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EL DELITO "DE CUELLO BLANCO"

Al introducir el crimen en el anlisis del orden social, no desde el punto de vista de la


agresin, sino desde el de su creacin y reproduccin, el concepto del crimen organizado como
el delito de cuello blanco o el de corrupcin, tiene la virtud de disolver las barreras que
siempre separaron el crimen de la poltica y revela la esencial ambigedad del discurso de la
criminologa en general

Como bien dice Jean Pinatel la criminologa se interesa ante todo por el fenmeno
natural y social de la ley penal oculta, estudiando los hechos y personas que
constituyen el objeto de las definiciones legales. Se diferencia radicalmente del
derecho penal que es una ciencia normativa. La criminologa es una ciencia
humana y social. Tiene a su disposicin las tcnicas de investigacin comunes a
todas esas ciencias: tcnicas socioculturales, clnicas, matemticas.

Desde los campos de la sociologa criminal aparece vigorosa la teora que asimila
conceptualmente al crimen con el delito , y sin entrar a polimerizar en torno a la
autonoma cientfica de la sociologa criminal frente a la criminologa o tomar
partido por la necesaria dependencia cientfica, debemos aceptar su importante
aporte porque en buena parte se desinteresa del concepto formal de la ley al
describir los delitos, tratando de llegar al estudio de la exterioridad social criminal
desde un ngulo pragmtico. Se buscan las causas sociales y las consecuencias
generales del acto tipificado as como la intervencin del Estado, no slo en la
represin sino en la desatendida labor de prevencin criminal.

Al llamado delito "de cuello blanco" se lo ha etiquetado tambin como delito


"econmico" o "financiero, o delito institucionalizado", etc. y consecuentemente se
admiten las variantes de delincuencia "de cuello blanco", "econmica" o
"financiera", o delincuencia "institucionalizada".

A no dudarlo la sociedad actual se encuentra librando una gran batalla contra la


criminalidad, que para m es ms que un desafo. La solucin en esta dura
confrontacin es ms compleja que buscar un incremento en el monto de las
penas, porque si fuere la gran cura social, aquellos pases en los que est
implantada la pena de muerte no tendran delitos, delincuentes, ni delincuencia.
Ya Ferri habl sobre las leyes del desarrollo de la criminalidad que pasaba desde
las formas violentas o musculares a las intelectuales o astutas del robo a la estafa
que viene a ser un fenmeno no ya agudo, sino crnico.

Para el profesor Pinatel, "la nueva era en la que nos adentremos ofrece otro
panorama. El ritmo del progreso cientfico se acelera y la vida social se transforma
notablemente. Aumenta el nivel de vida, la instruccin se generaliza. Pero al
mismo tiempo los aparatos tecnocrticos determinan cada vez ms la existencia
social. El hombre est alienado por la sociedad tecnocrtica".

La nueva criminalidad afecta a todos los grupos sociales incluso a aquellos que se
haban encontrado al margen de la influencia delictiva. Esa permeabilidad criminal
tiene factores motivacionales confluyentes y relacionados que ocasionan una
poltica criminal de defensa social ineficaz. Cuando el derecho penal acta aislado
se suceden graves fracasos prcticos; la experiencia criminolgica en nuestro
medio pone al descubierto una verdad que se pretende ocultar, hay un aumento
de la perversin en el delincuente cuando llega a las crceles o penitenciaras y el
abandono de su familia en condiciones miserables representa un eficaz fermento
de nueva delincuencia, porque se recurren como medios de subsistencia a la
prostitucin, al proxenetismo, a los pequeos hurtos por los jvenes
desamparados, a venta de estupefacientes, etc.

Frente a la creciente criminalidad y siguiendo los viejos consejos se opta por la ley
del menor esfuerzo, se hace lo ms fcil para los polticos y lo normal para los
juristas: perseguir al delincuente y aumentar las penas. Los resultados estn a la
vista y se aprehenden fcilmente, ha aumentado la delincuencia y el contagio
criminal llega hasta a las propias esferas del poder gubernativo dando nacimiento
a la delincuencia de los grupos de poder, a la que se rotula como delincuencia
"institucionalizada".

Etiologa criminolgica de la delincuencia "de cuello blanco"

Buscar los factores crimingenos de la delincuencia "de cuello blanco" de los


grupos de poder", implica un esfuerzo mayor que determinar los factores
endgenos y exgenos de la criminalidad en general. En la crimino gnesis se
hace relacin a la ndole genuina del delincuente en el momento del acto - factores
endgenos- y a las relaciones exteriores que circundan al delincuente en ese
momento -factores exgenos-, buscando conciliar los factores o causas que son
interrelacionados y recprocos. En criterio de Mezger la consideracin dinmica
ensea especialmente que ya los singulares factores (disposicin, medio) no son
realidades unvocas, sino imgenes complicadas, dinmicas, que antes de
producir cualquier efecto actual influyen unas en otras de las ms diversas
maneras. Tienen una recproca eficacia conjunta.

En una sociedad animada por el deseo de crecimiento y expansin econmica,


aparece y se incrementa la delincuencia "de cuello blanco", constituida por
infracciones cometidas exclusivamente por personas de alto nivel socioeconmico,
acomodadas y de buena reputacin, que abusan del ejercicio de sus actividades
inclusive. Cuando se encuentra este grupo social frente a la posibilidad de tener
poder, el poder hecho realidad es capitalizado en muchos casos, en procura de
llegar a un enriquecimiento que por vas morales y legales es inalcanzable.

Los casos ms graves se presentan cuando se da una interaccin peligrosa entre


formas de la criminalidad que sin ser nuevas, tenan ya lugar de residencia en la
criminologa como la de los delincuentes en el narcotrfico, que buscan
incursionar en los grupos de poder que han mantenido cierta hegemona y su
actividad dentro de los parmetros de la autntica delincuencia "de cuello blanco",
fusionndose con stos mediante la captacin de puestos representativos a nivel
local o seccional, o llegando al mismo parlamento nacional. Estos son falsos
delincuentes "de cuello blanco" o "de etiqueta".

Cuando se estudia a la delincuencia organizada bajo los rubros de delincuencia


"de cuello blanco" o "institucionalizada", aparecen en el esquema criminolgico
como sujetos activos, personas de cierta preparacin cultural, social y econmica,
que abusan del poder sabiendo de antemano que casi siempre esta forma
delictiva es impune, o por falta de tipicidad (previa educacin de la conducta en
una hiptesis prevista por el legislador como delictiva), o por el amparo del grupo
de poder al que pertenece el delincuente "de cuello blanco", con respecto al que
se observa una ausencia casi completa de reproche social relacionado con la
condena penal de un hombre de negocios.

Esto se explica por cierta solidaridad del medio, por la diferencia instintiva que el
pblico establece entre la criminalidad violenta y la delincuencia astuta y porque
se llega a considerar al delincuente "de cuello blanco" como un hombre sin la
suerte que tienen los ms.

Hay una gran verdad oculta que es verdad de hace muchos aos: los traficantes
de drogas de cualquier latitud del mundo buscan el contacto con os grupos de
poder, y se pretenden convertir en nuevos delincuentes "de cuello blanco", con la
patente de impunidad que representa estar protegidos por ciertos sectores del
gobierno. Se fusionan hasta con las clases de cierto abolengo social y de alcurnia,
mediante el trueque econmico-social y viceversa.

Es un acicate para esta forma de criminalidad, la delincuencia "de cuello blanco" o


"contra el orden social", que cuando se fusiona con el trfico de estupefacientes
pierde el concepto original de su contenido de clase , la llamada impunidad de
hecho y de derecho; que se convierten tambin en un factor en la crimino gnesis
de este tipo de conductas delictivas: la impunidad de derecho obedece al silencio
de la ley frente a ciertas conductas, esto es la falta de adecuacin del acto a un
tipo penal (que es una garanta constitucional), y la impunidad de hecho que
obedece al poder econmico y social de los criminales, a la complicidad de las
autoridades, a los mecanismos sofisticados que se utilizan para el logro de los
fines criminales, y hasta se debe pensar con seriedad en la complejidad de las
leyes que pretenden normar estos hechos, as como en la hbil asesora legal y
contable.

Es factor impulsor de la criminalidad "de cuello blanco", la llamada "falsa


criminalidad de cuello blanco". Estadsticamente se ha de comprobar el gran
nmero de procesos y de detenidos por casos de "falsa delincuencia
institucionalizada", en los que se escandaliza con el enjuiciamiento a funcionarios
del gobierno de menor jerarqua por actos de corrupcin pequeos, frente a la
criminalidad organizada desde las altas esferas del gobierno para abusar de los
dineros pblicos, mediante las formas modales de peculado, desfalco,
malversacin, etc., estos actos son generalmente impunes. Se crea la "falsa
delincuencia de cuello blanco", para distraer la atencin y dar una imagen de
impermeabilidad gubernativa a la corrupcin y al fraude.

Lo que se expone trminos criminolgicos generales, no es patrimonio delictivo de


los pases en vas de desarrollo -en los que el terreno es ms frtil e
insuficientemente explotado-, sino que la onda expansiva afecta tambin a los
pases industrializados sean capitalistas o socialistas-marxistas. Debe eso s
reconocerse que es en los pases tercermundistas y en desarrollo, ms fcil la
fusin criminal, porque se obtienen mejores dividendos mediante el intercambio de
poder.

El verdadero factor de crisis del constructo terico consolidado en este tipo de


delitos se debe, especialmente, a su irrupcin en la esfera del Derecho penal y a
que, las alternadas tendencias de la poltica criminal no se encontraban
preparadas para enfrentar las exigencias que presentaban las continuas
transformaciones de las tipologas criminales. Un ejemplo emblemtico deriv en
la actual discusin sobre la responsabilidad de las personas jurdicas por la
comisin de delitos de naturaleza penal, pero especialmente, por las diversas
realidades y postulados tericos que aparecieron en materia de criminalidad
organizada que superaban la capacidad de reaccin del Estado, debido al
constante proceso expansivo de este tipo de delincuencia.

La novedad en las etiquetas que rotulaban la llamada criminalidad de los


poderosos requera un mecanismo de transformacin del Derecho penal partiendo
de una corresponsabilidad social en la gnesis de los delitos a fin de lograr una
verdadera utilidad del mismo, y al tiempo, asegurar sus finalidades en una
sociedad que apareca escindida. En este mbito se presentaba justificada una
intervencin penal ms amplia diferenciando el discurso para procurar reformas en
las reglas de imputacin sin tener demasiado en cuenta las garantas tradicionales
del Estado de Derecho. En el acontecer de la poca ello influy obviamente en la
limitada capacidad del Derecho penal, dicho de otro modo, este modelo se
caracteriz por una tendencia jurdica que a fin de mostrarse renovada no opuso
obstculos al uso alternativo -utilitaria- de la presin punitiva.

En cuanto a la teorizacin del fenmeno, Edwin H. Sutherland1 con-centr sus


esfuerzos para encontrar una explicacin de la criminalidad de las clases
superiores denominado "Delito de cuello blanco" y as modificar la nocin de que
la delincuencia era slo particular de la clase baja. Si bien se atribuye a este autor
el mrito de profundizar en los aspectos criminolgicos, no podemos decir que
provoc importantes innovaciones en cuanto al campo de estudio, es decir,
relacionar a las clases superiores con la actividad delictiva.

Uno de sus antecesores, Norval Morris2, focaliz sus investigaciones en quienes;


a causa de su posicin social, inteligencia y tcnica para el crimen; estaban en
condiciones de desplazarse entre los dems ciudadanos virtualmente inmunes a
toda consideracin o condena. A este grupo lo denomin "Crminals of de
uppenworld.

En su libro El Futuro de Las Prisiones: Estudios sobre crimen y Justicia, plantea


que la prisin es en la prctica, el poder ltimo que el Estado democrtico ejerce
sobre un ciudadano, aunque carezcamos de una jurisprudencia sobre la pena de
prisin. Este libro propone principios por los cuales resulta factible conservar lo
que existe de valioso en el ideal de rehabilitacin de las crceles, eliminando a la

1
Edwin H. Sutherland (1883-1950) fue un socilogo estadounidense. Est considerado como uno de los
crimin-logos ms influyentes del siglo XX. Fue un socilogo de la escuela interaccionista simblico de
pensamiento y es muy conocido por la definicin de asociacin diferencial, que es una teora general del
delito y la delincuencia que explica cmo desviados llegado a aprender las motivaciones y los conocimientos
tcnicos o desviados para actividades delictivas. Presidi la American Sociological Association en 1939.
2
Norval Morris, David J. Rothman, The Oxford History of the Prison: The Practice of Punishment in
Western Society, New York, Oxford University Press, 1995.
vez los actuales efectos corruptores de los programas compulsivos de
rehabilitacin. En el mismo revela un nuevo modelo de pena de prisin que
resuelva el ejercicio legtimo del poder de la sociedad sobre el delincuente
convicto y proteja principios fundamentales de justicia.

En todo caso, la influencia ms destacada fue de Thorstein Veblen 3, quien


desarroll la teora de la clase ociosa en la que se estableca una relacin
profunda entre el prototipo de capitalista - hombre adinerado- y el delincuente ideal
toda vez que ambos se valan de mtodos eficaces, pero no legtimos, para
obtener el resultado esperado. Se diferenciaban en que el primero de ellos se
expona menos porque se mantena ms alejado del conflicto legal. Este autor se
caracteriz por exteriorizar un discurso anticapitalista centrado en la cuestin
social.

Segn este autor, el origen de la clase ociosa se da en la etapa que de-nominaran


Taylor/Morgan, como de Salvajismo y esta se da cuando la naturaleza en la que
se desenvuelve el hombre en sus inicios, nacen a su vez el comunismo o
comunidad que tienen como significado la ayuda mutua entre personas, as
tambin, actividades como la caza, pesca, recoleccin, etc. En esta etapa, de
Salvajismo, comienzan a surgir los privilegiados por diversas razones tales como
los: Gobernantes, Guerreros, Artistas, Deportistas, Shaman pot brujos
hechiceros e Inventores. Argumenta que en esta etapa se conforma el germen de
la clase ociosa, esto porque en dicha clase se dio que al realizar una hazaa cada
una de las personas antes mencionadas, se ganan respeto y privilegios, an y
cuando, la obras realizadas para conseguir dicho respeto y privilegios hayan sido
patraas; esto trae como consecuencia que se haga todo lo que pidan y se trabaje
para ellos.

3
Thorstein Veblen (1859/1930), segn este autor: El mal de la clase ociosa nunca se va a acabar, la
nocividad de esta clase hacia el esclavo o clase baja. Socilogo y economista estadounidense fue fundador,
junto con John R. Commons, de la escuela institucionalista (norte) americana y, ms generalmente, de la
corriente institucionalista en las ciencias sociales. Su fama se debe a libros como La teora de la clase
ociosa y La teora de la empresa econmica, en los que critica de forma apasionada la evolucin de la
sociedad y la economa de su pas.
Como se ha indicado, otros estudiosos hicieron su aporte original al tema en
estudio, entre los que contamos a Wright Mills4 quien utiliz el trmino y ttulo para
de-nominar a la clase media, as tambin, Pietro Paradiso entre otros. Hay que
reconocer que estos trabajos no profundizaron sobre la cuestin de la criminalidad
de la poca.

En este marco terico, se entiende por "delito de cuello blanco a aquellos ilcitos
penales cometidos por sujetos de elevada condicin social en el curso o en
relacin con su actividad profesional. El concepto fue ideado y presentado por
Sutherland en la reunin anual organizada por la American Sociological Society
que tuvo lugar en Filadelfia en diciembre de 1939.

Ciertamente, esta lnea argumental caus en su tiempo un impacto revolucionario


pues permiti vislumbrar claramente las falencias o contradicciones intrnsecas del
sistema penal. Por otra parte, oblig a afrontar ciertos problemas de fondo en la
Criminologa como lo es la real distribucin de la conducta desviada entre las
distintas capas sociales y la consecuente ruptura con la ficcin que consideraba al
delito como patrimonio exclusivo de las "lower class", el convencimiento acerca de
la existencia de una "cifra negra" de la delincuencia y que la ley penal se aplicaba
diferenciada y selectivamente. En la parte final del artculo veremos que esta
incidencia no era privativa del momento.

El contexto en el que se desarroll este pensamiento fue especialmente propicio


para que su estudio captara la atencin social. Reseamos que en ese momento
Estados Unidos se caracterizaba por afrontar un clima social de urbanizacin.

4
Charles Wright Mills (1916), fue un socilogo estadounidense, fundamentalmente, es recordado por su
libro (1959) La imaginacin sociolgica en donde expone una mirada de la relacin entre biografa e
historia, teora y mtodo, en el conocimiento sociolgico. Tambin es reconocido por haber estudiado la
estructura de poder en los Estados Unidos en su libro titulado La lite del poder.
Las primeras dcadas del siglo produjeron en los habitantes fuertes sentimientos
de desorganizacin social producto de la creciente concentracin industrial, todo
ello trajo aparejado importantes manifestaciones en el campo delictivo
destacndose, entre ellas, la corrupcin administrativa, la prostitucin, los
negocios ilegales de la poca de la ley seca, entre otros.
No result causal, entonces, que criminlogos destacados se dedicaran al estudio
del "crimen organizado". La Escuela de Chicago 5, de donde surge Sutherland, se
caracteriz porque seleccion como objeto de estudio a las ciudades.

Termino del Concepto

Este concepto fue ideado y presentado por Sutherland en la reunin anual


organizada por la American Sociological Society que tuvo lugar en Filadelfia en
diciembre de 1939. Se entiende por "delito de cuello blanco a aquellos ilcitos
penales cometidos por sujetos de elevada condicin social en el curso o en
relacin con su actividad profesional.

La naturaleza del estudio de este advenimiento caus en su tiempo un impacto


revolucionario pues permiti vislumbrar claramente las falencias o contradicciones
intrnsecas del sistema penal. Oblig a afrontar ciertos problemas de fondo de la
Criminologa como lo es la distribucin de la conducta desviada entre las distintas
capas sociales y la consecuente ruptura con la ficcin que consideraba al delito
como patrimonio exclusivo de las lower class o clases bajas, el convencimiento
acerca de la existencia de una "cifra negra" de la delincuencia y de que la ley
penal se aplicaba diferenciada y selectivamente.

5
En sociologa y, posteriormente en criminologa, la Escuela Sociolgica de Chicago se dedic en sus
principales trabajos, aos 1920 y 1930, sobre la sociologa urbana y la investigacin del ambiente urbano
combinando la teora y el estudio de campo etnogrfico en esta ciudad. Aunque acopiaba el trabajo de
acadmicos de distintas universidades, el trmino se usa frecuentemente para referirse al departamento de
sociologa de la Universidad de Chicago, uno de los ms antiguos y prestigiosos al que est asignada la
revista American Journal of Sociology, publicada desde 1895. Los principales investigadores en esta escuela
incluyeron a Ernest Burgess, Ruth Shonle Cavan, Edward Franklin Frazier, Everett Hughes, Roderick D.
McKenzie, George Herbert Mead, Robert Ezra Park, Walter C. Reckless, Edwin Sutherland, W. I. Thomas,
Frederick M. Thrasher, Louis Wirth, Florian Znaniecki y Herbet Blumer, entre otros.
El contexto en el que se desarroll fue especialmente propicio para que su estudio
captara la atencin social. Estados Unidos se caracterizaba por un clima social de
urbanizacin. Las primeras dcadas del siglo produjeron en los habitantes fuertes
sentimientos de desorganizacin social producto de la creciente concentracin
industrial. Todo ello trajo aparejado importantes manifestaciones en el campo
delictivo, destacndose entre ellas, la corrupcin administrativa, la prostitucin, los
negocios ilegales de la poca de la ley seca.

Hoy es ms clara la relacin e interdependencia entre el derecho penal y la


criminologa que es un eficiente auxiliar y complemento para el primero. Son
distintos eso s el anlisis criminolgico y el anlisis jurdico de las conductas del
hombre.

No resulta causal entonces, que criminlogos destacados se dedicaran al estudio


del crimen organizado, entre ellos, de la Escuela de Chicago de donde surgiera
Sutherland. Esta se caracteriz porque seleccion como objeto de estudio las
pandillas adolescentes y las subculturas que tenan en jaque a las ciudades.

Caractersticas

Si bien la definicin en s misma asigna caractersticas especficas, otros autores


la complementaron, de este modo consideran que la delincuencia de cuello blanco
se distingue del resto por:

La lesin de la confianza en el trfico mercantil.

El uso de la credulidad o ignorancia de la vctima, una especial astucia (apariencia


legal del hecho) o afeccin de vastos sectores de la poblacin, e incluso a pases
enteros. Todo lo dicho torna prcticamente imposible la identificacin del autor.

La circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho pero


no de su trascendencia criminal.
La imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin poltica, so-cial y
econmica. Su respetabilidad oblig a establecer una relacin cercana entre poder
econmico y poder poltico.

La escasa visibilidad del delito.

La volatilizacin de la cantidad de vctimas.

Las estructuras annimas de comunicacin.

El no aparecer en las estadsticas criminales a pesar del alto costo social causado;
sea por la imposibilidad de desenmascararlos, o por los obstculos para
perseguirlas por va de la administracin de la justicia penal.

Crticas terminolgicas

Debemos aclarar por otra parte que los estudiosos de la criminalidad econmica,
marco en el que se desarrollan estas conductas, no mantenan un criterio unvoco
de denominacin. As encontramos que se utilizaban indistintamente trminos
como delitos econmicos, delitos financieros, delitos profesionales, delitos
ocupacionales respectable crime o el crimen de los poderosos, entre otros. Se
advierte igualmente que si bien algunos autores realizan disquisiciones entre los
trminos antes sugeridos, en general los textos los utilizan equvocamente
dejando un amplio margen de discrecionalidad para determinar las conductas a las
que se refiere.

Una de las crticas ms significativas est dada porque su regulacin y tipificacin


es controlada de modo distinto y ms ambivalente que la del crimen comn. Se
considera que la indefinicin puede tener que ver con un proceso de transicin y
cambio social en el que el pblico no est listo para una criminalizacin ms
directa de estas conductas.

Dentro de este paradigma, autores como David Nelken se ocupan de refutar el


concepto destacando que el autor no discierne entre delitos cometidos por una
organizacin o compaa de los que se cometen a expensas de ella. Considera
que no tiene una lgica interna debido a que superpone: delitos cometidos por
personas de alta jerarqua, delitos cometidos por empresas y delitos en contra de
las empresas. Entiende que concepto mezcla definicin y explicacin, supuesto
que imposibilitara la investigacin de la correlacin emprica de posicin y
criminalidad.

ste tambin realiza objeciones que considera sustantivas. Por un lado critica a
Sutherland porque da por supuesto que los delitos cometidos por transgresores de
alta posicin estn dirigidos a los pobres, igual a la inversa, y al tiempo sostiene
que la relacin entre crimen y empresa no se circunscribe a quienes tienen
posiciones ejecutivas ya que hubo un aumento considerable de la poblacin
empleada en puestos de cuello blanco.

Sutherland y el delito de cuello blanco

En su libro presentado en 1939 abarca y desarrolla varios grupos temticos, entre


ellos:

El problema del delito de cuello blanco, seala, no debe acotarse el campo de


estudio a los hechos relacionados con la pobreza y sus patologas relacionadas,
debido a que de este modo se deja afuera un conglomerado de conflictos
relevantes. Considera que uno de los principales inconvenientes con los que se
encuentra quien intente estudiar este tipo de delitos est dado porque las
explicaciones comunes resultan invlidas debido a que las estadsticas estn
viciadas. La cifra negra de la delincuencia y su problemtica se entiende
fundamentalmente en estos supuestos.

Por otra parte, los sujetos activos de estos delitos son personas de clase socio-
econmica alta, con poder econmico y poltico e influencias en los rganos
encargados de la administracin de justicia. Esto las torna menos vulnerables ya
sea porque escapan a la detencin o a la condena, o bien, porque pueden
contratar abogados ms hbiles para su defensa. Asimismo, los operadores
jurdicos se muestran muy parciales a la hora de encargarse de este tipo de
conductas. Consagran beneficios a su favor como que no son arrestadas por la
polica, generalmente no son sometidas a tribunales penales y no van a la crcel.

Se advierte que los mbitos en los que se cometen son bastante diversos, puede
darse en la poltica, en la medicina, en la industria, tambin en el comercio. Sin
embargo, a pesar de todo lo dicho, se observa que los costos financieros para
combatirlos son mucho ms caros que los de otras conductas delictivas.

El informe estadstico

Sutherland comput y estudi las decisiones de distintos tribunales y de las


comisiones administrativas de unas 70 de las 200 mayores corporaciones, se
incluan pro-ductoras, mineras y comerciales. Advirti diversos tipos de violaciones
legales, entre las que se destacaban, restricciones al comercio, falsa
representacin publicitaria, infracciones de patentes, de marcas de fbrica,
derechos de autor, prcticas laborales injustas, fraudes financieros y violaciones a
la confianza.

De modo ms preciso, entendi que las causas de la distorsin de las estadsticas


podan estar dadas porque muchas de las decisiones no fueron publicadas en las
series de informes federales y estatales ya que muchas demandas estaban
arregladas por fuera del tribunal. La administracin de drogas y alimentos no
public en sus informes los nombres de los responsables y muchas de las
empresas subsidiarias no aparecan en stos. Debemos aclarar que utiliz para su
estudio las decisiones tomadas por tribunales administrativos determinando que el
16% de las empresas haba actuado ilegalmente.

Si bien uno de los principales inconvenientes con los que se tropieza quien intente
estudiar este tipo de delito est dado porque las estadsticas estn viciadas, ya
que no consta una relacin entre la cantidad de ilcitos cometidos y las condenas
aplicadas a sus autores, su apariencia de honradez hace que puedan camuflarse
perfectamente en la sociedad, ya que normalmente cuentan con una actividad que
les permite desenvolverse en un mbito profesional o comercial de cierto prestigio.

Es un delito el delito el de cuello blanco

En lo esencial, enmarc a los delitos comunes y a los de cuello blanco en un nico


concepto de delito, apuntando como caracterstica fundamental que se trata de
una conducta prohibida por el Estado contra la que ste reacciona por medio del
castigo, al menos como ltimo recurso. El estado prev tanto el hecho como la
sancin. Por esta razn considera que los actos cometidos por este tipo de
causantes son realmente delitos, pero que, por la implementacin de
procedimientos especiales se elimina o minimiza el estigma delictivo. A ttulo
puramente ejemplificativo, que existen factores de aplicacin diferencial.

Los juicios a hombres de negocios combinan miedo y admiracin, homogeneidad


cultural con legisladores, jueces y funcionarios. Se tiende a no usar mtodos
penales tales como Probation, trabajo de casos, poltica educativa en las
prisiones, etc.

Explicando una relacin dialctica de los sentimientos, diremos que est


relativamente alterado. La reaccin del pblico hacia esta clase de delitos es
difusa ya que no demuestra emociones morales, esencialmente antagnicas. En
realidad genera en la sociedad un sentimiento relativamente aceptado,
minimizando el estigma delictivo.

Su justificacin criminolgica

Lo anterior permite intuir que el concepto ideado por Sutherland supone un


apartamiento radical de la criminologa positivista implantada en Europa, que si
bien se inscribe entre las teoras predominantes de su tiempo, no implica la
ruptura con el modelo etiolgico, es decir, el que est inspirado en las causas del
delito en una ambicin correccionalista, segn la cual, eliminadas o reducidas las
causas se reducira el fenmeno criminal. As ha tendido a convertirse en
excepcional el que una conducta, no estimndose contraria al derecho, se
reproche socialmente como inmoral.

Son distintas las teoras que trataron de explicar este tipo de criminalidad.
Advertimos que se ha tomado una seleccin de las teoras que consideramos ms
representativas, de stas podemos diferenciar estos grandes grupos:

Teoras de la personalidad del autor

Si bien se trata de una de las argumentaciones esgrimidas sobre la etiologa de la


delincuencia de cuello blanco, debemos advertir que stas han sido fuertemente
criticadas y han sido prcticamente descartadas como justificativas. Su base
terica se despliega a partir de las caractersticas psquicas de quien es
considerado delincuente.

En este orden de ideas se destaca el "Psicodrama de Mergen" que describe la


estructura psquica del delincuente de cuello blanco. En esta teora sus caracteres
principales son:

- El materialismo, slo da valor a los bienes materiales. Es un autntico manaco,


su tensin patolgica se libera con la ganancia siendo su psicologa similar a la del
jugador.

- El Egocentrismo (propio del estado primario), no alcanzan a lograr afectividad,


esta soledad la compensan mostrndose caritativos y generosos.

- El Narcisismo, los hace soberbios, insensibles y se traduce a su situacin social,


ropas, dinamismo y audacia. Inteligencia.

- La Peligrosidad, porque no valoran lmites ticos.


- La Hipocresa, son fros y se muestran generosos.

- Los Neurticos, demuestran falta de conciencia de culpabilidad, se debe a que


estos actos no provocan reaccin social, por lo que no son considerados como
delito.

No cambia el hecho de que el autor, a travs de su anlisis, ha realizado un


importante aporte poltico-criminal en la poca, aun cuando la propuesta no resulta
demasiado convincente, estimo no existe un consenso dominante para considerar
al delincuente de cuello blanco como un enfermo, la vez participo la duda, que la
conjuncin de los conceptos atribuidos a este tipo de conductas, en ese momento,
solo concerna a determinados tipo de delitos y por ello resultaba factible
etiquetarlos en la categora de afectados.

Teora de orientacin sociolgica

Sin duda, es a explicaciones de este tipo a las que se recurre a la hora de evaluar
criminolgicamente la conducta del delincuente de cuello blanco. Segn la teora
sociolgica de Sutherland; las infracciones concernientes a la actividad econmica
son comparables en cantidad, aunque no se registran en las estadsticas,
realmente constituyen delitos en el discurso jurdico-penal, a las del delito comn;
siendo su diferencia el modo de represin y control. La selectividad estructural del
sistema penal, que siempre selecciona a los mismos candidatos, en nuestro pas,
al adolescente marginal, es la ms elemental demostracin de la falsedad de la
igualdad y legitimidad proclamada por el discurso jurdico-penal. Por esto, la teora
sobre el delito de cuello blanco fue innovadora (contra las hiptesis positivistas) al
vincular criminalidad con clase alta y separar criminalidad de patologa. Sin
embargo, es manifiesto que la crcel funciona como un instrumento de seguridad
que no responde a la retribucin sino a un modo de autoritarismo denominado
neopunitivismo en la literatura anglosajona6.

6
MOLLO, Juan Pablo. Restricciones del psicoanlisis ante el poder punitivo, Virtualia, abril 2012.
Teora de la asociacin diferencial

La teora de la asociacin diferencial, postulada por Edwin H. Sutherland, rompe


con el modelo consensual y orgnico de la sociedad debido a que considera que
las organizaciones sociales se encuentran pulverizadas. Cada una posee una
jerarqua de valores propia.

Segn esta teora la conducta criminal es aprendida mediante la comunicacin


social en el interior de un grupo restringido donde se establecen relaciones
personales (igual que cualquier otro modelo de comportamiento). Estas
asociaciones tendrn ms o menos preponderancia en la formacin del individuo
de acuerdo a la frecuencia, duracin, anterioridad, intensidad con que se entablen.

Esta formacin comprende tanto la enseanza de tcnicas para cometer


infracciones simples o dificultosas, como la de aquellas necesarias a fin de
orientar las tendencias impulsivas a nivel racional como de actitud. Esto estar en
funcin de la interpretacin favorable, o desfavorable, que se realice de las
disposiciones legales. Siendo predominantes estas ltimas. Se destaca en esta
teora una concepcin distinta de norma jurdica, debido a que no es interpretada
como medio de proteccin de intereses particulares sino como "regla de juego. Le
quita, de esta forma, todo sustento axiolgico y le aporta un carcter neutral.

El conjunto de valores, a partir de los cuales se manifiesta el comportamiento


criminal, no se explica su razn de ser sino que depende de los contactos
especficos a los que el sujeto est expuesto en su ambiente social o profesional.

Por todo lo explicado esta teora fue considerada ideal a fin de determinar los
factores que conllevan a la formacin y desarrollo del crimen organizado. Si bien
sus postulados innovadores causaron fuerte impacto en la criminologa de su
tiempo, no tardaron los autores en comprobar las severas falencias tericas que
ella conlleva.

En contexto, se advierte una visin determinista del actuar humano. Ser


delincuente aquel que aprendi del ambiente las tcnicas, las motivaciones y los
valores que llevan a violar la ley penal. El necesario proceso de aprendizaje est
determinado por el azar, es y depende directamente de las determinaciones
favorables o desfavorables de la violacin de la norma penal.

Por otra parte, si bien asume la pluralidad de cdigos normativos, slo le asigna
un sentido negativo, producto de un proceso degenerativo de desorganizacin de
la sociedad. Algunos criminlogos consideran que la criminalidad econmica fue la
respuesta a la implementacin de nuevas reglas de juego en el proceso
acumulativo. La nueva disciplina jurdica estuvo determinada por el incentivo a los
procesos de concentracin econmica caracterizado por la formacin de
monopolios y multinacionales. De este modo se premiaba cierto tipo de actividad
empresarial y se desestimaba otro.

En este sentido, parece una contradiccin entre el capital como inteligencia


colectiva con tendencia a la autodisciplina y el capital como anarqua,
representado por el capitalista individual que busca el beneficio individual y se
aparta de la disciplina impuesta por el capital en su conjunto.

Teora de la Anomia

La teora de la anomia ideada por Robert Merton7, intenta explicar el fenmeno de


la criminalidad partiendo de la discrepancia existente entre los fines culturales y
acceso que determinados sujetos tienen a los medios legtimos. Para esto realiza
una tipologa en la que establece posibles estereotipos de conducta: el tipo
conforme, innovador, retrado, rebelde. A fin de explicar la criminalidad de cuello
blanco el autor sostiene que se trataba de una desviacin innovadora, debido a
que estos sujetos adhieren decididamente al fin social dominante en la sociedad
estadounidense: el xito econmico y lo personifican sin haber internalizado las
normas institucionales a travs de las cuales se determinan las modalidades y los

7
Robert King Merton, socilogo estadounidense nacido en Filadelfia en 1910, autor de la teora de las
funciones manifiestas y latentes y de obras como El anlisis estructural en la Sociologa (1975), Merton es
uno de los clsicos de la escuela estadounidense en esta disciplina. La anomia es la falta de normas o la
incapacidad de la estructura social de proveer a ciertos individuos lo necesario para lograr las metas de la
sociedad. Se trata de un concepto que ha ejercido gran influencia en la teora sociolgica contempornea,
tambin ha ofrecido una de las explicaciones ms importantes de la conducta desviada.
medios para alcanzar los fines culturales, considera asimismo que la clase de los
hombres de negocios es un sector social en el que se encuentra gran parte de la
poblacin ampliamente desviada pero escasamente perseguida.

Un anlisis crtico de la explicacin criminolgica ideada por Merton debe destacar


en primer trmino que su teora parte de la base de una sociedad consensual y
tiene una misin estabilizadora del sistema y por la tanto intentar justificar e1
reclutamiento efectivo de la criminalidad de clase baja. No es propio de ella brindar
una explicacin para comprender la criminalidad de cuello blanco.

Sus principales crticos fueron quienes postulaban la teora de la sub-cultura


criminal (Cohen). Consideraban que Merton en su tentativa de integrar a su teora
la criminalidad de cuello blanco se ve obligado a destacar un elemento subjetivo
individual, identificado con la falta de internalizacin de normas institucionales y a
dejar de lado la pauta objetiva establecida por la limitada posibilidad de acceso a
los medios

Segn Baratta, Robert Merton no advierte el nexo funcional objetivo que


reconduce la criminalidad de cuello blanco y la criminalidad organizada a la
estructura del proceso de produccin y de circulacin de capital. "Estudios sobre la
criminalidad organizada ponen en evidencia que entre la circulacin legal y la
circulacin ilegal, entre los procesos de acumulacin legales e ilegales, hay una
sociedad capitalista en relacin funcional objetiva".

Por otra parte se desdibuja el fenmeno si se supone que la criminalidad de las


capas privilegiadas es un mero problema de socializacin y de internalizacin de
normas.

Teora del "Labelling Aproach" o del etiquetamiento

Esta teora8 funda sus postulados en la atribucin de roles a una persona a travs
de un proceso dinmico de interaccin entablado entre el individuo y la sociedad,

8
El objeto central del anlisis del fenmeno criminal en el etiquetamiento fue, precisamente, la accin del
control social, su comportamiento selectivo y su impacto en el sujeto sobre el que actan. Su campo de
estudio se centr en este nivel.
la auto-imagen estara determinada por la visin que tiene de s mismo el individuo
segn lo que los dems esperan de l. La desviacin primaria no tendra entidad
suficiente como para asignarle un rol definitivo al individuo, pero establece, las
condiciones necesarias para que se produzca la desviacin secundaria en la que
los modelos formados son ms firmes, y generalmente, conlleva la estigmatizacin
pblica y consecuente asignacin del rol de desviado.

En orden a las crticas que se le esbozaron a esta teora cuando intenta explicar la
delincuencia de cuello blanco, se dice que la falencia est dada en que este tipo
de delito no produce proceso de atribucin alguno. Otras sugieren que slo est
capacitada para explicar la delincuencia tradicional.

En realidad, la teora del labeling ms que una hiptesis interpretativa del conjunto
de las transgresiones lo es slo de la delincuencia tradicional. Dedicada a la
delincuencia econmica no explica tanto su existencia como su cifra negra, se
olvida que al lado de sta hay una cifra real de delincuencia econmica que es
perseguida y castigada y cuya existencia precisa de una explicacin.

Amrica Latina

Intervencin del Estado en la economa

En prrafos anteriores se ha examinado la incidencia del delito de cuello blanco; o


de los poderosos, como se lo denominaba en la poca; en un contexto de
criminalidad donde la globalizacin, ciertamente ha influido en el aumento de su
proliferacin, ya como delincuencia organizada. En este sentido no conviene
olvidar otros aspectos de gran trascendencia que tambin influyeron a los
procesos de concentracin de bolsas de marginalidad en las sociedades de
Amrica latina, que de algn modo erosionaron figuras jurdicas como las de
pertenencia y nacionalidad.

As los movimientos de capital derivados de la globalizacin de la economa,


determinan la aparicin en Amrica de capas de las que puede proceder un
marcado in-cremento de delincuencia patrimonial de pequea y mediana entidad.
Para una ms precisa explicacin de este fenmeno procede, probablemente,
realizar una referencia histrica.

Digamos entonces que Amrica Latina se caracteriza por un desarrollo capitalista


perifrico, los delitos de los poderosos no figuran en las estadsticas judiciales y no
motivaban la actuacin de alguna autoridad.

El tipo de delitos que nos ocupa eran cometidos por personas que abusan de su
posicin poltica, social y econmica para favorecer sus intereses econmicos o
de gnero. Entre los ms comunes sobresalen, la corrupcin administrativa de alto
nivel, el dumping de los productos farmacuticos, la contaminacin ambiental, el
fraude de alimentos, la delincuencia empresarial, nacional y transnacional, etc.

Podemos afirmar que estas conductas no son expresin de una crisis moral o de
disfuncionalidad de los instrumentos jurdico penales, sino de la peculiar legalidad
y constitucionalidad en que se fundamenta nuestra organizacin y cultura. Nuestro
margen se caracteriza por poseer ordenamientos jurdicos obsoletos, permisivos y
con graves lagunas lega-les, supuestos de no legislacin, o ineficientemente
legislados que hacen presumir un inters por no afectar intereses creados.

Si bien el proceso de intervencin del estado en la economa se dio en la mayora


de los pases, en Amrica Latina tuvo un efecto social particular. Los sectores
econmicos lucharon enrgicamente por el poder poltico. La consecuente
interaccin entre derecho y economa tuvo como expresin normativa al derecho
econmico; entendido como conjunto de normas jurdicas que permiten al estado
actuar sobre la economa; por lo que al mismo tiempo estimula al poder
econmico a procurar controlar el Estado se extrem hasta convertirse en factor
de inestabilidad poltica.

Antecedentes del Derecho penal econmico en la regin

Las codificaciones jurdicas de los pases latinoamericanos, necesaria-mente,


conformaron sistemas contradictorios surgidos de distintas perodos y estrategias
de desarrollo. Si bien sus normas fueron en escasa cantidad codificadas, lo ms
representativo del sector no codificado fueron las disposiciones destinadas a
preservar la libre concurrencia al mercado. Argentina, Brasil, Colombia, Chile y
Mxico, incorporaron normas a sus legislaciones remedando el modelo del
derecho antitrust norteamericano. El criterio estuvo dado por in-criminar los
abusos de poder de los monopolios en el mercado, surgiendo en forma paralela
normas de regulacin del abastecimiento, de defensa de los consumidores y de
control de precios.

El perfil del delito econmico en la poca

Los delitos econmicos cuentan para su tratamiento con una serie de dificultades
tales como que carecen de organismos de control eficientes. En orden
administrativo no existe personal especializado para la prevencin de stos y en
sede judicial para la ejercer la represin. La utilizacin del principio societas
deliqueire non potest9 permite en muchos casos desvincular a las sociedades.

El derecho de la competencia, al que los norteamericanos llaman dere-cho


antimonopolstico (Antitrust Law), puede describirse como el conjunto de normas
jurdicas que pretenden regular el poder actual o potencial de las empresas sobre
un determinado merca-do, en aras del inters pblico. En la prctica el derecho de
la competencia prohbe la realiza-cin de prcticas restrictivas de la competencia,
la adquisicin de una posicin de dominio en el mercado a travs de la realizacin
de dichas prcticas y el abuso de la posicin dominante.

En el contexto en el que se desarroll contaba con las siguientes caractersticas:


en el orden interno exista una marcada tendencia hacia la ampliacin del mercado
interno por la colonizacin del oeste, grandes distancias que separa de lugares de

9
Societas delinquere non potest, es una locucin latina que significa "las sociedades no pueden delinquir",
utiliza-da en Derecho penal para referirse a un principio clsico sobre la responsabilidad penal de las
personas jurdicas. Segn este principio, una persona jurdica no puede cometer delitos pues carecen de
voluntad (elemento subjetivo) que abarque el dolo en sus actuaciones. De esta forma a las personas
jurdicas no pueden imponrsele penas, en-tendidas como las consecuencias jurdico-penales clsicas, ms
graves que otras sanciones. En los ltimos tiempos este principio ha comenzado a ser modificado, un sector
doctrinario y jurisprudencial considera que debe dispensarse a las personas jurdicas el mismo trato que a
las fsicas teniendo, por tanto, capacidad de ser objeto de imputacin de tipos delictivos
abastecimiento extranjero, la reducida importancia que representaba la
competencia extranjera, poltica arancelaria, etc. En la dcada del 70 y el 80, se
crearon grandes unidades empresariales con perfil y vocacin monoplica 19.

La Sherman Act fue sancionada en 1980 por el gobierno federal de los Estados
Unidos para criminalizar el trust cuyo objeto era el control de estas formas de
combi-nacin industrial, esta ley hizo ilegal lo que hasta ese momento haba sido
apenas carente de fuerza legal. De este modo se declaraba ilegal:

Todo contrato, combinacin en forma trust o en otra forma o conspira-cin que


limite la libre actividad o el libre comercio entre los diversos estados o con
naciones extranjeras, asimismo, toda persona, compaa o asociacin que
monopolice o intente monopolizar o se asocie o conspire con cualquier otra
persona o personas para monopolizar cualquier parte de la actividad o el comercio
entre los diversos estados o con naciones extranjeras ser considerada culpable
de un delito. Del mismo modo se prevean sanciones y se facultaba a los
tribunales para impedir estas prcticas.

La Ley Antitrust americana contiene una aproximacin al anlisis de una de las


premisas fundamentales de esta disciplina, segn la cual, los mercados en
competencia producen mayores beneficios a la sociedad que los mercados con
estructuras monoplicas.

La creacin del Banco Mundial junto con la del Fondo Monetario Internacional se
remonta a aquella poca. An no haba concluido el conflicto blico, cuando
norteamericanos y britnicos, en 1944 se reunieron en New Hampshire con el
objetivo de discutir medidas monetarias y cambiarias a ser adoptadas en la
posguerra. En Bretton Woods se acord un sistema monetario que busc evitar
las rigideces del patrn oro y los defectos de la flotacin (especulacin
desestabilizadora y devaluaciones competitivas). El Fondo Monetario Internacional
tendra la misin de corregir desequilibrios transitorios en los balances de pagos
con el fin de evitar fluctuaciones bruscas en los tipos de cambio. Por su parte el
Banco Mundial, se creaba con el propsito de ayudar a los pases devastados por
la guerra. En aquella reunin se propuso adems la creacin de la Organizacin
Mundial del Comercio, pero este proyecto no fue concretado y fue reemplazado
por un acuerdo general sobre las tarifas y el comercio, conocido por su sigla en
ingls como GATT General Agreement on Tariffs and Trade.

Actualmente, el Banco Mundial interviene en la financiacin para la reconstruccin


luego de los conflictos blicos actuales y en casos de desastres naturales que
afectan a las economas en desarrollo. Adems, el Banco Mundial financia
proyectos para el sector social, la lucha contra la pobreza, el alivio de la deuda y el
buen gobierno.

Estos organismos que segn sus bases constitutivas tendran como fin ltimo el
propender al desarrollo y reactivacin de las economas y al crecimiento de los
pases emergentes, se convirtieron en los principales digitadores de las
economas de los pases deudores, limitando as su capacidad de autonoma, y
produciendo un claro sometimiento. El diseo de las polticas sugeridas a fin de
que los deudores cumplan con sus obligaciones tena dos tendencias, una de ellas
de carcter ortodoxo, que propenda a prcticas del tipo de devaluacin de la
moneda, la disminucin de los salarios y del gasto pblico. La segunda de corte
monetarista, que si bien utilizaba los mtodos anteriores asociaba el dficit al
exceso de crdito debido a que aumentaba la presin inflacionaria. Debido a esto
resultaba preciso sanear la economa mediante el ajuste y la consecuente
estabilizacin. Ambas tendencias promovan el ingreso de inversores extranjeros
como forma de incorporar capitales, divisas y tecnologa.

El tipo de poltica antes descripta trajo como consecuencia una gran expansin de
empresas transnacionales sobre todo en los pases perifricos debido al incentivo
otorgado por ellas. Claro ejemplo de la influencia de estas tcnicas es que
Amrica Latina se dedicaba a la sustitucin de importaciones, lo que implic la
transnacionalizacin de su producto.

Modernamente hay ms inters en estos temas, donde ingresan en consideracin


no slo cuestiones referentes a poltica-criminal, tcnicas jurdicas de tipificacin,
sino tambin, entre otras muchas, cuestiones econmicas, sobre todo de
economa de mercado y sociales. En la actualidad, la criminalidad econmica ha
tenido ms importancia y notoriedad, ya que empresarios, directores de empresa y
hombres de negocio son sometidos a proceso penal. Es parte de un gran
fenmeno mundial que se ha venido denominando Globalizacin, que apunta a un
mercado econmico libre, con reglas de juego muy claras; e incluso se ha
buscado una racionalizacin del Derecho penal, para que se adapte a estas
nuevas exigencias de proteccin penal del orden econmico. Esta globalizacin de
la economa crea ms riesgos, desde el punto de vista de la actividad humana, lo
que ha generado en este aspecto una criminalidad econmica organizada.

La Administracin de Justicia opera a un ritmo extremadamente lento, las causas


se acumulan generando una inevitable congestin, esto origina una seleccin
arbitraria de procesos que se tramitan sin un orden determinado, por lo que se
resuelven empleando demasiado tiempo, produciendo una sensacin de malestar
social en contra del organismo Judicial y sus operadores

Es notable que cuando se critica al organismo Judicial por su ineficacia para


descubrir y perseguir a los delincuentes econmicos, las crticas a la organizacin
judicial se refieran predominantemente a la falta de recursos fsicos y tcnicos.
Normalmente, las quejas aparecen por la falta de edificios y material para realizar
esta labor. Sin embargo lo ms grave es la falta de jueces y fiscales, la falta de
cuerpos tcnicos especializados con los cuales perseguir la delincuencia
econmica y organizada. Este dficit aparece encubierto por el modo per-verso en
que se ha provisto el personal de los juzgados. Finalmente, los cuerpos tcnicos
periciales tienen una exigua dotacin, simblica, de peritos especializados para
atender los peritajes ordenados por todos los jueces asignados en este campo.

Resulta paradjico pensar que muchas tareas que corresponderan a los jueces,
fiscales y peritos, puedan de hecho, ser realizadas por personal dependiente no
especializado. Es aqu, justamente, donde aparece como relevante la creciente
aparicin de tribunales competentes e idneos, para actuar en los distintos fueros
que se ocupan de esta novedad delictiva. Al momento que se agudiza
excesivamente los casos de delitos econmicos; debido a la complejidad de los
casos en investigacin, y en especial, por las dificultades dogmticas de
imputacin; la impunidad del delincuente juega con una ventaja prcticamente
insuperable. Resulta absurdo pensar que un empleado judicial, lego en esta
materia, se halle en condiciones de recolectar, eficazmente elementos de prueba
relativas a una defraudacin tributaria o de subsidios, a una administracin
fraudulenta de un banco, y/o al mismo tiempo, fusionar casos de hechos
relevantes de responsabilidad por omisin impropia, caso de empresarios
responsables de delitos cometidos por sus dependientes. Ello ocasiona que slo
se recojan pruebas en casos de delitos de menor complejidad.

Este factor de riesgo, sin duda, reposa en la naturaleza del objeto del proceso y
por las razones expuestas, se hace necesaria una reestructuracin en la
administra-cin de justicia acorde a las nuevas necesidades y nuevos tipo
delictivos.

Este modo de estructura del sistema de persecucin penal favorece los procesos
de selectividad de modo que se investigan slo los casos simples y se descartan
los complejos. La rigidez del sistema judicial de asignaciones no slo impide
destinar a los casos ms complejos e importantes del sistema un mayor caudal de
recursos humanos y materiales, tambin al mismo tiempo, impide elegir
cualitativamente las personas que, conforme al caso, son ms idneas para
averiguarlo. Esta rigidez es fatal para la eficiencia de la persecucin penal en los
casos de la criminalidad econmica. Tradicionalmente se pens el proceso penal
sobre la imagen de un Estado inquisitivo, todopoderoso en medios tcnicos, frente
a un delincuente individual tcnicamente disminuido ante la acusacin. Frente a la
delincuencia econmica esa imagen es absurda.

La circunstancia de que en la mayora de los delitos de guante blanco no sea


posible individualizar una vctima concreta, trasunta como corolario que muchos
delitos ni siquiera sean conocidos ya que no existe quin concretamente los
denuncie. Esta clase de factores de seleccin fctica no es legalmente controlable
ni responde a polticas que pueda adoptarse organizadamente. Pero junto a este
grupo de factores, otros actos de seleccin fctica se dan al amparo de las normas
que estructuran el proceso y la organizacin judicial. Estos no son verdaderos
casos de seleccin normativa, sino que la seleccin de los casos se produce de
hecho, pero como consecuencia de la ineficacia del rgimen jurdico que los
regula.

El Derecho penal econmico constituye hoy en da un mbito de extra-ordinaria


importancia en la dogmtica penal, sin duda, por la preocupacin cada vez mayor
de los legisladores por la criminalidad vinculada al sistema mercantil y financiero,
en la que la empresa y el empresario como agentes econmicos, tienen un rol
protagnico especial porque en torno a ellos y a la actividad empresarial tiene
lugar, bsicamente, la delincuencia econmica.

En estos delitos, el principal inters que se lesiona es el inters en que no se


vulneren las normas y ste es el verdadero inters que se protege en las normas
penales , pero tambin hay conductas que podramos asociar bajo el ttulo de
corrupcin econmica que tienen mucho que ver con la empresa, como es el caso,
de las entregas de dinero en forma de ayuda a partidos polticos, a veces
vinculadas a determinadas prcticas sobre las que no deberan influir aqullas y el
blanqueo de dinero, tan difundida en distintos medios de nuestro pas.

Por ltimo en el tema, el potencial peligro que suponen estas actividades se puso
duramente de manifiesto en los ltimos aos donde qued demostrada la
conexin de capitales, producto del trfico de drogas, con la financiacin del
terrorismo internacional y los intentos de desestabilizacin de algunos pases. Al
respecto nuestro pas debe ofrecer una ms adecuada respuesta preventiva y
represiva integral que permita significativas transformaciones en las modalidades
de investigacin y estrategias policiales y judiciales en aras del combate frente a
este tipo de criminalidad.
Algunas formas de la delincuencia de cuello blanco

Sin que se pueda agotar la casustica de estas modalidades delictivas, y


admitiendo la posibilidad de estudiarlas como formas fusionadas de criminalidad,
puntualizamos algunas hiptesis:

a.- La delincuencia "de cuello blanco" como forma de delincuencia


"institucionalizada", es perpetrada por elementos que pertenecen a los grupos que
detentan el poder poltico del que abusan en beneficio personal, en ciertas
actividades como las defraudaciones aduaneras y evasiones tributarias.

b.- La delincuencia "de cuello blanco" perpetrada por las corporaciones o


transnacionales, en las que se mezclan como sujetos activos tanto personas
particulares como funcionarios pblicos, buscando mecanismos ingeniosos como
la "subfacturacin" de los precios reales. De esta manera se obtienen ganancias
paranormales, porque se falsean datos en cuanto al precio real de fabricacin y el
precio real de venta, o entre el precio de exportacin y el que realmente se recibe.
En un pas como el nuestro en el que hay una diferencia notable en el precio
oficial de una moneda patrn en el comercio internacional - el dlar-, y el del
mercado libre de cambios, las "ganancias" en el cambio de divisas que no son
comercializadas oficialmente es incalculable. Debe pensarse en que los
mecanismos de control son insuficientes, para no admitir que hay una
colaboracin cmplice de determinados funcionarios de gobierno, que se
convierten tambin en delincuentes "de cuello y corbata".

c.- Hay una gama de delitos propios cometidos por personas que ocupan
determinados cargos o funciones pblicas, en quienes el Estado ha depositado la
confianza en el buen manejo de sus negocios. Estos sujetos abusando del cargo
se apropian de los dineros pblicos (peculado), o les dan un destino no autorizado
(malversacin), o dolosamente permiten un dispendio en el manejo de los dineros
pblicos que ocasiona un faltante en el momento de la redencin de cuentas
(desfalco).
Para no incurrir en falsas apreciaciones hay que distinguir, al funcionario pblico
que tiene poder poltico y que es el verdadero delincuente "de cuello blanco", del
que reuniendo las condiciones para ser sujeto activo de un delito propio (ej.
peculado) carece de poder poltico, y que es un falso delincuente "de cuello
blanco". La verdadera delincuencia "de cuello blanco" es normalmente impune por
las motivaciones (supra) ya determinadas, a diferencia de la de otros funcionarios
pblicos que es perseguida y sancionada.

Algunos casos de delincuencia econmica o de cuello blanco

El avance contagioso de las nuevas formas criminales ha invadido sectores


sociales que antao se creyeron impermeabilizados al delito "econmico" o
"corporativo". La oportunidad dimensionable en millones de sucres o dlares ha
sido ms importante que mantener el lustre generacional de algunos apellidos.

Con esa finalidad criminosa se han creado con cierta membresa corporaciones y
compaas destinadas a programas de vivienda o habitacionales, y a fomentar el
ahorro con el incentivo de pagar intereses mayores que los que paga la banca
privada, que goza evidentemente de gran respetabilidad. Se hace una gran
propaganda televisada y escrita a fin de ganar la confianza de la gran masa de
posibles inversionistas a quienes se paga inicialmente rditos estimulantes para
una inversin mayor. Ms tarde, se producir el cierre abrupto de las operaciones
de inversin y se buscar el amparo de quiebras fraudulentas y ficticias, con un
activo de bienes o inmuebles o papeles fiduciarios, que es exiguo en comparacin
con el flujo de inversin que se recibi por los particulares que en algunos casos
reclaman, y en otros guardan silencio por temor al escndalo que representara
un pblico reconocimiento de una excesiva ingenuidad. Como surge el impacto
econmico el gran pblico inversionista se llama a esta forma de fraude colectivo,
tambin, delito "masa".

Esta forma de la criminalidad ya no es patrimonio del extranjero que explota la


ingenuidad del nacional -as ocurra antes con los programas de inversiones y
viviendas-, sino que se ha criollizado la delincuencia econmica. El fraude y la
estafa colectiva han terminado por nacionalizarse en cuanto a los sujetos activos,
que hbilmente escapan al control de los organismos del Estado que deben
cumplir con ese fin, y al ser descubiertos emigran cmodamente a vivir al exterior
con el fruto del fraude colectivo.

El hombre de negocios que incursiona en la delincuencia "de cuello blanco" tiene


caractersticas comunes con el delincuente profesional , pues son generalmente
reincidentes, los actos delictivos son mayores que los que se denuncian o acusan,
mantienen la posicin de privilegio dentro de la clase social o econmica a la que
pertenecen que los mira como sujetos amparados por la fortuna, y desprecian a la
ley, as como a los delincuentes que no pertenecen a su status, que son
delincuentes de menor categora.

En los pases del Tercer Mundo es compleja la criminalidad econmica porque se


aparta del molde tradicional, llegando al mximo nivel con las transnacionales que
manejan el mercado internacional y cuya criminalidad es ms difusa e ingeniosa.

Tanto en los fraudes colectivos intranacionales como en los delitos econmicos de


las transnacionales se pretende cubrir con un manto de impunidad la
responsabilidad penal, con el falso argumento de que los entes corporativos no
pueden ser sujetos pasibles de pena. Esto es verdad de lege lata, pero no es la
persona jurdica la que debe responder penalmente sino sus miembros como
individualidades, a quienes s puede vlidamente aplicarse la ley penal.

En otros casos no hay posibilidad de determinar especialmente el lugar de la


comisin de los delitos, para asegurar la competencia, por lo que se presentan
dudas en cuanto a la aplicacin territorial o extraterritorial de un Estado frente a
actos criminales que lo lesionan o que afectan a sus nacionales. Debe legislarse
con carcter supra-nacional en relacin a estos actos delictivos.

Otras formas de la criminalidad "de cuello blanco" estn dadas por los grandes
prstamos bancarios que obtienen empresas de cierta respetabilidad, cuyos
principales fugan del pas llevndose el dinero prestado; esta modalidad de crimen
corporativo es propicia en los pases desarrollistas en los que goza de confianza la
inversin privada. En este delito corporativo, la mejor defensa se orienta a
sostener que falta la previa adecuacin tpica y que tales conductas son
consecuentemente impunes, adems la Constitucin Poltica del Estado determina
que "no hay prisin por deudas" quedando nicamente su admisin terica y de
lege ferenda.

El ingenio criminal tiende en la era computarizada a la organizacin y al


perfeccionamiento. Debemos recordar casos en los que se aliment a las 8
computadoras con datos falsos, como en cierta empresa en la que los empleados
asociados delictivamente hacan ingresar a la computadora datos con valores
inferiores a los que respondan a las ventas, y la diferencia era repartida.

A raz del ltimo proceso eleccionario se hicieron pblicas denuncias en contra de


altos funcionarios del gobierno y de la funcin electoral a quienes se acus de
haber manipulado la elaboracin de los padrones computarizados procurando el
"fraude" electoral en beneficio de uno de los candidatos: si esto fuere verdad
tendramos aqu otro ejemplo de delito "de cuello blanco" perpetrado por personas
que gozan de gran poder poltico y con miras a obtener un beneficio, que no debe
traducirse forzosamente en pagos de dineros. Los criminlogos franceses llaman a
estos delitos de gran convulsin y repercusin social "la criminalit des affaires".

Tambin es un delito "socioeconmico" como modalidad de delito "de cuello


blanco", la actitud que asumen determinados grupos empresariales que para
soslayar el pago de utilidades adquiridas legtimamente por los trabajadores y
obreros, mediante un hbil manejo contable presentan un saldo de negocios en
rojo. Fraudulentamente se ocultan las ganancias para producir un doble perjuicio,
tanto al fisco que deja de percibir impuestos -lo que debe ser tipificado como delito
tributario- y al obrero o trabajador a quienes no se paga el porcentaje de utilidades
que est legalmente normado. La actitud extrema del sector empresarial llega a
quiebras dolosas en perjuicio de los trabajadores y de la masa de acreedores,
cuando unilateralmente se decide el cierre de los negocios con el argumento
artificioso de que la empresa no puede seguir trabajando a prdidas. Al paso de
poco tiempo las cabezas visibles del grupo de inversionistas de la empresa
liquidada habr creado otra compaa para continuar trabajando sin que al Estado
le preocupe el perjuicio irrogado a los trabajadores, ni aplique una poltica de
prevencin que asegure el pago de los haberes por los aos de servicio.

Para evitar que este tipo de delito "financiero" o "corporativo" afecte a la gran
masa que son los trabajadores bien puede obligarse al sector empresarial que
garantice ese eventual pago, con una pliza o seguro de indemnizaciones, y en
los casos de reapertura con nombres ficticios o inversionistas supuestos debe
cumplirse con los pagos pendientes.

La poltica criminal frente al delito de cuello blanco

Como eplogo de la investigacin criminolgica de la gnesis del delito "de cuello


blanco" y el diverso etiquetamiento que le dan los criminlogos, nos encontramos
con estas interrogantes Qu medidas deben adoptarse para prevenir y reprimir el
delito "de cuello blanco"?

En grandes rasgos y en forma somera esbozamos lo siguiente:

La poltica criminal es complemento de la criminologa y del derecho penal, que


hace relacin a todos los medios y puestos en prctica para prevenir la gnesis y
el desarrollo de la criminalidad. El derecho penal debe evolucionar y de ser
necesario llegar a la criminalizacin de ciertas conductas, porque la sociedad
avanza y la criminalidad tambin. La penalizacin o criminalizacin es 10
determinada por la poltica criminal, que propone soluciones que miren al presente
y al futuro inmediato, lo que no ocurre con el derecho penal que siendo
eminentemente normativo se asienta sobre parmetros tradicionales y fijos, que
no responden ni a las necesidades actuales.

Un criminlogo alemn WERNER RUTHER de la Universidad de Colonia, al


referirse a la falta de tipifiacin de ciertos delitos "financieros" y a las personas que
intervienen en las nuevas modalidades delincuenciales dice que: se debe
modificar la imagen de la criminalidad (hasta ahora considerada solamente en
relacin con la pertenencia a bajos estratos sociales y familias desordenadas) y
asociar la criminalidad tambin a estratos sociales elevados, poniendo esto en
prctica tanto en la tarea de establecimiento (creacin de normas), como en la
aplicacin (imposicin) de ellas; para lo cual, como en el caso de los delitos
econmicos graves, debe ser tipificados en la ley penal y luego, por medio de la
polica y los fiscales intensamente perseguidos .

El gran espectro criminolgico que presentan las nuevas formas delictivas, debe
llevarnos a la criminalizacin racional y tcnica de esos actos de gran repercusin
social y econmica que afectan al Estado y a sus asociados. Ya se ha legislado en
algunos pases con respecto a la criminalidad econmica como en los EE.UU.,
Francia, Espaa, discutindose en algunas casos la falta de precisin legislativa
en la delimitacin de este campo del derecho penal.

El prof. FRANCISCO MUOZ CONDE en un valioso trabajo monogrfico sobre el


tema, comenta como interesante y novedoso el intento de un importante sector
doctrinal en los ltimos aos, de tratar unitariamente con criterios sistemticos y
cientficos, toda la regulacin jurdico-penal del sector econmico, creando un
derecho penal econmico, "destinado en principio a encarar la tutela penal del
orden econmico, pero incardinndola dentro de una ms amplia regulacin de la
que la parte penal slo sera su culminacin".

Como se trata de una tendencia criminalizaste por razones de poltica criminal, es


preciso que se legisle acertadamente y con seriedad jurdica, porque si bien es
verdad los penalistas modernos creemos en la necesidad de criminalizar los
delitos contra el orden econmico o la delincuencia "de cuello blanco", debemos
convenir que el derecho penal econmico (siendo importante y de gran futuro en el
derecho penal), no tiene la elaboracin idnea que con acierto determine la
extensin, el contenido y los lmites de esta novsima parcela del derecho penal.

Debe eso s, aceptar el reto de la nueva criminalidad, y combatirla con un


adecuado estatuto punitivo, sin olvidar las medidas que por profilaxis criminal
deben aplicarse en la labor de prevencin crimingena

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