigacin del hecho punible.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per cumple con la disposicin en cuestin.

110
Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso
Prrafo 8
8. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente
que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos
a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios fundamentales de
su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otros procesos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin peruana no est contemplando la posibilidad establecida por el articulo 31 prrafo 8 y
las autoridades peruanas sealaron que dicha regulacin se considerara contraria al principio de
presuncin de inocencia.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Sin embargo, al tratarse de una disposicin facultativa, los examinadores toman nota de la posicin del
Estado peruano sin concluir en la no conformidad del Per con la Convencin.

Artculo 31. Embargo preventivo, incautacin y decomiso

Prrafo 9
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los
derechos de terceros de buena fe.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Las disposiciones relacionadas al embargo preventivo, incautacin y decomiso no deben interpretarse
en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe, pues la legislacin nacional protege al adquiriente
de buena fe tanto a nivel sustantivo y procesal.
El Cdigo Procesal Penal prev disposiciones relevantes en los artculos sobre el reexamen de la
incautacin:
Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N 957):
Artculo 308 Desafectacin y Tercera.
1. La desafectacin se tramitar ante el Juez de la Investigacin Preparatoria. Procede
siempre que se acredite fehacientemente que el bien o derecho afectado pertenece a
persona distinta del imputado o del tercero civil, incluso si la medida no se ha
formalizado o trabado. Rige, en lo pertinente, el artculo 624 del Cdigo Procesal Civil.
2. La tercera se interpondr ante el Juez Civil, de conformidad con el Cdigo Procesal
Civil. Deber citarse obligatoriamente al Fiscal Provincial en lo Civil, que intervendr
conforme a lo dispuesto en el inciso 2) del artculo 113 de dicho Cdigo.
Artculo 318.- Bienes incautados
1. Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con exactitud y debidamente
individualizados, establecindose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones.
De la ejecucin de la medida se debe levantar un acta, que ser firmada por los

111
 participantes en el acto. La Fiscala de la Nacin dictar las disposiciones reglamentarias
necesarias para garantizar la correccin y eficacia de la diligencia, as como para
determinar el lugar de custodia y las reglas de administracin de los bienes incautados.
2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder
de manera que se tomen bajo custodia y -si es posible- se inscribir en el registro
correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos,
adicionalmente a su ocupacin, se proceder de manera que dicha medida se anote en el
registro respectivo, en cuyo caso se instar la orden judicial respectiva. De igual forma,
se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles. Cuando
los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha medida
cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente
proceder conforme al mandato judicial.
3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su
adopcin, si la Ley lo permite, puede ser:
a) Devuelto al afectado a cambio del depsito inmediato de su valor; o,
b) Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversin en todo
momento, para continuar utilizndolo provisionalmente hasta la conclusin del proceso.
En el primer supuesto, el importe depositado ocupa el lugar del bien; y, en el segundo
supuesto, la medida requerir que el afectado presente caucin, garanta real o cumpla
determinadas condiciones.
4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del
imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya
extincin podra ser ordenada en el caso de la incautacin o del decomiso, se autorizar
su participacin en el proceso. En este caso el participante en la incautacin ser odo,
personalmente o por escrito, y podr oponerse a la incautacin.
Para el esclarecimiento de tales hechos, se puede ordenar la comparecencia personal del
participante de la incautacin. Si no comparece sin justificacin suficiente, se aplicarn
los mismos apremios que para los testigos. En todo caso, se puede deliberar y resolver sin
su presentacin, previa audiencia con citacin de las partes.
Artculo 319.- Variacin y reexamen de la incautacin
a) Si varan los presupuestos que determinaron la imposicin de la medida de
incautacin, sta ser levantada inmediatamente, a solicitud del Ministerio Pblico o del
interesado.
b) Las personas que se consideren propietarios de buena fe de los bienes incautados y que
no han intervenido en el delito investigado, podrn solicitar el reexamen de la medida de
incautacin, a fin que se levante y se le entreguen los bienes de su propiedad.
c) Los autos que se pronuncian sobre la variacin y el reexamen de la incautacin se
dictarn previa audiencia, a la que tambin asistir el peticionario. Contra ellos procede
recurso de apelacin. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el numeral 2) del artculo 278
y en los numerales 2) y 3) del artculo 279.
Adems, el Cdigo Procesal Civil est aplicable a al embargo, de conformidad con el artculo
303 inciso 1, y a la Cadena de Custodia, segn su Reglamiento (vase arriba). Establece lo
siguiente:
Cdigo Procesal Civil:
Artculo 533.
La tercera se entiende con el demandante y el demandado, y slo puede fundarse en la
propiedad de los bienes afectados judicialmente por medida cautelar o para la ejecucin;
o en el derecho preferente a ser pagado con el precio de tales bienes.

112
 Sin perjuicio de lo sealado, puede fundarse en la propiedad de bienes afectados con
garantas reales, cuando el derecho del tercerista se encuentra inscrito con anterioridad a
dicha afectacin.
Artculo 534.
La tercera de propiedad puede interponerse en cualquier momento antes que se inicie el
remate del bien. La de derecho preferente antes que se realice el pago al acreedor.
Artculo 535.
La demanda de tercera no ser admitida si no rene los requisitos del Artculo 424 y,
adems, si el demandante no prueba su derecho con documento pblico o privado de
fecha cierta, en su defecto, si no da garanta suficiente a criterio del Juez para responder
por los daos y perjuicios que la tercera pudiera irrogar.
Artculo 536.
Admitida la tercera de propiedad, se suspender el proceso si estuviera en la etapa de
ejecucin, aunque est consentida o ejecutoriada la resolucin que ordena la venta de los
bienes, salvo que estn sujetos a deterioro, corrupcin o desaparicin o que su
conservacin resulte excesivamente onerosa. En estos casos, el producto de la venta
queda afectado al resultado de la tercera.
El tercerista puede obtener la suspensin de la medida cautelar o de la ejecucin del bien
afectado, si la garanta otorgada es suficiente a criterio del Juez, en caso no pruebe que
los bienes son de su propiedad.
Artculo 537.
Admitida la tercera de derecho preferente, se suspende el pago al acreedor hasta que se
decida en definitiva sobre la preferencia, salvo que el tercerista otorgue garanta
suficiente a criterio del Juez para responder por el capital, intereses, costas, costos y
multas.
El tercerista puede intervenir en las actuaciones relacionadas con el remate del bien.
Artculo 539.
El perjudicado por una medida cautelar dictada en proceso en que no es parte, puede
pedir su suspensin sin interponer tercera, anexando ttulo de propiedad registrado. Del
pedido se corre traslado a las partes. Si se suspende la medida, la resolucin es
irrecurrible. En caso contrario, el interesado puede interponer tercera, de acuerdo al
Artculo 533.
Artculo 624.
Cuando se acredite fehacientemente que el bien afectado con la medida pertenece a
persona distinta del demandado, el Juez ordenar su desafectacin inmediata, incluso si la
medida no se hubiera formalizado. El peticionante pagar las costas y costos del proceso
cautelar y en atencin a las circunstancias perder la contracautela en favor del
propietario.
Si se acredita la mala fe del peticionante, se le impondr una multa no mayor de treinta
Unidades de Referencia Procesal, oficindose al Ministerio Pblico para los efectos del
proceso penal a que hubiere lugar.
Con respecto a la prdida de dominio, el artculo 3 del Decreto Legislativo No. 1104 prev:
Artculo 3.- Criterios de aplicacin
A efectos de la aplicacin del presente Decreto Legislativo debe tenerse en cuenta que:
a) Se reconoce la firmeza del ttulo del tercero de buena fe y a ttulo oneroso.

113
 Artculo 16.- De los terceros
Los terceros afectados podrn intervenir en el proceso ofreciendo los medios probatorios
idneos que acrediten fehacientemente el derecho invocado.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per cumple con la disposicin en cuestin.

Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas

Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su
ordenamiento jurdico interno y dentro de sus posibilidades, para proteger de manera
eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos y peritos que
presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, as
como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El concepto de "testigo" se refiere en el ordenamiento jurdico peruano a la persona que ha conocido
directamente o por terceros, de hechos que son objeto de prueba en la investigacin o proceso penal y como
tal merece ser protegido de manera eficaz contra eventuales actos de represalias o intimidacin a conciencia
de su testimonio durante la investigacin o el proceso penal (artculos 162, 163 y 170).
En cuanto a la "victima", para el nuevo sistema procesal penal que aplica el Per es la persona que
resulte directamente ofendida por el delito, perjudicado por sus consecuencias o haya sufrido un
menoscabo a sus derechos fundamentales.
La Fiscala de la Nacin ha sido la entidad que ha promovido la creacin del "Programa de Asistencia a
Victimas y Testigos" que tiene como finalidad esencial apoyar la labor fiscal brindando a la victima y al
testigo asistencia legal, psicolgica y social, cautelando su testimonio con la finalidad de que no sufra
interferencia o se desvanezca por factores de riesgo ajenos a su voluntad.
La Fiscala de la Nacin en 2008 creo una Comisin encargada de elaborar un informe previo para la
reglamentacin del Titulo V del Cdigo Procesal Penal, referido a las medidas de proteccin, el mismo
que fue elevado al Congreso de la Repblica.
La propuesta elaborada por la Comisin dio como resultado la aprobacin en 2010 del Reglamento del
Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el
proceso penal (Decreto Supremo No 003-2010-JUS).
La labor se realiza a travs de las Unidades Distritales de Asistencia a Victimas y Testigos, y de Asistencia
Inmediata (creadas en cada Distrito Judicial) y que se encuentran compuestas por un equipo
multidisciplinario de profesionales del rea de derecho, psicologa y asistencia social.
La proteccin de testigos, peritos, victimas y denunciantes, as como su actuacin, se encuentra
reglamentada en las siguientes normas:
- Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo No 957 (artculos 247-252).
- Decreto Supremo No 003-2010-JUS, de 13 de febrero de 2010, "Reglamento del
Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que
intervengan en el proceso penal".
- Resolucin de la Fiscala de la Nacin No 1558-2008-MP-FN, de 12 de noviembre de 2008,
que aprueba el "Programa de Asistencia a Victimas y Testigos".

114
Cdigo Procesal Penal:
Art. 247. Personas destinatarios de las medidas de proteccin
1. Las medidas de proteccin previstas en este Ttulo son aplicables a quienes en calidad de
testigos, peritos, agravados o colaboradores intervengan en los procesos penales.
2. Para que sean de aplicacin las medidas de proteccin ser necesario que el Fiscal
durante la investigacin preparatoria o el Juez aprecie racionalmente un peligro grave
para la persona, libertad o bienes de quien pretenda ampararse en ellas, su cnyuge o su
conviviente, o sus ascendientes, descendientes o hermanos.
Artculo 248 Medidas de proteccin.
1. El Fiscal o el Juez, segn el caso, apreciadas las circunstancias previstas en el artculo
anterior, de oficio o a instancia de las partes, adoptar segn el grado de riesgo o peligro, las
medidas necesarias para preservar la identidad del protegido, su domicilio, profesin y lugar
de trabajo, sin perjuicio de la accin de contradiccin que asista al imputado.
2. Las medidas de proteccin que pueden adoptarse son las siguientes:
a) Proteccin policial.
b) Cambio de residencia.
c) Ocultacin de su paradero.
d) Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y
cualquier otro dato que pueda servir para su identificacin, pudindose utilizar para sta un
nmero o cualquier otra clave.
e) Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en
las diligencias que se practiquen.
f) Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la Fiscala
competente, a la cual se las har llegar reservadamente a su destinatario.
g) Utilizacin de procedimientos tecnolgicos, tales como videoconferencias u otros
adecuados, siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementacin. Esta
medida se adoptar para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez
desvelada su identidad y siempre que lo requiera la preservacin del derecho de defensa de
las partes.
Artculo 249 Medidas adicionales.
1. La Fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que a los agraviados, testigos, peritos
y colaboradores objeto de proteccin se les hagan fotografas o se tome su imagen por
cualquier otro procedimiento, debindose proceder a retirar dicho material y devuelto
inmediatamente a su titular una vez comprobado que no existen vestigios de tomas en las que
aparezcan los protegidos de forma tal que pudieran ser identificados. Se les facilitar,
asimismo, traslados en vehculos adecuados para las diligencias y un ambiente reservado para
su exclusivo uso, convenientemente custodiado, cuando sea del caso permanecer en las
dependencias judiciales para su declaracin.
2. El Fiscal decidir si, una vez finalizado el proceso, siempre que estime que se mantiene la
circunstancia de peligro grave prevista en este Ttulo, la continuacin de las medidas de
proteccin.
3. En casos excepcionales, el Juez a pedido del Fiscal, podr ordenar la emisin de
documentos de una nueva identificacin y de medios econmicos para cambiar su residencia
o lugar de trabajo.
Artculo 250 Variabilidad de las medidas.

115
 1. El rgano judicial competente para el juicio se pronunciar motivadamente sobre la
procedencia de mantener, modificar o suprimir todas o algunas de las medidas de proteccin
adoptadas por el Fiscal o el Juez durante las etapas de Investigacin Preparatoria o
Intermedia, as como si proceden otras nuevas.
2. Si cualquiera de las partes solicita motivadamente, antes del inicio del juicio oral o para la
actuacin de una prueba anticipada referida al protegido, el conocimiento de su identidad,
cuya declaracin o informe sea estimado pertinente, el rgano jurisdiccional en el mismo auto
que declare la pertinencia de la prueba propuesta, y si resulta indispensable para el ejercicio
del derecho de defensa, podr facilitar el nombre y los apellidos de los protegidos, respetando
las restantes garantas reconocidas a los mismos en este Ttulo.
3. Dentro del tercer da de la notificacin de la identidad de los protegidos, las partes podrn
proponer nuevas pruebas tendentes a acreditar alguna circunstancia que pueda incluir en el
valor probatorio de su testimonio.
Artculo 251 Reexamen e Impugnaciones.
1. Contra la disposicin del Fiscal que ordena una medida de proteccin, procede que el
afectado recurra al Juez de la investigacin preparatoria para que examine su procedencia.
2. Contra las resoluciones referidas a las medidas de proteccin procede recurso de apelacin
con efecto devolutivo.
Artculo 252 Programa de proteccin.- El Poder Ejecutivo, previo informe de la Fiscala de la
Nacin y del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, reglamentar los alcances de este Ttulo.
Asimismo, en coordinacin con la Fiscala de la Nacin, definir el Programa de Proteccin
de agraviados, testigos, peritos y colaboradores de la justicia.
DS 003-2010 JUS, Reglamento de proteccin de testigos, peritos, agraviados o colaboradores, al
que se refiere el ttulo v de la seccin ii del libro segundo del cdigo procesal penal:
Artculo 3.
Toda actuacin en materia de proteccin se regir por los siguientes principios:
a. Consentimiento: Los beneficiarios deben manifestar su voluntad en forma expresa, libre y
voluntaria para ingresar o retirarse del Programa Integral de Proteccin de testigos, peritos,
agraviados y colaboradores del proceso penal sin perjuicio de las causales de exclusin del
mismo.
b. Confidencialidad: Toda informacin inherente a la identidad del protegido ser mantenida
como cuestin de seguridad recproca entre el Fiscal, Juez y Polica, salvo lo previsto en la
parte final del numeral 2 del Artculo 250 del Cdigo.
c. Temporalidad: Las medidas de proteccin subsistirn mientras que existan los factores que
justifiquen su permanencia en el tiempo, aun cuando la investigacin o el proceso penal haya
concluido.
d. Responsabilidad: Los funcionarios fiscales, judiciales y los miembros de la Polica
Nacional se abstendr de hacer ofrecimientos en materia de proteccin. La inobservancia de
lo dispuesto acarrear para los infractores las sanciones de Ley. Las medidas de proteccin
sern otorgadas estrictamente conforme a lo dispuesto en el presente Reglamento.
e. Fundamentos de la Proteccin: Todo procedimiento de proteccin se fundamentar
necesariamente en la verificacin de los nexos entre participacin procesal, amenaza y riesgo.
Artculo 4.
Para los efectos del presente Reglamento, se establecen las siguientes definiciones:
a. Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores: Tiene por
finalidad operativizar las medidas de proteccin dispuestas en el Cdigo a favor de testigos,
peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en las investigaciones y procesos

116
penales, cautelando que sus testimonios o aportes no sufran interferencia o se desvanezcan
por factores de riesgo ajenos a su voluntad. Sus rganos operativos se encargarn de la
adopcin, ejecucin y seguimiento de las medidas de proteccin que se dispongan. En
adelante se le denominar Programa Integral.
b. Testigos: Es la persona cuya intervencin en el proceso esta regulada por los artculos 162
al 171 del Cdigo.
c. Peritos: Persona con conocimiento especializado cuya intervencin en el proceso est
prevista en los Artculos 172 al 181 del Cdigo.
d. Agraviado: Es el que resulte directamente ofendido por el delito, perjudicado por sus
consecuencias o haya sufrido un menoscabo a sus derechos fundamentales.
e. Colaborador que intervenga en el proceso: Es toda persona que colabore con la
administracin de justicia; en calidad de informante, que es aquella persona que sin poseer
pruebas aporte aspectos tiles al proceso penal. Slo
en casos excepcionales a requerimiento del Fiscal del caso y previa evaluacin por la
Coordinacin de Seguridad y Proteccin, ser admitido al Programa. Asimismo, se aplica al
Colaborador Eficaz, que es el partcipe de un acto delictivo que imputa o sindica a los otros
agentes del hecho punible, pretendiendo un beneficio premial; debiendo tenerse presente para
su incorporacin al Programa de Proteccin lo previsto en el numeral 4) artculo 475 del
Cdigo.
f. Riesgo: Es la amenaza o el peligro que se cierne contra la vida o integridad del testigo,
perito, agraviado o colaborador del proceso, originada por su participacin en el proceso
penal.
Artculo 18.
Las medidas de proteccin que pueden adoptarse son las siguientes:
Proteccin policial, que puede incluir la designacin de personal policial permanente en su
domicilio y en sus desplazamientos cotidianos, el cambio de residencia a un lugar no
conocido, a un local o vivienda especial y, en general, la ocultacin de su paradero para todos
los efectos.
Reserva de la identidad del protegido en las diligencias que intervenga, imposibilitando que
conste en las actas respectivas nombres, apellidos, domicilio, lugar de trabajo, profesin, as
como cualquier otro dato que pudiera servir para su identificacin. Se asignar para tales
efectos una clave secreta que nicamente ser conocida por el fiscal o juez que imponga la
medida, as como, de los dems, que intervienen directamente en las medidas de proteccin.
Intervencin del protegido en las diligencias utilizando mtodos que imposibiliten su
identificacin visual.
Utilizacin de procedimientos mecnicos o tecnolgicos, tales como videoconferencias u
otros medios adecuados, siempre que el rgano jurisdiccional cuente con los recursos
necesarios para su implementacin. Estas medidas se adoptarn para evitar que se ponga en
peligro la seguridad del protegido cuando para preservar el derecho de defensa de las partes
en la investigacin o proceso penal, fuera necesario revelar su identidad.
Sealamiento de la sede de la fiscala competente como domicilio del protegido para efecto
de las notificaciones.
Adems, en caso el colaborador se encuentre en un centro penitenciario, se deber ubicar al
colaborador en un ambiente que garantice su seguridad e integridad fsica, cuando est
recluido en un centro penitenciario; lo cual deber coordinarse con el Instituto Nacional
Penitenciario.
Artculo 19.

117
 En casos excepcionales, el Juez, a pedido del Fiscal ordena la emisin de documentos que
concedan una nueva identificacin al protegido, as como de medios econmicos para el
cambio de su residencia o lugar de trabajo. Antes de solicitar estas medidas excepcionales, se
realizar una consulta previa a la unidad central de proteccin para la determinacin de los
recursos que puedan utilizarse.
En primer caso, se cursar oficio reservaos a las autoridades competentes para la entrega del
nuevo documentos de identidad y los dems que correspondan mediante un procedimiento
secreto a cargo de la unidad central de proteccin. En el segundo caso, se har entrega al
protegido de dinero respectivo segn los procedimientos reservados que regule la Fiscala de
la Nacin, cuidando la unidad central a travs de sus rganos de apoyo su correcta utilizacin,
segn los fines que determinaron el apoyo econmico.
Artculo 20.
La Fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que a los agraviados, testigos, peritos y
colaboradores objeto de proteccin se les hagan fotografas o se tome su imagen por cualquier
otro procedimientos, debindose proceder a retirar dicho material y devuelto inmediatamente
a su titular una vez comprobado que no existen vestigios de tomas en las que aparezcan los
protegidos de forma tal que pudieran ser identificados. Se les facilitar, asimismo, traslados
en vehculos adecuados para las diligencias y un ambiente reservado para su exclusivo uso,
convenientemente custodiado, cuando sea del caso permanecer en las dependencias judiciales
para su declaracin.
Respecto a la cuantidad de agraviados y testigos incorporados al Programa en el 2011 por delitos
contra la Administracin Publica, de los 165 incorporados al Programa, un 60% continua con
asistencia multidisciplinara. Respeto al otro 40% la carpeta fiscal se encuentra cerrada debido a un
archivo o que el proceso penal a concluido. La estimacin se efecta del seguimiento de las carpetas de
asistencia y del seguimiento de las carpetas fiscales.
Segn la informacin reportada por el Programa de Proteccin y Asistencia a Vctimas y Testigos
(Unidad Central), sobre el total de usuarios derivados a las Unidades Distritales de Asistencia a
Vctimas y Testigos de las Fiscalas Especializadas en delitos de Corrupcin, ubicados en los distritos
judiciales de Lima, Lima Sur, Lima Norte y Callao, en el 2011 se han registrado 6 casos de proteccin
a testigos en el mbito de los delitos de corrupcin. Uno en el mbito de una investigacin por
Peculado y los otros 5 en el mbito de investigaciones por corrupcin de funcionarios.15

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La proteccin de testigos se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Penal (artculos 247-252) as como en
el Decreto Supremo 003-2010-JUS. El Ministerio Publico o el Juez, en funcin de las circunstancias,
adoptan, de oficio o a pedido de las partes, las medidas necesarias para preservar la identidad del
protegido, su domicilio, profesin y lugar de trabajo. El rgano judicial competente para el juicio se
pronunciara sobre el mantenimiento o la modificacin de las medidas de proteccin adoptadas despus
de la fase de investigacin. Para la implementacin de las medidas de proteccin se adopt el Programa
Integral de Proteccin a Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores que intervengan en el proceso
penal, a cargo de la Fiscala de la Nacin. Para estos fines, se estableci la Unidad Central de Proteccin
y Unidades Distritales de cada distrito judicial.
Por lo tanto se est implementando el prrafo 1 del articulo 32.

Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas

15
Desarrollo posterior a la visita: En el 2012 se han registrado 15 casos de proteccin a testigos y todos en el mbito de
investigaciones por corrupcin de funcionarios.

118
Prrafo 2
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre
otras, sin perjuicio de los derechos del acusado e incluido el derecho a las garantas
procesales, en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida,
en la medida de lo necesario y posible, su reubicacin, y permitir, cuando proceda, la
prohibicin total o parcial de revelar informacin sobre su identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten
testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas, por ejemplo, aceptando el
testimonio mediante tecnologas de comunicacin como la videoconferencia u otros
medios adecuados.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Las medidas de proteccin estn reguladas en los artculos 247- 252- Ttulo V de la Seccin II-La
Prueba. Estas medidas pueden ser la proteccin policial, cambio de residencia, ocultacin del
paradero, reserva de identidad, utilizacin de procedimientos que eviten su identificacin visual en las
diligencias (videoconferencia), sistema de notificaciones especiales por ejemplo a fin de resguardar la
direccin del colaborador se fijar la direccin de la Fiscala. Asimismo, el Cdigo Procesal Penal
establece medidas adicionales como el cambio de identidad establecida en el artculo 249 numeral 3
(cf. arriba)
Por su parte, el artculo 250 establece que el juez penal competente (unipersonal o colegiado)
motivadamente se pronunciar sobre la procedencia de mantener, modificar o suprimir las medidas
adoptadas por el fiscal o por el juez de Investigacin Preparatoria- conocido en otros pases como juez
de garantas (etapa de Investigacin Preparatoria o etapa intermedia). Es importante sealar que, como
parte del procedimiento de verificacin para adoptar las medidas de proteccin necesarias se tendr en
cuenta la informacin y observaciones del agraviado, el cual podr firma el acuerdo de beneficios que
se presente al juez.
Respeto a la medida de levantamiento de la reserva de identidad se hace referencia al articulo 248 CPP
prrafo 2 (d). Si alguna de las partes para la prueba anticipada requiere conocer la identidad del
protegido para presentar una nueva prueba por ejemplo, el juez se lo puede autorizar si resulta
indispensable para el ejercicio del Derecho de Defensa. Si cualquiera de las partes solicita
motivadamente, antes del inicio del juicio oral o para la actuacin de una prueba anticipada referida al
protegido, el conocimiento de su identidad, cuya declaracin o informe sea estimado pertinente, el
rgano jurisdiccional en el mismo auto que declare la pertinencia de la prueba propuesta, y si resulta
indispensable para el ejercicio del derecho a la defensa, podr facilitar el nombre y los apellidos de los
protegidos con la medida de reserva de identidad, respetando las restantes garantas que se le
reconocen.
En ese caso se puede utilizar la videoconferencia para interrogatorios, este mecanismo ha sido
planteado el artculo 32 numeral 2 apartado b de la Convencin.
Ahora bien, las medidas de proteccin pueden variar dependiendo de la situacin de riesgo actual. Al
respecto, el Programa durante el seguimiento efectuado a los testigos o agraviados puede determinar
que el riesgo inicial haya desaparecido, que hayan cambiado las situaciones que la provocaron, en este
sentido, es posible que se pueda sugerir al fiscal el cambio de la medida de proteccin, si la
investigacin sigue ante la Fiscala; si la investigacin ya ha sido judicializada se deber solicitar la
autorizacin al Juez.
Segn la informacin reportada por el Programa de Proteccin y Asistencia a Vctimas y Testigos,
(Unidad Central), sobre el total de usuarios derivados a las Unidades Distritales de Asistencia a
Vctimas y Testigos de las Fiscalas Especializadas en delitos de Corrupcin, ubicados en los distritos
judiciales de Lima, Lima Sur, Lima Norte y Callao, en el 2011 se han otorgado 13 medidas de
proteccin aplicadas por el Fiscal: 7 medidas de proteccin policial, 3 medidas de reserva de identidad,

119
3 medidas de fijacin como domicilio la sede de la fiscala competente. Cabe precisar que una o ms
de estas medidas se pueden aplicar a un solo testigo.16

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se contemplan medidas como la proteccin policial, el cambio de residencia, la ocultacin de su
paradero, la reserva de la identidad, el uso de videoconferencias, o el uso de mtodos para que sea
imposible la identificacin visual, as como conceder una nueva identificacin al protegido, y medios
econmicos para el cambio de su residencia o lugar de trabajo.
Por lo tanto, el Per ha implementado el artculo 32 prrafo 2.

Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas

Prrafo 3
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos
con otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en el prrafo 1 del
presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

No se ha aplicado la disposicin objeto de examen.
Las autoridades peruanas sealaron que existen contactos en nivel tcnico con otros Estados al
respecto, como en Colombia y Ecuador, pero, todava no se han dado contactos en materia de
corrupcin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se alienta el Per a considerar la posibilidad de celebrar acuerdos para la reubicacin de testigos o
victimas en otro estado como medida de proteccin.

c) Dificultades, cuando proceda

El Per ha identificado las siguientes dificultades y problemas en la aplicacin completa de la
disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Insuficiencia de medidas normativas existentes (constitucin, leyes, reglamentos, etc.);

d) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Legislacin tipo;

16
Desarrollo posterior a la visita: En el 2012 se han registrado por casos de corrupcin 24 medidas de proteccin: 13 medidas
de proteccin policial, 3 medidas de reserva de identidad, 6 medidas de reserva del domicilio y 2 medidas de reubicacin
laboral

120
 3. Redaccin de proyectos legislativos;
4. Asesoramiento legal;
5. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de establecer y
gestionar programas de proteccin de testigos y peritos
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas hasta la fecha.

Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas

Prrafo 4
4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn tambin a las vctimas en la
medida en que sean testigos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Procesal Penal prev en su art. 247:
Art. 247. Personas destinatarios de las medidas de proteccin
1. Las medidas de proteccin previstas en este Ttulo son aplicables a quienes en calidad de
testigos, peritos, agravados o colaboradores intervengan en los procesos penales.
El Decreto Supremo No 3-2010-JUS, de 13 de febrero de 2010, "Reglamento del Programa Integral de
Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal define
como agraviado: Es el que resulte directamente ofendido por el delito, perjudicado por sus
consecuencias o haya sufrido un menoscabo a sus derechos fundamentales. Por lo tanto, el programa
alcanza a victimas.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Todas las medidas de proteccin previstas para testigos tambin pueden ofrecerse a las victimas. Por
lo tanto, los expertos consideran que el estado examinado esta implementando el prrafo 4 del articulo
32.

Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas

Prrafo 5
5. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten
y consideren las opiniones y preocupaciones de las vctimas en etapas apropiadas de las
actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la
defensa.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Cdigo Procesal Penal:
Artculo 95 Derechos del agraviado.
1. El agraviado tendr los siguientes derechos:
a) A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as como del
resultado del procedimiento, an cuando no haya intervenido en l, siempre que lo solicite;

121
 b) A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin
penal, siempre que lo solicite;
c) A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la
proteccin de su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra la
libertad sexual se preservar su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la
investigacin o el proceso.
d) A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.
2. El agraviado ser informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar
preventivamente o en su primera intervencin en la causa.
3. Si el agraviado fuera menor o incapaz tendr derecho a que durante las actuaciones en las que
intervenga, sea acompaado por persona de su confianza.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La victima tiene le derecho a ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido,
as como del resultado del procedimiento, an cuando no haya intervenido en l, siempre que lo
solicite. Por lo tanto, los examinadores estiman que se cumple con el prrafo 5 del articulo 32.

Artculo 33. Proteccin de los denunciantes

Cada Estado Parte considerar la posibilidad de incorporar en su ordenamiento
jurdico interno medidas apropiadas para proporcionar proteccin contra todo trato
injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades competentes, de buena fe
y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Estado Peruano en cumplimiento de lo establecido en el artculo 33de la Convencin en junio de
2010 promulg la Ley N 29542 Ley de Proteccin al Denunciante, la cual tiene el objeto de
proteger y otorgar beneficios a los funcionarios y servidores pblicos o a cualquier ciudadano que
denuncie en forma sustentada la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier
entidad pblica y que puedan ser investigados o sancionados administrativamente. La entidad
competente para recibir y evaluar las denuncias presentadas contra los funcionarios pblicos es la
Contralora General de la Repblica.
Esta Ley en su artculo 8 establece las medidas de proteccin y beneficios que se pueden otorgar a los
denunciantes independientemente del rgimen laboral en el cual se encuentren a fin de que no sean
objeto de represalias. Una de las medidas que se adopta es la reserva de identidad del denunciante para
lo cual se le otorgar un cdigo de identificacin y tambin la prohibicin de que sea cesado,
despedido o removido a causa de su denuncia.
Ley No 29542, de 3 de junio de 2010, "Ley de proteccin al denunciante en el mbito administrativo y
de colaboracin eficaz en el mbito penal".

Artculo 8 - Medidas de proteccin y beneficios

Calificada la denuncia por la instancia correspondiente, se procede a otorgar al
denunciante las siguientes medidas de proteccin y beneficios:

122
 a) La reserva de su identidad. Para ello se asigna un cdigo de identificacin a la persona
denunciante y se implementan las dems medidas necesarias que establezca el
reglamento.
b) Independientemente del rgimen laboral al que pertenece, no puede ser cesado,
despedido o removido de su cargo a consecuencia de la denuncia calificada y admitida.
En caso de que el denunciante se encuentre contratado bajo la modalidad de Locacin de
Servicios o Contratacin Administrativa de Servicios (CAS), el contrato o su renovacin,
de haberse producido sta, no se suspende por causa de la denuncia realizada. La
Contralora General de la Repblica adopta las medidas necesarias de apoyo al
denunciante para recurrir a las instancias laborales correspondientes.
c) Cuando las represalias contra el denunciante, independientemente del rgimen laboral
al que pertenece, se materializan en actos de hostilizacin comprendidos en el Decreto
Legislativo nm. 728 y en otras normas conexas, el denunciante pone en conocimiento de
la Contralora General de la Repblica dicha situacin, la que procede a su remisin al
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo para que realice la inspeccin laboral
correspondiente. Si dicho ministerio constata el acto de hostilizacin, la conducta del
funcionario que lo realiz es considerada una falta grave, siendo sta una causal de
despido justificado, conforme a la ley de la materia.
d) En los casos en que el denunciante sea copartcipe de los hechos denunciados, la
reduccin gradual de la sancin administrativa, de acuerdo al grado de participacin en
los hechos constitutivos de los hechos arbitrarios o ilegales.
e) En los casos en que los hechos denunciados constituyan infraccin prevista en norma
administrativa y sea sancionada con multa, el denunciante obtiene como recompensa un
porcentaje de lo efectivamente cobrado, segn lo establezca el reglamento de la presente
Ley.
El beneficio establecido en el literal e) no es aplicable cuando el denunciante se ha
beneficiado de alguna manera con el acto de corrupcin denunciado.
Para el caso del denunciante referido en el literal d), caducan los beneficios a otorgarse
cuando, luego de concluida la investigacin de la denuncia por la instancia
correspondiente, se confirma su participacin en los hechos denunciados y ste no lo
hubiera declarado en el momento de presentar su denuncia.
En el caso de que la denuncia sea presentada por cualquier ciudadano, son de aplicacin
las medidas de proteccin y beneficios establecidos en los literales a) y e).
Cabe sealar que si a consecuencia de la denuncia (conforme establece el artculo 12 de la ley) la
Contralora concluye que existen indicios de la comisin de algn hecho delictivo, dar cuenta al
Ministerio Pblico a efectos de que inicie la investigacin fiscal. En ese caso, conforme al numeral 12
de la ley y el artculo 12 de su reglamento, el denunciante puede acogerse a los beneficios establecidos
en la Ley N 27378- Ley de Colaboracin Eficaz siempre y cuando se encuentre involucrado en los
hechos denunciados. Sin embargo, cabe sealar que con la entrada de vigencia del Cdigo Procesal
Penal para delitos de corrupcin, la norma aplicable es el Cdigo Procesal Penal, lo cual reemplaza en
este mbito a la ley 27378 de Colaboracin Eficaz.
Artculo 12 - Indicios de comisin de delitos
Si a consecuencia de la denuncia la Contralora General de la Repblica concluye en que
existen indicios de la comisin de algn hecho delictivo, da cuenta del mismo al
Ministerio Pblico a efectos de que inicie la investigacin fiscal.
En este caso, el denunciante puede acogerse a la Ley nm. 27378, Ley que Establece
Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito de la Criminalidad Organizada, sin
perjuicio de mantener las medidas de proteccin y beneficios previstos en la presente
Ley.

123
Es importante sealar que, la Ley N 29542 para su efectiva aplicacin cuenta con un Reglamento
aprobado por Decreto Supremo N 038-2011-PCM.
La Ley de proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito
penal- LEY N 29542, se refiere precisamente a los casos en los que el denunciante es un servidor
pblico o cualquier ciudadano que denuncia un acto arbitrario o ilegal en el marco de la administracin
pblica a fin que puedan ser investigados o sancionados administrativamente. Es decir aquel que
denuncia no lo hace en el marco de un proceso penal (no es ni testigo ni colaborador eficaz) sino que se
trata de una persona que desea colaborar con la administracin pblica denunciando un acto que puede
derivar en un delito. Slo en ese caso se le aplicarn las normas correspondientes al proceso de
colaboracin eficaz que ya es de ndole penal.
Se constata que no se contempla proteccin laboral cuando el trabajador no es del sector pblico. De
acuerdo al artculo 8, las medidas de proteccin en caso de denuncia presentada por cualquier
ciudadano, son de aplicacin las medidas de proteccin y beneficios establecidos en los literales a) y
e).

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La Ley de proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito
penal, se aplica a servidores pblicos o a cualquier ciudadano que denuncie la realizacin de hechos
arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier entidad pblica. Las denuncias se hacen a la Contralora
General de la Republica, tratndose de denuncias en el mbito administrativo y no necesariamente de
contenido penal. Se establece las medidas de proteccin y beneficios que se pueden otorgar a los
denunciantes a fin de que no sean objeto de represalias. Una de las medidas que se puede adoptar es la
reserva de identidad del denunciante para lo cual se le otorgar un cdigo de identificacin y tambin
la prohibicin de que sea cesado, despedido o removido a causa de su denuncia. No se contempla
proteccin laboral cuando el trabajador no es del sector pblico..
Se recomienda al Per considerar de tomar medidas de contemplar proteccin laboral a denunciantes
trabajando fuera del sector pblico.

Artculo 34. Consecuencias de los actos de corrupcin

Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por terceros,
cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, adoptar medidas para eliminar las consecuencias de los actos de corrupcin.
En este contexto, los Estados Parte podrn considerar la corrupcin un factor pertinente
en procedimientos jurdicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a
revocar una concesin u otro instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida
correctiva.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Sobre las consecuencias de los actos de corrupcin, son varias las disposiciones que son aplicables, a
saber:
Cdigo Civil:
El artculo 219 del Cdigo Civil establece cuales son las causales de nulidad del acto jurdico,
destacndose para el caso concreto el Inciso 4: Cuando su fin sea ilcito; Inciso 7: Cuando la Ley lo
declara nulo; y el Inciso 8: En el caso del artculo V del Ttulo Preliminar (Es nulo el acto jurdico

124
contrario a las leyes que interesan al orden pblico a las buenas costumbres), salvo cuando la Ley
establezca sancin diversa.
Asimismo, el artculo 220 del Cdigo Civil establece que la nulidad puede ser alegada por quienes
tengan inters o por el Ministerio Pblico, siendo que tambin puede ser declarada de oficio por el Juez
cuando resulte manifiesta.
Cdigo Penal:
No obstante lo glosado, existen disposiciones que en forma especfica regulan la nulidad de actos de
disposicin o perdida de los bienes u objetos en el mbito de la comisin de un delito, as se tiene:
El artculo 97 del Cdigo Penal establece: Los actos practicados o las obligaciones adquiridas con
posterioridad al hecho punible son nulos en cuanto disminuyan el patrimonio del condenado y lo hagan
insuficiente para la reparacin, sin perjuicio de los actos jurdicos celebrados de buena fe por terceros.
El artculo 102 del Cdigo Penal, prev: El Juez resolver el decomiso o prdida de los efectos
provenientes de la infraccin penal o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a no ser que
pertenezcan a terceros no intervinientes en la infraccin.
Cdigo Procesal Penal:
El Cdigo Procesal Penal aprobado por el Decreto Legislativo N 957, contiene dos disposiciones en
relacin al tema en ciernes:
Su artculo 11 al regular el ejercicio y contenido de la accin civil, prev en el Inciso 2 que su mbito
comprende las acciones establecidas en el artculo 93 del Cdigo Penal e incluye, para garantizar la
restitucin del bien y, siempre que sea posible, la declaracin de la nulidad de los actos jurdicos que
correspondan, con citacin de los afectados.
Su artculo 15 establece que el Ministerio Pblico o el actor civil, segn los casos, cuando corresponda
aplicar lo dispuesto en el artculo 97 del Cdigo Penal o cuando se trate de bienes sujetos a decomiso
de conformidad con el artculo 102 del citado Cdigo, que hubieran sido transferidos o gravados
fraudulentamente, sin perjuicio de la anotacin preventiva y/o de otra medida que corresponda,
solicitarn en el mismo proceso penal la nulidad de dicha transferencia o gravamen recado sobre el
bien. (vase que a diferencia del Art. 188 A del Cdigo de Procedimientos Penales, no solo abarca la
transferencia sino tambin el gravamen ilegal).
Cabe precisar que las normas antes puntualizadas son aplicables a todos los delitos, incluidos los
delitos de corrupcin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Por lo tanto, el Per ha implementado el artculo 34.

Artculo 35. Indemnizacin por daos y perjuicios

Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con
los principios de su derecho interno, para garantizar que las entidades o personas
perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupcin tengan derecho a iniciar una
accin legal contra los responsables de esos daos y perjuicios a fin de obtener
indemnizacin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Penal regula la reparacin civil en sus artculos 92-101:

125
 Capitulo I reparacin civil
Reparacin civil

Artculo 92.
La reparacin civil se determina conjuntamente con la pena.
Contenido de la reparacin civil
Artculo 93.
La reparacin comprende: La restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor;
y La indemnizacin de los daos y perjuicios.
Artculo 94.
La restitucin se hace con el mismo bien aunque se halle en poder de terceros, sin
perjuicio del derecho de stos para reclamar su valor contra quien corresponda.
Artculo 95.
La reparacin civil es solidaria entre los responsables del hecho punible y los terceros
civilmente obligados.
Artculo 96.
La obligacin de la reparacin civil fijada en la sentencia se transmite a los herederos del
responsable hasta donde alcancen los bienes de la herencia. El derecho a exigir la
reparacin civil se transfiere a los herederos del agraviado.
Artculo 97.
Los actos practicados o las obligaciones adquiridas con posterioridad al hecho punible
son nulos en cuanto disminuyan el patrimonio del condenado y lo hagan insuficiente para
la reparacin, sin perjuicio de los actos jurdicos celebrados de buena fe por terceros.
Artculo 98.
En caso que el condenado no tenga bienes realizables, el Juez sealar hasta un tercio de
su remuneracin para el pago de la reparacin civil.
Artculo 99.
Procede la accin civil contra los terceros cuando la sentencia dictada en la jurisdiccin
penal no alcanza a stos.
Artculo 100.
La accin civil derivada del hecho punible no se extingue mientras subsista la accin
penal.
Artculo 101.
La reparacin civil se rige, adems, por las disposiciones pertinentes del Cdigo Civil.

El Per ha adoptado diversas medidas adicionales al respecto, como por ejemplo la emisin del
Decreto Supremo N 004-2012-JUS17, que precisa los alcances del Decreto Supremo N 009-2010-JUS
que aprob el procedimiento para el pago de la reparacin civil a favor del Estado en casos de procesos
seguidos sobre delitos de corrupcin y otros delitos conexos. Al respecto, se dispuso mediante el
Decreto Supremo N 009-2010-JUS que la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de

17
Publicado el 1 de Febrero de 2012 en el Diario Oficial El Peruano.

126
Corrupcin reasuma la tramitacin del cobro de reparaciones civiles provenientes de sentencias
condenatorias por los delitos de corrupcin.

Ejemplos de reparacin civil:

Nicolas de Bari Hermoza Rios reparacin civil impuesta S/5,000,000.00
Nicolas de Bari Hermoza Rios reparacin civil impuesta 7,000,000.00
Nicolas de Bari Hermoza Rios reparacin civil impuesta 100,000.00

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La indemnizacin por daos y perjuicios se encuentra reglamentada en el Cdigo Penal, por la figura
de la reparacin civil.

Artculo 36. Autoridades especializadas

Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico, se cerciorar de que dispone de uno o ms rganos o personas
especializadas en la lucha contra la corrupcin mediante la aplicacin coercitiva de la
ley. Ese rgano u rganos o esas personas gozarn de la independencia necesaria,
conforme a los principios fundamentales del ordenamiento jurdico del Estado Parte,
para que puedan desempear sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas.
Deber proporcionarse a esas personas o al personal de ese rgano u rganos formacin
adecuada y recursos suficientes para el desempeo de sus funciones.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Al respecto, la Fiscala de la Nacin implement la creacin de las Fiscalas Especializadas en Delitos
de Corrupcin de Funcionarios (Subsistema Anticorrupcin).
La Fiscala de la Nacin es un rgano constitucionalmente independiente. As, la Constitucin del Per de
1993 seala:
Articulo 158.
El Ministerio Pblico es autnomo. El Fiscal de la Nacin lo preside. Es elegido por la
Junta de Fiscales Supremos. El cargo de Fiscal de la Nacin dura tres anos, y es
prorrogable, por reeleccin, solo por otros dos. Los miembros del Ministerio Pblico
tienen los mismos derechos y prerrogativas y estn sujetos a las mismas obligaciones
que los del Poder Judicial en la categora respectiva. Les afectan las mismas
incompatibilidades. Su nombramiento est sujeto a requisitos y procedimientos
idnticos a los de los miembros del Poder Judicial en su respectiva categora.
El Per cre, por Resolucin de Fiscala de la Nacin N 774-2005-MP-FN del 08ABR05 las Fiscalas
especializadas en delitos de corrupcin.
Numero de fiscales trabajando en Fiscalas Especializadas en Delitos de corrupcin de funcionarios
Pblicos a Nivel Nacional:

127
En el marco de una investigacin y/o proceso penal, las entidades encargadas de hacer cumplir la ley
cuando se trata de delitos de corrupcin de funcionarios son las siguientes:

Polica Nacional del Per:

La Polica Nacional segn el artculo 166 de la Constitucin Poltica tiene por finalidad fundamental

() garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las

personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila
y controla las fronteras.
Por su parte, la Ley de la Polica Nacional del Per, en su artculo 7 numeral 2 establece como una de
sus funciones:
Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Cdigo
Penal y leyes especiales, perseguibles de oficio; as como aplicar las sanciones que seale
el Cdigo Administrativo de Contravenciones de Polica.
En lo que se refiere a la investigacin de delitos cometidos por funcionarios pblicos, la Polica
Nacional cuenta con la Direccin contra la Corrupcin (DIRCOCOR) que investiga los delitos contra
la administracin pblica en sus diversas modalidades as como los delitos conexos cometidos en
agravio del Estado y particulares por parte de las organizaciones asociadas para delinquir.
Se proporcionaron varios ejemplos de intervenciones de la Polica en 2011.

Poder Judicial:
Los Juzgados Penales Especializados en Delitos Contra la Administracin Publica tienen su amparo en
la Resolucin Administrativa N 154-CE-PI del 13AGO04 . En este momento existen 8 jueces
especializadas en tres cmaras.
Procuraduras Pblicas:
El Consejo de Defensa Jurdica del Estado (CDJE) fue creado mediante Decreto Legislativo N 1068, y
es el ente colegiado que dirige y supervisa el Sistema de Defensa Jurdica del Estado. Est integrado
por el Ministro de Justicia o la persona quien lo represente, designado mediante Resolucin Suprema y
dos miembros ms designados tambin por Resolucin Suprema.
El CDJE tiene como misin coordinar y supervisar la defensa de los intereses del Estado cuya
competencia abarca todo el territorio de la Repblica; asimismo, propone la creacin de nuevas
Procuraduras; absuelve las consultas y presta asesoramiento respecto de las cuestiones legales sobre
los asuntos relacionados con la defensa del Estado; se pronuncia sobre los problemas de competencia
que se presenten entre Procuraduras; sanciona las disposiciones de carcter reglamentario para todas
las Procuraduras Pblicas; y, centraliza la informacin estadstica de stas.
Asimismo, una de sus funciones principales es fortalecer la defensa de los intereses del Estado, con
especial nfasis en la lucha contra la criminalidad organizada; la corrupcin en la Administracin
Pblica, el Trfico Ilcito de Drogas y el Terrorismo. Consolidar la normatividad que regula la defensa

128
del Estado incorporando una nueva estructura orgnica acorde con las necesidades actuales.
Planeamiento y supervisin de la labor que se realiza en defensa de los intereses del Estado.
Promover la especializacin y capacitacin permanente del personal que labora en el Consejo de
Defensa Jurdica del Estado. Con el fin de contribuir al cumplimiento de sus funciones mediante
Decreto Supremo N 017-2008-JUS se dict el reglamento del Decreto Legislativo N 1068.
Por su parte, con el fin de reforzar la lucha anticorrupcin mediante el Decreto Supremo N 009-2009-
JUS se dispuso que los procuradores pblicos anticorrupcin descentralizados y abogados que laboran
en dichas procuraduras coadyuven en la defensa del Estado que ejercen los procuradores pblicos
especializados a que se refiere el Decreto Legislativo N 1068.
Las Procuraduras Pblicas Anticorrupcin Descentralizadas y las Fiscalas Especializadas en delitos
de corrupcin de funcionarios tambin tienen competencia para la investigacin y defensa del Estado
en los delitos de cohecho de extranjeros.
Se constituyo por resolucin administrativa 276-2011-P-PJ un cuerpo de peritos penales especiales
para atender, si as lo dispone la Presidencia del Poder Judicial procesos penales complejos vinculados
a los delitos de trafico allicito de drogas, lavado de activos, terrorismo, delitos contra el orden
financiero y monetario, delitos contra la administracin publica, delitos tributarios y aduaneros.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per cuenta con Fiscalas especializadas en Delitos de corrupcin de Funcionarios Pblicos a nivel
nacional. Estas fiscalas especializadas cuentan con 235 fiscales, incluyendo 20 fiscales superiores. El
Ministerio Pblico es autnomo, y el Fiscal de la Nacin es elegido por la Junta de Fiscales Supremos.
La Polica Nacional estableci una Direccin contra la Corrupcin (DIRCOCOR) que investiga los
delitos contra la administracin pblica incluyendo la corrupcin. La DIRCOCOR cuenta, entre otros,
con un Departamento de Investigacin Contable Financiera, una Oficina de Inteligencia, un Equipo
Especial de inteligencia ZEUS.
Asimismo, se constituyo un cuerpo de peritos penales especiales para atender procesos penales
complejos vinculados, entre otros, delitos contra la administracin publica.
El Per cuenta tambin con Procuraduras Pblicas Anticorrupcin, y con Juzgados Penales
Especializados en Delitos Contra la Administracin Publica.

Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que
participen o hayan participado en la comisin de delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin a que proporcionen a las autoridades competentes informacin til
con fines investigativos y probatorios y a que les presten ayuda efectiva y concreta que
pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, as como a recuperar
ese producto.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El ordenamiento del Per prev la colaboracin eficaz en su Ley No. 27378, Ley de Colaboracin
eficaz, as como en el Cdigo Procesal Penal, en los artculos 472-481. Con la entrada de vigencia del
Cdigo Procesal Penal para delitos de corrupcin, la norma aplicable es dicho Cdigo Procesal Penal.
El nuevo sistema procesal penal implantado en el Per (art. 472-481) establece que el Fiscal puede
optar por una etapa de corroboracin en la cual contar con el aporte de la polica y se producir un

129
informe policial o por la preparacin del convenio preparatorio. Durante esta etapa, si existe
colaboracin, el Fiscal propondr un acuerdo de beneficios y colaboracin ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria quien lo elevar ante el Juez Penal, el que a su vez podr formular
observaciones al contenido del acta y a la concesin de beneficios. Esta resolucin no puede ser
impugnada, detallndose una serie de supuestos, dentro de los que destacan que si la colaboracin es
posterior a la sentencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Fiscal, previa
realizacin de la audiencia privada donde se fijarn los trminos de la colaboracin podr conceder la
remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena
privativa de libertad en multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres.
El articulo 474 prrafo 5 del Cdigo Procesal Penal dispone como restriccin que no podrn acogerse
a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con
prerrogativa de acusacin constitucional, as como tampoco los agentes de los delitos de genocidio,
desaparicin forzada y tortura, incluyendo a los autores mediatos as como a quienes obtuvieron
beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo.
Cdigo Procesal Penal, articulo 474, numeral 5:
5. No podrn acogerse a ningn beneficio premial los jefes, cabecillas o dirigentes
principales de organizaciones delictivas. El que ha intervenido en delitos que han causado
consecuencias especialmente graves nicamente podr acogerse al beneficio de
disminucin de la pena, que en este caso slo podr reducirse hasta un tercio por debajo
del mnimo legal, sin que corresponda suspensin de la ejecucin de la pena, salvo la
liberacin condicional y siempre que haya cumplido como mnimo la mitad de la pena
impuesta.
La normativa prev varios beneficios para los colaboradores, los mismos se presentan en un cuadro
comparativo, en comparicin con la ley de Colaboracin Eficaz, en lo siguiente:

Ley de Colaboracin Eficaz Colaboracin Eficaz y Medidas de

(27378) Proteccin- Cdigo Procesal Penal-2004
(CPP-2004)

Derecho Penal Premial Derecho Penal Premial

El acuerdo se realiza entre el MP y El acuerdo se realiza entre el MP y el
el colaborador juez controla la colaborador- juez de IP controla la legalidad
legalidad del acuerdo. del acuerdo (audiencia privada).
Aplicable en los distritos judiciales El Ministerio Pblico tiene un programa
en los que no est vigente el CPP- especial de vctimas y testigos (Reglamento:
2004. D.S N 003-2010-JUS).
Aplicable en los distritos judiciales en los
que est vigente el CPP y en todos los s
distritos judiciales cuando se trate de
Corrupcin de Funcionarios.
Beneficios al colaborador Beneficios al colaborador (delincuente) que
(delincuente) que brinde brinde informacin oportuna, eficaz y veraz.
informacin oportuna, eficaz y
El Decreto Supremo N 003-2010-JUS del
veraz.
13 de febrero de 2010 aprob el Reglamento
del Programa Integral de Proteccin a
Testigos, Peritos, Agraviados o
Colaboradores que intervengan en un
proceso penal.

130
El colaborador puede estar sometido El colaborador puede estar sometido a
a investigacin, proceso penal o investigacin, proceso penal o incluso
incluso sentenciado. sentenciado.
Los beneficios que podrn Beneficios otorgados: exencin de pena,
concederse por colaboracin eficaz disminucin de la pena hasta por un medio
sern los siguientes: por debajo del mnimo legal, suspensin de
la ejecucin de la pena, liberacin
1. Exencin de la pena.
condicional o remisin de la pena.
2. Disminucin de la pena hasta un
medio por debajo del mnimo legal.
3. Suspensin de la ejecucin de la
pena, reserva del fallo condenatorio,
conversin de la pena privativa de
libertad de hasta cuatro aos, o
liberacin condicional, siempre que
se cumplan los requisitos
estipulados en la ley de la materia.
4. Remisin de la pena para quien
est cumpliendo la pena impuesta.
Cuando exista mandato cautelar de La prisin preventiva puede variarse por
detencin, el Juez podr variarlo por comparecencia restrictiva e incluso por
mandato de comparecencia, detencin domiciliaria.
imponiendo cualquiera de las
restricciones previstas en el Artculo
143 del Cdigo Procesal Penal de
1991 o de detencin domiciliaria,
segn corresponda.
Se otorgar al colaborador medidas Se otorgar al colaborador medidas de de
de de coercin y proteccin que coercin y proteccin que correspondan:
correspondan: aseguramiento aseguramiento personal, reserva de
personal, reserva de identidad, identidad, cambio de domicilio, proteccin
cambio de domicilio, proteccin policial, posibilidad de declarar va
policial, entre las ms importantes. videoconferencia, entre las ms importantes.
No podrn acogerse a ninguno de No podrn acogerse a ninguno beneficio
los beneficios establecidos en la premial los jefes, cabecillas o dirigentes
presente ley, los jefes, cabecillas o principales de organizaciones delictivas (art.
dirigentes principales de 474 numeral 5)
organizaciones criminales, as como
los altos funcionarios que tienen la
prerrogativa de acusacin
constitucional, sea cual fuere el
delito cometido (art. 7 Ley N
27378)
Los autores y partcipes de los El que ha intervenido en delitos que han
delitos de genocidio, desaparicin causado consecuencias especialmente graves
forzada y tortura, previstos en los nicamente podr acogerse al beneficio de
artculos 319, 320, 321 y 322 del disminucin de la pena, que en este caso
Cdigo Penal, de homicidio y slo podr reducirse hasta un tercio por
lesiones graves previstos en los debajo del mnimo legal, sin que

131
artculos 106, 107, 108 y 121 del corresponda suspensin de la ejecucin de la
Cdigo Penal, as como los pena, salvo la liberacin condicional y
funcionarios de la Alta Direccin de siempre que haya cumplido como mnimo la
Organismos Pblicos slo podrn mitad de la pena impuesta.
acogerse al beneficio de la
reduccin de la pena
imponindoseles hasta el mnimo
legal.

Cabe mencionar tambin el artculo 17 del Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de Lucha
eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen organizado
(publicado el 19.04.12):

Artculo 17.- Colaboracin eficaz

En el marco de la lucha contra el delito de lavado de activos, el Ministerio Pblico podr
celebrar acuerdos de beneficios y colaboracin eficaz con quien se encuentre o no
sometido a una investigacin o proceso penal, o con quien haya sido sentenciado, a fin de
que preste a las autoridades su colaboracin y brinde informacin eficaz para la accin de
la justicia penal. Para tales efectos, sern de aplicacin los presupuestos, alcances y
procedimiento establecidos en la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por
colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El nuevo Cdigo Procesal Penal del Per establece que si existe colaboracin, el Fiscal puede proponer
un acuerdo de beneficios y colaboracin ante el Juez de la Investigacin Preparatoria quien lo elevar
ante el Juez Penal. De tal manera se alienta a la colaboracin con los investigadores.

Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Prrafo 2
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en casos apropiados, la
mitigacin de la pena de toda persona acusada que preste cooperacin sustancial en la
investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin penal peruana con la finalidad de buscar utilidad y efectividad al proceso de
investigacin ha contemplado el otorgar beneficios por colaboracin eficaz.
En articulo 474 numeral 2 del Codigo Procesal Penal seala como beneficios la exencin de la pena, la
disminucin de pena hasta un medio por debajo del mnimo legal, la suspensin de la ejecucin de la
pena, la liberacin condicional o la remisin de la pena para el colaborador que se encuentra purgando
pena por otro delito.
Cdigo Procesal Penal, articulo 474, numeral 2:
2. El colaborador podr obtener como beneficio premial, teniendo en cuenta el grado de
eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito y la
responsabilidad por el hecho, los siguientes: exencin de la pena, disminucin de la pena

132
 hasta un medio por debajo del mnimo legal, suspensin de la ejecucin de la pena,
liberacin condicional, o remisin de la pena para quien la est cumpliendo.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El nuevo Cdigo procesal penal del Per establece que si existe colaboracin, el fiscal puede proponer
un acuerdo de beneficios y colaboracin ante el juez de la investigacin preparatoria quien lo elevar
ante el juez penal.

Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Prrafo 3
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial a
toda persona que preste cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de
los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En el articulo 474 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal se seala como beneficios la exencin de la
pena, la disminucin de pena hasta un medio por debajo del mnimo legal, la suspensin de la
ejecucin de la pena, o la liberacin condicional o la remisin de la pena para el colaborador que se
encuentra purgando pena por otro delito.
Cdigo Procesal Penal, articulo 474, numeral 2:
2. El colaborador podr obtener como beneficio premial, teniendo en cuenta el grado de
eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito y la
responsabilidad por el hecho, los siguientes: exencin de la pena, disminucin de la pena
hasta un medio por debajo del mnimo legal, suspensin de la ejecucin de la pena,
liberacin condicional, o remisin de la pena para quien la est cumpliendo.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Estado Peruano no ha adoptado la medida contemplada en el prrafo 3 del Art. 37, siendo este un
requisito facultativo. Sin embargo, ya que se contemplan en el Cdigo Procesal Penal medidas de
mitigacin de pena, incluyendo la exencin de la pena, etc. se puede considerar que la posibilidad de
una inmunidad ha sido tambin considerada.

c) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Asesoramiento legal;
3. Elaboracin de legislacin
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas hasta la fecha.

133
Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Prrafo 4
4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista en el artculo
32 de la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per, dispone de legislacin sobre proteccin de colaboradores tal como se ha visto en respuestas
anteriores. As se reitera lo que establece el articulo 4 (e) del Decreto Supremo 003-2010JUS,
reglamento de proteccin de testigos, peritos, agraviados o colaboradores.
Decreto Supremo 003-2010-JUS, articulo 4 (e):
e. Colaborador que intervenga en el proceso: Es toda persona que colabore con la
administracin de justicia; en calidad de informante, que es aquella persona que sin
poseer pruebas aporte aspectos tiles al proceso penal. Slo en casos excepcionales a
requerimiento del Fiscal del caso y previa evaluacin por la Coordinacin de Seguridad y
Proteccin, ser admitido al Programa. Asimismo, se aplica al Colaborador Eficaz, que es
el partcipe de un acto delictivo que imputa o sindica a los otros agentes del hecho
punible, pretendiendo un beneficio premial; debiendo tenerse presente para su
incorporacin al Programa de Proteccin lo previsto en el numeral 4) artculo 475 del
Cdigo.

Cdigo Procesal Penal, articulo 475, numeral 4:

4. El colaborador, mientras dure el proceso, de ser el caso, ser sometido a las medidas de
aseguramiento personal necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la
conclusin exitosa del proceso y su seguridad personal. En caso necesario, y siempre que
no est en el mbito de sus potestades, el Fiscal acudir al Juez de la Investigacin
Preparatoria requirindole dicte las medidas de coercin y de proteccin que
correspondan. stas se dictarn reservadamente y en coordinacin con el Fiscal.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se otorgar al colaborador eficaz las mismas medidas de proteccin que los testigos, y se encuentran
incluidos dentro del Programa Integral de Proteccin a Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores
que intervengan en el proceso penal.

Artculo 37. Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
Prrafo 5
5. Cuando las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo se
encuentren en un Estado Parte y puedan prestar cooperacin sustancial a las autoridades
competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrn considerar la
posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con
respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los
prrafos 2 y 3 del presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

No se present informacin al respecto.

134
b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo
En ausencia de informacin proporcionada por el Estado parte objeto de examen, los expertos no
pueden concluir en la implementacin de la disposicin en cuestin. Sin embargo, se toma en cuenta el
carcter facultativo de la disposicin.
Se alienta al Per celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados sobre la concesin de ventajas a los
colaboradores con la justicia cuando ellos se encuentren en un Estado Parte y puedan prestar
cooperacin en otro Estado Parte.

c) Dificultades, cuando proceda

El Per ha identificado las siguientes dificultades y problemas en la aplicacin completa de la
disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Caractersticas especficas en nuestro ordenamiento jurdico;

d) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;
2. Acuerdos o arreglos tipo;
3. Asesoramiento jurdico
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas hasta la fecha.

Artculo 38. Cooperacin entre organismos nacionales

Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con
su derecho interno, para alentar la cooperacin entre, por un lado, sus organismos
pblicos, as como sus funcionarios pblicos, y, por otro, sus organismos encargados de
investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperacin podr incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa del Estado Parte, cuando
haya motivos razonables para sospechar que se ha cometido alguno de los delitos
tipificados con arreglo a los artculos 15, 21 y 23 de la presente Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa solicitud.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Ministerio Pblico ha celebrado el 10 de mayo de 2010 un convenio con la Contralora General de
la Repblica denominado "Alianza Estratgica para la lucha contra la corrupcin" con la finalidad de
promover y desarrollar una accin interinstitucional coordinada que contribuya a la erradicacin de la
corrupcin, estableciendo canales y mecanismos de cooperacin para generar sinergias orientadas a la
deteccin eficaz y sancin de actos delictivos cometidos en el ejercicio de la funcin pblica.
De igual forma, con la finalidad de optimizar el acceso a la informacin de otras entidades el
Ministerio Pblico ha suscrito convenios con el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil

135
(RENIEC) para el suministro de informacin y datos necesarios para cotejar la identidad y datos de
personas naturales.
Asimismo, se han suscrito convenios con la Superintendencia Nacional de los Registos Pblicos, la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF - Per) y la Superintendencia de Banca Seguros y
Administradoras de Fondos de Pensiones, con el Instituto Nacional de Radio y Televisin del Per
(IRTP), con el Colegio de abogados de Lima, con el Ministerio de Educacin, con la Superintendencia
Nacional de los Registros Pblicos (SUNARP), con el Tribunal Constitucional, con el Equipo Peruano
Antropologa Forense, con el Ministerio de Justicia, con la Agencia Espaola de Cooperacin
internacional para el Desarrollo (AECID), el Instituto Nacional Penitenciario, y la Comisin Nacional
para el Desarrollo y Vida Sin Drogas (DEVIDA).
La celebracin de acuerdos bilaterales o multilaterales sobre este punto es an materia pendiente.
La Polica Nacional del Per mediante Resolucin Ministerial N 1544-2002-IN/PNP del
15AGO2002, cre la Direccin Contra la Corrupcin (DIRCOCOR), como un rgano Especializado,
encargado de investigar y denunciar los delitos que genera la Corrupcin; as como para brindar apoyo
tcnico cientfico, que requieran las autoridades del Poder Judicial y el Ministerio Pblico.
Esa medida tiene su correlato en el articulo 321 del Cdigo Procesal Penal que establece que para
los fines de la investigacin preparatoria que persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo
y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado
preparar su defensa y tiene por fin determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o participe y de la victima, asi
como la existencia del dao causado, la Polica Nacional del Per y sus rganos especializados en
Criminalstica, la Direccin de Polica contra la Corrupcin, el Instituto de Medicina Legal y los
dems organismos tcnicos del Estado estn obligados a prestar apoyo al Fiscal, lo mismo que las
universidades, institutos superiores y entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la
celebracin de los convenios correspondientes, estn facultados para proporcionar informes y los
estudios que requiere el Ministerio Publico al igual que la Contralora General de la Republica,
conforme a sus atribuciones y competencia en el marco de la normativa de control.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Los expertos consideran que este articulo de la Convencin ha sido implementado de manera
adecuada.

c) Dificultades, cuando proceda

El Per ha identificado las siguientes dificultades y problemas en la aplicacin completa de la
disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin interinstitucional;
2. Capacidad limitada (por ejemplo, humana / tecnolgica / institucin / otra, especifique
cuales);
3. Recursos limitados para la aplicacin (por ejemplo, humanos / financieros / otros, especifique
cuales);
4. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico

d) Necesidades de asistencia tcnica

El Per ha indicado que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, asistiran
al pas para una mejor aplicacin del artculo objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas y lecciones aprendidas;

136
 2. Asesoramiento legal;
Ninguna de estas formas de asistencia tcnica han sido proporcionadas a hasta la fecha.

Artculo 39. Cooperacin entre los organismos nacionales y el sector privado

Prrafo 1
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad
con su derecho interno, para alentar la cooperacin entre los organismos nacionales de
investigacin y el ministerio pblico, por un lado, y las entidades del sector privado, en
particular las instituciones financieras, por otro, en cuestiones relativas a la comisin de
los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin peruana cuenta con la Ley N 27693 que crea la Unidad de Inteligencia Financiera
(UIF), la cual es una institucin que cuenta con personera jurdica de derecho pblico con autonoma
funcional, tcnica y administrativa, encargada del anlisis, el tratamiento y la transmisin de
informacin para prevenir y detectar el lavado de dinero. La UIF-Per fue incorporada como Unidad
Especializada a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones, mediante Ley N 29038 del 12 de junio del 2007.
La UIF tiene como objetivo alentar la participacin de las instituciones financieras pblicas o privadas
en la denuncia de las transacciones sospechosas, as est unidad cumple funciones preventivas. Es
responsable de comunicar al Ministerio Pblico aquellas transacciones que luego de la investigacin y
anlisis respectivos, se presuma que estn vinculadas a actividades de lavado de dinero o de activos
para que proceda de acuerdo a ley.
El Ministerio Publico celebr acuerdos con el Instituto Nacional de Radio y Televisin del Per (IRTP)
y el Colegio de Abogados de Lima.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se reconoce la conclusin de acuerdos de cooperacin entre el Ministerio Publico y entidades privadas
como IRTP, el Colegio de abogados de Lima, el Centro de Estudios Jurdicas des las Amricas, el
Centro de estudios Jurdicos de Espaa, etc.
Se alienta al Per establecer mecanismos proactivos de colaboracin entre las entidades encargadas
con la aplicacin de la ley y las entidades del sector privado, en particular del sector financiero.

Artculo 39. Cooperacin entre los organismos nacionales y el sector privado

Prrafo 2
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de alentar a sus nacionales y
dems personas que tengan residencia habitual en su territorio a denunciar ante los
organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico la comisin de todo delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

137
El Per ha adoptado un conjunto de medidas legislativas a fin de incentivar las denuncias contra la
corrupcin de funcionarios, entre ellas, la Ley N 29542 Ley de Proteccin al Denunciante y el
Cdigo Procesal Penal (artculos 472-481). La Ley N 29542 para su efectiva aplicacin cuenta con un
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 038-2011-PCM. ]
Ms all, existen lneas directas para recibir denuncias (051-426-4296/426-4297 y 426-4298), as como
que las mismas pueden realizarse a travs de la pagina web del Ministerio Pblico:
http://www.mpfn.gob.pe/denuncias.php#
http://www.mpfn.gob.pe/contactenos.php
Cabe precisar adems que muchos ministerios tambin han establecido lneas de denuncia para actos
de corrupcin. Se menciona algunos ejemplos:
https://www.app.minsa.gob.pe/denuncias_oci/index.aspx
http://www.vivienda.gob.pe/Anticorrupcion/registro_anticorrupcion.aspx
http://sistemasOl.minedu.gob.pe/cader/medquejas.nsf/~searchForm
No se ofrece incentivo econmico en este caso de denuncias por actos de corrupcin.
Las denuncias annimas reciben atencin pero requieren su verificacin antes de proceder en
consecuencia.
No se dispone de informacin sobre el nmero de denuncias realizadas, o estadsticas.
Se difundi informacin sobre las posibilidades de denunciar en contexto de la entra en vigor del
Nuevo Cdigo Procesal Penal.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se tomaron varias medidas, en particular la creacin de lneas directas para recibir denuncias.
Por lo tanto, queda implementado este articulo de la Convencin

Artculo 40. Secreto bancario

Cada Estado Parte velar por que, en el caso de investigaciones penales nacionales
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, existan en su ordenamiento
jurdico interno mecanismos apropiados para salvar todo obstculo que pueda surgir
como consecuencia de la aplicacin de la legislacin relativa al secreto bancario.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En el Per existe secreto bancario. El secreto bancario puede levantarse a pedido de juez, del
Fiscal de la Nacin, o de una comisin investigadora del Congreso.
En investigaciones sobre delitos perpetrados por una pluralidad de personas o por
organizaciones criminales, siempre que en su realizacin se hayan utilizado recursos pblicos o
hayan intervenido funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona con el consentimiento
o aquiescencia de stos, tambin tiene la facultad el Fiscal Provincial, en casos de estricta
necesidad y urgencia.
Constitucin Poltica del Per (1993), artculo segundo numeral 5:
Artculo 2. Toda persona tiene derecho:

138
 5. El secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del juez, del
Fiscal de la Nacin, o de una comisin investigadora del Congreso con arreglo a ley y
siempre que se refieran al caso investigado.

Cdigo Procesal Penal, artculo 235 y artculo 236:

Captulo VIII
El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
Artculo 235 Levantamiento del secreto bancario.
1. El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Fiscal, podr ordenar,
reservadamente y sin trmite alguno, el levantamiento del secreto bancario, cuando sea
necesario y pertinente para el esclarecimiento del caso investigado.
Artculo 236 Levantamiento de la reserva tributaria.
1. El Juez, a pedido del Fiscal, podr levantar la reserva tributaria y requerir a la
Administracin Tributaria la exhibicin o remisin de informacin, documentos y
declaraciones de carcter tributario que tenga en su poder, cuando resulte necesario y sea
pertinente para el esclarecimiento del caso investigado.
2. La Administracin Tributaria deber exhibir o remitir en su caso la informacin,
documentos o declaraciones ordenados por el Juez.
3. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en los numerales 3 y 4 del artculo anterior.

Ley N 26702 "Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros", artculo 140, artculo 143, artculo 376:
Captulo Ii
Secreto Bancario
Artculo 140.- Alcance De La Prohibicin.
Est prohibido a las empresas del sistema financiero, as como a sus directores y
trabajadores, suministrar cualquier informacin sobre las operaciones pasivas con sus
clientes, a menos que medie autorizacin escrita de stos o se trate de los supuestos
consignados en los artculos 142 y 143.
Tambin se encuentran obligados a observar el secreto bancario:
1. El Superintendente y los trabajadores de la Superintendencia, salvo que se trate de la
informacin respecto a los titulares de cuentas corrientes cerradas por el giro de cheques
sin provisin de fondos.
2. Los directores y trabajadores del Banco Central de Reserva del Per.
3. Los directores y trabajadores de las sociedades de auditora y de las empresas
clasificadoras de riesgo.
No rige esta norma tratndose de los movimientos sospechosos de lavado de dinero o de
activos, a que se refiere la Seccin Quinta de esta Ley, en cuyo caso la empresa est
obligada a comunicar acerca de tales movimientos a la Unidad de Inteligencia Financiera.
No incurren en responsabilidad legal, la empresa y/o sus trabajadores que, en
cumplimiento de la obligacin contenida en el presente artculo, hagan de conocimiento
de la Unidad de Inteligencia Financiera, movimientos o transacciones sospechosas que,
por su naturaleza, puedan ocultar operaciones de lavado de dinero o de activos. La
autoridad correspondiente inicia las investigaciones necesarias y, en ningn caso, dicha

139
comunicacin puede ser fundamento para la interposicin de acciones civiles, penales e
indemnizatorias contra la empresa y/o sus funcionarios.
Tampoco incurren en responsabilidad quienes se abstengan de proporcionar informacin
sujeta al secreto bancario a personas distintas a las referidas en el artculo 143. Las
autoridades que persistan en requerirla quedan incursas en el delito de abuso de autoridad
tipificado en el artculo 376 del Cdigo Penal.
Artculo 143.- Levantamiento Del Secreto Bancario.
El secreto bancario no rige cuando la informacin sea requerida por:
1. Los jueces y tribunales en el ejercicio regular de sus funciones y con especfica
referencia a un proceso determinado, en el que sea parte el cliente de la empresa a quien
se contrae la solicitud.
2. El Fiscal de la Nacin, en los casos de presuncin de enriquecimiento ilcito de
funcionarios y servidores pblicos o de quienes administren o hayan administrado
recursos del Estado o de organismos a los que ste otorga soporte econmico.
3. El Fiscal de la Nacin o el gobierno de un pas con el que se tenga celebrado convenio
para combatir, reprimir y sancionar el trfico ilcito de drogas o el terrorismo, o en
general, tratndose de movimientos sospechosos de lavado de dinero o de activos, con
referencia a transacciones financieras y operaciones bancarias ejecutadas por personas
presuntamente implicadas en esas actividades delictivas o que se encuentren sometidas a
investigacin bajo sospecha de alcanzarles responsabilidad en ellas.
4. El Presidente de una Comisin Investigadora del Poder Legislativo, con acuerdo de la
Comisin de que se trate y en relacin con hechos que comprometan el inters pblico.
5. El Superintendente, en el ejercicio de sus funciones de supervisin.
En los casos de los numerales 2, 3 y 4, el pedido de informacin se canaliza a travs de la
Superintendencia.
Quienes accedan a informacin secreta en virtud de lo dispuesto en el presente artculo,
estn obligados a mantenerla con dicho carcter en tanto sta no resulte incompatible con
el inters pblico.
Artculo 376.- Disponibilidad De Registros.
1. Las empresas del sistema financiero deben cumplir, dentro del plazo que se determine,
las solicitudes de informacin que les dirijan las autoridades competentes en relacin a la
informacin y documentacin a que se refiere el artculo anterior, a fin de ser utilizadas
en investigaciones y procesos penales, civiles o administrativos, segn corresponda,
relacionados con un delito de trfico ilcito de drogas o delitos conexos.
Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de persona alguna,
salvo un Tribunal, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u otra
persona autorizada por las disposiciones legales, el hecho de que una informacin ha sido
solicitada o proporcionada a un Tribunal, Unidad de Inteligencia Financiera o autoridad
competente.
2. Las autoridades competentes pueden compartir dicha informacin con otras
autoridades competentes nacionales o de otros estados, conforme a derecho, y cuando se
relacionen con un delito de trfico ilcito de drogas o delitos conexos.
Las autoridades competentes tratan como reservada la informacin a que se refiere este
artculo, salvo en la medida en que dicha informacin sea necesaria en investigaciones y
procesos penales, civiles o administrativos, segn corresponda, relacionados con un
delito de trfico ilcito de drogas o delitos conexos.

140
 3. Las disposiciones legales referentes al secreto o reserva bancaria no son un
impedimento para el cumplimiento del presente artculo, cuando la informacin sea
solicitada o compartida por la autoridad competente.

Ley N 27379 "Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de

derechos en investigaciones preliminares", artculo 1, artculo 2 numeral 5:
Artculo 1.- mbito de aplicacin
La presente Ley est circunscrita a las medidas que limitan derechos en el curso de
investigaciones preliminares, de carcter jurisdiccional.
Las medidas limitativas previstas en la presente Ley podrn dictarse en los siguientes
casos:
1. Delitos perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales,
siempre que en su realizacin se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido
funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona con el consentimiento o
aquiescencia de stos.
2. Delitos de Peligro Comn, previstos en los artculos 279, 279-A y 279-B del Cdigo
Penal; contra la Administracin Pblica, previstos en el Captulo II del Ttulo XVIII del
Libro Segundo del Cdigo Penal; delitos agravados, previstos en el Decreto Legislativo
N 896; delitos aduaneros, previstos en la Ley N 26461; y delitos tributarios, previstos
en el Decreto Legislativo N 813, siempre que dichos delitos se cometan por una
pluralidad de personas o que el agente integre una organizacin criminal.
3. Delitos de Terrorismo, previstos en el Decreto Ley N 25475; de Trfico Ilcito de
Drogas, previstos en los artculos 296-A, 296-B, 296-C, 296-D y 297 del Cdigo Penal;
de Terrorismo Especial, previstos en el Decreto Legislativo N 895, modificado por la
Ley N 27235; delitos contra la Humanidad, previstos en los Captulos I, II y III del
Ttulo XIV-A del Cdigo Penal; y delitos contra el Estado y la Defensa Nacional,
previstos en los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal.
Artculo 2.- Medidas limitativas de derechos
El Fiscal Provincial, en casos de estricta necesidad y urgencia, podr solicitar al Juez
Penal las siguientes medidas limitativas de derechos:
5. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. El Fiscal Provincial, si
decide solicitar estas medidas al Juez Penal, explicar las razones que justifiquen la
necesidad de su imposicin.
El Juez Penal las acordar si resultan necesarias y pertinentes para el esclarecimiento de
los hechos objeto de investigacin.
En el caso de levantamiento del secreto bancario, la orden comprender las cuentas
vinculadas con el investigado, as no figuren o estn registradas a su nombre. El Fiscal
podr solicitar al Juez el bloqueo e inmovilizacin de las cuentas. Esta ltima medida no
puede durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por quince das
ms, previo requerimiento del Fiscal Provincial y resolucin motivada del Juez.
En el caso del levantamiento de la reserva tributaria, la orden podr comprender las
empresas o personas jurdicas que por cualquier razn estn vinculadas al investigado y
consistir en la remisin al Fiscal de informacin, documentos o declaraciones de
carcter tributario.

Proyecto de Ley:

141
Existe un proyecto de Ley que modifica los artculos 143 de la Ley No 26702, 85 inciso a) del Decreto
Supremo No 135-99-EF, 47 del Decreto Supremo No 93-2002-EF, 17 y 18 del Decreto Supremo No
43-2002-PCM y primera disposicin complementaria del Decreto Legislativo No 607.
El proyecto de ley elaborado por la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) tiene como intencin
otorgar a dicha entidad acceso oportuno a la informacin protegida por el secreto bancario, reserva
tributaria, a la informacin confidencial sobre datos personales y el secreto estadstico y la
confidencialidad de la informacin a que se refiere el Decreto Legislativo No 604 para sus funciones
de inteligencia financiera, la cual en la actualidad se ve limitada al no contar dicho organismo con el
acceso irrestricto a la informacin protegida por dichas reservas legales.
La informacin comprendida en el proyecto a la que se tendra acceso en caso de prosperar, seria
adems del secreto bancaria y tributario toda aquella con la que cuenta la Contralora General de la
Republica contenida en las declaraciones juradas de bienes y rentas presentadas anualmente por los
funcionarios pblicos, as como los estados financieros, la informacin que recibe el Instituto Nacional
de Estadstica e Informtica con relacin a empresas no supervisadas ni listadas en bolsa.
Asimismo, el proyecto permitira que la SBS cuente con toda la informacin necesaria a la que no tenia
acceso por la reserva burstil.
La evaluacin realizada por la SBS establece la necesidad de efectuar la modificatoria de algunas
normas legales para que la UIF Per pueda realizar de mejor manera sus tareas.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Segn la Constitucin peruana, el secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido
del juez, del Fiscal de la Nacin, o de una comisin investigadora del Congreso. Las autoridades
peruanas sealaron que la decisin del juzgado o del Fiscal de la Nacin puede regularmente ser
obtenido en breve plazo.
Por lo tanto, el Per cumple lo dispuesto en el artculo en mencin.

Artculo 41. Antecedentes penales

Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean
necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime
apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad de un presunto delincuente en otro
Estado a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

No se han realizado actuaciones al efecto.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Si bien facultativa, el Estado examinado no ha adoptado disposicin.
Se alienta el Per a considerar la adopcin de disposiciones para tomar en cuenta toda previa
declaracin de culpabilidad de un presunto delincuente en otro Estado, en el marco del articulo 41.

c) Dificultades, cuando proceda

142
El Per ha identificado las siguientes dificultades y problemas en la aplicacin completa de la
disposicin objeto de examen:
1. Caractersticas especficas en nuestro ordenamiento jurdico;

Artculo 42. Jurisdiccin

Prrafo 1

1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin
cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una
aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Cdigo Penal:
Ttulo I
De la ley penal
Captulo I
Aplicacin espacial
Artculo 1.- Principio de Territorialidad
La Ley Penal peruana se aplica a todo el que comete un hecho punible en el territorio de
la Repblica, salvo las excepciones contenidas en el Derecho Internacional.
Tambin se aplica a los hechos punibles cometidos en:
1. Las naves o aeronaves nacionales pblicas, en donde se encuentren; y,
2. Las naves o aeronaves nacionales privadas, que se encuentren en alta mar o en espacio
areo donde ningn Estado ejerza soberana.
Artculo 5.- Principio de Ubicuidad
El lugar de comisin de un delito es aqul en el cual el autor o partcipe ha actuado u
omitido la obligacin de actuar o en el que se producen sus efectos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La jurisdiccin de los tribunales peruanos se establece de conformidad con las disposiciones de la
Convencin.

Artculo 42. Jurisdiccin

Prrafo 2

143
 2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un Estado
Parte tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando:
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que
tenga residencia habitual en su territorio; o
c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b)
del prrafo 1 del artculo 23 de la presente Convencin y se cometa fuera de su territorio
con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los
incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23
de la presente Convencin; o
d) El delito se cometa contra el Estado Parte.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Cdigo Penal:
Artculo 2.- Principio de Extraterritorialidad, Principio Real o de Defensa y Principio de
Personalidad Activa y Pasiva
La Ley Penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando:
1. El agente es funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo;
2. Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblica o se traten de conductas tipificadas como
lavado de activos, siempre que produzcan sus efectos en el territorio de la Repblica;
3. Agravia al Estado y la defensa nacional; a los Poderes del Estado y el orden constitucional o
al orden monetario;
4. Es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible de
extradicin segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi
y el agente ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica;
5. El Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El ordenamiento jurdico no contiene los conceptos de jurisdiccin mencionados en el prrafo 2, con
excepcin de los delitos cometidos por funcionarios o servidores pblicos en desempeo de su cargo
(regulacin parcial del concepto delito cometido por uno de sus nacionales, art. 42 prrafo 2 b).
Sin embargo, las autoridades peruanas sealaron que se puede aplicar la Convencin directamente y
por eso cumplir la disposicin en base del artculo 2 prrafo 5 del Cdigo Penal. No se sealaron
ejemplos de esta aplicacin, ni especificaron normativa. Por eso, se recomienda al Per considerar una
regulacin explcita de los conceptos de jurisdiccin pertinentes.

Artculo 42. Jurisdiccin

Prrafo 3
3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado Parte
adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente
se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno
de sus nacionales.

144
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
El artculo 3 del Cdigo Penal determina:
Artculo 3.- Principio de Representacin
La Ley Penal peruana podr aplicarse cuando, solicitada la extradicin, no se entregue al
agente a la autoridad competente de un Estado extranjero.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha implementado esta disposicin.

Artculo 42. Jurisdiccin

Prrafo 4
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para
establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado
Parte no lo extradite.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo 3 del Cdigo Penal determina:
Artculo 3.- Principio de Representacin
La Ley Penal peruana podr aplicarse cuando, solicitada la extradicin, no se entregue al
agente a la autoridad competente de un Estado extranjero

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha implementado esta disposicin..

Artculo 42. Jurisdiccin

Prrafo 5
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafo, 1 2 del
presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de
que otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin
judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados
Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Se han establecido mecanismos de consulta en el Ministerio Pblico y sus pares, as como entre el
Poder Judicial y sus similares, y no se han sealado ejemplos de tales consultaciones

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

145
Se alienta al Per consultar con otros Estados y/o establecer mecanismos de consulta a fin de coordinar
las medidas Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafo, 1 2 del presente
artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otros Estados Parte
estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 1
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin en el caso de que la persona que es objeto de la solicitud de extradicin se
encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el
que se pide la extradicin sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente y del Estado Parte requerido.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La cooperacin internacional, y en particular la asistencia judicial y la extradicin, se encuentra
regulada en el sptimo libro del Cdigo Procesal Penal. Se especifica en el artculo 508 que la norma
aplicable para las relaciones de las autoridades peruanas con las extranjeras o con la Corte Penal
Internacional en este mbito se rigen por los tratados internacionales celebrados por el Per, o en su
defecto, por el principio de reciprocidad en un marco de respeto de los derechos humanos.
La extradicin se encuentra regulada en los artculos 513-527 del Cdigo Procesal Penal. Si existe un
tratado, el Cdigo Procesal penal se aplica en todo lo que no disponga en especfico el tratado y para la
interpretacin del tratado. Los artculos 513-515 contienen las condiciones generales de la extradicin:

Ttulo I
Condiciones Generales
Artculo 513 Procedencia.
1. La persona procesada, acusada o condenada como autor o partcipe que se encuentra en
otro Estado, puede ser extraditada a fin de ser juzgada o de cumplir la sancin penal que
le haya sido impuesta como acusada presente.
2. Cuando la extradicin, en ausencia de Tratado, se sustente en el principio de
reciprocidad, la Fiscala de la Nacin y el Ministerio de Relaciones Exteriores informarn
al Poder Judicial los casos en que tal principio ha sido invocado por el Per y en los que
ha sido aceptado por el pas extranjero involucrado en el procedimiento de extradicin, as
como los casos en que el pas extranjero ha hecho lo propio y el Per le hubiere dado
curso y aceptado.
Artculo 514 Autoridades que intervienen.
1. Corresponde decidir la extradicin, pasiva o activa, al Gobierno mediante Resolucin
Suprema expedida con acuerdo del Consejo de Ministros, previo informe de una
Comisin Oficial presidida por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de
Relaciones Exteriores.
2. La decisin del Gobierno requiere la necesaria intervencin de la Sala Penal de la Corte
Suprema, que emitir una resolucin consultiva, que la remitir juntamente con las
actuaciones formadas al efecto al Ministerio de Justicia, con conocimiento de la Fiscala
de la Nacin.
Artculo 515 Carcter de la resolucin consultiva de la Corte Suprema.

146
 1. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema emita resolucin consultiva negativa a la
extradicin, el Gobierno queda vinculado a esa decisin.
2. Si la resolucin consultiva es favorable a la entrega o considera procedente solicitar la
extradicin a un pas extranjero, el Gobierno puede decidir lo que considere conveniente.
El Per ha suscrito acuerdos de extradicin regionales (como el Acuerdo Bolivariano sobre Extradicin
(Congreso Bolivariano de Caracas) suscrito entre las Republicas de Ecuador, Colombia, Bolivia,
Venezuela y Per, y la Convencin sobre Derecho Internacional Privado de 1928 (Convencin de La
Habana, que contiene el Cdigo Bustamante o Cdigo de Derecho Internacional Privado). El Per
tambin ha celebrado tratados bilaterales con los siguientes pases: Argentina, Brasil, Chile, Ecuador,
Paraguay, Mxico, Estados Unidos de Amrica, Panam, Reino de Blgica, Reino de Espaa, Francia,
Italia, Corea, China, Costa Rica y Gran Bretaa. El Per ha ratificado los tratados relevantes de las
Naciones Unidas tal como la Convencin de Palermo contra el Crimen Organizado y la Convencin
contra la Corrupcin. Per puede aplicar sus tratados, incluyendo la UNCAC, como base legal para la
extradicin.
Las autoridades peruanas constataron que el principio de reciprocidad ha sido aplicado con relacin a
demandas de extradicin (activas y pasivas) con varios pases.
Como se ver ms adelante, el Per haba tramitado, entre el ao 2006 y 2012, un total de 145 pedidos
(132 activos y 13 pasivos). Tratndose de los pedidos activos figuran como pases requeridos los
siguientes: Brasil, Estados Unidos, Chile, Japn, Argentina, Emiratos rabes Unidos, Canad, Panam,
Costa Rica, Suiza, Espaa, Uruguay, El Salvador, Irak, Colombia, Italia y Francia; es decir, a 18
pases. Mientras que en los pedidos pasivos figuran como requirentes, los siguientes Estados: Ecuador,
Venezuela, Argentina, Israel, Alemania, Espaa y Hungra, lo que hacen un total de 7 pases.
Con la mayor parte de Estados sealados, el Per tiene tratados bilaterales, que han sido y pueden ser
fundamento de un requerimiento extradicional, por delito previsto en la Convencin de la Naciones
Unidas contra la Corrupcin (Brasil, Estados Unidos, Chile, Argentina, Canad, Panam, Espaa,
Italia, Francia, Ecuador, Argentina y Espaa).
Para el caso de El Salvador, Costa Rica y Venezuela, la extradicin se ampara en la Convencin sobre
Derecho Internacional Privado (Cdigo de Bustamante); para el caso de Uruguay, en el Tratado de
Derecho Penal Internacional de Montevideo de 1889, mientras que en el caso de Colombia, en el
Acuerdo Bolivariano de Extradicin.
Con relacin a Suiza, Portugal, Japn, Emiratos rabes Unidos, Israel, Alemania, Irak y Hungra, los
requerimientos extradicionales activos o pasivos se sustentaron en el principio de reciprocidad (en la
mayora de casos) o en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.

1. Extradicin Pasiva:
La extradicin pasiva est regulada por los artculos 516 a 524 del Cdigo Procesal Penal.

Ttulo II
La Extradicin Pasiva
Artculo 516 mbito.
1. La persona procesada, acusada o condenada como autor o partcipe de un delito
cometido en un pas extranjero y que se encuentre en territorio nacional, sea como
residente, como turista o de paso, puede ser extraditada a fin de ser investigada o juzgada
o para que cumpla la sancin impuesta como reo presente.
2. La concesin de la extradicin est condicionada a la existencia de garantas de una
recta imparticin de justicia en el Estado requirente; y, si una extradicin anteriormente
intentada por el Estado requirente, ante un tercer Estado, hubiese sido rechazada por

147
haberla considerado con implicancia poltica. La Fiscala de la Nacin y el Ministerio de
Relaciones Exteriores podrn informar si el Estado requirente presenta algn
cuestionamiento o existen antecedentes al respecto.
Artculo 517 Rechazo de la extradicin.
1. No procede la extradicin si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en
el Estado requirente como en el Per, y si en ambas legislaciones no tenga prevista una
conminacin penal, en cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa
de un ao. Si se requiere una extradicin por varios delitos, bastar que uno de ellos
cumpla con esa condicin para que proceda respecto de los restantes delitos.
2. La extradicin no tendr lugar, igualmente:
a) Si el Estado solicitante no tuviera jurisdiccin o competencia para juzgar el delito;
b) Si el extraditado ya hubiera sido absuelto, condenado, indultado, amnistiado o sujeto a
otro derecho de gracia equivalente;
c) Si hubiera transcurrido el trmino de la prescripcin del delito o de la pena, conforme a
la Ley nacional o del Estado requirente, siempre que no sobrepase el trmino de la
legislacin peruana;
d) Si el extraditado hubiere de responder en el Estado requirente ante tribunal de
excepcin o el proceso al que se le va a someter no cumple las exigencias internacionales
del debido proceso;
e) Si el delito fuere exclusivamente militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de
prensa, o de opinin. La circunstancia de que la vctima del hecho punible de que se trata
ejerciera funciones pblicas, no justifica por s sola que dicho delito sea calificado como
poltico. Tampoco politiza el hecho de que el extraditado ejerciere funciones polticas. De
igual manera estn fuera de la consideracin de delitos polticos, los actos de terrorismo,
los delitos contra la humanidad y los delitos respecto de los cuales el Per hubiera
asumido una obligacin convencional internacional de extraditar o enjuiciar;
f) Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta; y,
g) Si el delito fuere tributario, salvo que se cometa por una declaracin intencionalmente
falsa, o por una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de
cualquier otro delito.
3. Tampoco se dispondr la extradicin, cuando:
a) La demanda de extradicin motivada por una infraccin de derecho comn ha sido
presentada con el fin de perseguir o de castigar a un individuo por consideraciones de
raza, religin, nacionalidad o de opiniones polticas o que la situacin del extraditado se
exponga a agravarse por una u otra de estas razones;
b) Existan especiales razones de soberana nacional, seguridad u orden pblico u otros
intereses esenciales del Per, que tornen inconveniente el acogimiento del pedido;
c) El Estado requirente no diere seguridades de que se computar el tiempo de privacin
de libertad que demande el trmite de extradicin, as como el tiempo que el extraditado
hubiese sufrido en el curso del proceso que motiv el requerimiento.
d) El delito por el que se solicita la extradicin tuviere pena de muerte en el Estado
requirente y ste no diere seguridades de que no ser aplicable.
Artculo 518 Requisitos de la demanda de extradicin.
1. La demanda de extradicin debe contener:

148
a) Una descripcin del hecho punible, con mencin expresa de la fecha, lugar y
circunstancias de su comisin y sobre la identificacin de la vctima, as como la
tipificacin legal que corresponda al hecho punible;
b) Una explicacin tanto del fundamento de la competencia del Estado requirente, cuanto
de los motivos por los cuales no se ha extinguido la accin penal o la pena;
c) Copias autenticadas de las resoluciones judiciales que dispusieron el procesamiento y,
en su caso, el enjuiciamiento del extraditado o la sentencia condenatoria firme dictada
cuando el extraditado se encontraba presente, as como la que orden su detencin y/o lo
declar reo ausente o contumaz. Asimismo, copias autenticadas de la resolucin que
orden el libramiento de la extradicin;
d) Texto de las normas penales y procesales aplicables al caso, segn lo dispuesto en el
literal anterior;
e) Todos los datos conocidos que identifiquen al reclamado, tales como nombre y
apellido, sobrenombres, nacionalidad, fecha de nacimiento, estado civil, profesin u
ocupacin, seas particulares, fotografas e impresiones digitales, y la informacin que se
tenga acerca de su domicilio o paradero en territorio nacional.
2. Cuando lo disponga el Tratado suscrito por el Per con el Estado requirente o, en
aplicacin del principio de reciprocidad, la Ley interna de dicho Estado lo exija en su
trmite de extradicin pasiva, lo que expresamente debe consignar en la demanda de
extradicin, sta debe contener la prueba necesaria que establezca indicios suficientes de
la comisin del hecho delictuoso y de la participacin del extraditado.
3. Si la demanda de extradicin no estuviera debidamente instruida o completa, la
autoridad central a instancia del rgano jurisdiccional y en coordinacin con el Ministerio
de Relaciones Exteriores pedir al Estado requirente corrija o complete la solicitud y la
documentacin.
Artculo 519 Concurso de extradiciones.
1. Si varios Estados solicitan la extradicin de la misma persona por el mismo delito, se
decidir la preferencia, segn las siguientes circunstancias:
a) La existencia de Tratados que vinculen al Per con el Estado requirente;
b) Las fechas de las demandas de extradicin y, en especial, el estado de cada
procedimiento;
c) El hecho de que el delito se haya cometido en el territorio de alguno de los Estados
requirentes;
d) Las facilidades que cada uno de ellos tenga de conseguir las pruebas del delito;
e) El domicilio del extraditado o la sede de sus negocios, en la medida que en ambos
casos le permitan ejercer con mayor consistencia su derecho de defensa, as como
paralelamente el domicilio de la vctima;
f) La nacionalidad del extraditado;
g) La gravedad del hecho delictivo en funcin a la pena conminada y su coincidencia con
la Ley nacional, en especial que no se prevea la pena de muerte.
2. Si varios Estados reclamaren a la misma persona por otros delitos, se decidir la
preferencia, segn las siguientes circunstancias:
a) La mayor gravedad de los delitos, segn la Ley peruana;
b) La nacionalidad del extraditado;
c) La posibilidad que concedida la extradicin a un Estado requirente, ste pueda a su vez
acceder luego a la reextradicin de la persona reclamada al otro Estado.

149
3. An cuando se decida por un Estado requirente, la justicia y el Gobierno deben
pronunciarse acerca de la procedencia de la extradicin solicitada por el Estado que no la
obtuvo de inmediato. En ese caso la extradicin no preferida tendr los efectos de una
reextradicin autorizada.
Artculo 520 Efectos de la extradicin concedida.
1. El extraditado no podr ser encausado por hechos anteriores y distintos a los que
determinaron la concesin de la extradicin sin la previa autorizacin del Per. En este
caso debe interponerse una demanda ampliatoria de extradicin, la Sala Penal de la Corte
Suprema, que tendr a la vista la solicitud del Estado requirente y con los documentos
justificativos correspondientes, debe emitir una resolucin consultiva y el Consejo de
Ministros debe aprobar la correspondiente Resolucin Suprema autoritativa.
2. Si la calificacin del hecho delictivo que motiv la extradicin fuese posteriormente
modificada en el curso del proceso en el Estado requirente, sta deber igualmente ser
autorizada por el Gobierno del Per, bajo los mismos trmites que el numeral anterior,
con la precisin que slo deber atenderse a si la nueva calificacin tambin constituye un
delito extraditable.
3. El extraditado no podr ser reextraditado a otro Estado sin la previa autorizacin del
Per. Se seguir en sede nacional el trmite previsto en el numeral 1). Sin embargo, no
ser necesaria la autorizacin del Gobierno del Per si el extraditado renunciare a esa
inmunidad ante una autoridad diplomtica o consular peruana y con el asesoramiento de
un abogado defensor; o, cuando el extraditado, teniendo la posibilidad de abandonar
voluntariamente el territorio del Estado requirente no lo hace en el plazo de treinta das, o
cuando regrese voluntariamente a ese territorio despus de haberlo abandonado.
4. Si el extraditado, despus de la entrega al Estado requirente o durante el respectivo
proceso, fugue para regresar al Per, ser detenido mediante requisicin directa y
nuevamente entregado sin otras formalidades.
5. Los bienes -objetos o documentos- efecto o instrumento del delito y los que constituyen
el cuerpo del delito o elementos de prueba, sern entregados al Estado requirente, desde
que se hallen en poder del extraditado, aunque ste haya desaparecido o fallecido, salvo si
afectan derechos de tercero. As debe constar en la Resolucin Suprema que acepte la
extradicin.
Artculo 521 Procedimiento de la extradicin.
1. Recibida por la Fiscala de la Nacin el pedido de extradicin, el Juez de la
Investigacin Preparatoria dictar mandato de detencin para fines extradicionales contra
la persona requerida, si es que no se encontrare detenida en mrito a una solicitud de
arresto provisorio.
2. Producida la detencin y puesto el extraditado a disposicin judicial por la oficina local
de la INTERPOL, el Juez de la Investigacin Preparatoria, con citacin del Fiscal
Provincial, le tomar declaracin, informndole previamente de los motivos de la
detencin y de los detalles de la solicitud de extradicin. Asimismo, le har saber el
derecho que tiene a nombrar abogado defensor o si no puede hacerlo de la designacin de
un abogado de oficio. El detenido, si as lo quiere, puede expresar lo que considere
conveniente en orden al contenido de la solicitud de extradicin, incluyendo el
cuestionamiento de la identidad de quien es reclamado por la justicia extranjera, o
reservarse su respuesta para la audiencia de control de la extradicin. Si el detenido no
habla el castellano, se le nombrar un intrprete.
3. Acto seguido, el Juez de la Investigacin Preparatoria en un plazo no mayor de quince
das, citar a una audiencia pblica, con citacin del extraditado, su defensor, el Fiscal
Provincial, el representante que designe la Embajada y el abogado que nombre al efecto.
Los intervinientes podrn presentar pruebas, cuestionar o apoyar las que aparezcan en el

150
expediente de extradicin, alegar la pertinencia o la impertinencia, formal o material, de la
demanda de extradicin, o cuanto motivo a favor de sus pretensiones. La audiencia se
inicia con la precisin de las causales de extradicin, el detalle del contenido de la
demanda de extradicin y la glosa de documentos y elementos de prueba acompaados.
Luego el extraditado, si as lo considera conveniente, declarar al respecto y se someter
al interrogatorio de las partes. A continuacin alegarn las partes por su orden y,
finalmente, el imputado tendr derecho a la ltima palabra. El expediente se elevar
inmediatamente a la Sala Penal de la Corte Suprema.
4. La Sala Penal de la Corte Suprema, previo traslado de las actuaciones elevadas por el
Juez de la Investigacin Preparatoria al Fiscal Supremo y a los dems intervinientes
apersonados, sealar fecha para la audiencia de extradicin. La Audiencia se llevar a
cabo con los que asistan, quienes por su orden informarn oralmente, empezando por el
Fiscal y culminando por el abogado del extraditado. Si ste concurre a la audiencia, lo
har en ltimo lugar. La Corte Suprema emitir resolucin consultiva en el plazo de cinco
das. Notificada la resolucin y vencido el plazo de tres das se remitir inmediatamente al
Ministerio de Justicia.
5. Si el Juez de la Investigacin Preparatoria, en funcin al cuestionamiento del
extraditado, realizadas sumariamente las constataciones que correspondan, comprueba
que no es la persona requerida por la justicia extranjera, as lo declarar inmediatamente,
sin perjuicio de ordenar la detencin de la persona correcta. Esta decisin, an cuando se
dictare antes de la audiencia, impedir la prosecucin del procedimiento. Contra ella
procede recurso de apelacin ante la Sala Penal Superior.
6. El extraditado, en cualquier estado del procedimiento judicial, podr dar su
consentimiento libre y expreso a ser extraditado. En este caso, el rgano jurisdiccional
dar por concluido el procedimiento. La Sala Penal de la Corte Suprema, sin trmite
alguno, dictar la resolucin consultiva favorable a la extradicin, remitiendo los actuados
al Ministerio de Justicia para los fines de Ley.
Artculo 522 Resolucin Suprema y Ejecucin.
1. La Resolucin Suprema emitida por el Consejo de Ministros ser puesta en
conocimiento de la Fiscala de la Nacin y del Estado requirente por la va diplomtica.
En la comunicacin al Estado requerido se consignarn los condicionamientos que trae
consigo la concesin de la extradicin. Si la decisin es denegatoria de la extradicin la
Fiscala de la Nacin comunicar el hecho a la INTERPOL.
2. Decidida definitivamente la demanda de extradicin, no dar curso a ningn nuevo
pedido de extradicin por el mismo Estado requirente basado en el mismo hecho, salvo
que la denegacin se funde en defectos de forma. Otro Estado que se considere
competente podr intentarla por el mismo hecho si la denegacin al primer Estado se
sustent en la incompetencia de dicho Estado para entender el delito que motiv el
pedido.
3. El Estado requirente deber efectuar el traslado del extraditado en el plazo de treinta
das, contados a partir de la comunicacin oficial. La Fiscala de la Nacin, atenta a la
solicitud del Estado requirente, cuando ste se viera imposibilitado de realizar el traslado
oportunamente, podr conceder un plazo adicional de diez das. A su vencimiento, el
extraditado ser puesto inmediatamente en libertad, y el Estado requirente no podr
reiterar la demanda de extradicin.
4. Los gastos ocasionados por la carcelera y entrega, as como el transporte internacional
del extraditado y de los documentos y bienes incautados, corrern a cargo del Estado
requirente.
5. El Estado requirente, si absuelve al extraditado, est obligado a comunicar al Per una
copia autenticada de la sentencia.

151
Artculo 523 Arresto provisorio o pre-extradicin.
1. El arresto provisorio de una persona reclamada por las autoridades extranjeras
proceder cuando:
a) Haya sido solicitada formalmente por la autoridad central del pas interesado;
b) La persona pretenda ingresar al pas mientras es perseguido por la autoridad de un pas
limtrofe;
c) La persona se encuentre plenamente ubicada, dentro del territorio nacional, con
requerimiento urgente, por intermedio de la Organizacin Internacional de Polica
Criminal - INTERPOL. (*)
(*) Inciso adicionado por el Artculo 3 del Decreto Legislativo N 983, publicado el 22
julio 2007.
2. En el supuesto del literal a) del numeral anterior, la solicitud formal ser remitida a la
Fiscala de la Nacin ya sea por intermedio de su autoridad central o por conducto de la
INTERPOL. En casos de urgencia, se requerir simple requisicin hecha por cualquier
medio, inclusive telegrfico, telefnico, radiogrfico o electrnico. La solicitud formal
contendr:
a) El nombre de la persona reclamada, con sus datos de identidad personal y las
circunstancias que permitan encontrarla en el pas;
b) La fecha, lugar de comisin y tipificacin del hecho imputado;
c) Si el requerido fuese un imputado, indicacin de la pena conminada para el hecho
perpetrado; y, si fuera un condenado, precisin de la pena impuesta;
d) La invocacin de la existencia de la orden judicial de detencin o de prisin, y de
ausencia o contumacia en su caso;
e) El compromiso del Estado solicitante a presentar el pedido formal de extradicin dentro
de treinta das de recibida la requisicin. A su vencimiento, de no haberse formalizado la
demanda de extradicin el arrestado ser puesto en inmediata libertad.
3. La Fiscala de la Nacin remitir de inmediato al Juez de la Investigacin Preparatoria
competente, con aviso al Fiscal Provincial que corresponda.
4. El Juez dictar el mandato de arresto provisorio, siempre que el hecho que se repute
delictivo tambin lo sea en el Per y que no tenga prevista una conminacin penal, en
cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa de un ao. Si se invoca
la comisin de varios delitos, bastar que uno de ellos cumpla con esa condicin para que
proceda respecto de los restantes delitos. La decisin que emita ser notificada al Fiscal y
comunicada a la Fiscala de la Nacin y a la Oficina Local de INTERPOL.
5. En el supuesto del literal b) del numeral 1) la Polica destacada en los lugares de
frontera deber poner inmediatamente al detenido a disposicin del Juez de la
Investigacin Preparatoria competente del lugar de la intervencin, con aviso al Fiscal
Provincial. El Juez por la va ms rpida, que puede ser comunicacin telefnica, fax o
correo electrnico, pondr el hecho en conocimiento de la Fiscala de la Nacin y del
funcionario diplomtico o consular del pas de bsqueda. El representante diplomtico o
consular tendr un plazo de dos das para requerir el mantenimiento del arresto provisorio,
acompaando a su solicitud las condiciones establecidas en el numeral 2) de este artculo.
De no hacerlo se dar inmediata libertad al arrestado.
6. Dispuesto el arresto provisorio, el Juez de la Investigacin Preparatoria oir a la
persona arrestada en el plazo de veinticuatro horas, y le designar abogado defensor de
oficio, si aqul no designa uno de su confianza. El arresto se levantar, si inicialmente, el
Juez advierte que no se dan las condiciones indicadas en el numeral 4) de este artculo,
convirtindose en un mandato de comparecencia restrictiva, con impedimento de salida

152
 del pas. El arresto cesar si se comprobase que el arrestado no es la persona reclamada, o
cuando transcurre el plazo de treinta das para la presentacin formal de la demanda de
extradicin.
7. El arrestado que sea liberado porque no se present a tiempo la demanda de
extradicin, puede ser nuevamente detenido por razn del mismo delito, siempre que se
reciba un formal pedido de extradicin.
8. Mientras dure el arresto provisorio, el arrestado podr dar su consentimiento a ser
trasladado al Estado requirente. De ser as, se proceder conforme a lo dispuesto en el
numeral 6) del artculo 521.
9. El arrestado puede obtener libertad provisional, si transcurriesen los plazos legales del
tratado o de la Ley justificatorios de la demanda de extradicin, o si el extraditado
reuniese las condiciones procesales para esa medida. En este ltimo caso se dictar
mandato de impedimento de salida del pas y se retendr su pasaporte, sin perjuicio de
otras medidas de control que el Juez discrecionalmente acuerde. Se seguir el trmite
previsto para la cesacin de la prisin preventiva.
10. En el caso del inciso c del numeral 1 del presente artculo, la Polica Nacional
proceder a la intervencin y conduccin del requerido en forma inmediata, ponindolo a
disposicin del Juez competente del lugar de la intervencin y comunicando tal hecho al
Fiscal Provincial, a la Fiscala de la Nacin y al funcionario diplomtico o consular del
pas requirente.
Artculo 524 Extradicin de trnsito.
1. El trnsito de un extraditado de un tercer Estado y el de sus guardas, por el territorio
nacional, ser permitido, mediante la presentacin de copia autntica del documento que
conceda la extradicin y de la solicitud correspondiente, salvo si a ello no se opusieren
graves motivos de orden pblico o de derechos humanos. La autorizacin y, en su caso, la
denegacin ser dispuesta por la Fiscala de la Nacin, en coordinacin con los
Ministerios de Justicia y de Relaciones Exteriores.
2. Si el medio de transporte empleado es el areo, la autorizacin ser necesaria solamente
cuando tuviere alguna escala prevista en territorio nacional.
3. La denegacin del trnsito podr darse en el caso de entrega del extraditado hecha sin
garantas de justicia.

Segn el artculo 516.1, La persona procesada, acusada o condenada como autor o partcipe de un
delito cometido en un pas extranjero y que se encuentre en territorio nacional, sea como residente,
como turista o de paso, puede ser extraditada a fin de ser investigada o juzgada o para que cumpla la
sancin impuesta como reo presente. Sin embargo, el secundo pargrafo precisa que la concesin de
una extradicin esta condicionada a la existencia de garantas de una recta imparticin de justicia en el
Estado requirente.
El Per requiere tambin la doble incriminacin y una pena mnima privativa de libertad de un ao.
As, No procede la extradicin si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en el Estado
requirente como en el Per, y si en ambas legislaciones no tenga prevista una conminacin penal, en
cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa de un ao. Si se requiere una
extradicin por varios delitos, bastar que uno de ellos cumpla con esa condicin para que proceda
respecto de los restantes delitos (art. 517.1). Basado en este requisito de pena mnima, todos los tipos
penales relacionados con la corrupcin, podran ser objeto de extradicin, segn los tratados firmados
por el Per y, en ausencia de los mismos, aplicando el principio de reciprocidad (por lo menos, de cada
tipo contemplado en la Convencin, una modalidad en el derecho peruano tiene una pena mnima de 1
ao).

153
 FLUJO DE UNA EXTRADICIN PASIVA

PAIS
REQUIRENTE

MINISTERIO DE AUTORIDAD CORTE PODER

RELACIONES
EXTERIORES CENTRAL SUPREMA EJECUTIVO

JUEZ PENAL

El modelo peruano de extradicin es un modelo mixto. La resolucin que corresponde emitir a la Sala
Penal de la Corte Suprema es una resolucin consultiva y no es apelable. El pedido de extradicin
finalmente es resuelto por el Poder Ejecutivo (vase sobre el tema de la apelacin en detalle en el
inciso 14).
El artculo 521 regula el trmite de la extradicin pasiva. Cabe sealar que, segn el artculo 512, la
Fiscala de la Nacin es la autoridad central en este marco, la cual recibe el apoyo del Ministerio de
Relaciones Exteriores. Por lo tanto, una vez recibida la demanda por la fiscala, se la deriva al juez
penal competente (el juez de la investigacin preparatoria).
Recibido por el juez penal competente, el pedido de extradicin, dictar mandato de detencin para
fines extradicionales contra la persona requerida, si es que no se encontrare detenida en mrito a una
solicitud de arresto provisorio. Producida la detencin y puesto el requerido a disposicin del Juzgado,
en un plazo no mayor de 15 das, citar a una Audiencia Pblica, para el Control de Extradicin.
Luego, eleva las actuaciones a la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Art.521.3 del C.P.P.
La Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, previo traslado de las actuaciones
elevadas por el juez, al Fiscal Supremo y a los dems intervinientes apersonados, seala fecha para la
Audiencia de Extradicin, luego emite Resolucin Consultiva en el plazo de 05 das. Notificada la
resolucin y vencido el plazo de 03 das, remite lo actuado al Ministerio de Justicia, en caso se haya
declarado procedente el pedido. Artculo 521.4 del C.P.P. El plazo de tres das ha sido previsto con la
finalidad de que se cumpla con las notificaciones al Ministerio Pblico y a las partes apersonadas en el
procedimiento, antes del envo de las actuaciones al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
La Comisin Oficial de Extradiciones y Traslado de Condenados, conforme al artculo 514 del Cdigo
Procesal Penal, est presidida por el Ministerio de Justicia e integrado por dos funcionarios designados
por el titular de dicho Ministerio y dos funcionarios designados por el titular del Ministerio de
Relaciones Exteriores; y, segn el Decreto Supremo N 016-2006-JUS (artculos 28 y 29), tiene un
plazo mximo de 5 das para emitir y elevar un informe motivado al Ministro de Justicia. El informe
tiene carcter ilustrativo y no es vinculante. Emitido el informe corresponde al Ministro de Justicia
proponer al Consejo de Ministros acceder o no al pedido de extradicin pasiva.

154
El Ministro de Justicia expone ante el Consejo de Ministros, teniendo en consideracin el cuaderno
formado por el Poder Judicial y el informe elevado por la Comisin Oficial de Extradiciones y
Traslado de Condenados, los resultados de la evaluacin efectuada y sus conclusiones sobre la
solicitud de extradicin, conforme a lo dispuesto en el artculo 30 del Decreto Supremo N 016-2006-
JUS.
La Resolucin Suprema emitida por el Consejo de Ministros, que concede la extradicin es puesta a
conocimiento del Estado requirente, comunicndosele va diplomtica, el plazo (30 das) para trasladar
al extraditable, contados a partir de la comunicacin oficial por la va diplomtica. Artculo 522.1 y
522.3 del C.P.P.
El trmite normal de una demanda de extradicin pasiva es de aproximadamente 6 meses. Sin
embargo, existe un trmite simplificado de una solicitud de extradicin pasiva, lo cual tarda alrededor
de 3 meses.
El trmite simplificado est regulado por los artculos 521.6 y 523.8 del Cdigo Procesal Penal: El
extraditado, en cualquier estado del procedimiento judicial, podr dar su consentimiento libre y
expreso a ser extraditado. En este caso, el rgano jurisdiccional dar por concluido el procedimiento.
La Sala Penal de la Corte Suprema, sin trmite alguno, dictar la resolucin consultiva favorable a la
extradicin, remitiendo lo actuado al Ministerio de Justicia para los fines de Ley. (521.6 CPP).
De 2009 a 2011 se recibieron 11 demandas de extradicin pasiva por delitos relacionados a la
corrupcin (enriquecimiento ilcito, encubrimiento personal, abuso de autoridad, corrupcin de
funcionarios, cohecho, peculado). De estas demandas, 6 siguen en trmite (todas son demandas de
2010), mientras que 4 resultaron en la extradicin (incluso una de 2011), y con relacin a la ltima, no
se present la demanda formal de extradicin.

2. Extradicin Activa
La extradicin activa est regulada por los artculos 525-527 del Cdigo Procesal Penal.
Ttulo III
La Extradicin Activa
Artculo 525 mbito e Iniciacin.
1. El Poder Ejecutivo del Per, a instancia de la Sala Penal de la Corte Suprema podr
requerir la extradicin de un procesado, acusado o condenado al Estado en que dicha
persona se encuentra, siempre que lo permitan los Tratados o, en reciprocidad, la Ley del
Estado requerido.
2. Para dar curso al procedimiento de extradicin activa, el Juez de la Investigacin
Preparatoria o el Juez Penal, segn el caso, de oficio o a solicitud de parte, y sin trmite
alguno, deber pronunciarse al respecto. La resolucin de requerimiento de extradicin
activa deber precisar los hechos objeto de imputacin, su calificacin legal, la
conminacin penal, los fundamentos que acreditan la realidad de los hechos delictivos y la
vinculacin del imputado en los mismos, como autor o partcipe, y, en su caso, la
declaracin de ausencia o contumacia, as como la orden de detencin con fines de
extradicin. La resolucin desestimatoria es apelable ante la Sala Penal Superior, que la
resolver previa audiencia con citacin e intervencin de las partes que concurran al acto
en el plazo de cinco das.
Artculo 526 Procedimiento.
1. El Juez, luego de emitir la resolucin respectiva, formar el cuaderno respectivo
conteniendo, en lo pertinente, la documentacin sealada en los numerales 1) y 2) del
artculo 518, as como la que acredita que el procesado ha sido ubicado en el pas
requerido, y si el Tratado o la legislacin interna de dicho pas exige prueba que
fundamente la seriedad de los cargos, los medios de investigacin o de prueba que lo

155
 justifiquen, sin perjuicio de adjuntar las normas de derecho interno y, de ser el caso, el
Tratado aplicable al caso.
2. Elevado el cuaderno a la Sala Penal de la Corte Suprema, si la resolucin es de
requerimiento de extradicin activa, proceder en lo pertinente conforme a lo dispuesto en
el numeral 4) del artculo 521.
3. Si la resolucin consultiva es desfavorable a la extradicin activa, se devolver lo
actuado al rgano jurisdiccional inferior. Si es favorable, se remitir el cuaderno ntegro al
Ministerio de Justicia, previa legalizacin de lo actuado.
4. El Gobierno se pronunciar mediante Resolucin Suprema aprobada en Consejo de
Ministros. Para este efecto, una Comisin presidida por el Ministerio de Justicia e
integrada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, se pronunciar mediante informe
motivado. El Consejo de Ministros podr acordar si accede o deniega la extradicin
activa.
5. Emitida la Resolucin Suprema se dispondr la traduccin del cuaderno de extradicin,
respecto de las piezas indicadas por la Comisin de Extradicin. La presentacin formal
de la extradicin corresponder a la Fiscala de la Nacin con el concurso del Ministerio
de Relaciones Exteriores.
R.ADM. N 064-2008-P-PJ (Disponen apertura del Libro denominado Registro nico de
Extradiciones de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica)
Artculo 527 Arresto provisorio.
1. En casos urgentes, y especialmente cuando haya peligro de fuga, el Juez de la
Investigacin Preparatoria o en su caso el Juez Penal podr solicitar al Estado requerido,
directamente con conocimiento de la Fiscala de la Nacin y a travs de la INTERPOL,
dicte mandato de arresto provisorio con fines de extradicin.
2. Esta medida podr instarse si el Tratado lo permite o, en su defecto, invocando el
principio de reciprocidad. La resolucin conteniendo el requerimiento de arresto
provisorio, debe acompaar copia de la orden de detencin o de la sentencia condenatoria,
la descripcin del delito, los datos del reclamado y la declaracin formal de instar la
demanda formal de extradicin.
3. Dictada la citada resolucin, el Juzgado deber iniciar los trmites para formar el
cuaderno de extradicin y obtener la documentacin que corresponda. Completar el
procedimiento si recibe informacin categrica de la ubicacin del imputado en el Estado
requirente o si es aceptado el pedido de arresto provisorio y arrestado el extraditado.
4. El mandato de arresto provisorio tambin podr solicitarse conjuntamente con la
demanda formal de extradicin, acompaando los documentos establecidos en el numeral
1) del artculo 526. En este caso el pedido corresponde formularlo a la Sala Penal de la
Corte Suprema y deber ser objeto de pronunciamiento especfico en la Resolucin
Suprema expedida por el Poder Ejecutivo.

Segn el articulo 525, El Poder Ejecutivo del Per, a instancia de la Sala Penal de la Corte Suprema
podr requerir la extradicin de un procesado, acusado o condenado al Estado en que dicha persona se
encuentra, siempre que lo permitan los Tratados o, en reciprocidad, la Ley del Estado requerido.
Para que se lleve a cabo el procedimiento de extradicin activa, el Juez de la Investigacin Preparatoria
o el Juez Penal deben pronunciarse al respecto. La resolucin de requerimiento de extradicin activa
deber precisar los hechos objeto de imputacin, su calificacin legal, la conminacin penal, los
fundamentos que acreditan la realidad de los hechos delictivos y la vinculacin del imputado en los
mismos, como autor o partcipe, y, en su caso, la declaracin de ausencia o contumacia, as como la
orden de detencin con fines de extradicin. Esta resolucin es apelable ante la Sala Penal Superior.

156
 FLUJO DE EXTRADICIN ACTIVA

PAIS REQUERIDO

CORTE PODER AUTORIDAD MINISTERIO DE

RELACIONES
SUPREMA EJECUTIVO CENTRAL EXTERIORES

JUEZ PENAL

Tomando conocimiento de la ubicacin o detencin de una persona requerida para juzgamiento o

cumplimiento de condena, el Juez Penal competente, segn el caso, de oficio o a solicitud de parte, y
sin trmite alguno, debe pronunciarse por el requerimiento de extradicin, formulando el pedido de
solicitud de extradicin al pas requerido, y formado el cuaderno con las piezas procesales pertinentes
lo eleva a la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, para el pronunciamiento de
Ley. Art.525.2 y 526.1 del Cdigo Procesal Penal.
La Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, previo traslado de las actuaciones
elevadas por el Juez, al Fiscal Supremo y a los dems intervinientes apersonados, seala fecha para la
Audiencia de Extradicin, luego emite Resolucin Consultiva en el plazo de 05 das. Notificada la
resolucin y vencido el plazo de 03 das, remite los actuados al Ministerio de Justicia, en caso se haya
declarado procedente el pedido. Artculo 526.2 del Cdigo Procesal Penal.
Si la Resolucin Consultiva que emite el rgano supremo, es desfavorable a la extradicin activa (la
cual vincula al Poder Ejecutivo), devuelve lo actuado al rgano jurisdiccional requirente. Si es
favorable, la remite al Ministerio de Justicia, para su pronunciamiento.
La Comisin Oficial de Extradiciones y Traslado de Condenados del Ministerio de Justicia, propone al
Consejo de Ministros, a travs del Ministro de Justicia, acceder o no al pedido de extradicin activa; y
tiene un plazo mximo de 05 das para emitir, y elevar su informe motivado al Ministro de Justicia.

157
El Ministro de Justicia expone ante el Consejo de Ministros, teniendo en consideracin el cuaderno
formado por el Poder Judicial y el informe elevado por la Comisin Oficial de Extradiciones y
Traslado de Condenados, los resultados de la evaluacin efectuada y sus conclusiones sobre la
solicitud de extradicin. Artculo 526.4 del Cdigo Procesal Penal, Artculos 28 b), 29 y 30 del Decreto
Supremo N 016-2006-JUS.
Emitida la Resolucin Suprema, se dispondr, como corresponda, la traduccin del cuaderno de
extradicin, respecto de las piezas indicadas por la Comisin de Extradicin. La presentacin formal de
la extradicin corresponder a la Fiscala de la Nacin (como Autoridad Central) con el concurso del
Ministerio de Relaciones Exteriores. Artculo 526.5 del Cdigo Procesal Penal.
De 2006 a 2012, el Per formul 132 demandas de extradicin activa en el marco de delitos de
corrupcin (peculado, enriquecimiento ilcito, cohecho, colusin, encubrimiento personal,
encubrimiento real, corrupcin de funcionarios, negociacin incompatible, malversacin de fondos,
aprovechamiento de cargo, abuso de autoridad, lavado de activos). De estas demandas, la gran mayora
siguen siendo tramitadas (ms de la mitad). Un gran nmero de demandas no se presentaron de manera
formal, i.e. por la Fiscala de la Nacin en su condicin de Autoridad Central (ms o menos un cuarto -
por ejemplo, a la fase inicial en la que el juez debe decidir o no el inicio del trmite y opta por no
formular la peticin; a nivel de la Corte Suprema, cuando emite resolucin consultiva negativa que
vincula al Poder Ejecutivo; o cuando ste decide de manera negativa). 11 fueron concedidas y 14
denegadas (por Chile, Estados Unidos, Emiratos rabes Unidos, Japn, Mxico y Panam,
principalmente por insuficiencia de pruebas, pero tambin por razn de nacionalidad y uno por la
prescripcin del delito en el estado demandado).
Sobre las demandas no presentadas de manera formal, las autoridades peruanas aclararon que en varios
casos no se presentaron pedidos de extradicin activa debido a que la extradicin no fue aprobada por
la Sala Penal de la Corte Suprema (porque prescribi la accin penal, porque no se confirm la
ubicacin del extraditable en territorio del Estado requerido, porque el pedido del juez no fue
correctamente formulado, porque el reclamado abandon el territorio del Estado requerido, entre otras)
mereciendo por ello resolucin consultiva desfavorable que vincula al Gobierno, o ste emite
Resolucin Suprema desfavorable, acogiendo la propuesta de la Comisin Oficial de Extradiciones y
Traslado de Condenados. En esos casos, al no haber concluido positivamente el trmite interno de un
pedido activo, la Autoridad Central no fue posible la presentacin, segn el Tratado pertinente o, en su
caso, de conformidad con el artculo 526.5 del Cdigo Procesal Penal).
Las autoridades peruanas sealaron que las principales dificultades que haban encontrado en casos de
extradicin eran las siguientes:
- la formulacin de solicitudes extensas y abundando en recaudos, buena parte debido a la
complejidad de los procesos de los que emanan los pedidos de extradicin (por ejemplo, los
vinculados con la red de corrupcin Fujimori-Montesinos) dificultan el examen por parte de
las autoridades del pas requerido, motivando demoras en la decisin y entrega del reclamado.
- La nacionalidad es otra razn que dificulta la entrega de extraditables reclamados por la
justicia peruana. En efecto, un ejemplo de este impedimento se dio en el caso de un ciudadano
de doble nacionalidad peruana y de un pas europeo, respecto de quien se solicit al pas
europeo la detencin preventiva con fines extradicionales con el objeto de que fuera sometido
al proceso penal en su contra por los delitos de peculado y trfico de influencias. Esta peticin
fue denegada debido a que el pas requerido no extradita a sus nacionales. Cabe sealar que el
Estado peruano ante la imposibilidad del Estado europeo entregue al reclamado, ha presentado
la demanda de persecucin penal contemplada en la legislacin de dicho pas; peticin que se
encuentra cumpliendo trmite en ese Estado.
- El idioma tambin ha sido una dificultad para lograr la entrega de un reclamado. En efecto, se
solicit la extradicin de un individuo por delitos de enriquecimiento ilcito y encubrimiento,
quien fue detenido en un pas de idioma rabe, con la traduccin al rabe, que fue de mediana
calidad debido a que en el Per no haba en esa fecha (2006), traductores especializados, lo
cual estimo fue una dificultad no slo para cumplir con la traduccin a tiempo sino tambin fue
una limitante para que el pedido sea adecuadamente evaluado.

158
 - La demora, por parte de la autoridad requerida, en la toma de decisiones de acceder o denegar
los pedidos de extradicin formulados por las autoridades peruanas, en buen nmero de casos
han superado los 3 aos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha aplicado ampliamente la disposicin.
Existen varios ejemplos de extradicin en el marco de delitos tipificados con arreglo a la Convencin
de las Naciones Unidas. Cabe destacar en particular las estadsticas en el marco de la extradicin
pasiva, con ninguna demanda rechazada desde 2009. Con respecto al plazo para tramitar una
extradicin pasiva, se menciona que el plazo normal es de 6 meses y el acelerado de 3 meses (en este
marco cabe mencionar un pedido de extradicin de 2011 lo cual ya ha sido resuelto con la extradicin
de la persona requerida). Sin embargo, los 6 casos de extradicin pasiva an pendientes son de 2010, es
decir que en este marco, el plazo no ha sido respetado por los retos sealados arriba..
El Per ha solicitado la extradicin en materia de corrupcin con relativa frecuencia ya que se hicieron
132 demandas de extradicin activa (cabe mencionar sin embargo que un cuarto de estas no se
presentaron de manera formal).

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 2
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los Estados
Parte cuya legislacin lo permita podrn conceder la extradicin de una persona por
cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente Convencin que no sean punibles
con arreglo a su propio derecho interno.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Con relacin al numeral 2 del artculo 44, la legislacin peruana exige como condicin de procedencia
que el hecho por el cual se requiere la extradicin sea delito en los ordenamientos del Estado
requeriente y requerido. Siendo as y remitiendo la Convencin a la legislacin interna, no podra
concederse extradicin por delito que no sea tal en el Per.
Artculo 517 del Cdigo de Procedimiento Penal. Rechazo de la extradicin.
1. No procede la extradicin si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en
el Estado requirente como en el Per, y si en ambas legislaciones no tenga prevista una
conminacin penal, en cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa
de un ao.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La legislacin peruana exige como condicin de procedencia que el hecho por el cual se requiere la
extradicin sea delito en los ordenamientos del Estado requirente y requerido.
Sin embargo, desde 2009, no se han rechazado extradiciones por esta razn.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 3

159
 3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos, de los cuales al menos
uno d lugar a extradicin conforme a lo dispuesto en el presente artculo y algunos no
den lugar a extradicin debido al perodo de privacin de libertad que conllevan pero
guarden relacin con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, el
Estado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin respecto de esos
delitos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En lo que respecta al apartado 3 del artculo, el Cdigo Procesal Penal al final del primer prrafo del
artculo 517.1 prev que si se requiere una extradicin por varios delitos, bastar que uno de ellos
cumpla con esa condicin para que proceda respecto de los restantes delitos.
Artculo 517 Rechazo de la extradicin.
1. No procede la extradicin si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en el
Estado requirente como en el Per, y si en ambas legislaciones no tenga prevista una
conminacin penal, en cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa de un
ao. Si se requiere una extradicin por varios delitos, bastar que uno de ellos cumpla con esa
condicin para que proceda respecto de los restantes delitos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin, siendo el artculo 517.1 al final del primer prrafo del
Cdigo Procesal Penal el aplicable.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 4
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar
incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin
vigente entre los Estados Parte. stos se comprometen a incluir tales delitos como causa
de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s. Los Estados Parte
cuya legislacin lo permita, en el caso de que la presente Convencin sirva de base para
la extradicin, no considerarn de carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En los recientes tratados de extradicin suscritos por el Per, se emplea una frmula abierta que
permite incluir un nmero suficiente de delitos. Esta frmula se refiere a delitos dolosos que merezcan
pena privativa de libertad superior a un ao, la misma que contiene el Cdigo Procesal Penal en su
artculo 517 prrafo 1 (vase arriba). Con esta frmula, los delitos tipificados con arreglo de la
Convencin se consideraran extraditables.
Sin embargo, algunos tratados contienen otros requisitos, as como el ltimo tratado en vigencia para el
Per desde 3 de marzo de 2010 (an cuando fue negociado en el ao 2003) que es el tratado con
Bolivia. Sobre la pena, utiliza la frmula de pena superior de dos aos o pena ms grave.

Artculo II, Delitos que dan lugar a la extradicin.

160
 1.- Darn lugar a la extradicin los delitos punibles con pena mxima privativa de libertad
superior de dos aos o una pena ms grave, conforme a la legislacin de ambos Estados
Contratantes.
2.- Tambin darn lugar a la extradicin la tentativa en la comisin de los delitos a que se
hace referencia en el prrafo 1, la confabulacin o agrupacin destinada a cometerlos, as
como la participacin y asociacin en los mismos.
3.- Para efectos del presente artculo, un delito dar lugar a la extradicin
independientemente de:
a. que las leyes de los Estados Contratantes clasifiquen el delito en diferente categora, o
lo tipifiquen con distinta terminologa; siempre que la conducta subyacente se considere
delictiva en ambos Estados;
b. que las leyes del Estado requirente exijan para habilitar la jurisdiccin de sus tribunales
pruebas de transporte interestatal, o del uso del correo u otros medios que afecten el
comercio interestatal o internacional, como elementos constitutivos del delito especfico;
o
c. el lugar donde se cometi el delito.
4.- Concedida la extradicin por un delito o delitos que dan lugar a la misma, tambin se
la conceder por cualquier otro especificado en la solicitud, an cuando ste fuere punible
con pena privativa de libertad de dos aos o menos, a condicin que rena los dems
requisitos para la extradicin.
Cabe destacar que los delitos tipificados con arreglo a la Convencin regularmente tambin cumplen
con el requisito de pena mxima privativa de libertad superior de dos aos.
En los proyectos de tratado de extradicin que viene negociando actualmente el Per, se utiliza la
frmula pena privativa de libertad igual o superior a un ao, de acuerdo a la legislacin interna (art.
517.1 CPP)
En cuanto a la previsin relativa a que cuando la Convencin sirva de base para la extradicin, no
debern considerarse de carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con arreglo a ella, el
artculo 517.2.e del Cdigo Procesal Penal establece lo siguiente:
2. La extradicin no tendr lugar, igualmente:
e) Si el delito fuere exclusivamente militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de
prensa, o de opinin. La circunstancia de que la vctima del hecho punible de que se trata
ejerciera funciones pblicas, no justifica por s sola que dicho delito sea calificado como
poltico. Tampoco politiza el hecho de que el extraditado ejerciere funciones polticas. De
igual manera estn fuera de la consideracin de delitos polticos, los actos de terrorismo,
los delitos contra la humanidad y los delitos respecto de los cuales el Per hubiera
asumido una obligacin convencional internacional de extraditar o enjuiciar;
Las autoridades peruanas constataron que no se ha dado caso alguno de extradicin con fundamento en
dicho instrumento internacional que motive al Per a observar esta obligacin. Por eso tampoco existe
jurisprudencia sobre el ltimo elemento del artculo 517.2.e del Cdigo Procesal Penal, especialmente,
si todos los delitos tipificados con arreglo a la Convencin se pueden considerar delitos respecto de los
cuales el Per hubiera asumido una obligacin convencional internacional de extraditar o enjuiciar.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El uso de una frmula abierta para incluir el mayor nmero de delitos sujetos a extradicin en los
tratados bilaterales es una implementacin adecuada de este articulo. En este marco, se sugiere revisar
los tratados de extradicin que no contienen esta frmula y asegurar que prevn todos los delitos
tipificados con arreglo a la Convencin como delitos extraditables.

161
Se cumple con lo dispuesto en la Convencin, siendo el artculo 517.2 del Cdigo Procesal Penal el
aplicable.

Artculo 44. Extradicin

Prrafos 5 y 6
5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado
recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningn
tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica
de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la existencia de un tratado
deber:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar al Secretario
General de las Naciones Unidas de si considerar o no la presente Convencin como la
base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin en sus relaciones con otros
Estados Parte en la presente Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin
en materia de extradicin, procurar, cuando proceda, celebrar tratados de extradicin
con otros Estados Parte en la presente Convencin a fin de aplicar el presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per no supedita la extradicin a la existencia de un tratado, sino solicita y brinda cooperacin con
fundamento en este instrumento internacional y, a falta de ste, con sustento en el principio de
reciprocidad. Siendo as, se puede solicitar y otorgar una extradicin con fundamento en esta
Convencin, en instrumento bilateral o en el acotado principio.
El fundamento de esta afirmacin est contenido en la disposicin que a continuacin se transcribe:
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 508
1. Las relaciones de las autoridades peruanas con las extranjeras y con la Corte Penal
Internacional en materia de cooperacin judicial internacional se rigen por los Tratados
Internacionales celebrados por el Per y, en su defecto, por el principio de reciprocidad
en un marco de respeto de los derechos humanos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per no supedita la extradicin a la existencia de un tratado.
Aunque el Per no supedita la extradicin a la existencia de un tratado, cabe mencionar que la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin constituye un tratado internacional en el
marco del articulo 508 CPP que rige la extradicin, y que por lo tanto puede ser base jurdica para la
extradicin.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 7

162
 7. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado
reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como causa de extradicin
entre ellos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

De conformidad con lo descrito arriba, el Per requiere una pena mnima de privacin de libertad de un
ao para considerar un delito como delito extraditable (artculo 517 prrafo 1 del Cdigo Procesal
Penal). Los delitos tipificados con arreglo a la Convencin se consideran como extraditables.
En la prctica, demandas de extradicin pasiva fueron recibidas por delitos enriquecimiento ilcito,
encubrimiento personal, abuso de autoridad, corrupcin de funcionarios, cohecho, y peculado. De la
misma manera, demandas de extradicin activas fueron planteadas por los delitos de peculado,
enriquecimiento ilcito, cohecho, colusin, encubrimiento personal, encubrimiento real, corrupcin de
funcionarios, negociacin incompatible, malversacin de fondos, aprovechamiento de cargo, abuso de
autoridad, lavado de activos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Los tipos penales de la Convencin son extraditables cuando el Per acta en base al principio de
reciprocidad. El artculo est implementado.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 8
8. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del
Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables, incluidas, entre otras
cosas, las relativas al requisito de una pena mnima para la extradicin y a los motivos
por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradicin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Con relacin al numeral 8, la legislacin procesal penal y los tratados de extradicin bilaterales
establecen las causas de rechazo y requisitos de la extradicin (artculos 516-518 CPP)
Artculo 516 mbito.
2. La concesin de la extradicin est condicionada a la existencia de garantas de una
recta imparticin de justicia en el Estado requirente; y, si una extradicin anteriormente
intentada por el Estado requirente, ante un tercer Estado, hubiese sido rechazada por
haberla considerado con implicancia poltica. La Fiscala de la Nacin y el Ministerio de
Relaciones Exteriores podrn informar si el Estado requirente presenta algn
cuestionamiento o existen antecedentes al respecto.
Artculo 517 Rechazo de la extradicin.
1. No procede la extradicin si el hecho materia del proceso no constituye delito tanto en
el Estado requirente como en el Per, y si en ambas legislaciones no tenga prevista una
conminacin penal, en cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa
de un ao. Si se requiere una extradicin por varios delitos, bastar que uno de ellos
cumpla con esa condicin para que proceda respecto de los restantes delitos.
2. La extradicin no tendr lugar, igualmente:
a) Si el Estado solicitante no tuviera jurisdiccin o competencia para juzgar el delito;

163
b) Si el extraditado ya hubiera sido absuelto, condenado, indultado, amnistiado o sujeto a
otro derecho de gracia equivalente;
c) Si hubiera transcurrido el trmino de la prescripcin del delito o de la pena, conforme a
la Ley nacional o del Estado requirente, siempre que no sobrepase el trmino de la
legislacin peruana;
d) Si el extraditado hubiere de responder en el Estado requirente ante tribunal de
excepcin o el proceso al que se le va a someter no cumple las exigencias internacionales
del debido proceso;
e) Si el delito fuere exclusivamente militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de
prensa, o de opinin. La circunstancia de que la vctima del hecho punible de que se trata
ejerciera funciones pblicas, no justifica por s sola que dicho delito sea calificado como
poltico. Tampoco politiza el hecho de que el extraditado ejerciere funciones polticas. De
igual manera estn fuera de la consideracin de delitos polticos, los actos de terrorismo,
los delitos contra la humanidad y los delitos respecto de los cuales el Per hubiera
asumido una obligacin convencional internacional de extraditar o enjuiciar;
f) Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta; y,
g) Si el delito fuere tributario, salvo que se cometa por una declaracin intencionalmente
falsa, o por una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de
cualquier otro delito.
3. Tampoco se dispondr la extradicin, cuando:
a) La demanda de extradicin motivada por una infraccin de derecho comn ha sido
presentada con el fin de perseguir o de castigar a un individuo por consideraciones de
raza, religin, nacionalidad o de opiniones polticas o que la situacin del extraditado se
exponga a agravarse por una u otra de estas razones;
b) Existan especiales razones de soberana nacional, seguridad u orden pblico u otros
intereses esenciales del Per, que tornen inconveniente el acogimiento del pedido;
c) El Estado requirente no diere seguridades de que se computar el tiempo de privacin
de libertad que demande el trmite de extradicin, as como el tiempo que el extraditado
hubiese sufrido en el curso del proceso que motiv el requerimiento.
d) El delito por el que se solicita la extradicin tuviere pena de muerte en el Estado
requirente y ste no diere seguridades de que no ser aplicable.
Artculo 518 Requisitos de la demanda de extradicin.
1. La demanda de extradicin debe contener:
a) Una descripcin del hecho punible, con mencin expresa de la fecha, lugar y
circunstancias de su comisin y sobre la identificacin de la vctima, as como la
tipificacin legal que corresponda al hecho punible;
b) Una explicacin tanto del fundamento de la competencia del Estado requirente, cuanto
de los motivos por los cuales no se ha extinguido la accin penal o la pena;
c) Copias autenticadas de las resoluciones judiciales que dispusieron el procesamiento y,
en su caso, el enjuiciamiento del extraditado o la sentencia condenatoria firme dictada
cuando el extraditado se encontraba presente, as como la que orden su detencin y/o lo
declar reo ausente o contumaz. Asimismo, copias autenticadas de la resolucin que
orden el libramiento de la extradicin;
d) Texto de las normas penales y procesales aplicables al caso, segn lo dispuesto en el
literal anterior;
e) Todos los datos conocidos que identifiquen al reclamado, tales como nombre y
apellido, sobrenombres, nacionalidad, fecha de nacimiento, estado civil, profesin u

164
 ocupacin, seas particulares, fotografas e impresiones digitales, y la informacin que se
tenga acerca de su domicilio o paradero en territorio nacional.
CONCORDANCIA: D.S. N 016-2006-JUS, Art. 11
2. Cuando lo disponga el Tratado suscrito por el Per con el Estado requirente o, en
aplicacin del principio de reciprocidad, la Ley interna de dicho Estado lo exija en su
trmite de extradicin pasiva, lo que expresamente debe consignar en la demanda de
extradicin, sta debe contener la prueba necesaria que establezca indicios suficientes de
la comisin del hecho delictuoso y de la participacin del extraditado.
CONCORDANCIA: D.S. N 016-2006-JUS, Art. 11
3. Si la demanda de extradicin no estuviera debidamente instruida o completa, la
autoridad central a instancia del rgano jurisdiccional y en coordinacin con el Ministerio
de Relaciones Exteriores pedir al Estado requirente corrija o complete la solicitud y la
documentacin.
Con relacin a la pena mnima, el artculo 517 CPP establece como lmite un ao. Sin embargo, en el
marco de tratados, como por ejemplo en el tratado con Bolivia mencionado anteriormente, se busca el
terreno comn, y el derecho boliviano estableciendo que el lmite es de dos aos, en una lgica de
reciprocidad, el tratado bilateral establece como limite dos aos.
El requisito del articulo 508 de que se desarrolle la extradicin en un marco de respeto de los derechos
humanos introduce tambin una condicin la cual ha sido la razn de algunos rechazos por ejemplo en
el marco de la entrega de un ciudadano condenado en ausencia, ya que desde la perspectiva del
derecho nacional, vulnera indirectamente el derecho a un proceso con todas las garantas () (Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, Lima, 7 de noviembre 2011).
Con respecto a las garantas mencionadas en el artculo 516 inciso 2, las autoridades peruanas
comentaron que el Per, en sus tratados bilaterales, normalmente establece un captulo sobre
Garantas para la persona sujeta a la extradicin, en el que se establece como mnimo que la persona
extraditada no podr: i.- Ser entregada a un tercer pas, salvo acuerdo con el Estado requerido; ii.- Ser
procesada y juzgada por cualquier infraccin cometida anteriormente, pudiendo sin embargo la Parte
requirente solicitar la extensin de la extradicin concedida. ii) debido proceso a favor del extraditado,
asistencia de un defensor y, si fuera necesario, la asistencia de un intrprete. En caso no estar vigente
ningn tratado de extradicin, son de aplicacin como garantas de la persona solicitada durante el
procedimiento de extradicin, el Art. 2 en el Inciso 2 de la Constitucin Poltica del Per (derechos
fundamentales).
Con respecto al artculo 517 inciso 3 (b) (rechazo de extradicin por razones de soberana nacional,
seguridad u orden pblico u otros intereses esenciales del Per), las autoridades peruanas constataron
que todava no se ha rechazado la extradicin en ningn caso en base de dichas razones.
Con respecto al artculo 518 inciso 3, el plazo para que el Estado requerido corrija o complete la
solicitud y la documentacin es el que el tratado prev. Si el tratado bilateral no prev plazo o si la
demanda se funda en reciprocidad o en un instrumento multilateral, el plazo ser el fijado en el artculo
2 del Decreto Supremo N 016-2006-JUS Normas referidas al comportamiento judicial y
gubernamental en materia de extradiciones y traslado de condenados y es de 30 das:
Si la demanda de extradicin pasiva no estuviera debidamente instruida o completa, la
autoridad central, a instancia del rgano jurisdiccional y en coordinacin con el
Ministerio de Relaciones Exteriores y el Ministerio de Justicia pedir al Estado requirente
corrija, aclare o complete la solicitud y la documentacin, en un plazo mximo de 30
das. La persona detenida preventivamente podr ser puesta en libertad si el Estado
requirente no absolviera lo solicitado. Esta disposicin es concordante con el artculo
518.3 del Cdigo Procesal cuyo texto es el siguiente: Si la demanda de extradicin
pasiva no estuviera debidamente instruida o completa, la autoridad central, a instancia del
rgano jurisdiccional y en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores y el

165
 Ministerio de Justicia pedir al Estado requirente corrija o complete la solicitud y la
documentacin.
Las autoridades sealaron que el Per solamente ha rechazado la extradicin en un solo caso.18

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Las razones para denegar una solicitud de extradicin se encuentran principalmente en los artculos
508, 516, 517 y 518. Entre otros, estas razones son la reciprocidad, el respeto de los derechos humanos,
la doble incriminacin, el requisito de una pena mnima de un ao, etc.
En cuanto que tratados bilaterales prevn requisitos ms estrictos para la extradicin, se alienta al Per
a usar la Convencin como base jurdica de la extradicin.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 9
9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar
los procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios
correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente
artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La ley prev los siguientes plazos para la extradicin pasiva:
- El juez de la investigacin preparatoria cita audiencia pblica en un plazo no mayor de 15 das
(art. 517 prrafo 3).
- La Corte Suprema emite resolucin consultiva en el plazo de cinco das tras la audiencia (art.
517 prrafo 4)
- Notificada la resolucin y vencido el plazo de tres das se remite al Ministerio de Justicia (art.
517 prrafo 4).
- La Comisin Oficial de Extradiciones y Traslado de Condenados tiene un plazo mximo de 05
das para emitir, y elevar su informe motivado al Ministro de Justicia.
- El plazo para trasladar al extraditable, contados a partir de la comunicacin oficial por la va
diplomtica, es de 30 das. Artculo 522.1 y 522.3 del C.P.P.
Referido al trmite simplificado, el derecho procesal peruano prev un procedimiento simplificado de
extradicin cuando el extraditado da su consentimiento, en los artculos 521.6 y 523.8 del Cdigo
Procesal Penal; tendencia que recogen los recientes tratados bilaterales de extradicin suscritos por el
Per.
Artculo 521 Procedimiento de la extradicin.
6. El extraditado, en cualquier estado del procedimiento judicial, podr dar su
consentimiento libre y expreso a ser extraditado. En este caso, el rgano jurisdiccional
dar por concluido el procedimiento. La Sala Penal de la Corte Suprema, sin trmite

18
Desarrollo posterior de la visita: Cabe precisar que mediante Resolucin Suprema N 024-2013-JUS, publicada
el 15 de marzo del 2013; en el marco de la Convencin de Naciones Unidas y el Plan Nacional de Lucha Contra
la Corrupcin 2012-2016, se deja sin efecto la Resolucin Suprema N 014-2011-JUS; y, se accede a la solicitud
de extradicin pasiva.

166
 alguno, dictar la resolucin consultiva favorable a la extradicin, remitiendo los actuados
al Ministerio de Justicia para los fines de Ley.
Artculo 523 Arresto provisorio o pre-extradicin.-
8. Mientras dure el arresto provisorio, el arrestado podr dar su consentimiento a ser
trasladado al Estado requirente. De ser as, se proceder conforme a lo dispuesto en el
numeral 6) del artculo 521.
Las autoridades peruanas constataron que en la prctica el tiempo promedio para tramitar una solicitud
de extradicin pasiva es de 6 meses. El Per present un ejemplo de extradicin pasiva por un caso de
cohecho que se resolvi en el 2010. Tard 5 meses hasta que el Per accedi al pedido extradicional, y
la entrega del extraditable se ejecut en 25 das. Con respecto al procedimiento simplificado del artculo
521 prrafo 6, el Per present un ejemplo de extradicin pasiva por un caso de perjurio. Tard 29 das
hasta que el Per accedi al pedido extradicional; y la entrega del extraditable se ejecut en 30 das. .Al
respecto, durante el trmite extradicional se han identificado algunas demoras, que ocasionan
dificultades para el estricto cumplimiento de los plazos sealados por la ley:
- tanto en el trmite activo como pasivo, la sobrecarga laboral que afrontan los juzgados
penales del pas, particularmente de aquellos en los que an no se aplica el sistema acusatorio.
- en el trmite activo, por las demoras en la formulacin de las solicitudes o en la formacin del
requerimiento extradicional, generalmente por falta de capacidad de los operadores de justicia.
- en el trmite pasivo, por posibles recursos de los extraditables adems de la falta de capacidad
de los operadores de justicia.
Para agilizar el proceso, la Fiscala de la Nacin ha tomado en prctica un papel muy proactivo, tanto
para trmites de extradicin activa y pasiva como para llamar directamente de manera informal a la
Autoridad Central, a las instituciones relevantes del otro estado o las instituciones nacionales. En este
marco, medidas tales como el adelanto de documentos por medios rpidos (fax, correo electrnico),
tanto al pas requirente o requerido; suministro del o de los instrumentos internacionales en CD para los
rganos requirentes nacionales; seguimiento de los casos, con el fin de verificar los plazos y si se
presentan dificultades con el fin de solventarlas, siempre que sea posible.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Si bien existe un procedimiento simplificado, no se trata de un proceso en casos de emergencia sino
ms bien de un procedimiento que requiere el consenso del extraditado. Se considera que los plazos y
requisitos son adecuados, sin embargo, tomando en cuenta que la Convencin insta al Estado
examinado a procurar agilizar los procedimientos de extradicin. Se recomienda por lo tanto
contemplar la posibilidad de establecern proceso simplificado en casos de urgencia.
La Repblica del Per, en el Cdigo de Procedimiento Penal, a partir del artculo 517 desarrolla el
trmite para la extradicin pasiva, procedimiento que es de conocimiento de varias instancias
administrativas y judiciales; por lo que sera recomendable que las mismas se reduzcan. Estos ajustes
pueden incluir tanto enmiendas legislativas como capacitaciones a las autoridades que intervienen en
los trmites de extradicin.
Sin embargo, cabe destacar las buenas prcticas del Per con relacin a las prcticas de la Autoridad
Central para agilizar el proceso de extradicin. Se alienta al Estado peruano a seguir evaluando las
posibilidades de agilizar el proceso y fortalecer las capacidades de las instituciones relevantes.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 10

167
 10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin,
el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo
justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a
la detencin de la persona presente en su territorio cuya extradicin se pide o adoptar
otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los
procedimientos de extradicin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Respecto al numeral 10, la legislacin procesal penal peruana y los tratados de extradicin suscritos
por el Per contemplan la figura de la detencin preventiva o arresto provisorio con fines de
extradicin, a pedido del Estado requeriente siempre que medien circunstancias que lo justifiquen: el
peligro procesal y la urgencia (artculo 523 del Cdigo Procesal Penal).
Sin embargo, desde la fecha que funciona la Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y
Extradiciones de la Fiscala de la Nacin, no se ha recibido solicitudes de detencin preventiva con
fines de extradicin de pases extranjeros, relacionados con casos de corrupcin de funcionarios. Sin
embargo, se ha recibido solicitudes relacionados con delitos comunes, como trfico ilcito de drogas,
violacin sexual de menores, homicidio, estafa, fraude y robo, las mismas que fueron aceptadas, con
resultado positivo, casi en su totalidad.
Cabe sealar que en el Per, opera el ngulo rojo de INTERPOL como orden de aprensin, as que una
persona requerida por otro Estado, y que se encuentra en territorio peruano, puede ser detenida y puesta
a disposicin del juez penal competente de conformidad a lo establecido en el artculo 523.1 c), 523.3 y
523.4, del Cdigo Procesal Penal peruano, que a continuacin se describe:
Artculo 523 Arresto provisorio o pre-extradicin.
1. El arresto provisorio de una persona reclamada por las autoridades extranjeras
proceder cuando:
a) Haya sido solicitada formalmente por la autoridad central del pas interesado;
b) La persona pretenda ingresar al pas mientras es perseguido por la autoridad de un pas
limtrofe;
c) La persona se encuentre plenamente ubicada, dentro del territorio nacional, con
requerimiento urgente, por intermedio de la Organizacin Internacional de Polica
Criminal - INTERPOL. (*)
(*) Inciso adicionado por el Artculo 3 del Decreto Legislativo N 983, publicado el 22
julio 2007.
2. En el supuesto del literal a) del numeral anterior, la solicitud formal ser remitida a la
Fiscala de la Nacin ya sea por intermedio de su autoridad central o por conducto de la
INTERPOL. En casos de urgencia, se requerir simple requisicin hecha por cualquier
medio, inclusive telegrfico, telefnico, radiogrfico o electrnico. La solicitud formal
contendr:
a) El nombre de la persona reclamada, con sus datos de identidad personal y las
circunstancias que permitan encontrarla en el pas;
b) La fecha, lugar de comisin y tipificacin del hecho imputado;
c) Si el requerido fuese un imputado, indicacin de la pena conminada para el hecho
perpetrado; y, si fuera un condenado, precisin de la pena impuesta;
d) La invocacin de la existencia de la orden judicial de detencin o de prisin, y de
ausencia o contumacia en su caso;

168
 e) El compromiso del Estado solicitante a presentar el pedido formal de extradicin dentro
de treinta das de recibida la requisicin. A su vencimiento, de no haberse formalizado la
demanda de extradicin el arrestado ser puesto en inmediata libertad.
3. La Fiscala de la Nacin remitir de inmediato al Juez de la Investigacin Preparatoria
competente, con aviso al Fiscal Provincial que corresponda.
4. El Juez dictar el mandato de arresto provisorio, siempre que el hecho que se repute
delictivo tambin lo sea en el Per y que no tenga prevista una conminacin penal, en
cualquiera de sus extremos, igual o superior a una pena privativa de un ao. Si se invoca
la comisin de varios delitos, bastar que uno de ellos cumpla con esa condicin para que
proceda respecto de los restantes delitos. La decisin que emita ser notificada al Fiscal y
comunicada a la Fiscala de la Nacin y a la Oficina Local de INTERPOL.
5. En el supuesto del literal b) del numeral 1) la Polica destacada en los lugares de
frontera deber poner inmediatamente al detenido a disposicin del Juez de la
Investigacin Preparatoria competente del lugar de la intervencin, con aviso al Fiscal
Provincial. El Juez por la va ms rpida, que puede ser comunicacin telefnica, fax o
correo electrnico, pondr el hecho en conocimiento de la Fiscala de la Nacin y del
funcionario diplomtico o consular del pas de bsqueda. El representante diplomtico o
consular tendr un plazo de dos das para requerir el mantenimiento del arresto provisorio,
acompaando a su solicitud las condiciones establecidas en el numeral 2) de este artculo.
De no hacerlo se dar inmediata libertad al arrestado.
6. Dispuesto el arresto provisorio, el Juez de la Investigacin Preparatoria oir a la
persona arrestada en el plazo de veinticuatro horas, y le designar abogado defensor de
oficio, si aqul no designa uno de su confianza. El arresto se levantar, si inicialmente, el
Juez advierte que no se dan las condiciones indicadas en el numeral 4) de este artculo,
convirtindose en un mandato de comparecencia restrictiva, con impedimento de salida
del pas. El arresto cesar si se comprobase que el arrestado no es la persona reclamada, o
cuando transcurre el plazo de treinta das para la presentacin formal de la demanda de
extradicin.
7. El arrestado que sea liberado porque no se present a tiempo la demanda de
extradicin, puede ser nuevamente detenido por razn del mismo delito, siempre que se
reciba un formal pedido de extradicin.
8. Mientras dure el arresto provisorio, el arrestado podr dar su consentimiento a ser
trasladado al Estado requirente. De ser as, se proceder conforme a lo dispuesto en el
numeral 6) del artculo 521.
9. El arrestado puede obtener libertad provisional, si transcurriesen los plazos legales del
tratado o de la Ley justificatorios de la demanda de extradicin, o si el extraditado
reuniese las condiciones procesales para esa medida. En este ltimo caso se dictar
mandato de impedimento de salida del pas y se retendr su pasaporte, sin perjuicio de
otras medidas de control que el Juez discrecionalmente acuerde. Se seguir el trmite
previsto para la cesacin de la prisin preventiva.
10. En el caso del inciso c del numeral 1 del presente artculo, la Polica Nacional
proceder a la intervencin y conduccin del requerido en forma inmediata, ponindolo a
disposicin del Juez competente del lugar de la intervencin y comunicando tal hecho al
Fiscal Provincial, a la Fiscala de la Nacin y al funcionario diplomtico o consular del
pas requirente. (*)RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS (*)
(*) Numeral adicionado por el Artculo 3 del Decreto Legislativo N 983, publicado el 22
julio 2007.

No existen estadsticas sobre el tema.

169
b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo
A pesar de la falta de solicitudes de esta naturaleza, el marco legal peruano es adecuado e implementa
la Convencin.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 11
11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo
extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artculo por el solo hecho de
ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la
extradicin, a someter el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a
efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y llevarn a cabo
sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo haran respecto de cualquier
otro delito de carcter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los
Estados Parte interesados cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los
aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas
actuaciones.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Si el Estado requeriente no extradita a sus nacionales a pedido del Per, por reciprocidad el Per
tampoco entregara a su nacional. En aplicacin del principio de extraterritorialidad de la ley penal
peruana (vase arriba bajo artculo 42 prrafo 3 de la Convencin), contemplado en el artculo 2 del
Cdigo Penal, se sometera el caso a la justicia peruana, previa solicitud del Estado requeriente. El
criterio de reciprocidad debe ser cumplido incluso cuando se trata de un caso por delito de corrupcin
con fundamento en la Convencin.
Constitucin Poltica del Per:
Artculo 37.
La extradicin slo se concede por el Poder Ejecutivo previo informe de la Corte Suprema, en
cumplimiento de la ley y de los tratados, y segn el principio de reciprocidad.
No se concede extradicin si se considera que ha sido solicitada con el fin de perseguir o
castigar por motivo de religin, nacionalidad, opinin o raza.
Quedan excluidos de la extradicin los perseguidos por delitos polticos o por hechos conexos
con ellos. No se consideran tales el genocidio ni el magnicidio ni el terrorismo.
Cdigo Penal:
Artculo 2.- Principio de Extraterritorialidad, Principio Real o de Defensa y Principio de
Personalidad Activa y Pasiva
La Ley Penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando:
1. El agente es funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo;
2. Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblica o se traten de conductas tipificadas
como lavado de activos, siempre que produzcan sus efectos en el territorio de la
Repblica;
3. Agravia al Estado y la defensa nacional; a los Poderes del Estado y el orden
constitucional o al orden monetario;

170
 4. Es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible
de extradicin segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en
que se cometi y el agente ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica;
5. El Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales.
En lo concerniente a la obligacin de reprimir, cuando no se extradita a un nacional peruano por falta
de reciprocidad en la extradicin de nacionales, las autoridades peruanas explicaron que se aplica la
disposicin sobre la jurisdiccin peruana contenida en el numeral 5 del artculo 2 del Cdigo Penal.
(vase el Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Exp. N 3966-2004-HC/TC del 03 de
marzo de 2005).
Si bien no se ha ubicado un caso concreto referido a que se orden el sometimiento a la justicia de un
peruano al negarse la extradicin por falta de reciprocidad en la extradicin de nacionales; no es menos
cierto que s han existido oportunidades en que pese a negarse la extradicin, se ha dispuesto la
investigacin del caso por parte de las autoridades peruanas, como por ejemplo as ocurri con el ex-
Presidente Francisco Morales Bermdez requerido por la justicia argentina (Extradicin Pasiva N 23-
2012, del 15/03/2012), en dicha ocasin la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia
estableci:
Que, en tal orden de ideas, resulta pertinente tras lo expuesto en los considerandos precedentes,
analizar la competencia que cabe asumir de ser el caso al Estado Peruano sobre los hechos materia
del presente pedido de extradicin y que se han tipificado como delito de secuestro (), al respecto
cabe precisar que por el Principio de Territorialidad, los Tribunales del lugar del crimen pueden ejercer
jurisdiccin, en efecto este principio corresponde a la frmula latina del frum delicti commissi, es
decir, el Tribunal competente es aquel del pas donde el crimen se ha cometido; en tal sentido, se ha
afirmado que el locus delicti es una base de jurisdiccin indiscutible, la primera de ellas, la preferente y
recomendable: los delitos pueden y deben ser juzgados all donde se cometen, ms an cuando los
responsables y las vctimas son nacionales y residentes en el territorio (.), y, adems, existe
normatividad legal que la sanciona.
Que, sin embargo, debe anotarse tambin que dicho principio, no resultar ser en modo alguno absoluto
en el Derecho Internacional, as lo precis la Corte Permanente de Justicia Internacional en su
sentencia sobre el caso Lotus (1927), cuando estableci lo siguiente: Aunque es verdad que en
todos los sistemas legales es fundamental el carcter territorial del Derecho Penal, no es menos cierto
que todos, o casi todos, estos sistemas extienden su jurisdiccin a delitos cometidos ms all del
territorio del Estado () Este parecer est corroborado por la prctica judicial de los Estados ante
crmenes internacionales ..
Que, en cuanto al principio de jurisdiccin universal cabe indicar que el Derecho Internacional autoriza
a los Estados ejercer jurisdiccin universal sobre ciertos hechos o actos criminales que amenacen la
comunidad internacional como un todo y que se consideren crmenes en todos los pases, tales como
son los crmenes de lesa humanidad que en trminos generales, la jurisdiccin universal o principio de
persecucin universal puede ser entendido en el sentido de que no se deje a la voluntad de unos cuantos
Estados el ejercicio de los derechos que toda la comunidad internacional tiene a su favor, cuando actos
de personas naturales atentan contra los principios generales del Derecho nacional e internacional,
ocasionando perjuicios a toda la humanidad, o cuando las autoridades de ciertos pases dejan de actuar
o lo hacen deficientemente ante actos similares que ponen de manifiesto la falta de intencin de
prevenir o remediar los perjuicios ocasionados ().
Que, actualmente, el ejercicio de la jurisdiccin universal por los Estados puede estar basado tanto en
el Derecho Internacional Convencional como en el Derecho Internacional Consuetudinario, en este
ltimo caso, el principio de universalidad se centra en crmenes tales como el genocidio, crmenes tales
como el genocidio, crmenes contra la humanidad e infracciones graves y serias del Derecho
Internacional Humanitario, en ese sentido, dicho principio descansa en la nocin que cualquier Estado
podra tener jurisdiccin para definir y castigar determinados crmenes sin considerar si el Estado tiene
alguna conexin con el crmen en particular.

171
Que, bajo dichos parmetro considerando el principio de jurisdiccin universal y la consideracin del
hecho imputado al requerido como delito de lesa humanidad, es que las autoridades judiciales de la
Repblica de Argentina solicitan a su par de Per la extradicin del ciudadano peruano Morales
Bermdez Cerruti para su correspondiente procesamiento (.); en tal virtud, se puede establecer con
absoluta claridad que los actos acaecidos en tal fecha y que derivaron en la posterior irregular privacin
de la libertad de los 13 ciudadanos peruanos, tuvieron su origen en nuestro pas y que si bien
posteriormente se extendieron al pas de Argentina, sin embargo, ello no obsta para que sea el Estado
peruano el que pueda asumir, en orden de prelacin competencia sobre este caso, a efectos de decidir
en sus instancias de justicia correspondientes, lo que legalmente corresponda, sin que ello importe
trastocamiento o vulneracin alguna al principio de jurisdiccin universal, toda vez que dicho principio
no slo permite, sino que anima a los Estados a afirmar su jurisdiccin sobre determinados crmenes
internacionales sea cual sea el lugar en donde se produzcan y con independencia del origen y condicin
de los sujetos activos o pasivos. As, segn Nadya Sadat, los Tribunales Internacionales son slo una
va para la persecucin de los crmenes internacionales, mientras que los Tribunales nacionales
constituyen otra, quiz ms importante en el estado actual del Derecho Internacional General y del
Derecho Internacional Penal (NAYDA SADAT, Leila Redefining Universal Jurisdiction en New
England law Review, volumen 35, nmero 2 / 2001 pgina 241).
Que, asimismo, es de indicarse, adems que la reglas aut dedere aut iudicare locucin latina,
utilizada en el Derecho Internacional que significa o extraditar o juzgar complementa el principio
de jurisdiccin universal ya que permite impedir la impunidad de los crmenes internacionales al exigir
del Juez estatal que encontrndose dentro de su jurisdiccin un sospechoso de crmenes
internacionales, l debe extraditar o juzgar. Si en esas circunstancias el Tribunal estatal no juzga, ya
sea porque no quiere, lo hace deficientemente o no puede, el principio de persecucin universal
reconoce jurisdiccin a todos los Estados ante graves crmenes sancionados por el Derecho
Internacional frente a ciertos acontecimientos que intenta reprimir, considerando que se trata de
crmenes erga omnes, otorga competencia a todo Estado para perseguirlos exigindoles aplicar la regla
aut dedere aut punire, esto es extraditar o punir (Decaux Enmanuel. Detroit Internacional Public
Dalloz, Paris, 2004, pg. 72).
Que, en tal sentido, no existe impedimento alguno para que las autoridades competentes de nuestro
pas puedan realizar y asumir la investigacin y, de ser el caso, el posterior juzgamiento de Morales
Bermudez Cerruti por el delito de secuestro, el mismo que se deber efectuar dentro de los
lineamientos legales pertinentes, (..).
Fuera del caso mencionado, se mencionaron dos casos pertinentes, aunque no de corrupcin sino uno
de homicidio y otro de trata de personas.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Estado peruano no contempla dentro de su normativa la figura de prohibicin de extradicin de sus
nacionales. Sin embargo, la extradicin de nacionales queda supeditada al principio de reciprocidad.
En los casos en que el Per no extradita su nacional por falta de reciprocidad, el Per somete el caso a
su justicia, previa solicitud del Estado requirente. Dicha regla se establece, segn las autoridades
peruanas, en base de las reglas de jurisdiccin pertinentes y el principio general aut dedere aut
judicare.
Las autoridades peruanas constataron que en algunas situaciones se rechaz la extradicin en base de la
nacionalidad de la persona requerida y de falta de reciprocidad; en el ejemplo provedo se investig el
caso en el Per, mientras en otros, el Per aun est esperando que el Estado requirente le pida juzgar a
esta persona y les mande los cuadernos de investigacin y la informacin relevante.

Artculo 44. Extradicin

172
Prrafo 12
12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte slo le permita extraditar o
entregar de algn otro modo a uno de sus nacionales a condicin de que esa persona sea
devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena impuesta como resultado del juicio
o proceso por el que se solicit la extradicin o la entrega y ese Estado Parte y el Estado
Parte que solicita la extradicin acepten esa opcin, as como toda otra condicin que
estimen apropiada, tal extradicin o entrega condicional ser suficiente para que quede
cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 11 del presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El derecho peruano no tiene restricciones, salvo la aplicacin del principio de reciprocidad, con
relacin a la extradicin de sus nacionales. Por lo tanto, no existen disposiciones especificas en este
marco.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El derecho peruano no tiene restricciones, salvo la aplicacin del principio de reciprocidad, con
relacin a la extradicin de sus nacionales.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 13
13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es
denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte
requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de
dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad
de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo
al derecho interno del Estado Parte requirente.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El derecho peruano no tiene restricciones, salvo la aplicacin del principio de reciprocidad , con
relacin a la extradicin de sus nacionales.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El derecho peruano no tiene restricciones, salvo la aplicacin del principio de reciprocidad , con
relacin a la extradicin de sus nacionales.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 14
14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda
persona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los
delitos a los que se aplica el presente artculo, incluido el goce de todos los derechos y
garantas previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se
encuentre esa persona.

173
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
La Constitucin Poltica del Per en su artculo 2.2 declara que toda persona, inclusive aquella que se
enfrenta a un proceso, tiene derecho a la igualdad ante la ley, prohibiendo la discriminacin por
motivos de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin, condicin econmica o de cualquier otra
ndole. Adems, en garanta de las persona frente a un proceso judicial, la Constitucin en su artculo
139 prev un catlogo de garantas procesales, como por ejemplo, la observancia del debido proceso y
la tutela jurisdiccional (artculo 139.3) as como el irrestricto derecho a la defensa (artculo 139.14).
Estas garantas aplican en todas las etapas de las actuaciones de un proceso de extradicin.
Constitucin Poltica del Per:
Artculo 2. Toda persona tiene derecho:
2. A la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo,
idioma, religin, opinin, condicin econmica o de cualquiera otra ndole.
Artculo 139. Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
1. La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional.
No existe ni puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar
y la arbitral.
No hay proceso judicial por comisin o delegacin.
2. La independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Ninguna autoridad puede
avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus
funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa
juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin.
Estas disposiciones no afectan el derecho de gracia ni la facultad de investigacin del
Congreso, cuyo ejercicio no debe, sin embargo, interferir en el procedimiento jurisdiccional ni
surte efecto jurisdiccional alguno.
3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a
procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por rganos jurisdiccionales
de excepcin ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominacin.
4. La publicidad en los procesos, salvo disposicin contraria de la ley.
Los procesos judiciales por responsabilidad de funcionarios pblicos, y por los delitos
cometidos por medio de la prensa y los que se refieren a derechos fundamentales garantizados
por la Constitucin, son siempre pblicos.
5. La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los
decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de
hecho en que se sustentan.
6. La pluralidad de la instancia.
7. La indemnizacin, en la forma que determine la ley, por los errores judiciales en los
procesos penales y por las detenciones arbitrarias, sin perjuicio de la responsabilidad a que
hubiere lugar.
8. El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley.
En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho consuetudinario.
9. El principio de inaplicabilidad por analoga de la ley penal y de las normas que
restrinjan derechos.
10. El principio de no ser penado sin proceso judicial.

174
 11. La aplicacin de la ley ms favorable al procesado en caso de duda o de conflicto entre
leyes penales.
12. El principio de no ser condenado en ausencia.
13. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista,
el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa juzgada.
14. El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso.
Toda persona ser informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su
detencin. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser
asesorada por ste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.
15. El principio de que toda persona debe ser informada, inmediatamente y por escrito, de
las causas o razones de su detencin.
16. El principio de la gratuidad de la administracin de justicia y de la defensa gratuita
para las personas de escasos recursos; y, para todos, en los casos que la ley seala.
17. La participacin popular en el nombramiento y en la revocacin de magistrados,
conforme a ley.
18. La obligacin del Poder Ejecutivo de prestar la colaboracin que en los procesos le sea
requerida.
19. La prohibicin de ejercer funcin judicial por quien no ha sido nombrado en la forma
prevista por la Constitucin o la ley. Los rganos jurisdiccionales no pueden darle posesin del
cargo, bajo responsabilidad.
20. El principio del derecho de toda persona de formular anlisis y crticas de las
resoluciones y sentencias judiciales, con las limitaciones de ley.
21. El derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar establecimientos adecuados.
22. El principio de que el rgimen penitenciario tiene por objeto la reeducacin,
rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad.
Adems, como se detall en el examen del articulo 44.8, el estado peruano pide garantas de respeto de
los derechos humanos al estado demandante antes de la extradicin, y, en caso de no ser satisfecho por
estas garantas, puede denegar la extradicin (vase arriba).
Con respecto al numeral 6 sobre la pluralidad de la instancia, se not que la ley peruana no contempla
recurso impugnatorio alguno contra esta resolucin dentro del trmite extradicional interno. Sin
embargo, es posible la interposicin de una accin de garanta de competencia del Juez Constitucional.
Las acciones de garanta previstas en la legislacin peruana, que pueden intentarse contra una
resolucin consultiva, son las siguientes:
1) La Accin de Habeas Corpus, por la vulneracin de los derechos que conforman la libertad
individual o derecho conexo con ella, especialmente cuando se trata del debido proceso y la
inviolabilidad de domicilio (artculos 25 a 36 del CP Const.). Puede interponerla el afectado o
cualquiera a su favor, sin necesidad de tener su representacin. Tambin la Defensora del
Pueblo (art. 26 CP Const.).
2) La Accin de Amparo, en defensa de derechos distintos de la libertad individual, entre ellos,
por la vulneracin de la tutela procesal efectiva (artculos 37 a 60 del CP Const.). La interpone
el afectado, quien puede comparecer por medio de representante procesal. Adems, tratndose
de personas no residentes en el pas (caso de un reclamado en extradicin activa), se contempla
que la demanda sea formulada por representante acreditado. Tambin la Defensora del Pueblo
en ejercicio de sus competencias constitucionales (art. 39 y 40 CP Const.). El plazo para
interponer la demanda de amparo prescribe a los sesenta das hbiles de producida la
afectacin, siempre que el afectado hubiese tenido conocimiento del acto lesivo y se hubiese

175
 hallado en posibilidad de interponer la demanda. Si esto no hubiese sido posible, el plazo se
computar desde el momento de la remocin del impedimento.
Tratndose del proceso de amparo iniciado contra resolucin judicial, el plazo para interponer
la demanda se inicia cuando la resolucin queda firme. Dicho plazo concluye treinta das
hbiles despus de la notificacin de la resolucin que ordena se cumpla lo decidido.
Aunque al parecer habra un plazo para formular una impugnacin a la resolucin consultiva, el
Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Exp. N 02591-2007-PHC/TC del 17 de octubre
de 2007, puntualiz:
Sin embargo, de ello no se colige que el plazo de tres das que prev la norma sea un plazo que
habilite a que las partes puedan impugnar el dictamen emtiido por la Corte Suprema. El legislador ha
establecido (en consonancia con el modelo mixto que rige el proceso de extradicin en nuestro
ordenamiento jurdico) que la Resolucin Consultiva respecto de la situacin jurdica del extraditurus
emitida por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, ser remitida al Ministerio de Justicia luego
de tres das contados a partir de la notificacin de la resolucin en cuestin a las partes.
Tambin las autoridades peruanas sealaron que el en ausencia de segunda instancia el procedimiento
de extradicin traspasa dos filtros, de conformidad con el Art. 514 del Cdigo Procesal Penal, quiere
decir, a nivel judicial la resolucin consultiva de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, y a
nivel del Poder Ejecutivo el informe de la Comisin Oficial presidida por el Ministerio de Justicia e
integrada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, previo a la Resolucin Suprema expedida con
acuerdo del Consejo de Ministros que resuelve la extradicin.
Sobre la aplicacin del numeral 11 sobre la ley ms favorable, las autoridades peruanas sealaron que
una previsin de esta naturaleza tendra que estar contemplada en el tratado de extradicin bilateral,
para su aplicacin por los Estados parte. En los casos en que el pedido se funde en reciprocidad o en
convencin multilateral sera de aplicacin la ley interna y en ese sentido, se podra analizar la
prescripcin de la accin penal y de la pena, segn lo que ms beneficie al reclamado, pues para el
cmputo de la prescripcin, deber evaluarse la pena vigente fijada en el sistema peruano a la fecha de
la comisin del delito por el cual es reclamado el extraditable.
Cabe tambin mencionar el examen de respeto de los derechos humanos que se lleve a cabo en casos
de extradicin pasiva, lo cual ha sido la razn de algunos rechazos por ejemplo en el marco de la
entrega de un ciudadano condenado en ausencia, ya que desde la perspectiva del derecho nacional,
vulnera indirectamente el derecho a un proceso con todas las garantas () (Corte Suprema de
Justicia de la Republica, Lima, 7 de noviembre 2011). Este caso, que no se refiere a un delito de
corrupcin, es el nico caso reportado mediante el cual se rechaza la extradicin por no garantizar un
trato justo a la persona solicitada.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin, siendo los artculos 2.2, y 139 de la Constitucin
Poltica los que establecen los derechos y garantas procesales, considerando algunos de ellos el
procedimiento de extradicin contemplado en el art. 521 del Cdigo Procesal Penal. Se nota que no
existe doble instancia a la decisin positiva sobre la extradicin, y se recomienda al Per considerar la
creacin de un derecho de apelacin en materia de extradicin.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 15
15. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse como la
imposicin de una obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos
justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o

176
 castigar a una persona en razn de su sexo, raza, religin, nacionalidad, origen tnico u
opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa
persona por cualquiera de estas razones.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Cdigo Procesal Penal al ocuparse de las causas de rechazo de una solicitud de extradicin, en su
artculo 517.3 prev que no se dispondr la extradicin cuando la demanda, motivada por una
infraccin de derecho comn, ha sido presentada con el propsito de perseguir o castigar a un
individuo por cuestiones de raza, religin, nacionalidad o de opiniones polticas, o la situacin del
reclamado se exponga a agravarse por una u otra de estas razones; caso en el cual el Estado peruano
condicionar la extradicin a la existencia de garantas de una recta imparticin de justicia en el Estado
requirente (artculo 516.2 del Cdigo Procesal Penal).
Artculo 516 mbito.
2. La concesin de la extradicin est condicionada a la existencia de garantas de una
recta imparticin de justicia en el Estado requirente; y, si una extradicin anteriormente
intentada por el Estado requirente, ante un tercer Estado, hubiese sido rechazada por
haberla considerado con implicancia poltica. La Fiscala de la Nacin y el Ministerio de
Relaciones Exteriores podrn informar si el Estado requirente presenta algn
cuestionamiento o existen antecedentes al respecto.
Artculo 517 Rechazo de la extradicin.
3. Tampoco se dispondr la extradicin, cuando:
a) La demanda de extradicin motivada por una infraccin de derecho comn ha sido presentada
con el fin de perseguir o de castigar a un individuo por consideraciones de raza, religin,
nacionalidad o de opiniones polticas o que la situacin del extraditado se exponga a agravarse
por una u otra de estas razones;
Se not que no se ha presentado caso alguno en el que se haya rechazado la extradicin presentada por
un Estado con el fin de perseguir a una persona a causa de sus opiniones polticas. De presentarse el
caso, la evaluacin de tal alegacin correspondera al rgano supremo, al momento de emitir
pronunciamiento sobre la procedencia de la extradicin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Si bien los artculos 517.3 y 516.2 del Cdigo Procesal Penal contemplan el rechazo de la extradicin
por varias formas de discriminacin, hace falta la persecucin o el castigo de una persona en razn de
su sexo. Se recomienda su inclusin.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 16
16. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin nicamente
porque se considere que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo 517.2.g del Cdigo Procesal Penal establece que proceder la extradicin por ese delito,
siempre que se cometa por una declaracin intencionalmente falsa, o por una omisin intencional, con
el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.

177
 Artculo 517 Rechazo de la extradicin.

2. La extradicin no tendr lugar, igualmente:

g) Si el delito fuere tributario, salvo que se cometa por una declaracin intencionalmente falsa,
o por una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro
delito.
En los recientes tratados de extradicin suscritos por el Per, no se ha considerado como causal de
denegacin, que el delito sea tributario.
El Per no ha recibido ningn pedido de extradicin por delito previsto en la Convencin que entrae
cuestiones tributarias.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Basado en el articulo 517.1, solamente en la ausencia de todo dolo, y sin que hayan otros delitos que
permiten la extradicin, no se puede extraditar basndose nicamente en un delito tributario. Esta
interpretacin no impide la extradicin cada vez que el delito tributario o cumple el requisito de dolo, o
esta acompaada de otro delito.
Se cumple con lo dispuesto en la Convencin, ya que no se puede rechazar un delito porque se
considere que el delito tambin entraa cuestiones tributarias. Solo se puede rechazar la extradicin si
se trata exclusivamente de cuestiones tributarias sin que haya dolo.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 17
17. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando proceda,
consultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus
opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo 518 prrafo 3 del Cdigo Procesal Penal contempla lo siguiente:
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 518 Requisitos de la demanda de extradicin.
3. Si la demanda de extradicin no estuviera debidamente instruida o completa, la autoridad
central a instancia del rgano jurisdiccional y en coordinacin con el Ministerio de Relaciones
Exteriores pedir al Estado requirente corrija o complete la solicitud y la documentacin.
El plazo para ello ha sido fijado en 30 das por el artculo 2 del Decreto Supremo N 16-2006-JUS
(vase arriba en la introduccin).
Artculo 2. Plazo del Estado requirente para corregir o completar la solicitud.
Si la demanda de extradicin pasiva no estuviera debidamente instruida o completa, la
autoridad central a instancia del rgano jurisdiccional y en coordinacin con el Ministerio
de Relaciones Exteriores y el Ministerio de Justicia pedir al Estado requirente corrija,
aclare o complete la solicitud y la documentacin, en un plazo mximo de treinta das. La
persona detenida preventivamente podr ser puesta en libertad si el Estado requirente no
absolviera lo solicitado.

178
Cabe sealar tambin que el articulo 521 prev la presencia y la participacin a las audiencias de el
representante que designe la Embajada y el abogado que nombre al efecto.
Las autoridades peruanas constataron que no se registran casos de impedimento a que los Estados
requirentes presenten opiniones e informacin adicional, antes de la denegacin de un pedido de
extradicin.
Sobre el particular, las autoridades peruanas presentaron un caso relacionado con el pedido de
extradicin del ciudadano peruano Oscar Alberto Gutirrez Lemus u Oscar Fernando Lourerio Venero,
requerido por el Tribunal de Miln - Italia, por delito de Asociacin Ilcita para Delinquir y Trfico
Ilcito e Drogas, para cumplimiento de condena de 25 aos de reclusin, en mrito del Tratado de
Extradicin suscrito entre la Repblica del Per e Italia.
Advirtindose que el citado requerido haba sido condenado en ausencia en el pas requirente, y
considerando que la Constitucin Poltica del Estado peruano, prohbe la condena de una persona en
ausencia, conforme lo establece el artculo 139.12, que a continuacin se describe:
Constitucin Poltica del Per:
Artculo 139.
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
12. El principio de no ser condenado en ausencia.
previamente, se solicit a la Repblica italiana, el compromiso de que en caso se declare procedente el
pedido, el requerido tendr la oportunidad de ser juzgado nuevamente; otorgndosele un plazo de 30
das de recibida la comunicacin oficial, para que presente dicho compromiso; sin embargo,
transcurrido el plazo de ley, con exceso (dos meses aproximadamente), al no cumplirse con lo
solicitado, la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, mediante
Resolucin Consultiva de fecha 07 de noviembre de 2011, declaro improcedente el pedido de
extradicin, decisin que fue debidamente comunicada a las autoridades italianas.
Sobre la prosecucin del juzgamiento en contumacia y ausencia, debe tenerse en cuenta que el artculo
79 del Cdigo Procesal Penal regula la contumacia y ausencia, as como el artculo 364 se refiere al
poder disciplinario y discrecional del juez.
El Per no cuenta con informacin estadstica sobre la implementacin del prrafo 17.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El artculo 518.3 del Cdigo Procesal Penal que contempla la posibilidad de que el Estado requirente
corrija o complete la solicitud y la documentacin dando un plazo razonable, sino tambin con la
posibilidad de que en audiencia pblica dentro del procedimiento de extradicin descrito en el art. 521
del mismo cuerpo legal puedan presentar pruebas, cuestionar o apoyar las que aparezcan en el
expediente de extradicin, alegar la pertinencia o impertinencia formal o material de la demanda de
extradicin, o cuanto motivo a favor de sus pretensiones. Eso permite de manera indirecta la
fundamentacin y complementacin de informacin. Sin embargo, los mismos no traducen plenamente
la sugerencia contemplada en el prrafo 17 del art. 44, mismo que establece la posibilidad de que el
Estado requerido cuando proceda dar la oportunidad al Estado requirente de presentar opiniones y
presentar alegatos. Se recomienda al Per monitorear la aplicacin de dicha prctica y, al ser necesario,
enmendar su legislacin al respecto.

Artculo 44. Extradicin

Prrafo 18

179
 18. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y
multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per ha ratificado la Convencin de las Naciones Unidas contra el Crimen Organizado (Convencin
de Palermo).
El Per ha suscrito los siguientes acuerdos de extradicin regionales
- Acuerdo Bolivariano sobre Extradicin (Congreso Bolivariano de Caracas) suscrito entre las
Republicas de Ecuador, Colombia, Bolivia, Venezuela y Per.
- La Convencin sobre Derecho Internacional Privado de 1928 (Convencin de La Habana, que
contiene el Cdigo Bustamante o Cdigo de Derecho Internacional Privado).
Cabe mencionar que, con Colombia, los pedidos de extradicin se fundan en el Acuerdo Bolivariano
de Extradicin y en el modificatorio de carcter bilateral (Acuerdo entre el Gobierno de la Repblica
del Per y el Gobierno de la Repblica de Colombia modificatorio del Convenio Bolivariano de
Extradicin Firmado el 18 de julio de 1911. Este acuerdo tiene la finalidad de aumentar la eficacia de
la extradicin pues se deja de lado el numerus clausus para optarse por una clusula abierta de delitos
posibles de extradicin, acuerdo modificatorio que ya se encuentra en vigencia.
Es poltica del Estado peruano celebrar tratados bilaterales de cooperacin con los Estados con los
cuales tiene mayor trfico.
La siguiente es la lista completa de tratados bilaterales de extradicin suscritos por Per:
Convencin de Extradicin con Francia.- Suscrita en Pars el 30 de septiembre de 1874, fue
aprobada por el Congreso mediante Resolucin Legislativa del 8 de junio de 1875, promulgada el
15 de junio de 1875. Se encuentra vigente desde el 19 de enero de 1876.
Convencin de Extradicin y Declaracin Adicional con el Reino de Blgica.- Suscrita en
Bruselas, el 23 de noviembre de 1888, fue aprobada por Resolucin Legislativa de 25 de octubre
de 1889, promulgada el 4 de noviembre de 1889. Entr en vigencia el 23 de octubre de 1890.
Fue ampliada por Cambios de Notas entre la Embajada de Blgica y el Ministerio de Relaciones
Exteriores de fechas 7 de mayo y 2 de julio de 1958 ampliando el listado de delitos con el delito de
trfico ilcito de drogas nocivas. Esta ampliacin entr en vigencia el 29 de agosto de 1961.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y los Estados Unidos de Amrica suscrito en
Lima el 25 de julio de 2001, aprobado por Resolucin Legislativa N 27827 del 22 de agosto del
2,002, ratificado por Decreto Supremo N 085-2002-RE vigente desde el 25 de agosto de 2003.
Tratado de extradicin con Gran Bretaa.- Suscrito en Lima el 26 de enero de 1904. Fue aprobado
por Resolucin Legislativa N 226 de 29 de setiembre de 1906. Esta vigente desde el 20 de mayo
de 1907
La aplicacin de este Tratado fue ampliada por Cambios de Notas a los siguientes pases:
o Cambio de Notas de Lima de 26 de diciembre de 1927 y 16 de enero de 1928:
territorios de Palestina (con exclusin de Transjordania), Camern (esfera britnica)
Tanganyika, Nueva Guinea, Samoa Occidental, frica Occidental, Nauru. Vigente
desde el 16 de enero de 1928
o Cambio de Notas de 15 de mayo y 19 de junio de 1965: Repblica de Kenya. Vigente
desde el 19 de junio de 1965.
o Cambio de Notas de 9 de agosto y 6 de setiembre de 1967: Gobierno de Malawi.
Vigente desde el 6 de setiembre de 1967.
o Cambio de Notas de 14 de julio de 1972 y 31 de mayo de 1973: Gobierno de Fiji.
Vigente desde 31 de mayo de 1973.

180
 o Cambio de Notas de 7 de marzo de 1978 y 2 de agosto de 1978: Gobierno de la
Confederacin de las Bahamas. Vigente desde el 14 de agosto de 1978.
o Cambio de Notas de 5 y 17 de marzo de 1937: Protectorados de Zanzbar y de las Islas
Britnicas de Salomn. Vigente desde el 17 de marzo de 1937.
o Nota del Gobierno Canadiense comunicando que el Tratado se encuentra aun en
vigencia entre Canad y Per , por haberlo firmado el Rey por Canad y haber sido
anunciado el Tratado en las Actas de Canad de 1908.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica Federativa del Brasil Suscrito en
Lima el 25 de agosto de 2003. Fue aprobado por Resolucin Legislativa N 28157. Se encuentra
vigente desde el 30 de junio de 2006. Reemplaz al Tratado anterior.
Tratado de Extradicin con Chile.- Suscrito en Lima, el 5 de noviembre de 1932. Fue aprobado por
Resolucin Legislativa N 8374 de 16 de junio de 1936. Se encuentra vigente desde el 15 de julio
de 1936.
Tratado de Extradicin con el Reino de Espaa.- Suscrito en Madrid el 28 de junio de 1989. Fue
aprobado por Resolucin Legislativa N 25347 de 31 de octubre de 1991. Se encuentra vigente a
partir del 31 de enero de 1994.
Tratado de Extradicin entre el Gobierno de la Repblica del Per y el Gobierno de la Repblica
Italiana.- Suscrito en Roma el 24 de noviembre de 1994. Aprobado por Resolucin Legislativa N
26759 de 6 de marzo de 1997. Se encuentra vigente desde el 7 de abril de 2005.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y el Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos.- Suscrito en Mxico, el 02 de mayo de 2000. Aprobado por Resolucin Legislativa N
27428 de 22 de febrero de 2001. Se encuentra vigente desde el 10 de abril de 2001.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica del Ecuador.- Suscrito en Quito
el 04 de abril de 2001. Aprobado por Resolucin Legislativa N 27582 de 05 de diciembre de
2001. Se encuentra vigente desde el 12 de diciembre de 2002.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica Popular China.- Suscrito en
Beijing, el 05 de noviembre de 2001. Aprobado por Resolucin Legislativa N 27732 de 24 de
mayo de 2002. Vigente desde el 05 de abril de 2003.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica de Costa Rica.- Suscrito en San
Jos, el 14 de enero de 2002. Aprobado por Resolucin Legislativa N 27828 de 17 de septiembre
de 2002. No se encuentra vigente por cuanto an no se ha cumplido con lo dispuesto en el artculo
19 inciso 1 del Tratado.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica de Panam.- Suscrito en Lima el
08 de setiembre de 2003. Aprobado por Resolucin Legislativa N 28387 de 12 de noviembre de
2004. Vigente desde el 08 de julio de 2005
Tratado de Extradicin entre Per y Corea.- Suscrito en Lima el 05 de diciembre de 2003.
Aprobado por Resolucin Legislativa N 28432. Vigencia desde el 16 de noviembre de 2005.
Tratado de Extradicin entre la Repblica del Per y la Repblica de Paraguay. Suscrito en Lima el
17 de octubre de 1997. Aprobado por Resolucin Legislativa N 28247 Vigencia desde el 29 de
noviembre de 2005
Tratado de Extradicin entre Per y Argentina. Suscrito en Argentina el 11 de junio de 2004.
Aprobado por Resolucin Legislativa N 28433. Vigencia desde el 19 de julio de 2006.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin.

181
Artculo 45. Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido
condenada a pena de prisin u otra forma de privacin de libertad por algn delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin a fin de que cumpla all su condena.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per puede solicitar y conceder el traslado de personas condenadas con fundamento en tratados o en
el principio de reciprocidad por todo hecho que sea considerado como delito en las legislaciones del
Estado receptor y trasladante. Una de las condiciones establecidas para que el traslado prospere es que
la pena por cumplir en el territorio del Estado receptor sea de seis meses como mnimo, segn lo
dispuesto en los instrumentos internacionales suscritos por el Per y la ley interna (art.542.c). Por ello,
las peticiones activas o pasivas por los delitos previstos en la Convencin que renan los requisitos,
podrn ser amparadas por el Estado peruano. Cabe precisar que no se han presentado solicitudes de
traslado por delitos materia de la Convencin.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 542 Condiciones para el traslado y el cumplimiento de condenas.
1. El traslado de condenados ser posible, si se cumplen las siguientes condiciones:
a) Que el hecho que origina la solicitud sea punible en ambos Estados;
b) Que el reo no haya sido declarado culpable de un delito exclusivamente militar;
c) Que la parte de la condena del reo que puede cumplirse en el momento de hacerse la
solicitud sea por lo menos de seis meses;
d) Que la sentencia se encuentre firme;
e) Que las disposiciones de la sentencia, fuera de la privacin de libertad, hayan sido
satisfechas o garantizadas, especialmente tratndose de multa, reparacin civil y dems
consecuencias accesorias; y,
f) Que no exista actuacin procesal en curso ni sentencia ejecutoriada de jueces locales
sobre los mismos hechos.
2. Excepcionalmente, previo acuerdo entre las autoridades centrales, podr convenirse en
el traslado, aunque la duracin de la condena sea inferior a la prevista en el literal c) del
numeral 1). El acuerdo de la Fiscala de la Nacin requerir la conformidad del Gobierno,
que la recabar previa coordinacin con el Ministerio de Justicia.
El Per ha suscrito Tratados bilaterales de Traslado de Condenados o personas sentenciadas con
Argentina, Bolivia, Brasil, Canad, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, Espaa, Estados Unidos
de America, Gran Bretaa, Italia, Mxico, Panam, Paraguay, Republica Dominicana, y Venezuela.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per celebr varios tratados de traslado de condenados. Con relacin a los pases con los cuales el
Per no tendra tratados bilaterales, el traslado de condenados es posible en base al principio de
reciprocidad. El articulo 542 CPP establece un marco legal adecuado para la implementacin de este
articulo. Sin embargo, cabe sealar que aun no se presentaron pedidos de traslado de condenados con
relacin a los delitos de la Convencin.

182
Artculo 46. Asistencia judicial recproca
Prrafo 1
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca
respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los
delitos comprendidos en la presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La asistencia judicial internacional se encuentra regulada en el libro sptimo del Cdigo Procesal
Penal. El articulo 508 menciona la normativa aplicable:
1. Las relaciones de las autoridades peruanas con las extranjeras y con la Corte
Penal Internacional en materia de cooperacin judicial internacional se rigen por los
Tratados Internacionales celebrados por el Per y, en su defecto, por el principio de
reciprocidad en un marco de respeto de los derechos humanos.
El Cdigo Procesal penal se aplica en la ausencia de un tratado, en todo lo que no disponga en
especifico un tratado y para la interpretacin de un tratado.
El Per ha suscrito tratados o convenios bilaterales en asistencia mutua reciproca con Argentina,
Bolivia, Brasil, Canad, Colombia, Corea, China, Ecuador, El Salvador, Espaa, Guatemala, Italia,
Mxico, Panam, Paraguay, Republica Dominicana, Suiza, Tailandia y Uruguay.
En cuanto a instrumentos multilaterales, el Per es parte de la Convencin Interamericana sobre
asistencia mutua en materia penal y la Convencin sobre Derecho Internacional Privado de 1928
(Convencin de La Habana, que contiene el Cdigo Bustamante o Cdigo de Derecho Internacional
Privado).
El Cdigo Procesal Penal regula la cooperacin judicial internacional en el articulo 511-512 (donde
detalla los actos de cooperacin judicial internacional y la autoridad central), y en los artculos 528-
537.
La autoridad central en materia de cooperacin internacional, de conformidad con el artculo 512 del
Cdigo Procesal Penal, es la Fiscala de la Nacin. En este marco, la Fiscala ha desarrollado un papel
muy proactivo en materia de cooperacin judicial internacional, contactando por telfono o por email
de manera informal otras autoridades centrales o contrapartes para agilizar o preparar pedidos de
asistencia judicial internacional.
El Per solamente solicita o brinda asistencia para investigaciones y procesos por delitos que merezcan
pena mayor de un ao (artculo 528 prrafo 2). Entre ellos, pueden contarse los previstos por la
Convencin.
La doble incriminacin no es necesaria en materia de asistencia judicial recproca., salvo con relacin a
solicitudes de asistencia de prctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de
bienes delictivos, inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de
comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los bienes o los instrumentos de la
comisin de un delito, y de las dems medidas limitativas de derechos (estas son las medidas descritas
en el artculo 511 prrafo 1 literal h del Cdigo Procesal Penal). As lo dispone el artculo 529 prrafo
2 del Cdigo Procesal Penal: 2. En las solicitudes de asistencia previstas en el literal h) del numeral
1) del artculo 511 se requiere que el hecho que origina la solicitud sea punible en los dos Estados.
En este marco, la Fiscala de la Nacin ha desarrollado una buena prctica de cooperacin informal,
contactando al otro estado para asegurarse de que el delito respecto del cual solicitaron la cooperacin
sea un delito tambin en el estado requerido, y eventualmente ampliar la imputacin si sea necesario.
Por su naturaleza informal, esta practica no tiene un procedimiento especfico, ni requisitos, ni plazos.
La informacin que se obtiene depende fundamentalmente de la buena disposicin de la otra parte.
Cabe precisar que a lo largo de los aos de trabajo de la Unidad de Cooperacin Judicial Internacional
y Extradiciones de la Fiscala de la Nacin, ha logrado construir relaciones de colaboracin con

183
oficinas homlogas, sobre la base del respeto, cordialidad y reciprocidad. Para las consultas y
coordinaciones, se utilizan medios de comunicacin tales como el fax, telfonos y correos electrnicos
(correo seguro denominado Groove, sistema auspiciado por la OEA para los pases de Amrica Latina
o correos institucionales); obteniendo frecuentemente respuestas en el da tratndose de pases habla
hispana.
Con relacin a delitos en el marco de esta Convencin, desde 2006 se realizaron los actos de
cooperacin internacional siguientes:
. Recibir o solicitar declaraciones ( Pasivas 2 / Activas 13)
. Citaciones para concurrir a declarar ante la autoridad requirente (Pasivas 2/Activas 12)
. suministro de documentos y/o de informacin, respecto de personas de sus bienes o empresas
(Pasivas 3/ Activas 38).
. Embargos y bloqueos (2 Activas)
. Repatriacin de fondos (1 Activa)
Es importante mencionar tambin que el articulo 535 prohbe la divulgacin o utilizacin de los
documentos o informaciones recibidas para propsitos diferentes de aquellos especificados en la carta
rogatoria sin el consentimiento de la Fiscala de la Nacin. Tambin, cuando se transmite informacin,
la Fiscala de la Nacin puede disponer que las informaciones transmitidas se conserven en
confidencialidad.
Sobre la posibilidad de que el Per pueda prestar asistencia en las investigaciones y procedimientos
correspondientes a cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la corrupcin, an cuando no
existe previsin expresa en tales trminos en el ordenamiento procesal penal, ello no impide que pueda
requerirse con fundamento en la propia Convencin o instrumento bilateral o multilateral en materia
civil, comercial o administrativa.

Solicitudes pasivas
Segn el articulo 530, las solicitudes de asistencia deben hacerse por escrito, con el nombre de la
autoridad extranjera encargada de la investigacin o del juzgamiento, con el delito y la descripcin del
asunto, y con la descripcin de la asistencia solicitada. Es interesante notar que cuando no se
conozcan las pruebas en particular que se quiere obtener, basta con la mencin de los hechos que se
buscan demostrar.
Adems, el procedimiento es flexible por lo que permite un dialogo constructivo entre el estado
demandante y el Per para que se logre la ayuda judicial. As el articulo 530.3 precisa que Si la
solicitud no se ajusta a lo dispuesto en este artculo o cuando la informacin suministrada no sea
suficiente para su tramitacin, se podr pedir al Estado requirente modifique su solicitud o la complete
con informacin adicional. Durante ese lapso la autoridad nacional podr adoptar actos de auxilio
genricos en la investigacin o medidas provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o
confiscaciones preventivas, para evitar perjuicios irreparables.
El articulo 532 detalla el tramite de la solicitud de extradicin. La autoridad central, es decir la Fiscala
de la Nacin, transmite la solicitud de asistencia al juez de la investigacin preparatoria del lugar
donde se deba realizar la diligencia. Este juez decide sobre la procedencia de la solicitud. Esta decisin
se puede apelar, con efecto suspensivo. La Sala Penal Superior correr traslado de lo actuado al Fiscal
Superior y a los interesados. En el trmite de ejecucin de asistencia intervendr el Ministerio Publico
y se citar la Embajada del pas solicitante. Corresponde actuar la diligencia de asistencia judicial al
propio juez de la investigacin preparatoria. La solicitud de asistencia judicial esta ejecutada por el
juez de la investigacin preparatoria, de conformidad con el artculo 532 del Cdigo Procesal Penal; a
quien por mandato constitucional le compete levantar el secreto bancario. Luego de ejecutarla, elevar
las actuaciones a la Fiscala de la Nacin para su remisin a la autoridad requirente por intermedio del
Ministerio de Relaciones Exteriores.

184
Desde el 2006 hasta el 2008, se recibieron ms que 35 demandas de cooperacin, y todas tuvieron
como resultado la cooperacin del Per con el Estado requirente. Estas demandas fueron introducidas
por delitos de colusin (2006:1, 2007: 2), corrupcin de funcionarios (artculos 393 a 398 del Cdigo
Penal, que incluyen particularmente cohecho y soborno: 2006: 2, 2008: 5), peculado (2006: 2, 2007: 6,
2008: 6), malversacin (2006: 3), negociacin incompatible (2008: 1), enriquecimiento ilcito (2007:
1), trafico de influencias (2007: 1), y cohecho (2008: 2). Desde el 2009, no se recibieron demandas de
cooperacin.
Un ejemplo de cooperacin, aunque no sea en materia de corrupcin, es la peticin librada por un
Tribunal noruego a fin de recibir la declaracin en juicio, por video conferencia, de una ciudadana
noruega, que sufra condena en crcel de Lima por delito de Trfico Ilcito de Drogas. Luego de las
coordinaciones y gestiones realizadas para una estrecha cooperacin entre los equipos de Noruega y el
Per, en la fecha y hora sealados por el juez peruano, en base a la propuesta del pas requirente, fue
realizado el examen de la indicada condenada en audiencia pblica, quien en el proceso tramitado en
Noruega tena la condicin de testigo. Cabe sealar que en el proceso penal noruego estaba
comprendida una organizacin criminal de ciudadanos nigerianos, que operaban en Noruega.

Cooperacin activa:
Las solicitudes del Per al extranjero deben hacerse por escrito y en el idioma del pas requerido y
contener el nombre de la autoridad peruana encargada de la investigacin o del juzgamiento, el delito a
lo cual se refiere y la descripcin del asunto, la descripcin completa de la asistencia que se requiere.
La carta esta elaborada por los jueces y fiscales en el marco de sus atribuciones, y se tramitar por
intermedio de la Fiscala de la Nacin.
Desde el 2006, se formularon ms que 150 demandas, ms de la mitad tuvieron una respuesta positiva,
un poco ms de un tercio negativa y las dems siguen siendo tramitadas. Estas demandas fueron hechas
por delitos de corrupcin, entre ellas, corrupcin de funcionarios (2006:3, 2007: 5, 2008: 5, 2009: 11),
trfico de influencias (2006: 1, 2007: 1, 2008: 7, 2009: 1, 2011: 1), enriquecimiento ilcito (2007: 2,
2009: 1, 2010:3, 2011: 3), peculado (2006: 8, 2007: 14, 2009: 5, 2010:1, 2011: 3, 2012: 3), cohecho
(2006: 3, 2008: 5, 2009: 4, 2010: 3, 2011: 3, 2012: 1), lavado de activos (2008: 1, ms 1 pendiente,
2009: 1), colusin (2006: 8, 2007: 6, 2008: 7, ms 2 pendientes, 2009: 2, 2010: 4), abuso de autoridad
(2006: 1, 2007: 1, 2008: 1, 2009: 1, 2010: 1), encubrimiento (2006: 5, 2009: 2, 2010: 1), malversacin
de fondos (2006: 2), aprovechamiento indebido de cargo (2006: 1), Obstruccin de justicia (2010:1).
Un ejemplo de cooperacin activa: Una Fiscala Anticorrupcin de Lima libr, en el marco de una
investigacin seguida contra varias personas por delito de Lavado de Activos proveniente de actos de
corrupcin en agravio del Estado peruano; un pedido de asistencia judicial destinado a Austria, con el
objeto de bloquear e inmovilizar una cuenta en una entidad bancaria de ese pas a nombre de uno de los
procesados. Dicha peticin fue presentada por la Autoridad Central peruana y se obtuvo la
inmovilizacin de 448,736.12 euros hasta el mes de julio de 2012.19

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

De las estadsticas mandadas y de los tratados bilaterales y multilaterales mencionados y de los
artculos del Cdigo Procesal Penal mencionados arriba, se puede concluir que el Per implementa el
articulo 46.1.
Se destaca tambin la gestin proactiva de la autoridad central para agilizar y facilitar la cooperacin
internacional en este marco.

19
Desarrollo posterior de la visita: La medida no fue renovada en la fecha fijada por la autoridad austriaca debido
a que se dict auto de no haber mrito a pasar a juicio oral porque el Fiscal no formul acusacin contra los
imputados. Dicha resolucin se toma la autoridad requerida. segn sus leyes.

185
Artculo 46. Asistencia judicial recproca
Prrafo 2
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a
las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con
respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos
de los que una persona jurdica pueda ser considerada responsable de conformidad con
el artculo 26 de la presente Convencin en el Estado Parte requirente.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

No es motivo de denegacin para brindar asistencia judicial que en el delito que origina la
investigacin o proceso penal del que emana el pedido est involucrada una persona jurdica, esto a
tenor del artculo 508 del Cdigo Procesal Penal.
La Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y Extradiciones de la Fiscala de la Nacin, no ha
recibido ni transmitido peticiones de asistencia vinculadas a personas jurdicas.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La parte del Cdigo Procesal Penal que contempla la cooperacin judicial internacional no hace
referencias de manera directa a las personas jurdicas. Sin embargo, segn los artculos 90, 104 y 105,
las personas jurdicas son sujetos de derecho penal en el Per, y, por lo tanto, de un lado nada impide al
Per de incluir a las personas morales en sus tratados de cooperacin internacional, y, del otro lado, en
la ausencia de tratado, y en la ausencia de precisiones especficas negando la posibilidad de
cooperacin judicial internacional a personas jurdicas. Se puede concluir que nada impide este tipo de
cooperacin. Por lo tanto, el pargrafo 2 del artculo 46 es implementado.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Apartado (a-k) del Prrafo 3
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el presente
artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Proporcionar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;
f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes
pertinentes, incluida la documentacin pblica, bancaria y financiera, as como la
documentacin social o comercial de sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros
elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente;

186
 i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del
Estado Parte requerido;
j) Identificar, embargar con carcter preventivo y localizar el producto del delito,
de conformidad con las disposiciones del captulo V de la presente Convencin;
k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del captulo V de la
presente Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El apartado 3 del artculo en mencin, tiene su correlato en los tratados que sobre la materia ha suscrito
el Per, tal como lo seala el artculo 511 del Cdigo Procesal Penal en concordancia con el artculo
528 del mismo Cdigo, los cuales detallan las posibilidades que pueden requerirse a travs de una
solicitud de asistencia.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 511 Actos de Cooperacin Judicial Internacional.
1. Los actos de cooperacin judicial internacional, sin perjuicio de lo que dispongan los
Tratados, son los siguientes:
a) Extradicin;
b) Notificacin de resoluciones y sentencias, as como de testigos y peritos a fin de que
presenten testimonio;
c) Recepcin de testimonios y declaraciones de personas;
d) Exhibicin y remisin de documentos judiciales o copia de ellos;
e) Remisin de documentos e informes;
f) Realizacin de indagaciones o de inspecciones;
g) Examen de objetos y lugares;
h) Prctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de bienes
delictivos, inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de
comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los bienes o los instrumentos
de la comisin de un delito, y de las dems medidas limitativas de derechos;
i) Facilitar informacin y elementos de prueba;
j) Traslado temporal de detenidos sujetos a un proceso penal o de condenados, cuando su
comparecencia como testigo sea necesaria, as como de personas que se encuentran en
libertad;
k) Traslado de condenados;
I) Diligencias en el exterior; y,
m) Entrega vigilada de bienes delictivos.
2. La Cooperacin Judicial Internacional tambin comprender los actos de asistencia
establecidos en el Estatuto de la Corte Penal Internacional y desarrollados en este Cdigo.
Artculo 528 mbito y procedencia.
1. Esta seccin rige los actos de cooperacin judicial internacional previstos en los incisos
b) a j) del numeral 1) del artculo 511.
2. En estos casos, la solicitud de asistencia judicial internacional o carta rogatoria slo
proceder cuando la pena privativa de libertad para el delito investigado o juzgado no sea

187
 menor de un ao y siempre que no se trate de delito sujeto exclusivamente a la legislacin
militar.
Debe tenerse en cuenta que el inciso h del artculo 511 del Cdigo Procesal Penal permite como acto
de cooperacin judicial practicar medidas limitativas de derechos. Estas se encuentran reguladas en el
mismo Cdigo adjetivo (artculos 202 al 241), regulando lo concerniente a control de identidad
Policial, videovigilancia, pesquisas, intervencin corporal, allanamiento, exhibicin forzosa e
incautacin, interceptacin e incautacin postal, intervencin de comunicaciones y
telecomunicaciones, aseguramiento e incautacin de documentos privados, levantamiento del secreto
bancario y reserva tributaria, clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin.
A manera de ilustracin, se referir un caso activo y otro pasivo de asistencia judicial. Cabe precisar
que el Per seal que no se ha recibido peticin de asistencia pasiva en el marco de investigacin o
proceso por delito de Corrupcin, por lo cual glosaremos un pedido relacionado con un caso de trfico
ilcito de drogas presentado por el Reino de Noruega.
1. Activo:
Una Fiscala Anticorrupcin de Lima libr, en el marco de una investigacin seguida contra varias
personas por delito de Lavado de Activos proveniente de actos de corrupcin en agravio del Estado
peruano; un pedido de asistencia judicial destinado a Austria, con el objeto de bloquear e inmovilizar
una cuenta en una entidad bancaria de ese pas a nombre de uno de los procesados.
Dicha peticin fue presentada por la Autoridad Central peruana y se obtuvo la inmovilizacin de
448,736.12 euros hasta el mes de julio de este ao en que se deber renovar o levantar la medida en
atencin a lo que la autoridad judicial disponga, pues, a la fecha, la causa se encuentra judicializada.
2. Pasivo:
Peticin librada por Tribunal noruego a fin de recibir la declaracin en juicio, por video conferencia, de
una ciudadana noruega, que sufra condena en crcel de Lima por delito de Trfico Ilcito de Drogas.
Luego de las coordinaciones y gestiones realizadas para la ptima conexin entre los equipos de
Noruega y Per, en la fecha y hora sealados por el Juez peruano, en base a la propuesta del pas
requirente, fue posible el examen de la indicada condenada en audiencia pblica, quien en el proceso
tramitado en Noruega tena la condicin de testigo.
En particular sobre los literales j) y k), con referencia a la identificacin, embargo y recuperacin de
activos, se destaca el literal h) del prrafo 1 del artculo 511 que se refiere a la prctica de bloqueos de
cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de bienes delictivos, inmovilizacin de activos, registros
domiciliarios, allanamientos, control de comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los
bienes o los instrumentos de la comisin de un delito, y de las dems medidas limitativas de derechos

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La lista de actos de cooperacin judicial internacional del artculo 511 cumple con el artculo 46
prrafo 3.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 4
4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado
Parte podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informacin relativa a
cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa
informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o concluir con xito indagaciones
y procesos penales o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado
Parte con arreglo a la presente Convencin.

188
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
Respecto del apartado 4, la legislacin procesal penal peruana no prev disposicin referida a la
transmisin espontnea de informacin.; sin embargo, eso no es impedimento para que la informacin
sea suministrada, a ttulo de noticia criminal, con el objeto de servir a otro Estado a instaurar
investigaciones o procesos, o concluirlos. Dicha informacin se puede suministrar en virtud de la
aplicacin directa del prrafo 4 del artculo 46 de la Convencin
Se debe agregar que no se ha brindado ni ha sido suministrado al Per informacin con fundamento en
estos apartados de la Convencin. Sin embargo, en el marco del caso de cooperacin activa con Austria
mencionado arriba, por delito de lavado de activos provenientes de actos de corrupcin se realiz un
suministro espontneo de informacin. La investigacin por lavado de activos se realiz a partir del
suministro de informacin de Austria.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per no tiene legislacin que implemente de manera especfica esta disposicin, pero su legislacin
tampoco impide el suministro espontneo de informacin. Se seal que el Per puede implementar
este artculo basndose directamente en la Convencin misma, y que se demostr con un ejemplo que
la recepcin de informacin mandada de manera espontnea puede tener como consecuencia una
investigacin en el Per.
Sin embargo, para mejorar la coherencia y evitar que haya lugar a dudas, la adecuacin de la
legislacin nacional con este artculo sera muy til.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 5
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente artculo se
har sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado
de las autoridades competentes que facilitan la informacin. Las autoridades competentes
que reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter
confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilizacin.
Sin embargo, ello no obstar para que el Estado Parte receptor revele, en sus
actuaciones, informacin que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el
Estado Parte receptor notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha
informacin y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso
excepcional, no es posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar
sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En tanto que el apartado 5 establece una clusula de confidencialidad o de restriccin de uso,
explicable en la medida que el uso de la informacin podra afectar derechos de personas y/o perjudicar
la investigacin y/o proceso a cargo del Estado suministrante, se puede aplicar dichas restricciones en
virtud de la aplicacin directa de la Convencin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Para mejorar la coherencia y evitar que haya lugar a dudas, la adecuacin de la legislacin nacional con
este artculo sera muy til.

189
Artculo 46. Asistencia judicial recproca
Prrafo 7
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se
formulen con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los Estados Parte
interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando esos Estados Parte estn
vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes
de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los
prrafos 9 a 29 del presente artculo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que
apliquen esos prrafos si facilitan la cooperacin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En lo pertinente al apartado 7, que establece el carcter supletorio de los prrafos 9 a 29 del artculo en
comentario, en caso de que entre los Estados parte no exista tratado bilateral sobre asistencia judicial, o
que existiendo tratado, las partes decidan aplicar las disposiciones de los prrafos anotados del artculo
en comentario, el Per, desde el ao 2006 en que la Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y
Extradiciones de la Fiscala de la Nacin cumple funciones, no ha recibido ni ha formulado peticin de
asistencia en tales trminos.
El Per podra aplicar los prrafos 9 a 29 en la ausencia, y en lugar de un tratado bilateral, pero en la
prctica no se ha presentado ningn caso.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se seal que el problema nunca haba ocurrido en prctica, pero sin embargo, en base al artculo 508
del Cdigo Procesal Penal, se podra aplicar directamente los prrafos 9 a 29 del articulo 46 ante la
inexistencia o en lugar de tratados de asistencia jurdica.

c) Dificultades y necesidades de asistencia tcnica

El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades para adoptar o aplicar completamente la
disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico

d) Necesidades de asistencia tcnica

El Per considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Asesoramiento jurdico
3. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
internacional en cuestiones penales
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

190
Artculo 46. Asistencia judicial recproca
Prrafo 8
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia
judicial recproca con arreglo al presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Sobre el apartado 8, es importante mencionar que la legislacin procesal peruana (artculo 529 del
Cdigo Procesal Penal), no contempla como causal de denegatoria el secreto bancario.
El secreto bancario, de acuerdo a la Constitucin Poltica del Per, puede ser levantado por el juez, el
Fiscal de la Nacin o por una Comisin Investigadora del Congreso con arreglo a ley y siempre que se
refiera al caso investigado (artculo 2. inciso 5 apartado 2).
Constitucin Poltica del Per:
Artculo 2.
Toda persona tiene derecho:
5. El secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del juez, del Fiscal de
la Nacin, o de una comisin investigadora del Congreso con arreglo a ley y siempre que se
refieran al caso investigado.

Cdigo Procesal Penal:

Artculo 529 Motivos de denegacin.
1. Podr denegarse, asimismo, la asistencia cuando:
a) El imputado hubiera sido absuelto, condenado, indultado o amnistiado por el delito que
origina dicha solicitud;
b) El proceso ha sido iniciado con el objeto de perseguir o de castigar a un individuo por razones
de sexo, raza, religin, nacionalidad, ideologa o condicin social;
c) La solicitud se formula a peticin de un tribunal de excepcin o Comisiones Especiales
creadas al efecto;
d) Se afecta el orden pblico, la soberana, la seguridad o los intereses fundamentales del
Estado; y,
e) La solicitud se refiera a un delito tributario, salvo que el delito se comete por una declaracin
intencionalmente falsa, o por una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos
provenientes de cualquier otro delito.
2. En las solicitudes de asistencia previstas en el literal h) del numeral 1) del artculo 511 se
requiere que el hecho que origina la solicitud sea punible en los dos Estados.
An no se cuenta con casos en los que se haya denegado al Per (solicitudes activas) o que el Per
haya denegado (solicitudes pasivas), un pedido de asistencia judicial invocando el secreto bancario.
Las autoridades peruanas sealaron que si se cumplen los requisitos del Nuevo Cdigo Procesal Penal
o del tratado de asistencia de ser el caso-, el Per procede al trmite establecido en el artculo 555 y
siguientes (trmite inicial de las solicitudes de cooperacin) del mencionado Cdigo.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El artculo est implementado ya que no se puede negar una cooperacin judicial internacional
amparndose en el secreto bancario. Por lo tanto, el fiscal encargado de tramitar la solicitud solicita al

191
juez o al Fiscal de la Nacin el levantamiento del secreto bancario, conforme al proceso para el
levantamiento del secreto bancario regulado en la Constitucin Poltica del Per.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Apartado (a-c) del Prrafo 9
a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente artculo, en
ausencia de doble incriminacin, el Estado Parte requerido tendr en cuenta la finalidad
de la presente Convencin, enunciada en el artculo 1;
b) Los Estados Parte podrn negarse a prestar asistencia con arreglo al presente
artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. No obstante, el Estado Parte
requerido, cuando ello est en consonancia con los conceptos bsicos de su ordenamiento
jurdico, prestar asistencia que no entrae medidas coercitivas. Esa asistencia se podr
negar cuando la solicitud entrae asuntos de minimis o cuestiones respecto de las cuales
la cooperacin o asistencia solicitada est prevista en virtud de otras disposiciones de la
presente Convencin;
c) En ausencia de doble incriminacin, cada Estado Parte podr considerar la
posibilidad de adoptar las medidas necesarias que le permitan prestar una asistencia ms
amplia con arreglo al presente artculo.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Respecto al acpite 9, en menester indicar que en la legislacin peruana la doble incriminacin en
asistencias judiciales slo es exigible para los actos de cooperacin de segundo grado, i.e cuando se
refiere a pedidos de practica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones y secuestros de bienes
delictivos, inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de
comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los bienes o los instrumentos de la
comisin de un delito, y de la dems medidas limitativas de derechos, sin contemplar excepcin alguna
(artculo 529.2 y 511.1 (h) del Cdigo Procesal Penal)
Sobre la diferenciacin de los diferentes grados de actos de cooperacin precisa el Juez Supremo y
autor nacional Vctor Prado Saldarriaga:
Los expertos sistematizan las distintas medidas de asistencia mutua penal atendiendo al grado de
afectacin de derechos personales que ests pueden generar. En ese contexto se identifican tres tipos de
medidas que corresponden a tres grados de afectacin diferentes:
Un primer grado comprende a las medidas de asistencia leve o simple. Incluye aquellas conceptuadas
como de mero trmite (notificaciones) y las instructorias o sea aquellas que se dirigen a la averiguacin
de ciertos hechos acontecidos en un lugar determinado de otro Estado o a la obtencin de pruebas en el
mismo que sirven al Tribunal competente( pericias, informes, tramitacin de pruebas en el Estado
requerido, e incluso diligenciamiento de traslado voluntario de personas para prestar testimonio en el
Estado requerido bajo un estricto rgimen de garantas e inmunidades, etc).
Un segundo grado abarca las medidas de asistencia procesal penal internacional suceptibles de causar
gravamen irreparable a los bienes de las personas (registros, embargos, secuestros, algn otro tipo de
interdiccin y entrega de cualquier objeto).
El tercer grado comprende aquellos niveles de cooperacin extrema suceptibles de causar gravamen
irreparable en los derechos y libertades propios de quienes alcanza. Siendo absolutamente inadmisible
desde el punto de vista de los principios de salvaguarda del Derecho interno y de la propia
Cooperacin Judicial Penal Internacional, la posibilidad de trasladar compulsivamente a personas a
prestar testimonio en etapa instructora de un Estado a otro. Este campo, pues, del tercer grado quedara

192
entonces exclusivamente reservado a los procedimientos de extradicin.
(http://www.oas.org/juridico/mla/sp/per/sp_per-mla-autres-icc.pdf)
En consecuencia, lo regulado en el Art. 529 Inc. 2 del Cdigo Procesal Penal concordante con el
literal h), del numeral 1 del Art. 511 de la citada norma legal, guarda congruencia con lo que la
doctrina entiende como actos de cooperacin de segundo grado, esto es: Prctica de bloqueos de
cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de bienes delictivos, inmovilizacin de activos, registros
domiciliarios, allanamientos, control de comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los
bienes o los instrumentos de la comisin de un delito, y de las dems medidas limitativas de derechos,
que constituyen medidas susceptibles de causar un gravamen irreparable a los bienes de las personas.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 511 Actos de Cooperacin Judicial Internacional.
1. Los actos de cooperacin judicial internacional, sin perjuicio de lo que dispongan los
Tratados, son los siguientes:
h) Prctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de bienes delictivos,
inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de comunicaciones,
identificacin o ubicacin del producto de los bienes o los instrumentos de la comisin de un
delito, y de las dems medidas limitativas de derechos;
Artculo 529 Motivos de denegacin.
(2) En las solicitudes de asistencia previstas en el literal h) del numeral 1) del artculo 511 se
requiere que el hecho que origina la solicitud sea punible en los dos Estados.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per cumple con la disposicin en cuestin y se alienta al Per considerar la posibilidad de adoptar
las medidas necesarias que le permitan prestar una asistencia ms amplia con arreglo al presente
artculo.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 10 y 11
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio
de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de
identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener
pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de
delitos comprendidos en la presente Convencin podr ser trasladada si se cumplen las
condiciones siguientes:
a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con
sujecin a las condiciones que stos consideren apropiadas.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia y la
obligacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada
solicite o autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su
obligacin de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, segn

193
 convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados
Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte
del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devolucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que
ha sido trasladada se computar como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado
del que ha sido trasladada.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En cuanto a los acpites 10 y 11, la legislacin procesal penal peruana (artculo 533 del Cdigo
Procesal Penal) habilita la posibilidad de que una persona privada de libertad sea entregada
temporalmente con la finalidad de que preste testimonio o intervenga en actuacin procesal
determinada, a requerimiento de la autoridad competente de otro Estado; y la autorizacin ser
concedida siempre que medie su consentimiento, y siempre que su presencia en el pas no fuera
necesaria para una investigacin y juzgamiento.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 533 Traslado al extranjero de persona privada de libertad.
1. La comparecencia y el traslado temporal al extranjero de una persona privada de libertad por
la justicia peruana, slo podr autorizarse si el requerido presta su consentimiento, con
asistencia de un abogado defensor, y siempre que su presencia en el pas no fuera necesaria para
una investigacin y juzgamiento.
2. La autoridad extranjera deber comprometerse a mantener en custodia fsica a la persona
traslada y la devolver luego de acabadas la diligencias que originaron su traslado, sin necesidad
de extradicin o en un tiempo que no exceda de sesenta das o el que le resta para el
cumplimiento de la condena, segn el plazo que se cumpla primero, a menos que el requerido, la
Fiscala de la Nacin y la autoridad extranjera consientan prorrogarlo.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con las disposiciones de la Convencin, siendo el artculo 533 del Cdigo Procesal Penal el
aplicable. El artculo 533 del Cdigo Procesal Penal contiene todos los elementos requeridos en los
apartados 10 y 11 de la Convencin, con excepcin del artculo 11 literal d) sobre el cmputo de la
pena que la persona trasladada ha de cumplir en el Per. Sin embargo, no hay obstculo de que la
Convencin se pueda aplicar directamente al respecto, conforme a lo previsto en el artculo 508.1 del
CPP

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 12
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de
conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de acuerdo, dicha
persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida,
condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territorio
del Estado al que sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores
a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

194
La garanta del salvoconducto que emerge del prrafo 12 ha sido recogida en el artculo 534 del
Cdigo Procesal Penal para el caso en que una persona detenida en el Per est requerida a aparecer
ante una autoridad extranjera.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 534 Salvoconducto.
1. La comparecencia de toda persona ante la autoridad extranjera, autorizada por la
justicia peruana, est condicionada a que se le conceda un salvoconducto, bajo el cual,
mientras se encuentre en el Estado requirente, no podr:
a) Ser detenida o enjuiciada por delitos anteriores a su salida del territorio nacional;
b) Ser requerida para declarar o dar testimonio en procedimientos no especificados en la
solicitud;
c) Ser detenida o enjuiciada con base en la declaracin que preste, salvo el caso de
desacato o falso testimonio.
2. El salvoconducto cesar cuando la persona prolongue voluntariamente su estada por
ms de quince das a partir del momento en que su presencia ya no fuere necesaria.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El derecho procesal regula el caso de salvoconducto por una persona detenida en el Per que est
requerida a aparecer ante una autoridad extranjera, siendo el artculo 534 del Cdigo Procesal Penal el
aplicable.
En el caso opuesto, el Per aplicara la Convencin directamente.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 13
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir
solicitudes de asistencia judicial recproca y facultada para darles cumplimiento o para
transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin. Cuando alguna regin o
algn territorio especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de
asistencia judicial recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que
desempear la misma funcin para dicha regin o dicho territorio. Las autoridades
centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes
recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente
para su ejecucin, alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de
dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones
Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o
aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el nombre de la autoridad
central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recproca
y cualquier otra comunicacin pertinente sern transmitidas a las autoridades centrales
designadas por los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de
cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean
enviadas por va diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte
convengan en ello, por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal,
de ser posible.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

195
En el Per existe una autoridad central nica para todos los actos de cooperacin en materia penal,
entre ellos, la asistencia judicial recproca. La autoridad central es la Fiscala de la Nacin tal como lo
establece el artculo 512 del Cdigo Procesal Penal. La disposicin en comentario habilita la
comunicacin directa entre las autoridades centrales e inclusive utilizando el canal de INTERPOL, lo
cual facilita la asistencia entre los Estados requirente y requerido.
Para el cumplimiento de las funciones atribuidas a la Autoridad Central, se cre la Unidad de
Cooperacin Judicial Internacional y Extradiciones, la que se encarga de la gestin de los actos de
cooperacin requeridos por autoridades nacionales o extranjeras con fundamento en los instrumentos
legales y convencionales o en el principio de reciprocidad, segn corresponda.
La autoridad central, al recibir una peticin pasiva y derivarla al juez competente, est habilitando la
jurisdiccin interna, mientras que cuando efecta la presentacin de un pedido activo, habilita el
trmite internacional de la peticin.
Los pedidos pueden ser recibidos y enviados de manera directa, por va diplomtica o a travs de
Interpol, adelantndolos por correo electrnico o fax. La autoridad central se adelanta con la autoridad
central del estado requerido de manera informal, va email por ejemplo. El Per permite tambin que,
en circunstancias urgentes, las solicitudes de asistencia judicial recproca y comunicaciones conexas le
sean enviadas por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal. La solicitud se
tramita con posterioridad mediante la va diplomtica si tratados regionales o bilaterales as lo
requieren (artculo 512.2 del Cdigo Procesal Penal).
La autoridad central efecta tambin las coordinaciones y consultas necesarias con autoridades
nacionales y con las autoridades centrales de otros pases para que los requerimientos activos y pasivos
que se gestionan, sean correcta y oportunamente atendidos. La autoridad central peruana coopera o
recibe cooperacin de otras autoridades centrales para la absolucin de consultas sobre legislacin y
trmite as como sobre posibilidades de asistencia y coordinaciones para la obtencin de mejores
resultados.
Por ejemplo, en la solicitud de asistencia librada a Panam para el bloqueo, embargo y repatriacin de
$ 78,000 dlares americanos existentes en una cuenta a nombre de un imputado en un caso de
corrupcin, la solicitud fue adelantada por correo electrnico a la autoridad central de dicho pas y una
informacin adicional necesaria para el trmite de repatriacin, referida al cdigo swift, fue requerida
por correo electrnico y la respuesta adelantada por la misma va, sin perjuicio del envo formal del
documento. Cabe sealar que en este caso -tramitado durante el ao 2011-, se efectu prontamente la
repatriacin.
Buenas prcticas de parte de la Autoridad Central: adelanto de documentos por medios rpidos (fax,
correo electrnico), tanto al pas requirente o requerido; suministro del o de los instrumentos
internacionales en CD para los rganos requirentes nacionales; seguimiento de los casos, con el fin de
verificar los plazos y si se presentan dificultades con el fin de solventarlas, siempre que sea posible.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 512 Autoridad central.
1. La autoridad central en materia de Cooperacin Judicial Internacional es la Fiscala de
la Nacin. La autoridad extranjera se dirigir a ella para instar los actos de Cooperacin
Judicial Internacional, y para coordinar y efectuar consultas en esta materia.
2. Corresponde al Ministerio de Relaciones Exteriores brindar el apoyo necesario a la
Fiscala de la Nacin, como autoridad central en sus relaciones con los dems pases y
rganos internacionales, as como intervenir en la tramitacin de las solicitudes de
cooperacin que formulen las autoridades nacionales. De igual manera, si as lo disponen
los Tratados, recibir y poner a disposicin de la Fiscala de la Nacin las solicitudes de
Cooperacin Judicial Internacional que presentan las autoridades extranjeras.
3. La Fiscala de la Nacin, en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores,
podr celebrar con las autoridades centrales del extranjero actos dirigidos al intercambio

196
 de tecnologa, experiencia, coordinacin de la cooperacin judicial, capacitacin o
cualquier otro acto que tenga similares propsitos.
CONCORDANCIAS: R.N 124-2006-MP-FN (Crean la Unidad de Cooperacin
Judicial Internacional y Extradiciones)

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La autoridad central en materia de cooperacin judicial recproca es la Fiscala de la Nacin y el Per
ha notificado al Secretario General de las Naciones Unidas al respecto.
El articulo 512 tambin establece que el Ministerio de Relaciones Exteriores debe brindar todo el
apoyo a la Fiscala de la Nacin en sus relaciones con los dems pases y rganos internacionales.
El Per seala la posibilidad en casos urgentes de tramites simplificados por conducto de la
Organizacin Internacional de Polica Criminal.
De la misma manera, cualquier formalismo est atenuado por un papel proactivo de la autoridad
central, la cual toma contacto de manera informal con el otro estado para informar de la naturaleza de
la demanda y permitir as que se adelanten.
El Per aun no ha notificado al Secretario General de las Naciones Unidas sobre la designacin de su
autoridad central, y se urge al Per realizar la notificacin.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 14 y 15
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquier
medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte
requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad.
Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el
momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que le son aceptables. En
situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes
podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:
a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a
que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de
efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de
presentacin de documentos judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier
procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

197
Respecto de los prrafos 14 y 15, los artculos 509.1 y 530 del Cdigo Procesal Penal establecen que
las solicitudes de asistencia se presentarn por escrito, con traduccin al castellano. Los requisitos de la
solicitud estn fijados en el ltimo artculo que resultan muy similares a los previstos por la
Convencin.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 509 Documentacin.
1. Los requerimientos que presenta la autoridad extranjera y dems documentos que
enven, deben ser acompaados de una traduccin al castellano.
2. Si la documentacin es remitida por intermedio de la autoridad central del pas
requirente o por va diplomtica, no necesita legalizacin.
3. La presentacin en forma de los documentos presume la veracidad de su contenido y la
validez de las actuaciones a que se refieran.
4. Corresponder a la autoridad central, en coordinacin con el Ministerio de Relaciones
Exteriores, traducir las solicitudes y la dems documentacin que enven las autoridades
peruanas a las extranjeras.
Artculo 530 Requisitos y trmite de la carta rogatoria.
1. Las solicitudes de asistencia judicial o cartas rogatorias que se formulen a las
autoridades nacionales se harn por escrito y debern contener las siguientes
indicaciones:
a) El nombre de la autoridad extranjera encargada de la investigacin o del juzgamiento;
b) El delito a que se refiere la causa y descripcin del asunto, la ndole de la investigacin
o juzgamiento, y la relacin de los hechos a los que se refiere la solicitud;
c) Descripcin completa de la asistencia que se solicita;
2. Cuando no se conozcan las pruebas en particular que se quiere obtener, basta con la
mencin de los hechos que se buscan demostrar.
3. Si la solicitud no se ajusta a lo dispuesto en este artculo o cuando la informacin
suministrada no sea suficiente para su tramitacin, se podr pedir al Estado requirente
modifique su solicitud o la complete con informacin adicional. Durante ese lapso la
autoridad nacional podr adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin o medidas
provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o confiscaciones preventivas, para
evitar perjuicios irreparables.

El modelo de solicitud de asistencia utilizado por la autoridad central peruana observa los siguientes
puntos:
1. El nombre de la autoridad encargada de la investigacin o del juzgamiento;
2. Delito a que se refiere el procedimiento (transcribir el tipo penal)
3. Descripcin sumaria de los hechos (breve resumen de la incriminacin).
4. Descripcin precisa de la asistencia.
4.1. Enumerar la actuacin o actuaciones que se solicita se practiquen de manera concreta.
4.2. Si se trata de recabar documentos precisar el tipo de documentos y dnde se
encuentran.
4.3. Si se trata de recabar informacin o bloqueo de cuentas bancarias o financieras se
debe sealar el nmero de cuenta y el nombre del Banco.

198
 4.4. En los casos de notificar a un ciudadano se debe precisar la direccin domiciliaria
donde podra ser ubicado, o en su defecto considerar como primer pedido la
ubicacin del ciudadano a notificar, precisando la fecha de nacimiento y nmero de
documento de identidad.
4.5. Sealar los pormenores sobre cualquier procedimiento particular que se requiere se
aplique.
5. Justificacin del pedido (explicar la finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o
actuacin).
6. Plazo de ejecucin
7. Punto de contacto y sus datos (finalidad: posibilitar la comunicacin para coordinaciones y/o
consultas).

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con las disposiciones de la Convencin, siendo los artculos 509.1 y 530 del Cdigo
Procesal Penal los aplicables.
Las solicitudes de asistencia judicial o cartas rogatorias se presentarn por escrito, con traduccin al
castellano y sus requisitos son similares a los propuestos por la Convencin.
El Per aun no ha notificado al Secretario General de las Naciones Unidas al respecto, y se urge al Per
realizar la notificacin.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 16
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin adicional cuando sea
necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o
para facilitar dicho cumplimiento.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El artculo 530 del Cdigo Procesal Penal establece que una solicitud incompleta o que no cumpla con
los requisitos del artculo 529, podr ser completada sin perjuicio de lo cual, durante este lapso, la
autoridad nacional podr adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin o medidas
provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o confiscaciones preventivas, para evitar perjuicios
irreparables (art. 530 prrafo 3). Por norma general contenida en el artculo 532.4 del Cdigo Procesal
Penal, la legislacin nacional rige en todo lo referente a las condiciones y forma de realizacin del acto
de asistencia. Sin embargo, si se requiere la prctica de alguna diligencia con arreglo a determinadas
condiciones, su ejecucin estar condicionada a que no contrare el ordenamiento jurdico nacional con
arreglo al artculo 510 del Cdigo Procesal Penal.

Artculo 530 Requisitos y trmite de la carta rogatoria.

1. Las solicitudes de asistencia judicial o cartas rogatorias que se formulen a las
autoridades nacionales se harn por escrito y debern contener las siguientes indicaciones:
a) El nombre de la autoridad extranjera encargada de la investigacin o del juzgamiento;
b) El delito a que se refiere la causa y descripcin del asunto, la ndole de la investigacin
o juzgamiento, y la relacin de los hechos a los que se refiere la solicitud;

199
 c) Descripcin completa de la asistencia que se solicita;
2. Cuando no se conozcan las pruebas en particular que se quiere obtener, basta con la
mencin de los hechos que se buscan demostrar.
3. Si la solicitud no se ajusta a lo dispuesto en este artculo o cuando la informacin
suministrada no sea suficiente para su tramitacin, se podr pedir al Estado requirente
modifique su solicitud o la complete con informacin adicional. Durante ese lapso la
autoridad nacional podr adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin o medidas
provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o confiscaciones preventivas, para
evitar perjuicios irreparables.
Artculo 532 Trmite de las solicitudes.
1. La Fiscala de la Nacin cursar las solicitudes de asistencia de las autoridades
extranjeras al Juez de la Investigacin Preparatoria del lugar donde deba realizarse la
diligencia, quien en el plazo de dos das, decidir acerca de la procedencia de la referida
solicitud.
2. Contra la resolucin del Juez de la Investigacin Preparatoria procede recurso de
apelacin sin efecto suspensivo. La Sala Penal Superior correr traslado de lo actuado al
Fiscal Superior y a los interesados debidamente apersonados por el plazo comn de tres
das, y resolver, previa vista de la causa, en el plazo de cinco das.
3. En el trmite de ejecucin del acto de asistencia judicial intervendr el Ministerio
Pblico y se citar a la Embajada del pas solicitante para que se haga representar por un
Abogado. Tambin se aceptar la intervencin de los abogados de quienes resulten ser
partes en el proceso del que derive la carta rogatoria.
4. Sin perjuicio de lo anterior, en todo lo referente a las condiciones y formas de
realizacin del acto de asistencia, rige la legislacin nacional.
5. Corresponde actuar la diligencia de asistencia judicial al propio Juez de la Investigacin
Preparatoria. Luego de ejecutarla, elevar las actuaciones a la Fiscala de la Nacin para
su remisin a la autoridad requirente por intermedio del Ministerio de Relaciones
Exteriores.
Cabe sealar adems que se estableci una practica de cooperacin informal para intercambiar
informacin antes de la solicitud formal y asegurarse que esta cumpla con los requisitos.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con las disposiciones de la Convencin. Las solicitudes de asistencia judicial incompletas
que no cumplan con los requisitos del art. 529 podrn ser completadas, sin perjuicio de lo cual la
autoridad central podr adoptar actos de auxilio genricos en la investigacin o medidas
provisionales, como bloqueo de cuenta, embargos o confiscaciones preventivas, para evitar perjuicios
irreparables (art. 530 prrafo 3) siempre en aplicacin de la legislacin nacional o que las mismas no
vayan en contra del ordenamiento jurdico nacional tal como lo establece el art. 510.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 17
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado
Parte requerido y, en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de
conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.

200
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
De conformidad con el artculo 532.4 del Cdigo Procesal Penal, en todo lo referente a las condiciones
y forma de realizacin del acto de asistencia, rige la legislacin nacional. Sin embargo, si se requiere la
prctica de alguna diligencia con arreglo a determinadas condiciones, su ejecucin estar condicionada
a que no contrare el ordenamiento jurdico nacional con arreglo al artculo 510 inciso 3 del Cdigo
Procesal Penal.
Artculo 510 Competencia del pas requirente y ejecucin del acto de cooperacin
3. Si se requiere la prctica de algunas diligencias con arreglo a determinadas
condiciones, su ejecucin est condicionada a que no contrare el ordenamiento jurdico
nacional.
Todava no se ha presentado el caso de efectuar diligencias con arreglo a las condiciones especificadas
en la solicitud.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con las disposiciones de la Convencin ya que la legislacin del Per prev las diligencias
descritas en la Convencin, aunque todava no se ha presentado el caso.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 18
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del
derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y
tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro
Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permitir que la
audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona
en cuestin comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los
Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial
del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte
requerido.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Respecto del testimonio por videoconferencia a que se refiere el acpite 18, el Cdigo Procesal Penal
habilita su empleo en el artculo 169.2.
Artculo 169 Testigos residentes fuera del lugar o en el extranjero.
1. Si el testigo no reside en el lugar o cerca de donde debe prestar testimonio, siempre que
resulte imposible conseguir su traslado al Despacho judicial, se podr disponer su declaracin
por exhorto. De ser posible, y con preferencia, podr utilizarse el medio tecnolgico ms
apropiado, como la videoconferencia o filmacin de su declaracin, a la que podrn asistir o
intervenir, segn el caso, el Fiscal y los abogados de las partes.
2. Si el testigo se halla en el extranjero se proceder conforme a lo dispuesto por las normas
sobre cooperacin judicial internacional. En estos casos, de ser posible, se utilizar el mtodo de
videoconferencia o el de filmacin de la declaracin, con intervencin -si corresponde- del
cnsul o de otro funcionario especialmente habilitado al efecto.
El Per acaba de recibir un pedido de los Pases Bajos para el examen en calidad de testigo de un
sujeto en crcel en el marco de un proceso por trfico ilcito de drogas. En el pasado, el Per ha
atendido pedidos de asistencia judicial mediante los cuales se solicitaron declaraciones de testigos y

201
agraviados que se hallaban en territorio peruano, va videoconferencia, a requerimiento del Reino de
Espaa, Costa Rica, Chile y Noruega, las mismas que se llevaron a cabo con xito. Los pedidos
emanaron de causas por delito de estafa, violacin sexual y trfico ilcito de drogas.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafos 19 y 20
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento
del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado
Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los
indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean
exculpatorias de una persona acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente
notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las pruebas y, si
as se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es
posible notificar con antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al
Estado Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido
mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la
medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede
mantener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Los acpites 19 y 20 encuentran su correlato en el artculo 535 del Cdigo Procesal Penal:
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 535 Prohibiciones.
1. Los documentos, antecedentes, informaciones o pruebas obtenidas en aplicacin de la
asistencia judicial no podrn divulgarse o utilizarse para propsitos diferentes de aquellos
especificados en la carta rogatoria, sin previo consentimiento de la Fiscala de la Nacin.
2. La autoridad judicial nacional al aceptar la solicitud de asistencia o, en su caso y
posteriormente, la Fiscala de la Nacin podr disponer que la informacin o las pruebas
suministradas al Estado requirente se conserven en confidencialidad. Corresponde a la
Fiscala de la Nacin realizar las coordinaciones con la autoridad central del pas
requirente para determinar las condiciones de confidencialidad que mutuamente resulten
convenientes.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

202
Apartado (a-d) del Prrafo 21
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente
artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado
podra menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u otros intereses
fundamentales;
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades
actuar en la forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido objeto
de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia
competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado
Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Los motivos de denegacin de una solicitud de asistencia judicial recproca se regulan en el artculo
529 del Cdigo Procesal Penal. La causa de denegacin contenida en el acpite 21.b, es similar a la que
prev el artculo 529.1.d del Cdigo Procesal Penal, segn la cual un pedido de asistencia se denegar
si afecta el orden pblico, la soberana, la seguridad o los intereses fundamentales del Estado. Dicho
artculo del Cdigo Procesal Penal adiciona otras causales como por ejemplo el hecho de que el
imputado hubiera sido absuelto, condenado, indultado o amnistiado por el delito que origina la
solicitud (que es semejante a la causal a que se contrae la disposicin 21.c de la Convencin) o que el
proceso se hubiere iniciado con el objeto de perseguir o de castigar a un individuo por razones de sexo,
raza, religin, nacionalidad, ideologa o condicin social. Cabe indicar que an cuando expresamente
no se ha considerado como causal de denegacin que el hecho de acceder a la solicitud sea contrario al
ordenamiento jurdico del Estado parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca, se
considera que no podra brindarse asistencia si el pedido colisiona o es contrario al ordenamiento
jurdico peruano, en la medida que no puede resolverse contra la Constitucin y la Ley.
Cdigo Procesal Penal:
Artculo 529 Motivos de denegacin.
1. Podr denegarse, asimismo, la asistencia cuando:
a) El imputado hubiera sido absuelto, condenado, indultado o amnistiado por el delito
que origina dicha solicitud;
b) El proceso ha sido iniciado con el objeto de perseguir o de castigar a un individuo por
razones de sexo, raza, religin, nacionalidad, ideologa o condicin social;
c) La solicitud se formula a peticin de un tribunal de excepcin o Comisiones
Especiales creadas al efecto;
d) Se afecta el orden pblico, la soberana, la seguridad o los intereses fundamentales
del Estado; y,
e) La solicitud se refiera a un delito tributario, salvo que el delito se comete por una
declaracin intencionalmente falsa, o por una omisin intencional, con el objeto de
ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.
2. En las solicitudes de asistencia previstas en el literal h) del numeral 1) del artculo
511 se requiere que el hecho que origina la solicitud sea punible en los dos Estados.

Causas ms frecuentes de denegacin de asistencia:

203
1. Activas:
1) Cuando se trata de informacin financiera, tratndose de solicitudes activas, porque el pas requerido
exige que se brinde datos del banco y su ubicacin. Tambin en estos casos porque el pas requerido
considera que no se ha explicado suficientemente la forma en que el imputado se encuentra vinculado a
los hechos materia de la investigacin o proceso de los que emana la solicitud; o cuando no se cumple
con la doble incriminacin; por ejemplo: delito de enriquecimiento ilcito.
2) Cuando se solicita informacin financiera, no se brinda informacin sobre el documento de
identidad o fecha de nacimiento de la persona respecto de quien se formula el pedido.
3) Cuando tratndose de citaciones de personas para declarar, no se brinda informacin sobre su
domicilio.
4) Cuando en las solicitudes se fija plazo para su atencin, que en promedio es establecido en 60 das.
Sobre el particular, un pas ha negado la asistencia sealando que la atencin de un pedido, segn su
ordenamiento, demanda cuando menos seis meses; u otro, que indica que el plazo ya venci cuando
recibieron el pedido, sin tener en cuenta que el plazo corre desde la recepcin de la solicitud por el pas
requerido.
5) Cuando el pas requerido, tiene en trmite un proceso por los mismos hechos materia de la
investigacin o proceso de los que emana la solicitud.
6) Cuando se trata de declaraciones de imputados, y que no se anexa a la solicitud los recaudos para
que el declarante conozca los cargos en su contra, no obstante que tales recaudos pueden ser solicitados
como complemento de la solicitud.

2. Pasivas:
1) Por la emisin de resoluciones judiciales en acciones de habeas corpus emitidas por juez nacional
que dispone la inejecucin de la solicitud.
2) Porque el pas requerido no envi la informacin complementaria requerida por el juez ejecutante
del pedido de asistencia.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin. Los causales de denegacin contempladas en el inciso a)
del prrafo 1 del artculo 529 son compatibles con lo establecido en el inciso c) del prrafo 21, y el
inciso c) vinculado a perseguir o castigar por razones de sexo, raza, religin, nacionalidad, ideologa o
condicin social est en el espritu de la Convencin tal como lo demuestra el articulo 44.15.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 22
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial
recproca nicamente porque se considere que el delito tambin entraa cuestiones
tributarias.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Sobre la disposicin 22, la legislacin procesal peruana en el artculo 529.1.e establece que se
conceder la asistencia por delito tributario siempre que se cometa por una declaracin
intencionalmente falsa, o por una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes
de cualquier otro delito.

204
 Artculo 529 Motivos de denegacin.
1. Podr denegarse, asimismo, la asistencia cuando:
e) La solicitud se refiera a un delito tributario, salvo que el delito se comete por una declaracin
intencionalmente falsa, o por una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos
provenientes de cualquier otro delito.
Nunca se ha rechazado una solicitud en el marco de delitos de corrupcin amparndose en esta
disposicin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Este artculo se puede interpretar en paralelo con el artculo similar con relacin a la extradicin. Aqu,
se trata de una solicitud que se refiere a un delito tributario, mientras que el artculo de la Convencin
se refiere a una solicitud que se refiere a un delito de corrupcin (es decir del captulo III de la
Convencin), que entraa tambin cuestiones tributarias. Adems, cabe sealar que cuando se trata de
un delito tributario, no se puede negar la solicitud de cooperacin si se trata de una declaracin
intencionalmente falsa o una omisin intencional. De la misma manera, la denegacin no es obligatoria
sino da discrecin al juez.
Por lo tanto, es casi imposible que un delito de corrupcin que entraa tambin cuestiones tributarias
entre en el marco de esta excepcin, la cual se refiere a casos exclusivamente a casos tributarios, en
particular, delitos culposos.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 23
23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentarse
debidamente.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Respecto de la obligacin de fundamentar debidamente la denegacin de una solicitud, aplica el
artculo 139.5 de la Constitucin Poltica:
Constitucin Poltica:
Artculo 139.
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
5. La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los
decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de
hecho en que se sustentan.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin, ya que la decisin denegatoria de asistencia judicial
recproca no se puede considerar que se trata de un mero tramite en este marco.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 24

205
 24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial recproca
lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los
plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estn debidamente fundamentados,
de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requirente podr pedir informacin
razonable sobre el estado y la evolucin de las gestiones realizadas por el Estado Parte
requerido para satisfacer dicha peticin. El Estado Parte requerido responder a las
solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del estado y la
evolucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud
al Estado Parte requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

En lo relativo a la disposicin 24, es importante mencionar que la autoridad central peruana ha
asimilado estas buenas prcticas en el desempeo de sus funciones, pues siendo la coordinadora de la
cooperacin en el Per, entiende que optimizando el servicio que brinda, que va desde el suministro de
informacin actualizada a sus usuarios, el seguimiento de los trmites activos como pasivos, el
cumplimiento de las formalidades en cada caso, etctera, la cooperacin cumplir su finalidad.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

La Autoridad Central mencion estas buenas prcticas durante su visita y los esfuerzos de coordinacin
con las instancias nacionales para intentar respetar los plazos sugeridos y puede basar su prctica en la
aplicacin directa de la Convencin, sobre la base del artculo 508.1 del CPP. .
Se recomienda al Per seguir en sus esfuerzos de respetar los plazos y, al ser necesario, adecuar su
normativa en este marco.

c) Necesidades de asistencia tcnica

El Per considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Asesoramiento jurdico
3. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
internacional en cuestiones penales
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 25
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte
requerido si perturba investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El prrafo 25 encuentra su correlato en el artculo 531.3; que seala:
Artculo 531 Medios probatorios.

206
 Si el cumplimiento de la solicitud de asistencia pudiese entorpecer una investigacin en
trmite, conducida por autoridad competente, podr disponer el aplazamiento o el
conveniente condicionamiento de la ejecucin, informndose al Estado requirente.
No existen antecedentes en el marco de casos de corrupcin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple con lo dispuesto en la Convencin, siendo el artculo 531.3 del Cdigo Procesal Penal el
aplicable.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 26
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del
presente artculo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente
artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente para
considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones
que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a
esas condiciones, ese Estado Parte deber cumplir las condiciones impuestas.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin procesal penal peruana no contempla explcitamente la consultacin antes de la
denegacin de la asistencia judicial recproca. Sin embargo, de conformidad con lo sealado por la
autoridad central la consulta informal y directa entre autoridades centrales constituye una buena
prctica de frecuente uso.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Aunque no existe legislacin especfica sobre el tema, se puede aplicar directamente la Convencin
sobre la base de lo previsto en el artculo 508.1 del CPP y, de conformidad con lo sealado por la
autoridad central, la consulta entre autoridades centrales se encuentra en frecuente uso.

c) Dificultades y necesidades de asistencia tcnica

El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades y problemas para adoptar o aplicar
(completamente) la disposicin objeto de examen:
1. Las medidas normativas de aplicacin existentes no son adecuadas (constitucin, leyes,
reglamentos, etc.)
2. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico
Considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Asesoramiento jurdico
3. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
internacional en cuestiones penales

207
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica con las especificidades
mencionadas en materia de lucha contra la corrupcin.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 27
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el testigo,
perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar
testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin judicial
en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado
ni sometido a ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos,
omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el
territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito
u otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo
acordado por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado
oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la
oportunidad de salir del pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio
o regrese libremente a l despus de haberlo abandonado.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La garanta del salvoconducto que emerge del prrafo 27 tambin ha sido recogida en el artculo 534
del Cdigo Procesal Penal.
Un caso pertinente no se ha presentado an, ni ha sido solicitado por el Per ni a favor del Per,
siempre hablando en relacin a los delitos contemplados en la Convencin.
Artculo 534 Salvoconducto.
1. La comparecencia de toda persona ante la autoridad extranjera, autorizada por la
justicia peruana, est condicionada a que se le conceda un salvoconducto, bajo el cual,
mientras se encuentre en el Estado requirente, no podr:
a) Ser detenida o enjuiciada por delitos anteriores a su salida del territorio nacional;
b) Ser requerida para declarar o dar testimonio en procedimientos no especificados en la
solicitud;
c) Ser detenida o enjuiciada con base en la declaracin que preste, salvo el caso de
desacato o falso testimonio.
2. El salvoconducto cesar cuando la persona prolongue voluntariamente su estada por
ms de quince das a partir del momento en que su presencia ya no fuere necesaria.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El salvoconducto mencionado por el articulo 514 cumple con este artculo.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 28
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud sern
sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados

208
 hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de
carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las
condiciones en que se dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se
sufragarn los gastos.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La legislacin procesal penal peruana no contempla disposiciones especficas sobre el tema, sin
embargo se puede aplicar la Convencin directamente, de acuerdo a lo previsto en el artculo 508.1 del
CPP

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se recomienda legislar al respecto o aplicar directamente la Convencin.

c) Dificultades y necesidades de asistencia tcnica

El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades y problemas para adoptar o aplicar
(completamente) la disposicin objeto de examen:
1. Las medidas normativas de aplicacin existentes no son adecuadas (constitucin, leyes,
reglamentos, etc.)
2. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico
Considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Asesoramiento jurdico
3. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
internacional en cuestiones penales
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Apartado (a) del Prrafo 29
29. El Estado Parte requerido:
a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y
otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho
interno, tenga acceso el pblico en general;
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apropiadas,
proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos
oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su
derecho interno, no estn al alcance del pblico en general.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

209
El prrafo 29 del artculo 46 se refiere a facilitar los documentos en el marco y contexto de una
solicitud que se refiere a una de los propsitos enumerados en el artculo 511 del CPP. Para realizar
facilitar los documentos requeridos, se puede aplicar la Convencin directamente, segn lo previsto en
el artculo 508.1 del CPP.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se cumple lo indicado por aplicacin directa de la Convencin..

Artculo 46. Asistencia judicial recproca

Prrafo 30
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de
celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que contribuyan a lograr los
fines del presente artculo y que lleven a la prctica o refuercen sus disposiciones.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per ha suscrito los siguientes acuerdos multilaterales de asistencia mutua recproca:
1. la Convencin Interamericana sobre asistencia mutua en materia penal (Convencin de
Nassau, 1992),
2. la Convencin sobre Derecho Internacional Privado de 1928 (Convencin de La Habana, que
contiene el Cdigo Bustamante o Cdigo de Derecho Internacional Privado).

La siguiente es la lista completa de tratados bilaterales de asistencia judicial recproca suscritos por
Per:
AMRICA:
1. Argentina: Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Repblica Argentina. Vigente: 31/03/2001
2. Bolivia: Convenio entre la Repblica del Per y la Repblica de Bolivia sobre Asistencia
Judicial en Materia Penal. Vigente: 05/01/1997
3. Brasil: Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Repblica Federativa del Brasil. Vigente: 25/08/2001
4. Canad: Tratado de Asistencia Judicial en Materia Penal entre el Gobierno de Canad y
Gobierno de la Repblica del Per. Vigente: 25/01/2000
5. Colombia: Convenio entre la Repblica del Per y la Repblica de Colombia sobre Asistencia
Judicial Penal. Vigente: 13/11/1999
6. Ecuador: Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Repblica del Ecuador. Vigente: 24/03/2007
7. El Salvador Convenio de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Repblica de El Salvador. Vigente: 14/01/1997
8. Guatemala: Convenio de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Repblica de Guatemala. Vigente: 13/11/2006
9. Mxico: Tratado de Asistencia Jurdica Mutua en Materia Penal entre la Repblica del Per y
los Estados Unidos Mexicanos. Vigente: 01/03/2001

210
 10. Panam: Tratado de Asistencia Jurdica en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Repblica de Panam. Vigente: 26/08/2005
11. Paraguay: Convenio entre la Repblica del Per y la Repblica del Paraguay sobre Asistencia
Judicial en Materia Penal. Vigente: 01/12/1997
12. Rep. Dominicana: Acuerdo de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per
y la Repblica Dominicana. Vigente : 19/05/2007
Las autoridades peruanas aclararon que con Uruguay no existe tratado bilateral de asistencia sino se
trabaja en base de la Convencin Interamericana de Asistencia Mutua en Materia Penal.
EUROPA
13. Espaa: Tratado de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y el Reino
de Espaa. Vigente: 12/12/2001
14. Italia: Tratado sobre Asistencia Judicial en Materia Penal entre el Gobierno de la Repblica del
Per y el Gobierno de la Repblica Italiana. Vigente: 01/10/1999
15. Suiza: Tratado de Asistencia Judicial en Materia Penal entre la Repblica del Per y la
Confederacin Suiza. Vigente: 02/12/1998
ASIA
16. China: Tratado entre la Repblica del Per y la Repblica Popular China sobre Asistencia
Judicial en Materia Penal. Vigente: 14/03/2009
17. Tailandia: Tratado entre el Gobierno de la Repblica del Per y el Gobierno del Reino de
Tailandia sobre Asistencia Mutua en Materia Penal. Vigente: 03/10/2005
Las autoridades peruanas aclararon que un tratado entre el Per y la Repblica de Codea del Sur sobre
asistencia judicial en materia penal an no est vigente.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per cumple con la disposicin bajo estudio.

Artculo 47. Remisin de actuaciones penales

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse a actuaciones penales
para el enjuiciamiento por un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin
cuando se estime que esa remisin redundar en beneficio de la debida administracin de
justicia, en particular, en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a
concentrar las actuaciones del proceso.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per todava no ha aplicado la disposicin objeto de examen. No se han recibido solicitudes en este
marco tampoco. Sin embargo, se podra remitir actuaciones penales en virtud de la aplicacin directa
de la Convencin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Si bien no se han recibido demandas en este marco, existe la posibilidad de remitirse directamente a la
Convencin. Sin embargo, se recomienda la adecuacin de la legislacin nacional.

211
c) Dificultades y asistencia tcnica
El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades y problemas para adoptar o aplicar
(completamente) la disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Las medidas normativas de aplicacin existentes no son adecuadas (constitucin, leyes,
reglamentos, etc.)
3. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico

Considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Asesoramiento jurdico
3. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
internacional en cuestiones penales
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

Artculo 48. Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley

Apartado (a-f) del Prrafo 1
1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus
respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia
de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos
en la presente Convencin. En particular, los Estados Parte adoptarn medidas eficaces
para:
a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organismos y
servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio
seguro y rpido de informacin sobre todos los aspectos de los delitos comprendidos en
la presente Convencin, as como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno,
sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con respecto
a delitos comprendidos en la presente Convencin acerca de:
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas
en tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisin de
esos delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a
utilizarse en la comisin de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que
se requieran para fines de anlisis o investigacin;
d) Intercambiar, cuando proceda, informacin con otros Estados Parte sobre los
medios y mtodos concretos empleados para la comisin de los delitos comprendidos en
la presente Convencin, entre ellos el uso de identidad falsa, documentos falsificados,
alterados o falsos u otros medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos;

212
 e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios
competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos, incluida la
designacin de oficiales de enlace con sujecin a acuerdos o arreglos bilaterales entre
los Estados Parte interesados;
f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de otra
ndole adoptadas para la pronta deteccin de los delitos comprendidos en la presente
Convencin.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

La autoridad central, para el intercambio seguro de informacin con otras autoridades centrales, es
parte de la Red Hemisfrica de Intercambio de Informacin para la Asistencia Mutua en Materia Penal
y Extradicin, de la Organizacin de los Estados Americanos, apoyado por el sistema informtico
GROOVE, que prev una plataforma de intercambio seguro de informacin. Adems, la Autoridad
Central peruana es parte del programa piloto de videoconferencias de la OEA (TAMBERG), para las
labores de coordinacin en asuntos de cooperacin contra el delito.
Tambin el Per presta cooperacin a travs de la Red Iberoamericana de Cooperacin Jurdica
Internacional, IberRed, para las comunicaciones y envo de documentos, de manera segura.
El Per es parte del RRAG (Red de Recuperacin de Activos de GAFISUD) implementado desde
octubre 2010, junto con los pases miembros del GAFISUD. Actualmente, el enlace est en la Fiscala
Especializada en Criminalidad Organizada - FECOR , del Ministerio Pblico.
La Polica Nacional del Per coordina con INTERPOL en el caso de requerir o proporcionar
informacin de otras policas, lo que se efecta mediante el pedido a travs de los mensajes respectivos
con sus similares. En la Oficina Central Nacional (OCN) INTERPOL LIMA, se cre la DIVIAIE-PC
y AP, Divisin Internacional de Investigacin de Delitos Aduaneros, Intelectuales, Econmicos,
Patrimonio Cultural y Administracin Pblica, encargada de coordinar todos los aspectos relativos a
estos delitos, con las (190) filiales a nivel mundial, as como atender los requerimientos de las
autoridades judiciales (nacionales y extranjeras) y del Ministerio Pblico, como de tramitar los pedidos
de captura a nivel nacional e Internacional de las personas requeridas por delitos contra la
administracin pblica, donde se encuentran los delitos de corrupcin cometidos por funcionarios
pblicos. Las notificaciones rojas, han sido canalizadas y estn vigentes de acuerdo a las
disposiciones de las autoridades judiciales, y otras coordinaciones sobre extradiciones sobre estos
delitos las coordinamos con su Oficina.
La UIF-Per es miembro del Grupo Egmont desde junio del 2005. Sus auspiciantes fueron el Financial
Crimes Enforcement Network (FINCEN) de Estados Unidos de Amrica y el Servicio Ejecutivo de la
Comisin de Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC), Espaa. A
la fecha, se mantiene el intercambio de informacin reservada con las UIF, a travs de la red segura del
Grupo Egmont.
Asimismo, desde diciembre del ao 2000, el Per es miembro del Grupo de Accin Financiera de
Sudamrica (GAFISUD), siendo la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP a travs de la UIF-
Per, coordinador nacional de las actividades que se relacionan con el grupo; adicionalmente, en
diciembre de 2009, la UIF-Per suscribi el Memorando de Entendimiento para la Cooperacin e
Intercambio de Informacin entre las Unidades de Inteligencia Financiera que integran GAFISUD, al
cual se encuentran adheridos sus miembros. Complementariamente, la UIF-Per ha suscrito
memorandos de entendimiento para el intercambio de informacin con 38 pases. En los casos en que
no exista tal acuerdo, la UIF-Per puede intercambiar informacin invocando el principio de
reciprocidad, considerando las recomendaciones internacionales del GAFI, teniendo en cuenta los
principios y mejores prcticas del Grupo Egmont, y observando las medidas necesarias de
confidencialidad y seguridad de la informacin.

213
Como siempre, el Per puede aplicar de manera directa la Convencin y prestar y recibir cooperacin
en virtud de la aplicacin directa. La Autoridad Central no cuenta con antecedentes de pedidos activos
y pasivos de cooperacin al amparo de la Convencin.
Con relacin al inciso (1 c) del artculo 48, se cuenta con experiencia de aplicacin directa de la
Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Sicotrpicas a una solicitud que fue tramitada el ao 2011. El objeto de la peticin que efectu los
Estados Unidos con fundamento en el artculo 9.1.d de la Convencin de las Naciones Unidas contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, fue para que se le proporcione muestras de
droga decomisada en el Callao, para anlisis, para los fines de la investigacin que se tramitaba en ese
pas. Luego de cumplidos los tramites en sede nacional, la autoridad judicial peruana otorg dos
muestras de un total de 10 gramos de cocana y opio a los Estados Unidos, en aplicacin de la precitada
norma convencional. Existen ejemplos parecidos de cooperacin con Australia.
El Per no ha previsto la figura de oficiales de enlace.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Si bien se destacan algunos elementos para la aplicacin del prrafo 1 del artculo 48, tales como la
utilizacin de la Red Hemisfrica de la OEA, la cooperacin que realiza la Direccin Contra la
Corrupcin como rgano especializado de la Polica Nacional del Per, ejemplos relacionados a otros
delitos distintos a los de corrupcin (tales como proporcionar pequeas cantidades de droga en materia
de lucha contra el trafico ilcito de drogas), los apartados b), d) e) y f) del articulo 48 prrafo 1 aun no
han sido implementados.
En este marco, se alienta al Per cooperar amparndose directamente en la Convencin o adoptar
normas para implementar los apartados b), d) e) y f) del artculo 48 pargrafo 1.

c) Dificultades y necesidades de asistencia tcnica

El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades y problemas para adoptar o aplicar
(completamente) la disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico
3. Capacidad limitada (p. ej., de recursos humanos/ tecnolgica/ institucional/ otra;
4. Recursos para la aplicacin limitados (p. ej., humanos/ financieros/ otros; especifique)
Considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Asistencia tecnolgica (p. ej., creacin y gestin de bases de datos o sistemas de intercambio de
informacin)
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

Artculo 48. Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley

Prrafo 2 y 3
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin,
considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer

214
 cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de
tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, los Estados Parte podrn
considerar que la presente Convencin constituye la base para la cooperacin recproca
en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente
Convencin. Cuando proceda, los Estados Parte aprovecharn plenamente los acuerdos
y arreglos, incluidas las organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar
la cooperacin entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.

3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades

para hacer frente a los delitos comprendidos en la presente Convencin que se cometan
mediante el recurso a la tecnologa moderna.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

Prrafo 2 del artculo 48:
Algunas autoridades del Per han concluido acuerdos bilaterales sobre la cooperacin en temas de
aplicacin de la ley; adems, puede prestar y recibir tal cooperacin en base de la aplicacin directa de
la Convencin.
El Ministerio Pblico del Per ha suscrito el Protocolo de Cooperacin Interinstitucional sobre remesas
o entregas controladas o vigiladas y otras diligencias investigativas especiales entre el Ministerio
Pblico del Per y el Ministerio Pblico de Chile del ao 2007.

Prrafo 3 del artculo 48:

El Estado peruano viene realizando esfuerzos para colaborar, en la medida de sus posibilidades, para
hacer frente a los delitos previstos en la Convencin, que se cometan con uso de tecnologa moderna,
no slo con la mejora de los sistemas informticos y de comunicacin a las instituciones involucradas
con la investigacin del delito, como Polica Nacional y Ministerio Pblico, sino tambin, con la
creacin de una Unidad Especializada de la Polica (Divisin de Investigacin de Delitos de Alta
Tecnologa), con capacidad de investigar delitos cometidos con el empleo de tecnologa moderna.
Asimismo, tal y como se mencion anteriormente, la UIF-Per es miembro del Grupo Egmont desde
junio del 2005, y a la fecha se mantiene el intercambio de informacin reservada con las UIF, a travs
de la red segura del Grupo Egmont. Asimismo, desde diciembre del ao 2000, el Per es miembro del
GAFISUD, siendo la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP a travs de la UIF-Per, coordinador
nacional de las actividades que se relacionan con el grupo; adicionalmente, en diciembre de 2009, la
UIF-Per suscribi el Memorando de Entendimiento para la Cooperacin e Intercambio de
Informacin entre las Unidades de Inteligencia Financiera que integran GAFISUD, al cual se
encuentran adheridos sus miembros. Complementariamente, la UIF-Per ha suscrito memorandos de
entendimiento para el intercambio de informacin con 38 pases. En los casos en que no exista tal
acuerdo, la UIF-Per puede intercambiar informacin invocando el principio de reciprocidad,
considerando las recomendaciones internacionales del GAFI, teniendo en cuenta los principios y
mejores prcticas del Grupo Egmont, y observando las medidas necesarias de confidencialidad y
seguridad de la informacin.
Otro ejemplo de esta cooperacin es la cooperacin a travs de las redes mencionados arriba y el uso
de las plataformas seguras de la Red Hemisfrica y del Grupo Egmont.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

El Per ha aplicado la disposicin bajo estudio.

215
c) Dificultades y necesidades de asistencia tcnica
El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades y problemas para adoptar o aplicar
(completamente) la disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico
3. Capacidad limitada (p. ej., de recursos humanos/ tecnolgica/ institucional/ otra;
4. Recursos para la aplicacin limitados (p. ej., humanos/ financieros/ otros; especifique)
Considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Acuerdos o arreglos modelo
3. Programas de creacin de capacidad para las autoridades encargadas de la cooperacin
transfronteriza en materia de cumplimiento de la ley
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

Artculo 49. Investigaciones conjuntas

Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin con cuestiones que son
objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o ms Estados, las
autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de
tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante
acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte participantes velarn por que la
soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigacin sea
plenamente respetada.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El Per no ha celebrado acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que permitan el establecimiento
de rganos mixtos de investigacin, y tampoco ha realizado investigaciones conjuntas caso por caso.
Las investigaciones conjuntas no tienen un procedimiento previsto por la ley procesal, sin embargo, en
observancia de la precitada disposicin de la Convencin contra la Corrupcin -que integra el
ordenamiento jurdico nacional como se ha explicado en respuestas anteriores-, cuando el Per requiera
o se le requiera investigaciones conjuntas, se celebrar el acuerdo, caso por caso, al tenor del artculo
49.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

Se alienta a la firma de acuerdos en el marco de este artculo.

c) Dificultades y necesidades de asistencia tcnica

El Per seala que enfrenta las siguientes dificultades y problemas para adoptar o aplicar
(completamente) la disposicin objeto de examen:
1. Coordinacin entre organismos
2. Aspectos especficos de nuestro ordenamiento jurdico

216
3. Capacidad limitada (p. ej., de recursos humanos/ tecnolgica/ institucional/ otra;
4. Recursos para la aplicacin limitados (p. ej., humanos/ financieros/ otros; especifique)

Considera que las siguientes formas de asistencia tcnica, si estuvieran disponibles, ayudaran a
adoptar o a aplicar mejor la disposicin objeto de examen:
1. Resumen de buenas prcticas/ lecciones aprendidas
2. Acuerdos o arreglos modelo
El Per todava no recibe ninguna de las formas de asistencia tcnica mencionadas.

Artculo 50. Tcnicas especiales de investigacin

1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado Parte, en la medida en
que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico interno y
conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno, adoptar las medidas que
sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para prever el adecuado recurso, por sus
autoridades competentes en su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo considere
apropiado, a otras tcnicas especiales de investigacin como la vigilancia electrnica o
de otra ndole y las operaciones encubiertas, as como para permitir la admisibilidad de
las pruebas derivadas de esas tcnicas en sus tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convencin, se
alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos
bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas tcnicas especiales de
investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano internacional. Esos acuerdos o
arreglos se concertarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad
soberana de los Estados y al ponerlos en prctica se cumplirn estrictamente las
condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente
artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el plano
internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y podr, cuando sea
necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al
ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr,
con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos
tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizarlos a proseguir intactos o
retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.

a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo

El ordenamiento legal peruano ha establecido tcnicas especiales de investigacin como la entrega
vigilada, la videovigilancia y las operaciones encubiertas.
La entrega vigilada est regulada a travs del Decreto Legislativo N 824 en el mbito de
investigaciones referidas al trfico ilcito de drogas y en el Cdigo Procesal Penal para cualquier otro
delito. El ordenamiento habilita la posibilidad de la entrega vigilada entre el Per y otro Estado sin
circunscribirla slo al delito de trfico ilcito de drogas (artculos 550 al 553 del Cdigo Procesal
Penal).
Seccin VI
La Entrega Vigilada

217
 Artculo 550 Disposicin de entrega vigilada al exterior.
1. La Fiscala Provincial del lugar donde ocurra el hecho, previa coordinacin con la
Fiscala de la Nacin y mediando solicitud expresa y motivada de la autoridad competente
extranjera, podr autorizar la entrega vigilada con el fin de descubrir a las personas
implicadas en delitos de naturaleza internacional o transnacional y de entablar acciones
penales contra ellas.
2. La entrega vigilada se acordar mediante una Disposicin, que se guardar en reserva,
y que se comunicar a la autoridad central extranjera o, por razones de urgencia, a la
autoridad que ha de realizar la investigacin.
3. La Disposicin determinar, segn el caso, que las remesas ilcitas cuya entrega
vigilada se haya acordado puedan ser interceptadas, y autorizadas a proseguir intactas o a
sustituir su contenido, total o parcialmente.
4. Corresponde al Fiscal Provincial conducir, con la activa intervencin de la Polica
Nacional, todo el procedimiento de entrega vigilada.
Artculo 551 Entrega vigilada y proteccin de la jurisdiccin nacional.
1. La Disposicin que autoriza la entrega vigilada del bien delictivo se adoptar caso por
caso.
2. Los gastos que en territorio nacional demande este mecanismo de cooperacin sern de
cuenta del Ministerio Pblico. Sin embargo, la Fiscala de la Nacin est facultada para
arribar a un acuerdo especfico sobre la materia.
3. La Fiscala de la Nacin cuidar que el mbito de la jurisdiccin nacional no se limite
indebidamente.
Artculo 552 Funcin de la Fiscala de la Nacin.
1. La Fiscala de Nacin establecer, en coordinacin con la autoridad competente
extranjera, el procedimiento mutuamente convenido para la entrega vigilada.
2. Asimismo, precisar, con pleno respeto a la vigencia de Ley penal nacional, la
atribucin que corresponde al Ministerio Pblico de promover la accin penal en el pas,
en caso el procedimiento de entrega vigilada d resultados positivos.
Artculo 553 Autorizacin para utilizar la entrega vigilada.
1. La Fiscala que investiga un delito previsto en el artculo 340, previa coordinacin con
la Fiscala de la Nacin, podr autorizar se solicite a la autoridad extranjera competente la
utilizacin de la entrega vigilada.
2. En virtud de la urgencia podr utilizarse el canal directo con la autoridad central del
pas requerido o, con autorizacin de ella, con el rgano que de inmediato tendr a su
cargo la ejecucin de dicha tcnica de cooperacin.

El Decreto Legislativo No. 1106 prev lo siguiente:

Artculo 14- Entrega vigilada
1. Cuando sea necesario para los fines de una investigacin por el delito de lavado de
activos, vinculado especialmente a la minera ilegal u otras formas de crimen organizado,
y siempre que existan motivos razonablemente fundados para estimar que se produce el
transporte de armas, explosivos, municiones, moneda falsificada, insumos qumicos o
cualquier otro bien de carcter delictivo, o cuando haya informacin de agente encubierto
acerca de la existencia de una actividad criminal continua en ese sentido, el Fiscal, de
oficio o a instancia del Procurador Pblico, podr disponer la realizacin de entregas

218
 vigiladas de objetos cuya posesin, transporte, enajenacin, compra, alquiler o simple
tenencia se encuentre prohibida.
2. A estos efectos se entiende como entrega vigilada la tcnica en virtud de la cual se
permite que mercancas ilcitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional o
entren o salgan de l, sin interferencia de las autoridades y bajo la vigilancia de agentes
especializados.
3. Cuando participe un agente encubierto, ste slo est facultado para entregar por s o
por interpuesta persona el objeto de la transaccin ilegal, o facilitar su entrega por
iniciativa del investigado.
4. Para asegurar el xito de esta diligencia, el Fiscal podr disponer que la autoridad
policial realice acciones de inteligencia y/o vigilancia especial.
5. Durante el procedimiento de entrega vigilada se utilizarn, si fuere posible, los medios
tcnicos idneos que permitan establecer la intervencin del investigado.
6. Rige en lo pertinente la audiencia de control judicial prevista en el artculo 13.
La videovigilancia es regulada por primera vez en el artculo 207 del Cdigo Procesal Penal. La
disposicin entr en vigencia el 1 de enero de 2005 mediante Ley N 28366 y fija como requisitos que
se trate de un delito violento, grave o cometido por una organizacin delictiva y se dispondrn cuando
resulten indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigacin resultare
menos provechosa o se vea seriamente dificultada por otros medios. An cuando la videovigilancia no
se encuentra expresamente prevista como acto de cooperacin posible de requerir, de una lectura del
artculo 511 se deduce que adems del control de las comunicaciones puede adoptarse cualquier otra
medida limitativa de derecho, como en efecto es esta tcnica de investigacin.
Cdigo Procesal Penal:
La Videovigilancia
Artculo 207 Presupuestos y Ejecucin.
1. En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra organizaciones delictivas, el
Fiscal, por propia iniciativa o a pedido de la Polica, y sin conocimiento del afectado, puede
ordenar:
a) Realizar tomas fotogrficas y registro de imgenes; y,
b) Utilizar otros medios tcnicos especiales determinados con finalidades de observacin o para
la investigacin del lugar de residencia del investigado.
Estos medios tcnicos de investigacin se dispondrn cuando resulten indispensables para
cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigacin resultare menos provechosa o se
vera seriamente dificultada por otros medios.
2. Estas medidas podrn dirigirse contra otras personas si, en el supuesto del literal a) del
numeral anterior, la averiguacin de las circunstancias del hecho investigado se vieran, de otra
forma, esencialmente dificultadas o, de no hacerlo, resultaren relevantemente menos
provechosas. En el supuesto del literal b) del numeral anterior, se podr dirigir contra otras
personas cuando, en base a determinados hechos, se debe considerar que estn en conexin con
el investigado o cuando resulte indispensable para cumplir la finalidad de la investigacin, sin
cuya realizacin se podra frustrar dicha diligencia o su esclarecimiento pueda verse
esencialmente agravado.
3. Se requerir autorizacin judicial cuando estos medios tcnicos de investigacin se realicen
en el interior de inmuebles o lugares cerrados.
4. Las medidas previstas en el presente artculo tambin se pueden llevar a cabo si, por la
naturaleza y mbito de la investigacin, se ven irremediablemente afectadas terceras personas.

219
 5. Para su utilizacin como prueba en el juicio, rige el procedimiento de control previsto para la
intervencin de comunicaciones.(1)(2)
(1) De conformidad con el Artculo nico de la Ley N 28366, publicada el 26-10-2004, se
suspendi hasta el 1 de enero de 2005, la entrada en vigencia del presente artculo.
(2) De conformidad con el Artculo nico de la Ley N 28460, publicada el 11-01-2005, se
modific el inciso 4 de la Primera Disposicin Complementaria y Final del presente Cdigo,
eliminndose toda referencia a la vigencia de los artculos 205-210, y precisndose que el da 1
de febrero de 2006 entrarn en vigencia en todo el pas los artculos 468 - 471, y el Libro
Sptimo "La Cooperacin Judicial Internacional" y las disposiciones modificatorias contenidas
en este Cdigo".
Respecto a que se consideran delitos graves como se menciona en el artculo 207 del Cdigo
Procesal Penal, es posible remitirse a lo establecido en el artculo 24 de la citada norma sustantiva, a
saber:
Artculo 24.- Delitos graves y de trascendencia nacional
Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos efectos
superen el mbito de un Distrito Judicial, o los cometidos por organizaciones delictivas,
que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de la jurisdiccin
penal ordinaria, bajo un sistema especfico de organizacin territorial y funcional, que
determine el rgano de Gobierno del Poder Judicial. (*)RECTIFICADO POR FE DE
ERRATAS
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de secuestro y
extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los Jueces
de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido
perpetrados.
Es decir, se puede inferir que se entienden por delitos graves para la legislacin nacional:
Los que produzcan repercusin nacional, cuyos efectos superen el mbito de un distrito
judicial.
Los cometidos por organizaciones delictivas.
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos.
Los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado.
Basado en esta explicacin, los delitos contemplados en la Convencin pueden ser considerados
graves cada vez que tengan las caractersticas arriba descritas (repercusin nacional, efectos que
superan el mbito de un distrito judicial, cometidos por organizaciones delictivas). .
Respecto a las operaciones encubiertas, el artculo 341 de la Ley N 28950 (16 de enero de 2007)
establece que el Fiscal cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la
delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin, podr autorizar a miembros
especializados de la Polica Nacional del Per, mediante disposicin y teniendo en cuenta su necesidad
a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. Asimismo, cuando las
circunstancias los requieran, el Fiscal podr disponer la utilizacin de un agente especial entendindose
como tal al ciudadano que, por el rol o situacin en que est inmerso dentro de una organizacin
criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilcito penal. Adems, en la
disposicin que aprueba la designacin de agentes encubiertos deber consignarse el nombre verdadero
y la identidad supuesta con la que actuarn en el caso concreto. La decisin ser reservada y deber
conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma se remite a la
Fiscala de la Nacin que bajo las mismas condiciones de seguridad abrir un registro reservado de
aquellas. Esta legislacin no aplica a delitos de corrupcin, sino al crimen organizado.

220
El Ministerio Pblico del Per ha suscrito el Protocolo de Cooperacin Interinstitucional sobre remesas
o entregas controladas o vigiladas y otras diligencias investigativas especiales entre el Ministerio
Pblico del Per y el Ministerio Pblico de Chile del ao 2007, cuyo objetivo especfico consiste en
brindarse, dentro del mbito de sus facultades, la ms amplia y eficiente cooperacin y asistencia
jurdica para el xito de las investigaciones criminales que desarrollen en sus respectivos pases,
cuando ellas requieran informacin, gestiones o la ejecucin de diligencias en el territorio de la otra,
con miras a la persecucin penal del delito en sus diversas manifestaciones. Este instrumento
conjuntamente con la Convencin de las naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y
Sustancias Sicotrpicas, han posibilitado operaciones de entrega vigilada de drogas entre Per y Chile.
El Per no ha celebrado otros acuerdos bilaterales o multilaterales sobre la utilizacin de las tcnicas
especiales de investigacin, descritas en el artculo 50.1 de la Convencin, pero El Per manifest su
disposicin para concretar acuerdos de esta naturaleza.
Las autoridades del Per sealaron que no han recibido solicitudes de entregas vigiladas,
videovigilancias u operaciones encubiertas emanadas de investigaciones o procesos por delitos
contemplados en la Convencin.

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo

A nivel nacional, el Per cumple parcialmente con las disposiciones del artculo 50 prrafo 1de la
Convencin, dado que la entrega vigilada y, en casos que cumplen con los requisitos establecidos en la
ley, la videovigilancia aplican a delitos de corrupcin, mientras las operaciones encubiertas solamente
aplican a los delitos de la delincuencia organizada.
Se alienta al Per a adecuar su legislacin a fin de que las tcnicas de operaciones encubiertas se
apliquen tambin a delitos de corrupcin.
A nivel internacional, existe un acuerdo relevante con Chile. Si bien no existen casos concretos en el
marco de delitos de corrupcin, el ejemplo dado con relacin a la entrega de droga demuestra la buena
disposicin del Per para la utilizacin de tcnicas especiales de investigacin a nivel internacional.

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