Horizontes y Perspectivas FINAL 2017

Horizontes y perspectivas metodolgicas
en las ciencias administrativas

u n i v e r s i da d au t n o m a d e c i u da d j u r e z
Ricardo Duarte Jquez

r e c to r
David Ramrez Perea

s e c r e ta r i o g e n e r a l
Manuel Loera de la Rosa

s e c r e ta r i o ac a d m i c o
Juan Ignacio Camargo

i n s t i t u to d e c i e n c i a s s o c i a l e s
y a d m i n i s t r ac i n
Ramn Chavira
d i r e c to r g e n e r a l d e d i f u s i n c u lt u r a l
y d i v u lg ac i n c i e n t f i c a
Horizontes y perspectivas metodolgicas
en las ciencias administrativas
ag u s t n v i lc h i s v i da l
c o o r d i na d o r
Horizontes y perspectivas metodolgicas en las ciencias administrativas / Coord. Agustn
Vilchis Vidal. Primera edicin --Ciudad Jurez, Chihuahua, Mxico: Universidad Autnoma
de Ciudad Jurez. Agustn Vilchis Vidal, 2016.
220 pginas; 22 centmetros.
ISBN (UACJ): 978-607-520-235-8

ISBN (UNAM): 978-607-02-8911-8
Contenido: La cuestin sobre los mtodos de investigacin / Roberto Estrada Olgun, Laura
Elizabeth Cervantes Benavides.-- El estudio de caso como prototipo de la investigacin en
la contabilidad de gestin desde una perspectiva cualitativa / Esther Guadalupe Carmona
Vega, Blanca Lidia Mrquez Miramontes, Flor Roco Ramrez Martnez.-- La competitividad
y su estudio en la Maestra en Administracin de la UACJ 2012-2014 / Agustn Vilchis,
Gabriela Velasco.-- El mtodo de relatos de vida: aplicacin entre viajeros frecuentes de
Mxico y productores de cacao en Venezuela / Toms Cuevas Contreras, Mara Lourdes
Bruzco-Hurtado.-- Metodologa de la investigacin y de la planeacin los sistemas de calidad
/ Nelly Karina Jimnez Genchi, Alberto Fuentes Maya, Agustn Vilchis Vidal.-- Los estudios
organizacionales y su relacin con la administracin / Agustn Vilchis Vidal, Patricia Ramos
Rubio, Nelly Karina Jimnez Genchi.-- Complejidad, multidisciplinariedad y subjetividad:
alternativas analticas en el abordaje de los estudios organizacionales / Carmen Lucila
Alvarez-Gonzlez, Carlos Eduardo Montano-Durn, Aida Yarira Reyes-Escalante.
1. Ciencias administrativas Investigacin

2. Ciencias administrativas Estrategias metodolgicas
3. Gestin - Investigacin
4. Competitividad Investigacin
5. Calidad Investigacin
6. Estudios organizacionales - Investigacin
LC HD30.19 H67 2016
2017 Agustn Vilchis Vidal, por coordinacin

D.R. 2017 Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Ciudad Universitaria, Delegacin
Coyoacn, C.P. 04510, Ciudad de Mxico.
D.R. 2017 Universidad Autnoma de Ciudad Jurez, Avenida Plutarco Elas Calles #1210,
Fovissste Chamizal C.P. 32310. Ciudad Jurez, Chihuahua, Mxico
Tel : +52 (656) 688 2100 al 09
Primera edicin, 2017

Impreso en Mxico / Printed in Mexico
http://www2.uacj.mx/publicaciones/
Apoyado con recursos Profocies 2015
La edicin, diseo y produccin editorial de este documento estuvo a cargo

de la Direccin General de Difusin Cultural y Divulgacin Cientfica,
a travs de la Subdireccin de Publicaciones
Cuidado de la edicin: Mayola Renova Gonzlez

Diseo de cubierta: Karla Mara Rascn
Diagramacin: Nuria Saborit
ndice
i n t ro d u c c i n 7

c a p t u lo i
La cuestin sobre los mtodos de investigacin 11
ro b e rto e s t r a da o lg u n
l au r a e l i z a b e t h c e rva n t e s b e nav i d e s
c a p t u lo i i
El estudio de caso como prototipo de
la investigacin en la contabilidad de gestin
desde una perspectiva cualitativa 37
e s t h e r g ua da lu p e c a r m o na v e g a
b l a n c a l i d i a m rqu e z m i r a m o n t e s
f lo r ro c o r a m r e z m a rt n e z

c a p t u lo i i i
La competitividad y su estudio en la Maestra
en Administracin de la UACJ 2012-2014 69
A g u s t n V i lc h i s
Gabriela Velasco
c a p t u lo i v
El mtodo de relatos de vida: aplicacin entre
viajeros frecuentes de Mxico y productores
de cacao en Venezuela 95
to m s c u e va s c o n t r e r a s
m a r a lo u r d e s b ru z c o - h u rta d o
c a p t u lo v
Metodologa de la investigacin y de la
planeacin los sistemas de calidad 113
n e l ly k a r i na j i m n e z g e n c h i
a l b e rto f u e n t e s m aya
c a p t u lo v i
Los estudios organizacionales
y su relacin con la administracin 153
pat r i c i a r a m o s ru b i o

c a p t u lo v i i
Complejidad, multidisciplinariedad y subjetividad:
alternativas analticas en el abordaje de los estudios
organizacionales 191
c a r m e n lu c i l a lva r e z - g o n z l e z
c a r lo s e d ua r d o m o n ta n o - d u r n
a i da ya r i r a r e y e s - e s c a l a n t e
Introduccin
Yo agarro la realidad por la cola, pero la tengo

en la mano; T aspiras, es cierto, a agarrarla
por la cabeza, pero solo la tienes en sueos.
k e p l e r , 1622
E n el siglo x x i hay un cuestionamiento al paradigma

positivista dominante de las ciencias sociales, el exacer-
bado empeo del positivismo en reducir la realidad social
a travs de un sistema de procedimientos de carcter cuan-
titativo produjo una crisis en el campo de la investigacin
social. Esta, se manifiesta fundamentalmente en la debili-
dad de los criterios de validez y confiabilidad positivista que
imponen al conocimiento cientfico frente a la complejidad
y dinamismo de los fenmenos sociales, por lo que han to-
mado particular impulso las metodologas cualitativas.
El uso y abuso de las metodologas cuantitativas habra
dado lugar a la formulacin de un posible paradigma alter-
nativo: la metodologa cualitativa, que hace hincapi en la
bsqueda de nuevos caminos que permitan un conocimien-
to ms acabado de los fenmenos sociales, planteando
algunas cuestiones bsicas como la definicin de la unidad
de anlisis, la utilizacin de tcnicas no convencionales para
la recoleccin de datos, la participacin de los sujetos invo-
7
8 introduccin
lucrados en la situacin en estudio, nuevos criterios de verificacin,

solo por mencionar algunos elementos. Esta manera de entender la
crisis metodolgica en las ciencias sociales ha generado una suerte de
dicotoma entre el sistema de procedimientos de corte cuantitativo
y el conjunto de tcnicas cualitativas como si representaran, per se,
posiciones epistemolgicas opuestas, dando lugar a una confusin
respecto de los criterios metodolgicos correctos de los procesos
de investigacin.
Las ciencias sociales, en general, y las ciencias administrativas, en
particular, tratan fenmenos cuyo estudio y resultados implican valo-
res humanos, as como subjetividades de los actores sociales. Por esta
razn, no puede limitarse a un esquema conceptual universal rgido
o metodologa estandarizada para estudiar la accin social que sea
aceptable para todos los cientficos sociales. En consecuencia, existe
la necesidad de que las teoras y metodologas cumplan la tarea de
dispositivos pragmticos y distorsiones intencionales, y no de foto-
grafas precisas o reales de las cosas concretas. Es decir, dependiendo
de las caractersticas del objeto de estudio, el investigador est en
la posibilidad de poder hacer uso de una gama de paradigmas me-
todolgicos, as como de disear estrategias y seleccionar tcnicas
acordes a los objetivos de su trabajo y a las necesidades de anlisis.
En el mbito cientfico proliferan distintas corrientes y sistemas de
pensamiento que resultan ser, en definitiva, formas de ver el mundo.
Por todo eso, ninguna investigacin es infalible y tampoco ningn
paradigma es la panacea, es recomendable fomentar una conciencia
reflexiva de las actividades cotidianas de nuestro trabajo de anlisis
de las organizaciones. En conjunto, aproximarnos a la comprensin
de las realidades y al respeto por la subjetividad de los actores involu-
crados. Bajo esta visin, el presente libro se articula con la discusin
del mtodo, adems de algunas estrategias metodolgicas utilizadas
en las ciencias administrativas. En suma, ofrece un recorrido por va-
riados enfoques de investigacin en las temticas de gestin, compe-
titividad, calidad y estudios organizacionales.
En el primer captulo, el lector encontrar una discusin sobre
los mtodos de investigacin, seala la confusin, superficialidad y
introduccin 9
actitud hacia estos. Los autores anuncian la poca seriedad y el excesi-

vo descuido a la hora de decidir quin es el profesional ms adecuado
para ensear mtodos de investigacin. Alertan sobre la inexisten-
cia de profesionales de metodologa, entonces, se presupone que
todos los profesionales de todas las reas pueden y deben saber y en-
sear mtodos de investigacin. Apuntan los investigadores, lo cierto
es que ni todas las disciplinas llevan a cabo investigacin ni todos los
profesionales realizan investigacin.
En un segundo captulo, las autoras hacen un recorrido episte-
molgico de la estrategia metodolgica del estudio de caso y su apli-
cacin en la contabilidad de gestin. De igual manera, explican en
qu circunstancias contextuales es recomendable su aplicacin, as
como la oportunidad de comprender cmo los actores interpretan y
construyen sus propios significados a la luz de la contabilidad de la
gestin.
En el tercer captulo, se presentan los resultados sobre los mto-
dos de investigacin y estrategias metodolgicas que utilizaron los
alumnos de la Maestra en Administracin de la UACJ, en la elabo-
racin de sus tesinas con temticas de competitividad en pequeas y
medianas empresa en Ciudad Jurez entre 2012-2014. Este aparta-
do ofrece discutir la competitividad como temtica de actualidad y
cmo las organizaciones buscan lograrla, pero sobre todo cmo los
estudiantes indagan, cuestionan e investigan.
En el cuarto captulo, se ofrece reflexionar sobre la aplicabilidad
de relatos de vida en experiencias en Mxico y Venezuela. Los inves-
tigadores argumentan el valor de la perspectiva cualitativa para res-
catar informacin valiosa, mediante los estudios etnogrficos, el m-
todo biogrfico y particularmente la tcnica de los relatos de vida. En
este caso especfico, utilizan el paradigma interpretativo, empleando
el mtodo hermenutico para incorporar seguidamente la descrip-
cin analtica del Modelo de Legrand (1993), en los relatos de vida.
El captulo cinco resulta ser una gua de apoyo para los toma-
dores de decisiones para que identifiquen y clasifiquen la situacin
problemtica que afecta a su organizacin, para luego poder disear
una solucin que permita a la empresa ser competitiva y sustentable.
10 introduccin
Dicha salida es delineada mediante la combinacin, por un lado, de

las metodologas de la investigacin cientfica, y por el otro, la pla-
neacin utilizando tcnicas de calidad, investigacin de operaciones
y de sistemas.
Para el captulo seis, los autores muestran una reflexin sobre el
devenir de la Teora de la Organizacin (TO), los Estudios Orga-
nizacionales (EO) y su relacin con la administracin. Ofrecen una
discusin sobre las organizaciones como objeto de estudio y las con-
sideran como sistemas abstractos, pero dinmicos socialmente, con
interaccin social, que respetan un conjunto de normas culturales
con prcticas institucionales, con accin econmica, con constrei-
miento institucional y accin individual.
Finalmente, el captulo siete trata sobre los Estudios Organiza-
cionales y sus acercamientos a las nuevas problemticas globales,
visiones multi y transdiciplinares. Algunas temticas actuales de in-
ters incluyen trastornos socioambientales, socioeconmicos y eco-
nmicoambientales. En trminos generales, podemos identificar a
los EO como una rama del conocimiento que contempla a la com-
plejidad como un marco analtico, ubica a la organizacin como un
objeto social y sistema abierto que est en constante cambio; su en-
foque es explicativo, busca comprender los fenmenos que surgen en
una organizacin y favorece, predominantemente, a la metodologa
cualitativa.
En trminos generales, esta obra abona diferentes planteamien-
tos y reflexiones sobre el mtodo, la metodologa, las estrategias
metodolgicas, as como el crecimiento de la complejidad y el dina-
mismo de los fenmenos organizacionales que trastocan la realidad
de nuestras empresas. Todo ello nos invita a la complementariedad
de los paradigmas tericos, los posicionamientos epistmicos en las
ciencias administrativas y la batalla permanente por gestionar e in-
vestigar con robustez metodolgica.
1
La cuestin sobre los mtodos
de investigacin
ro b e rto e s t r a da o lg u n 1
l au r a e l i z a b e t h c e rva n t e s b e nav i d e s 2
resumen
La confusin de los niveles de discurso alcanza el tema re-

lativo a los diversos mtodos de las ciencias. A partir de la
proliferacin de escritos sobre metodologa de investigacin
se ha perdido el cuidado del uso de la palabra mtodo, el
presente escrito es un intento de aclarar los diversos niveles
en los cuales se puede hablar acerca de los mtodos, tratan-
do de distinguir los mtodos de los diversos procedimientos
mentales que se llevan a cabo en las actividades humanas y,
particularmente, en las actividades cientficas. La exposicin
se lleva a cabo iniciando con el sentido ms general de m-
todo y con el correspondiente nivel de discurso, continuando
con los mtodos derivados de los distintos tipos de ciencias y
hasta llegar a las ciencias particulares.
Palabras clave: Mtodo, ciencia sociales, metodologa.
1 Doctor en Filosofa por la u na m , p tc de la Universidad Autno-

ma de Ciudad Jurez.
2 Doctora en Economa por la u na m , p tc del Departamento de
Ciencias Administrativas de la Universidad Autnoma de Ciudad Jurez.

11
12 la cuestin sobre los mtodos de investigacin
i n t ro d u c c i n
Hoy en da, en la poca de la investigacin, hablar de mtodos de

investigacin no solo es familiar y frecuente sino una cuestin peli-
grosamente grave. Es mucho ms fcil constatar la familiaridad y la
frecuencia con las cuales se habla de mtodos de investigacin que
percatarse de la importancia y relevancia de esta familiaridad y fre-
cuencia. La abundancia de libros, manuales y panfletos cuyo tema
sea los mtodos de investigacin no garantiza la precisin y calidad
con las cuales sean expuestos, ni mucho menos garantiza la buena
aplicacin de los mismos. La superficialidad y confusin con las que
muy frecuentemente se habla sobre este asunto, es muestra de la fal-
ta de cuidado y seriedad que puede ser la causa de esa abundancia
de textos referentes al mismo tema.
La confusin y poca profundidad con las cuales frecuentemente
se habla sobre mtodos de investigacin no es el aspecto ms grave
y peligroso de la situacin presente podemos decir que esto solo
es una consecuencia de la verdadera situacin grave y peligrosa,
sino la actitud y prctica que se adopta frente a los mtodos mismos.
La poca seriedad y el excesivo descuido, a la hora de decidir quin
es el profesional ms adecuado para ensear mtodos de investi-
gacin, puede indicarnos lo ms grave y peligroso de esta situacin.
El sistema educativo moderno necesariamente tiende a la es-
pecializacin cada vez ms acentuada, esta especializacin tiene
como una de tantas consecuencias el producir la separacin o des-
vinculacin de las reas de conocimiento. Sealemos que para que
se lleve a cabo una separacin o desvinculacin, es necesario que
previamente est dada una vinculacin o unin, de la cual pos-
teriormente pueden analizarse sus elementos. As, los fenmenos
humanos corren el peligro de ser abordados de la misma manera
que los fenmenos no humanos. Con esta divisin y subdivisin
existe no solo el peligro de que, por ejemplo, los fenmenos espec-
ficamente biolgicos se pretenda reducirlos a fenmenos exclu-
sivamente fsicos, sino tambin lo que es ms grave que los
fenmenos especficamente humanos se pretenda tratarlos como
introduccin 13
fenmenos exclusivamente animales o meramente manifestaciones

fsicas.
Esta desvinculacin o separacin de las reas de conocimiento
provoca que se coloquen los objetos de estudio fuera de su natu-
raleza, pues al aislarlos del mbito general del cual forman parte los
sacamos de su lugar original y los captamos como naturalmente inde-
pendientes y no como compartiendo la naturaleza del mbito general
al que pertenecen, es decir, considerarlos como estando constituidos
de elementos de naturaleza totalmente diferente a la que les corres-
ponde. Este poner los objetos de estudio fuera de su mbito ori-
ginal es consecuencia del rompimiento de sus vnculos originarios. El
tratar los objetos de estudio puestos fuera de su naturaleza tiene
como resultado el concebirlos como lo que no son, el pensarlos como
lo que no pueden ser y el conducirnos, frente a dichos objetos, espe-
rando que se comporten como no se pueden comportar.
Parece que esta especializacin ha afectado sensiblemente al
comportamiento humano en general y particularmente al compor-
tamiento que solemos llamar investigacin. La investigacin es
una accin, un comportamiento del hombre que no puede explicarse
de la manera que se explica el proceso de respiracin o de digestin,
pues estos procesos son procesos animales, pero la actividad de
investigar no es un procedimiento animal, sino un comportamiento
especficamente humano.3
Lo que llamamos investigacin es un comportamiento median-
te al cual obtenemos el conocimiento de alguna cosa y cuando preten-
demos mostrar cmo se lleva a cabo el conocimiento de algo, frecuen-
temente, olvidamos este cmo y nicamente le prestamos atencin al
qu. Pretendemos mostrar en qu consiste investigar sealando los
elementos que debe incluir, sin percatarnos de que as nicamente
hemos inferido dichos elementos pero no hemos mostrado cmo se
llevan a cabo. Por ejemplo, sealamos que el proceso de investigacin
3 Estrictamente hablando tampoco los procesos de respiracin y digestin en

el hombre pueden tratarse como fenmenos del animal en general, pues en el hom-
bre se llevan a cabo mediante la especificacin del cuerpo humano. Es por ello que
no vamos al veterinario cuando nos enfermamos.
debe describir una situacin problemtica y a partir de ella hacer

el planteamiento de un problema, sin mostrar cmo se hace dicho
planteamiento del problema. Mostrar en qu consiste investigar es,
por tanto, un conocer cmo y no un conocer qu.4
Por otra parte, dicha prdida de los nexos o desvinculacin se lle-
va a cabo, muy frecuentemente, mediante un proceso de abstraccin.
Por ejemplo, el propio tema que nos ocupa puede ser la mejor mues-
tra de esto, las tcnicas de investigacin y el proceso de investigacin
se han abstrado de las diversas materias y se tratan de comprender
como si fueran independientes de las caractersticas particulares de
las diversas materias donde se lleva a cabo; es decir, se las trata como
si tuvieran validez y aplicacin universal para toda la diversidad de
objetos de estudio.
Por lo anterior, podemos decir que el propio sistema educativo
nos obliga a separar el proceso de investigacin de los diversos ob-
jetos de estudio. Y que la separacin solo puede llevarse a cabo
en teora, en el pensamiento; pero que, en la prctica, pode-
mos ceirnos a los objetos particulares de nuestra especialidad, sin
embargo, el problema est en la separacin misma y en el propio
procedimiento de separacin. Para saber cmo tratar un objeto
de estudio, es necesario primero saber cul es la naturaleza de dicho
objeto, si primero determinamos la forma de tratarlo estaramos pre-
suponiendo la naturaleza del objeto.
En resumen, partir de la abstraccin del proceso de investigacin
y de las tcnicas de investigacin independientemente de las caracte-
rsticas particulares de los diversos objetos de estudio y luego apli-
4 Pero, mostrar cmo se lleva a cabo la actividad de investigacin depende
siempre de gran cantidad de elementos particulares; por ejemplo, todos los aspectos
relativos al individuo que desea investigar, tales como capacidad, habilidades, for-
macin, hbitos, deseos, punto de vista, valores, etctera; ms los relativos al tema
por investigar: conocimiento que posee el individuo sobre el tema, desarrollo de
la disciplina o rea a la cual pertenece el tema, mtodos existentes y potenciales
del tema, etctera. Todos estos elementos influyen de manera determinante, por
ejemplo, en el planteamiento del problema, en la formulacin de hiptesis, en los
mtodos por utilizar y, por tanto, en todos y cada uno de los elementos de una inves-
tigacin.
introduccin 15
car el proceso general a las materias particulares, garantiza que pre-

suponemos su naturaleza sin estar ciertos de que dicha presuposicin
sea adecuada al objeto. Por el contrario, iniciar con la naturaleza
de la materia particular de nuestro inters garantizara la bsqueda
del proceso de investigacin particular a nuestro objeto y estaramos
en mejores posibilidades de tratar dicho objeto de acuerdo con su
naturaleza.
La abstraccin del contenido del proceso de investigacin pro-
voca que no haya un especialista sobre la enseanza de los mtodos
de investigacin. Efectivamente, no existe una disciplina que forme
profesionales especialistas en el estudio de los mtodos de investi-
gacin. Es decir, no existen estudios superiores, ni de licenciatura
ni de posgrado, que formen especialistas en mtodos de investiga-
cin; disciplina que podramos llamar mtodologa. Pero como
no existen profesionales de esta rea, entonces, se presupone que
todos los profesionales de todas las reas pueden y deben saber y
ensear mtodos de investigacin. Lo cierto es que ni todas las dis-
ciplinas llevan a cabo investigacin ni todos los profesionales reali-
zan investigacin.
Una vez expuesta esta situacin, y tomndola como punto de
partida, a continuacin pretendemos exponer una perspectiva in-
tegra de la problemtica del estudio de los mtodos de investiga-
cin hasta el da de hoy, que permita aclarar algunas confusiones
existentes en esta rea y que circulan en muchos de los libros de
texto que tienen por objetivo ensear a investigar. Para lo cual,
en primer lugar, describimos el origen del problema del mtodo
apoyados en la filosofa cartesiana; en segundo lugar, exponemos el
nivel ms general de un mtodo de conocimiento totalmente am-
plio, que pueda incluir a toda pretensin teortica; en tercer lugar,
describimos la disputa del siglo xix sobre los mtodos de las cien-
cias naturales y de las ciencias del espritu; y, finalmente, conclui-
mos con relacionar los diversos mtodos especficos y concretos de
las disciplinas particulares.
1. e l o r i g e n d e l p ro b l e m a d e l m to d o
La filosofa y la ciencia del siglo x v i i tuvieron como preocupacin

fundamental la cuestin sobre cul es el mtodo correcto para al-
canzar el conocimiento? Los dos pensadores que representan mejor
esa preocupacin son Francis Bacon con su obra Novum organum y
Renato Descartes con su Discurso del mtodo. Ambos pensadores consi-
deran necesario llevar a cabo primeramente una especie de destruc-
cin de los obstculos que impiden la aplicacin del mtodo para
obtener conocimiento.
En el Discurso del Mtodo vemos claramente cmo se trata de de-
rrocar a la autoridad,5 con una nocin que Descartes hered de la
antigedad.6 El Discurso inicia sealando que le bon sens ou la raison
est naturellement gale dans tous les hommes, lo cual tiene la intencin de
poner nfasis en que el error y la falsedad no se producen por ser
unos hombres ms razonables que otros, es decir, porque algunos
individuos poseen la revelacin de la verdad y otros no; sino por el
5 Est fuera de duda la importancia de Montaigne en el traspaso del espritu

escptico de los antiguos al pensamiento moderno de Descartes y en el derroca-
miento de la autoridad y de la metafsica eclesistica. (Dilthey, W., 1978. pg., 47).
Este sealamiento nicamente pretende poner de relieve que Descartes tiene una
herencia que no puede negar. Esa herencia fue, precisamente, legada por el Renaci-
miento y la tradicin hermtica a travs de la Compaa de Jess y su enseanza en
La Flche. La descripcin y explicacin de la enseanza impartida, en la poca en
que Descartes estuvo en La Flche puede verse en Salvio Turr, 1985, captulo I de
la segunda parte, pgs., 183-220.
6 Con el Renacimiento escribe Dilthey renacen los epicreos, los es-
toicos, los panteistas embriagados de naturaleza, los escpticos y los ateos. Y, por
primera vez, aparecen entre los jvenes pueblos romano-germnicos, a la luz del
da y con la visera levantada, todos los matices del temple vital y de la fe. (Wil-
helm Dilthey 1978, pg., 27). Adems, puede verse la detallada y amplia descrip-
cin de la diferencias entre la concepcin de la Edad Media, la del Renacimiento
y de la Modernidad, descritas por Salvio Turr en su libro ya citado 1985. En esta
obra, el autor distingue la concepcin aristotlica de la Edad Media (como una
explicacin biolgico-teleolgica del mundo, dado el papel que juegan los fines)
de la concepcin del Renacimiento, la cual es una explicacin animista (el macro
y microcosmos como organismos) y de la concepcin matemtica de la naturaleza
de la modernidad.
el origen del problema del mtodo 17
hecho de que conducen la razn por caminos (mtodos) diferentes.

De ese modo, pues, la tarea que pretende Descartes es:
y as, me liberar poco a poco de muchos errores que pueden ofuscar

nuestra lumire naturelle y hacernos menos capaces de escuchar a la ra-
zn. Pero, despus que he empleado algunos aos a estudiar en el libro
del mundo y tratar de adquirir alguna experiencia, he tomado, un da,
la resolucin de estudiar tambin en m mismo y de emplear todas las
fuerzas de mi espritu para elegir los caminos que deba seguir (Des-
cartes, R., Discoursde la mthode, pg., 23).
Esa lumiere naturelle o bon sens o raison, es la naturae lu-

men o ratio naturalis de los estoicos. Aqu no se trata de respon-
der al escptico, sino de derrocar una autoridad y de establecer que
la verdad del conocimiento no est en el libro del mundo,7 sino en
m mismo. Adems, Descartes ha puesto de manifiesto que, el verda-
dero problema del conocimiento es el problema del mtodo: Car ce
nest pas assez davoir lesprit bon, mais le principal est de lappliquer
bien (Discours de la mthode, pg., 18).
En su carta dirigida a Mersenne, fechada en marzo de 1637,
Descartes seala que no escribi un Tratado del mtodo sino un Dis-
curso del mtodo, con la finalidad de hacer notar que su objetivo no
es ensear un mtodo sino solo hablar sobre l.8 No tenemos razo-
nes suficientes para poner en duda que Descartes es sincero cuando
dice que su objetivo no es ensear un mtodo. En efecto, lo prime-
ro no es ensear un mtodo, sino antes es menester mostrar que es
7 Ese derrocamiento de la autoridad y de la metafsica eclesistica, vino pre-
cisamente a instaurar el pensamiento moderno. Esa autoridad se haba establecido

como portadora de la verdad, en general, y de la verdadera interpretacin de las
Sagradas escrituras, en particular. En efecto, puesto que la verdad era revelacin sta
era exclusiva de ciertos individuos privilegiados, iluminados.
8 Citado por Jacob Klein, 1968, pg., 283 Nota nmero 278. Esto se comple-
menta perfectamente con lo que Descartes dice al principio de la primera parte del
Discurso: Ainsi mon dessein nest pas denseigner ici la mthode que chacun doit
suivre pour bien conduire sa raison, mais seulement de faire voir en quelle sorte jai
tch de conduire la mienne. Discours de la mthede, pg. 19.
necesario un mtodo y, por tanto, la tarea primera es encontrar ese

mtodo.
Por tanto, en Descartes la necesidad de un mtodo seguro y
certero es el primer conocimiento que se adquiere y no el cogito ergo
sum; mtodo que se busca en uno mismo, despus de intentar encon-
trarlo en el mundo y fracasar en ese intento y convencerse de que
por esa va se fracasar. Ahora bien, ese mtodo se identifica con la
mathesis universalis. Esta es el propio orden y medida que constituye
la naturaleza de la razn humana; de este modo, la racionalidad se
relaciona estrechamente con la idea del mtodo y con la perspectiva
de la justificacin9 del conocimiento.
Ahora bien, lo relevante de todo esto es que el espritu necesita
direccin, necesita conducirse por la senda correcta, necesita mto-
do sea algortmico o no y lo necesita porque la distincin entre
lo verdadero y lo falso, no depende de que unos hombres sean ms
razonables que otros, sino de conducir por caminos diferentes el bon
sens, que es por naturaleza igual en todo los hombres. Esta demo-
cracia de la razn es el presupuesto de la necesidad de un mtodo.
Por otra parte, la duda cartesiana est motivada por la necesidad
de asegurarse con certeza de la verdad del conocimiento. Puesto que
para Descartes el conocimiento consiste en estar en condiciones de
demostrar que se conoce; esto es, decir que alguien conoce significa
no solo que ste llegue a tener creencias verdaderas sino que se ne-
cesita tambin poder proporcionar el fundamento de dichas creen-
cias.10 De tal manera que el primer paso de ese mtodo es encontrar
un punto arquimedeano que nos permita levantar el mundo.
9 Aunque en este tratado hable con frecuencia de figuras y nmeros () el
que siga con atencin mi pensamiento observar fcilmente que no es mi objetivo

hablar de las matemticas ordinarias sino exponer otra ciencia.
Esta ciencia debe contener los primeros rudimentos de la razn humana y
servir adems para extraer de un objeto cualquiera las verdades que encierre. Ha-
blando con sinceridad he de confesar que ella es preferible a todos los conocimientos
que los hombres nos han transmitido, porque es la fuente de donde brotan aquellos.
Reglas para la direccin del espritu, editorial Porra, pg., 102.
10 Los mortales dice Descartes tienen en ocasiones una curiosidad tan
ciega que dirigen su espritu por vas desconocidas, sin ninguna esperanza y ni-
el origen del problema del mtodo 19
Es claro, pues, que a pesar de la posibilidad de llegar a adquirir

alguna verdad, por azar o por casualidad, eso no basta para poder
decir que se conoce, porque quien as ha llegado a tener alguna ver-
dad no puede proporcionar el fundamento de ella, ni podr estar
seguro y cierto de que est ante una verdad.11
El mtodo para Descartes no solo es la ciencia general del orden
y la medida, sino tambin es la nica forma de acceder a la quaestio
juris, la cual es la cuestin que interesa al cartesiano, puesto que la
quaestio facti no es suficiente para la obtencin del conocimiento ver-
dadero. As, el mtodo o la mathesis universalis se muestra como condi-
cin, como el presupuesto de la comprensin del conocimiento como
la justificacin de nuestras creencias.12
camente por ver si la casualidad les depara lo que buscan, a semejanza del que de-
vorado por el insensato deseo de descubrir un tesoro, recorriese sin cesar todos los
caminos por si algn viajero lo hubiese enterrado en uno de ellos. As estudian casi
todos los qumicos, y la mayor parte de los gemetras y muchos filsofos.
No niego prosigue Descartes que en medio de sus errores tengan a veces
la fortuna de encontrar alguna verdad; pero no por eso son ms hbiles; en todo
caso sern ms afortunados. Mejor que buscar la verdad sin mtodo es no pensar
nunca en ella, porque los estudios desordenados y las meditaciones obscuras turban
las luces naturales de la razn y ciegan la inteligencia. Descartes, R., Reglas para
la direccin del espritu, IV regla, citamos de la edicin de Porra, pg., 100-101.
11 Charles B. Guignon, 1983, pg., 33. The Cartesian is not concerned merely
with how we actually happen to arrive at the beliefs we hold. This factual question
the quaestio facti is irrelevant, since it might be the case that we believe certain
things by virtue of our genetic coding or through some other causal chain totally
extraneous to the truth of the belief. What is of interest to common sense and the
Cartesian alike is not the story of how we have come to hold our beliefs, but what
justifies us in holding those beliefs -the quaestio juris.
12 El libro del mundo de la escolstica deja de ser el portador de la verdad,
la cual era revelada a los espritus elevados, para poder leer las verdades ocultas en
ese libro. El mundo, en Descartes, es puesto en duda preliminarmente y se busca
el fundamento no en el libro del mundo, sino en l mismo, en la conciencia,
en el yo, en el cogito. El sujeto viene a establecerse como el fundamento, como lo
nico seguro clara y distintamente Descartes tom la resolucin de estudiar en s
mismo, para encontrar el fundamento ltimo de nuestro conocimiento. Pone as al
yo como la base, el fundamento ltimo de todo conocimiento. As es como el co-
nocimiento pasa a ser comprendido como fenmeno de la conciencia. Esto es, solo
es conocimiento aquello que est en la conciencia.
2. e l m to d o p r e o c u pac i n t e r i c a
, salvar los fenmenos. La frase enuncia el prin-

cipio segn el cual las teoras se proponen con la finalidad de dar
cuenta, es decir, de explicar las observaciones disponibles, ese dar
cuenta puede implicar una parte cuantitativa, matemtica que est
de acuerdo con fenmenos observados. Por ejemplo, las teoras as-
tronmicas tendrn por finalidad dar cuenta de los movimientos de
los astros, incluyendo clculos sobre sus posiciones en momentos de-
terminados, etctera. Es una frase que populariz el cientfico Pierre
Duhem (1961-1916),13 quien la usa como la idea fundamental que
ha propiciado el desarrollo de la ciencia y que la hace remontar a la
antigedad ms lejana, por lo menos hasta Pitgoras (Le Systme du
monde, tomo i ). Pero, dadas las dificultades para encontrar fuentes de
informacin para conocer un pasado tan lejano, este cientfico ubica
como seguro la enseanza del principio de salvar los fenmenos en
el pensamiento de Platn. Sin embargo, como no se encuentra tal
principio explcitamente en ninguno de los Dilogos, Duhem recurre
a una supuesta tradicin oral de la enseanza de Platn. Esta tradi-
cin la hace remontar hasta Eudoxo de Cnido quien supuestamen-
te recibi, directamente de Platn, la enseanza de ese principio y
que la expuso en sus escritos. De los escritos de Eudoxo se supone
que la tomara Eudemo de Rodas, quien fue discpulo de Aristteles,
y quien registr esas enseanzas de Platn en su obra
(historia de la astronoma). De esta obra parece que la copia-
ra Sosgenes (Siglo i i despus de Cristo). Y de Sosgenes (maestro de
Alexandro de Afrodisia) la tomara Simplicio transmitindola para
nosotros.14
13 Cfr. Duhem, Pierre, Le Systeme du Munde, Tomo I, Edition Hermman, Pa-
ris, captulos i y i i . Y tambin, , Essai sur la notion de thorie

physique de Platon Galile, Librairie philosophique J. Vrin, 1980.
14 Se sabe que a principios del siglo i i i (276) antes de Cristo Arato escribi un
poema astronmico que se conoce con el nombre de , Fenmenos.

Poema en el cual se expone la astronoma como signo de Zeus, pues por doquier los
dioses dicen a los hombres muchas seales (Verso 732). No obstante, en el Poema
el mtodo preocupacin terica 21
La importancia del mtodo de salvar los fenmenos es anuncia-

da por Kant muy temprano en los prefacios a la Crtica de la razn
pura, esa importancia es remarcada por Kant en la segunda crtica
(Critica de la razn prctica). Adems, segn Kant, la revolucin que
de Arato no se encuentra nuestra frase misteriosa y el manuscrito ms antiguo que

se posee de Arato data de finales del siglo xi o principios del xii, qu paso con ese
poema antes de esta fecha? Lo que se alcanza a entender es que contemporneos
de Arato como Zenodoto, Crates y Aristarco quiz lo conocieron. Posteriormente
en el siglo ii antes de Cristo se sabe que talo de Rodas e Hiparco de Nicea (127
antes de Cristo) realizaron comentarios al poema de Arato. Luego, en los tiempos
de Augusto (63 antes de Cristo a 14 despus de Cristo) quien realiz un comenta-
rio y correccin del texto de Arato fue Then de Alejandra (335-405 despus de
cristo), se dice, quien fij un texto de los Fenmenos del cual derivaran todos los
manuscritos del poema. Despus Gmino (Csar Germnico 15 antes de Cristo
a 19 despus) y Avieno (segunda mitad del siglo iv despus de Cristo), realizaron
comentarios del texto de Arato. Parece que hoy poseemos solo el comentario
de Gmino. Es importante sealar que ni en los fenmenos de Arato ni en el
Comentario de Gmino se encuentra la frase , salvar los
fenmenos.
Por otra parte, Theon de Smyrne (Adriano 76-138) ha recogido la exposicin
que hizo Adrasto de Afrodisia sobre la teora astronmica de Hiparco, exposicin
en la cual se destaca que Hiparco demostr que para explicar los movimientos perci-
bidos de los astros, se podan llevar a cabo tanto por medio de los epiciclos como por
medio de las excntricas. Adems, se expone que Hiparco distingui entre teoras o
hiptesis que estn de acuerdo (por accidente) y las que estn de
acuerdo (a la naturaleza) afirmando que la teora que se debe adoptar es
la que est de acuerdo a la naturaleza. Segn Then de Smyrne, Hiparco adopt la
teora del epiciclo como la que est de acuerdo a la naturaleza.
Mientras Hiparco demostr que se pueden explicar los movimientos de los as-
tros con varias teoras, pero aceptando que alguna debe estar de acuerdo con la
naturaleza, en tanto que las otras solo estaban de acuerdo por accidente Then de
Smyrne piensa que todas las teoras estn de acuerdo solo , por
accidente, dejando establecido de esa manera que la astronoma se encuentra en
imposibilidad de decidir cul de las varias teoras est de acuerdo . Ade-
ms, no puedo dejar de sealar que se afirma que exactamente sta es la opinin del
estoico Posidonio (130 antes de Cristo).
Por lo tanto, si la frase no est en Platn, ni en Arato, ni
en Hiparco, ni en Gmino que son las fuentes ms antiguas de que disponemos y,
probablemente pueda encontrarse en Adrasto de Afrodisia, en Then de Smyrne o
en Posidonio el estoico, no podemos dudar que tal concepcin sea parte del pensa-
miento clsico griego? Para intentar dar argumentos de apoyo a favor de esta duda
a continuacin expondremos algunas ideas de Platn y Aristteles.
l est llevando a cabo es anloga a la revolucin que realiz Copr-

nico en la astronoma y esa analoga consiste precisamente en usar el
mismo mtodo. Sin embargo, rara vez se encuentra una explicacin
de ese mtodo.
Por otra parte, Franz Brentano tambin ha dicho que el mtodo
de la filosofa es el mismo que el mtodo de las ciencias naturales:
Brentano piensa en la famosa frase de Newton segn la cual el m-
todo de la filosofa natural es la deduccin de las causas a partir de
los fenmenos. Este remitirse a las ciencias naturales por parte de la
metafsica y de la filosofa puede conducir a varias confusiones. Una
de ellas, y contra la cual ya Heidegger nos ha puesto en advertencia,
consiste en inferir de ello que la filosofa y la metafsica toman una
postura positivista. Otra de esas confusiones puede llevarnos a pen-
sar que en la relacin entre filosofa y ciencia sta tiene la prioridad,
es decir, que el conocimiento cientfico, y su progreso, es el que pro-
porciona las herramientas metodolgicas para la especulacin filos-
fica. Antes que otra cosa aclaremos en qu contexto Kant habla de
adoptar el mismo mtodo que las ciencias naturales.
En el prlogo a la segunda edicin Kant dice:
Cuando Galileo hizo bajar por el plano inclinado unas bolas de un

peso elegido por l mismo, o cuando Torricelli hizo que el aire sostu-
viera un peso que l, de antemano, haba supuesto equivalente al de un
determinado volumen de agua, o cuando, ms tarde, Stahl transform
metales en cal y sta de nuevo en metal, a base de quitarles algo y de-
volvrselos, entonces los investigadores de la naturaleza comprendieron
sbitamente algo. Entendieron que la razn solo reconoce lo que ella
misma produce segn su bosquejo
Para comprender plenamente lo dicho en esta cita es necesario res-

ponder la pregunta siguiente: qu es lo que la razn produjo en los
ejemplos citados por Kant? El peso de las bolas elegido por Galileo,
la equivalencia del peso a un volumen de agua supuesto por Torri
celli y ese algo que Stahl quit y devolvi al metal y a la cal nos in-
dican la respuesta a la pregunta anterior. Cuando Galileo eligi los
el mtodo preocupacin terica 23
pesos de las bolas, cuando Torricelli supuso la equivalencia del peso

a un volumen de agua y cuando Stahl quit y devolvi algo al metal
y la cal, tuvieron una razn para ello. Esperan un comportamiento
determinado de las bolas, del aire y de los metales y ese comporta-
miento se bosqueja en la mente, el resultado de la accin es previsto,
por ejemplo: que los pesos iguales rueden por el plano inclinado a
igual velocidad y pesos desiguales a velocidades desiguales, este es el
bosquejo que la razn pone y as la razn tiene que obligar a la
naturaleza a responder sus preguntas.
Kant concluye de la siguiente manera: De modo que incluso la
fsica solo debe tan provechosa revolucin de su mtodo a una idea,
la de buscar en la naturaleza lo que la misma razn pone en ella,
lo que debe aprender de ella, de lo cual no sabra nada por s sola.
nicamente de esta forma ha alcanzado la ciencia natural el camino
seguro de la ciencia.
Al camino seguro de la ciencia se puede entrar nicamente, por
tanto, mediante una revolucin de mtodo. Y esa revolucin del
mtodo consiste en buscar solo lo que la razn pone. As, la metaf-
sica que hasta ahora ha errado el camino seguro de la ciencia debe,
anlogamente a la matemtica y la ciencia natural, realizar una
revolucin de mtodo. As, Kant hace una analoga del procedi-
miento que l ha usado con el mtodo que us Coprnico. Veamos
muy someramente qu dice el propio Coprnico de su modo de
proceder.
Pues dice Coprnico, todo cambio segn la posicin que
aparece, o es por el movimiento de lo mirado, o del que mira, o evi-
dentemente por un cambio dispar de uno y otro () Y es desde la
tierra, a partir de donde se contempla el ciclo celeste y se representa
ente nuestra visin. En consecuencia, si se le atribuye algn movi-
miento a la tierra, el mismo aparecer igual en el universo exterior,
pero como si pasaran por encima en sentido opuesto (Coprnico,
Nicols, 1996, pg., 20).
Este poner en movimiento al espectador en lugar de lo observado
para explicar los movimientos de los astros parece simple, y lo es,
pero lo que no es simple es explicar cada movimiento de cada astro
y de todos, a la vez, asumiendo el movimiento de la tierra, por ello el

pensamiento humano tardo veinte siglos en llevarlo a cabo. Copr-
nico sabe que su idea del movimiento de la tierra es una hiptesis,
un presupuesto que tiene como nica garanta el explicar de mejor
manera que otras hiptesis los movimientos observados. Ntese
que se establece una diferencia entre lo observado (los movimientos
de los astros) y las causas explicativas atribuidas a lo observado (las
hiptesis), ntese igualmente que las causas no son observables (Co-
prnico no ve el movimiento de la tierra, lo supone).
Entonces, para concluir este apartado sealemos que salvar los
fenmenos, deducir las causas a partir de los fenmenos y suponer el
movimiento de la tierra para explicar los movimientos de los astros,
son el mismo procedimiento, esto es, el mismo mtodo y que ha
sido usado y explicado desde la antigedad ms remota. Este mto-
do est estrechamente relacionado con la finalidad del conocimien-
to en general, con explicar lo observado. Pero siempre solo se cuenta
con lo observado como punto de partida para indagar las causas de
su explicacin.
3. l a d i s p u ta d e l m to d o e n t r e
c i e n c i a s nat u r a l e s y c i e n c i a s d e l e s p r i t u
Cuando desde el mbito acadmico hablamos, de manera general y

cotidiana, sobre problemas epistemolgicos acostumbramos asumir
la existencia de una distincin entre dos grandes campos de la acti-
vidad cientfica. Solemos distinguir entre las ciencias naturales y las
ciencias sociales. Pero cuando intentamos discutir esa distincin un
poco ms seriamente, nos topamos con problemas tericos y, por lo
tanto, prcticos, cuya solucin requiere un conocimiento ms am-
plio y profundo de la distincin establecida. Problemas tales como
existe realmente una distincin entre ciencias naturales y sociales?
Y, en caso de que exista es una diferencia de mtodo o del objeto
de estudio? Es ella una diferencia esencial o de grado? La respuesta
para estas interrogantes no es fcil. Sin embargo, las respuestas que
la disputa del mtodo entre ciencias naturales y ciencias del espritu 25
nos han proporcionado diversos filsofos y cientficos a lo largo de la

historia son muy diversas y con mltiples argumentos.15
Cabe sealar de manera general que durante el siglo x i x
esa distincin fue el motivo de una disputa entre filsofos, cientficos,
economistas e historiadores sobre los mtodos que deberan adoptar
las ciencias sociales. Al parecer fue Johann Gustav Droysen (1808-
1884) quien en su obra Grundriss der Historik (Fundamentos de la His-
toria) introdujo en esta disputa la distincin entre Naturwissenschaften
(ciencias naturales) y Geisteswissenschaften (ciencias del espritu). Droy-
sen formaba parte de una tradicin que provena de la hermenutica
teolgica de Schleiermacher y de August Boeck (1785-1867).
En 1883 se reedita el libro La economa poltica desde el punto de vista
histrico de Karl v. Knies y aparecen los libros Consideraciones sobre los
mtodos de las ciencias sociales de Carl Menger (1840-1921) e Introduccin
a las ciencias del espritu de Wilhelm Dilthey. De manera que, a finales
del siglo x i x y principios del x x la disputa de los mtodos de las
ciencias sociales y las ciencias naturales libra lo que quizs fue su
mejor batalla.
Esta batalla tuvo como principales contendientes, por un lado, la
corriente que por las mismas fechas se gest en Viena, la corriente
filosfica que tuvo su consumacin con la creacin del Crculo de
Viena; y, por otro lado, la postura de Dilthey sobre la dualidad de
mtodos entre ciencias naturales y ciencias el espritu, El positivis-
mo del Circulo de Viena antes de aceptar una dualidad de mtodos
prefera declarar la inexistencia de las ciencias sociales tal y como la
entendan los historiadores, filsofos y algunos economistas.
Por un lado, la tesis del dualismo de mtodos afirma que es
importante notar que una de las consecuencias fundamentales de
la distincin entre Naturwissenschaften, ciencias naturales, y Geistewis-
senschaften, ciencias del espritu, fue la distincin entre explicar
(Erklren) y comprender (Verstehen). La explicacin, por su parte,
15 Cfr. Por ejemplo, la gran obra de Mill. La lgica de las ciencias morares, y
las diversas exposiciones que hace Dilthey sobre la diferencia en objetos y mtodos
entre las ciencias naturales y las ciencias del espritu, particularmente,
consista en reducir el devenir de los objetos externos (los fen-

menos naturales) a leyes universales que permitieran subsumir lo
particular en lo universal. El comprender, por otra parte, significa-
ba captar lo interno individual (los fenmenos espirituales que
son internos) en su idiosincrasia singular como parte de la historia
y el devenir. De modo tal que a las ciencias naturales se atribua la
tarea de explicar, mientras que a las ciencias sociales se encargaba la
tarea de comprender.
Esta distincin entre explicar y comprender, a su vez, tiene como
consecuencia la entrada, al mbito epistemolgico, de la hermenu-
tica o el arte de interpretar para comprender, por una parte; y la
entrada del mtodo por hiptesis de las ciencias naturales. Es decir,
con esa distincin se estipul a la hermenutica como el mtodo de
las ciencias sociales en oposicin al mtodo hipottico de las ciencias
naturales. Diferencia de mtodos determinada por la diferencia de
los objetos de cada una de las reas de conocimiento.
Por otro lado, los defensores del positivismo del Crculo de Viena,
que rechazaron el dualismo de mtodos arribaron en el siglo x i x a la
filosofa de las ciencias empricas por un retorno a Hume, retorno
que se produjo despus de una crtica de la filosofa de Kant llevada
a cabo por renombrados filsofos y cientficos al final de dicho siglo.
Quiz el ms influyente sea Ernst Mach, que se preocup por criticar
la distincin entre cosa en si y fenmeno kantiana.16 La influen-
16 Ernst Mach.(1838-1916), Ernst Mach, con su crtica a la ciencia newtoniana,
es considerado como precursor de Einstein, contribuyendo as a la ciencia; en filoso-

fa se interpreta como fenomenalista; y finalmente en historia de la ciencia su libro:
Die Mechanik (1883) se considera imprescindible para el mejor entendimiento de la
ciencia moderna. Ernst Mach nos dice en Anlisis de las Sensaciones (1885): Ha-
blando propiamente el mundo no est compuesto de cosas como sus elementos,
sino de colores, tonos, presiones, espacios, tiempos, brevemente, lo que comnmen-
te llamamos sensaciones individuales. Sin embargo, reconocer que el mundo est
compuesto de estas sensaciones individuales, es el resultado de un anlisis realizado
sobre lo que se nos presenta inmediatamente. Pues, segn Mach, los colores, sonidos,
presiones, etc., se presentan combinadas de diversas maneras; a cada una de estas
combinaciones l las llama complejo o tejido compuesto de sensaciones. Es clara la
influencia de Hume en esta idea. Cfr., Hume, D., 1988, pg., 61: Por consiguiente
no tenemos ninguna idea de sustancia que sea distinta de la de una coleccin de
la disputa del mtodo entre ciencias naturales y ciencias del espritu 27
cia del Mach sobre los principales miembros del Crculo de Viena no
siempre se ha puesto de relieve de manera suficiente. Henri Poincar
se ocup de llevar a cabo la crtica de la distincin entre juicios ana-
lticos y juicios sintticos.17 Este aspecto de la filosofa kantiana y
que se atribuye tambin al empirismo ha sido igualmente criticada
por Quine en su clebre artculo: Dos dogmas del empirismo (Qui-
ne, Willard van Orman,1962, pgs., 49-81.). Por ltimo, Helmohtz y
Schlick criticaron la nocin de intuicin kantiana.18
cualidades particulares, ni poseemos de ella otro significado cuando hablamos o

razonamos sobre este asunto.
17 Henri Poincar (1854-1912), dirigir su atencin a la naturaleza de los
juicios sintticos a priori que, segn Kant, son el fundamento del conocimiento
cientfico-y en especial de los axiomas de la geometra. Poincar afirm que los jui-
cios de la ciencia no son ni sintticos a priori, ni juicios empricos, sino definiciones
convencionales, que son propuestas para usarlas como instrumentos cientficos.
Sin embargo, la palabra convencin debe ser tomada con cuidado en el contexto
del pensamiento de Poincar. Pues los principios de las ciencias siempre estn,
para este filsofo, basados en la experiencia, apoyados en la induccin; pero no
lgicamente deducidos de ella, sino producidos por el espritu, a travs de su po-
tencia de generalizacin, de la capacidad heurstica del cientfico: Los principios
de la mecnica se presentan, entonces, para nosotros bajo dos aspectos diferentes.
De una parte, son verdades fundadas sobre la experiencia y verificadas de una
manera muy cercana al de los sistemas aislados. Por otra parte, son los postulados
aplicables al conjunto del universo y vistos como rigurosamente verdaderos Esta
convencin no es, por tanto, absolutamente arbitraria; ella no surge de nuestro
capricho; nosotros la adoptamos porque ciertas experiencias nos han mostrado
que ello sera cmodo. (La science et l hypothse, E. Flamarion, Editos, pgs.,
162-163).
18 Segn Alberto Coffa la contribucin ms importante de Helmholtz con
relacin a la epistemologa fue el haber demostrado que el espacio de la geometra
no posee ninguna necesidad (ni de la intuiticin, ni del entendimiento), sino que la
geometra tiene una base emprica en alguna medida. En efecto, Kant distingui
entre una necesidad de la intuicin (Anschauungsnothwendigkeit) y una necesidad
del entendimiento (Denknothwendigkeit), y el espacio es, segn Kant, una intuicin
y una condicin necesaria es decir, a priori de posibilidad de la experiencia.
De suerte que para Kant la geometra como ciencia del espacio no puede tener un
fundamento emprico. (Cfr., Coffa, 1991, captulo 3: Geometry, pure intuition and
the a priori.
Por su parte, Schlick (1882-1936) quien, en su famoso libro General Theory
of Knowledge (1918) muestra una constante discusin con las ideas kantianas de
intuicin, cosas en s mismas, categoras, etctera. Citemos un prrafo de dicho libro
Esas crticas de las nociones kantianas y su consecuente retorno

a Hume, no evitaron sino, por el contrario, provocaron que el empi-
rismo del siglo x x se viera rodeado de un ambiente de escepticismo.
Escepticismo que con la ayuda del convencionalismo de Poincar,
Schlick y Duhem, se tradujo en relativismo. Este es el ambiente en
el cual este empirismo reflexion sobre la nocin de mtodo. Pero
la herencia cartesiana segn la cual es necesario encontrar una jus-
tificacin del conocimiento implcitamente determin la actitud y
respuesta que se tom ante ese escepticismo.
As, pues, el empirismo moderno parte de estos dos supuestos:
1) la bsqueda de un fundamento del conocimiento mediante la de-
terminacin de un mtodo, heredado de Descartes; y, 2) la necesidad
de dar satisfaccin al escptico. Presupuestos que se necesitan y se
implican recprocamente. La manera de abordar el fenmeno de
la verdad depende de la actitud y la respuesta que se tome respecto
al escepticismo y, por tanto, de la actitud y la respuesta ante todo re-
lativismo. Pero antes de explicar esta afirmacin y con la pretensin
de dirigirnos hacia esa finalidad, debemos precisar lo que se entiende
por escepticismo.
Hay muchas maneras de exponer lo que se comprende por es-
cepticismo, pero puesto que nuestro tema es la verdad y la objetivi-
dad lo precisaremos bajo este tema. De tal manera que, el proble-
ma suele exponerse en su integridad abarcando tres formulaciones
de distinta rigidez: 1) que la verdad no existe; 2) que si existe no es
en el cual se resumen las ideas de Helmholtz: Nuestro descubrimiento es -dice

Schlick-, entonces, que la geometra no solo como una ciencia conceptual pura
sino tambin como la ciencia del espacio no procede de proposiciones sintticas
a priori. Por el contrario, procede de convenciones, esto es, de definiciones impl-
citas. En la medida en que se mueve dentro de esas definiciones y de los teoremas
que pueden deducirse rigurosamente de ellas, es puramente analtica en carcter
y, por tanto, posee validez absoluta. Pero las proposiciones sobre las relaciones es-
paciales de la realidad no pertenecen a esta geometra pura; ms bien ellas forman
parte de su aplicacin al material emprico. Son juicios sobre el comportamiento
de las varas de medicin y sobre el lugar (locations) de cuerpos. Como tales ellos
son sintticos en carcter pero a posteriori; solo la experiencia puede determinar
su validez.
los mtodos de investigacin 29
captable por el ser humano; y, 3) que si existe y es captable por el ser

humano, es imposible comunicarla a los dems19.
La actitud y la respuesta ante el escepticismo as formulado, y de
las cuales surgen todas las teoras de la verdad, suelen pretender
refutarlo por va de encontrar un mtodo que deje establecido, de una
vez por todas, aquello que justifique el conocimiento. Esta actitud y
respuesta al escepticismo parte de plantear el problema de una mane-
ra determinada20, la cual ya ha decidido implcitamente lo fundamen-
tal y la direccionalidad ante el fenmeno de la verdad.
4. lo s m to d o s d e i n v e s t i g ac i n
Ahora, a partir de la necesaria bsqueda de algn mtodo o de

algunos mtodos (expuesta en apartado 2), de la general finalidad
del conocimiento (expuesta en el apartado 3) y de la diferencia entre
los mtodo de las ciencias sociales y las ciencias naturales (expuesto
en el apartado 4), podemos continuar exponiendo, en un nivel infe-
rior de generalidad y, por tanto, ms concretamente, los principios
de uso de gran variedad de mtodos existentes. Claro que no preten-
demos mostrar de manera exhaustiva y detallada la gran cantidad
de mtodos existentes hasta el da de hoy ni mucho menos los que
se vislumbran en el futuro. Solo pretendemos sealar algunos mal-
entendidos y proporcionar una indicacin sobre cul es la situacin
presente en la cual se encuentra la cuestin del mtodo.
19 Platn ya plante el problema de manera similar en el libro x de Las Leyes,
pero con respecto a los dioses aqu se expone la crtica a las teoras siguientes: a)
los dioses no existen, b) si existen no tienen poder sobre los asuntos humanos y c)
si existen y algo influyen en los asuntos humanos fcilmente se los complace con
oraciones. Para demostrar que a) es falsa se plantea que la cuestin depende de
qu aceptar como principio, es decir, de si el cuerpo en anterior al alma o vice-
versa. Y se parte de analizar qu es el movimiento e indagar sus condiciones de
posibilidad.
20 Los elementos que dan esta determinacin son los ya expuestos como heren-
cia cartesiana de encontrar aquello que fundamente el conocimiento ante el peligro

del escepticismo producto del empirismo de Hume.
En primer lugar, pensamos que es necesario sealar la distincin

entre mtodo de investigacin y mtodo de exposicin. Pues a pesar de que
esta distincin ha sido sealada por varios pensadores, por ejemplo
Galileo en su obra Dilogo sobre los dos sistemas mximos del mundo y Karl
Marx en uno de los prlogos del Capital, no siempre es tomada en
cuenta por los investigadores que se ocupan de la epistemologa; y no
se percatan de que al juzgar el procedimiento de un cientfico juzgan
su mtodo de exposicin y no su mtodo de investigacin. Quiz esta
situacin se deba a que del positivismo del Crculo de Viena toma
como unidad de anlisis las expresiones lingsticas.
Esta distincin podemos expresarla diciendo que, primero, un
cientfico o investigador indaga la solucin del problema que pre-
tende resolver una vez que piensa que ha llegado a una solucin sa-
tisfactoria del problema, entonces elige la mejor manera de explicar
a los dems la solucin que ha encontrado para el problema que se
propuso. Frecuentemente, el investigador no relata en su reporte
las desviaciones y dificultades que se le presentaron, pues su preo-
cupacin fundamental, en ese momento, es explicar la solucin que
ha encontrado. Por lo tanto, la forma que ha elegido de exponer
dicha solucin no es la forma por la cual encontr la solucin. As,
el mtodo de exposicin es diferente del mtodo de investigacin.
En segundo lugar, tambin es frecuente la confusin sobre la in-
duccin, la deduccin, la sntesis y el anlisis, entre otras ope-
raciones. Por ejemplo, generalmente se afirma que la induccin es un
mtodo particular de las ciencias naturales y que la deduccin lo es de
las ciencias formales (matemtica y lgica). Sin embargo, es evidente
que ambos procedimientos son perfectamente utilizados en el conoci-
miento de lo social. Probablemente su uso en la naturaleza podr ser
mucho ms sencillo que su uso en los fenmenos sociales o espirituales.
Pues si comprendemos la induccin como el registro de todos los
datos disponibles de un problema, su clasificacin bajo el criterio de
la ausencia o presencia de una caracterstica, muy probablemente los
fenmenos naturales pueden ser ms susceptibles de manejar para
quitar o poner la caracterstica en cuestin, o los fenmenos na-
turales mismos tienen o no tienen la caracterstica. Pero no tan fcil
los mtodos de investigacin 31
quitar o poner caracterstica a los fenmenos sociales y/o espiritua-

les, por ejemplo, quitar a un grupo su idiosincrasia o a un lder aque-
llo que lo hace lder, o poner a un grupo el inters por las lenguas o a
un individuo la caracterstica para ser lder.
As, pues, la induccin, la deduccin, la sntesis y el anlisis son
procedimientos generales, es decir, aplicables y aplicados en todas las
ciencias, no son privativos de unas. Por eso, quiz, sea conveniente
llamarlos de manera diferente y no usar la palabra mtodo para
designarlos. Operaciones cognitivas generales puede ser una al-
ternativa21. Pero no pretendemos aqu acuar trminos, nicamente
sealamos la problemtica. Este sealamiento nos obliga, por tanto,
a designar con la palabra mtodo aspectos diferentes de los men-
cionados en este prrafo. Sin embargo, otra alternativa puede ser ha-
blar de mtodos generales usados en todas las ciencias y mtodos
particulares de cada disciplina.
Entonces, la distincin entre ciencias naturales y ciencias sociales
fundamenta los mtodos que antes hemos llamado hipottico para
las primeras, y hermenutico o interpretativo, para las segundas, el
cual est determinado por la finalidad de cada una de estas amplias
reas de conocimiento (este aspecto de la especializacin y la meto-
dologa ha sido analizado por Jon Gerring, 2001, con la finalidad de
regresar a la unidad de las ciencias sociales). Pero este nivel interme-
dio entre salvar los fenmenos y los procedimientos particulares
de las disciplinas especficas debe proseguir el descenso hasta el
nivel ms bajo posible. As, llegamos a los diversos mtodos a los
cuales han recurrido, recurren y recurrirn los pensadores y cientfi-
cos de las diversas disciplinas.
21 Diltheyal respecto seala lo siguiente: Ya se trate de hechos fsicos o psqui-

cos, ya se presenten en la experiencia externa o interna, son enlazados por los mis-
mos actos mentales y por los mismos procesos lgicos. Comparar, luego distinguir;
igualar y determinar el grado de la diferencia, unir, separar, juzgar, concluir operan
de igual modo en las ciencias de la naturaleza y en las del espritu para producir
conocimiento de las relaciones entre los hechos. Y en este pensamiento discursivo se
emplean en un caso como en otros silogismos, conclusiones de analoga e induccio-
nes. Pg., 302.
Por ejemplo, cuando se habla de mtodo de oxidacin o de

aceleracin de partculas mediante un ciclotrn, es muy probable
que se trate de procedimientos usados exclusivamente en qumica y
fsica; o cuando se habla de observacin participante, entrevista o
encuesta, tambin se trata de procedimientos usados exclusivamente
en ciencias sociales. Pero en este nivel la distincin entre mtodo y
tcnica de investigacin ya no es tan clara. Esta distincin an es
suficientemente difana en un nivel anterior. En este nivel anterior
podemos ubicar mtodos cmo el histrico, que consiste en aplicar
la historia para explicar el fenmeno estudiado. El mtodo histrico
fue utilizado, por ejemplo, por Darwin para investigar las regulari-
dades de la evolucin de las especies, por Marx para investigar la
evolucin de la sociedad y por Freud para investigar el desarrollo de
la estructura psquica del individuo.
De la misma manera podemos encontrar otros mtodos que,
como el histrico, sea posible aplicarlos en cualquier rea de co-
nocimiento. El mtodo comparativo (mtodo que ha sido reto-
mado por David Collier para los estudios en ciencia poltica, Cfr.,
David Collier, 1993) en el cual podemos incluir los tipos ideales
de Weber, el mtodo sistmico en el cual podemos incluir la
lingstica estructuralista y el mtodo geogrfico donde pode-
mos incluir la geografa econmica, la geografa poltica lingstica
geogrfica, entre muchos otros. Esta clase de mtodos son apli-
cables en cualquier disciplina o rea de conocimiento.
Entonces, como hemos visto, hablamos de mtodo en diversos
niveles y, por tanto, con distintas significaciones; por lo cual es nece-
sario, para evitar confusiones, no ignorar todos los diversos niveles en
que es posible hablar sobre mtodos de investigacin (recordemos de
pasada que Gary Goertz, 2006, ha desarrollado una metodologa in-
tegral de construccin de conceptos que se relaciona estrechamente
con la claridad de los conceptos en ciencias sociales). La ignorancia
o el soslayo de estos diversos niveles ayudan a la enorme confusin y
superficialidad con la que muchos libros de texto sobre metodologa
tratan la cuestin de los mtodos de investigacin.
conclusin 33
c o n c lu s i n
Describimos, en primer lugar, por qu la cuestin del mtodo obtuvo

el papel protagnico no solo en la ciencia sino en toda indagacin,
concluyendo que es una consecuencia de la revolucin del pensa-
miento que separa una poca de otra, es decir, que inicia el pensa-
miento moderno, as, pretendimos mostrar que la cuestin sobre los
mtodos de investigacin es parte de un proceso ms amplio y que,
por lo tanto, una comprensin adecuada de este asunto no debe per-
der de vista ese proceso ms amplio del cual la cuestin del mtodo
es solo una parte.
En segundo lugar, describimos un nivel, en el cual se habla de
mtodo, donde se pretende indicar el carcter teortico o terico
de toda indagacin disciplinada. En este nivel se present el mto-
do de salvar los fenmenos, o deduccin de las causas a partir de
los fenmenos. Con la exposicin de este nivel incluimos una distin-
cin fundamental pero no desarrollamos por falta de espacio
cuya ignorancia tambin provoca mucha confusin: la distincin en-
tre teora y prctica. De la exposicin de este nivel podemos concluir
que todo disciplina que pretenda rebasar el mbito de lo prctico,
entonces, pretender la bsqueda de causas y, por tanto, proceder
a su deduccin a partir de los fenmenos.
En tercer lugar, presentamos un segundo nivel en el cual habla-
mos de mtodo, con la finalidad de introducir la distincin entre
ciencias naturales y ciencias del espritu. Aqu, quiz, la conclusin
ms importante sea la naturaleza de los objetos que estudia cada una
de estas grandes reas: las primeras tienen un objeto externo y las
segundas un objeto interno. Esta diferencia determina una dife-
rencia de mtodo: el hipottico para las primeras y el hermenutico
para las segundas.
Finalmente, indicamos un tercer nivel en el cual hablamos de
mtodo donde incluimos procedimientos que pueden ser usados en
todas las disciplinas y sealamos que en un nivel ms bajo comienza
a borrarse la lnea que distingue mtodo de tcnica de investiga-
cin. Pienso que para evitar muchas confusiones por ejemplo, m-
todo de exposicin y mtodo de investigacin o confundir mtodo con

operacin mental es necesario tener presentes todos estos niveles.
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2
El estudio de casos como
prototipo de la investigacin
en la Contabilidad de Gestin
desde una perspectiva
cualitativa
e s t h e r g ua da lu p e c a r m o na v e g a
b l a n c a l i d i a m rqu e z m i r a m o n t e s
f lo r ro c o r a m r e z m a rt n e z
resumen
En este trabajo se trata de justificar la utilizacin de la meto-

dologa cualitativa como estrategia de investigacin en Con-
tabilidad de Gestin. Asimismo, se analizar la naturaleza, el
mbito de aplicacin y el status epistemolgico del estudio de
casos, ya que con su utilizacin el investigador se propone com-
prender cmo los actores interpretan y construyen sus propios
significados en una situacin dada. Se seala cules son las ca-
ractersticas distintivas, en qu circunstancias es recomendable
utilizarse y qu tipo de conocimiento aporta; se pretende de-
mostrar tanto las caractersticas claves como el valor, el bene-
ficio y la utilidad prctica que el mtodo de estudio de caso
ofrece a los investigadores en el rea de la contadura como
estrategia metodolgica de la investigacin cientfica.
Palabras clave: estudio de casos, investigacin cualitativa,

contabilidad de gestin.
37
38 el estudio de casos como prototipo de la investigacin
i n t ro d u c c i n :
l a i n v e s t i g ac i n e n l a s c i e n c i a s s o c i a l e s
Las ciencias sociales son el conjunto de disciplinas que estudian el

origen y el desarrollo de la sociedad, de las instituciones y de las rela-
ciones e ideas que configuran la vida social. Una de esas disciplinas es
la economa y dentro de ella se enmarca la contabilidad.
La contabilidad estara dentro de las ciencias aplicadas, ya que
busca usos prcticos del conocimiento cientfico llevando a cabo las
aplicaciones a travs de la tecnologa. En el rea de las ciencias so-
ciales existen diferentes mtodos para llevar a cabo una investigacin
emprica.
Es posible el uso conjunto de ms de un mtodo de investigacin,
combinando metodologa cuantitativa y cualitativa para incrementar
la fiabilidad de los estudios realizados (Brewer y Hunter, 1989). El
debate existente sobre los mritos de la investigacin cualitativa o
cuantitativa, en cuanto a su relevancia o su rigor, es una falsa creen-
cia que es peligroso mantener (Wright, 1996). La eleccin de uno u
otro mtodo depender, entre otras variables, de las caractersticas y
la naturaleza de la investigacin.
El trmino metodologa designa el modo de realizar la investiga-
cin, la forma en que enfocamos los problemas, diferentes supuestos,
intereses y propsitos llevan a elegir otra metodologa (Taylor y Bog-
dan, 1992).
La utilizacin de la metodologa cualitativa no se formula ya en
trminos polmicos en torno a sus posibles ventajas o demritos fren-
te a la investigacin cuantitativa. Su diferencia estriba en la capaci-
dad heurstica (bsqueda o investigacin de fuentes o documentos)
que poseen, lo que les hace recomendables en casos y situaciones
distintas (Ruiz, 1996). En este trabajo se trata de justificar la utiliza-
cin de la metodologa cualitativa como estrategia de investigacin
en Contabilidad de Gestin.
metodologa de investigacin cualitativa vs cuantitativa 39
2. m e to d o lo g a d e i n v e s t i g ac i n
c ua l i tat i va v s c ua n t i tat i va
Segn Dachler (1997), las metodologas cuantitativa y cualitativa

tendran distintos objetivos y presuposiciones epistemolgicas. La
primera se basa en el positivismo, segn el cual existe una verdad ob-
jetivo en torno a las organizaciones que se revela a travs del mtodo
cientfico. Las ideas positivistas han pasado de considerar que la base
del verdadero conocimiento estaba en la experiencia personal a un
positivismo lgico en el que se resalta la importancia de la compro-
bacin cientfica y del empleo de la lgica formal. Es decir, acepta el
empirismo como una materia de exigencia lgica.
A su vez, los estudios de casos tendran como referente terico
fundamental la etnografa. El etngrafo intenta entender la for-
ma en que los miembros de la organizacin ven las cosas (Woolgar,
1991). La etnografa es una rama de la antropologa que se dedica a
la observacin y descripcin de los distintos aspectos de una cultura
o pueblo determinado (costumbres o los medios de vida).
Las tcnicas etnogrficas son utilizadas en la actualidad, adems,
para describir problemas relacionados con una empresa. El investiga-
dor debe recoger, entre otras, informacin sobre su ubicacin y entor-
no e investigar los aspectos relacionados con la cultura o sus esquemas
de produccin.
A este desacuerdo inicial entre ambos tipos de metodologa de in-
vestigacin, cuantitativa versus cualitativa, le seguiran otros relativos
a la lgica predominante (el modelo hipottico-deductivo frente a la
lgica inductiva), el mtodo bsico (las encuestas frente a la observa-
cin y las entrevistas), y los objetivos perseguidos en la investigacin
(la fiabilidad y validez frente a la autenticidad y complejidad). La
Tabla 1, adaptada de Lee (1991), refleja tales posiciones.
Respecto a las presuposiciones epistemolgicas, cabe sealar que
la metodologa cuantitativa es ms adecuada cuando esta busca co-
nocer los hechos reales tal y como se dan objetivamente, tratando
de sealar sus caractersticas comunes con otros hechos semejantes,
sus orgenes o causas y sus consecuencias. Si el investigador pretende
descubrir las uniformidades existentes entre los procesos estudiados

y para ello utiliza los nmeros, tablas y tests estadsticos, el estilo de
investigacin a utilizar ser el cuantitativo. Por el contrario, cuando
la investigacin se centra en el estudio de fenmenos sociales en el
propio entorno en el que ocurren y se pretende conocer cmo se crea
la estructura bsica de la experiencia, y para ello se usa fundamen-
talmente el lenguaje, ser ms adecuada la metodologa cualitativa
(Ruiz, Aristegui y Melgosa, 1998).
T abla 1. Metodologa cuantitativa vs. Metodologa cualitativa
Metodologa Cuantitativa Cualitativa

Paradigma terico Positivismo Etnografa
Presuposicin Existe una verdad objetiva La realidad organizativa se

bsica en torno a las organizaciones construye socialmente
que se revela a travs del
mtodo cientfico
Lgica Hipottica-deductiva Inductiva
Objetivos Fiabilidad y validez Autenticidad y complejidad
Mtodo bsico Encuestas Observacin, entrevistas

Fuente: Lee (1991).
Otro aspecto diferenciador es la existencia o no de un cuerpo terico

previo suficientemente fundamentado; la metodologa cuantitativa
necesita de la existencia de un cuerpo terico claramente definido
que permita analizar y medir los conceptos de un modo concreto.
Por lo tanto, es ms apropiada para la verificacin y/o el contraste
de hiptesis fundamentadas en el conocimiento terico existente que
para construir o avanzar en la formacin de una teora todava en
fase de desarrollo. Pero si el cuerpo terico no est lo suficientemen-
te desarrollado y esto impide la propuesta de conceptos claramente
definidos o los constructos de medida de los mismos no alcanzan
metodologa de investigacin cualitativa vs cuantitativa 41
la precisin y la validez necesaria, ser conveniente proceder a una

profundizacin previa en la naturaleza del problema a analizar en
busca de un avance en la teora que d pie a la elaboracin posterior
de dichos constructos.
En estos casos, la metodologa cualitativa es normalmente ms
apropiada. Con ella, la teora sirve como un marco de referencia que
orienta, pero que se puede modificar, dado que se va formulando al
tiempo que se contrasta experimentalmente. Permite adems anali-
zar conceptos que son difcilmente separables de su contexto y cuyos
efectos individuales cruzados son complicados de controlar.
Respecto al mtodo bsico, la investigacin cuantitativa utiliza
habitualmente muestras obtenidas de forma aleatoria. Para que estos
estudios puedan ser considerados fiables y vlidos se debe disponer
de una muestra que sea representativa de la poblacin que est sien-
do analizada, de modo que sus resultados coincidan en un alto grado
con los que se obtendran del anlisis de toda la poblacin (con un
error admitido), y que adems garantice la fiabilidad de los datos, es
decir, que los resultados obtenidos seran los mismos si se repitiera
la investigacin con la misma muestra u otra igualmente represen-
tativa. Para ello, es necesario que la muestra tenga un determina-
do tamao que permita garantizar estas condiciones. Cuando no es
posible conocer la poblacin o el universo existente en la realidad,
no se conoce la distribucin probabilstica del fenmeno estudiado
o cuando es difcil acceder a muestras suficientemente representati-
vas, la investigacin cualitativa puede ser muy til, en tanto que se
centra, normalmente, en el estudio de uno o unos pocos individuos o
situaciones. En estos casos ser ms difcil generalizar los resultados
de la investigacin, pero esta nos permitir profundizar ms en el
entendimiento de los aspectos estudiados (Ruiz et al., 1998).
Segn Stake (1995), las principales diferencias entre la investiga-
cin cualitativa y la cuantitativa radican en tres aspectos fundamen-
tales:
1. Distincin entre la comprensin y la explicacin como pro-

psito del proceso de indagacin.
2. Distincin entre el papel personal e impersonal que puede

adoptar el investigador.
3. Distincin entre el conocimiento descubierto y la construc-
cin del conocimiento.
3. E l e s t u d i o d e c a s o s c o m o m to d o d e
i n v e s t i g ac i n e n l a c o n ta b i l i da d d e g e s t i n
El mtodo de estudio de caso es muy importante en el rea de la

contadura, ya que la gran mayora de la informacin para anlisis
de estudio es obtenida de empresas y por consiguiente de casos parti-
culares. En estos casos particulares de entidades es donde el mtodo
de caso adquiere una gran relevancia.
Para Yin (1994), el mtodo de estudio de caso es una herramienta
valiosa de investigacin, y su mayor fortaleza radica en que a travs del
mismo se mide y registra la conducta de las personas involucradas en
el fenmeno estudiado, mientras que los mtodos cuantitativos solo se
centran en informacin verbal obtenida a travs de cuestionarios.
De acuerdo con Chetty (1996), en el mtodo de estudio de caso
los datos pueden ser obtenidos desde una variedad de fuentes, tanto
cualitativas como cuantitativas; esto es, documentos, registros de ar-
chivos, entrevistas directas, observacin directa, observacin de los
participantes e instalaciones u objetos fsicos. El autor seala que ini-
cialmente el estudio de caso era solamente apropiado para las inves-
tigaciones exploratorias, sin embargo, la gran mayora de los casos
estudiados han sido tanto descriptivos como explicativos.
Intentar definir con lmites inflexibles lo que se etiqueta bajo la
denominacin investigacin en el campo de las ciencias econmico
administrativas sera un exceso, considerando la diversidad de es-
tructuras metodolgicas y de proceso en cada uno de los objetos de
las disciplinas involucradas en esta rea. Sin embargo, lo que aqu se
busca es identificar algunos indicadores genricos que permitan ha-
cer reflexiones, ante todo respetando y reconociendo que existe una
amplia diversidad de caminos y formas a las que pueden recurrir los
mtodo de investigacin en la contabilidad de gestin 43
investigadores en las diversas disciplinas del rea econmico-adminis-

trativa y, desde luego, que cada una de estas formas hace aportaciones
al conocimiento, a la disciplina, a la teora, a la tcnica, etctera. La
dificultad comienza desde la delimitacin del campo de estudio de las
disciplinas agrupadas en la denominada rea econmico-administra-
tiva, que aunque de naturaleza diversa, comparten algn elemento
que ha hecho que se les vea como conjunto, ese algo tiene que ver
con la relacin de las necesidades humanas y sus satisfactores a travs
de los fenmenos sociales de produccin, distribucin e intercambio.
En otras palabras, cuando se piensa en el campo de estudio del rea
econmico-administrativa, se hace referencia al anlisis sobre las for-
mas de organizacin, aprovechamiento, uso, distribucin, aplicacin
y acumulacin de los recursos as como los fines que se persiguen, las
estructuras e instituciones que subyacen y las normas y regulaciones
que se construyen para ello. En ltima instancia, es el hombre en la
sociedad a quien se estudia, pero particularmente en la dimensin o
ngulo que incluye la satisfaccin de sus necesidades.
Respecto a la investigacin emprica en los ltimos aos, la Con-
tabilidad de Gestin se ha decantado entre la investigacin positi-
vista y la investigacin interpretativa, siendo la primera la corriente
dominante. Esta defiende la investigacin cientfica destacando que
el conocimiento de cualquier materia debe obtenerse a partir de la
correlacin entre evidencias empricas.
El estudio de casos es una tcnica o mtodo de investigacin que
tiene por objeto vislumbrar las conductas sociales por medio de la
observacin en profundidad ya sea de agrupaciones, de individuos
concretos o de parte o partes de una organizacin, teniendo una
gran importancia en el desarrollo de las ciencias sociales. Su mayor
ventaja est en la capacidad de suministrar una aproximacin entre
la teora y la prctica. En la Contabilidad de Gestin (vase Tabla2),
la investigacin que utiliza estudios de caso es til para explicar los
procesos que conducen a la utilizacin de determinadas prcticas
contables individuales. En este sentido, destaca el trabajo de Hgg y
Hedlund (1979), en el que se consider, por primera vez, la organi-
zacin en su conjunto.
T abla 2. Mtodos de investigacin en Contabilidad de Gestin
Nmero de
Tipo de investigacin % % acum.
investigaciones
Razonamientos tericos 325 51.5 51
Modelos / simulacin 176 27.8 79
Experimentos 51 7.6 87
Encuestas 17 2.6 90
Observaciones personales 32 5.1 95
Empricos 10 0.8 96
Estudios de campo 31 4.5 100
Total 642 100 100

Fuente: Spicer (1992).
Muchos autores en Contabilidad de Gestin reclaman la validez y la

conveniencia de la utilizacin de mtodos de investigacin cualitati-
vos y del estudio de caso (Tinker y Neimark, 1990; Ryan, Scapens y
Theobald, 1992; Chetty, 1996), habiendo sido analizado por espe-
cialistas en Contabilidad de Gestin (Scapens, 1990; Humphrey y
Scapens, 1992; Spicer, 1992; Otley y Berry, 1994). De acuerdo con la
tendencia en la investigacin contable que propugna una visin ms
activa que intenta determinar las razones ltimas de porqu, cmo
y en qu contexto se emplea la Contabilidad de Gestin (Bhimani,
1996), rompiendo con una tradicin que la haba llevado, con ante-
rioridad, a aislarse de la prctica contable (Hopwood, 1983).
Yin (1994) considera el mtodo de estudio de caso muy apropia-
do para los temas nuevos de investigacin y seala que la investiga-
cin emprica tiene los siguientes rasgos distintivos:
a) Examina o indaga sobre un fenmeno contemporneo en su

entorno real
b) Las fronteras entre el fenmeno y su contexto no son clara-

mente evidentes
c) Utilizan mltiples fuentes de datos
d) Puede estudiarse tanto un caso nico como mltiples casos
3.1. La eleccin del mtodo de investigacin
Se puede afirmar que la diferencia fundamental entre la investiga-

cin bsica y la aplicada en el rea econmico-administrativa es de
carcter teleolgico, es decir, reside en las finalidades pretendidas
para cada una de ambas vertientes de trabajo; la investigacin bsica
persigue la generacin y/o ampliacin de los conocimientos sobre
un rea, campo o disciplina, por ello es que cada proyecto se pien-
sa y se construye en trminos que en el argot se han denominado
ms acadmicos, en tanto que la investigacin aplicada busca la
resolucin de problemas prcticos y, por lo tanto, los estudios de este
tipo se piensan y se construyen de manera ms ejecutiva, concreta y
sinttica.
Desde luego que estas denominaciones de sentido comn en s
mismas no explican ms de lo que pueden llegar a confundir, pero
en el fondo hacen referencia a lo que aqu se pretende destacar: el
fin ltimo de la investigacin es el que define las caractersticas que
esta adquiere. Es conveniente aclarar aqu que en ambos tipos de
estudio se parte de una problemtica, aunque en cada caso esta se
entiende, elabora y enuncia de modo distinto. En la investigacin
bsica la problemtica est relacionada con deficiencias, vacos o
huecos en la teora, es decir, enfrenta al investigador a la frontera
del conocimiento.
Entonces, la problemtica a la que se enfrenta la investigacin
aplicada est relacionada con dificultades, obstculos, conflictos, ca-
rencias o necesidades prcticas; obliga al investigador a atender las
necesidades de la sociedad, sus instituciones, empresas e individuos
(Gonzlez, 2010).
3.2. Mtodos de investigacin cientfica
La investigacin cientfica
es el proceso a travs del cual se hace posible el avance mis-

mo de la ciencia. En este sentido ciencia e investigacin son
elementos indisolubles, ya que es gracias al cuestionamien-
to y bsqueda constantes que se logran nuevas y mejores
respuestas a los problemas que surgen cada da tanto del
mundo fsico-natural, como del mundo social, en los que se
desenvuelve el ser humano (Ramrez, 1985).
Larrinaga (1999) seala que para obtener resultados de manera clara

y precisa se deber tener fundamento en algn tipo de investigacin,
la cual al trabajar directamente con seres humanos posee una serie
de pasos para lograr el objetivo planteado o para llegar a la infor-
macin solicitada, teniendo como base el mtodo cientfico, que es
el mtodo de estudio sistemtico de la naturaleza que incluye las tc-
nicas de observacin, reglas para el razonamiento y la prediccin,
ideas sobre la experimentacin planificada y los modos de comunicar
los resultados experimentales y tericos.
El auto afirma que la investigacin posee una serie de caracte-
rsticas que ayudan al investigador a trabajar de forma eficaz dentro
de la misma y que para todo tipo de estudio hay un proceso y unos
objetivos precisos:
1. Conocer hechos y fenmenos y formular hiptesis

2. Encontrar respuestas a determinadas interrogantes
3. Iniciar, reformular y reenfocar una teora
4. Resolver un problema y mejorar una situacin
5. Proporcionar informacin sobre la cual se basan las teoras
Segn Larrinaga (1999), desde un punto de vista estructural se con-

templan cuatro elementos presentes en toda investigacin: sujeto,
objeto, medio y fin.

1. sujeto: el que desarrolla la actividad, es decir, el investigador.
2. objeto : lo que se indaga, esto es, la materia o el tema.
3. medio : lo que se requiere para llevar a cabo la actividad, es
decir, el conjunto de mtodos y tcnicas adecuados.
4. fin: lo que se persigue, los propsitos de la actividad de bsque-
da, que radica en la solucin de una problemtica detectada.
Salkind (1999) seala la existencia de una clasificacin que parte de la

investigacin cientfica, adems hace hincapi en que la investigacin
cientfica no es de una clasificacin exclusiva, sino que generalmente
en toda investigacin se persigue un propsito sealado, se busca un
determinado nivel de conocimiento y se basa en una estrategia par-
ticular o combinada. Hay diversos tipos de clasificacin, los cuales se
enumeran a continuacin:
3.2.1. Clasificacin segn el propsito

a) investigacin pura : se busca aumentar los conocimientos
tericos, sin interesarse directamente en sus posibles aplica-
ciones o consecuencias prcticas; se encarga de buscar in-
formacin para desarrollar una teora sobre un determinado
problema.
b) Investigacin aplicada: busca conocimientos con fines de
aplicacin inmediata a la realidad para modificarlo; presen-
ta solucin a problemas prcticos ms que formular teoras
sobre ellos.
3.2.2. Clasificacin segn el nivel de conocimientos

a) investigacin exploratoria : es aquella que solo se pro-
pone alcanzar una visin general del tema en estudio, o sea,
buscar el tpico de inters, formular el problema y delimitar
futuros temas de investigacin. Este consiste en la elabora-
cin de un diseo de observacin en el cual el investigador

provoca las condiciones para producir, alterar o modificar
los procesos objetivos.
b) investigacin descriptiva : propone conocer grupos ho-
mogneos de fenmenos, utilizando criterios sistemticos
que permitan poner de manifiesto su estructura o compor-
tamiento. No se ocupa de la verificacin de hiptesis, sino de
la descripcin de hechos a partir de un criterio terico. Tiene
preferencia por la narracin, descripcin de hechos o fen-
menos sin entrar a la explicacin de los mismos.
c) mtodo estadstico : enfatiza en el anlisis cuantitativo
de los datos y en la correlacin de los mismos. El mtodo
estadstico consiste en una secuencia de procedimientos
para el manejo de los datos cualitativos y cuantitativos de
la investigacin. El manejo de datos tiene por propsito la
comprobacin, en una parte de la realidad, de una o varias
consecuencias verificables deducidas de la hiptesis general
de la investigacin. Las caractersticas que adoptan los pro-
cedimientos propios del mtodo estadstico dependen del di-
seo de investigacin seleccionado para la comprobacin de
la consecuencia verificable en cuestin.
d) investigacin explicativa : el cientfico se preocupa ms
en buscar las causas o los por qu de la ocurrencia del fen-
meno, de cules son las variables o caractersticas que pre-
senta y de cmo se dan sus interrelaciones. Su objetivo es
encontrar las relaciones de causa-efecto que se dan entre los
hechos a objeto de conocerlos con mayor profundidad.
3.2.3. Clasificacin segn la estrategia

a) investigacin documental : se basa en anlisis de datos
obtenidos de diferentes fuentes de informacin. A esta investi-
gacin se adscribe el concepto de investigacin bibliogrfica.
b) Investigacin de campo: la estrategia que cumple el investi-
gador se basa en mtodos que permiten recoger los datos en

forma directa de la realidad donde se presenta. Los datos ob-
tenidos son llamados primarios o de primera mano.
c) Investigacin experimental: cuando el investigador manipula
los datos directamente o mediante la creacin de condiciones
para establecer mecanismos de control y llegar a conocer las
relaciones causa-efecto del fenmeno. Persigue el control de
varias variables, dejando alguna de ellas sin modificar para
ver su efecto. Esto consiste en la elaboracin de un diseo de
observacin en el cual el investigador provoca las condicio-
nes para producir, alterar o modificar los procesos objetivos
(Rafales, 2005).
3.2.4. Clasificacin segn el campo de aplicacin

a) Mtodo histrico-estructural: estudia la gnesis, desarrollo y
caducidad de las estructuras econmicas, sociales y polticas.
b) Mtodo sociolgico: es aquel que analiza el hecho social o f-
sico-natural en funcin del contexto social en que se produce.
c) Combinacin de los anteriores: generalmente, ninguno de
estos mtodos se emplea en forma pura, sino que suelen en-
tremezclarse.
Los mtodos contables utilizan casi todos los mtodos de recopila-

cin de informacin empleados por otras ciencias sociales. Desde
avanzadas estadsticas matemticas hasta la interpretacin de textos.
Tambin se apoyan en la informacin recogida en grandes bases de
datos, donde se recopila informacin econmica financiera de las
empresas.
Ante la disyuntiva Investigacin cuantitativa vs. Investigacin
cualitativa, hemos tratado de analizar los trabajos empricos existen-
tes clasificndolos dentro de estas dos perspectivas con el fin de justifi-
car la eleccin del mtodo del caso como estrategia de investigacin.
El estudio de casos segn Yin (1994), es una investigacin emp-

rica que estudia un fenmeno contemporneo dentro de su contexto
real. En esta misma lnea Scapens (1990), seala que con este mtodo
se puede ver la prctica contable en el contexto de las circunstancias
particulares de la organizacin estudiada, mostrndose como el de-
sarrollo de los Sistemas de Contabilidad de Gestin est influenciado
por todo un conjunto de factores organizacionales. Motivos que jus-
tifican su utilizacin como metodologa de investigacin, estn rela-
cionados con: (a) si el fenmeno analiza datos considerados confiden-
ciales; (b) con explicar las interrelaciones causales que se originan en
la vida real; y por ltimo, (c) si describe el contexto real en el que se
desenvuelve la empresa analizada (Yin, 1994).
En el mbito internacional, publicaciones de entidades tales
como: Accounting, Organization and Society, Management Accoun-
ting Research, Accounting and Business Research o Critical Perspec-
tivas on Accounting, recogen innumerables trabajos de investigacin
de corte cualitativo.
3.3. mbito de aplicacin del estudio de casos
El tipo de cuestiones a investigar son las directrices a tener en cuenta

para determinar que metodologa de investigacin es la ms ade-
cuada. De esta forma, segn Ying (1994), los estudios de casos son
adecuados en las siguientes situaciones:
1. Cuando se quieren construir o depurar teoras.

2. Para analizar procesos de cambio organizativo.
3. En los estudios interculturales.
4. Para analizar fenmenos inusuales o secretos.
3.4. Caractersticas del estudio de casos
Yin (1994), define el estudio de casos como una estrategia de inves-

tigacin que se caracteriza por estudiar los fenmenos en su propio
contexto, utilizando mltiples fuentes de evidencia, con el fin de
poder explicar el fenmeno observado de forma global y teniendo
en cuenta toda su complejidad, afrontan preguntas relacionadas
con el cmo y el por qu se producen los fenmenos analizados.
Constituye un mtodo que permite estudiar la mayora de las varia-
bles relevantes de una realidad concreta, al tiempo que considera
el contexto como parte esencial del fenmeno bajo anlisis (Yin,
1994). Puede ser usado tanto para la conceptualizacin terica de
un fenmeno nuevo, por ejemplo, la investigacin de las nuevas
tcnicas que surgen en los nuevos entornos productivos contempo-
rneos; como para la contrastacin de teoras previamente formu-
ladas.
Cabe sealar que se trata de una estrategia flexible, tanto por
las tcnicas de recogida y anlisis de datos que emplea, como por
permitir la inclusin de informacin de naturaleza cuantitativa y
cualitativa. Siguiendo a Bonache (1998), el estudio de casos tiene las
siguientes caractersticas:
1. No separa el fenmeno de su contexto.

2. Parte de un modelo terico menos elaborado.
3. La eleccin de los casos tiene carcter terico, no estadstico.
4. Utilizan mltiples fuentes de datos.
5. Permite mayor flexibilidad en el proceso de realizacin de la
investigacin.
6. Realiza induccin analtica, no estadstica.
3.5. Tipos de estudio de casos
De acuerdo con Scapens (1990), en la Tabla 3 se muestra una cla-

sificacin de los distintos tipos de estudios de casos en la Contabi-
lidad de Gestin, en funcin de los diferentes objetivos de investi-
gacin:
T abla 3 . Tipos de casos utilizados en la Contabilidad de Gestin
DESCRIPTIVOS Proporcionan unas descripciones de los sistemas contables,

tcnicas y prcticas que son usados en un contexto real.
EXPLORATORIOS Exploran las razones por las que son utilizadas determinadas
prcticas contables. Se familiarizan con una situacin sobre la
que no existe un marco terico bien definido.
ILUSTRATIVOS Ilustran los logros prcticos de las innovaciones introducidas

en los sistemas de contabilidad. Ponen de manifiesto las
prcticas de gestin ms competitivas.
EXPLICATIVOS Explican las razones de las prcticas contables. La

investigacin se centra en un caso especfico, emplendose
la teora, ms bien para entenderlo y explicarlo que para
crear generalizaciones. Revelan las causas o el porqu de
determinado fenmeno.
Fuente: Scapens (1990)
En este trabajo, analizamos dos tipos de casos: (1) los descriptivos o

exploratorios y (2) los informativos o explicativos, basndonos en los
objetivos principales de la investigacin, segn Spicer (1992).
3.5.1. Casos descriptivos y/o exploratorios

Su propsito consiste en describir y/o explorar las razones para unas
prcticas contables concretas o particulares. Esta clase de caso nor-
malmente tiene lugar cuando el conocimiento base es insuficiente
para permitir el desarrollo de buenas manifestaciones tericas. Por
lo tanto, puede que no haya una base terica especfica establecida
o trabajos empricos anteriores para guiar y estructurar el problema

investigado.
Muchos de los actuales casos que describen y exploran cambios
en las prcticas de Contabilidad de Gestin como respuesta a inno-
vaciones en la fabricacin estaran dentro de esta categora. El flujo
inicial de esta investigacin se inicia con las prcticas en Contabili-
dad de Gestin y tiene dos objetivos: (1) describir cmo y/o porqu
han cambiado las prcticas contables, y cmo y por qu las nuevas
prcticas de innovacin han sido adoptadas; y (2) desarrollar una
taxonoma de prcticas exitosas y no exitosas y las condiciones de
xito o fracaso. El ltimo objetivo de esta investigacin es desarrollar
teoras, a partir del estudio del caso y otras investigaciones empricas,
para la prctica, las cuales pueden ayudar a los gerentes en el diseo
de sistemas de Contabilidad de Gestin. Esto puede hacerse direc-
tamente del estudio de casos, o indirectamente motivado por otras
cuestiones relacionadas con las reas contables.
3.5.2. Casos informativos y/o explicativos

Su propsito es explicar las razones de las prcticas observadas, su
uso es informar y explicar. Las investigaciones a travs del mtodo
del caso pueden ser estructuradas e informadas tanto por la teora
como por investigaciones empricas previas. Tanto los casos como
los estudios de campo pueden ser usados para estudiar las prcticas
relevantes en Contabilidad de Gestin. Este tipo de casos muestran el
feed-back que se produce entre los descubrimientos realizados en el
caso hacia la teora a travs del modelo definido, el diseo de futuras
investigaciones empricas y la prctica a travs de teoras explicitas
o implcitas.
3.6. Marco terico y referencial preliminar
Muchos estudiosos de la administracin no se preocupan por cuestio-

nes epistemolgicas y siguen por inercia las formas de investigar de
otros estudiosos. Esta no es, en nuestra opinin, una buena prctica.

El trabajo de investigacin se enriquece cuando se fomenta el dilogo
entre la epistemologa y las acciones de campo, para conocer mejor
las limitaciones de sus enfoques y, en particular, los posibles sesgos de
sus supuestos, desarrollos y conclusiones. Dado que la concepcin
epistemolgica del investigador influye sobre el desarrollo de un caso,
es valioso que cada estudioso exponga la perspectiva epistemolgica
que adopta. En efecto, la investigacin siempre se realiza dentro de
una modalidad de bsqueda especfica.
Las aplicaciones bsicas del estudio de casos en la investigacin
emprica son entre otras, explicar las interrelaciones causales que se
originan en la vida real (las cuales son demasiado complejas para los
estudios estadsticos o los experimentos); describir el contexto donde
el trabajo emprico se est realizando y explorar aquellas situaciones
en las que pueden existir mltiples resultados (Yin, 1994).
Otro aspecto a tener en cuenta es la relacin del estudio de casos
con la teora. Existe un amplio debate entre los partidarios de co-
menzar la bsqueda de evidencia emprica, sin ninguna teora prees-
tablecida y los partidarios de establecer a priori un posicionamiento
terico perfectamente definido. De acuerdo con la primera posicin
definida Humphrey y Scapens (1992), defienden que los investiga-
dores han de afrontar el estudio de casos, a ser posible sin prejuicios,
para poder conceptualizar la prctica contable desde una perspecti-
va social y no buscando ejemplos contables sobre determinadas apro-
ximaciones sociales, adaptando estas ltimas. En el extremo opuesto
Otley y Berry (1994), proponen establecer a priori un marco teri-
co perfectamente definido y ensalzan el potencial de los estudios de
casos de cara a la conceptualizacin terica de carcter inductivo,
emplendose para contrastar las posibles hiptesis que se formula-
ran en la fase de preparacin del caso y, finalmente en funcin de
los resultados, se cambiara nuestro posicionamiento o se fortalecera
con la evidencia obtenida.
En este mismo sentido, Stoecker (1984) y Yin (1994), tambin
establecen que se ha de partir de un marco terico preliminar, apo-
yndose en los siguientes argumentos:
1. Para llevar a cabo una investigacin se necesita cierta base

para decidir qu preguntas conviene realizar y contar con
criterios para decidir qu datos son relevantes. Son las teoras
que se han aceptado, los sistemas de presuposiciones con los
que se ha comprometido el investigador, los que proporcio-
nan la base.
2. No existen hecho puros. Frente a la creencia de que la base
emprica es comn a todos los seres humanos y que los he-
chos son el fundamento del conocimiento cientfico. Hanson
(1977), y otros filsofos de la ciencia pusieron de manifiesto
que la observacin est impregnada o cargada de teora.
3. La investigacin cientfica tiene un carcter acumulativo. Las
nuevas aportaciones de conocimiento se valoran en el tras-
fondo de lo que se conoce o se acepta. Es decir, se juzgan en
la medida en que suponen una mejora de lo que haba antes.
4. Sin un marco terico, los casos se convierten en una sucesin
de ancdotas, un conjunto de datos y detalles en torno a una
organizacin o situacin en particular con significado solo
para los grupos de inters involucrados.
3.7. Fases de realizacin en la investigacin emprica
Seleccionada la metodologa a utilizar, el siguiente paso en la reali-

zacin de cualquier tipo de investigacin emprica requiere que la
recogida y anlisis de las evidencias se haga de forma planificada
y sistemtica; es decir, que se realice el diseo de la investigacin.
Este, es la secuencia lgica que conecta los datos obtenidos a travs
de las cuestiones iniciales del estudio con sus conclusiones. Es en
definitiva, un plan de accin que nos lleva desde un conjunto inicial
de cuestiones que quieren ser respondidas hasta las conclusiones, a
travs de una serie de pasos como la recoleccin de datos y su an-
lisis (Yin, 1994).
3.7.1. Diseo de la investigacin

El diseo del estudio de casos requiere atender a varios aspectos, de
forma que se renan los criterios deseables de la investigacin. Nos
referimos a aspectos tales como: la preparacin general del caso, la
recogida, procesamiento, conservacin y anlisis de los datos obteni-
dos y la contrastacin de las conclusiones.
En los estudios de casos, los componentes del diseo de la inves-
tigacin son las cuestiones a estudiar, las proposiciones realizadas, la
unidad de anlisis, la lgica que une los datos con las proposiciones y
el criterio para interpretar los resultados (Yin, 1994).
3.7.2. Recogida de las evidencias

En la metodologa de investigacin de estudios de casos se utilizan
mltiples fuentes de informacin para obtener los datos que poste-
riormente son analizados, entre ellas podemos destacar:
a) Revisin de documentos.
b) Entrevistas
c) Observacin directa
En la recogida de datos de diferentes fuentes, hay que tener en cuen-

ta tres principios bsicos: triangulacin, construccin de una base
de datos y creacin de una cadena de valor. Debido a que, ayudan
a incrementar sustancialmente la calidad y a construir la validez y
fiabilidad del caso, tal como lo seala Yin (1994), estos son:
3.7.2.1 Triangulacin
La triangulacin consiste en obtener evidencias de ms de una
fuente, que converjan sobre los mismos hechos, es decir, se recogen
mltiples medidas sobre el mismo fenmeno. Se utiliza la triangu-
lacin como principio que aporta racionalidad y ayuda a conseguir

la validez interna de la investigacin. Segn Patton (1987), exis-
ten al menos tres maneras generales de triangulacin: la referida
a datos, a las teoras y a las tcnicas. La triangulacin de datos,
presenta como ventaja frente a usar una nica fuente de evidencias
el desarrollo de lneas de consultas convergentes sobre una misma
cuestin investigada.
La lgica de la triangulacin se apoya en sus dos funciones prin-
cipales, diferentes pero relacionadas entre s. La primera de ellas
proviene del enriquecimiento (validez interna) que una investigacin
recibe cuando, a la recogida inicial de datos y a su posterior interpre-
tacin, se aplican diferentes tcnicas. La segunda de ellas procede del
aumento de confiabilidad (validez externa) que dicha interpretacin
experimenta cuando las afirmaciones del investigador vienen corro-
boradas por las de otros colegas o por la contrastacin emprica con
otra serie similar de datos (Ruiz, 1996).
3.7.2.2. Construccin de una base de datos

donde se recojan las evidencias
Es importante la forma en que se organice y documente la obtencin
de los datos. La falta de una base de datos formal que sustente el
estudio del caso, es una debilidad que debe corregirse. Un requisi-
to para permitir que otro investigador pueda repetir el estudio del
caso llegando a las mismas conclusiones (fiabilidad), es documentar
los procedimientos seguidos en la realizacin del mismo. Yin (1994),
compara esta actividad con la contabilidad cuando expresa debe-
mos registrar toda la informacin obtenida con el fin de que si al-
guien nos audita llegue al mismo resultado.
3.7.2.3 Crear una cadena con las evidencias

Consiste en crear una cadena donde se expliciten las relaciones en-
tre las cuestiones preguntadas, los datos obtenidos y las conclusiones
(Yin, 1994).
3.8. Anlisis y resultados
Para que los resultados del estudio de casos sean analticamente ge-
neralizables, es necesario que los datos obtenidos sean representati-
vos de las variables que se quieren estudiar (validez de la construc-
cin), y esto se alcanza mediante la triangulacin; y que las relaciones
causales y las inferencias sean correctas y las ms relevantes (validez
interna).
3.9. La evaluacin de los estudios de casos
La evaluacin de los trabajos cientficos es un complejo proceso so-

cial (Kuhn, 1962). Los valores dominantes en la investigacin de la
Contabilidad de Gestin son los de tradicin cuantitativa; lo que in-
dica que, para que una investigacin sea considerada aceptable tiene
que ser rigurosa, lo cual equivale a decir fiable, vlida y generalizable
(Sutton, 1997). No obstante, consideramos de acuerdo con Larrinaga
(1999), que es errneo rechazar teoras de una perspectiva sobre la
base de valores de otras perspectivas. Por ello, a continuacin anali-
zamos los siguientes aspectos:
3.9.1. Criterios de evaluacin de los estudios de casos

Siguiendo a Ruiz et al. (1998), estos criterios son definidos de la si-
guiente manera:
1. La validez es el grado o nivel en el que una investigacin

alcanza su verdadero objetivo.
2. La fiabilidad es la garanta de que un fenmeno es definido
del mismo modo por diferentes investigaciones que usen el
mismo mtodo.
3. La consistencia interna es el grado en que una investigacin
presenta una coherencia lgica entre todas las partes que la
componen, sin que haya discrepancias o incongruencias en-

tre unas partes y otras.
Estos principios se interpretan de modo diferente para cada tipo de
metodologa. En la metodologa cuantitativa se busca ante todo la
mxima fiabilidad (garanta de que una escala de medicin es cons-
tante, es decir, aplicada repetidas veces da el mismo resultado, y por
eso suelen utilizarse tests de equivalencia, de consistencia interna o
de estabilidad), la mxima precisin y la mxima validez.
El estudio en profundidad de un caso debe ser diseado bajo es-
tos mismos criterios, no obstante, no tiene sentido evaluar su validez
con los criterios tradicionales utilizados en la metodologa cuantita-
tiva (Yin, 1994). En la Tabla 4 se muestran algunos procedimientos
que pueden emplearse en la investigacin con el fin de garantizar los
criterios bsicos de calidad.
T abla 4. Criterios de calidad de la investigacin
Fase de la
Criterios de calidad Tctica empleada
investigacin
Consistencia interna Definicin en el marco terico Recoleccin de datos
(Credibilidad) de los aspectos analizados
Triangulacin de los datos
Mantenimiento de las cadena
para obtencin de evidencia
Validez interna Ajuste a patrones de Anlisis de los datos

(Coherencia de las causalidad entre las variables
relaciones establecidas)
Construccin de explicaciones
Validez externa Generalizacin analtica Diseo de la

(Transferibilidad) (lgica de la experimentacin investigacin
Fiabilidad Diseo y seguimiento del Diseo de la

(Confirmabilidad) protocolo investigacin y
recoleccin de datos
Fuente: elaboracin propia, a partir de los trabajos de Yin
(1994) y de Ruiz et al. (1998).
La consistencia interna se utiliza para garantizar que los resultados

de una parte de la investigacin concuerdan (lgica, secuencialmen-
te, etctera) con los de otra parte de la misma. Una investigacin
que ofrezca resultados contradictorios o dispares entre s no posee
consistencia interna (Ruiz, 1996).
3.10. La objetividad del investigador
La Contabilidad de Gestin es un fenmeno que no puede expli-

carse de forma suficiente si nos limitamos a consultar los hechos.
Hay que mirar los valores asumidos, el entorno social y cultural,
las relaciones institucionales (Tinker, Merino y Neimark, 1992). No
nos interesan nicamente los hechos o las relaciones de regularidad
entre los hechos, sino sus procesos de configuracin en relacin con
el resto de la realidad social. No existe una realidad contable inde-
pendiente del observador-investigador. Los mismos hechos pueden
tomar diferentes significados en diferentes marcos tericos (Kuhn,
1962), dependiendo de los factores psicosociales de los investigado-
res. De manera que, de estos factores dependen las interpretaciones
que se pueden hacer de un fenmeno simblico (lingstico) como es
la Contabilidad de Gestin, ya que forman la ideologa del investiga-
dor (Kuhn, 1962).
3.11. La generalizacin de las conclusiones

al universo afectado
Un aspecto controvertido en el uso de la metodologa cualitativa
y en los estudios de casos en particular, es la posibilidad de generali-
zar las conclusiones obtenidas a travs de uno o varios casos a todo
el universo afectado.
Efectivamente, la generalizacin estadstica es quiz la va ms
utilizada en los trabajos empricos para contrastar hiptesis, es decir,
para determinar en qu medida podemos justificar o rechazar una
hiptesis. Ahora bien, no es el nico tipo de generalizacin existen-
ventajas de la utilizacin de casos como estrategia de investigacin 61
te. Chalmers (1992) afirma que un rasgo distintivo del conocimiento

cientfico es la bsqueda de generalidades tericas utilizando la lgi-
ca de la rplica, esta se basa no en la induccin estadstica, sino en
la induccin analtica (Robinson, 1951). En este tipo de induccin
se trata de ver lo general en lo particular. Es decir, en lugar de gene-
ralizar los resultados a una poblacin, se intenta descubrir en casos
concretos las causas o condiciones generales que nos permiten expli-
car y predecir un fenmeno. En este sentido, Yin (1994) diferencia
entre generalizacin estadstica y generalizacin analtica, a la que
Scapens (1990) denomina generalizacin terica.
La generalizacin estadstica es un atributo deseable para la epis-
temologa positiva y la metodologa estadstica, que obviamente no
se logra con la utilizacin de los estudios de caso. La generalizacin
estadstica se refiere a la posibilidad de ocurrencia de un fenmeno
en una poblacin determinada, y por tanto no es vlida para la expli-
cacin de fenmenos individuales (Scapens, 1990). La generalizacin
analtica se refiere a la construccin de teoras, que pueden ayudar a
explicar los mismos fenmenos en otras unidades diferentes a la del
estudio. Es la lgica de la experimentacin, esta generalizacin s es
posible en el mtodo del caso.
4. v e n ta ja s d e l a u t i l i z ac i n d e c a s o s c o m o
e s t r at e g i a d e i n v e s t i g ac i n e n l a c o n ta b i l i da d
de gestin
Los diversos mtodos de investigacin social tienen ventajas y des-

ventajas segn el tipo de problema abordado y sus circunstancias. En
la decisin de qu mtodo elegir deben considerarse tres condicio-
nes: (a) el tipo de pregunta de investigacin que se busca responder;
(b) el control que tiene el investigador sobre los acontecimientos que
estudia; y (c) la edad del problema, es decir, si el problema es un
asunto contemporneo o un asunto histrico. Cada mtodo se aplica
en situaciones especficas.
Los casos son particularmente vlidos cuando se presentan pre-

guntas del tipo cmo o por qu, cuando el investigador tiene poco
control sobre los acontecimientos y cuando el tema es contemporneo.
Muchas de las preguntas de tipo qu son exploratorias o descripti-
vas y se contestan realizando encuestas o consultando bases de datos;
por ejemplo: qu formas de reclutamiento de nuevos empleados se
utilizan en las empresas argentinas. Las preguntas cmo y por
qu son ms explicativas y llevan fcilmente al estudio de casos, la
historia y los experimentos, porque tratan con cadenas operativas
que se desenvuelven en el tiempo, ms que con frecuencias. Los ca-
sos y la historia tambin permiten tratar con el rastreo de procesos
(George y Andrew, 2005).
Dado que los estudios de casos se centran en generalizaciones
tericas y aplicaciones prcticas, pueden aportar un profundo co-
nocimiento de la actividad de las prcticas contables de gestin y
ayudar a los profesionales a detectar y resolver problemas.
Segn Kaplan (1986), la utilizacin de casos como estrategia de
investigacin en la Contabilidad de Gestin proporciona las siguien-
tes ventajas: En primer lugar, permite reafirmar modelos, teoras e
hiptesis, que en la actualidad se desarrollan sin suficientes datos
y observaciones para seguir proclamando su vigencia. En segundo
lugar, ponen de manifiesto las necesidades de la organizacin y las
acciones a emprender. En tercer lugar, dado que las empresas deben
adaptarse a las cambiantes circunstancias, los investigadores tienen
que estar al corriente de las prcticas actuales y necesitan una conti-
nua observacin de la realidad. Carmona (2004) pone de manifiesto
la creciente utilizacin de mtodos cualitativos, en concreto del an-
lisis de casos, como metodologa de investigacin en la Contabilidad
de Gestin.
conclusiones 63
c o n c lu s i o n e s
La investigacin de la Contabilidad de Gestin desde una perspectiva

cualitativa, utilizando como metodologa el estudio de casos, permite
la construccin del conocimiento sobre la realidad humana, conduce
a explicaciones de lo que sucede, permite el anlisis de los problemas
que le afectan y encuentra respuestas que traducidas en soluciones,
conducen a que tal realidad afecte de manera significativa en las per-
sonas que la conforman en su respectiva dimensin como ente social
(sociedad, comunidad conglomerado social o grupo). El inters de un
investigador por abordar y construir conocimiento de una realidad,
por s mismo, merece reconocimiento.
La investigacin en las disciplinas sociales es amplia y compleja,
significa que hay muchos frentes de conocimientos que difcil mete
abordaran dos o ms investigadores en forma simultnea, y si esto
sucediera es seguro que cada cual lo har desde su perspectiva on-
tolgica, ideolgica, conceptual y de mtodo (Mndez, 2006). El co-
nocimiento que resulte de este proceso, en la medida que sustente
la lgica y coherencia de sus explicaciones en la medida en que se
sustente en la lgica y coherencia de sus explicaciones, es vlido, con
mayor razn si estas aportan en la comprensin de su objeto y pro-
porcionan soluciones a problemas que afectan a las personas.
El reto consiste en que tal conocimiento, por la forma que se
aborda y explica, as como por el uso del mtodo que le corresponde,
encuentre respuestas a problemas del ente social en particular, apor-
tando a la comprensin y solucin de problemas. La investigacin del
estudio de casos tiene una serie de caractersticas, ligadas a realizar un
anlisis de un fenmeno contemporneo en su contexto real en donde
las barreras del fenmeno y su contexto no estn claramente delimi-
tadas, es por ello que se deben utilizar mltiples fuentes de evidencias,
ya sean estas entrevistas, observacin directa o verificacin de entre-
vistas. Esto permite que se puedan aplicar tanto mtodos cualitativos
como cuantitativos (Mndez, 2006).
Tal y como sealan Ruiz et al. (1998), el caso no tiene por qu ser
representativo ya que la investigacin cualitativa no se caracteriza
por su intencionalidad en la generalizacin de los resultados, sino
por su preocupacin por lo peculiar, lo subjetivo y lo idiosincrsico,
los aspectos sealados tienen que ver con el diseo de la investiga-
cin. Una fase del estudio de caso est relacionada con la eleccin del
marco terico, esta fase lleva a analizar las fuentes de conocimiento
existentes lo que lleva a indagar en la literatura especializada. El po-
sicionamiento del investigador, es tambin importante a la hora de
analizar el problema y de la perspectiva utilizada que conduce a la
eleccin del marco terico.
La ltima fase lleva a plantearse las propuestas y preguntas de in-
vestigacin, en definitiva trata de analizar la naturaleza del problema
que se quiere investigar, esto lleva a basarse en las teoras existentes
a fin de establecer las propuestas de investigacin, las cuales pueden
o no ser corroborada por los resultados del anlisis. Se debe profun-
dizar en la propuesta de investigacin y preguntndose el cmo y el
porqu, es decir sealar las cuestiones a investigar.
La fase de recogida de datos est condicionada por los instru-
mentos utilizados para recogerlos y por la metodologa aplicada en el
proceso de investigacin. Las tcnicas ms comunes dentro de la in-
vestigacin de corte cualitativo son: entrevista en profundidad; cues-
tionarios; observacin directa; observacin participativa y anlisis de
documentacin. Por tanto, es deseable que la tendencia actual en la
investigacin en Contabilidad de Gestin, tienda a la utilizacin de
mtodos etnogrficos con perspectiva intervencionista en donde el
trabajo emprico es de una larga cooperacin con la organizacin y
el investigador participe activamente en el proceso de cambio.
Este tipo de investigacin es conocida como Investigacin en
Accin (Coghlan y Brannick, 2001), y por medio de la misma es
posible la construccin de teoras. Hasta hace pocos aos era poco
utilizada en la Contabilidad de Gestin. Para Kaplan (1998), esta
propuesta alternativa de investigacin es un proceso dinmico de
creacin de conocimiento sobre nuevas prcticas en Contabilidad
de Gestin, por medio de la implicacin del investigador en un pro-
referencias bibliogrficas 65
grama explcito para desarrollar nuevas soluciones que cambien y

mejoren la prctica existente a fin de verificar la factibilidad y las
propiedades de lo que se propone.
Tal como lo sealan Blanco, Aibar y Aibar (2004), de esta forma
el investigador no solo recibe informacin y aprende sobre nuevas
ideas, instrumentos y tcnicas sino tambin acerca de las condiciones
para su implantacin con xito en las organizaciones y los obstculos
reales que pueden presentarse al cambio y la innovacin.
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3
La competitividad y su
estudio en la Maestra en
Administracin de la UACJ
2012-2014
A g u s t n V i lc h i s
Gabriela Velasco
resumen
En el presente captulo se tiene por objetivo general conocer

cmo se estudia la competitividad en las pequeas y media-
nas empresas en Ciudad Jurez, para lo cual se revisaron y
analizaron distintas tesinas de la Maestra en Administracin
con la finalidad de explorar los mtodos, el tipo de muestreo,
las tcnicas de recopilacin y anlisis de la informacin, as
como el estudio de los diferentes sectores.
Palabras claves: competitividad, pequeas y medianas

empresas, diversidad metodolgica
Segn el Foro Econmico Mundial (WEF, por sus siglas en

ingls), en su ndice global de competitividad de 2013-2014,
de las diez mejores naciones 6 son europeas, 3 asiticas y
solo una americana, Estados Unidos de Amrica (WEF,
2014). Esto demuestra el ambiente econmico mundial
incierto, donde las variables macroeconmicas impactan
de manera sustancial a las naciones, se comprueba que los
69
70 la competitividad y su estudio en la maestra en administracin
pases estn interconectados, independientemente de su voluntad, lo

que los lleva a competir cada da con mayor ferocidad por los recur-
sos, las inversiones y los mercados.
Las transformaciones que esto produce traen consigo cambios en
los mbitos social, econmico, poltico y cultural. Es responsabilidad
de cada lder empresarial, nacional, regional o de grandes grupos
empresariales, decidir cmo enfrentar la realidad para que sus orga-
nizaciones sobrevivan, en una primera instancia, y crezcan en una
segunda etapa.
Ante esta situacin, los tericos de los estudios de la organizacin,
con postulados tan dismiles como la gestin empresarial, estudios de
la organizacin, economa empresarial, sociologa del trabajo, pisco-
loga social y antropologa, entre otras ms, han ofrecido a la comu-
nidad diferentes modelos de competitividad, as como la construccin
de variados rankings para medir este concepto. De manera genrica,
las dimensiones o partes en las que se estructuran las evaluaciones,
dependen de cmo se defina la competitividad y el alcance de la mis-
ma; es posible iniciar desde el nivel individual, empresarial, cualquier
tamao, municipios, pases e inclusive regiones comerciales.
Como resultado de la diversidad regional y sus implicaciones
en los modelos econmicos para manejar su economa, surgen dife-
rentes pticas: lderes polticos, grupos empresariales, acadmicos y
consultores empresariales, con propuestas terico-empricas y pro-
cedimientos para lograr la ansiada competitividad. Lo anterior, sin
duda nos enfrenta diferentes definiciones de competitividad y por
ende a otras estrategias para lograrla, aunado a requerimientos muy
especficos y concretos, los cuales van desde una profunda estanda-
rizacin de sus mtodos de operacin, hasta una radical diferencia-
cin de sus estructuras capaces de atender nichos de mercado muy
redituables.
No obstante todo este abanico de herramientas y teoras admi-
nistrativas-organizacionales, la implantacin de modelos, hechos
para realidades, en muchos casos, ajenas a las culturas as como con-
diciones socioeconmicas y empresariales desfasadas acarrea una se-
rie de consecuencias en las unidades econmicas y grupos sociales de
introduccin 71
las naciones. Es en este contexto dnde los lderes de los diferentes

niveles jerrquicos, buscan la competitividad, para ello la concep-
tualizan, definen su estrategia y construyen sus indicadores que les
permite cuantificar sus avances.
El proceso que deciden las organizaciones para competir en el mer-

cado, adems de los modelos de gestin que deciden implementar,
as como las etapas de madurez de la organizacin conduce a nuevos
mecanismos de direccin. Los lineamientos y las decisiones de cmo
reinterpretar la realidad empresarial y qu acciones tomar en benefi-
cio de la supervivencia y crecimiento de la organizacin es un objeto
de estudio atractivo para las ciencias administrativas.
El estudio de la competitividad es tomado como objeto de estu-
dio por lo menos las dos dcadas pasadas por las principales institu-
ciones de educacin superior pblico y privadas de todo el mundo.
De manera especfica, la Maestra en Administracin ofertada en la
Universidad Autnoma de Ciudad Jurez UACJ, cuenta con tres l-
neas generales de aplicacin del conocimiento LGAC, a saber: Desa-
rrollo regional y de empresas; Innovacin y competitividad; Gestin
y desarrollo en organizacin industrial.
Aunque hay una especializacin, intrnseca, en las reas de con-
centracin de estudio de las ciencias administrativas, el egresado busca
contribuir al desarrollo de los sectores de bienes y servicios y al in-
cremento de la calidad de vida de la comunidad (UACJ, 2014). La
interpretacin de la razn de ser del egresado es gestionar las organi-
zaciones buscando la competitividad de las personas y de las empresas.
Es importante estudiar la competitividad y sus mtodos de in-
vestigacin en organizaciones pblicas y privadas de Ciudad Jurez
para las ciencias administrativas porque en ella convergen las dife-
rentes teoras de las organizaciones, el management, la sociologa del
trabajo, la antropologa, la economa y la psicologa social. Con estos
planteamientos, se enriquece la ciencia administrativa y nos permite
aproximarnos de una manera ms integral a la complejidad de la
competitividad, su problemtica y sus mtodos.
La interrelacin entre las dimensiones de la competitividad, su

relacin con las diferentes reas funcionales de la organizacin, la
jerarqua de poder, el liderazgo, la pertenencia del trabajador con
la empresa, las redes de relaciones entre los trabajadores y la comu-
nicacin informal, solo por mencionar algunos elementos de la orga-
nizacin. Este constructo fortalece el estudio de las organizaciones,
aporta resultados valiosos a las ciencias administrativas, aunado a
ello permite explicar las implementaciones de la competitividad en
las organizaciones pblicas y privadas de nuestra regin.
El examinar las diferentes investigaciones que se han hecho, en-
tre 2012 y 2014, en la Maestra en Administracin permite explorar
los mtodos, las tcnicas de recopilacin y anlisis de la informacin,
as como el estudio de los diferentes sectores industriales o de servi-
cio, pblicos y privados, donde se ha implementado. La viabilidad de
esta investigacin es positiva, dado que se cuenta con el inventario
de tesis realizadas en el programa de posgrado de la UACJ y ello nos
permite discernir los trabajos que se han realizado para observar sus
mtodos y sus tcnicas.
Lo anterior, es el tema central de este captulo el cual ser abor-
dado con una perspectiva global y en tres grandes apartados. El pri-
mero de ellos, es un recorrido por diversos planteamientos tericos
sobre los modelos de competitividad en general, y en particular sobre
modelos de competitividad en pequeas y medianas empresas.
En un segundo apartado, nos ocupamos de describir el contexto
de las pequeas y medianas empresas, mostramos su importancia
en la generacin de puestos de trabajo y su participacin en el pro-
ducto interno bruto, as como la incertidumbre de su desarrollo en
un ambiente de competencia feroz. El tercer apartado, diseamos la
metodologa y con ello presentamos los resultados de las tesinas sobre
la competitividad que se han realizado en la maestra en administra-
cin de nuestra universidad.
Por ltimo, construimos las conclusiones que nos permiten co-
nocer cmo se estudia la competitividad en las pequeas y medianas
empresas estudiadas en Ciudad Jurez, exponemos el hilo conductor
de los trabajos realizados y con ello reflexionamos sobre los mtodos
la competitividad , la panacea del siglo xxi 73
de aproximacin, las tcnicas de recopilacin de informacin y las

tcnicas de anlisis de los datos. Todo ello, nos permite discutir la
competitividad como temtica de actualidad y cmo las organiza-
ciones buscan lograrla, pero sobre todo cmo nuestros estudiantes
indagan, cuestionan e investigan.
1. l a c o m p e t i t i v i da d , l a pa nac e a d e l s i g lo x x i
La globalizacin es un proceso de orden econmico que busca la

integracin de las economas nacionales y particulares en una eco-
noma de mercado mundial. Aunque ha provocado muchas transfor-
maciones en diversos mbitos tales como: social, poltico, empresa-
rial, tecnolgico y cultural, sin lugar a dudas una de ellas es ha sido
las telecomunicaciones, lo que ha permitido eliminar los obstculos
y barreras mundiales que permite una comunicacin en tiempo real.
Tambin su influencia ha permitido permear en todos los sectores de
la industria, as como el consumo y la produccin.
La integracin de las economas implica la unificacin de los
mercados y la lucha empresarial por los consumidores y usuarios de
bienes y servicios, es en esta lgica que la competitividad se ha di-
seminado, desde el nivel micro, es decir las personas, hasta los gru-
pos, empresas, conglomerados empresariales, naciones y regiones del
mundo. En este ambiente empresarial es donde se libran las batallas
por los ingresos de los consumidores y usuarios, para ello los lderes
definen mecanismos que les permitan ganar los mercados.
El conquistar los mercados es el reflejo de la competencia entre
las empresas y naciones, lo que nos lleva a inferir el concepto de com-
petitividad. Araoz (1998), la define como: resultado del entretejido
de una serie de factores econmicos, geogrficos, sociales y polticos
que conforman la base estructural del desarrollo de una nacin. En
esa misma lgica, Sirlin (1992), opina que la Competitividad es la
mayor eficiencia relativa en la produccin de un bien por un pas.
El Foro Econmico Mundial, por sus siglas en ingles WEF (2014),
define la competitividad en trminos de: cmo las instituciones, las
polticas y los factores que determinan el nivel de productividad de

un pas, para generar y sostener un nivel de prosperidad as como un
alto retorno de la inversin de una economa. Para lograrlo, este
organismo evala a los pases con doce pilares de la competitividad,
despus de siete lustros de evaluar a las naciones, en la edicin de
2014-2015 hace nfasis en la innovacin y en la habilidad con que se
maneja el crecimiento de la economa.
Una definicin similar la propone el Hill Institute (2014), que
mide la competitividad estatal en los Estados Unidos de Amrica y
la conceptualizan como la mezcla de polticas y acciones que condu-
cen a la prosperidad. Ellos proponen ocho subndices que van desde
la poltica fiscal hasta la tecnologa y la apertura econmica. En el
caso de Mxico, el Instituto Mexicano de la Competitividad (IMCO)
(2014), define la competitividad como la capacidad para atraer y
retener inversin y talento, en forma ms amplia las polticas pbli-
cas que fomentan ambas cosas, mejorar el bienestar de las personas
y construir un ambiente de negocios propicio para detonar el creci-
miento y la mejora de la poblacin.
Algunos modelos de competitividad son de aplicacin universal,
es decir, sin importar en tamao de la empresa. Sin embargo, vale la
pena aclarar que las exigencias de utilizacin no pueden ser realiza-
das por todas las empresas, pues en particular algunas micro peque-
as no cuentan con los conocimientos, la estructura organizacional y
econmica que exigen estos modelos. No obstante lo anterior, es ne-
cesario presentar los mecanismos e instrumentos que, a juicio de sus
creadores, seran recomendables implementar en las organizaciones
para lograr una mejora significativa en sus procesos, as como en su
gestin en general que permitan una competitividad integral.
Dicho esto, vamos a iniciar con el Premio a la Excelencia ope-
rativa, el Shigeo Prize (2015), que fue establecido en 1988 para pro-
mover los conceptos de manufactura esbelta y para reconocer a las
compaas que se esfuerzan para alcanzar un nivel de manufactura
de clase mundial. Basa su planteamiento en el modelo de administra-
cin Lean, es decir, esbelto, y se compone de cuatro dimensiones
bsicas: Impulsores Culturales, Mejora Continua de Procesos, Cultu-
ra Lean y Resultados de Negocio. De manera ms profunda, las em-

presas se ubican en tres niveles de transformacin que demuestran el
grado de madurez de la cultura Lean: nivel de herramientas, nivel de
sistemas y nivel de principios.
Otro modelo es el programa para el Malcolm Baldrige National
Quality Award, establecido en 1988 en Estados Unidos de Amri-
ca. El concepto de la mejora de calidad es directamente aplicable a
las compaas pequeas y a las grandes, a las industrias de servicios
y a las de produccin, al igual que al sector pblico y privado. Los
programas para mejorar la calidad deben ser orientados al cliente y
manejados por el gerente, por esto se requiere de grandes cambios en
las instituciones, sobre todo en la forma en que estn acostumbrados
a hacer su negocio (Baldrige, 2015).
La mejora en la gerencia y la comprensin del nivel de produc-
cin, en el cual se debe involucrar al trabajador con la calidad, y
un mayor nfasis en un proceso de control estadstico, puede llevar
a cambios dramticos en los costos y la calidad de los productos.
Asimismo, se reconocen los logros de aquellas compaas que han
mejorado su calidad y su servicio; dando de esta forma un ejemplo
para las otras.
En el Premio Deming (2015) es necesaria la realizacin de una
memoria que describa la promocin e implantacin de actividades
de control de calidad, desde el momento de su introduccin hasta el
presente, y que incluya los efectos o resultados obtenidos. En funcin
de la estructura de la compaa candidata, adems de la memoria
corporativa, cada unidad de negocio debe preparar la propia. La
memoria corporativa debe estar organizada de manera que conste
de una introduccin en la que se trate el perfil de la compaa, las
razones para introducir el control de calidad y una descripcin de
cada uno de los 10 criterios de que consta el premio. La memoria
corporativa debe cubrir todas y cada una de las unidades de negocio.
El premio tiene diferentes categoras por la participacin individual,
colectivo o nacionalidad de Japn o extranjera: The Deming Prize
for Individuals, The Quality Control Award for Operations Business
Units, The Deming Application Prize, The Deming Application Pri-
ze for Overseas Companies, The Japan Quality Medal concedida

a compaas japonesas o no japonesas que hayan mejorado sustan-
cialmente la implantacin del CWQC, al menos cinco aos despus
de ganar The Deming Application Prize.
La evaluacin del Premio Deming no requiere que los partici-
pantes sigan un modelo previamente definido por su comit, sino
que se espera que los participantes entiendan su actual situacin, es-
tablezcan sus propios objetivos y mejoren y transformen ellos mismos
todo el conjunto de la organizacin.
El Premio Iberoamericano de la Calidad, convocado por prime-
ra vez en el ao 1999, es un proyecto adscrito a la Cumbre Ibe-
roamericana de Jefes de Estado y de Gobierno, coordinado por la
Segib (Secretara General Iberoamericana) y gestionado por Fundi-
beq (Fundacin Iberoamericana para la Gestin de la Calidad). El
Premio est basado en el Modelo Iberoamericano de Excelencia en
la Gestin en sus dos versiones, para Administraciones Pblicas y
para Organizaciones Pblicas o privadas, se compone de cinco pro-
cesos facilitadores y cuatro criterios de resultados, ofrece una hoja de
evaluacin con 1000 puntos (Fundibeq, 2015).
El objetivo central de este premio es promover la autoevaluacin
y la focalizacin hacia la satisfaccin de las necesidades y expectati-
vas del cliente y de las partes interesadas. Difundir las mejores prc-
ticas de las organizaciones ganadoras y con ello facilitar la mejora de
otras organizaciones.
Por ltimo, el Premio Nacional de Calidad, otorgado por el Ins-
tituto para el Fomento a la Calidad Total, que es una asociacin civil
sin fines de lucro y cuyo objetivo es realizar investigacin y desarrollo
tecnolgico para el impulso de la competitividad y sustentabilidad
organizacional mediante la difusin del Modelo Nacional para la
Competitividad. El premio es para dos modelos de competitividad,
uno para medianas y grandes empresas y el segundo para micro y
pequeas (Figuras 1 y 2).
Con base en el Premio Nacional de Calidad (PNC, 2015), lo de-
finen como:
Un instrumento para el diseo de modelos de negocios innovadores,

que a partir de preguntas de reflexin profunda, gua a los emprende-
dores y empresarios en la definicin de una propuesta de valor nica
y difcil de imitar para satisfacer las necesidades y problemticas de los
segmentos de mercado a los que atiende (Figura 1) (PNC, 2015).
F igura 1 . Modelo Nacional para la Competitividad de las Micro y Pequeas Empresas
Fuente: PNC (2015)

F igura 2. Modelo Nacional para la Competitividad Medianas y Grandes Empresas
Fuente: PNC (2015)
2. las Pymes e n m x i c o , c o n d i c i o n e s ac t ua l e s
En 1985 la Secretara de Comercio y Fomento Industrial1 (Secofi),

estableci las caractersticas oficiales. A partir de 1990 se hicieron
seis modificaciones acerca de los criterios de definicin de las pe-
queas y medianas empresas. El marco normativo y regulatorio de
las actividades de las Pymes en Mxico actualmente lo establece la
Secretara de Economa (SE). Los elementos que incorpora son el
tamao de la empresa, el sector al que se dedica comercio, indus-
tria y servicios; asimismo, se considera el rango de trabajadores y
el de monto de ventas anuales, as como una combinacin de ambos
elementos personal ocupado y ventas anuales conseguidas. Con
1 La Secretara de Comercio y Fomento Industrial desapareci a finales del
ao 2000 y se convirti en Secretara de Economa.

las pymes en mxico , condiciones actuales 79
todo ello la Secretara de Economa presenta su clasificacin en los

siguientes trminos.
T abla 1. Tipologa por tamao de las empresas
Tamao Sector Rango de nmero Rango de monto de Tope mximo

de trabajadores ventas anuales (mdp) combinado*
Comercio Desde 11 hasta 30 Desde $4.01 hasta $100 93
Pequea
Industria y Desde 11 hasta 50 95
Desde $4.01 hasta $100
Servicios
Comercio Desde 31 hasta 100

Desde $100.01 hasta
235
$250
Servicios Desde 51 hasta 100
Mediana
Industria Desde 51 hasta 250 Desde $100.01 hasta 250
$250
*Tope Mximo Combinado = (Trabajadores) X 10% + (Ventas Anuales) X 90%.
Fuente: Diario Oficial de la Federacin

En Mxico, para 2009 existan 3948 021 unidades econmicas (Mi-
pymes) que generaban empleo para 24 953 180 trabajadores (INEGI,
2009). Esta misma fuente establece que el 95.2% de las empresas que
existen son microempresas, las cuales ocupan al 45.6% de todo el
personal; por su parte, las pequeas empresas son 4.3% y emplean
al 23.8%; mientras que las medianas empresas son el 0.3% y ocupan
al 9.1% del personal disponible. Finalmente, solo el restante 0.2%
son empresas de gran tamao que emplean al 21.5% de las personas
reportadas.
A su vez, Torreblanca (2007) indica que tres cuartas partes de
esas poco ms de 3.5 millones de micro, pequeas y medianas em-
presas en nuestro pas presentan una situacin financiera-empresa-
rial de subsistencia. Es decir, se preocupan por los compromisos pre-
sentes, tales como la nmina, pago a proveedores y diversos servicios
de costos indirectos. Todo esto les genera situaciones de incertidum-
bre financiera que ponen en riesgo su permanencia en el mercado,

as como su competitividad.
Los retos de la gestin empresarial tienen que ver con definiciones
del rumbo de la organizacin tales como la planeacin estratgica,
alineacin de los recursos financieros, las capacidades del personal y
la vulnerabilidad a las condiciones socioeconmicas. Estos elementos
influyen de manera negativa para la realidad de las micro, pequeas
y medianas empresas. Aunado a lo anterior, comentan Caldern y
Castao (2005), existen otros elementos que generan incertidumbre
y propician una gran mortandad: la inexperiencia de sus fundadores
y el reducido presupuesto con el que se gestionan estas empresas.
Jocumsen (2004) seala que los efectos de la toma de decisiones
hechas por directores de pequeas empresas, la intuicin y el discer-
nimiento son considerados mtodo vlido. Por otro lado, estos m-
todos causan que tales decisiones sean poco efectivas: la incapacidad
para rodearse de personal competente, la falta de experiencia, defi-
ciencias graves en el establecimiento de las estrategias, deficiencias de
las polticas de personal, entre otros. Kauffman (2001) menciona que
a nivel interno las pequeas y medianas empresas en Mxico care-
cen de planeacin, organizacin y administracin, lo que ocasiona la
elevada tasa de mortandad en las Pymes.
Segn la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo (ENOE,
2013), publicada por el INEGI en el primer trimestre, 117 393 em-
prendedores en Mxico quedaron desempleados por cierre de sus
empresas, suma que expres un crecimiento de 9.5% respecto al pe-
riodo del 2012, lo que quiere decir que el desempleo por cierre de
Pymes aument a 10 178 personas. De manera particular, para las
pequeas empresas la situacin es alarmante, pues las cifras oficia-
les (INEGI, 2010-2013) indican una mortandad del 57.66% en seis
aos.
En esta misma lgica, cabe la pena destacar que el sector de mi-
croempresas2 es el ms vulnerable, pues de acuerdo con las estadsti-
2 El INEGI (2009) define la microindustria como aquellas empresas que ocu-
pan hasta 15 personas y el valor de sus ventas netas es de hasta 30 millones de pesos
diseo metodolgico 81
cas, nueve de cada diez terminan sus operaciones durante los dos pri-
meros aos de su creacin. En el caso concreto de Ciudad Jurez, de
acuerdo con informacin del DENUE (2013), la ciudad tiene 30 459
microempresas organizacin clasifica as a aquellas que cuentan
con hasta cinco empleados, las condiciones operativas son muy
similares al comportamiento nacional. Tomando como referencia a
Ibarra y Valds (20012), con informacin del INEGI (2010) expone
que en el caso de las Pymes del estado de Chihuahua el ndice de
mortandad entre 2003 y 2009 fue del 57.6 por ciento.
Ante este panorama, autores de las instituciones pblicas y pri-
vadas, as como acadmicos y consultores de negocios se han ocupa-
do de presentar diferentes planteamientos que permitan ofrecer un
modelo de competitividad para micro y pequeas empresas, el cual
sea capaz de proporcionar una gua para mejorar su competitividad.
3. d i s e o m e to d o l g i c o
En el diseo metodolgico se realizaron los siguientes pasos: en pri-

mer lugar, se retomaron los modelos y premios de competitividad;
luego, se especificaron los objetivos de la investigacin; en tercer lu-
gar, se identificaron las tesinas en las que se trabaj el tema de com-
petitividad en los ltimos tres aos (2012-2014). En cuarto lugar, se
prepararon las tablas sinpticas de las tesinas: en la primera se inclu-
y el nombre del autor, ao, ttulo y el objetivo; en la segunda tabla
se clasificaron los mtodos, poblacin/muestra, tcnica y resultados.
En primer lugar, se presenta un recorrido por diversos plantea-
mientos tericos sobre los modelos y premios de competitividad en
general. Adems, se exponen las condiciones actuales de las Pymes
en Mxico.
En segundo lugar, los objetivos del presente captulo son identificar
las diferentes investigaciones que se han hecho en la Maestra en Ad-
ministracin y explorar los mtodos, el tipo de muestreo, las tcnicas
al ao.
de recopilacin y anlisis de la informacin que utilizaron para el es-

tudio de los diferentes sectores en relacin al tema de competitividad.
En tercer lugar, se revisaron las tesinas de la Maestra en Ad-
ministracin de los ltimos tres aos (2012 al 2014) durante el 23
de marzo de 2015 a travs de la revisin del ndice de cada tesina y
su respectiva aplicacin de dicho tema. En la tabla 3.1 se agrupa el
nmero de tesinas elaboradas por ao. El 13% corresponde a las que
abordaron el tema de la competitividad.
T abla 3.1 Porcentaje de participacin de las tesinas con el tema de la competitividad
Ao Nmero Nmero de tesinas con el Porcentaje de

de tesinas tema de la competitividad participacin
2012 4 1 25%
2013 4 1 25%
2014 32 3 9%
Total 40 5 12.5%
(13%)
Fuente: elaboracin propia con base en el archivo

de la Maestra e Administracin 2015.
En cuarto lugar, se elaboraron unas tablas sinpticas; la primera con

los siguientes aspectos: nombre del autor, ao, ttulo de la tesina, ob-
jetivo, como se presenta en la tabla 3.2.
T abla 3.2 Datos generales de las tesinas
Autor Ao Ttulo Objetivo

L. Q. Carla Diciembre Anlisis de la Determinar los factores de
Fabiola Sotelo 2014 competitividad de las competitividad, as como
Natividad Mipymes en el sector identificar si existe una relacin
vincola del norte de positiva y significativa entre
Mxico, en relacin a su la competitividad, el tamao
antigedad y tamao y la antigedad de las casas
vitivincolas del norte de Mxico.
Lic. Jorge Agosto Competencias Identificar si existe una relacin
Francisco Salas 2014 empresariales, positiva y significativa entre las
Fernndez competitividad y competencias empresariales
rendimiento de las y la competitividad; las
pequeas y medianas competencias empresariales y el
empresas en el sector rendimiento, as como entre la
servicios en Ciudad competitividad y el rendimiento.
Jurez en el 2013
Ing. Brenda Junio Factores de Comprobar el uso de los
Leyva Snchez 2014 competitividad en los principales factores crticos de
procesos de gestin de xito en la gestin de calidad en
calidad en la industria la industria mdica en Ciudad
mdica en Ciudad Jurez, Jurez Chihuahua.
Chih.
Ing. Oscar Noviembre La certificacin del Creacin de un modelo para la
Alejandro 2013 sistema de gestin de realizacin de la certificacin
Rodarte calidad como ventaja en empresas de talleres de
Contreras competitiva en las provedura.
pequeas y medianas
empresas de provedura
de Ciudad Jurez
Lic. Jocsan Mayo Diagnstico de Cuantificar la competitividad
Rodrguez 2012 competitividad y y sustentabilidad, utilizando
Olvera sustentabilidad de el modelo nacional para la
Poliestireno Alfa Gamma competitividad, versin 2011.
SA de CV usando el
modelo nacional para la
competitividad 2012
Fuente: Elaboracin propia
En la segunda tabla se muestran los mtodos, poblacin/muestra,
tcnica y resultado de cada una de las tesinas (tabla 3.3).
Tabla 3.3. Anlisis metodolgico de las tesinas
Ao Ttulo Mtodo
Diciembre Anlisis de la competitividad de las Estudio descriptivo con enfoque

2014 Mipymes en el sector vincola del norte cuantitativo.
de Mxico, en relacin a su antigedad
y tamao
Agosto Competencias empresariales, Estudio de corte transversal. Es una

2014 competitividad y rendimiento de las investigacin ex post facto con un enfoque
pequeas y medianas empresas en el cuantitativo. Se considera como un estudio
sector servicios en Ciudad Jurez en el descriptivo, ya que se estima establecer
2013 asociaciones entre constructos de una
misma poblacin.
Junio Factores de competitividad en los Enfoque cuantitativo de tipo descriptiva

2014 procesos de gestin de calidad en la
industria mdica en Ciudad Jurez,
Chih.
(continuacin)
Poblacin/muestra Tcnica Resultado
Se integr una muestra por Los datos se recabaron por La alternativa ms factible
conveniencia de 10 casas medio de un cuestionario para la expansin de la
vitivinicultoras de los estados del adaptado de Castao y Gutirrez produccin es la penetracin
norte de Mxico, incluidas en el (2011), quedando un total de al mercado extranjero por
SIAVI (2014) de una poblacin de 52 preguntas, de las cuales 47 medio de la calidad de los
42 empresas, lo que representa se redactaron en escala Likert y productos
un 23.8% del total de la 5 en opcin mltiple
poblacin.
El total de Pymes establecidas La encuesta fue dirigida a los Las competencias

en el sector servicios en administradores de las Pymes empresariales del
Ciudad Jurez por INEGI en el sin importar su gnero. La administrador tambin
DENUE es de 429 empresas, mayora de los administradores tienen una relacin
de las cuales 365 (85.1%) se son los mismos emprendedores positiva con el rendimiento
encuentran en el rango de del proyecto y son quienes empresarial, solo que esta
pequeas empresas. Para la deberan de desarrollar las relacin no es tan fuerte
determinacin de la muestra se competencias empresariales como la mostrada con la
utiliz la frmula de la poblacin para poder gestionar la empresa competitividad, esto quiere
finita, los participantes fueron de manera exitosa decir que si el administrador
seleccionados a partir de una de la empresa desarrolla las
muestra por conveniencia debido competencias, entonces s
a que algunos participantes va a lograr el rendimiento
no deseaban cooperar con empresarial, pero este logro
el llenado del cuestionario no sera tan significativo
o no se encontraban en el
establecimiento.
Con un muestreo no Se aplic encuestas a los Que a mayor enfoque al

probabilstico. gerentes de la industria mdica cliente, liderazgo en la alta
Se tom como universo a todas gerencia y relacin con
las industrias manufactureras de los proveedores mayor
Ciudad Jurez segn la AMAC, competitividad en los
el registro fue de 327 industrias procesos de gestin de
de diversos rubros, dentro de los calidad
cuales est la industria mdica,
la cual solo abarca el 5% de la
industria en la ciudad. El tamao
de la poblacin de 16 industrias
mdicas.
(continuacin)
Ao Ttulo Mtodo
Noviembre La certificacin del sistema de gestin Investigacin terica y emprica

2013 de calidad como ventaja competitiva en
las pequeas y medianas empresas de
provedura de Ciudad Jurez
Mayo 2012 Diagnstico de competitividad y Estudio de caso descriptivo

sustentabilidad de Poliestireno Alfa
Gamma S.A. de C.V. usando el modelo
nacional para la competitividad 2012
4. d i s c u s i n d e lo s m to d o s u t i l i z a d o s
Con base en la descripcin analtica de las aplicaciones del Modelo

Nacional para la Competitividad en las tesinas de la Maestra en
Administracin se pudo caracterizar los mtodos que utilizan dentro
de los diferentes sectores productivos.
En lo particular, las tesinas tienen como punto de referencia los
siguientes sectores: vincola, servicios, industria mdica, empresas de
provedura y la industria de plstico.
En estos sectores se pueden distinguir las dos formas de la com-
petitividad cuando se plantea el alcance de cada investigacin: la in-
terna y la externa. La primera es la competitividad que se refiere a
la capacidad de organizacin para lograr el mximo rendimiento de
los recursos disponibles, los cuales incluyen el recurso humano, el ca-
pital, los materiales, las ideas y los procesos de produccin. Es decir,
discusin de los mtodos utilizados 87
(continuacin)
Poblacin/muestra Tcnica Resultado
La investigacin se centra en las La investigacin se llev a cabo Creacin de un modelo

pequeas y medianas empresas mediante la aplicacin de un para la realizacin de la
que son provedoras de la instrumento con el cual se certificacin en empresas de
industria maquiladora en Ciudad observan las percepciones que talleres de provedura
Jurez; el universo fue de 140 tienen las empresas sobre sus
empresas proveedores que cuentan con
una certificacin de su sistema
de gestin de calidad
Es el estudio de caso de Es un estudio emprico basado Identificar elementos que

Poliestireno Alfa Gamma S.A. en un modelo terico existente favorecen o restringen
de C.V. alguno o varios de
los componentes del
Modelo Nacional para la
Competitividad.
Fuente: Elaboracin propia
la empresa compite contra ella misma, con expresin de esfuerzo de

superacin continuo (Leyva y Bribiescas, 2014). A continuacin se
presentan dos casos que abordaron la competitividad interna.
Tomemos el caso de una firma como Poliestireno Alfa Gamma
S.A. de C.V. (Rodrguez y Vilchis, 2012) donde se identificaron los
elementos que favorecen o restringen alguno o varios de los compo-
nentes del Modelo Nacional para la Competitividad.
Otro caso, a manera de ilustracin, Pequeas y medianas empre-
sas en el sector servicios en Ciudad Jurez en el 2013 (Salas, 2013),
donde se obtuvo que las competencias empresariales del administra-
dor tienen una relacin positiva con el rendimiento empresarial.
Por otra parte, la segunda forma de la competitividad, la externa,
es que la define la elaboracin de los logros pero a nivel mercado,
en la cual es necesario tomar en cuenta algunas variables como la
innovacin, el dinamismo de la industria o la estabilidad econmica.
Cabe destacar que una vez alcanzada la competitividad deseada en

el mercado, para mantenerla es necesario generar nuevas ideas, pro-
ductos, pero sobre todo buscar nuevos mercados, tanto en el marco
nacional como el internacional (Leyva y Bribiescas, 2014).
A manera de ejemplo de competitividad externa, se puede re-
tomar el anlisis de la competitividad de las Mipymes en el sector
vincola del norte de Mxico, en relacin a su antigedad y tamao
cuya alternativa ms factible para la expansin de la produccin es
la penetracin al mercado extranjero por medio de la calidad de los
productos (Sotelo Natividad y Melgar Bayardo, 2014).
Anlogo se encuentra la certificacin del sistema de gestin de
calidad como ventaja competitiva en las pequeas y medianas em-
presas de provedura de Ciudad Jurez con la creacin de un modelo
para la realizacin de la certificacin en empresas de talleres de pro-
vedura (Rodarte Contreras y Bribiescas Silva, 2013).
Una vez contextualizado el tema de la competitividad, enseguida
se pretende exponer las caractersticas sobre los mtodos de aproxi-
macin, tipo de muestreo, las tcnicas de recopilacin de informa-
cin y las tcnicas de anlisis de datos de las distintas tesinas con la
finalidad de indagar, cuestionar e investigar cmo se estudia la com-
petitividad en las empresas.
En primera instancia en los mtodos de aproximacin se encon-
tr que la mayora de las investigaciones usa el enfoque cuantitativo.
En trminos simples, el enfoque cuantitativo segn Hernndez Sam-
pieri, Fernndez Collado y Baptista Lucio (2010): usa la recoleccin
de datos para probar hiptesis, con base en la medicin numrica y
el anlisis estadstico, para establecer patrones de comportamiento y
probar teoras (Leyva Snchez y Bribiescas Silva, 2014).
Particularmente son tres tesinas elaboradas en el ao 2014 que
abordan aspectos numricos de la informacin donde se aplican tc-
nicas estadsticas. En ellas se encuentra el estudio de correlacin, l
cual es aplicable a las presentes investigaciones, ya que en l se de-
termina el grado en que dos o ms variables se relacionan entre s
(Leyva Snchez y Bribiescas Silva, 2014).
Sin embargo, existe una tesina que es un estudio de caso. De hecho,
discusin de los mtodos utilizados 89
Merrian (1988) define el estudio de caso como particularista, descripti-

vo, heurstico e inductivo. Yin (1993) por su parte dice que el estudio de
caso no tiene especificidad, pudiendo ser usado en cualquier disciplina
para dar respuesta a preguntas de la investigacin para que la usen.
Tambin destaca la clasificacin de Stake (1994), en estudios de
caso intrnsecos (para comprender mejor el caso), instrumentales
(para profundizar un tema o afirmar una teora) y colectivos (el inte-
rs radica en la indagacin de un fenmeno, poblacin se estudian
varios casos), segn Yin (1993) encontramos el estudio de caso ni-
co, que se centra en un solo caso, justificando las causas del estudio,
de carcter crtico y nico, dada la peculiaridad del sujeto y objeto
de estudio, que hace que el estudio sea irrepetible, y su carcter re-
velador, pues permite mostrar a la comunidad cientfica un estudio
que no hubiera sido posible conocer de otra forma Es muy til para
estudiar problemas prcticos o situaciones determinadas (Rodrguez
Olvera y Vilchis, 2012, pp. 54.55).
En segunda instancia, para definir la poblacin y la muestra se
identificaron en las tesinas tanto el muestreo no probabilstico como
el probabilstico. Sin duda, el primero posee entre sus caractersticas
la influencia que puede ejercer el investigador al seleccionar las uni-
dades de muestreo, por facilidad, inters o por conveniencia (Leyva
Snchez y Bribiescas Silva, 2014).
Por otro lado, en el caso del muestreo probabilstico para la de-
terminacin de la muestra se utiliz la frmula de poblacin finita.
A pesar de la diferencia de los tipos de muestreo, existe en una te-
sina donde se mezclaron ambos tipos de muestreo debido a que los
participantes tuvieron que ser seleccionados a partir de una muestra
por conveniencia debido a que algunos participantes no deseaban
cooperar con el llenado del cuestionario o no se encontraban en el
establecimiento (Salas Fernndez, 2013).
Cabe recordar que existe un riesgo cuando se mezclan procedi-
mientos de muestreo probabilsticos (donde se conoce la probabili-
dad de que un elemento de la poblacin integre la muestra) mientras
que los procedimientos de muestreo no probabilsticos no se puede
calcular el error muestral (reducen considerablemente los costes del
estudio) destaca el muestreo de conveniencia: el investigador selec-

ciona los elementos de la muestra segn su comodidad.
Luego entonces, se sugiere llevar a cabo un plan de muestreo que
consiste en los siguientes pasos: definicin de la poblacin a estudiar
(mbito geogrfico y temporal); delimitacin de la unidad muestral;
determinacin del tamao de la muestra y procedimiento de muestreo.
En tercera instancia de las tcnicas de recopilacin de informa-
cin se encuentra las tcnicas cuantitativas de tipo descriptivo me-
diante la aplicacin de encuesta. La encuesta es la tcnica ms em-
pleada en las tesinas.
Las caractersticas generales de la encuesta son: versatilidad: re-
coge informacin muy variada como opiniones, motivaciones, actitu-
des, comportamiento, intenciones y caractersticas de los individuos
(edad, sexo, estudios); coste y rapidez: control sobre el proceso de
recogida de la informacin; flexibilidad: se puede aplicar a personas
de diferentes caractersticas y en diversas situaciones; validez exter-
na: los re resultados pueden generalizarse al total de la poblacin.
En ltima instancia, las tcnicas de anlisis de datos que se utili-
zan son bivariables donde se establece relacin o asociacin entre dos
variables y mide su intensidad como son las relaciones descriptivas
de asociacin. A manera de ejemplo se tiene la tesina que se titula:
Competencias Empresariales, Competitividad y Rendimiento de las
Pequeas y Medianas Empresas en el Sector Servicios en Ciudad
Jurez en el 2013 (Salas Fernndez, 2013) u otra tesina llamada
Anlisis de la competitividad de las Mipymes en el sector vincola
del norte de Mxico, en relacin a su antigedad y tamao (Sotelo
Natividad & Melgar Bayardo, 2014).
Otra tcnica de anlisis de datos que se usa son las tcnicas mul-
tivariables donde se analizan simultneamente ms de dos variables,
hacindolos ms manejables para el investigador usando las tcnicas
de mtodos factoriales. Por ejemplo, la tesina: Diagnstico de com-
petitividad y sustentabilidad de Poliestireno Alfa Gamma SA de CV
usando el modelo nacional para la competitividad 2012 (Rodrguez
Olvera & Vilchis, 2012) y otra tesina es La certificacin del siste-
ma de gestin de calidad como ventaja competitiva en las pequeas
conclusiones 91
y medianas empresas de proveedura de Ciudad Jurez (Rodarte

Contreras y Bribiescas Silva, 2013).
Con base a la pregunta de investigacin que se plante sobre cmo

se estudia el tema de la competitividad por parte de los estudiantes
de la maestra en administracin? se pudo contestar esta pregunta
al lograr el cumplimiento del objetivo general de la presente inves-
tigacin.
Este objetivo consisti en conocer cmo se estudia la competiti-
vidad en las pequeas y medianas empresas estudiadas en Ciudad
Jurez. Para lo cual se revisaron y analizaron distintas tesinas de la
maestra en administracin.
Al examinar dichas investigaciones que se han hecho en la Maes-
tra en Administracin permiti explorar los mtodos, el tipo de
muestreo, las tcnicas de recopilacin y anlisis de la informacin,
as como el estudio de los diferentes sectores.
Con esta examinacin se contempla un diseo metodolgico
mixto que se presenta como un elemento que permite aproximarse
ms al estudio de un fenmeno empresarial multivariable, dinmico
y complejo como es la competitividad, adems que se utilizaron di-
ferentes estrategias metodolgicas para aproximarnos con mayor ca-
pacidad de explicacin a la variabilidad de los sectores y particulares
de las empresas de la regin.
De tal manera que la viabilidad de este trabajo fue positiva, dan-
do cuenta con el inventario de las tesinas realizadas sobre el tema
de competitividad como una muestra para discernir los mtodos y
tcnicas que se aplicaron para abordar dicho tema.
Cabe resaltar que el tema central de la competitividad se basa en
el Premio Nacional de Calidad, mediante el Instituto para el Fomen-
to a la Calidad Total que es una asociacin civil sin fines de lucro, que
tiene por objeto realizar investigacin y desarrollo tecnolgico para
el impulso de la competitividad y sustentabilidad organizacional, a
travs de la difusin del Modelo Nacional para la Competitividad

y herramientas que faciliten su aplicacin para el desarrollo de or-
ganizaciones mexicanas de alto desempeo. El premio cuenta con
dos modelos de competitividad, el primero para medianas y grandes
empresas y el segundo para micro y pequeas que son retomados en
algunas de las tesinas que fueron analizadas.
Las limitaciones del estudio fue el acceso a los instrumentos uti-
lizados para el levantamiento de la informacin en cada una de las
investigaciones de las tesinas revisadas y analizadas.
Las posibles lneas de investigacin que se abren, de acuerdo a las
tesinas identificadas, se requiere trabajar sobre una clasificacin de es-
trategias de negocios con base a la naturaleza de cada sector, as como
considerar la relevancia del tema del proceso de segmentacin de las
poblaciones a estudiar para aplicar los modelos de competitividad.
ag r a d e c i m i e n to s
Jorge Gonzlez Alvdrez

Luis Fernando Garrido Lerma
Elizabeth Weckmann
referencias 93
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dad de las Mipymes en el sector vincola del norte de Mxico, en relacin a su antige-
dad y tamao. Ciudad Jurez, Chihuahua: Maestra en Administracin.
4
El mtodo de relatos de vida:
aplicacin entre viajeros
frecuentes de Mxico y
productores de cacao
en Venezuela
to m s c u e va s c o n t r e r a s 1
m a r a lo u r d e s b ru z c o - h u rta d o 2
1
2
resumen
El captulo es una investigacin cualitativa que captura sig-

nificados, con aplicacin de procesos inductivos, construc-
tivos y subjetivos mediante relatos de vida. Los cuales han
sido utilizados en diversas disciplinas y con distintos objetivos
como en intervenciones, herramienta testimonial o en investi-
gaciones. Por tanto aspira ser un intento de aproximacin a la
realidad entre el sujeto y objeto. Se puso foco en reflexionar
sobre la aplicabilidad de relatos de vida, entendiendo que con
estos se reconquista informacin que pudiera permanecer
oculta bajo un enfoque positivista. El nivel de interpretacin
se sita en un segundo nivel porque se est entendiendo al
narrador, quien a su vez realiza esfuerzos por interpretar su
1 Doctor en Ciencias de la Administracin. Profesor Investigador

de Tiempo Completo. Adscrito al Departamento en Ciencias Adminis-
trativas en la Universidad Autnoma de Ciudad Jurez, Mxico. tcue-
vas@uacj.mx.
2 M.Sc. en Ciencias Administrativas. Candidata a Doctora en
Ciencias Administrativas y Gerenciales. Departamento en Gerencia de

Recursos Humanos, Escuela de Ciencias Sociales, Ncleo de Sucre, Uni-
versidad de Oriente, Venezuela. mlbruzco@gmail.com.
95
96 el mtodo de relatos de vida
propia vida. El modelo de Legrand (1993) sirve de gua para la aplica-

bilidad de relatos de vida, en las experiencias de Mxico y Venezuela.
Lo que destaca en estas reflexiones es el carcter de la reconquista de
informacin al permitir ir nutriendo la labor reconstructiva y la gene-
racin de conocimiento correspondiente. Finalmente, los hallazgos per-
miten concluir: La intencionalidad del sujeto, su manera de percibir la
realidad. Porque a partir de un relator se demanda paciencia, empata
y calidez en cada contacto.
Palabras clave: Mtodo, Relatos de Vida, Mxico, Venezuela.
En la bsqueda de la comprensin de un hecho en estudio, la inves-

tigacin cualitativa facilita la captura y descubrimiento de significa-
dos, con aplicacin de procesos inductivos, constructivos y subjetivos
fundamentados estando representados por palabras provenientes de
documentos, observaciones y entrevistas, cuyo aspecto teleolgico
comprende la generacin de conocimiento. Para lograr esta apre-
hensin, existen diversos mtodos y tcnicas en apoyo a la labor que
se emprenda, precisamente la aplicacin de relatos de vida, enmar-
cados en el mtodo biogrfico y ste a su vez en los estudios etnogr-
ficos, permite recopilar datos que, mediante la instrumentalizacin
caracterstica de los estudios cuantitativos, permaneceran subyacen-
tes. Si aunado a lo anterior, se dispone de una gua metodolgica que
establezca las pautas y las fases que se han de seguir, posiblemente
se logre la comprensin y se genere conocimiento contextualizado.
A la luz de las exposiciones precedentes, se plante reflexionar
sobre la aplicabilidad de relatos de vida en experiencias en Mxico
y Venezuela, enmarcado bajo el paradigma interpretativo y basado
en datos secundarios con apoyo en la revisin y anlisis documental,
destacando a Valles (1997), Rusque (1999), Hurtado (1999), Nonaka
y Takeuchi (1999), Bez y Prez de Tudela (2007), Martnez, (2009),
(Vidich y Lyman, 2002, Lincoln y Denzin, 2003 y Creswell, 2005 en
Hernndez, Fernndez y Baptista, (2010), Mujica, Hernndez, Vi-
fundamentos epistemolgicos y tericos 97
llalba, Correa, Ibez y Castillo, (2010) y Moreno, (2012) y las con-

tribuciones de Legrand (1993, en Cornejo, Mendoza y Rojas, 2008)
y las perspectivas empricas de Cuevas, Zizaldra y Bribiescas (2012)
y Bruzco (2010). El contenido est estructurado con aspectos epis-
temolgicos y tericos de la investigacin cualitativa, develando la
discusin sobre su origen, la conceptualizacin y el reconocimiento
actual en comparacin con la perspectiva predominante en la mo-
dernidad, luego la caracterizacin de investigaciones aplicando rela-
tos de vida para incorporar seguidamente la descripcin analtica del
Modelo de Legrand, 1993, como gua para esta labor investigativa
sirviendo para la reflexin en las experiencias mencionadas.
f u n da m e n to s e p i s t e m o l g i c o s y t e r i c o s
d e l a i n v e s t i g ac i n c ua l i tat i va
En un esfuerzo por ubicar el origen de la investigacin cualitativa,

se parte al considerar que la investigacin, histricamente, ha estado
marcada por la influencia positivista, orientada hacia la bsqueda del
significado de los datos recopilados a fin de interpretarlos en atencin
a una realidad considerada, por lo que el instrumentalismo ha llevado
a una hegemona al proceso de recoleccin de informacin en las cien-
cias sociales (Gonzlez, 2007, p. 2) y en el campo de las ciencias ad-
ministrativas y gerenciales tambin, guiados por el positivismo, cuyos
mtodos desarrollaron las ciencias naturales y exactas del sigloxix.
Sin embargo, con este tipo de anlisis mucha informacin valiosa per-
manece subyacente, generando importantes cambios, emergiendo una
perspectiva para estudiar las realidades que permite entrar en contac-
to directo con el contexto de accin en donde se origina la construc-
cin, se trata de la investigacin cualitativa. Frente a estas alternativas
muchas investigaciones pueden abordarse con cualquiera de las pers-
pectivas o con una interrelacin complementaria entre las dos, siendo
responsabilidad del investigador esta escogencia.
En cuanto a la investigacin cualitativa, sealan Hernndez et al.,
(2010), que su origen devela una amplia discusin y debate ubicn-
dola en distintos periodos comprendidos entre finales del siglo x i x

y principios del x x ; no obstante, estos autores recopilan y presen-
tan importantes aportes al respecto, destacando a Vidich y Lyman,
2002 quienes aseguran que data de los siglos x v y x v i ; por su parte,
Lincoln y Denzin, 2003 y Creswell, 2005 lo ubican a principios del
siglo x x . Importantes contribuciones se han venido haciendo, segn
Mndez (2001), exponiendo la aplicabilidad de tcnicas cualitativas,
entre las que destacan la entrevista no estructurada, las biografas, las
historias orales, las historias de vida y los relatos de vida.
Asimismo, reconocen los postulados de Kant (siglo x v i i i en
Nonaka y Takeuchi, 1999), basados en que las cosas en s mismas
existen, solo que son percibidas del modo en que la percibe la mente
humana y de Weber entre 1864 y 1920 al considerar los significados
subjetivos y la comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno.
En cuanto a la conceptualizacin, Martnez (2009, p.66), dice
que:
[] la investigacin cualitativa trata de identificar; bsicamente, la na-

turaleza profunda de las realidades, su estructura dinmica, aquella que
da razn plena de su comportamiento y manifestaciones. De aqu que
lo cualitativo (que es el todo integrado) no se opone de ninguna forma
a lo cuantitativo (que es solamente un aspecto), sino que lo implica e
integra, especialmente donde sea importante.
Por su parte, Hernndez et al., (2010) sealan que el enfoque facilita

la descripcin y el afinamiento de preguntas inherentes a la investi-
gacin y que a travs de la interpretacin de las respuestas se pueden
probar o no las hiptesis que han sido planteadas. Las investigaciones
que se desarrollen bajo este enfoque son guiadas por reas o temas
particulares.
Agrega Flick (2007, p. 20) que la investigacin cualitativa no se
basa en un conjunto terico y metodolgico unificado. Baz y Prez
de Tudela (2007, p. 44) alegan que no se ve limitada por la temtica
que se quiera investigar. Ser la informacin que se desee obtener la
que delimite qu orientacin se d a sta []. Y Mujica et al., (2010,
fundamentos epistemolgicos y tericos 99
p. 267) aseveran que el ser humano siempre ha sentido su interio-

ridad y sta a pesar de los modos de pensar y de hacer, ha venido
emergiendo a travs de la expresin cualitativa de las interacciones
humanas que se van haciendo cada da ms complejas.
Una reflexin sistemtica acerca del conocimiento expuesto, in-
tenta expresar que a travs de la investigacin cualitativa se captu-
ra y descubren significados, con aplicacin de procesos inductivos,
constructivos y subjetivos fundamentados estando representados por
palabras provenientes de documentos, observaciones y entrevistas,
cuyo aspecto teleolgico comprende generar conocimiento sobre el
hecho en estudio.
Asegura Gonzlez (2007, p.2) que:
Sin una revisin epistemolgica corremos el riesgo, como de hecho ha

ocurrido hasta hoy, de mantener una posicin instrumentalista en la in-
vestigacin cualitativa, lo que se produce al legitimar lo cualitativo por
el tipo de instrumento usado en la investigacin y no por los procesos
que caracterizan la produccin del conocimiento.
Por consiguiente, partiendo de una epistemologa cualitativa se in-

tenta una reflexin abierta, fresca y sin anclajes apriorsticos en rela-
cin a las exigencias y necesidades de la produccin del conocimien-
to en una perspectiva cualitativa, lo cual requiere del establecimiento
de un tipo de metodologa concreta y la seleccin de las tcnicas
ms apropiadas para alcanzar los objetivos propuestos, teniendo en
cuenta que en este contexto se admite el estudio de dimensiones sub-
jetivas, tendiendo un puente entre los puntos de vistas ontolgicos y
axiolgicos (Mndez, 2001).
En nuestra opinin, el desarrollo de investigaciones con la apli-
cacin de mtodos cualitativos para la generacin de conocimiento
y el legado de teoras no es novedoso. Lo que emerge en realidad es
el reconocimiento que tiene en las estructuras en comparacin a los
paradigmas que predominaron en la modernidad. Su uso se extiende
para generar cambios institucionales, comunitarios y sociales, edu-
cando y concientizando a los propios miembros.
A propsito de lo anterior, Hernndez et al., (2010), Martnez,

(2009), Bez y Prez de Tudela, (2007), Valles, (1997), Damiani, (1997)
y otros considerados por Mndez, (2001) tales como Schwartz y Ja-
cobs, 1984; Ritzer, 1993; Martnez, 1996; Aguirre, 1997; Velasco y
Daz, 1997, Rusque, 1999, Hurtado, 2000 y Fernndez 2000, han
considerado y valorado los alcances y las correspondientes deriva-
ciones de estas metodologas cualitativas, aunque todava continua la
discusin sobre su propia fundamentacin epistemolgica.
l a i n v e s t i g ac i n c o n e l m to d o
d e r e l ato s d e v i da
El investigador cientfico interesado en los estudios cualitativos cuenta

con numerosas tcnicas, que se adaptan a los mtodos seleccionados
para el desarrollo de la labor. Dicen Strauss y Corbin (2002, p.96) Las
herramientas se usan a discrecin del usuario y deben estar al nivel de
la tarea que se realizaan los investigadores experimentados necesi-
tan formas de explorar y organizar los datos. Martnez (2009) agrupa
algunas de estas tcnicas como mtodos hermenuticos, fenomenol-
gicos, etnogrficos y dentro de este ltimo, el mtodo biogrfico.
El mtodo biogrfico consiste en:
La narracin total del recorrido de vida de una persona desde su na-

cimiento hasta su muerte o, si el biografiado no ha muerto, hasta
el momento en que se escribe el texto e, incluso, a veces, desde sus
antepasados hasta algunos de sus descendientes, compuesta sobre la
base no solo de los testimonios o relatos del protagonista sino, adems,
de cuanta referencia, sea oral o escrita, personal o documental, se haya
podido encontrar en relacin con el sujeto de lo narrado (Martnez,
2009, p.217).
De lo anterior se entiende que para lograr esta narracin se pue-

den realizar entrevistas a profundidad, observaciones mecnicas y
humanas participantes y no participantes, as como emplear grupos
la investigacin con el mtodo de relatos de vida 101
focales, grupos de discusin, construccin de biografas, historias de

vida o relatos de vida.
Los relatos de vida han sido utilizados en diversas disciplinas y
con distintos objetivos: en intervenciones, como herramientas testi-
monial o en investigaciones (Cornejo et al., 2008), siendo ste ltimo
contexto el que ocupa nuestra atencin.
El nivel de interpretacin cuando se utiliza relato de vida en in-
vestigacin, se sita en un segundo nivel; esto se explica porque se
est interpretando al informante clave, quien a su vez realiza esfuer-
zos por interpretar su propia vida; de manera que en un primer pla-
no se ubica la posicin del investigador en su cotidianidad y de forma
espontnea, definiendo constantemente la propia existencia.
Queda entonces al desnudo, el dinamismo en cada relato, por
cuanto los hechos, que corresponden a una dimensin pasada, no
se pueden cambiar. Con las implicaciones existenciales que conlleva
comprender y dar sentido a la experiencia; por esta razn, es perti-
nente considerar, adems del contenido narrado por el informante,
las condiciones en que se produce el encuentro.
Ahora bien, a este nivel conviene hacer la siguiente distincin. Si
el relato, es solicitado o no, hecho por la misma persona y cubre todo
el periodo de vida hasta el momento en que se narra, se denomina
autobiografa. Si solo se emplean los datos que aporta el sujeto cuan-
do hace la narracin, la tcnica pasa a nombrarse historia de vida
y si el sujeto narra solo parte de ella, entonces se trata de relatos de
vida. Y, en cualquier caso, pueden ser autobiogrficos o narrados a
un interlocutor, escritos u orales.
Esta tcnica demanda que el entrevistador sea buen conversa-
dor, tratando de profundizar a medida que avanza la narracin de
vivencias, emociones, sentimientos, experiencias acompaadas de un
autoanlisis de las consecuencias de tales situaciones. En cuanto a
las referencias, ha dado excelentes resultados para comprender a los
asesinos en serie, experiencias de secuestros y violaciones.
Reflexionando entonces, la consideracin de los problemas del
ser humano, sus formas de vida, proceder y actuar, bajo una pers-
pectiva cualitativa supera las indagaciones de ndole cuantitativa.
Formalmente tienen de referencia la clsica escuela de Chicago

(primera escuela) y dos influencias recprocas y determinantes como
son el pragmatismo de John Dewey y el interaccionismo simblico
de Peirce y William James, nutrido por el primero. En este sentido,
Martnez, (2009) y Moreno, (2012) acotan que el pragmatismo es
una filosofa de la accin y de la intervencin social, que vincula tres
dimensiones inseparables, la biolgica, la psicolgica y la tica, por lo
que constituye una referencia terica para resolver los problemas so-
ciales en general. No obstante, se requiere ser actor del mundo social
que se desea conocer, preservando tanto integridad como naturaleza.
En este punto, es digno hacer una referencia de los dos temas
en los cuales se concentraron los investigadores de la primera escue-
la de Chicago, que fueron la inmigracin y la delincuencia, como
consecuencia de las conductas delictivas de muchos inmigrantes pro-
venientes principalmente de Polonia. Es as, dicen Martnez (2009)
y Moreno (2012), como Thomas inicia sus indagaciones, partiendo
de la necesidad de recopilar datos que manifestaran y recogieran la
subjetividad de las acciones. Se traslada a Polonia para conocer el
mundo social en donde se desarrollaron los sujetos a fin de contrastar
con la nueva realidad. Se encuentra con Florin Znaniecki, trabajan
juntos y reflejan los resultados en la obra denominada El campesino Po-
laco, basada en las historias de vida. Es uno de los mejores referentes
sobre el uso de esta tcnica de recoleccin de datos.
e x p e r i e n c i a s e n l a a p l i c a b i l i da d d e l m to d o
d e r e l ato s d e v i da e n m x i c o y v e n e z u e l a
En cuanto a cmo desarrollar investigaciones empleando los relatos

de vida, Michel Legrand, 1993, plantea un modelo de trabajo con
desafos, tareas e implicaciones durante la labor investigativa, que
comprende una fase antes de la recoleccin; otra sobre los contactos,
negociaciones y contratos y la fase correspondiente al anlisis de los
relatos. (Cornejo et al., 2008). Lo anterior, sirve de sustento para re-
flexionar sobre la aplicabilidad de esta tcnica en dos experiencias,
mtodo de relatos de vida en mxico y venezuela 103
una en Mxico, (Cuevas et al., 2012) y la otra en Venezuela, (Bruzco,

2010).
En la primera fase del modelo de Legrand, 1993, se le otorga im-
portancia al reconocimiento del tema, foco y sector abordado, en co-
herencia con los intereses de los investigadores y el basamento episte-
molgico y terico, derivando en la pertinencia del empleo de relatos
de vida, ajustando las contribuciones literarias requeridas. Resulta
significativo acotar que la naturaleza del tema y el ngulo considera-
do, asoman la posibilidad o no de ser estudiados desde la narrativa
de los informantes; el relato de vida debe ser considerado como el
estudio del modo en que un fenmeno se constituye biogrficamente
en la forma del individuo (Cornejo et al., 2008, p.33).
Asimismo,
En la literatura se ha estudiado profusamente la imagen de destinos,

siendo racional objetiva en un destino; disociando as entre la medida
de la dimensin de imagen percibida, la medida de la experiencia per-
cibida y finalmente la medida de la experiencia percibida influida por la
dimensin de la imagen percibida (Carballo et al., 2011, p.12).
De lo anterior se entiende que a travs de la narrativa de los infor-

mantes es posible interpretar el aprendizaje que han experimentado
sin dejar de considerar la influencia que el contexto ejerce sobre es-
tos, transeccionalmente, lo cual no implica descartar la complemen-
tariedad propia que se desprende del conjunto de tcnicas asociadas
al enfoque cuantitativo, sino que dicha inclusin desbordara el ob-
jetivo planteado.
Las experiencias en cuestin permiten distinguir, por un lado, el
tema de calidad, haciendo nfasis en la experiencia de vida, satisfac-
cin, frustracin, nuevas tecnologas, recurso humano, innovacin,
entre otras, siendo el sector abordado el turstico, a travs de un gru-
po de docentes universitarios mexicanos, europeos y norteamerica-
nos, identificados como viajeros frecuentes, a fin de conocer sus anc-
dotas y experiencias en forma de relatos de vida. Y por el otro, est
el tema de las redes empresariales, poniendo foco en la diversidad
de relaciones vinculantes que servirn de insumos, entre otros, para

posteriormente disear un modelo que coadyuve con el desarrollo
de una entidad a partir de la opinin de gerentes de las pequeas
y medianas empresas, dueos y encargados de fincas productoras
de cacao, pertenecientes al sector agroindustrial, en el estado Sucre,
Venezuela.
Aunado a los tres aspectos anteriormente tratados (tema, foco
y sector), el modelo de Legrand, 1993 sugiere mantener a lo largo
del desarrollo del proceso investigativo, dos operaciones, la puesta
en disposicin clnica y la preparacin terica. La intencionalidad
de la primera pretende mantener presente la escogencia del tema y
las razones por las cuales se decidi abordarlo; mientras que, con la
segunda, se busca mantener inters en una revisin crtica de docu-
mentos que nutren al tema, incrementando las potencialidades del
proceso investigativo.
Un punto de vista reflexivo en los objetos de estudio considera-
dos, no dejan duda sobre la pertinencia de emplear relatos de vida,
en cuanto a que pueden distinguirse los sectores abordados, el tema
y la intencin de su seleccin y el enfoque con el cual nos aproxima-
mos, todo esto, contextualizado en al campo de las ciencias adminis-
trativas y gerenciales, en donde la hegemona de la visin positivista
ha tenido predominio, dejando en ocasiones, la construccin de al-
gunos significados que subyacen en torno a las investigaciones y cuya
comprensin ontolgica est relacionada con la manera de cmo es
percibida por el sujeto que indaga, bajo criterios de no linealidad y
con la influencia de la imagen percibida referida por Carballo et al.,
(2011).
En la siguiente fase, hay que disear la forma y procedimien-
tos para contactar y convocar a los informantes clave, cobrando im-
portancia la contextualizacin del aspecto tico con el cientfico por
cuanto se perfilan criterios sobre a quin abordar, cmo establecer
el enlace, cundo y dnde, qu cantidad de informacin manejar,
buscando precisar la mayor cuanta de detalles inherentes a la inves-
tigacin.
Las decisiones en torno al nmero de participantes, generan ten-
siones como parte del encuadre metodolgico, tal y como lo refiere

Schvarstein (1998) y guarda relacin proporcional con las caracte-
rsticas del estudio y los aspectos teleolgicos que cada investigador
ha predeterminado, en cualquier caso no debera pensarse en un
nmero inferior a 12 participantes. (Cornejo et al., 2008, p.33).
Una vez determinado quienes son los informantes, se establece
contacto para indicarle, por lo menos, el tema y los objetivos que se
pretenden alcanzar, as como el preponderante papel que desempe-
ar como narrador experto de una parte de su vida en cuya recons-
truccin, el investigador servir de conductor del proceso, requirien-
do proponer el nmero de encuentros, su duracin aproximada y la
frecuencia de los mismos.
El nmero de encuentros puede variar de una experiencia a otra,
incluso, an despus de prefijados, la dinmica y naturaleza del en-
cuentro marcaran pauta. No obstante, tres (3) encuentros constitu-
yen una excelente recomendacin, para iniciar, profundizar y cerrar.
Con una duracin entre una hora y hora y media para cada reunin,
a un ritmo de quince (15) das que parece razonable a fin de darle
continuidad al relato, as lo sealan Cornejo et al., (2008). En la me-
dida en que se cumpla con cada uno se transcribe, conservando su
originalidad (lenguaje, pausas silenciosas, titubeos, entre otros). De
ser posible se entrega la transcripcin al relator para el segundo en-
cuentro, facilitndole retomar el hilo de su propia narracin.
Sin embargo, los aspectos referidos no garantizan la prosecucin.
La aplicabilidad del modelo demanda el consentimiento de los infor-
mantes teniendo presente que su actuacin es libre y se rige por fac-
tores tales como el anonimato, la confidencialidad y la posibilidad de
interrumpir e incluso retirarse de la investigacin, en consecuencia,
la postura del investigador debe coadyuvar a que el participante se
sienta cmodo, dejando emerger una narracin espontnea dentro
de los parmetros previamente fijados.
Por esta razn, el investigador, al presentarse ante los informan-
tes, refiere el alcance del estudio, la institucin de procedencia, la
relevancia de la colaboracin solicitada y la naturaleza de su acer-
camiento. En esto ltimo se pone foco, evitando que el sujeto se
convierta en una imagen proveedora de soluciones a los conflictos

del narrador, as como cualquier involucramiento sentimental en la
medida en que se desarrolla el relato, como consecuencia de la inten-
sidad de los momentos propios de los relatos de vida.
Cornejo et al (2008, p.35) exhortan propiciar un ambiente de
escucha interpersonal, cercana, clida, emptica, dentro de los pa-
rmetros del estudio. De aqu se desprende, lo til que resulta cuando
el investigador cuenta con conocimiento tanto terico como prcti-
co; es decir, que pueda evocar sus propias experiencias durante su
actuacin al frente del informante clave.
Tambin cabe destacar, que los relatos estarn influenciados
por el contexto o condiciones de produccin que enmarca la narra-
cin; de manera que es una reconstruccin de los hechos en un mo-
mento determinado y en una relacin especfica entre sujeto-objeto
con implicaciones directas en el producto. A mayor confianza, el
relato ser ms agradable, pudiendo convertirse en una historia de
vida. Como es el caso del Tourism presents itself as a major avenue for
people to satisfy the cultural imperative to consume [] (Ashworth y Page,
2011, p. 6).
Dentro de los dispositivos que se pueden utilizar para alcanzar
esta reconstruccin, destacan el cuaderno de campo, las duplas y
un dossier. El cuaderno sirve para ir anotando detalles como quin
cuenta el relato, quin lo est escuchando, a qu encuentro corres-
ponde, entre otras; las duplas, vienen a ser terceras personas que leen
la transcripcin y acompaa durante la recoleccin y el anlisis y un
dossier constituye un compendio en donde se sistematiza la informa-
cin levantada por cada informante clave.
Ahora bien, en la experiencia mexicana bajo reflexin se consi-
dera el criterio de viajero frecuente para hacer los contactos y con-
vocar a los narradores, venciendo las tensiones vinculadas, pudiendo
recolectar los relatos de vida, guardando correspondencia con la su-
gerencia de Cornejo et al., (2008), sobre el nmero de participantes.
De manera anloga, en la investigacin venezolana, aun cuando el
nmero de gerentes de las pequeas y medianas empresas de cacao
contactados es de nueve (9), se estima, por cuanto esta labor est en
desarrollo, recolectar las narraciones de 5 dueos o encargados de

fincas productoras quienes estn en proceso de notificacin sobre el
tema y las razones por las cuales se emprendi la investigacin, as
como el importante papel que cumplirn.
En relacin al nmero de encuentros, no existe evidencias sobre
cuntas reuniones se efectuaron en el sector turismo con los acadmi-
cos seleccionados e identificados como viajeros frecuentes, deducien-
do que hubo consentimiento para relatar las ancdotas; sin embargo,
el patrn que se sigue en el sector agroindustrial con los informantes
escogidos, comprende tres encuentros, cada uno de una hora de du-
racin, habindose realizado a satisfaccin el primero, contando con
el consentimiento de los protagonistas, preservando la originalidad
de la historia en medio de un ambiente de cordialidad en pro del de-
sarrollo del mismo.
Durante la experiencia en el sector turismo no se registraron
conflictos entre los informantes y el sujeto indagador, as como cir-
cunstancias de involucramiento sentimental; en contraposicin con
algunas necesidades sentidas durante el primer encuentro en el sec-
tor de la agroindustria abordado, haciendo sealamientos relativos al
escaso financiamiento para obtener pesticidas, fertilizantes, mejoras
de infraestructura y pretensiones por parte de autoridades de retirar
el grano de cacao sin las cancelaciones justas y oportunas, generando
posiblemente, algunas tensiones para los prximos encuentros.
Al reflexionar sobre estos aspectos se pone de manifiesto la com-
plejidad inherente a la aplicabilidad de esta tcnica, demandando
paciencia, empata, calidez en cada contacto, teniendo presente que
se procura reconstruir un acontecimiento pasado a partir de la na-
rracin de un individuo con las implicaciones que esto conlleva; tal
y como lo planteara Enmanuel Kant desde el pasado siglo x v i i i ,
cuando asegur que un mismo objeto puede percibirse de distintas
maneras. De lo anterior se desprende, la multiplicidad de investi-
gaciones que se pueden emprender y con ellas, la seleccin de la(s)
tcnicas(s) en concordancia con el abordaje metodolgico de la mano
del mtodo cientfico.
Y es que precisamente ambas experiencias resultan enriquece-
doras y excelentes referentes de lo que se puede lograr empleando

relatos de vida en el campo de las ciencias administrativas y geren-
ciales, pudiendo recurrir a los apuntes de campo, el punto de vista
de una tercera persona y la compilacin de la informacin vinculada
con cada informante a fin de revalidar la originalidad del relato y
cualquier otro detalle que haya permanecido subyacente.
En este punto hay que hacer nfasis en los esfuerzos que se hicie-
ron por interpretar la narracin de los viajeros frecuentes y gerentes
del sector cacaotero, quienes a travs de las entrevistas realizadas se
animaron con coraje a explicar una parte de su historia de vida, en
medio de su cotidianidad, revelando detalles biogrficos difciles de
recopilar con otros tipos de tcnicas, con las implicaciones que esto
conllev, por cuanto sus declaraciones existenciales se ubicaron en
un primer escenario, mientras que la inteleccin investigativa se po-
sicion en segundo plano.
La siguiente fase del modelo de Legrand, 1993 es la analtica, la
cual comienza reconociendo que existen distintas maneras de hacer
esta tarea, as lo plantean Cornejo et al., (2008), sobre los postulados
de Lain, 1998 y del propio Legrand, 1993. Dentro de estas distintas
maneras, sealan los autores consultados, est el anlisis clnico, la
hermenutica colectiva, un modelo basado en el anlisis actancial de
Greimas, el anlisis del s mismo, el anlisis de la sociologa clnica, el
anlisis de la identidad, la lgica singular, la lgica transversal, entre
otras.
En concordancia, en las experiencias bajo reflexin, se distin-
guen estas ltimas dos lgicas, apoyadas con algunos mtodos bus-
cando abarcar tanto los contenidos como la estructura narrativa. De
esta manera, en los relatos ofrecidos por los viajeros frecuentes, el
anlisis comprendi profundizar en cada uno de ellos intentando
reconstruir la historia particular para posteriormente identificar ele-
mentos comunes y no comunes, creando la transversalidad indicada
en apoyo al estudio planteado, siendo necesario revisar el contenido
y la estructura de la experiencia de vida, momentos de la verdad,
satisfaccin manifiesta, frustracin por el producto o servicio propor-
cionado, presencia de nuevas tecnologas, recurso humano sensible,
conclusiones 109
preocupacin por innovar, orden y limpieza en el ambiente, ausencia

de polticas de calidad y condicin de riesgo.
Una aplicabilidad semejante se experimenta con los gerentes,
dueos y encargados de las fincas productoras de cacao, quienes des-
de el primer encuentro han aportado elementos para, de manera sin-
gular, empezar con la reconstruccin de parte de su historia a travs
de sus narraciones e hitos biogrficos, complementndose, en forma
transversa, con los relatos de los otros informantes clave, permitiendo
que emerja la ontologa del ser y con ella ejes temticos-analticos
relevantes, realizando las adaptaciones analticas que tengan lugar,
en atencin al aspecto teleolgico propio de la investigacin.
El origen de la investigacin cualitativa devela una amplia discu-

sin, ubicando las primeras contribuciones en el siglo x v ; no obs-
tante, en los ltimos aos ha adquirido auge significativo, influen-
ciada por la reconquista de informacin apreciable que pudiera
permanecer oculta bajo un enfoque positivista, siendo la inten-
cionalidad del sujeto y su manera de percibir la realidad factores
determinantes en la perspectiva que se adopte para el desarrollo
de investigaciones. A travs de la investigacin cualitativa se cap-
tura y descubren significados, con aplicacin de procesos inducti-
vos, constructivos y subjetivos, El investigador interesado en estos
estudios cuenta con mtodos, dentro de las cuales est el mtodo
etnogrfico, que a su vez contempla el mtodo biogrfico. Se trata
de una narracin de toda la vida del informante, de parte de la vida
o de un tema en particular provenientes de documentos, observa-
ciones y entrevistas, pudiendo emplear diversas tcnicas, siendo los
relatos de vida una de ellas.
Los relatos de vida han sido utilizados en diversas disciplinas y
con distintos objetivos: en intervenciones, como herramienta testi-
monial o en investigaciones. El nivel de interpretacin se sita en un
segundo nivel porque se est entendiendo al narrador, quien a su vez
realiza esfuerzos por interpretar su propia vida. Pueden ser autobio-

grficos o narrados a un interlocutor, escritos u orales.
Es as como en las experiencias bajo reflexin se alcanza una
comprensin ontolgica sustentada en el segundo plano de intelec-
cin al cual se hace referencia, entendimiento propio cuando se apli-
can tcnicas biogrficas, en este caso en particular, relatos de vida, en
donde los informantes clave narraron sus experiencias, adoptando
el papel protagnico que les corresponde, enmarcado en el modelo
planteado por Michel Legrand, 1993 para el desarrollo de investiga-
ciones empleando relatos de vida.
En concordancia con los desafos, tareas e implicaciones conteni-
dos en el Modelo de Legrand, 1993, la aplicabilidad de esta tcnica
destaca la importancia del reconocimiento de los temas y sectores
abordados, turstico y agroindustrial, en coherencia con los intereses
de los investigadores, cumplindose con el diseo de forma y pro-
cedimientos para contactar y convocar a los informantes clave de
ambas experiencias.
Teniendo presente que en medio de la relacin sujeto-objeto du-
rante las entrevistas a profundidad, fue (en la investigacin mexicana)
y ser necesario (en la venezolana) ajustar y reacomodar las pregun-
tas, permitiendo que emerja la expresin cualitativa que caracteriza
este tipo de interaccin humana.
Estas realidades requirieron que los investigadores exhibieran sus
intencionalidades a los participantes, contando con su consentimien-
to, evitando el involucramiento sentimental. En ambos casos, se per-
siguen construcciones ontolgicas en torno a los temas abordados,
mediante anlisis basados en la lgica singular y particular de cada
relato que pretende reconstruir parte de una historia, aunado a una
lgica transversal reconociendo ejes temticos-analticos relevantes
en atencin al aspecto teleolgico.
Alcanzar estos resultados es posible siguiendo diversos caminos,
lo que destaca en estas reflexiones es el carcter de la reconquista
de informacin al permitir el reacomodo de las preguntas durante
las entrevistas, nutriendo la labor reconstructiva y la generacin de
conocimiento correspondiente.
conclusiones 111
Esta reconstruccin de acontecimientos pasados a partir de un

relator demanda paciencia, empata y calidez en cada contacto. Am-
bas lecciones constituyen referentes de lo que se puede lograr em-
pleando relatos de vida en el campo de las ciencias administrativas y
gerenciales, el cual se ha caracterizado por el predominio del enfo-
que positivista, sin que dicha aseveracin pueda interpretarse como
adversa, sino por el contrario, como un conexo histrico significativo.
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5
Metodologa de la investigacin
y de la planeacin en los
sistemas de calidad
n e l ly k a r i na j i m n e z g e n c h i 1
a l b e rto f u e n t e s m aya 2
ag u s t n v i lc h i s v i da l 3
123
resumen
A travs de la experiencia de la gestin de los sistemas de ca-

lidad en las organizaciones, observamos que existen proble-
mticas que son identificadas hasta que afectan a la empresa
en su totalidad, es decir, rechazo de productos, paros en las
mquinas, alta rotacin de personal, mermas en el proceso
productivo, baja productividad, etc.
A partir de lo anterior, el objetivo de este captulo con-
siste en presentar una gua que sirva de apoyo a quien toma
las decisiones para identificar y clasificar la situacin proble-
mtica que afecta a su organizacin y con base en ello dise-
ar una solucin que permita a la empresa ser competitiva y
sustentable.
Para disear la solucin combinamos las metodologas
de la investigacin cientfica y de la planeacin en la solucin
de problemas utilizando tcnicas de calidad, investigacin de
operaciones, administracin y de sistemas.
1 Responsable de la Especializacin en Sistemas de Calidad en la

Coordinacin de Posgrado de la FES Acatln, UNAM. nkarinagenchi@
gmail.com.
2 Profesor de asignatura adscrito a la Especializacin en Sistemas
de Calidad de la FES Acatln, UNAM. fuente@fi-b.unam.mx.

3 Doctor en Estudios Organizacionales. Departamento en Cien-
cias Administrativas, Universidad Autnoma de Ciudad Jurez, Mxico,

agustin.vilchis@uacj.mx.
113
114 metodologa de la investigacin y de la planeacin
Palabras clave: Sistemas de Gestin, Calidad, Planeacin Estratgi-

ca, Modelo Nacional de Competitividad.
Con la adhesin de Mxico al GATT (Acuerdo General sobre Aran-

celes Aduaneros y Comercio) en 1986, la situacin de los productos
fabricados por las empresas mexicanas se vio alterada por el ingreso
de mercancas importadas que comenzaron a desplazarlos de la pre-
ferencia de los consumidores.
La inclusin al GATT y posteriormente a la OMC (Organiza-
cin Mundial de Comercio) en 1995, oblig al gobierno mexicano a
seguir las recomendaciones de la ISO (Organizacin Internacional
para la Estandarizacin) en la creacin de sus propios estndares,
elaborando as, la primera Ley Federal sobre Metrologa y Norma-
lizacin en 1988 con el objetivo de adecuar y actualizar el marco
regulatorio de la actividad productiva, aumentando la transparencia
en el proceso de elaboracin de normas oficiales mexicanas y redu-
ciendo la discrecionalidad. (Witker, 2015) Esta ley establece el Siste-
ma General de Unidades de Medida como nico legal y de uso obli-
gatorio y la expedicin de Normas Oficiales Mexicanas en las cuales
se establecen las caractersticas y/o especificaciones que deben cum-
plir todos los productos, procesos, mtodos, instalaciones, servicios o
actividades (Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin, 1988); y
a la Entidad Mexicana de Acreditacin (EMA) primera entidad de
gestin privada de tercera parte e imparcial, tiene como objetivo
acreditar a los Organismos de la Evaluacin de la Conformidad, su
creacin se impuls al detectar los retos que presenta el intercambio
de productos, bienes y servicios en el mundo globalizado; para dotar
a la industria y comercio de herramientas para competir equitativa-
mente, e insertar a Mxico en el comercio internacional. Desde ene-
ro de 2006, la EMA cumple cabalmente con la norma vigente para
organismos de acreditacin en el mbito mundial, la Norma NMX-
EC-17011-IMNC-2005Evaluacin de la Conformidad Requisi-
introduccin 115
tos Generales para los Organismos que realizan la acreditacin de

Organismos de Evaluacin de la Conformidad (EMA).
Esta situacin ha llevado a las organizaciones que buscan ser
competitivas a cumplir con estndares nacionales y/o internaciona-
les en los productos y servicios que ofrecen. Aquellas, que adems
pretenden ser sustentables y socialmente responsables implementan
en su sistema de gestin modelos nacionales e internacionales de
calidad, como el Premio Nacional de Calidad (PNC) o el Premio
Iberoamericano de la Calidad (Premio Iberoamericano), el Premio
Responsabilidad Social Corporativa impulsado por el Centro Mexi-
cano para la Filantropa (Cemefi).
La comercializacin de productos y servicios tiene una dinmica
en la cual estn presentes variables que en su mayora no pueden ser
controladas por el productor o prestador de servicios, tales como, la
situacin econmicapolticasocial; las expectativas del cliente; las
necesidades del mercado; el abastecimiento de la materia prima; los
proveedores; el personal; la competencia, etc. De ah la necesidad
de evaluar constantemente el sistema de gestin de calidad de la or-
ganizacin. La importancia de realizar esta actividad es reconocida
por el Consejo Nacional para la Ciencia y la Tecnologa (Conacyt)
en su estudio para determinar la composicin de las certificaciones al
sealar que esta informacin conducir a la deteccin de la capaci-
dad exportadora y competitiva del pas, as como para poder estar en
condiciones de disear polticas para fomentar la adopcin de estas
prcticas en las empresas y contribuir al desempeo de la economa
nacional (Conacyt, 2006).
Como respuesta a la globalizacin algunas empresas reconocen la
importancia de la calidad en el desarrollo de sus actividades tanto pro-
ductivas como de servicios, situacin que las ha llevado a implementar
estrategias que mejoren su desempeo y competitividad, de acuerdo
con la investigacin realizada por el Conacyt sobre establecimientos
certificados en ISO 9000: 2000 de los pases miembros del Trata-
do de Libre Comercio de Amrica del Norte (EUA-Canad-Mxico)
cuentan con 50,638 establecimientos productivos certificados en la
regin, la participacin de EUA en este total correspondi al 70.8%,
Canad colabor con 21.1%, mientras que Mxico contribuy con

el 8.1% (Conacyt, 2006)
La norma de calidad con mayor cantidad de certificaciones es
la ISO 9001 con 83.2% mientras que la 14001 abarc 16.8%; y tres
de cada 10 empresas estn ubicadas en los estados de Nuevo Len,
Mxico y Distrito Federal. Los sectores con ms compaas con ISO
9000 son manufactura (42.7) y servicios (45.6%). Las empresas certi-
ficadas en Mxico por tamao presentan el siguiente comportamien-
to, ver Figura 1.
F igura 1 Empresas Certificadas en Mxico por tamao

Micro
7.7%
N/E (No Pequea

especificado) 13.8%
9.0%
Grande
31.3% Mediana
38.2%
Fuente: http://www.conacyt.mx/2015
1. s i t uac i n p ro b l e m t i c a , l a p l a n e ac i n
e n l a s o lu c i n d e p ro b l e m a s
Inicia con el anlisis de la Situacin Presente frente a la Situacin

Ideal4 de la Organizacin la cual est plasmada en la Misin y la
4 Se le llama Ideal porque es la IDEA clara del Dueo de la Empresa, Direc-
tor General, CEO de cmo ve posicionada a su organizacin en el mercado.

la planeacin en la solucin de problemas 117
Visin. Si al realizar la evaluacin encontramos que la situacin pre-

sente y la ideal son iguales, significa que la implementacin y cum-
plimiento del ciclo de Deming (Deming, 2010) es el correcto. Si
ambas situaciones son diferentes, es necesario reorientar el rumbo,
en este caso, sugerimos emplear las metodologas de la Investigacin
y la Planeacin en la solucin de problemas.
Retomando las palabras de Umberto Eco la primera actividad
consiste en localizar un tema concreto (Eco, 2012) el cual se ha de-
terminado al establecer la diferencia entre la situacin real y la ideal.
La situacin problemtica es el acontecimiento que obstaculiza
el desarrollo de las actividades que permitan alcanzar la Misin Vi-
sin de la organizacin, como se muestra en la Figura 2.
F igura 2 Situacin Problemtica
Situacin real Situacin ideal

(Presente) (Misin-Visin)
Situacin
problemtica
Fuente: elaboracin propia
Para ejemplificar el empleo de la metodologa se desarrollar un es-

tudio de caso real, por cuestiones de confidencialidad se omite su
nombre.
DISCAL S.A. de C.V. es una empresa mexicana con 30 aos
de tradicin, que distribuye llantas de las cinco marcas de mayor
reconocimiento a nivel mundial. La oficina matriz se encuentra en el
estado de Sonora. Est posicionada en la regin noroeste del pas. A
partir de un anlisis nacional identific la presencia de un mercado
en crecimiento en la regin centro, a la cual puede acceder a travs
de alianzas estratgicas con otras organizaciones.
F igura 3 Situacin Problemtica de DISCAL S.A de C.V.
Situacin real Situacin real

(Posicionamiento en el (Posicionamiento en el
Noreste de Mxico) centro de Mxico)
Cubrir las necesidades

del mercado de la Regin
Centro
1.1. Enfoque de Planeacin
Despus de establecida la Situacin Ideal, el siguiente paso consiste

en disear el plan que permitir alcanzar la meta, como se presenta
en la Figura 4.
Figura 4. La Planeacin de la Solucin de Problemas
Planeacin
Situacin actual Situacin ideal
Problema que se desea Tiene dos vertientes Para alcanzar

resolver
A qu tipo pertenece?
El enfoque de
planeacin
Cul es su naturaleza?
Se define el tipo de problema para

aplicar

La respuesta a la pregunta Cul es el tipo de problema que se desea

resolver? es posicionar a DISCAL S.A. de C.V. como la mayor distri-
buidora en la regin centro del pas. Para responder a Cul es la na-
turaleza del problema que se desea resolver? empleamos la propuesta
de Arturo Fuentes Zenn de problemas tipo en la planeacin (Fuentes
Zenn, 2005), quien establece que de acuerdo al tipo de cambio al que
se aspira y las dificultades que se detectan, la planeacin tendr que
enfocarse en a) mejorar la efectividad de la organizacin y b) consi-
derar a la organizacin en el tiempo. Si el problema se encuentra en
mejorar la efectividad, se requiere establecer si es en el mbito interno
o externo. Si corresponde a la organizacin en el futuro, se recomien-
da considerar los retos que se esperan y el futuro deseado. Como se
observa en la Figura 5.
F igura 5. Concepto de Problema y Problemas Tipo
Cmo
intervenir?
Qu se tiene? Qu se quiere?
De acuerdo al tipo de cambio y dificultades
Mejorar la Futuro de la
actividad organizacin en
el tiempo
Interna Retos que se Futuro deseado

Externa esperan
Problemas Problemas de Problemas de Problemas de
operacionales competencia oportunidades y cambio normativo
amenazas
Fuente: Arturo Fuentes Zenn. Enfoques de Planeacin

La naturaleza de la problemtica corresponde a mejorar la efec-

tividad de la organizacin desde una perspectiva externa, el enfoque
de la planeacin que se recomienda es Competencia. En la Figura 5
Concepto de Problema y Problema Tipo, se presenta rodeado de un
ovalo de colora azul.
El siguiente paso consiste en desarrollar la metodologa de pro-
blemas de competencia, la cual establece el anlisis del sector con la
finalidad de responder a las fuerzas del entorno y, el anlisis del mer-
cado para satisfacer las necesidades del cliente y el reconocimiento
del mercado meta. El anlisis interno de la organizacin es la base
para determinar los elementos que servirn de impulso, como se pre-
senta en la Figura 6.
F igura 6. Problemas de Competencia
Anlisis del sector Anlisis del Mercado

Con qu fuerza interacta? Qu segmentos existen?
Prestadores Proveedores Necesidades y

de servicios preferencias
Rivales Qu
Canales de caractersticas
Organismos debe reunir
comercializacin Mercado
gubernamentales el producto?
Cmo mejorar la posicin meta
frente a tales fuerzas? Posicionarse en la Regin
Centro de Mxico
Responder a las fuerzas
del entorno
Con qu elementos se
cuenta para?
Recursos y habilidades Debilidades crticas

distintivas
Anlisis interno de
las capacidades
Fuente: Arturo Fuentes Zenn. Enfoques de Planeacin

1.2. Planteamiento del Problema
DISCAL S.A. de C.V. tiene como objetivo brindar el mejor servicio

en cada uno de sus segmentos, convirtindose en lder indiscutible
en la venta y distribucin de llantas, prestacin de servicios y refac-
ciones, mantenimiento del vehculo para autos y camiones, con el
equipo y tecnologa computarizada ms avanzada, dedicada a dar
una atencin preferencial y profesional a todos y cada uno de sus
clientes en mantenimiento preventivo y correctivo de la ms alta
calidad ofreciendo soluciones confiables y econmicas brindando
seguridad y confianza marcando la diferenciacin con sus compe-
tidores.
Derivado del xito que logr obtener con el primer punto de
venta en Hermosillo, decidi trasladarse a la ciudad de Ensenada,
en la que actualmente cuenta con cuatro puntos de venta. Viendo la
necesidad del mercado y el anlisis de oportunidades de la regin se
ha expandido a 4 puntos de ventas en la ciudad. A raz del xito y
estrategia de expansin se abrieron sucursales en Baja California Sur,
Tijuana, Sinaloa y Nayarit.
Del anlisis de tendencia de ventas se tiene el detalle de tiendas y
zonas para medir el desempeo de las distintas zonas geogrficas con
presencia de la empresa. Se observa que cada zona est influenciada
por el comportamiento del consumidor y la presencia de competido-
res en donde DISCAL S.A. de C.V. an no ha alcanzado el liderazgo
como en los estados de Sonora y Baja California Sur. Otro elemento
importante consiste en la presencia de un mercado en crecimiento en
la regin centro, al cual pretende acceder a travs de alianzas estra-
tgicas con otras organizaciones.
Frente a esta situacin, DISCAL S.A. de C.V. requiere una alian-
za estratgica con otras organizaciones que le permita posicionarse
en la regin centro del pas. Despus de establecer el problema, se
emplea la metodologa de la investigacin como se muestra en la
figura 7.
F igura 7 Establecimiento del problema
Qu busco resolver? Cmo voy a lograrlo?

Posicionar a DISCAL, S.A. A travs de una alianza
de C.V. en la regin Centro estratgica con otras
del pas organizaciones
Qu variables estn implcitas?

Clientes, proveedores, competencia,
Qu teora sirve de fundamento?
tratados comerciales, capacidad
Planeacin estratgica, Modelo de
financiera, Personal,
competitividad y Sustentabilidad
Cmo responde a la problemtica?
Mediante un anlisis interno y externo
Retomando las palabras de Ackoff Un problema correctamente

planteado, est parcialmente resuelto, a mayor exactitud correspon-
den ms posibilidades de obtener una solucin satisfactoria (Ackoff,
2010).
1.3. Redaccin de objetivos
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles

desviaciones en el proceso de investigacin, ser medibles y alcan-
zables.
Para facilitar la redaccin de los objetivos, se elabor la siguiente
tabla que combina los verbos de los seis niveles cognitivos de la Taxo-
noma de Bloom y la gramtica para escribir oraciones.
Con el uso de la tabla elaboramos el objetivo general, que co-
rresponde al nivel cognitivo sntesis y los objetivos particulares de la
investigacin. Se puede constatar que el objetivo general mejora
la efectividad de la organizacin desde una perspectiva externa con
el enfoque de la planeacin para problemas de competencia, y ofre-
ce respuesta a las preguntas Qu busco resolver? Y Cmo voy a
lograrlo?
T abla No. 1 Redaccin de objetivos. Elaboracin Propia
Nivel Verbo Objeto Complemento Criterio de

Cognitivo Observable Directo Circunstancial Ejecucin
Conocimiento Describir la situacin de DISCAL, S.A. con base en su

competitiva de C.V posicin en la
regin noroeste
Comprensin Comparar las ventas y la a travs de los en los puntos

satisfaccin del estados financieros de venta de la
cliente de DISCAL, S.A. regin noroeste
de C.V
Aplicar Interpretar la estrategia, mediante el con base en

competitividad sistema de gestin su planeacin
y de calidad de estratgica,
sustentabilidad DISCAL, S.A. de C.V el modelo
competitividad y
sustentabilidad
Anlisis Analizar la capacidad de a las demandas del a partir del

respuesta entorno de DISCAL, anlisis del sector
S.A. de C.V y del mercado
Sntesis Disear una estrategia de DISCAL, S.A. para posicionarse

competitiva de C.V y otras en la regin
organizaciones centro del pas
Evaluacin Evaluar a travs de el desempeo de en la penetracin

indicadores DISCAL, S.A. de C.V del mercado de
la regin centro
del pas
1.4. Formulacin de la hiptesis
Una investigacin puede tener una o varias hiptesis y en ocasiones

no se tienen hiptesis. De acuerdo con Hernndez Sampieri, Las
hiptesis implican lo que estamos buscando o tratando de probar y

pueden definirse como explicaciones tentativas del fenmeno investi-
gado formuladas a manera de proposiciones (Hernndez Sampieri
& Pilar, 2011). Por lo cual, la hiptesis est relacionada a una situa-
cin social real y, solo puede someterse a prueba en un universo y
contexto bien definidos.
En virtud de que la hiptesis es una explicacin tentativa de lo
que buscamos probar, est estrechamente relacionada con el plan-
teamiento del problema y el marco terico. Esto se observa en la
Figura8.
F igura 8. Planteamiento de la hiptesis y variables
Situacin real Gravedad Situacin ideal

(Posicionamiento en el (Posicionamiento en el Centro
Noroeste de Mxico) Limitado slo al noreste de Mxico)
Marco terico
Planeacin Estratgica y Modelo Nacional
para la Competitividad
Variable independiente X Influye en Variable dependiente Y

Disear una Alianza Competitiva o Personal administrativo,
alineada a sus impulsores causa operaciones, ventas,
proveedores
Es la que se manipula y permite
tener el control Es la que se mide con los criterios
Enfoque estratgico: Desarrollo de personal

de apoyo Desarrollo y evaluacin
de soporte de proveedores
Satisfaccin del cliente
Hi: La alianza competitiva con otras organizaciones permitir

a DISCAL posicionarse en el mercado de la regin centro del
pas

recopilacin de informacin de la investigacin 125
La hiptesis formula la respuesta a las preguntas de la investiga-

cin, por lo que entre ambas existe una relacin directa. Con rela-
cin a los objetivos surgen de stos, de ah que los sustituyan para
guiar el estudio (Hernndez Sampieri & Pilar, 2011).
La hiptesis tiene una funcin descriptiva y explicativa de la pro-
blemtica que busca resolver.
Una variable es una propiedad que puede variar y cuya varia-
cin es susceptible de medirse (Hernndez Sampieri & Pilar, 2011);
est relacionada con la hiptesis y se apoyan en conocimientos or-
ganizados y sistematizados. Las variables de las hiptesis deben ser
comprensibles, precisas y lo ms concretas posibles.
2. recopilacin de informacin de la investigacin
Despus de relacionar la situacin real con la situacin ideal y es-

tablecer la gravedad de la problemtica, formular los objetivos, de-
terminar las teoras que sustentarn la investigacin, establecer la
hiptesis y las variables, el siguiente paso es obtener informacin de
la organizacin para realizar el diagnstico.
Para ello, utilizaremos la metodologa de la planeacin, ver Figu-
ra 6. Problemas de Competencia (p. 120); el cual establece iniciar con
el anlisis interno de las capacidades para establecer las capacidades
distintivas y las debilidades crticas.
2.1. Anlisis Interno de las Capacidades
La empresa, cuenta con un manual de imagen corporativa, que de-

fine la razn de ser del negocio, su comportamiento y la identidad,
dicha imagen permite el posicionamiento de la marca DISCAL, re-
conocimiento y compromiso de los colaboradores y la imagen frente
a sus clientes y sociedad.
La regin noroeste del pas es un escenario multicultural donde la
cercana con Estados Unidos brinda un ambiente internacional con
mucha mayor competitividad en comparacin al resto del pas. Las

capacidades distintivas y las debilidades crticas de mayor impacto son:
clientela : Los productos que ofrece en su mayora son di-

rigidos a segmentos de mercado de nivel medio alto, niveles
sociales que a su vez tienen mayor posibilidad de ser com-
pradores en la unin americana lo que hace que el enfoque
y diferenciacin sea en el servicio al cliente y la estrategia el
ofrecer valores agregados como el seguro posventa.
patrones de compra de personas fsicas : Un gran por-
centaje de las personas fsicas que cuentan con la posibilidad
de cruzar a California realizan sus compras en ese estado por
la percepcin (real o no) de que es ms barato comprar en
Estados Unidos.
deterioro social : En la regin noroeste del pas existe
una alta poblacin flotante que desencadena en problemas
sociales (trfico de drogas, armas, corrupcin, migracin y
pobreza, etc.) que impactan negativamente a sectores como
turismo, industria, etc.
2.2. Anlisis del sector
En virtud de que se busca mejorar la posicin interna frente a las

fuerzas externas, es necesario realizar el Anlisis del Sector para es-
tablecer con qu fuerzas interacta? En la grfica 1: Crecimiento
del PIB en Mxico por sector, se observa que el sector servicios es el
de mayor crecimiento.
La industria automotriz en Mxico es de las ms competitivas y
dinmicas del mundo, Mxico cuenta con una capacidad productiva
sustentada en bajos costos de operacin derivados de su ubicacin geo-
grfica, bajos niveles salariales, inversiones recientes, y las ventajas del
TLCAN. En 2013 Mxico ocupo el 8 lugar por unidades producidas y
el 6 en unidades exportadas, su importancia en la economa mexicana
es innegable: contribuye con el 3.6% del PIB, 20.3% del PIB manufac-
turero y 28.4% de las exportaciones manufactureras del pas, De corto

plazo, las perspectivas para el sector automotriz son positivas se estima
para 2014, 2.7 millones de vehculos producidos y ventas internas de
aproximadamente de 930 mil unidades, lo que implica un incremento
anual de 6.3%.
G rfica 1. Crecimiento del PIB en Mxico por sector
Resto
Manufactura 9% Servicios
32% 59%
Fuente: http://www.inegi.org.mx/2013
2.3. Competencia
directa : empresas del mismo giro que cuentan con talleres espe-
cializados ya que venden las marcas que DISCAL comercializa, as
como otras lneas de llantas.
indirectas : Empresas de autoservicio y departamentales que inclu-

yen adems la venta de llantas. Ver la tabla 2. Anlisis de la Compe-
tencia por atributos, la primera columna corresponde a DISCAL.
T abla 2. Anlisis de la Competencia por atributos
Atributo Competencia
Multimarca
Marca propia
Presencia Baja California
Presencia otros Estados
Atributo Competencia
Productos clase media y alta

Productos clase baja
Servicio completo (alineacin, balanceo,
rotacin)
Seguro de llantas contra siniestros por uso
Taller mvil para servicio de flotillas
Comercializacin de llanta renovada
Asesora especializada llantas camin
Asesora especializada llantas auto
Cliente particular
Cliente camin/flotillas
Cliente asociados/mayoreo
Fuente: Informacin proporcionada por la empresa
2.4. Proveedores
Desde su fundacin la estrategia ha sido contar con los productos
de mayor calidad, o Premium ya que pretende ser reconocida como
una organizacin que ofrece lo mejor para sus clientes. Por este mo-
tivo no compartimos con la idea de ofrecer solamente productos
baratos, sino ofrecer productos buenos a los mejores precios y con
el mayor valor agregado posible. Los proveedores ms importantes
son: Michelin Mxico (Michelin, BF Goodrich, Uniroyal); Cooper-
tires; Hankook; Hunter (alineadoras y balanceadoras); Napa (Refac-
ciones); Kenworth (accesorios, rines); Industrias Vermar (cmaras y
corbatas); Industrias de hule Galgo (cmaras y corbatas).
2.5. Anlisis del mercado

Su mercado actual, est constituido por propietarios de auto, propie-
tarios de camin y propietarios de empresas. Para la atencin de este
mercado, su estrategia de diferenciacin le ha sido muy til dentro

de la regin noroeste; sin embargo a travs del anlisis nacional ha
identificado la posibilidad de emplear una estrategia de costos para
llegar a mercados no diferenciados, como la regin centro del pas.
Conoce a sus clientes internos y externos, a los que busca satisfacer
mediante la calidad de sus productos y accesibilidad a los mismos. Las
estrategias que presenta estn desarrolladas con base en la satisfaccin
del cliente, independientemente de cul se trate. En su cadena de valor
incluye a proveedores de llantas y se extiende hacia cadenas de super-
mercados que abarcan un mercado mayor no diferenciado para los
que considera implementar una estrategia basada en costos.
Su mercado potencial est determinado por el nmero de llantas
en circulacin, con lo cual de acuerdo a las estadsticas del INEGI,
en todos los estados en donde opera se tienen crecimientos anuales
sobresaliendo con mayores incrementos en Baja Sur con relacin al
crecimiento nacional. Para sus canales de venta se tienen estadsti-
cas por automviles, camiones de carga y camiones de pasajeros. Lo
cual permite dimensionar especficamente los mercados potenciales
y establecer diferentes estratgicas comerciales segn los canales de
ventas. Ver grfica 2.
G rfica 2. Participacin estimada de Mercado

Goodyear Pirelli
6% Continental
15% 12%
Bridgstone
18%
Otras marcas
28%
Michelin
21%
Fuente: http://www.inegi.org.mx/ 2013

3. anlisis de discal
En el apartado anterior se realiz el anlisis de las capacidades in-

ternas de la organizacin, del sector y del mercado. La informacin
recopilada mediante la investigacin, entrevistas y visitas se anali-
zaran mediante el empleo de algunas herramientas de Calidad, las
cuales hemos clasificado en los siguientes rubros: a) Diagnstico5; b)
Generar soluciones6
3.1. Diagrama Causa-Efecto o de Ishikawa
Despus de estudiar la empresa se ha identificado que partiendo de

sus capacidades internas es factible posicionarse en un nuevo merca-
do que no est totalmente cubierto.
De acuerdo con Ishikawa, el procedimiento es el siguiente pri-
mero determinar las caractersticas de calidad reales para un pro-
ducto dado y luego resolver los problemas de cmo medir tales ca-
ractersticas y cmo fijar las normas de calidad para el producto.
Una vez que sean discernibles, se escogern caractersticas de calidad
sustitutas que probablemente tengan alguna relacin con las reales
(Ishikawa, 2011).
La finalidad de este apartado es sugerir posibles causas para la
alianza estratgica que busca DISCAL. El diagrama de Ishikawa
(causa efecto) se utiliza para determinar las causas de su situacin
real y con base en ello proponer recomendaciones.
5 Dentro de las tcnicas de diagnstico estn: Diagrama de Ishikawa, Anlisis

FODA, Benchmarking, Diagnstico de Proceso, entre otras.
6 Dentro de las tcnicas para generar soluciones estn: Reingeniera de Proce-
so, Pert-CPM, rbol de Decisin, Mtodo Jerrquico, Programacin Lineal, Simu-

lacin, Pronstico, etctera.
anlisis de discal 131
F igura 9 Diagrama de Ishikawa para causas potenciales

Mano Medio
de obra Maquinaria ambiente
Personal Instalaciones Tratados
capacitado Personal adecuadas comerciales
especializado
Apoyo a
Laboratorio institucin
mvil
Posicionamiento
slo en el
Evaluacin noroeste del pas
Distribucin Balance
de marcas Encuestas de del personal Score Card
internacionales satisfaccin Planeacin
al cliente estratgica
Materiales Medicin Mtodo
Fuente: elaboracin con datos de la empresa
Con base en los resultados obtenidos del Diagrama de Ishikawa se

procedi a elaborar un anlisis FODA para establecer acciones es-
tratgicas.
3.2. Anlisis FODA
T abla 3. Anlisis FODA de DISCAL, S.A. de C.V.

FORTALEZAS DEBILIDADES
Anlisis Interno Tiendas con equipo de Descuido de nichos de mercado,

alineacin, balanceo y clientes que no pueden ir a
rotacin computarizado nuestras tiendas y prefieren ir el
para autos y camin. fin de semana o a ciertas horas a
una tienda de autoservicio.
Anlisis Externo Control de la calidad de Reforzar la competitividad de

servicio y presentacin precio para el nicho de mercado
de tiendas con una de la clase baja
constante revisin
mediante una
certificacin
OPORTUNIDADES
Crecimiento a nuevos Alianzas comerciales con Aprovechar el flujo de personas

estados. cadenas regionales o de la cadena comercial.
nacionales Reforzar nichos de mercado de
Implementacin de clientes que prefieren ir el fin de
sistemas de informacin semana o a ciertas horas a una
que permitan cerrar el ciclo tienda de autoservicio
de negocio.
Desarrollo y capacitacin del

personal en base a un plan
estratgico.
AMENAZAS
Nuevos competidores Sistemas de informacin Productos o servicios propios

multimarcas en el pas estructurados para que la competencia no tiene
pueden ofrecer toda la analizar la informacin (Seguro Discal, Taller mvil,
gama de productos al por clientes, tiendas y Discal servicar, empresa filial de
mercado. zonas. renovado).
Crecimiento en la
importacin de llantas
de origen asitico para
camiones, baratas dada por
facilidades en los aranceles
establecidos.
Fuente: elaboracin propia con datos de la empresa
3.3. Matriz Importancia-Facilidad
Los resultados obtenidos a travs del diagrama de Ishikawa y del

anlisis FODA proporcionan informacin cualitativa, para la toma
de decisiones se requiere informacin cuantitativa, razn por la cual,
con ayuda de los Gerentes de Discal se ponderaron las acciones es-
tratgicas obtenidas del Anlisis FODA.
Una vez que se han ponderado las acciones de acuerdo a su im-
portancia y facilidad, se procede a ubicarlas en el cuadrante corres-
pondiente.
La matriz importanciafacilidad consta de cuatro cuadrantes:
1. Reto, aqu se encuentran las acciones estratgicas en la so-

lucin del problema. Para su identificacin se deben colocar
las acciones que son muy importantes y difciles de realizar.
2. Regalo, son las acciones de segundo orden en la solucin del
problema, consisten en el plus que se le ofrece al cliente. Para
su clasificacin se deben colocar las acciones que son muy
importantes y fciles de ejecutar.
3. Opcional, son las acciones de tercer orden, el ejecutarlas se
deja al criterio del tomador de decisiones. Para su tipificacin
se deben colocar las acciones que son poco importantes y
fciles de elaborar.
4. Basura, son las acciones que se deben desechar en virtud de
que son poco importantes y difciles de efectuar.
F igura 10. Matriz Importancia Facilidad

Reto Regalo
10 Capacitacin
9
8 Econmicas
IMPORTANCIA
7
6 Sociales
5
4 Culturales
3
2 Tecnolgicas
1
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Basura Opcionales
FACILIDAD
Fuente: Arturo Fuentes Zenn, Apuntes Metodologa de la Investigacin

Procedimiento:
Se seleccionan las acciones de los cuadrantes reto y regalo.
Acciones estratgicas:
A. Seguro Discal
B. Discal Servicar
C. Alianzas comerciales con cadenas regionales o nacionales
D. Sistemas de informacin estructurados para analizar la infor-
macin por clientes, tiendas y zonas.
E. Reforzar nichos de mercado de clientes que prefieren ir el fin
de semana o a ciertas horas a una tienda de autoservicio
F. Llantas Renovadas
G. Aprovechar el flujo de personas de la cadena comercial para
ofrecer servicios
Como se seal anteriormente, la evaluacin de las acciones es-

tratgicas es importante para definir el plan de trabajo. De forma
cualitativa, ya fueron evaluadas, sin embargo, se requiere dar mayor
fuerza a este anlisis. Por lo cual, se analizarn las acciones de forma
cuantitativa para jerarquizar posteriormente con base en el Modelo
Nacional de Competitividad, cul rubro se debe tomar: competiti-
vidad o sustentabilidad?, a cul darle ms peso? y sobretodo cul es
el orden de las acciones para programarlas y de esta forma desarro-
llarlas en la propuesta de alianza estratgica?
3.4. Diagrama de Pareto
Para determinar cules son las acciones que deben tener importancia
ms alta sobre las dems, y que se reflejen las necesidades del merca-
do, se realizar un Diagrama de Pareto.
Retomando las estrategias obtenidas en el FODA y la matriz

importanciafacilidad se les da una ponderacin para determinar
cul es la ms importante para entrar en el mercado? La base para
la siguiente lista son las entrevistas que se hicieron a los gerentes de
Discal, S.A de C.V.
Con fines de practicidad, le asignaremos a cada estrategia una
letra como smbolo:
A. Seguro Discal 0.35

B. Discal Servicar 0.25
C. Alianzas comerciales con cadenas regionales
o nacionales 0.75
D. Sistemas de informacin estructurados para analizar
la informacin por clientes, tiendas y zonas 0.62
E. Reforzar nichos de mercado de clientes que prefieren
ir el fin de semana o a ciertas horas a una tienda
de autoservicio 0.68
F. Llantas Renovadas 0.25
G. Aprovechar el flujo de personas de la cadena comercial
para ofrecer servicios 0.4
En la tabla 4 se muestran los datos base para elaborar el diagrama
de Pareto.
T abla 4. Frecuencias correspondientes a cada alternativa
Importancia segn
Frecuencia
necesidades del mercado
A 0.35 0.35/3.3=0.1061
B 0.25 0.25/3.3=0.0758
C 0.75 0.75/3.3=0.2273
Importancia segn
Frecuencia
necesidades del mercado
D 0.62 0.62/3.3=0.1879
E 0.68 0.68/3.3=0.2061
F 0.25 0.25/3.3=0.0758
G 0.4 0.4/3.3=0.1212
3.3 1
Fuente: elaboracin propia con datos de la empresa
Despus de ponderar las acciones, se normalizan los datos, se elabora

una tabla para calcular la frecuencia acumulada y determinar cul
es la importancia (en porcentaje) que le corresponde a cada una de
las acciones. Para realizar la tabla 5, se ordenan los datos de forma
ascendente.
T abla 5. Obtencin del 80% de las alternativas ms representativas
Importancia
segn frecuencia % que %
frecuencia
necesidades del acumulada representa acumulada
mercado
C 0.75 0.22727273 0.22727273 22.73 22.73
E 0.68 0.20606061 0.43333333 20.61 43.33
D 0.62 0.18787879 0.62121212 18.79 62.12
G 0.4 0.12121212 0.74242424 12.12 74.24
A 0.35 0.10606061 0.84848485 10.61 84.85
F 0.25 0.07575758 0.92424242 7.58 92.42
B 0.25 0.07575758 1 7.58 100.00

Fuente: creacin propia con datos de tabla 4
Una vez que ha sido calculado el peso que cada accin tiene de
acuerdo al mercado analizado, se visualiza en la grfica 3 Diagrama
de Pareto cules son las acciones estratgicas para iniciar el proyecto
que se propone.
G rfica 3. Diagrama de Paretto

3.25 100.00 100.00
3 92.42 90.00
2.75 84.85
80.00
2.5 74.24
70.00
2.25
2 62.12 60.00
Frecuencia
1.75
50.00
1.5 43.33
1.25 40.00
1 30.00
0.75 0.68
0.75 22.73 0.62 20.00
0.5 0.4 0.35
0.25 0.25 10.00
0.25
0 0.00
C E D G A F B
% Acumulado
Frecuencia Porcentaje relativo acumulado
Fuente: creacin propia con datos de FODA y Matriz Importancia-Facilidad
Este diagrama muestra de forma clara que el 80% de importancia

para este proyecto lo tienen:

ofrecer servicios
De acuerdo con el anlisis, a estas acciones se les debe dar mayor

peso.
Los resultados del Diagrama de Pareto servirn de base para

ponderar cada una de las actividades en el Proceso de Anlisis Jerr-
quico y con l obtener un orden a seguir de cada accin.
3.5. Mtodo Jerrquico para determinar la alianza

estratgica competitiva
Para realizar este anlisis, se toma como base la importancia de cada

estrategia obtenida en el Diagrama de Pareto. Lo anterior sustenta
cada una de las ponderaciones que se utilizarn al momento de apli-
car las matrices propuestas utilizando la Tabla 6. Intensidad de im-
portancia para cada alternativa
T abla 6. Intensidad de importancia para cada alternativa
Intensidad de
Definicin Explicacin
importancia
Igual importancia de ambos Los dos elementos contribuyen
1
elementos igualmente a la propiedad
La experiencia y juicios
Dbil importancia de un
3 levemente favorecen a un
elemento sobre otro
elemento sobre el otro
La experiencia y juicios
Esencial o importancia fuerte
5 fuertemente favorecen a un
de un elemento sobre el otro
Un elemento fuertemente
Importancia demostrada de un
7 favorecido, cuyo dominio est
demostrado en la prctica
La evidencia que favorece a
Absoluta la importancia de un un elemento sobre el otro es
9
elemento sobre el otro de mayor orden posible de
afirmacin.
Valores intermedios entre los Un compromiso es necesario
2, 4, 6 y 8
juicios adyacentes entre los dos juicios
Intensidad de
Definicin Explicacin
importancia
Si la actividad i posee uno de
los valores descritos y cuando
este es comparado con la
Recprocos actividad j, entonces j ser
poseedor del valor recproco
respectivo cuando sea
comparado con i
Fuente: Saaty, Thomas L. The Analytic Hierarchy Process. USA, 2005
El proceso de analtico de jerarquizacin consta de nueve pasos, que

se describen a continuacin. (Saaty, 2005)
Paso 1. Anlisis General del Problema

El objetivo de este captulo es disear una estrategia competitiva
para DISCAL y otras organizaciones con la finalidad de posicionar-
se en la regin cetro del pas, por lo que se requiere jerarquizar las
estrategias obtenidas en el anlisis FODA y la matriz de importancia
facilidad.
Paso 2. Planteamiento del problema

Se pretende seleccionar una de las 7 alternativas planteadas en el
anlisis FODA y la matriz de importancia facilidad que cumpla
con los criterios de competitividad y sustentabilidad que marca el
Modelo Nacional de Competitividad.
Paso 3. Identificacin de aspectos relevantes del problema

Con base en el Diagrama de Pareto desarrollado en el punto 3.4 de
este captulo se propone los siguientes Criterios de seleccin:
Competitividad = X
Sustentabilidad = Y
Las alternativas de decisin son:

A. Seguro Discal
B. Discal Servicar
F. Llantas Renovadas
ofrecer servicios
Paso 4. Estructura del rbol jerrquico

La jerarqua inicial (nivel 1) es el objetivo principal, muestra la
necesidad de seleccionar una estrategia. El siguiente (nivel 2) son los
criterios del Modelo Nacional de Competitividad para seleccionar la
estrategia. El ltimo nivel (nivel 3) son las alternativas obtenidas de
los anlisis anteriores.
Seleccin de la
estrategia
Competitividad Sustentabilidad
(X) (Y)
Seguro Discal Alianzas Sistemas de Nichos de Llantas Flujo de

discal Servicar comerciales informacin renovadas personas
mercado comercial
(A) (B) (C) (D) (E) (F) (G)
Paso 5. Formulacin de la matriz de juicios

Con base en la importancia obtenida en el diagrama de Pareto para
cada estrategia, se pondera de la siguiente forma la matriz de juicios
para el criterio de competitividad (X).
X A B C D E F G
A
B
C
D
E
F
G
Paso 6. Asignacin de valores a la matriz de juicios

Paso 7. Clculo del valor caracterstico o de prioridades
Paso 8: Verificar consistencia
Paso 9. De manera similar a los pasos 5 a 8, se generan los siguientes
vectores de prioridades para los elementos restantes
Para el siguiente criterio sustentabilidad (Y) se realizan nuevamente

los pasos anteriores.
Se utilizar el software ExpertChoice en la elaboracin del m-
todo de anlisis jerrquico, utilizando las mismas alternativas con las
mismas ponderaciones.
Primero, se plantean las matrices tanto de sustentabilidad como
de competitividad en el programa, como se observa en la Figura 11,
luego se incluye la matriz del objetivo general que es la seleccin de
la estrategia.
F igura 11. Planteamiento para la seleccin de la estrategia en ExpertChoice
Siguiendo las ponderaciones propuestas, las matrices para cada uno

de los criterios son las siguientes:
CRITERIO:
COMPETITIVIDAD = X
X A B C D E F G
A=A A 1 3 1/3 2 1 2 1
A = 3B B 1 1/9 2/3 1/3 2/3 1/3
A = 1/3 C C 1 6 3 6 3
A = 2D D 1 1/2 1 1/2
A=E E 1 2 1
A = 2F F 1 1/2
A=G G 1
En el programa ExpertChoice la pantalla se visualiza como en la

Figura 12.
F igura 12 Matriz de juicios del criterio de competitividad(X)

planteada en ExpertChoice
Los resultados obtenidos para este criterio en ExpertChoice, son los

siguientes:
F igura 13. Resultado de prioridades con respecto al criterio Competitividad (X)

De la misma forma que se ingresaron los datos para el primer

criterio, se realiza para el criterio sustentabilidad, visualizndolo de
la siguiente forma en el software:
CRITERIO:
SUSTENTABILIDAD = Y
Y A B C D E F G
A=A A 1 2 1 1/3 1/3 3
A = 2B B 1 1/6 1/6 3/2
A=C C 1 1/3 1/3 3
A = 1/3D D 1 1 9 3/2
A = 1/3E E 1 9 3/2
A = 3F F 1 1/6
A = 1/2G G 1
En la Figura 14 se presenta la pantalla de la matriz en ExpertChoice
F igura 14. Matriz de juicios del criterio de sustentabilidad (Y)

planteada en ExpertChoice

Los resultados obtenidos para el criterio de sustentabilidad son:
F igura 15. Resultado de prioridades con respecto

al criterio Sustentabilidad (Y)
Continuando con el ingreso de los datos para la matriz del objetivo

general que es la seleccin de la estrategia:
COMPETITIVIDAD=X
SUSTENTABILIDAD = Y
O.G X Y
X=X X 1 5/6
X=5/6Y Y 1
En la Figura 16 se visualiza la ventana del software.
F igura 16. Planteamiento de la matriz de juicios del objetivo general
Las relevancias de cada criterio se muestran en la Figura 17.
F igura 17. Resultado de prioridades con respecto al objetivo general

Obteniendo en la Figura 18 el resultado final.
F igura 18. Resultado de relevancias globales
Utilizando el programa ExpertChoice, en la grfica 4. Jerarquiza-

cin de alternativas con base en los criterios de Competitividad y
Sustentabilidad se concluye que el primer criterio a utilizar es el de
sustentabilidad, priorizando las alternativas C, E y D. que correspon-
de a las estrategias

A partir del anlisis Jerrquico, se sugiere iniciar con las Alianzas co-
merciales con cadenas regionales o nacionales, posteriormente, Re-
forzar nichos de mercado de clientes que prefieren ir el fin de semana
o a ciertas horas a una tienda de autoservicio y finalmente, emplear
los Sistemas de informacin estructurados para analizar la informa-

cin por clientes, tiendas y zonas.
Grfica 4. Jerarquizacin de alternativas de acuerdo a criterios

de Competitividad y Sustentabilidad
4. p ro p u e s ta alianza e s t r at g i c a c o n ot r a s
o rg a n i z ac i o n e s pa r a p o s i c i o na r s e e n l a r e g i n
c e n t ro d e l pa s
Iniciar con las Alianzas comerciales con cadenas regionales o nacio-

nales, permitir a DISCAL establecer estrategias para aprovechar
sus debilidades a su favor y dirigir su estrategia hacia estos mercados.
La tabla 7. Penetracin de Mercado indica la presencia de los
proveedores en los distintos estados del pas, con esto se visualizan las
posibles expansiones geogrficas de la empresa hacia donde se tenga
menos penetracin o menor presencia de la competencia y, cuidar
el territorio mediante el posicionamiento de DISCAL blindando el
mercado en dichos territorios.
conclusiones 149
La estrategia iniciar en los estados de Jalisco, Nuevo Len, Esta-

do de Mxico y la Ciudad de Mxico, estados de gran parque vehi-
cular, en donde solo el grupo Goodyear tiene una penetracin mayor
al 20% en la Zona Metropolitana del Valle de Mxico.
T abla 7. Penetracin de Mercado
Rango Michelin Bridgestone Goodyear Continental Pirelli
Mayor 25% Mayor 20% Mayor 20% Mayor 16% Mayor 6%
Alta BC., Sonora Tab., Nay. Qro., Hgo. Oax., Hgo, Guerrero
Chih., Nay. Tams., Gro. D.F. SLP, Tams. Morelos
Qro., Gto, BCS D.F., Tux. Colima
Media 20% 18% 16% 12% 5%
Menor 20% Menor 15% Menor 10% Menor 6% Menor 2%
Baja SLP, Hgo. Oax., Coah., Qro. BC, Sin. Sin., BC Nay., Son.
Tamps., D.F. Jal., Edo. Mex. Nay. Sin., Chih
Gto., Son., BC
Fuente: http://www.inegi.org.mx/2012
Despus de establecerse en la regin, se reforzarn los nichos de mer-

cado de clientes que prefieren ir el fin de semana o a ciertas horas a
una tienda de autoservicio y finalmente, se implementarn los Siste-
mas de Informacin estructurados para analizar la informacin por
clientes, tiendas y zonas.
A travs de la experiencia de evaluar sistemas de gestin de calidad,

ya sea mediante auditoras con base en ISO 9001:2008 o la alinea-
cin de los impulsores del Modelo Nacional de Competitividad, he-
mos constatado la dificultad del grupo directivo de elaborar un do-
cumento que presente de forma integrada, metdica y con sustento
estadstico el desarrollo de las actividades que la organizacin realiza.
Razn por la cual el objetivo de este captulo consisti en ela-
borar una gua para que la(s) persona(s) que toman las decisiones
identifiquen y clasifique la situacin problemtica que afecta a su
organizacin y con base en ello disear una solucin que permita a
la empresa ser competitiva y sustentable.
Decidimos combinar las metodologas de la investigacin cient-
fica y de la planeacin en la solucin de problemas utilizando tcni-
cas de calidad, investigacin de operaciones y de sistemas porque en
la literatura de calidad constantemente aparece la frase Lo que no
puede ser medido no puede ser mejorado sin embargo, una prctica
comn es aplicar mtodos cualitativos para tomar decisiones, lo cual
redunda en emplear informacin que no ha sido verificada o cuya
ponderacin depende de criterios subjetivos.
Finalmente, consideramos pertinente ser coherentes con la carac-
terstica principal del siglo x x i del conocimiento al aplicar tcnicas
de investigacin de operaciones con un enfoque sistmico y poten-
cializar el trabajo desarrollado por los gurs de la calidad y la admi-
nistracin dentro de un contexto econmico globalizado en el cual la
empresa trabaja para lograr la competitividad y sustentabilidad.
Compartimos el pensamiento de Alejandro Ruelas Gossi refe-
rente a la orquestacin estratgica: Disear una estrategia que per-
mita que nuestro producto y/o servicio sea adquirido de una forma
sencilla por el cliente y al mismo tiempo sea difcil de imitar por la
competencia.
referencias 151
referencias
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gunda Edicin. 510 p
Saaty, Thomas L. (2005). The Analytic Hierarchy Process. Usa, 283 p
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la normalizacin en el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Nor-
te y su relacin con la Ley Federal Sobre Metrologa y Normalizacin.
171 p. en Biblio.Jurdicas.Unam.Mx/Libros/14 de mayo.
Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin de 1988
p g i na s w e b
EMA. Http://Www.Ema.Org.Mx/Portal/Index.Php/Ema/Ema.Html 14
de Mayo 2015
INEGI. Http://Www.Inegi.Org.Mx/
Premio Iberoamericano. www.fundibeq.org/ 14 mayo 2015
PNC. Www.Pnc.Org.Mx/13 De Mayo 2015
6
Los estudios organizacionales
y su relacin con la
administracin
pat r i c i a r a m o s ru b i o
123
resumen
El presente captulo tiene como objetivo discutir sobre la rela-

cin entre los Estudios Organizacionales y la Administracin,
para ello plantea un breve recorrido por los inicios del campo
disciplinario, as como las Ciencias Administrativas. Adems,
se muestran dos investigaciones doctorales representativas
de cada una de los marcos tericos, epistemolgicos y meto-
dolgicos que permiten visualizar al lector las diferencias en
cada uno de los enfoques de aproximacin a cada uno de los
fenmenos de investigacin, incluyendo la propia definicin
del objeto de estudio.
Los resultados exponen que, la relacin entre las Ciencias
Administrativas y los Estudios Organizacionales son comple-
mentarios, ya que rebasa el planteamiento funcionalista y
positivista de las Ciencias Administrativas. En el caso de los
Estudios Organizacionales, con una plataforma terica inclu-
1 Doctor en Estudios Organizacionales. Departamento en Cien-
cias Administrativas, Universidad Autnoma de Ciudad Jurez, Mxico,

agustin.vilchis@uacj.mx.
2 Doctora en Administracin. Departamento de Ciencias Admi-
nistrativas, Universidad Autnoma de Ciudad Jurez, pramos@uacj.mx.

3 Candidata a Doctor en Derecho en la Universidad Nacional Au-
tnoma de Mxico. Facultad de Estudios Superiores Acatln, Mxico.

153
154 los estudios organizacionales y su relacin con la administracin
yente de Sociologa, Antropologa, Teora de la Organizacin, Psicolo-

gas Social, ello le permite ampliar la interpretacin de los fenmenos
organizacionales, as como innovar en los objetos de estudio, an ms la
forma de aproximarse con instrumental de recopilacin y anlisis cua-
litativo, para darle voz a los actores involucrados en las organizaciones.
Palabras claves: Transdisciplinariedad, multidisciplinar, positivismo,

interpretativismo.
En este captulo se har una reflexin sobre la relacin entre las cien-
cias administrativas, la Teora de la Organizacin y los Estudios Or-
ganizacionales. En esta discusin se busca encontrar los elementos
epistemolgicos y metodolgicos que caracterizan cada uno de estos
planteamientos tericos, en el caso de la administracin considerada
como ciencia social, y las dos disciplinas restantes, con una lucha
permanente por la legitimacin de su campo de investigacin.
Sin lugar a dudas los principios epistemolgicos de las ciencias
administrativas surgen a finales del siglo x i x y principios del si-
glox x , basados en el control de los factores de la produccin. Vilchis
y Jimnez (2014), consideran en una primera aproximacin, los pos-
tulados tayloristas de la administracin cientfica y diversos autores
complementarios (Gilbreth, Gantt y Barth, entre otros) referenciadas
con el diseo de los mtodos de trabajo y el control de los tiempos
y movimientos de los trabajadores operativos, para posteriormente
incorporar las aportaciones de Weber con el modelo burocrtico que
despersonaliza el trabajo, pero controla los niveles de autoridad, la
asignacin de funciones y el establecimiento de reglas. La metodolo-
ga utilizada para estos estudios se basaba en la repeticin de muchas
mediciones para el tiempo estndar, es decir los mtodos estadsticos
y la visin cuantitativa de los factores de la produccin.
Con un contexto de mltiples cambios en las sociedades, en un
ambiente de conflictos diversos a nivel internacional y en un marco
de efervescencia poltica. Clegg y Hardy (1996) y Jo Hatch (1997),
coinciden en el surgimiento de otro campo disciplinar en la dcada
introduccin 155
de los sesenta y setenta, la denominada Teora de la Organizacin,

que se nutre de aportaciones en el denominado modernismo, tales
como la Teora General de Sistemas, y algunas corrientes sociolgi-
cas del estudio de la industria, as como elementos de antropologa
en cultura antropolgica y folclore.
Estas transformaciones sociales permitieron nuevas formas de
abordar las problemticas de las organizaciones, al incorporar otras
plataformas a la Teora de la Organizacin. No obstante la apertura,
hay un predominio por los estudios de tipo cuantitativo, con un nfa-
sis en la estadstica, como herramienta que valida la recopilacin de
la informacin y su anlisis. Dentro de los enfoques ms destacados,
se distinguen el econmico y financiero, adems de algoritmos mate-
mticos como la investigacin de operaciones, que buscan eficientar
la organizacin y mejorar el manejo de los recursos. (Gergent, 1996),
(Goofman, 1993), (Gitman, 2006).
Por otro lado, los Estudios Organizacionales, surgen como una
respuesta a la complejidad del objeto de estudio de esta disciplina, la
organizacin. Esta es un ente en el que confluye un grupo de perso-
nas con una finalidad concreta, por tal razn la organizacin se con-
vierte en una cuestin social. En otras palabras, la construccin de la
realidad social se basa en una constante redefinicin, como resultado
de las diferentes perspectivas de abordar la problemtica del estudio
de la organizacin. Las anomalas tienen sus orgenes de la reinter-
pretacin desde el bloque de la corriente clsica, la visin moderna,
la interpretacin simblica y el postmodernismo (Pfeffer, 2000), (Sco-
tt, 1992), (Douglas, 2005), (Merton, 1984), (Montao, 2003), (Taylor,
1988), (Drucker, 2001, 2002), (Lyotard, 1998).
Con base en los diferentes planteamientos y postulados, el obje-
to de estudio se puede comparar con la metfora del espejo que se
fragmenta en mltiples partes, y cada una de ellas refleja secciones
parciales de la realidad. Por ejemplo, la cuestin social de aportes de
sociologa, antropologa, psicologa, semitica y lingstica. El abani-
co de visiones implica mltiples epistemologas, as como un amplio
rango de mtodos y un pensamiento adelantado del uso de los con-
ceptos tericos disponibles (Burell y Morgan,1985), (Barba, 2001).
l a s c i e n c i a s a d m i n i s t r at i va s
y lo s e s t u d i o s o rg a n i z ac i o na l e s
A pesar del consenso, ms o menos generalizado, de los principales

estudiosos de las Ciencias Administrativas reconocen su inicio con
los postulados de la Administracin Cientfica de Taylor, a finales del
siglo x i x e inicios del siglo x x . Vale la pena hacer un trayecto por
las incorporaciones de otras aportaciones de las ciencias sociales que
contribuyen a los principios epistemolgicos de la administracin
como campo de estudio.
El francs Fourier en 1815 hace la diferencia entre sociedad libre
contra una sociedad no libre; el primer caso toma forma cuando las
sociedades cooperan en su produccin y consumo; caso contrario las
sociedades tpicas de produccin y consumo basado en la compe-
tencia. En esta misma idea, Owen en 1824 en Inglaterra estudia el
comportamiento de las granjas sindicales cooperativistas. Al tomar
como referencia la cooperacin social, Saint-Simon con el antece-
dente de la democracia social europea participa en la independencia
de los Estados Unidos de Amrica, Tocqueville entre 1835-1840 ana-
liza las sociedades europeas y americanas. En este contexto, surge la
corriente ontolgica, epistemolgica y metodolgica del positivismo
propuesta por Comte en 1884, la cual ser la base para las futuras
Ciencias Administrativas.
Asimismo, entre 1867-1894, Marx publica los tres tomos del ca-
pital que sin duda sienta las bases de la teora econmica socialista
que marcara una crtica constante al modelo de produccin capi-
talista de la poca y podramos decir que hasta en la actualidad de
la primera dcada del siglo x x i . Esto da inicio a nuevas dinmica,
Von Stein en 1885 es el fundador de la Administracin Pblica con
su propuesta acadmica de estado social y sus implicaciones para
mejora la calidad de vida de las clases bajas.
Otro autor relevante en este movimiento, es sin duda, Durkheim
en 1895 con la aportacin del mtodo hipottico deductivo que se
basa en la comprobacin de las hiptesis a travs de la realidad, por
las ciencias administrativas y los estudios organizacionales 157
tal razn las Ciencias Sociales deben ser holsticas. Por su parte, We-
ber en 1890 considera al estado como un monopolio de la violencia
y los mtodos de coaccin, de manera especfica establecen la buro-
cracia como la mejor forma de administrar las actividades del estado.
En esta misma lgica, Pareto en 1909 alerta sobre medidas de la des-
igualdad y distribucin del progreso, con sus estudios de economa
poltica. Con estos planteamientos de diversos autores provenientes
de las Ciencias Sociales en general, de la Sociologa y Economa en
particular abonan a la construccin de las Ciencias Administrativas.
Estos pilares ofrecen el punto de partida para nuevos plantea-
mientos enfocados sobre todo a las empresas, entre 1910 y 1930 sur-
ge una serie de propuestas que marcan el inicio de la Administracin
Cientfica. Por ejemplo, dos grandes aportaciones de Estados Unidos
de Amrica con Taylor en 1910, con su enfoque al mtodo y he-
rramientas de trabajo para mejorar la eficacia de las empresas, con
un nfasis en el estudio del operario como la forma de mejorar la
administracin del tiempo y el manejo de los mtodos de trabajo. En
contraste, Fayol en 1916 se enfoca ms en la estructura general de la
organizacin y se dedic al estudio del rea superior de la organiza-
cin, llamada por l el arte de gobernar.
En esa misma dcada estn algunos planteamientos que se vuel-
ven principios administrativos en el siglo x x i , para mostrar algunos
elementos, vale la pena destacar las grficas de Gantt (1913), Ford
(1914) jornadas de 8 horas y produccin de autos en cadena, esposos
Gilbreth (1917) tiempos y movimientos de los obreros, la escuela de
negocios de Harvard (1920), introduce el estudio de caso empresa-
rial como instrumento pedaggico, Dupont (1921) la estructura di-
visional para hacer frentes a sus unidades de negocio diversificado,
Lawrence Lowell (1923) trata la administracin como una profesin,
Mary Parker (1925), la naturaleza holstica de la sociedad y el princi-
pio de la integracin y compartir el poder. Asimismo, los estudios de
la Hawthorne sobre productividad laboral en la la fbrica Western
Electrics (1924), en esa misma fecha Juran, trabajador de esta com-
paa, propone el uso masivo de las grficas de control y el muestreo
estadstico, Walter A. Shewhart (1924) la primera grfica de control
por atributos, finalmente termina con el martes negro en 1929 con la

quiebra de la Bolsa de valores de New York.
Clark y Clegg (1998) sugieren que en la Administracin son muy
numerosas las aportaciones tericas y metodolgicas, desde mitad
del siglo x x hasta la primera dcada del siglo x x i . Al hacer un anli-
sis detallado, es notorio contar el nmero de corrientes en este perio-
do de tiempo. Por ejemplo, en la dcada de los 70s y 80s se presentan
cambios disruptivos en la economa y la sociedad a nivel mundial que
alimentan las aportaciones tericas. Algunos de los cambios ms visi-
bles se observan con el movimiento social de jvenes alrededor del
mundo protestando por viejas estructuras sociales, el incremento
del comercio en bloques comerciales con miras a una globalizacin
y liberacin de los mercados, adems del surgimiento acelerado de
innovaciones tecnolgicas y los principios de la era de las comunica-
ciones masivas (Castell, 2006).
En esta misma lnea de argumentacin, las transformaciones de
la dcada de los 90, el cambio de milenio y los primeros tres lustros
del presente siglo manifiestan inestabilidad econmica, financiera,
social y poltica que se observa con eventos desastrosos como son cri-
sis financieras recurrentes, desapariciones de grupos empresariales,
fusiones y adquisiciones de empresas privadas, desregulacin guber-
namental, predominio, brbaro, del mercado como equilibrio de la
oferta y la demanda, as como desastres naturales de gran magnitud
y el terror como eje de presin por grupos radicales.
Estas crisis econmicas, polticas y sociales generan implicacio-
nes en la vida empresarial, cuya manifestacin se da en la gestin
de las organizaciones, en general, y de las empresas en particular.
Toda esta complejidad, propicia por parte de los acadmicos, in-
vestigadores y empresarios nuevas interpretaciones y nuevas pro-
puestas de enfrentar el dinamismo, que amenaza con rebasar, los
esfuerzos por prevenir nuevas catstrofes socioeconmicas, cultura-
les y de migracin.
Con base en Khun (1962), los paradigmas de la ciencia ayudan a
resolver los problemas del momento, cuando no son capaces de aten-
der este requerimiento se presenta un rompimiento paradigmtico.
las ciencias administrativas y los estudios organizacionales 159
En otras palabras, los paradigmas son temporales, porque las reali-

dades empresariales son difusas y cambiantes lo que origin que en
las ltimas dcadas se presentaron muchos propuestas terico-emp-
ricas, que no alcanzaron a madurar para ubicarse como paradigma.
Dado que los problemas actuales son multifactoriales y con un
nivel de complejidad mayor, no es fcil dar una solucin definitiva
al conjunto de variables intervinientes, al parecer solo se van resol-
viendo los sntomas y no las verdaderas causas. Por ello, coincidimos
con Ballina (1997) cuando asegura que los paradigmas en las cien-
cias administrativas estn en concordancia con grupos financieros
y econmicos lites que pretenden legitimar modelos de desarrollo
econmico vigentes.
Un ejemplo evidente es, la competitividad en las ciencias ad-
ministrativas, como aquel conjunto de principios y planteamientos
tericos que ofrecen mejorar el desarrollo en todos los niveles. En
el siglo x x i es el paradigma dominante, el funcionalismo, es decir
conjunto de instrumentos y herramientas administrativas, desde lo
micro, pasando por las personas, hasta lo macro, las naciones y los
bloques regionales, el nfasis en la competencia, por ende la compe-
titividad, la lucha constante por los recursos, los mercados y el lucro,
en suma la habilidad para ganar (Burell y Morgan, 1985), (IMCO,
2015), (WEF, 2015).
En este conglomerado de autores sobre competitividad, podemos
mencionar: Drucker (2001), Porter (2000), Barney (2003), Steiner
(2004), Senlle (2001), IMD (20015), BHI (2015), plantean el manejo
de los recursos de la organizacin, anlisis del medio ambiente y de
la competencia, para con ello poder visualizar el rumbo de la em-
presa, definir la estrategia y construir las capacidades del personal,
as como hacer las alianzas que lo lleven a consolidar el futuro. Para
lograr lo anterior, veamos qu tipo de datos requieren y cules son
los procedimientos para lograr los resultados, en una primera instan-
cia observemos los rankings mundiales del Foro Econmico Mundial
(WEF, por sus siglas en ingls) y el Instituto de Administracin y De-
sarrollo Internacional (IMD, por sus siglas en ingls).
El IMD (2015), define la competitividad como los hechos y las

polticas que muestran la habilidad de una nacin para crear y man-
tener un medio ambiente continuo para establecer ms valor para las
empresas y ms prosperidad para las personas. En trminos similares
el WEF (2015), entiende la competitividad como las instituciones,
polticas y factores que determinan el nivel de productividad de un
pas, este tiene que ver con la prosperidad de una economa, las ga-
nancias de las compaas y el crecimiento del pas. En concreto,
el paradigma funcionalistas donde confluyen muchas aportaciones
tericas que prometen la mejora sistemtica de la competitividad.
Por diferir, los Estudios Organizacionales sus investigaciones se
basan en el campo de los actores de una organizacin, las aspiracio-
nes, pero tambin las frustraciones, as como la cultura, el gnero y el
poder solo por mencionar algunas temticas de inters de este campo
disciplinar. En esta ambigedad, con terrenos arenosos se debate la
interrelacin cientfica del sujeto y el objeto de estudio, es importante
comentar el proceso de abstraccin de la organizacin como objeto
de estudio, dentro de la subjetividad de los integrantes de la organi-
zacin, como sujetos-objetos de estudio.
Este fenmeno de inters, presenta mltiples enfoques y combi-
nacin de ellos, ello abona mayor complejidad y propicia visiones
compuestas que enriquecen la forma de conceptualizar la organiza-
cin. Pese a ello, la mitad de la segunda dcada del siglo x x i , nos
alineamos con las diferentes corrientes y suposiciones de abordar los
estudios organizacionales, adems de la problemtica de poder de-
finir en forma objetiva y de manera definitiva la organizacin como
objeto de estudio en los Estudios Organizacionales (Bourdieu, 1986),
(Giddens, 2001), (Campbell y Stanley, 2005).
Ante lo efmero del objeto de estudio, es necesario realizar un
esfuerzo conceptual con la finalidad de relacionar el conocimiento de
otras disciplinas que permitan ser un puente para transitar entre ellas
y vislumbrar con mayor aproximacin los fenmenos organizaciona-
les. Una apreciacin profundamente social e histrica que permite
la utilizar campos diversos como la economa, la historia, sociologa,
filosofa, psicologa, ciencia poltica, antropologa y administracin
discusin de la investigacin cualitativa y cuantitativa 161
pblica. (Pfeffer, 2000), (Hall, 1996), (Hassard, 1993), (Horkheimer,

1990).
Las organizaciones son sistemas abstractos, pero como sistemas
dinmicos socialmente situados con interaccin social, que respetan
un conjunto de normas culturales con prcticas institucionales, y con
accin, econmica con constreimiento institucional y accin indi-
vidual. Con todo lo anteriormente planteado, puede observarse la
creciente movilidad y flexibilidad de las relaciones interpersonales,
derivado o inmerso en un contexto dinmico, tambin de una eco-
noma digital, de nuevas relaciones de comunicacin, donde las fron-
teras se diluyen, con comunicacin sncrona, donde las distancias de-
saparecen. Es decir, un contexto cambiante, pero flexible que obliga
reaccionar de manera inmediata a los cambios y conformar nuevas
aproximaciones a los estudios de las organizaciones. (Alvesson and
Willmot, 1992), (Castell, 2006)
d i s c u s i n d e l a i n v e s t i g ac i n
c ua l i tat i va y c ua n t i tat i va
Schwartz y Jacobs (1979), Laperrire, A, (1997), estos autores propo-

nen un conjunto de dimensiones (tres en el primer caso) y (dos con
el segundo autor), para poder comparar las dos visiones, de primera
instancia, contradictorias sobre la forma de investigar la realidad.
Las primeras tres dimensiones son: la forma de describir el mundo,
esto dar pie a la relacin con el objeto de estudio y por ende la for-
ma de conceptualizarlo. Las dos dimensiones restantes, se refieren
al criterio de cientificidad, la confiabilidad y la validez, por ltimo,
la dimensin de la forma de medir, esto es la manera de construir
los datos y la relacin con el objeto de estudio. En conjunto, estas
dimensiones le permiten al investigador comparar y sustentar cada
opcin metodolgica, adems de reflexionar sobre las caractersticas
y atributos de cada dimensin en la mirada cuantitativa y cualitativa
(Tabla 1).
T abla 1. Dimensiones para comprar el enfoque Cualitativo-Cuantitativo
Cualitativo Cuantitativo
I. Forma de describir el mundo
Lenguaje natural Asignacin de nmeros
II. Relacin con el objeto de estudio
Objeto en el Sujeto Objeto fuera del Sujeto

(Objeto intencionado, de conocimiento, (objeto real, conocido, preferencia
Re-presentacin) absoluta de las cosas)
III. Conceptualizar el objeto de estudio
Co-construccin del Objeto de estudio Objeto pre-construido
IV. Criterios de cientificidad
Aprobacin del grupo de cientficos Validez interno

Validez externo
Fiabilidad
V. Formas de medir
Especificidad de los instrumentos Estandarizacin de instrumentos

Parcialidad de los resultados de la Estandarizacin de los resultados de la
investigacin investigacin
Bsqueda de relaciones internas de los Control de variables dependientes
actores del hecho social Muestreo al azar
Fuente: Elaboracin propia, con base en Schwartz, Jacobs y Laperrire, 2015.
Para la primera dimensin del lenguaje natural y del mismo contexto

natural est relacionado como lo comenta (Laperrire, 1997) Esta rela-
tiva indeterminacin del mundo les concede a los metodlogos cuali-
tativos el privilegio del anlisis inductivo de situaciones singulares estu-
diadas en su contexto natural, ms que pretender inmediatamente asir
lo que es comn a un conjunto de situaciones, analizadas en funcin
de algunas caractersticas formales. Las generalizaciones que son ine-
vitablemente reductoras, algunos concluyen que es necesario evitarlas:
forzando las cosas fuera de su contexto y su esfera de influencia, se les

arrancara su sentido profundo imponiendo al mismo tiempo al mun-
do una unidad que apenas tiene. Esta posicin est sin embargo lejos
de ser unnime, otros alegan al contrario que afectando a lo que es
comn a un conjunto de situaciones, se comprende lo que es esencial.
La estandarizacin puede ser ella misma fuente de sesgo, los que
pueden ser introducidos en el curso del anlisis, por ejemplo, por la
omisin de todo lo que no entra en las categoras establecidas por
adelantado o la enorme importancia que se le da a la bsqueda de
constantes. Ello se manifiesta en la tendencia por los anlisis de con-
tenido convencionales de poner el acento sobre las regularidades,
dejando en la sombra lo que se considera como irregularidades y
todo lo que parezca atpico. Esos sesgos imputables a la estandari-
zacin pueden igualmente producirse cuando la recoleccin de da-
tos, por la razn de que un abordamiento estandarizado no toma en
cuenta suficientemente particularidades propias de las situaciones y
de las personas. (Poupart, 1997). El trmino Mtodos cualitativos
no tiene un sentido preciso en los estudios sociales. Al nombre gene-
ral designa una variedad, de tcnicas para tener una mejor aproxi-
macin interpretativa para describir, descifrar, traducir y explicar los
objetos (hechos sociales) de estudio.
La segunda dimensin, los seguidores de los positivistas estn
enfocados a negar la participacin del punto de vista del autor y su
relacin con el hecho social, es decir si la sociologa era el estudio de
los hechos sociales, entonces el punto de vista del actor no tena nada
que ver con la sociologa. Entender la moral, significados y motivos
de los individuos no ayudara a explicar los hechos sociales, ms an
el comportamiento individual no puede explicarse a travs del punto
de vista del actor.
La tercera dimensin, Laperrire (1997) expone sobre el objeto de
estudio en forma general, cualquiera que sea su posicin epistemol-
gica, los investigadores en ciencias humanas admiten de buen grado
que la complejidad del mundo - natural o social - hace imposible la
construccin inductiva de teoras concluyentes, puesto que les reque-
riran un nmero infinito de hechos. No se puede, a lo sumo, ms
que falsificar una teora (Popper, 1976). Varias teoras pueden pues
aplicarse razonablemente a un mismo fenmeno. Para algunos, estas
mltiples teoras deberan sin embargo ser conciliables, la ciencia que
es acumulativa y el consenso cientfico sirven de criterio de validacin.
El concepto de objeto construido es equvoco, porque se habla
de l en tres sentidos diferentes. En un primer sentido, esta nocin
designa la construccin de un objeto disciplinario. Cada disciplina
construye su objeto, es decir, ella separa ciertos aspectos de la realidad
social y nos prohbe confundir tal dominio con otro. En un segundo
sentido, objeto construido reenva al fenmeno de la pre-construc-
cin social del objeto de estudio. Por pre-construccin se quiere
decir que el objeto ha sido concebido por un trabajo del espritu, o
creado por el sesgo de instituciones y prcticas sociales, de un cierto
modo antes que el investigador emprenda su investigacin sobre ese
objeto (construccin de primer grado). Esta pre-construccin social
del objeto constituye una suerte de obstculo epistemolgico, pues
ella orienta nuestro modo de ver y de concebir.
La nocin de objeto construido designa tambin la demarcacin
metodolgica del investigador. El construye su objeto tcnica y teri-
camente. As, si un historiador quiere contar en todos los detalles, con
todos sus caracteres cualitativos, cada uno de los pensamientos y actos
de una sola persona en una sola jornada, l no lo lograr. El histo-
riador sabe que debe seleccionar ciertos aspectos de una realidad sin
acariciar la esperanza (intil y nefasta) de cubrir todo. l sabe tambin
que el cuadro final dibujado no corresponde (en el sentido de punto
por punto) a la realidad en su conjunto. De manera reiterada, el pensa-
miento cientfico es siempre esquemtico y no puede descansar jams
ms que en indicios, de las partes por el todo, que implican la idea de
aproximacin necesaria, pero mucho menos que la de correspondencia.
Se trata entonces de una construccin de segundo grado, cons-
trucciones edificadas por los actores sobre la escena social pues el
hombre de ciencia observa el comportamiento y ensaya explicar
todo respecto de las reglas de procedimiento de la ciencia, (Pires,
1997). De acuerdo a la concepcin positivista de la ciencia, es necesa-
rio proscribir todo elemento de subjetividad de parte del investigador
para llegar a un conocimiento objetivo de la realidad. Por otro lado,

parece vano pensar que el investigador puede abstraer, en tanto actor
social, su subjetividad que es entrevista en lo sucesivo ms como un
aporte que como un obstculo para la objetivacin de los fenmenos.
La cuarta dimensin de los criterios de cientificidad utilizados por
cada uno de los posicionamientos estn relacionados con lo que plan-
tea Laperrire (1997), toda metodologa cientfica trata de encontrar
medios para solucionar, de manera sistemtica y creble, los problemas
que le plantea la justa aprehensin del mundo. Las metodologas con-
vencionales en ciencias humanas, principalmente los mtodos experi-
mentales y cuantitativos, se dedican a tres tareas con el fin de establecer
el valor de su resultados; asegurarse de la exactitud de los resultados de
investigacin (criterio de validez interno), especificar los lmites de su
posible generalizacin (criterio de validez externo) y, por fin, garantizar
que los resultados no son resultado de circunstancias accidentales y que
otros investigadores, empleando los mismos mtodos para poblaciones
similares, llegaran a las mismas conclusiones (criterio de fiabilidad). La
objetividad es entonces el resultado de estas operaciones combinadas
que restringen o eliminan la presencia de inclinaciones o juicios.
Por ltimo, la quinta dimensin ofrece elementos fundamentales
para adquirir informacin de primera mano est relacionado con la
entrevista y existen algunos argumentos. El primero es de orden epis-
temolgico: la entrevista de tipo cualitativo sera necesaria porque una
exploracin en profundidad de la perspectiva de los actores sociales
es juzgada indispensable para una justa aprehensin y comprensin
de las conductas sociales. El segundo tipo de argumento es de orden
tico y poltico: la entrevista de tipo cualitativo aparece como necesa-
ria porque abrira la puerta a una comprensin y a un conocimiento
del interior de los dilemas y apuestas que encaran los actores sociales.
Hay, en fin, argumentos metodolgicos: la entrevista de tipo cualitati-
vo se impone entre las herramientas de informacin susceptibles de
esclarecer las realidades sociales, pero sobre todo como instrumento
privilegiado de acceso a la experiencia de los actores.
Los mtodos cualitativos, los cuales usan el lenguaje natural,
son mejores teniendo acceso al mundo de vida de otros individuos
en corto tiempo. Por otro lado, los mtodos cuantitativos son mejores
para conducir a una ciencia positiva; esto es, ellos tienen en cuenta
lo claro, riguroso y confiable grupo de datos y permiten la evaluacin
de las hiptesis empricas en una manera lgicamente consistente
(Schwartz, 1979).
Asimismo, en la metodologa cualitativa ve al escenario y a los
diferentes actores en una perspectiva holstica, es decir no son re-
ducidos a variables, sino considerado como un todo. Algo muy inte-
resante, es que el investigador cualitativo observa las cosas como si
estuvieran sucediendo por primera vez, nada es ya establecido, todo
es tema de investigacin. Como ilustracin de esta discusin, en el
siguiente apartado se muestran dos investigaciones de los autores de
este captulo, el lector podr comparar las dimensiones discutidas
lneas arriba. Por ejemplo, el establecimiento de la conceptualizacin
del objeto de estudio, la estrategia metodolgica diseada, incluyen-
do la operacin de variables, la definicin de las tcnicas de recopila-
cin y anlisis de la informacin, con ello estar en posibilidades de
observar la diferencia entre las investigaciones en los Estudios Orga-
nizacionales y la Administracin de Empresas.
e j e m p lo s d e d o s e s t u d i o s :
a d m i n i s t r ac i n - e s t u d i o s o rg a n i z ac i o na l e s
Identificacin y definicin de variables

de Branding Semitico (Ramos, 2013)
Branding semitico: Es una estrategia visual, emocional y cultural de

una compaa; su propsito es posicionar una marca en la mente
del consumidor, teniendo como medio todo un sistema de signos de
comunicacin.
Estrategia: Es un conjunto de acciones encaminadas a la consecucin

de una ventaja competitiva sostenible en el tiempo y defendible fren-
te a la competencia, mediante la adecuacin de recursos, capacida-
T abla 2. Operalizacin de la variable dependiente, estrategias y variables independientes, branding semitico y redes sociales
Definicin conceptual Operacionalizacin Dimensiones Indicadores Preguntas Tcnicas*

Estrategias visuales y de Posicionamiento de las Sistema de signos Valor de la marca Anexo 2 Encuestados a
comunicacin que pretenden marcas consumidores
posicionar una marca en la Asociacin de la
mente de los individuos a marca SPSS 18.7
travs de un sistema de signos.
Inspiracin
Provocacin
Conjunto de acciones Estrategias de Estructura narrativa de los anuncios Estrategias de Anexo 5 Monitoreo de medios
encaminadas a la consecucin comunicacin utilizadas comunicacin de comunicacin
de una ventaja competitiva por las empresas en fronteriza
sostenible en el tiempo Ciudad Jurez y El Paso, Valor que le dan
y defendible frente a la Texas. a la marcas Anlisis de
competencia, mediante la estrategias
adecuacin de recursos y Elementos simblicos Elementos simblicos utilizados empresariales de
capacidades de la empresa y el utilizados por las comunicacin y
entorno en el cual opera a fin empresas en Ciudad publicidad
de satisfacer los objetivos de los Jurez y El Paso, Texas.
mltiples grupos.
Permite una mayor eficacia en Percepcin de las Prctica: honesta, atrevida, moderna, confiable, Asociacin de Anexos 2 y 3 Foro de discusin con
los procesos empresariales y un marcas a travs de exitosa, encantadora, de clase superior marca para el cuestionario semi
reordenamiento de los modos redes. consumidor estructurado
de trabajo. Calidez, diversin, emocin, autorespeto,
sensacin de seguridad, aprobacin Anlisis por
categoras
Innovacin: experta, confiable, agradable,
preocupado por sus clientes, preocupado por Pajek 3.0
la sociedad
* Las tcnicas de investigacin incluyen: recopilacin de la informacin y anlisis de datos. Fuente: Ramos, P. 2013
des de la empresa y el entorno en el cual opera, a fin de satisfacer los

objetivos de los mltiples grupos.
Redes sociales empresariales: Permiten mayor eficacia en los procesos pro-

ductivos, reordenamiento de los modos de trabajo de las empresas,
as como nuevas relaciones entre empresas, proveedores y clientes.
Operacionalizacin de variables (ver tabla 2).
d i s e o d e i n v e s t i g ac i n
Tamayo (2004) describe la investigacin como: histrica (describe lo

que era) y descriptiva (comprende el registro, anlisis e interpreta-
cin de la naturaleza actual, y la composicin o procesos de los fe-
nmenos). Rodrguez (2005) plantea que la investigacin histrica es
retrospectiva, y se presenta como una bsqueda crtica de la verdad.
En la investigacin descriptiva el enfoque se hace sobre conclusiones
dominantes, o sobre cmo se conduce una persona una persona o
grupo.
La investigacin descriptiva permite analizar las caractersticas
de una poblacin o del tema a estudiar e intenta dar respuestas a
interrogantes como quin?, qu?, dnde?, cundo?, cmo? El
proceso de investigacin es ms formal y estructurado, las muestras
son amplias y representativas y los datos se analizan cuantitativa-
mente (Merino, Pintado, Snchez, Grande y Estvez, 2010).
El principal objetivo de la investigacin descriptiva es, por lo ge-
neral, describir caractersticas o funciones del mercado como grupos
de consumidores, organizaciones o reas de mercado, para calcular
el porcentaje de unidades especficas que muestren cierto comporta-
miento y para determinar las percepciones de caractersticas de un
producto y cmo se asocian las variables de marketing. El estudio
transversal es el diseo descriptivo que se utiliza con ms frecuencia
en la investigacin de mercados, incluye la recoleccin de informa-
diseo de investigacin 169
cin de una muestras dada de elementos de una poblacin, una sola

vez (Malthora, Dvila y Trevio, 2004).
La investigacin descriptiva comprende el anlisis e interpreta-
cin de la naturaleza actual, y la composicin o procesos de los fe-
nmenos. El enfoque se hace sobre conclusiones dominantes o sobre
cmo una persona, grupo o cosa se conduce o funciona y trabaja
sobre las realidades de hecho, y su caracterstica fundamental es la de
presentarnos una interpretacin correcta (Tamayo, 2004).
La investigacin necesita hacerse evaluativa, para lo cual es ne-
cesario sacar a la luz y tener en cuenta la multiplicidad de factores y
de valores que entran en conflicto en cualquier realidad y a la que el
propio investigador no es ajeno (Cook, 2005).
Esta investigacin se presenta bsicamente como un modelo de
aplicacin de los mtodos, para evaluar la eficiencia de los progra-
mas de accin y su objetivo es medir los resultados de un programa
en razn de los objetivos propuestos para el mismo, con el fin de
tomar decisiones sobre su proyeccin y programacin para el futuro
(Tamayo, 2004).
En la investigacin retrospectiva tiene como objetivo determinar
relaciones entre variables que se presentan en hechos ya ocurridos,
sin deducir relaciones causales. Se comienza con el efecto (variable
dependiente) y se intenta identificar el factor que le ocasion (varia-
ble independiente). En la investigacin evaluativa el proceso consiste
en dar un juicio sobre una intervencin empleando el mtodo cient-
fico y en este modelo se pueden hacer 6 tipos de juicio: estratgico, de
la intervencin, de la productividad, de los efectos, del rendimiento y
de la implantacin (Bermdez y Rodrguez, 2012).
En la investigacin extiende su anlisis a una sucesin de mo-
mentos temporales y al corte transversal, lo que permite estudiar la
evolucin del fenmeno en el periodo dado. Este tipo de compa-
racin, a su vez, puede ser una investigacin retrospectiva (Tllez,
2007).
Estudio en el cual se mide una sola vez las variables e inmediata-
mente procede a su descripcin o anlisis; se miden las caractersticas
de uno o ms grupos de unidades en un momento dado, sin pre-
tender evaluar la evolucin de esas unidades (Caldern y Alzamora,

2010)
Para este estudio se realiz una investigacin descriptiva, evalua-
tiva, retrospectiva y transversal.
Descriptiva: que corresponde al registro, anlisis e interpre-

tacin de las variables de manera conjunta o independiente.
Evaluativa: porque trata de determinar el impacto del bran-
ding semitico pragmtico en la red de consumidores de la
frontera Jurez- El Paso.
Retrospectiva: para recoleccin y anlisis de los resultados de
los cuestionarios y entrevistas despus de haber transcurrido
el tiempo determinado para la investigacin.
Transversal: se utiliz un segmento determinado de tiempo
para evaluar el estudio y sus efectos.
La metodologa utilizada es mixta, el estudio parte de una concen-

tracin cualitativa y cuantitativa. La discriminacin en una primera
etapa es de la seleccin de empresas multinacionales que aparecen en
interbrands 2012 (una de las principales firmas que enlista las 100 mar-
cas ms valiosas) en Mxico y los Estados Unidos, y por otra parte
las que se encuentran enlistadas en las lovemarks 2012 (ver Figura1),
donde las emociones tienen un papel ms importante de lo que se
pensaba en la toma de decisiones de compra. Esta etapa se centra en
aquellas empresas multinacionales que se encuentran operando en el
rea fronteriza de Mxico-Estados Unidos, de manera que permiti
aislar los productos globalizados que no comprendan el contexto
transfronterizo mediante el branding semitico pragmtico, para re-
colectar informacin de sus estrategias semiticas en sus mercados.
Las lovemarks deben cumplir caractersticas fundamentales (ver
Figura 1): Ser una oportunidad de reinventar el fortalecimiento de
la marca, conectar la compaa, la gente y la marca, inspirar lealtad
sin enjuiciarla racionalmente, pertenecer a los consumidores siempre
diseo de investigacin 171
y desde su origen, convertirse en el generador de ganancias ms im-

portantes para la empresa (Roberts, 2005).
F igura 1. Diferencia entre una lovemark y una marca
Marca Lovemark
Informacin Relacin
Reconocida por los
consumidores Amada por la gente
Genrica Personal
Presenta una narracin Crea una historia de amor
Promesa de calidad Toque de sensualidad
Simblica Icnica
Definida Infusa
Declaracin Historia
Atributos definidos Envuelta en misterio
Valores Espiritualidad
Profesional Apasionadamente
creativa
Agencia de publicidad Compaa de ideas
TABLA COMPARATIVA
Fuente: Roberts (2005).
En una segunda etapa, se identificaron los corporativos y se aplic el

mtodo cualitativo, se consensuaron entrevistas semiestructuradas en
grupos focales a los consumidores que compran algunas de las mar-
cas enlistadas en interbrands y lovemarks (ver Figura 2), en la frontera
de Mxico y Estados Unidos, se realiz un anlisis publicitario de las
empresas contempladas y una entrevista para una empresa represen-
tativa de CJS y ELP. El mtodo cuantitativo se aplic mediante una
encuesta estructurada, para en una tercera obtener la base de datos
que diera la proporcin de las redes y su conformacin mediante el
mapping de la retcula empresarial en el contexto transfronterizo, uti-
lizando para ello el software Pajek que es un paquete que permite re-
presentar de forma grfica, diferentes relaciones, adems de procesar
y almacenar datos mediante el uso de matrices, y el SPSS, que es un
programa estadstico para el anlisis de la informacin cuantitativa.
F igura 2. Diagrama general del proceso de la metodologa

Productos Empresas en
interbrands y
1era. Etapa INICIO globalizados que
comprenden el lovemarks
contexto fronterizo

Instrumentos: entrevistas
semiestructuradas H2 y
estructuradas a profundidad a
consumidores H1, anlisis de
publicidad a las empresas H2
Mapping

transfronterizo
Anlisis de la informacin a

travs del anlisis de redes H1

y SPSS H1
Diagnstico 2da.

del Branding
3era. Etapa semitico Etapa
Tratamiento de
informacin (software

Pajek y SPSS)
Integraciones de

conclusiones y
recomendaciones
Validacin de

informacin

FIN
Retcula empresarial
transfronteriza
Fuente: Ramos (2013).
m b i to , p o b l ac i n y m u e s t r a
mbito
Se contempl para la investigacin la frontera Jurez-El Paso (ver

Figura 3), por su viabilidad y porque es el espacio donde coinciden
las marcas que se tomaron en cuenta para la investigacin; es una
mbito , poblacin y muestra 173
frontera con potencial. Prcticamente las relaciones entre Mxico y

Estados Unidos, y en consecuencia las relaciones a nivel fronterizo,
han estado marcadas por asimetras econmicas, culturales y de po-
der. Hoy en da la frontera adquiere su carcter definitorio no por
el hecho de que dos ciudades se encuentren contiguas, sino por las
interacciones trasnacionales que tienen lugar entre ellas por el dina-
mismo econmico, social y cultural que se establece cotidianamente
(Rincones, 2004).
F igura 3. Ubicacin de El Paso, Texas-Ciudad Jurez, Chihuahua
Fuente: Ramos (2013)
Poblacin
Jvenes, adultos y adultos jvenes, estudiantes de profesional o profe-

sionistas con un rango de edad de 18 a 35 aos, que viven en Ciudad
Jurez y El Paso, Texas. Esto con la finalidad de que sea un segmento
de la poblacin que tenga acceso a la compra de productos y pueda

diferenciar los atributos por los que selecciona ciertas marcas.
Muestra
En la investigacin cuantitativa la muestra fue no probabilstica. Se

aplic una entrevista estructurada a 384 actores representativos de la
frontera seleccionada con un error de estimacin del 5%. Las marcas
se seleccionaron de interbrand (Ver Tabla 3), que es el glosario de las
marcas, y de lovemarks (Ver Tabla 4), una empresa que enlista las me-
jores en crear vnculos emocionales con sus clientes. En su totalidad
suman 22 marcas.
Se procedi a determinar el tamao de la muestra con la siguien-
te frmula (Garca, M; Ibez, J; Alvira, F, 2007)
pqz2
n=
E2
0.5 (0.5) (1.96)2

P=q=
(00.5)2
n = 384
En donde,
n = tamao de la poblacin
p = probabilidad de xito
q = probabilidad de fracaso
z = nivel de confianza
e = error muestral
validez y confiabilidad del instrumento 175
T abla 3. Marcas T abla 4. Marcas enlistadas

en interbrands en lovemarks
Coca Cola Coca Cola

General Electric Adidas
Mc Donalds Toyota
Samsung Nike
Toyota Sony
Honda Corona
Pepsi Honda
Nike Puma
Budweiser Pepsi
Sony iPhone
Philips
Ford Fuente: Ramos (2013)
Adidas
Kentucky
Panasonic
Sprite
Nissan
Pizza Hut
Corona
Heineken
va l i d e z y c o n f i a b i l i da d d e l i n s t ru m e n to
La validez y confiabilidad, se ajust en la bsqueda de comprensin

de realidades culturales o personales, por que adquieren relevancia
para el estudio en cuestin. Se manejaron tres encuestas como ins-
trumento de recoleccin de informacin, una encuesta estructurada
con 32 preguntas divididas en dos partes: la primera para la seleccin
de las empresas (marcas), la segunda para responder a la pregun-
ta: qu es lo que inspiran las marcas? y qu es lo provocan las
marcas?, aplicada a los consumidores de Ciudad Jurez y El Paso,
Texas; y dos encuestas semiestructuradas para los 8 grupos focales

de la regin de Ciudad Jurez-El Paso con 23 preguntas las cua-
les alimentan una base de datos de los actores de las marcas en la
Frontera Mxico- Estados Unidos. Se realiz un anlisis semitico de
los anuncios de las marcas seleccionadas para el estudio para ambas
Ciudades.
Se seleccionaron las marcas que ocuparon el primer lugar de
cada categora (bebidas, automviles, alcohol, artculos deportivos,
electrnica, celulares y restaurantes) para que por asociacin se eli-
giera una sola opcin de siete respuestas a la pregunta en de lo que
inspira la marca (Ver Tabla 5) y en la misma dinmica el segundo
elemento de lo que provoca la marca elegida con seis opciones para
seleccionar solo una.
En la validacin de las marcas (Ver tabla 4, 5 y 6) se utiliz el sof-
tware SPSS (Statistical Package for the Social Sciences), con el clcu-
lo de alfa de cronbach. Para los atributos se manej una correlacin
con el software Pajek, mientras que para la validez se implement
una frmula en Excel para sacar la raz cuadrada de los datos esta-
dsticos de las marcas con su valor numrico, y de los atributos para
contrastar la similaridad utilizando los siguientes valores sacados de
la matriz de la red con los atributos numricos:
RCUAD (valor de la marca valor de x)* (valor de la marca va-
lor de x) + (valor de la marca valor y) *(valor de la marca valor y).
Tabla 5. Atributos de las marcas
Lo que inspira la marca Lo que provoca la marca

Innovadora Calidez
Experta Diversin
Confiable Emocin
Agradable Autorrespeto
Preocupada por sus clientes Sensacin de seguridad o confianza
Preocupada por la sociedad en general Aprobacin social
Admirable
software para el anlisis de la informacin 177
El instrumento de medicin se respondi de manera annima para ga-

rantizar que las respuestas fueran honestas, y se les solicito que respon-
dieran las variables: Edad, Sexo, Estado Civil y Nivel de educacin.
T abla 6. Marcas contempladas por categoras para

la investigacin con base en interbrands y lovemarks
Categoras
Bebidas Sprite Coca Cola Pepsi

Automviles Honda Ford Nissan Toyota
Alcohol Corona Budweiser Heineken
Artculos Deportivos Nike Adidas Puma
Electrnica Philips Sony Panasonic GE
Celulares Nokia Samsung iPhone
Restaurantes Kentucky Pizza Hut Mc Donalds
s o f t wa r e pa r a e l a n l i s i s d e l a i n f o r m ac i n
La base de datos de las encuestas estructuradas se someti al anlisis de

redes, por medio de la utilizacin de Pajek, este software es un paquete
que permite de forma grfica representar las diferentes relaciones, el
cual tambin almacena y procesa los datos mediante el uso de matrices.
Y finalmente, en una tercera etapa (Figura 2), estas herramien-
tas se llevaron a los actores hasta alcanzar el nivel de informacin
suficiente para conformar la base de datos de la retcula empresarial
transfronteriza en el software Ucinet y Pajek, se cruzaron los datos
estadsticos con los indicadores provenientes del anlisis de redes so-
ciales sobresalientes como son la cohesin, lazos, nodos y ncleo para
el diagnstico del branding semitico pragmtico y el SPSS para sacar
porcentajes de la variables sociodemogrfica.
o p e r ac i o na l i z ac i n d e l a s va r i a b l e s
d e l c o n s t ru c to t e r i c o i d e n t i da d
p ro f e s i o na l y c a l i da d
( v i lc h i s , 2011 )
En esta etapa de la investigacin, la operacionalizacin es la concre-

cin del proceso deductivo, como resultado de la construccin en la
mente del investigador y anclado en un anlisis de los referentes te-
ricos. De esta manera, surge la disgregacin del concepto en varias
dimensiones, que a su vez pasan por otro nivel ms especfico de des-
composicin, lo que hace definir variables e indicadores y posterior-
mente preguntas, cuestionamientos e interrogantes que el estudioso
de la organizacin pretende indagar la realidad en cada una de sus
partes y relaciones, con la finalidad de encontrar y destacar aspectos,
elementos y relaciones relevantes.
Aqu es donde se materializa el trnsito entre lo terico y lo prc-
tico, el regreso de lo conceptual a los hechos para aprehender el obje-
to de estudio en sus mltiples aspectos, relaciones y nexos. Es decir, es
una construccin-reconstruccin del concepto a los hechos, tal como
se observa en la descripcin y exposicin de los conceptos eje de este
trabajo, vase la figura proceso de operacionalizacin:
Identidad Profesional. Una construccin social que se manifiesta

como un conjunto de actitudes y comportamientos heterogneos en
las relaciones sociales dentro del trabajo y de representaciones profe-
sionales que se conforman mediante: a) la reflexin del sujeto sobre
los sucesivos escenarios recorridos en su trayectoria profesional, y b)
el papel que le es reconocido en la organizacin respecto al logro de
sus objetivos y su desempeo. Estos dos aspectos le dan sentido en
el ser y en el quehacer laboral.4 Ver figura 4.
4 Elaboracin propia, con base en una revisin terica de la temtica de dife-
rentes propuestas.
operacionalizacin de las variables 179
Calidad.5 Indicador del desempeo organizacional que refleja el

grado de acercamiento entre las caractersticas del bien y/o servicio
y las expectativas del usuario.
Calidad del Servicio Mdico. Nivel en el que el conjunto de in-

tervenciones, diseadas por el hospital, responden a las expectativas
de restaurar la salud de los pacientes lo ms rpido posible con cali-
dez y seguridad.6
F igura 4. Operacionalizacin de los Conceptos
IDENTIDAD PROFESIONAL
Una construccin social que se manifiesta como un conjunto de actitudes y

comportamientos heterogneos en las relaciones sociales dentro del trabajo y de
representaciones profesionales que se conforman mediante: a) la reflexin del
sujeto sobre los sucesivos escenarios recorridos en su trayectoria profesional, y
b) el papel que le es reconocido en la organizacin respecto al logro de sus
objetivos y su desempeo. Estos dos aspectos le dan sentido en el ser y en el
quehacer laboral.
CALIDAD DEL SERVICIO MDICO
Nivel en el que el conjunto de intervenciones, diseadas por el hospital, responden

a las expectativas de restaurar la salud de los pacientes lo ms rpido posible con
calidez y seguridad.
Fuente: Elaboracin propia, con diversos autores, 2011
5 Modificacin del autor con base en , Pacheco (2006)

6 Adaptacin propia, con base en Donabedian (1992), Calidad en la Salud
Identidad Profesional Calidad del servicio mdico

Espacio de Identificacin Efectividad
Autoimagen Profesin Contribucin a la salud
Pertenencia Hospital

Oportunidad
Trayectoria Das de espera p/atencin
Sistema de Representacin
Legitimidad autoridad Calidez
Competencia Trato amable
Sociabilidad Seguridad
Ambiente laboral Libre de riesgo
Actitud al trabajo
d i s e o d e i n s t ru m e n to s
El diseo de los instrumentos es el mecanismo por el cual el inves-

tigador decide cmo se acerca a buscar en la realidad las relaciones
que pretende encontrar. En el caso de esta investigacin, se procedi
a utilizar una mezcla de dos tcnicas de recoleccin de informacin;
para los mdicos y enfermeras se recurri al grupo de discusin, por
la cantidad de profesionales en el Hospital Central Militar; sin em-
bargo, en lo que respecta a las trabajadoras sociales, por ser menos
en las reas de trabajo, se dise entrevistas semiestructuradas.
Como resultado de la conformacin de relaciones grupales entre
la Identidad profesional y la calidad del servicio mdico se utilizar
una mezcla de instrumentos cualitativos y cuantitativos.7 Aunque, las
7 La investigacin presente es predominantemente cualitativa, pero hay algu-

diseo de instrumentos 181
anteriores proposiciones son la base para el diseo de los instrumen-

tos de recoleccin de la informacin, cabe hacer mencin que los
indicadores de Oportunidad y Seguridad existen datos cuantitativos
que apoyan la interpretacin de la calidad en el servicio que brinda
el hospital, es decir se incluirn en la conformacin del instrumento
cualitativo, pero reforzando con datos cualitativos.
Por su parte, los indicadores de Efectividad y Calidez sern reco-
lectados bajo la visin cualitativa; para la Efectividad, conversando con
los diferentes grupos profesionales, con una gua de entrevista semidi-
rigida, mediante la herramienta metodolgica del grupo de discusin.
En la Calidez, se disear un instrumento dirigidos hacia los derecho-
habientes y familiares, con la finalidad de conocer su percepcin sobre
la amabilidad en el trato en el servicio de atencin mdica a la salud.
A pesar de la clasificacin sealada entre lo cualitativo-cuantita-
tivo, es posible construir la gua de entrevista semidirigida conside-
rando las trece proposiciones, esto es, obtener la opinin del personal
en cuanto a su identidad profesional (con todos sus indicadores) y la
influencia en la calidad en el servicio de atencin mdica (incluyendo
todos los indicadores). Aunque, se corrobora con datos cuantitativos
y con los derechohabientes y familiares para generar un cruce de
informacin cualitativa y cuantitativa, as como conocer la posicin
de los diferentes actores involucrado en el proceso de prestacin del
servicio de atencin mdica a la salud (mdicos, enfermeras, trabaja-
doras sociales, derechohabientes, familiares, etc.).
Proposiciones
Central:
Las identidades profesionales del Hospital Central Militar tienen una

relacin con la calidad de la atencin mdica de los derechohabientes.
nos elementos de la calidad que manifiestan un comportamiento cuantitativo, por

ejemplo la oportunidad del servicio, (existe un indicador de das de espera para la
atencin), as como la seguridad de la prestacin del servicio de atencin mdica a
la salud, (hay un indicador nacional e internacional sobre porcentaje de infecciones
permitido en la prestacin del servicio de atencin mdica a la salud)
Proposiciones resultantes de la operacionalizacin
Grupo I. Dimensiones e Indicadores que repercuten para la

Efectividad
1. La trayectoria profesional consolida la contribucin a la me-
jora de la salud de los derechohabientes
2. La competencia profesional favorece a la mejora de la salud
de los derechohabientes
3. La actitud al trabajo influye en la contribucin a la mejora
de la salud del derechohabiente
Grupo II. Dimensiones e Indicadores que repercuten para

la Oportunidad
4. La legitimidad de la autoridad colabora a disminuir los das
de espera para la atencin al derechohabiente
5. La competencia profesional auxilia para mejorar la oportu-
nidad en la prestacin del servicio
6. El ambiente laboral favorece la oportunidad de la prestacin
del servicio mdico al derechohabiente
Grupo III. Dimensiones e Indicadores que repercuten para

la Calidez
7. Una percepcin favorable de la profesin alienta el trato
amable al derechohabiente y a su familiar
8. La pertenencia y apego al hospital consolida la calidez en el
servicio de atencin mdica a la salud
9. El ambiente laboral genera calidez en el servicio de atencin
mdica a la salud
10. La actitud al trabajo consolidad la calidez al derechoha-
biente
Grupo IV. Dimensiones e Indicadores que repercuten para

la Seguridad
11. La trayectoria profesional fomenta la seguridad en la aten-

cin mdica a la salud del derechohabiente
12. La competencia profesional consolida la seguridad en la
atencin mdica a la salud
13. La actitud hacia el trabajo favorece la prestacin del servicio
en la atencin mdica a la salud de los derechohabientes libre
de riesgo
Derivado de lo anterior, se construyen las guas de entrevista para

el grupo de discusin de mdicos y enfermeras, y la entrevista se-
midirigida para las trabajadoras sociales; as como la gua para los
familiares y los derechohabientes. Como resultado de las relaciones
encontradas en el cuadro 5.1 Estructura conceptual de la Identidad
Profesional y la Relacin entre la Identidad Profesional y la Ca-
lidad. Asimismo, la definicin de calidad del servicio mdico y la
misin del hospital, en forma integral fueron la base para elaborar el
constructo terico y generar las proposiciones que se convierten en
los cuestionamientos descritos a continuacin.
Levantamiento de la informacin
El acercamiento con la realidad nos conduce a explicar el procedi-
miento y los tiempos en que se realizaron los grupos de discusin y las
entrevistas semiestructuradas a las trabajadoras sociales, los derecho-
habientes y familiares. El primer momento, consisti en una prueba
piloto que se hizo en el mes de diciembre, con una visita a las salas de
hospitalizacin del nosocomio citado, en ella pudimos platicar con el
personal de diferentes grupos profesionales y con derechohabientes y
sus familiares de diferente nivel jerrquico.
Particularmente, se observ las actividades del Servicio de Con-
sulta Externa por ser el de mayor dinamismo y la convergencia de las
diferentes especialidades mdicas, en esta rea confluyen diferentes

profesiones, as como oficios a nivel tcnico.
Con el criterio de profesionalizacin y el nmero de personal,
este trabajo de investigacin se enfoc a la realizacin de dos grupos
de discusin para mdicos y enfermeras, los cuales se realizaron en el
mes de enero. El grupo de discusin fue hecho con cinco integrantes
siguiendo los planteamientos de Ibez (1979). Sin embargo, en el
caso de las trabajadoras sociales se opt por recurrir a las entrevistas
semidirigida, la razn principal de tal decisin fue por la poca can-
tidad de personal asignado a ese servicio, pues solo se pudo tener
contacto con tres personas de esta profesin.
En el caso de los derechohabientes y familiares, tambin se opt
por entrevistas semidirigida, dadas las caractersticas de salud, donde
nos era muy difcil juntarlos. Aunque en algunos casos platicamos
con la familia completa del enfermo, algunos de ellos los visitaban en
diferentes das, por ello estudiamos las diferentes opiniones y con ello
triangulamos la informacin recabada.
Cabe hacer mencin que, en el caso de las enfermeras procura-
mos juntar en los grupos de discusin a personal del mismo bloque
jerrquico (oficiales: subteniente, teniente, capitn segundo y capitn
primero)8, y un grupo de jefas (mayor, teniente coronel y coronel),
esto con la finalidad de no inhibir la participacin por el nivel jerr-
quico. En el caso de los mdicos no hubo mayor contratiempo dado
que los participantes fueron jefes (mayor, teniente coronel y coronel);
para las trabajadoras sociales su nivel jerrquico fue de oficiales (sub-
teniente, teniente, capitn segundo y capitn primero).
Cabe hacer mencin que, el informante clave fue el que sirvi
de enlace con las diferentes personas y las profesiones estudiadas,
de la misma manera proporcionaron los documentos y dems infor-
8 Cmara de Diputados (2009), l e y o rg n i c a d e l e j rc i to y f u e r -

z a a r e a m e x i c a n o s ,
artculo 129, Diario Oficial de la Federacin, Mxico.
El nivel jerrquico en la Secretara de la Defensa Nacional, establece que existen
los niveles de tropa (soldado, cabo, sargento segundo y sargento primero); oficiales
(subteniente, teniente, capitn segundo y capitn primero); jefes (mayor, teniente
coronel, coronel), generales (brigadier, brigada y divisin)
macin oficial. Asimismo, reuni a los grupos para la aplicacin del

grupo de enfoque y nos condujo a las salas de espera y espacios pbli-
cos donde se renen los familiares de los derechohabientes. A pesar
de todas las facilidades otorgadas, no fue posible hacer la grabacin
de las entrevistas, dado que la mayora de ellas se hizo dentro de las
instalaciones del Hospital Central Militar.
Pese a ello, pudimos conversar amplia y profundamente con
nuestro informante y conformar un dialogo abierto y productivo en
las diversas dudas que se generaron en el transcurso del trabajo de
campo. Finalmente, es pertinente sealar que el Hospital Central
Militar lleva dos certificaciones del Consejo de Salubridad y mucho
del personal tiene estabilidad laboral, por lo que un gran porcentaje
de ellos ya haba pasado por ese tipo de actividades. No obstante lo
anterior, consideraron benfico el intercambio de puntos de vista y
planteamientos de la relacin, hasta ese momento no reflexionada,
de la identidad profesional y la calidad del servicio mdico.
A manera de resumen, los grupos de discusin nos permitieron
dialogar con diez mdicos, diez enfermeras, tres trabajadoras socia-
les, en lo que respecta a los familiares y sus derechohabientes plati-
camos con diez personas, aunque algunas veces platicamos con ms
familiares, tal como se observa en la tabla 7.
T abla 7. Resumen del Personal Entrevistado en el HCM
Trabajadora
Profesin Mdico Enfermera Social Derechohabiente Familiar
Instrumento Grupo Grupo Entrevista Entrevista Entrevista
Integrantes 5 5 3 5 5
Subtotal 2 2 1 1 1
Total 10 10 3 5 5
Total 33 personas
Fuente: Elaboracin propia, 2011
Consideramos que no hay predominio de alguna opcin metodol-

gica, dado que los hechos sociales son multiparadigmticos, comple-
jos, dinmicos y cambiantes, es necesario hacer uso de los diferentes
postulados ontolgicos, epistemolgicos y metodolgicos, as como
disear estrategias acordes a los objetivos de la investigacin y selec-
cionar las tcnicas en funcin de los niveles de anlisis del trabajo de
investigacin. Ms an, la posibilidad de utilizar algn planteamien-
to metodolgico no debe ser consecuencia de apegarse a principios
anrquicos, sino debe ser guiado por la praxis de la investigacin.
En el mbito cientfico proliferan distintas corrientes y sistemas
de pensamiento que resultan ser, en definitiva, formas de ver el mun-
do. En efecto, cada investigador se aproxima al objeto de estudio,
inmerso en un contexto social, de forma diferente y con instrumentos
variados, solo limitados por su imaginacin y las caractersticas de
su investigacin, con la finalidad de generar conocimiento cientfico.
En conjunto, se trata de mirar el conocimiento cientfico como
algo que hace parte de la vida del hombre, no solo de su deseo, sino
tambin de su necesidad. Donde el investigador es capaz de reflexio-
nar del alcance de sus observaciones en un mundo que mira como
objetivo desde una visin subjetiva. El cual, a su vez objetivo con
las verificaciones o comprensiones y el uso de los paradigmas, es-
trategias y tcnicas metodolgicas a su alcance. Por ello, el examinar
la realidad social y contrastar diferentes aportaciones, propicia un
pensamiento crtico del conocimiento, el cual cuestiona el quehacer
cotidiano del investigador.
Con estas investigaciones, es recomendable fomentar una con-
ciencia reflexiva de las actividades habituales del anlisis de las orga-
nizaciones, con la bsqueda permanente de tratar de entender esas
realidades y transformarlas en beneficio armnico de los actores
del proceso de reproduccin social. Si bien es cierto que los mto-
dos cuantitativos no pueden tener acceso especfico al ambiente de
muchos individuos para comprender, explicar y predecir el compor-
tamiento de los actores. El esfuerzo de objetivacin no implica nece-
sariamente, ni lo exige, la aceptacin de la tesis o del principio de la

neutralidad cientfica; de hecho no es incompatible con el compromi-
so del investigador relativo a proyectos de transformaciones sociales.
Finalmente, la disponibilidad de las diferentes posturas metodo-
lgicas ofrece al estudioso de la organizacin y de la administracin
la posibilidad de acceder, desde visiones contrapuestas a una realidad
social interpretada antagnicamente. Es decir el investigador tiene
la opcin de poder transitar por matices cualitativos y cuantitativos
congruentes con un esquema general de trabajo y lograr una flexibi-
lidad concordante a la complejidad social.
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7
Complejidad,
multidisciplinariedad y
subjetividad: alternativas
analticas en el abordaje de
los estudios organizacionales
c a r m e n lu c i l a lva r e z - g o n z l e z
c a r lo s e d ua r d o m o n ta n o - d u r n
a i da ya r i r a r e y e s - e s c a l a n t e
resumen
Este trabajo expone dos de los enfoques analticos que el

Cuerpo de Estudios Organizacionales de la UACJ ha utili-
zado en los ltimos aos en sus procesos de investigacin. En
primer instancia, la denominada Integracin e Implementa-
cin de las Ciencias (I2S, por sus siglas en ingls), que con-
sidera al anlisis y solucin de problemas de gestin a travs
de la integracin de equipos interdisciplinarios enfocados a
entender los problemas con base en su complejidad y que
es analizada a travs del establecimiento e identificacin de
conceptos aceptados por el grupo, del reconocimiento a la
inclusin de otros expertos, as como de los propios descono-
cimientos. En segunda instancia, para dar continuidad a la
reflexin sobre una consideracin ontolgica ms clara de la
subjetividad del trabajador con base en una reflexin crtica
de su prctica laboral a travs de un marco analtico original
que pretende guiar la reflexin especfica para la constitucin
subjetiva laboral a travs de enfoques genealgicos orientados
hacia el diagnstico del presente que estar en relacin con
los efectos de las prcticas discursivas en los procedimientos
de subjetivacin de la organizacin. Se sostiene que estos dos
enfoques pueden representar interesantes oportunidades de
anlisis y aplicacin dentro de los Estudios Organizacionales
Palabras clave: Multidisciplinariedad, complejidad, subjeti-

vidad, enfoque genealgico, discurso, estudios organizacionales
191
192 complejidad , multidisciplinariedad y subjetividad
Los Estudios Organizacionales (OE) inician como un campo del

conocimiento en Mxico, gracias a los trabajos desarrollados por
un grupo de investigadores de la Universidad Autnoma Metropo-
litana, con la intencin de buscar nuevas formas de analizar a la or-
ganizacin, centrando la discusin en que si bien, la organizacin
ha sido analizada desde las teoras de la administracin, estas han
centrado su anlisis en la utilizacin de tcnicas especficas toma-
das desde una sola rea del conocimiento, y que aunque ayuden
a comprender una parte de las dinmicas de la organizacin, esta
fragmentacin del conocimiento resulta insuficiente para explicar
las dinmicas de la organizacin desde un punto de vista integra-
dor de todas sus partes y de su relacin con los aspectos internos
y externos a ella.
Los EO implican el anlisis de todo tipo de organizacin y no se
limita a la organizacin como empresa, sino que implica atender una
diversidad de objetos de estudio como pueden ser las organizaciones
pblicas, privadas y fenmenos sociales aparentemente no organiza-
cionales (Ramrez et al., 2011). Se caracterizan porque su enfoque se
orienta al estudio y anlisis del conjunto de elementos, circunstan-
cias y/o procesos que conforman un fenmeno organizacional con
la intencin de reconocer la naturaleza compleja, por lo que los EO
buscan la comprensin de los hechos y explicar una situacin, por
lo tanto, recurren preponderantemente a la utilizacin de mtodos
cualitativos y estudios de caso (Ibidem.)
Los EO conllevan acercamientos a las nuevas problemticas glo-
bales, tal es el caso de las problemticas socio-ambientales, socioeco-
nmicas y econmico-ambiental, en donde su acercamiento requiere
de visiones multi y transdisciplinarias, esto en base a la complejidad
ambiental.
En trminos generales, podemos identificar a los EO como una
rama del conocimiento que contempla a la complejidad como un
marco analtico, ubica a la organizacin como un objeto social y sis-
tema abierto que est en constante cambio, su enfoque es explicativo,
complejidad y multidisciplinariedad en la organizacin 193
busca comprender los fenmenos que surgen en una organizacin y

favorece predominantemente la metodologa cualitativa.
Si bien la explicacin desde esta perspectiva es una aportacin
importante al estudio de las organizaciones, parecen quedar pen-
dientes como un siguiente nivel de anlisis, la bsqueda de solucio-
nes a las problemticas complejas que se presentan, el anlisis de la
dimensin subjetiva y su integracin en la organizacin, as como
el abordaje de la sobrevivencia de la organizacin, considerando la
dimensin de la sustentabilidad en las organizaciones y su relacin
con este tema.
Es por ello que en este captulo iniciamos realizando una explica-
cin del marco analtico de la complejidad y multidisciplinariedad en
la organizacin as como las implicaciones ontolgicas y epistemo-
lgicas necesarias para abordar problemticas complejas, para des-
pus presentar tres diferentes marcos analticos -que como partida
del marco general- consideramos podran utilizarse para dar un paso
ms all del anlisis explicativo.
1. c o m p l e j i da d y m u lt i d i s c i p l i na r i e da d
e n l a o rg a n i z ac i n
Como se plantea anteriormente, los EO ubican como objeto de es-

tudio a cualquier forma de organizacin, por lo que su anlisis com-
prende, adems de los conceptos tradicionales de organizacin, los
fenmenos aparentemente no organizacionales entre las que pueden
considerarse los movimientos sociales o agrupaciones de ciudadanos
para la solucin de determinadas problemticas que les competen.
Esta amplitud del concepto de organizacin incrementa el nmero
de variables a considerar en el anlisis de un problema en especfico
lo que sustenta el reconocimiento de un grado de complejidad en la
misma.
Es as que para Alain y Forgue (2011) las organizaciones son vis-
tas como compuestos de diferentes actores, con diferentes agendas,
interna y externamente, quienes buscan coordinar sus acciones, as
como intercambiar informacin, acciones e interactuar en una din-

mica no lineal.
Por su parte, los EO definen a la organizacin como aqullos es-
pacios difusos, cambiantes, estructurados y estructurantes en donde
los individuos realizan diversos procesos con mayor o menor grado
de ambigedad e incertidumbre, que se relacionan o no a objetivos
diversos y ambiguos en el contexto de la accin organizada (Ramrez
et al, 2011).
Por su parte, Montao (2004) la identifica como un espacio social
complejo, en donde convergen diversas lgicas de accin, varios ac-
tores con diferentes intereses e interpretaciones del sentido institucio-
nal; todo esto ubicado en una organizacin con estructuras formales,
reglamentos, organigramas y planes que representan solo la parte
visible de la organizacin.
Es por ello, que el anlisis sobre las temticas que surgen relacio-
nadas a este objeto de estudio requiere abordarse desde un enfoque
de complejidad y de interdisciplinariedad lo que obliga a adoptar
ciertas posturas de investigacin.
1.1. La nocin de complejidad en la organizacin
Es comn escuchar en el mbito acadmico que la finalidad ltima

del investigador es la bsqueda del conocimiento que contribuye a la
comprensin de una realidad, para con ello, ser capaces de describir,
explicar, comprender, interpretar, predecir y hasta controlar ciertos
fenmenos estudiados.
De esta manera, el investigador trabaja sobre un objeto de es-
tudio y expone diferentes argumentos bajo algn enfoque histrico,
descriptivo, explicativo, comprensivo, interpretativo y/o propositi-
vo que puede influir no solo en el replanteamiento de los conceptos
utilizados en las diversas disciplinas sino tambin en las prcticas
consideradas como vlidas en estas. Es decir, consigue modificar
el entendimiento con respecto a una realidad. Lo que resulta ti-
camente valioso (Bunge, 1975), porque permite la correccin de
errores y probar cosas nuevas que posibiliten otras formas de en-

tendimiento.
Para Bunge (1975) la investigacin inicia con la descomposicin
del objeto de estudio que permita descubrir el mecanismo de los fe-
nmenos observados, se contina analizando la interdependencia
entre las partes y finalmente se reconstruye el todo para establecer
cmo emergen, subsisten y se desintegran los todos. Pero tambin
enfatiza que si bien la ciencia no ignora la sntesis, s rechaza la pre-
tensin irracionalista de que sta puede ser aprehendida por una in-
tuicin especial, sin previo anlisis.
En este afn por establecer sntesis, se acostumbra limitar las va-
riables de anlisis y favorecer los estudios lineales para poder generar
argumentos congruentes con ciertos esquemas de investigacin, que
facilite analizar y resumir la explicacin sobre un objeto de estudio.
Si bien ste se reconoce como un esquema tradicional de investi-
gacin (Najmanovich, 2008) que se ha utilizado desde la poca del
Renacimiento (Weaver, 1948) y fue til en su momento, ahora parece
ser insuficiente para comprender las realidades que se presentan en
la actualidad y que son consideradas como problemticas complejas.
Los problemas complejos no pueden ser abordados desde un anlisis
lineal.
1.2. Implicaciones ontolgicas y epistemolgicas

de la incorporacin de la nocin de complejidad
en el estudio de la organizacin
Un sistema complejo es una representacin de un recorte de la rea-

lidad que adquiere la forma de una totalidad organizada compues-
ta por la interrelacin de elementos heterogneos (Garca, 2000). El
concepto de interrelacin sugiere la imagen de que el sistema no es
una entidad esttica sino una forma activa y dinmica. Ms an, el
sistema no es algo que est dado a priori en la realidad, ms bien se
trata de una forma de concebir ciertos fenmenos y problemas, y por
lo tanto la existencia del sistema como objeto de estudio, est ntima-
mente relacionada con la presencia de un sujeto (observador-concep-

tuador) capaz de percibir, observar y describir un sistema complejo
(Rossi & Rodrguez, 2007).
Aguirre & Rodrguez (2011) identifican dos grandes enfoques o
tipos de abordaje de la complejidad a las que llaman: complejidad
algortmica y la complejidad como cosmovisin. Ubica a la primera
como una corriente que utiliza una serie de mtodos, algoritmos y
procedimientos convalidados que, si bien vinculan sus investigacio-
nes con el mbito cientfico, estas carecen de anlisis crticos y reflexi-
vos sobre las implicaciones sociales y tico-polticas. Por su parte, la
complejidad como cosmovisin obliga a pararse en otro lugar y mi-
rar otros aspectos del mundo, cuestionando la cosmovisin moderna
que se basa en criterios de la ciencia clsica y permite desarrollar una
nueva mirada sobre el ser humano, la sociedad y la naturaleza (Na-
jmanovich, 2006; Rodrguez Zoya, 2008, mencionados por Aguirre
& Rodrguez, 2011)
Las implicaciones ontolgicas de asumir el paradigma de la com-
plejidad como cosmovisin radica principalmente en ubicar al su-
jeto como parte del objeto observado, en incluir en la descripcin
del universo a aqul que lo observa (Von Foerster, 1996 menciona-
do por Rodrguez Zoya, 2010), abandonar toda forma de conoci-
miento simplificadora, criticar la imposibilidad de la ciencia clsica
por abordar lo complejo y llevar a establecer una epistemologa que
valide la generacin de conocimiento bajo esta postura (Aguirre &
Rodrguez, 2011).
Por lo tanto, el abordaje de un problema de investigacin se ca-
racteriza por reconocer la existencia de un vnculo ntimo entre el
proceso de observacin y el fenmeno observado (Rossi & Rodr-
guez, 2007) (Morin, 2001), la no linealidad, la auto organizacin, la
emergencia (Weaver, 1948) (Morin, 2001) y la multidimensionalidad
(Aronson, 2003).
Romero (2003) identifica como valores epistmicos los siguientes:
a) conocer para hacer; es decir, combinar los conocimientos tericos
con los de accin; b) conocer para innovar; o lo que es igual, conocer
para crear nuevos conocimientos, ms all del saber tcnico-aplica-
cionista; c) conocer para repensar lo conocido o pensado; es decir,

poner a prueba las categoras conceptuales con las que el cientfico
o el tecnlogo trabajan para hacer inteligible o manipulable la rea-
lidad de la realidad que se desea estudiar o sobre la que se desea
intervenir.
Para llevar a cabo investigaciones bajo este enfoque se requie-
re de una postura epistemolgica que tome en consideracin una
metodologa de investigacin interdisciplinaria, que segn Aronson
(2003), podra significar un nuevo modo de produccin de conoci-
mientos en el marco de una ciencia transdisciplinar. Esto implica la
articulacin y vinculacin de concepciones de diversas disciplinas
que resulten viables para producir conocimiento y organizarlo (Ro-
drguez, 2010). De tal manera que las investigaciones realizadas en
las reas de la fsica, biologa, matemticas, economa, sociologa,
entre otras, pueden tener influencia en otras disciplinas.
El encuentro de ciencias y disciplinas se establece en funcin de
la identificacin de, y el trabajo sobre, problemas. Son los problemas
los que unen a los cientficos entre s, y a ellos con la sociedad en ge-
neral. Su comprensin, su esfuerzo de resolucin, los horizontes que
contienen, las dimensiones que anticipan hacia delante y hacia atrs
(Maldonado & Gmez Cruz, 2010).
La importancia determinante del abordaje interdisciplinario se
evidencia ya cuando se lidia con problemas que se dirigen a fen-
menos multidimensionales. Para Rolando Garca (2008), la interdis-
ciplina no equivale a una integracin disciplinaria, sino que implica
el estudio de problemticas concebidas como sistemas complejos y el
estudio de sistemas complejos exige, a su vez, la investigacin inter-
disciplinaria: lo que integra a un equipo interdisciplinario para el
estudio de un sistema complejo es un marco conceptual y metodol-
gico comn, derivado de una concepcin compartida de la relacin
ciencia-sociedad, que permitir definir la problemtica a estudiar
bajo un mismo enfoque, resultado de la especializacin de cada uno
de los miembros del equipo de investigacin (Garca, 2008).
1.3. Hacia un enfoque orientado a los resultados de la

organizacin a travs de la Integracin
e Implementacin de las Ciencias (I2S)
Una propuesta para integrar a los equipos interdisciplinarios para el

abordaje y bsqueda de solucin a problemticas consideradas com-
plejas y que exigen especializacin de varios miembros es el enfoque
de Integracin e Implementacin de las Ciencias (I2S, por sus siglas
en ingls), se presenta como un enfoque eficaz e innovador aplicable
a la conformacin de equipos de investigacin que abordan temas
interdisciplinarios y multidisciplinarios.
A travs de este enfoque propuesto por Gabrielle Bammer, se
busca contribuir a la incorporacin de los conocimientos acadmicos
en la solucin de problemas socioambientales que se presentan y que
tienen su sustento en el pensamiento interdisciplinario para buscar
obtener los beneficios que pueden aportar los anlisis de diferentes
disciplinas para comprender temas especficos. Para Bammer, esta
posicin permite superar las limitaciones de abordar problemticas
basados en una sola disciplina porque sta se limita a comprender
solo un aspecto del problema complejo (Bammer, 2013).
Se considera que el I2S es til para sintetizar los conocimientos
disciplinares y de los grupos de inters en donde se conjuguen los
conocimientos acadmicos con la prctica; entender los desconoci-
mientos que se tienen con referencia al problema analizado para po-
der tomar acciones al respeto y proveer con investigaciones la infor-
macin que ayude a obtener una mejor comprensin del problema
que promueva el cambio de prcticas y polticas.
Bammer propone un marco de referencia til para promover un
acercamiento estructurado que permita planear y realizar investiga-
cin aplicada as como para promover y transmitir conceptos y m-
todos que permitan enlistar las principales categoras, conceptos y
mtodos a utilizar para la solucin de problemticas complejas. Este
marco se conforma de cinco categoras que se presentan en cinco
preguntas a contestar entre los diferentes grupos de inters: 1) El
qu y para quin? Qu conocimientos se requieren alcanzar y cu-
la subjetividad en la organizacin 199
les perspectivas sobre el problema que sern incluidas? Quin ser

incluido?; 2) Cul conocimiento ser incluido? Para contestar esta
pregunta, se asume una visin sistmica, el alcance, las limitaciones,
en qu temas se encuadran, los valores que se establecen y el apro-
vechamiento y administracin de las diferencias entre los diversos
actores; 3) Cmo puede sintetizarse el conocimiento disciplinar y
el de los grupos de inters? Quin lo sintetiza y cundo? Para ello,
la autora propone tres estrategias: la sntesis basada en el dilogo
entre los actores, en el mtodo basado en un modelo o en medicio-
nes comunes; 4) Qu circunstancias pueden influenciar la sntesis
disciplinar y el conocimiento de los grupos de inters? al respecto, la
autora seala el anlisis del contexto en donde se analice el proble-
ma, las fuentes de autorizacin y legitimidad de los conocimientos as
como la identificacin de los gestores y los posibles obstculos que se
visualicen; 5) Cules son los resultados? En donde debe evaluarse si
las decisiones tomadas fueron las correctas para el logro de los objeti-
vos y los beneficiarios, para sintetizar los conocimientos, se utilizaron
los mtodos y procesos apropiados y se manej apropiadamente el
contexto.
Como mtodos utilizados se proponen como predominantes, los
estudios de caso, grupos focales, realizacin de guas, anlisis docu-
mental, entrevistas con expertos e identificacin de diferentes mto-
dos que pudieran aplicarse para el anlisis de una problemtica.
Consideramos que este marco de referencia propuesto por Bam-
mer es una propuesta interesante y viable en su aplicacin para fa-
cilitar el proceso de conformacin e integracin de equipos multi-
disciplinarios enfocados a la gestin de problemas complejos que se
presentan en diferentes ambientes.
2. l a s u b j e t i v i da d e n l a o rg a n i z ac i n
Para explorar la nocin de subjetividad en la organizacin, creemos

que es necesario analizar el origen del concepto de subjetividad, que
se deriva de lo subjetivo, a su vez proveniente de la palabra latina
subiectvus (Audi, R. ed., 1999), que significa perteneciente o relativo

al sujeto, en oposicin al mundo exterior; en nuestro modo de pensar
o sentir y no perteneciente al propio objeto. Se refiere al sujeto pen-
sante, a una conciencia individual. La subjetividad es la propiedad
de las percepciones, argumentos y lenguaje basado en el punto de
vista del sujeto y, por tanto, la influencia de los intereses particulares
y los deseos individuales. La subjetividad, por lo tanto, estara rela-
cionada con la experiencia del sujeto, que siempre es diferente de la
de un sujeto a otro, sin importar lo que podran ser idnticos. Si la
subjetividad depende de la experiencia, y la experiencia es siempre
inesperada y nica, entonces la nocin de subjetividad estara libre
de cualquier punto de partida preestablecido (Montano, 2015).
Pero, Cmo se ha abordado la nocin de subjetividad en los
EO? Son varios autores los que han planteado a la organizacin
como productora de subjetividades. Como parte de estos plantea-
mientos se encuentran los trabajos seminales de Eduardo Ibarra
(1993; 2001), quien argumenta la utilidad de incorporar las herra-
mientas de anlisis de Michel Foucault para el estudio del sujeto en
la organizacin, Recientemente, hemos visto ms trabajos sobre esta
lnea de reflexin. Por ejemplo, Yela plantea la dimensin de las re-
laciones de poder y su importancia en la conformacin de subjetivi-
dades en la organizacin empresarial, afirmando que dicho anlisis
permite comprender la dinmica propia de las organizaciones
(Yela Gmez, Jeysson A., & Hidalgo, 2010). Zangaro (2011) en su
obra Subjetividad y trabajo. Una lectura foucaultiana del mana-
gement propone las herramientas criticas propuestas por Foucault,
mostrando como la gestion del trabajo ha penetrado en amplios
espacios del tejido social y en pliegues profundos de la subjetividad
(Anzola, 2012). Por otro lado, Wittke (2005) sostiene que la empresa
es un dispositivo productor de subjetividades, como un hecho social,
es decir, producido por la sociedad, que se torna centro generador
de identidad. Carren (2008) por su parte plantea con relacin a la
gestin organizacional que Foucault mediante la microfsica del po-
der, vuelve a replantear el problema, relevando a la administracin
de cualquier sospecha de conservadurismo. Estos trabajos nos dan
una idea de la relevancia que la dimensin del sujeto est tomando

con el uso de las herramientas crticas de Foucault dentro de los EO.
2.1. La constitucin histrica del sujeto

en la organizacin
Como hemos visto, la utilizacin de los enfoques y herramientas de

Michel Foucault para su abordaje en los estudios de la organizacin
presentan una variedad de perspectivas, sin embargo, creemos que
un abordaje al proyecto general de Michel Foucault sera pertinente
para su aplicacin en los EO. A continuacin presentaremos un pri-
mer acercamiento a la aplicacin del proyecto general de Foucault
en el anlisis de los modos de subjetivacin del trabajador en la or-
ganizacin.
Como punto de partida, nos parece importante hacer hincapi
en la importancia de incluir la dimensin histrica en la conforma-
cin de la subjetividad en la organizacin. En primer lugar, la cues-
tin de la subjetividad est relacionada con la colisin histrica, es
decir, cada perodo de tiempo tiene sus propios mtodos de subjeti-
vacin ya que en cada nocin de subjetividad, una distribucin del
poder en la organizacin est formulada y correspondiente al mo-
mento histrico en el que se form. La subjetividad es la forma en
que el sujeto hace experiencia de s mismo, donde dicha experiencia
no es la misma para todo el mundo, sino que es la experiencia de
ese mundo particular en el que vive. En cada momento histrico, las
personas crean diferentes formas de subjetividad en su paso por la
organizacin.
Ahora bien, el propsito central de esta seccin es proponer un
marco analtico para establecer los criterios generales que apoyaran
un anlisis foucaultiano de la organizacin; a su vez, consideramos
de suma importancia en el desarrollo de dicho marco analtico, la
consideracin de los trabajos de anlisis de la constitucin del sujeto
en la organizacin como los estudios orientados hacia una ontologa
del presente, es decir una ontologa histrica de nosotros mismos
dentro del mbito organizacional, misma que se puede analizar en

tres dominios1: la ontologa histrica de nosotros mismos en nuestras
relaciones con respecto al campo del poder, lo que nos constituye
como sujetos capaces de actuar sobre otros; la ontologa histrica de
nosotros mismos en nuestras relaciones con la verdad, que nos permi-
ten formarnos a nosotros mismos como sujetos de conocimiento, y la
historia ontolgica de nosotros mismos en nuestras relaciones con la
moral, que nos constituye en sujetos ticos en el plano organizacional.
Cada uno de estos dominios corresponde con uno de los siguientes
planteamientos de Foucault: genealgico, arqueolgico y tico (Fou-
cault, 1994a; 2002; 2006). Con base en lo anterior, creemos que el
anlisis exhaustivo del sujeto dentro de la organizacin en todos sus
aspectos representa una oportunidad de investigacin en el rea de
los EO.
Consecuentemente, el marco analtico que se propone utilizar
se centra en el anlisis de la produccin de subjetividades en el pla-
no organizacional, basadas en el anlisis de categoras foucaultianas
como lo son la prctica y el dispositivo, mismas que se explicarn am-
pliamente en la seccin 2.2.2 y 2.2.3. La relacin entre el sujeto y la
organizacin, el dispositivo, se analiza en dos dominios: el dominio
real y observable de prcticas; y el dominio abstracto de los procedi-
mientos de subjetivacin, que sern interpretados en el anlisis.
Esta ontologa del presente se deriva de observar aquellos ele-
mentos del pasado que se han acumulado en nuestro presente, es
para discernir y decidir lo que queremos conservar y lo que quere-
mos descartar. Es la aceptacin de que el presente ha sido el resulta-
do de un largo proceso de construccin. Es abrir los planes de la
estructura de lo que somos para entender que el presente es la con-
secuencia de decisiones mltiples, ejecutadas por un grupo diverso
de personas con motivaciones e intereses bien definidos. Las reglas
y las normas son la cristalizacin, la aplicacin concreta y prctica
de imponer la verdad de aquellos que lo utilizan para ejercer su do-
1 Cada uno de estos dominios corresponde a uno de los enfoques foucaultiano:
tico, arqueolgico y genealgico.

minio. Por lo tanto, cada momento de la historia impone derechos y

obligaciones, marcas, registros y memorias en las cosas e incluso en
los cuerpos.
En primera instancia, para el desarrollo de este marco analtico,
las categoras de verdad y relaciones de poder debern ser abordadas
bajo la perspectiva foucaultiana, donde la verdad no puede estar fue-
ra de la esfera del poder ni estar sin ella, ya que produce el poder y
el poder produce verdad. Es entonces que cada organizacin tiene su
propio sistema de la verdad, sus polticas generales de la verdad, en
otras palabras, los tipos de discurso que son aceptados y funcionan
como verdaderos; a su vez, las relaciones de poder son un factor im-
portante en la produccin de discursos de verdad, que transforman a
los seres humanos en sujetos (Foucault, 1988).
Es de esta manera que el poder basado en la sociedad moder-
na, y en la organizacin burocrtica2, se caracteriza por el desarrollo
de tcnicas dirigidas a los individuos para ejercer una coercin per-
manente y el bloqueo de la voluntad de convertirse en uno mismo,
para constituirse en un sujeto racional y orientado a los fines de la
organizacin, donde el control acta como un formador de la subje-
tividad que funciona con carcter retroactivo, incluso si ese control
est ausente.
2.2. Construccin del marco analtico
La constitucin del sujeto a nivel organizacional es determinada por

la organizacin a travs de los procesos de objetivacin-subjetivacin
como productores de ciertas formas de subjetividad. As, la reflexin
de la prctica organizacional en este marco analtico se presentara
como el resultado del anlisis de estos dominios.
2 En el sentido Weberiano del trmino.

2.2.1. Esquemas de gubernamentalidad en la organizacin

La nocin de gubernamentalidad dentro del gobierno organizacio-
nal es el objeto de accin de la biopoltica: el gobierno de las po-
blaciones, ya sean dentro de un estado o bien, dentro del mbito
institucional (Popkewitz y Brennan, 2002). Por lo tanto, la aplica-
cin de esta nocin al anlisis del gobierno de los trabajadores en
la organizacin, establecera un diagnstico en donde los objetos de
estudio seran: a) las tcnicas de institucionalizacin orientadas a la
totalizacin de la poblacin de la organizacin; y b) el anlisis de las
tcnicas de s, orientada a la individualizacin de cada miembro de
la organizacin (Montano, 2015).
Es as que el nfasis en la gubernamentalidad marca el punto
de partida de esta propuesta, ya que adems de ser un anlisis de
las formas de racionalidad, procedimientos tcnicos y mtodos ins-
trumentalizacin (Foucault, 1994), mismo que incluye el anlisis de
las prcticas discursivas y relaciones de poder, junto con un enfoque
tico (Foucault, 2002).
2.2.2. La organizacin como dispositivo para

la produccin de subjetividades concretas
Con sus propias funciones y roles, las organizaciones existan antes de
su modernizacin, pero desde la aparicin de la organizacin buro-
crtica, fueron transformadas en grandes dispositivos sistematizados
para el ordenamiento racional de toda actividad dentro de ellas. La
organizacin es entonces, un dispositivo de estructuracin particular
de las estrategias, tcnicas, relaciones, discursos, entre otros elemen-
tos, que actan como una mquina destinada a la produccin de
las prcticas organizacionales, desarrollando subjetividades colecti-
vas. Segn Foucault (1994c), hay cuatro elementos que caracterizan
al dispositivo institucional: a) la red de relaciones que se pueden es-
tablecer entre elementos heterogneos: discursos, instituciones, ar-
quitectura, reglamentos, leyes, medidas administrativas, enunciados
cientficos, morales, proposiciones filosficas, as como lo que se ha
dicho y lo que no se ha dicho; b) la naturaleza de la conexin existen-

te entre otros elementos heterogneos; c) la formacin que en un mo-
mento histrico dado, funcion como una respuesta a una urgencia,
en donde el dispositivo asume una funcin estratgica; y d) su propia
definicin por gnesis.
Bajo este esquema, es que la subjetivacin se realiza con
relacin a la estructura de los dispositivos. Donde el dispositivo
controla racionalmente las prcticas de los sujetos en la organi-
zacin mediante sistemas de accin ordenados y recurrentes y
basados en esquemas de conocimiento, poder y prcticas mo-
rales; dando paso a que el sujeto se constituya a s mismo con
base en esta experiencia y sistemas de pensamiento (Foucault,
1994).
2.2.3. La nocin de prctica y el anlisis de los procesos de

subjetivacin en la organizacin
Desde nuestra perspectiva, el esfuerzo por entender la nocin de
prctica es un elemento muy importante para la comprensin de la
obra de Foucault; por lo tanto, esta nocin creemos que es bsica
para este tipo de abordajes. Desde el principio, Foucault utiliza el
concepto de prctica, entendindola como el estudio de las prcti-
cas, como la racionalidad y la regularidad que organizan lo que los
seres humanos hacen, a saber, los sistemas de accin habilitados por
el pensamiento (Foucault, 1994d). Tales sistemas de accin se han
conformado como un orden sistmico tridico, que incluye la tica,
el poder y el saber, que conforman los pensamientos de los sujetos y
su constitucin recurrente de experiencias .
Segn Foucault (2006a), en primera instancia, las prcticas discur-
sivas son un conjunto de normas histricas annimas, siempre
determinado en el tiempo y en el espacio, que han definido durante
un tiempo determinado y en un rea social, econmico, geogrfico
o lingstico, teniendo en cuenta las condiciones de ejercicio de la
funcin declarativa. Las prcticas discursivas no deben confundirse
con la forma en que una persona formula una idea, un deseo o una
imagen, ni con la funcin inferencial; ni tampoco es la capacidad del

sujeto para formular frases de la gramtica. El propsito de la ar-
queologa del saber que propone Foucault es analizar la constitucin
histrica de las prcticas discursivas (Foucault, 2006).
Por otra parte, el anlisis del dispositivo incluye el estudio de las
prcticas no discursivas y su relacin con las prcticas discursivas. De
esta manera, el anlisis del dispositivo contempla las relaciones de
poder y las relaciones con el sujeto, adems de las prcticas discursi-
vas (Foucault, 1994a; 1994d).
Las relaciones de poder consisten en la realizacin de compor-
tamientos y la disposicin de su probabilidad para inducir, separar,
facilitar, limitar y prevenir conductas y disposiciones. Estas prcticas
producen individualidad (Foucault, 2005), donde el sujeto recibe
y ejerce poder al mismo tiempo en una red de relaciones (Foucault,
2003).
Para Foucault la cuestin fundamental sobre el poder, no se trata
de su definicin, sino de su funcionamiento, por lo que nos parece
importante precisar cmo opera el poder. Adems, en el anlisis del
poder y su relacin con la funcin conductora del gobierno organiza-
cional, Foucault (1987b) se distancia de la teora poltica tradicional
estableciendo cinco principios en las relaciones de poder:
a) El poder no es algo que puede ser de propiedad y solo puede

ser ejercido.
b) El ejercicio del poder no busca un fin especfico.
c) El poder no se ejerce a partir de una estructura piramidal,
sino ms bien de manera estratgica.
d) Las relaciones de poder no deben ser analizadas desde el
punto de estado, sino de la sociedad, es decir, a nivel micro.
e) El poder no niega la existencia de la clase o lucha por el do-
minio, sin embargo, su anlisis debe ir ms all de la orden
de la represin; debe ser concebido como algo positivo, como
un tejido productivo de carcter creativo una forma de poder
que se ejerce en la vida diaria y transforma los individuos.

Foucault (1987b).
Continuando con la reflexin de las prcticas no discursivas, vamos

a relacionar la nocin del sujeto de la prctica con el yo: que es la
prctica moral. Es precisamente la forma en que los individuos esta-
blecen su relacin con ellos mismos que marca la moralidad de un
acto o prctica. Para Foucault, no es suficiente con solo cumplir o
adaptar el ser a las prescripciones morales establecidas. Esto significa
que la existencia de una prctica moral requiere un sujeto que acta
moralmente sobre s mismo: [el sujeto] se compromete hacia el co-
nocimiento de s mismo, controlando, desafiando, perfeccionando y
transformndose a s mismo (Foucault, 1987).
Para aclarar lo anterior, debemos aclarar lo que Foucault entien-
de por moral, y desde donde marca tres lneas de reflexin: cdigo
moral, como el conjunto de valores y normas propuesto a los in-
dividuos y grupos, de una manera ms o manera menos explcita
con diferentes aparatos prescriptivos; la moralidad de los compor-
tamientos, que son las conductas morales de los individuos que
se adaptan o no a las normas y valores establecidos para ellos; y
la constitucin del sujeto moral, cuya importancia fue explicada
anteriormente (Castro, 2004). Por lo que el anlisis de la constitucin
del sujeto moral implica el estudio de las siguientes consideraciones:
a) La sustancia tica: La parte de la persona que constituye el

objeto de la conducta moral.
b) La forma de sometimiento: La forma en que el individuo es-
tablece sus relaciones con la regla moral y reconoce aquellos
elementos que los unen.
c) Las formas de elaboracin del trabajo tico: Con el fin de
adaptarse el ser a la regla, o para convertirse en un sujeto
moral.
d) La teleologa del sujeto moral: la conducta moral no tiene solo

su singularidad, pero se encuentra en el conjunto de los com-
portamientos morales del individuo y tiende a la realizacin
equilibrada de estos en el individuo.
La consideracin moral del sujeto, nos llevar al anlisis de la deno-

minada prctica de la libertad foucaultiana. Esta nocin de libertad se
basa en el abandono del llamado mito humanista de una esencia
del hombre, o de la naturaleza humana. La nocin de liberacin
entonces no se basa en la liberacin, sino en la constitucin hist-
rica y poltica del ser. Por lo tanto, en lo que se refiere a la libertad
del sujeto, Foucault declar que esta no es una sustancia, es una
forma, y esta forma no es siempre idntica a s misma (Foucault,
1994d).
Esta nocin de libertad tendra dos caminos para su anlisis:
las relaciones del sujeto consigo mismo y las relaciones del sujeto
con los dems. Por lo tanto, en este sentido, las relaciones de poder
son productivas y positivas, pero necesitan la prctica de la libertad
para seguir siendo positivas, ya que como dijo Foucault, sin liber-
tad, el poder se convierte en dominacin y el sujeto se convierte en
objeto (Foucault, 1994d).
Al hablar de las relaciones entre los sujetos, Foucault dice que
nos relacionamos con el sentido poltico de la libertad nosotros
agregaramos que incluso en el plano de la organizacin, partiendo
de la idea de que el poder es una forma para dirigir la conducta.
Es posible describir como libres esas relaciones entre los sujetos
que no estn bloqueadas y que estn abiertas a las posibilidades,
que son relaciones susceptibles de modificacin. El poder se
ejerce sobre sujetos libres y en la misma proporcin en que son
libres. Los sujetos tienen ante s una amplia posibilidad de compor-
tamientos, muchas reacciones y diferentes formas de conduccin.
Es lo opuesto, donde las determinaciones estn saturadas; no hay
relaciones de poder de los sujetos, sino prcticas de dominacin
(Foucault, 1994).
Por ltimo, en la dimensin tica de la libertad, el potencial del

sujeto para llevar a cabo diferentes reacciones o comportamientos,
se encuentra en el campo que se define por su reflexividad; esas po-
sibilidades constituyen de hecho, la forma del sujeto. Este trabajo,
a travs del cual el sujeto constituye el yo, es lo que Foucault llama
tica; por lo tanto, afirma: La libertad es la condicin ontolgi-
ca de la tica. Pero la tica es la forma reflexiva que la libertad toma
(Foucault, 1994d).
Para terminar con esta seccin, solo hara falta considerar las
prcticas disciplinarias, a las que Foucault les dedic la ltima parte de
Vigilar y Castigar, donde nos presenta un anlisis del poder discipli-
nario como un tipo de poder cuyo objetivo principal es el control de
los cuerpos en sus detalles, organizacin interna y la eficacia de sus
movimientos. La disciplina relacionada con el poder establece una
relacin analtica, con el objetivo de producir cuerpos dciles. El
objetivo de la disciplina es la maximizacin de la utilidad econmi-
ca del cuerpo, y al mismo tiempo la reduccin de su fuerza poltica.
Las disciplinas son productivas y generan individualidad, don-
de la forma de la individualidad disciplinaria responde a cuatro
caractersticas: celular, orgnica, gentica y combinatoria. Cada
caracterstica corresponde a las tcnicas de la potestad disciplina-
ria, donde las prcticas disciplinarias estn orientadas a la produc-
cin de subjetividades positivas a nivel organizacional. Con esta
ltima descripcin, se complementa el enfoque del marco analtico
dedicado a la descripcin de las prcticas que intervienen en la
produccin de subjetividades dciles, positivas y productivas
en la organizacin.
2.2.3. Procesos de subjetivacin

Foucault describe los modos de subjetivacin como modos de obje-
tivacin del sujeto, esto quiere decir, la manera en que el sujeto apa-
rece como un objeto de una cierta relacin de conocimiento y poder.
De acuerdo con esto, el sujeto se construye en una combinacin de
procesos que Foucault llama subjetivacin Yo [] llamo subjetiva-
cin el procedimiento mediante el cual se obtiene la constitucin de

un sujeto, o ms precisamente, de una subjetividad que por supuesto
es solo una de las posibilidades dadas de una auto-conciencia (Fou-
cault, 1994). Es importante aclarar que la caracterstica dinmica
de estos procesos de subjetivacin son las formas de relacin con los
procedimientos y ejercicios utilizados por el sujeto como medios para
constituirse como un objeto de conocimiento, as como las prcticas
permitidas por el sujeto para transformarse a s mismo, todas ellas
sometidas a los cambios organizacionales.
2.2.4. Sujeto y subjetividad

La constitucin del sujeto es una combinacin de prcticas: prcti-
cas de libertad y las prcticas de sometimiento, que en combinacin
forman la problematizacin de la experiencia del ser del sujeto: para
producir la historia de los modos de subjetivacin en la organizacin,
as como el estudio de las prcticas que consuma esa subjetividad
(Foucault, 1987; 1994d; 2007).
Ms que una funcin, profesin, tarea o proceso, entonces nos
referiremos a la prctica del trabajador en la organizacin como
una forma especfica de la subjetividad, con un doble sentido: en
primer lugar, lo trataremos como una subjetividad colectiva cuando
es practicada por un grupo colectivo de sujetos y producida por el
dispositivo organizacional. En segundo lugar, se considera la prc-
tica organizacional como una de las muchas actividades y formas
de experiencia realizada por un individuo, que forman parte del
proceso de constitucin de l/ella, su subjetividad individual, en su
forma nica.
De ah que en su segunda acepcin, la subjetividad es el auto-co-
nocimiento de la experiencia de la existencia. En el proceso de co-
nocer, es necesario reflexionar sobre la existencia, estableciendo en
s a los juegos de verdad3 como un objeto de estudio. En tales trminos,
como objeto de estudio la subjetividad puede ser la interpretacin
3 pendiente.
de la experiencia de la existencia de cualquier individuo (Montano,

2015). En este caso, el sujeto podra convertirse en objeto de reflexin
y transformacin del yo con el fin de ser un buen miembro de la
organizacin.
En un orden invertido, el primer significado de la prctica orga-
nizacional como una subjetividad colectiva es un objeto de reflexin
e interpretacin para: a) el individuo que experimenta la existencia
como trabajador; b) para el investigador que analiza la experiencia
de las prcticas mismas; y c) as como tambin, un producto y objeto
de accin del dispositivo organizacional.
Es por ello, que al igual que la subjetividad, la prctica laboral es:
a) construida de forma individual a travs de la experiencia y a travs
de procesos de objetivacin-subjetivacin, que a su vez transforman
al ser y al conocimiento individual de s de una manera emprica; y b)
construida a travs de un proceso de sometimiento de los miembros
de la organizacin, que representa la multiplicidad de individuos que
conforman la comunidad organizacional, en los procesos de objeti-
vacin producidos por el dispositivo organizacional.
2.3. Hacia un marco analtico para el anlisis

ontolgico del trabajador como sujeto
en la organizacin
Creemos que con el abordaje general de las categoras de guberna-

mentalidad, dispositivo, prctica y procesos de subjetivacin, conta-
mos con los elementos suficientes para plantear un marco analtico
til, por lo que siguiendo el propsito central de esta seccin, que es
la construccin de un marco analtico para establecer los criterios
generales que sostendrn un abordaje ontolgico del trabajador en la
organizacin, presentamos las lneas de reflexin que dan estructura
a dicha propuesta analtica. Estas lneas de reflexin se presentan
como preguntas que pudieran guiar procesos de investigacin sobre
los procesos de subjetivacin en la organizacin.
En el plano de la gubernamentalidad en la organizacin:
a) Cul es la particularidad del presente que conforma al dis-

positivo organizacional en la prctica laboral?
b) Qu acontecimientos han dado forma a esa peculiaridad del
presente de la organizacin como dispositivo formador de
subjetividades?
c) En el plano de las prcticas discursivas:
d) Qu es lo que se declara como cierto acerca de la prctica
laboral por las prcticas discursivas?
e) Cules son las condiciones de posibilidad de los estados de
la verdad acerca de las prcticas laborales?
f) Cmo se han modificado las declaraciones de verdad sobre
el trabajador a lo largo de la historia de la organizacin?
g) Qu se ha permitido hablar sobre la prctica laboral?
h) Cul es su campo de posibilidades?
i) Qu verdades se han incluido o excluido, silenciadas o ig-
noradas?
j) Cules son las prcticas de dominacin y bloqueos en las
actuales prcticas discursivas?
k) Cules son las posibilidades estratgicas para el cambio en
el discurso de la prctica laboral?
En el plano de las relaciones de poder:
a) Qu es lo que se determina como el objeto de la prctica

laboral? Quines se han beneficiado de esta determinacin?
b) Cules son las condiciones de posibilidad de las determina-
ciones planteadas sobre la prctica laboral?
c) Quines estn en posibilidad de influir en los procesos de

determinacin del objeto de la prctica laboral?
d) Cmo se han modificado los objetivos de la prctica laboral
a lo largo de la historia de la organizacin?,
e) Cules son las estrategias de induccin, separacin, faci-
litacin o inhibicin, ampliacin o limitacin, as como de
promocin o prevencin de las acciones orientadas a lograr
las determinaciones planteadas? Cules son las estrategias
de racionalizacin y justificacin de dichas determinaciones?
f) Cules son las condiciones de posibilidad que los trabajado-
res tienen para conducirse en la organizacin?
g) Cules son las estrategias organizacionales orientadas a re-
ducir las resistencias a los cambios?
h) Cules son las estrategias de conduccin de los diversos gru-
pos de la organizacin?
En el plano de las prcticas disciplinarias
a) Cules son las tcticas de individualizacin de los trabaja

dores? Cules son las tcticas de sujecin, examinacin,
normalizacin, correccin, objetivacin y regulacin de sus
acciones?
Para el caso de las prcticas morales

a) Cules son y han sido las formas de conformacin de los
sujetos con el discurso sobre la prctica laboral?
b) Cules son los contra-discursos sobre la prctica laboral
presentes en la organizacin?
c) Cules son y han sido las formas de obediencia que los su-
jetos presentan ante los propsitos y formas establecidas de
la organizacin? Cules son las formas de resistencia con
relacin a los propsitos planteados por el gobierno organi-

zacional?
d) Cules son y han sido las formas de elaboracin del equili-
brio de los comportamientos en las que los sujetos se ajustan
a las formas de subjetivacin de la organizacin?
Por ltimo, para la reflexin de las prcticas de libertad
a) Qu posibilidades existen para presentar argumentos crti-

cos para los modos de subjetivacin diagnosticados?
b) Cules son las prcticas de dominacin encontradas?
c) Cules son las condiciones de posibilidad para pensar y ac-
tuar diferente con relacin a los modos de subjetivacin ana-
lizados?
3. c o n c lu s i o n e s
En este captulo hemos presentado dos enfoques analticos, el pri-

mero orientado a la consideracin de la complejidad a travs del uso
de la multidisciplinariedad para resolver problemas de gestin y el
segundo orientado al anlisis del sujeto en las organizaciones.
En la primera se expuso, una propuesta para integrar a los equipos
interdisciplinarios llamada: enfoque de Integracin e Implementacin
de las Ciencias (I2S, por sus siglas en ingls), consideramos que la pro-
puesta realizada por Bammer es interesante y viable en su aplicacin
para facilitar el proceso de conformacin e integracin de equipos mul-
tidisciplinarios enfocados a la gestin de problemas complejos que se
presentan en diferentes ambientes, ya que para su implementacin se
plantea una postura de identificacin de conceptos aceptados por el
grupo, reconocimiento a la inclusin de otros expertos y de los propios
desconocimientos, orientados a la solucin de problemas complejos.
En la segunda, se identifica una oportunidad en los EO, para dar
continuidad a la reflexin sobre una consideracin ontolgica ms
referencias 215
clara de la prctica del trabajador en toda su complejidad. Plantean-

do una reflexin crtica de la prctica laboral, en la forma de proyec-
tos de investigacin basados en la exploracin de la dicha prctica
como formas de subjetivacin producidas dentro de dominios insti-
tucionales especficos. El marco analtico que presentamos pretende
guiar la reflexin especfica para la constitucin subjetiva de los tra-
bajadores. Sin embargo, este marco requiere an de un marco glo-
bal para la investigacin genealgica desde el enfoque Foucaultiano
orientado hacia el diagnstico del presente que estar en relacin
con los efectos de las prcticas discursivas en los procedimientos de
subjetivacin de la organizacin.
Sabemos que todava hay espacios abiertos para la reflexin y
explicacin abundante: Cmo llevar a cabo los procedimientos de
diagnstico? Cules son los elementos o variables a analizar? Las
respuestas a estas preguntas seran el objeto de posteriores trabajos
que prometen aportar interesantes lneas de reflexin sobre la consti-
tucin del sujeto en la organizacin.
Esperamos que estos enfoques puedan sirvan como marco de
referencia no solo para la descripcin, sino tambin para la aplica-
cin del conocimiento en el rea de las organizaciones.
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d=S0120-46452010000200004&lng=en&tlng=es.
Zangaro, Marcela B. (2011). Subjetividad y trabajo, una lectura foucaultia-
na del management, Ediciones Herramienta, Buenos Aires, Argentina,
216 pginas.
HORIZONTES Y PERSPECTIVAS METODOLGICAS
EN LAS CIENCIAS ADMINISTRATIVAS
se termin de imprimir el 20 de febrero de 2017 en

Lazer Quality Prints, ubicada en Pedro Rosales de Len 6595,
Ciudad Jurez, Chihuahua, Mxico.
Tiraje: 300 ejemplares

Horizontes y Perspectivas FINAL 2017

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Horizontes y perspectivas metodolgicas

en las ciencias administrativas

Ricardo Duarte Jquez

David Ramrez Perea

Manuel Loera de la Rosa

Juan Ignacio Camargo

ISBN (UACJ): 978-607-520-235-8

1. Ciencias administrativas Investigacin

LC HD30.19 H67 2016

2017 Agustn Vilchis Vidal, por coordinacin

Primera edicin, 2017

Apoyado con recursos Profocies 2015

La edicin, diseo y produccin editorial de este documento estuvo a cargo

Cuidado de la edicin: Mayola Renova Gonzlez

Yo agarro la realidad por la cola, pero la tengo

E n el siglo x x i hay un cuestionamiento al paradigma

lucrados en la situacin en estudio, nuevos criterios de verificacin,

actitud hacia estos. Los autores anuncian la poca seriedad y el excesi-

Dicha salida es delineada mediante la combinacin, por un lado, de

La confusin de los niveles de discurso alcanza el tema re-

Palabras clave: Mtodo, ciencia sociales, metodologa.

1 Doctor en Filosofa por la u na m , p tc de la Universidad Autno-

Ciencias Administrativas de la Universidad Autnoma de Ciudad Jurez.

Hoy en da, en la poca de la investigacin, hablar de mtodos de

fenmenos exclusivamente animales o meramente manifestaciones

3 Estrictamente hablando tampoco los procesos de respiracin y digestin en

debe describir una situacin problemtica y a partir de ella hacer

4 Pero, mostrar cmo se lleva a cabo la actividad de investigacin depende

car el proceso general a las materias particulares, garantiza que pre-

La filosofa y la ciencia del siglo x v i i tuvieron como preocupacin

5 Est fuera de duda la importancia de Montaigne en el traspaso del espritu

hecho de que conducen la razn por caminos (mtodos) diferentes.

y as, me liberar poco a poco de muchos errores que pueden ofuscar

Esa lumiere naturelle o bon sens o raison, es la naturae lu-

7 Ese derrocamiento de la autoridad y de la metafsica eclesistica, vino pre-

cisamente a instaurar el pensamiento moderno. Esa autoridad se haba establecido

necesario un mtodo y, por tanto, la tarea primera es encontrar ese

9 Aunque en este tratado hable con frecuencia de figuras y nmeros () el

que siga con atencin mi pensamiento observar fcilmente que no es mi objetivo

Es claro, pues, que a pesar de la posibilidad de llegar a adquirir

, salvar los fenmenos. La frase enuncia el prin-

13 Cfr. Duhem, Pierre, Le Systeme du Munde, Tomo I, Edition Hermman, Pa-

ris, captulos i y i i . Y tambin, , Essai sur la notion de thorie

poema astronmico que se conoce con el nombre de , Fenmenos.

La importancia del mtodo de salvar los fenmenos es anuncia-

de Arato no se encuentra nuestra frase misteriosa y el manuscrito ms antiguo que

l est llevando a cabo es anloga a la revolucin que realiz Copr-

Cuando Galileo hizo bajar por el plano inclinado unas bolas de un

Para comprender plenamente lo dicho en esta cita es necesario res-

pesos de las bolas, cuando Torricelli supuso la equivalencia del peso

y de todos, a la vez, asumiendo el movimiento de la tierra, por ello el

Cuando desde el mbito acadmico hablamos, de manera general y

nos han proporcionado diversos filsofos y cientficos a lo largo de la

consista en reducir el devenir de los objetos externos (los fen-

16 Ernst Mach.(1838-1916), Ernst Mach, con su crtica a la ciencia newtoniana,

es considerado como precursor de Einstein, contribuyendo as a la ciencia; en filoso-

cualidades particulares, ni poseemos de ella otro significado cuando hablamos o

Esas crticas de las nociones kantianas y su consecuente retorno

en el cual se resumen las ideas de Helmholtz: Nuestro descubrimiento es -dice

captable por el ser humano; y, 3) que si existe y es captable por el ser

Ahora, a partir de la necesaria bsqueda de algn mtodo o de

19 Platn ya plante el problema de manera similar en el libro x de Las Leyes,

cia cartesiana de encontrar aquello que fundamente el conocimiento ante el peligro

En primer lugar, pensamos que es necesario sealar la distincin