Marco Normativo de La OMA Version 2005

Junio de 2005
MARCO
NORMATIVO
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
Lo que opina el sector comercial sobre el Marco Normativo
Theo Fletcher,
Vicepresidente: Control de la Cadena Logstica, Seguridad y Diversidad, IBM
La ratificacin del Marco Normativo de la OMA es un hito en nuestra capacidad

para asegurar el movimiento fsico de las mercancas a nivel global. Corre prisa que
todos los Miembros de la OMA empiecen rpidamente a dar los primeros pasos para
la implementacin global del Marco. Adems de la mejora de la seguridad de nues-
tras vas comerciales, el Marco ofrece beneficios colaterales significativos a todos los
participantes, incluida la eficiencia derivada de un procedimiento global comn, una
reduccin de costes y la flexibilidad de la cadena de distribucin."
Isabelle Roca,
Gerente de Aduanas y Comercio, Renault SA
Las empresas que han aplicado la informatizacin a sus procedimientos de comer-

cio internacional y hacen un seguimiento de sus exportaciones e importaciones,
consiguen beneficiarse claramente de la introduccin del nuevo Marco Normativo de
la OMA. Estas empresas recibirn el reconocimiento de "sociedades acreditadas"
(operadores econmicos autorizados) de sus correspondientes autoridades aduane-
ras. Esto mejorar inmediatamente su reputacin a nivel internacional. Renault ha
integrado todo su procedimiento de despacho aduanero en la estructura de la com-
paa para mejorar los beneficios y la competitividad internacionalmente. Ahora usa-
mos un sistema de informacin global con caractersticas de alta seguridad, lo que nos
permite reducir el tiempo de despacho de las 4 horas que se necesitaban antes a los
15 minutos actuales.
Carol West,
Secretaria General, Federacin Internacional de Agentes de Aduanas (IFCBA)
"Los agentes de aduanas de todo el mundo dan la bienvenida a las normas globales
de seguridad, los procedimientos estandarizados, la necesidad de datos uniformizados
y los sistemas automticos para facilitar el comercio internacional. El Marco
Normativo ayudar a los comerciantes y a todos los relacionados en la cadena logs-
tica a comprender y conseguir estos objetivos, y felicitamos a la Organizacin
Mundial de Aduanas por este importante logro. Los agentes de aduanas manejan la
mayora de las transacciones del comercio internacional, tanto del pequeo como del
grande, y nos sentimos identificados con los principios y prcticas subrayados en el
Marco que facilitarn el comercio a travs de fronteras seguras."
3
MARCO
NORMATIVO
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
El 23 de junio de 2005, un comercio mundial ms seguro se hizo realidad, cuando los
Directores Generales de Aduanas, representando a los 166 Miembros de la OMA,
adoptaron unnimemente el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio
Global por aclamacin durante las sesiones anuales del Consejo en Bruselas. No slo
hace de ste un instrumento internacional nico, sino que lo convierte en el programa
de comercio mundial ms seguro, tambin anuncia el comienzo de un nuevo enfoque
de los mtodos de trabajo y de las relaciones entre ambos, Aduanas y mercado.
Una gran mayora de los Miembros de la OMA han manifestado su intencin de

aplicar el Marco Normativo. Es mi mayor deseo que este nmero crezca con el tiem-
po hasta abarcar a toda la comunidad aduanera, dada la importancia de los esfuerzos
que las administraciones de Aduanas han dado para asegurar la cadena logstica del
comercio frente a las amenazas potenciales del terrorismo, el crimen organizado multi-
nacional y todos lo delitos afines.
Para aquellas administraciones de Aduanas que han manifestado la necesidad de una

asistencia sostenible, la Secretara de la OMA implementar un plan de formacin,
con el apoyo comprometido de los dems Miembros de la OMA.
El compromiso y la buena voluntad mostrada por los Miembros de la OMA para

aplicar el Marco Normativo, demuestra claramente su deseo para asegurar y facili-
tar el comercio mundial con el fin de recoger todos los beneficios sociales, financieros
y econmicos. Este nuevo instrumento es deseado por todos los Miembros de la
OMA, sean desarrollados o en vas de desarrollo, y de este modo se har posible con-
seguir grandes beneficios de los efectos positivos de la globalizacin.
Aparece un camino ms. La comunidad aduanera internacional ha aceptado el des-

afo. Un nuevo captulo se ha abierto.
Michel Danet
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduanas
4
Editor
Organizacin Mundial de Aduanas
Rue du march 30
B-1210 Bruselas
Blgica
Tel. +32 (0)2 209 92 11
Fax. +32 (0)2 209 92 92
E-mail : information@wcoomd.org
Pgina Web: http://www.wcoomd.org
Fecha de publicacin
Junio 2005.
Derechos y autorizaciones
El presente folleto es una traduccin del texto official original de la OMA publicado en ingls y francs.
Los textos de las versiones inglesa y francesa son los nicos autnticos.
Copyright 2005 Organizacin Mundial de Aduanas.

Reservados todos los derechos de traduccin, de reproduccin y de adaptacin para todos los pases.
Cualquier solicitud relacionada con la traduccin, la reproduccin o la adaptacin de este documento
debe remitirse a copyright@wcoomd.org.
NDICE
5
1. PREFACIO 6
1.1. INTRODUCCIN 6
1.2. OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DEL MARCO 7
1.3. LOS CUATRO ELEMENTOS BSICOS DEL MARCO DE LA OMA 7
1.4. LOS DOS PILARES DEL MARCO 7
1.5. VENTAJAS 8
1.6. CAPACITACIN 8
1.7. APLICACIN 8
2. VENTAJAS 9
2.1. PASES/ GOBIERNOS 9
2.2. ADUANAS 9
2.3. EMPRESAS 10
3. NORMAS DE LA OMA PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL 11

3.1. EL PILAR ADUANAS - ADUANAS 11
3.2. NORMAS DEL PILAR 1 12
3.3. EL PILAR ADUANAS - EMPRESAS 13
3.4. NORMAS DEL PILAR 2 15
4. ANEXO 1 16
APNDICE 32
5. ANEXO 2 36
6. RESOLUCION DEL CONSEJO DE COOPERACION ADUANERA SOBRE EL MARCO

NORMATIVO PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL 41
1. PREFACIO
6
1.1. Introduccin El comercio internacional es un motor fundamental de la prosperidad econmica. El

sistema de comercio global es susceptible de ser utilizado con fines terroristas, lo que
podra ocasionar graves trastornos al conjunto de la economa mundial. Las
Administraciones de Aduanas, en tanto que organismos gubernamentales encargados
de controlar y gestionar la circulacin de mercancas, se encuentran en una posicin
privilegiada para ofrecer una mayor seguridad a la cadena logstica global y para
fomentar el desarrollo socio-econmico mediante la recaudacin de ingresos fiscales y
la facilitacin del comercio.
Es necesario contar con una estrategia respaldada por la Organizacin Mundial de

Aduanas (OMA), a fin de garantizar la fluidez del comercio global de modo que no
impida, sino que, por el contrario, facilite la circulacin de las mercancas. Garantizar
la seguridad de la cadena logstica internacional es slo un paso en el proceso ms
amplio de fortalecer y preparar a las Administraciones de Aduanas para los desafos del
siglo XXI. As pues, con vistas a fortalecer y mejorar los programas y prcticas exis-
tentes, los Miembros de la OMA han elaborado un sistema que incrementar la segu-
ridad y la facilitacin del comercio internacional. Se trata del Marco Normativo de la
OMA para Asegurar y Facilitar el Comercio Global (denominado en adelante Marco
Normativo de la OMA o Marco). El Marco Normativo de la OMA para asegurar
y facilitar el comercio global establece los principios y las normas y los presenta para
su adopcin a modo de pautas mnimas de actuacin para los Miembros de la OMA.
Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta iniciativa,

ya que cuenta con la participacin de 166 Administraciones Miembros, que represen-
tan el 99 por ciento del comercio global. Las Administraciones de Aduanas tienen
competencias de gran importancia que no se han conferido a ningn otro organismo
gubernamental, a saber, la autorizacin para inspeccionar la carga y las mercancas
que entran y salen del pas o que circulan dentro del mismo. Asimismo, las Aduanas
pueden impedir la entrada o la salida de mercancas, as como facilitar la entrada de
las mismas. Las Administraciones de Aduanas pueden pedir informacin sobre las
mercancas objeto de importacin y a menudo piden informacin sobre las mercanc-
as objeto de exportacin. Con una legislacin apropiada, pueden exigir que esa infor-
macin se suministre anticipada y electrnicamente. Por la singularidad de sus com-
petencias y de sus conocimientos tcnicos, las Aduanas pueden y deben desempear
un papel central en la seguridad y la facilitacin del comercio global. Ahora bien, es
indispensable aplicar un enfoque holstico a fin de optimizar la seguridad de la cade-
na logstica internacional a la vez que se toman medidas para seguir mejorando la faci-
litacin del comercio. Por ello deber instarse a las Aduanas para que establezcan
acuerdos de cooperacin con otros organismos del gobierno.
Inspeccionar cada envo es una tarea inaceptable e innecesaria. Hacerlo conducira

de hecho al estancamiento del comercio global. Por tal motivo las modernas
Administraciones de Aduanas utilizan sistemas informatizados de anlisis de riesgos
para una gama variada de materias. En un entorno como este las Administraciones
de Aduanas no debern imponer a los agentes comerciales internacionales una multi-
plicidad de diferentes sistemas normativos para asegurar y facilitar el comercio; por el
contrario, procurarn que se reconozcan otras normas internacionales. La OMA ela-
borar un conjunto de normas aduaneras internacionales que no dupliquen ni contra-
digan otros requisitos de ndole intergubernamental.
El Marco Normativo de la OMA tambin tiene en cuenta dos elementos cruciales, la

capacitacin y las competencias legales pertinentes. Aunque ciertos aspectos del
Marco pueden aplicarse sin la capacitacin, muchas Administraciones necesitarn
asistencia para aplicar las normas. El Marco Normativo de la OMA incluye progra-
mas de asistencia y de capacitacin apropiados para aquellas Administraciones de
Aduanas que lo adopten.
7
1.2. Objetivos y principios del Marco

El Marco tiene por finalidad:
Establecer normas que garanticen la seguridad de la cadena logstica y que facili-

ten el comercio a escala mundial con el objeto de aumentar la certidumbre y la
predictibilidad.
Permitir una gestin integral de la cadena logstica en todos los medios de trans-
porte.
Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas de modo que
puedan hacer frente a los desafos y aprovechar las oportunidades del siglo XXI.
Reforzar la cooperacin entre las Administraciones de Aduanas a fin de mejorar

sus capacidades para la deteccin de los envos de alto riesgo.
Reforzar la cooperacin entre las Aduanas y las empresas.
Fomentar la circulacin fluida de las mercancas a travs de cadenas logsticas

internacionales seguras.
1.3. Los cuatro elementos bsicos del Marco Normativo de la OMA

El Marco Normativo de la OMA consta de cuatro elementos bsicos: 1o) el Marco
armoniza los requisitos relativos a la informacin electrnica previa sobre los envos
destinados al interior y al exterior o que estn en trnsito; 2) cada pas que adopte
el Marco se compromete a utilizar un enfoque coherente de anlisis de riesgos para
abordar las cuestiones relacionadas con la seguridad; 3) el Marco estipula que, ante
una peticin razonable del pas de destino basada en una metodologa comparable de
deteccin de riesgos, la Administracin de Aduanas del pas de despacho llevar a
cabo una inspeccin de los contenedores y de la carga de alto riesgo destinados al
exterior, de preferencia utilizando equipos de deteccin no invasivos tales como
mquinas de rayos X de gran potencia y detectores de radiacin; 4) el Marco defi-
ne las ventajas que obtendrn de las Aduanas los medios comerciales que cumplan
las normas mnimas relativas a la seguridad de la cadena logstica y que apliquen las
mejores prcticas.
1.4. Los dos pilares del Marco

El Marco Normativo de la OMA, que se basa en los cuatro elementos bsicos descri-
tos en el punto anterior, descansa en los dos pilares de colaboracin Aduanas Aduanas
y Aduanas - Empresas. Esta estrategia de los dos pilares presenta muchas ventajas.
Ambos pilares suponen un conjunto de normas que se combinan para garantizar una
comprensin sin problemas y una rpida aplicacin a escala internacional. Adems, el
Marco se inspira directamente en medidas y programas existentes sobre seguridad y
facilitacin de la OMA que han sido desarrollados por Administraciones Miembros.
1. PREFACIO
8
1.5. Ventajas Este Marco ofrece una nueva plataforma estable que fomentar el comercio mundial,
garantizar una mayor seguridad contra el terrorismo y aumentar la contribucin de
las Aduanas y de los socios comerciales al bienestar econmico y social de los pases.
Asimismo, fortalecer la capacidad de las Aduanas para detectar y manejar envos de
alto riesgo y har ms eficiente la gestin de las mercancas, con lo que se acelerar el
despacho y el levante de las mismas.
1.6. Capacitacin Uno de los requisitos importantes para garantizar una adopcin y una aplicacin
amplias del Marco es una capacitacin que cumpla sus objetivos. Sin embargo, resul-
ta igualmente importante que algunas partes del Marco puedan aplicarse de forma
inmediata. Con este fin, se necesitan estrategias para reforzar los programas de capa-
citacin que se ofrecen a los Miembros a efectos de la aplicacin del Marco. Para que
estos programas sean eficaces debern basarse en una voluntad poltica y en un com-
promiso previos. As pues, la OMA, en colaboracin con un consorcio de pases y
otros socios, prestarn su asistencia a los pases que se hayan comprometido a aplicar
el Marco y que demuestren tener la necesaria voluntad poltica para hacerlo.
1.7. Aplicacin Para aplicar el Marco no slo ser necesaria la capacitacin sino que tambin ser
preciso entender que deber procederse por etapas. No debe esperarse que todas las
Administraciones puedan aplicar el Marco de forma inmediata. A pesar de que el
Marco establece un conjunto de normas mnimas, su aplicacin se realizar en varias
etapas conforme a la capacidad de cada Administracin y la necesaria autoridad legis-
lativa. La Secretara de la OMA, conjuntamente con el Grupo Estratgico de Alto
Nivel, elaborarn un Plan de Aplicacin de las Normas del Marco.
Este Marco est organizado del siguiente modo:
Una descripcin de las ventajas que suponen su adopcin y aplicacin;
Los pilares que contienen las disposiciones relativas a la red de Aduanas (pilar
Aduanas Aduanas) y la colaboracin entre las Aduanas y las empresas (pilar
Aduanas Empresas);
Los anexos que contienen los detalles relativos a las especificaciones de aplicacin.
En su debido momento, este Marco ser desarrollado.

2. VENTAJAS
9
La adopcin del Marco Normativo se traducir en ventajas para los pases/gobiernos, las Administraciones de
Aduanas y los medios comerciales.
2.1. Pases/Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco es asegurar y facilitar el comercio global.
Esto permitir que el comercio internacional contribuya al crecimiento y al desarrollo
econmicos. Asimismo, ayudar a proteger el comercio contra la amenaza del terroris-
mo global y, al mismo tiempo, permitir que las Administraciones de Aduanas faciliten
la circulacin del comercio legtimo y que mejoren y modernicen los regmenes adua-
neros. A su vez, todo esto resultar en una mejora en la recaudacin de ingresos fisca-
les, as como en una mejor aplicacin de la legislacin y de las normativas nacionales.
As pues, el Marco promueve la proteccin social y econmica y har posible la inver-
sin extranjera directa.
Por otra parte, el Marco fomenta la conclusin de acuerdos de cooperacin entre las
Aduanas y otros organismos del gobierno. Debern reconocerse otras normas interna-
cionales en vigor (vase punto 1.1.). Esto ayudar a los gobiernos a garantizar una ges-
tin y un control integrados de las fronteras. El Marco, al poner en va de ejecucin
las medidas necesarias, tambin faculta a los gobiernos para ampliar la autoridad y las
responsabilidades de las Administraciones de Aduanas en este mbito.
2.2. Aduanas Uno de los principales objetivos del Marco es establecer unas disposiciones relativas
a la red de Aduanas a fin de promover la circulacin sin trabas de las mercancas a
travs de cadenas logsticas internacionales que sean seguras. Tales disposiciones se
traducirn, entre otras cosas, en el intercambio de informacin oportuna y precisa, lo
que permitir a las Administraciones de Aduanas analizar los riesgos sobre bases ms
eficaces. De este modo no slo aumentar la capacidad de las Aduanas para detectar
envos de alto riesgo, sino que las Administraciones de Aduanas mejorarn sus contro-
les a lo largo de la cadena logstica internacional, logrando al mismo tiempo una mejor
y ms rentable asignacin de los recursos aduaneros. Las disposiciones relativas a la
red de Aduanas fortalecern la colaboracin entre las Administraciones aduaneras y
les permitirn anticipar los controles en la cadena logstica, por ejemplo, cuando la
Administracin del pas de importacin pide a la Administracin del pas de exporta-
cin que realice una inspeccin en su nombre. El Marco prev igualmente el recono-
cimiento mutuo de controles en determinadas circunstancias. La aplicacin del
Marco permitir a las Aduanas tener un enfoque ms amplio y completo de la cade-
na logstica global y servir para eliminar la duplicacin y los mltiples requisitos para
la presentacin de informes.
Como ya se seal, el Marco permite a las Aduanas hacer frente a los desafos del
nuevo entorno comercial internacional, ya que sienta las bases para emprender la
reforma y modernizacin de las mismas. El Marco ha sido estructurado de forma fle-
xible de modo que las Administraciones de Aduanas puedan avanzar a diferentes velo-
cidades. Esto permitir a las Administraciones de Aduanas aplicar el Marco con arre-
glo a sus propios niveles de desarrollo y a sus condiciones y requisitos particulares.
2. VENTAJAS
10
2.3. Empresas El Marco, que entre otras cosas crea las condiciones para asegurar el comercio inter-
nacional, tambin facilita y fomenta dicho comercio. Esto sirve de estmulo a los
vendedores y compradores pues les hace ms fcil el envo de productos de un pas
a otro. El Marco tiene en cuenta, y se basa, en los modernos modelos de produccin
y distribucin internacionales.
Los Operadores Econmicos Autorizados1 obtendrn ventajas tales como una trami-
tacin ms rpida de los productos por parte de las Aduanas, por ejemplo mediante
la reduccin del nmero de controles, lo que a su vez se traducir en un ahorro de
tiempo y de costos. Uno de los principales objetivos del Marco es establecer un con-
junto de normas internacionales con vistas a promover la uniformidad y la predicti-
bilidad. De este modo tambin se reducen los mltiples y complejos requisitos para
la presentacin de informes.
Estos mecanismos servirn para garantizar que las empresas constaten que su inver-
sin en sistemas de seguridad y prcticas eficaces se traduce en beneficios tales como
una reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones de control de riesgos y una
agilizacin de la tramitacin de sus mercancas.
1 El Operador Econmico Autorizado es una parte

involucrada en el movimiento internacional de
mercancas cualquiera que sea la funcin que haya
asumido o en nombre de una Administracin de
Aduanas nacional y que cumpla las normas de la OMA
o normas equivalentes de seguridad de la cadena
logstica. Los Operadores Econmicos Autorizados
incluyen, entre otros, a fabricantes, importadores,
exportadores, corredores de comercio, transportistas,
agrupadores, intermediarios, puertos, aeropuertos,
operadores de terminales, operadores integrados,
almacenistas y distribuidores.
3. NORMAS DE LA OMA
PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL
11
3.1. El Pilar Aduanas Aduanas

Las Administraciones de Aduanas deben trabajar conjuntamente utilizando normas
comunes aceptadas por todos a fin de optimizar la seguridad y la facilitacin de la
cadena logstica internacional cuando la carga y los contenedores circulan por los
nudos del sistema comercial global. El pilar Aduanas Aduanas realiza este objetivo.
En efecto, este pilar establece un mecanismo eficaz de proteccin de la cadena logs-
tica internacional contra los efectos del terrorismo y de otras formas de delincuencia
transnacional.
En el pasado, las Aduanas inspeccionaban la carga una vez llegada a sus puertos
nacionales. En la actualidad resulta necesario poder inspeccionar y evaluar un con-
tenedor o una carga antes de su llegada a puerto. Debido a sus competencias y cono-
cimientos tcnicos especficos, las Administraciones de Aduanas contribuyen tanto a
la seguridad como a la facilitacin del comercio global.
El principio bsico de este pilar es la transmisin previa de informacin por medios

electrnicos a fin de identificar contenedores o carga de alto riesgo. Mediante la uti-
lizacin de herramientas de seleccin informatizadas, las Administraciones de
Aduanas identifican en la cadena logstica los envos de alto riesgo tan pronto como
sea posible, ya sea en el puerto de partida o incluso antes.
Deber preverse el intercambio electrnico de informacin y, por consiguiente, los sis-

temas debern basarse en mensajes armonizados que sean interoperables.
Para que sea efectivo y para garantizar que el proceso no obstaculice la circulacin
fluida de las mercancas, en la inspeccin de envos de alto riesgo las Administraciones
de Aduanas debern emplear tecnologas modernas, que comprenden, entre otras, las
mquinas de rayos X y de rayos gamma de gran potencia y los dispositivos para detec-
tar radiacin. La utilizacin de tecnologas modernas a fin de preservar la integridad
de la carga y de los contenedores constituye otro punto fundamental de este pilar.
Puesto que el Marco Normativo de la OMA se inspira, entre otras fuentes, del
Convenio de Kioto Revisado (CKR), las Directrices para la gestin integrada de la
cadena logstica y los programas nacionales2, las Administraciones de Aduanas que lo
adopten contribuirn a la normalizacin de este pilar3.
2 El Marco Normativo y, en particular, las especificaciones

tcnicas, en muchos casos se toman directamente de
estas fuentes.
3 Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco

Normativo figuran en el anexo 1.
3. NORMAS DE LA OMA
12
3.2. Normas del Pilar 1

Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica
Las Administraciones de Aduanas debern seguir los procedimientos integrados de
control aduanero que han sido esbozados en las Directrices de la OMA relativas a la
gestin integrada de la cadena logstica.
Norma 2 Autorizacin para inspeccionar la carga

Las Administraciones de Aduanas debern estar autorizadas para inspeccionar la
carga que entra y sale, que est en trnsito (incluida la que permanece a bordo) o que
est en proceso de ser reexpedida desde un pas.
Norma 3 Tecnologa moderna en los equipos de inspeccin

Deber contarse con equipos de inspeccin no invasivos y con detectores de radiacin
que se utilizarn para realizar inspecciones cuando sea necesario y de conformidad
con los resultados del anlisis de riesgos. Estos equipos son indispensables para la ins-
peccin rpida de carga o de contenedores de alto riesgo sin interrumpir el flujo del
comercio legtimo.
Norma 4 Sistemas de anlisis de riesgos

Las Administraciones de Aduanas debern aplicar un sistema informatizado de anli-
sis de riesgos a fin de identificar los envos que podran resultar de alto riesgo. Este
sistema podra incluir un mecanismo para validar los anlisis de riesgos, para adoptar
decisiones y para identificar las mejores prcticas.
Norma 5 Cargas o contenedores de alto riesgo

Las cargas y contenedores de alto riesgo son los envos de los que no se posee infor-
macin adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo, que los servicios de inteli-
gencia estiman de alto riesgo o que, en virtud de la aplicacin de una metodologa de
anlisis de riesgos basada en informacin relacionada con la seguridad, se califican
como de alto riesgo.
Norma 6 Informacin electrnica previa

Las Administraciones de Aduanas debern solicitar informacin electrnica previa
sobre los envos de carga y de contenedores con la suficiente antelacin para efectuar
anlisis de riesgos adecuados.
Norma 7 Seleccin y comunicacin

Las Administraciones de Aduanas debern prever la seleccin y evaluacin conjunta, la
utilizacin de conjuntos de criterios de seleccin normalizados, as como de mecanismos
compatibles de comunicacin o de intercambio de informacin; estos elementos servirn
para el futuro desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de los controles.
Norma 8 Evaluacin del rendimiento

Las Administraciones de Aduanas debern realizar informes estadsticos con criterios
de evaluacin del rendimiento tales como, por ejemplo, nmero de envos revisados,
subconjunto de envos de alto riesgo, exmenes realizados de envos de alto riesgo,
exmenes de envos de alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas no intrusivas,
exmenes de envos de alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas no intrusivas y
por medios fsicos, exmenes de envos de alto riesgo realizados nicamente por
13
medios fsicos, duracin de los despachos en aduana y resultados positivos y negativos.

La OMA se encargar de refundir estos informes.
Norma 9 Evaluacin de la seguridad

Las Administraciones de Aduanas debern trabajar en colaboracin con otros organis-
mos competentes para efectuar evaluaciones de la seguridad relativas a la circulacin
de las mercancas en la cadena logstica internacional y comprometerse a resolver con
rapidez cualquier fallo que se haya puesto de manifiesto.
Norma 10 Integridad de los funcionarios

Las Administraciones de Aduanas y los dems organismos competentes debern procurar
desarrollar programas para prevenir la venalidad de los funcionarios y para identificar y
combatir los comportamientos deshonestos.
Norma 11 Inspecciones de seguridad de mercancas destinadas

al exterior
Las Administraciones de Aduanas, a peticin del pas de importacin debidamente jus-
tificada, debern realizar inspecciones de cargas y contenedores destinados al exterior.
3.3. El Pilar Aduanas Empresas

Cada Administracin de Aduanas se asociar con el sector privado a fin de que este sec-
tor participe en la tarea de garantizar la seguridad y la fiabilidad de la cadena logsti-
ca internacional. El principal objetivo de este pilar es la creacin de un sistema inter-
nacional para la identificacin de empresas privadas que ofrezcan un nivel elevado de
garantas de seguridad en la posicin que ocupan en la cadena logstica. Este tipo de
asociacin reportar ventajas concretas a las empresas, tales como una tramitacin ms
rpida y otras medidas.
La siguiente afirmacin extrada de las Directrices de alto nivel para los acuerdos de
cooperacin entre los Miembros de la OMA y el sector privado con vistas a reforzar la
seguridad de la cadena logstica y a facilitar la circulacin del comercio internacional "
resume la decisiva relacin entre las Aduanas y las empresas para aadir otro nivel de
proteccin al comercio internacional:
"Los riesgos que deben afrontar las Aduanas disminuyen en la medida en que
stas puedan contar con sus socios de los medios comerciales para evaluar y
abordar las amenazas a su propia cadena logstica. As pues, se vern benefi-
ciadas las empresas que demuestren tener una indiscutible voluntad de forta-
lecer la seguridad de la cadena logstica. Minimizar los riesgos de este modo
contribuir a que las Aduanas puedan cumplir con sus funciones relativas a la
seguridad y a la facilitacin del comercio legtimo."
Gracias a estos programas las medidas de seguridad de la carga y de los contenedores

se aplican mucho antes en la cadena logstica, ya que involucran al sector privado y
exigen una mayor seguridad en el lugar de origen (por ejemplo, el lugar donde se lle-
nan los contenedores en el puerto de carga del fabricante extranjero) y en el recorri-
do que realizan los contenedores de un lugar a otro de la cadena logstica.
3. NORMAS DE LA OMA
14
Este Marco establece los criterios mediante los cuales se concede a las empresas de
la cadena logstica un estatuto oficial como colaboradores asociados en las tareas rela-
cionadas con la seguridad. Estos criterios se refieren a cuestiones tales como el an-
lisis de riesgos, planes de seguridad ajustados a los riesgos objeto de evaluacin, pla-
nes de comunicacin, medidas para prevenir que mercancas irregulares o que carez-
can de la debida documentacin entren en la cadena logstica internacional, seguridad
fsica de los edificios y locales utilizados como lugar para realizar el cargamento o para
el almacenamiento, seguridad de la carga y de los contenedores, medios de transporte,
control del personal y proteccin de los sistemas de informacin.
Las prioridades para autorizar o validar a una empresa participante se determinarn

con arreglo a una serie de factores, entre los que se incluyen el volumen de importa-
cin, las anomalas relacionadas con la seguridad, la amenaza estratgica representa-
da por determinadas regiones geogrficas u otra informacin relacionada con los ries-
gos. El nfasis en cada uno de estos factores variar inevitablemente segn vayan
cambiando las circunstancias.
Asimismo, es de suma importancia contar con un acuerdo general sobre las ventajas
mnimas que podrn derivarse para las empresas de su estatuto de operadores autori-
zados. Estas ventajas incluyen una circulacin ms rpida por las Aduanas de la carga
de bajo riesgo, mayores niveles de seguridad, una optimizacin de los costos de la cade-
na logstica gracias a una mayor eficiencia de la seguridad, una buena reputacin para
la organizacin, mayores oportunidades comerciales, un mejor conocimiento de los
requisitos aduaneros y una mejor comunicacin entre los operadores econmicos auto-
rizados y la Administracin de Aduanas.
Muchas empresas que operan en los nudos de la cadena logstica internacional ya

cumplen los requisitos de seguridad internacionales en vigor o cuentan con progra-
mas internos de seguridad que se ajustan a las necesidades de las Administraciones
de Aduanas. Los sistemas del pilar Aduanas Empresas del Marco deben basarse
en la acreditacin de la calidad de las rutinas aduaneras en las que se utilizan las tec-
nologas de la informacin a fin de agilizar los procedimientos que normalmente van
asociados al comercio transfronterizo y que reportan ventajas especiales a los impor-
tadores, exportadores, intermediarios, transitarios, transportistas y dems proveedo-
res de servicios que cumplen con los requisitos.
Puesto que el Marco Normativo de la OMA se inspira en varios programas innovado-

res4, las Administraciones de Aduanas y las empresas comerciales internacionales que
lo adopten contribuirn a la normalizacin de este pilar 25.
4 Estos programas incluyen, por ejemplo, el RKC, el programa sueco StairSec, el

programa canadiense Partners in Protection (PIP), los programas australianos
Frontline y Accredited Client, el U.S. C-TPAT, los programas de Nueva Zelanda SEP
y FrontLine, el Grupo sobre colaboracin comercial de la OMA y las Directrices de
la OMA relativas a la gestin integrada de la cadena logstica.
5 Las especificaciones tcnicas del Pilar 2 del Marco Normativo figuran en el anexo 2.
15
3.4. Normas del Pilar 2

Norma 1 Asociacin
Los operadores econmicos autorizados que formen parte de la cadena logstica inter-
nacional se comprometern a emprender un proceso de autoevaluacin cuya efectivi-
dad se medir con arreglo a normas de seguridad y mejores prcticas determinadas de
antemano, con el objeto de garantizar que sus polticas y procedimientos internos ofre-
cen suficientes salvaguardias contra las contingencias que puedan amenazar sus env-
os y sus contenedores hasta el momento en que dejan de estar sujetos al control adua-
nero en su lugar de destino.
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados introducirn una serie de mejores prcticas de
seguridad determinadas de antemano en sus prcticas comerciales en vigor.
Norma 3 Autorizacin
Las Administraciones de Aduanas, conjuntamente con los representantes de los
medios comerciales, elaborarn mecanismos de convalidacin o procedimientos de
acreditacin de la calidad que ofrezcan incentivos a las empresas en su calidad de ope-
radores econmicos autorizados.
Norma 4 Tecnologa
Todas las Partes procurarn preservar la integridad de la carga y de los contenedores
permitiendo el uso de tecnologas modernas.
Norma 5 Comunicacin
Las Administraciones de Aduanas actualizarn regularmente los programas de asocia-
cin Aduanas Empresas a fin de fomentar las normas mnimas de seguridad y de
aplicar las mejores prcticas relativas a la seguridad de la cadena logstica.
Norma 6 Facilitacin
Las Administraciones de Aduanas trabajarn en colaboracin con los operadores eco-
nmicos autorizados a fin de optimizar la seguridad y la facilitacin de la cadena logs-
tica internacional, cuyos envos se originan o circulan a travs de los territorios adua-
neros respectivos.
4. ANEXO 1 MARCO DE LA OMA
16
Disposiciones relativas a la red de Aduanas

Especificaciones tcnicas del Pilar 16.
Norma 1 Las Administraciones de Aduanas debern seguir los procedimientos

Gestin integrada de integrados de control aduanero que han sido esbozados en las Directrices
de la OMA relativas a la gestin integrada de la cadena logstica.
la cadena logstica
1.1. Alcance
Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensa-

ble contar con las competencias legales pertinentes que permitan a las Administraciones
de Aduanas solicitar al exportador (vase 1.3.1) y al transportista (vase 1.3.2) el envo
de informacin electrnica previa a efectos de la evaluacin de riesgos para la seguridad.
Adems, los procedimientos integrados de control aduanero implican la colaboracin
transfronteriza entre las Administraciones de Aduanas en materia de anlisis de riesgos
y de control aduanero a fin de fortalecer la seguridad general y de agilizar el proceso del
levante de las mercancas, que requiere una base legal. Los dos requisitos se apoyan en
herramientas elaboradas por la OMA, a saber: Directrices para la elaboracin de una
legislacin nacional para recabar y transmitir informacin aduanera, el Modelo de
acuerdo bilateral y el Convenio internacional de asistencia administrativa mutua en
cuestiones aduaneras (Convenio de Johannesburgo). Como parte de esta colaboracin,
las Administraciones de Aduanas debern concluir acuerdos sobre el reconocimiento
mutuo de los resultados de los controles/inspecciones y sobre los programas relativos a
los operadores econmicos autorizados.
1.2. Medidas de control generales
1.2.1. Control aduanero
El Convenio de Kioto Revisado (CKR)7 estipula en el Anexo General (Norma 6.1)

que todas las mercancas, incluidos los medios de transporte, que entran o salen del
territorio aduanero, estarn sujetas a control aduanero. A efectos de la Norma 1, la
integridad del envo debe garantizarse desde el momento en que las mercancas se
cargan en el contenedor o, cuando no se utilizan contenedores, en los medios de
transporte hasta el momento en que dejan de estar sujetos al control aduanero en su
lugar de destino.
1.2.2. Evaluacin de riesgos
En la cadena de control aduanero integrado, tanto el control aduanero como el anli-

sis de riesgos para fines relacionados con la seguridad constituyen procesos continuos
y compartidos que se inician en el momento en que el exportador prepara las mercan-
6 Las especificaciones tcnicas se toman directamente de las Directrices de la OMA

relativas a la gestin integrada de la cadena logstica con algunas adiciones y
modificaciones de redaccin.
7 Todava no ha entrado en vigor. En junio de 2005, 38 de las 40 Partes Contratantes

necesarias haban aceptado las enmiendas al Convenio de Kioto de 1973.
17
cas para su exportacin y que, mediante la continua verificacin de la integridad del

envo, evitan la duplicacin innecesaria de los controles. Para que este reconocimien-
to mutuo de los controles sea posible, las Aduanas debern concluir acuerdos sobre las
normas para el control sistemtico y el anlisis de riesgos, el intercambio de informa-
cin y de perfiles de riesgo, as como sobre el intercambio de informacin aduanera,
teniendo en cuenta el trabajo realizado en el contexto de la Estrategia de la OMA
sobre informacin global e inteligencia. Tales acuerdos debern prever la posibilidad
de establecer procedimientos de auditora conjunta o de control de calidad para super-
visar el cumplimiento de las normas.
1.2.3. Controles en el lugar de partida
La oficina de Aduanas del lugar de partida debe tomar todas las medidas necesarias
para hacer posible la identificacin del envo y la deteccin de cualquier interferencia
no autorizada a lo largo de la cadena logstica. En el caso de los envos martimos en
contenedores, cualquier examen, anlisis de riesgos o accin debern efectuarse antes
de cargar el contenedor en el barco. El cdigo ISPS (b1630-37) indica en trminos
generales las medidas que debern tomarse en la instalacin portuaria. Por otra
parte, las Administraciones de Aduanas de toda la cadena logstica debern acordar el
uso de un sistema electrnico de mensajera para el intercambio de informacin adua-
nera, resultados de los controles y notificaciones de llegada, particularmente de env-
os de alto riesgo. Si fuera necesario, las Administraciones de Aduanas modificarn sus
competencias legales para actuar de modo que puedan examinar de forma exhausti-
va las cargas de alto riesgo.
1.2.4. Precintado
Por motivos relacionados con la seguridad de la cadena logstica y con la cadena de con-
trol aduanero integrado y, en particular, para garantizar una circulacin totalmente
segura desde que se cargan los contenedores hasta que dejan de estar sujetos al control
aduanero en su lugar de destino, las Aduanas debern aplicar un programa de inviola-
bilidad de los precintos, de conformidad con lo especificado en las Directrices revisadas
del captulo 6 del Anexo General del Convenio de Kioto Revisado (vase el apndice
al anexo 1 del Marco). Tales programas de inviolabilidad de los precintos, que se basan
en la utilizacin de precintos de alta seguridad (cuyos estndares describe la norma
ISO/PAS 17712) en el lugar donde se realiza la carga, incluyen procedimientos para
registrar la colocacin, el cambio y la verificacin de la integridad de los precintos en
puntos clave, como el cambio modal.
Asimismo, las Aduanas debern facilitar la utilizacin voluntaria de tecnologas que

contribuyan a garantizar la integridad de los contenedores en toda la cadena logstica.
1.2.5. Nmero de referencia nico para las expediciones
Las Administraciones de Aduanas debern aplicar la Recomendacin de la OMA rela-

tiva al nmero de referencia nico para las expediciones y sus Directrices adjuntas.
18
1.3. Presentacin de la informacin
1.3.1. Declaracin de exportacin de las mercancas
El exportador o su agente deben presentar a las Aduanas del lugar de exportacin una
declaracin electrnica previa de exportacin de las mercancas antes de efectuar su carga
en los medios de transporte o en los contenedores que se utilizarn para su exportacin. A
efectos de la seguridad bastar que las Aduanas exijan que la declaracin previa de expor-
tacin de las mercancas contenga la informacin que se indica ms adelante.
Los exportadores tienen que confirmar por escrito al transportista, de preferencia por
medios electrnicos, que han presentado a las Aduanas la declaracin previa de expor-
tacin de las mercancas. Si se ha presentado una declaracin de exportacin de las
mercancas incompleta o simplificada es probable que ms adelante sta deba com-
pletarse con una declaracin suplementaria que servir a otras finalidades tales como
la elaboracin de estadsticas comerciales, de conformidad con lo dispuesto en la legis-
lacin nacional.
N.o N.oID Nombre Descripcin

OMA
1 042 Exportador, Identificar el nombre y la direccin de la parte que hace, o

codificado en cuyo nombre se hace la declaracin de exportacin y
que es el propietario de las mercancas o tiene un derecho
similar para disponer de ellas en el momento en que se
acepta la declaracin.
o 041 Exportador, Nombre [y direccin] de la parte que hace, o en cuyo

si no est codificado nombre se hace la declaracin de exportacin y que es el
propietario de las mercancas o tiene un derecho similar
para disponer de ellas en el momento en que se acepta la
declaracin.
2 072 Expedidor, codificado, Identificar la parte que expide las mercancas segn lo
si es distinto del estipulado en el contrato de transporte por la parte que
exportador encarga su transporte.
071 Expedidor, si no est Nombre [y direccin] de la parte que expide las mercancas
codificado segn lo estipulado en el contrato de transporte por la
parte que encarga su transporte.
3 050 Identificacin del Identificar la parte que realiza el transporte de las

transportista mercancas entre puntos determinados.
049 Nombre del transportis- Nombre [y direccin] de la parte que realiza el transporte
ta, si no existe un de las mercancas entre puntos determinados.
nmero de identificacin
4 040 Importador, Identificador de la parte que hace, o en cuyo nombre un

codificado agente de aduanas u otra persona autorizada hace una
declaracin de importacin. ste puede incluir la persona
que est en posesin de las mercancas o a quien se le
envan.
o 039 Importador, Nombre [y direccin] de la parte que hace, o en cuyo

si no est codificado nombre un agente de aduanas u otra persona autorizada
hace una declaracin de importacin. ste puede incluir la
persona que est en posesin de las mercancas o a quien
se le envan.
19

OMA
5 052 Destinatario, codificado, si Identificador de la parte a la que se le envan las

es distinto del importador mercancas.
051 Destinatario, si no est Nombre [y direccin] de la parte a la que se le envan las

codificado mercancas.
6 058 Parte notificada, codificada Identificacin de la parte a la que debe notificarse.
057 Parte notificada, Nombre [y direccin] de la parte a la que debe notificarse.

si no est codificada
7 034 Direccin de entrega, La direccin en la que deben entregarse las mercancas.

si es distinta de la Direccin, regin y/o pas segn lo dispuesto por la
direccin del importador legislacin nacional o con arreglo a los requisitos
o del destinatario nacionales.
8 064 Pas (o pases) de la ruta, Identificacin de los pases por los que pasan las
codificado, en la medida mercancas o los pasajeros entre el pas de salida y el pas
en que se conozcan de destino final.
9 061 Agente, codificado, Identificacin de la parte autorizada para actuar en nombre

si procede de otra parte.
060 Agente, si no est Nombre [y direccin] de la parte autorizada para actuar en

codificado nombre de otra parte.
10 145 Cdigo del arancel Cdigo para especificar el tipo de mercancas para fines
(Aduanas) aduaneros o relacionados con el transporte, las estadsticas
u otros fines reglamentarios (trmino genrico).
137 Descripcin de las Descripcin en lenguaje corriente de la naturaleza de un artculo

mercancas, si no est de las mercancas que baste para su identificacin para fines
codificada aduaneros o relacionados con el transporte o las estadsticas.
11 143 Nmero UNDG Nmero UNDG (Cdigo de Naciones Unidas para

(Cdigo para mer- mercancas peligrosas) es el nmero nico asignado por
cancas peligrosas), Naciones Unidas a las sustancias o artculos que figuran
si procede en una lista de las mercancas peligrosas que se
transportan con ms frecuencia.
12 141 Identificacin del tipo Cdigo que especifica el tipo de envase de un artculo.
de envase
144 Nmero de paquetes Nmero de artculos individuales envasados de forma que

no puedan dividirse sin deshacer antes el paquete.
13 131 Peso bruto total Peso (masa) de las mercancas con el envase pero sin el
136 (incl. calificador de equipo del transportista necesario para la declaracin.
unidad de medida)
14 159 Nmero de identificacin Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo,
del equipo, si se transporta por ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
en contenedores y si est
disponible
152 Identificacin del tamao Cdigo que especifica las caractersticas, esto es, el
y de la clase de equipo tamao y la clase de una pieza del equipo de transporte.
15 165 Nmero del precinto, Nmero de identificacin del precinto que se coloca en una
cuando proceda y est pieza del equipo de transporte.
disponible
20

OMA
16 109 Monto total de la factura Monto total de todas las facturas declaradas en una misma
135 (incl. moneda, codificada) declaracin.
17 016 Nmero de referencia Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
nico para la expedicin para la importacin como para la exportacin.
1.3.2. Declaracin de la carga
El transportista o su agente deben presentar a las Aduanas una declaracin electr-

nica previa de la carga para la exportacin y/o la importacin. Para los envos mar-
timos en contenedores, la declaracin electrnica previa de la carga debe remitirse
antes de cargar en el barco las mercancas/contenedores. En cuanto a los dems sis-
temas y envos, para la exportacin y/o la importacin, la declaracin deber remi-
tirse a la oficina de Aduanas antes de la llegada de los medios de transporte. A efec-
tos de la seguridad bastar que las Aduanas exijan la informacin que se indica ms
adelante.
Puede ocurrir que la declaracin anticipada de la carga deba completarse con una
declaracin suplementaria de conformidad con lo dispuesto por la legislacin nacional.

OMA
1 070 Lugar donde se efecta Identificar el puerto martimo, aeropuerto, terminal de

la carga, codificado carga, estacin de ferrocarril u otro lugar en donde se
efecte la operacin de carga de las mercancas en los
medios de transporte.
069 Lugar donde se efecta Nombre del puerto martimo, aeropuerto, terminal de carga,
la carga, si no est estacin de ferrocarril u otro lugar en donde se efecte la
codificado operacin de carga de las mercancas en los medios de
transporte.
2 050 Identificacin del Identificar la parte que realiza el transporte de las

transportista mercancas entre puntos determinados.
049 Nombre del Nombre [y direccin] de la parte que realiza el transporte

transportista, si no de las mercancas entre puntos determinados.
existe un nmero de
identificacin
3 159 Nmero de Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el equipo, por
identificacin del equipo, ejemplo el contenedor o la unidad de carga.
si se transporta en
contenedores
152 Identificacin del Cdigo que especifica las caractersticas, esto es, el
tamao y de la clase de tamao y la clase de una pieza del equipo de transporte.
equipo, si se transporta
en contenedores
4 165 Nmero del precinto, Nmero de identificacin del precinto que se coloca en una
si procede pieza del equipo de transporte.
21

OMA
5 160 Identificacin de los Nombre para identificar los medios de transporte utilizados
medios de transporte para cruzar la frontera.
que cruzan la frontera
del territorio aduanero
175 Nacionalidad de los Nacionalidad de los medios de transporte activos utilizados

medios de transporte para cruzar la frontera, codificado.
que cruzan la frontera
del territorio aduanero,
codificado
6 149 Nmero de referencia Identificar un trayecto de los medios de transporte, por ejemplo,
del transporte nmero del viaje por mar o por tierra, nmero de vuelo.
7 098 Forma de pago de los Cdigo que especifique la forma de pago de los gastos de
gastos de transporte, transporte.
codificado
8 047 Oficina de Aduanas de Identificar la oficina de Aduanas de la que salen o van a

salida, codificado salir las mercancas del territorio aduanero de expedicin.
9 085 Primer puerto de Identificar el primer lugar de llegada. Sera un puerto para
llegada, codificado el transporte martimo, un aeropuerto para el areo y un
puesto fronterizo para el terrestre.
10 064 Pas (o pases) de la Identificacin de los pases por los que pasan las
ruta, codificado, en la mercancas o los pasajeros entre el pas de salida y el pas
medida en que se de destino final.
conozcan
11 172 Fecha y hora de llegada Fecha y hora/fecha y hora previstas de llegada de los
al primer puerto en el medios de transporte al primer aeropuerto (transporte
territorio aduanero, areo), puesto fronterizo (terrestre) y puerto (martimo),
codificado codificado.
12 138 Breve descripcin de Descripcin en lenguaje corriente de la carga y de los

la carga medios de transporte, slo en trminos generales.
13 016 Nmero de referencia Nmero nico asignado al envo de las mercancas, tanto
nico para la expedicin para la importacin como para la exportacin.
1.3.3. Declaracin de importacin de las mercancas
El importador o su agente deben presentar a las Aduanas del lugar de importacin

una declaracin electrnica previa de importacin de las mercancas antes de la lle-
gada de los medios de transporte a la primera oficina de Aduanas. A efectos de la
seguridad bastar que las Aduanas exijan que esta declaracin contenga la informa-
cin indicada en el punto 1.3.1. Si se ha presentado una declaracin de importacin
de las mercancas incompleta o simplificada es probable que ms adelante sta deba
completarse con una declaracin suplementaria que servir a otras finalidades tales
como el clculo del monto de los derechos de aduana o la elaboracin de estadsticas
comerciales, de conformidad con lo dispuesto por la legislacin nacional. La cadena
logstica autorizada (vase punto 1.4.2) ofrece la posibilidad de que, a efectos de
importacin y de exportacin, se integren los flujos de informacin de exportacin e
importacin en una nica declaracin a la que tendrn acceso compartido las
Administraciones de Aduanas de que se trate.
22
1.3.4. Intercambio de informacin sobre envos de alto riesgo
Como parte del sistema de control aduanero integrado, las Administraciones de

Aduanas a lo largo de la cadena logstica deben prever el intercambio electrnico de
informacin entre Aduanas, especialmente en relacin con envos de alto riesgo, a fin
de fomentar el anlisis de riesgos y facilitar el levante. Este sistema de mensajes elec-
trnicos podra utilizarse para el intercambio de notificaciones sobre la operacin de
exportacin, incluidos los resultados de los controles y las notificaciones de llegada cor-
respondientes.
La legislacin nacional deber contener disposiciones que permitan a las Aduanas

transmitir a otras Administraciones de Aduanas informacin recogida para sus propios
fines. En caso contrario debern elaborarse tales disposiciones y drseles validez
legal. Las Directrices para la elaboracin de una legislacin nacional para recabar y
transmitir informacin aduanera podran utilizarse como base para la elaboracin de
estas disposiciones. Adems, las herramientas existentes de la OMA tales como el
Convenio de Johannesburgo y el Modelo de acuerdo bilateral podran servir como
base para el intercambio de informacin sobre envos de alto riesgo.
1.3.5. Notificacin de imposibilidad de carga o de imposibilidad de descarga
Las Aduanas debern establecer un sistema por el que solamente se emitirn notifica-
ciones para los envos que no puedan cargarse o descargarse. Estas notificaciones
debern emitirse en un plazo determinado tras la presentacin de la informacin nece-
saria para el anlisis de riesgos.
1.3.6. Plazo
El momento exacto en que deben depositarse las declaraciones de mercancas y de

carga en la Administracin de Aduanas de exportacin o importacin deber fijarse en
la legislacin nacional despus de un anlisis cuidadoso de la situacin geogrfica y de
los procesos comerciales aplicables a los distintos medios de transporte y tras efectuar
consultas con los medios comerciales y las dems Administraciones de Aduanas inter-
esadas. Las Aduanas se asegurarn de que, independientemente de los medios de
transporte, los operadores econmicos autorizados tengan igual acceso a los regmenes
simplificados. Con todo, a fin de garantizar un nivel mnimo de coherencia y salvo en
situaciones especficas, las Aduanas no debern exigir la presentacin de las declara-
ciones previas en plazos superiores a los que se indican a continuacin:
Transporte martimo
- Carga en contenedores: 24 horas antes de la realizar la carga en el puerto de salida.

- Carga a granel/carga fraccionada: 24 horas antes de la llegada al primer puerto en el
pas de destino.
Transporte areo
- Vuelos de corto recorrido: cuando despegue el avin.

- Vuelos de largo recorrido: 4 horas antes de la llegada al primer aeropuerto en el pas
de destino.
23
Transporte por ferrocarril
- 2 horas antes de la llegada al primer puesto fronterizo en el pas de destino.
Transporte terrestre
- 1 hora antes del arribo al primer puesto fronterizo en el pas de destino.
1.3.7. Modelo de Datos Aduaneros de la OMA
Las Administraciones de Aduanas debern asegurarse de que sus respectivos sistemas

de TIC sean interoperables y estn basados en normas abiertas. Para ello debern uti-
lizar el Modelo de Datos Aduaneros de la OMA, que define un conjunto mximo de
datos necesarios para el cumplimiento de las formalidades de exportacin y de impor-
tacin. Asimismo, este Modelo de Datos establece los formatos de los mensajes elec-
trnicos para las correspondientes declaraciones de carga y de mercancas. El Modelo
de Datos Aduaneros de la OMA comprende todos los datos indicados en los prrafos
1.3.1, 1.3.2 y 1.3.3 supra que podran exigirse como informacin previa para fines rela-
cionados con la seguridad.
1.3.8. Ventanilla nica
Los gobiernos debern establecer acuerdos de cooperacin entre las Aduanas y otros
organismos gubernamentales relacionados con el comercio internacional a fin de facilitar
la transferencia ininterrumpida de informacin relativa al comercio internacional
(concepto de ventanilla nica) y de intercambiar informacin sobre riesgos a escala nacio-
nal e internacional. De este modo los agentes comerciales podrn enviar por medios elec-
trnicos a una nica instancia oficial determinada, de preferencia a las Aduanas, la infor-
macin que les ha sido solicitada. As pues, las Aduanas buscarn una mayor integracin
en los procesos comerciales y en los flujos de informacin de la cadena logstica, por ejem-
plo mediante la utilizacin de documentos comerciales tales como la factura y la orden de
compra, as como de las declaraciones de importacin y de exportacin.
1.4. Cadena logstica autorizada
1.4.1. Operadores econmicos autorizados
Los operadores econmicos autorizados que cumplan los criterios especificados por las
Aduanas (vase anexo 2) tendrn derecho a beneficiarse de procedimientos de levante
simplificados y rpidos suministrando un mnimo de informacin. Entre estos criterios se
cuentan tener un historial favorable de cumplimiento de las normativas aduaneras, un
compromiso demostrado con la seguridad de la cadena logstica por su participacin en el
programa de asociacin Aduanas Empresas y un sistema satisfactorio para la gestin de
sus registros comerciales. Las Administraciones de Aduanas debern llegar a un acuer-
do sobre el reconocimiento del estatuto de operador econmico autorizado.
24
1.4.2. Cadena logstica autorizada
El concepto de cadena logstica autorizada se refiere a la aprobacin que otorgan las

Aduanas a todos los participantes en una transaccin comercial internacional en razn de
su cumplimiento de las normas establecidas para el manejo seguro de las mercancas y
de la informacin pertinente. Los envos que circulen en una cadena logstica autorizada
desde su punto de origen hasta su lugar de destino se beneficiarn de un procedimiento
transfronterizo integrado y simplificado en el que, para fines de importacin y de expor-
tacin, se exigir una nica declaracin simplificada con un mnimo de informacin.
Norma 2 Las Administraciones de Aduanas debern estar autorizadas para inspec-

Autorizacin para cionar la carga que entra y sale, que est en trnsito (incluida la que per-
inspeccionar la carga manece a bordo) o que est en proceso de ser reexpedida desde un pas.
Norma 3 Deber contarse con equipos de inspeccin no invasivos y con detectores

Tecnologa moderna de radiacin que se utilizarn para realizar inspecciones cuando sea nece-
sario y de conformidad con los resultados del anlisis de riesgos. Estos
en los equipos de
equipos son indispensables para la inspeccin rpida de carga o de conte-
inspeccin nedores de alto riesgo sin interrumpir el flujo del comercio legtimo.
Tecnologa moderna
Para ayudar a sus Miembros, la OMA mantiene una base de datos sobre tecnologa avan-
zada y ha elaborado un Compendio de Aduanas con directrices detalladas sobre la adqui-
sicin y funcionamiento del equipo para revisar los contenedores.
Norma 4 Las Administraciones de Aduanas debern aplicar un sistema informati-

Sistemas de anlisis zado de anlisis de riesgos con el fin de identificar los contenedores que
podran resultar de alto riesgo. Este sistema podra incluir un mecanis-
de riesgos
mo para validar los anlisis de riesgos, para adoptar decisiones y para
identificar las mejores prcticas.
4.1. Sistemas informatizados de seleccin
Las Administraciones de Aduanas debern desarrollar sistemas informatizados basa-

dos en las buenas prcticas internacionales que utilicen el anlisis de riesgos para
identificar los envos de carga y contenedores que planteen un riesgo potencial para la
seguridad mediante el uso de informacin previa e inteligencia estratgica. Para los
envos martimos de carga transportados en contenedores, dicha capacidad deber
aplicarse uniformemente antes de cargar el buque.
4.2. Anlisis de riesgos
El anlisis de riesgos es "la aplicacin sistemtica de procedimientos y prcticas de

gestin que proporcionen a las Aduanas la informacin necesaria para afrontar los
movimientos o envos que presenten riesgo".
25
4.3. Estrategia global de informacin e inteligencia de la OMA
Un componente importante de un rgimen eficaz de anlisis de riesgos es la recogida

de informacin, su tratamiento y difusin en apoyo de los controles y operaciones
aduaneros. Esta funcin de inteligencia, unida a las Evaluaciones Normalizadas de
Riesgo (ENR), que ofrecen indicadores de riesgo a las Aduanas para la seleccin y
evaluacin de mercancas y transportes, est integrada en la estrategia global de infor-
macin e inteligencia de la OMA.
4.4. Referencias
La Gua de Anlisis de Riesgos de la OMA, la Estrategia Global de Informacin e

Inteligencia de la OMA, el Anlisis Normalizado de Riesgos (ANR) de la OMA y los
Indicadores Generales de Alto Riesgo son referencias tiles para el anlisis de riesgos
(y la evaluacin).
Norme 5 Las cargas y contenedores de alto riesgo son los envos de los que no se
Cargas o posee informacin adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo, que
los servicios de inteligencia estiman de alto riesgo o que, en virtud de la
contenedores
aplicacin de una metodologa de anlisis de riesgos basada en informa-
de alto riesgo cin relacionada con la seguridad, se califican como de alto riesgo.
Selectividad, perfil y seleccin del objetivo
Las Aduanas debern utilizar mtodos sofisticados para identificar y seleccionar la

carga de alto riesgo potencial, incluyendo, entre otros medios, informacin electrni-
ca previa sobre envos de carga hacia y desde un pas antes de su salida o llegada; inte-
ligencia estratgica; datos comerciales informatizados; evaluacin de anomalas; y la
seguridad relativa de la cadena logstica de un comerciante. Por ejemplo, la certifica-
cin del Pilar Aduanas-Empresas y la validacin de seguridad del punto de origen
reduce el riesgo, y por lo tanto, el alcance de la seleccin del objetivo.
26
Norme 6 Las Administraciones de Aduanas debern solicitar informacin electr-

Informacin nica previa sobre los envos de carga y de contenedores con la suficien-
te antelacin para efectuar anlisis de riesgos adecuados.
electrnica previa
6.1. Necesidad de informatizacin
La transmisin electrnica previa de la informacin a las Aduanas requiere el uso de

sistemas aduaneros informatizados, incluido el intercambio electrnico de informacin
a efectos de exportacin y de importacin.
6.2. Directrices TIC del Convenio de Kioto
Las normas 7.1, 6.9, 3.21 y 3.18 del anexo general del CKR requieren que las
Aduanas apliquen las tecnologas de la informacin y de la comunicacin (TIC) a las
operaciones de aduanas, incluido el uso de tecnologas de comercio electrnico. Con
este fin, la OMA ha preparado directrices detalladas para lograr la informatizacin de
las Aduanas. Deber hacerse referencia a estas directrices de Kioto relativas a las
TIC para el desarrollo de nuevos sistemas TIC de Aduanas, o la mejora de los actua-
les. Adems, se recomienda que las Administraciones de Aduanas hagan referencia
al Compendio de Aduanas sobre informatizacin aduanera de la OMA.
6.3. Uso de los sistemas de los operadores econmicos
Las directrices de las TIC tambin recomiendan la posibilidad de utilizar los sistemas
comerciales de los operadores econmicos y de examinarlos para determinar su ade-
cuacin con las disposiciones de Aduanas. En especial en el contexto de la cadena
logstica autorizada, la posibilidad de que las Aduanas tengan acceso directo a los sis-
temas comerciales de las partes implicadas, una vez resueltas cualesquiera cuestiones
sobre confidencialidad o de carcter legal, proporcionara mejor acceso a la informa-
cin real y ofrecera la posibilidad de utilizar procedimientos simplificados de largo
alcance. Otro ejemplo son los sistemas comunitarios de carga (SCC) en virtud de los
cuales en los puertos o aeropuertos todas las partes implicadas en la cadena de trans-
porte han establecido un sistema electrnico mediante el cual intercambian todos los
datos pertinentes relacionados con la carga y el transporte. Siempre que estos siste-
mas contengan los detalles aduaneros necesarios, las Aduanas debern considerar la
participacin en tales sistemas y la extraccin de los datos requeridos para sus fines.
6.4. Normas sobre intercambio electrnico de datos
Las directrices TIC del Convenio de Kioto recomiendan que las Aduanas ofrezcan
ms de una solucin para el intercambio electrnico de informacin. Mientras que el
EDI (Intercambio Electrnico de Datos) que utiliza la norma internacional
ONU/EDIFACT sigue siendo una de las opciones preferidas de intercambio, las
Aduanas debern tambin considerar otras opciones, como XML. Dependiendo de
los riesgos implicados, incluso el uso del correo electrnico y del telefax podran pro-
porcionar una solucin adecuada.
27
6.5. Modelo de datos de la OMA
Los operadores econmicos que deben presentar declaraciones de carga y de mercan-

cas a las Aduanas basadas en el conjunto de datos del Modelo de Datos Aduaneros
de la OMA debern utilizar las especificaciones de mensajes electrnico de dicho
Modelo.
6.6. Seguridad de las TIC
El uso de las TIC en general y del intercambio electrnico de informacin en redes

abiertas en particular requiere una estrategia detallada de seguridad de las TIC. Por
consiguiente, hay que considerar la seguridad de las TIC como parte integrante de
cualquier estrategia de seguridad de la cadena logstica aduanera. Para lograr una
estrategia adecuada y eficiente de seguridad de las TIC, las Aduanas tienen que lle-
var a cabo el anlisis de riesgos. Las directrices TIC de Kioto resumen el modo en
que una estrategia completa de seguridad de las TIC puede asegurar la disponibili-
dad, integridad y confidencialidad de la informacin y de los sistemas de las TIC y de
la informacin que manejan, incluyendo, por ejemplo, evitar el rechazo en el lugar de
origen o de recepcin. Hay muchas maneras de lograr la seguridad de las TIC, a cuyo
efecto se hace referencia en las directrices sobre las TIC de Kioto.
6.7. Firmas digitales
Un elemento esencial de seguridad de las TIC para lograr una estrategia de seguridad
en la cadena logstica es el relativo a la firmas digitales. Las firmas digitales, o moda-
lidades de la infraestructura de claves pblicas (ICP), pueden desempear un papel
importante en las operaciones de intercambio electrnico de informacin. La cadena
de control integrada de Aduanas incluye la posibilidad de que los comerciantes pue-
dan presentar por adelantado sus declaraciones tanto a la Administracin de Aduanas
del pas de exportacin como a la Administracin de Aduanas del pas de importacin.
Sera tambin beneficioso que los operadores econmicos se beneficiaran del recono-
cimiento mutuo de los certificados digitales. Esto permitira al operador econmico la
firma de todos los mensajes electrnicos a las Administraciones de Aduanas que acep-
taran reconocer tal certificado. Este reconocimiento transfronterizo de certificados
digitales puede ayudar a aumentar la seguridad y, al mismo tiempo, proporciona
amplia facilitacin y simplificacin al comerciante. Con este fin, se anima a las
Administraciones de Aduanas a aplicar la recomendacin de la OMA referente a la
transmisin y autentificacin electrnica de informacin aduanera u otra informacin
reglamentaria pertinente.
6.8. Capacitacin
Las Administraciones de Aduanas que soliciten ayuda para el desarrollo o la adquisi-

cin de los sistemas informatizados indispensables debern tener la voluntad poltica
de aplicar el Marco Normativo.
28
6.9. Confidencialidad y proteccin de los datos
El intercambio de datos entre las Administraciones de Aduanas o con el sector priva-

do a instancia de las Aduanas deber iniciarse slo despus de la consulta entre las enti-
dades de la administracin pblica interesadas por la confidencialidad y la proteccin
de los datos necesarias. La legislacin sobre confidencialidad y proteccin de los datos
se adopta para proteger el derecho del individuo a la intimidad, la confidencialidad en
el comercio y permitir a los individuos que tengan acceso a sus datos personales para
verificar su exactitud.
A este respecto, la legislacin nacional debe contener disposiciones especificando que

cualquier dato recogido o transmitido por las Aduanas debe tratarse de forma confiden-
cial y segura y estar suficientemente protegido, respetando ciertos derechos de las per-
sonas fsicas o jurdicas a quienes pertenezca la informacin.
Del mismo modo, la proteccin de los datos y la confidencialidad se contemplan en

herramientas actuales de la OMA, como el Convenio de Johannesburgo y el Acuerdo
Bilateral Modelo.
Norme 7 Las Administraciones de Aduanas debern prever la seleccin y evalua-

Seleccin y cin conjunta, la utilizacin de conjuntos de criterios de seleccin nor-
malizados, as como de mecanismos compatibles de comunicacin o de
comunicacin
intercambio de informacin; estos elementos servirn para el futuro des-
arrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de los controles.
7.1. Estrategia global sobre Informacin e Inteligencia de la OMA
El captulo IV de la Estrategia Global sobre Informacin e Inteligencia de la OMA

tiene disposiciones relativas a los Anlisis de Riesgos Normalizados (ARN). Los
ARNs son una parte importante del trabajo de inteligencia y proporcionan elementos
indicadores del riesgo a los agentes aduaneros con el fin de seleccionar y analizar mer-
cancas y transportes.
7.2. Documento de Anlisis de Riesgos Normalizado (ARN) de la OMA
El documento de anlisis de riesgos normalizado incluye cinco grupos de indicadores

de riesgo a considerar por las Administraciones de Aduanas. Estos grupos especficos:
modo de transporte; recaudacin de ingresos; drogas y derivados; seguridad; y otras
prohibiciones y restricciones, permiten el establecimiento de criterios de seleccin
normalizados. Los grupos estn subdivididos en varios captulos de indicadores de
riesgo peridicamente actualizados.
7.3. Documento Indicador de Alto Riesgo General de la OMA
El documento indicador de alto riesgo general de la OMA contiene los indicadores que
determinan grupos normalizados de criterios de seleccin para que las
29
Administraciones de Aduanas detecten infracciones de Aduanas de manera general.

Los encabezamientos del documento son: detalles de las declaraciones de transportis-
tas; identificacin de pas de alto riesgo; factores de las mercancas y del transporte
que pueden indicar condiciones de alto riesgo; mercancas conocidas de alto riesgo uti-
lizadas para la ocultacin; lista de mercancas peligrosas que pueden utilizarse poten-
cialmente en un ataque terrorista; y factores indicativos de alto riesgo, por ejemplo el
contenedor, el importador/exportador y el expedidor. Estos grupos de indicadores
tambin se actualizan peridicamente.
7.4. Manual de la OMA para Funcionarios de Aduanas sobre

Indicadores de Riesgo - Factores de Infraccin contra la Propiedad
Intelectual
El manual contiene una lista de factores de alto riesgo en cuanto a piratera y falsifi-
cacin. Estos 17 indicadores de riesgo pretenden constituir un grupo normalizado de
criterios de seleccin y ser utilizados por los funcionarios de Aduanas de primera lnea
para ayudarles a determinar qu envos presentan alto riesgo de posible infraccin
contra la propiedad intelectual.
7.5. Consideraciones legales
La fijacin de objetivos y la investigacin conjunta son actividades que pueden ser rea-
lizadas por las Administraciones de Aduanas para aumentar su eficacia a efectos de
garantizar la seguridad de los envos y de luchar contra la delincuencia organizada
transfronteriza. Las reglas y condiciones de tales esfuerzos conjuntos se establecen
normalmente entre las Administraciones de Aduanas. Las herramientas de la OMA
como el Convenio de Johannesburgo y el Acuerdo Bilateral Modelo contienen las dis-
posiciones que respaldan tal cooperacin internacional o bilateral.
30
Norma 8 Las Administraciones de Aduanas debern realizar informes estadsti-

Evaluacin de cos con criterios de evaluacin del rendimiento tales como, por ejem-
plo, nmero de envos revisados, subconjunto de envos de alto riesgo,
rendimiento
exmenes realizados de envos de alto riesgo, exmenes de envos de
alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas no intrusivas, ex-
menes de envos de alto riesgo realizados con ayuda de tecnologas no
intrusivas y por medios fsicos, exmenes de envos de alto riesgo rea-
lizados nicamente por medios fsicos, duracin de los despachos en
aduana y resultados positivos y negativos. La OMA se encargar de
refundir estos informes.
Recogida de datos
Las Administraciones de Aduanas recogern y aplicarn datos sometindolos a la eva-

luacin de rendimiento para calcular el impacto y la eficacia de su adhesin al Marco
Normativo. Con este fin, el Estudio sobre Tiempo de Despacho (ETD) de la OMA
es un instrumento apropiado.
Norma 9 Las Administraciones de Aduanas debern trabajar en colaboracin con

Evaluacin de otros organismos competentes para efectuar evaluaciones de la seguri-
dad relativas a la circulacin de las mercancas en la cadena logstica
seguridad
internacional y comprometerse a resolver con rapidez cualquier fallo
que se haya puesto de manifiesto.
Norma 10 Las Administraciones de Aduanas y los dems organismos competen-

Integridad de los tes debern procurar desarrollar programas para prevenir la venalidad
de los funcionarios y para identificar y combatir los comportamientos
funcionarios
deshonestos.
10.1. Declaracin de Arusha revisada de la OMA
La declaracin de Arusha revisada de la OMA es la fuente principal de orientacin para

la instalacin de sistemas anticorrupcin por las Administraciones de Aduanas.
10.2. Formacin
La seguridad y la facilitacin a lo largo de la cadena global logstica exigen contar con

personal altamente formado y motivado en la Administracin de Aduanas, as como
entre las dems partes implicadas en la cadena logstica. Las Aduanas deben asegurar-
se de proporcionar regularmente la formacin necesaria a todos los niveles del personal
para obtener y mantener las cualificaciones necesarias para realizar controles aduane-
ros efectivos y eficientes, adems de operar en un entorno electrnico.
31
Norme 11 Las Administraciones de Aduanas, a peticin del pas de importacin

Inspecciones de debidamente justificada, debern realizar inspecciones de cargas y
contenedores destinados al exterior.
seguridad de
mercancas
destinadas al 11.1. Solicitud de examen
exterior
Cuando una Administracin de Aduanas, al realizar el anlisis de riesgos, tenga
razones para creer que un contenedor o una carga destinados a cualquiera de sus
puertos de entrada pueda representar un alto riesgo, podr pedir que la
Administracin de Aduanas del pas extranjero lleve a cabo un examen del contene-
dor o carga, preferiblemente antes de cargarlo (vase 4.1).
11.2. Consideraciones legales
Entre otras frmulas administrativas, distintas herramientas de la OMA como el

Convenio de Johannesburgo y el Acuerdo Bilateral Modelo permiten que una
Administracin de Aduanas solicite a otra la realizacin de tal actividad.
APNDICE DEL ANEXO 1
32
PROGRAMA DE INTEGRIDAD DE PRECINTOS

PARA EL ENVO SEGURO DE CONTENEDORES
INTRODUCCIN
Importancia de especificar las relaciones de seguridad
La existencia de mayor claridad y consenso sobre las relaciones entre las partes en el
movimiento de mercancas transportadas en contenedores seguros, unido a la aplica-
cin coherente de tales relaciones, proporcionar beneficios mltiples a todas las par-
tes. Estos beneficios incluyen:
Mayor seguridad contra los actos terroristas que se aprovechan del comercio glo-
bal de mercancas.
Reduccin del riesgo en cuanto a dificultades econmicas causadas por interrup-
ciones o cierres de comercio en respuesta a actos terroristas.
Mejora de la seguridad contra el hurto y desvo de la carga, con las reducciones
consiguientes en prdidas directas y costes indirectos, como los del seguro.
Mayor seguridad contra el transporte ilegal de materiales como drogas y armas,
as como de personas.
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de mercancas comerciales del "mer-
cado negro" y del "mercado gris".
Reduccin del riesgo de evasin de tasas e impuestos.
Aumento de la confianza en los sistemas comerciales internacionales de los expe-
didores actuales y potenciales de mercancas.
Dividendos de facilitacin, tales como un nmero reducido de exmenes (plazos
fronterizos reducidos) y acceso a procedimientos simplificados.
RESPONSABILIDADES A LO LARGO DE LA CADENA DE CUSTODIA
A. Responsabilidades transversales
Hay responsabilidades y principios que se aplican en el ciclo de vida del envo de mer-
cancas por contenedor. Un elemento clave son las relaciones entre las partes en caso
de cambios en la custodia o posesin del contenedor. Esto no reduce ni debera ocul-
tar la responsabilidad fundamental del expedidor en cuanto a la carga y al precintado
seguro del contenedor. Cada parte en posesin del contenedor asume las responsabili-
dades de seguridad mientras que la carga le sea confiada, bien sea mientras permanez-
ca en un punto o durante el traslado entre distintos puntos. Cada parte con informa-
cin que sea necesaria presentar a la administracin pblica a efectos aduaneros y de
investigacin de seguridad tiene responsabilidades. Esas responsabilidades incluyen:
Proteccin de las mercancas fsicas contra el forzamiento, hurto y daos.

Envo de la informacin apropiada a las autoridades administrativas de manera
oportuna y exacta par la investigacin de seguridad.
Proteccin de la informacin relacionada con las mercancas contra el forzamien-
to y el acceso desautorizado. Esta responsabilidad se aplica igualmente a las fases
previa, concomitante y posterior a la custodia de las mercancas.
33
Los precintos de seguridad forman parte de la cadena de custodia. Ms adelante se

hace referencia a la gradacin y el empleo apropiados del precinto de seguridad. Los
precintos de seguridad debern ser examinados por la parte receptora en cada cam-
bio de custodia de un contenedor de carga. La inspeccin de un precinto requiere el
control visual de signos de forzamiento, la comparacin del nmero de identificacin
del precinto con la documentacin de carga, adems de que conste la inspeccin en la
documentacin apropiada. Si faltase el precinto o ste mostrase signos de forzamien-
to, o constase un nmero de identificacin distinto al de la documentacin de carga,
habr que realizar diversas acciones:
La parte receptora deber comunicar la discrepancia a la parte que le enva el conte-

nedor y al expedidor. La parte receptora debe hacer constar la discrepancia en la
documentacin de carga. La parte receptora deber notificarlo a las Aduanas o a las
fuerzas de seguridad del Estado, de conformidad con la legislacin nacional. En caso
de que no existan tales requisitos de notificacin, la parte receptora rechazar la cus-
todia del contenedor hasta que finalice la comunicacin con la parte que le enva el
contenedor y hasta que duchas discrepancias se hayan resuelto. Una vez resueltas las
discrepancias, la parte receptora pondr un precinto de seguridad en el contenedor y
tomar nota de los detalles, incluido el nuevo nmero de precinto en toda la documen-
tacin de carga pertinente.
Los precintos de seguridad podrn cambiarse en un contenedor por razones legtimas.

Ejemplos de ello son las inspecciones por una Administracin de Aduanas exportado-
ra para verificar el cumplimiento de las normas de exportacin; por un transportista
para asegurar el bloqueo seguro y el anclaje del cargamento; por la Administracin de
Aduanas de importacin para confirmar las declaraciones de carga; y por los agentes
de seguridad del Estado en cuanto a otros asuntos normativos o delictivos.
Si los agentes pblicos o privados tuvieran que retirar un precinto de seguridad para
examinar el cargamento, debern instalar un precinto de reemplazo que cumpla con
los requisitos especificados ms adelante, y anotar los detalles de la accin, incluido el
nuevo nmero de precinto en la documentacin de carga.
B. Lugar de carga
El expedidor/consignador ser responsable de la carga segura del contenedor y de la

descripcin exacta y completa de la carga. El expedidor ser tambin responsable de
poner el precinto de seguridad de la carga inmediatamente despus de la conclusin
del proceso de carga, y de preparar la documentacin relativa al envo, incluido el
nmero del precinto.
El precinto de seguridad de la carga deber ser acorde con la definicin de precintos

mecnicos de alta seguridad previsto en la especificacin pblica ISO 17712. El pre-
cinto deber adherirse al contenedor de tal manera que se evite la vulnerabilidad del
forzamiento subrepticio en el contexto de la tradicional localizacin del precinto en la
manija de la puerta del contenedor. Cabe como alternativa la instalacin de precin-
tos en lugares distintos que impidan hacer girar la leva de inmovilizacin de las puer-
tas externas o el uso de medidas visibles equivalentes contra el forzamiento, como el
uso de precintos de cable transversales a las barras de bloqueo de la puerta.
APNDICE DEL ANEXO 1
34
El transportista de tierra recoger la carga. Asimismo, recibir la documentacin,

examinar el precinto y tomar nota de las condiciones de la documentacin, y parti-
r con la carga.
C. Terminal intermedia
Si el movimiento del contenedor se realiza a travs de una terminal intermedia, enton-

ces el transportista de tierra transferir la custodia del contenedor al operador de la
terminal. El operador de la terminal recibir la documentacin, examinar el precin-
to y tomar nota del estado de la documentacin. Normalmente, el operador de la
terminal enviar una notificacin electrnica de recepcin (informe de situacin) a
otras partes privadas del envo. El operador de la terminal preparar o estacionar
el contenedor para su prximo movimiento, que podr ser por carretera, ferrocarril o
barcaza. Se realizarn procesos similares de verificacin y documentacin tras la
recogida o la salida del contenedor de la terminal intermedia. No es habitual que los
organismos del sector pblico estn implicados o informados sobre los traslados inter-
modales en las terminales intermedias.
D. Terminal ocenica de carga
Tras llegar a la terminal ocenica de carga, el transportista de tierra transferir la cus-

todia del contenedor al operador de la terminal. El operador de la terminal recibir
la documentacin y normalmente enviar una notificacin electrnica de recepcin
(informe de situacin) a las restantes partes privadas del envo. El operador de la ter-
minal preparar o estacionar el contenedor para su carga en el buque ocenico.
El transportista o la terminal ocenica, en calidad de agente del transportista, exami-

nar el estado del precinto y tomar nota pertinente de ello; esto puede hacerse en la
puerta de la terminal ocenica o despus de la entrada en la terminal, pero antes de
cargar el contenedor en el buque. Los organismos pblicos del pas de exportacin
examinarn la documentacin y realizarn el control de exportacin necesario y emi-
tirn certificados de seguridad. Las Administraciones de Aduanas que requieran la
informacin previa recibirn tal informacin, la revisarn, y o bien aprobarn el car-
gamento del contenedor (explcita o tcitamente) o emitirn mensajes de "no cargar"
con relacin a los contenedores que no puedan cargarse hasta finalizar la evaluacin,
incluida la posible inspeccin.
Para los pases con requisitos de declaracin y evaluacin de exportacin, el transpor-

tista deber requerir la documentacin del expedidor demostrativa de que ste ha
cumplido con los requisitos pertinentes antes de cargar la carga para la exportacin.
(No obstante, el expedidor/consignador ser responsable de disponer de toda la docu-
mentacin necesaria y de cumplir con los restantes requisitos pertinentes de exporta-
cin). Cuando proceda, el transportista ocenico deber transmitir su informacin del
manifiesto a los organismos aduaneros de importacin que requieran tal informacin.
Los envos para los cuales se hayan emitido mensajes de "no cargar" no debern car-
garse a bordo del buque hasta que haya finalizado la evaluacin.
35
E. Terminal de transbordo
El operador de la terminal de transbordo examinar el precinto de seguridad entre la

descarga y la recarga del contenedor. Este requisito puede evitarse en el caso de las
terminales de transbordo con planes de seguridad acordes con el Cdigo Internacional
de Seguridad de Buques y Servicios Portuarios (Cdigo elaborado por la Organizacin
Martima Mundial).
F. Terminal ocenica de descarga
El receptor/consignatario normalmente tomar medidas para que un agente de adua-

nas facilite el despacho del envo en la terminal ocenica de descarga. Generalmente,
esto requiere que el dueo de la carga transmita la documentacin al agente antes de
la llegada.
El transportista ocenico proporcionar previamente informacin electrnica del

manifiesto de la carga al operador de la estacin de la terminal y a la Administracin
de Aduanas de importacin, cuando proceda. Las Aduanas podrn seleccionar conte-
nedores de inmediato para diversos niveles de inspeccin en el momento de la descar-
ga o ulteriormente. Las Aduanas podrn examinar el estado del precinto y de la docu-
mentacin correspondiente adems de la propia carga. Si el contenedor debiera via-
jar bajo control de Aduanas a otro lugar para su despacho, entonces las Aduanas en la
terminal de descarga debern poner un precinto de Aduanas al contenedor y tomar
nota apropiada de la documentacin.
El receptor/consignatario o el agente de aduanas pagar cualquier impuesto o derecho

de Aduanas y dispondr del levante de Aduanas del cargamento. Tras la recepcin
para la salida de la terminal ocenica, el transportista de tierra examinar y anotar
el estado del precinto y recibir la documentacin del operador de la terminal.
G. Terminal intermedia
Los procesos en terminales intermedias en el pas de importacin sern anlogos a los

de las terminales intermedias en los pases exportadores.
H. Lugar de descarga
Tras recibir el contenedor, el consignatario o desagrupador examinar el precinto y ano-

tar cualquier discrepancia en la documentacin. El consignatario descargar el con-
tenedor y verificar la cuanta y condicin del cargamento a tenor de la documentacin.
En caso de discrepancia por faltas, sobras o daos, se anotar a efectos de reclamacin
o seguro, y el envo y su documentacin sern auditados y revisados. Si hubiese una
anomala relacionada con drogas, contrabando, polizones o materiales sospechosos,
deber informarse a la Aduana del consignatario u otra fuerza de seguridad del Estado.
36
Asociacin Aduanas- Empresas

Especificaciones tcnicas del Pilar 2
Los Miembros de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA) y el sector comercial

privado reconocen la importancia de asegurar la cadena logstica y de facilitar al
mismo tiempo el flujo transfronterizo de mercancas. Tambin reconocen que el tra-
bajo en favor de una parte de la ecuacin tambin produce beneficios en la otra parte.
A este respecto, se llama la atencin en cuanto al "Marco de la OMA sobre Acuerdos
de Cooperacin Sectoriales para el Fomento de la Seguridad en la Cadena Logstica
y para Facilitar el Comercio", que podra servir de modelo til para tal sistema duran-
te la fase inicial del Marco Normativo de la OMA con objeto de asegurar y facilitar el
comercio global. La piedra angular del xito de la asociacin Aduanas-Empresas se
basa en diversos factores clave, acompaados por el respeto mutuo de las funciones y
responsabilidades de cada parte a este respecto. Aunque de forma no exhaustiva, los
siguientes temas globales debern guiar los esfuerzos conjuntos Aduanas-Empresas:
asociacin, seguridad, autorizacin, tecnologa, comunicacin y facilitacin.
Norma 1 Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) implicados en la cade-

Asociacin na logstica comercial internacional mantendrn labores de autoeva-
luacin atendiendo a normas predeterminadas de seguridad y buenas
prcticas para asegurarse de que sus polticas y procedimientos inter-
nos proporcionen salvaguardias adecuadas en cuanto al compromiso
de sus envos y contenedores hasta su levante por el control de
Aduanas de destino.
El programa de asociacin Aduanas-Empresas deber permitir la flexibilidad y adap-

tacin de los planes de seguridad de acuerdo con el modelo empresarial del OEA.
La Administracin de Aduanas y el OEA debern determinar y documentar conjun-

tamente las medidas de seguridad apropiadas de asociacin que sern ejecutadas y
mantenidas por el OEA.
El documento de asociacin Aduanas-Empresas conjuntamente elaborado deber

contener procedimientos escritos y verificables para asegurar, en la medida de lo posi-
ble, y de conformidad con el modelo empresarial del OEA, que los socios empresaria-
les del OEA, incluidos fabricantes, proveedores de productos y vendedores, declaren
su intencin de cumplir con las normas de seguridad previstas en el Marco Normativo
para asegurar y facilitar el comercio global.
Debern realizarse revisiones peridicas de los procedimientos del OEA y de las medi-
das de seguridad (de acuerdo con el riesgo) que sean coherentes con los procedimien-
tos de seguridad previstos en el respectivo acuerdo sobre seguridad empresarial.
37
Norma 2 Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcti-

Seguridad cas predeterminadas de seguridad en sus procedimientos empresa-
riales.
El operador econmico autorizado (OEA) adoptar las medidas de seguridad que

garanticen la seguridad de los edificios, as como la vigilancia y control de los perme-
tros exterior e interior y del acceso, impidiendo la entrada sin autorizacin a las insta-
laciones, transportes, muelles y reas de carga.
El control del acceso a las instalaciones en la cadena logstica segura deber incorpo-
rar medidas de control administrativo en cuanto a la emisin y supervisin de tarjetas
de identificacin (empleados, visitantes, vendedores, etc.) y otros dispositivos de
entrada, incluidas llaves, tarjetas de acceso y otros dispositivos que permitan la entra-
da libre a la propiedad y activos de la empresa.
El control de la entrada a las instalaciones en la cadena logstica segura deber pre-

ver la supresin rpida y completa de la identificacin otorgada por la empresa a un
empleado en caso de caducidad, as como la supresin de acceso a los locales y siste-
mas de informacin.
Los datos comerciales sensibles debern protegerse mediante el uso de las copias de
reserva informticas necesarias, como claves individualmente asignadas y peridica-
mente actualizadas, formacin apropiada sobre seguridad de sistemas de informa-
cin, as como la proteccin contra el acceso sin autorizacin y el uso errneo de la
informacin.
Los programas de seguridad del personal debern incorporar elementos de evaluacin

de empleados y de posibles empleados, segn proceda y de acuerdo con lo permitido
por la legislacin nacional. Estos programas debern incluir controles peridicos de
situacin de los empleados que trabajan en posiciones sensibles de seguridad, destina-
dos a detectar cambios inusuales en la situacin social y econmica aparente de los
mismos.
De conformidad con el modelo empresarial del OEA, debern utilizarse programas y

medidas de seguridad para promover la integridad de los procedimientos de los socios
empresariales que estn relacionados con el transporte, tratamiento y almacenamien-
to de la carga en la cadena logstica segura.
Debern emplearse procedimientos para asegurarse de que toda informacin utili-

zada para el tratamiento de la carga, tanto electrnica como manual, sea legible,
oportuna, exacta y protegida contra la alteracin, prdida o introduccin de datos
errneos. El OEA y las Aduanas asegurarn la confidencialidad de la informacin
comercial y sensible en trminos de seguridad. La informacin dada deber utili-
zarse solamente a los efectos para los cuales se proporcion.
Un OEA que enve o que reciba carga deber hacer que concuerde con la documen-
tacin apropiada del envo. El OEA se asegurar de que la informacin de carga reci-
bida de socios empresariales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas
que reciban o entreguen la carga debern ser identificadas antes de la salida o recep-
cin de la carga.
38
El OEA deber organizar actividades de formacin especfica para ayudar a los

empleados a mantener la integridad de la carga, reconociendo las amenazas internas
potenciales en cuanto a la seguridad y protegiendo los controles de acceso. El OEA
deber hacer que los empleados conozcan los procedimientos utilizados por la empre-
sa para identificar e informar sobre incidentes sospechosos.
Norma 3 La Administracin de Aduanas, as como los representantes de la comu-

Autorizacin nidad comercial, disearn los procesos de validacin o los procedi-
mientos de acreditacin de calidad que ofrezcan incentivos a las empre-
sas en su calidad de operadores econmicos autorizados. Estos proce-
sos asegurarn que haya un beneficio a su inversin en mejores siste-
mas y prcticas de seguridad, incluidos la fijacin de objetivos en los
anlisis de riesgos e inspecciones reducidas, as como el tratamiento
rpido de sus mercancas.
La Administracin de Aduanas deber cooperar (por diversos medios) con los socios
empresariales para determinar los beneficios conjuntos derivados de la participacin
colectiva en la cadena logstica segura.
La Administracin de Aduanas deber ser receptiva ante las preocupaciones del OEA
y de sus representantes autorizados y determinar, tras consultar con ellos, un mtodo
formalizado de comunicacin que garantice que los asuntos sean recibidos, abordados
y resueltos correctamente.
La Administracin de Aduanas deber documentar los beneficios tangibles que la

administracin espera proporcionar (en su jurisdiccin) a los socios empresariales ple-
namente comprometidos en la cadena logstica segura. Estos beneficios deben ser
objeto de medicin e informacin, siendo acordes con las obligaciones que las Aduanas
introducen progresivamente en los programas nacionales.
Las Administraciones de Aduanas debern estar de acuerdo con el reconocimiento

mutuo de la condicin de OEA.
La Administracin de Aduanas deber, en su caso, plantear o modificar disposiciones

y ejecutar procedimientos para acelerar el tratamiento destinado al consumo o la
exportacin de los envos clasificados en la categora de escaso riesgo a efectos de
seguridad.
La Administracin de Aduanas obtendr beneficios a travs de la seguridad reforzada

de las mercancas en la cadena logstica internacional, de modo que la mejora en los
procesos de inteligencia, en las capacidades del anlisis de riesgos y la mejor seleccin
de los envos de alto riesgo conduzcan al uso optimizado de recursos.
La Administracin de Aduanas, as como las OEA, obtendrn beneficios del uso del
autoanlisis y la verificacin.
39
Norma 4 Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los conte-

Tecnologa nedores facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Los OEA debern ajustarse, cuando menos, a los requisitos actuales previstos en
diversos acuerdos internacionales, incluyendo, pero no limitndose a, el Convenio
Aduanero sobre Contenedores de 1972 y el Convenio Aduanero sobre Transporte
Internacional de Mercancas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Las Administraciones de Aduanas debern fomentar y facilitar, mediante los incenti-

vos graduales apropiados, el uso voluntario por los OEA de tecnologas ms avanza-
das que el precintado mecnico para el establecimiento y supervisin de la integridad
de los contenedores y la carga, e informar sobre interferencias no autorizadas en los
contenedores y la carga.
Los OEA debern tener procedimientos documentados que muestren su poltica

interna respecto a la fijacin y al tratamiento de la carga y de los contenedores que
emplean precintos de alta seguridad y/u otros dispositivos diseados para prevenir la
manipulacin de la carga.
La Administracin de Aduanas deber disponer de procedimientos escritos que des-

criban su sistema de verificacin de precintos, as como sus procedimientos operativos
para resolver las discrepancias.
La Administracin de Aduanas y el OEA debern mantener un dilogo abierto en

reas de inters comn para beneficiarse colectivamente de los adelantos en normas
industriales y tecnologas sobre integridad de contenedores, adems de mantener una
buena disposicin operativa mutua respecto a los casos identificados de infraccin de
precintos de seguridad.
Norma 5 La Administracin de Aduanas actualizar peridicamente los progra-

Comunicacin mas de asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas
de seguridad y mejores prcticas en la cadena logstica segura.
Las Aduanas debern establecer, en consulta con el OEA o sus representantes, los
procedimientos que deben seguirse en caso de investigaciones o sospechas de infrac-
ciones aduaneras, incluida la comunicacin al OEA o a sus agentes de los nmeros de
telfono de los funcionarios de Aduanas que puedan ser contactados, si procede, en
caso de urgencia.
Las Aduanas debern mantener consultas regulares, tanto a nivel nacional como local,
con todas las partes implicadas en la cadena logstica internacional para discutir asun-
tos de inters mutuo incluida la normativa aduanera, as como los procedimientos y
requisitos sobre seguridad de los locales y envos.
El OEA deber reaccionar con inters a la coordinacin de las Aduanas en los esfuer-
zos de largo alcance arriba descritos y contribuir a un dilogo que proporcione una
comprensin positiva y mejor para asegurarse de que el programa siga siendo perti-
nente y bien fundamentado en cuanto a normas mnimas de seguridad que beneficien
a ambas partes.
40
Norme 6 La Administracin de Aduanas trabajar en cooperacin con los OEA

Facilitacin para maximizar la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica
comercial internacional que se origine o lleve a cabo a travs de su ter-
ritorio aduanero.
La Administracin de Aduanas deber buscar o modificar las disposiciones e imple-

mentar los procedimientos que consoliden y agilicen la presentacin de la informacin
requerida para el despacho de Aduanas, tanto a efectos de facilitar el comercio como
de identificar la carga de alto riesgo para adoptar la accin apropiada.8
La Administracin de Aduanas deber establecer mecanismos que permitan a los

socios empresariales hacer observaciones respecto a las enmiendas y a las modifica-
ciones propuestas que afecten significativamente a su papel para asegurar la cadena
logstica.
8 El Convenio de Kioto revisado de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA)

ofrece un modelo global a tal efecto.
6. RESOLUCION DEL CONSEJO DE COOPERACION ADUANERA SOBRE
EL MARCO NORMATIVO PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL - (Junio de 2005)
41
EL CONSEJO DE COOPERACIN ADUANERA1,
Reconociendo que la aplicacin de los principios contenidos en el Marco Normativo

de la OMA representar un paso importante para reforzar la seguridad de la cadena logs-
tica internacional y conllevar una mayor facilitacin del comercio legal;
Dndose cuenta de la creciente preocupacin que suscitan los actos del terrorismo
internacional y del crimen organizado y la importancia y vulnerabilidad del comercio
global;
Considerando que las administraciones de Aduanas contribuyen al desarrollo social y

econmico de las naciones a travs de la recaudacin fiscal, y que la aplicacin del Marco
Normativo ser igualmente importante a este respecto;
Teniendo en cuenta las Resoluciones del Consejo de Cooperacin Aduanera sobre

Seguridad y Facilitacin de la Cadena Logstica del Comercio Internacional (junio 2002),
las Medidas Globales de Facilitacin y Seguridad relativas a la Cadena Logstica del
Comercio Internacional (junio 2004), as como la Resolucin n 9 de la Conferencia de la
OMI sobre el refuerzo de la seguridad en cooperacin con la OMA;
Convencido de la necesidad de que las administraciones de Aduanas apliquen normas

respecto a procedimientos aduaneros integrados y en lo necesario que es cooperar entre
las administraciones de Aduanas y las empresas;
Observando que los Miembros y las Uniones Econmicas o Aduaneras podran nece-
sitar considerar las modificaciones a sus disposiciones legales o de otro tipo para apoyar
la aplicacin del Marco Normativo de la OMA.
DECIDE :
1. Adoptar el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio Global.
2. Que los Miembros del Consejo y de las Uniones Econmicas o Aduaneras deberan :
2.1. aplicar lo antes posible, de acuerdo con la capacidad de cada administracin

y la autoridad legislativa necesaria, los principios, normas y otras disposicio-
nes contenidas en el Marco Normativo de la OMA;
2.2. apoyar cualquier mejora necesaria para la integridad y la capacitacin de las

Aduanas con el fin de dar un marco completo a la seguridad del comercio global;
2.3. identificar las medidas necesarias para una formacin sostenible, incluidas las
modificaciones nacionales de naturaleza jurdica y administrativa que sean
adecuadas, y velar por su aplicacin para permitir una utilizacin completa
de las disposiciones del Marco Normativo;
2.4. prever aportar la asistencia tcnica para fomentar la aplicacin del Marco
Normativo;
1 Consejo de Cooperacin Aduanera es el nombre oficial de la Organizacin Mundial

de Aduanas (OMA).
42
2.5. presentar a la OMA un calendario indicativo sobre la implementacin del

Marco Normativo adecuado a sus capacidades;
2.6. esforzarse para asegurar la plena cooperacin de los medios comerciales en la

aplicacin del Marco Normativo;
2.7. participar en las reuniones peridicas de evaluacin para evaluar los avances
realizados en la implementacin;
2.8. facilitar a la OMA informes peridicos sobre los progresos alcanzados en la

aplicacin del Marco, para debatirlos durante cada reunin de evaluacin; y
2.9. considerar el uso de mtodos de anlisis comparativos para evaluar el proce-

dimiento propio de implementacin de cada Miembro.
3. Que los Miembros y Uniones Econmicas y Aduaneras deberan notificar a la

OMA su intencin de aplicar el Marco Normativo. La OMA comunicar esta
informacin a las administraciones de Aduanas de todos los Miembros y a aquellas
Uniones Econmicas y Aduaneras que lo hayan notificado a la OMA.
4. Que aquellos Miembros y Uniones Econmicas y Aduaneras que hayan notificado

a la OMA su intencin de implementar el Marco Normativo, deberan trabajar
unas con otras para desarrollar mecanismos para el reconocimiento mutuo de la
validaciones de Operador Econmico Autorizado y las acreditaciones, as como de
los resultados de los controles aduaneros, y de los dems mecanismos que puedan
ser tiles para suprimir o reducir los trmites de acreditacin y validacin redun-
dantes o duplicados.
P. GORDHAN,
Presidente.
Lo que opina el sector comercial sobre el Marco Normativo
John Simpson,
Director General, Global Express Association
"La industria del transporte rpido global ha tenido muchos xitos en las ltimas dca-
das, posibilitando a las empresas, tanto grandes como pequeas, maximizar la eficien-
cia de sus operaciones de distribucin y su competitividad en los mercados exporta-
dores. Este xito es atribuible a las importantes inversiones de los operadores del
transporte rpido en seguridad, transporte integrado y sistemas informticos muy
sofisticados, y en gran parte a los esfuerzos de las administraciones de Aduanas de
todo el mundo para aplicar cada vez ms procedimientos simplificados y modernos
que les han permitido facilitar el intercambio del comercio legal y seguir con ms efi-
cacia los envos sospechosos para mejorar la inspeccin.
El ataque terrorista a los Estados Unidos del 11 de septiembre de 2001 amenaz, y

puede que todava amenace, con revertir lo que se haba conseguido en la moderniza-
cin de las Aduanas y la facilitacin del comercio. El nuevo Marco Normativo de la
OMA es un paso para escapar del escenario del desastre. El Marco es una respuesta
equilibrada a la amenaza del terrorismo, y facilita, tanto a las Aduanas como al
Mercado, una serie de normas que, si se aplican correcta y completamente, mejorarn
la seguridad de la cadena logstica internacional sin interrumpir el continuo movimien-
to de mercancas, a travs del incremento de la cooperacin y coordinacin entre las
administraciones de Aduanas en los pases importadores y exportadores y, quiz sobre
todo, entre las administraciones de Aduanas y el comercio.
Herman de Meester,
Secretario General Adjunto, Asociacin de Armadores de la Comunidad Europea
"La Cmara Internacional de Navegacin (ICS), las Asociaciones de Armadores de

la Comunidad Europea (ECSA), Consejo Martimo Internacional del Bltico
(BIMCO), el Consejo de Navegacin Mundial y sus asociaciones miembros y com-
paas, se sienten comprometidos con la mejora de la seguridad, y apoyan el estable-
cimiento de principios y reglas internacionales que aumenten la seguridad del trans-
porte a la vez que facilitan el comercio internacional. Damos la bienvenida al Marco
Normativo de la OMA para Asegurar y Facilitar el Comercio Global que nos llevar
un paso adelante para alcanzar este objetivo."
Organizacion Mundial de Aduanas
Rue du march 30
B-1210 Bruselas
Blgica
Tel +32 (0)2 209 92 11

Fax +32 (0)2 209 92 92
E-mail information@wcoomd.org
Pgina Web http://www.wcoomd.org

Marco Normativo de La OMA Version 2005

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Junio de 2005

La ratificacin del Marco Normativo de la OMA es un hito en nuestra capacidad

Las empresas que han aplicado la informatizacin a sus procedimientos de comer-

Una gran mayora de los Miembros de la OMA han manifestado su intencin de

Para aquellas administraciones de Aduanas que han manifestado la necesidad de una

El compromiso y la buena voluntad mostrada por los Miembros de la OMA para

Aparece un camino ms. La comunidad aduanera internacional ha aceptado el des-

Copyright 2005 Organizacin Mundial de Aduanas.

3. NORMAS DE LA OMA PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO GLOBAL 11

6. RESOLUCION DEL CONSEJO DE COOPERACION ADUANERA SOBRE EL MARCO

1.1. Introduccin El comercio internacional es un motor fundamental de la prosperidad econmica. El

Es necesario contar con una estrategia respaldada por la Organizacin Mundial de

Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta iniciativa,

Inspeccionar cada envo es una tarea inaceptable e innecesaria. Hacerlo conducira

El Marco Normativo de la OMA tambin tiene en cuenta dos elementos cruciales, la

1.2. Objetivos y principios del Marco

Establecer normas que garanticen la seguridad de la cadena logstica y que facili-

Reforzar la cooperacin entre las Administraciones de Aduanas a fin de mejorar

Reforzar la cooperacin entre las Aduanas y las empresas.

Fomentar la circulacin fluida de las mercancas a travs de cadenas logsticas

1.3. Los cuatro elementos bsicos del Marco Normativo de la OMA

1.4. Los dos pilares del Marco

Este Marco est organizado del siguiente modo:

Una descripcin de las ventajas que suponen su adopcin y aplicacin;

En su debido momento, este Marco ser desarrollado.

1 El Operador Econmico Autorizado es una parte

3.1. El Pilar Aduanas Aduanas

El principio bsico de este pilar es la transmisin previa de informacin por medios

Deber preverse el intercambio electrnico de informacin y, por consiguiente, los sis-

2 El Marco Normativo y, en particular, las especificaciones

3 Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco

3.2. Normas del Pilar 1

Norma 2 Autorizacin para inspeccionar la carga

Norma 3 Tecnologa moderna en los equipos de inspeccin

Norma 4 Sistemas de anlisis de riesgos

Norma 5 Cargas o contenedores de alto riesgo

Norma 6 Informacin electrnica previa

Norma 7 Seleccin y comunicacin

Norma 8 Evaluacin del rendimiento

medios fsicos, duracin de los despachos en aduana y resultados positivos y negativos.

Norma 9 Evaluacin de la seguridad

Norma 10 Integridad de los funcionarios

Norma 11 Inspecciones de seguridad de mercancas destinadas

3.3. El Pilar Aduanas Empresas

Gracias a estos programas las medidas de seguridad de la carga y de los contenedores

Las prioridades para autorizar o validar a una empresa participante se determinarn

Muchas empresas que operan en los nudos de la cadena logstica internacional ya

Puesto que el Marco Normativo de la OMA se inspira en varios programas innovado-

4 Estos programas incluyen, por ejemplo, el RKC, el programa sueco StairSec, el

3.4. Normas del Pilar 2

Disposiciones relativas a la red de Aduanas

Norma 1 Las Administraciones de Aduanas debern seguir los procedimientos

Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensa-

1.2. Medidas de control generales

1.2.1. Control aduanero

El Convenio de Kioto Revisado (CKR)7 estipula en el Anexo General (Norma 6.1)

1.2.2. Evaluacin de riesgos

En la cadena de control aduanero integrado, tanto el control aduanero como el anli-

6 Las especificaciones tcnicas se toman directamente de las Directrices de la OMA

7 Todava no ha entrado en vigor. En junio de 2005, 38 de las 40 Partes Contratantes

cas para su exportacin y que, mediante la continua verificacin de la integridad del

1.2.3. Controles en el lugar de partida

Asimismo, las Aduanas debern facilitar la utilizacin voluntaria de tecnologas que