rea Gestin de Recursos Humanos y Rgimen Laboral Pblico rea VIII

Gestin de Recursos
Humanos y Rgimen
Laboral Pblico VIII

Rgimen disciplinario y procedimiento sancionador

del servicio civil

Informe Especial
Ficha Tcnica la Gerencia de Polticas de Gestin de Servidores y exservidores de los reg-
Servicio Civil de la Autoridad Nacional menes regulados mediante el Decreto
Autora : Arelis Natal Figueroa Obregn* del Servicio Civil y aprobada mediante Legislativo N. 276, Ley de Bases de
Ttulo : Rgimen disciplinario y procedimiento Resolucin de Presidencia Ejecutiva la Carrera Administrativa.
sancionador del servicio civil N. 101-2015-SERVIR-PE. Servidores y exservidores de los reg-
Fuente : Actualidad Gubernamental, N 80 - Junio La directiva se encuentra dividida en menes regulados mediante el Decreto
2015 diecinueve acpites divididos a su vez en N. 728, Ley de Fomento del Empleo.
diversos subacpites, con dos disposiciones Servidores y exservidores de los reg-
complementarias finales, dos disposiciones menes regulados mediante el Decreto
S u m ari o complementarias transitorias y con nica N. 1057, Decreto Legislativo que
disposicin complementaria modificatoria regula el rgimen especial de contra-
1. Introduccin as como con ocho anexos y tres grficos tacin administrativa de servicios.
2. mbito de aplicacin que delimitan y establecen de forma
3. De los aspectos previos del procedimiento Servidores y exservidores de los reg-
especfica este rgimen disciplinario y
administrativo disciplinario menes regulados mediante la Ley N.
sancionador.
4. Fase inicial del procedimiento administrativo 30057 (con las exclusiones que se
disciplinario Esta directiva persigue como nico obje- encuentran sealadas en el artculo 90
5. Inicio del procedimiento administrativo tivo exponer las reglas del rgimen disci- del Reglamento de la Ley del Servicio
disciplinario plinario y procedimiento sancionador del Civil, artculo que excluye al defensor
6. De las sancione servicio civil y desarrolla la aplicabilidad del Pueblo, el contralor general de la
7. Reflexiones finales de las reglas del rgimen disciplinario y Repblica, los miembros del Jurado
procedimiento sancionador contenidos Nacional de Elecciones, los miembros
en la ley del servicio civil y su reglamento. del Consejo Nacional de la Magistra-
ste artculo pretende abordar los tura, el jefe de la Oficina Nacional
El procedimiento administrativo san-
E aspectos principales del rgimen
disciplinario del servidor civil, as
como la determinacin del propio
cionador (en adelante, el PAD) se inicia
luego de que se produzca la investigacin
de Procesos Electorales, el jefe del
Registro Nacional de Identificacin y
procedimiento administrativo disciplinario
Estado Civil, los miembros del Direc-
preliminar y solo cuando despus de
y las posibles sanciones aplicables luego de torio del Banco Central de Reserva y
esta se requiera el inicio del PAD, luego
este, por lo que pretende exponer tanto los el superintendente de Banca, Seguros
transcurren dos fases, la instructiva y la
aspectos previos, la fase inicial, la vigencia, los y Administradoras Privadas de Fondos
sancionadora, para finalmente en casos
plazos, las reglas entre otros aspectos de dicho de Pensiones, a los ministros de Estado
procedimiento. de entablarse una accin impugnatoria
as como los funcionarios pblicos de
pasar a una segunda instancia. eleccin popular, directa y universal).
Palabras clave: procedimiento, discipli-
nario, sancionador, servidor Por estas consideraciones, es que en el Servidores del rgimen especial para
presente artculo nos centramos en el PAD Gobiernos locales.
recorriendo todas sus etapas y desarro-
1. Introduccin A los trabajadores que no estn com-
llando sus elementos esenciales as como
prendidos dentro del rgimen del
Se ha publicado la Directiva N. 002- determinando el mbito de aplicacin de
servicio civil como los trabajadores
2015-SERVIR/GPGSC Rgimen Discipli- la directiva.
de las empresas del Estado, como los
nario y Procedimiento Sancionador de servidores civiles del Banco Central de
la Ley N. 30057, Ley del Servicio Civil,
2. mbito de aplicacin Reserva del Per, el Congreso de la Re-
sustentada en dos informes tcnicos de Esta directica se aplicar a servidores pblica, la Superintendencia Nacional
y exservidores, as tambin a algunos de Aduanas y de Administracin Tri-
servidores comprendidos en un rgimen butaria, la Superintendencia de Banca,
* Abogada por la Pontificia Universidad Catlica del Per, estudios en
la Maestra de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social en la especial e incluso de manera supletoria Seguros y AFP, y la Contralora General
Pontificia Universidad Catlica del Per. a otros servidores de acuerdo con el si- de la Repblica ni los servidores suje-
Asesora legal del estudio Obregn Sevilla.
guiente detalle:

VIII 1 Actualidad Gubernamental Actualidad

N Gubernamental
80 - Junio 2015 N 80 - Junio 2015 VIII 1
VIII Informe Especial
tos a carreras especiales y tampoco los
obreros de los Gobiernos regionales
y locales se les aplica supletoriamente
el rgimen disciplinario de la Ley del
Servicio Civil.
3. De los aspectos previos del
procedimiento administrativo
disciplinario
3.1. Vigencia
A efectos de que el PAD sea instaurado
se requerir que exista la imputacin
de cargos mediante una resolucin o
un acto expreso y que dicho docu-
mento se haya debidamente notifi-
cado.
En relacin a las situaciones acae-
cidas con anterioridad a la vigencia
de la normativa del Servicio Civil y
a las disposiciones de la Directiva
N. 002-2015 se identifican bsica-
mente dos momentos, aquellos que
delimitaremos en el presente acpite
de la siguiente manera:
3.1.1. Procedimientos instaurados an-
tes del 14 de setiembre del 2014
Se regirn por la normativa vigente
al momento de la instauracin del
procedimiento, incluso los actos
impugnatorios como la apelacin
tambin se regir por dicha norma-
tiva.
3.1.2. Procedimientos instaurados
desde del 14 de setiembre del
2014
En este supuesto se tienen que iden-
tificar dos momentos: el primero est
ligado a los hechos cometidos con
anterioridad al 14 de setiembre del
2014 y el segundo momento est re-
ferido a los hechos cometidos a partir
del 14 de setiembre del 2014.
En el primer supuesto, se aplicarn
las normas procedimentales de la Ley
del Servicio Civil y su Reglamento y
por las reglas sustantivas aplicables
al momento en que cometieron los
hechos.
En el segundo supuesto, se regirn
por las normas procedimentales y
sustantivas sobre rgimen disciplinario
previstas en la Ley del Servicio Civil y
su reglamento.
3.2. Plazos
Se ha establecido que los plazos ten-
drn que responder a dos criterios
fundamentales, estos son la razona-
bilidad y la proporcionalidad que
debern ser observadas en cada caso
atendiendo su la complejidad por lo
que todos los actores del PAD debern
actuar de forma diligente y atendien-
do a los dos criterios sealados.
VIII 2 Actualidad Gubernamental
3.3. Reglas procedimentales y sustan-
tivas
La directiva nos ha sealado estas
reglas de forma taxativa, que recoge-
remos en el presente acpite al tener
real importancia la delimitacin entre
las reglas procedimentales y las reglas
sustantivas.
3.3.1. Reglas procedimentales
Autoridades competentes del
procedimiento administrativo
disciplinario
Etapas o fases del procedimiento
administrativo disciplinario y
plazos para la realizacin de actos
procedimentales
Formalidades previstas para la
emisin de los actos procedimen-
tales
Reglas sobre actividad proba-
toria y ejercicio del derecho de
defensa.
Medidas cautelares
Plazos de prescripcin
3.3.2. Reglas sustantivas
Los deberes y/u obligaciones,
prohibiciones, incompatibilidades
y derechos de los servidores
Las faltas
Las sanciones: tipos, determina-
cin, graduacin y eximentes
3.4. Desplazamiento
En el caso de los servidores que se
encuentran desplazados temporal o
definitivamente a otra entidad, r-
gano o unidad orgnica, se tiene que
tener en consideracin que el PAD
se iniciar en el lugar en el cual se
produjo el hecho que ha ocasionado
el inicio del PAD.
A esta entidad, rgano o unidad
orgnica en la cual se inicia el PAD
tambin le corresponder la ejecucin
de la sancin.
4. Fase inicial del procedimiento
administrativo disciplinario
4.1. La denuncia
4.1.1. Forma
Las denuncias se pueden presentar de
dos formas, tanto verbalmente como
por escrito, empero ello cuando la
denuncia sea realizada verbalmente
se requerir de una formalidad adi-
cional y esta es que el denunciante
deber llenar un formato de de-
nuncia con la informacin mnima
requerida para que se pueda proce-
der a admitir a trmite la precitada
denuncia.
Actualidad
N Gubernamental
80 - Junio 2015
4.1.2. Contenido mnimo
Dicho contenido ser el que permita
que se pueda individualizar la con-
ducta por denunciar as como tener
el conocimiento de los hechos de esta
razn de lo antedicho es que el con-
tenido mnimo de la denuncia deber
contener lo siguiente:
Relacin de los hechos (precisando
las circunstancias de tiempo, lugar
y modo)
Identificacin del autor o los au-
tores de los hechos
Medios probatorios que permitan
la comprobacin de los hechos
4.1.3. Del denunciante
Cabe precisar que el denunciante no
forma parte del PAD, puesto que su
labor es exclusiva de colaboracin por
lo que no es parte del procedimiento
administrativo disciplinario sino solo
un colaborador de la administracin
pblica.
4.2 La investigacin previa y la pre-
calificacin
4.2.1. Inicio de la etapa
La investigacin preliminar est
a cargo de la Secretara Tcnica,
rgano que apoya el desarrollo del
procedimiento disciplinario, dicho
rgano evaluar la denuncia y
precisar la subsanacin en caso de
que falte algn contenido mnimo
para que dicha denuncia pueda ser
calificada.
Subsanados los errores potenciales,
que pudieran existir, la Secretara
Tcnica procede a la precalificacin
de los hechos segn la gravedad de
la falta.
4.2.2. Trmino de la etapa
La investigacin previa y la precalifica-
cin culminan con el pronunciamiento
de la Secretara Tcnica mediante un
informe de precalificacin, dicho rga-
no podr archivar la denuncia, o por el
contrario podr remitir dicho informe
al rgano instructor recomendando el
inicio del PAD.
Cabe precisar que es la Secretara
Tcnica quien identifica en su informe
al rgano instructor competente.
4.2.3. Diversos Infractores
Existen dos supuestos sobre el concur-
so de infractores, el primero de ellos
en el que los infractores pertenezcan
a igual o similar nivel jerrquico y que
dependan del mismo superior, en este
N 80 - Junio 2015 VIII 2
 VIII
supuesto ser ese superior el rgano instructor.
Informe Especial

VIII 3 Actualidad Gubernamental Actualidad

N Gubernamental
80 - Junio 2015 N 80 - Junio 2015 VIII 3
 rea Gestin de Recursos Humanos y Rgimen Laboral Pblico
El otro supuesto, en el que los presun-
tos infractores pertenezcan a distintas
unidades orgnicas o distintos niveles
jerrquicos, el rgano instructor ser
la autoridad de mayor nivel jerrqui-
co.
4.2.4. Diversas infracciones
En el supuesto que la comisin de
una misma conducta califique como
ms de una infraccin, la sancin que
deber aplicarse ser para la infraccin
de mayor gravedad.
4.3 Medidas cautelares
Las medidas cautelares son meca-
nismos precautorios y podrn ser
adoptados antes del inicio del PAD
por el rgano competente, en este
caso, la Oficina de Recursos Huma-
nos.
La efectividad y la validez de esta
medida cautelar se encuentra supe-
ditada al inicio del PAD en el plazo
de cinco das hbiles, luego de ello e
instaurado el PAD le corresponder al
rgano instructor adoptar la medida
cautelar.
Cabra precisar que la revocacin
de esta medida cautelar la puede
realizar el rgano instructor o el
rgano sancionador, pero no puede
ser revocada por el denunciado ya
que no es impugnable esta medida.
5. Inicio del procedimiento ad-
ministrativo disciplinario
El PAD se inicia al momento de la no-
tificacin al servidor de la imputacin
de cargos, la cual tiene como plazo
mximo el de 3 das hbiles desde la
expedicin del acto o resolucin de
inicio del PAD.
Dicha notificacin contendr ciertos
documentos e informacin mnima
y cumplir con las formalidades que
la directiva seala, entre los cuales se
encuentran el documento con la im-
putacin de cargos que seale ade-
cuadamente los datos del servidor,
el cargo desempeado, la falta que
se le imputa, los documentos sus-
tentatorios, el plazo para presentar
descargos, entre otros documentos
que puedan corresponder, como por
ejemplo, la medida cautelar cuando
corresponda.
5.1. Fase instructiva
Es la fase inicial del PAD llevada a
cabo por el rgano instructor y luego
de cursar la respectiva notificacin al
servidor que presuntamente cometi
la falta, se le concede un plazo de 5
das hbiles para que dicho servidor
VIII 4 Actualidad Gubernamental
presente sus descargos (tambin
se plantea la posibilidad de que
plantee
5.1.1. Fase instructiva como instancia
5.3. Impugnaciones
Actualidad
N Gubernamental
80 - Junio 2015
VIII
una prrroga, solicitud que ser eva- luada acorde
el principio de razona- bilidad).
Esta fase finaliza cuando el rgano Instructor
emite su informe, el cual est sustentado
en el anlisis de toda la informacin e
indaga- ciones realizadas y se procede a su
recepcin por parte del rgano sancionador.
nica y final
Existe una posibilidad mediante la cual la fase
instructiva es la fase final y el PAD no requerir
una fase san- cionadora, esta excepcin se
produce cuando el rgano instructor y el rga- no
sancionador es el mismo y recae en el jefe
inmediato.
En este supuesto, el procedimiento culmina con
la emisin del informe y este ser enviado al jefe
de recursos Humanos para que se oficialice la
sancin.
5.2. Fase sancionadora
Esta fase se inicia cuando el rgano
sancionador recepciona el informe,
comunicando dicha situacin al ser- vidor (o
exservidor), quien luego de recibirlo podr
solicitar el informe oral.
Dicho informe oral ser brindado en el lugar,
fecha y hora designado por el rgano
sancionador; luego el mis- mo el mismo rgano
sancionador; deber emitir su pronunciamiento.
Este pronunciamiento contendr la
determinacin de la imposicin de sancin o la
declaracin de no ha lugar de la misma, en el
primer caso cuando se determine una sancin
esta se registrar en el Legajo del servidor.
En dicho registro se colocarn las
amonestaciones escritas, las suspen- siones sin
goce de compensaciones y las destituciones. Cabe
precisar que, las amonestaciones verbales no se
colocan en el legajo del servidor civil.
Finalmente, la sancin ser comunica- da al
servidor (o exservidor) y en ese momento se
entiende oficializada.
Se pueden presentar medios impug- natorios
sobre ciertos actos, aquellos que se encuentran
textualmente establecidos en la directiva, es
as que se ha establecido que ante la re- solucin
que finaliza el PAD se puede interponer los
recursos de apelacin o reconsideracin.
Cabra aadir que la imposicin de al- gn medio
impugnativo no suspende la ejecucin de la
sancin.
N 80 - Junio 2015 VIII 4
 Tambin se ha plazo se computa desde
establecido hacia dnde la comi- sin del ltimo
deben de ir dirigidos acto.
estos recursos
impugnatorios para su 5.4.2. En el
resolucin, es as que procedimiento
tenemos el siguiente adminis- trativo
detalle: disciplinario
Amonestacin escrita: jefe La directiva,
de Recursos Humanos concordando con lo re-
gulado en el artculo 94
Suspensin (sin goce de haberes):
de la Ley del Servicio to
Tribunal del Servicio Civil
no debe de trascurrir ms
Destitucin: Tribunal del Servicio Civil de un ao.
5.4. Prescripcin 5.5. Flujogramas
Se puede presentar en dos Siendo el eje principal
momentos la prescripcin: de la Direc- tiva y del
el primero, ligado al inicio presente artculo el
del PAD y el segundo, al PAD, consideramos
proceso en s del PAD, pertinente incluir los
dichas prescripciones son flujogramas del
dictadas por la mxima procedimiento que ha
autoridad administrativa sido elaborado por
de la entidad y las Servir en la directiva de
puede declarar de oficio o manera que pueda ser
a pedido de parte. mejor exhibido el
procedimiento.
5.4.1. Para el inicio del
procedimiento
administrativo
disciplinario
Civil, nos precisa que entre
la notificacin del inicio
del PAD y la notificacin
de la resolucin que
determine el fin del
procedimiento, ya sea
imponiendo una
sancin o determinando
el archivamiento del
procedimien
Para los servidores el plazo
de pres- cripcin para el
inicio del procedi- miento
es de tres aos calendario
de haberse cometido la
falta.
Cabe aadir que como
excepcin y durante ese
periodo (de tres aos) si
es que la entidad u rgano
recin han tomado
conocimiento del he-
cho, el inicio del PAD
prescribir Un Ao
calendario despus de esa
toma de conocimiento,
siempre que no hayan
trascurrido los tres aos.
Para los exservidores, el
plazo de prescripcin es
de Dos Aos compu- tado
desde que la entidad
conoci la comisin de la
falta.
En el caso de que exista
una falta continuada y
reiterada en el tiempo, el

VIII 5 Actualidad Gubernamental Actualidad

N Gubernamental
80 - Junio 2015 N 80 - Junio 2015 VIII 5
VIII Informe Especial

Flujograma del procedimiento administrativo disciplinario

Fase instructiva
El rgano instructor analiza
los actuados a fin de ter-
minar la existencia o no de
5 das hbiles responsabilidad El instructor re-
Notificacin prorrogables a
Descargo del mite su informe
Acto de inicio servidor
3 das
al servidor solicitud 15 das hbiles al sancionador

PRIMERA INSTANCIA
hbiles

Fase sancionadora

El rgano El sancionador Acto que

sancionador comunica al El servidor determina la
recibe el infor- Informe imposicin
servidor la solicita el Notificacin
me del rgano recepcin del oral de sancin o
2 das 3 das informe oral 2 das 5 das al servidor
instructor hbiles informe del hbiles (opcional) hbiles declaracin hbiles
instructor para de no ha
definir lugar
fecha, hora
y lugar

SEGUNDA INSTANCIA
Recursos administrativos

El servidor puede
El servicio recibe presentar recurso de Resolucin de
notificacin del reconsideracin o ape- 30 das hbiles para resolver segunda instancia
acto de sancin o 15 das lacin ante la misma que pone fin a la
archivo hbiles autoridad va administrativa

Fuente: Flujogramas elaborados por Servir.

6. De las sanciones 7. Reflexiones finales establecidos los plazos del procedimiento

Luego de finalizado el PAD y en el caso de
que el resultado conlleve a una sancin
para el servidor pblico, estas sanciones
se dividen en principales y en accesorias.
En lo referente a las sanciones principales
estas se dividen en tres:
- Amonestacin
- Suspensin, que puede durar un pe-
riodo de 1 da hasta incluso 365 das
- Destitucin
La sancin accesoria ser una que acom-
pae a una sancin principal, en el caso
de la destitucin, por ejemplo, la sancin
accesoria es la inhabilitacin para el ejer-
cicio de la funcin pblica hasta por un
periodo de 5 aos, la cual se ejecutar con
posterioridad a que la sancin principal
haya quedado firme, es decir, habindose
agotado la va administrativa.
En el caso de los exservidores cabra
aadir que, como sancin principal se
produce la inhabilitacin del servidor
para el ejercicio de la funcin pblica
hasta por un periodo de 5 aos.
Mediante esta directiva se ha desarrollado
el procedimiento administrativo disci-
plinario, determinndose el mbito de
aplicacin, la cronologa de su vigencia,
sus fases y determinndose sobre quin
recae la responsabilidad de ser el rgano
instructor, el rgano sancionador y el
ente en el que recae la responsabilidad
de resolver los recursos administrativos
impugnatorios.
Cabra precisar que, si bien se debe esta-
blecer en cada caso el rgano instructor
y luego el rgano sancionador en el
supuesto de que se presente algn con-
flicto de competencia ya sea por sentirse
competentes para conocer la causa o por
qu consideran que carecen de compe-
tencia quien resolver este conflicto ser
la mxima autoridad administrativa segn
nos lo precisa la directiva.
As tambin esta directiva permite que el
servidor (o el exservidor) pueda conocer
de manera sencilla y didctica este pro-
cedimiento, tenindose expresamente
as como de la prescripcin, las posibles
sanciones, las autoridades competentes
y toda la informacin necesaria para
que sea un procedimiento transparente
y predictivo.
Referencias bibliogrficas
- Ley N. 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General
- Ley N. 30057, Ley del Servicio Civil
- Decreto Legislativo N. 1023 Que
crea la Autoridad Nacional del Ser-
vicio Civil, rectora del sistema ad-
ministrativo de gestin de recursos
humanos. Boletn oficial del Estado,
sbado 21 de junio de 2008, p.
374437
- Decreto Supremo N. 040-2014-PCM,
que aprueba el Reglamento General
de la Ley del Servicio Civil
- Directiva N. 002-2015-SERVIR/
GPGSC Rgimen Disciplinario y
Procedimiento Sancionador de la Ley
N. 30057, Ley del Servicio Civil

VIII 4 Actualidad Gubernamental N 80 - Junio 2015