De Derecho

Biblioteca Digital - Direccin de Sistemas de Informtica y Comunicacin
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE DERECHO
o
ch
EL CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN FISCAL EN LA
re
ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL Y LA GARANTA DEL DEBIDO
De
PROCESO LEGAL
TESIS
de
PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE
ABOGADO
ca
AUTOR(ES):
e
HORNA GUEVARA, PEDRO ANTONIO

ot
bli
NORABUENA VALDERRAMA, REYNALDO ALEX
ASESOR:
Bi
DR. VSQUEZ BOYER, CARLOS ALBERTO
TRUJILLO - PER
2010
Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajo la misma licencia 2.5 Per.
Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/
o
ch
re
De
de
e ca
ot
bli
Bi
DEDICATORIA
A nuestros padres por su
orientacin y dedicacin en este
largo camino de la vida como es
nuestra formacin profesional.
o
ch
re
De
de
e ca
ot
bli
Bi
AGRADECIMIENTO
A todos los maestros de nuestra alma
mater que con sus conocimientos y
sabidura nos formaron como
profesionales del Derecho.
II
PRESENTACIN
Seores Miembros del Jurado:
Dando cumplimiento a las disposiciones legales vigentes contenidas en el
reglamento de grados y ttulos de la facultad de Derecho y Ciencias Polticas
de la Universidad Nacional de Trujillo, someto a vuestra consideracin y cabal
criterio la presente tesis titulada EL CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL DE
LA ACUSACIN FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO
PENAL Y LA GARANTA DEL DEBIDO PROCESO LEGAL para su
o
correspondiente dictamen, aprobacin y posterior sustentacin.
ch
El presente trabajo de investigacin ha sido elaborado teniendo como base los
conocimientos adquiridos durante nuestra formacin profesional, sin embargo,
re
hemos profundizado nuestra investigacin, en base a consultas bibliogrficas
de libros, revistas, dispositivos legales vigentes, realizndose un anlisis
De
doctrinario y legislativo sobre los puntos ms controvertidos de la materia.
Sea propicio la oportunidad para expresar nuestro sincero y eterno
agradecimiento a todos los docentes de nuestra facultad, por haber
de
contribuido con sus enseanzas, orientaciones y buenos consejos a nuestra

formacin profesional y humanstica; al jurado por su atencin y respectiva
ca
evaluacin del presente y, a todos aquellos que de una u otra forma han
hecho posible la concrecin de este trabajo de investigacin. Esperando
e
colme sus expectativas apelamos a su comprensin por los errores

ot
inadvertidos toda vez que el presente, constituye una obra humana pasible de
ser perfectible.
bli
Trujillo, 10 de diciembre de 2010

Bi
BACH. PEDRO ANTONIO HORNA GUEVARA BACH. REYNALDO ALEX NORABUENA VALDERRAMA
III
INFORME DEL ASESOR
Seor Genaro Tedulo Santos Cruz
DECANO DE LA FACULTAD DE DERECHO Y CC.PP. DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
Presente.-
Teniendo en cuenta el reglamento de la facultad de Derecho,
o
para optar el ttulo de Abogado, los seores bachilleres en Derecho, HORNA
ch
GUEVARA, Pedro Antonio y NORABUENA VALDERRAMA, Reynaldo Alex,
re
luego de haber presentado un proyecto de investigacin, ha ejecutado el
mismo dentro del plazo sealado, habiendo asumido la asesora de dicha tesis
De
intitulada EL CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN
FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL Y LA

de
GARANTA DEL DEBIDO PROCESO LEGAL por lo que siendo su estadio la
presentacin del informe respectivo expreso a su despacho lo siguiente: Que

ca
Luego de haber orientado, asesorado y supervisado adecuadamente a los

e
citados bachilleres en la elaboracin de la misma, donde se ha plasmado y

ot
cumplido estrictamente todas las pautas que establece el Reglamento para la

bli
Elaboracin y Evaluacin de la Tesis para Obtener el Ttulo Profesional de
Abogado, a fin de ser presentada al jurado para su posterior exposicin, se

Bi
puede apreciar que ha sido desarrollada de forma ordenada y siguiendo una
secuencia lgica de acuerdo a los aspectos: normativos, doctrinarios,
jurisprudenciales y metodolgicos que exige la Facultad de Derecho, para as
habilitar a las aspirantes a culminar con xito su anhelo de ser profesionales y
obtener el Ttulo de abogado.
IV
Finalmente Seor Decano debo resaltar que este trabajo de
investigacin motivo de la presente tesis, es singular y rene las condiciones y
merecimientos suficientes para ser aceptado, cumpliendo con la rigidez y
calidad acadmica deseada, y contribuir a enriquecer y diversificar nuestra
reserva de trabajos de investigacin, por la novedosa y controversial temtica
abordada de manera crtica.
o
Por las consideraciones expuestas, estimo que la asesora se ha hecho efectiva,
ch
pues los citados Bachilleres, han cumplido en regla general con los objetivos de
re
la metodologa de la investigacin y con los rigores de una bsqueda acadmica
exigente en el campo del Derecho Procesal penal, y con el nmero de sesiones

De
de asesoramiento que se coordinaron previamente; y, habiendo concluido con
este rico e interesante trabajo de investigacin, al que doy mi conformidad, soy

de
de la opinin que ste est expedito para ser sustentado, salvo mejor parecer
ca
Trujillo, 10 de diciembre del 2010

e
ot
bli
_________________________
Dr. CARLOS A. VSQUEZ BOYER
PROFESOR - ASESOR
Bi
RESMEN
La presente investigacin aborda un tema novedoso y muy controvertido, el
mismo que reviste de gran importancia en nuestra realidad, la problemtica
gira en torno a el control formal y sustancial de la acusacin fiscal en la etapa
intermedia del proceso penal y la garanta del debido proceso legal.
En el desarrollo de la presente investigacin se utilizaron mtodos y tcnicas
o
de recopilacin de datos como, el mtodo dogmtico, mtodo comparativo,
ch
mtodo de anlisis y sntesis entre otros. As mismo, las tcnicas utilizadas
re
como la observacin y el fichaje fueron las apropiadas para el desarrollo del
tema objeto de estudio.

De
En el primer captulo se desarrolla todo los aspectos generales del proceso
de
penal a la luz de la doctrina y la legislacin nacional; el segundo capitulo est
referido a la investigacin preparatoria, en el tercer capitulo se toca la etapa

ca
intermedia, en el cuarto capitulo lo concerniente al juicio oral y finalmente en el

e
capitulo quinto lo referente al caso prctico.

ot
Los resultados han sido plasmados en mapas conceptuales, los cuales nos
bli
permitirn una explicacin ms didctica de la discusin de resultados. Las

Bi
conclusiones y recomendaciones abarcan los objetivos de la investigacin
desarrollada de tal manera que resultan pertinentes y de aplicacin a la
realidad existente en el mbito del Derecho penal.
VI
ABSTRACT
The present investigation deals with a novel and very controversial subject, the
same one that is of great importance in our reality, the problematic revolves
around "the formal and substantial control of the prosecution in the
intermediate stage of the criminal process and the guarantee of due legal
process".
o
ch
In the development of the present investigation we used methods and data
re
collection techniques such as the dogmatic method, comparative method,
method of analysis and synthesis among others. Also, the techniques used as
De
observation and signing were appropriate for the development of the subject
under study.
de
In the first chapter all the general aspects of the criminal process are
ca
developed in the light of the doctrine and the national legislation; The second
e
chapter refers to the preparatory investigation, the third chapter touches the
ot
intermediate stage, in the fourth chapter concerning the oral trial and finally in
bli
the fifth chapter regarding the case study.

Bi
The results have been embodied in concept maps, which will allow us a more
didactic explanation of the discussion of results. The conclusions and
recommendations cover the objectives of the research developed in such a
way as to be relevant and applicable to the existing reality in the field of
criminal law.
VII
INDICE
Dedicatoria ............................................................................................................ i
Agradecimiento ..................................................................................................... ii
Presentacin.iii
Informe de Asesora Docente ............................................................................... iv
o
Resumen .............................................................................................................. v
ch
re
I. INTRODUCCIN ...............................................................................................
De
1. Motivacin y Fundamento ..............................................................................
2. Antecedentes y Justificacin del Problema ...................................................
2.1. Antecedentes ............................................................................................

de
2.2. Justificacin .............................................................................................
3. Enunciado del Problema ................................................................................

ca
4. Marco Terico ................................................................................................

e
5. Hiptesis ........................................................................................................
ot
6. Objetivos ........................................................................................................
bli
II. DESCRIPCIN DEL MTODO, TCNICAS, MATERIAL DE ESTUDIO

Bi
1. Material de estudio .......................................................................................
2. Mtodos..
3. Tcnicas de Investigacin ..........................................................................
4. Presentacin de los datos .......
5. Diseo de contrastacin .............................................................................
VIII
III.- DESARROLLO DE CONTENIDOS ................................................................
CAPITULO I: EL PROCESO PENAL EN EL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL
1. Concepto
2. Criterios que lo orientan..
2.1 Cronolgico..
o
2.2 lgico.
ch
2.3 Criterio fin.
re
3. Objeto.
4. Sistemas procesales
De
4.1 Inquisitivo
de
4.2 Acusatorio.
4.3 Mixto
ca
4.4 Acusatorio garantista
5. Disciplinas auxiliares..
e
6. Tipos de proceso
ot
CAPITULO II: LA ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA

bli
1. Introduccin ................................................................................................
Bi
2. Fases ..........................................................................................................
2.1. Investigacin y Diligencias Preliminares .............................................
2.2. La Investigacin Preparatoria ..............................................................
3. Oralidad: Las Audiencias Preliminares .......................................................
4. Secuencia ...................................................................................................
5. Plazo de la Investigacin Preparatoria .......................................................

IX
CAPITULO III: LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL

1. Introduccin ................................................................................................
2. Finalidad e Importancia ..............................................................................
3. Funciones ...................................................................................................
3.1. Funciones Principales .........................................................................
3.2. Funciones Accidentales ......................................................................
o
a) Depuracin del procedimiento ..........................................................
ch
b) Complementacin del material instructorio .......................................
re
c) Complementacin de la imputacin ..................................................
4. Presupuestos..............................................................................................
De
4.1. Presupuestos de Derecho Material .....................................................
4.2. Presupuestos de Derecho Procesal ....................................................

de
a). Presupuestos Procesales stricto sensu .....................................
b). Insuficiencia de Prueba .................................................................

ca
5. Caractersticas............................................................................................
e
5.1. La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria ..............................

ot
5.2. Es una Fase Funcional Inherente al Modelo Acusatorio ....................

bli
5.3. Evala la Investigacin Preparatoria ..................................................

Bi
5.4. Control de la Actuacin Fiscal ............................................................
6. Procedimiento.............................................................................................
6.1. Sobreseimiento ..................................................................................
6.2. La Acusacin y las Objeciones ..........................................................
7. La Audiencia Preliminar y el Control de la Acusacin ................................
8. El Auto de Enjuiciamiento ...........................................................................
9. Garantas y Principios Constitucionales que lo Regulan ............................
9.1. Delimitacin Conceptual.....................................................................
9.2. Dependencia a la Norma Constitucional ............................................
CAPITULO IV: LA ETAPA DEL JUICIO ORAL

1. Introduccin .................................................................................................
2.- Principios ....................................................................................................
o
2.1. Oralidad...............................................................................................
ch
2.2. Publicidad............................................................................................
re
2.3. Imparcialidad .......................................................................................
2.4. Inmediacin .........................................................................................

De
2.5. Contradiccin ......................................................................................
2.6. Unidad y Continuidad del Juzgamiento ...............................................

de
2.7. Concentracin de los Actos del Juicio .................................................
2.8. Identidad Fsica del Juzgador .............................................................

ca
3. Secuencia del Juicio Oral ...........................................................................

e
3.1. Los Alegatos de Apertura ...................................................................

ot
3.2. El Juez Instruye al Acusado de sus Derechos ...................................

bli
3.3.- Consulta al Acusado sobre su Conformidad con los Hechos .............

Bi
3.4. Ofrecimiento de Nuevos Medios de Prueba ........................................
3.5. Debate Probatorio ..............................................................................
3.6. Calificacin Jurdica Distinta de los Hechos ........................................
3.7. Alegatos Finales .................................................................................
XI
CAPITULO V: CASO PRCTICO
1. Planteamiento del Asunto ............................................................................
2. Determinacin de la controversia ................................................................
3. Calificacin de la materia dentro del mbito del Derecho Administrativo ....
4. Modo como se har la exposicin ...............................................................
5. Desarrollo Procedimiental............................................................................
o
ch
IV. RESULTADOS ...............................................................................................
re
V. DISCUSIN DE RESULTADOS ....................................................................
De
VI. CONCLUSIONES...........................................................................................
VII. RECOMENDACIONES .................................................................................

de
VIII. BIBLIOGRAFIA.............................................................................................
e ca
ot
bli
Bi
XII
I.- INTRODUCCIN
1.- MOTIVACIN Y FUNDAMENTOS:
Como sabemos, en materia penal, de por medio, se debaten dos
intereses fundamentales: el de la sociedad ofendida por el delito y el de
la persona humana que se ve eventualmente amenazada con un castigo.
Por otro lado, el proceso penal busca satisfacer dos finalidades
o
esenciales: una que es genrica, mediata y abstracta: que se aplique la
ch
ley penal; y otra especfica, inmediata y concreta: que en la decisin
re
definitiva el juzgador se encuentre efectivamente en posesin de la
verdad real; de esta manera conjugando estas dos finalidades,

De
tendremos que el esfuerzo por la verdad, la bsqueda de la verdad de
hecho, debe ser lo que ha de preocupar en todo proceso, deben

de
conocerlo y probarlo.
De esta manera, el actual Derecho Procesal Penal reafirma el inters

ca
pblico que inspira, mueve y domina el Proceso Penal, exigiendo as que

e
aquella anhelada verdad sea aprehendida por el juzgador, para que el

ot
juicio de valores que se haga, la decida a pronunciarse bien sea por la

bli
absolucin o por la condena y que ello sea la expresin fiel, genuina y
autntica de esa verdad de hecho que fue descubierta y comprobada en

Bi
el proceso. Es de ah que surge el problema para el Derecho Procesal
Penal, en el sentido que ha de encontrar el camino ms apto, eficaz y
til, no slo para proteger los intereses de las partes, sino tambin para
alcanzar la finalidad inmediata que tiene el proceso penal: encontrar la
verdad concreta; as como tambin llegar a la verdad ulterior: la
aplicacin de la ley penal al culpable o bien la absolucin del inocente,
en este caso, incluso en la posibilidad de que exista duda.
Es necesario tomar en cuenta y recordar adems, ahora que de por
medio existe un nuevo Cdigo Procesal Penal que no entra en vigencia
en su integridad en todo el territorio nacional, que en la evolucin del
Derecho Procesal Penal se han distinguido ntidamente dos caminos: el
o
que ha seguido el sistema inquisitivo y el trazado por el sistema
ch
acusatorio, siendo este ltimo el que se encuentra en mayor auge en las
re
mayoras de las legislaciones de todos los pases. En este nuevo modelo
acusatorio garantista el Fiscal es el encargado de llevar adelante la

De
llamada investigacin preparatoria, con intervencin de todos los dems
sujetos procesales, como director de la investigacin, es el llamado a

de
decidir cuando la investigacin ha alcanzado su finalidad, lo que significa
que ni el imputado, ni los abogados de la lnea de defensa pueden

ca
peticionarlo, pues tal decisin es exclusiva del Fiscal Provincial. Al

e
concluir la investigacin preparatoria el Fiscal decide si va a formular

ot
acusacin o no, la que condiciona el inicio del juzgamiento, lo que hace

bli
que se constituya en el verdadero conductor de esta etapa, investido de
todas las facultades para llevar a cabo los actos de investigacin y poder
Bi
solicitar las medidas coercitivas que el caso en particular lo amerite.
Entre la conclusin de esta etapa y la del inicio del juzgamiento existe
una etapa intermedia que se encuentra destinada a realizar un control
formal y sustancial de todo lo actuado en la investigacin preparatoria,
presentndose deficiencias que repercuten en el principio de presuncin
de inocencia del investigado, que es materia de preocupacin y anlisis
del presente proyecto de investigacin.
2.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
2.1.- ANTECEDENTES Y REALIDAD PROBLEMTICA
La investigacin preparatoria es la actividad de investigacin que
se realiza desde que se tiene conocimiento de la comisin de un
o
hecho delictivo con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y
ch
reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo que al final
re
permitirn al Fiscal responsable de su conduccin, decidir si
De
formula acusacin o en su caso, solicita al juez el sobreseimiento
del caso; es decir, la investigacin preparatoria concluye

de
normalmente con una peticin que se efecta el titular de la accin
penal, el Fiscal, el cual podr consistir en el requerimiento de

ca
apertura de juicio oral efectuada por medio de la formulacin de la
acusacin o en su caso, el requerimiento podr consistir en un

e
sobreseimiento de la causa, en virtud de no haber elementos de

ot
conviccin que sirven para sustentar una acusacin1.

bli
Sin embargo segn el modelo acusatorio garantista que recoge el

Bi
Cdigo Procesal Penal del 2004, de modo alguno se pasa al juicio
oral una vez concluida la investigacin preparatoria. Entre ambas
etapas existe otra que se le conoce como etapa o fase intermedia,
1 Se encuentra regulado en el Art. 344 del Cdigo Procesal Penal, en donde se establece que el
sobreseimiento procede, debido a que el Fiscal no encuentra los elementos suficientes para acusar o
debido a que ha comprobado que la persona imputada o ha sido el autor, ni el cmplice del hecho, con
mayor razn si se llega a comprobar que el hecho no se realiz. En definitiva, en cualquiera de estas
situaciones, conllevar a que el Fiscal solicite el sobreseimiento definitivo de la causa, lo cual implica una
absolucin adelantada
3
siendo que, ambas etapas sirven para preparar el juicio, sin las
cuales es imposible juicio alguno en un proceso penal comn. De
este modo, podemos indicar que la etapa intermedia constituye el
espacio central del proceso que tiene por finalidad preparar
propiamente el paso a trnsito de la investigacin preparatoria a la
etapa del juzgamiento o tomar la decisin de archivar el proceso.
o
Al respecto el profesor y Fiscal supremo, PABLO SANCHEZ
ch
VELARDE refiere: Que se trata de una fase de apreciacin y
re
anlisis para decidir la acusacin, plantear mecanismos de defensa
contra la accin penal y tambin, para que se analicen los medios

De
probatorios presentados por las partes. En esta etapa, toda la
actividad probatoria efectuado en la investigacin preparatoria es

de
sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad y
pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio2; en

ca
consecuencia, los requerimientos del Fiscal deben ser sometidos a

e
control por la autoridad jurisdiccional, control que puede ser de

ot
forma o de fondo, de ah que se diga que la etapa intermedia tiene

bli
por finalidad hacer un control formal as como sustancial de los
requerimientos fiscales.
Bi
En ese sentido desde el mbito formal, la etapa intermedia
constituye el conjunto de actos procesales que tiene como fin la
correccin o saneamiento formal de los requerimientos que efecta
2 SANCHEZ VELARDE, Pablo Introduccin al Nuevo Proceso Penal, Lima-Per, Edit. IDEMSA, 2005,
p-111.
el Fiscal responsables de la investigacin preparatoria; y desde el
otro mbito, la etapa intermedia consiste en el conjunto de actos
procesales en los cuales se discute preliminarmente sobre las
condiciones de fondo de los requerimientos del Fiscal; y siendo, la
acusacin la consecuencia natural y lgica de toda una etapa de
investigacin, debe cumplir con los acotados requisitos de forma y
o
de fondo; ello, debido a que como titular de la accin penal, la
ch
funcin del fiscal no termina con la fase de investigacin, sino que
re
adems deber sustentar su acusacin durante el resto del
proceso, en donde tendr que ceir su actuacin a la objetividad

De
ms que a la imparcialidad, esto debido a que, si en la audiencia se
desconocen sus elementos de prueba, el fiscal puede seguir como

de
se presente el caso, retirar la acusacin e inclusive hablar a favor
del imputado.
ca
Sin embargo, en la prctica judicial podemos observar que la

e
acusacin fiscal en muchos casos adolece de un verdadero control

ot
formal y sustancial jurisdiccional, por cuanto se aprecian

bli
deficiencias en su aspecto formal como la identificacin correcta
del imputado y del agraviado que nadie atina a resolverlo. Inclusive

Bi
existe un caso judicial por homicidio en donde los familiares de la
parte agraviada sealan una identificacin falsa del occiso (el
nombre del occiso tal como se consigna en el expediente no
existe en la Reniec) y pese a presentarse la prueba en el
proceso, el proceso continua sin hacerse las correctivas
necesarias3; y del otro lado, en su aspecto sustancial o de fondo,
existen muchos casos en donde los medios de prueba que ofreci
son notoriamente insuficientes (sindicacin de testigos), cuando
la tipificacin del delito no es la debida, en merit a que, es
completamente divergente a la forma y circunstancia en que
ocurri el delito (cuando se apertura proceso por asesinato u
o
homicidio agravado, cuando la figura correcta es la de
ch
homicidio por emocin violenta); todas estas deficiencias hace
re
que nos encontremos ante una acusacin inadmisible, y no slo si
sta incumple los requisitos formales, sino tambin cuando la

De
misma carece de fundamento o son notoriamente insuficientes4.
El problema se agrava por cuanto al iniciarse un juzgamiento, por

de
lo general con una acusacin basada en insuficiencia de medios
probatorios, se somete al acusado a un juicio de manera

ca
apresurada, superficial y arbitraria; apresurada, por cuanto para

e
salir de la carga procesal dan por concluido investigaciones que no

ot
lo ameritan; superficial, ya que en el tiempo que dura la

bli
investigacin no realizaron mayor acuciosidad en la indagacin de
pruebas; y arbitraria, debido a que someten a una persona a todo

Bi
un proceso judicial contraviniendo abiertamente al beneficio del
principio genrico de Presuncin de Inocencia y generndole
3 Carpeta Fiscal N 2689 2009 tramitado ante el Cuarto Despacho de la Segunda Fiscala de
Investigacin Corporativa de Trujillo que despacha la Fiscal Rosa Vega. Hasta la fecha los presuntos
culpables han salido en libertad, pero con respecto a la identificacin.
4 IPARRAGUIRRE N., Ronald. Cdigo Procesal comentado. Lima Per, JURISTA EDITORES, 2008,
p-398.
costos sociales, personales, familiares y econmicos. En
consecuencia, los fiscales tienen la obligacin de ser diligentes y
cuidadosos al momento de efectuar una acusacin, por lo que en la
etapa intermedia debe subsanarse los vicios o errores, para evitar
que la decisin judicial devenga en invlida en el mejor de los
casos, ya que la experiencia procesal nos demuestra que cuando
o
se ha iniciado un proceso judicial, en la etapa de juzgamiento a
ch
travs de la sentencia recin se subsanan los errores, en el sentido
re
de considerarlo inocente (No se ha demostrado su culpabilidad
o las pruebas son insuficientes); y en otros casos el juez en lo

De
penal reafirma esos errores del fiscal en su sentencia, quedando el
abogado defensor obligado a impugnarlo para lograr justicia a favor

de
de su patrocinado que ha llegado muchas veces hasta la Corte
Suprema va casacin.
ca
2.2.- JUSTIFICACIN DEL PROBLEMA:

e
ot
De lo explicado anteriormente se puede apreciar que la fase
intermedia, es una etapa necesaria no optativa del proceso, que

bli
consiste, en preparar el proceso de una manera responsable, para

Bi
que el juicio oral se lleve con total normalidad, es por ello que el
codificador ha establecido dentro del proceso, esta etapa; mediante
la cual se discutan y corrijan las condiciones de forma y de fondo
de cada uno de los actos que integran la acusacin, salvndose as
el principio de congruencia, mediante el cual se busca que el
proceso no tenga marchas ni contramarchas, avances y

7
retrocesos, sino ms bien un desarrollo lineal, tendiente a alcanzar
una unidad con la sentencia final; en el sistema mixto o inquisitivo
reformado, no delimitaba claramente esta etapa, toda vez que en el
proceso sumario, aquella prcticamente no exista, pues giraba en
torno a los actos finales del mismo, y en el proceso ordinario slo
se limitaba a los actos preparatorios.
o
La investigacin intermedia concluye con la decisin del juez de la
ch
investigacin preparatoria cuyo objetivo consiste en la correccin o
re
saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la
investigacin, pero como seala BINDER: la fase intermedia no

De
agota su funcin en el control formal, sino que sirve tambin y
principalmente para realizar un control sustancia sobre estos actos

de
conclusivos5. La defensa, por su lado, puede objetar la acusacin
porque considera que carece de suficientes fundamentos, o que el

ca
hecho descrito en la acusacin no constituye delito o que comparta

e
uno distinto del detallado en la acusacin, para lo cual podr

ot
plantear excepciones que ataquen aspectos formales y de fondo;

bli
mientras que el Fiscal defender en todo momento su posicin y
en forma verbal expondr las razones coherentes sobre su

Bi
acusacin.
En conclusin, la trascendencia de la razn de ser de la etapa
intermedia se funda en que los juicios orales para ser exitosos
5BINDER, Alberto. Introduccin el Derecho Procesal Penal. Buenos Aires Argentina, Edit AD-HOC,
1993, p-247.
deben prepararse en forma conveniente de modo que slo pueda
llegarse a ellos despus de realizarse una actividad responsable
por parte de los sujetos procesales incluido el juez; esto es que, en
el modelo acusatorio garantista asumido por el Cdigo Procesal
Penal del 2004, nunca ms tendr lugar a un juicio oral casos en
las cuales, el fiscal no est convencido que los hechos constituyen
o
delito y que el imputado es el autor o partcipe del mismo, o, casos
ch
en los cuales el Fiscal no ofrece suficientes medios de prueba que
re
vinculen al acusado con el delito objeto de imputacin.
3.- FORMULACIN DEL PROBLEMA

De
El control formal y sustancial de la Acusacin Fiscal, que se realiza en
de
la etapa intermedia del Proceso Penal, garantiza un debido proceso legal
como expresin de una tutela procesal efectiva?

ca
4.- MARCO TERICO

e
Entre la etapa de investigacin y la del juicio oral, se da un momento

ot
intermedio, que al propio tiempo que sirve de enlace entre una y otra,
bli
tiende a resguardar la garanta de la inviolabilidad de la defensa,
exigiendo una actividad requiriente previa; que no slo permite el libre

Bi
desenvolvimiento de la actividad defensiva, sino que tiende a precisar el
objeto procesal alrededor del cual girar el debate y la consiguiente
sentencia, esta viene a ser la acusacin fiscal.
VELEZ MARICONDE, anota: que el principio de la inviolabilidad de la
defensa exige que no haya juicio sin acusacin, porque slo su
existencia hace factible el despliegue adecuado y oportuno de la
actividad defensiva de las partes6. En ese presupuesto formal se
encierra la hiptesis fctica del acusador y se determina el objeto
procesal, sobre el que han de girar en el futuro todas las actividades de
los sujetos procesales; para ello la inculpacin debe ser clara y precisa
tanto en la enumeracin del hecho del que se llama a responder, como
o
en la indicacin de las normas penales cuya aplicacin se solicita.
ch
Por su parte CSAR SAN MARTIN CASTRO precisa que: la necesidad
re
de que el Fiscal formule acusacin, requisito indispensable para la
apertura del juicio oral, radica en el principio acusatorio, en la vigencia de

De
las mximas romanas NE PROCEDA IUDEX EX OFICIO y NEMO
IUDEX SINE ACUSATORE que recoge nuestra legislacin7; al

de
respecto, para la apertura del juicio oral, es necesario en el proceso
contemporneo, que la pretensin penal sea planteada y mantenida por

ca
un sujeto distinto al rgano jurisdiccional, mediante la interposicin de la

e
pretensin penal por las partes acusadoras se da cumplimiento a la

ot
referida exigencia. Desde esta perspectiva a Corte Suprema determin

bli
que el tribunal no puede declarar la procedencia del juicio oral sin
acusacin fiscal.
Bi
La acusacin fiscal puede definirse a decir de GOMEZ COLOMER:
como el acto procesal mediante el cual se interpone la pretensin
procesal penal, consistente en una peticin fundada dirigida al rgano
6VELEZ MARICONDE, Alfredo Derecho Procesal Penal Crdova Argentina, Edit. MARCOS LERNER,
1996, p-218.
7 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal Lima Per, Edit GRIJLEY, 1999, p-457.
10
jurisdiccional, para que imponga una pena y una indemnizacin a una
persona por un hecho punible que se afirma que ha cometido 8; en
consecuencia, no se puede acusar a una persona incierta o no
identificada.
CUBAS VILLANUEVA nos refiere que: la acusacin es un pedido
fundamentado que formula el representante del Ministerio Pblico para
o
que se inicie el juzgamiento contra una persona por un hecho delictuoso
ch
determinado, al considerar que es su autor, motivo por el cual solicita la
imposicin de una pena9. Asimismo RUBIANES expone que: es el acto
re
procesal por el cual una parte acusadora, sea pblica o particular,
De
analizando los elementos de conviccin acumulados en el sumario o
computando la futura prueba a ofrecer en el plenario, requiere del juez

de
la continuacin del proceso, para que en la sentencia definitiva condene
a la persona a una pena determinada, por considerar que ha cometido

ca
un delito de accin pblica10.

e
Para nosotros la acusacin viene a ser el documento donde se plasman

ot
los cargos, la conducta y la probable sancin al infractor de la ley penal.

bli
Desde el punto de vista eminentemente jurdico procesal, la acusacin
delimita el objeto del proceso posibilitando la defensa estableciendo los

Bi
lmites de la sentencia; desde el punto de vista ideolgico, la acusacin
al igual que la sentencia, se forma con los elementos normativos de la
pretensin punitiva. Pero a la acusacin no le basta una pretensin
8 GOMEZ COLOMER, cit por DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. El Nuevo Proceso Penal. Lima Per,
Edit IDEMSA; p-663.
9 CUBAS VILLANUEVA, Vctor El Proceso Penal Lima Per, Edit PALESTRA, 1997, p-324.
10RUBIANES, cit por CUBAS VILLANUEVA, Vctor ob cit p-325.
11
punitiva aislada, sino que slo se ha de corporizar e integrar gracias a la
concurrencia de elementos procesales de rigor y no condensa su
formulacin, sino a travs del rgano legtimo de la Magistratura
requiriente.
5.- HIPTESIS
El control formal y sustancial de la acusacin fiscal, que se realiza en la
o
ch
etapa intermedia del proceso penal, no garantiza un debido proceso
legal como expresin de una tutela procesal efectiva, por cuanto
re
transgrede principios y garantas constitucionales como el Derecho de
Defensa y la Presuncin de Inocencia.

De
5.1.- VARIABLES
de
5.1.1.- Variable independiente
El control formal y sustancial de la acusacin fiscal que se

ca
realiza en la etapa intermedia del proceso penal.

e
5.1.2.- Variable dependiente:

ot
No garantiza el debido proceso legal expresin de una tutela

bli
procesal efectiva.
Bi
5.1.3.- Variable Interviniente:
El Derecho de defensa.
El principio de legalidad.
12
6.- OBJETIVOS
6.1.1.- Objetivo General
Explicar de qu manera el deficiente control formal y sustancia
de la acusacin fiscal, que realiza la entidad jurisdiccional en la
etapa intermedia del proceso penal no garantiza un debido
proceso legal como expresin de una tutela procesal efectiva.
o
2.5.2.-Objetivos Especficos
ch
Determinar la naturaleza jurdica de la etapa intermedia en el
re
Modelo acusatorio garantista asumido por el Nuevo Cdigo
Procesal Penal. De
Analizar el control formal y sustancial de la acusacin fiscal que
se realiza en la fase intermedia del proceso penal.

de
Describir las garantas y/o principios constitucionales que se
trasgreden en la etapa intermedia del proceso penal.

e ca
ot
bli
Bi
13
II.- DESCRIPCIN DEL MTODO, TCNICAS, MATERIAL DE ESTUDIO E
INSTRUMENTOS
1.- Material de Estudio
- Expediente 3298-2008 por Homicidio Calificado tramitado ante la Corte
Superior de Justicia de La Libertad.
- Libros de doctrina nacional y extranjera.
o
- Revistas jurdicas especializadas.
ch
- Tesis, acerca de la acusacin fiscal, proceso penal y la aplicacin del
principio de legalidad y del debido proceso.
re
2.- Mtodos
De
a.- Mtodo Histrico
de
Este mtodo nos permiti conocer la evolucin de los sistemas
procesales penales en nuestro pas, poniendo nfasis en el nuevo

ca
modelo acusatorio-garantista, que es en el que se inspira nuestro
actual cdigo procesal penal vigente.

e
b.- Mtodo Dogmtico

ot
Este mtodo estuvo dirigido a explicar las garantas y/o principios

bli
constitucionales que se trasgredan en la etapa intermedia del

Bi
proceso penal, al no cumplir con lo normado por el actual cdigo
procesal penal.
c.- Mtodo Anlisis Sntesis
Este mtodo lo aplicamos al estudio del control formal y sustancial
de la acusacin fiscal, para indagar sus causas y consecuencias
como producto de su deficiente aplicacin por los operadores

14
jurisdiccionales, en especial los que laboran en el distrito judicial de
Trujillo.
d.- Mtodo Comparativo
Este mtodo se aplic para contrastar la acusacin formulada por el
fiscal en el expediente 3298-2008 (Homicidio Calificado), con los
requisitos formales y sustanciales que prescribe el Cdigo Procesal
o
Penal, el cual es detallado en los resultados de nuestro trabajo de
ch
investigacin.
re
3.- Tcnicas
a.- Observacin social no participante

De
Esta tcnica nos permiti observar la realidad judicial y en especial
de
todo lo concerniente al trmite del expediente N1 3298-2008 y
poder explicar la actuacin de los operadores del derecho, poniendo

ca
nfasis en la actuacin del fiscal provincial como la del juez de
investigacin preparatoria.
e
b.- Fichaje
ot
Este instrumento de recoleccin de datos nos facilit la recopilacin

bli
de informacin doctrinaria a travs de la elaboracin de fichas de

Bi
registro de datos tipogrficos (bibliogrficas y hemerogrficas),
igualmente empleamos fichas de investigacin sobre nuestro tema
de investigacin (textuales, resumen y comentario), cuyo contenido
se encuentra plasmado en nuestro marco terico y resultados de
nuestro trabajo de investigacin.
15
c.- Hermenutico jurdico
Esta tcnica nos permitir conocer la verdadera ratio lege de las
normas jurdicas referidas a la etapa intermedia del proceso penal,
en especial lo concerniente al control formal y sustancial de la
acusacin fiscal.
4.- Presentacin de los datos
o
Nuestra investigacin es de un enfoque cualitativo, es decir se basa en
ch
estudios de teoras, concepciones y legislacin, evaluando el desarrollo
re
natural de los sucesos sin manipulacin o estimulacin con respecto a
De
la realidad, a travs de una perspectiva interpretativa centrada en el
entendimiento del significado de los resultados obtenidos. En ese

de
sentido los resultados obtenidos para una mejor ilustracin lo
presentamos en mapas conceptuales que facilitar su posterior

ca
explicacin11.
e
5.- Diseo de contrastacin

ot
La presente investigacin se enmarco dentro del Diseo de

bli
Investigacin Accin, cuya finalidad es resolver problemas
cotidianos y mejorar prcticas concretas; es decir su propsito

Bi
fundamental se centra en aportar informacin que gue la toma de
decisiones para modificar y realizar reformas estructurales12.
11HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto. y FERNANDEZ COLLADO, Carlos. Metodologa de la

Investigacin. P-710.
12 SANDIN, M. Investigacin cualitativa en educacin: Fundamentos y tradiciones. P-161
16
III.- DESARROLLO DE CONTENIDOS
CAPITULO I
EL PROCESO PENAL EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL
1.- Concepto:
o
En principio, el proceso penal es el medio de hacer prevalecer el derecho
ch
como garanta de cada individuo, buscando tutelar el derecho, y en razn
re
de ello, para imponer cualquier sancin penal, se requiere la actividad
propia del Estado encomendada a establecer el delito y a determinar quien

De
viene a ser el autor, desarrollndose el proceso mediante una serie de
actos que estn sujetos a determinadas reglas, es por ello entonces que
de
veremos que el proceso constituye todo un fenmeno integrado por una
secuencia de actos regulados y establecidos en la ley y que son llevados

ca
por magistrados competentes y dentro de un plazo determinado.

e
Siendo as, el proceso consistir en una ordenada sucesin de actos en los

ot
que intervienen los autores del hecho, las autoridades competentes y los
bli
dems sujetos procesales y todo ello dentro de un tiempo pre-fijado y de tal
manera que se garantiza una absoluta imparcialidad. Entonces, todo este

Bi
conjunto de actos que se desarrollan en etapas es lo que se llama proceso.
En ese sentido el proceso penal se constituye en el conjunto de actos o
diligencias que se cumplen para la investigacin y juzgamiento de una
persona, siendo un medio adecuado y procedimental para resolver un
conflicto, establecindose un orden en cuanto a los actos procesales para
17
que la actividad jurisdiccional se desarrolle dentro de un correcto y
adecuado cause legal. Es de entender que el proceso lleva consigo una
serie de actos que se llevarn en forma ordenada y actuadas por el rgano
jurisdiccional, pero que se entiende se encuentran pre establecidos en la
Ley, y tiene su origen cuando acontece un hecho de apariencia delictiva,
hasta llegar a una sentencia o un auto de sobreseimiento.
o
De esta manera, el proceso penal implica o trae consigo una sucesin de
ch
actos llevados a cabo por la autoridad judicial, con la intervencin de los
re
protagonistas del hecho y dems sujetos procesales, los que actan de
manera ordenada, con la actuacin de diligencias que garanticen una

De
absoluta imparcialidad y lgicamente dentro de un plazo establecido en la
norma. En el proceso penal, intervienen una serie de personas

de
expresamente sealadas en la ley, pero que no actan a su libre albedro,
sino que se rigen de acuerdo a las reglas y mecanismos que la norma ha

ca
previsto y que se encuentran vinculadas en razn de la llamada relacin

e
jurdico procesal, teniendo estos sujetos procesales, llmese jueces,

ot
fiscales, procesado, agraviado, testigos, peritos, abogados, etc., una serie

bli
de derechos y obligaciones de acuerdo al rol que desempean en el
proceso, lo que implica entonces que el proceso penal se desenvolver de

Bi
acuerdo a los actos que han de ejecutar ciertas personas.
18
2.- Criterios que orientan el Proceso Penal
En la actual doctrina extranjera, y sobre todo la Colombiana13, se viene
desarrollando este tema, el cual incide que a pesar de la forma en que se
sigue la primera etapa del proceso, siempre tendremos en cuenta que el
Proceso Penal, como todo un conjunto de actos y diligencias, de ninguna
manera es una suma desordenada de ellos, sino que preexisten
o
determinados criterios o pautas que orientan, dirigen y gobiernan su
ch
continuidad. Dentro de esos criterios podemos citar los siguientes:
re
2.1.- Criterio Cronolgico
Esto significa que los actos o actividades procesales no slo se

De
desarrollan dentro de un determinado plazo, sino que adems estos
se han de cumplir o actuar unos a continuacin de otros. Se reitera el

de
hecho que siempre existir determinados trminos que de todas
maneras han de limitar las oportunidades que hacen cesar o caducar

ca
los derechos procesales y que indudablemente han de respetarse.

e
Entre ambas etapas del proceso, la etapa de investigacin preliminar

ot
tiene trmino y plazos ms notorios, donde los recursos slo se

bli
podrn interponer dentro de ciertos plazos especficos y la actividad
procesal tiene un plazo ya determinado. El juicio oral, en cuanto al

Bi
trmino en el que se desarrollan es ms elstico, ya que no se fija una
fecha de trmino o conclusin de los debates orales.
13GARCIA VALENCIA, Jess Ignacio. Las pruebas en el proceso penal. 4a ed. Ediciones Gustavo
Ibez. Medelln-Colombia. 2003, p-23.
19
2.2.- Criterio Lgico
Esto significa que los actos, diligencias o actividades procesales
deben tener una sucesin lgica, asimismo varios actos requieren que
otros se hayan cumplido con anterioridad, existiendo de esta manera
una relacin y coordinacin entre ellos, que indica cules deben
practicarse primero. Por ejemplo no se puede trabar embargo si
o
previamente no se identific los bienes o el inculpado no seal sus
ch
bienes, y no se han cumplido ciertos formalismos; no se pueden
re
notificar resoluciones si estas no han sido firmadas y refrendadas por
el Juez y Secretario, respectivamente; no se puede interponer un

De
medio impugnatorio si la resolucin ha de objetar no ha sido
debidamente notificada.
de
2.3.- Criterio Fin
Significa que todos los actos, diligencias o actividades procesales

ca
tienen un fin comn: la sentencia o decisin de fondo del Juez, por

e
tanto, todos ellos deben concatenarse y relacionarse ntimamente. El

ot
procesalista colombiano Martnez Rave14 refiere que todos los actos

bli
diligencias o actividades procesales que no tengan esa finalidad que
no presten ningn servicio a ese fin, no deben practicarse, pues se

Bi
convierten en actos intiles que slo originan prdida del tiempo y de
energas, en desmedro de la administracin de justicia.
14DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. Ob cit. p-108
20
3.- Objeto del Proceso Penal
Podemos decir que objeto es todo aquello a la cual se dirige el acto
consciente de un sujeto; es una facultad, una duradera actitud anmica o
hbito e incluso a donde se dirige una ciencia; y si esto genricamente es
as, especficamente el objeto del proceso penal es el de investigar un acto
cometido, el cual necesariamente tiene que ser cotejado con los tipos
o
establecidos en la ley penal y adems conseguir el complemento de las
ch
medidas cautelares y reales como el embargo y del mismo modo la
re
reparacin del dao causado con la consiguiente indemnizacin de los
dems perjuicios. De
Se recalcar que el Proceso Penal es el medio de hacer prevalecer el
derecho como garanta de cada individuo siendo su finalidad el de tutelar el

de
derecho; y para imponer cualquier sancin penal, se ha de requerir de la
actividad propia del Estado encaminado a establecer el delito y a

ca
determinar quien viene a ser autor, desarrollndose mediante una serie de

e
actos y con sujecin a determinadas reglas y de esta manera el proceso se

ot
convertir en todo un fenmeno, integrado, por una secuencia de actos

bli
regulados y establecidos en la ley y que son llevados por un magistrado
competente y dentro de un plazo determinado.

Bi
Catacora gonzles15 anota que algunos autores piensan que el objeto del
proceso es aquello sobre lo que recae la actividad que en el curso de la
causa desarrollan los sujetos. Otros se limitan a sealar como objeto del
15CALDERN SUMARRIVA, Ana. Anlisis Integral del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial San
Marcos. Lima. 2006.p-19
21
proceso el hecho penal, y an otros aseguran que el objeto del proceso
penal es una realidad de la vida.
Baumann sostiene que el objeto del proceso penal est constituido por las
afirmaciones sobre conductas delictivas sometidos a juicio; es decir, sobre
los hechos enjuiciados en cuanto son delictivos y sobre las consecuencias
penales que de estas deriven para los inculpados16. En resumen, se puede
o
hablar del hecho penal como objeto del Proceso Penal, siempre que se
ch
advierta que son actos de las personas enjuiciadas, los que se juzgan,
re
actos concretos con trascendencia antijurdica.
De
4.- Sistemas Procesales
El desarrollo o evolucin histrica del Derecho Procesal Penal ha permitido

de
que se desarrolle la idea de la imposicin de una pena por parte de un
rgano pblico, que al desarrollarse culmina con la punicin como facultad

ca
exclusiva del Estado, y en ese transcurso del tiempo se pone de relieve

e
tres sistemas procesales penales y que son: El Sistema Acusatorio,

ot
Sistema Inquisitivo y el Sistema Mixto. A stos el actual Cdigo Procesal,

bli
se puede decir que ha incluido una variante, y que se le ha denominado
sistema acusatorio garantista.

Bi
4.1.- Sistema Inquisitivo
Tuvo sus orgenes en la Roma Monrquica y en ese momento, para
ese tiempo fue un gran avance en la forma de procesar, dejndose de
lado lo irracional y la aplicacin de azar, pero evidentemente parta de
16RIFA SOLER, Jos Mara, et al. Derecho Procesal Penal. Fondo de publicaciones del Gobierno de
Navarra. Pamplona Espaa. 2006.p-57
22
una concepcin absolutista del poder, donde el poder del Estado se
agiganta y se deja de lado en forma casi absoluta el inters del
ofensor y el ofendido, concentrndose todas las facultades y atributos
del poder en una sola mano.
Este sistema tiene las siguientes caractersticas17:
- En cuanto el acusado ste era considerado como un objeto de
o
persecucin, ms no como sujetos de derechos, en donde adems
ch
no tena posibilidades de defenderse de cualquier imputacin que
re
se le haba formulado, y como se ha dicho, se utilizaba mtodos
crueles para obligarlo a que se incriminase a s mismo, y adems

De
se le privaba el derecho a la defensa, ya que no poda tener el
patrocinio de un defensor.
de
- En cuanto a la jurisdiccin, su representatividad recae en una sola
persona, Monarca o Prncipe, en quien se concentra todo el Poder

ca
de decidir; y tomado en cuenta que el nmero de casos no le

e
preemita ejercer su actividad en forma directa o personalmente, lo

ot
que haca era delegar sus funciones a diversas personas, pero

bli
poda reasumirlo cuando lo crea conveniente.
- La Accin penal normalmente era ejercida en nombre de la

Bi
Sociedad, por un Procurador Real, pero esta era promovida ex
oficio por el propio Magistrado inquiriente, mediante una probable
denuncia secreta, por la cual resultaba a la vez Juez y Parte, ya
17CUBAS VILLANUEVA, vctor. Ob cit. p-36
23
que simultneamente investigaba, diriga, acusada y adems
juzgaba.
- Valoracin de la prueba, en este sistema se le dio un gran valor
probatorio a la confesin del reo, la cual adquiere la categora de
reina de las pruebas, siguiendo el sistema positivo, de tal manera
que nadie poda ser condenado si es que previamente no haba
o
sido sometida a una completa confesin, aunque para obtenerla
ch
tuviese que recurrirse cotidianamente a la tortura.
re
- En cuanto al proceso en s, al tratarse de un sistema procesal
tpico de los Regmenes autoritarios y represivos, ste era

De
eminentemente escrito, plasmada en actas que eran el material
sobre cuya base se dictaba el fallo. Ac el Juez gozaba de amplios

de
poderes y no era un espectador inerte y pasivo, sino que tiene
iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar y juzgar.

ca
- La sentencia tena la posibilidad de ser impugnable, ya que

e
aparece la figura de apelacin y los dems recursos

ot
impugnatorios.
bli
4.2.- Sistema Acusatorio
Histricamente este Sistema fue el primero en aparecer, teniendo su

Bi
origen en Grecia, como Ciudad Estado, y la Roma Republicana,
teniendo prevalencia hasta el siglo XIII, en el cual es sustituido por el
Sistema Inquisitivo. Se dio como un proceso de humanizacin y el
desarrollo de la filosofa imperante a dicha poca y tiene como slidos
argumentos de innovacin a la libertad de defensa, el juicio
24
contradictorio, es decir la concurrencia de debate, la inclusin de los
jurados con participacin popular, as como la publicidad de todos los
actos del proceso; asimismo la confesin se convierte en una prueba
ms clara, de suma importancia, pero se le da el derecho al reo a no
declarar en su contra.
Son caractersticas de este sistema los siguientes18:
o
La Jurisdiccin se vena ejerciendo en instancia nica, llevada a
ch
cabo por Jurados o sino por una Asamblea integrada por un gran
re
nmero de ciudadanos, en la que la persona del acusador era
distinta a la del Juez y la del defensor.

De
La accin penal tiene su origen ante la comisin de un delito que
afectaba el inters pblico, lesivo a la colectividad, y cuyo

de
ejercicio constituye un derecho que tena todo ciudadano,
dndose la figura de la accin popular; y por otro lado el ejercicio

ca
de la accin privada corresponda exclusivamente al agraviado, y

e
de esa manera el Juzgador no poda actuar de oficio.

ot
En cuanto al acusado, este se constituye en sujeto de

bli
determinados derechos, que en este sistema se encuentra en
una situacin de igualdad frente al acusador, y cuya situacin

Bi
jurdica no ha de variar sino hasta que se dicte sentencia.
El proceso aparte de ser pblico, tambin era contradictorio y
consista en un debate oral continuo. Los Jueces que formaban
parte del Tribunal escuchaban la exposicin sobre las pruebas
18Ibid idem p-35

25
de cargo y descargo, sobre los fundamentos y solicitudes de las
partes, para finalmente emitir sus fallos. Los principios
normativos son los de inmediacin, oralidad y publicidad.
En cuanto a la valoracin de las pruebas, se presenta el sistema
de la ntima conviccin como gua de los fallos de los Jueces,
votando sin sujecin a regla alguna, sobre el valor de los medios
o
de prueba y sin exteriorizar los fundamentos de su voto.
ch
La sentencia, es el resultado del escrutinio de los valores segn
re
sea por simple mayora debidamente determinado o sino por
unanimidad por parte de los Jueces. En este sistema acusatorio

De
la emisin de toda sentencia vena a constituir cosa juzgada, y
no haba instancia superior que poda modificarla.

de
4.3.- Sistema Mixto
Este sistema fue establecido por el Cdigo de Enjuiciamiento de

ca
Francia de 1808, de donde se expande a Italia, Espaa y otros

e
pases. Supone combinar aquellos principios rectores de los sistemas

ot
inquisitivos y acusatorios en la que la funcin jurisdiccional era

bli
ejercido en dos momentos diferenciados, la instruccin y el juicio oral,
estando el ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico;

Bi
y por otro lado en la instruccin o sumario el lenguaje era escrito,
mientras que en el Juzgamiento eral oral. En cada etapa del proceso,
la actuacin de las partes tambin difiere, ya que tiene un papel
secundario durante la instruccin y preponderante en el juicio.
26
En cuanto a este sistema tiene las siguientes caractersticas19:
- La jurisdiccin es ejercida durante la instruccin por un Juez
especializado y durante el juicio oral por un Tribunal Popular o
especializado, que en algunos casos acta tambin en apelacin o
en revisin.
- La accin penal est signado en cuanto a su ejercicio al
o
representante del Ministerio Pblico, siempre y cuando el delito
ch
sea perseguible por accin pblica, ya que tratndose de delitos
re
cuyo ejercicio es a merito de la accin privada, ella corresponder
exclusivamente al ofendido o a su representante. No se descarta

De
en este sistema que el Juez en lo penal dentro de ciertos limites
podra promover de oficio la accin penal.

de
- En lo relativo al imputado, ste siempre es considerado sujeto de
derechos y del mismo modo est establecido obligatoriamente que

ca
se le ha declarado inocente mientras no se le declare culpable,

e
dentro de su justo proceso, y se le condene con sentencia firme,

ot
razn por la que le corresponde al Estado como acusador

bli
demostrar con certeza la culpabilidad.
- El proceso en este modelo mixto se desarrolla en dos etapas bien

Bi
diferenciadas las que son: la investigacin, que est a cargo de
quien persigue penalmente el delito, ya sea el Ministerio Pblico, o
ya sea el Juez, segn las leyes y los casos.
19Ibid idem. p-38

27
Tiene por objeto esta etapa el de acumular los elementos que den
base a una acusacin o requerimiento para la apertura de un juicio
pblico, teniendo la condicin de ser reservado y eminentemente
escrito. La segunda etapa la constituye el Juzgado o juicio oral, la
cual se basa en principios rectores como los de la oralidad, la
publicidad y el debate de los actos que comprende, cuyo fin o
o
resultado viene a ser la absolucin o la condena del acusado.
ch
- La sentencia constituye la resolucin que pone fin al proceso,
re
siendo susceptible de apelacin o nulidad, caso en el cual deber
ser revisada por una instancia superior.

De
4.4.- Sistema Acusatorio Garantista
Como se ve, la diversidad que existe sobre los sistemas antes

de
descritos evidentemente han ido evolucionando, y ello ha reflejado la
influencia de diversas ideologas polticas y la forma como ellas

ca
visualizan la relacin entre el Estado y el individuo, en razn de ello

e
se lleg al Cdigo Procesal Penal, que establece un sistema

ot
esencialmente ms democrtico, con el que prevalecen las

bli
caractersticas de contradiccin y oralidad. De esta manera, el modelo
asumido por este Cdigo Adjetivo y que ha sido llamado acusatorio

Bi
garantista, es la que ms se ha adecuado a todo gobierno
democrtico, que en concordancia con sus respectivas
Constituciones, a consagrado importantes principios procesales como
la presuncin de la inocencia, publicidad del juicio, preclusin, la
excepcionalidad de la detencin o privacin de la libertad, etc., siendo
28
uno de sus grandes innovadores la de buscar una cabal proteccin de
los derechos de la persona materia de imputacin; dndose
preferencia a aquel procesado permanezca en libertad, y slo se
darn restricciones cuando la libertad del investigado haga presumir
un serio peligro procesal en cuanto a la posibilidad de este que se
sustraiga a la accin de la justicia o sino que perturbe la actividad
o
procesal probatoria.
ch
Este modelo o sistema presenta las siguientes caractersticas20:
re
- En lo relativo a la jurisdiccin, el Cdigo acenta que la competencia es
exclusiva de los Jueces y Salas Penales, los que han de actuar con
De
total independencia en el ejercicio desde su funcin y slo estn
sometidas a la Constitucin y a la Ley.

de
- La accin penal. El representante del Ministerio Pblico viene a ser
titular del ejercicio de la accin penal pblica, y en tal virtud actuar de

ca
oficio a instancia de parte, por accin popular o noticia policial, bajo

e
responsabilidad, salvo excepcin prevista por la ley; es decir, de los

ot
delitos perseguibles por accin privada slo compete el agraviado, el

bli
ofendido o su representante legal.
- En cuanto al imputado, tiene todo el derecho a que se le presuma

Bi
inocente, adems puede hacer valer por s, o a travs de su abogado
defensor los derechos que la Constitucin y las leyes le conceden,
desde el inicio de la investigacin hasta la culminacin del proceso.
20CALDERN SUMARRIVA, Ana. Ob cit. p-67.

29
- La Prueba: En cuanto a ella la actividad correspondiente esta regulada
por la Constitucin y los Tratados Internaciones. El establecimiento de
la verdad se realizan empleando todos los medios de prueba permitidos
por la ley y su evaluacin se efecta con criterio de conciencia.
- En lo relativo al proceso, este se divide en dos etapas: la investigacin
preparatoria, a cargo del Fiscal Provincial, y cuya finalidad es la de
o
reunir las pruebas necesarias que permitan al Fiscal decidir si formula o
ch
no acusacin escrita; y la etapa de juzgamiento, potestad exclusiva de
re
los Jueces y de las Salas Penales. Es oral, pblica, continua y
contradictoria. Su finalidad es determinar la responsabilidad o

De
irresponsabilidad del acusado. El proceso trae consigo interesante e
innovadores figuras procesales, como por ejemplo la sentencia de

de
absolucin anticipada, juzgamiento del confeso, el proceso por decreto
penal de condena, terminacin anticipada del proceso, colaboracin

ca
eficaz, proteccin de testigos, la casacin, etc.

e
- La sentencia que pone fin al proceso, puede ser condenatorios o

ot
absolutoria, debiendo precisar los fundamentos de hecho y de derecho

bli
en que se sustenta, siendo susceptible de imputacin por los medios y
en los casos establecidos por la ley.

Bi
5.- Disciplinas Auxiliares del Proceso Penal
Para poder cumplir acertadamente sus objetivos, el proceso penal requiere
el auxilio o la ayuda de algunas disciplinas o actividades que lo
complementan en su cometido, de tal manera que podemos referir que las
30
principales disciplinas auxiliares del proceso penal vendran a ser las
siguientes:
5.1.- La Criminalstica
En la actualidad se llama investigacin cientfica y consiste en el
conjunto de conocimientos y actividades encaminadas a identificar a
los autores materiales de los delitos y a establecer la verdad real de lo
o
sucedido, si es posible mediante la reconstruccin de los hechos.
ch
5.2.- La medicina Legal
re
Es una disciplina o ciencia auxiliar de vital importancia en donde los
conocimientos mdicos puestos al servicio de la justicia son

De
indispensables para un juzgamiento adecuado. La necropsia consiste
en el procedimiento que permite establecer cientficamente la relacin

de
de causalidad entre las lesiones ocasionadas a una persona y su
muerte.
ca
El reconocimiento mdico en los delitos de lesiones personales para

e
establecer las consecuencias o secuelas, y en los delitos sexuales

ot
para conocer el estado de desfloracin de la vctima y las huellas de

bli
violencia o de semen son, entre otros, varios de los servicios que
presta la medicina legal en el procedimiento penal.

Bi
5.3.- La Psicologa Judicial
La ayuda o auxilio que la psicologa judicial proporciona al
procedimiento penal se da en base al conocimiento de las causas o
circunstancias que pueden motivar la comisin de un hecho delictivo
o que un testigo tergiverse la verdad. Esto permitir darle una
31
valoracin tcnica y justa a la exposicin de los testigos o de los
procesados.
5.4.- La Psicologa Forense
Compete a la psicologa forense determinar si en el momento en que
se cometi el acto delictivo, el procesado se encontraba en estado de
normalidad o anormalidad psquica permanentemente o transitoria, o
o
bajo los efectos de una enajenacin mental o intoxicacin crnica
ch
producto del alcohol u otras sustancias, a fin de establecer si sus
re
actos han de ser sancionados con penas o medidas de seguridad. Es
por ello que se hace indispensable conocer el estado de normalidad

De
o anormalidad de la persona a quien se seala como presunto
responsable de un hecho.
de
5.5.- La Criminologa
Es la disciplina que estudia las causas endgenas y exgenas que

ca
impulsan o determinan al individuo a cometer un acto delictivo. Se

e
habla de una criminologa general si el estudio se refiere a las causas

ot
endgenas o exgenas que determinan la delincuencia en una regin

bli
pas y se referir a la criminologa clnica cuando el estudio se
concreta a un individuo o un caso especifico, para conocer las causas

Bi
mediticas (criminogenticas) o inmediatas (criminodinmicas) que lo
impulsarn a delinquir.
Conocidas las causas que determinan a un grupo de individuos a
delinquir, se puede evitar que ellos vuelvan a influir y que generen
32
nuevamente el delito. As se tienen elementos para un mayor
juzgamiento y para combatir las causas de las conductas delictivas.
5.6.- La Victimologia
Esta disciplina trata de estudiar, analizar y clasificar a las victimas del
delito, a fin de establecer la forma como su conducta puede incidir en
la comisin del acto socialmente reprochable. Esto se est
o
presentando como un nuevo protagonismo de la vctima en el
ch
proceso penal.
re
5.7.- La Odontologa Forense
Esta pone al servicio del Derecho y la justicia, los conocimientos

De
odontolgicos que en muchos casos permiten identificar a las
personas. Los dientes por ser piezas fuertes y duras conservan en

de
cada individuo sus caractersticas propias y sus lugares de
implantacin, en forma regular y permanente. Documentados trabajos

ca
han intentado una clasificacin de las piezas dentales, con las

e
caractersticas que permiten individualizar, para lograr patrones de

ot
comparacin, en forma parecida o como lo hace la dactiloscopa. La

bli
cartilla odontolgica se ha convertido en una ayuda importante de
identificacin de los cadveres, especialmente cuando las victimas

Bi
han sufrido los efectos del fuego o han perecido a causa de golpes
muy fuertes en accidentes areos, ferroviarios o de automviles.
33
6.- Tipos de Procesos
En el novsimo Cdigo Procesal Penal se da una serie de cambios que han
modificado sustancialmente el tramite a seguir segn el tipo de delito, la
calidad del sujeto activo y la forma de ejercitar la accin penal, en ese
sentido tenemos21:
6.1.- El Proceso Comn
o
Son los que con mayor frecuencia se han de ver y tramitar y esto en
ch
razn de que su aplicacin se centra a aquellos delitos tipificados en
re
el Cdigo Penal y que vienen a ser cometidos por personas comunes,
es decir por cualquier ciudadano que no rena cualidades personales

De
especiales. Se da en todos los delitos, incluyndose los reprimidos
con pena privativa de la libertad y los que se combinan con otras

de
clases de penas, llmese las de multas restrictivas de la libertad y
restrictivas de derechos como vemos estas vienen a ser la mayora de

ca
los delitos previstos en el Cdigo Penal, lo que evidentemente va a

e
originar una seria carga procesal no slo para el rgano investigador

ot
sino tambin para el rgano jurisdiccional, bsicamente en la etapa de

bli
juzgamiento.
6.2.- El Proceso Inmediato

Bi
Se encuentra regulado en el artculo 446 y siguientes del Cdigo
Procesal Penal y se presenta cuando el imputado es sorprendido y
detenido en la comisin del hecho delictivo, es decir en flagrancia, o
este confiesa la comisin del delito o sino cuando los elementos
21DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. Ob cit. p-114.

34
probatorios reunidos durante las diligencias preliminares y previo
interrogatorio del imputado sean evidentes.
6.3.- Proceso por Delitos de Funcin Atribuidos a Altos Funcionarios
Pblicos
Este tipo de proceso se da en aquellos delitos que atentan
gravemente la Constitucin y por todo delito que se cometen en el
o
ejercicio de sus funciones por parte del Presidente de la Repblica,
ch
los Congresistas, Ministros de Estado, Miembros del Tribunal
re
Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistratura, Vocales y
Fiscales de la Corte Suprema, el Defensor del Pueblo y el Contralor

De
General de la Repblica; pudindose haber cometido el delito en
pleno ejercicio de su cargo y hasta 5 aos despus de haber cesado

de
en el cargo. El trmite se encuentra descrito del artculo 449 a 451
del Cdigo Procesal Penal. Ac la resolucin acusatoria del Congreso

ca
es vinculatorio al Ministerio Pblico y el Poder Judicial.

e
6.4.- Proceso por Delitos Comunes cometidos por Congresistas y

ot
Otros Altos Funcionarios

bli
A diferencia del anterior inciso ac se ventilarn los delitos comunes,
pero que solo son atribuidos a los Congresistas, El Defensor del

Bi
Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional. sta puede
darse desde que son elegidos hasta un mes despus de haber
cesado en el cargo, pero para ello es necesario que el Congreso o el
Tribunal Constitucional lo autoricen expresamente; si el funcionario
fue detenido en flagrancia deber ser puesto dentro de las 24 horas a
35
Disposicin del Congreso o Tribunal Constitucional; a fin de que
autoricen o no la privacin de la libertad y el enjuiciamiento. Su
trmite esta previsto en el artculo 452 y 453 de la norma procesal.
6.5.- Proceso por Delito de Funcin Atribuido a Otros Funcionarios
Pblicos
Se encuentra previsto en los artculos 454 y 455 del Cdigo
o
Adjetivo. Regula la forma de investigar a los Vocales y a los Fiscales
ch
Superiores, a los Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar,
re
al Procurador Pblico y a todos los Magistrados del Poder Judicial y
del Ministerio Pblico, se requieren que al concluir una investigacin

De
preliminar por parte del Fiscal de la Nacin emita una resolucin en la
que dispone el ejercicio de la accin penal y ordene al Fiscal

de
respectivo la formalizacin de la investigacin preparatoria
correspondiente.
ca
6.6.- El Proceso por Seguridad

e
Esta forma de proceso se da cuando el Juez considera que existe

ot
fundada razn para considerar el estado de inimputabilidad del

bli
procesado al momento de los hechos y se dispuso se practique un
examen por el perito especializado, el cual al ser recibido, el Juez

Bi
estime que hay indicios suficientes que acrediten el estado de
inimputabilidad del investigado, o cuando al culminar la investigacin
preparatoria, el fiscal considere que slo corresponde al imputado una
medida de seguridad y que son aplicables las disposiciones del Ttulo
IV del Libro I del Cdigo Penal, y segn el estado de la causa
36
realizar las actuaciones de investigacin imprescindibles o si estima
que estas han cumplido su objeto, requerir la apertura de Juicio Oral
con el requerimiento de la imposicin de una medida de seguridad.
6.7.- Por Razn del Ejercicio Privado de la Accin
Este tipo de delitos slo se da inicio mediante el empleo de la
querella, que constituye el ejercicio de la accin penal de parte, que
o
tiene la formalidad de ser escrito y solemne y cuyo objetivo es poner
ch
en marcha un proceso pero tan slo a iniciativa del ofendido o de su
re
representante, siendo una caracterstica saltante la no intervencin
del representante del Ministerio Pblico. De

6.8.- El Proceso de Terminacin Anticipada
Esta institucin procesal es nueva en nuestra legislacin procesal, se

de
da a iniciativa del fiscal o del inculpado, siempre y cuando el
representante del Ministerio Pblico haya aperturado investigacin y

ca
hasta antes de formularse acusacin. Se presenta por una sola vez y

e
se ha de formar cuaderno aparte. Ac se parte de un acuerdo sobre la

ot
pena y la reparacin civil. Su descripcin aparece en los artculos 468

bli
al 471 del Cdigo Procesal Penal.
6.9.- Del Proceso por Colaboracin Eficaz

Bi
Esta tambin es incorporada en el Cdigo Procesal Penal y en ella se
otorga cierto privilegio a la confesin convenida, o aquella que haya
sido convenientemente conducida otorgando primas excepcionales a
todo aquel que con su colaboracin permita la desarticulacin de
organizaciones criminales. Ac se le otorga al Fiscal una amplia
37
capacidad de accin, en la que se procura que este lleve acabo una
acta de acuerdo con el colaborador, la que posteriormente es remitido
al Juez, para su aprobacin, dentro de esta capacidad de accin, est
la autorizacin al Fiscal a celebrar entrevistas privadas o reservas con
el colaborador o su abogado y disponer los actos de investigacin que
crea conveniente.
o
6.10.- Proceso por Faltas
ch
Este tipo de procesos encuentran su justificacin en la escasa
re
relevancia social, y su mbito delincuencial restringido, as como por
la poca severidad en cuanto a su sancin, lo que hace que sea

De
pertinente el aplicarse un proceso rpido y sencillo.
de
e ca
ot
bli
Bi
38
CAPITULO II
LA ETAPA DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
1.- Introduccin
El nuevo Cdigo Procesal Penal, lo refiere; en su inciso 1) del Artculo 321
que la Investigacin Preparatoria, persigue reunir los elementos de
o
conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula
ch
o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por
re
finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o

De
partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado. Lo que
con lleva a fundamentar la acusacin o cualquiera otra decisin conclusiva.

de
De lo que se desprende que tanto la Investigacin Preliminar y
Preparatoria, se dirigen a establecer la veracidad y/o efectividad de los

ca
hechos denunciados, con todas las caractersticas; circunstancias,

e
personas, cosas o lugares, testigos, en general recoger los antecedentes

ot
que puedan contribuir para tomar la decisin acerca de los hechos

bli
denunciados. La investigacin, tiene entonces, por finalidad reconstruir los
hechos denunciados de lo que se puede concluir que el xito del proceso

Bi
penal esta condicionada a la eficacia de la investigacin, no por ello la
labor de investigacin esta destinada ha desconocer los derechos
fundamentales de las personas denunciadas. Mxime, si este nuevo
Cdigo Procesal Penal, tiene como caracterstica fundamental el de ser
acusatorio garantista, dejando atrs los rezagos del sistema inquisitivo que
39
predominaba antiguamente desde 1940, y que en el Estado peruano, llego
la hora del cambio en el nuevo sistema de Administracin de Justicia, a
nivel nacional. Finalmente, se debe tener en cuenta que, si bien la
Investigacin Preliminar y Preparatoria, constituyen ser la matriz de todo
proceso penal, no por ello se debe de desplazar a la etapa de
Juzgamiento, su funcin probatoria, pues el acto de condena penal debe
o
ser el corolario de la actuacin probatoria llevada a cabo en un juicio oral,
ch
pblico y contradictorio. De esta forma se separa radicalmente las
re
funciones de investigar y acusar de aquellas estrictamente decisorias y de
juzgamiento; las primeras atribuidas al rgano persecutor pblico

De
(Ministerio Pblico), y las segundas reconocidas exclusivamente en el
juzgador (Poder Judicial); por lo que, el proceso penal vigente ha cambiado

de
en nuestra realidad peruana.

ca
2.- Fases
e
Ante la formulacin de una denuncia penal en el Ministerio Pblico,

ot
empieza a operar la labor de Investigacin Preliminar y Preparatoria, la

bli
misma que est a cargo del Fiscal, quien contar con el apoyo de la
polica; en esta etapa el Juez de la Investigacin preparatoria controla el

Bi
respeto de los derechos del imputado. La investigacin preparatoria
comprende dos fases:
2.1.- Investigacin y diligencias preliminares
El Representante del Ministerio Pblico, al recibir una denuncia o
tomar conocimiento de la posible comisin de un ilcito penal, da
40
inicio a una fase meramente investigativa a travs de la realizacin
de diligencias preliminares, las que tendrn por objeto permitir al
Ministerio Pblico o al personal policial, bajo su direccin, realizar
labores investigativas que no impliquen restricciones o limitaciones
de los derechos fundamentales, es decir, la bsqueda de los
elementos de prueba, la obtencin, aseguramiento y preservacin de
o
la evidencia fsica, la identificacin de sospechosos y los agraviados,
ch
entrevistas, interrogatorios y otras actividades que lo conduzcan a
re
determinar a prima facie si se cometi alguna conducta punible y la
identidad de los presuntos responsables, que le permitan dar inicio al

De
ejercicio de la accin penal.
Como parte de las diligencias preliminares, la Polica podr recibir

de
denuncias, debiendo en este caso dar cuenta inmediata al Ministerio
Pblico. Concluida su intervencin, emitir un informe dando cuenta

ca
detallada de la labor encomendada por el Fiscal, sin emitir juicios de

e
valor y menos de adecuacin tpica, por ser esa labor competencia

ot
exclusiva del Ministerio Pblico, requirindose un esfuerzo de

bli
adecuacin de la Polica Nacional, acostumbrada tradicionalmente a
investigar y tipificar los delitos y determinar responsabilidades de los

Bi
presuntos autores o implicados, mediante el Atestado Policial.
Estas diligencias preliminares las puede realizar el Fiscal por si
mismo o disponer las realice la PNP conforme lo dispone el Artculo
330 numeral 1, la duracin de sta etapa es un plazo de 20 das
salvo que se produzca la detencin de una persona, en donde la
41
finalidad de estas diligencias es determinar si el fiscal debe o no
formalizar investigacin preparatorias, las cuales forman parte de la
investigacin preparatoria y no podrn repetirse una vez formalizada
sta.
2.2.- La Investigacin Preparatoria
Si de la denuncia del Informe Policial o de las Diligencias
o
Preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores de la
ch
existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha
re
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho
los requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin y la

De
continuacin de la investigacin preparatoria. El plazo de la
investigacin preparatoria es de 120 das naturales, prorrogable por

de
nica vez hasta por un mximo de 60 das naturales (total 06 meses).
El Fiscal dirige la investigacin preparatoria, pudiendo realizar por s

ca
mismo o encomendar a la Polica las diligencias de investigacin que

e
considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por

ot
propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran

bli
autorizacin judicial ni tenga contenido jurisdiccional.
En el nuevo modelo procesal el Ministerio Pblico deja de intervenir y

Bi
coordinar la investigacin que realiza la Polica y pasa a disearla y
controlarla, pues el Fiscal ahora deber supervisar y controlar
cualquier investigacin efectuada por la Polica Nacional, sobre la
que recae la obligacin de apoyar al Ministerio Pblico y mantenerlo
42
permanentemente informado22. Es verdad que el Fiscal no tiene que
estar presente en la totalidad de la investigacin pero esta en la
obligacin de instruir al personal policial el objeto y las formalidades
especfica de los actos de investigacin para lo cual deber disear la
estrategia de investigacin que se adecue al caso.
Cuando resulte indispensable restringir un derecho fundamental para
o
lograr los fines de esclarecimiento del proceso, debe procederse
ch
conforme a lo dispuesto por la ley y ejecutarse con las debidas
re
garantas para el afectado, artculos 202 y 255 y siguientes. La
investigacin preparatoria no tiene carcter probatorio, sino de

De
informacin respecto a los hechos, para que el Fiscal asuma la
determinacin de acusar o sobreseer.

de
Igualmente prepara el camino para el Juicio Oral y de cierta forma
delimita el objeto del juzgamiento, en la medida, que lo investigado y

ca
ejecutado a nivel preliminar y en preparatoria por el agente fiscal,

e
condicionar el contenido de la acusacin fiscal, es entonces, la

ot
investigacin preparatoria donde el persecutor oficial (fiscal) deber

bli
adquirir u obtener medios de prueba, en consonancia al deber de la
carga de la prueba que por ley le corresponde al fiscal, en la que se

Bi
concluye que la Investigacin Preparatoria, es la fase ms relevante
del nuevo procedimiento penal, en la que se realizan y se ejecutan
una serie de actos de coercin y de restriccin, destinados
fundamentalmente al recojo y acopio de pruebas que puedan
22-CACERES J, ROBERTO Y otros Cdigo Procesal Penal Comentado, Jurista editores, Lima-Per,
2008.p-370.
43
sostener en la etapa intermedia del nuevo proceso penal, la
pertinencia de llevar a juzgamiento un hecho o ilcito denunciado que
revele suficientes indicios objetivos de criminalidad o de ser
sancionados penalmente, o contrario sensu, la imposibilidad de llevar
a juzgamiento un hecho o ilcito denunciado que no se adecua con
los elementos materiales que exige las nuevas normas del Cdigo
o
Procesal Penal, y llevar a cabo la funcin persecutora del delito.
ch
re
3.- Oralidad: las audiencias preliminares
Entre los aspectos de mayor relevancia e innovacin que trae consigo el

De
Nuevo Cdigo se habla de la introduccin de la oralidad durante la
investigacin. Las decisiones ms importantes de esta fase ya no se

de
expedirn por escrito sino que sern producto de audiencias preliminares,
en las que participarn las partes, exponiendo sus peticiones y

ca
argumentos, entre estas audiencias podemos citar las siguientes:

e
a) La que se realiza cuando el Fiscal rechaza la solicitud de las partes de

ot
actuar diligencias para el esclarecimiento de los hechos (art. 337.4).

bli
b) Audiencia de control del plazo cuando el Fiscal no concluye la
investigacin a pesar de haber vencido aquel (art. 343).

Bi
c) Audiencia de prueba anticipada, el nuevo Cdigo procesal prev la
posibilidad de una audiencia preliminar de prueba anticipada, tal como lo
establece el Cdigo italiano (incidente probatorio).
d) Audiencia para la aplicacin de los criterios de oportunidad (Art. 2.7).
e) Audiencia para resolver medios de defensa tcnica (Art. 8.3)
44
f) Audiencia para resolver pedido de tutela del imputado por infraccin de
sus derechos durante la investigacin preparatoria (Art. 71.4)
g) Audiencia para emitir auto de convalidacin de la detencin preliminar
(Art. 266.2), as como la procedencia de la prisin preventiva (Art. 271.1).
h) Audiencia para la determinacin de la prolongacin de la detencin (Art.
274.2).
o
ch
4.- Secuencia
re
a) Recepcin de la denuncia
b) Diligencias preliminares en el plazo de 20 das, salvo casos de

De
detencin, concluidas ellas el Fiscal opta por una de las siguientes
alternativas:
de
-Si considera que los hechos no constituyen delito, no es justiciable
penalmente, o existen causas de extincin, declara que no hay mrito para

ca
formalizar investigacin preparatoria y ordena el archivamiento, en este

e
caso el denunciante puede acudir al Fiscal superior.

ot
-Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la

bli
identificacin del autor o partcipe, ordenar la intervencin de la Polica.
-Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin no

Bi
ha prescrito, que se ha individualizado al autor, y que si fuera el caso se ha
satisfecho el requisito de procedibilidad, dispondr la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
45
-Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin
del delito y la participacin del imputado en su comisin, podr formular
directamente acusacin.
c) Formalizacin de la investigacin preparatoria.
d) Diligencias de investigacin preparatoria, el Fiscal puede solicitar:
-Disponer la concurrencia de quien se encuentre en posibilidad de informar
o
sobre los hechos investigados.
ch
-Ordenar en caso de inasistencia injustificada su conduccin compulsiva.
re
-Exigir informacin de cualquier particular o funcionario pblico.
e) Conclusin de la investigacin preparatoria. De

5.- Plazo de la investigacin preparatoria
de
El plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales,
prorrogables por nica vez en 60 das, en el caso de investigaciones

ca
complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual trmino slo por el

e
Juez de la investigacin preparatoria.

ot
Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la

bli
investigacin, puede darla por concluida antes del trmino del plazo.
El Cdigo prev la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no

Bi
concluye la investigacin, las partes pueden solicitarla al Juez de la
investigacin preparatoria, para tal efecto ste citar a una audiencia de
control del plazo.
46
CAPITULO III
LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL
1.- Introduccin
La investigacin preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de
informacin que servir para determinar si es posible someter a una
o
persona determinada a un juicio; sin embargo, en los distintos sistemas
ch
procesales no se pasa automticamente de la investigacin o instruccin al
re
juicio, sino que existe entre ambos una fase denominada intermedia.
Esta etapa intermedia, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de

De
1940, comienza con el auto de elevacin de la instruccin. En el Cdigo
Procesal Penal de 2004, comienza con el auto de conclusin de la

de
investigacin preparatoria, resolucin que se dicta cuando concluye el
plazo de la investigacin o cuando se han acumulado todas las

ca
actuaciones y diligencias en orden a la comprobacin del delito y a la

e
averiguacin del presunto responsable.

ot
Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si

bli
existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de
esta manera, el juez de la investigacin preparatoria decidir, luego de

Bi
escuchar a las partes, si existen fundamentos para aceptar la acusacin
propuesta por el fiscal, o si debera dictar el sobreseimiento de la causa23.
De acuerdo al Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia
concluye cuando el juez de la etapa de juzgamiento emite el auto de
23 CACERES J, ROBERTO Y otros. Ob cit. p-395.
47
citacin a juicio que ser notificado al Ministerio Pblico y a las partes,
otorgndose la direccin de esta fase al Juez de la investigacin
preparatoria, a diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales, en donde
el control formal de la acusacin y la realizacin de los actos preparatorios
del juicio le corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento.
o
2.- Finalidad e importancia
ch
La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser
re
preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una
actividad responsable; el juicio es pblico y ello significa que el imputado

De
deber defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que puede ser
conocido por cualquier ciudadano.

de
La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo objetivo
consiste en la correccin o saneamiento formal de los requerimientos o

ca
actos conclusivos de la investigacin; estos requerimientos deben cumplir

e
con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin

ot
en la decisin judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al

bli
imputado, se debe describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la
apertura a juicio, se debe calificar jurdicamente ese hecho24. En cualquiera

Bi
de esos campos, el requerimiento fiscal puede contener errores o vicios
que deben ser corregidos para que la decisin judicial no sea invlida; el
juez y los distintos sujetos procesales tendrn inters en corregir esos
defectos y de que la decisin judicial no contenga errores o en que estos
24 GOMEZ COLOMER, Juan-Luis. El proceso penal espaol. Edit. Tirant lo blanch. Valencia, 1997.P-158
48
no se trasladen a la etapa de juicio donde pueden generar mayores
perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio.
Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una
discusin preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los
actos o requerimientos conclusivos. Siempre, luego de esta discusin
preliminar, se produce una decisin judicial; si el juez o tribunal decide
o
admitir la acusacin, se dictar el auto de apertura a juicio, que es la
ch
decisin propia de esta fase; si no se admite la acusacin, se podr dictar
el sobreseimiento25.
re
La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario debe
De
abrir el juicio oral; esta etapa responde a una finalidad de economa
procesal, que consiste en despachar rpidamente en sentido negativo sin

de
juicio oral asuntos que no merecen un debate, y de ahorrar al inculpado
molestias procesales intiles.

ca
Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional competente

e
examinar si la instruccin est bien concluida, y decidir, de encontrarse

ot
completa la investigacin o no poder actuarse nuevas diligencias por

bli
imposibilidad legal, si se debe sobreseer la instruccin o dictar acto de
enjuiciamiento o de apertura del juicio oral; por consiguiente, se trata de

Bi
una etapa eminentemente crtica, donde las funciones de imputacin y de
control adquieren su mxima expresin, pues hace mrito sobre la tarea
desarrollada durante la instruccin.
25Ibid idem. p-161.
49
La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los
resultados de la instruccin examinando la fundamentacin de la
acusacin y resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin penal,
con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio. Es de tener presente, en
primer lugar, que a esta etapa corresponde ponderar los hechos que
previamente han sido objeto de investigacin sumarial y sobre los que
o
finalmente versar la sentencia; y, en segundo lugar, que tanto a dicha
ch
etapa cuanto a la instruccin resulta de aplicacin el aforismo in dubio pro
re
accusatione (pro societate) mientras que en el juicio oral rige la mxima in
dubio pro reo. De

Como se ha visto, la importancia principal del procedimiento intermedio
reside en su funcin de control negativa, pues en ella se discute la

de
admisibilidad y la necesidad de una persecucin penal posterior; se
pretende proporcionar otra posibilidad de evitar el juicio oral, que siempre

ca
es discriminatorio para el afectado. Se abre el procedimiento principal

e
cuando, segn el resultado del procedimiento preliminar, el procesado es

ot
suficientemente sospechoso de haber cometido una accin punible; es

bli
decir, cuando es de esperar su condena con una fuerte probabilidad. El
inters pblico en la realizacin de un juicio oral nunca puede suplir la

Bi
sospecha sobre la comisin del hecho punible; sin embargo, la sospecha
suficiente slo alcanza para la cuestin referida a la comisin del hecho.
50
3.- Funciones
La doctrina atribuye, de modo unnime, las funciones de revisin e
integracin del material instructorio y el control de los presupuestos de
apertura del juicio oral. Desde esta perspectiva, la etapa intermedia tiene
funciones principales y accidentales:
3.1.- Funciones principales
o
Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tanto de
ch
carcter positivo como de carcter negativo. Su carcter positivo
re
consiste en dilucidar si concurren los presupuestos del juicio oral,
esto es, si se ha acreditado suficientemente la existencia de un hecho

De
punible y si se ha determinado a su presunto autor. Su carcter
negativo estriba en depurar la notitia criminis y a evitar que

de
determinadas personas, cuya inocencia est evidenciada en esta
fase, puedan sentarse en el banquillo cuando ineludiblemente el

ca
Tribunal habr de pronunciar una sentencia absolutoria; esto ltimo

e
es lo que Maier califica de justificacin poltica del procedimiento

ot
intermedio.
bli
3.2.- Funciones accidentales
Junto a las funciones positiva y negativa, consustanciales a dicha

Bi
fase asumen tambin otras de carcter accidental como son:
a) Depuracin del procedimiento
Destinada a resolver, con carcter previo, la existencia o no de
presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas y
prejudiciales y cuestiones de competencia. La funcin de depuracin
51
alude a lo que en materia procesal civil se conoce como
saneamiento procesal; es decir, en la etapa preparatoria se
subsanan los vicios o nulidades relativas y absolutas. La funcin de
depuracin del proceso implica la verificacin de la existencia del
respeto de las garantas procesales genricas y especificas
consustanciales a la idea de debido proceso, encontrndose dentro
o
de estas justamente la del derecho de defensa.
ch
b) Complementacin del material instructorio
re
Respecto a la funcin de complementacin del material probatorio, la
doctrina mas autorizada ha convenido en que la etapa intermedia

De
tiene como uno de sus propsitos determinar si la instruccin se
encuentra debidamente agotada y, si ello no es as, establecer un

de
plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Si
determinados hechos conexos o circunstancias relevantes del hecho

ca
no han sido suficientemente investigados a lo largo de la instruccin,

e
pueden las partes acusadoras solicitar y obtener la concesin de un

ot
plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Debido a

bli
los abusos que esta facultad ha ocasionado en la prctica forense al
punto a ocasionar dilaciones indebidas, las ltimas reformas

Bi
legislativas la han limitado.
c) Complementacin de la imputacin
Destinada a posibilitar que el Fiscal Superior proponga la
investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia o de la
instruccin y que se comprenda a otras personas en los hechos
52
delictivos investigados. En ambos supuestos, el rgano jurisdiccional
dispondr si est de acuerdo con esa solicitud la ampliacin del plazo
instructorio.
De lo expuesto se desprende que la etapa intermedia no es
propiamente una fase de preparacin del juicio oral sino mas bien el
momento procesal en que se decide si el juicio es o no procedente.
o
La Corte Suprema recientemente ha establecido que la etapa
ch
intermedia, a travs del auto de enjuiciamiento, tiene una funcin de
re
control de la acusacin respecto de los delitos, encausados y
agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del

De
autoapertorio de instruccin y sus ampliatorios, y, a su vez, la funcin
programtica del juzgamiento para garantizar la eficiencia en el

de
resultado del proceso, lo que obliga a estudiar ntegramente lo
instruido26. De esta forma es posible advertir omisiones del fiscal y

ca
errores en la acusacin, as como requerir informes vinculados a los

e
beneficios penitenciarios, entre otros.

ot
bli
4.- Presupuestos
La finalidad esencial de la fase intermedia, tal y como se ha adelantado, es

Bi
determinar si concurren o no los presupuestos, materiales y formales, que
condicionen la apertura del juicio oral o, lo que es lo mismo, la
admisibilidad y fundamentacin de la pretensin penal; la ausencia de
alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseimiento.
26CALDERN SUMARRIVA, Ana. Ob cit. p-189.
53
4.1.- Presupuestos de Derecho material
Los presupuestos materiales constituyen los requisitos esenciales de
la pretensin penal: la existencia de la accin delictuosa, de un lado,
y la legitimacin pasiva o responsabilidad penal, de otro. Pueden,
pues, ser sistematizados en presupuestos objetivos y subjetivos; los
primeros ataen a la existencia del hecho y a su tipicidad. Si a lo
o
largo de la instruccin se acredita suficientemente que el hecho
ch
nunca existi, proceder el sobreseimiento, as como al acreditarse la
re
existencia del hecho pero tal conducta no sea subsumible en norma
alguna del Cdigo Penal. Por los presupuestos subjetivos ha de

De
proceder el sobreseimiento cuando los procesados aparezcan
exentos de responsabilidad criminal como autores, cmplices o

de
encubridores.
4.2.- Presupuestos de Derecho Procesal

ca
a). Presupuestos procesales stricto sensu:

e
Subsisten presupuestos procesales, que condicionan la vlida

ot
indicacin del procedimiento, con respecto a los cuales la solucin

bli
del sobreseimiento vera impedido de ejercitar la accin penal, ante
los efectos de cosa juzgada, de los que gozan esta clase de

Bi
resoluciones.
b). Insuficiencia de prueba
Cuando, de la instruccin practicada, los actos de investigacin
hubieran puesto de relieve la falta de material de hecho suficiente
para fundamentar la pretensin punitiva, bien en su dimensin
54
objetiva (existencia del hecho), bien en la subjetiva (determinacin
del presunto autor) habr de sobreseerse la causa
provisionalmente.
5.- Caractersticas
La etapa intermedia tiene carcter crtico, pues bajo el control judicial se
o
determina si procede enjuiciar a una persona que ha sido previamente
ch
investigada. Otras caractersticas de esta etapa son:
re
5.1.- La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria
El Nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la direccin de esta fase al

De
juez de la investigacin preparatoria, a diferencia del Cdigo de
Procedimientos Penales, en donde la fase intermedia no tiene mayor

de
funcionalidad, pues el control de la acusacin y la realizacin de los
actos preparatorios del juicio le correspondan al propio tribunal

ca
encargado del juzgamiento.

e
5.2.- Es una fase funcional inherente al modelo acusatorio

ot
La funcionalidad de la fase intermedia en el Nuevo Cdigo Procesal

bli
Penal, tiene que ver mucho con la adopcin del modelo acusatorio-
adversativo, y se funda en la idea de que los juicios deben ser

Bi
convenientemente preparados y de que slo se puede llegar a ellos
luego de una conveniente actividad responsable.
En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre
el requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y formal de
la acusacin, admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa
55
tcnica, sanear el proceso y resolver las cuestiones que se plantean
para preparar de la mejor manera el juicio en la audiencia preliminar,
as como dictar el auto de enjuiciamiento.
5.3.- Evala la investigacin preparatoria
El Juez de la Investigacin preparatoria, en la fase intermedia debe
decidir si hay causa o base para proceder a juicio; a esta conclusin
o
slo podr llegar al examinar el conjunto de la investigacin.
ch
Para lograr su cometido, el juez deber respetar el contradictorio
re
realizando una audiencia, bien sea sobre el requerimiento de
sobreseimiento o sobre la acusacin, en la que las partes alegarn

De
sus pretensiones y elementos de conviccin que los sustentan.
5.4.- Control de la actuacin fiscal

de
Ferrajoli27 sostiene que la separacin del juez y rgano de acusacin
es el ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo

ca
terico acusatorio. Consustancial a este principio lo es el mtodo de

e
la contradiccin, que se expresa en la exigencia de que haya un juez

ot
imparcial que controle la acusacin, rechazndola o admitindola, en

bli
cuyo caso ordena la apertura del juicio.
Un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar que la

Bi
decisin de someter a juicio al imputado no sea apresurada,
superficial o arbitraria. Toda acusacin debe ser fundada, esto es,
que los elementos de conviccin establezcan una probabilidad de
27ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Traduccin de la 25 edicin alemana. Editores del Puerto.
Buenos Aires. 2000. p. 126.
56
que la persona acusada ha cometido el delito y de que existen
pruebas que puedan probar ello en juicio.
La fase intermedia cumple una funcin de discusin o debate
preliminar sobre los actos o requerimientos conclusivos de la
investigacin. Es por ello que el Cdigo Procesal Penal de 2004
autoriza a las partes a formular objeciones a la acusacin, las
o
mismas que pueden ser de fondo y de forma.
ch
re
6.- PROCEDIMIENTO
Una vez que se dicta el auto de conclusin de la investigacin,

De
corresponde al Fiscal que acta ante el rgano jurisdiccional competente
para conocer de la etapa o fase intermedia, pronunciarse sobre el mrito

de
de la instruccin.
Es esencial tener presente que del dictamen que emita el Fiscal depender
ca
la resolucin qu en su momento dictar el rgano jurisdiccional. Ello

e
importa reconocer, de un lado, el papel protagnico que se reconoce al

ot
Fiscal para determinar la procedencia del juicio oral y, de otro lado, la

bli
funcin bsicamente de control que cumple, el rgano jurisdiccional.
El fiscal, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 tiene 3

Bi
opciones: a) solicitar un plazo ampliatorio de la investigacin, a fin de que
se complemente la fase instructora o la imputacin; b) emitir un dictamen
no acusatorio y, en consecuencia, solicitar al juez la expedicin de un auto
de sobreseimiento, y c) formular acusacin, lo que determinar la emisin
del auto de enjuiciamiento o de apertura del juicio oral. Cada opcin del
57
Fiscal determinar, una vez devueltos los autos, la actitud del rgano
judicial, por cuanto nuestro sistema procesal reconoce desde siempre al
juez un control necesario de legalidad de los actos del Ministerio pblico
en busca de su correccin o saneamiento formal.
El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece 2 fases: el sobreseimiento y la
acusacin, figuras jurdicas cuyo anlisis realizaremos a continuacin.
o
6.1.- Sobreseimiento
ch
Se entiende por sobreseimiento la resolucin firme, emanada del
re
rgano jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante el
cual se pone fin al procedimiento penal incoado con la decisin que,

De
sin actuar el ius puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los
efectos de la cosa juzgada.

de
En el Cdigo Procesal Penal de 2004, esta fase tiene carcter
definitivo e implica el archivamiento de la causa con relacin al

ca
imputado, en cuyo favor se dicte, y tiene la autoridad de cosa

e
juzgada. En este auto se levantarn las medidas coercitivas,

ot
personales y reales que se hubieran expedido contra la persona o

bli
bienes del encausado. Contra este auto puede interponerse un
recurso de apelacin; sin embargo, esta impugnacin no impide que

Bi
proceda la inmediata liberacin del imputado, en el caso de que se
encuentre detenido.
Las razones del sobreseimiento sern las siguientes: a) El hecho
objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado;
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de
58
justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; c) La accin penal
se ha extinguido; y d) No existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigacin y no hay elementos de
conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento
del imputado.
El Nuevo Cdigo Procesal penal prescribe que el Fiscal enviar al
o
Juez de la investigacin preparatoria el requerimiento de
ch
sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal. El Juez correr
re
traslado del pedido de la solicitud a los dems sujetos procesales por
el plazo de diez das, quienes podrn formular oposicin a la solicitud

De
de archivo dentro del plazo establecido. La oposicin, bajo sancin
de inadmisibilidad, ser fundamentada y se podrn solicitar la

de
realizacin de actos de investigacin adicionales, indicando su objeto
y los medios de investigacin que se consideren procedentes.

ca
Vencido el plazo del traslado, el Juez citar al Ministerio Pblico y a

e
los dems sujetos procesales para una audiencia preliminar para

ot
debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La

bli
audiencia se instalar con los asistentes, a quienes escuchar por su
orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal.

Bi
El Juez se pronunciar en el plazo de quince das. Si considera
fundado el requerimiento fiscal, dictar auto de sobreseimiento; si no
lo considera procedente, expedir un auto elevando las actuaciones
al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial, la resolucin judicial debe expresar las razones en que
59
funda su desacuerdo. El Fiscal Superior se pronunciar en el plazo
de diez das, y con su decisin culmina el trmite. Si el Fiscal
Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez de la
Investigacin Preparatoria inmediatamente y sin trmite alguno
dictar auto de sobreseimiento; si el Fiscal Superior no est de
acuerdo con el requerimiento del Fiscal Provincial, ordenar a otro
o
Fiscal que formule acusacin.
ch
El Juez de la Investigacin Preparatoria, en el supuesto que los
re
sujetos procesales hubieren formulado oposicin al sobreseimiento,
si lo considera admisible y fundado dispondr la realizacin de una

De
Investigacin Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que
el Fiscal debe realizar. Cumplido el trmite, no proceder oposicin ni

de
disponer la concesin de un nuevo plazo de investigacin.
El sobreseimiento puede ser libre o provisional, total o parcial. El

ca
sobreseimiento libre debe pronunciarse ante la falta absoluta de

e
tipicidad del hecho o de responsabilidad penal de su presunto autor,

ot
siendo equiparable a una sentencia absolutoria anticipada, por

bli
cuanto goza de todos los efectos materiales de la cosa juzgada. El
sobreseimiento provisional, por el contrario, sucede cuando se carece

Bi
de la base fctica suficiente para acreditar la perpetracin del delito o
la participacin en l de su presunto autor y ocasiona la mera
suspensin del procedimiento, por lo que la instruccin puede
reabrirse si los nuevos actos de investigacin practicados vienen a
acreditar aquellos extremos.
60
El sobreseimiento total es procedente, cuando, existiendo una
pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene participacin alguna
en el hecho punible, por lo que su solucin ha de ser la propia del
litisconsorcio necesario, el archivo de la causa para todos ellos.
Pero, si de dicha pluralidad de imputados subsisten indicios de
criminalidad contra alguno o alguno de ellos, el sobreseimiento ser
o
parcial y el juicio oral se abrir tan slo contra quienes no les
ch
favorezca.
re
Aun cuando es una resolucin que pone fin al procedimiento, y en
ocasiones de forma definitiva, el sobreseimiento reviste la forma de

De
auto y no de sentencia. Esta forma ha de obligar a una minuciosa
fundamentacin por parte del rgano jurisdiccional, en la que habrn

de
de plasmarse los elementos de conviccin, en base a los cuales se
infiere la conclusin en torno a la ausencia del o de los presupuestos

ca
que impiden la apertura del juicio oral.

e
6.2.- La acusacin y las objeciones.

ot
La acusacin fiscal es el pedido fundamentado que formula el fiscal

bli
para que se inicie la etapa de juzgamiento contra el inculpado, por un
hecho delictuoso determinado, al considerar que l es su autor,

Bi
solicitando que se le imponga la pena prevista para dicho delito.
El Cdigo Procesal Penal de 2004 estipula que la acusacin sea
notificada a las partes, y que estas podrn observarla por defectos
formales, deducir excepciones y otros medios de defensa que no
hubieran sido planteados con anterioridad o se funden en hechos
61
nuevos, solicitar la imposicin o revocacin de una medida de
coercin o la actuacin de prueba anticipada, pedir el sobreseimiento,
instar la aplicacin de un criterio de oportunidad, ofrecer pruebas
para el juicio, objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o
extensin, y plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar
mejor el juicio.
o
Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que
ch
aceptan y que el juez dar por acreditados, obviando su actuacin
re
probatoria en el juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca
de los medios de prueba que sern necesarios para que

De
determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo,
exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr desvincularse de

de
esos acuerdos; caso contrario, si no fundamenta especialmente las
razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin que los

ca
desestime.
e
El Nuevo Cdigo Procesal Penal en materia de acusacin fiscal exige

ot
al Ministerio Pblico la formulacin de una relacin clara y precisa del

bli
hecho que se atribuye al imputado, y en todo caso de contener varios
hechos independientes, la separacin y el detalle de cada una de

Bi
ellos, as como los elementos de conviccin que sustenten el
requerimiento, la participacin que se atribuya al imputado y los
medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia.
62
La acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos en
la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria,
aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica.
En la acusacin, el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o
subsidiariamente, las circunstancias de hechos que permitan calificar
la conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de
o
que no resultaren demostrados en el debate los elementos que
ch
componen su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la
re
defensa del imputado.
El fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin

De
subsistentes dictadas durante la Investigacin preparatoria; y en su
caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras segn

de
corresponda.
ca
7.- La audiencia preliminar y el control de la acusacin

e
Segn el Nuevo Cdigo Procesal Penal la audiencia preliminar se realiza

ot
ante el juez de la investigacin preparatoria, con la presencia obligatoria

bli
del Fiscal y el abogado defensor del acusado y antes del auto de
enjuiciamiento; en esta audiencia, el juez examinar las peticiones de las

Bi
partes, pero sin entrar al fondo del asunto, sin actuar la prueba en ese
momento, pues ello compete a la etapa de juzgamiento.
La realizacin de la audiencia preliminar permite entender por qu se
denomina al momento procesal en comentario etapa intermedia. La
intencin del legislador fue la de distinguir bien las dos etapas donde se
63
desarrollan los actos de investigacin y los actos de prueba. A la etapa de
investigacin preparatoria le corresponde los actos de investigacin y
acumulacin de pruebas; a la etapa intermedia le corresponde la definicin
de la materia que ser la base del trabajo del juicio; mientras que a la
etapa de juzgamiento le corresponde la actuacin y valoracin de los
medios de prueba y sentencia.
o
Instalada la audiencia preliminar, el Juez otorgar la palabra por un tiempo
ch
breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del
re
acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la

De
pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podr en la misma audiencia,
presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin

de
en lo que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correr traslado a
los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata.

ca
Oralmente se alegar, debatir y decidir sobre las cuestiones siguientes:

e
a) Hacer las modificaciones, aclaraciones subsanaciones que corresponda

ot
al dictamen acusatorio, siempre que sea posible: Si los defectos de la

bli
acusacin requieren un nuevo anlisis del Ministerio Pblico, el Juez
dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por

Bi
cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar. En los
dems casos, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con
intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por
modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los trminos
64
precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante
resolucin inapelable; b) Resolver las excepciones y cualquier otro medio
de defensa; de estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez
expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la
resolucin que se dicte, procede recurso de apelacin. La impugnacin no
impide la continuacin del procedimiento; c) El sobreseimiento, cuando
o
concurran los requisitos sealados lneas arriba, siempre que resulten
ch
evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el
re
juicio oral nuevos elementos de prueba; la resolucin desestimatoria no es
impugnable; d) realizar el juicio de admisin de los medios de prueba

De
ofrecidos requirindose que la peticin contenga la especificacin del
probable aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso, y que el

de
acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. En este caso
se dispondr todo lo necesario para que el medio de prueba se acte

ca
oportunamente en el Juicio. El pedido de actuacin de una testimonial o la

e
prctica de un peritaje especificar el punto que ser materia de

ot
interrogatorio o el problema que requiere explicacin especializada, as

bli
como el domicilio de los mismos. La resolucin que se dicte no es
recurrible; e) Decidir sobre la actuacin de prueba anticipada. La decisin

Bi
sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su
actuacin, sta se realizar en acto aparte, sin perjuicio de dictarse el auto
de enjuiciamiento. Podr dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal
Colegiado; f) Aprobar las convenciones probatorias. La resolucin sobre
las convenciones probatorias no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento
65
se indicarn los hechos especficos que se dieren por acreditados o los
medios de prueba necesarios para considerarlos probados; g) Adoptar o
variar medidas de coercin procesal; y h) Resolver las dems cuestiones
planteadas para una mejor preparacin del juicio.
No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba especficas,
salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba
o
documental, para decidir cualquiera de las solicitudes sealadas en el
ch
prrafo anterior.
re
Con el Nuevo Cdigo Procesal Penal el Juez de la investigacin
preparatoria podr rechazar una acusacin que carezca de sustento o no

De
tenga base para el juicio, disponiendo el sobreseimiento de la causa.
Ello no significa que el Juez est autorizado a desestimar una acusacin

de
por duda, sino cuando el hecho objeto de la causa no se realiz o no
puede atriburselo al imputado, no es tpico, o no existe razonablemente la

ca
posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya

e
elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el

ot
enjuiciamiento del imputado. Dicho en otras palabras, la desestimacin de

bli
la acusacin proceder cuando no haya causa probable o base para el
juicio o cuando no se ofrezcan medios de prueba para su actuacin en el

Bi
juicio.
66
8.- El auto de enjuiciamiento
Una vez resueltas las cuestiones planteadas en la audiencia preliminar,
corresponde al Juez dictar el auto de enjuiciamiento, que entre otros
requisitos debe contener los medios de prueba admitidos y el mbito de las
convenciones probatorias, as como la orden de remisin de los actuados
al Juez encargado del juicio oral; esta resolucin no es recurrible. Como se
o
observa, el auto de enjuiciamiento es el producto de la audiencia preliminar
ch
pues contiene el nombre de los imputados y agraviados, el delito materia
re
de acusacin fiscal, los medios de prueba admitidos, el sealamiento de
las partes constituidas en el proceso y el orden de envo de los actuados al

De
juez. El juez se pronunciar sobre la procedencia o subsistencia de las
medidas de coercin o su sustitucin, disponiendo en su caso, la libertad

de
del imputado, notificar el auto de enjuiciamiento al Ministerio Pblico y a
los dems sujetos procesales, y por ltimo, dentro de las cuarentiocho

ca
horas de la notificacin, el Juez de la Investigacin Preparatoria har llegar

e
al Juez Penal que corresponda dicha resolucin y los actuados

ot
correspondientes, as como los documentos y los objetos incautados, y se

bli
pondr a su orden a los presos preventivos.
Recibidas las actuaciones por el Juzgado penal competente, ste dictar el

Bi
auto de citacin a juicio con indicacin de la sede del juzgamiento y de la
fecha de la realizacin del juicio oral, salvo que todos los acusados fueran
ausentes. La fecha ser la ms prxima posible, con un intervalo no menor
de diez das.
67
Cuando se estime que la audiencia se prolongar en sesiones
consecutivas, los testigos y peritos podrn ser citados directamente para la
sesin que les corresponda intervenir. Ser obligacin del Ministerio
Pblico y de los dems sujetos procesales coadyuvar en la localizacin y
comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto.
Admitida la acusacin a travs del auto de enjuiciamiento, y en el marco de
o
esta etapa intermedia, de pleno seoro del rgano jurisdiccional, las partes
ch
pueden ofrecer nuevos medios de defensa, ofrecer pruebas para el acto
re
oral y la actuacin de pruebas de urgencia. El objetivo de esta etapa es
propender a celeridad mediante la vigencia del principio de concentracin

De
del juicio oral, con el cual se purga a limine el proceso de obstculos
procesales.
de
9.- Garantas y principios constitucionales que lo regulan

ca
9.1.- Delimitacin conceptual

e
Es muy frecuente que en los textos se emplee conceptos como

ot
"derechos fundamentales", "principios procesales", "garantas

bli
institucionales", entre otros conceptos, para referirse por lo general a
lo mismo: las garantas procesales penales constitucionales.

Bi
Por "derechos fundamentales" debe entenderse a aquellos derechos
pblicos subjetivos consagrados en la Constitucin a favor de la
persona humana, por ejemplo, la libertad, la dignidad, la igualdad,
etc. Estos derechos fundamentales son el pilar de un Estado de
Derecho, que slo pueden verse limitados por exigencia de otros
68
derechos fundamentales. Si la afectacin es ilegal o arbitraria,
pueden protegerse a travs de las acciones de garanta. Por ser
derechos que operan frente al Estado, tambin pueden oponerse
dentro de un proceso penal28.
Los "principios procesales" son aquellas mximas que configuran las
caractersticas esenciales de un proceso, pudiendo coincidir o no con
o
un "derecho fundamental procesal"29. Por ejemplo el principio de
ch
imparcialidad de los jueces, o el de igualdad procesal.
re
Las "garantas institucionales" son aquellas que la Constitucin
consagra para que ciertas organizaciones o instituciones puedan

De
cumplir con sus funciones propias, frente injerencias externas30. Por
ejemplo, la independencia del Poder Judicial; en el mbito del

de
proceso penal, la irrenunciabilidad a la defensa, obliga al Estado a
proveer de defensa de oficio.

ca
En primer lugar derechos son las facultades que asisten al individuo

e
para exigir el respeto o cumplimiento de todo cuanto se establece y

ot
reconoce en su favor en el ordenamiento jurdico vigente. Las

bli
libertades, en segundo trmino, abarcan un campo ms amplio que el
de los derechos, y su esencia es fundamentalmente poltica. Las

Bi
garantas, a su vez, son el amparo que establece la Constitucin y
que debe prestar el Estado para el efectivo reconocimiento y respeto
de las libertades y derechos de la persona individual, de los grupos

28EDWARS, Carlos Enrique. Las garantas constitucionales en materia penal. Buenos Aires - Argentina:
ASTREA, 1996, p-16.
29PICOI JUNOY, Joan. Las Garantas Constitucionales del Proceso. Barcelona Espaa. 1997; Edit.
Bosch. p-43.
30 Loc cit.
69
sociales, e incluso del aparato estatal, para su mejor actuacin y
desenvolvimiento".
Como afirma Gmez Colomer, "...los derechos fundamentales (que
siempre son derechos humanos tambin) pueden ser, y de hecho son
al mismo tiempo, aunque considerados desde un punto de vista
distinto, libertades pblicas, garantas institucionales o principios
o
procesales...". Y, agrega que "...los derechos fundamentales
ch
procesales, entendidos en sentido amplio, incluyen tambin a los
re
principios procesales, garantas institucionales y libertades pblicas
reconocidos por la Constitucin... y que tienen aplicacin en el

De
proceso penal."31
De lo expuesto podemos deducir que, sea derecho fundamental

de
procesal, derecho humano, libertades pblicas o garantas
institucionales, reconocidas por la Constitucin (extensivamente por

ca
los Tratados reconocidos por nuestro Pas), el proceso penal debe de

e
respetarlos. Y esto por la sencilla razn, de que el Estado peruano al

ot
igual que la Sociedad, tienen el deber de proteger los derechos

bli
fundamentales, a tenor del art. 1 de nuestra Constitucin, y por
tanto, el Estado al ejercer su funcin penal, no puede desconocer

Bi
tales derechos, bajo sancin de que el proceso penal sea declarado
nulo. Aqu reside la razn por la que nosotros adoptamos el trmino
de "garantas constitucionales del proceso penal", para referirnos al
cmulo de principios, derechos y libertades fundamentales
31GOMEZ COLOMER, Juan-Luis. Ob cit. p-58.

70
reconocidas por la Constitucin, y que a su vez, se encuentran
garantizados por ella misma, a travs del carcter de norma
fundamental, que dota al Ordenamiento, y en especial, a las normas
que regulan la funcin penal del Estado, de unidad y coherencia.
La necesidad de que el Estado Democrtico vele por el respeto y
proteccin de los derechos fundamentales, obliga a que se defina en
o
la Constitucin, los lmites del ejercicio del poder estatal. Y como
ch
quiera que en el proceso penal, esta necesidad es ms imperiosa, la
re
tendencia es a fijar en la Constitucin, las reglas mnimas de un
debido proceso penal. De

As, la Constitucin Poltica del Estado de 1993 posee una particular
concepcin de lo que debe ser la administracin de justicia penal en

de
nuestro pas; en ella se han consagrado varias disposiciones que,
con valor jurdico normativo o sin poseer propiamente este valor (Vg.
ca
cuando slo reflejan el techo ideolgico), resultan siendo de

e
obligatoria observancia para el proceso penal peruano. En este

ot
captulo, sin embargo, no nos vamos a referir a todas estas

bli
"vinculaciones constitucionales", sino slo a las que resultan
constituyendo las garantas ms importantes para la persona humana

Bi
sujeta a la persecucin penal (en lo que incluimos a las disposiciones
tendientes a regular y limitar las funciones persecutoria y
jurisdiccional), toda vez que es esta perspectiva la ms necesitada de
efectiva concrecin y en la que se verifican el mayor nmero de
inconstitucionalidades de nuestro sistema procesal. En una menor
71
medida, tambin dedicaremos esfuerzos a la revalorizacin de la
participacin procesal de la vctima del delito, toda vez que se trata
del sujeto usualmente olvidado en la resolucin jurdica del conflicto
penal.
9.2.- Dependencia a la norma constitucional
A.- Principio Legalidad
o
Por este principio se establece que los Jueces no tienen libertad
ch
para crear delitos y que la ley rige contra toda infraccin
re
cometida, por tanto los Jueces no estn previstos de facultades
para imponer penas y procedimientos que la ley no lo ha

De
establecido, pudiendo aplicar slo las expresamente catalogadas
en sus disposiciones.
de
Este Principio de legalidad, constitucionalmente lo tenemos
descrito en el articulo 2 inciso 24 d que establece que nadie

ca
ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de

e
cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera

ot
expresa e inequvoca como infraccin punible; ni sancionada con

bli
pena no descrita en la ley. Ac la garanta es doble: en primer
lugar habla de la tipicidad del delito, en cuanto este ha de estar

Bi
tipificado en la ley de manera expresa e inequvoca; y en segundo
lugar en cuanto a la legalidad de la pena, ya que no hay crimen y
no hay pena sin una ley previa.
Ahora bien centrando este principio en lo estrictamente procesal,
veremos que se encuentra dirigido indistintamente a todos los
72
Jueces del Estado, y al mismo tiempo tambin a los individuos, en
cuanto constituye a su favor un verdadero y propio derecho
subjetivo de libertad, para el caso de Violacin del Principio
mismo. Consiguientemente, el Principio de legalidad tambin rige
para el procedimiento penal, por cuanto con ello garantizamos
que la ley penal se ha de aplicar mediante todo un proceso vlido
o
y regular32.
ch
B.- El Derecho de Defensa
re
Esta viene a ser aquella facultad que se ha de dar a toda persona
para contar con el tiempo y los medios necesarios para ejercer su

De
defensa en todo proceso donde se vea involucrado,
consiguientemente ello implica, entre otros derechos, el de contar

de
con la asistencia de un abogado defensor, el acceder a los
diversos documentos y pruebas, ser informados con anticipacin

ca
de las actuaciones iniciadas en su contra etc33. Es en tal virtud

e
que nuestra Constitucin en su artculo 139 inciso 14 ampara

ot
este irrenunciable derecho como una garanta para todo tipo de

bli
proceso y para la sociedad. En su conjunto, lo que significa es
que esta debe ser respetada escrupulosamente y jams

Bi
quebrantada ni por el legislador, el Juez u otra autoridad.
32ESPARZA LEIBAR, Iaki. El Principio del Proceso Debido. Barcelona- Espaa. 1995. Edit. Bosch. P-
131.
33 MORELLO, Augusto. El Proceso Justo: del galantismo formal a la tutela efectiva de los Derechos.
Buenos Aires- Argentina. 1994. Librera editora Platense. P-76.

73
C.- Principio de Presuncin de Inocencia
En un sentido estrictamente jurdico, la presuncin de inocencia
significa aquello que por mandato de la ley lo debemos tener
como verdad implicando ello que por mandato legal se ha de
tener como verdadero mientras no exista prueba en contrario. Se
encuentra normado en nuestra Constitucin en su artculo 21
o
inciso 24, e) dispositivo en cuya virtud se crea a favor de las
ch
personas un verdadero derecho subjetivo a que deben ser
re
considerados inocentes mientras de por medio no se presenten
una serie de pruebas que sean lo suficientes como para destruir

De
dicha presuncin. Nuestra Carta Magna sita la presuncin de
inocencia dentro de los derechos fundamentales a la libertad la

de
cual evidentemente puede perderse o limitarse tan solo por accin
de los rganos jurisdiccionales pertinentes.

ca
D.- La Fundamentacin de las resoluciones

e
Este principio encontramos en el artculo 139 inciso 5 de la

ot
Constitucin Poltica de Estado que establece el deber jurdico de

bli
que el rgano Jurisdiccional motive en forma escrita las
resoluciones judiciales que emita, en cualquier instancia, con la

Bi
expresa mencin de la ley aplicable (fundamento de Derecho) y
con los fundamentos de hecho en que se sustenta. Esta norma
Constitucional, tiene su correlato en el artculo 12 del Texto nico
de la Ley Orgnica del Poder Judicial que refiere que todas las
resoluciones, con exclusin de los de mero trmite son motivados
74
bajo la responsabilidad, con expresin de los fundamentos en que
se sustentan.
E.- Garanta del Juicio Previo
En trminos sencillos consiste en la obligatoriedad de imponer
una pena o una absolucin luego del desarrollo del debido
proceso, el cual indudablemente ha debido iniciarse, desarrollarse
o
y concluirse conforme a la aplicacin de una serie de garantas y
ch
derechos procesales, y slo si aquella se cumple, puede un
condena34.
re
ciudadano ser posible de una Su amparo
Constitucional lo vamos a encontrar, en cierta forma, en el artculo

De
139 inciso 1 de la Constitucin que da como derecho y principio
de la funcin jurisdiccional en el de no ser penado sin proceso

de
judicial.
e ca
ot
bli
Bi
34-ZAMORA PIERCE, Jess. Garantas y proceso penal edit. Porrua, Mxico, 1984. p-32.
75
CAPITULO IV
LA ETAPA DEL JUICIO ORAL
1.- Introduccin
Esta etapa est a cargo del Juez Penal, que puede ser unipersonal en
caso de que el delito este sancionado con pena menor de seis aos o
o
colegiado si se trata de delitos con pena mayor a seis aos. En tal sentido,
ch
le corresponde garantizar el ejercicio pleno de la acusacin y de la defensa
re
de las partes, y para ello puede impedir que las alegaciones se desven
hacia aspectos impertinentes o inadmisibles, sin coartar el razonable

De
ejercicio de la acusacin y de la defensa.
de
2.- Principios
2.1.- Oralidad
ca
Implica que el debate y todos los actos procesales que se desarrollan

e
en el juicio deben realizarse utilizando la palabra hablada. Las partes

ot
deben sustentar su petitorio oralmente y el Juez debe resolverlo del

bli
mismo modo. Horst Schonbohm35 sostiene que el principio de
oralidad se puede deducir directamente de la dignidad del hombre,

Bi
pues en el marco de una audiencia oral es que se le abre la
posibilidad al acusado de participar activamente en la determinacin
de la sentencia, lo que tambin est en el inters de la averiguacin
de la verdad material.
35ECHANDIA, Hernando Compendio de derecho procesal edit ABC, Bogot, 1996. p-231.
76
A pesar de que el principio de oralidad tambin rige en el actual juicio
oral, existen prescripciones normativas que limitan su observancia.
Lo grave es que la forma en que se conducen las partes en el juicio
desvirta la oralidad, as por ejemplo cuando se pide la lectura de
declaraciones ntegras llevadas a cabo durante la investigacin, la
lectura de actas de audiencias anteriores y de los escritos
o
presentados por las partes.
ch
El nuevo Cdigo introduce variaciones sustanciales que consolidan la
re
oralidad. As por ejemplo las partes debern oralizar toda peticin o
cuestin propuesta en audiencia, la incorporacin de pruebas al

De
juicio, la solicitud de prohibir la lectura de escritos, salvo que no
puedan hablar o no supieren castellano. Por su parte el Juez debe

de
dictar y fundamentar verbalmente las resoluciones que emita en la
audiencia.
ca
La oralidad del nuevo Cdigo exige que los operadores penales

e
debemos capacitarnos en tcnicas de litigacin oral, totalmente

ot
distintas a la forma en que hemos enfrentado hasta ahora nuestra

bli
participacin en el proceso.
2.2.- Publicidad
Bi
La apertura de los tribunales a la ciudadana (y a la prensa) suele
producir un fenmeno que supera la mera publicidad: los procesos
penales captan la atencin de la comunidad, catalizan la discusin
social, moral y poltica, se convierten en una va de comunicacin
entre el Estado y los ciudadanos a travs de la cual se afirman
77
valores, se instalan simbologas, y se envan y reciben mensajes.
La publicidad contribuye a la transparencia en el proceso, as como
en la presentacin de las pruebas y el monitoreo de la actuacin de
los jueces.
El Art. 357 del nuevo Cdigo reconoce la publicidad del juicio oral.
Este principio rige tanto para las partes como para el rgano judicial.
o
Sin embargo, se faculta al Juez resolver que la audiencia sea total o
ch
parcialmente privada, cuando se afecte: el pudor de la vctima, el
re
orden pblico y los intereses de la justicia.
Asimismo, cuando se ponga en peligro un secreto particular,

De
comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible o cause
perjuicio injustificado.
de
El Juez puede disponer, con sujecin al principio de proporcionalidad:
1. Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas

ca
de la Sala
e
2. Reducir el acceso del pblico

ot
3. Prohibir el acceso de cmaras fotogrficas o de filmacin, siempre

bli
que considere que su utilizacin pueda perjudicar los intereses de la
justicia o el derecho de las partes.

Bi
El artculo 357.3 establece que el Juez, con criterio discrecional,
podr imponer a las partes en el juicio el deber de guardar secreto
sobre los hechos que apreciaren o conocieren.
78
2.3.- Imparcialidad
Una de las garantas del proceso penal, y sobre todo dentro del juicio
oral, es que el Juez sea imparcial, esto es, que cumpla con su papel
de rbitro entre el Fiscal y el abogado defensor. La tradicin en
nuestro pas ha sido que, antes del Juicio oral, la Sala conozca en su
integridad el expediente con las actuaciones realizadas durante todo
o
el proceso. La tendencia es que el Juez resuelva en atencin a lo que
ch
escucha en el juicio oral.
re
Los ordenamientos que acogen el modelo acusatorio conceden al
Juez el mnimo de informacin posible sobre los hechos materia de

De
juzgamiento. Por ejemplo el Cdigo Procesal Penal de Chile dispone
que el Juez de Garanta (en nuestro caso el Juez de la Investigacin

de
Preparatoria) slo pueda remitir al Tribunal (en nuestro caso el Juez
Penal) el auto de apertura del juicio oral, cautelndose as la

ca
imparcialidad del juzgador. En efecto, los documentos que las partes

e
deseen presentar como prueba deben incorporarse a travs de su

ot
lectura en el juicio, con las limitaciones que el propio Cdigo

bli
establece. Sern las partes las que, con ocasin del interrogatorio de
un testigo o de un perito, los presentarn en el debate, para su

Bi
autentificacin, o, simplemente, procedern a su lectura solicitando
se les tenga por incorporados.
No obstante, el nuevo Cdigo regula la formacin y contenido del
expediente judicial en los artculos 136 y 137. Se establece que una
vez que se dicta el auto de citacin a juicio, el Juez Penal ordenar
79
formar el expediente judicial, al cual deber anexarse los actuados
relativos al ejercicio de la accin penal y civil derivada del delito; las
actas en que consten las actuaciones objetivas realizadas por la
Polica o el Ministerio Pblico, as como las declaraciones del
imputado; las actas referentes a la actuacin de prueba anticipada;
los informes periciales y los documentos; las resoluciones emitidas
o
por el Juez de la Investigacin Preparatoria y, de ser el caso, los
ch
elementos de conviccin que las sustentan, as como las
re
resoluciones emitidas en la etapa intermedia y los documentos,
informes y dictmenes periciales que hayan podido recabarse; y, de

De
ser el caso, las actuaciones complementarias realizadas por el
Ministerio Pblico.
de
2.4.- Inmediacin
Una de las notas distintivas del juicio oral es que exige la presencia
ca
de las partes y del Juez. As lo reconoce le nuevo Cdigo cuando

e
dispone que el juicio oral se realizar con la presencia ininterrumpida

ot
de los jueces, el Fiscal y las dems partes (Art. 359.1)

bli
No obstante prev la posibilidad de la ausencia de uno de ellos. As,
cuando el acusado deja de asistir a la audiencia, ya sea por haberse

Bi
acogido al derecho de guardar silencio, o porque ya declar, aquella
continuar sin su presencia y ser representado por su defensor. En
ese mismo sentido, cuando el acusado solicite permiso para
ausentarse, salvo que su presencia resulte necesaria, caso en el cual
ser conducido compulsivamente.
80
2.5.- Contradiccin
Este principio garantiza el debate de las partes en el proceso penal,
esto es, el Fiscal que acusa y el abogado que defiende.
Hasta antes del D. Leg. 957 el relator lea la acusacin escrita del
Fiscal, con lo cual se daba por satisfecha la formalizacin de la
acusacin. Hoy en da se exige al Fiscal que haga una exposicin
o
resumida de los cargos. Sin embargo no se permite, al menos
ch
normativamente, que el abogado defensor haga lo mismo. La
re
defensa puede conseguir exponer su alegato de apertura invocando
el principio de igualdad. De
Como parte del modelo acusatorio con rasgos adversativos asumido
y las tcnicas de litigacin que este importa, el nuevo Cdigo da inicio

de
al juicio oral con los alegatos de apertura.
El artculo 371 dispone que el Fiscal expondr resumidamente los

ca
hechos objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas

e
admitidas. Luego lo harn los abogados del actor civil y del tercero
ot
civil. Finalmente lo har el abogado defensor.

bli
Este modelo ha determinado toda una nueva metodologa de
enseanza y es probable que exija a los operadores cambiar

Bi
sustancialmente la organizacin de su trabajo.
2.6.- Unidad y continuidad del juzgamiento
La unidad de audiencia significa que ella es una totalidad desde su
apertura hasta su conclusin (lectura de sentencia). La continuidad
de audiencia significa que iniciada sta debe seguir hasta concluir.
81
El nuevo Cdigo establece que instalada la audiencia sta se seguir
en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusin. Si no
fuere posible realizar el debate en un solo da, ste continuar
durante los das subsiguientes que fueran necesarios hasta su
conclusin (Art. 360.1).
La audiencia slo podr suspenderse por razones de enfermedad del
o
Juez, Fiscal o del imputado o su defensor; por razones de fuerza
ch
mayor o caso fortuito y en casos expresos. Esta suspensin no podr
re
exceder de 8 das hbiles, y en caso de una duracin mayor se
producir la interrupcin del debate y se dejar sin efecto el juicio, sin

De
perjuicio de sealarse nueva fecha para su realizacin (Art. 360.3).
2.7.- Concentracin de los actos del juicio

de
La continuidad y concentracin de la audiencia estn ntimamente
relacionadas con el principio de inmediacin. Para asegurar la

ca
inmediacin debe existir la mayor proximidad temporal posible entre

e
el inicio del debate y la recepcin de la prueba con el

ot
pronunciamiento jurisdiccional que recaiga sobre ella.

bli
La audiencia deber realizarse en un tiempo prudencial, procurando
la concentracin en una sola audiencia o en audiencias consecutivas.

Bi
La idea es que el Juez Penal escuche en uno o pocos actos seguidos
el debate, pues ello le permitir formarse una idea mejor y ms
completa de los hechos para as emitir sentencia.
82
2.8.- Identidad fsica del juzgador
El Juez penal (o jueces en caso de ser colegiado) debe estar
presente durante toda la audiencia desde el inicio hasta el final. Su
presencia le permitir escuchar la teora del caso del Fiscal y del
abogado defensor. Slo estando atento al debate podr emitir una
sentencia basada en los hechos y pruebas expuestas. Salvo cuando
o
uno de los miembros se encuentre impedido ser reemplazado por
ch
una sola vez por el Juez llamado por Ley.
re
3.- Secuencia del juicio oral De
El nuevo Cdigo otorga al juicio oral un carcter mucho ms dinmico
desde el momento mismo de la instalacin de la audiencia. El artculo

de
371.1 establece que el Juez enunciar el nmero del proceso, la finalidad
especfica del juicio, los datos del acusado, su situacin jurdica y el delito
ca
de que se le acusa, asimismo el nombre del agraviado.

e
3.1.- Los alegatos de apertura

ot
Haciendo uso efectivo del contradictorio, las partes exponen sus

bli
alegatos, el cual contiene su teora del caso. Esta exposicin ser
breve y concisa. En primer lugar expone el Fiscal, el cual explicar

Bi
los hechos objeto de la acusacin y la calificacin jurdica.
Seguidamente lo harn el abogado del actor civil y del tercero civil,
los cuales expondrn sus pretensiones. Finalmente lo har el
abogado del acusado, el cual expondr los argumentos de su
83
defensa. Todos ellos tendrn que manifestar las pruebas que
ofrecieron y aquellas que fueron admitidas.
Los alegatos tienen por finalidad introducir al Tribunal y al pblico en
los objetivos fundamentales que perseguir la parte durante el juicio.
Tambin sirven para hacerse cargo de las alegaciones de la
contraparte y para esbozar las cuestiones jurdicas que son
o
relevantes para la resolucin del caso.
ch
3.2.- El Juez instruye al acusado de sus derechos:
re
De acuerdo a lo establecido en el artculo 371.3 el Juez deber
informar al acusado de sus derechos, asimismo le manifestar que es

De
libre de manifestarse sobre la acusacin y de no declarar sobre los
hechos.
de
3.3.- Consulta al acusado sobre su conformidad con los hechos
El Juez le preguntar al acusado si admite ser autor o partcipe del

ca
delito y responsable de la reparacin civil. En este caso el acusado

e
tiene derecho a consultar previamente con su abogado y conferenciar

ot
con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena. Luego de ello, el

bli
acusado decide si acepta o no lo expuesto por el Juez. Si acepta el
Juez dicta sentencia de conformidad; pero si hay cuestionamiento de

Bi
las otras partes sobre la pena y/o reparacin civil el Juez citar a un
debate en donde decidir sobre el punto en cuestin. Si no acepta se
contina con el juicio oral.
El Cdigo tambin prev la posibilidad de que el Juez dicte sentencia
si, luego de escuchar los hechos aceptados, considera que estos no
84
constituyen delito o que hay causal que exime o atena la
responsabilidad penal (art. 372.5). La conformidad sobre el monto de
la reparacin civil no vincula al Juez, siempre que exista actor civil
constituido en autos y hubiera observado expresamente la cuanta
fijada por el Fiscal o que ha sido objeto de conformidad.
3.4.- Ofrecimiento de nuevos medios de prueba:
o
Las partes pueden ofrecer nuevos medios de prueba slo si han
ch
tenido conocimiento de ellas con posterioridad a la audiencia de
re
control de la acusacin.
3.5.- Debate probatorio De

Prueba es slo aquella que se produce en juicio oral, salvo casos de
prueba anticipada. En este sentido, el Cdigo establece que son

de
objeto de prueba los hechos que se refieran a la imputacin, la
punibilidad y la determinacin de la pena o medida de seguridad, as

ca
como los referidos a la responsabilidad civil derivada del delito (art.

e
156).
ot
El Cdigo establece un orden de actuacin de los medios de prueba.

bli
En primer lugar el examen del acusado, luego la actuacin de los
medios de prueba admitidos, y finalmente la oralizacin de estos. El

Bi
artculo 375.2 dispone que el Juez, despus de escuchar a las partes,
dispondr el orden en que deben actuarse las declaraciones de los
imputados, si fueran varios, y de los medios de prueba admitidos. En
este sentido cabe preguntarnos por qu se le otorga al Juez esta
85
facultad cuando se supone que son las partes las cuales, bajo el
contradictorio, disean su estrategia.
3.6.- Calificacin jurdica distinta de los hechos
Antes de culminar la actividad probatoria el Juez puede advertir una
calificacin jurdica distinta de los hechos (art. 374.1). Esto procede
cuando el Juez observa la posibilidad de una calificacin jurdica
o
distinta de los hechos objeto del debate que no ha sido considerada
ch
por el Ministerio Pblico; deber advertir al Fiscal y al imputado sobre
re
esa posibilidad. Luego de ello las partes se pronuncian sobre lo
advertido por el Juez y podrn proponer pruebas. Si en ese momento

De
las partes no pueden argumentar ni probar, el Juez debe suspender
el juicio hasta por cinco das. Asimismo, durante el juicio el Fiscal,

de
introduciendo un escrito de acusacin complementaria, podr ampliar
la misma, mediante la inclusin de un hecho nuevo o de una nueva

ca
circunstancia que no haya sido mencionada en su oportunidad, y que

e
modifica la calificacin legal o integra un delito continuado. En estos

ot
casos se recibir una nueva declaracin del imputado y se informar

bli
a las partes que tienen derecho a pedir la suspensin del juicio para
ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. La suspensin no

Bi
superar los cinco das.
3.7.- Alegatos finales:
Terminado el debate probatorio las partes proceden a formular
oralmente sus alegatos. En primer lugar expone el Fiscal sujetndose
a los siguientes lineamientos:
86
-Si considera probados los hechos expone los argumentos, pruebas,
as como la calificacin jurdica, la responsabilidad penal y civil del
acusado, y, de ser el caso, del tercero civil (art. 387.1)
-Si considera que hay razones para pedir aumento o disminucin de
la pena o reparacin civil destacar dichas razones y pedir la
adecuacin de la pena o reparacin civil (art. 387.1).
o
-Puede solicitar una medida de seguridad siempre que se hubiere
ch
producido debate contradictorio (art. 387.2).
re
-Puede corregir simples errores materiales o incluir algunas
circunstancias siempre que ello no modifique esencialmente la

De
imputacin ni provoque indefensin, y sin que sea considerado
acusacin complementaria (art. 387.3).

de
-Puede retirar la acusacin si considera que los cargos contra el
acusado han sido enervados en el juicio. En este caso el Juez,

ca
despus de or a los abogados de las dems partes, resolver. Si

e
est de acuerdo con el Fiscal dicta el auto dando por retirada la

ot
acusacin y dispone el sobreseimiento de la causa. Si discrepa eleva

bli
los autos al Fiscal jerrquicamente superior. La decisin del Fiscal
jerrquicamente superior vincula al Fiscal inferior y al Juez (art.

Bi
387.4)
Luego del alegato del Fiscal, procede el abogado del actor civil, el
cual deber argumentar sobre el agravio ocasionado y demostrar el
derecho a la reparacin; asimismo precisar la cuanta de la
indemnizacin. No puede calificar el delito. A su turno el abogado del
87
tercero civil podr negar la existencia del hecho delictivo, as como
refutar la existencia de la responsabilidad civil solidaria, la magnitud
del dao causado y el monto de la indemnizacin.
El abogado defensor analiza los argumentos de la imputacin, rebate,
si fuera el caso, la pena y reparacin civil solicitados y solicita
absolucin o atenuacin de pena. Si el agraviado solicita informar,
o
podr hacerlo. Finalmente el acusado podr intervenir exponiendo los
ch
argumentos que considere necesarios para su defensa.
re
De
de
e ca
ot
bli
Bi
88
CAPITULO V
CASO PRCTICO
1.- Planteamiento del Asunto
Se tiene que el da 18 de octubre del 2007, siendo aproximadamente las
19:30 minutos se hizo presente a la comisara de Casagrande la persona
de TEOFILO DIAZ YOPLA, haciendo de conocimiento que su hermano
o
ELEUTERIO DIAZ SANCHEZ ha sido lesionado con arma de fuego en
ch
circunstancias que se diriga a su domicilio, para lo cual lo trasladaron al
re
hospital de Essalud, ante dicha denuncia el SOT2 DINO HORACIO
De
PONCE PARDO y el SOT1 AUGUSTO VIGO ORTIZ se dirigieron a dicho
nosocomio y en la sala de emergencia encontraron al agraviado siendo
atendido por el mdico de turno DOMINGO ZAVALA CRUZADO, quien

de
solicito el apoyo policial para el traslado del herido al hospital de Essalud
de chocope, pues presentaba como diagnstico traumatismo abdominal

ca
penetrante por proyectil de arma de fuego, encontrndose aun consciente

e
el agraviado inform al personal policial que quienes le haban disparado

ot
eran MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN conocido con el apelativo de

bli
tuco y PAUL CLODOMIRO GAMBOA MARIN quienes premunidos de

Bi
revlveres lo interceptaron cuando iba a su domicilio, luego de dispararle lo
dejaron abandonado en dicho lugar. Durante la intervencin quirrgica el
agraviado falleci a las 22:20 minutos por paro respiratorio habindose
efectuado el levantamiento de cadver y la necropsia de ley se determina
que las causas de muerte fueron: traumatismo torxico perforante y
traumatismo abdominal cerrado y shock hipovolmico siendo el agente
89
causante proyectil de arma de fuego por mano ajena, que las imputaciones
efectuadas por el agraviado antes de su muerte se corroboran con la
denuncia que interpusiera el da 13 de octubre del mismo ao contra los
denunciados MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN, PAUL CLODOMIRO
GAMBOA MARIN y la persona de LUIS MARIN, por atentar contra su
integridad fsica y amenaza de muerte, y en esa misma fecha siendo las
o
22.10 minutos efectuaron disparos contra su vivienda, hecho que fue
ch
constatado por personal policial y el representante del Ministerio Pblico y
re
el agraviado occiso en esa oportunidad hizo entrega al personal policial los
proyectiles que encontro en su vivienda para ser analizados en el

De
laboratorio de criminalstica, igualmente los proyectiles hallados en el
cuerpo de la vctima en la diligencia de necropsia se remitieron para las

de
pericias balsticas respectivas.

ca
2.- Determinacin del Litigio

e
El litigio o litis en materia penal se determina a travs de dos elementos, en

ot
primer lugar se debe determinar si es que la conducta realizada constituye

bli
delito o no, para luego determinar si el sujeto al que se procesa tiene
responsabilidad o no en la comisin de la conducta, es decir, ver si en el

Bi
proceso penal se encuentra esclarecido la verdad concreta de la
imputacin realizada y de establecer si se ha afectado el bien jurdico
tutelado.
En el presente caso el litigio se determina cuando TEOFILO DIAZ YOPLA
hermano del occiso ELEUTERIO DIAZ SANCHEZ, imputa la comisin del
90
delito contra la vida el cuerpo y la salud en la modalidad de homicidio
calificado a los seores MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN conocido con
el apelativo de tuco y PAUL CLODOMIRO GAMBOA MARIN, como
autores del delito.
3.- Tipificacin de la materia controvertida
o
La conducta de los acusados MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN y PAUL
ch
CLODOMIRO GAMBOA MARIN, ha sido adecuada al tipo penal segn la
re
norma contenida en el artculo ciento ocho numeral tercero del Cdigo
De
Penal, el cual lo sanciona con una pena privativa de la libertad no menor
de quince aos.
de
4.- Desarrollo Procesal y Procedimental

ca
4.1.- Informe Policial
En merito del informe nmero 044-7-RPLL/DIVPO, PNP que corre de

e
fojas uno al 46; la polica tan pronto tiene conocimiento de los hechos
ot
delictivos con oficio N 533-07 comunica al Fiscal del segundo

bli
despacho de la Fiscala penal corporativa provincial de Ascope, el

Bi
fallecimiento de Eleuterio Daz Snchez causado por proyectil de
arma de fuego; asimismo solicito al mdico del hospital de Essalud
de chocope el retiro del cadver, solicita al puesto de sanidad PNP
de paijn se practique la prueba de absorcin atmica en el cadver
y en el investigado Miguel ngel gamboa Marn, solicita los
antecedentes policiales y requisitorias sobre el investigado y se
91
comunica al juez de investigacin preparatoria de la provincia de
Ascope sobre la detencin de Miguel ngel gamboa Marn.
4.2.- Requerimiento de detencin preliminar
A fojas cincuenta y siete la Fiscal provincial del segundo despacho de
la fiscala provincial penal de Ascope, REINA ELIZABETH RUIZ
GUIO en al caso signado con el nmero 483-2007, de conformidad
o
con lo establecido en el artculo 261 del NCPP solicito ante el juez de
ch
investigacin preparatoria se dicte MANDATO DE DETENCION
re
PRELIMINAR, contra la persona de Miguel ngel gamboa Marn, por
el delito contra la vida el cuerpo y la salud en la modalidad de

De
HOMICIDIO CALIFICADO, en agravio de Eleuterio Daz Snchez,
basndose como elementos de conviccin en la denuncia de

de
amenaza de muerte interpuesta por el occiso das antes de su muerte
y en los testimoniales de los sub oficiales que lo atienden en el

ca
traslado al nosocomio.
e
4.3.- Auto de detencin preliminar

ot
A fojas cincuenta y nueve con fecha 19 de octubre del 2007 el juez

bli
de investigacin preparatoria de Ascope, ROSENDO POMPEYO VIA
CASTILLO, emite el auto en cual se resuelve declarar

Bi
PROCEDENTE LA DETENCION PRELIMINAR JUDICIAL de Miguel
ngel gamboa Marn por el trmino de 24 horas a fin de que la
fiscala continu con las investigaciones preliminares que ayuden a
establecer o no la responsabilidad del denunciado.
92
4.4.- Disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria
A fojas sesenta y dos teniendo en cuenta los actuados en la presente
investigacin y atendiendo a la forma y circunstancias que
corresponden al delito en que habran incurrido los investigados
MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN y PAUL CLODOMIRO GAMBOA
MARIN, se dispone formalizar y continuar investigacin preparatoria,
o
en consecuencia realcense en el plazo de ciento veinte das los
ch
actos de investigacin y se solicita al juez de investigacin
re
preparatoria dicte mandato de prisin preventiva contra los imputados
por cuanto se dan los presupuestos establecidos en el artculo 268,

De
269 y 270 del cdigo procesal penal.
4.5.- Audiencia de prisin preventiva

de
A fojas setenta y cinco y siguientes corre la audiencia de prisin
preventiva en donde el seor Juez de investigacin preparatoria de

ca
la Provincia de Ascope, en donde resuelve declarar INFUNDADO EL

e
REQUERIMIENTO DE PRISION PREVENTIVA contra Miguel ngel

ot
gamboa Marn, se dicta COMPARECENCIA RESTRICTIVA con la

bli
salvedad que obedezca las reglas de conducta que le sealan; el
argumento es que todava no se conoce el resultado de la prueba de

Bi
absorcin atmica y seria una medida desproporcionada darle
detencin. Y FUNDADA EL REQUERIMIENTO DE PRISION
PREVENTIVA contra Pal Clodomiro gamboa Marn.
93
4.6.- Requerimiento acusatorio
A folios ciento doce se ha emitido el requerimiento acusatorio por
parte del Fiscal Manuel Javier Lpez Mndez, Fiscal provincial del
segundo despacho de la fiscala provincial penal de Ascope formula
ACUSACION por la comisin del delito de homicidio calificado con
alevosa contra los imputados Miguel ngel gamboa Marn y Pal
o
Clodomiro gamboa Marn, y requiere que se les imponga quince aos
ch
de pena privativa de libertad con carcter de efectiva y al pago de
re
diez mil nuevos soles por concepto de reparacin civil.
4.7.- Auto de enjuiciamiento De

A fojas doscientos veinte y ocho el juez de investigacin preparatoria
de Ascope DICTA AUTO DE ENJUICIAMIENTO, contra Miguel ngel

de
gamboa Marn y Pal Clodomiro gamboa Marn, acusados por el
Fiscal Manuel Javier Lpez Mndez, Fiscal provincial del segundo

ca
despacho de la fiscala provincial penal de Ascope, por la comisin

e
del delito de homicidio calificado con alevosa en agravio de Eleuterio

ot
Daz Snchez, delito tipificado y sancionado en el artculo 108 inciso

bli
3 del cdigo penal concordante con el artculo 106 del mismo cuerpo
legal; y ordena que se remitan los actuados al juzgado penal

Bi
colegiado de Trujillo encargado del juicio oral por tratarse de un delito
con pena privativa de libertad mayor de 6 aos conforme lo dispone
el artculo 28 inciso 1 del cdigo procesal penal.
94
4.8.- Auto de citacin a juicio oral
A fojas doscientos treinta y dos el primer juzgado penal colegiado de
Trujillo, el cual se encuentra integrado por los seores vocales: Jorge
Guillermo morales galarreta como presidente, Vctor Ral malca
guaylupo y Mery Elizabeth robles Briceo como director de debates;
resuelven citar a juicio oral para el da treinta de julio del 2008 a las
o
10.30 de la maana, a realizarse en la sala de audiencia pblica del
ch
Establecimiento Penal el Milagro.
re
4.9.- Juicio oral
A fojas doscientos sesenta y siguientes corre las cinco sesiones de

De
audiencias que se realizaron en el proceso seguido contra los
acusados Miguel ngel gamboa Marn y Pal Clodomiro gamboa

de
Marn, en donde los abogados de ambas partes presentan y actan
todas las pruebas necesarias tendientes a demostrar o no su

ca
responsabilidad.
e
4.10.- Sentencia
ot
A fojas doscientos noventa y uno y siguientes corre la sentencia

bli
expedido por el primer juzgado colegiado de Trujillo, expediente
3298-2008, en donde en la parte resolutiva falla CONDENANDO

Bi
MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN y PAUL CLODOMIRO GAMBOA
MARIN, por el delito de HOMICIDIO CALIFICADO, en la modalidad
de ALEVOSIA, en agravio de Eleuterio Daz Snchez, a DIEZ AOS
de pena privativa de la libertad, la misma que computada vencer el
11 de abril del 2018, fecha en que debern ser puestos en libertad,
95
siempre y cuando no exista otra orden de detencin emanada de
autoridad competente; FIJARON el monto de la reparacin civil en la
suma de OCHO MIL NUEVOS SOLES a favor de los herederos
legales del agraviado y ORDENARON la inscripcin en el registro
correspondiente a cargo del poder judicial, la condena impuesta en la
presente sentencia.
o
4.11.- Audiencia de apelacin de sentencia
ch
A fojas trescientos trece los sentenciados interponen recurso de
re
apelacin argumentando que no existe medio probatorio alguno que
demuestre su responsabilidad, que por el contrario solamente existe

De
la sindicacin de los policas que trasladaron al herido y en su
trayecto l hoy occiso les dijo que eran los sentenciados los que le
de
haban causado los disparos; la audiencia corre a fojas trescientos
cincuenta y nueve y luego de los debates correspondientes se expide

ca
sentencia por los vocales de la primera sala penal de apelaciones

e
conformada por los doctores Vctor Burgos Marios, Cecilia Len

ot
Velsquez y Csar Ortiz Mostacero, por unanimidad resuelven

bli
REVOCAR LA SENTENCIA APELADA, absolvindolos como autores
del delito de homicidio Calificado y dispusieron su inmediata libertad;

Bi
los fundamentos en que se basaron: a) Para ser destruida la
presuncin de inocencia, no slo basta la acreditacin del hecho
punible, sino que es necesario acreditar la vinculacin del hecho con
el sujeto de imputacin. b) La mera sindicacin no puede ser
fundamento para establecer la responsabilidad penal y, por
96
consiguiente, para imponer una pena. c) Que, los testimonios de
referencia de por si, no tienen valor si no estn corroborados con
otras pruebas.
4.12.- Recurso de casacin
A fojas trescientos sesenta y dos la representante del Ministerio
Pblico interpone recurso de casacin contra la sentencia expedida
o
de fecha 30 de diciembre del 2008, su escrito se fundamenta en las
ch
causales previstas en el inciso 1 y 4 del artculo 427 del cdigo
re
procesal penal, teniendo en cuenta que existen pruebas suficientes
que vinculan a los procesados como autores del delito; a fojas

De
trescientos sesenta y ocho la primera sala de apelaciones de Trujillo
resuelve en el sentido de DECLARARON INADMISIBLE por no

de
sealar claramente la causal invocada ya que no se puede invocar
cuestionamientos a la valoracin de la prueba en va de casacin.

e ca
ot
bli
Bi
97
IV.- RESULTADOS
MAPA CONCEPTUAL N 1
NATURALEZA JURDICA DE LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO
PENAL
ETAPA INTERMEDIA
o
ch
Teoras Que la explican
re
ES UNA ETAPA
De ES UNA ETAPA
INDEPENDIENTE DEPENDIENTE
de
Es un etapa
ca
Porque los actos

independiente que tiene
procesales que se dan en
como decisin ms
e
esta etapa son de anlisis

importante la de
ot
de lo actuado en la fase de
determinar en base a
la investigacin
bli
todo lo actuado, si existe

preparatoria,
mrito para una
Bi
constituyendo tan solo un

acusacin o en su
nexo de control en las dos
defecto el
fases del proceso penal.
sobreseimiento
98
MAPA CONCEPTUAL N 2
EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN EN LA ETAPA INTERMEDIA
EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN
Se aplica
o
ch
Sobre el Requerimiento Fiscal
re
que puede ser una acusacin
De
o el sobreseimiento.
de
El cual
ca
Debe cumplir con ciertas
formalidades, cuyo sentido radica

e
en la bsqueda de precisin en la
ot
decisin judicial.
bli
Bi
99
MAPA CONCEPTUAL N 3
EL CONTROL SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN EN LA ETAPA
INTERMEDIA
EL CONTROL SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN
o
ch
Se aplica
re
Sobre los Requerimientos del Fiscal que
De
pueden ser Una Acusacin o en su defecto
el sobreseimiento.
de
El cual
e ca
Consiste en determinar si los medios de

ot
prueba ofrecidos son suficientes para su

bli
requerimiento o si la tipificacin del delito
no es la adecuada segn los actuados.

Bi
100
MAPA CONCEPTUAL N 4
EL CONTROL DE LA ACUSACIN Y LA VULNERACIN DEL DEBIDO
PROCESO Y LA TUTELA EFECTIVA
El control formal y sustancial del requerimiento del
fiscal busca que de ser el caso se precisa
o
adecuadamente el delito en base a las diligencias
ch
actuadas en la investigacin preparatoria
re
En la realidad judicial su deficiencia vulnera
De
de
El debido procesal penal como
garanta constitucional, exigiendo

ca
que se cumplan eficientemente el
control del requerimiento fiscal

e
ot
Para lograr
bli
Bi
Una tutela penal efectiva

en favor de los
justiciables acorde con
un Estado social y
democrtico de Derecho.
101
V.- DISCUSION DE RESULTADOS
MAPA CONCEPTUAL N 1 NATURALEZA JURDICA DE LA ETAPA
INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL
La investigacin que se ha llevado a cabo a lo largo de la investigacin
preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de informacin que
servir para determinar si es posible someter a una persona determinada
o
(imputado-acusado) a un juicio. Sin embargo, los distintos sistemas
ch
procesales no pasan automticamente de la instruccin o investigacin
re
preparatoria al juicio. Existe entre ambos una fase intermedia el cual es un
periodo de discusin bastante amplio e importante dentro de la estructura

De
general del proceso.
Existiendo en la doctrina una discusin en cuanto si la etapa intermedia es

de
o no una etapa del proceso penal, en ese sentido hemos tratado de
agruparlo en dos posturas:

ca
A.1.- Los que sostienen que no es una etapa independiente.

e
-Mauricio Duce y Cristina Riego resaltan la caracterstica de esta

ot
etapa como la del control de la acusacin, ya que existen dos fases

bli
dentro de la etapa de la investigacin postulando la existencia de la
fase anterior a la formalizacin de la investigacin y la fase posterior

Bi
a la formalizacin de la investigacin.
-Gmez Colomer niega la existencia de esta etapa, porque el dictado
del auto de sobreseimiento o la presentacin de la acusacin y la
preparacin de la apertura del juicio, constituye una resolucin
especfica sobre la accin penal, es decir, negando que haya
102
acusacin (sobreseimiento) o afirmando que la hay (auto de
enjuiciamiento).
-Cubas Villanueva considera que los actos procesales que se dan en
los actos preparatorios son de anlisis de lo actuado en la fase de la
investigacin, constituyendo solo un nexo de control entre las dos
fases del proceso penal. Para el autor, este momento del proceso no
o
es independiente de aquellas dos, sin reparar en la importancia que
ch
tiene en un proceso el hacer un alto en la primera etapa para analizar
re
lo que se ha acusado, y que luego de un anlisis del caso el fiscal
decida si se ingresar a la siguiente etapa a travs de la acusacin

De
fiscal, o si solicita el sobreseimiento del caso.
A.2.- Los que sostienen que si es una etapa independiente.

de
-Beling sostiene la independencia procesal en esta etapa, llamada
tambin procedimiento sobre la apertura en alusin a la decisin

ca
ms importante del procedimiento intermedio, como es la de

e
determinar en base a todo lo actuado si existen las pruebas

ot
necesarias para realizar una acusacin o en su defecto solicitar el

bli
sobreseimiento.
-Snchez Velarde, seala que en esta etapa intermedia el fiscal

Bi
puede pedir el archivamiento del proceso, o formular acusacin, o
pedir la ampliacin de la investigacin, tambin es factible la consulta
del fiscal supremo penal cuando la sala discrepa de la opinin de
archivo del fiscal superior, se pueden plantear medios de defensa,
hacer peticiones de libertad provisional, ofrecer pruebas, formular
103
recusaciones, entre otras. Se trata de una etapa importante del
proceso por la trascendencia de las decisiones y actuaciones
judiciales, en esencia, se puede afirmar que en esta fase se definen
la continuacin del proceso penal.
Por nuestra parte consideramos que es una etapa independiente por
cuanto persigue sus propios fines, el Cdigo Procesal Penal de 2004
o
consigna a la etapa intermedia como la segunda etapa del proceso penal;
ch
la cual se caracteriza porque es dirigida por el juez de la investigacin
re
preparatoria y se funda en la idea de que los juicios deben ser previamente
preparados, a fin de que lleguen a ellos solo los conflictos realmente

De
relevantes. Por eso, en esta etapa se evala la investigacin preparatoria y
culmina en la decisin judicial que se opte; o expedir la resolucin de

de
sobreseimiento, o continuar el proceso (La acusacin fiscal, el desarrollo
de la audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento).

ca
MAPA CONCEPTUAL N 2 EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN

e
EN LA ETAPA INTERMEDIA
ot
La investigacin concluye con un pedido, que normalmente realiza el fiscal.

bli
Ese requerimiento fiscal, como tambin hemos visto, podr consistir en el

Bi
pedido de apertura a juicio, esto es, en una acusacin. O podr consistir en
un sobreseimiento, es decir, en el pedido de que la persona imputada sea
absuelta sin juicio, porque de la sola investigacin preliminar surge la
certeza de que no ha sido la autora del hecho punible, o bien que ese
hecho punible no ha existido en realidad. Tambin pueden existir otros
pedidos, tales como el archivo o el sobreseimiento provisional, pero los dos

104
modos esenciales de conclusin de la investigacin son, o deberan ser, la
acusacin y el sobreseimiento.
Estos pedidos deben ser controlados en un doble sentido: por una parte
existe un control formal; por la otra, existe un control sustancial de los
requerimientos fiscales o de los actos judiciales conclusivos.
Este control formal, a su vez, puede ser necesario u optativo, segn que la
o
fase intermedia sea una etapa obligada del proceso o ella solo exista
ch
cuando alguno de los sujetos procesales objeta el requerimiento fiscal;
re
aunque en nuestro caso es una etapa independiente y obligatoria.
Para simplificar la explicacin, supondremos que el requerimiento fiscal es

De
un sobreseimiento o una acusacin. En uno u otro caso, tal requerimiento
debe cumplir con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda

de
de precisin en la decisin judicial. Por ejemplo, se debe identificar
correctamente al imputado, se debe describir el hecho por el cual se pide la

ca
absolucin o la apertura a juicio, se debe calificar jurdicamente ese hecho.

e
En cualquiera de estos campos, el requerimiento fiscal puede contener

ot
errores o "vicios", que deben ser corregidos para que la decisin judicial no
bli
sea invlida. Por ejemplo, la acusacin o el sobreseimiento pueden
identificar mal al imputado, y ello podra causar la condena o la absolucin

Bi
de la persona equivocada; puede describir el hecho de un modo incorrecto
ya sea por exceso o por defecto, es decir, porque incluye circunstancias de
hecho que no han formado parte de la investigacin o, al contrario, porque
omite circunstancias de hecho relevantes para el caso.
105
Los distintos sujetos procesales tendrn inters en corregir esos defectos.
El imputado, el defensor o el querellante querrn que la decisin judicial
sea correcta y no pueda ser invalidada. Cada uno, obviamente, desde la
ptica de sus intereses particulares. Pero tambin el juez tendr inters en
que la decisin judicial no contenga errores o en que estos no se trasladen
a la etapa de juicio donde pueden generar mayores perjuicios o invalidar la
o
totalidad del propio juicio.
ch
En sntesis, desde este punto de vista, la fase intermedia constituye el
re
conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste en la correccin o
saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la

De
investigacin. El Pleno indica que el control formal de la acusacin fiscal,
(que tambin procede de oficio por el Juez, porque la revisin del

de
cumplimiento de los requisitos legales de un acto procesal trascendente y
la validez de la serie procesal constituye una facultad judicial) tiene

ca
sustento en artculo 350 numeral 1 a) del Cdigo Procesal Penal que

e
autoriza a las partes observar la acusacin por defectos formales.

ot
El Acuerdo Plenario seala que el control formal comprende los supuestos

bli
descritos en el artculo 349 del Cdigo Procesal Penal esto es los
requisitos de la Acusacin Fiscal y si hay defectos y son considerados por

Bi
el Juez este proceder conforme al artculo 352 del Cdigo Procesal
Penal adoptando una decisin inmediata de devolucin de los actuados al
Fiscal, con la necesaria suspensin de la audiencia, siempre que se
requiera de un nuevo anlisis del Ministerio Pblico.
106
MAPA CONCEPTUAL N 3 EL CONTROL SUSTANCIAL DE LA
ACUSACIN EN LA ETAPA INTERMEDIA
Pero la fase intermedia no agota su funcin en el control formal, sirve
tambin y principalmente para realizar un control sustancial sobre esos
actos conclusivos. Los actos que ponen fin a la investigacin como son los
requerimientos fiscales implican un determinado grado de acumulacin de
o
informacin o de conocimiento necesario sobre el hecho y su autor.
ch
Por ejemplo: si se trata de una acusacin, tendr que ser una acusacin
re
fundada; esto no significa que ya debe hallarse probado el hecho, porque
ello significara una distorsin de todo el sistema procesal. La acusacin es

De
un pedido de apertura a juicio, por un hecho determinado y contra una
persona determinada, y contiene una promesa, que deber tener

de
fundamento, de que el hecho ser probado en el juicio. Supongamos que
un fiscal acusa, pero no ofrece ninguna prueba o presenta prueba

ca
notoriamente insuficiente, intil o impertinente. Esa acusacin carecer de

e
fundamento y tendr un vicio sustancial, ya que no se refiere a ninguno de

ot
los requisitos de forma, sino a las condiciones de fondo necesarias para

bli
que esa acusacin sea admisible.
Lo mismo puede ocurrir con un sobreseimiento, medida que implica un

Bi
grado de certeza total o, por lo menos y en principio, el mismo grado de
certeza necesario para una sentencia absolutoria. Si el requerimiento de
sobreseimiento no demuestra que existe ese grado de certeza, tendr un
vicio sustancial, que no se relaciona con el cumplimiento de las formas
necesarias para que ese pedido sea vlido.
107
Si es un objetivo del sistema procesal el que los juicios sean serios y
fundados y que no se desgasten esfuerzos en realizar un juicio cuando no
estn dadas las condiciones mnimas para que se pueda desarrollar con
normalidad o para que el debate de fondo tenga contenido, se debe
establecer un mecanismo para "discutir" previamente si estn presentes
esas condiciones "de fondo".
o
La fase intermedia cumple esta funcin de discusin o debate preliminar
ch
sobre los actos o requerimientos conclusivos de la investigacin. El
re
imputado y su defensor podrn objetar la acusacin porque carece de
suficiente fundamento y se pretende someter a juicio a una persona sin

De
contar con los elementos necesarios para poder probar esa acusacin.
Tambin pueden objetar que el hecho descrito en la acusacin no

de
constituye delito o que comporta un delito distinto del considerado en ese
requerimiento.
ca
El Pleno de Jueces Supremos en su considerando catorce seala que el

e
control sustancial de la acusacin est en funcin al mrito mismo del acto

ot
postulatorio del Fiscal. Negar la validez de la acusacin y la consecuente

bli
procedencia del juicio oral con independencia de la aplicacin de un criterio
de oportunidad, circunscrito a los supuestos

Bi
El sobreseimiento puede ser realizado de oficio. Al Juez de la investigacin
preparatoria le corresponde decretarla, cuando la presencia de los
requisitos del sobreseimiento es visible y clara, no sin antes instar el
pronunciamiento de las partes sobre el particular de tal forma que se
preserve el derecho de defensa.
108
MAPA CONCEPTUAL N 4 EL CONTROL DE LA ACUSACIN Y LA
VULNERACIN DEL DEBIDO PROCESO Y LA TUTELA EFECTIVA
Mientras las leyes son obedecidas, todo va bien, o al menos permanecen
ocultos los defectos, es la desobediencia la que los hace salir fuera. El
proceso, se ha dicho y el proceso penal ms que ningn otro, descubre las
contradicciones del Derecho, el cual se ingenia para superarla.
o
Es esta la razn de la bsqueda de un modelo procesal en el cual se
ch
respeten los derechos del imputado como los de la vctima por igual; al fin
re
y al cabo, al imputado se le probarn su culpabilidad al final del proceso y,
mientras dure este, el imputado no se convertir en vctima del sistema

De
penal. Hoy en da, no cabe duda que el modelo que lo permite sea el
acusatorio garantista, modelo que se encuentra vigente en nuestro pas.

de
El nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado con Derecho Legislativo N 957
tiene una estructura e instituciones edificadas sobre la base del modelo

ca
acusatorio, caracterizado por la separacin de las funciones de

e
investigacin y de juzgamiento; el juez no procede de oficio; no puede

ot
condenar a una persona distinta de la acusada, ni por los hechos distintos

bli
de los imputados; el proceso se desarrolla conforme a los principios del
juzgamiento, la libertad del imputado es la regla durante todo el proceso,

Bi
etc. Adems tenemos que resaltar la implantacin de la oralidad, en la
medida que permite que los juicios se realicen con inmediacin y
publicidad permitiendo un mayor acercamiento y control de la sociedad
hacia los encargados de impartir justicia en nombre de Estado.
109
En ese sentido los derechos y garantas constitucionales, reconocidas por
la Constitucin (extensivamente por los Tratados reconocidos por nuestro
Pas)deben ser respetados por el proceso penal por la sencilla razn, de
que el Estado peruano al igual que la sociedad, tienen el deber de proteger
los derechos fundamentales, a tenor del art. 1 de nuestra Constitucin, y
por tanto, el Estado al ejercer su funcin penal, no puede desconocer tales
o
derechos, bajo sancin de que el proceso penal sea declarado nulo. Aqu
ch
reside la razn por la que nosotros adoptamos el trmino de "garantas
re
constitucionales del proceso penal", para referirnos al cmulo de principios,
derechos y libertades fundamentales reconocidas por la Constitucin, y

De
que a su vez, se encuentran garantizados por ella misma, a travs del
carcter de norma fundamental, que dota al ordenamiento, y en especial, a

de
las normas que regulan la funcin penal del Estado, de unidad y
coherencia. En ese contexto, el derecho al debido proceso, principio y pilar

ca
fundamental de todo proceso en general, dentro de un Estado de Derecho,

e
se convierte en la piedra angular en la proteccin de las garantas y

ot
derechos fundamentales del individuo

bli
Ahora la etapa intermedia del proceso penal se funda en la idea de que los
juicios deben ser preparados convenientemente y se debe llegar a ellos

Bi
luego de una actividad responsable. El juicio es pblico y ello significa que
el imputado deber defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que
puede ser conocido por cualquier ciudadano
As como la publicidad implica una garanta en la estructuracin del
proceso penal, tambin tiene un costo: por ms que la persona sea
110
absuelta y se compruebe su absoluta inocencia, el solo sometimiento a
juicio siempre habr significado una cuota considerable de sufrimiento,
gastos y aun de descrdito pblico. Por tal razn, un proceso
correctamente estructurado tiene que garantizar, tambin, que la decisin
de someter a juicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria.
Imaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que la sola
o
denuncia basta para que se someta a las personas a juicio pblico: tal
ch
proceso servira ms bien como un mecanismo de persecucin y
re
descrdito de las personas antes que como un mecanismo
institucionalizado para resolver los conflictos penales.

De
Se han planteado dudas y discusiones acerca de cul es la resolucin
adecuada cuando no se ha llegado al grado de certeza que requiere el

de
sobreseimiento, tampoco existen razones suficientes para fundar una
acusacin y la investigacin se halla agotada. Podemos decir, pues, que

ca
nos hallamos ante un estado de incertidumbre insuperable.

e
Algunos argumentan que en estos casos se debe arribar a una decisin

ot
provisional, porque en teora nunca se puede afirmar que la incertidumbre

bli
sea insuperable. Sin embargo esto no es cierto. Supongamos el caso de
un marido que ha golpeado a su esposa, dentro del cuarto conyugal, sin

Bi
otros testigos que ellos mismos. La esposa dir que su marido la lesiono y
el marido dir que se golpe accidentalmente. No existen otros indicios, ni
pruebas indirectas: solo los dichos de uno contra el otro. Cul es la
solucin adecuada?
111
Es evidente desde nuestro punto de vista, pues, que nos hallamos ante
una incertidumbre insuperable, como los casos de este tipo son bastante
frecuentes y muchas veces existe la conviccin ntima de que el imputado
ha sido culpable, se pretende utilizar una solucin provisional (el
sobreseimiento provisional) como un modo de castigo indirecto. No
necesita demasiado anlisis la afirmacin de que esa es una utilizacin
o
totalmente inconstitucional del proceso, y la pervivencia de lo que se
ch
denomina en la doctrina como "penas extraordinarias", es decir, la
re
posibilidad de aplicar ex post penas no previstas, que surgen de la
discrecionalidad del juez. De

La solucin correcta para los estados de incertidumbre insuperable es
tambin el sobreseimiento. No solo por derivacin de la regla del in dubio

de
pro reo, sino porque existe un derecho de las personas a que su situacin
procesal adquiera, en un tiempo razonable, un carcter definitivo. El

ca
sometimiento a proceso es siempre un menoscabo y ese menoscabo no se

e
puede extender en el tiempo ms all de lo razonable. Menos an cuando

ot
no existe ninguna esperanza seria de que la situacin de incertidumbre

bli
puede cambiar.
Finalmente para lograr una tutela judicial efectiva se complementa con el

Bi
derecho que se tiene a que la resolucin que pone fin al proceso
(sobreseimiento) pueda ser operativizada en la realidad. De nada servira
permitir el acceso al proceso y lograr la obtencin de una resolucin que
ponga fin al proceso de forma favorable, si es que el pronunciamiento
judicial queda slo en eso, un pronunciamiento, y no puede conseguir
112
virtualidad en la vida social; ya que las resoluciones judiciales firmes no
son meras declaraciones de intenciones, sino que es necesario que se
ejecuten obligatoriamente.
o
ch
re
De
de
e ca
ot
bli
Bi
113
VI.- CONCLUSIONES
-La deficiencia en el control formal y sustancial de la acusacin fiscal, que
realizan los operadores jurisdiccionales en la etapa intermedia del
proceso penal vulnera el debido proceso legal establecido como garanta
constitucional dentro de un Estado social y democrtico de Derecho.
-La naturaleza jurdica de la etapa intermedia asumida en el Modelo
o
acusatorio garantista por el Nuevo Cdigo Procesal Penal, es la de
ch
considerarlo una etapa independiente que tiene como decisin ms
re
importante en determinar en base a lo actuado si se requiere una
acusacin o en su defecto el sobreseimiento.

De
-El control formal que se realiza en la etapa intermedia tiene como
de
finalidad controlar que el requerimiento fiscal cumpla con las formalidades
exigidas por la ley, mientras que el control sustancial o material busca

ca
garantizar que el requerimiento se base en medios probatorios suficientes

e
y que la tipificacin del delito sea la adecuada.

ot
-La realidad judicial demuestra que los operadores del Derecho realizan
bli
un deficiente control formal (no identifican debidamente a los autores) y

Bi
sustancial del requerimiento fiscal (insuficiencia probatoria y/o mala
tipificacin del delito) que vulnera el debido proceso legal ocasionando un
costo social al justiciable que reclama una tutela penal efectiva de sus
derechos.
114
VII.- RECOMENDACIONES
- Realizar programas de capacitacin a travs de diplomados de
especializacin va academia de la magistratura dirigida tanto a los
trabajadores del Poder Judicial y Ministerio Pblico, para que puedan
entender a ciencia cierta cual es su verdadera funcin en el control
formal y sustancial que realizan en la etapa intermedia del proceso
o
penal.
ch
- Es necesario concientizar a los operadores del Derecho, en especial a
re
los que laboran en Ministerio Pblico, que su labor como fiscales no
De
solamente se limita a investigar y aportar las pruebas necesarias para
acusar el investigado, si no que si de lo actuado no existen medios

de
probatorios suficientes en contra del investigado deben requerir el
sobreseimiento, lo cual en la prctica no sucede a menudo por miedo

ca
a los cuestionamiento de la prensa.

e
ot
bli
Bi
115
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Buenos Aires Argentina, Edit AD-HOC, 1993.
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-www.pol.gba.gov.ar/investigaciones/legisla/CPPN
-www.pol.gba.gov.esp/judiciales/legislacin/procesal
-www.pol.gba.gov.ch/legislacion/ncpp
o
ch
re
De
de
e ca
ot
bli
Bi
118

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE

HORNA GUEVARA, PEDRO ANTONIO

NORABUENA VALDERRAMA, REYNALDO ALEX

DR. VSQUEZ BOYER, CARLOS ALBERTO

A nuestros padres por su

orientacin y dedicacin en este

largo camino de la vida como es

nuestra formacin profesional.

A todos los maestros de nuestra alma

mater que con sus conocimientos y

sabidura nos formaron como

profesionales del Derecho.

contribuido con sus enseanzas, orientaciones y buenos consejos a nuestra

colme sus expectativas apelamos a su comprensin por los errores

Trujillo, 10 de diciembre de 2010

INFORME DEL ASESOR

Seor Genaro Tedulo Santos Cruz

DECANO DE LA FACULTAD DE DERECHO Y CC.PP. DE LA

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

Teniendo en cuenta el reglamento de la facultad de Derecho,

FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL Y LA

GARANTA DEL DEBIDO PROCESO LEGAL por lo que siendo su estadio la

presentacin del informe respectivo expreso a su despacho lo siguiente: Que

Luego de haber orientado, asesorado y supervisado adecuadamente a los

citados bachilleres en la elaboracin de la misma, donde se ha plasmado y

cumplido estrictamente todas las pautas que establece el Reglamento para la

Elaboracin y Evaluacin de la Tesis para Obtener el Ttulo Profesional de

Abogado, a fin de ser presentada al jurado para su posterior exposicin, se

puede apreciar que ha sido desarrollada de forma ordenada y siguiendo una

secuencia lgica de acuerdo a los aspectos: normativos, doctrinarios,

jurisprudenciales y metodolgicos que exige la Facultad de Derecho, para as

habilitar a las aspirantes a culminar con xito su anhelo de ser profesionales y

obtener el Ttulo de abogado.

Finalmente Seor Decano debo resaltar que este trabajo de

investigacin motivo de la presente tesis, es singular y rene las condiciones y

merecimientos suficientes para ser aceptado, cumpliendo con la rigidez y

calidad acadmica deseada, y contribuir a enriquecer y diversificar nuestra

reserva de trabajos de investigacin, por la novedosa y controversial temtica

abordada de manera crtica.

exigente en el campo del Derecho Procesal penal, y con el nmero de sesiones

este rico e interesante trabajo de investigacin, al que doy mi conformidad, soy

Trujillo, 10 de diciembre del 2010

La presente investigacin aborda un tema novedoso y muy controvertido, el

mismo que reviste de gran importancia en nuestra realidad, la problemtica

gira en torno a el control formal y sustancial de la acusacin fiscal en la etapa

intermedia del proceso penal y la garanta del debido proceso legal.

En el desarrollo de la presente investigacin se utilizaron mtodos y tcnicas

tema objeto de estudio.

penal a la luz de la doctrina y la legislacin nacional; el segundo capitulo est

referido a la investigacin preparatoria, en el tercer capitulo se toca la etapa

intermedia, en el cuarto capitulo lo concerniente al juicio oral y finalmente en el

capitulo quinto lo referente al caso prctico.

permitirn una explicacin ms didctica de la discusin de resultados. Las

conclusiones y recomendaciones abarcan los objetivos de la investigacin

desarrollada de tal manera que resultan pertinentes y de aplicacin a la

realidad existente en el mbito del Derecho penal.

around "the formal and substantial control of the prosecution in the

the fifth chapter regarding the case study.

didactic explanation of the discussion of results. The conclusions and

recommendations cover the objectives of the research developed in such a

way as to be relevant and applicable to the existing reality in the field of