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EN NMEROS, DOCUMENTOS DE ANLISIS Y ESTADSTICAS, Vol. 1, Nm. 7, jul-sep 2016, es una publicacin electrnica trimestral editada por el Ins-
tituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI), Avenida Hroe de Nacozari Sur 2301, Fraccionamiento Jardines del Parque, 20276, Aguascalientes,
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INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
RESUMEN
PALABRAS CLAVES
INTRODUCCIN .................................................................................................................................................... IX
1. QUE ES CORRUPCIN?........................................................................................................................................1
CONCLUSIONES...................................................................................................................................................... 31
NOTAS Y REFERENCIAS......................................................................................................................................... 35
BIBLIOGRAFA......................................................................................................................................................... 37
ANEXOS ................................................................................................................................................................... 41
INTRODUCCIN
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
a corrupcin es un problema que va desde lo local hasta escalas trasnacionales y que afecta en
distintas magnitudes a todos los pases en sus sociedades y economas. Adems, ste no es un
fenmeno exclusivamente del sector pblico, sino que tambin involucra al sector privado y a la
poblacin en general. Por ello, la corrupcin es un fenmeno altamente mutable y permeable entre distintas escalas,
sectores y vctimas.
Este fenmeno se da en todos los pases con consecuencias en cada uno de ellos, teniendo mayores impactos en
pases en vas de desarrollo. Algunos de los efectos son: desvos de ayuda internacional; ineficiencias en la prestacin
de servicios pblicos; aumentos en trminos de desigualdad e injusticia; reducciones de flujos de inversiones
extranjeras, entre otros. Adicionalmente, otras consecuencias tienen que ver con la disminucin de la confianza en
las instituciones y el debilitamiento del Estado de derecho, la alteracin de los mercados, la disminucin de la calidad
de vida y la propagacin de otras formas de delincuencia (Leff, 1964; OCDE, 2015; Svensson 2005; Shleiffer y Vishny,
1993; Rose-Ackerman, 1999).
Si bien se han investigado y documentado las consecuencias de la corrupcin, an se desconoce mucho sobre
cmo cuantificar el fenmeno como tal. Con el propsito de obtener indicadores que revelen el grado de corrupcin
que hay en un pas o localidad e identificar sus caractersticas (tipos de actos, modalidades, montos erogados, etc.),
se han creado diversos mtodos de medicin. As, la creacin de metodologas para describir, cuantificar y cualificar
la corrupcin presenta numerosos retos conceptuales y operativos. Actualmente, los mtodos ms comunes para
medir la corrupcin son: evaluaciones de expertos, ndices compuestos, registros de casos reportados de corrupcin
y encuestas sobre percepcin y/o experiencias de corrupcin. Por lo tanto, el objetivo general de este documento
es revisar algunas de las principales definiciones y mediciones sobre corrupcin. Especficamente, este escrito
est enfocado en analizar la medicin de la corrupcin mediante encuestas1. Dentro del documento tambin se
presentan, de manera descriptiva, algunos otros instrumentos que se han usado para medir la corrupcin resaltando
las fortalezas y debilidades de cada instrumento de medicin con el propsito de fomentar el debate y la discusin
sobre cmo operar y medir la corrupcin.
Para ello, el documento consiste en cuatro apartados. En la primera seccin se presentan diversas definiciones
de corrupcin usadas en la literatura acadmica y por parte de organismos internacionales. A continuacin, se
desglosan algunos antecedentes en el combate a la corrupcin por parte de la comunidad internacional. El tercer
apartado reporta las formas en las que se mide la corrupcin desde distintas fuentes de informacin. Finalmente, en
las conclusiones se plantean los diversos desafos y reas de oportunidad presentes en la medicin de este fenmeno.
No existe consenso sobre cmo definir la corrupcin; sin embargo, tanto acadmicos como organismos
internacionales y empresas privadas han realizado distintas propuestas para delimitar este concepto. As,
primero se revisan algunas definiciones propuestas por acadmicos y especialistas; despus, se presentan las
definiciones planteadas por organismos internacionales y empresas.
Desde el punto de vista acadmico, Leff (1964, pg. 8) considera la corrupcin como un conjunto de
normas y prcticas extralegales que son usadas por individuos y grupos para ganar influencia en las acciones
de la burocracia, es decir, como influencias extralegales en la formulacin o implementacin de polticas.
Svensson (2005, pg. 20) simplemente define corrupcin como el mal uso del cargo pblico con el fin de
obtener ganancias privadas. De manera similar, Rose-Ackerman (2010, pg. 2019) entiende corrupcin como
la incapacidad de usar los recursos materiales y humanos de manera efectiva.
Sin embargo, hablar de corrupcin de manera general puede enmascarar otras dinmicas ms especficas.
As, Castillo (2003, pg. 15) distingue cuatro tipos de corrupcin: la poltica, entre quienes realizan las normas
y las polticas pblicas; la burocrtica, entre quienes aplican las normas y polticas pblicas; la funcional, que
ayuda a las estructuras a moverse, y la disfuncional, que obstaculiza y vulnera la gestin de los recursos
pblicos.
Cabe destacar que estas definiciones nicamente muestran la corrupcin desde la perspectiva del sector
pblico. Por ello, diversos autores se han encargado de vincular la corrupcin con otros sectores. Por ejemplo,
Rose-Ackerman (1999, pgs. 9-10) seala explcitamente la relacin entre el Estado y el sector privado.
De acuerdo con esta autora, en todo acto corrupto siempre hay dos partes involucradas. Por un lado, el
Estado controla la distribucin de beneficios y costos mediante servidores pblicos que cuentan con poder
discrecional. Por otro lado, los actores privados buscan un tratamiento favorable y estn dispuestos a pagar
por l. As, la corrupcin ocurre cuando los pagos realizados contravienen las leyes con el objetivo de
obtener un beneficio o evitar un costo. El regateo entre ambos determina el impacto de la corrupcin en la
sociedad, as como la distribucin de ganancias entre los sobornadores y sobornados.
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
algn cdigo penal o administrativo ventaja injusta de o por un servidor el enriquecimiento ilcito, entre otros
y 2) que exista adems un genuino pblico o persona que dirige o labora (UNODC, 2015, pg. 71). En el cuadro 1 se
inters por sancionarlo. Por ejemplo, en el sector privado, directa o indirecta- presentan los delitos considerados como
de acuerdo con la opinin pblica, la mente, con el fin de que la persona acte corrupcin por la ICCS y la Ley de Delitos
corrupcin puede dividirse en tres o no acte en el ejercicio de sus deberes Econmicos y Anticorrupcin (Anti-
tipos: blanca, gris y negra. En primer oficiales (UNODC, 2004, pgs. 17-9). Al Corruption and Economic Crimes Act) de
lugar, la corrupcin blanca son actos respecto, recientemente la Comisin de Kenia2.
que estn clasificados como corruptos, Estadstica y la Comisin de Prevencin
pero ni los funcionarios pblicos ni la del Delito y Justicia Penal aprobaron la Adicionalmente, otras agencias y
poblacin creen conveniente que deban Clasificacin Internacional de Delitos organismos como el Banco Mundial
ser castigados. En cambio, la corrupcin con Fines Estadsticos (ICCS, por sus (1997) destacan otras modalidades, por
gris son aquellos actos que algn grupo siglas en ingls). sta proporciona un ejemplo: patronazgo, nepotismo, robo de
(servidores pblicos o poblacin) quiere marco comn para clasificar los datos, bienes estatales o desviacin de ingresos
ver sancionados, mientras que otro no. procedentes de registros administrati- pblicos. A su vez, la Organizacin para la
Finalmente, la corrupcin negra engloba vos, vinculados con diversos tipos Cooperacin y el Desarrollo Econmicos
los comportamientos que son juzgados de delitos. Para el caso concreto de
como atroces si, tanto funcionarios como
poblacin, los consideran corruptos y Delitos considerados como corrupcin Cuadro 1
ambos desean sancionarlos. Dicho de
otra forma, esta clasificacin plantea
Corrupcin
que ni todos los actos corruptos son
Abuso de autoridad Abuso de confianza
considerados ilegales, ni todos los
actos corruptos son vistos como desea- Conflictos de inters Enriquecimiento ilcito
blemente sancionables.
Fraude Informacin privilegiada
en el marco de la Convencin contra la Fuente: elaboracin propia con datos de ICCS 2015 y Anti-Corruption and Economic Crimes Act 2003.
los tipos de corrupcin, segn los niveles de procedimiento en la asignacin de sobornos, abuso de funciones, abuso de
de la administracin en los que ocurre recursos y financiamiento (IT, 2015). La confianza, fraude, malversacin o apro-
y conforme a las relaciones entre las Ilustracin 1 engloba los diversos actores piacin indebida de fondos pblicos.
partes involucradas. En este sentido, la que participan en la comisin de este En cambio, la corrupcin de alto nivel
corrupcin poltica son actos cometidos delito. implica manipulacin de licitaciones,
por servidores pblicos, de alto nivel, que conflicto de intereses y otros actos
estn ms preocupados por el beneficio En resumen, la mayora de las asociados con prdidas o perjuicios
personal y el poder que por el desarrollo definiciones sobre corrupcin destaca contra la sociedad y su patrimonio, por
de la sociedad. En cambio, la corrupcin la interaccin que hay entre agentes ejemplo: infraestructura mal construida
burocrtica hace referencia a los actos que del Estado, sector privado y ciudadanos. o hecha con materiales de baja calidad,
ocurren dentro de las administraciones, Tambin, se considera que la corrupcin detrimento de la calidad ambiental en
centrales o locales. Adems, segn el opera en mltiples niveles, de tal forma favor de permisos y construcciones, entre
tipo de interaccin, la corrupcin puede que se pueden distinguir bsicamente otros ms.
ser conspirativa (collusive), es decir,
aquella en la que ambas partes estn Actores involucrados en la corrupcin Ilustracin 1
involucradas y motivadas por mutuo
acuerdo y conspiran para esconder
el delito; mientras que la corrupcin Empresarios Polticos
extorsiva ocurre cuando se obliga a que
una de las partes realice un pago.
Corrupcin
Finalmente, Transparencia Interna-
cional clasifica la corrupcin en grande,
pequea y poltica, segn las cantidades Sociedad civil Servidores
de dinero que se pierden y el sector
donde se origina. Usualmente, los
Fuente: Elaboracin propia con base en los autores y organizaciones citadas anteriormente.
responsables son polticos que abusan
CORRUPCIN
Desde 1995, la Comunidad Internacional ha discutido la urgencia de combatir la corrupcin y sus mltiples
efectos3. En la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UN, 2000,
pgs. 10-1) los Estados firmantes acordaron adoptar medidas legislativas y tipificar el delito de corrupcin
enfocndose en el soborno activo y pasivo4. En el ao 2000, la Comunidad Internacional estableci que la
corrupcin constitua un importante obstculo para el desarrollo econmico, poltico y del Estado de derecho
de los Pases Miembro; adems, consider necesario crear un instrumento que normara, de manera especfica,
este fenmeno para disminuir sus efectos sobre los Estados (UN, 2001, pgs. 1-2). Por esta razn, durante
la Conferencia de Mrida en 2003, se elabor la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin5
UNCAC, por sus siglas en ingls, (UNODC, 2004). Para este propsito, un Comit Especial fue el encargado de
negociar una convencin contra la corrupcin, desde la sede de la Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito en Viena. El proyecto de texto de la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin
fue presentado ante la Asamblea General de las Naciones Unidas para que sta lo examinara y adoptara las
medidas pertinentes para entrar en vigor en 2005.
UNCAC establece lineamientos generales sobre la deteccin, prevencin, sancin y reduccin de conductas
asociadas con la corrupcin. En este sentido, dicha Convencin reconoce que la corrupcin no se limita
nicamente al soborno, sino que incluye otras conductas, como el abuso de funciones, trfico de influencias
y obstruccin de la justicia. Igualmente, UNCAC considera otros delitos como malversacin y desvo de
fondos, apropiacin indebida de propiedades, enriquecimiento ilcito y conflictos de inters entre gobiernos y
empresas. Especficamente, UNCAC cuenta con su Mecanismo de Revisin para la Implementacin que est
compuesto por un informe de cada pas y por la evaluacin de otras dos naciones que supervisan los esfuerzos
y el avance de los pases.
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
nacionalmente comparables sobre la corrupcin, el objetivo 16 contempla aceptado (Comisin de Estadstica ONU,
reduccin de la corrupcin y el soborno en la meta: reducir sustancialmente la 2015).
todas sus formas. corrupcin y el soborno en todas sus
formas (UN, 2015). Para colaborar en la medicin de
Para dar continuidad a los Objetivos las metas del Objetivo16, en marzo de
de Desarrollo del Milenio (ODM), la Esta meta requiere estandarizar 2015, la Comisin de Estadstica de las
Comunidad Internacional plante una y homologar diversas cuestiones, por Naciones Unidas cre el Grupo de Praia
nueva Agenda de Desarrollo hacia el ejemplo: la respuesta del Estado frente de Estadsticas sobre Gobernanza7. El
ao 2030. Esta nueva agenda contina a la corrupcin (es decir, el registro de Secretariado del grupo est conformado
con las metas establecidas en los ODM los casos o eventos de corrupcin); por el Instituto Nacional de Estadstica
y agrega nuevos objetivos y metas. la experiencia de personas, empresas de Cabo Verde (INECV) y el Instituto
Entre los nuevos Objetivos de Desarrollo y funcionarios pblicos en torno a Nacional de Estadstica y Geografa
Sostenible (ODS) se encuentra el objetivo la corrupcin y las percepciones del (INEGI) de Mxico. Su objetivo es
16: Promover sociedades pacficas e problema desde distintos puntos de vista alentar a los pases para que produz-
inclusivas para el desarrollo sostenible, (UN, 2015). can estadsticas sobre gobernanza
facilitar el acceso a la justicia para todos y basadas en metodologas slidas y
construir a todos los niveles instituciones Hasta el momento, el indicador documentadas. Para ello, el Grupo de
eficaces e inclusivas que rindan cuentas. propuesto para reducir la corrupcin y el Praia ha propuesto la creacin de un ma-
Dicho de forma ms simple, el objetivo soborno es el porcentaje de personas que nual de Estadsticas sobre Gobernanza
16 promueve el fortalecimiento de ha tenido contacto con algn servidor que contempla conceptos, dimensiones
los Estados, las instituciones, la paz, pblico y que ha pagado un soborno o y definiciones operacionales; las meto-
seguridad y justicia. se le exigi hacerlo, durante los ltimos dologas utilizadas anteriormente, la
doce meses6. Este indicador tambin armonizacin de los indicadores, el
Para evaluar el avance de dichos est considerado para empresas. Se diseo de cuestionarios y la estructura
objetivos, se cre el Grupo Interins- hace hincapi en que el indicador sea de los registros administrativos. Ade-
titucional y de Expertos sobre Indicadores desagregado por edad, sexo, regin ms, colaborar en la definicin de
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible y grupo poblacional. El mtodo de metodologas de ciertos indicadores del
(IAEG-SDGs, por sus siglas en ingls). recoleccin sera a travs de dos tipos de Objetivo 16 como fue establecido en su
hoja de ruta8.
materia de medicin de corrupcin. mediciones usadas anteriormente; as INEGI y UNODC contribuye a la medicin
Entre los objetivos se encuentran como mejores prcticas y propuestas de diversos indicadores del Objetivo 16.
elaborar un manual sobre encuestas de para la medicin de corrupcin
Generalmente, la corrupcin constituye un delito en la mayora de los pases y, como tal, presenta retos
metodolgicos y de recoleccin similares a otros delitos9. Por lo regular, los delitos son difciles de identificar,
clasificar y cuantificar. No obstante, medir delitos asociados con corrupcin representa mayores dificultades
debido a que no existe un consenso universal sobre qu actos son corruptos y cules no. Incluso existen
conductas y actos que escapan de los planteamientos de instrumentos como la UNCAC y la ICCS. Esto se debe
a que la barrera entre lo legal e ilegal, lo tolerable y lo intolerable es ms borrosa; adems, existen diversas
formas de corrupcin que operan entre distintos actores, en diferentes escalas y por distintos medios. Otra
complejidad se refiere al escaso reporte por parte de las vctimas, ya sea por temor o complicidad.
Un grupo de expertos es seleccionado para evaluar las tendencias de corrupcin en un conjunto de pases.
El objetivo es conocer la opinin de expertos y especialistas familiarizados con el contexto, las prcticas
e instituciones de cada pas. Por lo general, estos expertos reciben un cuestionario que incluye preguntas
abiertas y cerradas que llenan con sus percepciones y conocimientos sobre el tema. Despus, otro experto del
mismo pas revisa las respuestas y las corrobora o ajusta, segn sus consideraciones. Las preguntas realizadas
abarcan la existencia de instrumentos legales, la implementacin y eficacia de marcos jurdicos, as como la
evolucin del fenmeno en el pas de inters.
Estas herramientas son muy flexibles ya que permiten recolectar datos de manera ms econmica y
prctica; usualmente, los cuestionarios se llenan en lnea o por correo electrnico. Otra ventaja es la facilidad
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
corrupcin
Sin embargo, este tipo de instrumen- Estos ndices combinan datos provenien-
tos no est exento de dificultades. En tes de distintas fuentes de informacin Los casos reportados sobre corrupcin
primer lugar, los mecanismos de selec- en un slo indicador para catalogar a los contienen informacin muy diversa. Esta
cin de expertos pueden sesgar la pases en distintos bloques o grupos y puede ser desde faltas administrativas
informacin obtenida, por ejemplo: hay para compararlos entre s. Elaborar este derivadas del indebido ejercicio de
que preguntar quin elige a los expertos; tipo de indicadores ha sido una manera funciones, hasta delitos relacionados
qu criterios se utilizaron para conside- exitosa de atraer la atencin por parte con cohecho, trfico de influencias,
rar a alguien experto; cmo se valida de medios y tomadores de decisin, abuso de autoridad, concusin, enri-
la seleccin de los expertos y, cmo se principalmente por la facilidad de quecimiento ilcito, malversacin de
corrobora o provee retroalimentacin interpretar sus resultados. recursos, peculado, conflictos de inters,
a las opiniones vertidas. Otro tipo de entre otros. Por lo general, estos casos
sesgos tiene que ver con la orientacin No obstante, dichos ndices utilizan provienen de fuentes como burocracia,
ideolgica de los propios informantes fuentes que no son necesariamente policas, fiscalas especializadas, agen-
y sus respectivas reas de especializa- comparables, ya sea por su calidad cias anticorrupcin y observatorios
cin. Dicho con otras palabras, existe un estadstica, estandarizacin, tempora- ciudadanos.
amplio margen para la subjetividad. En lidad o similitud conceptual. Adems, la
segundo lugar, dependiendo del diseo construccin de estos ndices involucra Si bien estos datos son tiles para
del instrumento de captacin, pueden diferentes decisiones: seleccin de conocer qu reas detectan mayor can-
existir problemas de comparabilidad, fuentes, mtodo de agrupacin, estan- tidad de casos o para identificar cules
ya sea porque no todos los aspectos de darizacin, ponderaciones, etc.; de son los perfiles de servidores pblicos
la corrupcin son igualmente significa- manera que todas las decisiones sobre ms comnmente involucrados en este
tivos para todos los pases o debido a la construccin del ndice afectarn el tipo de actos; en realidad, los casos
la inclusin de preguntas abiertas. Por resultado final. Por ltimo, puesto que reportados indican tres cosas: 1) la
ltimo, estos instrumentos son ms estos ndices no proveen una medicin capacidad y respuesta del Estado frente
tiles para contextualizar que para del fenmeno como tal, difcilmente a este tipo de actos; 2) la voluntad
dimensionar el tamao del fenmeno. distinguen cules son las reas priorita- poltica de perseguir y sancionar estos
Por lo tanto, los resultados difcil- rias de cada contexto o institucin. De delitos, y 3) la existencia de mecanismos
mente sirven como insumos para manera sencilla, es difcil establecer institucionales para denunciarlos. Por lo
dificultad asociada con el escaso reporte segundo lugar, no existe un consenso Por lo tanto, es importante enfatizar
es la indisposicin de las vctimas para sobre cmo reportar esta informacin, que los casos reportados por corrupcin
denunciar, ya sea por miedo, intimidacin, ya sea por el nmero de casos, delitos son tiles para observar tendencias en la
resistencia a luchar prcticas establecidas o personas involucradas. Finalmente, gestin de las autoridades, no para medir
o por ser corresponsables del delito. puesto que la corrupcin es un tema la extensin de la corrupcin. El Cuadro 2
transversal, cuyo comportamiento vara, presenta algunos ejemplos de registros
Adems de la baja denuncia, tambin no hay una nica instancia encargada administrativos generados por distintos
existen otros retos relacionados con la de sistematizar y procesar esta informa- pases, segn la institucin responsable
estandarizacin y sistematizacin de la cin, sino que involucra a mltiples de proveer la informacin.
informacin. En primer lugar, no todos instituciones. Como resultado, obtener
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
Reportes recibidos en oficinas,
Abuso de poder
va telefnica, correo
Butn Anti-Corruption Commission 2006-2015 Sobornos
electrnico, correo e
Malversacin de fondos
investigaciones de la agencia
Peculado
Malversacin
Costa Rica Procuradura General de la 2012-2014 Denuncias ingresadas Cohecho
Repblica Aceptacin de ddivas
Corrupcin de jueces
Nmero de sospechosos
arrestados en el sistema Sobornos
Estados Unidos Bureau of Justice Statistics 1982-2014
penal federal Malversacin
Corrupcin
Hong Kong Independent Commission 2014-2015 Casos y personas Sobornos
Against Corruption Mala conducta
Mala prctica
Sobornos
Japn Public Prosecutors Office 1990-2015 Casos y personas
Malversacin
Fraude
Malversacin
Abuso de autoridad
Suplantacin de identidad
Jordania Anti-Corruption Commission 2010-2013 Casos del sector pblico y Incumplimiento del deber
privado Abuso de poder
Abuso de confianza
Soborno
Favoritismo y nepotismo
Falsificacin
Certificados falsos
Uso de fondos pblicos
Abuso de autoridad
Sobornos
Reportes recibidos en oficinas, Malversacin
Kenya Ethics and Anti-Corruption 2003-2014 va telefnica, correo Irregularidades de contratacin pblica
Comission electrnico, correo e Adquisicin fraudulenta
investigaciones de la agencia Disposicin de propiedad pblica
Mala administracin
Conflicto de intereses
Robo
Fraude en la oficina
Abuso de autoridad
Coleccin ilegal y desembolsos
Kosovo Anti-Corruption Agency 2011 Casos y personas Apropiacin indebida
Uso no autorizado de la propiedad
Recibir/aceptar sobornos
Trfico de influencias
Revelacin de secretos oficiales
Negligencia administrativa
Cohecho
Mxico INEGI 2009-14 Casos y personas Trfico de influencias
Abuso de autoridad
Concusin
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cepciones, actitudes y experiencias visibles, por ejemplo: enriquecimiento para obtener estimaciones confiables
de corrupcin. Particularmente desta- ilcito, malversacin de recursos, conflicto del fenmeno; esto implica ponderar
can preguntas relacionadas con el de intereses, trfico de influencias, entre el diseo del cuestionario y el tamao
nivel y tendencia de la corrupcin (si otros. Tampoco hay un consenso sobre de muestra. Finalmente, puesto que la
aumentar o disminuir) o qu tan qu dimensiones observar: percepcin, corrupcin es un tema polticamente
corrupto se percibe un gobierno o experiencia. sensible, se debe reflexionar sobre
instituciones especficas. Tambin es qu institucin u organismo sera el
notoria la preocupacin sobre qu tan Una segunda consideracin es definir ms idneo para medir y difundir los
culturalmente aceptable es la corrup- cul ser la poblacin objeto de estudio, resultados obtenidos.
cin o qu tan probable es que un ya que la corrupcin adquiere sus propias
servidor pblico solicite un soborno, modalidades, segn se trate de hogares, A partir de los retos sealados, se
ya que depende del contexto poltico, empresas o servidores pblicos. En tercer presentan rasgos generales de una
econmico y social. En otras palabras, lugar, es importante analizar a fondo muestra de 50 encuestas levantadas en
las encuestas de corrupcin son un cmo lograr que el informante reporte distintos pases y lugares del mundo. El
instrumento que permiten no slo medir
la extensin del fenmeno, sino tambin
caracterizarlo. Qu miden las encuestas de corrupcin? Grfica 1
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
Cara a cara 72% encuestas se han realizado slo una vez;
4% de manera quinquenal y 14% sin un
periodo especfico. Las encuestas que
Entrega de cuestionarios 10%
dan un mejor acercamiento al anlisis de
la corrupcin en el tiempo son aquellas
Mixto 10% realizadas de manera anual o bienal, 22%
y 14% respectivamente (grfica 5).
CATI 6%
La grfica 6 muestra los actores que
han llevado a cabo las encuestas sobre
Otros 2%
corrupcin. Respecto a los organismos
que realizan las mediciones sobre
corrupcin, 28% son producidas por
* CATI: Computer-assisted telephone interviewing.
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. instituciones gubernamentales. Las or-
ganizaciones privadas ejecutan 24% de
las encuestas y stas se enfocan en el
mbito empresarial. Las organizaciones
Cul es la representatividad ms frecuente de las encuestas Grfica 4
de corrupcin? internacionales como la ONU o el Banco
Mundial, han impulsado 20% de las
encuestas y han apoyado a pases en vas
de desarrollo a implementarlas.
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Las encuestas que preguntan sobre
37% prcticas corruptas al realizar un trmite
y/o por la expectativa de corrupcin con
un funcionario especfico representan
61%. Otro 15 por ciento pregunta
63%
por la institucin en la que se llev a
cabo el hecho corrupto. Preguntar en
qu trmites y funcionarios existe la
corrupcin permite disear acciones
focalizadas para erradicar estas prc-
Pregunta directa Pregunta no directa ticas, a diferencia de preguntar por una
institucin que es un concepto ms
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.
general (grfica 9).
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Trmites en el sector educativo 24%
Empleos 22%
Licencia de manejo 20%
Seguridad social 20%
Trmites vehiculares 20%
Crditos o prstamos 17%
Energa elctrica 17%
Permisos de negocios 17%
Inspecciones/regularizaciones 15%
Multas de trnsito 15%
Pasaporte y ID 15%
Agua potable 12%
Ejrcito 12%
Licitaciones pblicas 12%
Registro civil 12%
Trmites aduanales 12%
Permisos de construccin 10%
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
Percepcin de corrupcin de 78%
Finalmente, el nivel de corrupcin funcionarios
que la gente percibe, comparado con un Percepcin de corrupcin en 71%
periodo anterior, es preguntado en 34% instituciones
de los instrumentos. Las expectativas Percepcin sobre prcticas corruptas 44%
sobre el nivel de corrupcin a futuro ms frecuentes
Mtodo de recoleccin
Cada ao: 22% Cada dos aos: 14% Una sola vez: 46%
Segn monto
El 49% de las encuestas preguntan sobre el
monto que dieron por el pago de un soborno
Segn la denuncia
El 76% pregunta si se denunci o no el acto de corrupcin
51% indaga sobre los motivos de la no denuncia
EN CUANTO A LA PERCEPCIN
De las encuestas
90% indagan si se considera a la corrupcin como un problema
71% interrogan por las instituciones ms corruptas
44% preguntan sobre las prcticas corruptas ms frecuentes
CONCLUSIONES
l
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a Comunidad Internacional ha establecido en la meta 16.5 reducir la corrupcin en todas sus formas
como parte de la Agenda del Desarrollo Sostenible Post-2015. Dentro de los indicadores para medir el
avance de esta meta se proponen indicadores concretos como mediciones basados en la experiencia,
adems de considerar el combate del Estado contra la corrupcin y la percepcin del nivel de corrupcin. Para alcanzar
dicho objetivo, se requiere avanzar en el estudio y medicin de este fenmeno.
As, es necesario reconocer que la corrupcin es un tema altamente permeable y mutable, ya que afecta a diversos
sectores, por distintas modalidades, en diferentes magnitudes. Si bien se han propuesto y estudiado un conjunto de
conductas relacionadas con la corrupcin, an faltan otras situaciones que pueden conllevar a prcticas corruptas,
por ejemplo: corrupcin poltica, compra de votos, conflicto de intereses, entre otras. Tambin hay situaciones
que son difciles de fiscalizar, detectar y sancionar, como la corrupcin extorsiva. Para disear polticas pblicas e
instituciones eficaces en su lucha, se requieren elementos de carcter jurdico, cualitativo y cuantitativo de alta
calidad. Especficamente, este documento revis nicamente instrumentos de carcter cuantitativo.
Como se present, existe una gran diversidad de fuentes de informacin relacionadas con corrupcin; sin embargo,
no todas cuentan con estndares ni metodologas que permitan comparar o monitorear el fenmeno adecuadamente.
Si bien cada instrumento contribuye con diferentes aproximaciones al entendimiento de este problema, es necesario
examinar sus objetivos, metodologas y alcances.
Conforme a la revisin, se pueden identificar reas de oportunidad para cada uno de los instrumentos de medicin:
a. Evaluaciones de expertos
Estos instrumentos requieren hacer pblicos sus mtodos de seleccin de especialistas, as como los criterios
utilizados en cada una de las fases de asignacin de cuestionarios y corroboracin de los mismos. Tambin
es preciso resaltar que las percepciones de especialistas no representan una medicin sobre la extensin
b. ndices compuestos
La mayora de estos ndices requiere examinar detalladamente el uso e inclusin de sus fuentes de informacin,
ya que entre mayor sea su nmero, se corren mayores riesgos de perder precisin conceptual y sesgar las
mediciones (Bersch & Botero, 2014). Asimismo, con la intencin de transparentar la creacin de estos ndices,
se deberan presentar las justificaciones y ponderaciones de cada factor, as como los resultados de los anlisis
empleados, ya sea exploratorio o confirmatorio de factores.
d. Encuestas
Las encuestas son el instrumento ms utilizado para medir corrupcin porque tienen la ventaja de estimar
percepciones y experiencias de corrupcin. Su principal desventaja es que son el instrumento ms heterogneo.
Las caractersticas de cada encuesta varan segn se trate de hogares, empresas o servidores pblicos. En
este sentido, es necesario identificar qu actos de corrupcin son ms frecuentes entre los distintos tipos
de poblaciones; igualmente, es prioritario reconocer las modalidades en las que opera la corrupcin dentro
de cada una de ellas. Otro factor negativo es la cobertura geogrfica ya que existen encuestas nacionales
y multipas. Estas ltimas, si bien permiten la comparabilidad, cuentan con un tamao de muestra
pequeo, adems de limitaciones geogrficas (generalmente capitales). Otros elementos que requieren
mayor discusin y estandarizacin son: mtodo de entrevista, temporalidad, diseo de muestra, fraseo de
preguntas y reactivos, referencia temporal, conteo de delitos y procesamiento de la informacin. Un claro
ejemplo de la falta de uniformidad para realizar encuestas sobre experiencia de corrupcin es que existen
pocas encuestas que cumplen con lo establecido en el indicador propuesto para medir la prevalencia de
corrupcin de la meta 16.5.
Un problema central en la medicin de corrupcin es la falta de claridad conceptual, ya que esto desencadena varios
problemas operativos. Primero, puesto que la corrupcin deriva de actos de naturaleza ilegal y clandestina, obtener
cifras precisas de este fenmeno es sumamente complejo. Por un lado, las vctimas de corrupcin frecuentemente no
denuncian estas experiencias, ya sea por miedo a represalias; renuencia a combatir dichas prcticas; por considerarse
corresponsables del delito o por creer que as funciona el sistema; por desconocer los mecanismos de denuncia o
por no confiar en las autoridades. Por otro lado, las instituciones responsables de prevenir y sancionar dichos actos
frecuentemente carecen de los elementos institucionales11 suficientes para investigar y combatir este fenmeno a
fondo.
El segundo problema est asociado con la generacin de datos. Caractersticamente, la informacin sobre
corrupcin proviene de tres fuentes: 1) registros de las agencias o instituciones encargadas de prevenir y sancionar
actos corruptos; 2) evaluaciones de expertos e ndices compuestos sobre percepcin de corrupcin y 3) encuestas en
hogares, empresas y servidores pblicos.
En consecuencia, sin una adecuada medicin del fenmeno, se corren diversos riesgos, por ejemplo: identificar
problemas en reas que no necesariamente son las ms problemticas; asignar recursos de manera ineficiente, y
dificultar la evaluacin y comparacin entre distintas unidades de gobierno. Por ello, trabajar en el fortalecimiento
metodolgico de cada fuente es una prioridad para generar informacin confiable, comparable y oportuna que
permita incidir en el diseo y evaluacin de polticas pblicas.
En conclusin, para medir corrupcin, es necesario contar con i) capacidades tcnicas y humanas muy
sofisticadas, y ii) con amplios recursos institucionales, as como con la voluntad poltica para disminuir esta prctica.
Igualmente, se debe enfatizar que la corrupcin es un problema altamente mutable y permeable. Esto conlleva a
reconocer dos cosas. La primera se refiere a la importancia de incluir fuentes adicionales de informacin, por ejemplo:
datos provenientes de auditoras, informantes internos, conflictos de inters, y redes sociales. La segunda es que
la corrupcin, especialmente su medicin, es un tema polticamente sensible. Por ello, es imprescindible construir
instituciones fuertes que recolecten y difundan los datos de manera imparcial. En este contexto, las Agencias
Internacionales, los Organismos Nacionales Anticorrupcin y las Oficinas Nacionales de Estadstica adquieren gran
relevancia. La coordinacin institucional entre los diferentes sistemas e instituciones podra fortalecer la medicin y,
como consecuencia, el combate de este delito.
El documento explora a mayor profundidad las encuestas debido a que stas fueron propuestas como fuente para medir la meta
1
16.5.1.
2
Cabe aclarar que esta lista no es exhaustiva, ni excluyente. Las legislaciones nacionales pueden considerar otros delitos como
corrupcin.
3
El Consejo Econmico y Social en su resolucin 1995/14 del da 24 de julio de 2015 estableci medidas contra la corrupcin
marcando la importancia de combatir este delito. En 1996, la Declaracin de las Naciones Unidas sobre la corrupcin y el soborno
en las transacciones comerciales internacionales dentro de la Asamblea General puso en relieve la necesidad imperante que
todos los Estados Miembros se sumen a la lucha contra la corrupcin.
4
Soborno activo: promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad.
Soborno pasivo: solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad (UNODC, 2015: 71).
5
Antecedentes de UNCAC: Declaracin de las Naciones Unidas contra la corrupcin y el soborno en las transacciones comerciales
internacionales (1996), la Reunin del Grupo de Expertos sobre la Corrupcin y sus Circuitos Financieros (1999), la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin (1996), los Veinte Principios Rectores de la Lucha contra la Corrupcin (1997), el Convenio
Penal sobre la corrupcin (1999), entre otros (UNCAC, 2003).
6
Indicador clasificado como nivel (tier) II: Indicador conceptualmente claro, metodologa establecida y las normas disponibles,
pero los datos no se producen regularmente por los pases. El indicador para empresas est definido como nivel I: Indicador
conceptualmente claro, metodologa establecida y las normas disponibles y los datos producidos regularmente por los pases.
Disponible en:
http://unstats.un.org/sdgs/files/meetings/iaeg-sdgs-meeting-03/Provisional-Proposed-Tiers-for-SDG-Indicators-24-03-16.pdf
LIBROS
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prevention. Oakland: ICS Press, 2000.
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Corruption Is in the Mainstream of American Politics Why is it not in the Mainstream of American Politics
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INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
Encuestas a poblacin en general Anexo 1
(1a. parte)
Evaluacin de
A Survey of the entidades,
Afghan People The Asia Foundation departamentos, 2012 Afganistn Nacional Experiencia
instituciones y Percepcin
municipios
As Piensan Los Encuestas & Estudios 2004, 2005, 2006, 4 ciudades del Experiencia
Bolivianos (142) Gallup International Encuesta cara a cara Bolivia eje central Percepcin
2007, 2010
Encuesta Nacional
de Calidad e Nacional y por Experiencia
INEGI Encuesta cara a cara 2011 y 2013 Mxico
Impacto entidad federativa Percepcin
Gubernamental
Estudio sobre
corrupcin y Encuesta cara a cara
GAUSSC 2006 Mxico Nacional Percepcin
actitudes Grupos de enfoque
ciudadanas 2006
(2a. parte)
Eurobarmetro
European Comission Encuesta cara a cara 2014 28 pases Nacional Experiencia
Especial no. 397
europeos Percepcin
Gobernabilidad y
Transparencia en
Honduras despus LAPOP Encuesta cara a cara 2001 Honduras Nacional Experiencia
del Huracn Mitch: Percepcin
Un estudio de
Opinin Ciudadana
ndice Nacional
Transparencia Encuesta cara a cara 2001, 2003, 2005, Mxico Nacional Experiencia
de Corrupcin y
Mexicana 2007 y 2010
Buen Gobierno
International
Crime Victims UNODC Encuesta cara a cara 1989-2012 79 pases y Nacional Experiencia
Survey CATI territorios Percepcin
Los nicaragenses
hablan sobre la LAPOP Encuestas cara a cara 2006-2008 Nicaragua Nacional Experiencia
corrupcin Percepcin
National Integrity Watch Encuestas cara a cara 2007, 2010 Afganistn Nacional Experiencia
Corruption Survey Afghanistan y 2012 Percepcin
Primera Encuesta
de Victimizacin de Ministerio de Gobierno Encuestas cara a cara 2007 Argentina Una ciudad Experiencia
la Ciudad Universidad de San Percepcin
Autnoma de Andrs
Buenos Aires
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
(3a. parte)
Survey on Crime
and Criminal UNODC Encuesta cara a cara 2014 Irak Nacional Experiencia
Justice in IRAQ Percepcin
2014
Survey on
Perceptions and The Asia Foundation Recopilacin de 1999-2015 Mongolia Capital y reas Experiencia
Knowledge of fuentes urbanas Percepcin
Corruption (SPEAK)
Survey on use of
public services
and public
UNODC Encuesta cara a cara 2011 7 pases Nacional Experiencia
integrity in
European Comission balcnicos Percepcin
countries/territo
ries of Western
Balkans
The Jamaica
National Crime Statistical Institute of Encuesta cara a cara 2009, 2012-2013 Jamaica Nacional Experiencia
Victimization Jamaica
Survey
Transparencia y
buen gobierno en 4 Experiencia
LAPOP CATI 2001 Colombia Cuatro ciudades Percepcin
ciudades de
Colombia
Wave 6 (2010-2014)
Encuestas cara a cara Wave 5 (2005-2009)
World Values World Values Survey Wave 4 (1999-2004)
Encuestas va 60 pases Nacional Percepcin
Survey 1981-2014 (WVS) Wave 3 (1995-1998)
telefnica
Wave 2 (1990-1994)
Wave 1 (1981-1984)
(1a. parte)
Enterprises
World Bank Encuesta cara a cara 2006-2015 135 pases Nacional Experiencia
Survey
Percepcin
Encuesta
Nacional de INEGI Encuesta cara a cara 2012 y 2014 Mxico Nacional y por Experiencia
Victimizacin de entidad federativa Percepcin
Empresas
Combating
Corporate
Corruption - Global AlixPartners Entrega de 2013-2015 15 pases y NS Percepcin
Anticorruption cuestionarios regiones
Survey
Corrupo no Transparency
Brasil: A Entrega de Empresas del Experiencia
International Brazil and 2003 Brasil
perspectiva do cuestionarios sudeste Percepcin
Kroll Brasil
setor privado, 2003
National Bureau of
Crime and Statistics and Recopilacin de
2006 Nigeria Nacional Experiencia
Corruption Economic and fuentes Percepcin
Business Survey Financial Crime
2006 Commision
INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
(2a. parte)
Survey on Security
and Crime against Evaluacin de Pases Experiencia
UNODC expertos 2012 balcnicos Nacional Percepcin
Businesses in the
Western Balkans
Encuesta sobre el
Costo de la Monterrey, Experiencia
Regulacin para CEESP Encuesta cara a cara 2007 Mxico Guadalajara y Percepcin
las empresas en Ciudad de Mxico
Mxico 2007
Encuesta de Experiencia
Libertad y Desarrollo Encuestas por correo 2013-2014 Chile Nacional
Corrupcin Percepcin
Encuesta Confederacin
empresarial sobre Colombiana de 2000, 2001, Experiencia
Encuesta cara a cara Colombia 15 ciudades
corrupcin y Cmaras de 2003 Percepcin
probidad en el Comercio
sector pblico
Encuesta Sobre
Gobernabilidad y CEESP CATI 2002, 2005 Mxico Nacional Experiencia
Desarrollo Percepcin
Empresarial
Deficiencias y
Corrupcin en el
Sistema de Justicia
y en el Estado de APEDE Encuesta cara a cara 2004 Panam Nacional Experiencia
Derecho en Percepcin
Panam
Academia Jaliscience
de Transparencia y Poblacin Cinco
ndice Municipal Acceso a la Servidores municipios de Experiencia
Encuesta cara a cara 2010-2014 Mxico
de Corrupcin Informacin pblicos Jalisco Percepcin
Profesionales de la
tica