Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorit creditizie

Sezione XIV - Sanzioni della Banca dItalia

BANCA POPOLARE DELLETRURIA E DEL LAZIO

VISTO il decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385 (Testo unico delle leggi in materia
bancaria e creditizia TUB) e successive modifiche e integrazioni;
VISTA la legge 28 dicembre 2005, n. 262 recante Disposizioni per la tutela del risparmio
e la disciplina dei mercati finanziari;
VISTO lo Statuto della Banca d'Italia, e in particolare gli artt. 22 e 23 che disciplinano le
modalit di adozione dei provvedimenti di competenza del Direttorio;
VISTI il provvedimento della Banca dItalia del 27 giugno 2011 recante Disciplina della
procedura sanzionatoria amministrativa ai sensi dellart. 145 del d.lgs. 385/93 e dellart. 195
del d.lgs. 58/98 e delle modalit organizzative per lattuazione del principio della distinzione
tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie (art. 24, comma 1, della legge 28 dicembre 2005, n.
262) e le Disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria
amministrativa;
CONSIDERATO che la Vigilanza Bancaria e Finanziaria della Banca dItalia ha
accertato, con riguardo alla Banca Popolare dellEtruria e del Lazio, le irregolarit di seguito
indicate:
1. violazione delle disposizioni sulla governance da parte di componenti ed ex componenti il
Consiglio di amministrazione e del Direttore generale (art. 53, 1 co., lett. d), art. 67, 1
co., lett. d), d.lgs. 385/93; Disposizioni di vigilanza del 4 marzo 2008 in materia di
organizzazione e governo societario delle banche; Comunicazione della Banca dItalia del
19 febbraio 2009: Organizzazione e governo societario delle banche. Nota di chiarimento
boll. di Vigilanza febbraio 2009);
2. carenze nellorganizzazione e nei controlli interni da parte di componenti ed ex
componenti il Consiglio di amministrazione e del Direttore generale (art. 53, 1 co., lett.
b) e d), art. 67, 1 co., lett. b) e d), d.lgs. 385/93; Tit. IV, cap. 11 Istr. di Vig. banche
Circ. 229/99; Tit. I, cap. I, parte terza e quarta, Nuove disposizioni di Vigilanza prud.le
per le banche Circ. 263/06; Disposizioni in materia di continuit operativa in casi di
emergenza boll. di Vigilanza luglio 2004; Provvedimento del Governatore del
29/7/2009 e successive modifiche e integrazioni Disposizioni in materia di trasparenza
delle operazioni dei servizi bancari e finanziari. Correttezza delle relazioni tra intermediari
e clienti);
3. carenze nella gestione e nel controllo del credito da parte di componenti ed ex componenti
il Consiglio di amministrazione e del Direttore generale (art. 53, 1 co., lett. b) e d), art.
67, 1 co., lett. b) e d), d.lgs. 385/93; Tit. IV, cap. 11 Istr. di Vig. banche Circ. 229/99;
Tit. I, cap. I, parte quarta, Nuove disposizioni di Vigilanza prud.le per le banche Circ.
263/06);
4. carenze nei controlli da parte di componenti ed ex componenti il Collegio sindacale (art.
53, 1 co., lett. b) e d), art. 67, 1 co., lett. b) e d), d.lgs. 385/93; Tit. IV, cap. 11 Istr. Vig.
banche - Circ. 229/99; Tit. I, cap. 1, parte quarta, Nuove disposizioni di Vig. prud.le per le
banche Circ. 263/2006; Disposizioni di Vigilanza del 4 marzo 2008 in materia di
organizzazione e governo societario delle banche);
5. violazioni in materia di trasparenza da parte del Direttore generale (artt. 117 bis e 118, 2
co., d.lgs. 385/93; Provvedimento del Governatore del 29/7/2009 e successive modifiche e
integrazioni Disposizioni in materia di trasparenza delle operazioni dei servizi bancari e

Bollettino di Vigilanza n. 9, settembre 2014 XIV.5

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finanziari. Correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti; Delibera CICR del 30
giugno 2012);
6. omesse e inesatte segnalazioni allO.d.V da parte di componenti ed ex componenti il
Consiglio di amministrazione e il Collegio sindacale e del Direttore generale (artt. 51 e 66,
1 e 2 co., d.lgs. 385/93; Tit. VI, cap. 1 Istr. Vig. banche Circ. 229/99).
CONSIDERATO che le suddette irregolarit sono state contestate secondo le formalit
previste dallart. 145 TUB ai soggetti ritenuti responsabili e alla banca, responsabile in solido;

omissis

VISTA la nota (omissis) con la quale il Servizio Costituzioni e Gestione delle Crisi, in
osservanza del principio della distinzione tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie rispetto
allirrogazione della sanzione, fissato dallart. 24 della legge 262/05, ha proposto al Direttorio
della Banca dItalia, in conformit del parere espresso dalla Commissione per lesame delle
irregolarit, lapplicazione di sanzioni amministrative pecuniarie di cui allart. 144 TUB nei
confronti degli esponenti interessati, trasmettendo i relativi atti;
VISTO il parere dellAvvocato Generale (omissis);

LA BANCA DITALIA

Preso atto che sussistono, in base alle motivazioni esposte nella citata proposta, qui
integralmente richiamate e recepite, gli estremi per lirrogazione di sanzioni amministrative
pecuniarie;

DISPONE

A carico delle persone di seguito indicate, nella qualit precisata, sono inflitte, ai sensi
dellart. 144 TUB, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie:

Componenti ed ex componenti il Consiglio di amministrazione:

Fornasari Giuseppe (Presidente)
Per le irregolarit sub 1) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 2) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 3) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00
Complessivamente: euro 180.000,00
Rosi Lorenzo, Inghirami Giovanni, Fazzini Enrico, Crenca Giampaolo, Guerrini Natalino,
Bonaiti Alberto
Per le irregolarit sub 1) euro 36.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 2) euro 36.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 3) euro 48.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00 ciascuno
Complessivamente: euro 156.000,00 ciascuno
Nataloni Luciano
Per le irregolarit sub 1) euro 36.000,00
Per le irregolarit sub 2) euro 48.000,00

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Per le irregolarit sub 3) euro 36.000,00

Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00
Complessivamente: euro 156.000,00
Orlandi Andrea, Cirianni Giovan Battista, Bonollo Luigi, Boschi Pier Luigi
Per le irregolarit sub 1) euro 36.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 2) euro 36.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 3) euro 36.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00 ciascuno
Complessivamente: euro 144.000,00 ciascuno
Berni Alfredo
Per le irregolarit sub 1) euro 24.000,00
Per le irregolarit sub 2) euro 36.000,00
Per le irregolarit sub 3) euro 24.000,00
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00
Complessivamente: euro 120.000,00

Direttore generale:
Bronchi Luca
Per le irregolarit sub 1) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 2) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 3) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 5) euro 22.500,00
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00
Complessivamente: euro 202.500,00

Componenti ed ex componenti il Collegio sindacale:

Tezzon Massimo (Presidente)
Per le irregolarit sub 4) euro 48.000,00
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00
Complessivamente: euro 84.000,00
Polci Carlo, Neri Gianfranco, Cerini Paolo, Arrigucci Franco
Per le irregolarit sub 4) euro 36.000,00 ciascuno
Per le irregolarit sub 6) euro 36.000,00 ciascuno
Complessivamente: euro 72.000,00 ciascuno

Totale complessivo delle sanzioni: euro 2.542.500,00

omissis

Roma, 23.09.2014

IL GOVERNATORE: I. VISCO

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