Universidad Austral de Chile

Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales

Instituto de Derecho Pblico
Derecho Constitucional II - 2014

EL PROCESO PENAL COMO GARANTA DE LOS DERECHOS

FUNDAMENTALES.1

I. INTRODUCCIN.

En cuanto al Proceso Penal, y hasta hace poco tiempo atrs, rigi en nuestro pas el
Cdigo de Procedimiento Penal dictado en el ao 1906, y que mantuvo el Proceso Inquisitivo
heredado desde tiempos de la Colonia.
El Procedimiento Inquisitivo, como sistema de enjuiciamiento criminal, tuvo su origen
en Europa hacia el S. XIII, y se mantuvo hasta el S. XVIII. Surgi en el contexto de los
Estados Absolutos, los que se caracterizaban por no reconocer lmite a su poder. Con la
Revolucin Francesa, que supuso la cada del Antiguo Rgimen, los Estados europeos
comenzaron a adecuar sus procesos de enjuiciamiento criminal a la naturaleza de sus nuevos
regmenes polticos. As las cosas, el sistema inquisitivo comenz a ser sustituido por sistemas
mixtos hacia fines del S. XIX.
No obstante los avances del viejo continente, stos no tuvieron repercusin en Chile
sino hasta fines del S. XX cuando se dict el nuevo Cdigo Procesal Penal.

II. EL PROCEDIMIENTO INQUISITIVO ESTABLECIDO POR EL CDIGO DE

PROCEDIMIENTO CIVIL DE 1906.

Una de las principales caractersticas del Procedimiento Inquisitivo era que el Juez
concentraba las funciones de Investigacin y Juzgamiento, y que era un proceso escrito y
secreto.
Este proceso estaba estructurado en base a dos etapas: La Instruccin (sumario) y el
Plenario.

1
Apunte elaborado por Doa Tamara Oyarzo Hernndez, Profesora Ayudante del Instituto de Derecho
Pblico de la Universidad Austral de Chile. Licenciada en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad
Austral de Chile. Se deja constancia que, por ser un material meramente pedaggico, se han omitido las
referencias bibliogrficas.
 La etapa de Instruccin (sumario) era secreta y en ella se llevaba a cabo la Investigacin.
En cambio, el Plenario era pblico, el acusado tena la eventual posibilidad de presentar sus
pruebas y luego se dictaba sentencia.
Sin embargo, este sistema inquisitivo presentaba graves deficiencias, a saber:

i) No se consagra la garanta penal ms bsica: El derecho a un juicio. No contempla el

diseo propio de un juicio, esto es, un debate entre dos partes (contradictoriedad) que es
resuelto por un tercero imparcial.
Violacin al derecho del imputado a ser juzgado por un tribunal imparcial. Lo
anterior, debido a que la figura del acusador se confunde con el juez, quien adems
realiza la investigacin. Con lo anterior, cualquier pretendida imparcialidad se hace
imposible en la prctica.
Ausencia de un contradictorio. El hecho de que el Plenario sea escrito y que la
prueba se rinda principalmente en el sumario, le rest en la prctica la importancia al
Plenario, que se supone era la etapa contradictoria en el procedimiento.

ii) Consagra muy limitadamente el Derecho a Defensa. Se aprecia una constante

vulneracin del derecho a defensa a lo largo de todo el procedimiento.
Rol del Juez. Durante la fase de Instruccin el Juez es el encargado de realizar,
simultneamente, intereses contradictorios por su propia naturaleza: la persecucin
penal y la proteccin de las garantas del imputado.
Procedimiento escrito y secreto. Contradice estructuralmente el derecho a defensa
toda vez que el Juez poda no autorizar que el imputado acceda a los antecedentes de la
investigacin criminal, dejndolo en completa indefensin. Por lo dems, se le impeda
el acceso al comn de las personas al juicio criminal, aumentando las especulaciones y
desconfianza en la administracin de justicia.
Prueba. En relacin a la prueba, durante la fase de Instruccin al imputado no se le
reconoce casi ningn derecho.

o El Sistema Inquisitivo le otorga al Juez la Facultad Discrecional en la

bsqueda y adquisicin de las pruebas, con prescindencia del actuar de las partes.
stas quedan impedidas de rendir probanzas para acreditar sus pretensiones, lo
que a todas luces infringa el debido proceso.
o El imputado no puede controlar la Prueba. El interrogatorio de los
testigos se realizaba en la fase de instruccin bajo secreto, por lo que la defensa
del testigo solo poda conocer la declaracin luego de levantado el secreto, y en
ese entonces, recin se le daba la posibilidad de solicitar la realizacin de alguna
otra pregunta al testigo; decisin que en todo caso quedaba en manos del Juez.

Derecho a la asistencia de un letrado. Se estableca la obligatoriedad de la Defensa

tcnica a partir del sometimiento al proceso del imputado. En la prctica, supona
 obligatoriedad desde la contestacin a la acusacin, lo que ocurra al finalizar la fase de
Instruccin.

III. EL PROCESO PENAL COMO GARANTA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES.

ESPECIAL REFERENCIA AL CDIGO PROCESAL PENAL CHILENO.

Un adecuado reconocimiento al Derecho a la Defensa, en todos sus aspectos, es

indispensable para que exista un debido proceso y se respete el principio de la contradiccin en
juicio. Todo ello con el objeto de que el imputado resista, en su momento, la persecucin penal
del Estado. Se espera que si al Estado se le dota de toda clase de facultades para para realizar la
persecucin penal o ius puniendi, al imputado tambin debe otorgrsele derechos suficientes
para resistir dicha persecucin, y as garantizar un efectivo contradictorio.

Inspirado en esas ideas, desde el mes de Diciembre del ao 2000, comenz a regir en
Chile, en forma gradual, un nuevo sistema de enjuiciamiento criminal. Este nuevo sistema se
plasm en el nuevo Cdigo Procesal Penal, el cual cambi el tradicional sistema inquisitivo por
uno de carcter acusatorio.

El cambio supuso no solo una transformacin de las normas procesales y sustantivas,

sino tambin una transformacin cultural en torno a la justicia criminal (de culpable hasta que
se demuestre lo contrario a inocente hasta que se demuestre lo contrario).

El nuevo proceso penal se identifica con formas democrticas de gobierno y en las que
hay una efectiva vigencia de un estado de derecho. Dentro de los principios que inspiran al
nuevo Proceso Penal, se encuentran Principios legales y doctrinales, a saber:

PRINCIPIOS DOCTRINALES PRINCIPIOS LEGALES

Oralidad Juicio Previo y nica Persecucin

(Art. 1 CPP)
Continuidad Juez Natural
(Art. 2 CPP)
Inmediacin Exclusividad de la Investigacin Penal
(Art. 3 CPP)
Imparcialidad Presuncin de Inocencia
(Art. 4 CPP)
Publicidad Legalidad de las medidas privativas o
Restrictivas de libertad.
(Art. 5 CPP)
Concentracin Proteccin de la Vctima.
(Art. 6 CPP)
Contrariedad Calidad de Imputado.
(Art. 7 CPP)
mbito de Defensa
 (Art. 8 CPP)

GARANTAS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL CHILENO.

Creacin de una Magistratura especializada para la Proteccin de los Derechos

Fundamentales de los Imputados.

El Cdigo de Procedimiento Penal contempla una magistratura especializada para tutelar

los derechos del Imputado. Esta magistratura se denomina JUEZ DE GARANTA, y
corresponde a un tribunal unipersonal, cuyo objetivo es fiscalizar que, durante la etapa de
investigacin, que el Ministerio Pblico respete las garantas constitucionales del imputado, de
la vctima y de los testigos. Asimismo, falla en casos que no requieren llegar a un Tribunal Oral
en lo Penal.
En el artculo 70 CPP, el legislador menciona dentro de las competencias del Juez de
garanta, el de tutelar los derechos del imputado cuando se le solicitare por parte del Ministerio
Pblico autorizacin judicial para realizar actuaciones que priven, restringen o perturben el
ejercicio de sus derechos.

Artculo 70 inciso 1 CPP: Juez de garanta competente. El juez de garanta llamado por la
ley a conocer las gestiones a que de lugar el respectivo procedimiento se pronunciar sobre
las autorizaciones judiciales previas que solicitare el ministerio pblico para realizar
actuaciones que privaren, restringieren o perturbaren el ejercicio de derechos asegurados
por la Constitucin.

Derechos del Imputado.

En el Cdigo Procesal Penal, el legislador hace mencin al IMPUTADO como uno de

los intervinientes en el proceso penal. As es como en su artculo 93 y 94 reconoce un amplio
catlogo de derechos y garantas: respecto del imputado y del imputado privado de libertad,
respectivamente. Todas ellas vienen a desarrollar el derecho al debido proceso consagrado en
el artculo 19 N3 de la Constitucin y el derecho a la libertad personal, reconocido en el
artculo 19 N 7 de la Constitucin Poltica.

Para la aplicacin de estos derechos, debemos tener claro en primer lugar a quienes se
consideran Imputados. El imputado es aquel interviniente en contra de quien se dirige la
investigacin. Adquiere tal calidad desde la PRIMERA ACTUACION del procedimiento
dirigido en su contra.

Cul es la Primera actuacin? Cualquier diligencia o gestin que se realizare por o

ante un tribunal con competencia en lo criminal, el Ministerio Pblico o la Polica,
en la que se le atribuyere a una persona responsabilidad en un hecho punible.
 Artculo 93 CPP: Derechos y garantas del imputado. Todo imputado podr hacer valer,
hasta la terminacin del proceso, los derechos y garantas que le confieren las leyes.

En especial, tendr derecho a:

a) Que se le informe de manera especfica y clara acerca de los hechos que se le imputaren y los
derechos que le otorgan la Constitucin y las leyes;
b) Ser asistido por un abogado desde los actos iniciales de la investigacin;
c) Solicitar de los fiscales diligencias de investigacin destinadas a desvirtuar las imputaciones
que se le formularen;
d) Solicitar directamente al juez que cite a una audiencia, a la cual podr concurrir con su
abogado o sin l, con el fin de prestar declaracin sobre los hechos materia de la investigacin;
e) Solicitar que se active la investigacin y conocer su contenido, salvo en los casos en que
alguna parte de ella hubiere sido declarada secreta y slo por el tiempo que esa declaracin se
prolongare;
f) Solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa y recurrir contra la resolucin que lo
rechazare;
g) Guardar silencio o, en caso de consentir en prestar declaracin, a no hacerlo bajo juramento.
Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 91 y 102, al ser informado el imputado del derecho
que le asiste conforme a esta letra, respecto de la primera declaracin que preste ante el fiscal o
la polica, segn el caso, deber sealrsele lo siguiente: "Tiene derecho a guardar silencio. El
ejercicio de este derecho no le ocasionar ninguna consecuencia legal adversa; sin embargo, si
renuncia a l, todo lo que manifieste podr ser usado en su contra.";
h) No ser sometido a tortura ni a otros tratos crueles, inhumanos o degradantes, e
i) No ser juzgado en ausencia, sin perjuicio de las responsabilidades que para l derivaren de la
situacin de rebelda.

Adems, y como se hizo mencin, en el artculo 94 CPP el legislador ampla an ms el

catlogo de derechos tratndose de un imputado privado de libertad.

Artculo 94.- Imputado privado de libertad. El imputado privado de libertad tendr,

adems, las siguientes garantas y derechos:

a) A que se le exprese especfica y claramente el motivo de su privacin de libertad y, salvo

el caso de delito flagrante, a que se le exhiba la orden que la dispusiere;
b) A que el funcionario a cargo del procedimiento de detencin o de aprehensin le informe
de los derechos a que se refiere el inciso segundo del artculo 135;
c) A ser conducido sin demora ante el tribunal que hubiere ordenado su detencin;
d) A solicitar del tribunal que le conceda la libertad;
e) A que el encargado de la guardia del recinto policial al cual fuere conducido informe, en
su presencia, al familiar o a la persona que le indicare, que ha sido detenido o preso, el
motivo de la detencin o prisin y el lugar donde se encontrare;
f) A entrevistarse privadamente con su abogado de acuerdo al rgimen del establecimiento
de detencin, el que slo contemplar las restricciones necesarias para el mantenimiento del
orden y la seguridad del recinto;
g) A tener, a sus expensas, las comodidades y ocupaciones compatibles con la seguridad del
recinto en que se encontrare, y
h) A recibir visitas y comunicarse por escrito o por cualquier otro medio, salvo lo dispuesto
en el artculo 151.
 Cautela de Garantas.

Desde la Primera Actuacin y hasta la completa ejecucin de la sentencia, el imputado

y/o acusado tendr derecho a una Defensa. Dentro de las facultades del Defensor, est que
puede ejercer los derechos y facultades que la ley le reconoce al imputado. En consecuencia, su
funcin est intrnsecamente ligada a la cautela de las garantas del imputado.

En ese contexto resulta interesante lo dispuesto en el artculo 10 CPP y que regula la

cautela de garantas por parte del Juez de Garanta. Lo relevante en este artculo, es la
invocacin directa que realiza el legislador al Derecho internacional de los derechos humanos.

Artculo 10. Cautela de garantas. En cualquiera etapa del procedimiento en que el juez de
garanta estimare que el imputado no est en condiciones de ejercer los derechos que le
otorgan las garantas judiciales consagradas en la Constitucin Poltica, en las leyes o en los
tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, adoptar, de
oficio o a peticin de parte, las medidas necesarias para permitir dicho ejercicio.

Si esas medidas no fueren suficientes para evitar que pudiere producirse una afectacin
sustancial de los derechos del imputado, el juez ordenar la suspensin del procedimiento y
citar a los intervinientes a una audiencia que se celebrar con los que asistan. Con el mrito
de los antecedentes reunidos y de lo que en dicha audiencia se expusiere, resolver la
continuacin del procedimiento o decretar el sobreseimiento temporal del mismo.

Regulacin de la Prisin Preventiva.

A diferencia del sistema anterior, donde la regla general era el juez decretara la prisin
preventiva para asegurar el resultado de la investigacin, en la actualidad sta medida cautelar
personal es de carcter excepcional, toda vez que corresponde acreditar al Ministerio Pblico
su procedencia y necesidad. Se solicita al juez de garanta y ste las decreta.

En ese sentido, en el artculo 140 CPP el legislador le ordena al Tribunal que se

cumplan ciertos requisitos para que proceda la dictacin de la orden de prisin preventiva en
contra de una persona. Como se mencion, ello constituye una de las mayores diferencias con
el sistema inquisitorio antiguo, y en consecuencia, refleja el drstico cambio de nuestro sistema
justicia criminal. Su regulacin la encontramos en los artculos 139 y sgtes del CPP.

Artculo 139.- Procedencia de la prisin preventiva. Toda persona tiene derecho a la

libertad personal y a la seguridad individual.
La prisin preventiva proceder cuando las dems medidas cautelares personales fueren
estimadas por el juez como insuficientes para asegurar las finalidades del procedimiento, la
seguridad del ofendido o de la sociedad.
 Nulidades Procesales.

En relacin a las nulidades procesales, es menester indicar que en virtud de ellas,

pueden anularse las actuaciones o diligencias judiciales defectuosas del procedimiento y que
ocasionaren a los intervinientes un perjuicio reparable nicamente con la declaracin de
nulidad.

Existe perjuicio cuando la inobservancia de las formas procesales atenta contra las
posibilidades de actuacin de cualquiera de los intervinientes.

Lo relevante en materia de garantas constitucionales es que se presume de derecho

que existe perjuicio, si la infraccin hubiere impedido el pleno de ejercicio de las garantas y de
los derechos reconocidos en la CPR o dems leyes. De este modo, se aprecia que la proteccin
de los derechos fundamentales informa e inspira al nuevo proceso penal en su totalidad,
incluso en la regulacin de aspectos meramente procedimentales.

Artculo 160.- Presuncin de derecho del perjuicio. Se presumir de derecho la

existencia del perjuicio si la infraccin hubiere impedido el pleno ejercicio de las garantas
y de los derechos reconocidos en la Constitucin, o en las dems leyes de la Repblica.

Recurso de Nulidad.

Por ltimo, el sistema de garantas en materia procesal penal contempla como

norma de clausura el recurso de nulidad. Este se configura como un mecanismo extraordinario
y subsidiario de tutela de los derechos vulnerados dentro del proceso, que permite reparar
dicha vulneracin, cuando sta no ha encontrado remedio a travs de los mecanismos
ordinarios.

El recurso de nulidad posee una doble funcin. Por una parte opera como recurso
de casacin en materia penal (errnea aplicacin del derecho con influencia en lo dispositivo
del fallo), y por otra, constituye una garanta jurisdiccional extraordinaria de los derechos
fundamentales que puedan verse afectados en el proceso.

Artculo 372 Inc. 1.- Del recurso de nulidad. El recurso de nulidad se concede para
invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva, o solamente sta, por las causales
expresamente sealadas en la ley.
 Artculo 373.- Causales del recurso. Proceder la declaracin de nulidad del juicio oral
y de la sentencia:

a) Cuando, en la cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la

sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la
Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren
vigentes, y
b) Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea
aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del
fallo.

IV. CONSIDERACIONES FINALES.

El CPP rompi con el paradigma de la separacin entre procedimientos ordinarios de

carcter legal y procesos constitucionales en la defensa de los derechos fundamentales en
nuestro sistema jurdico. Este quiebre abri las puertas para que la proteccin de los derechos
fundamentales en materia penal sea realizada por el juez ordinario mediante los procedimientos
ordinarios a travs de una amplia gama de mecanismos de funciones y naturaleza diversa, pero
complementaria.

En efecto, no existe ningn procedimiento especial para tutelar los derechos que se
pudieran afectar en el marco del procedimiento penal, sino que ms bien el mismo
procedimiento en su totalidad es concebido como un conjunto de garantas. Por lo mismo, la
sede natural para la proteccin de los derechos fundamentales en materia penal es el juez de
garanta y el Tribunal Oral en lo Penal, es decir los jueces ordinarios, y eventualmente, la Corte
Suprema cuando los mecanismos ordinarios no funcionen a travs del mencionado recurso de
nulidad.