Notas sobre a crtica criminolgica e o

garantismo aplicado deciso penal1

Adrian Barbosa e Silva

Mestrando em Direito pela Universidade Federal do Par (UFPA). Especialista em Direito
Penal e Criminologia pelo Instituto de Criminologia e Poltica Criminal (ICPC). Pesquisador do
Centro de Estudos sobre Interveno Penal (CESIP), do Grupo de Pesquisa Filosofia e Castigo
e colaborador do Grupo Criminologa y Justicia (CyJ/Espaa). Advogado. Lattes: <http://
lattes.cnpq.br/7970641455074001>. E-mail: <adrian_abs26@hotmail.com>.

Alexandre Morais da Rosa

Doutor em Direito pela Universidade Federal do Paran (UFPR). Professor do Programa de
Mestrado e Doutorado da Univali e da Graduao da UFSC. Juiz de Direito do TJSC. Lattes:
<http://lattes.cnpq.br/4049394828751754>. E-mail: <alexandremoraisdarosa@gmail.com>.

Resumo: A pesquisa intenta problematizar o aspecto da deciso penal com base no modelo terico
garantista (Ferrajoli), almejando verificar sua atualidade, limites e possibilidades, uma vez inserido na
problemtica inter e transdisciplinar de um modelo integrado de cincias criminais. Considerando o curso
dos discursos sobre a questo criminal, bem como o desenvolvimento das investigaes hermenuticas que
evidenciam a busca por uma slida teoria da deciso, sobretudo no contexto brasileiro ps-88 e o advento
da Constituio da Repblica, propem-se indagaes essencialmente criminolgicas e decorrentes da
teoria crtica do controle social frente prxis decisional e seu papel realidade da questo criminal
contempornea. A hiptese sustentada explicita necessidade de reviso crtica do garantismo, almejando,
em ltima anlise, um modelo crtico de cincias criminais.
Palavras-chave: Garantismo. Criminologia crtica. Deciso penal.

Sumrio: 1 Poder dos juristas, juiz penal e conteno do poder punitivo 2 Deciso penal garantista:
hipteses gerais 3 Deciso penal e oxigenao criminolgica: inquietaes iniciais 4 guisa de
concluso (?) Referncias

Compreender e interpretar textos no um expediente reservado

apenas cincia, mas pertence claramente ao todo da experincia
do homem no mundo.
(Hans-Georg Gadamer)

1
O ensaio apresenta resultados parciais da pesquisa de Mestrado com rea de concentrao em Direitos
Humanos realizada junto ao Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Par (PPGD/
UFPa), sob orientao da Profa. Dra. Ana Cludia Bastos de Pinho, em dilogo com o Programa de Ps-
Graduao em Direito (Mestrado e Doutorado) da Univali-SC.

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 ADRIAN BARBOSA E SILVA, ALEXANDRE MORAIS DA ROSA

1 Poder dos juristas, juiz penal e conteno do poder

punitivo
O modus operandi dos atores das mais diversas instncias e agncias de
controle do sistema penal, afora as comuns situaes arbitrrias, est condicionado
legalidade (penal), enquanto previso normativa direcionada ao devido desenrolar
das prticas de punitividade, conforme os critrios de justia decorrentes da dogm-
tica jurdico-penal. Nesse vis, direito penal e sistema penal se encontram em planos
distintos e no so a mesma coisa.
Se por um lado o direito penal representa um conjunto normativo que prev
crimes/sanes, e que disciplina a incidncia/validade dessas normas, a estrutura
geral do crime e a aplicao/execuo das sanes cominadas (BATISTA, 2011), o
sistema penal representativo de algo com maior amplitude e que no est situado
no plano do abstrato: o conjunto de agncias que operam a criminalizao (primria
e secundria) ou que convergem na sua produo (ZAFFARONI et al., 2011, p. 60).
Entre as vrias agncias que estruturam o sistema penal (v.g., penitencirias,
policiais, polticas, internacionais, de comunicao, de reproduo ideolgica etc.),
as agncias judiciais, compostas pelos mais diversos atores do teatro processual 2
promotores, juzes, advogados, defensores, serventurios de justia etc. , demarcam
a estrutura judicial, isto , o espao de exerccio das atividades forenses dos juristas
e, em ltima anlise, o espao do restrito e limitado exerccio direto do poder punitivo,
afinal, a maior parte desse poder no se encontra disposio dos juristas, mas
dos demais atores que compem as demais instncias do sistema penal.
Como bem explica Zaffaroni et al.,

[...] o poder direto dos juristas dentro do sistema penal limita-se aos raros
casos que as agncias executivas selecionam, abarcando o processo
de criminalizao secundria, e restringe-se deciso de interromper ou
habilitar a continuao desse exerccio, de modo que o direito penal ,
pois, um discurso destinado a orientar as decises jurdicas que fazem
parte do processo de criminalizao secundria, dentro do qual constitui
um poder muito limitado em comparao com o das demais agncias do
sistema penal [...]. (ZAFFARONI et al., 2011, p. 64)

A partir dessas premissas, resta clara a relevncia do papel a ser desempenhado

pelo juiz penal, sobretudo se a contextualizao se der a partir da democratizao
do Estado no ps-88, com o advento da Constituio da Repblica, que estabelece
as bases de um princpio dispositivo (modelo de processo penal acusatrio), em

2
A expresso alude Alessandro Baratta (1987, p. 37-60) ao considerar o processo penal um verdadeiro labo-
ratrio de transformao teatral.

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contraposio com os obsoletos e ainda vigentes Cdigo Penal e de Processo Penal

de matizes inquisitrios, produzidos nas razes do Golpe Civil-Militar.3
Nos cenrios do jogo processual e da deciso penal, fundamental notar inclusive
o atual tat de lart disciplinar no campo das cincias criminais, que no mais condi-
ciona a compreenso das disciplinas penais numa tica monodisciplinar atomizada,
mas desde um enfoque pautado num modelo integrado de cincias criminais, dizer,
que direcione efetivo dilogo inter e transdisciplinar entre disciplinas dogmticas
(direito penal e processual penal) e no dogmticas (criminologia e poltica criminal)
entorno da questo criminal.
Assim, partindo-se do diagnstico de que mesmo aps 1988 a teoria da
deciso (penal) no avanou e ainda permanece aguerrida uma leitura positiva
(essencialmente kelseniana) da Constituio em vista da permanncia da tradio
de julgadores ainda no regime ditatorial e que, por ser assim, prejudica a realizao
de direitos humanos fundamentais nas prticas forenses (PINHO; BRITO, 2014),
a reflexo a propsito do interrogante como devem (ou deveriam) julgar os juzes
penais? torna-se demasiado pertinente.
No Brasil, das ltimas dcadas sobretudo, aparentemente a melhor (ou mais
generalizada) resposta pergunta no espao acadmico crtico parece ter sido fun-
damentada com base na teoria do garantismo penal, de Luigi Ferrajoli. Neste breve
ensaio, desde o ponto de vista da integrao das disciplinas penais, busca-se trazer
algumas indagaes a partir da crtica criminolgica que evidenciam os limites de tal
escolha terica, apontando indcios de uma atitude crtica do jurista, sem prejuzo de
realizarmos novos estudos sobre os limites do garantismo (ROSA, 2011).

2 Deciso penal garantista: hipteses gerais

A teoria do garantismo penal elaborada por Luigi Ferrajoli, estruturante do
sistema garantista (SG), diz respeito uma espcie de reviso e aperfeioamento
do primeiro modelo minimalista-reducionista propalado por Beccaria, guinado pela
filosofia poltica clssica, que busca suprir suas limitaes a partir de refinadas
incorporaes de teoria e filosofia (analtica) do direito, sobretudo.
Destarte, pode-se dizer que uma das principais virtudes do garantismo apli-
cado esfera penal diz respeito possibilidade de reconsiderao da interveno
do poder punitivo desde a elaborao de um projeto de racionalizao e minimizao
da represso penal, propondo a submisso do aparato de coero penal (legal e
institucional) do Estado reviso do atual modelo normativo de direito penal, da
teoria jurdica relativa s categorias conceituais de vigncia, validade e eficcia,

3
A propsito da discusso entre os modelos de processo penal, conferir: Paolo Alvazzi Del Frate e Giuliano
Serges (2012, p. 9-34).

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bem como a concepo de filosofia poltica que impe ao Estado suas cargas de
justificao (COPETTI, 2000).
Conforme esclarece Ferrajoli (2011), o garantismo pode ser compreendido a
partir de trs significados:
(1) Modelo normativo de direito (significado jurdico) e, especificamente quanto
ao direito penal, um modelo de estrita legalidade, prprio do Estado de
Direito, e que pode ser compreendido em trs planos: como sistema cognitivo
ou de poder mnimo (plano epistemolgico); como tcnica de tutela idnea a
minimizar a violncia e a maximizar a liberdade (plano poltico); e como um
sistema de vnculos impostos funo punitiva do Estado em garantia dos
direitos dos cidados (plano jurdico).
(2) Teoria jurdica da validade/efetividade (significado sociolgico) como cate-
gorias distintas, que se distinguem entre si, mas, tambm, pelas categorias
de existncia e vigor das normas, bem como o ser e o dever ser no
direito, deixando bastante clara a complexidade dos ordenamentos jurdicos,
e sobretudo, a pretensa distino entre modelos normativos (tendentemente
garantistas) e prticas operacionais (tendentemente antigarantistas), ques-
to terica central deste enfoque, interpretando essa divergncia como a
distino entre o fisiolgico e o patolgico, que naqueles subsiste na anti-
nomia validade (e no efetividade), e, nestes, efetividade (e invalidade)
essas polaridades, constantes na teoria garantista, a identificam como uma
teoria da divergncia.
(3) Filosofia poltica de legitimao (significado metajurdico) que requer jus-
tificao externa do direito e do Estado, com base nos interesses que tutelam
e finalidades que almejam alcanar. Nesse significado, o garantismo engloba
o princpio da laicizao, que separa direito e moral, validade e justia, ponto
de vista interno e externo de valorao do ordenamento jurdico, equivalendo
a um parmetro de (des)legitimao tico-poltica do direito e do Estado,
desde o ponto de vista externo.
Os trs significados de garantismo, em Direito e razo (FERRAJOLI, 2011), cor-
respondem razo no direito (epistemologia), razo do direito (filosofia do direito)
e razo de direito (cincia penal) e delineiam, precisamente, os elementos de uma
teoria geral do garantismo, dizer, o carter vinculado do Poder Pblico no Estado
de direito, a divergncia entre validade e vigor, a distino entre ponto de vista
externo (tico-poltico) e ponto de vista interno (jurdico) (e justia e validade) e,
por conseguinte, a autonomia e a prevalncia do primeiro e em certo grau irredutvel
de ilegitimidade poltica com relao a ele das instituies vigentes.
Definido(s) o(s) conceito(s) de garantismo, essas trs orientaes de signi-
ficado, que so representadas pelas divergncias dever ser externo x ser (ou direito x
moral ou justia x validade), dever ser interno x ser (ou validade x vigncia) e dever ser

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jurdico x experincia jurdica concreta (direito x realidade; normatividade efetividade;

normas x fatos), correspondem estrutura basilar do paradigma garantista.
Referindo-se anlise que Luis Pietro realiza de sua teoria, Ferrajoli identifica
o nexo inegocivel existente entre o garantismo e o constitucionalismo, sendo este
a prpria condio de possibilidade de realizao daquele, ou seja, identifica-se no
estado constitucional de direito a nica ordem institucional em que possvel realizar
o projeto garantista, por meio dos vnculos substanciais que a positivao do dever
ser constitucional impe ao prprio direito positivo (FERRAJOLI, 2009).
Em ltima anlise, dizer: o garantismo necessita para fins de realizao de
seu projeto ilustrado minimalista do constitucionalismo, enquanto este necessita
daquele para que consiga condicionar a legitimidade do poder estatal ao cumprimento
das exigncias que possibilitam a efetivao dos direitos fundamentais dos cidados.
Dessa relao decorre a ruptura do carter estritamente formal de validade de normas
identificado no processo de produo pelo Poder Legislativo, desembocando, por
conseguinte, na superao revolucionria da tradio (paleo)positivista do direito e
na consagrao do princpio da estrita ou estreita legalidade (legalidade substancial)
(CADEMARTORI, 1999; PRADO, 2010).
justamente da distino validade x vigncia que a legalidade estrita, em con-
sonncia com o alto grau de desenvolvimento do constitucionalismo contemporneo
e desde o paradigma garantista, prope uma releitura democrtica da jurisdio
constitucional ao consignar a necessidade de realizao de um rgido controle de
constitucionalidade no apenas formal, mas, sobretudo, material da legislao infra-
constitucional, devendo esta sofrer uma criteriosa anlise de conformidade constitu-
cional: as normas constitucionais passam a ser compreendidas como pressupostos
de legitimidade da matria infraconstitucional.
Partindo-se da premissa de que a teoria garantista uma teoria justificacio-
nista, desde que pautada e comprometida em respeitar rigorosos critrios de
racionalizao e minimizao da interveno estatal, a sua associao terica ao
constitucionalismo identifica os pressupostos de legitimidade que daro o carter
democrtico ao uso do direito penal e processual penal.
A explicao sobre a epistemologia garantista, conforme o modelo SG e seus
dez axiomas,4 representados por limitaes e proibies de proteo do cidado
contra o arbtrio ou erro punitivo, permite inferir que:

4
Os dez axiomas do SG so: A1 Nulla poena sine crimine (princpio retributivo); A2 Nullum rimen sine lege
(princpio da legalidade); A3 Nulla lex (poenalis) sine necessitate (princpio da necessidade); A4 Nulla ne-
cessitas sine injuria (princpio da lesividade); A5 Nulla injuria sine actione (princpio da materialidade); A6
Nulla actio sine culpa (princpio da culpabilidade); A7 Nulla culpa sine juicio (princpio da jurisdicionariedade);
A8 Nullum judicium sine acusatione (princpio acusatrio); A9 Nulla accusatio sine probatione (princpio do
nus da prova); e A10 Nulla probatio sine defensione (princpio do contraditrio).

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[...] no se admite qualquer imposio de pena sem que se produzam

a comisso de um delito, sua previso legal como delito, a necessidade
de sua proibio e punio, seus efeitos lesivos para terceiros, o carter
externo ou material da ao criminosa, a imputabilidade e a culpa-
bilidade do seu autor e, alm disso, sua prova emprica produzida por
uma acusao perante um juiz imparcial, em um processo pblico e con-
traditrio em face da defesa e mediante procedimentos legalmente prees-
tabelecidos. (FERRAJOLI, 2009, p. 101)

Assim, pelos delineamentos epistemolgicos do garantismo, o modelo SG

identifica um modelo de direito penal mnimo (racionalismo jurdico), em contraposio
epistemologia dos modelos autoritrios de direito penal mximo (irracionalismo
jurdico), dizer, com Ferrajoli, um modelo garantista que condicionado e limitado
ao mximo, corresponde no apenas ao grau mximo de tutela das liberdades dos
cidados frente ao arbtrio punitivo, mas tambm a um ideal de racionalidade e de
certeza (FERRAJOLI, 2011, p. 101).
Assim, persiste a mxima garantista de que a certeza do direito penal mni-
mo est em que nenhum inocente seja punido custa da incerteza de que tambm
algum culpado possa ficar impune (FERRAJOLI, 2011, p. 83), contrrio do direito
penal mximo, cuja certeza perseguida est em que nenhum culpado fique impune,
custa da incerteza de que algum inocente possa ser punido. Em suma, tratam-se de
dois modelos de verdade relativa nitidamente opostos que, a depender da forma com
que tratam da verdade e da interveno penal na esfera do indivduo, daro guarida
potencializao ou conteno da violncia estatal.
Na esteira do garantismo, Ferrajoli compreende o direito como sistema de
garantias, buscando a superao formalista do positivismo e a abertura e a assuno
do compromisso democrtico para com os postulados do Estado constitucional de
direito. Significa, assim, entender a superao da compreenso paleopositivista
de validez de carter formalista e simplista da legalidade, rumo a uma dimenso
conteudstica, vinculando substancialmente as fontes de produo jurdica ao con-
tedo proveniente das constituies rgidas. Da inaugurar a chamada lei do mais
fraco (FERRAJOLI, 2010) a vtima no momento do delito, o acusado no processo
penal e o apenado na execuo penal , que possui garantias de proteo frente a
operacionalidade das agncias de punitividade.
Como explica Carvalho (2010), realizando crtica s teorias tradicionais de le-
gitimao (teorias absolutas retributivas e relativas preventivas) ou deslegitimao
(teorias negativas) da pena, a formulao da lei do mais fraco por Ferrajoli est in-
timamente conectada reconstruo da teoria da preveno geral negativa (teoria
da coao psicolgica de Feuerbach), desde bases utilitaristas, agregando-se como
objetivo da sano penal a finalidade intimidatria, buscando-se tutelar o autor do de-
lito das vinganas privadas que possivelmente existiriam caso inexistisse uma pena.

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A tese ferrajoliana identificada como um utilitarismo reformado e, segundo sua

lgica de funcionalidade, formula-se o axioma: mxima felicidade possvel aos no
desviantes, harmoniza-se o mnimo sofrimento necessrio ao desviante, dizer, aos
no desviantes se direciona o carter intimidativo da pena criminal; e aos desviantes,
a efetivao de princpios, direitos e garantias fundamentais. A essa tese, conforma-
se a finalidade de preveno de delitos e penas informais, conteno do poder puni-
tivo e efetivao da tutela da pessoa do mais fraco.5
Assim, conformando-se com o desenvolvimento do constitucionalismo e da
democracia substancial, a teoria garantista revela o carter contramajoritrio de sua
formulao, dizer, busca conformar respeito aos direitos e garantias individuais do
cidado, independentemente da vontade da maioria, que, eventualmente, possua um
interesse outro. No toa, os direitos e garantias fundamentais possuem carter
pblico, e ao serem efetivados para o cidado individual, satisfazem o interesse
democrtico de todos, afinal, todos passam a dispor da mesma tutela potencial.

3 Deciso penal e oxigenao criminolgica: inquietaes

iniciais
Segundo Zaffaroni et al. (2011, p. 64), o direito penal diz respeito uma
programao, pois

[...] projeta um exerccio de poder (dos juristas). Este poder no pode ser
projetado omitindo estratgias e tticas, ou seja, desconsiderando seus
limites e possibilidades, o que implica incorporar dados da realidade sem
os quais qualquer programao seria absurda e iria promover resultados
reais impensados.

Considerando as grandes mutaes hermenuticas do pensamento jurdico

no que se refere s formas decisionais, desde a tradio do positivismo exegtico
iluminista (in claris cessat interpretatio), na qual o juiz estaria preso ao esprito das
leis, perpassando pelo positivismo normativista de Hans Kelsen e sua pura teoria
do direito e para o qual a interpretao seria um problema de poltica judiciria (e
no de teoria do direito), a perspectiva da deciso garantista, alinhavada na matriz

5
Por ocasio, essa instrumentalidade de tutela de direitos fundamentais a partir da interveno penal possi-
bilita um significado peculiar de garantismo, como explica Ferrajoli: Garantismo, com efeito, significa pre-
cisamente a tutela daqueles valores ou direitos fundamentais, cuja satisfao, mesmo contra os interesses
da maioria, constitui o objetivo justificante do direito penal, vale dizer, a imunidade dos cidados contra a
arbitrariedade das proibies e das punies, a defesa dos fracos mediante regras do jogo iguais para todos,
a dignidade da pessoa do imputado, e, consequentemente, a garantia da sua liberdade, inclusive por meio do
respeito sua verdade. precisamente a garantia destes direitos fundamentais que torna aceitvel por todos,
inclusive pela minoria formada pelos rus e pelos imputados, o direito penal e o prprio princpio majoritrio
(FERRAJOLI, 2011, p. 330).

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positivista analtica de Ferrajoli, por mais que d considervel salto qualitativo s

perspectivas anteriores, tambm apresenta limites (FERRAJOLI; STRECK; TRINDADE,
2012; ROSA, 2006).
Segundo Pinho (2013, p. 51), em ateno ao pressuposto axiolgico e terico
do modelo penal garantista (ciso entre direito e moral), justificar o direito penal com
base nos princpios que lhe do corpo faz-lo, inegavelmente, a partir de critrios
de moralidade, j que esses princpios continuam a ser exigncias da moralidade.
Segundo o raciocnio da autora, que parte do referencial gadameriano em hermenutica,

Direito e moral no podem ser separados, no porque toda norma jurdica

tem um contedo valorativo, como diz Ferrajoli; mas porque a produo
do Direito est, desde sempre, imersa na moralidade poltica, no conjunto
de tradies que (con)formam determinada sociedade. (PINHO, 2013,
p. 53)

Assim, frente problemtica, de base da noo de moralidade poltica, uma

sada possvel seria construir uma interpretao em que argumentos morais (se)
integram (n)o Direito, na medida em que as decises devem ser tomadas tendo
em vista o cumprimento de parmetros de justia, equidade e integridade, em uma
comunidade de princpios (PINHO, 2013, p. 75). Com base na deciso como integri-
dade, esclarece o prprio Dworkin (2007, p. 264) que essa elementar exige [...] que
as normas pblicas da comunidade sejam criadas e vistas, na medida do possvel,
de modo a expressar um sistema nico e coerente de justia e equidade na correta
proporo.
Em Educao e complexidade, Edgar Morin (2002) descreve a crise do saber
cientfico contemporneo, o qual, marcado pelo fenmeno da hiperespecializao,
exacerbou as especializaes do conhecimento ao ponto de a justaposio de
compartimentos impossibilitar as comunicaes e as solidariedades entre saberes,
que, ignorando a mundializao, passam a tratar os problemas de modo isolado e
narcsico, rechaando a real complexidade (transversal, multidimensional e planetria)
dos fenmenos objetos de anlise.
A tese advogada por Morin a da necessidade de construo de um paradigma
da complexidade, fundado na distino, conjuno e implicao mtua dos diversos
saberes que, segundo tal paradigma, operariam desde uma lgica interdisciplinar ou
transdisciplinar mtodos de estudo que permitem que as paragens nticas de cada
disciplina respeitem o objeto de investigao da outra e, portanto, haja comunicao
e no dogmatizao de verdades incontestveis , de modo que, desde uma releitura
da cincia, poder-se-ia religar, a partir do exerccio da problematizao, duas culturas
separadas: cincia e humanidades, como uma melhor forma de compreenso da
contempornea complexidade do real.

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No campo das cincias criminais, uma vez constatada a insuficincia da

concepo estritamente formal do racionalismo clssico, o terreno se tornou propcio
para o surgimento da criminologia positivista, que inaugurou, por sua vez, enfoque
cientfico indutivo das cincias naturais (paradigma etiolgico).
A criminologia, nesse momento, nada mais confirmou-se do que disciplina
auxiliar dogmtica penal, dando ao delito uma percepo ontolgica e natura-
lista, bem como uma face patolgica do delinquente. Essa qualificao permitiu que
essa dependncia metodolgica convertesse a criminologia positivista em instncia
legitimadora do poder punitivo, redimensionando, dessa feita, a atuao das agncias
de administrao do sistema de justia criminal, e, ao mesmo tempo, intensificando
uma crena de autossuficincia na dogmtica jurdico-penal, que congloba sua
normatizao as categorias etiolgicas.
No caso, embebidas no sonho cientificista da radical resoluo do problema
(criminalidade), e oprando no interior de modelo bio-psico-social sanitarista que
identifica na diversidade esttico-racial o objeto de eliminao (homo criminalis), as
disciplinas criminolgicas inauguraram verdadeira tecnologia repressiva de raiz totali-
tria que revive a inquisitio (CARVALHO, 2010, p. 185).
Paradoxalmente, o modelo garantista, que na verdade um modelo limitador
da interveno estatal, apesar de ser arquitetado na tradio positivista, analtico e
crtico, e resiste s pretenses de interveno do Estado no indivduo o indivduo
tem o direito de ser mau! , mas incorre em semelhante erro no que diz respeito
no incorporao da produo emprica criminolgica dogmtica.
Como bem lembra Kaufmann (2002, p. 26), o dogmtico parte de pressupostos
que assume como verdadeiros, sem porm, dispor de provas dessa veracidade. Ele
pensa ex datis, de modo que mesmo quando adopta uma postura crtica, nomea-
damente na anlise de uma norma legal, o argumento da dogmtica jurdica sempre
imanente ao sistema; o sistema vigente permanece intocado, o que no quadro
da dogmtica, em si, uma atitude perfeitamente legtima, vale ressaltar.
Portanto, o grande problema da teoria garantista em Ferrajoli diz respeito
no incorporao dos elementos empricos fruto da Lei de Hume... provenientes
do desenvolvimento do pensamento criminolgico, que j no mais condiz com os
reducionistas pressupostos do positivismo criminolgico. A teoria criminolgica de
que se fala a de base crtica, que incorpora o labelling approach e o materialismo
marxista, que na sua contribuio emprica desvelou as funes reais do poder
punitivo sistema de controle social desigual e excluso social de marginalizados ,
bem como sua falibilidade de metas (reduo da criminalidade, preveno de delitos
e proteo de bens jurdicos), superando o paradigma etiolgico positivista.6

6
Sobre a revoluo paradigmtica no campo criminolgico, numa perspectiva sincrnica, que descreve de
maneira crtica o deslocamento do pensamento tradicional de cunho positivista para a criminologia crtica,
conferir: Andrade (1995, p. 24-36).

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No cenrio dessa revoluo paradigmtica em criminologia, explica Vera Andrade

(1995), a mudana de paradigmas [...] descola e redefine a Criminologia de um saber
auxiliar do Direito Penal e interno ao modelo integrado (que o cientificiza), para um
saber crtico externo sobre ele (que o problematiza e politiza) convertido em objeto
criminolgico. A partir de agora, a criminalidade no (o crime no ontolgico
e pr-constitudo ao ser), mas est sendo sempre construda socialmente. Ela
produto da reao social.7
Assim, atentando-se que a funo da criminologia crtica ser a de problematizar
o sistema de justia criminal frente suas relaes de controle e dominao exercidas,
sendo este o novo objeto de estudo e investigao (e no mais a figura do criminoso
individual):

No centro desta problematizao esto os resultados sobre a secular sele-

tividade estigmatizante (a criminalizao da pobreza e da criminalidade
de rua x imunizao da riqueza e da criminalidade de gabinete) e a
violncia institucional do sistema penal, sobretudo da priso, a inverso
de suas promessas, a incapacidade de dar respostas satisfatrias s
vtimas e suas famlias, e a prpria Criminologia etiolgica e o Direito
Penal dogmtico so denunciados em sua funo instrumentalizadora e
legitimadora da seletividade, nascendo da uma nova problemtica para
a Poltica Criminal quais so as alternativas priso e ao sistema penal?
(ANDRADE, 2008, p. 23).

Portanto, todas essas contribuies sobre o real no esto presentes na teoria

garantista. No entanto, se utilizado no local em que seu corpo terico mais bem
elaborado e aplicado, dizer, se compreendido como paradigma (garantista) limi-
tador das cincias criminais, tal como a proposta de Carvalho, o aporte garantista
fornece importantes ferramentas para constrio dos poderes punitivos e abre
espao para a sofisticao das prticas forenses cotidianas voltadas reduo dos
danos causados aos direitos humanos, compreendendo verdadeiro modelo crtico
de cincias criminais integradas (CARVALHO, 2010, p. 128).
Porm, fazer uso do garantismo no implica crer cegamente em seu paradigma,
o que se busca ao revisitar a filosofia ilustrada clssica, construir um direito
penal mnimo, com resgate s suas virtudes, isto , ao seu contedo humanitrio

7
O paradigma da reao social ou do controle social formado a partir das contribuies do labelling approach
(ou enfoque do etiquetamento). Sobre tal paradigma, explica Vera Andrade: Modelado pelo interacionismo
simblico e etnometodologia como esquema explicativo de conduta desviada e reao social, como termos
reciprocamente interdependentes, para formular sua tese central: a de que o desvio e a criminalidade no
uma qualidade intrnseca da conduta ou uma entidade ontolgica preconstituda reao social e penal, mas
uma qualidade (etiqueta) atribuda a determinados sujeitos atravs de complexos processos de integrao
social; isto , de processos formais e informais de definio e seleo (ANDRADE, 1995, p. 28).

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 NOTAS SOBRE A CRTICA CRIMINOLGICA E O GARANTISMO APLICADO DECISO PENAL

e garantidor, porm sempre compreendendo que a realidade complexa do contem-

porneo estado social e Democrtico de Direito demanda, por bvio, a releitura de
vrios conceitos e a reelaborao de algumas ideias (PINHO, 2006, p. 120), isto :
autocrtica.
No que se refere ao campo da deciso, defendendo a hiptese de um influxo
do pensamento criminolgico, prope Baratta (2004, p. 144) a necessidade de um
mtodo sociolgico

que utilize uma perspectiva epistemolgica e metodolgica adequada, ao

status terico do aparto conceitual elaborado pela cincia jurdico-penal
e tambm analizar a funo argumentativa e do controle decisional que,
efetivamente, exercitam e podem exercitar os instrumentos dogmticos
sobre a estrutura decisional, os mecanismos decisionais e as decises
do sistema.

Ainda segundo Baratta (2004, p. 144):

a cincia jurdico-penal e a metodologia jurdica tradicional limitaram

a funo do controle argumentativo quelas variveis das decises do
sistema de justia criminal que normalmente so o objeto da funda-
mentao de sentenas judiciais e de atos administrativos (variveis
manifestas) omitindo as variveis latentes (variveis socioestruturais,
esteretipos, teorias do cotidiano, etc.).

A proposta seria, portanto, a de deslocamento de um garantismo abstrato

[...] para um garantismo crtico e criminologicamente fundamentado, entendido como
vigilncia sobre o (des)respeito aos direitos humanos (ANDRADE, 2012, p. 101).
Como entende Vera Andrade (2012, p. 101), a ideia que a perspectiva crtica
no se esgote no garantismo, sendo um passo alm precisamente o desafio: manter
o garantismo em seu devido lugar, ou seja, como ttica minimalista micro (e no
como estratgia), sobretudo no interregno de crise de legitimidade do sistema penal.
Nesse sentido, imprescindvel que o garantismo abdique da tarefa estril de
legitimar e justificar juridicamente a pena a partir de seu utilitarismo reformado. A
questo oriunda do diagnstico criminolgico crtico constatador da falibilidade
das funes declaradas do sistema penal (prevenes geral e especial, positivas
e negativas), sucumbidas frente s preponderantes funes reais, no declaradas
(difuso de controle, violncia e criminalidade etc.).
Diante dessa problemtica, a teoria agnstica da pena (ou teoria negativa da
pena) se coloca como uma alternativa de reflexo concepo de funes declaradas
no realizveis da pena, afirmando no existir nenhuma funo positiva pena, sendo
agnstica quanto sua funo por confessar no a conhecer (ZAFFARONI et al.,
2011). Da que, se no existe fundamento jurdico legitimamente exercvel no mundo

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 ADRIAN BARBOSA E SILVA, ALEXANDRE MORAIS DA ROSA

prtico, parece estar certo Tobias Barreto, segundo o qual o conceito de pena no
um conceito jurdico, mas um conceito poltico (BARRETO, 2000, p. 178).
Em clssico exemplo, explica que a pena no tem fora para restabelecer direito
violado, de modo que o interesse jurdico, em um homicdio, v. g., exigiria que o
assassino fosse considerado vivo e perpetuamente condenado a trabalhar em bene-
fcio dos parentes do morto ou da nao prejudicada pelo aniquilamento de uma
vida humana, que, entretanto, no seria uma pena, mas somente o pagamento de
uma dvida, e que poderia muito bem incidir tal condenao na disciplina do direito
das obrigaes, e no no direito penal. No toa, sua clebre frase: quem procura
o fundamento jurdico da pena deve tambm procurar, se que j no encontrou, o
fundamento jurdico da guerra.
Denegar a possibilidade de legitimao jurdica da pena, a partir da teoria agns-
tica da pena e equiparar a sua justificao da guerra, significa, antes de tudo,
conceb-la como ato poltico cuja conotao beligerante. Desse modo, a estratgia
de limitao de violncia na busca pela reduo de danos estaria direcionada
prpria contrao da poltica, enquanto limitao do atuar punitivo, judicial e
administrativo.
Ao explicar que o projeto de minimizao do sofrimento imposto pela pena,
agregado negativao das violncias, possibilita a negao a qualquer tendncia
justificacionista, realocando o problema da sano penal da esfera jurdica poltica,
Carvalho (2010, p. 150) conclui que reduzir dor e sofrimento (danos) seria o nico
motivo de justificao da pena nas atuais condies em que exercida, principalmente
nos pases perifricos.
Outrossim, interessante notar ainda que, se compreendida a criminologia crti-
ca como discurso crtico-poltico sobre a criminalizao direcionado a contestar o
paradigma etiolgico-causal positivista desde a reao social, o prprio garantismo,
em sua construo axiolgica de um modelo de interveno penal democrtico,
oferece elementos para a contestao da concepo de delito como ente natural,
destacando-se, exemplificativamente, a distino direito penal do fato (garantista) x
direito penal do autor (antigarantista).
Ferrajoli (2011, p. 258), ao criticar as premissas oriundas do positivismo e
da defesa social, explica que tais doutrinas pressupem uma concepo do poder
punitivo como bem metajurdico o Estado pedagogo, tutor ou terapeuta e, sime-
tricamente, do delito como mal moral ou doena natural ou social, so as menos
liberais e antigarantistas [...] justificam modelos de direito penal mximo, que, como
a histria ensina, so tendencialmente sem limites.
Admitir a teoria agnstica da pena enquanto nexo de aproximao e conectivi-
dade entre criminologia crtica e garantismo equivale, portanto, assuno de uma
poltica criminal de reduo de danos, cuja agenda programtica teria como vrtice a

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 NOTAS SOBRE A CRTICA CRIMINOLGICA E O GARANTISMO APLICADO DECISO PENAL

contrao mxima do poder poltico, buscando minimizar dor e sofrimento resultantes

das histricas intervenes das agncias de controle dos sistemas penais.
Com base na moralidade poltica, via crtica criminolgica, os juzes dispem
de elementos suficientes para argumentar pela defesa dos direitos individuais e de
interesse pblico, porm, obviamente, esta principiologia que Dworkin sinaliza com
equidade, justia, devido processo legal adjetivo e integridade no pode
ser inserida em um modelo consensual e a-histrico de sociedade, tal como fizera
o positivismo ortodoxo (e criminolgico), mas deve, principalmente, refletir sobre a
conflituosa e desigual realidade dos sistemas penais latino-americanos situados na
periferia marginal do poder planetrio.
Afinal, como bem explica Gadamer (2013, p. 32):

o modo como experimentamos uns aos outros, como experimentamos

as tradies histricas, as ocorrncias naturais de nossa existncia e
de nosso mundo, isso que forma um universo verdadeiramente herme-
nutico. Nele no estamos encerrados como entre barreiras intrans-
ponveis; ao contrrio, estamos sempre abertos para o mundo.

E estar aberto para o mundo, demanda, necessariamente, compreenso do

trgico controle social no previsto no idealstico e abstrato mundo jurdico.

4 guisa de concluso (?)

Uma das grandes caractersticas da contemporaneidade diz respeito suble-
vao de uma cultura de conhecimento arraigada na cincia (uma era da cincia),
como se a condio de possibilidade vlida de um saber devesse, obrigatoriamente,
estar pautada no pensamento racional de matriz positiva. dizer, ainda se vive o
sintoma de dominao pelo paradigma do racionalismo e da atitude cientificista,
herana de muito do desenvolvimento do cogito, ergo sum cartersiano. Essa a
questo central deste trabalho.
No curso do desenvolvimento dos pensamentos sobre a questo criminal, e, por
via de consequncia, dos modelos de cincias criminais que foram forjados, verifica-
se que o garantismo (Ferrajoli) apresenta problemas e limitaes porque, a despeito
de sua tradio analtica-crtica, enquanto herdeiro do positivismo, cr nos ideais
de certeza, verdade, segurana e, no mundo prtico do real diferente do mundo
dogmtico dos juristas , a realidade bem outra.
Como visto, diagnosticadas as crticas hermenuticas no campo da deciso
penal, podendo desde uma perspectiva de um modelo crtico de cincias criminais,
to somente incorporar os elementos da realidade a partir da crtica criminolgica, na
conformidade de uma prxis de resistncia e conteno do poder punitivo.
A ideia central deste trabalho , portanto, uma proposta de reflexo crtica sobre
o pensamento clssico das cincias criminais de que o garantismo o exemplo por

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 ADRIAN BARBOSA E SILVA, ALEXANDRE MORAIS DA ROSA

excelncia na contemporaneidade que ainda persiste como ideal a ser seguido na

proteo dos direitos e liberdades fundamentais.
A grande questo : por mais sofisticados que sejam, no podem se alijar das
contribuies centradas no campo do emprico, como o caso dos aportes advindos
da crtica criminolgica, neste marco, importante mecanismo de conteno do poder
punitivo nas mos do julgador penal e demais juristas atuantes no cotidiano forense.

Notes about the criminological critics and the warrantism applied to penal decision
Abstract: The research intends to confront the criminal aspect of the decision based on the warrantist
theoretical model (Ferrajoli) aiming verify its relevance, limits and possibilities, once inserted into the
problematic inter and transdisciplinary of an integrated model of criminal science. Considering the course of
speeches on the criminal matter, and the development of hermeneutic investigations show that the search
for a solid decision theory, especially in the post-88 Brazilian context and the advent of the Constitution,
it is proposed questions essentially criminological and arising from the critical theory of social control
opposite the decisional practice and its role to the reality of contemporary criminal matter. The hypothesis
explains the need for critical review of garantismo, aiming ultimately, a critical model of criminal science.

Keywords: Warrantism. Critical criminology. Criminal decision.

Notas sobre la crtica criminolgica y el garantismo aplicado a la decisin penal

Resumen: La investigacin intenta problematizar el aspecto penal de la decisin basada en el modelo
terico garantista (Ferrajoli) con el objetivo de comprobar su relevancia, lmites y posibilidades, una vez
insertado en la problemtica inter y transdisciplinaria de un modelo integrado de la ciencia penal. Teniendo
en cuenta el curso de los discursos sobre la cuestin criminal, as como el desarrollo de las investigaciones
hermenuticas que muestran la bsqueda de una teora de la decisin slida, especialmente en el
contexto brasileo post-88 y el advenimiento de la Constitucin, se propone indagaciones esencialmente
criminolgicas y derivadas de la teora crtica del control social en contra de la prctica decisoria y su
papel a la realidad de la materia penal contemporneo. La hiptesis sostenida muestra la necesidad de
revisin crtica del garantismo, objetivando, en ltima instancia, un modelo crtico de la ciencia penal.

Palabras-clave: Garantismo. Criminologa crtica. Decisin penal.

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Informao bibliogrfica deste texto, conforme a NBR 6023:2002 da Associao

Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT):

SILVA, Adrian Barbosa e; ROSA, Alexandre Morais da. Notas sobre a crtica
criminolgica e o garantismo aplicado deciso penal. Revista do Instituto de
Hermenutica Jurdica RIHJ, Belo Horizonte, ano 13, n. 18, p. 59-74, jul./dez.
2015.

Recebido em: 13.08.2015

Aprovado em: 10.11.2015

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